博道睿见一年持有期混合型证券投资基金托管协议

博道睿见一年持有期混合型证券投资基金
    
    托管协议
    
    基金管理人:博道基金管理有限公司
    
    基金托管人:东方证券股份有限公司
    
    二??二一年三月
    
    博道睿见一年持有期混合型证券投资基金托管协议
    
    目 录
    
    一、基金托管协议当事人 3
    
    二、基金托管协议的依据、目的和原则 4
    
    三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查 4
    
    四、基金管理人对基金托管人的业务核查 11
    
    五、基金财产保管 12
    
    六、指令的发送、确认和执行 15
    
    七、交易及清算交收安排 17
    
    八、基金资产净值计算和会计核算 20
    
    九、基金收益分配 26
    
    十、信息披露 27
    
    十一、基金费用 28
    
    十二、基金份额持有人名册的保管 30
    
    十三、基金有关文件和档案的保存 31
    
    十四、基金管理人和基金托管人的更换 31
    
    十五、禁止行为 34
    
    十六、基金托管协议的变更、终止与基金财产的清算 35
    
    十七、违约责任 37
    
    十八、争议解决方式 38
    
    十九、基金托管协议的效力 38
    
    二十、基金托管协议的签订 39
    
    博道睿见一年持有期混合型证券投资基金托管协议
    
    鉴于博道基金管理有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的有限责任公司,按照相关法律法规的规定具备担任基金管理人的资格和能力,拟募集发行博道睿见一年持有期混合型证券投资基金;
    
    鉴于东方证券股份有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的证券公司,按照相关法律法规的规定具备担任基金托管人的资格和能力;
    
    鉴于博道基金管理有限公司拟担任博道睿见一年持有期混合型证券投资基金的基金管理人,东方证券股份有限公司拟担任博道睿见一年持有期混合型证券投资基金的基金托管人;
    
    为明确博道睿见一年持有期混合型证券投资基金(以下简称“基金”或“本基金”)的基金管理人和基金托管人之间的权利义务关系,特制订本协议;
    
    除非文义另有所指,本协议的所有术语与《博道睿见一年持有期混合型证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”或“《基金合同》”)中定义的相应术语具有相同的含义,若有抵触应以《基金合同》为准,并依其条款解释。
    
    若本基金实施侧袋机制的,侧袋机制实施期间的相关安排详见《基金合同》和招募说明书的规定。
    
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    一、基金托管协议当事人
    
    (一)基金管理人
    
    名称:博道基金管理有限公司
    
    住所:上海市虹口区东大名路687号1幢262室
    
    办公地址:上海市浦东新区福山路500号城建国际中心1601室
    
    法定代表人:莫泰山
    
    成立时间:2017年6月12日
    
    批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监许可[2017]822号
    
    组织形式:有限责任公司
    
    注册资本:1亿元人民币
    
    存续期限:持续经营
    
    联系电话:021-80226288
    
    经营范围:公开募集证券投资基金管理、基金销售、特定客户资产管理。
    
    (二)基金托管人
    
    名称:东方证券股份有限公司
    
    住所:上海市黄浦区中山南路119号东方证券大厦
    
    办公地址:上海市黄浦区中山南路318号2号楼3层
    
    法定代表人:金文忠
    
    成立时间:1997年12月20日
    
    批准设立机关和批准设立文号:中国人民银行(银复【1998】52号)
    
    组织形式:股份有限公司
    
    注册资本:699365.5803万
    
    存续期间:持续经营
    
    基金托管资格批文及文号:中国证监会证监许可[2018]1686号
    
    经营范围:证券经纪;融资融券;证券投资咨询;与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问;证券自营;证券投资基金代销;为期货公司提供中间介绍业务;代销金融产品;证券承销(限国债、地方债等政府债、政策性银行金融债、
    
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    银行间市场交易商协会主管的融资品种(包括但不限于非金融企业债务融资工
    
    具));股票期权做市业务;证券投资基金托管。【依法须经批准的项目,经相关
    
    部门批准后方可开展经营活动】
    
    二、基金托管协议的依据、目的和原则
    
    订立本协议的依据是《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第7号〈托管协议的内容与格式〉》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》、《博道睿见一年持有期混合型证券投资基金基金合同》及其他有关规定。
    
    订立本协议的目的是明确基金托管人与基金管理人之间在基金财产的保管、投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等有关事宜中的权利、义务及职责,确保基金财产的安全,保护基金份额持有人的合法权益。
    
    基金管理人和基金托管人本着平等自愿、诚实信用、充分保护基金份额持有人合法权益的原则,经协商一致,签订本协议。
    
    除非本协议另有约定,本协议所使用的词语或简称与其在《基金合同》的释义部分具有相同含义。
    
    三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查(一)基金托管人对基金管理人的投资行为行使监督权
    
    1、基金托管人根据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定,对下述基金投资范围、投资对象进行监督。
    
    本基金的投资范围包括国内依法发行上市的股票(含中小板、创业板及其他经中国证监会核准或注册上市的股票、存托凭证)、港股通标的股票、债券(包括国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、
    
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    超短期融资券、次级债券、政府机构债券、地方政府债券、可交换债券、可转换
    
    债券(含分离交易可转债)及其他经中国证监会允许投资的债券)、资产支持证
    
    券、债券回购、同业存单、银行存款(包括协议存款、定期存款及其他银行存款)、
    
    货币市场工具、股指期货、国债期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的
    
    其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。
    
    如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。
    
    2、基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定对下述基金投融资比例进行监督。
    
    (1)按法律法规的规定及《基金合同》的约定,本基金的投资资产配置比例为:
    
    本基金股票资产占基金资产的比例为60%-95%(其中投资于港股通标的股票的资产占股票资产的0%-50%)。每个交易日日终在扣除股指期货合约和国债期货合约需缴纳的交易保证金后,基金保留的现金或投资于到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的5%,本基金所指的现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。
    
    如法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制,基金管理人在履行适当程序后,可以调整上述投资品种的投资比例。
    
    (2)根据法律法规的规定及《基金合同》的约定,本基金投资组合遵循以下投资限制:
    
    1)本基金股票资产占基金资产的比例为60%-95%(其中投资于港股通标的股票的资产占股票资产的0%-50%);
    
    2)本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约和国债期货合约需缴纳的交易保证金后,应当保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券,其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等;
    
    3)本基金持有一家公司发行的证券(同一家公司在内地和香港同时上市的A+H股合计计算),其市值不超过基金资产净值的10%;
    
    4)本基金管理人管理的在托管人处的全部基金持有一家公司发行的证券(同一家公司在内地和香港同时上市的A+H股合计计算),不超过该证券的10%,完全按照有关指数的构成比例进行证券投资的基金品种可以不受此条款规定的
    
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    比例限制;
    
    5)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过基金资产净值的10%;
    
    6)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的20%;
    
    7)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过该资产支持证券规模的10%;
    
    8)本基金管理人管理的在托管人处的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券,不得超过其各类资产支持证券合计规模的10%;
    
    9)本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证券。基金持有资产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评级报告发布之日起3个月内予以全部卖出;
    
    10)基金财产参与股票发行申购,本基金所申报的金额不超过本基金的总资产,本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量;
    
    11)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的40%,进入全国银行间同业市场进行债券回购的最长期限为1年,债券回购到期后不得展期;
    
    12)本基金参与股指期货交易和国债期货交易,应当遵循下列要求:
    
    ①本基金在任何交易日日终,持有的买入股指期货合约和国债期货合约价值与有价证券市值之和,不得超过基金资产净值的95%;其中,有价证券指股票、债券(不含到期日在一年以内的政府债券)、资产支持证券、买入返售金融资产(不含质押式回购)等;
    
    ②本基金在任何交易日日终,持有的买入股指期货合约价值,不得超过基金资产净值的10%;在任何交易日日终,持有的卖出股指期货合约价值不得超过基金持有的股票总市值的20%;本基金在任何交易日内交易(不包括平仓)的股指期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的20%;本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值,合计(轧差计算)应当符合《基金合同》关于股票投资比例的有关约定;
    
    ③本基金在任何交易日日终,持有的买入国债期货合约价值,不得超过基金资产净值的15%;在任何交易日日终,持有的卖出国债期货合约价值不得超过基金持有的债券总市值的30%;本基金在任何交易日内交易(不包括平仓)的国债期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的30%;本基金所持有的
    
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    债券(不含到期日在一年以内的政府债券)市值和买入、卖出国债期货合约价值,
    
    合计(轧差计算)应当符合《基金合同》关于债券投资比例的有关约定;
    
    13)本基金管理人管理的在托管人处的全部开放式基金(包括开放式基金以及处于开放期的定期开放基金)持有一家上市公司发行的可流通股票,不得超过该上市公司可流通股票的15%;本基金管理人管理的在托管人处的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票,不得超过该上市公司可流通股票的30%;完全按照有关指数的构成比例进行证券投资的开放式基金以及中国证监会认定的特殊投资组合可不受前述比例限制;
    
