南方尊利一年债券: 南方尊利一年定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书(更新)

南方尊利一年定期开放债券型发起式证券
  投资基金招募说明书（更新）
   基金管理人：南方基金管理股份有限公司
  基金托管人：上海浦东发展银行股份有限公司
     截止日：2021 年 11 月 21 日
                                                南方尊利一年定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）
                  南方尊利一年定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）
                        重要提示
  本基金经中国证监会 2019 年 11 月 8 日证监许可[2019]2245 号文注册募集。本基金的
基金合同已于 2020 年 2 月 26 日正式生效。
  基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注
册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价值和市场前景做出
实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
  本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资人在投
资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，并承担基金
投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形
成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资人连续大量赎回基金产生
的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风
险等，详见招募说明书“风险揭示”章节。投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认
真阅读本基金的《招募说明书》、《基金合同》及基金产品资料概要等信息披露文件，自主
判断基金的投资价值，自主做出投资决策，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，
并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，谨慎做出投资决策。
  基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保
证基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业
绩表现；基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理
人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在作出投资决策后，基金运营状况与基金净
值变化引致的投资风险，由投资者自行负担。
  本基金单一投资者持有的基金份额或者构成一致行动人的多个投资者持有的基金份额
可超过基金总份额的 50%，本基金不向个人投资者公开销售。
  本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为 2021 年 11 月
             南方尊利一年定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）
                 §1 绪言
  本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、
《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金
销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办
法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理
规定》以及《南方尊利一年定期开放债券型发起式证券投资基金基金合同》编写。
  基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对
其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请
募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，
或对本招募说明书作任何解释或者说明。
  本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基
金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基
金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承
认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人
欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
  本基金按照中国法律法规成立并运作，若基金合同、招募说明书的内容与届时有效的
法律法规的强制性规定不一致，应当以届时有效的法律法规的规定为准。
                  南方尊利一年定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）
                        §2 释义
  《招募说明书》中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
金合同》及对本基金合同的任何有效修订和补充
券型发起式证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
及其更新
额发售公告》
品资料概要》及其更新
行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
次会议修订，自 2013 年 6 月 1 日起实施, 并经 2015 年 4 月 24 日第十二届全国人民代表大
会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改<中华人民共和国港口
法>等七部法律的决定》修改的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做
出的修订
投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
月 31 日颁布、同年 10 月 1 日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》
及颁布机关对其不时做出的修订
               南方尊利一年定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）
主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织
括其不时修订）及相关法律法规规定可以投资于在中国境内证券市场的中国境外的机构投资
者
点办法》（包括其不时修订）及相关法律法规规定，运用来自境外的人民币资金进行境内证
券投资的境外法人
起资金提供方以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称，本
基金不向个人投资者销售
金份额的申购、赎回、转换、转托管及定投等业务
的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议，办理基金
销售业务的机构
金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、
建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等
司或接受南方基金管理股份有限公司委托代为办理登记业务的机构，本基金的登记机构为
南方基金管理股份有限公司
金份额余额及其变动情况的账户
金业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户
理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期
毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
                 南方尊利一年定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）
开放一次申购和赎回，每个开放期的起始日为基金合同生效日的年度对日（如该日为非工作
日或无对应日期，则顺延至下一工作日），开放期不少于 5 个工作日并且最长不超过 20 个
工作日。开放期内，投资人可以根据相关业务规则申购、赎回基金份额
日）之间的期间，之后的封闭期为每相邻两个开放期之间的期间。本基金在封闭期内不办理
申购与赎回业务，也不上市交易
金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人和投资人共同
遵守
金份额的行为
申请购买基金份额的行为
规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为
条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其
他基金份额的行为
额销售机构的操作
扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及受理基
金申购申请的一种投资方式
               南方尊利一年定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）
换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)
超过上一工作日基金总份额的 20%
格予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含
协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资
产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等
方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者，从而减少对
存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资者的合法权益不受损害并得到公平对待
费用后的余额
其他资产的价值总和
份额净值的过程
基金管理人、基金管理人股东、基金管理人高级管理人员或基金经理等人员承诺认购一定
金额并持有一定期限的证券投资基金
人员或者基金经理（指基金管理人员工中依法具有基金经理资格者，包括但不限于本基金的
基金经理，同时也可以包括基金经理之外的投研人员，下同）等人员参与认购的资金。发起
资金认购本基金的金额不低于 1000 万元，且发起资金认购的基金份额持有期限不低于三年
有期限不少于三年的基金管理人股东、基金管理人、基金管理人高级管理人员或基金经理
等人员
站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会电子披露网站）等媒介
处置清算，目的在于有效隔离并化解风险，确保投资者得到公平对待，属于流动性风险管
理工具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户
             南方尊利一年定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）
存在重大不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在
重大不确定性的资产；（三）其他资产价值存在重大不确定性的资产
  以上释义中涉及法律法规、业务规则的内容，法律法规、业务规则修订后，如适用本
基金，相关内容以修订后法律法规、业务规则为准。
                   南方尊利一年定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）
                        §3 基金管理人
  名称：南方基金管理股份有限公司
  住所及办公地址：深圳市福田区莲花街道益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼
  成立时间：1998 年 3 月 6 日
  法定代表人：杨小松（代为履行法定代表人职责）
  注册资本：3.6172 亿元人民币
  电话：（0755）82763888
  传真：（0755）82763889
  联系人：常克川
券有限公司、厦门国际信托投资公司、广西信托投资公司共同发起设立。2000 年，经中国
证监会证监基金字[2000]78 号文批准进行了增资扩股，注册资本达到 1 亿元人民币。2005
年，经中国证监会证监基金字[2005]201 号文批准进行增资扩股，注册资本增至 1.5 亿元人
民币。2014 年公司进行增资扩股，注册资本金增至 3 亿元人民币。
币。
份有限公司 41.16%、深圳市投资控股有限公司 27.44%、厦门国际信托有限公司 13.72%、兴
业证券股份有限公司 9.15%、厦门合泽吉企业管理合伙企业（有限合伙）1.72%、厦门合泽
祥企业管理合伙企业（有限合伙）2.24%、厦门合泽益企业管理合伙企业（有限合伙）2.25%、
厦门合泽盈企业管理合伙企业（有限合伙）2.32%。
  周易先生，计算机通信专业学士，中国籍。曾任职江苏省邮电学校、江苏省邮电管理
局电信中心、江苏移动通信有限公司，曾任江苏贝尔有限公司董事长，南京欣网视讯科技
股份有限公司董事长，上海贝尔富欣通信公司副总经理，华泰证券党委副书记、总裁、党
委书记、董事长。现任华泰证券股份有限公司董事、首席执行官、执行委员会主任、党委
                  南方尊利一年定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）
委员，南方东英资产管理有限公司董事长，AssetMark Financial Holdings,Inc.董事，华
泰金融控股（香港）有限公司董事，南方基金管理股份有限公司董事。
  张辉先生，管理学博士，中国籍。曾任职北京东城区人才交流服务中心、华晨集团上
海办事处、通商控股有限公司、北京联创投资管理有限公司干部，华泰证券资产管理总部
高级经理、证券投资部投资策划员、南通姚港路营业部副总经理、上海瑞金一路营业部总
经理、证券投资部副总经理、综合事务部总经理、人力资源部总经理、党委组织部部长。
现任华泰证券股份有限公司执行委员会委员、董事会秘书，南方基金管理股份有限公司董
事。
  王连芬女士，金融专业硕士，中国籍。曾任职赛格集团销售，深圳投资基金管理公司
投资一部研究室主任，大鹏证券经纪业务部副总经理、深圳福虹路营业部总经理、南方总
部总经理、总裁助理，第一证券总裁助理，华泰联合证券深圳华强北路营业部总经理、渠
道服务部总经理、运营中心总经理、零售客户部总经理、执行办主任、总裁特别助理，华
泰证券总裁助理。现任华泰证券股份有限公司执行委员会主任助理、深圳分公司总经理，
南方基金管理股份有限公司董事。
  李平先生，工商管理硕士，中国籍。曾任职深圳市城市建设开发（集团）有限公司办公
室、董办主管，深圳市投资控股有限公司办公室高级主管、企业三部高级主管、金融发展
部副部长。现任深圳市投资控股有限公司金融发展部部长，深圳市城市建设开发（集团）有
限公司董事、深圳资产管理有限公司董事、深圳市投控资本有限公司董事、深圳市投控东
海投资有限公司董事、招商局仁和人寿保险股份有限公司监事、南方基金管理股份有限公
司董事。
  甘卫斌先生，经济学硕士，中国籍。曾任深圳市人才交流服务中心科员、副主任科员、
主任科员、部长助理、副经理，深圳市投资控股有限公司企业二部高级主管、副部长。现
任深圳市投资控股有限公司战略研究部（董事会办公室）部长（主任），南方基金管理股份
有限公司董事。
  胡荣炜先生，工商管理硕士，特许金融分析师，中国籍。曾任职中国银行厦门市分行
营业部储蓄、风险管理处业务审查副科长、风险管理处尽职调查科科长，柯达亚太影像材
料制造财务经理（乐凯并购项目），柯达（厦门）数码影像有限公司财务经理，柯达中国区
制造财务内控总监，厦门磐基大酒店有限公司集团副总经理，厦门金圆投资集团有限公司
投资管理部投资经理，厦门市创业投资有限公司总经理助理、副总经理，厦门国际信托有
限公司副总经理。现任厦门国际信托有限公司总经理，南方基金管理股份有限公司董事。
  王斌先生，临床医学博士，中国籍。曾任职安徽泗县人民医院临床医生，瑞金医院主
治医师，兴业证券研究所医药行业研究员、总经理助理、副总监、副总经理（主持工作）、
总经理。现任兴业证券经济与金融研究院院长，南方基金管理股份有限公司董事。
              南方尊利一年定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）
  杨小松先生，经济学硕士，中国注册会计师，中国籍，无境外永久居留权。曾任职德
勤国际会计师行会计专业翻译，光大银行证券部职员，美国 NASDAQ 实习职员，证监会处长、
副主任，南方基金管理有限公司督察长。现任南方基金管理股份有限公司董事（代为履行董
事长职务）、总裁、党委副书记，南方东英资产管理有限公司董事。
  李心丹先生，金融学博士，国务院特殊津贴专家，中国籍。曾任职东南大学经济管理
学院教授，南京大学工程管理学院院长。现任南京大学新金融创新研究院院长、金融工程
研究中心主任，南京大学教授、博士生导师，中国金融学年会常务理事，江苏省资本市场
研究会会长，江苏省科技创新协会副会长，江苏银行独立董事，上海证券交易所科创板制
度评估专家委员会主任，南方基金管理股份有限公司独立董事。
  周蕊女士，法学硕士，中国籍。曾任职于万商天勤律师事务所、中伦律师事务所等国
内知名律所，曾担任广东省律师协会女工委副主任、深圳市律师协会证券、基金与期货专
业委员会副主任、深圳市律师协会国际与港澳台工作委员会副主任。现任金杜律师事务所
合伙人，深交所第一届创业板上市委委员，中国并购公会广东分会会长，深圳市中小企业
改制专家服务团专家，深交所培训中心专家，南方基金管理股份有限公司独立董事。
  林斌先生，会计学博士，澳大利亚资深注册会计师，中国籍。曾任职中山大学管理学
院会计学系主任，MPAcc 教育中心主任，广东省审计学会副会长，广东省资产评估协会副
会长，广东省内部审计协会副会长。现任财政部内部控制标准委员会咨询专家组成员，广
东省总工会经审会常委，广东管理会计师协会会长，广东省内部控制协会副会长，中山大
学管理学院会计学教授、博士生导师，南方出版传媒股份有限公司独立董事，广州视源电
子科技股份有限公司独立董事，广州地铁设计研究院股份有限公司独立董事，中船海洋与
防务装备股份有限公司独立董事，南方基金管理股份有限公司独立董事。
  郑建彪先生，高级工商管理硕士，中国注册会计师，中国籍。曾任职北京市财政局干
部，深圳蛇口中华会计师事务所经理，京都会计师事务所副主任，中国证监会第九届股票
发行审核委员会委员，中国证监会第一至三届上市公司并购重组专家咨询委员会委员。现
任致同会计师事务所（特殊普通合伙）管理合伙人，中国并购公会副会长，北京注册会计师
协会副会长，上海证券交易所第一届科创板股票上市委员会委员，南方基金管理股份有限
公司独立董事。
  徐浩萍女士，会计学博士，中国籍。曾任职江苏省丝绸进出口股份有限公司职员，南
京环球杰必克有限责任公司经理，南京国电南自股份有限公司主管，复旦大学教师。现任
复旦大学管理学院副教授，无锡林泰克斯新材料科技股份有限公司独立董事，苏州海光芯
创光电科技股份有限公司独立董事，南方基金管理股份有限公司独立董事。
                 南方尊利一年定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）
  冯青山先生，工学学士，中国籍。曾任职陆军第 124 师工兵营地爆连副连职排长、代
政治指导员、师政治部组织科正连职干事,陆军第 42 集团军政治部组织处副营职干事，驻
香港部队政治部组织处正营职干事，驻澳门部队政治部正营职干事，陆军第 163 师政治部
宣传科副科长(正营职)，深圳市纪委教育调研室主任科员、副处级纪检员、办公厅副主任、
党风廉政建设室主任。现任深圳市投资控股有限公司董事、党委副书记、工会主席，南方
基金管理股份有限公司监事会主席。
  陈莉女士，法学硕士，中国籍。曾任职华泰证券深圳民田路营业部总经理、深圳益田
路营业部总经理、研究所副所长。现任华泰证券股份有限公司研究所所长，南方基金管理
股份有限公司监事。
  陈明雅女士，管理学学士，注册会计师，中国籍。曾任厦门国际信托有限公司财务部
副总经理。现任厦门国际信托有限公司财务部总经理、投资发展部总经理（兼），南方基金
管理股份有限公司监事。
  郑可栋先生，经济学硕士，中国籍。曾任职国泰君安证券网络金融部高级策划经理，
兴业证券战略发展部经营计划与绩效分析经理、私财委科技金融部规划发展负责人、经纪
业务总部投顾平台运营处总监和理财规划处总监、财富管理部总经理助理。现任兴业证券
财富管理部副总经理，南方基金管理股份有限公司监事。
  徐刚先生，工商管理硕士，中国籍，无境外永久居留权。曾任职深圳期货投资公司职
员、项目经理，南方基金管理股份有限公司上海分公司职员、机构业务部职员、养老金业
务部主管、上海分公司董事。现任南方基金管理股份有限公司职工监事、养老金业务部执
行董事。
  董星华女士，硕士学历，中国籍，无境外永久居留权。曾任职中国人保武汉分公司、
中国人寿再保险公司、中国再保险公司、深圳证券通信公司，南方基金管理股份有限公司
综合管理部经理、办公室高级副总裁，现任南方基金管理股份有限公司职工监事、办公室
董事。
  陆文清先生，工商管理专业硕士，中国籍，无境外永久居留权。曾任职于东联融资租
赁有限公司，曾任南方基金管理股份有限公司合肥理财中心职员、客户关系部高级副总裁。
现任南方基金管理股份有限公司职工监事、客户关系部董事、合肥理财中心总经理。
  苏望先生，法学硕士学位，中国籍，无境外永久居留权。曾任职国信证券股份有限公
司合规管理总部职员，深圳市融通资本管理股份有限公司职员，南方基金管理股份有限公
司监察稽核部专员、副总裁。现任南方基金管理股份有限公司职工监事、监察稽核部高级
副总裁。
               南方尊利一年定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）
  杨小松先生，总裁，经济学硕士，中国注册会计师，中国籍，无境外永久居留权。曾
任职德勤国际会计师行会计专业翻译，光大银行证券部职员，美国 NASDAQ 实习职员，证监
会处长、副主任，南方基金管理有限公司督察长。现任南方基金管理股份有限公司董事（代
为履行董事长职务）、总裁、党委副书记，南方东英资产管理有限公司董事。
  俞文宏先生，副总裁，工商管理硕士，经济师，中国籍，无境外永久居留权。曾任职
江苏省投资公司业务经理，江苏国际招商公司部门经理，江苏省国际信托投资公司投资银
行部总经理，江苏国信高科技创业投资有限公司董事长兼总经理，南方资本管理有限公司
董事长。现任南方基金管理股份有限公司副总裁、党委委员。
  朱运东先生，副总裁，经济学学士，高级经济师，中国籍，无境外永久居留权。曾任
职财政部地方预算司及办公厅秘书，中国经济开发信托投资公司综合管理部总经理，南方
基金管理有限公司北京分公司总经理、产品开发部总监、总裁助理、首席市场执行官。现
任南方基金管理股份有限公司副总裁、党委委员，南方资本管理有限公司董事长。
  常克川先生，副总裁，EMBA 工商管理硕士，中国籍，无境外永久居留权。曾任职中国
农业银行副处级秘书，南方证券有限责任公司投资业务部总经理、沈阳分公司总经理、总
裁助理，华泰联合证券董事会秘书、合规总监等职务，南方资本管理有限公司董事。现任
南方基金管理股份有限公司副总裁、首席信息官、董事会秘书、纪委书记。
  李海鹏先生，副总裁，工商管理硕士，特许金融分析师（CFA），中国籍，无境外永久
居留权。曾任职美国 AXA Financial 公司投资部高级分析师，南方基金管理有限公司高级
研究员、基金经理助理、基金经理、全国社保及国际业务部执行总监、全国社保业务部总
监、固定收益部总监、总裁助理兼固定收益投资总监，南方东英资产管理有限公司董事。
现任南方基金管理股份有限公司副总裁、首席投资官（固定收益）。
  史博先生，副总裁，经济学硕士，特许金融分析师（CFA），中国籍，无境外永久居留
权。曾任职博时基金管理有限公司研究员、市场部总助，中国人寿资产管理有限公司股票
部高级投资经理，泰达宏利基金管理有限公司投资副总监、研究总监、首席策略分析师、
基金经理，南方基金管理有限公司基金经理、研究部总监、总裁助理兼首席投资官（权益）。
现任南方基金管理股份有限公司副总裁、首席投资官（权益）、基金经理。
  鲍文 革先生，督察长，经济学硕士，中国籍，无境外永久居留权。曾任职财政部中华
会计师事务所审计师，南方证券有限公司投行部及计划财务部总经理助理，南方基金管理
有限公司运作保障部总监、公司监事、财务负责人、总裁助理。现任南方基金管理股份有
限公司督察长，南方资本管理有限公司董事。
  本基金历任基金经理为：黄斌斌先生，管理时间为 2020 年 2 月 26 日至今。
                  南方尊利一年定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）
  黄斌斌先生，清华大学工学学士、新加坡管理大学经济学硕士，具有基金从业资格。
曾先后就职于招商银行合肥分行、浦发银行金融市场部、华夏基金机构债券投资部，历任
产品经理、交易员、投资经理。2017 年 7 月加入南方基金；2019 年 6 月 17 日至 2020 年 7
月 31 日，任南方初元中短债基金经理；2020 年 2 月 27 日至 2021 年 6 月 18 日，任南方骏
元中短利率债基金经理；2018 年 2 月 9 日至 2021 年 10 月 22 日，任南方荣年基金经理；
浙利、南方乾利基金经理；2019 年 1 月 18 日至今，任南方畅利基金经理；2019 年 3 月 1
日至今，任南方亨元基金经理；2019 年 9 月 2 日至今，任南方聪元基金经理；2020 年 2 月
基金经理。
  副总裁兼首席投资官（固定收益）李海鹏先生，现金投资部总经理夏晨曦先生，联席首
席投资官孙鲁闽先生，交易管理部总经理王珂女士，固定收益投资部总经理李璇女士，混
合资产投资部总经理乔羽夫先生，固定收益研究部总经理陶铄先生。
  （1）依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的
发售、申购、赎回和登记事宜；
  （2）办理基金备案手续；
  （3）对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；
  （4）按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益；
  （5）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
  （6）编制季度报告、中期报告和年度报告；
  （7）计算并披露基金净值信息，确定基金份额申购、赎回价格；
  （8）办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；
  （9）按照规定召集基金份额持有人大会；
  （10）保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；
  （11）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行
为；
  （12）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他职责。
             南方尊利一年定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）
制度，采取有效措施，防止违反《基金法》及其他相关法律法规行为的发生。
  （1）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；
  （2）不公平地对待管理的不同基金财产；
  （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的人牟取利益；
  （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；
  （5）侵占、挪用基金财产；
  （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相
关的交易活动；
  （7）玩忽职守，不按照规定履行职责；
  （8）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。
  为维护基金份额持有人的合法权益，本基金禁止从事下列行为：
  如法律、行政法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受
相关限制。
大利益；
容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；
               南方尊利一年定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）
 为了保证公司规范运作，有效地防范和化解管理风险、经营风险以及操作风险，确保
基金财务和公司财务以及其他信息真实、准确、完整，从而最大程度地保护基金份额持有
人的利益，本基金管理人建立了科学合理、控制严密、运行高效的内部控制制度。
 内部控制制度是指公司为实现内部控制目标而建立的一系列组织机制、管理方法、操
作程序与控制措施的总称。内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章
等组成。
 公司内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，是对各项基本管理制
度的总揽和指导，内部控制大纲明确了内控目标、内控原则、控制环境、内控措施等内容。
 基本管理制度包括内部会计控制制度、风险控制制度、投资管理制度、监察稽核制度、
基金会计制度、信息披露制度、信息技术管理制度、资料档案管理制度、业绩评估考核制
度和紧急应变制度等。
