华泰保兴吉年丰混合型发起式证券投资基金(A份额)基金产品资料概要更新(2021年第1号)

华泰保兴吉年丰混合型发起式证券投资基金(A份额)
    
    基金产品资料概要更新(2021年第1号)
    
    编制日期:2021-03-05
    
    本概要提供本基金的重要信息,是招募说明书的一部分。
    
    作出投资决定前,请阅读完整的招募说明书等销售文件。
    
    送出日期:2021-03-05
    
    一、产品概况
    
    基金简称 华泰保兴吉 基金代码 004374
    
    年丰A
    
    华泰保兴基 中国银行股份有
    
    基金管理人 金管理有限 基金托管人 限公司
    
    公司
    
    基金合同生效日 2017-03-24
    
    基金类型 混合型 交易币种 人民币
    
    运作方式 普通开放式 开放频率 每个开放日
    
    基金经理 尚烁徽 开始担任本基金基金经理的 2017-03-24
    
    日期
    
    证券从业日期 2010-04-01
    
    其他 华泰保兴吉年丰C基金代码:004375
    
    二、基金投资与净值表现
    
    (一)投资目标与投资策略
    
    通过积极主动的分散化投资策略,把握不同时期股票市场
    
    投资目标 和债券市场的投资机会,力争在严格控制风险的前提下满足
    
    投资人实现资产增值的投资需求。
    
    本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国
    
    内依法发行上市的股票(包括中小板、创业板及其他经中国
    
    证监会核准发行上市的股票以及存托凭证)、全国中小企业股
    
    份转让系统挂牌精选层股票(简称“新三板精选层股票”)、
    
    债券(包括国债、金融债、央行票据、企业债、公司债、中
    
    期票据、地方政府债、次级债、可转换债券(含分离交易可
    
    转债)、可交换债券、短期融资券(含超短期融资券)、债券
    
    投资范围 回购)、银行存款(包括协议存款、定期存款及其他存款)、
    
    货币市场工具、权证、资产支持证券以及法律法规或经中国
    
    证监会批准允许基金投资的其他金融工具(但需符合中国证
    
    监会的相关规定)。
    
    基金的投资组合比例为:股票资产占基金资产的比例为
    
    60%-95%,投资于权证的比例不超过基金资产净值的3%;投资
    
    于新三板精选层股票的市值不超过基金资产净值的15%。现金
    
    或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的
    
    5%,现金类资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购
    
    款等。
    
    本基金根据资本市场实际情况对大类资产比例进行动态
    
    调整,力求有效地回避证券市场的系统性风险。同时,以专
    
    业的研究分析为根本,挖掘市场中有潜力的投资标的和被低
    
    主要投资策略 估的投资品种,获得基金的长期稳定增值。(一)大类资产配
    
    置;(二)股票投资策略;1、行业配置策略;2、个股配置策
    
    略;3、动态调整和组合优化策略;4、新三板精选层股票投
    
    资策略;5、存托凭证的投资策略;(三)债券投资策略;(四)
    
    资产支持证券投资策略;(五)权证投资策略。
    
    业绩比较基准 沪深300指数收益率*70%+中债总指数(全价)收益率
    
    *30%
    
    风险收益特征 本基金为混合型基金,其风险和预期收益低于股票型基
    
    金、高于债券型基金和货币市场基金。
    
    (二)投资组合资产配置图表/区域配置图表
    
    注:由于四舍五入的原因,投资组合资产中分项之和与合计项之间可能存在尾差。
    
    (三)自基金合同生效以来/最近十年(孰短)基金每年的净值增长率及与同期
    
    业绩比较基准的比较图
    
    注:1、净值表现数据截至日为2019年12月31日。
    
    2、本基金合同于2017年3月24日生效,合同生效当年净值增长率按
    
    实际存续期计算。
    
    3、基金的过往业绩不代表未来表现。
    
    三、投资本基金涉及的费用
    
    (一)基金销售相关费用
    
    以下费用在认购/申购/赎回基金过程中收取:
    
