鹏扬产业趋势一年持有混合A,鹏扬产业趋势一年持有混合C: 鹏扬产业趋势一年持有期混合型证券投资基金基金份额发售公告_基金频道

鹏扬产业趋势一年持有期混合型证券投资基金
基金份额发售公告
基金管理人：鹏扬基金管理有限公司
基金托管人：中国银行股份有限公司
二〇二一年十二月
重要提示
本基金所定义的持有期为365天。
本基金每个开放日开放申购，但投资人每笔认购/申购/转换转入的基金份额需至少持有
满365天。对于每份基金份额，持有期指从基金合同生效日（对认购份额而言，下同）、基金份
额申购申请确认之日（对申购份额而言，下同）或基金份额转换转入确认之日（对转换转入份
额而言，下同）起满365天。对于持有未满持有期的基金份额赎回申请，基金管理人将不予确
认。
托管人为中国银行股份有限公司。
投资者、合格境外投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者。
募集期限不超过3个月，自基金份额开始发售之日起计算。本公司也可根据基金销售情况在募
集期限内适当延长或缩短基金发售时间，并及时公告。
见本公告“ 五（三）基金份额发售机构” 。基金份额发售机构办理本基金开户、认购等业务的
网点、日期、时间和程序等事项参照各基金份额发售机构的具体规定。
计算，下同）。若募集期投资者的认购规模超过募集规模上限，基金管理人采取末日比例配售
的方式对募集规模进行控制。
在募集期内任何一天（含募集期首日），当日募集截止时间后有效认购申请累计金额超
过80亿元，基金管理人将采取末日比例确认的方式实现规模的有效控制。当发生末日比例确
认时，基金管理人将及时公告比例确认情况与结果。
当发生部分确认时，投资者认购费率按照认购申请确认金额所对应的费率计算，末日认
购申请确认金额不受认购最低限额的限制，最终认购申请确认结果以本基金登记结算机构计
算并确认的结果为准。未确认部分的认购款项将在募集期结束后退还给投资者，由此产生的
利息等损失由投资者自行承担。敬请投资者注意，如采用“ 末日比例确认” 的认购确认方式，
将导致募集期内最后一日的认购确认金额低于认购申请金额，可能会出现认购确认金额对应
的费率高于认购申请金额对应的费率的情形。
户和销售机构交易账户的申请。除法律法规另有规定外，一个投资者只能开立和使用一个基
金账户，已经开立本公司基金账户的投资者可免予申请开立基金账户。
投资者应保证用于认购的资金来源合法，投资者应有权自行支配，不存在任何法律上、合
约上或其他方面的障碍。投资者已提交的身份证件或身份证明文件如已过有效期，请及时办
理相关更新手续，以免影响认购。
基金份额：在投资人认购/申购时收取认购/申购费用，而不从本类别基金资产中计提销售服
务费的，称为A类基金份额，在投资人认购/申购时不收取认购/申购费用，但从本类别基金资
产中计提销售服务费的，称为C类基金份额。
格均为1.00元。投资者认购基金份额时，需按基金份额发售机构规定的方式全额交付认购款
项。投资者可以多次认购本基金份额，累计认购金额不设上限。认购申请受理完成后，投资者
不得撤销。
销售网点确实收到了认购申请。申请是否成功应以登记机构的确认为准。投资者应在基金合
同生效后到其办理认购业务的销售网点查询最终确认情况和有效认购份额。基金管理人及基
金份额发售机构不承担对确认结果的通知义务，投资者本人应主动查询认购申请的确认结
果。
况，请详细阅读《鹏扬产业趋势一年持有期混合型证券投资基金招募说明书》。本基金的招募
说明书及本公告将同时刊登在本公司网站。投资者如有疑问，可拨打本公司客户服务电话
（400-968-6688）及各发售代理机构客户服务电话。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者根据所
持有的基金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风险。
本基金投资中的风险包括：市场风险、管理风险、流动性风险、操作和技术风险、合规性风
险、基金管理人职责终止风险、本基金特有风险及其他风险等。
本基金属于混合型基金，风险与收益高于债券型基金与货币市场基金，低于股票型基金。
本基金可根据投资策略需要或不同配置地的市场环境的变化，选择将部分基金资产投资
于内地与香港股票市场交易互联互通机制下允许买卖的规定范围内的香港联合交易所上市
的股票（以下简称港股通标的股票）或选择不将基金资产投资于港股通标的股票，基金资产
并非必然投资港股通标的股票。投资港股通标的股票可能使本基金面临港股通交易机制下因
投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险，包括但不限于：港股市
场股价波动较大的风险（港股市场实行T+0回转交易，且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可
能表现出比A股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收益造成损
失）、港股通机制下交易日不连贯可能带来的风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通不
