关于东吴新产业精选股票型证券投资基金增加C类基金份额并根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》以及《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》修改基金合同和托管协议的公告

东吴基金管理有限公司
    
    关于东吴新产业精选股票型证券投资基金增加C类基金份额并根据
    
    《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》以及《公开募集证券投
    
    资基金销售机构监督管理办法》修改基金合同和托管协议的公告
    
    为更好地满足广大投资者的需求，东吴基金管理有限公司（以下简称“本公司”）根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》和《东吴新产业精选股票型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）的有关规定，经与基金托管人中国建设银行股份有限公司（以下简称“建设银行”）协商一致，决定自2021年2月2日起对本公司管理的东吴新产业精选股票型证券投资基金（以下简称“本基金”）增加C类基金份额，并根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》以及《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》对基金合同和《东吴新产业精选股票型证券投资基金托管协议》作相应修改。
    
    现将具体事宜告知如下：
    
    一、新增C类基金份额
    
    本基金增加C类基金份额后，将形成A类和C类两类基金份额并分别设置对应的基金代码（A类基金份额代码：580008；C类基金份额代码：011470）。新增的C类基金份额从本类别基金资产中计提销售服务费，不收取申购费。原有的基金份额在本基金增加C类基金份额后，全部自动转换为本基金A类基金份额，该类份额的申购赎回业务规则以及费率结构均保持不变。
    
    C类基金份额的初始基金份额净值参考交易当日A类基金份额的基金份额净值。
    
    1、C类基金份额费率结构：
    
    管理费按前一日基金资产净值的1.50%年费率计提；托管费按前一日基金资产净值的0.25%年费率计提；C类基金份额的销售服务费按前一日C类基金份额基金资产净值的0.40%年费率计提；C类基金份额不收取申购费；C类基金份额的赎回费率如下：
    
                     持有时间T                             赎回费率
                       T<7日                                1.50%
                    7日≤T<30日                             0.50%
                      T≥30日                                 0
    
    
    对于持续持有期少于30日的C类基金份额所收取的赎回费，赎回费用全额归入基金财产。
    
    2、C类基金份额申购和赎回的数额限制
    
    （1）本基金的单笔最低申购（含定期定额投资）金额为1.00元（含申购费，A类份额与C类份额分别计算，下同），追加申购单笔最低限额为1.00元（含申购费）；本基金的单笔最低赎回份额、最低转换转出份额为1份，基金份额持有人赎回时或赎回后在销售机构托管的基金份额余额不足1份的，在赎回时需一次性全部赎回；本基金的最低持有份额相应为1份。
    
    （2）销售机构可自行设置相关基金的单笔最低申购（含定期定额投资）金额、单笔最低赎回份额、最低转换转出份额、最低持有份额，但不得低于本公司设定的上述业务的最低数额限制。投资人通过各销售机构办理基金投资业务需遵循各销售机构的具体规定，敬请投资人留意。
    
    （3）投资人通过本公司直销渠道办理上述基金的投资业务，单笔最低申购（含定期定额投资）金额（含申购费）、追加申购单笔最低限额为10.00元（含申购费）；单笔最低赎回份额、最低转换转出份额、最低持有份额为10份，基金份额持有人赎回时或赎回后在直销渠道托管的基金份额余额不足10份的，在赎回时需一次性全部赎回。
    
    （4）当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益，具体规定请参见相关公告。
    
    （5）基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定申购金额和赎回份额等数量限制。基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告并报中国证监会备案。
    
    二、本基金C类基金份额适用的销售网点
    
    本基金新增C类基金份额的销售机构可通过本公司官方网站（www.scfund.com.cn）刊登的销售机构情况一览表进行查询。本公司可根据有关法律、法规的要求，结合实际情况变更或增减销售机构，并在本公司网站公示。
    
    三、基金合同和托管协议的修订内容
    
    为确保增加C类基金份额符合法律、法规的规定，本公司就《东吴新产业精选股票型证券投资基金基金合同》和《东吴新产业精选股票型证券投资基金托管协议》的相关内容进行了修订。同时，根据中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1日实施的，并经2020年3月20日中国证监会《关于修改部分证券期货规章的决定》修正的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》以及中国证监会2020年8月28日颁布、同年10月1日实施的《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》，本公司就《东吴新产业精选股票型证券投资基金基金合同》和《东吴新产业精选股票型证券投资基金托管协议》的相关内容进行了修订。
    
    本次修订对原有基金份额持有人的利益无实质性不利影响，根据基金合同的规定无需召开基金份额持有人大会。本公司已就修订内容与基金托管人建设银行协商一致，并已报中国证监会备案。基金合同的具体修订详见附件对照表。
    
    本公司将于公告当日，将修改后的基金合同和托管协议登载于公司网站，并根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》规定更新《东吴新产业精选股票型证券投资基金招募说明书》及《东吴新产业精选股票型证券投资基金基金产品资料概要》。
    
    四、其他需要提示的事项
    
    投资者如对上述事项有任何疑问，可以通过本基金管理人的网站（www.scfund.com.cn）或全国统一客服热线（400-821-0588）了解详情。
    
    风险提示:本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其将来表现。投资有风险,敬请投资人认真阅读基金的相关法律文件,并选择适合自身风险承受能力的投资品种进行投资。
    