 部门业务规章是在基本管理制度的基础上，对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责
任、操作守则等的具体说明。
 健全性原则。内部控制机制必须覆盖公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，
并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个运作环节。
 有效性原则。通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度的有
效执行。
 独立性原则。公司各机构、部门和岗位在职能上应当保持相对独立，公司基金资产、
自有资产、其他资产的运作应当分离。
 相互制约原则。公司内部部门和岗位的设置必须权责分明、相互制衡，并通过切实可
行的措施来实行。
 成本效益原则。公司应充分发挥各机构、各部门及各级员工的工作积极性，运用科学
化的方法尽量降低经营运作成本，提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制
效果。
 （1）内部会计控制制度
               南方尊利一年定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）
 公司依据《中华人民共和国会计法》等国家有关法律、法规制订了基金会计制度、公司
财务会计制度、会计工作操作流程和会计岗位职责，并针对各个风险控制点建立严密的会
计系统控制。
 内部会计控制制度包括凭证制度、复核制度、账务处理程序、基金估值制度和程序、
基金财务清算制度和程序、成本控制制度、财务收支审批制度和费用报销管理办法、财产
登记保管和实物资产盘点制度、会计档案保管和财务交接制度等。
 （2）风险管理控制制度
 风险控制制度由风险控制委员会组织各部门制定，风险控制制度由风险控制的目标和
原则、风险控制的机构设置、风险控制的程序、风险类型的界定、风险控制的主要措施、
风险控制的具体制度、风险控制制度的监督与评价等部分组成。
 风险控制的具体制度主要包括投资风险管理制度、交易风险管理制度、财务风险控制
制度以及岗位分离制度、防火墙制度、岗位职责、反馈制度、保密制度、员工行为准则等
程序性风险管理制度。
 （3）监察稽核制度
 公司设立督察长，负责监督检查基金和公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制
情况。督察长由总经理提名，董事会聘任，并经全体独立董事同意。
 督察长负责组织指导公司监察稽核工作。除应当回避的情况外，督察长享有充分的知
情权和独立的调查权。督察长根据履行职责的需要，有权参加或者列席公司董事会以及公
司业务、投资决策、风险管理等相关会议，有权调阅公司相关文件、档案。督察长应当定
期或者不定期向全体董事报送工作报告，并在董事会及董事会下设的相关专门委员会定期
会议上报告基金及公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况。
 公司设立监察稽核部门，具体执行监察稽核工作。公司配备了充足合格的监察稽核人
员，明确规定了监察稽核部门及内部各岗位的职责和工作流程。
 监察稽核制度包括内部稽核管理办法、内部稽核工作准则等。通过这些制度的建立，
检查公司各业务部门和人员遵守有关法律、法规和规章的情况；检查公司各业务部门和人
员执行公司内部控制制度、各项管理制度和业务规章的情况。
                   南方尊利一年定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）
                       §4 基金托管人
  （一）基金托管人概况
  本基金托管人为上海浦东发展银行股份有限公司，基本信息如下：
  名称： 上海浦东发展银行股份有限公司
  注册地址：上海市中山东一路 12 号
  办公地址：上海市中山东一路 12 号
  法定代表人：郑杨
  成立时间： 1992 年 10 月 19 日
  经营范围：经中国人民银行和中国银行业监督管理委员会批准，公司主营业务主要包
括：吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款；办理结算；办理票据贴现；发行金融债
券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；同业拆借；提供信用证服务及
担保；代理收付款项及代理保险业务；提供保险箱业务；外汇存款；外汇贷款；外汇汇款；
外币兑换；国际结算；同业外汇拆借；外汇票据的承兑和贴现；外汇借款；外汇担保；结
汇、售汇；买卖和代理买卖股票以外的外币有价证券；自营外汇买卖；代客外汇买卖；资
信调查、咨询、见证业务；离岸银行业务；证券投资基金托管业务；全国社会保障基金托
管业务；经中国人民银行和中国银行业监督管理委员会批准经营的其他业务。
  组织形式： 股份有限公司
  注册资本： 293.52 亿元人民币
  存续期间： 持续经营
  基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基金字[2003]105 号
  联系人：胡波
  联系电话：（021）61618888
  上海浦东发展银行自 2003 年开展资产托管业务，是较早开展银行资产托管服务的股份
制商业银行之一。经过二十年来的稳健经营和业务开拓，各项业务发展一直保持较快增长，
各项经营指标在股份制商业银行中处于较好水平。
  上海浦东发展银行总行于 2003 年设立基金托管部，2005 年更名为资产托管部，2013
年更名为资产托管与养老金业务部，2016 年进行组织架构优化调整，并更名为资产托管部，
目前下设证券托管处、客户资产托管处、养老金业务处、内控管理处、业务保障处、总行
资产托管运营中心（含合肥分中心）六个职能处室。
  目前，上海浦东发展银行已拥有客户资金托管、资金信托保管、证券投资基金托管、
全球资产托管、保险资金托管、基金专户理财托管、证券公司客户资产托管、期货公司客
户资产托管、私募证券投资基金托管、私募股权托管、银行理财产品托管、企业年金托管
等多项托管产品，形成完备的产品体系，可满足多领域客户、境内外市场的资产托管需求。
                南方尊利一年定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）
  （二）主要人员情况
  郑杨，男，1966 年出生，研究生学历，博士学位，高级经济师。曾任国家经贸委经济
法规司调研处副处长；中国机电设备招标中心开发处处长、第七招标业务处处长；国家外
汇管理局资本项目司副司长；中国人民银行上海分行党委委员、副行长、国家外汇管理局
上海市分局副局长；中国人民银行上海总部党委委员、副主任兼外汇管理部主任；上海市
金融工作党委副书记、市金融办主任；上海市金融工作党委书记、市金融办主任；上海市
金融工作党委书记、市地方金融监管局（市金融工作局）局长。现任上海浦东发展银行党委
书记、董事长。
  潘卫东，男，1966 年出生，硕士研究生，高级经济师。曾任宁波证券公司业务一部副
经理；上海浦东发展银行宁波分行资财部总经理兼任北仑办事处主任、宁波分行副行长；
上海浦东发展银行产品开发部总经理；上海浦东发展银行昆明分行行长、党组书记；上海
市金融服务办公室挂职并任金融机构处处长；上海国际集团党委委员、总经理助理，上海
国际集团党委委员、副总经理，上海国际信托有限公司党委书记、董事长；上海浦东发展
银行党委委员、执行董事、副行长、财务总监。现任上海浦东发展银行党委副书记、副董
事长、行长，上海国际信托有限公司董事长。
  孔建，男，1968 年出生，博士研究生。历任工商银行山东省分行资金营运处副处长，
上海浦东发展银行济南分行信管处总经理，上海浦东发展银行济南分行行长助理、副行长、
党委书记、行长。现任上海浦东发展银行总行金融市场业务党委委员，资产托管部总经理。
  （三）基金托管业务经营情况
  截止 2021 年 9 月 30 日，上海浦东发展银行证券投资基金托管规模为 12159.75 亿元，
比去年末增加 15.25%。托管证券投资基金共三百二十一支，分别为国泰金龙行业精选基金、
国泰金龙债券基金、天治财富增长基金、广发小盘成长基金、汇添富货币基金、长信金利
趋势基金、嘉实优质企业基金、国联安货币基金、长信利众债券基金（LOF）、博时安丰 18
个月基金（LOF）、易方达裕丰回报基金、鹏华丰泰定期开放基金、汇添富双利增强债券基
金、华富恒财定开债券基金、汇添富和聚宝货币基金、工银目标收益一年定开债券基金、
北信瑞丰宜投宝货币基金、中海医药健康产业基金、华富国泰民安灵活配置混合基金、安
信动态策略灵活配置基金、东方红稳健精选基金、国联安鑫享混合基金、长安鑫利优选混
合基金、工银瑞信生态环境基金、天弘新价值混合基金、嘉实机构快线货币基金、鹏华
REITs 封闭式基金、华富健康文娱基金、金鹰改革红利基金、易方达裕祥回报债券基金、
中银瑞利灵活配置混合基金、华夏新活力混合基金、鑫元汇利债券型基金、南方转型驱动
灵活配置基金、银华远景债券基金、富安达长盈灵活配置混合型基金、中信建投睿溢混合
型证券投资基金、工银瑞信恒享纯债基金、长信利发债券基金、博时景发纯债基金、鑫元
得利债券型基金、东方红战略沪港深混合基金、博时富发纯债基金、博时利发纯债基金、
银河君信混合基金、兴业启元一年定开债券基金、工银瑞信瑞盈 18 个月定开债券基金、中
              南方尊利一年定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）
信建投稳裕定开债券基金、招商招怡纯债债券基金、中加丰享纯债债券基金、银河君耀灵
活配置混合基金、广发汇瑞 3 个月定期开放债券发起式证券投资基金、汇安嘉汇纯债债券
基金、南方宣利定开债券基金、招商兴福灵活配置混合基金、博时鑫润灵活配置混合基金、
兴业裕华债券基金、易方达瑞通灵活配置混合基金、招商招祥纯债债券基金、易方达瑞程
混合基金、中欧骏泰货币基金、招商招华纯债债券基金、汇安丰融灵活配置混合基金、汇
安嘉源纯债债券基金、国泰普益混合基金、汇添富鑫瑞债券基金、鑫元合丰纯债债券基金、
博时鑫惠混合基金、国泰润利纯债基金、华富天益货币基金、汇安丰华混合基金、汇安沪
深 300 指数增强型证券投资基金、汇安丰恒混合基金、景顺长城中证 500 指数基金、鹏华
丰康债券基金、兴业安润货币基金、兴业瑞丰 6 个月定开债券基金、兴业裕丰债券基金、
易方达瑞弘混合基金、长安鑫富领先混合基金、万家现金增利货币基金、上银慧增利货币
市场基金、易方达瑞富灵活配置证券投资基金、博时富腾纯债债券型证券投资基金、安信
工业 4.0 主题沪港深精选混合基金、万家天添宝货币基金、中欧瑾泰债券型证券投资基金、
中银证券安弘债券基金、鑫元鑫趋势灵活配置混合基金、泰康年年红纯债一年定期开放债
券基金、广发高端制造股票型发起式基金、永赢永益债券基金、南方安福混合基金、中银
证券聚瑞混合基金、太平改革红利精选灵活配置混合基金、富荣富乾债券型证券投资基金、
国联安安稳灵活配置混合型证券投资基金、前海开源弘泽债券型发起式证券投资基金、前
海开源弘丰债券型发起式证券投资基金、中海沪港深多策略灵活配置混合型基金、中银证
券祥瑞混合型证券投资基金、前海开源盛鑫灵活配置混合型证券投资基金、鑫元行业轮动
灵活配置混合型证券投资基金、兴业 3 个月定期开放债券型发起式证券投资基金、富国颐
利纯债债券型证券投资基金、华安安浦债券型证券投资基金、南方泽元债券型证券投资基
金、鹏扬淳利定期开放债券型证券投资基金、万家鑫悦纯债债券型基金、新疆前海联合泳
祺纯债债券型证券投资基金、永赢盈益债券型证券投资基金、中加颐合纯债债券型证券投
资基金、中信保诚稳达债券型证券投资基金、中银中债 3-5 年期农发行债券指数证券投资
基金、东方红核心优选一年定期开放混合型证券投资基金、平安惠锦纯债债券型证券投资
基金、华夏鼎通债券型证券投资基金、鑫元全利债券型发起式证券投资基金、中融恒裕纯
债债券型证券投资基金、嘉实致盈债券型证券投资基金、永赢消费主题灵活配置混合型证
券投资基金、工银瑞信瑞福纯债债券型证券投资基金、东兴品牌精选灵活配置混合型证券
投资基金、广发中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金、华富恒盛纯债债券型证券投资
基金、建信中证 1000 指数增强型发起式证券投资基金、汇安嘉鑫纯债债券型证券投资基金、
国寿安保安丰纯债债券型证券投资基金、博时中债 1-3 年政策性金融债指数证券投资基金、
银河家盈纯债债券型证券投资基金、博时富永纯债 3 个月定期开放债券型发起式证券投资
基金、南方畅利定期开放债券型发起式证券投资基金、中加瑞利纯债债券型证券投资基金、
华富中证 5 年恒定久期国开债指数型证券投资基金、永赢合益债券型证券投资基金、嘉实
中债 1-3 年政策性金融债指数证券投资基金、广发港股通优质增长混合型证券投资基金、
               南方尊利一年定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）
长安泓沣中短债债券型证券投资基金、中海信息产业精选混合型证券投资基金、民生加银
恒裕债券型证券投资基金、国寿安保尊益信用纯债债券型证券投资基金、平安惠泰纯债债
券型证券投资基金、中信建投景和中短债债券型证券投资基金、工银瑞信添慧债券型证券
投资基金、华富安鑫债券型证券投资基金、汇添富中债 1-3 年农发行债券指数证券投资基
金、南方旭元债券型发起式证券投资基金、大成中债 3-5 年国开行债券指数基金、永赢众
利债券型证券投资基金、华夏中债 3-5 年政策性金融债指数证券投资基金、中证长三角一
体化发展主题交易型开放式指数证券投资基金、新疆前海联合科技先锋混合型证券投资基
金、银华尊尚稳健养老目标一年持有期混合型发起式基金中基金（FOF）、博时颐泽平衡养
老目标三年持有期混合型发起式基金中基金（FOF）、农银养老目标日期 2035 三年持有期混
合型发起式基金中基金(FOF)、汇添富汇鑫浮动净值货币市场基金、泰康安欣纯债债券型证
券投资基金、恒生前海港股通精选混合型证券投资基金、鹏华丰鑫债券型证券投资基金、
中证长三角一体化发展主题交易型开放式指数证券投资基金联接基金、汇添富保鑫灵活配
置混合型证券投资基金、华富安兴 39 个月定期开放债券型证券投资基金、中融睿享 86 个
月定期开放债券型基金、南方梦元短债债券型证券投资基金、鹏扬淳开债券型证券投资基
金、华宝宝惠纯债 39 个月定期开放债券型证券投资基金、建信 MSCI 中国 A 股指数增强型
证券投资基金、农银汇理金益债券型证券投资基金、博时稳欣 39 个月定期开放债券型证券
投资基金、同泰慧择混合型证券投资基金、招商中证红利交易型开放式指数证券投资基金、
嘉实致禄 3 个月定期开放纯债债券型发起式证券投资基金、永赢久利债券型证券投资基金、
嘉实安元 39 个月定期开放纯债债券型证券投资基金、交银施罗德裕泰两年定期开放债券型
证券投资基金、长城嘉鑫两年定期开放债券型证券投资基金、建信荣禧一年定期开放债券
型证券投资基金、鹏扬浦利中短债债券型证券投资基金、平安惠合纯债债券型证券投资基
金、工银瑞信深证 100 交易型开放式指数证券投资基金、鹏华 0-5 年利率债债券型发起式
证券投资基金、景顺长城弘利 39 个月定期开放债券型证券投资基金、工银瑞信泰颐三年定
期开放债券型证券投资基金、华安鑫浦 87 个月定期开放债券型证券投资基金、汇安嘉盛纯
债债券型证券投资基金、东方红安鑫甄选一年持有期混合型证券投资基金、西藏东财中证
通信技术主题指数型发起式证券投资基金、财通裕惠 63 个月定期开放债券型证券投资基金、
南方尊利一年定期开放债券型发起式证券投资基金、国泰中证全指家用电器交易型开放式
指数证券投资基金、鹏华尊裕一年定期开放债券型发起式证券投资基金、鹏扬淳悦一年定
期开放债券型发起式证券投资基金、兴业鼎泰一年定期开放债券型发起式证券投资基金、
安信丰泽 39 个月定期开放债券型证券投资基金、国泰中证新能源汽车交易型开放式指数证
券投资基金、广发恒隆一年持有期混合型证券投资基金、国泰中证全指家用电器交易型开
放式指数证券投资基金发起式联接基金、国泰中证新能源汽车交易型开放式指数证券投资
基金发起式联接基金、海富通富泽混合型证券投资基金、华富中债-0-5 年中高等级信用债
收益平衡指数证券投资基金、汇添富稳健增益一年持有期混合型证券投资基金、南方誉慧
              南方尊利一年定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）
一年持有期混合型证券投资基金、农银汇理永乐 3 个月持有期混合型基金中基金（FOF）、
鹏扬景恒六个月持有期混合型证券投资基金、平安合兴 1 年定期开放债券型发起式证券投
资基金、融通中债 1-3 年国开行债券指数基金、太平中债 1-3 年政策性金融债指数证券投
资基金、天弘永裕稳健养老目标一年持有期混合型基金中基金（FOF）、中欧真益稳健一年
持有期混合型证券投资基金、南华中证杭州湾区交易型开放式指数证券投资基金联接基金、
金信核心竞争力灵活配置混合型证券投资基金、华泰紫金中债 1-5 年国开行债券指数证券
投资基金、博时价值臻选两年持有期灵活配置混合型证券投资基金、东方红益丰纯债债券
型证券投资基金、东方红鑫泰 66 个月定期开放债券型证券投资基金、东方红鼎元 3 个月定
期开放混合型发起式证券投资基金、富国上海金交易型开放式证券投资基金、富国上海金
交易型开放式证券投资基金联接基金、工银瑞信深证 100 交易型开放式指数证券投资基金
联接基金、广发汇浦三年定期开放债券型证券投资基金、国联安增泰一年定期开放纯债债
券型发起式证券投资基金、海富通惠增多策略一年定期开放灵活配置混合型证券投资基金、
华安中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金、华宝中债 1-3 年国开行债券指数证券投资
基金、景顺长城安鑫回报一年持有期混合型证券投资基金、景顺长城电子信息产业股票型
证券投资基金、民生加银瑞鑫一年定期开放债券型发起式证券投资基金、鹏华锦润 86 个月
定期开放债券型证券投资基金、鹏华创新未来 18 个月封闭运作混合型证券投资基金、鹏扬
淳安 66 个月定期开放债券型证券投资基金、融通通恒 63 个月定期开放债券型证券投资基
金、上银聚远盈 42 个月定期开放债券型证券投资基金、新疆前海联合淳丰纯债 87 个月定
期开放债券型证券投资基金、兴业稳泰 66 个月定期开放债券型证券投资基金、兴业睿进混
合型证券投资基金、易方达悦享一年持有期混合型基金、易方达创新未来 18 个月封闭运作
混合型基金、银华汇益一年持有期混合型基金、永赢瑞宁 87 个月定期开放债券型证券投资
基金、长信浦瑞 87 个月定期开放债券型证券投资基金、招商添盛 78 个月定期开放债券型
证券投资基金、中信建投稳丰 63 个月定期开放债券型证券投资基金、中信保诚景裕中短债
债券型证券投资基金、泰达宏利中证申万绩优策略指数增强型证券投资基金、泰达宏利乐
盈 66 个月定期开放债券型证券投资基金、创金合信泰博 66 个月定期开放债券型证券投资
基金、淳厚安裕 87 个月定期开放债券型证券投资基金、西部利得尊泰 86 个月定期开放债
券型证券投资基金、西部利得聚禾灵活配置混合型基金、德邦锐泽 86 个月定期开放债券型
证券投资基金、德邦惠利混合型证券投资基金、光大保德信尊合 87 个月定期开放债券型证
券投资基金、蜂巢添禧 87 个月定期开放债券型证券投资基金、国金惠丰 39 个月定期开放
债券型证券投资基金、九泰科新优享灵活配置混合型证券投资基金、华泰保兴久盈 63 个月
定期开放债券型证券投资基金、博时恒旭一年持有期混合型证券投资基金、大成卓享一年
持有期混合型证券投资基金基金、东方红明鉴优选两年定期开放混合型证券投资基金、广
发研究精选股票型证券投资基金、恒生前海恒颐五年定期开放债券型基金、华夏创新未来
              南方尊利一年定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）
金、汇添富高质量成长精选 2 年持有期混合型证券投资基金、嘉实浦惠 6 个月持有期混合
型证券投资基金、农银养老目标日期 2045 五年持有期混合型发起式基金中基金（FOF）、天
弘睿新三个月定期开放混合型证券投资基金、鑫元乾利债券型证券投资基金、兴业研究精
选混合型证券投资基金、中加瑞合纯债债券型证券投资基金、中欧创新未来 18 个月封闭运
作混合型证券投资基金、中欧价值成长混合型证券投资基金、创金合信医药消费股票型证
券投资基金、新华安享惠融 88 个月定期开放债券型证券投资基金、申万菱信安泰广利 63
个月定期开放债券型证券投资基金、汇丰晋信惠安 63 个月定期开放债券型证券投资基金、
中邮纯债丰利债券型证券投资基金、兴银汇泽 87 个月定期开放债券型证券投资基金、东方
红启航三年持有期混合型证券投资基金、东方红启瑞三年持有期混合型证券投资基金、博
时创新经济混合型证券投资基金、富国融泰三个月定期开放混合型发起式证券投资基金、
国泰中证动漫游戏交易型开放式指数证券投资基金、汇添富健康生活一年持有期混合型证
券投资基金、嘉实浦盈一年持有期混合型证券投资基金、景顺长城新能源产业股票型证券
投资基金、农银汇理安瑞一年持有期混合型 FOF 基金、鹏华安裕 5 个月持有期混合型证券
投资基金基金、银华稳健增长一年持有期混合型证券投资基金、招商添逸 1 年定期开放债
券型发起式证券投资基金、中银顺泽回报一年持有期混合型证券投资基金、创金合信竞争
优势混合型证券投资基金、兴全汇吉一年持有期混合型证券投资基金、华泰柏瑞中证物联
网主题交易型开放式指数证券投资基金、富国高质量混合型证券投资基金、工银瑞信稳健
回报 60 天持有期短债债券型发起式证券投资基金、广发恒鑫一年持有期混合型证券投资基
金、国泰中证动漫游戏交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金、交银施罗德成长
动力一年持有期混合型证券投资基金、南方誉浦一年持有期混合型证券投资基金、太平丰
盈一年定期开放债券型发起式证券投资基金、易方达稳健回报一年封闭运作混合型证券投
资基金、招商企业优选混合型证券投资基金、嘉合中债-1-3 年政策性金融债指数证券投资
基金、信达澳银领先智选混合型证券投资基金、长城优选添利一年持有期混合型证券投资
基金、富国浦诚回报 12 个月持有期混合型证券投资基金、广发恒昌一年持有期混合型证券
投资基金、广发价值驱动混合型证券投资基金、汇添富聚焦经典一年持有期混合型基金中
基金（FOF）、嘉实 60 天滚动持有短债债券型证券投资基金、南方富誉稳健养老目标一年持
有期混合型基金中基金(FOF)、鹏扬景浦一年混合型证券投资基金、易方达优势价值一年持
有期混合型基金中基金（FOF）、长信稳惠债券型证券投资基金、中欧景气前瞻一年持有期
混合型证券投资基金、中邮中债 1-5 年政金债指数证券投资基金、兴银国证新能源车电池
交易型开放式指数证券投资基金、华泰柏瑞中证沪港深创新药产业交易型开放式指数证券
投资基金、中泰稳固周周购 12 周滚动持有债券型证券投资基金等。
  （四）基金托管人的内部控制制度
规则和本行规章制度，形成守法经营、规范运作的经营思想。确保经营业务的稳健运行，
             南方尊利一年定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）
保证基金资产的安全和完整，确保业务活动信息的真实、准确、完整，保护基金份额持有
人的合法权益。
业务部门建立并维护资产托管业务的内部控制体系。总行风险监控部是全行操作风险的牵
头管理部门。指导业务部门开展资产托管业务的操作风险管控工作。总行资产托管部下设
内控管理处。内控管理处是全行托管业务条线的内部控制具体管理实施机构，并配备专职
内控监督人员负责托管业务的内控监督工作，独立行使监督稽核职责。
务的决策、执行、监督全过程，渗透到各业务流程和各操作环节，覆盖到从事资产托管各
级组织结构、岗位及人员。内部控制以防范风险、合规经营为出发点，各项业务流程体现
“内控优先”要求。
  具体内控措施包括：培育员工树立内控优先、制度先行、全员化风险控制的风险管理
理念，营造浓厚的内控文化氛围，使风险意识贯穿到组织架构、业务岗位、人员的各个环
节。制定权责清晰的业务授权管理制度、明确岗位职责和各项操作规程、员工职业道德规
范、业务数据备份和保密等在内的各项业务管理制度；建立严格完善的资产隔离和资产保
管制度，托管资产与托管人资产及不同托管资产之间实行独立运作、分别核算；对各类突
发事件或故障，建立完备有效的应急方案，定期组织灾备演练，建立重大事项报告制度；
在基金运作办公区域建立健全安全监控系统，利用录音、录像等技术手段实现风险控制；
定期对业务情况进行自查、内部稽核等措施进行监控，通过专项/全面审计等措施实施业务
监控，排查风险隐患。
  （五）托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序
  托管人严格按照有关政策法规、以及基金合同、托管协议等进行监督。监督依据具体
包括：
  （1）《中华人民共和国证券法》；
  （2）《中华人民共和国证券投资基金法》；
  （3）《公开募集证券投资基金运作管理办法》；；
  （4）《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》
  （5）《基金合同》、《基金托管协议》；
  （6）法律、法规、政策的其他规定。
  我行根据基金合同及托管协议约定，对基金合同生效之后所托管基金的投资范围、投
资比例、投资限制等进行严格监督，及时提示基金管理人违规风险。
               南方尊利一年定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）
 （1）资产托管部设置核算监督岗位，配备相应的业务人员，在授权范围内独立行使对
基金管理人投资交易行为的监督职责，规范基金运作，维护基金投资人的合法权益，不受
任何外界力量的干预；
 （2）在日常运作中，凡可量化的监督指标，由核算监督岗通过托管业务的自动处理程
序进行监督，实现系统的自动跟踪和预警；
 （3）对非量化指标、投资指令、管理人提供的各种报表和报告等，采取人工监督的方
法。
 （1）基金托管人对基金管理人的投资运作监督结果，采取定期和不定期报告形式向基
金管理人和中国证监会报告。定期报告包括基金监控周报等。不定期报告包括提示函、临
时日报、其他临时报告等；
 （2）若基金托管人发现基金管理人违规违法操作，以电话、邮件、书面提示函的方式
通知基金管理人，指明违规事项，明确纠正期限。在规定期限内基金托管人再对基金管理
人违规事项进行复查，如果基金管理人对违规事项未予纠正，基金托管人将报告中国证监
会。如果发现基金管理人投资运作有重大违规行为时，基金托管人应立即报告中国证监会，
同时通知基金管理人限期纠正；
 （3）针对中国证监会、中国人民银行对基金投资运作监督情况的检查，应及时提供有
关情况和资料。
                      南方尊利一年定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）
                       §5 相关服务机构
  南方基金管理股份有限公司
  住所及办公地址：深圳市福田区莲花街道益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼
  法定代表人：杨小松（代为履行法定代表人职责）
  电话：0755-82763905、82763906
  传真：0755-82763900
  联系人：张锐珊
  本基金无代销机构。
  名称：南方基金管理股份有限公司
  住所及办公地址：深圳市福田区莲花街道益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼
  法定代表人：杨小松（代为履行法定代表人职责）
  电话：（0755）82763849
  传真：（0755）82763868
  联系人：古和鹏
  名称：北京市盈科（深圳）律师事务所
  注册地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 B 座 3 层
  负责人：姜敏
  电话：(0755)22235518
  传真：(0755)22235528
  经办律师：戴瑞冬、付强
                   南方尊利一年定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）
 名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼
 办公地址：上海市湖滨路 202 号领展企业广场 2 座普华永道中心 11 楼
 执行事务合伙人：李丹
 联系人：曹阳
 联系电话：021-23238888
 传真：021-23238800
 经办注册会计师：张振波、曹阳
                    南方尊利一年定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）
                       §6 基金的募集
   本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同及其他
有关规定，并经中国证监会 2019 年 11 月 8 日证监许可[2019]2245 号文注册募集。
   本基金为契约型开放式基金。本基金以定期开放方式运作，即采取在封闭期内封闭运
作、封闭期与封闭期之间定期开放的运作方式。基金存续期限为不定期。募集期自 2020 年
               南方尊利一年定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）
                §7 基金合同的生效
  一、基金备案的条件
  本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，使用发起资金认购本基金的金额不少于 1000
万元，且发起资金认购方承诺认购的基金份额持有期限不少于 3 年的条件下，基金管理人
依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售，并在 10 日内聘请法定验资机构验资，
自收到验资报告之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。
  基金募集达到基金备案条件的，自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得中国证监
会书面确认之日起，《基金合同》生效；否则《基金合同》不生效。基金管理人在收到中国
证监会确认文件的次日对《基金合同》生效事宜予以公告。基金管理人应将基金募集期间募
集的资金存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。
  二、基金合同的生效
  本基金合同于 2020 年 2 月 26 日正式生效。自基金合同生效日起，本基金管理人正式
开始管理本基金。
  三、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模
  基金合同生效之日起 3 年后的对应日，若基金资产净值低于 2 亿元，基金合同自动终