    14)本基金主动投资流动性受限资产的市值合计不得超过本基金基金资产净值的15%;因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合该投资比例限制的,基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资;
    
    15)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购交易的,可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致;
    
    16)本基金资产总值不超过基金资产净值的140%;
    
    17)本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票执行,与境内上市交易的股票合并计算;
    
    18)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。
    
    除上述2)、9)、14)、15)情形之外,因证券/期货市场波动、证券发行人合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的,基金管理人应当在10个交易日内进行调整,但中国证监会规定的特殊情形除外。法律法规另有规定的,从其规定。
    
    基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。在上述期间内,本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。法律法规或监管部门另有规定的,从其规定。
    
    上述投资组合限制条款中,若属法律法规或监管部门的强制性规定,则当法律法规或监管部门取消或变更上述限制,如适用于本基金,基金管理人在履行适当程序后,则本基金投资不再受相关限制或以变更后的规定为准。
    
    3、基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定对下述基金
    
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    投资禁止行为进行监督:
    
    根据法律法规的规定及《基金合同》的约定,本基金禁止从事下列行为:
    
    (1)承销证券;
    
    (2)违反规定向他人贷款或者提供担保;
    
    (3)从事承担无限责任的投资;
    
    (4)买卖其他基金份额,但是中国证监会另有规定的除外;
    
    (5)向其基金管理人、基金托管人出资;
    
    (6)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;
    
    (7)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。
    
    基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券,或者从事其他重大关联交易的,应当符合基金的投资目标和投资策略,遵循基金份额持有人利益优先的原则,防范利益冲突,建立健全内部审批机制和评估机制,按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意,并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议,并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。
    
    如法律、行政法规或监管部门取消或变更上述禁止规定,如适用于本基金,基金管理人履行适当程序后,本基金可不受上述规定的限制或以变更后的规定为准。
    
    4、基金托管人依据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定对基金管理人参与银行间债券市场进行监督。
    
    (1)基金托管人按以下方式对基金管理人参与银行间市场交易的交易对手资信风险控制措施进行监督。
    
    基金管理人向基金托管人提供符合法律法规及行业标准的银行间市场交易对手的名单,并按照审慎的风险控制原则在该名单中约定各交易对手所适用的交易结算方式。基金托管人在收到名单后2个工作日内回函确认收到该名单。基金管理人应定期或不定期对银行间市场现券及回购交易对手的名单进行更新,名单中增加或减少银行间市场交易对手时须提前书面通知基金托管人,基金托管人于2个工作日内回函确认收到后,对名单进行更新。基金管理人收到基金托管人书
    
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    面确认后,被确认调整的名单开始生效,新名单生效前已与本次剔除的交易对手
    
    所进行但尚未结算的交易,仍应按照协议进行结算。
    
    如果基金托管人发现基金管理人与不在名单内的银行间市场交易对手进行交易,应及时提醒基金管理人撤销交易,经提醒后基金管理人仍执行交易并造成基金资产损失的,基金托管人不承担责任,发生此种情形时,基金托管人有权报告中国证监会。
    
    (2)基金托管人对于基金管理人参与银行间市场交易的交易方式的控制
    
    基金管理人在银行间市场进行现券买卖和回购交易时,需按交易对手名单中约定的该交易对手所适用的交易结算方式进行交易。如果基金托管人发现基金管理人没有按照事先约定的交易方式进行交易时,基金托管人应及时提醒基金管理人与交易对手重新确定交易方式,经提醒后仍未改正时造成基金资产损失的,基金托管人不承担责任。
    
    (3)基金管理人有责任控制交易对手的资信风险,由于交易对手资信风险引起的损失,基金管理人有权要求相关责任人进行赔偿。基金托管人的监督责任仅限于根据已提供的名单,审核交易对手是否在名单内列明。
    
    5、基金托管人对基金管理人选择存款银行进行监督。
    
    本基金投资银行存款的信用风险主要包括存款银行的信用等级、存款银行的支付能力等涉及到存款银行选择方面的风险。本基金投资银行存款出现由于存款银行信用风险而造成的损失时,基金管理人有权要求相关责任人进行赔偿。基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定,对基金管理人投资银行存款进行监督。
    
    本基金投资银行存款的,其基金管理人应根据法律法规的规定及基金合同的约定,确定符合条件的所有存款银行的名单,并及时提供给基金托管人,基金托管人应据以对基金投资银行存款的交易对手是否符合有关规定进行监督。
    
    6、基金托管人对基金投资流通受限证券的监督
    
    (1)基金投资流通受限证券,应遵守《关于基金投资非公开发行股票等流通受限证券有关问题的通知》等有关法律法规规定。
    
    (2)此处的流通受限证券与上文所述的流动性受限资产并不完全一致,包括由《上市公司证券发行管理办法》规范的非公开发行股票、公开发行股票网下配售部分等在发行时明确一定期限锁定期的可交易证券,不包括由于发布重大消息或其他原因而临时停牌的证券、已发行未上市证券、回购交易中的质押券等流
    
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    通受限证券。
    
    (3)基金管理人应在基金首次投资流通受限证券前,向基金托管人提供经基金管理人董事会批准的有关基金投资流通受限证券的投资决策流程、风险控制制度。上述资料应包括但不限于基金投资流通受限证券的投资额度和投资比例控制情况。
    
    基金管理人应至少于首次执行投资指令之前两个工作日将上述资料书面发至基金托管人,保证基金托管人有足够的时间进行审核。基金托管人应在收到上述资料后两个工作日内,以书面或其他双方认可的方式确认收到上述资料。
    
    (4)基金投资流通受限证券前,基金管理人应向基金托管人提供符合法律法规要求的有关书面信息,包括但不限于拟发行证券主体的中国证监会批准文件、发行证券数量、发行价格、锁定期,基金拟认购的数量、价格、总成本、总成本占基金资产净值的比例、已持有流通受限证券市值占资产净值的比例、资金划付时间等。基金管理人应保证上述信息的真实、完整,并应至少于拟执行投资指令前两个工作日将上述信息书面发至基金托管人,保证基金托管人有足够的时间进行审核。
    
    (5)基金托管人应按照《关于基金投资非公开发行股票等流通受限证券有关问题的通知》规定,对基金管理人是否遵守法律法规进行监督,并审核基金管理人提供的有关书面信息。基金托管人认为上述资料可能导致基金出现风险的,有权要求基金管理人在投资流通受限证券前就该风险的消除或防范措施进行补充书面说明,并保留查看基金管理人风险管理部门就基金投资流通受限证券出具的风险评估报告等备查资料的权利。否则,基金托管人有权拒绝执行有关指令。因拒绝执行该指令造成基金财产损失的,基金托管人不承担任何责任,并有权报告中国证监会。
    
    如基金管理人和基金托管人无法达成一致,应及时上报中国证监会请求解决。如果基金托管人切实履行监督职责,则不承担任何责任。如果基金托管人没有切实履行监督职责,导致基金出现风险,基金托管人应承担连带责任。
    
    (二)基金托管人应根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定,对基金资产净值计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进
    
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    行监督和核查。
    
    (三)基金托管人发现基金管理人的投资运作及其他运作违反《基金法》、《基金合同》、基金托管协议有关规定时,应及时以电话或书面形式通知基金管理人限期纠正,基金管理人收到通知后应在下一个工作日及时核对,并以书面形式向基金托管人发出回函,进行解释或举证。
    
    在纠正限期内,基金托管人有权随时对通知事项进行复查,督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的,基金托管人应报告中国证监会。基金托管人有义务要求基金管理人赔偿因其违反《基金合同》而致使投资者遭受的损失。
    
    对于依据交易程序尚未成交的且基金托管人在交易前能够监控的投资指令,基金托管人发现该投资指令违反关法律法规规定或者违反《基金合同》约定的,应当拒绝执行,立即通知基金管理人,并向中国证监会报告。
    
    对于必须于估值完成后方可获知的监控指标或依据交易程序已经成交的投资指令,基金托管人发现该投资指令违反法律法规或者违反《基金合同》约定的,应当立即通知基金管理人,并报告中国证监会。
    
    基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查,必须在规定时间内答复基金托管人并改正,就基金托管人的疑义进行解释或举证,对基金托管人按照法规要求需向中国证监会报送基金监督报告的,基金管理人应积极配合提供相关数据资料和制度等。
    
    基金托管人发现基金管理人有重大违规行为,应立即报告中国证监会,同时通知基金管理人限期纠正。
    
    基金管理人无正当理由,拒绝、阻挠基金托管人根据本协议规定行使监督权,或采取拖延、欺诈等手段妨碍基金托管人进行有效监督,情节严重或经基金托管人提出警告仍不改正的,基金托管人应报告中国证监会。
    