    特此公告。
    
    东吴基金管理有限公司
    
    2021年2月1日
    
    附件：《东吴新产业精选股票型证券投资基金基金合同修改前后文对照表》
    
       章节                     修改前表述                                   修改后表述
       全文                      指定媒介                                     规定媒介
                (一)订立本基金合同的目的、依据和原则        (一)订立本基金合同的目的、依据和原则
                2.订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合  2.订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合
                同法》(以下简称“《合同法》”)、《中华人民共和同法》(以下简称“《合同法》”)、《中华人民共和
                国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公
                开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称   开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称
                “《运作办法》”)、《证券投资基金销售管理办法》“《运作办法》”)、《公开募集证券投资基金销售
                (以下简称“《销售办法》”)、《证券投资基金信息机构监督管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、
     一、前言   披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》(以
                《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理  下简称“《信息披露办法》”)、《公开募集开放式
                规定》（以下简称“《流动性风险规定》”）和其他证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称
                有关法律法规。                              “《流动性风险规定》”）和其他有关法律法规。
                （六）投资者应当认真阅读基金合同、基金招募  （六）投资者应当认真阅读基金合同、基金招募
                说明书等信息披露文件，自主判断基金的投资价  说明书、基金产品资料概要等信息披露文件，自
                值，自主做出投资决策，自行承担投资风险。    主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，自
                                                            行承担投资风险。
                6.招募说明书：指《东吴新产业精选股票型证券  6.招募说明书：指《东吴新产业精选股票型证券
                投资基金招募说明书》及其定期的更新          投资基金招募说明书》及其更新
                                                            7.基金产品资料概要：指《东吴新产业精选股票
                                                            型证券投资基金基金产品资料概要》及其更新
                9.《销售办法》：指中国证监会2013年3月15日   10.《销售办法》：指中国证监会2020年8月28
                颁布、同年6月1日实施的《证券投资基金销售    日颁布、同年10月1日实施的《公开募集证券投
                管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订      资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其
                                                            不时做出的修订
                10.《信息披露办法》：指中国证监会2004年6月  11.《信息披露办法》：指中国证监会2019年7月
                8日颁布、同年7月1日实施的《证券投资基金信   26日颁布、同年9月1日实施的，并经2020年3
                息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修  月20日中国证监会《关于修改部分证券期货规章
                订                                          的决定》修正的《公开募集证券投资基金信息披
     二、释义                                               露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
                14.银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或  15.银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或
                中国银行业监督管理委员会                    中国银行保险监督管理委员会
                52.指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息 53.规定媒介：指符合中国证监会规定条件的用以
                披露的报刊、互联网网站及其他媒介            进行信息披露的全国性报刊及《信息披露办法》
                                                            规定的互联网网站（包括基金管理人网站、基金
                                                            托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等
                                                            媒介
                                                            54.销售服务费：指从基金资产中计提的，用于本
                                                            市场推广、销售以及基金份额持有人服务的费用
                                                            55.A类基金份额：指在投资者申购时收取前端申
                                                            购费用，在赎回时根据持有期限收取赎回费用，
                                                            不从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份
                                                            额类别
                                                            56.C类基金份额：指在投资者申购时不收取前端
                                                            申购费用，在赎回时根据持有期限收取赎回费用，
                                                            而从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份
                                                            额类别
                                                            (六)基金份额的类别
                                                            本基金根据申购费、销售服务费收取方式的不同，
                                                            将基金份额分为不同的类别。在投资人申购时收
                                                            取前端申购费，在赎回时根据持有期限收取赎回
                                                            费用，不从本类别基金资产中计提销售服务费的，
                                                            称为A类基金份额；在投资人申购时不收取前端
                                                            申购费，而从本类别基金资产中计提销售服务费，
                                                            在赎回时根据持有期限收取赎回费用的，称为C
                                                            类基金份额。
                                                            本基金A类基金份额和C类基金份额分别设置代
                                                            码。由于基金费用的不同，本基金A类基金份额
                                                            和C类基金份额将分别计算基金份额净值，计算
     三、基金                                               公式为：
     的基本情                                               计算日某类基金份额净值＝该计算日该类基金份
        况                                                  额的基金资产净值/该计算日发售在外的该类别
                                                            基金份额总数。
                                                            本基金份额类别的具体设置、费率水平，本基金
                                                            各类基金份额的限制及相互转换规则具体见招募
                                                            说明书及基金产品资料概要。