止，且不得通过召开基金份额持有人大会延续基金合同期限。
  如本基金在基金合同生效 3 年后继续存续的，连续 20 个工作日出现基金资产净值低于
的，基金合同应当终止，无需召开基金份额持有人大会。
  法律法规或监管机构另有规定时，从其规定。
                南方尊利一年定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）
               §8 基金份额的申购和赎回
  本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管理人在招募说
明书中列明。基金管理人可根据情况变更或增减销售机构，并在管理人网站公示。基金投
资人应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金
份额的申购与赎回。若基金管理人或其指定的销售机构开通电话、传真或网上等交易方式，
投资人可以通过上述方式进行申购与赎回。
  本基金自基金合同生效后，每年开放一次申购和赎回，每个开放期的起始日为基金合
同生效日的年度对日（如该日为非工作日或无对应日期，则顺延至下一工作日），开放期不
少于 5 个工作日并且最长不超过 20 个工作日。开放期内，投资人可以根据相关业务规则申
购、赎回基金份额。
  本基金首个封闭期为自基金合同生效日起至第一个开放期的首日（不含该日）之间的期
间，之后的封闭期为每相邻两个开放期之间的期间。本基金在封闭期内不办理申购与赎回
业务，也不上市交易。
  开放期的具体时间由基金管理人在开始办理申购和赎回的具体日期前依照《信息披露办
法》的有关规定在指定媒介上予以公告。
  开放期内申购、赎回等业务的具体规则以基金管理人届时公告为准。如封闭期后或在
开放期内发生不可抗力或其他情形致使基金无法按时开放申购或赎回业务的，开放期时间
中止计算，在不可抗力或其他情形影响因素消除之日次日起，继续计算该开放期时间，直
到满足开放期的时间要求，具体时间以基金管理人届时公告为准。
  投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为开放期内上海证券交易
所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中国证监会
的要求或本基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。封闭期内，本基金不办理申购与
赎回业务，也不上市交易。
  基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情
况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施日前依照
《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
               南方尊利一年定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）
  在确定申购开始与赎回开始时间后，基金管理人应在申购、赎回开放日前依照《信息披
露办法》的有关规定在指定媒介上公告申购与赎回的开始时间。
  基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者
转换。在开放期内，投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请
且登记机构确认接受的，其基金份额申购、赎回价格为下一开放日基金份额申购、赎回的
价格。但若投资人在开放期最后一日业务办理时间结束之后提出申购、赎回或者转换等申
请的，视为无效申请。开放期以及开放期办理申购与赎回业务的具体事宜见基金管理人届
时发布的相关公告。
进行计算；
  基金管理人可在法律法规允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理人必须在新
规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
  投资人必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎
回的申请。
  投资人申购基金份额时，必须在规定的时间内全额交付申购款项，否则所提交的申购
申请不成立。投资人在提交赎回申请时须持有足够的基金份额余额，否则所提交的赎回申
请不成立。投资人交付申购款项，申购成立；登记机构确认基金份额时，申购生效。基金
份额持有人递交赎回申请，赎回成立；登记机构确认赎回时，赎回生效。
  投资人赎回申请成功后，基金管理人将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。如遇证
券交易所或交易市场数据传输延迟、通讯系统故障、银行数据交换系统故障或其它非基金
管理人及基金托管人所能控制的因素影响业务处理流程时，赎回款项顺延至上述情形消除
后的下一个工作日划出。在发生巨额赎回或本基金合同载明的其他暂停赎回或延缓支付赎
回款项的情形时，款项的支付办法参照本基金合同有关条款处理。
               南方尊利一年定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）
  基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请
日(T 日)，在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的有效性进行确认。T 日提
交的有效申请，投资人应在 T+2 日后(包括该日)及时到销售网点柜台或以销售机构规定的
其他方式查询申请的确认情况。若申购不成功，则申购款项退还给投资人。
  基金销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表申请一定成功，而仅代表销售机构已
经接收到申请。申购、赎回申请的确认以登记机构或基金管理人的确认结果为准。对于申
请的确认情况，投资人应及时查询并妥善行使合法权利。
  基金管理人可在法律法规允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理人必须在新
规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
提下，可根据情况调高首次申购和追加申购的最低金额，具体以销售机构公布的为准，投
资人需遵循销售机构的相关规定。本基金单笔赎回申请不得低于 1 份，投资人全额赎回时
不受上述限制，基金销售机构在符合上述规定的前提下，可根据自己的情况调高单笔赎回
申请份额要求限制，具体以基金销售机构公布的为准，投资人需遵循销售机构的相关规定；
应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停
基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益，具体请参见相关公告。
量限制，基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公告。
计费。
  销售机构可参考上述标准对申购费用实施优惠。申购费用由投资人承担，不列入基金财
产，主要用于本基金的市场推广、销售、登记等各项费用。
  本基金收取不高于 1.5%的赎回费，具体情况如下：
           申请份额持有时间（N）           赎回费率
                    南方尊利一年定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）
                     N＜7 日                    1.5%
                     N≥30 日                    0
  本基金赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份
额时收取，赎回费应全额归入基金财产。
率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
情形下，对基金销售费用实行一定的优惠，费率优惠的相关规则和流程详见基金管理人或其
他基金销售机构届时发布的相关公告或通知。
  净申购金额＝申购金额-固定申购费用
  申购份额＝净申购金额/申购当日该类基金份额净值
  例：某投资人投资 500 万元申购本基金，对应申购费为 1000 元，假设申购当日基金份
额净值为 1.0160 元，则其可得到的申购份额为：
  申购费用＝1000 元
  净申购金额＝5,000,000-1,000=4,999,000 元
  申购份额＝4,999,000/1.0160＝4,920,275.59 份
  在本基金的赎回金额的计算公式为：
  赎回费用＝赎回份额×赎回当日该类基金份额净值×赎回费率
  赎回金额＝赎回份额×赎回当日该类基金份额净值—赎回费用
  例：某投资人持有满一年后在开放期赎回 10 万份本基金份额，假设赎回当日基金份额
净值是 1.0170 元，则其可得到的赎回金额为：
  赎回金额=100,000×1.0170＝101,700.00 元
  例：某投资人在同一开放期内申购后又赎回本基金份额 10 万份，持有时间少于 7 日，
赎回费率 1.5%，假设赎回当日基金份额净值是 1.0170 元，则其可得到的赎回金额为：
  赎回费用＝100,000×1.0170×1.5%＝1,525.50 元
  赎回金额=100,000×1.0170－1,525.50＝100,174.50 元
                南方尊利一年定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）
  本基金份额净值的计算，保留到小数点后 4 位，小数点后第 5 位四舍五入，由此产生
的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在当天收市后计算，并在 T+1 日内公
告。遇特殊情况，经中国证监会同意，可以适当延迟计算或公告。
  申购的有效份额为按实际确认的申购金额在扣除相应的费用后，以当日基金份额净值
为基准计算。申购涉及基金份额、金额的计算结果均保留到小数点后 2 位，小数点后 2 位
以后的部分四舍五入法，由此产生的收益或损失由基金财产承担。
  赎回金额为按实际确认的有效赎回份额以当日基金份额净值为基准来计算并扣除相应
的费用，计算结果保留到小数点后两位，小数点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的
收益或损失由基金财产承担。
值的公平性，具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部门、自律规则的规定。
  投资人申购基金成功后，基金登记机构在 T＋1 日为投资人登记权益并办理登记手续。
  投资人赎回基金成功后，基金登记机构在 T＋1 日为投资人办理扣除权益的登记手续。
  登记机构可以在法律法规允许的范围内，对上述登记办理时间进行调整，但不得实质
影响投资人的合法权益，并最迟于实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公告。
  开放期内发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请：
值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人应
当暂停接受基金申购申请。
无法办理申购业务。
致基金销售系统、基金登记系统、基金会计系统或证券登记结算系统无法正常运行。
               南方尊利一年定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）
绩产生负面影响，或其他损害现有基金份额持有人利益的情形。
  发生上述第 1、2、3、4、6、7、9 项暂停申购情形之一且基金管理人决定暂停申购时，
基金管理人应当根据有关规定在指定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资人的申购申请被
拒绝，被拒绝的申购款项将退还给投资人。在暂停申购的情况消除时，基金管理人应及时
恢复申购业务的办理。开放期内因发生不可抗力等原因而发生暂停申购情形的，开放期将
按因不可抗力等原因而暂停申购的时间相应延长，直至满足开放期时间要求。
  开放期内发生下列情形时，基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回
款项：
值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人应
当暂停接受基金赎回申请或延缓支付赎回款项。
无法办理赎回业务。
可暂停接受投资人的赎回申请。
  发生上述情形之一且基金管理人决定暂停接受基金份额持有人的赎回申请或者延缓支
付赎回款项时，基金管理人应在当日报中国证监会备案，已确认的赎回申请，基金管理人
应足额支付；如暂时不能足额支付，应将可支付部分按单个账户申请量占申请总量的比例
分配给赎回申请人，未支付部分可延期支付。若出现巨额赎回情形，按基金合同的相关条
款处理。基金份额持有人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销。在
暂停赎回的情况消除时，基金管理人应及时恢复赎回业务的办理并公告。开放期内因发生
不可抗力等原因而发生暂停赎回情形的，开放期将按因不可抗力等原因而暂停赎回的时间
相应延长，直至满足开放期时间要求。
                南方尊利一年定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）
  若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出
申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过前一
工作日的基金总份额的 20%，即认为是发生了巨额赎回。
  当基金出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定全额赎回、
延缓支付赎回款项或延期办理赎回申请。
  （1）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时，按正常赎回
程序执行。
  （2）延缓支付赎回款项：当基金管理人认为支付投资人的赎回款项有困难或认为因支
付投资人的赎回款项而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时，基金管理
人应当接受并确认所有的赎回申请，当日按比例办理的赎回份额不得低于基金总份额的百
分之二十，其余赎回申请可以延缓支付赎回款项，但延缓支付的期限不得超过二十个工作
日，并应当在指定媒介上进行公告。
  （3）延期办理赎回申请：当基金发生巨额赎回，在单个基金份额持有人超过基金总份
额 80%以上的赎回申请情形下，基金管理人可以延期办理赎回申请。如基金管理人对于其
超过基金总份额 80%以上部分的赎回申请实施延期办理，延期的赎回申请与下一开放日赎
回申请一并处理；基金管理人只接受其基金总份额 80%部分作为当日有效赎回申请，且基
金管理人可以根据前述“（1）全额赎回”或“（2）延缓支付赎回款项”的约定方式对该部
分有效赎回申请与其他基金份额持有人的赎回申请一并办理。基金份额持有人在申请赎回
时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销；延期部分如选择取消赎回的，当日未获
受理的部分赎回申请将被撤销。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择，投资人未能赎
回部分作自动延期赎回处理，但若在开放期最后一日发生上述情形的，超过部分将视为无
效赎回申请。
  当发生上述巨额赎回延缓支付赎回款项时，基金管理人应当通过邮寄、传真或者招募
说明书规定的其他方式（包括但不限于公告、短信、电子邮件或由基金销售机构通知等方
式）在 3 个交易日内通知基金份额持有人，说明有关处理方法，并在 2 日内在指定媒介上
刊登公告。
停公告。
                南方尊利一年定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）
最迟于重新开放日在指定媒介上刊登重新开放申购或赎回的公告；也可以根据实际情况在
暂停公告中明确重新开放申购或赎回的时间，届时不再另行发布重新开放的公告。
  基金管理人可以根据相关法律法规以及本基金合同的规定决定开办本基金与基金管理
人管理的其他基金份额之间的转换业务，基金转换可以收取一定的转换费，相关规则由基
金管理人届时根据相关法律法规及本基金合同的规定制定并公告，并提前告知基金托管人
与相关机构。
  基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情形而产生的
非交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其他非交易过户。无论在上述何种情况下，
接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资人。
  继承是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承；捐赠指基
金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体；司法强制执
行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然
人、法人或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的相关资料，对于
符合条件的非交易过户申请按基金登记机构的规定办理，并按基金登记机构规定的标准收
费。
  基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构
可以按照规定的标准收取转托管费。
  基金管理人可以为投资人办理定投计划，具体规则由基金管理人另行规定。投资人在
办理定投计划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管理人在相关公
告或更新的招募说明书中所规定的定投计划最低申购金额。
               南方尊利一年定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）
  基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构
认可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。基金份额的冻结手续、冻结方式按照登
记机构的相关规定办理。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益按照我国法律法规、
监管规章及国家有权机关的要求以及登记机构业务规定来处理。
  在法律法规允许且条件具备的情况下，基金管理人可受理基金份额持有人通过中国证
监会认可的交易场所或者通过其他方式进行份额转让的申请并由登记机构办理基金份额的
过户登记。基金管理人拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额持有人应根据
基金管理人公告的业务规则办理基金份额转让业务。
  本基金实施侧袋机制的，本基金的申购与赎回安排详见招募说明书“侧袋机制”部分
的规定。
              南方尊利一年定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）
                §9 基金的投资
  本基金在严格控制风险的前提下，力争获得长期稳定的投资收益。
  本基金主要投资于债券（包括国内依法发行上市交易的国债、央行票据、金融债券、企
业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府机构债、地
方政府债等）、资产支持证券、债券回购、银行存款（包括协议存款、定期存款等）、同业
存单、货币市场工具以及经中国证监会允许基金投资的其他金融工具，但需符合中国证监
会的相关规定。本基金不投资股票、可转债、可交换债。
  如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，
可以将其纳入投资范围，并可依据届时有效的法律法规适时合理地调整投资范围。
  基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产比例不低于基金资产的 80%，应开放
期流动性需要，为保护持有人利益，本基金开放期开始前 10 个工作日、开放期以及开放期
结束后的 10 个工作日内，本基金的债券资产的投资比例可不受上述限制。开放期内，本基
金保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券，封闭期内不受上
述 5%的限制，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
  本基金将重点投资信用类债券，以提高组合收益能力。信用债券相对央票、国债等利
率产品的信用利差是本基金获取较高投资收益的来源，本基金将在南方基金内部信用评级
的基础上和内部信用风险控制的框架下，积极投资信用债券，获取信用利差带来的高投资
收益。
  债券的信用利差主要受两个方面的影响，一是市场信用利差曲线的走势；二是债券本
身的信用变化。本基金依靠对宏观经济走势、行业信用状况、信用债券市场流动性风险、
信用债券供需情况等的分析，判断市场信用利差曲线整体及分行业走势，确定各期限、各
类属信用债券的投资比例。依靠内部评级系统分析各信用债券的相对信用水平、违约风险
及理论信用利差，选择信用利差被高估、未来信用利差可能下降的信用债券进行投资，减
持信用利差被低估、未来信用利差可能上升的信用债券。
              南方尊利一年定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）
  收益率曲线形状变化代表长、中、短期债券收益率差异变化，相同久期债券组合在收
益率曲线发生变化时差异较大。通过对同一类属下的收益率曲线形态和期限结构变动进行
分析，首先可以确定债券组合的目标久期配置区域并确定采取子弹型策略、哑铃型策略或
梯形策略；其次，通过不同期限间债券当前利差与历史利差的比较，可以进行增陡、减斜
和凸度变化的交易。
  放大操作即以组合现有债券为基础，利用买断式回购、质押式回购等方式融入低成本
资金，并购买剩余年限相对较长并具有较高收益的债券，以期获取超额收益的操作方式。
  资产支持证券投资关键在于对基础资产质量及未来现金流的分析，本基金将在国内资
产证券化产品具体政策框架下，采用基本面分析和数量化模型相结合，对个券进行风险分
析和价值评估后进行投资。本基金将严格控制资产支持证券的总体投资规模并进行分散投
资，以降低流动性风险。
  本基金以定期开放方式运作，即采取在封闭期内封闭运作、封闭期与封闭期之间定期
开放的运作方式。开放期内，基金规模将随着投资人对本基金份额的申购与赎回而不断变
化。因此本基金在开放期将保持资产适当的流动性，以应付当时市场条件下的赎回要求，
并降低资产的流动性风险，做好流动性管理。
  今后，随着证券市场的发展、金融工具的丰富和交易方式的创新等，基金还将积极寻
求其他投资机会，如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金将在履行适
当程序后，将其纳入投资范围以丰富组合投资策略。
  基金的投资组合应遵循以下限制：
  （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，应开放期流动性需要，为
保护持有人利益，本基金开放期开始前 10 个工作日、开放期以及开放期结束后的 10 个工
作日内，本基金的债券资产的投资比例可不受上述限制。本基金不投资股票、可转债、可
交换债；
  （2）开放期内，保持不低于基金资产净值 5％的现金或者到期日在一年以内的政府债
券。封闭期内，本基金不受上述 5%的限制；其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应
收申购款等；
  （3）本基金持有一家公司发行的证券，其市值不超过基金资产净值的 10％；
               南方尊利一年定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）
  （4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证券的 10％；
  （5）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净
值的 10％；
  （6）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的 20％；
  （7）本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过该资产支持
证券规模的 10％；
  （8）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得
超过其各类资产支持证券合计规模的 10％；
  （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。基金持有资
产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起 3
个月内予以全部卖出；
  （10）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值
的 40%；在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为 1 年，债券回购到期后不得展期；
  （11）开放期内，基金总资产不得超过基金净资产的 140%；封闭期内，本基金的基金
总资产不得超过基金净资产的 200%；
  （12）开放期内，本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过该基金资产净
值的 15%；因证券市场波动、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合前款
所规定比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资；
  （13）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回
购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；
  （14）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。
  除上述第（2）、（9）、（12）、（13）项另有约定外，因证券市场波动、证券发行人
合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例
的，基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整，但中国证监会规定的特殊情形除外。法律
法规另有规定的，从其规定。
  基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同
的有关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。基
金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日起开始。
  如果法律法规对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规定为准。
法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相关限制。
  为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动：
  （1）承销证券；
  （2）违反规定向他人贷款或者提供担保；
             南方尊利一年定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）
  （3）从事承担无限责任的投资；
  （4）买卖其他基金份额，但法律法规或中国证监会另有规定的除外；
  （5）向其基金管理人、基金托管人出资；
  （6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
  （7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。
  运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者与其有其
他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易
的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基金份额持有人利益优先的原则，防范利
益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，按照市场公平合理价格执行。相关交易必须
事先得到基金托管人的同意，并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董
事会审议，并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联
交易事项进行审查。
  如法律、行政法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受
相关限制。
  本基金的业绩比较基准为：中债信用债总指数收益率
  根据基金的投资标的、投资目标及流动性特征，本基金选取中债信用债总指数收益率
作为本基金的业绩比较基准。中债信用债总指数是全面反映信用债的总指标，样本范围包
括：信用债，包括企业债、公司债、金融债（不含政策性金融债）、短期融资券和中期票据
等。中债信用债总指数在样券的选择和财富指标的计算上都更具备基金跟踪的可投资性，
是中央国债登记结算公司专门针对债券市场投资性需求开发的指数。
  如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准
推出时，在履行适当程序后，本基金可以变更业绩比较基准并及时公告。
  本基金为债券型基金，一般而言，其长期平均风险和预期收益率低于股票型基金、混
合型基金，高于货币市场基金。