    四、基金管理人对基金托管人的业务核查
    
    基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查,核查事项包括但不限于基金托管人安全保管基金财产、开设基金财产的托管账户、证券账户等投资所需账户、复核基金管理人计算的基金资产净值和基金份额净值、根据基金管理人指令办理清算交收、相关信息披露和监督基金投资运作等行为。
    
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    基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、无故未执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等违反《基金法》、《基金合同》、本托管协议及其他有关规定时,基金管理人应及时以书面形式通知基金托管人限期纠正,基金托管人收到通知后应及时核对确认并以书面形式向基金管理人发出回函。在纠正限期内,基金管理人有权随时对通知事项进行复查,督促基金托管人改正,并予协助配合。基金托管人对基金管理人通知的违规事项未能在限期内纠正的,基金管理人应报告中国证监会。基金管理人有义务要求基金托管人赔偿基金因此所遭受的损失。
    
    基金管理人发现基金托管人有重大违规行为,应立即报告中国证监会,同时通知基金托管人限期纠正。
    
    基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为,包括但不限于:提交相关资料以供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性,在规定时间内答复基金管理人并改正。
    
    基金托管人无正当理由,拒绝、阻挠基金管理人根据本协议规定行使监督权,或采取拖延、欺诈等手段妨碍基金管理人进行有效监督,情节严重或经基金管理人提出警告仍不改正的,基金管理人应报告中国证监会。
    
    五、基金财产保管
    
    (一)基金财产保管的原则
    
    1、基金财产应独立于基金管理人、基金托管人和证券经纪机构的固有财产。
    
    2、基金托管人应安全保管基金财产。未经基金管理人的正当指令,不得自行运用、处分、分配基金的任何财产。
    
    3、基金托管人按照规定开设基金财产的托管账户、证券账户等投资所需账户,协助提供开立股指期货和国债期货业务相关账户及申请交易编码所需的基金托管人相关信息,相关开户费用由基金资产承担。
    
    4、基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户,与基金托管人的其他业务和其他基金的托管业务实行严格的分账管理,确保基金财产的完整与独立。
    
    5、对于因基金认(申)购、基金投资过程中产生的应收财产,应由基金管
    
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    理人负责与有关当事人确定到账日期并通知基金托管人,到账日基金财产没有到
    
    达基金托管人处的,基金托管人应及时通知基金管理人采取措施进行催收。由此
    
    给基金造成损失的,基金管理人应负责向有关当事人追偿基金的损失,基金托管
    
    人对此不承担责任。
    
    6、除依据法律法规和《基金合同》的规定外,基金托管人不得委托第三人托管基金财产。
    
    (二)募集资金的验证
    
    基金募集期间募集的资金应存于基金管理人在具有托管资格的商业银行开设的基金募集专户。该账户由基金管理人或基金管理人委托的登记机构开立并管理。基金募集期满或基金管理人依据法律法规及招募说明书决定停止基金发售,募集的基金份额总额、基金募集金额、基金份额持有人人数符合《基金法》、《运作办法》等有关规定后,基金管理人应将募集的属于基金财产的全部资金划入基金托管人为本基金开立的托管账户,同时在规定时间内,由基金管理人聘请符合《中华人民共和国证券法》规定的会计师事务所进行验资,出具验资报告,出具的验资报告应由参加验资的2名以上(含2名)中国注册会计师签字有效。基金托管人在收到资金当日出具确认文件。
    
    若基金募集期限届满,未能达到《基金合同》生效的条件,由基金管理人按规定办理退款事宜,基金托管人应提供充分协助。
    
    (三)基金的银行账户的开立和管理
    
    基金托管人以本基金的名义在具有基金托管资格的商业银行开设托管资金专户(即托管账户),保管基金的银行存款。该账户的开设和管理由基金托管人承担。本基金的一切货币收支活动,均需通过基金托管人开设和管理的托管资金专户进行。
    
    托管资金专户的开立和使用,限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和基金管理人不得假借本基金的名义开立其他任何银行账户;亦不得使用基金的任何银行账户进行本基金业务以外的活动。
    
    托管资金专户的管理应符合《人民币银行结算账户管理办法》、《现金管理暂行条例》、《人民币利率管理规定》、《利率管理暂行规定》、《支付结算办法》以及银行业监督管理机构的其他规定。
    
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    (四)基金证券账户与证券交易资金账户的开设和管理
    
    基金托管人以基金托管人和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限公司上海分公司/深圳分公司开设证券账户。
    
    基金管理人为基金财产在证券经纪机构开立证券交易资金账户,用于基金财产证券交易结算资金的存管、记载交易结算资金的变动明细以及场内证券交易清算,并与基金托管人开立的基金托管账户建立第三方存管关系。基金证券账户、证券交易资金账户的开立和使用,限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和基金管理人不得出借和未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户和证券交易资金账户;亦不得使用基金证券账户或证券交易资金账户进行本基金业务以外的活动。
    
    本基金通过证券经纪机构进行的交易由证券经纪机构作为结算参与人代理本基金进行结算。
    
    (五)债券托管账户的开立和管理
    
    《基金合同》生效后,基金管理人负责以本基金的名义申请并取得进入全国银行间同业拆借市场的交易资格,并代表基金进行交易;基金托管人负责以本基金的名义在中央国债登记结算有限责任公司及银行间市场清算所股份有限公司开设银行间债券市场债券托管账户并由基金托管人负责基金的债券的后台匹配及资金的清算。基金管理人代表基金签订全国银行间债券市场债券回购主协议。
    
    (六)其他账户的开设和管理
    
    在本托管协议订立日之后,本基金被允许从事符合法律法规规定和《基金合同》约定的其他投资品种的投资业务时,如果涉及相关账户的开设和使用,由基金管理人协助基金托管人根据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定,开立有关账户。该账户按有关规则使用并管理。
    
    法律法规等有关规定对相关账户的开立和管理另有规定的,从其规定办理。
    
    (七)基金财产投资的有关实物证券、银行定期存款存单等有价凭证的保管
    
    基金财产投资的有关实物证券由基金托管人存放于基金托管人的保管库;其中实物证券也可存入中央国债登记结算有限责任公司或中国证券登记结算有限责任公司上海分公司/深圳分公司或票据营业中心的代保管库。实物证券的购买和转让,由基金托管人根据基金管理人的指令办理。属于基金托管人实际有效控
    
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    制下的实物证券在基金托管人保管期间的损坏、灭失,由此产生的责任应由基金
    
    托管人承担。基金托管人对基金托管人以外机构实际有效控制或保管的证券不承
    
    担保管责任。
    
    银行存款定期存单等有价凭证由基金托管人负责保管。
    
    (八)与基金财产有关的重大合同的保管
    
    由基金管理人代表基金签署的与基金有关的重大合同的原件分别应由基金托管人、基金管理人保管,相关业务程序另有限制除外。除本协议另有规定外,基金管理人在代表本基金签署与基金有关的重大合同时应尽可能保证基金一方持有两份以上的正本,以便基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件。基金管理人在合同签署后5个工作日内通过专人送达、挂号邮寄等安全方式将合同原件送达基金托管人处。对于无法取得二份以上的正本的,基金管理人应向基金托管人提供加盖公章的合同复印件或扫描件,未经双方协商一致,合同原件不得转移。重大合同原件应存放于基金管理人和基金托管人各自文件保管部门,保存期限不少于法定最低期限。
    
    六、指令的发送、确认和执行
    
    (一)基金管理人对发送指令人员的书面授权
    
    基金管理人应向基金托管人提供预留印鉴和被授权人签字样本,事先书面通知(以下简称“授权通知”)基金托管人有权发送指令的人员名单,注明相应的交易权限,并规定基金管理人向基金托管人发送指令时基金托管人确认有权发送人员身份的方法。基金托管人在收到授权通知当日回函向基金管理人确认。基金管理人和基金托管人对授权文件负有保密义务,其内容不得向授权人及相关操作人员以外的任何人泄露,但法律法规规定或有权机关另有要求的除外。
    
    (二)指令的内容
    
    指令是基金管理人在运用基金资产时,向基金托管人发出的资金划拨及其他款项支付的指令。基金管理人发给基金托管人的指令应写明款项事由、支付时间、到账时间、金额、账户等,加盖预留印鉴并有被授权人签字。
    
    (三)指令的发送、确认和执行的时间和程序
    
    指令由“授权通知”确定的有权发送人(以下简称“被授权人”)代表基金
    
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    管理人用邮件、传真的方式或其他基金托管人和基金管理人书面确认过的方式向
    