                                                            在不违反法律法规规定且对已有基金份额持有人
                                                            利益无实质性不利影响的情况下，基金管理人在
                                                            履行适当程序后可以增加、减少或调整基金份额
                                                            类别设置、调整现有基金份额类别的申购费率、
                                                            调低赎回费率、销售服务费率或变更收费方式、
                                                            停止现有基金份额类别的销售等，调整实施前基
                                                            金管理人依照《信息披露办法》的有关规定在规
                                                            定媒介上公告，不需要召开基金份额持有人大会。
                (一)申购和赎回场所                          (一)申购和赎回场所
                本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体  本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体
                的销售网点将由基金管理人在招募说明书或其他  的销售网点将由基金管理人在招募说明书或其他
                相关公告中列明。基金管理人可根据情况变更或  相关公告中列明。基金管理人可根据情况针对某
                增减销售机构，并予以公告。若基金管理人或其  类份额变更或增减销售机构，并在基金管理人网
     六、基金   指定的销售机构开通电话、传真或网上等交易方   站公示。若基金管理人或其指定的销售机构开通
     份额的申   式，投资人可以通过上述方式进行申购与赎回，   电话、传真或网上等交易方式，投资人可以通过
     购与赎回   具体办法由基金管理人另行公告。               上述方式进行申购与赎回，具体办法由基金管理
                                                            人另行公告。
                (二)申购和赎回的开放日及时间                (二)申购和赎回的开放日及时间
                2.申购、赎回开始日及业务办理时间            2.申购、赎回开始日及业务办理时间
                基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者  基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者
                时间办理基金份额的申购、赎回或者转换。投资  时间办理基金份额的申购、赎回或者转换。投资
                人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、  人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、
                赎回或转换申请的，其基金份额申购、赎回价格  赎回或转换申请的，其基金份额申购、赎回价格
                为下一开放日基金份额申购、赎回的价格。      为下一开放日该类基金份额申购、赎回的价格。
                (三)申购与赎回的原则                        (三)申购与赎回的原则
                1.“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当  1.“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当
                日收市后计算的基金份额净值为基准进行计算；  日收市后计算的该类基金份额净值为基准进行计
                                                            算；
                (五)申购和赎回的金额                        (五)申购和赎回的金额
                5.基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整  5.基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整
                上述规定申购金额和赎回份额等数量限制。基金  上述规定申购金额和赎回份额等数量限制。基金
                管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》  管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》
                的有关规定在指定媒介上公告并报中国证监会备  的有关规定在规定媒介上公告。
                案。
                (六)申购和赎回的价格、费用及其用途          (六)申购和赎回的价格、费用及其用途
                1.本基金份额净值的计算，保留到小数点后4位， 1.本基金各类基金份额净值的计算，均保留到小
                小数点后第5位四舍五入，由此产生的收益或损   数点后4位，小数点后第5位四舍五入，由此产
                失由基金财产承担。T日的基金份额净值在当天收 生的收益或损失由基金财产承担。T日的各类基金
                市后计算，并在T+1日内公告。遇特殊情况，经   份额净值在当天收市后计算，并在T+1日内公告。
                中国证监会同意，可以适当延迟计算或公告。    遇特殊情况，经中国证监会同意，可以适当延迟
                                                            计算或公告。
                2.申购份额的计算及余额的处理方式：本基金申  2.申购份额的计算及余额的处理方式：本基金申
                购份额的计算详见《招募说明书》。本基金的申购购份额的计算详见《招募说明书》。本基金A类基
                费率由基金管理人决定，并在招募说明书中列示。金份额的申购费率由基金管理人决定，并在招募
                申购的有效份额为净申购金额除以当日的基金份  说明书及基金产品资料概要中列示。申购的有效
                额净值，有效份额单位为份，上述计算结果均按  份额为净申购金额除以当日的该类基金份额净
                四舍五入方法，保留到小数点后两位，由此产生  值，有效份额单位为份，上述计算结果均按四舍
                的收益或损失由基金财产承担。                五入方法，保留到小数点后两位，由此产生的收
                                                            益或损失由基金财产承担。
                3.赎回金额的计算及处理方式：本基金赎回金额  3.赎回金额的计算及处理方式：本基金赎回金额
                的计算详见《招募说明书》。本基金的赎回费率由的计算详见《招募说明书》。本基金的赎回费率由
                基金管理人决定，并在招募说明书中列示。赎回  基金管理人决定，并在招募说明书及基金产品资
                金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当日基金  料概要中列示。赎回金额为按实际确认的有效赎
                份额净值并扣除相应的费用，赎回金额单位为元。回份额乘以当日该类基金份额净值并扣除相应的
                上述计算结果均按四舍五入方法，保留到小数点  费用，赎回金额单位为元。上述计算结果均按四
                后两位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。舍五入方法，保留到小数点后两位，由此产生的
                                                            收益或损失由基金财产承担。
                4.申购费用由投资人承担，不列入基金财产，主  4.A类基金份额的申购费用由申购A类基金份额
                要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各  的投资人承担，不列入基金财产，主要用于本基
                项费用。                                    金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。C
                                                            类基金份额不收取申购费用。
                7.基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金  7.基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金
                合同约定的情形下根据市场情况制定基金促销计  合同约定的情形下根据市场情况制定基金促销计
                划，定期或不定期地开展基金促销活动。在基金  划，定期或不定期地开展基金促销活动。在基金
                促销活动期间，按相关监管部门要求履行必要手  促销活动期间，按相关监管部门要求履行必要手
                续后，基金管理人可以适当调低基金申购费率和  续后，基金管理人可以适当调低基金申购费率、
                基金赎回费率。                              基金赎回费率和销售服务费率。
                (九)巨额赎回的情形及处理方式                (九)巨额赎回的情形及处理方式
                2.巨额赎回的处理方式                        2.巨额赎回的处理方式
                对于当日未延期办理的赎回申请，应当按单个账  对于当日未延期办理的赎回申请，应当按单个账
                户赎回申请量占赎回申请总量的比例，确定当日  户赎回申请量占赎回申请总量的比例，确定当日
                受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资人在  受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资人在
                提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。  提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。
                选择延期赎回的，将自动转入下一个开放日继续  选择延期赎回的，将自动转入下一个开放日继续
                赎回，直到全部赎回为止；选择取消赎回的，当  赎回，直到全部赎回为止；选择取消赎回的，当