能正常交易，港股不能及时卖出，可能带来一定的流动性风险）等。具体详见招募说明书“风
险揭示” 章节。
本基金可投资存托凭证，如果投资，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价格波
动影响，存托凭证的境外基础证券的相关风险、存托凭证发行机制和交易机制等相关风险可
能直接或间接成为本基金的风险。
本基金可投资股指期货和国债期货，期货采用保证金交易制度，由于保证金交易具有杠
杆性，当出现不利行情时，相关行情微小的变动就可能会使投资人权益遭受较大损失。期货采
用每日无负债结算制度，如果没有在规定的时间内补足保证金，按规定将被强制平仓，可能给
投资带来重大损失。本基金可投资股票期权，可能面临的风险包括但不限于流动性风险、价格
风险、操作风险等，可能给投资带来重大损失。具体详见招募说明书“ 风险揭示” 章节。为对冲
信用风险，本基金可能投资于信用衍生品，信用衍生品投资可能面临流动性风险、偿付风险以
及价格波动风险等，具体详见招募说明书“ 风险揭示” 章节。
本基金可投资资产支持证券，资产支持证券可能面临的信用风险、利率风险、流动性风
险、提前偿付风险、操作风险和法律风险等风险，由此可能增加本基金净值的波动性。
投资有风险，投资者在投资本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书和基金合同，全
面认识本基金的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，
谨慎做出投资决策。
的最终解释权。
一、本次发售基本情况
（一）基金的基本信息
基金名称：鹏扬产业趋势一年持有期混合型证券投资基金
基金代码：014203（A类）、014204（C类）
运作方式：契约型、开放式
基金类别：混合型证券投资基金
存续期限：不定期
（二）基金份额的类别设置
本基金根据认购费、申购费、销售服务费收取方式的不同，将基金份额分为A类和C类基
金份额：在投资人认购/申购时收取认购/申购费用，而不从本类别基金资产中计提销售服务
费的，称为A类基金份额，在投资人认购/申购时不收取认购/申购费用，但从本类别基金资产
中计提销售服务费的，称为C类基金份额。
A类、C类基金份额分别设置代码，分别计算和公告各类基金份额净值和各类基金份额累
计净值。
（三）基金份额初始面值、发售价格
本基金每份A类、C类基金份额初始面值均为1.00元人民币，认购价格均为1.00元人民币。
（四）发售对象
本基金的募集对象为符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投
资者、合格境外投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者。
（五）基金份额发售机构
本公司直销机构和本公司指定的发售代理机构，详见本公告“五（三）基金份额发售机
构” 。
（六）发售时间安排
本基金募集期限不超过3个月，自基金份额开始发售之日起计算。
本基金自2022年1月12日至2022年1月25日进行发售。如果在此发售期间未达到本基金招
募说明书规定的基金备案条件，基金可在募集期限内继续销售，直到达到基金备案条件。本基
金管理人可根据认购的情况在募集期内适当延长或缩短募集时间，并及时公告。另外，如遇突
发事件，以上基金募集期的安排也可以适当调整。
（七）发售方式
式全额交付认购款项。投资人通过基金管理人的直销电子交易平台（目前仅对个人投资者开
通）和其他销售机构首次认购和追加认购本基金份额的最低金额为人民币10元；投资人通过
基金管理人的直销柜台首次认购本基金份额的单笔最低限额为人民币5万元，追加购买本基
金份额的最低金额为人民币10元。认购申请受理完成后，投资者不得撤销。
各销售机构对最低认购限额及交易级差有其他规定的，以各销售机构的业务规定为准。
销售机构可调整每次最低认购金额并进行公告。
各销售机构未规定最低认购限额及交易级差的，首次认购和追加认购的单笔最低限额为
人民币10元。
规定，提出开立本公司基金账户和基金份额发售机构交易账户的申请。开户和认购申请可同
时办理，一次性完成，但认购申请的确认须以开户确认成功为前提条件。已开立本公司基金账
户的投资者在原开户机构的网点购买本基金时不需再次开立本公司基金账户，在新的基金份
额发售机构网点购买本基金时，可办理增开交易账户业务。
（八）认购费用
认购金额（M ）认购费率
M＜100 万 1.20%
M≥500 万每笔 1000 元
通过基金管理人的直销柜台认购本基金A类基金份额的养老金客户认购费率如下表所
示：
认购金额（M ）认购费率
M＜100 万 0.12%
M≥500 万每笔 1000 元
各项费用，不足部分在基金管理人的运营成本中列支，投资人多次认购本基金A类基金份额
的，须按每次认购所应对的费率档次分别计费。
（九）认购份额的计算
金额。
（1）当投资人选择认购本基金A类基金份额且认购费用适用比例费率时，其认购份额的
计算公式为：
净认购金额=认购金额/（1+认购费率）
认购费用=认购金额－净认购金额
认购份额=（净认购金额+认购利息）/基金份额初始面值