    基金托管人发送。基金管理人有义务在发送指令后及时与基金托管人进行确认,
    
    因基金管理人未能及时与基金托管人进行指令确认,致使资金未能及时到账所造
    
    成的损失不由基金托管人承担。基金托管人依照“授权通知”规定的方法确认指
    
    令有效后,方可执行指令。对于被授权人发出的指令,基金管理人不得否认其效
    
    力。基金管理人应按照《基金法》、有关法律法规和《基金合同》的规定,在其
    
    合法的经营权限和交易权限内发送划款指令,被授权人应按照其授权权限发送划
    
    款指令。基金管理人在发送指令时,应为基金托管人留出执行指令所必需的时间。
    
    发送指令日完成划款的指令,基金管理人应给基金托管人预留出距划款截至时点
    
    2个工作小时的指令执行时间。每个交易日的14:30以后接收基金管理人发出
    
    的场内交易转账划款指令的,基金托管人不保证当日完成划转流程;在每个交易
    
    日的16:30以后接收基金管理人发出的其他划款指令的,基金托管人不保证当
    
    日完成资金划付流程。由基金管理人原因造成的指令传输不及时、未能留出足够
    
    划款所需时间,致使资金未能及时到账所造成的损失由基金管理人承担。
    
    基金托管人收到基金管理人发送的指令后,应立即审慎验证有关内容及印鉴和签名,复核无误后应在规定期限内执行,不得延误。指令执行完毕后,基金托管人应将执行完毕的指令盖章回传给基金管理人。
    
    基金管理人向基金托管人下达指令时,应确保基金银行账户有足够的资金余额,对基金管理人在没有充足资金的情况下向基金托管人发出的指令,基金托管人可不予执行,并立即通知基金管理人,基金托管人不承担因为不执行该指令而造成损失的责任。
    
    基金管理人应将银行间同业市场交易成交单加盖预留印鉴后扫描发送给基金托管人。
    
    (四)基金管理人发送错误指令的情形和处理程序
    
    基金管理人发送错误指令的情形包括指令发送人员无权或超越权限发送指令及交割信息错误,指令中重要信息模糊不清或不全等。
    
    基金托管人在履行监督职能时,发现基金管理人的指令错误时,有权拒绝执行,并及时通知基金管理人改正。
    
    (五)基金托管人依照法律法规暂缓、拒绝执行指令的情形和处理程序
    
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    基金托管人发现基金管理人发送的指令违反《基金法》、《基金合同》、本协议或有关基金法规的有关规定,不予执行,并应及时以书面形式通知基金管理人纠正,基金管理人收到通知后应及时核对,并以书面形式对基金托管人发出回函确认,由此造成的损失由基金管理人承担。
    
    (六)基金托管人未按照基金管理人指令执行的处理方法
    
    对于基金管理人的有效指令和通知,除非违反法律法规、《基金合同》和本协议,基金托管人不得无故拒绝或拖延执行。基金托管人由于自身原因造成未按照或者未及时按照基金管理人发送的正常有效指令执行,给基金管理人、基金份额持有人造成损失的,应负赔偿责任。
    
    (七)更换被授权人的程序
    
    基金管理人撤换被授权人或改变被授权人的权限,必须提前至少一个交易日,使用邮件、传真或其他基金托管人和基金管理人书面确认过的方式向基金托管人发出由授权人签字和盖章的被授权人变更通知,同时电话通知基金托管人。变更通知应载明生效时间,并提供新的被授权人的签字样本。基金托管人收到变更通知当日将回函书面传真基金管理人或通过电话向基金管理人确认。授权变更于变更通知载明的生效时间生效。若变更通知载明的生效时间早于基金托管人收到变更通知时间,则授权变更于基金托管人收到变更通知时生效。基金管理人在此后三日内将被授权人变更通知的正本送交基金托管人。基金托管人收到的扫描件与正本不一致时,以扫描件为准。基金管理人更换被授权人通知生效后,对于已被撤换的人员无权发送的指令,或被改变授权人员超权限发送的指令,基金管理人不承担责任。
    
    基金托管人更改接收基金管理人指令的人员及联系方式,应至少提前一个工作日以邮件或其他双方认可的方式发送基金管理人。基金托管人更改接收基金管理人指令的人员及联系方式自基金管理人回函或电话确认后生效。
    
    七、交易及清算交收安排
    
    (一)选择代理证券、期货买卖的证券、期货经纪机构的标准和程序
    
    基金管理人负责选择代理本基金证券买卖的证券经纪机构。
    
    基金管理人确定代理本基金证券买卖证券经纪机构,并承担相应责任。基金
    
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    管理人和被选择的证券经纪机构签订证券经纪合同或其他约定的形式,由基金管
    
    理人通知基金托管人,并在法定信息披露公告中披露有关内容。基金管理人、基
    
    金托管人和证券经纪机构可就本基金参与证券交易的具体事项另行签订证券经
    
    纪服务协议。
    
    基金管理人应及时将基金佣金费率等基本信息以及变更情况及时以书面形式通知基金托管人。基金管理人负责选择代理本基金期货交易的期货经纪机构,并与期货经纪机构签订期货经纪合同。基金管理人、基金托管人和期货经纪机构可就本基金参与期货交易的具体事项另行签订协议。其他事宜根据法律法规、《基金合同》的相关规定执行,若无明确规定的,可参照有关证券买卖、证券经纪机构选择的规则执行。
    
    (二)基金投资证券后的清算交收安排
    
    1、基金管理人和基金托管人在基金清算和交收中的责任
    
    本基金通过证券经纪机构进行的交易由证券经纪机构作为结算参与人代理本基金进行结算;本基金其他证券交易由基金托管人或相关机构负责结算。基金管理人、基金托管人以及被选择的证券经纪机构应根据有关法律法规及相关业务规则,签订证券经纪服务协议,用以具体明确三方在证券交易资金结算业务中的责任。基金管理人应保证基金托管人在执行基金管理人发送的划款指令时,基金银行账户或资金交收账户上有充足的资金。基金的资金头寸不足时,基金托管人有权拒绝基金管理人发送的划款指令。基金管理人在发送划款指令时应充分考虑基金托管人的划款处理时间。
    
    对基金管理人的资金划拨指令,基金托管人在复核无误后应在规定期限内执行并在执行完毕后回函确认,不得延误。
    
    本基金投资于证券发生的所有场外交易的资金汇划,全部由基金托管人负责办理。
    
    证券经纪机构代理本基金财产与中国证券登记结算有限责任公司上海分公司/深圳分公司等其他登记结算机构完成证券交易及非交易涉及的证券资金结算业务,并承担由证券经纪机构原因造成的正常结算、交收业务无法完成的责任;若由于基金管理人原因造成的正常结算业务无法完成,责任由基金管理人承担。
    
    (三)资金、证券账目及交易记录的核对
    
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    对基金的交易记录,由基金管理人、基金托管人按日进行核对。对外披露基金份额净值之前,必须保证当天所有实际交易记录与基金会计账簿上的交易记录完全一致。如果实际交易记录与会计账簿记录不一致,造成基金会计核算不完整或不真实,由此导致的损失由基金的会计责任方承担。
    
    对基金的资金账目,由基金管理人和基金托管人每日对账一次,确保各方账账相符。
    
    对基金证券、期货账目,由基金管理人和基金托管人在每个交易日终了时进行对账。
    
    对实物券账目,由基金管理人和基金托管人在每月月末进行账实核对。
    
    对交易记录,由基金管理人和基金托管人每日对账一次。
    
    (四)申购、赎回、转换业务的资金清算、数据传递及托管协议当事人的责任
    
    1、托管协议当事人在开放式基金的申购赎回、转换中的责任
    
    基金的投资者可通过基金管理人的直销中心和销售机构的销售网点进行申购和赎回申请,具体的销售机构将由基金管理人在招募说明书或其他相关公告中列明。由基金管理人或基金管理人委托的登记机构办理基金份额的过户和登记,基金托管人负责接收并确认资金的到账情况,以及依照基金管理人的投资指令来划付赎回款项。
    
    2、开放式基金的数据传递
    
    基金管理人应将每个开放日的申购、赎回、转换开放式基金的数据传送给基金托管人。
    
    基金管理人应对传递的申购、赎回数据的真实性、准确性和完整性负责。
    
    3、开放式基金的资金清算
    
    基金申购、赎回等款项采用轧差交收的结算方式。
    
    如果当日基金为净应收款,净额在最晚不迟于交收当日下午15:00前在基金管理人总清算账户和托管资金专户之间交收。基金托管人应及时查收资金是否到账,对于未准时到账的资金,应及时通知基金管理人划付。对于未准时划付的资金,基金托管人应及时通知基金管理人划付,由此产生的责任应由基金管理人承担。后果严重的基金托管人应向中国证监会报告。
    
    如果当日基金为净应付款,净额在最晚不迟于交收当日下午15:00前在基
    
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    金管理人总清算账户和托管资金专户之间交收。基金托管人应根据基金管理人
    