                南方尊利一年定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）
的利益。
  当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，根据最大限度保护基金份额持有
人利益的原则，基金管理人经与基金托管人协商一致，并咨询会计师事务所意见后，可以
依照法律法规及基金合同的约定启用侧袋机制。
  侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业绩比较基
准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。
  侧袋账户的实施条件、实施程序、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付
等对投资者权益有重大影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部分的规定。
  基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大
遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
  基金托管人根据本基金合同规定复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报
告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
  基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定
盈利。
  基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅
读本基金的招募说明书。
  本投资组合报告所载数据截至 2021 年 9 月 30 日（未经审计）。
                                              占基金总资产的比
      序号         项目        金额（元）
                                                例（%）
            其中：股票                         -              -
            其中：债券          1,301,790,500.00         98.89
                资产支持证                     -              -
            券
                 南方尊利一年定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）
            其中：买断式回购                      -              -
            的买入返售金融资
            产
            付金合计
 本基金本报告期末未持有境内股票。
 本基金本报告期末未持有港股通投资股票。
 本基金本报告期末未持有股票。
统挂牌股票投资明细
 无。
                                              占基金资产净值比
   序号            债券品种     公允价值（元）
                                                例（％）
            其中：政策性金融        503,992,000.00          49.48
            债
                          南方尊利一年定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）
                     债）
                                                                 占基金资产
                                                   公允价值
  序号         债券代码           债券名称     数量（张）                       净值比例
                                                   （元）
                                                                  （％）
                          二级                                 0
                          二级 01                              0
资明细
 本基金本报告期末未持有资产支持证券。
 本基金本报告期末未持有贵金属。
 本基金本报告期末未持有权证。
                    南方尊利一年定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）
   无。
   无。
   无。
   无。
调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。如是，还应对相
关证券的投资决策程序做出说明
   报告期内基金投资的前十名证券除 18 国开 11（证券代码 180211）、20 工商银行二级
存在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
   根据中国银保监会公告，2020 年 12 月 25 日，因国家开发银行存在“为违规的政府购
买服务项目提供融资”等 24 项违规情形，中国银保监会决定对其处罚款 4880 万元。
                   南方尊利一年定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）
   工商银行 2021 年 1 月 8 日公告称，因未按规定将案件风险事件确认为案件并报送案件
信息确认报告、关键岗位未进行实质性轮岗、法人账户日间透支业务存在资金用途管理的
风险漏洞等原因，中国银行保险监督管理委员会对公司处以罚款 5470 万元。
   根据中国银保监会公告，2021 年 7 月 13 日，因中国进出口银行存在“违规投资企业股
权”等 24 项违规情形，中国银保监会决定对其处罚款 7345.6 万元。
为，被中国人民银行处以警告并处罚款 388 万元。
   对上述证券的投资决策程序的说明：本基金投资上述证券的投资决策程序符合相关法
律法规和公司制度的要求。
还应对相关股票的投资决策程序做出说明
   根据基金合同规定，本基金的投资范围不包括股票。
        序号                   名称         金额（元）
   本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
   本基金本报告期末未持有股票。
                      南方尊利一年定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）
   基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投
资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
                                         业绩比较
                      净值增长     业绩比较
             净值增长                        基准收益
  阶段                  率标准差     基准收益               ①－③      ②－④
              率①                         率标准差
                       ②        率③
                                          ④
自基金合          4.29%    0.06%    0.39%     0.04%    3.90%    0.02%
同生效起
至今
             南方尊利一年定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）
                §10 基金的财产
 一、基金资产总值
 基金资产总值是指购买的各类证券及票据价值、银行存款本息和基金应收的申购基金
款以及其他投资所形成的价值总和。
 二、基金资产净值
 基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。
 三、基金财产的账户
 基金托管人根据相关法律法规、规范性文件为本基金开立资金账户、证券账户以及投
资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理人、基金托管人、基金销售机构
和基金登记机构自有的财产账户以及其他基金财产账户相独立。
 四、基金财产的保管和处分
 本基金财产独立于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的财产，并由基金托管人
保管。基金管理人、基金托管人、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自
身的法律责任，其债权人不得对本基金财产行使请求冻结、扣押或其他权利。除依法律法
规和《基金合同》的规定处分外，基金财产不得被处分。
 基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清
算的，基金财产不属于其清算财产。基金管理人管理运作基金财产所产生的债权，不得与
其固有资产产生的债务相互抵销；基金管理人管理运作不同基金的基金财产所产生的债权
债务不得相互抵销。非因基金财产本身承担的债务，不得对基金财产强制执行。
             南方尊利一年定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）
                §11 基金资产估值
  一、估值日
  本基金的估值日为本基金相关的证券交易场所的交易日以及国家法律法规规定需要对
外披露基金净值的非交易日。
  二、估值对象
  基金所拥有的债券、银行存款本息、应收款项、其他投资等资产及负债。
  三、估值方法
  （1）交易所上市实行净价交易的债券选取估值日第三方估值机构提供的相应品种对应
的估值净价估值，具体估值机构由基金管理人与托管人另行协商约定；
  （2）交易所上市不存在活跃市场的有价证券，采用估值技术确定公允价值。交易所上
市的资产支持证券，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情
况下，按成本估值。
活跃市场上未经调整的报价作为计量日的公允价值进行估值；对于活跃市场报价未能代表
计量日公允价值的情况下，应对市场报价进行调整，确认计量日的公允价值；对于不存在
市场活动或市场活动很少的情况下，则采用估值技术确定公允价值。
当日的估值净价估值。对银行间市场上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的
相应品种当日的唯一估值净价或推荐估值净价估值。对于含投资人回售权的固定收益品种，
回售登记截止日（含当日）后未行使回售权的按照长待偿期所对应的价格进行估值。对银行
间市场未上市，且第三方估值机构未提供估值价格的债券，在发行利率与二级市场利率不
存在明显差异，未上市期间市场利率没有发生大的变动的情况下，按成本估值。
估值机构未提供估值价格的，按成本估值。
金估值的公平性。具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部门、自律组织的
规定。
基金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的方法估值。
               南方尊利一年定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）
国家最新规定估值。
  如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程序及相关
法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即通知对方，共同查明原
因，双方协商解决。
  根据有关法律法规，基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担。本
基金的基金会计责任方由基金管理人担任，因此，就与本基金有关的会计问题，如经相关
各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理人对基金资产净值
的计算结果对外予以公布。
  四、估值程序
量计算，精确到 0.0001 元，小数点后第 5 位四舍五入。国家另有规定的，从其规定。
  基金管理人应每个估值日计算基金资产净值及基金份额净值，并按规定披露。
同的规定暂停估值时除外。基金管理人每个估值日对基金资产估值后，将基金份额净值结
果发送基金托管人，经基金托管人复核无误后，由基金管理人对外公布。
  五、估值错误的处理
  基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、
及时性。当基金份额净值小数点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值错误时，视为基金份额净
值错误。
  本基金合同的当事人应按照以下约定处理：
  本基金运作过程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登记机构、或销售机构、
或投资人自身的过错造成估值错误，导致其他当事人遭受损失的，过错的责任人应当对由
于该估值错误遭受损失当事人(“受损方”)的直接损失按下述“估值错误处理原则”给予
赔偿，承担赔偿责任。
  上述估值错误的主要类型包括但不限于：资料申报差错、数据传输差错、数据计算差
错、系统故障差错、下达指令差错等。对于因技术原因引起的差错，若系同行业现有技术
水平不能预见、不能避免、不能克服，则属不可抗力，按照下述规定执行。
  由于不可抗力原因造成投资人的交易资料灭失或被错误处理或造成其他差错，因不可
抗力原因出现差错的当事人不对其他当事人承担赔偿责任，但因该差错取得不当得利的当
事人仍应负有返还不当得利的义务。
               南方尊利一年定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）
  （1）估值错误已发生，但尚未给当事人造成损失时，估值错误责任方应及时协调各方，
及时进行更正，因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承担；由于估值错误责任方
未及时更正已产生的估值错误，给当事人造成损失的，由估值错误责任方对直接损失承担
赔偿责任；若估值错误责任方已经积极协调，并且有协助义务的当事人有足够的时间进行
更正而未更正，则其应当承担相应赔偿责任。估值错误责任方应对更正的情况向有关当事
人进行确认，确保估值错误已得到更正。
  （2）估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责，不对间接损失负责，并且仅对
估值错误的有关直接当事人负责，不对第三方负责。
  （3）因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。但估值错误
责任方仍应对估值错误负责。如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部返还不当得
利造成其他当事人的利益损失(“受损方”)，则估值错误责任方应赔偿受损方的损失，并
在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事人享有要求交付不当得利的权利；如
果获得不当得利的当事人已经将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其已经获
得的赔偿额加上已经获得的不当得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值错
误责任方。
  （4）估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式。
  估值错误被发现后，有关的当事人应当及时进行处理，处理的程序如下：
  （1）查明估值错误发生的原因，列明所有的当事人，并根据估值错误发生的原因确定
估值错误的责任方；
  （2）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成的损失进行评估；
  （3）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由估值错误的责任方进行更正和赔偿
损失；
  （4）根据估值错误处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构
进行更正，并就估值错误的更正向有关当事人进行确认。
  （1）基金份额净值计算出现错误时，基金管理人应当立即予以纠正，通报基金托管人，
并采取合理的措施防止损失进一步扩大。
  （2）错误偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理人应当通报基金托管人并报中
国证监会备案；错误偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理人应当公告。
  （3）前述内容如法律法规或监管机关另有规定的，从其规定处理。如果行业另有通行
做法，基金管理人和基金托管人应本着平等和保护基金份额持有人利益的原则进行协商。
             南方尊利一年定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）
 六、暂停估值的情形
基金应当暂停估值；
 七、基金净值的确认
 用于基金信息披露的基金资产净值和基金份额净值由基金管理人负责计算，基金托管
人负责进行复核。基金管理人应于每个估值日交易结束后计算当日的基金资产净值和基金
份额净值并发送给基金托管人。基金托管人对净值计算结果复核确认后发送给基金管理人，
由基金管理人对基金净值予以公布。
 八、特殊情况的处理
金资产估值错误处理。
金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查，但是未能发现该
错误而造成的基金份额净值计算错误，基金管理人、基金托管人免除赔偿责任。但基金管
理人、基金托管人应积极采取必要的措施消除或减轻由此造成的影响。
 九、实施侧袋机制期间的基金资产估值
 本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披露主袋账
户的净值信息，暂停披露侧袋账户份额净值，详见招募说明书“侧袋机制”部分的规定。
               南方尊利一年定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）
               §12 基金的收益与分配
  一、基金利润的构成
  基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关费用后
的余额，基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。
  二、基金可供分配利润
  基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已实现收益
的孰低数。
  三、基金收益分配原则
具体分配方案详见届时基金管理人发布的公告，若《基金合同》生效不满 3 个月可不进行收
益分配；
现金红利自动转为基金份额进行再投资；若投资人不选择，本基金默认的收益分配方式是
现金分红；
值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值；
  四、收益分配方案
  基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、
分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。
  五、收益分配方案的确定、公告与实施
  本基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核，在 2 日内在指定媒介
公告。
  基金红利发放日距离收益分配基准日（即可供分配利润计算截止日）的时间不得超过 15
个工作日。
  六、基金收益分配中发生的费用
            南方尊利一年定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）
 基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资人自行承担。当投资人的现
金红利小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手续费用时，基金登记机构可将基金份
额持有人的现金红利自动转为基金份额。红利再投资的计算方法，依照登记机构相关业务
规则执行。
 七、实施侧袋机制期间的收益分配
 本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配，详见招募说明书“侧袋机制”部
分的规定。
                  南方尊利一年定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）
                  §13 基金的费用与税收
  一、基金费用的种类
  二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
  本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.3%年费率计提。管理费的计算方法如下：
  H＝E×0.3%÷当年天数
  H 为每日应计提的基金管理费
  E 为前一日的基金资产净值
  基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金管理人与基金托管人
双方核对无误后，基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月前 5 个工作日内从
基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
  本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.1%的年费率计提。托管费的计算方法如下：
  H＝E×0.1%÷当年天数
  H 为每日应计提的基金托管费
  E 为前一日的基金资产净值
  基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金管理人与基金托管人
双方核对无误后，基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月前 5 个工作日内从
基金财产中一次性支付给基金托管人。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
  上述“一、基金费用的种类”中第 3－9 项费用，根据有关法规及相应协议规定，按费
用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
  三、不列入基金费用的项目
            南方尊利一年定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）
 下列费用不列入基金费用：
损失；
 四、基金税收
 本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
 五、实施侧袋机制期间的基金费用
 本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户有关的费用可以从侧袋账户中列支，但应待侧袋
账户资产变现后方可列支，有关费用可酌情收取或减免，但不得收取管理费，详见招募说
明书“侧袋机制”部分的规定。
               南方尊利一年定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）
               §14 基金的会计与审计
  一、基金会计政策
如下原则：如果《基金合同》生效少于 2 个月，可以并入下一个会计年度披露；
按照有关规定编制基金会计报表；
式确认。
  二、基金的年度审计
会计师事务所及其注册会计师对本基金的年度财务报表进行审计。
务所需在 2 日内在指定媒介公告。
              南方尊利一年定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）
                §15 基金的信息披露
  一、本基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、《基金
合同》及其他有关规定。相关法律法规关于信息披露的规定发生变化时，本基金从其最新规
定。
  二、信息披露义务人
  本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人大会的基
金份额持有人等法律法规和中国证监会规定的自然人、法人和非法人组织。
  本基金信息披露义务人以保护基金份额持有人利益为根本出发点，按照法律法规和中
国证监会的规定披露基金信息，并保证所披露信息的真实性、准确性、完整性、及时性、
简明性和易得性。
  本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内，将应予披露的基金信息通过中
国证监会指定媒介披露，并保证基金投资人能够按照《基金合同》约定的时间和方式查阅或
者复制公开披露的信息资料。
  三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息，不得有下列行为：
  四、本基金公开披露的信息应采用中文文本。如同时采用外文文本的，基金信息披露
义务人应保证不同文本的内容一致。不同文本发生歧义的，以中文文本为准。
  本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字；除特别说明外，货币单位为人民币元。
  五、公开披露的基金信息
  公开披露的基金信息包括：
  （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管协议、基金产品资料概要
有人大会召开的规则及具体程序，说明基金产品的特性等涉及基金投资人重大利益的事项
的法律文件。
              南方尊利一年定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）
购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息披露及基金份额持有人
服务等内容。《基金合同》生效后，基金招募说明书的信息发生重大变更的，基金管理人应
当在三个工作日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信息
发生变更的，基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的，基金管理人不再更新招募
说明书。
动中的权利、义务关系的法律文件。
要信息。《基金合同》生效后，基金产品资料概要的信息发生重大变更的，基金管理人应当
在三个工作日内，更新基金产品资料概要，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业
网点；基金产品资料概要其他信息发生变更的，基金管理人至少每年更新一次。基金产品
资料概要的内容及编制等具体要求，按照招募说明书相关规定执行。基金产品资料概要的
正文应当包括产品概况、基金投资与净值表现、投资本基金涉及的费用、风险揭示与重要
提示等中国证监会规定的披露事项，相关内容不得与基金合同、招募说明书有实质性差异。
基金终止运作的，基金管理人不再更新基金产品资料概要。
  基金募集申请经中国证监会注册后，基金管理人在基金份额发售的三日前，将基金份
额发售公告、 基金招募说明书提示性公告和基金合同提示性公告登载在指定报刊上，将基
金份额发售公告、基金招募说明书、基金产品资料概要、基金合同和基金托管协议登载在
指定网站上，并将基金产品资料概要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管人应
当同时将《基金合同》、基金托管协议登载在各自网站上。
  （二）基金份额发售公告
  基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披露招募说
明书的当日登载于指定媒介上。
  （三）《基金合同》生效公告
  基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日在指定媒介上登载《基金合同》生效
公告。
  《基金合同》生效公告中应说明基金募集情况及基金管理人、基金管理人高级管理人员、
基金经理等人员以及基金管理人股东持有的基金份额、承诺持有的期限等情况。
  （四）基金净值信息
  《基金合同》生效后，在开始办理基金份额申购或者赎回前，基金管理人应当至少每周
在指定网站披露一次基金份额净值和基金份额累计净值。
              南方尊利一年定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）
  在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人应当在不晚于每个开放日的次日，
通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点披露开放日的基金份额净值和基金份额累
计净值。
  基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在指定网站披露半年度和年