当投资人选择认购本基金A类基金份额且认购费用适用固定金额时，其认购份额的计算
公式为：
净认购金额=认购金额－认购费用
认购费用=固定金额
认购份额=（净认购金额+认购利息）/基金份额初始面值
举例：某客户（非养老金客户）投资10万元认购本基金A类基金份额，假设认购期利息为
净认购金额＝100,000/(1+1.20%）＝98,814.23元
认购费用＝100,000－98,814.23＝1,185.77元
认购份额＝（98,814.23＋100）/1.00＝98,914.23份
即：该客户（非养老金客户）投资10万元认购本基金A类基金份额，可得到A类基金份额
（2）当投资人选择认购C类基金份额时，其认购份额的计算公式为：
认购份额=（认购金额+认购利息）/基金份额初始面值
举例：某客户投资500万元认购本基金C类基金份额，假设认购期利息为5,000.55元，则该
投资人认购可得到的C类基金份额为：
认购份额=（5,000,000＋5,000.55）/1.00=5,005,000.55份
即：该客户投资500万元认购本基金的C类基金份额，可得到C类基金份额5,005,000.55份
（含利息折份额部分）。
（3）认购份额计算结果保留到小数点后两位，小数点后两位以后的部分四舍五入，由此
产生的误差计入基金财产。
有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有，其中利
息转份额的具体数额以登记机构的记录为准。
二、投资者的开户与认购程序
（一）直销机构业务办理程序
（1）本公司直销柜台业务办理时间为：基金发售日的 9：00～17：00（周六、周日及法定
节假日不受理）。
（2）本公司直销电子交易平台业务办理时间为：基金发售日（除基金发售末日外）全天；
基金发售末日截止时间为当日15：00（周六、周日及法定节假日不受理）。
（1）个人投资者请提供下列资料：
①本人有效身份证件（身份证、户口本、警官证、文职证、港澳居民来往内地通行证、台胞
证、护照等）原件。委托他人代办的，需提供双方当事人身份证件原件和委托人签名的授权委
托书原件。
②本人的银行卡或储蓄存折。
③填妥的《开户申请单（个人）》。
④风险承受能力调查问卷。
⑤个人税收居民身份声明文件。
⑥本公司直销柜台要求提供的其他有关材料。
（2）机构投资者请提供下列资料：
①填妥的加盖单位公章的《开户申请表（机构）》。
②营业执照或注册登记证书正（副）本、组织机构代码证及税务登记证原件或加盖单位
公章的复印件；开展金融相关业务资格证明原件或加盖单位公章的复印件（金融机构提
供）。
③法人或负责人身份证件原件或加盖单位公章的复印件。
④银行开户许可证或银行出具的该机构投资者在银行开立的存款账户开户证明原件或
加盖单位公章的复印件。
⑤基金业务授权委托书（本公司标准文本，须加盖单位公章和法定代表人或授权人章）。
⑥被授权人（即业务经办人）身份证件原件或加盖单位公章的复印件。
⑦《印鉴卡》（一式三份）。
⑧开通传真交易的需要签署《传真交易协议》（一式两份）。
⑨机构税收居民身份声明文件。
⑩本公司直销柜台要求提供的其他有关材料。
（1）个人投资者办理认购业务请提供如下资料：
①本人有效身份证件。
②投资者的付款凭证，包括汇款或存款凭证。
③填妥的《交易类业务申请表》。
（2）机构投资者办理认购业务请提供如下资料：
①业务经办人的有效身份证件。
②汇款凭证。
③填妥并加盖印鉴章的《交易类业务申请表》。
投资者认购本基金，需在募集期内，将足额认购资金汇入下列本公司任一直销资金专户：
（1）建设银行账户：
账户名称：鹏扬基金管理有限公司
开户银行：中国建设银行北京复兴支行
银行账号：11050137510000001225
大额支付号：105100008038
（2）交通银行账户：
账户名称：鹏扬基金管理有限公司
开户银行：交通银行北京海淀支行
银行账号：110060576018800024256
大额支付号：301100000099
（3）工商银行账户：
账户名称：鹏扬基金管理有限公司
开户银行：中国工商银行股份有限公司北京复内支行
银行账号：0200215319200037984
大额支付号：102100021535
（4）浦发银行账户：
账户名称：鹏扬基金管理有限公司
开户银行：上海浦东发展银行北京分行营业部
银行账号：91010153890000022
大额支付号：310100000010
（5）兴业银行账户：
账户名称：鹏扬基金管理有限公司
开户银行：兴业银行股份有限公司上海分行
银行账号：216200100101822906
大额支付号：309290000107
（1）通过本公司直销柜台办理业务的，若投资者的认购资金在认购申请当日17：00之前
未到达本公司指定的直销资金专户，则当日提交的认购申请作废，投资者需重新提交认购申
请并确保资金在认购申请当日17：00之前到达本公司指定的直销资金专户。通过本公司直销
电子交易平台办理业务的，若投资者在交易日的 15：00 之前提出认购申请，但在当日15：00
之前未完成支付，则该笔认购申请作废，投资者需重新提交认购申请，并在下一个交易日15：
定账户，则投资者提交的认购申请将可被认定为无效认购。
