海富通上证非周期行业100交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金产品资料概要更新

海富通上证非周期行业100交易型开放式指数证券投
    
    资基金联接基金基金产品资料概要更新
    
    编制日期:2021年3月31日
    
    送出日期:2021年4月2日
    
    本概要提供本基金的重要信息,是招募说明书的一部分。
    
    作出投资决定前,请阅读完整的招募说明书等销售文件。
    
    一、产品概况
    
    基金简称 海富通上证非周期 ETF 基金代码 519032
    
    联接
    
    基金管理人 海富通基金管理有限公 基金托管人 中国工商银行股份有限
    
    司 公司
    
    基金合同生效日 2011-04-27
    
    基金类型 股票型 交易币种 人民币
    
    运作方式 普通开放式 开放频率 每个开放日
    
    开始担任本基金 2018-07-10
    
    基金经理 江勇 基金经理的日期
    
    证券从业日期 2011-04-08
    
    二、基金投资与净值表现
    
    (一)投资目标与投资策略
    
    投资者可阅读本基金《招募说明书》“第九节、基金的投资”了解详细情况。
    
    投资目标 通过投资于上证非周期行业100ETF,紧密跟踪标的指数,追求跟踪偏
    
    离度与跟踪误差最小化。
    
    本基金投资于上证非周期行业100ETF、上证非周期行业100指数成份
    
    股和备选成份股、新股、债券及中国证监会允许基金投资的其他金融
    
    工具(但需符合中国证监会的相关规定)。其中投资于上证非周期行
    
    业100ETF的比例不少于基金资产净值的90%,基金保留的现金(不包
    
    投资范围 括结算备付金、存出保证金和应收申购款等)或者到期日在一年以内
    
    的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的5%,权证及其他金融工
    
    具的投资比例依照法律法规或监管机构的规定执行。法律法规或监管
    
    机构日后允许本基金投资的其他品种,基金管理人在履行适当程序
    
    后,可以将其纳入投资范围。
    
    本基金遵循指数化投资理念,以上证非周期行业100ETF为主要投资对
    
    象,帮助投资者以较低的成本紧密跟踪上证非周期行业100指数。
    
    主要投资策略包括:
    
    1.投资策略
    
    主要投资策略 本基金通过主要投资于上证非周期行业100ETF、标的指数成份股和备
    
    选成份股进行被动式指数化投资,紧密跟踪标的指数的表现。建仓完
    
    成后,正常情况下投资于上证非周期行业100ETF的比例不低于基金资
    
    产净值的90%。建仓期结束后,在正常市场情况下,本基金日均跟踪
    
    偏离度的绝对值不超过0.3%,年跟踪误差不超过4%。在目标ETF日均
    
    跟踪偏离度符合其基金合同所设定目标的前提下,如因指数编制规则
    
    调整等其他因素导致跟踪偏离度和跟踪误差超过上述范围,基金管理
    
    人应采取合理措施,避免跟踪偏离度和跟踪误差的进一步扩大。
    
    本基金投资于上证非周期行业100ETF的方式以申购和赎回为主,但在
    
    上证非周期行业100ETF二级市场流动性较好的情况下,也可以通过二
    
    级市场交易买卖目标ETF。
    
    法律法规或监管机构日后允许本基金投资的其他品种,基金管理人在
    
    履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。
    
    业绩比较基准 上证非周期行业100指数收益率×95%+活期存款利率(税后)×5%
    
    本基金属ETF联接基金,属于高风险、高预期收益的投资品种。同时
    
    风险收益特征 本基金为上证非周期行业100交易型开放式指数证券投资基金的联接
    
    基金,具有与上证非周期行业100指数相似的风险收益特征。
    
    (二)投资组合资产配置图表/区域配置图表
    
    投资组合资产配置图表
    
    (三)最近十年基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较图
    
    注:图中列示的2011年度基金净值增长率按该年度本基金实际存续期4月27日(基金合同生
    
    效日)起至12月31日止计算。
    
    基金的过往业绩不代表未来表现,基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本基金业绩
    
    表现的保证。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在投资者作出投资决策
    
    后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负责。
    
    三、投资本基金涉及的费用
    
    (一)基金销售相关费用
    
    以下费用在认购/申购/赎回基金过程中收取:
    
    费用类型 份额(S)或金额(M) 收费方式/费率 备注
    
    /持有期限(N)
    
    M     
    申购费(前收费) 100万元≤ M     
    M ≥ 500万元 1000元/笔
    
    N     
    365天≤ N     
    N ≥ 730天 -
    
    (二)基金运作相关费用
    
    以下费用将从基金资产中扣除:
    
    费用类别 收费方式/年费率
    
    管理费 固定费率0.50%
    
    托管费 固定费率0.10%
    
    主要包括基金合同生效后与基金相关的信息披露费用;基金合同
    
    生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费;基金份额持有
    
    其他费用 人大会费用;基金的证券交易费用;基金的银行汇划费用及按照
    
    国家有关规定和基金合同约定,可以在基金财产中列支的其他费
    
    用。本基金终止清算时所发生费用,按实际支出额从基金财产总
    
    值中扣除。
    
    注:本基金费用的种类、计提标准和支付方式详见本基金的《招募说明书》。本基金交易证
    
    券、基金等产生的费用和税负,按实际发生额从基金资产扣除。
    
    四、风险揭示与重要提示
    
    (一)风险揭示
    
    本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。
    
    投资有风险,投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。
    
    本基金的风险主要包括:
    