度最后一日的基金份额净值和基金份额累计净值。
  （五）基金份额申购、赎回价格
  基金管理人应当在《基金合同》、招募说明书等信息披露文件上载明基金份额申购、赎
回价格的计算方式及有关申购、赎回费率，并保证投资人能够在基金份额销售机构网站或
营业网点查阅或者复制前述信息资料。
  （六）基金定期报告，包括基金年度报告、基金中期报告和基金季度报告
  基金管理人应当在每年结束之日起三个月内，编制完成基金年度报告，将年度报告登
载在指定网站上，并将年度报告提示性公告登载在指定报刊上。基金年度报告中的财务会
计报告应当经过具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计。
  基金管理人应当在上半年结束之日起两个月内，编制完成基金中期报告，将中期报告
登载在指定网站上，并将中期报告提示性公告登载在指定报刊上。
  基金管理人应当在季度结束之日起 15 个工作日内，编制完成基金季度报告，将季度报
告登载在指定网站上，并将季度报告提示性公告登载在指定报刊上。
  《基金合同》生效不足 2 个月的，基金管理人可以不编制当期季度报告、中期报告或
者年度报告。
  基金管理人应在年度报告、中期报告、季度报告中分别披露基金管理人、基金管理人
高级管理人员、基金经理等人员以及基金管理人股东持有基金的份额、期限及期间的变动
情况。
  本基金应在基金年报及中期报告中披露其持有的资产支持证券总额、资产支持证券市
值占基金净资产的比例和报告期内所有的资产支持证券明细。本基金应在基金季度报告中
披露其持有的资产支持证券总额、资产支持证券市值占基金净资产的比例和报告期末按市
值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支持证券明细。
  基金运作期间，如报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过基金总份额 20%
的情形，为保障其他投资者的权益，基金管理人至少应当在基金定期报告“影响投资者决
策的其他重要信息”项下披露该投资者的类别、报告期末持有份额及占比、报告期内持有
份额变化情况及产品的特有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。
  基金持续运作过程中，应当在基金年度报告和中期报告中披露基金组合资产情况及其
流动性风险分析等。
  （七）临时报告
               南方尊利一年定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）
  本基金发生重大事件，有关信息披露义务人应当在 2 日内编制临时报告书，并登载在
指定报刊和指定网站上。
  前款所称重大事件，是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影
响的下列事件：
托管人委托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；
变动；
人专门基金托管部门的主要业务人员在最近 12 个月内变动超过百分之三十；
处罚、刑事处罚；基金托管人或其专门基金托管部门负责人因基金托管业务相关行为受到
重大行政处罚、刑事处罚；
人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重
大关联交易事项，但中国证监会另有规定的除外；
资产净值低于人民币 5000 万元的情形时；
               南方尊利一年定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）
大影响的其他事项或中国证监会规定和基金合同约定的其他事项。
  （八）澄清公告
  在《基金合同》存续期限内，任何公共媒介中出现的或者在市场上流传的消息可能对基
金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动的，相关信息披露义务人知悉后应当立即对
该消息进行公开澄清，并将有关情况立即报告中国证监会。
  （九）清算报告
  基金合同终止的，基金管理人应当组织基金财产清算小组对基金财产进行清算并作出
清算报告。基金财产清算小组应当将清算报告登载在指定网站上，并将清算报告提示性公
告登载在指定报刊上。
  （十）基金份额持有人大会决议
  基金份额持有人大会决定的事项，应当依法报中国证监会备案，并予以公告。
  （十一）实施侧袋机制期间的信息披露
  本基金实施侧袋机制的，相关信息披露义务人应当根据法律法规、基金合同和招募说
明书的规定进行信息披露，详见招募说明书的规定。
  （十二）中国证监会规定的其他信息。
  基金管理人应当在季度报告、中期报告、年度报告等定期报告和招募说明书（更新）中
充分披露基金的相关情况并揭示相关风险，说明该基金单一投资者持有的基金份额或者构
成一致行动人的多个投资者持有的基金份额可达到或者超过基金总份额的 50%，基金不向
个人投资者公开销售。
  六、信息披露事务管理
  基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度，指定专门部门及高级管理
人员负责管理信息披露事务。
  基金信息披露义务人公开披露基金信息，应当符合中国证监会相关基金信息披露内容
与格式准则等法规的规定。
  基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基金合同》的约定，对基金
管理人编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价格、基金定期报告和更
新的招募说明书、基金产品资料概要、基金清算报告等公开披露的相关基金信息进行复核、
审查，并向基金管理人进行书面或电子确认。
  基金管理人、基金托管人应当在指定媒介中选择披露信息的媒介。
               南方尊利一年定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）
  基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介上披露信息外，还可以根据需要在其他公
共媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于指定媒介披露信息，并且在不同媒介上披露
同一信息的内容应当一致。
  为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、法律意见书的专业机构，
应当制作工作底稿，并将相关档案至少保存到《基金合同》终止后 10 年。
  七、信息披露文件的存放与查阅
  依法必须披露的信息发布后，基金管理人、基金托管人应当按照相关法律法规规定将
信息置备于各自住所，供公众查阅、复制。
  八、当出现下述情况时，可暂停或延迟披露基金相关信息：
              南方尊利一年定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）
                §16 侧袋机制
  一、侧袋机制的实施条件、实施程序
  当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，根据最大限度保护基金份额持有
人利益的原则，基金管理人经与基金托管人协商一致，并咨询会计师事务所意见后，可以
依照法律法规及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有人大会。基金管理
人应当在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在地中国证监会派出机构备案。
  侧袋机制启用后，基金管理人应及时向基金销售机构提示侧袋机制启用的相关事宜。
  侧袋机制启用后五个工作日内，基金管理人应聘请于侧袋机制启用日发表意见的会计
师事务所针对侧袋机制启用日该基金持有的特定资产情况出具专项审计意见，内容应包含
侧袋账户的初始资产、份额、净资产等信息。
  二、侧袋账户的设立
  侧袋机制启用时，可将多个特定资产一并放入同一个侧袋账户。基金管理人可为本基
金设立多个侧袋账户，但每个侧袋账户应单独设置账套，实行独立核算。
  基金管理人应对侧袋账户份额实行独立管理，主袋账户沿用原基金代码，侧袋账户使
用独立的基金代码。份额登记系统和销售系统中，侧袋账户份额的名称应以“产品简称+侧
袋标识 S+侧袋账户建立日期”格式设定，同时主袋账户份额的名称增加大写字母 M 标识作
为后缀。
  侧袋机制启用当日，基金管理人和基金服务机构应以原基金账户基金份额持有人情况
为基础，确认侧袋账户持有人名册和份额。
  侧袋账户资产完全清算后，基金管理人应注销侧袋账户。
  三、实施侧袋机制期间的基金销售
主袋账户份额的赎回，并根据主袋账户运作情况确定是否暂停申购。
募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回规定适用于主袋账户份额。巨额赎
回按照单个开放日内主袋账户份额净赎回申请超过前一开放日主袋账户总份额的 20%认定。
的赎回申请并支付赎回款项。在启用侧袋机制之日起（含当日）收到的申购申请，视为投资
者对侧袋机制启用后的主袋账户提交的申购申请。
             南方尊利一年定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）
  四、实施侧袋机制期间的基金投资
  侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策略、
组合限制、业绩比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金的各项投资运作
指标和基金业绩指标应当以主袋账户资产为基准。
  基金管理人原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交易日内完成对主袋账户投资组合的调
整，因资产流动性受限等中国证监会规定的情形除外。
  五、实施侧袋机制期间的基金估值
  本基金实施侧袋机制的，基金管理人和基金托管人应对主袋账户资产进行估值并披露
主袋账户的基金净值信息，暂停披露侧袋账户份额净值。
  六、实施侧袋机制期间的收益分配
  本基金实施侧袋机制的，招募说明书“基金的收益分配”部分规定的收益分配约定仅
适用于主袋账户份额。侧袋账户份额不进行收益分配。
  七、实施侧袋账户期间的基金费用
  侧袋机制实施期间，侧袋账户资产不收取管理费。
  基金管理人可以将与侧袋账户有关的费用从侧袋账户资产中列支，但应待特定资产变
现后方可列支。因启用侧袋机制产生的咨询、审计费用等由基金管理人承担。
  八、特定资产的处置变现和支付
  当侧袋账户资产恢复流动性后，基金管理人应当按照份额持有人利益最大化原则制定
变现方案，将侧袋账户资产处置变现。无论侧袋账户资产是否全部完成变现，基金管理人
都应及时向侧袋账户全部份额持有人支付已变现部分对应的款项。
  基金管理人不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现以外的其他投资操作。
  侧袋账户资产全部完成变现后，基金管理人应参照基金清算报告的相关要求，在终止
侧袋机制后及时聘请符合《证券法》规定的会计师事务所进行审计并出具专项审计意见。侧
袋账户资产完全清算后，基金管理人应当注销侧袋账户，并取消主袋账户份额名称中的特
殊标识。
  九、侧袋机制的信息披露
             南方尊利一年定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）
  在启用侧袋机制、处置特定资产、终止侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生
重大影响的事项后，基金管理人应及时发布临时公告；其中，启用和终止侧袋机制后，还
应披露会计师事务所出具的专项审计意见。
  启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及程序、特定资产流动性和估值情况、
对投资者申购赎回的影响、风险提示等重要信息。
  处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价格和时间、向侧袋账户份额持
有人支付的款项、相关费用发生情况等重要信息。
  侧袋机制实施期间，若侧袋账户资产无法一次性完成处置变现，基金管理人在每次处
置变现后均应按照相关法律、法规要求及时发布临时公告。
  基金管理人应按照招募说明书“基金的信息披露”部分规定的基金净值信息披露方式
和频率披露主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机制期间本基金
暂停披露侧袋账户份额净值和份额累计净值。
  侧袋机制实施期间，基金定期报告中的基金会计报表仅需针对主袋账户进行编制。侧
袋账户相关信息在定期报告中单独进行披露，包括但不限于：
  （一）侧袋账户的基金代码、基金名称、侧袋账户成立日期等基本信息；
  （二）侧袋账户的初始资产、初始负债；
  （三）特定资产的名称、代码、发行人等基本信息；
  （四）报告期内的特定资产处置进展情况、与处置特定资产相关的费用情况及其他与特
定资产状况相关的信息（如有）；
  （五）可能对投资者利益存在重大影响的其他情况及相关风险提示。
  基金管理人可根据特定资产处置进展情况披露报告期末特定资产可变现净值或净值区
间，但上述可变现净值或净值区间（如有）不作为基金管理人对于特定资产最终变现价格的
承诺。
  十、本部分关于侧袋机制的相关规定，如将来法律法规或监管规则修改导致相关内容
被取消或应被变更的，本基金将相应调整，无需召开基金份额持有人大会审议。
               南方尊利一年定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）
                  §17 风险揭示
 一、本基金的特有风险
利率波动造成的利率风险外还要承担如企业债、公司债等信用品种的发债主体信用恶化造
成的信用风险。
化等因素造成本基金资产净值波动大于普通开放式债券型基金的风险。
动性风险、提前偿付风险、操作风险和法律风险等。
 （1）信用风险也称为违约风险，它是指资产支持证券参与主体对它们所承诺的各种合
约的违约所造成的可能损失。从简单意义上讲，信用风险表现为证券化资产所产生的现金
流不能支持本金和利息的及时支付而给投资者带来损失。
 （2）利率风险是指资产支持证券作为固定收益证券的一种，也具有利率风险，即资产
支持证券的价格受利率波动发生变动而造成的风险。
 （3）流动性风险是指资产支持证券不能迅速、低成本地变现的风险。
 （4）提前偿付风险是指若合同约定债务人有权在产品到期前偿还，则存在由于提前偿
付而使投资者遭受损失的可能性。
 （5）操作风险是指相关各方在业务操作过程中，因操作失误或违反操作规程而引起的
风险。
 （6）法律风险是指因资产支持证券交易结构较为复杂、参与方较多、交易文件较多，
而存在的法律风险和履约风险。
 （1）本基金为定期开放基金，投资人需在开放期提出申购赎回申请，在非开放期间将
无法按照基金份额净值进行申购和赎回。
 （2）本基金每个开放期的起始日和终止日所对应的日历日期可能并不相同，因此，投
资人需关注本基金的相关公告，避免因错过开放期而无法申购或赎回基金份额。
 （3）开放期内，基金规模将随着投资人对本基金份额的申购与赎回而不断变化，若是
由于投资人的连续大量赎回而导致本基金管理人被迫抛售所持有投资品种以应付本基金赎
回的现金需要，则可能使本基金资产变现困难，本基金面临流动性风险或需承担额外的冲
击成本。
 本基金为发起式基金，在基金合同生效之日起 3 年后的对应日，若基金资产净值低于 2
亿元，基金合同自动终止，且不得通过召开基金份额持有人大会延续基金合同期限。如本
               南方尊利一年定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）
基金在《基金合同》生效 3 年后继续存续的，连续 50 个工作日出现基金资产净值低于 5000
万元情形的，基金合同应当终止，无需召开基金份额持有人大会。
  （1）单一投资者大额赎回导致的基金份额净值波动风险
  如果单一投资者大额赎回，可能会导致基金份额净值波动的风险。主要原因是，根据
本基金招募说明书和基金合同的规定，基金份额净值的计算精确到 0.0001 元，小数点后第
金份额基金财产，导致基金份额净值发生大幅波动。基金份额净值计算符合基金合同和法
律法规的相关规定，单日大幅波动是在现有估值方法下出现的特殊事件。
  （2）单一投资者大额赎回导致的流动性风险
  如果单一投资者大额赎回，为应对赎回，可能迫使基金以不适当的价格大量抛售证券，
使基金的净值增长率受到不利影响。
  （3）单一投资者大额赎回导致的巨额赎回风险
  如果单一投资者大额赎回引发巨额赎回，基金管理人可能根据《基金合同》的约定决定
延缓支付赎回款项。
  （4）单一投资者大额赎回导致的基金资产净值较低的风险
  单一投资者大额赎回可能导致基金资产净值较低、规模过小。基金可能会面临投资银
行间债券、交易所债券时交易困难的情形，实现基金投资目标存在一定的不确定性。
  （1）本基金的申购、赎回安排
  本基金采用定期开放方式运作，投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办
理时间为开放期内上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管
理人根据法律法规、中国证监会的要求或本基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。
封闭期内，本基金不办理申购与赎回业务，也不上市交易。
  （2）投资市场、行业及资产的流动性风险评估
  本基金的投资标的均在证监会及相关法律法规规定的合法范围之内，且一般具备良好
的市场流动性和可投资性。本基金投资范围的设定也合理、明确，操作性较强。本基金为
纯债基金，配合定期开放的运作模式，受申购与赎回的冲击更小，为基金平稳运作提供了
良好的基础。根据《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》的相关要求，本基
金会审慎评估所投资资产的流动性，并针对性制定流动性风险管理措施，因此本基金流动
性风险也可以得到有效控制。
  （3）巨额赎回情形下的流动性风险管理措施
  若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请（赎回申请份额总数加上基金转换中转出
申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额）超过前一
             南方尊利一年定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）
工作日的基金总份额的 20%，即认为是发生了巨额赎回。当基金发生巨额赎回，在单个基
金份额持有人超过基金总份额 80%以上的赎回申请情形下，基金管理人可以延期办理赎回
申请。如基金管理人对于其超过基金总份额 80%以上部分的赎回申请实施延期办理，延期
的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理；基金管理人只接受其基金总份额 80%部分作
为当日有效赎回申请，且基金管理人可以根据前述“全额赎回”或“延缓支付赎回款项”
的约定方式对该部分有效赎回申请与其他基金份额持有人的赎回申请一并办理。基金份额
持有人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销；延期部分如选择取消
赎回的，当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。如投资人在提交赎回申请时未作明确选
择，投资人未能赎回部分作自动延期赎回处理，但若在开放期最后一日发生上述情形的，
超过部分将视为无效赎回申请。
  （4）实施备用的流动性风险管理工具的情形、程序及对投资者的潜在影响
  本基金在面临大规模赎回的情况下有可能因为无法变现造成流动性风险。如果出现流
动性风险，基金管理人经与基金托管人协商，在确保投资者得到公平对待的前提下，可实
施备用的流动性风险管理工具，作为特定情形下基金管理人流动性风险管理的辅助措施，
包括但不限于延期办理巨额赎回申请、暂停接受赎回申请、延缓支付赎回款项、收取短期
赎回费、暂停基金估值、摆动定价以及中国证监会认定的其他措施。同时基金管理人应时
刻防范可能产生的流动性风险，对流动性风险进行日常监控，保护持有人的利益。当实施
备用的流动性风险管理工具时，有可能无法按合同约定的时限支付赎回款项。
  二、市场风险
  证券市场价格受到经济因素、政治因素、投资心理和交易制度等各种因素的影响，导
致基金收益水平变化，产生风险，主要包括：
发生变化，导致市场价格波动而产生风险；
基金投资于债券和股票等证券，收益水平也会随之变化，从而产生风险；
响着债券的价格和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于债券和股票等证券，
其收益水平会受到利率变化的影响；
市场前景、行业竞争、人员素质等，这些都会导致企业的盈利发生变化。如果基金所投资
的上市公司经营不善，其股票价格可能下跌，或者能够用于分配的利润减少，使基金投资
收益下降。虽然基金可以通过投资多样化来分散这种非系统风险，但不能完全规避；
              南方尊利一年定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）
影响而导致购买力下降，从而使基金的实际收益下降；
能会损失掉大部分的投资，这主要体现在企业债中；
有关的风险，单一的久期指标并不能充分反映这一风险的存在；
响，这与利率上升所带来的价格风险（即前面所提到的利率风险）互为消长。具体为当利率
下降时，基金从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时，将获得较少的收益率。
  三、开放式基金共有的风险
会影响其对信息的占有和对经济形势、证券价格走势的判断，从而影响基金收益水平，造
成管理风险。
的赎回申请，则使基金资产变现困难，基金面临流动性风险。
  (1)因技术因素而产生的风险，如电脑系统不可靠产生的风险；
  (2)因业务快速发展而在制度建设、人员配备、内控制度建立等不完善而产生的风险；
  (3)因人为因素而产生的风险、如内幕交易、欺诈行为等产生的风险；
  (4)对主要业务人员如基金经理的依赖而可能产生的风险；
  (5)因业务竞争压力可能产生的风险；
  (6)不可抗力可能导致基金资产的损失，影响基金收益水平，从而带来风险；
  (7)其他意外导致的风险。
  四、本基金法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险
  本基金法律文件投资章节有关风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券
市场普遍规律等做出的概述性描述，代表了一般市场情况下本基金的长期风险收益特征。
销售机构(包括基金管理人直销机构和其他销售机构)根据相关法律法规对本基金进行风险
评价，不同的销售机构采用的评价方法也不同，因此销售机构的风险等级评价与基金法律
文件中风险收益特征的表述可能存在不同，投资人在购买本基金时需按照销售机构的要求
完成风险承受能力与产品风险之间的匹配检验。
  五、实施侧袋机制对投资者的影响
            南方尊利一年定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）
 侧袋机制是一种流动性风险管理工具，是将特定资产分离至专门的侧袋账户进行处置
清算，并以处置变现后的款项向基金份额持有人进行支付，目的在于有效隔离并化解风险，
确保投资者得到公平对待。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将停止披露基金份额净
值，并不得办理申购、赎回和转换，仅主袋账户份额正常开放赎回，因此启用侧袋机制时
持有基金份额的持有人将在启用侧袋机制后同时持有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋
账户份额不能赎回，其对应特定资产的变现时间具有不确定性，最终变现价格也具有不确
定性并且有可能大幅低于启用侧袋机制前特定资产的估值，基金份额持有人可能因此面临
损失。
 实施侧袋机制期间，因本基金不披露侧袋账户份额的净值，即便基金管理人在基金定
期报告中披露报告期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不作为特定资产最终变现价
格的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价格，基金管理人不承担任何保证和
承诺的责任。
 基金管理人将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账
户份额存在暂停申购的可能。
 启用侧袋机制后，基金管理人计算各项投资运作指标和基金业绩指标时仅需考虑主袋
账户资产，并根据相关规定对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少进行按投资损失处
理，因此本基金披露的业绩指标不能反映特定资产的真实价值及变化情况。
                 南方尊利一年定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）
       §18 基金合同的变更、终止和基金财产的清算
  一、《基金合同》的变更
过的事项的，应召开基金份额持有人大会决议通过。对于法律法规规定和基金合同约定可
不经基金份额持有人大会决议通过的事项，由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告，
并报中国证监会备案。
后 2 日内在指定媒介公告。
  二、《基金合同》的终止事由
  有下列情形之一的，《基金合同》应当终止：
承接的；
  三、基金财产的清算
组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。
从事证券、期货相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金
财产清算小组可以聘用必要的工作人员。
现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。
  （1）《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金；
  （2）对基金财产和债权债务进行清理和确认；
  （3）对基金财产进行估值和变现；
  （4）制作清算报告；
  （5）聘请具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘
请律师事务所对清算报告出具法律意见书；
  （6）将清算报告报中国证监会备案并公告；
               南方尊利一年定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）
  （7）对基金剩余财产进行分配。
  四、清算费用
  清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用，清算费
用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。
  五、基金财产清算剩余资产的分配
  依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算
费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。
  六、基金财产清算的公告
  清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经具有证券、期货相关业
务资格的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。
基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清算
小组进行公告，基金财产清算小组应当将清算报告登载在指定网站上，并将清算报告提示
性公告登载在指定报刊上。
  七、基金财产清算账册及文件的保存
  基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。
               南方尊利一年定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）
               §19 基金合同的内容摘要
  一、基金合同当事人的权利、义务
  （1）依法募集资金；
  （2）自《基金合同》生效之日起，根据法律法规和《基金合同》独立运用并管理基金
财产；
  （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的其他费
用；
  （4）销售基金份额；
  （5）按照规定召集基金份额持有人大会；
  （6）依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人，如认为基金托管人违反了《基
金合同》及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采取必要措施保护基
金投资人的利益；
  （7）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人；
  （8）选择、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行为进行监督和处理；
  （9）担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务；
  （10）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案；
  （11）在《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购与赎回申请；
  （12）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使债权人权利，为基金的利益行使因
基金财产投资于证券所产生的权利；
  （13）在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资；
  （14）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实施其他法
律行为；
  （15）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外
部机构；