（2）已开立本公司基金账户的投资者无需再次开立基金账户，但办理业务时需提供基
金账号和相关证件。
（3）具体业务办理规则和程序以本公司直销机构的规定为准，投资者填写的资料需真
实、准确，否则由此引发的错误和损失，由投资者自行承担。
（二）投资者在代销机构的开户与认购程序以各代销机构的规定为准。
三、清算与交割
（一）本基金的有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额（份额类型为投
资者认购时选择的相应类别），归基金份额持有人所有，其中利息转份额以登记机构的记录为
准。利息折算份额不收取认购费。
（二）本基金募集期间募集的资金应当存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动
用。
（三）若投资者的认购申请被全部或部分确认为无效，无效申请部分对应的认购款项将
退还给投资者。
（四）本基金发售结束后由登记机构完成权益登记。投资者应在本基金合同生效后，到
其办理认购业务的销售网点查询实际认购份额。
四、基金的验资与基金合同生效
本基金自基金份额发售之日起3个月内，在基金募集份额总额不少于2亿份，基金募集金
额不少于2亿元人民币且基金认购人数不少于200人的条件下，基金募集期届满或基金管理人
依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售，并在10日内聘请法定验资机构验资，自
收到验资报告之日起10日内，向中国证监会办理基金备案手续。
基金募集达到基金备案条件的，自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得中国证监会
书面确认之日起，《基金合同》生效；否则《基金合同》不生效。基金管理人在收到中国证监会
确认文件的次日对《基金合同》生效事宜予以公告。
如基金募集期届满，未达到基金合同的生效条件，则基金募集失败。基金管理人应以其固
有财产承担因募集行为而产生的债务和费用；在基金募集期限届满后 30 日内返还投资者已
缴纳的认购款项，并加计银行同期活期存款利息。
五、本次发售当事人或中介机构
（一）基金管理人
名称：鹏扬基金管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区栖霞路120号3层302室
办公地址：北京市西城区复兴门外大街A2号中化大厦16层
法定代表人：杨爱斌
全国统一客户服务电话：4009686688
电话：010-68105888
传真：010-68105932
联系人：吉瑞
（二）基金托管人
名称：中国银行股份有限公司（简称“ 中国银行” ）
住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号
首次注册登记日期：1983年10月31日
注册资本：人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整
法定代表人：刘连舸
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号
托管部门信息披露联系人：许俊
传真：（010）66594942
中国银行客服电话：95566
（三）基金份额发售机构
（1）鹏扬基金管理有限公司直销柜台
办公地址：北京市石景山区绿地环球文化金融城9号院5号楼1401-1405
法定代表人：杨爱斌
全国统一客户服务电话：4009686688
联系人：申屠清泉
传真：010-81922890
（2）鹏扬基金管理有限公司直销电子交易平台
网址：www.pyamc.com
示。基金份额发售机构可以根据情况增加或者减少其销售城市、网点。
（四）登记机构
名称：鹏扬基金管理有限公司
办公地址：北京市西城区复兴门外大街A2号中化大厦16层
法定代表人：杨爱斌
全国统一客户服务电话：4009686688
联系人：韩欢
传真：010-81922891
（五）律师事务所
名称：上海源泰律师事务所
注册地址：上海市浦东新区浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 楼
办公地址：上海市浦东新区浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 楼
负责人：廖海
电话：021-51150298
传真：021-51150398
联系人：刘佳
经办律师：刘佳、黄丽华
（六）会计师事务所
本基金的法定验资机构为安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）。
名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室
办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室
执行事务合伙人：毛鞍宁
联系电话：010-58153000
传真电话：010-85188298
经办注册会计师：王珊珊、王海彦
联系人：王海彦
鹏扬基金管理有限公司
二〇二一年十二月二十七日