    的指令及时进行划付。对于未准时划付的资金,基金管理人应及时通知基金托
    
    管人划付,由此产生的责任应由基金托管人承担。后果严重的基金管理人应向
    
    中国证监会报告。
    
    (五)基金现金分红
    
    1.基金管理人确定分红方案通知基金托管人,双方核定后依照《信息披露办法》的有关规定在中国证监会规定媒介上公告。
    
    2.基金托管人和基金管理人对基金分红进行账务处理并核对后,基金管理人向基金托管人发送现金红利的划款指令,基金托管人应及时将资金划入专用账户。
    
    3.基金管理人在下达指令时,应给基金托管人留出必需的划款时间。
    
    八、基金资产净值计算和会计核算
    
    (一)基金资产净值的计算
    
    1、基金资产净值的计算、复核的时间和程序
    
    基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。基金份额净值是按照每个工作日闭市后,基金资产净值除以当日基金份额的余额数量计算,精确到0.0001元。基金份额净值的计算保留到小数点后4位,小数点后第5位四舍五入,由此产生的收益或损失由基金财产承担。基金管理人可以设立大额赎回情形下的净值精度应急调整机制。国家另有规定的,从其规定。
    
    基金管理人应每个工作日对基金资产估值,但基金管理人根据法律法规或基金合同的规定暂停估值时除外。估值原则应符合《基金合同》、《证券投资基金会计核算业务指引》及其他法律、法规的规定。用于基金信息披露的基金资产净值和基金份额净值由基金管理人负责计算,基金托管人复核。基金管理人应于每个工作日交易结束后计算当日的基金资产净值、基金份额净值并以双方认可的方式发送给基金托管人。基金托管人对净值计算结果复核后以双方认可的方式发送给基金管理人,由基金管理人按规定对基金净值信息予以公布。
    
    根据《基金法》,基金管理人计算并公告基金资产净值,基金托管人复核、审查基金管理人计算的基金资产净值。因此,本基金的会计责任方是基金管理
    
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    人,就与本基金有关的会计问题,如经相关各方在平等基础上充分讨论后,仍
    
    无法达成一致的意见,按照基金管理人对基金净值信息的计算结果对外予以公
    
    布。法律法规以及监管部门有强制规定的,从其规定。如有新增事项,按国家
    
    最新规定估值。
    
    (二)基金资产估值方法
    
    1、估值对象
    
    基金所拥有的股票、债券、资产支持证券、银行存款本息、应收款项、股指期货合约、国债期货合约、其它投资等资产及负债。
    
    2、估值方法
    
    本基金的估值方法为:
    
    (1)证券交易所上市的有价证券的估值
    
    ①交易所上市的有价证券(包括股票等,另有规定的除外),以其估值日在证券交易所挂牌的市价(收盘价)估值;估值日无交易的,且最近交易日后经济环境未发生重大变化或证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的,以最近交易日的市价(收盘价)估值;如最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构发生影响证券价格的重大事件的,可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素,调整最近交易市价,确定公允价格;
    
    ②交易所上市交易或挂牌转让的固定收益品种(《基金合同》另有规定的除外),选取估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值;
    
    ③交易所上市交易的可转换债券,按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值;估值日没有交易的,且最近交易日后经济环境未发生重大变化,按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如最近交易日后经济环境发生了重大变化的,可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素,调整最近交易市价,确定公允价格;
    
    ④交易所上市不存在活跃市场的有价证券,采用估值技术确定公允价值。交易所市场挂牌转让的资产支持证券,采用估值技术确定公允价值,在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值。
    
    (2)处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理:
    
    ①送股、转增股、配股和公开增发的新股,按估值日在证券交易所挂牌的同一股票的估值方法估值;
    
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    ②首次公开发行未上市的股票、债券,采用估值技术确定公允价值,在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值;
    
    ③在发行时明确一定期限限售期的股票,包括但不限于非公开发行股票、首次公开发行股票时公司股东公开发售股份、通过大宗交易取得的带限售期的股票等,不包括停牌、新发行未上市、回购交易中的质押券等流通受限股票,按监管机构或行业协会有关规定确定公允价值。
    
    (3)对全国银行间市场上交易的固定收益品种,按照第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市场未上市,且第三方估值机构未提供估值价格的固定收益品种,按成本估值。
    
    (4)同一证券同时在两个或两个以上市场交易的,按证券所处的市场分别估值。
    
    (5)同业存单按估值日第三方估值机构提供的估值净价估值;选定的第三方估值机构未提供估值价格的,按成本估值。
    
    (6)本基金投资股指期货合约、国债期货合约,一般以估值当日结算价进行估值,估值当日无结算价的,且最近交易日后经济环境未发生重大变化的,采用最近交易日结算价估值。
    
    (7)估值计算中涉及港币对人民币汇率的,将依据下列信息提供机构所提供的汇率为基准:当日中国人民银行或其授权机构公布的人民币与港币的中间价。
    
    (8)本基金投资存托凭证的估值核算,依照境内上市交易的股票执行。
    
    (9)如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的,基金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后,按最能反映公允价值的价格估值。
    
    (10)当发生大额申购或赎回情形时,基金管理人可以采用摆动定价机制,以确保基金估值的公平性。
    
    (11)相关法律法规以及监管部门有强制规定的,从其规定。如有新增事项,按国家最新规定估值。
    
    如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时,应立即通知
    
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    对方,共同查明原因,双方协商解决。
    
    根据有关法律法规,基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任,因此,就与本基金有关的会计问题,如经相关各方在平等基础上充分讨论后,仍无法达成一致的意见,按照基金管理人对基金净值信息的计算结果对外予以公布。
    
    (三)实施侧袋机制期间的基金资产估值
    
    本基金实施侧袋机制的,应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披露主袋账户的基金净值信息,暂停披露侧袋账户份额净值。
    
    (四)估值差错处理
    
    基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、及时性。基金份额净值的计算保留到小数点后4位,小数点后第5位四舍五入。当基金份额净值小数点后4位以内(含第4位)发生估值错误时,视为基金份额净值错误。
    
    关于差错处理,基金合同的当事人应按照以下约定处理:
    
    1、估值错误类型
    
    本基金运作过程中,如果由于基金管理人或基金托管人、或登记机构、或销售机构、或投资人自身的过错造成估值错误,导致其他当事人遭受损失的,过错的责任人应当对由于该估值错误遭受损失当事人(“受损方”)的直接损失按下述“估值错误处理原则”给予赔偿,承担赔偿责任。
    
    上述估值错误的主要类型包括但不限于:资料申报差错、数据传输差错、数据计算差错、系统故障差错、下达指令差错等。
    
    对于因技术原因引起的差错,若系同行业现有技术水平无法预见、无法避免、无法抗拒,则属不可抗力。
    
    由于不可抗力原因造成投资人的交易资料灭失或被错误处理或造成其他错误等,因不可抗力原因出现估值错误的当事人不对其他当事人承担赔偿责任,但因该估值错误取得不当得利的当事人仍应负有返还不当得利的义务。
    
    2、估值错误处理原则
    
    (1)估值错误已发生,但尚未给当事人造成损失时,估值错误责任方应及时协调各方,及时进行更正,因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承
    
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    担;由于估值错误责任方未及时更正已产生的估值错误,给当事人造成损失的,
    
    由估值错误责任方对直接损失承担赔偿责任;若估值错误责任方已经积极协调,
    
    并且有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正,则其应当承担相应
    
    赔偿责任。估值错误责任方应对更正的情况向有关当事人进行确认,确保估值
    
    错误已得到更正。
    
    (2)估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责,不对间接损失负责,并且仅对估值错误的有关直接当事人负责,不对第三方负责。
    
    (3)因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。但估值错误责任方仍应对估值错误负责。如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部返还不当得利造成其他当事人的利益损失(“受损方”),则估值错误责任方应赔偿受损方的损失,并在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事人享有要求交付不当得利的权利;如果获得不当得利的当事人已经将此部分不当得利返还给受损方,则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的不当得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值错误责任方。
    
    (4)估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式。
    
    3、估值错误处理程序
    
    估值错误被发现后,有关的当事人应当及时进行处理,处理的程序如下:
    
    (1)查明估值错误发生的原因,列明所有的当事人,并根据估值错误发生的原因确定估值错误的责任方;
    
    (2)根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成的损失进行评估;
    
    (3)根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由估值错误的责任方进行更正和赔偿损失;
    
    (4)根据估值错误处理的方法,需要修改基金登记机构交易数据的,由基金登记机构进行更正,并就估值错误的更正向有关当事人进行确认。
    
    4、基金份额净值估值错误处理的方法如下:
    
    (1)基金份额净值计算出现错误时,基金管理人应当立即予以纠正,通报
    
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    基金托管人,并采取合理的措施防止损失进一步扩大。
    
    (2)错误偏差达到基金份额净值的0.25%时,基金管理人应当通报基金托管人并报中国证监会备案;错误偏差达到基金份额净值的0.5%时,基金管理人应当公告,并报中国证监会备案。
    