                日未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎  日未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎
                回申请与下一开放日赎回申请一并处理，无优先  回申请与下一开放日赎回申请一并处理，无优先
                权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎  权并以下一开放日的该类基金份额净值为基础计
                回金额，以此类推，直到全部赎回为止。如投资  算赎回金额，以此类推，直到全部赎回为止。如
                人在提交赎回申请时未作明确选择，投资人未能  投资人在提交赎回申请时未作明确选择，投资人
                赎回部分作自动延期赎回处理。                未能赎回部分作自动延期赎回处理。
                3.巨额赎回的公告                            3.巨额赎回的公告
                当发生上述延期赎回并延期办理时，基金管理人  当发生上述延期赎回并延期办理时，基金管理人
                应当通过邮寄、传真或者招募说明书规定的其他  应当通过邮寄、传真或者招募说明书规定的其他
                方式在3个交易日内通知基金份额持有人，说明   方式在3个交易日内通知基金份额持有人，说明
                有关处理方法，同时在指定媒介上刊登公告。    有关处理方法，并在两日内在规定媒介上刊登公
                                                            告。
                (十)暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎  (十)暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎
                回的公告                                    回的公告
                1.发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管理人  1.发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管理人
                当日应立即向中国证监会备案，并在规定期限内  应在规定期限内在规定媒介上刊登暂停公告。
                在指定媒介上刊登暂停公告。                  2.如发生暂停的时间为1日，基金管理人应于重
                2.如发生暂停的时间为1日，基金管理人应于重   新开放日，在规定媒介上刊登基金重新开放申购
                新开放日，在指定媒介上刊登基金重新开放申购  或赎回公告，并公布最近1个开放日的各类基金
                或赎回公告，并公布最近1个开放日的基金份额   份额净值。
                净值。                                      3.如发生暂停的时间超过1日但少于2周，暂停
                3.如发生暂停的时间超过1日但少于2周，暂停    结束，基金重新开放申购或赎回时，基金管理人
                结束，基金重新开放申购或赎回时，基金管理人  应提前2日在规定媒介上刊登基金重新开放申购
                应提前2日在指定媒介上刊登基金重新开放申购   或赎回公告，并公告最近1个工作日的各类基金
                或赎回公告，并公告最近1个工作日的基金份额   份额净值。
                净值。                                      4.如发生暂停的时间超过2周，暂停期间，基金
                4.如发生暂停的时间超过2周，暂停期间，基金   管理人应每2周至少刊登暂停公告1次。暂停结
                管理人应每2周至少刊登暂停公告1次。暂停结    束，基金重新开放申购或赎回时，基金管理人应
                束，基金重新开放申购或赎回时，基金管理人应  提前2日在规定媒介上连续刊登基金重新开放申
                提前2日在指定媒介上连续刊登基金重新开放申   购或赎回公告，并公告最近1个工作日的各类基
                购或赎回公告，并公告最近1个工作日的基金份   金份额净值。
                额净值。
     七、基金   （二）基金管理人的权利与义务                 （二）基金管理人的权利与义务
     合同当事   2.根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，2.根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，
     人及权利   基金管理人的义务包括但不限于：               基金管理人的义务包括但不限于：
       义务     （8）采取适当合理的措施使计算基金份额申购和  （8）采取适当合理的措施使计算基金份额申购和
                赎回价格的方法符合《基金合同》等法律文件的  赎回价格的方法符合《基金合同》等法律文件的
                规定，按有关规定计算并公告基金资产净值，确  规定，按有关规定计算并公告基金净值信息，确
                定基金份额申购、赎回的价格；                定基金份额申购、赎回的价格；
                （10）编制季度、半年度和年度基金报告；      （10）编制季度报告、中期报告和年度报告；
                （16）按规定保存基金财产管理业务活动的会计  （16）按规定保存基金财产管理业务活动的会计
                账册、报表、记录和其他相关资料15年以上；    账册、报表、记录和其他相关资料不低于法律法
                                                            规规定的最低期限；
                (三)基金托管人                              (三)基金托管人
                2.根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，2.根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，
                基金托管人的义务包括但不限于：              基金托管人的义务包括但不限于：
                （8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、（8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、
                基金份额申购、赎回价格；                    各类基金份额净值、基金份额申购、赎回价格；
                （10）对基金财务会计报告、季度、半年度和年  （10）对基金财务会计报告、季度报告、中期报
                度基金报告出具意见，说明基金管理人在各重要  告和年度报告出具意见，说明基金管理人在各重
                方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进  要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定
                行；如果基金管理人有未执行《基金合同》规定  进行；如果基金管理人有未执行《基金合同》规
                的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当  定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适
                的措施；                                    当的措施；
                （11）保存基金托管业务活动的记录、账册、报  （11）保存基金托管业务活动的记录、账册、报
                表和其他相关资料15年以上；                  表和其他相关资料不低于法律法规规定的最低期
                                                            限；
                （五）基金份额持有人                        （五）基金份额持有人
                每份基金份额具有同等的合法权益。            同一类别每份基金份额具有同等的合法权益。
                (一)基金份额持有人大会由基金份额持有人组    (一)基金份额持有人大会由基金份额持有人组
                成。基金份额持有人持有的每一基金份额具有同  成。基金份额持有人持有的同一类别每一基金份
                等的投票权。                                额具有同等的投票权。
                (二)召开事由                                (二)召开事由
                1.当出现或需要决定下列事由之一的，经基金管  1.当出现或需要决定下列事由之一的，经基金管
                理人、基金托管人或持有基金份额  10%以上(含  理人、基金托管人或持有基金份额10%以上(含
                10%，下同)的基金份额持有人(以基金管理人收到 10%，下同)的基金份额持有人(以基金管理人收到
                提议当日的基金份额计算，下同)提议时，应当召 提议当日的基金份额计算，下同)提议时，应当召
     八、基金   开基金份额持有人大会，但法律法规、中国证监   开基金份额持有人大会，但法律法规、中国证监
     份额持有   会另有规定的除外：                           会另有规定的除外：
      人大会    (7)调整基金管理人、基金托管人的报酬标准；    (7)调整基金管理人、基金托管人的报酬标准或提
                                                            高销售服务费率；
                2.出现以下情形之一的，可由基金管理人和基金  2.出现以下情形之一的，可由基金管理人和基金
                托管人协商后修改基金合同，不需召开基金份额  托管人协商后修改基金合同，不需召开基金份额
                持有人大会：                                持有人大会：
                (2)在法律法规和本基金合同规定的范围内且在   (2)在法律法规和本基金合同规定的范围内且在
                对现有基金份额持有人利益无实质性不利影响的  对现有基金份额持有人利益无实质性不利影响的
                前提下变更基金的申购费率、调低赎回费率或变  前提下变更基金的申购费率、调低赎回费率、调
                更收费方式；                                低销售服务费率或变更收费方式；
                (三)估值方法                                (三)估值方法
                根据有关法律法规，基金资产净值计算和基金会  根据有关法律法规，基金资产净值计算和基金会
                计核算的义务由基金管理人承担。本基金的基金  计核算的义务由基金管理人承担。本基金的基金
