国泰基金 着力完善风险管理体系

上海4月12日消息：据国泰基金有关负责人介绍，经过近四年的不断努力，国泰基金已经建立了包括风险控制机构、风险控制制度、风险控制流程、风险计量分析系统、风险控制方法体系、风险控制保障体系在内的一整套风险管理体系。

　　据《中国证券报》报道，该负责人介绍，在完善风险控制组织机构方面，公司实行了“全员全过程的风险控制”，并建立了以风险控制委员会为核心，以稽核监察部为具体风险控制执行部门的风险控制组织机构；在风险控制制度方面，公司制定了《国泰基金风险控制制度》、《风险控制责任制实施办法》、《国泰基金危机处理机制》等15项规章制度，基本函盖了风险管理与控制工作的各个方面；在风险计量分析系统方面，国泰基金专门从美国道富银行引进并根据公司的风险控制具体要求进行了适应性改进的风险量化系统，能较全面地揭示基金资产所面临的各种风险暴露；在风险控制保障体系方面，国泰基金建立了人员保障、系统保障和制度检查落实保障体系，并拥有具有国际先进水平的风险分析系统和风险数据库，国泰基金风险管理工作的落实已经纳入内部稽核监察体系，从而实现了对风险管理工作落实的动态跟踪。

　　此外，国泰基金还从市场风险、集中风险、流动性风险、操作风险四个方面的一系列定量指标和定性分析对风险进行评估，建立了科学控制方法体系。同时还建立了包括风险政策制定和更新流程、市场风险管理和控制流程、集中风险管理和控制流程等在内风险控制工作流程。