  （16）在符合有关法律、法规的前提下，制订和调整有关基金认购、申购、赎回、转换、
非交易过户、转托管和定投等业务规则；
  （17）委托第三方机构办理本基金的交易、清算、估值、结算等业务；
  （18）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
  （1）依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的
发售、申购、赎回和登记事宜；
  （2）办理基金备案手续；
             南方尊利一年定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）
  （3）自《基金合同》生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产；
  （4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式
管理和运作基金财产；
  （5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理
的基金财产和基金管理人的财产相互独立,对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行
证券投资；
  （6）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己
及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；
  （7）依法接受基金托管人的监督；
  （8）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合《基
金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并披露基金净值信息，确定基金份额申购、赎
回的价格；
  （9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
  （10）编制季度报告、中期报告和年度报告；
  （11）严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，履行信息披露及报告义务；
  （12）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、《基金
合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不向他人泄露，但向
监管机构、司法机关及审计、法律等外部专业顾问提供的除外；
  （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配基金
收益；
  （14）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项；
  （15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合
基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
  （16）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料 15
年以上；
  （17）确保需要向基金投资人提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且保证投资人
能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开资料，并在支付合
理成本的条件下得到有关资料的复印件；
  （18）组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；
  （19）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并通知基金
托管人；
  （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时，应
当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
                  南方尊利一年定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）
  （21）监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金托管人违
反《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追
偿；
  （22）当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基金事务的行
为承担责任；
  （23）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为；
  （24）基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不能生效，基金
管理人承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期活期存款利息在基金募集期结束
后 30 日内退还基金认购人；
  （25）执行生效的基金份额持有人大会的决议；
  （26）建立并保存基金份额持有人名册；
  （27）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
  （二）基金托管人的权利与义务
  （1）自《基金合同》生效之日起，依法律法规和《基金合同》的规定安全保管基金财
产；
  （2）依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其他费
用；
  （3）监督基金管理人对本基金的投资运作，如发现基金管理人有违反《基金合同》及
国家法律法规行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形，应呈报中国证
监会，并采取必要措施保护基金投资人的利益；
  （4）根据相关市场规则，为基金开设资金账户和证券账户等投资所需账户、为基金办
理证券交易资金清算；
  （5）提议召开或召集基金份额持有人大会；
  （6）在基金管理人更换时，提名新的基金管理人；
  （7）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
  （1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；
  （2）设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉
基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；
  （3）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，确保基金财
产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互独立；
对所托管的不同的基金分别设置账户，独立核算，分账管理，保证不同基金之间在账户设
置、资金划拨、账册记录等方面相互独立；
               南方尊利一年定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）
  （4）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己
及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产；
  （5）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；
  （6）按规定开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户,按照《基金合同》的
约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；
  （7）保守基金商业秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外，
在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露，但向监管机构、司法机关及审计、法
律等外部专业顾问提供的除外；
  （8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎
回价格；
  （9）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；
  （10）对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告出具意见，说明基金管理
人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如果基金管理人有未执行
《基金合同》规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施；
  （11）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 15 年以上；
  （12）建立并保存基金份额持有人名册；
  （13）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；
  （14）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项；
  （15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，召集基金份额持有人大会或配
合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
  （16）按照法律法规、《基金合同》和《托管协议》的规定监督基金管理人的投资运作；
  （17）参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；
  （18）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会和银行监管
机构，并通知基金管理人；
  （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失时，应承担赔偿责任，其赔偿责任不因其
退任而免除；
  （20）按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金管
理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益向基金管理人追偿；
  （21）执行生效的基金份额持有人大会的决议；
  （22）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
  （三）基金份额持有人的权利与义务
限于：
  （1）分享基金财产收益；
               南方尊利一年定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）
 （2）参与分配清算后的剩余基金财产；
 （3）依法申请赎回或转让其持有的基金份额；
 （4）按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会；
 （5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会审议事项行
使表决权；
 （6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；
 （7）监督基金管理人的投资运作；
 （8）对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼
或仲裁；
 （9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
限于：
 （1）认真阅读并遵守《基金合同》、招募说明书等信息披露文件；
 （2）了解所投资基金产品，了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资价值，自主
做出投资决策，自行承担投资风险；
 （3）关注基金信息披露，及时行使权利和履行义务；
 （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用；
 （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者《基金合同》终止的有限责任；
 （6）不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动；
 （7）执行生效的基金份额持有人大会的决议；
 （8）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利；
 （9）发起资金提供方持有认购的基金份额不少于 3 年；
 （10）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
 二、基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则
 基金份额持有人大会由基金份额持有人组成，基金份额持有人的合法授权代表有权代
表基金份额持有人出席会议并表决。基金份额持有人持有的每一基金份额拥有平等的投票
权。本基金份额持有人大会不设日常机构。若将来法律法规对基金份额持有人大会另有规
定的，以届时有效的法律法规为准。
 （一）召开事由
中国证监会另有规定的除外：
 （1）终止《基金合同》，基金合同另有约定的除外；
 （2）更换基金管理人；
                南方尊利一年定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）
  （3）更换基金托管人；
  （4）转换基金运作方式（不包括本基金封闭期与开放期的转换）；
  （5）调整基金管理人、基金托管人的报酬标准；
  （6）变更基金类别；
  （7）本基金与其他基金的合并；
  （8）变更基金投资目标、范围或策略；
  （9）变更基金份额持有人大会程序；
  （10）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会；
  （11）单独或合计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有人（以
基金管理人收到提议当日的基金份额计算，下同）就同一事项书面要求召开基金份额持有人
大会；
  （12）对基金合同当事人权利和义务产生重大影响的其他事项；
  （13）法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有人大会
的事项。
况下,以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改，不需召开基金份额持有人大会：
  （1）调低基金承担的费用；
  （2）法律法规要求增加的基金费用的收取；
  （3）调整本基金的申购费率、调低赎回费率、变更收费方式；
  （4）因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改；
  （5）对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不涉及《基
金合同》当事人权利义务关系发生重大变化；
  （6）调整有关基金认购、申购、赎回、转换、非交易过户、转托管等业务的规则；
  （7）增加、减少或调整基金份额类别设置及对基金份额分类办法、规则进行调整；
  （8）按照法律法规和《基金合同》规定不需召开基金份额持有人大会的其他情形。
  （二）会议召集人及召集方式
集。
议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告知基金托管人。
基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理人决定不召集，
基金托管人仍认为有必要召开的，应当由基金托管人自行召集，并自出具书面决定之日起
              南方尊利一年定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）
额持有人大会，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起
理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理人决定不召集，代表
基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人仍认为有必要召开的，应当向基金托管人提
出书面提议。基金托管人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告知提
出提议的基金份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的，应当自出具书面决
定之日起 60 日内召开，并告知基金管理人，基金管理人应当配合。
有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，单独或合计代表基金份额 10%以上（含
有人依法自行召集基金份额持有人大会的，基金管理人、基金托管人应当配合，不得阻碍、
干扰。
  （三）召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式
份额持有人大会通知应至少载明以下内容：
  （1）会议召开的时间、地点和会议形式；
  （2）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式；
  （3）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日；
  （4）授权委托证明的内容要求（包括但不限于代理人身份，代理权限和代理有效期限
等）、送达时间和地点；
  （5）会务常设联系人姓名及联系电话；
  （6）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续；
  （7）召集人需要通知的其他事项。
基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联系方式和联系人、表
决意见寄交的截止时间和收取方式。
票进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行书面通知基金管理人到指定地点对表决意
见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人，则应另行书面通知基金管理人和基金托
管人到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金管理人或基金托管人拒不派代表对表决
意见的计票进行监督的，不影响表决意见的计票效力。
  （四）基金份额持有人出席会议的方式
               南方尊利一年定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）
  基金份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法规和监管机关允许
的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集人确定。
现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持有人大会，基金管理
人或基金托管人不派代表列席的，不影响表决效力。现场开会同时符合以下条件时，可以
进行基金份额持有人大会议程：
  （1）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人持有基金份
额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定，
并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相符；
  （2）经核对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示，有效的基金
份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登
记日代表的有效的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集人可以
在原公告的基金份额持有人大会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新
召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会到会者在权益登记日代表的有
效的基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。
现场方式在表决截止日以前送达至召集人指定的地址或系统。通讯开会应以召集人通知的
非现场方式进行表决。
  在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效：
  （1）会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后，在 2 个工作日内连续公布相关
提示性公告；
  （2）召集人按基金合同约定通知基金托管人（如果基金托管人为召集人，则为基金管
理人）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集人在基金托管人（如果基金托管人
为召集人，则为基金管理人）和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取基金份额持
有人的表决意见；基金托管人或基金管理人经通知不参加收取表决意见的，不影响表决效
力；
  （3）本人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见的，基金份额持有人所持有
的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本人直接出具表
决意见或授权他人代表出具表决意见基金份额持有人所持有的基金份额小于在权益登记日
基金总份额的二分之一，召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的 3 个月以
后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持
有人大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有人直接出具表决意见或授
权他人代表出具表决意见；
               南方尊利一年定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）
  （4）上述第（3）项中直接出具表决意见的基金份额持有人或受托代表他人出具表决意
见的代理人，同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决意见的代理人出具的委托人
持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合同》和会议
通知的规定，并与基金登记机构记录相符。
召开，基金份额持有人可以采用书面、网络、电话、短信或其他方式进行表决，具体方式
由会议召集人确定并在会议通知中列明。
授权方式可以采用书面、网络、电话、短信或其他方式，具体方式在会议通知中列明。
  （五）议事内容与程序
  议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项，如《基金合同》的重大修改、决定终
止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合并、法律法规及《基金
合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份额持有人大会讨论的其他事项。
  基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后，对原有提案的修改应当在基金
份额持有人大会召开前及时公告。
  基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。
  （1）现场开会
  在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公布监票人，
然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决，并形成大会决议。大会主持人为基金管
理人授权出席会议的代表，在基金管理人授权代表未能主持大会的情况下，由基金托管人
授权其出席会议的代表主持；如果基金管理人授权代表和基金托管人授权代表均未能主持
大会，则由出席大会的基金份额持有人和代理人所持表决权的二分之一以上（含二分之一）
选举产生一名基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金
托管人拒不出席或主持基金份额持有人大会，不影响基金份额持有人大会作出的决议的效
力。
  会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名（或单位名
称）、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人姓名（或单位名称）和
联系方式等事项。
  （2）通讯开会
  在通讯开会的情况下，首先由召集人提前 30 日公布提案，在所通知的表决截止日期后
  （六）表决
             南方尊利一年定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）
  基金份额持有人所持每份基金份额有同等表决权。
  基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议：
之一以上（含二分之一）通过方为有效；除下列第 2 项所规定的须以特别决议通过事项以外
的其他事项均以一般决议的方式通过。
分之二以上（含三分之二）通过方可做出。除基金合同另有约定外，转换基金运作方式、与
其他基金合并、更换基金管理人或者基金托管人、终止《基金合同》以特别决议通过方为有
效。
  基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。
  采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相反证据证明，否则提交符合会议
通知中规定的确认投资人身份文件的表决视为有效出席的投资人，表面符合会议通知规定
的表决意见视为有效表决，表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出
具表决意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。
  基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐项
表决。
  在上述规则的前提下，具体规则以召集人发布的基金份额持有人大会通知为准。
  （七）计票
  （1）如大会由基金管理人或基金托管人召集，基金份额持有人大会的主持人应当在会
议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基金份额持有人代表与大
会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由基金份额持有人自行召集或大会虽
然由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管理人或基金托管人未出席大会的，基金份
额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基
金份额持有人代表担任监票人。基金管理人或基金托管人不出席大会的，不影响计票的效
力。
  （2）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场公布计票
结果。
  （3）如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀疑，可以在
宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行重新清点，重新清点
以一次为限。重新清点后，大会主持人应当当场公布重新清点结果。
  （4）计票过程应由公证机关予以公证，基金管理人或基金托管人拒不出席大会的，不
影响计票的效力。
                南方尊利一年定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）
  在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基金托管人授
权代表（若由基金托管人召集，则为基金管理人授权代表）的监督下进行计票，并由公证机
关对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代表对表决意见的计票进行监督
的，不影响计票和表决结果。
  （八）生效与公告
  基金份额持有人大会的决议，召集人应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。
  基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效。
  基金份额持有人大会决议自生效之日起 2 日内在指定媒介上公告。如果采用通讯方式
进行表决，在公告基金份额持有人大会决议时，必须将公证书全文、公证机构、公证员姓
名等一同公告。
  基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大会的决
议。生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管人均
有约束力。
  （九）实施侧袋机制期间基金份额持有人大会的特殊约定
  若本基金实施侧袋机制，则相关基金份额或表决权的比例指主袋份额持有人和侧袋份