    (3)前述内容如法律法规或监管机关另有规定的,从其规定处理。
    
    (五)特殊情形的处理
    
    1、基金管理人或基金托管人按本部分第二条有关估值方法规定的第(9)项条款进行估值时,所造成的误差不作为基金资产估值错误处理。
    
    2、由于不可抗力原因,或由于证券/期货交易所、登记结算公司、证券经纪机构、期货经纪机构、存款银行等第三方机构发送的数据错误,或国家会计政策变更、市场规则变更等非基金管理人和基金托管人原因,基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查,但未能发现错误或即使发现错误但因前述原因无法及时更正的,由此造成的基金资产估值错误,基金管理人和基金托管人免除赔偿责任。但基金管理人和基金托管人应当积极采取必要的措施减轻或消除由此造成的影响。
    
    (六)基金账册的建立
    
    基金管理人和基金托管人在《基金合同》生效后,应按照相关各方约定的同一记账方法和会计处理原则,分别独立地设置、登录和保管本基金的全套账册,对相关各方各自的账册定期进行核对,互相监督,以保证基金资产的安全。若双方对会计处理方法存在分歧,应以基金管理人的处理方法为准。
    
    经对账发现相关各方的账目存在不符的,基金管理人和基金托管人必须及时查明原因并纠正,保证相关各方平行登录的账册记录完全相符。若当日核对不符,暂时无法查找到错账的原因而影响到基金资产净值的计算和公告的,以基金管理人的账册为准。
    
    (七)基金定期报告的编制和复核
    
    基金财务报表由基金管理人和基金托管人每月分别独立编制。月度报表的编制,应于每月终了后5个工作日内完成。
    
    基金管理人按照法律法规要求对招募说明书和基金产品资料概要进行更新并予以披露。基金管理人和基金托管人在季度结束之日起15个工作日内完成季度报告编制并公告;在上半年结束之日起2个月内完成中期报告编制并公告;在
    
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    每年结束之日起3个月内完成年度报告编制并公告。
    
    基金管理人在月度报告(如有)完成当日,对报告加盖业务章后,以邮件或传真方式将有关报告提供基金托管人复核;基金托管人在3个工作日内进行复核,并将复核结果加盖业务章后及时书面通知基金管理人。基金管理人在季度报告完成当日,将有关报告提供基金托管人复核,基金托管人在收到后7个工作日内进行复核,并出具加盖业务章的复核意见书书面通知基金管理人。基金管理人在中期报告完成当日,将有关报告提供基金托管人复核,基金托管人在收到后20日内进行复核,并出具加盖业务章的复核意见书书面通知基金管理人。基金管理人在年度报告完成当日,将有关报告提供基金托管人复核,基金托管人在收到后30日内复核,并出具加盖业务章的复核意见书书面通知基金管理人。基金年度报告中的财务会计报告应当经过符合《中华人民共和国证券法》规定的会计师事务所审计。基金合同生效不足两个月的,基金管理人可以不编制当期季度报告、中期报告或者年度报告。
    
    基金托管人在复核过程中,发现相关各方的报表存在不符时,基金管理人和基金托管人应共同查明原因,进行调整,调整以相关各方认可的账务处理方式为准。核对无误后,基金托管人出具加盖托管业务部门公章的复核意见书,相关各方各自留存一份。如果基金管理人与基金托管人不能于应当发布公告之日之前就相关报表达成一致,基金管理人有权按照其编制的报表对外发布公告,基金托管人有权就相关情况报中国证监会备案。
    
    基金托管人在对财务会计报表、招募说明书和基金产品资料概要更新、季度报告、中期报告或年度报告复核完毕后,需盖章确认或出具相应的复核确认书或以其他双方约定的方式确认,以备有权机构对相关文件审核时提示。
    
    九、基金收益分配
    
    (一)基金收益分配的原则
    
    1、若《基金合同》生效不满3个月可不进行收益分配;
    
    2、本基金收益分配方式分两种:现金分红与红利再投资,投资者可选择现金红利或将现金红利自动转为基金份额进行再投资,红利再投资的基金份额按原基金份额锁定,即基金份额持有人持有的基金份额(原份额)所获得的红利再投
    
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    资份额的持有期到期日与原份额的持有期到期日相同;若投资者不选择,本基金
    
    默认的收益分配方式是现金分红;
    
    3、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值,即基金收益分配基准日的基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值;
    
    4、每一基金份额享有同等分配权;
    
    5、法律法规或监管机关另有规定的,从其规定。
    
    在不违反法律法规且对基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下,基金管理人与基金托管人协商一致后,可对基金收益分配原则进行调整,不需召开基金份额持有人大会。
    
    (二)基金收益分配方案的制定和实施程序
    
    基金收益分配方案由基金管理人拟定,并由基金托管人复核,在2日内在规定媒介公告。
    
    基金管理人向基金托管人下达收益分配的付款指令,基金托管人按指令将收益分配的全部资金划入基金管理人的指定账户。
    
    十、信息披露
    
    (一)保密义务
    
    除按照《基金法》、《信息披露办法》、《基金合同》及中国证监会关于基金信息披露的有关规定进行披露以外,基金管理人和基金托管人对基金运作中产生的信息、从对方获得的业务信息以及其他不宜公开披露的基金信息应恪守保密的义务。基金管理人与基金托管人对基金的任何信息,除法律法规规定以及审计需要的之外,不得在其公开披露之前,先行对任何第三方披露。但是,如下情况不应视为基金管理人或基金托管人违反保密义务:
    
    1、非因基金管理人和基金托管人的原因导致保密信息被披露、泄露或公开;
    
    2、基金管理人和基金托管人为遵守和服从法院判决、仲裁裁决或中国证监会等监管机构的命令、决定所做出的信息披露或公开。
    
    (二)基金管理人和基金托管人在信息披露中的职责和信息披露程序
    
    基金管理人和基金托管人应根据相关法律法规、《基金合同》的规定各自承担相应的信息披露职责。基金管理人和基金托管人负有积极配合、互相督促、
    
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    彼此监督、保证其履行按照法定方式和时限披露的义务。
    
    根据《信息披露办法》的要求,本基金信息披露的文件包括基金招募说明书、基金产品资料概要、《基金合同》、基金托管协议、基金份额发售公告、《基金合同》生效公告、定期报告、临时报告、基金净值信息公告等中国证监会规定的其他必要的公告文件,由基金管理人拟定并负责公布。
    
    基金托管人应当按照相关法律、行政法规、中国证监会的规定和《基金合同》的约定,对基金管理人编制的基金资产净值、基金份额净值、基金业绩表现数据、基金定期报告、更新的招募说明书、基金产品资料概要、基金清算报告等公开披露的相关基金信息进行复核、审查,并向基金管理人进行书面或电子确认。
    
    基金年度报告中的财务报告部分,经符合《中华人民共和国证券法》规定的会计师事务所审计后,方可披露。
    
    基金管理人应当在中国证监会规定的时间内,将应予披露的基金信息通过中国证监会规定媒介披露。根据法律法规应由基金托管人公开披露的信息,基金托管人将通过规定媒介公开披露。
    
    (三)暂停或延迟信息披露的情形
    
    当出现下述如暂停估值等情况时,基金管理人和基金托管人可暂停或延迟披露与基金净值相关信息:
    
    1、基金投资所涉及的证券/期货交易所遇法定节假日或因其他原因暂停营业时;
    
    2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时;
    
    3、当特定资产占前一估值日基金资产净值50%以上的,并经与基金托管人协商确认后,基金管理人应当暂停估值时;
    
    4、法律法规、中国证监会或《基金合同》认定的其他情形。
    
    十一、基金费用
    
    (一)基金管理费的计提比例、计提方法和支付方式
    
    基金管理费按前一日基金资产净值1.50%年费率计提。计算方法如下:
    
    H=E×1.50%÷当年天数
    
    H为每日应计提的基金管理费
    
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    E为前一日的基金资产净值基金管理费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数据,自动在月初5个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付,基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日等,支付日期顺延。费用自动扣划后,基金管理人应进行核对,如发现数据不符,及时联系基金托管人协商解决。
    
    (二)基金托管费的计提比例和计提方法
    
    基金托管费按前一日基金资产净值的0.25%年费率计提。计算方法如下:
    
    H=E×0.25%÷当年天数
    
    H为每日应计提的基金托管费
    
    E为前一日的基金资产净值基金托管费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数据,自动在月初5个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付,基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日等,支付日期顺延。费用自动扣划后,基金管理人应进行核对,如发现数据不符,及时联系基金托管人协商解决。
    
    (三)证券/期货等交易费用、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用、基金开户费用、账户维护费用、基金的银行汇划费用、基金份额持有人大会费用、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费、因投资港股通标的股票而产生的各项合理费用和按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用等,根据有关法规、《基金合同》及相应协议的规定,由基金托管人按基金管理人的划款指令并根据费用实际支出金额支付,列入当期基金费用。
    
