农业ETF：基金产品资料概要更新

富国中证农业主题交易型开放式指数证券投资基金
    
    基金产品资料概要更新
    
    2021年04月01日(信息截至:2021年03月31日)
    
    本概要提供本基金的重要信息,是招募说明书的一部分。作出投资决定前,请阅读完
    
    整的招募说明书等销售文件。
    
    一、产品概况
    
     基金简称         富国中证农业主题ETF        基金代码        159825
     场内简称         农业ETF
     上市交易所       深圳证券交易所             上市日期        2020年12月29日
     基金管理人       富国基金管理有限公司       基金托管人      中国农业银行股份有限公司
     基金合同生效日   2020年12月10日             基金类型        股票型
     运作方式         普通开放式                 开放频率        每个开放日
     交易币种         人民币
     基金经理         张圣贤                     任职日期        2020-12-10
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    二、基金投资与净值表现
    
    (一)投资目标与投资策略
    
     投资目标         紧密跟踪标的指数,追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化。
                      本基金的投资范围主要为标的指数成份股、备选成份股(均含存托凭证)和其
                      他股票。为更好地实现投资目标,本基金可少量投资于部分非成份股(包含主
                      板、中小板、创业板及其他经中国证监会允许发行的股票)、存托凭证、债券(国
                      债、央行票据、地方政府债券、金融债券、企业债券、公司债券、次级债券、
                      可转换债券、可交换债券、可分离交易可转债、短期融资券(含超短期融资券)、
                      中期票据等)、资产支持证券、债券回购、银行存款、同业存单、衍生工具(股
                      指期货、国债期货等)、货币市场工具以及中国证监会允许基金投资的其他金融
     投资范围         工具(但须符合中国证监会相关规定)。如法律法规或监管机构以后允许基金投
                      资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。本基金
                      可根据法律法规的规定参与融资及转融通证券出借业务。
                      基金的投资组合比例为:本基金投资于标的指数成份股和备选成份股(均含存
                      托凭证)的比例不得低于基金资产净值的90%,且不低于非现金基金资产的80%,
                      因法律法规的规定而受限制的情形除外。本基金每个交易日日终在扣除国债期
                      货和股指期货合约需缴纳的交易保证金后,应当保持不低于交易保证金一倍的
                      现金,其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
                      本基金主要采用复制法,即按照标的指数的成份股组成及其权重构建基金股票
                      投资组合,并根据标的指数成份股及其权重的变化进行相应调整。在正常市场
     主要投资策略     情况下,本基金力争日均跟踪偏离度的绝对值不超过0.2%,年跟踪误差不超过
                      2%。本基金的资产配置策略、存托凭证投资策略、债券投资策略、资产支持证
                      券投资策略、衍生品投资策略、参与融资及转融通证券出借业务策略详见法律
                      文件。
     业绩比较基准     中证农业主题指数收益率
                      本基金属于股票型基金,风险与收益高于混合型基金、债券型基金与货币市场
     风险收益特征     基金。本基金主要投资于标的指数成份股及备选成份股(均含存托凭证),具有
                      与标的指数相似的风险收益特征。
    
    
    注:详情请阅读《招募说明书》中“基金的投资”章节的相关内容。
    
    三、投资本基金涉及的费用
    
    (一)基金销售相关费用
    
    注:投资者在申购或赎回基金份额时,申购赎回代理机构可按照不超过0.5%的标准收取佣金。场
    
    内交易费用以证券公司实际收取为准。
    
    (二)基金运作相关费用
    
         费用类别                               年费率/收费方式
          管理费          0.50%
          托管费          0.10%
      指数许可使用费      0.03%
    
    
    注:当季度日均基金资产净值(日均基金资产净值=基金当季存续日的基金资产净值之和/基金当季
    
    存续天数,下同)大于人民币5000万元的,指数许可使用费的收取下限金额为每季度人民币35,000
    
    元;当季度日均基金资产净值小于或等于人民币5000万元的,指数许可使用费不设下限。
    
    以上费用将从基金资产中扣除;本基金交易证券、基金等产生的费用和税负,按实际发生额从基金
    
    资产扣除。
    
    四、风险揭示与重要提示
    
    (一)风险揭示
    
    本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。投资有风险,投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。
    