额持有人分别持有或代表的基金份额或表决权符合该等比例，但若相关基金份额持有人大
会召集和审议事项不涉及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有人持有或代表的基金份额或表
决权符合该等比例：
金份额的二分之一（含二分之一）；
有的基金份额不小于在权益登记日相关基金份额的二分之一（含二分之一）；
记日相关基金份额的二分之一、召集人在原公告的基金份额持有人大会召开时间的 3 个月
以后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额持有人大会应当有代表三分之一以
上（含三分之一）相关基金份额的持有人参与或授权他人参与基金份额持有人大会投票；
举产生一名基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人；
（含二分之一）通过；
（含三分之二）通过。
               南方尊利一年定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）
  同一主侧袋账户内的每份基金份额具有平等的表决权。
  三、基金的收益与分配
  （一）基金利润的构成
  基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关费用后
的余额，基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。
  （二）基金可供分配利润
  基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已实现收益
的孰低数。
  （三）基金收益分配原则
具体分配方案详见届时基金管理人发布的公告，若《基金合同》生效不满 3 个月可不进行收
益分配；
现金红利自动转为基金份额进行再投资；若投资人不选择，本基金默认的收益分配方式是
现金分红；
值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值；
  （四）收益分配方案
  基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、
分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。
  （五）收益分配方案的确定、公告与实施
  本基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核，在 2 日内在指定媒介
公告。
  基金红利发放日距离收益分配基准日（即可供分配利润计算截止日）的时间不得超过 15
个工作日。
  （六）基金收益分配中发生的费用
  基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资人自行承担。当投资人的现
金红利小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手续费用时，基金登记机构可将基金份
额持有人的现金红利自动转为基金份额。红利再投资的计算方法，依照登记机构相关业务
规则执行。
  （七）实施侧袋机制期间的收益分配
                  南方尊利一年定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）
  本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配，详见招募说明书的规定。
  四、基金费用与税收
  （一）基金费用的种类
  （二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
  本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.3%年费率计提。管理费的计算方法如下：
  H＝E×0.3%÷当年天数
  H 为每日应计提的基金管理费
  E 为前一日的基金资产净值
  基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金管理人与基金托管人
双方核对无误后，基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月前 5 个工作日内从
基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
  本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.1%的年费率计提。托管费的计算方法如下：
  H＝E×0.1%÷当年天数
  H 为每日应计提的基金托管费
  E 为前一日的基金资产净值
  基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金管理人与基金托管人
双方核对无误后，基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月前 5 个工作日内从
基金财产中一次性支付给基金托管人。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
  上述“一、基金费用的种类”中第 3－9 项费用，根据有关法规及相应协议规定，按费
用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
  （三）不列入基金费用的项目
              南方尊利一年定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）
  下列费用不列入基金费用：
损失；
  （四）基金税收
  本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
  （五）实施侧袋机制期间的基金费用
  本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户有关的费用可以从侧袋账户中列支，但应待侧袋
账户资产变现后方可列支，有关费用可酌情收取或减免，但不得收取管理费，详见招募说
明书的规定。
  五、基金财产的投资范围和投资限制
  （一）投资范围
  本基金主要投资于债券（包括国内依法发行上市交易的国债、央行票据、金融债券、企
业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府机构债、地
方政府债等）、资产支持证券、债券回购、银行存款（包括协议存款、定期存款等）、同业
存单、货币市场工具以及经中国证监会允许基金投资的其他金融工具，但需符合中国证监
会的相关规定。本基金不投资股票、可转债、可交换债。
  如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，
可以将其纳入投资范围，并可依据届时有效的法律法规适时合理地调整投资范围。
  基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产比例不低于基金资产的 80%，应开放
期流动性需要，为保护持有人利益，本基金开放期开始前 10 个工作日、开放期以及开放期
结束后的 10 个工作日内，本基金的债券资产的投资比例可不受上述限制。开放期内，本基
金保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券，封闭期内不受上
述 5%的限制，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
  （二）投资限制
  基金的投资组合应遵循以下限制：
  （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，应开放期流动性需要，为
保护持有人利益，本基金开放期开始前 10 个工作日、开放期以及开放期结束后的 10 个工
作日内，本基金的债券资产的投资比例可不受上述限制。本基金不投资股票、可转债、可
交换债；
               南方尊利一年定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）
  （2）开放期内，保持不低于基金资产净值 5％的现金或者到期日在一年以内的政府债
券。封闭期内，本基金不受上述 5%的限制；其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应
收申购款等；
  （3）本基金持有一家公司发行的证券，其市值不超过基金资产净值的 10％；
  （4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证券的 10％；
  （5）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净
值的 10％；
  （6）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的 20％；
  （7）本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过该资产支持
证券规模的 10％；
  （8）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得
超过其各类资产支持证券合计规模的 10％；
  （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。基金持有资
产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起 3
个月内予以全部卖出；
  （10）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值
的 40%；在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为 1 年，债券回购到期后不得展期；
  （11）开放期内，基金总资产不得超过基金净资产的 140%；封闭期内，本基金的基金
总资产不得超过基金净资产的 200%；
  （12）开放期内，本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过该基金资产净
值的 15%；因证券市场波动、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合前款
所规定比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资；
  （13）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回
购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；
  （14）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。
  除上述第（2）、（9）、（12）、（13）项另有约定外，因证券市场波动、证券发行人
合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例
的，基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整，但中国证监会规定的特殊情形除外。法律
法规另有规定的，从其规定。
  基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同
的有关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。基
金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日起开始。
  如果法律法规对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规定为准。
法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相关限制。
               南方尊利一年定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）
  为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动：
  （1）承销证券；
  （2）违反规定向他人贷款或者提供担保；
  （3）从事承担无限责任的投资；
  （4）买卖其他基金份额，但法律法规或中国证监会另有规定的除外；
  （5）向其基金管理人、基金托管人出资；
  （6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
  （7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。
  运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者与其有其
他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易
的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基金份额持有人利益优先的原则，防范利
益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，按照市场公平合理价格执行。相关交易必须
事先得到基金托管人的同意，并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董
事会审议，并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联
交易事项进行审查。
  如法律、行政法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受
相关限制。
  六、估值程序
量计算，精确到 0.0001 元，小数点后第 5 位四舍五入。国家另有规定的，从其规定。
  基金管理人应每个估值日计算基金资产净值及基金份额净值，并按规定披露。
同的规定暂停估值时除外。基金管理人每个估值日对基金资产估值后，将基金份额净值结
果发送基金托管人，经基金托管人复核无误后，由基金管理人对外公布。
  七、基金合同变更、终止与基金财产的清算
  （一）《基金合同》的变更
过的事项的，应召开基金份额持有人大会决议通过。对于法律法规规定和基金合同约定可
不经基金份额持有人大会决议通过的事项，由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告，
并报中国证监会备案。
                 南方尊利一年定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）
后 2 日内在指定媒介公告。
  （二）《基金合同》的终止事由
  有下列情形之一的，《基金合同》应当终止：
承接的；
  （三）基金财产的清算
组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。
从事证券、期货相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金
财产清算小组可以聘用必要的工作人员。
现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。
  （1）《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金；
  （2）对基金财产和债权债务进行清理和确认；
  （3）对基金财产进行估值和变现；
  （4）制作清算报告；
  （5）聘请具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘
请律师事务所对清算报告出具法律意见书；
  （6）将清算报告报中国证监会备案并公告；
  （7）对基金剩余财产进行分配。
  （四）清算费用
  清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用，清算费
用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。
  （五）基金财产清算剩余资产的分配
  依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算
费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。
  （六）基金财产清算的公告
               南方尊利一年定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）
  清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经具有证券、期货相关业
务资格的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。
基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清算
小组进行公告，基金财产清算小组应当将清算报告登载在指定网站上，并将清算报告提示
性公告登载在指定报刊上。
  （七）基金财产清算账册及文件的保存
  基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。
  八、争议解决方式
  各方当事人同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争议，如经友
好协商未能解决的，应提交上海国际经济贸易仲裁委员会，根据该会届时有效的仲裁规则
进行仲裁，仲裁的地点在上海，仲裁裁决是终局性的并对相关各方均有约束力，仲裁费用
由败诉方承担。
  争议处理期间，相关各方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责，继续忠实、勤
勉、尽责地履行基金合同和托管协议规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。
  《基金合同》受中国法律管辖。
  九、基金合同的效力
  《基金合同》是约定基金合同当事人之间权利义务关系的法律文件。
签字或签章并在募集结束后经基金管理人向中国证监会办理基金备案手续，并经中国证监
会书面确认后生效。
告之日止。
的《基金合同》各方当事人具有同等的法律约束力。
托管人各持有二份，每份具有同等的法律效力。
场所和营业场所查阅。
                      南方尊利一年定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）
                §20 基金托管协议的内容摘要
  一、基金托管协议当事人
  基金管理人：南方基金管理股份有限公司
  住所：深圳市福田区莲花街道益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼
  法定代表人： 杨小松（代为履行法定代表人职责）
  成立时间：1998 年 3 月 6 日
  批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督管理委员会证监基字[1998]4 号
  注册资本：人民币 3.6172 亿元
  组织形式: 股份有限公司
  存续期间： 持续经营
  电话： 0755-82763888
  基金托管人：上海浦东发展银行股份有限公司
  办公地址：上海市中山东一路 12 号
  法定代表人：高国富
  成立日期：1992 年 10 月 19 日
  基金托管业务资格批准机关：中国证监会
  基金托管业务资格文号：证监基金字[2003]105 号
  组织形式：股份有限公司（上市）
  注册资本：人民币 293.52 亿元
  经营期限：永久存续
  二、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查
  （一）基金托管人对基金管理人的投资行为行使监督权
投资对象进行监督。
  本基金将投资于以下金融工具：
  本基金主要投资于国内依法发行上市交易的国债、央行票据、金融债券、企业债券、
公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府机构债、地方政府债、
资产支持证券、债券回购、银行存款（包括协议存款、定期存款及其他银行存款）、同业存
单、货币市场工具以及经中国证监会允许基金投资的其他金融工具，但需符合中国证监会
的相关规定。本基金不投资股票、可转债。
              南方尊利一年定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）
  如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，
可以将其纳入投资范围，并可依据届时有效的法律法规适时合理地调整投资范围。
  《基金合同》已明确约定基金投资风格或证券选择标准的，基金管理人应按照基金托管
人要求的格式提供投资品种，以便基金托管人运用相关技术系统，对基金实际投资是否符
合《基金合同》关于证券选择标准的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。
  本基金不得投资于相关法律、法规、部门规章及《基金合同》禁止投资的投资工具。
行监督：
  （1）按法律法规的规定及《基金合同》的约定，本基金的投资资产配置比例为：
  本基金投资于债券资产比例不低于基金资产的 80%，应开放期流动性需要，为保护持
有人利益，本基金开放期开始前 10 个工作日、开放期以及开放期结束后的 10 个工作日内，
本基金的债券资产的投资比例可不受上述限制。开放期内，本基金保持不低于基金资产净
值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券，封闭期内不受上述 5%的限制，其中现金不
包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
  因基金规模或市场变化等因素导致投资组合不符合上述规定的，基金管理人应在合理
的期限内调整基金的投资组合，以符合上述比例限定。法律法规另有规定时，从其规定。
  （2）根据法律法规的规定及《基金合同》的约定，本基金投资组合遵循以下投资限制：
  （a）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，应开放期流动性需要，为
保护持有人利益，本基金开放期开始前 10 个工作日、开放期以及开放期结束后的 10 个工
作日内，本基金的债券资产的投资比例可不受上述限制。本基金不投资股票、可转债；
  （b）开放期内，保持不低于基金资产净值 5％的现金或者到期日在一年以内的政府债
券。封闭期内，本基金不受上述 5%的限制；其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应
收申购款等；
  （c）本基金持有一家公司发行的证券，其市值不超过基金资产净值的 10％；
  （d）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证券的 10％；
  （e）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净
值的 10％；
  （f）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的 20％；
  （g）本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过该资产支持
证券规模的 10％；
  （h）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得
超过其各类资产支持证券合计规模的 10％；
               南方尊利一年定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）
  （i）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。基金持有资
产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起 3
个月内予以全部卖出；
  （j）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值
的 40%；在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为 1 年，债券回购到期后不得展期；
  （k）开放期内，基金总资产不得超过基金净资产的 140%；封闭期内，本基金的基金总
资产不得超过基金净资产的 200%；
  （l）开放期内，本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过该基金资产净
值的 15%；因证券市场波动、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合前款
所规定比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资；
  （m）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回
购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；
  （n）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。
  基金托管人对上述指标的监督义务，仅限于监督由基金管理人管理且由托管人托管的
全部公募基金是否符合上述比例限制。《基金法》及其他有关法律法规或监管部门取消上述
限制的，履行适当程序后，基金不受上述限制。
  除投资资产配置外，基金托管人对基金投资的监督和检查自本托管协议生效之日起开
始。
  （3）法律法规允许的基金投资比例调整期限
  除上述第（b）、（i）、（l）、（m）项另有约定外，由于证券市场波动、证券发行人
合并、基金规模变动等基金管理人之外的原因导致的投资组合不符合上述约定的比例，不
在限制之内，但基金管理人应在 10 个交易日内进行调整，以达到规定的投资比例限制要求，
但中国证监会规定的特殊情形除外。法律法规另有规定的，从其规定。
  基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同
的有关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。基
金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。
  法律法规或监管部门对上述投资限制、投资禁止等作出强制性调整的，本基金应当按
照法律法规或监管部门的规定执行；如法律法规或监管部门修改或调整上述投资限制、投
资禁止性规定，且该等调整或修改属于非强制性的，基金管理人有权在履行适当程序后按
照法律法规或监管部门调整或修改后的规定执行，并应向投资者履行信息披露义务。如本
基金增加投资品种，投资限制以法律法规和中国证监会的规定为准。
  基金管理人应在出现可预见资产规模大幅变动的情况下，至少提前 2 个工作日正式向
基金托管人发函说明基金可能的变动规模和公司应对措施，便于基金托管人实施交易监督。
  （4）本基金可以按照国家的有关规定进行融资融券。
             南方尊利一年定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）
  （5）相关法律、法规或部门规章规定的其他比例限制。
  基金托管人对基金投资的监督和检查自本托管协议生效之日起开始。
进行监督：
  根据法律法规的规定及《基金合同》的约定，本基金禁止从事下列行为：
  （1）承销证券；
  （2）违反规定向他人贷款或者提供担保；
  （3）从事承担无限责任的投资；
  （4）买卖其他基金份额，但法律法规或中国证监会另有规定的除外；
  （5）向其基金管理人、基金托管人出资；
  （6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
  （7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。
  如法律、行政法规或监管部门取消或变更上述禁止性规定，如适用于本基金，基金管
理人在履行适当程序后可不受上述规定的限制。
行监督。
  基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或
者与其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重大关
联交易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基金份额持有人利益优先的原则，
防范利益冲突，符合国务院证券监督管理机构的规定，建立健全内部审批机制和评估机制，
按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意，并履行信息披露
义务。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议，并经过三分之二以上的独立董事通过。
基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。
  如法律、法规或《基金合同》有关于基金从事关联交易的规定，基金管理人和基金托管
人事先相互提供与本机构有控股关系的股东、与本机构有其他重大利害关系的公司名单及
有关关联方发行的证券清单, 加盖公章并书面提交。基金管理人有责任确保关联交易名单
的真实性、准确性、完整性，并负责及时将更新后的名单发送给基金托管人。名单变更后
基金管理人应及时发送基金托管人，经基金托管人确认后，新的关联交易名单开始生效。
基金托管人仅按基金管理人提供的基金关联方名单为限,进行监督。如果基金托管人在运作
中严格遵循了监督流程，基金管理人仍违规进行关联交易，并造成基金资产损失的，由基
金管理人承担责任。
债券市场进行监督。
               南方尊利一年定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）
  基金托管人根据基金管理人提供的银行间债券市场交易对手名单进行监督。基金管理
人有责任控制交易对手的资信风险，由于交易对手的资信风险引起的损失，基金管理人应
当负责向相关责任人追偿。
进行监督。
  基金管理人应当加强对基金投资银行存款风险的评估与研究，严格测算与控制投资银
行存款的风险敞口，针对不同类型存款银行建立相关投资限制制度。对于基金投资的银行