    费用类型 份额(S)或金额(M)/ 收费方式/费 备注
    
    持有期限(N) 率
    
    M<100万元 1.50% 非养老金客户
    
    申购费(前收费) 100万元≤M<300万元 1.00% 非养老金客户
    
    300万元≤M<500万元 0.60% 非养老金客户
    
    500万元≤M 1000元每笔 非养老金客户
    
    N<7天 1.50% 场外份额
    
    赎回费 7天≤N<30天 0.75% 场外份额
    
    30天≤N<365天 0.50% 场外份额
    
    365天≤N 0% 场外份额
    
    申购费:通过基金管理人直销柜台申购本基金A类基金份额的养老金客户享受申
    
    购费率(含固定申购费)零折优惠
    
    (二)基金运作相关费用
    
    以下费用将从基金资产中扣除:
    
    费用类别 收费方式/年费率
    
    管理费 0.80%
    
    托管费 0.25%
    
    销售服务费 /
    
    其他费用 1、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用; 2、
    
    《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、
    
    诉讼费和仲裁费用等; 3、基金份额持有人大会费用;
    
    4、基金的证券、期货交易或结算费用; 5、基金的银
    
    行汇划费用; 6、证券账户开户费用、账户维护费用;
    
    7、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基
    
    金财产中列支的其他费用。
    
    注:本基金终止清算时所发生费用,按实际支出额从基金资产总值中扣除。
    
    四、风险揭示与重要提示
    
    (一)风险揭示
    
    本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。
    
    投资有风险,投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售
    
    文件。
    
    基金份额持有人须了解并承受以下风险:(一)市场风险;(二)管理风险;(三)
    
    流动性风险;(四)信用风险;(五)操作风险;(六)本基金的特有风险:1、本基金属
    
    于混合型基金,股票投资比例为基金资产净值的60%-95%,如果股票市场和债券
    
    市场同时出现下跌,本基金将不能完全抵御两个市场同时下跌的风险,基金净值
    
    将出现下降。此外,本基金在调整资产配置比例时,可能由于基金经理的预判与
    
    市场的实际表现存在较大差异,出现资产配置不合理的风险,从而对基金收益造
    
    成不利影响。2、基金合同自动终止的风险本基金为发起式基金,在基金募集时,
    
    发起资金认购的金额不少于1,000万元人民币,且发起资金认购的基金份额持有
    
    期限自基金合同生效日起不少于3年。基金合同生效之日起满三年后的对应日,
    
    若基金资产规模低于2亿元,基金合同自动终止并按其约定程序进行清算,无需
    
    召开基金份额持有人大会审议,且不得通过召开基金份额持有人大会的方式延续
    
    基金合同期限。投资人可能面临上述因素导致的基金合同自动终止的不确定性风
    
    险。3、参与科创板投资的风险:具体包括但不限于:(1)流动性风险;(2)集
    
    中投资风险;(3)退市风险;(4)其他风险;4、本基金投资新三板精选层股票
    
    的风险:(1)流动性风险;(2)挂牌公司经营风险;(3)挂牌公司降层风险;(4)
    
    挂牌公司终止挂牌风险;(5)精选层市场股价波动风险;(6)投资集中风险;5、
    
    投资于存托凭证的风险;(七)其他风险。
    
    (二)重要提示
    
    中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益作出实
    
    质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
    
    基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉谨慎的原则管理和运用基金财产,
    
    但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。
    
    基金投资者自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和基金合同
    
    的当事人。
    
    基金产品资料概要信息发生重大变更的,基金管理人将在三个工作日内更新,
    
    其他信息发生变更的,基金管理人每年更新一次。因此,本文件内容相比基金的
    
    实际情况可能存在一定的滞后,如需及时、准确获取基金的相关信息敬请同时关
    
    注基金管理人发布的相关临时公告等。
    
    五、其他资料查询方式
    
    以下资料详见基金管理人网站(网址:www.ehuataifund.com)(客户热线电
    
    话:400-632-9090(免长途话费))
    
    1、基金合同、托管协议、招募说明书
    
    2、定期报告,包括基金季度报告、中期报告和年度报告
    
    3、基金份额净值
    
    4、基金销售机构及联系方式
    
    5、其他重要资料
    
    六、其他情况说明
    
    无。

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