                会计责任方由基金管理人担任，因此，就与本基  会计责任方由基金管理人担任，因此，就与本基
                金有关的会计问题，如经相关各方在平等基础上  金有关的会计问题，如经相关各方在平等基础上
                充分讨论后，仍无法达成一致的意见，按照基金  充分讨论后，仍无法达成一致的意见，按照基金
                管理人对基金资产净值的计算结果对外予以公    管理人对基金净值信息的计算结果对外予以公
                布。                                        布。
                (四)估值程序                                (四)估值程序
                1.基金份额净值是按照每个工作日闭市后，基金  1.各类基金份额净值是按照每个工作日闭市后，
                资产净值除以当日基金份额的余额数量计算，精  该类基金资产净值除以当日该类基金份额的余额
                确到0.0001元，小数点后第五位四舍五入。国家  数量计算，精确到0.0001元，小数点后第五位四
                另有规定的，从其规定。                      舍五入。国家另有规定的，从其规定。
                基金管理人每个工作日计算基金资产净值及基金  基金管理人每个工作日计算基金资产净值及各类
                份额净值，并按规定公告。                    基金份额净值，并按规定公告。
                2.基金管理人应每个工作日对基金资产估值。基  2.基金管理人应每个工作日对基金资产估值。基
                金管理人每个工作日对基金资产估值后，将基金  金管理人每个工作日对基金资产估值后，将各类
     十四、基   份额净值结果发送基金托管人，经基金托管人复   基金份额净值结果发送基金托管人，经基金托管
     金资产的   核无误后，由基金管理人按约定对外公布。       人复核无误后，由基金管理人按约定对外公布。
       估值     (五)估值错误的处理                           (五)估值错误的处理
                基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合  基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合
                理的措施确保基金资产估值的准确性、及时性。  理的措施确保基金资产估值的准确性、及时性。
                当基金份额净值小数点后4位以内(含第4位)发    当任一类基金份额净值小数点后4位以内(含第4
                生差错时，视为基金份额净值错误。            位)发生差错时，视为该类基金份额净值错误。
                4.基金份额净值差错处理的原则和方法如下：    4.基金份额净值差错处理的原则和方法如下：
                (2)错误偏差达到基金份额净值的0.25%时，基金  (2)错误偏差达到该类基金份额净值的0.25%时，
                管理人应当通报基金托管人并报中国证监会备    基金管理人应当通报基金托管人并报中国证监会
                案；错误偏差达到基金份额净值的0.5%时，基金  备案；错误偏差达到该类基金份额净值的0.5%时，
                管理人应当公告。                            基金管理人应当公告。
                (七)基金净值的确认                          (七)基金净值的确认
                用于基金信息披露的基金资产净值和基金份额净  基金资产净值和各类基金份额净值由基金管理人
                值由基金管理人负责计算，基金托管人负责进行  负责计算，基金托管人负责进行复核。基金管理
                复核。基金管理人应于每个开放日交易结束后计  人应于每个开放日交易结束后计算当日的基金资
                算当日的基金资产净值和基金份额净值并发送给  产净值和各类基金份额净值并发送给基金托管
                基金托管人。基金托管人对净值计算结果复核确  人。基金托管人对净值计算结果复核确认后发送
                认后发送给基金管理人，由基金管理人按约定对  给基金管理人，由基金管理人按约定对基金净值
                基金净值予以公布。                          予以公布。
                                                            (一)基金费用的种类
                                                            3.C类基金份额的销售服务费；
     十五、基   (三)基金费用计提方法、计提标准和支付方式     (三)基金费用计提方法、计提标准和支付方式
     金的费用                                               3.C类基金份额的销售服务费
      与税收                                                本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基
                                                            金份额的销售服务费按前一日C类基金份额基金
                                                            资产净值的0.40%年费率计提。销售服务费的计
                                                            算方法如下：
                                                            H＝E×年销售服务费率÷当年天数
                                                            H为C类基金份额每日应计提的销售服务费
                                                            E为C类基金份额前一日基金资产净值
                                                            基金销售服务费每日计提，按月支付。由基金托
                                                            管人根据与基金管理人核对一致的财务数据，自
                                                            动在月初5个工作日内、按照指定的账户路径进
                                                            行资金支付，基金管理人无需再出具资金划拨指
                                                            令。若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。
                                                            费用自动扣划后，基金管理人应进行核对，如发
                                                            现数据不符，及时联系基金托管人协商解决。
                3.除管理费和托管费之外的基金费用，由基金托  4.除管理费、托管费和C类基金份额的销售服务
                管人根据其他有关法规及相应协议的规定，按费  费之外的基金费用，由基金托管人根据其他有关
                用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。    法规及相应协议的规定，按费用支出金额支付，
                                                            列入或摊入当期基金费用。
                (三)收益分配原则                            (三)收益分配原则
                本基金收益分配应遵循下列原则：              本基金收益分配应遵循下列原则：
                1.本基金的每份基金份额享有同等分配权；      1.由于本基金A类基金份额不收取销售服务费，
                                                            而C类基金份额收取销售服务费，各基金份额类
                                                            别对应的可供分配利润将有所不同。本基金同一
                                                            类别的每份基金份额享有同等分配权；
                5.本基金收益分配方式分为两种：现金分红与红  5.本基金收益分配方式分为两种：现金分红与红
     十六、基   利再投资，投资人可选择现金红利或将现金红利   利再投资，投资人可选择现金红利或将现金红利
     金的收益   按除权后的单位净值自动转为基金份额进行再投   按除权后的单位净值自动转为相应类别的基金份
      与分配    资；若投资人不选择，本基金默认的收益分配方   额进行再投资；若投资人不选择，本基金默认的
                式是现金分红；                              收益分配方式是现金分红；基金份额持有人可对
                                                            其持有的A类和C类基金份额分别选择不同的收
                                                            益分配方式；
                (五)收益分配的时间和程序                    (五)收益分配的时间和程序
                1.基金收益分配方案由基金管理人拟订，由基金  1.基金收益分配方案由基金管理人拟订，由基金
                托管人复核，依照《信息披露办法》的有关规定  托管人复核，依照《信息披露办法》的有关规定
                在指定媒介上公告并报中国证监会备案；        在规定媒介上公告；
                (二)基金的审计                              (二)基金的审计
                1.基金管理人聘请具有从事证券相关业务资格的  1.基金管理人聘请符合《中华人民共和国证券法》
                会计师事务所及其注册会计师对本基金年度财务  规定的会计师事务所及其注册会计师对本基金年
     十七、基   报表及其他规定事项进行审计。会计师事务所及   度财务报表及其他规定事项进行审计。会计师事
     金的会计   其注册会计师与基金管理人、基金托管人相互独   务所及其注册会计师与基金管理人、基金托管人
      和审计    立。                                         相互独立。
                3.基金管理人认为有充足理由更换会计师事务    3.基金管理人认为有充足理由更换会计师事务