    (四)不列入基金费用的项目
    
    基金管理人与基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失、《基金合同》生效前的相关费用(包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披露费用等费用)、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用、其他根据相关法律法规以及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目不列入基金费用。
    
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    (五)实施侧袋机制期间的基金费用
    
    本基金实施侧袋机制的,与侧袋账户有关的费用可以从侧袋账户中列支,但应待侧袋账户资产变现后方可列支,有关费用可酌情收取或减免,但不得收取管理费,详见招募说明书的规定。
    
    (六)基金管理费、基金托管费的复核程序
    
    基金托管人对基金管理人计提的基金管理费、基金托管费等,根据本托管协议和《基金合同》的有关规定进行复核。
    
    (七)如果基金托管人发现基金管理人违反有关法律法规的有关规定和《基金合同》、本协议的约定,从基金财产中列支费用,有权要求基金管理人做出书面解释,如果基金托管人认为基金管理人无正当或合理的理由,可以拒绝支付。
    
    十二、基金份额持有人名册的保管
    
    基金管理人和基金托管人须分别妥善保管的基金份额持有人名册,包括《基金合同》生效日、《基金合同》终止日、基金份额持有人大会权益登记日、每年6月30日、12月31日的基金份额持有人名册。基金份额持有人名册的内容必须包括基金份额持有人的名称和持有的基金份额。
    
    基金份额持有人名册由基金的登记机构根据基金管理人的指令编制和保管,保存期自基金账户销户之日起不少于20年。基金管理人和基金托管人应按照目前相关规则分别保管基金份额持有人名册。保管方式可以采用电子或文档的形式。保管期限不少于法定最低期限。
    
    基金管理人应当及时向基金托管人提交下列日期的基金份额持有人名册:《基金合同》生效日、《基金合同》终止日、基金份额持有人大会权益登记日、每年6月30日、每年12月31日的基金份额持有人名册。基金份额持有人名册的内容必须包括基金份额持有人的名称和持有的基金份额。其中每年6月30日、12月31日的基金份额持有人名册应于下月前十个工作日内提交;《基金合同》生效日、《基金合同》终止日等涉及到基金重要事项日期的基金份额持有人名册应于发生日后十个工作日内提交。
    
    基金托管人以电子版形式妥善保管基金份额持有人名册,并定期刻成光盘备份,保存期限不少于法定最低期限。基金托管人不得将所保管的基金份额持有人
    
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    名册用于基金托管业务以外的其他用途,并应遵守保密义务。
    
    若基金管理人或基金托管人由于自身原因无法妥善保管基金份额持有人名册,应按有关法规规定各自承担相应的责任。
    
    十三、基金有关文件和档案的保存
    
    基金管理人、基金托管人按各自职责完整保存原始凭证、记账凭证、基金账册、交易记录和重要合同等,保存期限不少于法定最低期限,对相关信息负有保密义务,但司法强制检查情形及法律法规规定的其它情形除外。其中,基金管理人应保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料,基金托管人应保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料。
    
    基金管理人签署重大合同文本后,应及时将合同文本正本送达基金托管人处。对于无法取得二份以上的正本的,基金管理人应向基金托管人提供加盖授权业务章的合同传真件或复印件,未经双方协商或未在合同约定范围内,合同原件不得转移。基金管理人应及时将与本基金账务处理、资金划拨等有关的合同、协议通过邮件、传真给基金托管人。
    
    基金管理人或基金托管人变更后,未变更的一方有义务协助接任人接收基金的有关文件。
    
    十四、基金管理人和基金托管人的更换
    
    (一)基金管理人的更换
    
    1、基金管理人的更换条件
    
    有下列情形之一的,基金管理人职责终止:
    
    (1)被依法取消基金管理资格;
    
    (2)被基金份额持有人大会解任;
    
    (3)依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产;
    
    (4)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其它情形。
    
    2、基金管理人的更换程序
    
    (1)提名:临时基金管理人应向基金托管人、单独或合计持有10%以上(含
    
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    10%)基金份额的基金份额持有人,征集新任基金管理人提名人选。新任基金管
    
    理人提名人选由临时基金管理人、基金托管人或由单独或合计持有10%以上(含
    
    10%)基金份额的基金份额持有人提名的人选构成;
    
    (2)决议:基金份额持有人大会在基金管理人职责终止后6个月内对被提名的新任基金管理人形成决议,该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的三分之二以上(含三分之二)表决通过,决议自表决通过之日起生效,新任基金管理人应当符合法律法规及中国证监会规定的资格条件;
    
    (3)临时基金管理人:新任基金管理人产生之前,临时基金管理人由基金管理人、基金托管人、单独或合计持有10%以上(含10%)基金份额的基金份额持有人提名,中国证监会根据《基金法》的规定,从提名人选中择优指定临时基金管理人。基金管理人、基金托管人、单独或合计持有10%以上(含10%)基金份额的基金份额持有人均不提名的,由中国证监会指定临时基金管理人;
    
    (4)备案:基金份额持有人大会更换基金管理人的决议自通过之日起5日内报中国证监会备案;
    
    (5)公告:基金管理人更换后,由基金托管人在更换基金管理人的基金份额持有人大会决议生效后2日内在规定媒介公告;
    
    (6)交接与责任划分:基金管理人职责终止的,基金管理人应妥善保管基金管理业务资料,及时向临时基金管理人或新任基金管理人办理基金管理业务的移交手续,临时基金管理人或新任基金管理人应及时接收。临时基金管理人或新任基金管理人应与基金托管人核对基金资产总值和净值。基金管理人、临时基金管理人、新任基金管理人应对各自履职行为依法承担责任;
    
    (7)审计:基金管理人职责终止的,应当按照法律法规规定聘请会计师事务所对基金财产进行审计,并将审计结果予以公告,同时报中国证监会备案,审计费用在基金财产中列支;
    
    (8)基金名称变更:基金管理人更换后,如果原任或新任基金管理人要求,应按其要求替换或删除基金名称中与原任基金管理人有关的名称字样。
    
    3、新基金管理人或临时基金管理人接收基金管理业务前,原任基金管理人应继续履行相关职责,并保证不作出对基金份额持有人的利益造成损害的行为。原基金管理人在继续履行相关职责期间,仍有权按照《基金合同》的规定收取基
    
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    金管理费。
    
    (二)基金托管人的更换
    
    1、基金托管人的更换条件
    
    有下列情形之一的,基金托管人职责终止:
    
    (1)被依法取消基金托管资格;
    
    (2)被基金份额持有人大会解任;
    
    (3)依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产;
    
    (4)法律法规及中国证监会规定和《基金合同》约定的其它情形。
    
    2、更换基金托管人的程序
    
    (1)提名:新任基金托管人由基金管理人或由单独或合计持有10%以上(含10%)基金份额的基金份额持有人提名;
    
    (2)决议:基金份额持有人大会在基金托管人职责终止后6个月内对被提名的基金托管人形成决议,该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的三分之二以上(含三分之二)表决通过,决议自表决通过之日起生效,新任基金托管人应当符合法律法规及中国证监会规定的资格条件;
    
    (3)临时基金托管人:新任基金托管人产生之前,由中国证监会指定临时基金托管人;
    
    (4)备案:基金份额持有人大会更换基金托管人的决议自通过之日起5日内报中国证监会备案;
    
    (5)公告:基金托管人更换后,由基金管理人在更换基金托管人的基金份额持有人大会决议生效后2日内在规定媒介公告;
    
    (6)交接:基金托管人职责终止的,应当妥善保管基金财产和基金托管业务资料,及时办理基金财产和基金托管业务的移交手续,新任基金托管人或者临时基金托管人应当及时接收。新任基金托管人或临时基金托管人与基金管理人核对基金资产总值和净值;
    
    (7)审计:基金托管人职责终止的,应当按照法律法规规定聘请会计师事务所对基金财产进行审计,并将审计结果予以公告,同时报中国证监会备案,审计费用在基金财产中列支。
    
    3、新基金托管人或临时基金托管人接收基金财产和基金托管业务前,原任
    
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    基金托管人应继续履行相关职责,并保证不做出对基金份额持有人的利益造成损
    
    害的行为。原基金托管人在继续履行相关职责期间,仍有权按照《基金合同》的
    
    规定收取基金托管费。
    
    (三)基金管理人和基金托管人的同时更换程序
    
    (1)提名:如果基金管理人和基金托管人同时更换,由单独或合计持有基金总份额10%以上(含10%)的基金份额持有人提名新的基金管理人和基金托管人;
    
    (2)基金管理人和基金托管人的更换分别按上述程序进行;
    