    本基金投资中的风险包括:投资本基金风险详见招募说明书“风险揭示”章节,包括:因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险等。
    
    本基金的特有风险包括:1、标的指数下跌风险
    
    本基金采取指数化投资策略,被动跟踪标的指数。当标的指数下跌时,基金不会采取防守策略,由此可能对基金资产价值产生不利影响。
    
    2、跟踪误差控制未达约定目标的风险
    
    本基金力争日均跟踪偏离度的绝对值不超过0.2%,年跟踪误差不超过2%,但因标的指数编制规则调整或其他因素可能导致跟踪误差超过上述范围,本基金净值表现与指数价格走势可能发生较大偏离。
    
    3、成份股停牌的风险
    
    标的指数成份股可能因各种原因临时或长期停牌,当成份股发生停牌等流动性约束情形时,本基金可能面临如下风险:
    
    1)基金可能因无法及时调整投资组合而导致跟踪偏离度和跟踪误差扩大;
    
    2)停牌成份股可能因其权重占比、市场复牌预期、现金替代标识等因素影响本基金二级市场价格的折溢价水平;投资者可能由于无法买入成份股而影响溢价套利或无法卖出成份股而影响折价套利。本基金的申购赎回清单中可能仅允许对部分成份股使用现金替代,且设置了现金替代比例上限。因此,投资者在进行申购时,可能存在因个别成份股涨停、临时停牌等原因而无法买入申购所需的足够的成份股,导致申购失败的风险。
    
    3)若成份股停牌时间较长,在约定时间内仍未能及时买入或卖出的,则该部分款项将按照约定方式进行结算(具体见招募说明书“十一、基金份额的申购与赎回”之“七、申购赎回清单的内容与格式”相关约定),由此可能影响投资者的投资损益并使基金产生跟踪偏离度和跟踪误差;
    
    4)在极端情况下,标的指数成份股可能大面积停牌,基金可能无法及时卖出成份股以获取足额的符合要求的赎回对价,由此基金管理人可能在申购赎回清单中设置较低的赎回份额上限或者采取暂停赎回的措施,投资者将面临无法赎回全部或部分ETF份额的风险。
    
    除以上风险外,本基金还可能存在指数编制机构停止服务的风险、参考IOPV决策和IOPV计算错误的风险、基金份额二级市场交易价格折溢价的风险、申购、赎回风险、基金收益分配后基金份额净值低于面值的风险、标的指数变更的风险、操作或技术风险、基金转型后不再上市的风险、资产支持证券的投资风险、股指期货、国债期货等金融衍生品投资风险、参与融资业务的风险、参与转融通证券出借业务的风险、终止清盘风险、税负增加风险、基金投资存托凭证的风险等特有风险。(二)重要提示
    
    中国证监会对本基金募集的注册/核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金投资者自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。
    
    因基金合同而产生的或与基金合同有关的一切争议,如经友好协商未能解决的,均应提交中国国际经济贸易仲裁委员会,按照申请仲裁时该会届时有效的仲裁规则进行仲裁,仲裁地点为北京市。
    
    基金产品资料概要信息发生重大变更的,基金管理人将在三个工作日内更新,其他信息发生变更的,基金管理人每年更新一次。因此,本文件内容相比基金的实际情况可能存在一定的滞后,如需及时、准确获取基金的相关信息,敬请同时关注基金管理人发布的相关临时公告、定期公告等披露文件。
    
    五、其他资料查询方式
    
    以下资料详见基金管理人网站(www.fullgoal.com.cn),客户服务热线:95105686,4008880688(全国统一,免长途话费)
    
    1.基金合同、托管协议、招募说明书
    
    2.定期报告,包括基金季度报告、中期报告和年度报告
    
    3.基金份额净值
    
    4.基金销售机构及联系方式
    
    5.其他重要资料

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