存款，由于存款银行发生信用风险事件而造成损失时，可以先由基金管理人赔偿，之后有
权要求相关责任人进行赔偿。如果基金托管人在运作过程中遵循有关法律法规的规定和《基
金合同》的约定监督流程，则对于由于存款银行信用风险引起的损失，不承担赔偿责任。
  （二）基金托管人应根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基金资产净值
计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相
关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查。
  （三）基金托管人发现基金管理人的投资运作及其他运作违反《基金法》、《基金合同》、
基金托管协议等有关规定时，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正，基金管理人收
到通知后应在下一个工作日及时核对，并以书面形式向基金托管人发出回函，进行解释或
举证。
  在限期内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管
理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。
  基金管理人应积极配合和协助基金托管人依照法律法规、《基金合同》和本托管协议对
基金业务的监督和核查，对基金托管人发出的书面提示，必须在规定时间内答复基金托管
人并改正，或就基金托管人的疑义进行解释或举证，对基金托管人按照法律法规、《基金合
同》和本托管协议的要求需向中国证监会报送基金监督报告的，基金管理人应积极配合提供
相关数据资料和制度等。
  若基金托管人发现基金管理人发出但未执行的投资指令或依据交易程序已经生效的投
资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反《基金合同》约定的，应当立即通知
基金管理人，并报告中国证监会。基金管理人的上述违规失信行为给基金财产或基金份额
持有人造成的损失，由基金管理人承担。
  对于必须于估值完成后方可获知的监控指标或依据交易程序已经成交的投资指令，基
金托管人发现该投资指令违反法律法规或者违反《基金合同》约定的，应当立即通知基金管
理人，并报告中国证监会。
  基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同时通知基金
管理人限期纠正。
              南方尊利一年定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）
  基金管理人无正当理由，拒绝、阻挠基金托管人根据本协议规定行使监督权，或采取
拖延、欺诈等手段妨碍基金托管人进行有效监督，情节严重或经基金托管人提出警告仍不
改正的，基金托管人应报告中国证监会。
  （四）侧袋机制的实施和投资运作安排
  当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，根据最大限度保护基金份额持有
人利益的原则，基金管理人经与基金托管人协商一致，并咨询会计师事务所意见后，可以
依照法律法规及基金合同的约定启用侧袋机制。
  侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业绩比较基
准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。
  侧袋账户的实施条件、实施程序、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付
等对投资者权益有重大影响的事项详见招募说明书的规定。
  三、基金管理人对基金托管人的业务核查
  基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托
管人是否安全保管基金财产、是否分别开设基金财产的资金账户和证券账户及投资所需其
他账、是否复核基金管理人计算的基金资产净值和基金份额净值、是否根据基金管理人指
令办理清算交收、进行相关信息披露和监督基金投资运作等行为。
  基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、无故未
执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等违反《基金法》、《基
金合同》、本托管协议及其他有关规定时，基金管理人应及时以书面形式通知基金托管人限
期纠正，基金托管人收到通知后应及时核对并以书面形式向基金管理人发出回函。在限期
内，基金管理人有权随时对通知事项进行复查，督促基金托管人改正。基金托管人对基金
管理人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金管理人应报告中国证监会。基金管理人
发现基金托管人有重大违规行为，应立即报告中国证监会和银行业监督管理机构，同时通
知基金托管人限期纠正。
  基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为，包括但不限于：提交相关资料以供基
金管理人核查托管财产的完整性和真实性，在规定时间内答复基金管理人并改正。
  基金托管人无正当理由，拒绝、阻挠基金管理人根据本协议规定行使监督权，或采取
拖延、欺诈等手段妨碍基金管理人进行有效监督，情节严重或经基金管理人提出警告仍不
改正的，基金管理人应报告中国证监会。
  四、基金财产保管
  （一）基金财产保管的原则
               南方尊利一年定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）
运用、处分、分配基金的任何财产（基金托管人主动扣收的汇划费除外）。基金托管人不对
处于自身实际控制之外的账户及财产承担责任。
户。
他基金的托管业务实行严格的分账管理，确保基金财产的完整与独立。
关当事人确定到账日期并通知基金托管人，到账日基金财产没有到达基金托管人处的，基
金托管人应及时通知基金管理人采取措施进行催收。由此给基金造成损失的，基金管理人
应负责向有关当事人追偿基金的损失，基金托管人对基金管理人的追偿行为应予以必要的
协助与配合，但对基金财产的损失不承担责任。
  （二）募集资金的验证
  募集期内销售机构按销售与服务代理协议的约定，将认购资金划入基金管理人在具有
托管资格的商业银行开设的“南方基金管理股份有限公司基金认购专户”。该账户由基金
管理人开立并管理。基金募集期满，募集的基金份额总额、基金募集金额、基金份额持有
人人数符合《基金法》、《运作办法》等有关规定后，由基金管理人聘请具有从事证券业务
资格的会计师事务所进行验资，出具验资报告，出具的验资报告应由参加验资的 2 名以上
（含 2 名）中国注册会计师签字方为有效。验资完成，基金管理人应将募集的属于本基金
财产的全部资金划入基金托管人为基金开立的资产托管专户中，并确保划入的资金与验资
金额相一致。基金托管人收到有效认购资金当日以书面形式确认资金到账情况，并及时将
资金到账凭证传真给基金管理人，双方进行账务处理。
  若基金募集期限届满，未能达到《基金合同》备案的条件，由基金管理人按规定办理退
款事宜。
  （三）基金资产托管专户的开立和管理
  基金托管人以基金的名义在其营业机构开设资产托管专户，并根据基金管理人合法合
规的有效指令办理资金收付。基金管理人应根据法律法规及托管行的相关要求，提供开户
所需的资料并提供其他必要协助。本基金的资产托管专户的预留印鉴的印章由基金托管人
刻制、保管和使用。
  本基金的一切货币收支活动，均需通过基金托管人或基金的资产托管专户进行。基金
的资产托管专户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。除因本基金业务需要，
基金托管人和基金管理人不得假借本基金的名义开立其他任何银行账户；亦不得使用以基
金名义开立的银行账户进行本基金业务以外的活动。
               南方尊利一年定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）
  资产托管专户的管理应符合《人民币银行结算账户管理办法》、《现金管理暂行条例》、
《人民币利率管理规定》、《利率管理暂行规定》、《支付结算办法》以及银行业监督管理
机构的其他有关规定。
  （四）基金证券账户与证券交易资金账户的开设和管理
  基金托管人以基金托管人和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限公司上海分公
司/深圳分公司开立专门的证券账户。
  基金证券账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和基金管
理人不得出借和未经对方同意擅自转让本基金的任何证券账户；亦不得使用本基金的任何
证券账户进行本基金业务以外的活动。
  基金证券账户的开立和原始开户材料的保管由基金托管人负责，账户资产的管理和运
用由基金管理人负责。基金托管人以基金托管人的名义在中国证券登记结算有限责任公司
上海分公司/深圳分公司开立结算备付金账户，基金托管人代表所托管的基金完成与中国证
券登记结算有限责任公司的一级法人清算工作，基金管理人应予以积极协助。结算备付金、
证券结算保证金等的收取按照中国证券登记结算有限责任公司的规定和基金托管人为履行
结算参与人的义务所制定的业务规则执行。
  （五）银行间市场债券托管和资金结算专户的开立和管理及市场准入备案
  《基金合同》生效后，在符合监管机构要求的情况下，基金管理人负责以基金的名义申
请并取得进入全国银行间同业拆借市场的交易资格，并代表基金进行交易；基金托管人根
据中国人民银行、中央国债登记结算有限责任公司、银行间市场清算所股份有限公司的有
关规定，以本基金的名义分别在中央国债登记结算有限责任公司、银行间市场清算所股份
有限公司开立债券托管账户和资金结算账户，并代表基金进行银行间市场债券交易的结算。
基金托管人协助基金管理人完成银行间债券市场准入备案。
  （六）其他账户的开设和管理
经基金管理人和基金托管人协商一致后，由基金托管人负责为基金开立。新账户按有关规
则使用并管理。
  （七）基金投资银行存款账户的开立和管理
  基金投资银行定期存款，基金管理人与基金托管人应比照相关规定，就本基金投资银
行存款业务签订书面协议。
  存款账户必须以基金名义开立，账户名称为基金名称，存款账户开户文件上加盖预留
印鉴及基金管理人公章。
  本基金投资银行存款时，基金管理人应当与存款银行签订具体存款协议，明确存款的
类型、期限、利率、金额、账号、对账方式、支取方式、账户管理等细则。
              南方尊利一年定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）
  为防范特殊情况下的流动性风险，定期存款协议中应当约定提前支取条款。
  基金所投资定期存款存续期间，基金管理人、基金托管人应当与存款银行建立定期对
账机制，确保基金银行存款业务账目及核对的真实、准确。
  （八）基金财产投资的有关实物证券、银行定期存款存单等有价凭证的保管
  基金财产投资的有关实物证券由基金托管人存放于基金托管人的保管库；其中实物证
券也可存入中央国债登记结算有限责任公司、中国证券登记结算有限责任公司上海分公司/
深圳分公司、银行间市场清算所股份有限公司或票据营业中心的代保管库。实物证券的购
买和转让，由基金托管人根据基金管理人的指令办理。属于基金托管人实际有效控制下的
实物证券在基金托管人保管期间的损坏、灭失，由此产生的责任应由基金托管人承担。基
金托管人对基金托管人以外机构实际有效控制或保管的实物证券、银行定期存款存单对应
的财产不承担保管责任。
  （九）与基金财产有关的重大合同的保管
  由基金管理人代表基金签署的与基金有关的重大合同的原件分别应由基金托管人、基
金管理人保管。除本协议另有规定外，基金管理人在代表基金签署与基金有关的重大合同
时应保证基金一方持有两份以上的正本，以便基金管理人和基金托管人至少各持有一份正
本的原件。基金管理人在合同签署后 5 个工作日内通过专人送达、挂号邮寄等安全方式将
合同原件送达基金托管人处。合同原件应存放于基金管理人和基金托管人各自文件保管部
门 15 年以上。
  对于无法取得二份以上的正本的，基金管理人应向基金托管人提供与合同原件核对一
致的并加盖基金管理人公章的合同传真件或复印件，未经双方协商一致，合同原件不得转
移。
  五、基金资产净值计算和会计核算
  （一）基金资产净值的计算、复核的时间和程序
  基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。基金份额净值是指计算日基金资
产净值除以该计算日基金份额总份额后的数值。基金份额净值的计算保留到小数点后 4
位 ，小数点后第 5 位四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。
  根据有关法律法规，基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担。本
基金的基金会计责任方由基金管理人担任，因此，就与本基金有关的会计问题，如经相关
各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致意见的，按照基金管理人对基金资产净值
的计算结果对外予以公布。每个工作日，基金管理人应对基金资产估值。但基金管理人根
据法律法规或基金合同的规定暂停估值时除外。估值原则应符合《基金合同》、《证券投资
基金会计核算业务指引》及其他法律、法规的规定。基金管理人应于每个工作日交易结束后
计算当日的基金份额净值和基金资产净值并以双方认可的方式发送给基金托管人。基金托
              南方尊利一年定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）
管人对净值计算结果复核后以双方认可的方式发送给基金管理人，由基金管理人约定对外
公布。
  根据《基金法》，基金管理人计算并公告基金资产净值，基金托管人复核、审查基金管
理人计算的基金资产净值。本基金的会计责任方是基金管理人，就与本基金有关的会计问
题，如经相关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理人对
基金资产净值的计算结果对外予以公布。法律法规以及监管部门有强制规定的，从其规定。
如有新增事项，按国家最新规定估值。
  （二）基金资产估值
  估值原则应符合《基金合同》、《证券投资基金会计核算业务指引》及其他法律法规的
规定的约定。
  当相关法律法规或《基金合同》规定的估值方法不能客观反映基金财产公允价值时，基
金管理人可根据具体情况，并与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。
  （三）估值错误处理
基金份额净值出现错误时，基金管理人应当立即予以纠正，通报基金托管人，并采取合理
的措施防止损失进一步扩大；错误偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理人应当通
报基金托管人并报中国证监会备案；错误偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理人应
当公告；当发生净值计算错误时，由基金管理人负责处理，由此给基金份额持有人和基金
造成损失的，应由基金管理人先行赔付，基金管理人按差错情形，有权向其他当事人追偿，
基金托管人不承担任何责任。
有人造成损失需要进行赔偿时，基金管理人和基金托管人应根据实际情况界定双方承担的
责任，经确认后按以下条款进行赔偿：
  （1）本基金的基金会计责任方由基金管理人担任，与本基金有关的会计问题，如经双
方在平等基础上充分讨论后，尚不能达成一致时，按基金管理人的建议执行，由此给基金
份额持有人和基金财产造成的直接损失，由基金管理人负责赔付。（2）若基金管理人计算
的基金份额净值已由基金托管人复核确认后公告，而且基金托管人未对计算过程提出疑义
或要求基金管理人书面说明的，在基金份额净值出错且造成基金份额持有人直接损失的，
应根据法律法规的规定对基金份额持有人或基金支付赔偿金，对于向基金份额持有人或基
金支付的赔偿金额，基金管理人与基金托管人按照各自收取的管理费和托管费的比例承担
相应的责任。（3）如基金管理人和基金托管人对基金份额净值的计算结果，虽然多次重新
计算和核对，尚不能达成一致时，为避免不能按时公布基金份额净值的情形，以基金管理
人的计算结果对外公布，由此给基金份额持有人和基金造成的直接损失，由基金管理人负
责赔付。（4）由于基金管理人提供的信息错误（包括但不限于基金申购或赎回金额等），
               南方尊利一年定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）
导致基金份额净值计算错误而引起的基金份额持有人和基金财产的损失，由基金管理人负
责赔付。
可抗力原因，致使基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检
查，但是仍未能发现该错误而造成的基金份额净值计算错误，基金管理人、基金托管人免
除赔偿责任。但基金管理人、基金托管人应积极采取必要的措施消除由此造成的影响。
理人计算结果为准。
双方当事人应本着平等和保护基金份额持有人利益的原则进行协商。
  （四）暂停估值与公告基金份额净值的情形 1.基金投资所涉及的证券交易市场遇法定
节假日或因其他原因暂停营业时；2.因不可抗力致使基金管理人、基金托管人无法准确评
估基金资产价值时；3.当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的，经与基金托管
人协商一致的，基金应当暂停估值；4.中国证监会和《基金合同》认定的其他情形。
  （五）基金账册的建立
  基金管理人和基金托管人在《基金合同》生效后，应按照相关各方约定的同一记账方法
和会计处理原则，分别独立地设置、登录和保管本基金的全套账册，对相关各方各自的账
册定期进行核对，互相监督，以保证基金资产的安全。若双方对会计处理方法存在分歧，
应以基金管理人的处理方法为准。
  经对账发现相关各方的账目存在不符的，基金管理人和基金托管人必须及时查明原因
并纠正，保证相关各方平行登录的账册记录完全相符。若当日核对不符，暂时无法查找到
错账的原因而影响到基金资产净值的计算和公告的，以基金管理人的账册为准。
  （六）基金定期报告的编制和复核
  基金财务报表由基金管理人和基金托管人每月分别独立编制。月度报表的编制，应于
每月终了后 5 个工作日内完成。
  基金管理人在每个季度结束之日起 15 个工作日内完成季度报告编制并公告；在上半年
结束之日起两个月内完成基金中期报告的编制；在每年结束之日起三个月内完成年度报告
编制并公告。
  基金管理人在 5 个工作日内完成月度报告，在月度报告完成当日，对报告加盖公章后，
以加密传真方式将有关报告提供基金托管人复核；基金托管人在 3 个工作日内进行复核，
并将复核结果及时书面通知基金管理人。基金管理人在 7 个工作日内完成季度报告，在季
度报告完成当日，将有关报告提供基金托管人复核，基金托管人在收到后 7 个工作日内进
行复核，并将复核结果书面通知基金管理人。基金管理人在 30 日内完成中期报告，在中期
报告完成当日，将有关报告提供基金托管人复核，基金托管人在收到后 30 日内进行复核，
               南方尊利一年定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）
并将复核结果书面通知基金管理人。基金管理人在 45 日内完成年度报告，在年度报告完成
当日，将有关报告提供基金托管人复核，基金托管人在收到后 45 日内复核，并将复核结果
书面通知基金管理人。
  基金托管人在复核过程中，发现相关各方的报表存在不符时，基金管理人和基金托管
人应共同查明原因，进行调整，调整以相关各方认可的账务处理方式为准。核对无误后，
基金托管人在基金管理人提供的报告上加盖印鉴或者出具加盖托管业务部门业务章的复核
意见书，相关各方各自留存一份。如果基金管理人与基金托管人不能于应当发布公告之日
之前就相关报表达成一致，基金管理人有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管人
有权就相关情况报证监会备案。
  基金托管人在对财务会计报告、中期报告或年度报告复核完毕后，需盖章确认或出具
相应的复核确认书，以备有权机构对相关文件审核时提示。
  六、基金份额持有人名册的保管
  基金管理人妥善保管的基金份额持有人名册，包括《基金合同》生效日、《基金合同》
终止日、基金份额持有人大会权利登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额持有人
名册。基金份额持有人名册的内容必须包括基金份额持有人的名称和持有的基金份额。
  基金份额持有人名册由基金的基金注册登记机构根据基金管理人的指令编制和保管，
基金管理人应按照目前相关规则保管基金份额持有人名册。保管方式可以采用电子或文档
的形式。保管期限为 15 年，法律法规或监管部门另有规定的除外。
  在基金托管人编制中期报告和年报前，基金管理人应将每年 6 月 30 日、12 月 31 日的
基金持有人名册送交基金托管人，文件方式可以采用电子或文档的形式并且保证其的真实、
准确、完整。基金托管人应妥善保管，不得将持有人名册用于基金托管业务以外的其他用
途。
  （七）实施侧袋机制期间的基金资产估值
  本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披露主袋账
户的基金净值信息，暂停披露侧袋账户份额净值。
  七、争议解决方式
  （一）本协议适用中华人民共和国法律（为本协议之目的，在此不包括香港、澳门特别
行政区和台湾地区法律），并从其解释。
  （二）相关各方当事人同意，因本协议而产生的或与本协议有关的一切争议，除经友好
协商未能解决的，应提交上海国际经济贸易仲裁委员会，根据该会届时有效的仲裁规则进
行仲裁，仲裁的地点在上海，仲裁裁决是终局性的并对相关各方均有约束力，仲裁费用由
败诉方承担。
                南方尊利一年定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）
  争议处理期间，相关各方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责，继续忠实、勤
勉、尽责地履行《基金合同》和本托管协议规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。
  八、托管协议的变更和终止
  （一）托管协议的变更与终止
  本协议双方当事人经协商一致，可以对协议的内容进行变更。变更后的托管协议，其
内容不得与《基金合同》的规定有任何冲突，并需经基金管理人、基金托管人加盖公章或合
同专用章以及双方法定代表人或授权代理人签字（或盖章）确认。基金托管协议的变更报中
国证监会备案。
  发生以下情况，本托管协议终止：
  （1）《基金合同》终止；
  （2）基金托管人解散、依法被撤销、破产或有其他基金托管人接管基金资产；
  （3）基金管理人解散、依法被撤销、破产或有其他基金管理人接管基金管理权；
  （4）发生法律法规或《基金合同》规定的终止事项。
  （二）基金财产的清算
组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。
和本托管协议的规定继续履行保护基金财产安全的职责。
从事证券、期货相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金
财产清算小组可以聘用必要的工作人员。
现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。
  （1）《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金；
  （2）对基金财产和债权债务进行清理和确认；
  （3）对基金财产进行估值和变现；
  （4）制作清算报告；
  （5）聘请具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘
请律师事务所对清算报告出具法律意见书；
  （6）将清算报告报告中国证监会备案并公告；
               南方尊利一年定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）
  （7）对基金剩余财产进行分配；
  清算费用是指基金清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用，清算费用由
基金清算小组优先从基金财产中支付。
  (1)支付清算费用；
  (2)交纳所欠税款；
  (3)清偿基金债务；
  (4)按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。
  基金财产未按前款(1)－(3)项规定清偿前，不分配给基金份额持有人。
  （三）基金财产清算的公告
  清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经会计师事务所审计并由
律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清
算报告报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清算小组进行公告。
  （四）基金财产清算账册及文件的保存
  基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上，法律法规或监管部门另有
规定的除外。
                南方尊利一年定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）
              §21 基金份额持有人服务
  如本招募说明书存在任何您/贵机构无法理解的内容，请及时通过下述方式联系基金管
理人。请确保投资前，您/贵机构已经全面理解本招募说明书，并同意全部内容。
  对基金份额持有人的服务主要由基金管理人、发售机构及销售机构提供，以下是基金
管理人提供的主要服务内容。基金管理人根据基金份额持有人的需要和市场的变化，有权
在符合法律法规的前提下，增加和修改相关服务项目。如因系统、第三方或不可抗力等原
因，导致下述服务无法提供，基金管理人不承担任何责任。
  若本基金包含在中国香港特别行政区销售的 H 类份额，则该 H 类份额持有人享有的服
务项目一般情况下限于客户服务中心电话服务、投资人投诉及建议受理服务和网站资讯等
服务。
  一、网上开户及交易服务
  机构投资者可通过基金管理人网站（www.nffund.com），个人投资者可通过基金管理人
网站、微信公众号（可搜索“南方基金”或“NF4008898899”）或 APP 客户端办理开户、认
购/申购、赎回及信息查询等业务。有关基金管理人电子直销具体规则请参见基金管理人网
站相关公告和业务规则。
  二、账户及信息查询服务
  机构投资者通过基金管理人网站，个人投资者通过基金管理人网站、微信公众号或
APP 客户端，可享有场外基金交易查询、账户查询和基金管理人依法披露的各类基金信息
等服务，包括基金产品基本信息（包括基金名称、管理人名称、基金代码、风险等级、持有
份额、单位净值、收益情况等）、基金的法律文件、基金公告、定期报告和基金管理人最新
动态等各类资料。
  三、账单及资讯服务
  （一）对账单服务
请以本基金基金合同和招募说明书相关条款为准）定期发送场外交易电子邮件对账单（包括
基金名称、基金代码、持有份额等基金保有情况信息），电子邮件地址不详的除外。
信对账单。微信未绑定账户、取消关注或取消定制的除外。
               南方尊利一年定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）
请以本基金基金合同和招募说明书相关条款为准）对账单服务，投资人可到交易网点打印或
通过交易网点提供的自助、电话、网上服务等渠道查询。
  （二）资讯服务
  投资人知悉并同意基金管理人可根据投资人的个人信息不定期通过电话、短信、邮件、
微信等任一或多种方式为投资人提供与投资人相关的账户服务通知、交易确认通知、重要
公告通知、活动消息、营销信息、客户关怀等资讯及增值服务，购买本基金前请详阅南方
基金官网服务介绍和隐私政策。如需取消相应资讯服务，可按照相关指引退订，或通过基
金管理人客户服务中心热线 400-889-8899、在线服务等人工服务方式退订。
  四、客户服务中心电话及在线服务
  （一）电话服务
  投资人拨打基金管理人客户服务中心热线 400-889-8899 可享有如下服务：
资人可以通过该热线获得投资咨询、业务咨询、信息查询、服务投诉及建议、信息定制等
专项服务。
  （二）在线服务
  投资人通过基金管理人网站、微信公众号或 APP 客户端可享有如下服务：
资人可通过该方式获得投资咨询、业务咨询、信息查询、服务投诉及建议、信息定制等专
项服务。
  五、投诉及建议受理服务
  投资人可以通过基金管理人客户服务中心人工热线、在线客服、书信、电子邮件、短
信及各销售机构网点柜台等不同的渠道对基金管理人和销售网点所提供的服务进行投诉或
提出建议。
              南方尊利一年定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）
               §22 其他应披露事项
                  标题                     公告日期
南方尊利一年定期开放债券型发起式证券投资基金 2021 年第 3 季度报告   2021-10-27
南方尊利一年定期开放债券型发起式证券投资基金 2021 年中期报告       2021-08-31
南方尊利一年定期开放债券型发起式证券投资基金 2021 年第 2 季度报告   2021-07-21
南方基金管理股份有限公司关于旗下部分公开募集证券投资基金增加侧袋机       2021-07-08
制并相应修订基金合同有关条款的公告
南方基金管理股份有限公司关于调整旗下部分基金基金份额申购金额限制的       2021-06-18
公告
 注：其他披露事项详见基金管理人发布的相关公告
            南方尊利一年定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）
         §23 招募说明书存放及其查阅方式
 本招募说明书存放在本基金管理人、基金托管人、基金销售机构的住所，投资人可在
办公时间免费查阅；也可按工本费购买本招募说明书复制件或复印件，但应以招募说明书
正本为准。
 基金管理人和基金托管人保证文本的内容与所公告的内容完全一致。
           南方尊利一年定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）
             §24 备查文件
                             南方基金管理股份有限公司

查看原文公告