    (一)市场风险:1.政策风险。2.经济周期风险。3.利率风险。4.上市公司经营风险。5.购买力风险。
    
    (二)信用风险
    
    (三)管理风险
    
    (四)流动性风险
    
    (五)操作和技术风险
    
    (六)合规性风险
    
    (七)模型风险
    
    (八)本基金特有的风险
    
    1、目标ETF的风险
    
    本基金为ETF联接基金,主要投资对象是目标ETF,因此目标ETF面临的风险可能直接或间接成为本基金的风险。
    
    2、标的指数回报与股票市场平均回报偏离的风险
    
    标的指数并不能完全代表整个股票市场。标的指数成份股的平均回报率与整个股票市场的平均回报率可能存在偏离。
    
    3、标的指数波动的风险
    
    标的指数成份股的价格可能受到政治因素、经济因素、上市公司经营状况、投资者心理和交易制度等各种因素的影响而波动,导致指数波动,从而使基金收益水平发生变化,产生风险。
    
    4、基金投资组合回报与标的指数回报偏离的风险
    
    (1)本基金90%以上的净资产投资于目标ETF,目标ETF回报与标的指数回报的偏离会造成本基金与标的指数的跟踪偏离;
    
    (2)本基金有投资成本、各种费用及税收,而指数编制不考虑费用和税收,这将导致本基金收益率落后于标的指数收益率,产生负的跟踪偏离度;
    
    (3)受市场流动性风险的影响,本基金在实际管理过程中,由于投资者申购而增加的资金可能不能及时地转化为目标ETF份额和成份股、或在面临投资者赎回时无法以赎回价格将目标ETF份额和成份股及时地转化为现金,使得本基金在跟踪标的指数时存在一定的跟踪偏离风险;
    
    (4)在本基金实行指数化投资过程中,基金管理人对指数基金的管理能力,例如跟踪标的指数的水平、技术手段、买入卖出证券的时机选择等,都会对本基金的收益产生影响,从而影响本基金相对于对标的指数的偏离程度。
    
    5、本基金为目标ETF的联接基金,但不能保证本基金的表现与目标ETF的表现完全一致,产生差异的原因包括以下几个方面:
    
    (1)本基金赎回采用现金方式,为支付现金赎回款,相比目标ETF,本基金需要保留更多的现金资产;
    
    (2)本基金申购采用现金方式,在利用到账的申购资金投资目标ETF过程中,市场波动等原因会造成本基金与目标ETF表现的差异;
    
    (3)本基金为应对现金申购赎回而进行的证券交易需支付一定的手续费,此等费用将影响本基金相对于目标ETF的表现。
    
    6、跟踪误差控制未达约定目标的风险
    
    本基金力争使基金日均跟踪偏离度的绝对值不超过0.3%,年跟踪误差不超过4%,但因标的指数编制规则调整或其他因素可能导致跟踪误差超过上述范围,本基金净值表现与指数价格走势可能发生较大偏离。
    
    7、成份股停牌的风险
    
    标的指数成份股可能因各种原因临时或长期停牌,基金可能因无法及时调整投资组合而导致跟踪偏离度和跟踪误差扩大。
    
    8、指数编制机构停止服务的风险
    
    本基金的标的指数由指数编制机构发布并管理和维护,未来指数编制机构可能由于各种原因停止对指数的管理和维护,本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个工作日向中国证监会报告并提出解决方案,如更换基金标的指数、转换运作方式,与其他基金合并、或者终止基金合同等,并在6个月内召集基金份额持有人大会进行表决,基金份额持有人大会未成功召开或就上述事项表决未通过的,本基金合同终止。投资人将面临更换基金标的指数、转换运作方式,与其他基金合并、或者终止基金合同等风险。
    
    自指数编制机构停止标的指数的编制及发布至解决方案确定并实施前,基金管理人应按照指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息遵循基金份额持有人利益优先原则维持基金投资运作,该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数表现与相关市场表现存在差异,影响投资收益。
    
    9、基金合同终止的风险
    
    本基金出现标的指数不符合要求(因成份股价格波动等指数编制方法变动之外的因素致使标的指数不符合要求的情形除外)、指数编制机构退出等情形,基金管理人召集基金份额持有人大会对解决方案进行表决,基金份额持有人大会未成功召开或就上述事项表决未通过的,基金合同终止。故投资人将面临基金合同将终止的风险。
    
    (九)本基金法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险
    
    (十)其他风险(二)重要提示
    
    中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
    
    基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。
    
    基金投资者自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。
    
    与本基金/基金合同相关的争议解决方式为仲裁。因本基金产生的或与基金合同有关的一切争议,如经友好协商未能解决的,任何一方有权根据基金合同的约定提交至仲裁机构进行仲裁。具体仲裁机构和仲裁地点详见本基金合同的具体约定。
    
    基金产品资料概要信息发生重大变更的,基金管理人将在三个工作日内更新,其他信息发生变更的,基金管理人每年更新一次。因此,本文件内容相比基金的实际情况可能存在一定的滞后,如需及时、准确获取基金的相关信息,敬请同时关注基金管理人发布的相关临时公告等。
    
    五、其他资料查询方式
    
    以下资料详见海富通基金管理有限公司网站(http://www.hftfund.com)(客服电话:40088-40099)。
    
    ●本基金基金合同、托管协议、招募说明书
    
    ●本基金定期报告,包括基金季度报告、中期报告和年度报告
    
    ●本基金基金份额净值
    
    ●本基金基金销售机构及联系方式
    
    ●其他重要资料

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