                所，须通报基金托管人。更换会计师事务所需在2 所，须通报基金托管人。更换会计师事务所需在2
                日内在指定媒介公告并报中国证监会备案。      日内在规定媒介公告。
     十八、基   基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、（一）基金的信息披露应符合《基金法》、《运作
     金的信息   《信息披露办法》、基金合同及其他有关规定。基 办法》、《信息披露办法》、基金合同及其他有关规
       披露     金管理人、基金托管人和其他基金信息披露义务   定。
                人应当依法披露基金信息，并保证所披露信息的
                真实性、准确性和完整性。
                                                            （二）信息披露义务人
                本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托  本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托
                管人、召集基金份额持有人大会的基金份额持有  管人、召集基金份额持有人大会的基金份额持有
                人等法律法规和中国证监会规定的自然人、法人  人等法律、行政法规和中国证监会规定的自然人、
                和其他组织。基金管理人、基金托管人和其他基  法人和非法人组织。
                金信息披露义务人应按规定将应予披露的基金信  本基金信息披露义务人以保护基金份额持有人利
                息披露事项在规定时间内通过中国证监会指定的  益为根本出发点，按照法律法规和中国证监会的
                全国性报刊(以下简称“指定报刊”)和基金管理  规定披露基金信息，并保证所披露信息的真实性、
                人、基金托管人的互联网网站(以下简称“网站”)准确性、完整性、及时性、简明性和易得性。
                等媒介披露。                                本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时
                                                            间内，将应予披露的基金信息通过符合中国证监
                                                            会规定条件的全国性报刊（以下简称“规定报刊”）
                                                            及《信息披露办法》规定的互联网网站（以下简
                                                            称“规定网站”）等媒介披露，并保证基金投资者
                                                            能够按照《基金合同》约定的时间和方式查阅或
                                                            者复制公开披露的信息资料。
                本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信    （三）本基金信息披露义务人承诺公开披露的基
                息，不得有下列行为：                        金信息，不得有下列行为：
                4.诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金份  4.诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销
                额销售机构；                                售机构；
                5.登载任何自然人、法人或者其他组织的祝贺性、5.登载任何自然人、法人和非法人组织的祝贺性、
                恭维性或推荐性的文字；                      恭维性或推荐性的文字；
                本基金公开披露的信息应采用中文文本。如同时  （四）本基金公开披露的信息应采用中文文本。
                采用外文文本的，基金信息披露义务人应保证两  同时采用外文文本的，基金信息披露义务人应保
                种文本的内容一致。两种文本发生歧义的，以中  证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义
                文文本为准。                                的，以中文文本为准。
                                                            （五）公开披露的基金信息
                公开披露的基金信息包括：                    公开披露的基金信息包括：
                (一)招募说明书                              1.基金招募说明书、《基金合同》、基金托管协议、
                基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投  基金产品资料概要
                资者决策的全部事项，说明基金申购和赎回安排、（1）《基金合同》是界定《基金合同》当事人的
                基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息披露  各项权利、义务关系，明确基金份额持有人大会
                及基金份额持有人服务等内容。                召开的规则及具体程序，说明基金产品的特性等
                基金合同生效后，基金管理人应当在每6个月结   涉及基金投资者重大利益的事项的法律文件。
                束之日起45日内，更新招募说明书并登载在网站  （2）基金招募说明书应当最大限度地披露影响基
                上，将更新的招募说明书摘要登载在指定报刊上。金投资者决策的全部事项，说明基金申购和赎回
                基金管理人将在公告的15日前向中国证监会报送  安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信
                更新的招募说明书，并就有关更新内容提供书面  息披露及基金份额持有人服务等内容。《基金合
                说明。                                      同》生效后，基金招募说明书的信息发生重大变
                (二)基金合同、托管协议                      更的，基金管理人应当在三个工作日内，更新基
                基金合同是界定基金合同当事人的各项权利、义  金招募说明书并登载在规定网站上；基金招募说
                务关系，明确基金份额持有人大会召开的规则及  明书其他信息发生变更的，基金管理人至少每年
                具体程序，说明基金产品的特性等涉及基金投资  更新一次。基金终止运作的，基金管理人不再更
                者重大利益的事项的法律文件。                新基金招募说明书。
                基金托管协议是界定基金托管人和基金管理人在  （3）基金托管协议是界定基金托管人和基金管理
                基金财产保管及基金运作监督等活动中的权利、  人在基金财产保管及基金运作监督等活动中的权
                义务关系的法律文件。                        利、义务关系的法律文件。
                                                            （4）基金产品资料概要是基金招募说明书的摘要
                                                            文件，用于向投资者提供简明的基金概要信息。
                                                            《基金合同》生效后，基金产品资料概要的信息
                                                            发生重大变更的，基金管理人应当在三个工作日
                                                            内，更新基金产品资料概要，并登载在规定网站
                                                            及基金销售机构网站或营业网点；基金产品资料
                                                            概要其他信息发生变更的，基金管理人至少每年
                                                            更新一次。基金终止运作的，基金管理人不再更
                                                            新基金产品资料概要。
                (三)基金资产净值公告、基金份额净值公告、基  2.基金净值信息
                金份额累计净值公告
                1.本基金的基金合同生效后，在开始办理基金份  基金合同生效后，在开始办理基金份额申购或者
                额申购或者赎回前，基金管理人将至少每周公告  赎回前，基金管理人应当至少每周在规定网站披
                一次基金资产净值和基金份额净值；            露一次各类基金份额净值和各类基金份额累计净
                                                            值；
                2.在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管  在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理
                理人将在每个开放日的次日，通过网站、基金份  人应当在不晚于每个开放日的次日，通过规定网
                额销售网点以及其他媒介，披露开放日的基金份  站、基金销售机构网站或者营业网点披露开放日
                额净值和基金份额累计净值；                  的各类基金份额净值和各类基金份额累计净值；
                3.基金管理人将公告半年度和年度最后一个市场  基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日
                交易日（或自然日）基金资产净值和基金份额净  的次日，在规定网站披露半年度和年度最后一日
                值。基金管理人应当在上述市场交易日（或自然  的各类基金份额净值和各类基金份额累计净值。
                日）的次日，将基金资产净值、基金份额净值和
                基金份额累计净值登载在指定报刊和网站上。
                (四)基金份额申购、赎回价格公告              3.基金份额申购、赎回价格
                基金管理人应当在本基金的基金合同、招募说明  基金管理人应当在基金合同、招募说明书等信息