    (3)公告:新任基金管理人和新任基金托管人应在更换基金管理人和基金托管人的基金份额持有人大会决议生效后2日内在规定媒介上联合公告。
    
    十五、禁止行为
    
    托管协议当事人禁止从事的行为,包括但不限于:
    
    (一)基金管理人、基金托管人将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资。
    
    (二)基金管理人、基金托管人不公平地对待其管理或托管的不同基金财产。
    
    (三)基金管理人、基金托管人利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益。
    
    (四)基金管理人、基金托管人向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失。
    
    (五)基金管理人、基金托管人对他人泄漏基金经营过程中任何尚未按法律法规规定的方式公开披露的信息。
    
    (六)基金管理人在没有充足资金的情况下向基金托管人发出投资指令和赎回、分红资金的划拨指令,或违规向基金托管人发出指令。
    
    (七)基金托管人对基金管理人的正常有效指令拖延或拒绝执行。
    
    (八)基金管理人、基金托管人在行政上、财务上不独立,其高级基金管理人员相互兼职。
    
    (九)基金托管人私自动用或处分基金资产,根据基金管理人的合法指令、
    
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    基金合同或托管协议的规定进行处分的除外。
    
    (十)基金管理人、基金托管人不得利用基金财产用于下列投资或者活动:(1)承销证券;(2)违反规定向他人贷款或者提供担保;(3)从事承担无限责任的投资;(4)买卖其他基金份额,但是中国证监会另有规定的除外;(5)向其基金管理人、基金托管人出资;(6)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;(7)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。
    
    (十一)法律法规和基金合同禁止的其他行为,以及依照法律、行政法规和中国证监会规定禁止基金管理人、基金托管人从事的其他行为。
    
    十六、基金托管协议的变更、终止与基金财产的清算
    
    (一)托管协议的变更与终止
    
    1、托管协议的变更程序
    
    本协议双方当事人经协商一致,可以对协议的内容进行变更。变更后的托管协议,其内容不得与《基金合同》的规定有任何冲突。基金托管协议的变更报中国证监会备案。
    
    2、基金托管协议终止的情形
    
    发生以下情况,本托管协议终止:
    
    (1)《基金合同》终止;
    
    (2)基金托管人解散、依法被撤销、破产或有其他基金托管人接管基金资产;
    
    (3)基金管理人解散、依法被撤销、破产或有其他基金管理人接管基金管理权;
    
    (4)发生法律法规或《基金合同》规定的终止事项。
    
    (二)基金财产的清算
    
    1、基金财产清算小组:自出现《基金合同》终止事由之日起30个工作日内成立清算小组,基金管理人或临时基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。
    
    2、在基金财产清算小组接管基金财产之前,基金管理人和基金托管人应按照《基金合同》和本托管协议的规定继续履行保护基金财产安全的职责。
    
    博道睿见一年持有期混合型证券投资基金托管协议
    
    3、基金财产清算小组组成:基金财产清算小组成员由基金管理人或临时基金管理人、基金托管人、符合《中华人民共和国证券法》规定的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。
    
    4、基金财产清算小组职责:基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。
    
    5、基金财产清算程序:
    
    (1)《基金合同》终止情形出现时,由基金财产清算小组统一接管基金财产;
    
    (2)对基金财产和债权债务进行清理和确认;
    
    (3)对基金财产进行估值和变现;
    
    (4)制作清算报告;
    
    (5)聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计,聘请律师事务所对清算报告出具法律意见书;
    
    (6)将清算报告报中国证监会备案并公告;
    
    (7)对基金剩余财产进行分配。
    
    基金财产清算的期限为6个月,但因本基金所持证券的流动性受到限制而不能及时变现的,清算期限相应顺延。
    
    6、清算费用
    
    清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用,清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。
    
    7、基金财产按下列顺序清偿:
    
    (1)支付清算费用;
    
    (2)交纳所欠税款;
    
    (3)清偿基金债务;
    
    (4)按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。
    
    基金财产未按前款(1)-(3)项规定清偿前,不分配给基金份额持有人。
    
    (三)基金财产清算的公告
    
    清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算报告经符合《中华人民共和国证券法》规定的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备
    
    博道睿见一年持有期混合型证券投资基金托管协议
    
    案后5个工作日内由基金财产清算小组进行公告,基金财产清算小组应当将清算
    
    报告登载在规定网站上,并将清算报告提示性公告登载在规定报刊上。
    
    (四)基金财产清算账册及文件的保存
    
    基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存,保存期限不少于法定最低期限。
    
    十七、违约责任
    
    (一)如果基金管理人或基金托管人的不履行本托管协议或者履行本托管协议不符合约定的,应当承担违约责任。
    
    (二)基金管理人、基金托管人在履行各自职责的过程中,违反《基金法》等法律法规的规定或者《基金合同》约定,给基金财产或者基金份额持有人造成损害的,应当分别对各自的行为依法承担赔偿责任;因共同行为给基金财产或者基金份额持有人造成损害的,应当承担连带赔偿责任。但是发生下列情况之一的,当事人免责:
    
    1、基金管理人及基金托管人按照当时有效的法律法规或中国证监会的规定作为或不作为而造成的损失等;
    
    2、基金管理人由于按照《基金合同》规定的投资原则而行使或不行使其投资权而造成的损失等;
    
    3、不可抗力;
    
    4、计算机系统故障、网络故障、通讯故障、电力故障、计算机病毒攻击及其它非管理人、托管人故意造成的意外事故。
    
    (三)托管协议当事人违反托管协议,给另一方当事人造成损失的,应承担赔偿责任。
    
    (四)当事人一方违约,非违约方当事人在职责范围内有义务及时采取必要的措施,防止损失的扩大。没有采取适当措施致使损失进一步扩大的,不得就扩大的损失要求赔偿。非违约方因防止损失扩大而支出的合理费用由违约方承担。
    
    (五)违约行为虽已发生,但本托管协议能够继续履行的,在最大限度地保护基金份额持有人利益的前提下,基金管理人和基金托管人应当继续履行本协议。
    
    博道睿见一年持有期混合型证券投资基金托管协议
    
    (六)由于基金管理人、基金托管人不可控制的因素导致业务出现差错,基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查,但是未能发现错误或虽发现错误但因前述原因无法及时更正的,由此造成基金财产或投资人损失,基金管理人和基金托管人免除赔偿责任。但是基金管理人和基金托管人应积极采取必要的措施消除或减轻由此造成的影响。
    
    (七)本协议所指损失均为直接损失。
    
    十八、争议解决方式
    
    双方当事人同意,因本协议而产生的或与本协议有关的一切争议,如经友好协商未能解决的,任何一方均有权将争议提交上海国际经济贸易仲裁委员会(上海国际仲裁中心)仲裁,根据该会当时有效的仲裁规则进行仲裁,仲裁的地点在上海市,仲裁裁决是终局性的并对双方当事人均有约束力,仲裁费用由败诉方承担,除非仲裁裁决另有规定。
    
    争议处理期间,双方当事人应恪守各自的职责,继续忠实、勤勉、尽责地履行《基金合同》和托管协议规定的义务,维护基金份额持有人的合法权益。
    
    本协议受中国法律(为本协议之目的,不包括香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾地区法律)管辖。
    
    十九、基金托管协议的效力
    
    (一)基金管理人在向中国证监会申请发售基金份额时提交的本基金托管协议草案,该等草案系经托管协议当事人双方盖章以及双方法定代表人或授权代表签字/签章,协议当事人双方可能不时根据中国证监会的意见修改托管协议草案。托管协议以中国证监会注册的文本为正式文本。
    
    (二)基金托管协议自《基金合同》成立之日起成立,自《基金合同》生效之日起生效。基金托管协议的有效期自其生效之日起至该基金财产清算结果报中国证监会备案并公告之日止。
    
    (三)基金托管协议自生效之日对托管协议当事人具有同等的法律约束力。
    
    (四)基金托管协议正本一式三份,除上报有关监管机构一式一份外,基金
    
    博道睿见一年持有期混合型证券投资基金托管协议
    
    管理人和基金托管人分别持有一份,每份具有同等的法律效力。
    
    二十、基金托管协议的签订
    
    本托管协议经基金管理人和基金托管人认可后,由该双方当事人在基金托管协议上盖章,并由各自的法定代表人或授权代表签字/签章,并注明基金托管协议的签订地点和签订日期。
    
    博道睿见一年持有期混合型证券投资基金托管协议
    
    本页无正文,为《博道睿见一年持有期混合型证券投资基金托管协议》签字页。
    
    《托管协议》当事人盖章及法定代表人或授权代表签字、签订地、签订日
    
    基金管理人:博道基金管理有限公司(章)
    
    法定代表人或授权代表: (签字/签章)
    
    基金托管人:东方证券股份有限公司(章)
    
    法定代表人或授权代表: (签字/签章)
    
    签订地点:中国上海
    
    签 订 日:二??二一年 月 日

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