                书等信息披露文件上载明基金份额申购、赎回价  披露文件上载明基金份额申购、赎回价格的计算
                格的计算方式及有关申购、赎回费率，并保证投  方式及有关申购、赎回费率，并保证投资人能够
                资人能够在基金份额销售网点查阅或者复制前述  在基金销售机构网站或营业网点查阅或者复制前
                信息资料。                                  述信息资料。
                (五)基金年度报告、基金半年度报告、基金季度  4.基金定期报告，包括基金年度报告、基金中期
                报告                                        报告、基金季度报告
                1.基金管理人应当在每年结束之日起90日内，编  基金管理人应当在每年结束之日起三个月内，编
                制完成基金年度报告，并将年度报告正文登载于  制完成基金年度报告，将年度报告登载在规定网
                网站上，将年度报告摘要登载在指定报刊上。基  站上，并将年度报告提示性公告登载在规定报刊
                金年度报告需经具有从事证券相关业务资格的会  上。基金年度报告中的财务会计报告应当经过符
                计师事务所审计后，方可披露；                合《中华人民共和国证券法》规定的会计师事务
                2.基金管理人应当在上半年结束之日起60日内，  所审计。
                编制完成基金半年度报告，并将半年度报告正文  基金管理人应当在上半年结束之日起两个月内，
                登载在网站上，将半年度报告摘要登载在指定报  编制完成基金中期报告，将中期报告登载在规定
                刊上；                                      网站上，并将中期报告提示性公告登载在规定报
                3.基金管理人应当在每个季度结束之日起15个工  刊上。
                作日内，编制完成基金季度报告，并将季度报告  基金管理人应当在季度结束之日起15个工作日
                登载在指定报刊和网站上；                    内，编制完成基金季度报告，将季度报告登载在
                4.基金合同生效不足2个月的，本基金管理人可   规定网站上，并将季度报告提示性公告登载在规
                以不编制当期季度报告、半年度报告或者年度报  定报刊上。
                告。
                5.基金定期报告应当按有关规定分别报中国证监
                会和基金管理人主要办公场所所在地中国证监会
                派出机构备案。
                7.本基金持续运作过程中，基金管理人应当在基  本基金持续运作过程中，基金管理人应当在基金
                金年度报告和半年度报告中披露基金组合资产情  年度报告和中期报告中披露基金组合资产情况及
                况及其流动性风险分析等。                    其流动性风险分析等。
                (六)临时报告                                5.临时报告
                本基金发生重大事件，有关信息披露义务人应当  本基金发生重大事件，有关信息披露义务人应当
                在2日内编制临时报告书，予以公告，并在公开   在2日内编制临时报告书，并登载在规定报刊和
                披露日分别报中国证监会和基金管理人主要办公  规定网站上。
                场所所在地的中国证监会派出机构备案。
                1.基金份额持有人大会的召开；                （1）基金份额持有人大会的召开及决定的事项；
                2.终止基金合同；                            （2）基金合同终止、基金清算；
                3.转换基金运作方式；                        （3）转换基金运作方式、基金合并；
                4.更换基金管理人、基金托管人；              （4）更换基金管理人、基金托管人、基金份额登
                                                            记机构，基金改聘会计师事务所；
                                                            （5）基金管理人委托基金服务机构代为办理基金
                                                            的份额登记、核算、估值等事项，基金托管人委
                                                            托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复
                                                            核等事项；
                6.基金管理人股东及其出资比例发生变更；      （7）基金管理人变更持有百分之五以上股权的股
                                                            东、基金管理人的实际控制人变更；
                7.基金管理人的董事长、总经理及其他高级管理  （8）基金管理人的高级管理人员、基金经理和基
                人员、基金经理和基金托管人基金托管部门负责  金托管人专门基金托管部门负责人发生变动；
                人发生变动；                                （9）基金管理人的董事在最近12个月内变更超
                8.基金管理人的董事在一年内变更超过50%；     过百分之五十，基金管理人、基金托管人专门基
                9.基金管理人、基金托管人基金托管部门的主要  金托管部门的主要业务人员在最近12个月内变
                业务人员在一年内变动超过30%；               动超过百分之三十；
                10.涉及基金管理业务、基金财产、基金托管业务 （10）涉及基金财产、基金管理业务、基金托管
                的诉讼或仲裁；                              业务的诉讼或仲裁；
                11.基金管理人、基金托管人受到监管部门的调   （11）基金管理人或其高级管理人员、基金经理
                查；                                        因基金管理业务相关行为受到重大行政处罚、刑
                12.基金管理人及其董事、总经理及其他高级管理 事处罚，基金托管人或其专门基金托管部门负责
                人员、基金经理受到严重行政处罚，基金托管人  人因基金托管业务相关行为受到重大行政处罚、
                及其基金托管部门负责人受到严重行政处罚；    刑事处罚；
                13.重大关联交易事项；                       （12）基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、
                                                            基金托管人及其控股股东、实际控制人或者与其
                                                            有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内
                                                            承销的证券，或者从事其他重大关联交易事项，
                                                            但中国证监会另有规定的除外；
                15.管理费、托管费等费用计提标准、计提方式和 （14）管理费、托管费、销售服务费、申购费、
                费率发生变更；                              赎回费等费用计提标准、计提方式和费率发生变
                                                            更；
                16.基金份额净值计价错误达基金份额净值0.5%； （15）任一基金份额净值计价错误达该类基金份
                17.基金改聘会计师事务所；                   额净值0.5%；
                18.基金变更、增加或减少销售机构；
                19.基金更换注册登记机构；
                21.本基金申购、赎回费率及其收费方式发生变
                更；
                23.本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申   （18）本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回
                请；                                        申请或延缓支付赎回款项；
                24.本基金暂停接受申购、赎回申请后重新接受申 （19）本基金暂停接受申购、赎回申请或重新接
                购、赎回；                                  受申购、赎回申请；
                                                            （20）调整基金份额类别的设置；
                27.中国证监会或本基金合同规定的其他事项。   （23）基金信息披露义务人认为可能对基金份额
                                                            持有人权益或者基金份额的价格产生重大影响的
                                                            其他事项或中国证监会规定的其他事项。
                (七)澄清公告                                6.澄清公告
                在本基金合同存续期限内，任何公共媒介中出现  在基金合同存续期限内，任何公共媒介中出现的
                的或者在市场上流传的消息可能对基金份额价格  或者在市场上流传的消息可能对基金份额价格产
                产生误导性影响或者引起较大波动的，相关信息  生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损害
                披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄  基金份额持有人权益的，相关信息披露义务人知
                清，并将有关情况立即报告中国证监会。        悉后应当立即对该消息进行公开澄清，并将有关
                                                            情况立即报告中国证监会。
                                                            8.基金合同终止的，基金管理人应当依法组织基
                                                            金财产清算小组对基金财产进行清算并作出清算
                                                            报告。基金财产清算小组应当将清算报告登载在
                                                            规定网站上，并将清算报告提示性公告登载在规
                                                            定报刊上。
                （九）本基金投资港股通标的股票，基金管理人  9.本基金投资港股通标的股票，基金管理人应当
                应当在基金年度报告、基金半年度报告和基金季  在基金年度报告、基金中期报告和基金季度报告
                度报告等定期报告和招募说明书等文件中披露港  等定期报告和招募说明书等文件中披露港股通标
                股通标的股票的投资情况。若中国证监会对公开  的股票的投资情况。若中国证监会对公开募集证
                募集证券投资基金通过内地与香港股票交易互联  券投资基金通过内地与香港股票交易互联互通机
                互通机制投资香港股票市场的信息披露另有规定  制投资香港股票市场的信息披露另有规定的，从
                的，从其规定。                              其规定。
                (十)本基金投资资产支持证券，基金管理人应在  10.本基金投资资产支持证券，基金管理人应在基
                基金年报及半年报中披露其持有的资产支持证券  金年报及中期报告中披露其持有的资产支持证券
                总额、资产支持证券市值占基金净资产的比例和  总额、资产支持证券市值占基金净资产的比例和
                报告期末所有的资产支持证券明细。基金管理人  报告期末所有的资产支持证券明细。基金管理人
                应在基金季度报告中披露其持有的资产支持证券  应在基金季度报告中披露其持有的资产支持证券
                总额、资产支持证券市值占基金净资产的比例和  总额、资产支持证券市值占基金净资产的比例和
                报告期末按市值占基金净资产比例大小排序的前  报告期末按市值占基金净资产比例大小排序的前
                10名资产支持证券明细。                      10名资产支持证券明细。
                （十二）投资于非公开发行股票等流通受限证券
                的信息披露
                基金管理人应在基金投资非公开发行股票后两个
                交易日内，在中国证监会指定媒介披露所投资非
                公开发行股票的名称、数量、总成本、账面价值，
                以及总成本和账面价值占基金资产净值的比例、
                锁定期等信息。法律法规或监管部门另有规定时，
                从其规定。
                （十四）信息披露文件的存放与查阅            （六）信息披露事务管理
                基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露  基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露
                管理制度，指定专人负责管理信息披露事务。    管理制度，指定专门部门及高级管理人员负责管
                                                            理信息披露事务。
                基金信息披露义务人公开披露基金信息，应当符  基金信息披露义务人公开披露基金信息，应当符
                合中国证监会相关基金信息披露内容与格式准则  合中国证监会相关基金信息披露内容与格式准则
                的规定。                                    等法规的规定。
                基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会  基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会
                的规定和《基金合同》的约定，对基金管理人编  的规定和《基金合同》的约定，对基金管理人编
                制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申  制的基金资产净值、各类基金份额净值、基金份
                购赎回价格、基金定期报告和定期更新的招募说  额申购赎回价格、基金定期报告、更新的招募说
                明书等公开披露的相关基金信息进行复核、审查，明书、基金产品资料概要、基金清算报告等相关
                并向基金管理人出具书面文件或者以双方认可的  基金信息进行复核、审查，并向基金管理人进行
                方式确认。                                  书面或电子确认。
                基金管理人、基金托管人应当在指定媒介中选择  基金管理人、基金托管人应当在规定报刊中选择
                披露信息的媒介。                            一家报刊披露本基金信息。基金管理人、基金托
                                                            管人应当向中国证监会基金电子披露网站报送拟
                                                            披露的基金信息，并保证相关报送信息的真实、
                                                            准确、完整、及时。
                                                            基金管理人、基金托管人除按法律法规要求披露
                                                            信息外，也可着眼于为投资者决策提供有用信息
                                                            的角度，在保证公平对待投资者、不误导投资者、
                                                            不影响基金正常投资操作的前提下，自主提升信
                                                            息披露服务的质量。具体要求应当符合中国证监
                                                            会及自律规则的相关规定。前述自主披露如产生
                                                            信息披露费用，该费用不得从基金财产中列支。
                招募说明书公布后，应当分别置备于基金管理人、（七）信息披露文件的存放与查阅
                基金托管人和基金销售机构的住所，供公众查阅、依法必须披露的信息发布后，基金管理人、基金
                复制。                                      托管人应当按照相关法律法规规定将信息置备于
                基金定期报告公布后，应当分别置备于基金管理  各自住所，供社会公众查阅、复制。
                人和基金托管人的住所，以供公众查阅、复制。
     十九、基   (三)基金财产的清算                           (三)基金财产的清算
     金合同的   1.基金财产清算小组                           1.基金财产清算小组
     变更、终   (2)基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托  (2)基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托
     止与基金   管人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、管人、符合《中华人民共和国证券法》规定的注
     财产的清   律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产   册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。
        算      清算小组可以聘用必要的工作人员。             基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。
                6.基金财产清算的公告                        6.基金财产清算的公告
                清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财  清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财
                产清算结果经会计师事务所审计并由律师事务所  产清算结果经符合《中华人民共和国证券法》规
                出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基  定的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律
                金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监  意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清
                会备案后5个工作日内由基金财产清算小组进行   算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后
                公告。                                      5个工作日内由基金财产清算小组进行公告，基金
                                                            财产清算小组应当将清算报告登载在规定网站
                                                            上，并将清算报告提示性公告登载在规定报刊上。
                7.基金财产清算账册及文件的保存              7.基金财产清算账册及文件的保存
                基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存  基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存
                15年以上。                                  不低于法律法规规定的最低期限。

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