南方全球: 南方全球精选配置证券投资基金招募说明书(2022年5月更新)

南方全球精选配置证券投资基金招募说明
    书（2022 年 5 月更新）
   基金管理人：南方基金管理股份有限公司
   基金托管人：中国工商银行股份有限公司
                                                         南方全球精选配置证券投资基金招募说明书（2022 年 5 月更新）
                                                                重要提示
       南方全球精选配置证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证监会 2007 年 8 月 31
日证监基金字[2007]244 号文核准募集，基金合同已于 2007 年 9 月 19 日正式生效。
       基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核
准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判
断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
       本基金投资于境外证券市场，基金净值会因为境外证券市场波动等因素产生波动。在
投资本基金前，投资者应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理
性判断市场，对认购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策，获得基金投资收
益，并承担基金投资中出现的风险，一是境外投资产品风险，包括海外市场风险、汇率风
险、政治风险等；二是开放式基金风险，包括利率风险、信用风险、流动性风险、操作风
险、会计核算风险、税务风险、交易结算风险、法律风险、金融模型风险等。投资有风险，
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投资者认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书及基金产品资料概要等信息披露文
件。
  基金的过往业绩并不预示其未来表现。
  基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保
证基金一定盈利，也不保证最低收益。
  本次更新主要涉及增加侧袋机制、更新持有人服务相关内容，并已在招募说明书中对
相关表述做出了修订。其他信息内容截止日为 2021 年 9 月 10 日,有关财务数据和净值表现
截止日为 2021 年 6 月 30 日（未经审计）。
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                    §1 绪言
  本基金按照中国法律法规成立并运作，若基金合同、招募说明书的内容与届时有效的
法律法规的强制性规定不一致，应当以届时有效的法律法规的规定为准。
  本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《证
券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管理办法》（以
下简称《销售办法》）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披
露办法》）、《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》
                            （以下简称：《试行办法》）、
《关于实施<合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法>有关问题的通知》（以下简称
《通知》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称《流动性风险
规定》）以及《南方全球精选配置证券投资基金基金合同》编写。
  基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对
其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请
募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息,或
对本招募说明书作任何解释或者说明。
  本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基
金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基
金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的
承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资
人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
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                      §2 释义
  在本招募说明书中除非文义另有所指，下列词语具有以下含义：
  本合同、《基金合同》指《南方全球精选配置证券投资基金基金合同》及对本合同的任
何有效的修订和补充
  中国指中华人民共和国(仅为《基金合同》目的不包括香港特别行政区、澳门特别行政
区及台湾地区)
  法律法规指中国现时有效并公布实施的法律、行政法规、部门规章及规范性文件
  《基金法》指《中华人民共和国证券投资基金法》
  《销售办法》指《证券投资基金销售管理办法》
  《运作办法》指《证券投资基金运作管理办法》
  《信息披露办法》指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同年 9 月 1 日实施的《公开募
集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
  《试行办法》指《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》
  《通知》
     《关于实施<合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法>有关问题的通知》
  《流动性风险规定》指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日实施的《公
开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订
  元指中国法定货币人民币元
  基金或本基金指依据《基金合同》所募集的南方全球精选配置证券投资基金
  《招募说明书》 指《南方全球精选配置证券投资基金招募说明书》，即供基金投资者
选择并决定是否提出基金认购或申购申请的要约邀请文件，及其更新
  基金产品资料概要 指《南方全球精选配置证券投资基金基金产品资料概要》及其更新
  《托管协议》指基金管理人与基金托管人签订的《南方全球精选配置证券投资基金托管
协议》及其任何有效修订和补充
  《发售公告》指《南方全球精选配置证券投资基金基金份额发售公告》
  《业务规则》指《南方基金管理股份有限公司开放式基金业务规则》
  中国证监会指中国证券监督管理委员会
  银行监管机构指中国银行保险监督管理委员会或其他经国务院授权的机构
  国家外汇局指国家外汇管理局或其授权的代表机构
  基金管理人指南方基金管理股份有限公司
  基金托管人指中国工商银行股份有限公司
  境外托管人指符合法律法规规定的条件，根据基金托管人与其签订的合同，为本基金
提供境外资产托管服务的境外金融机构
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 境外投资顾问指符合法律法规规定的条件，根据基金管理人与其签订的合同，为本基
金境外证券投资提供证券买卖建议或投资组合管理等服务的境外金融机构。基金管理人有
权根据基金运作情况选择、更换或撤销境外投资顾问
 基金份额持有人指根据《招募说明书》和《基金合同》及相关文件合法取得本基金基金
份额的投资者
 基金代销机构指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基金代销业务资
格，并与基金管理人签订基金销售与服务代理协议，代为办理本基金发售、申购、赎回和
其他基金业务的代理机构
 销售机构指基金管理人及基金代销机构
 基金销售网点指基金管理人的直销网点及基金代销机构的代销网点
 注册登记业务指基金登记、存管、清算和交收业务，具体内容包括投资者基金账户管
理、基金份额注册登记、清算及基金交易确认、发放红利、建立并保管基金份额持有人名
册等
 基金注册登记机构指南方基金管理股份有限公司或其委托的其他符合条件的办理基金
注册登记业务的机构
 《基金合同》当事人指受《基金合同》约束，根据《基金合同》享受权利并承担义务的
法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
 个人投资者指符合法律法规规定的条件可以投资开放式证券投资基金的自然人
 机构投资者指符合法律法规规定可以投资开放式证券投资基金的在中国合法注册登记
并存续或经政府有关部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体和其他组织
 投资者指个人投资者、机构投资者和法律法规或中国证监会允许购买开放式证券投资
基金的其他投资者的总称
 基金合同生效日基金募集达到法律规定及《基金合同》约定的条件，基金管理人聘请法
定机构验资并办理完毕基金备案手续，获得中国证监会书面确认之日
 基金中基金        指投资对象为证券投资基金的基金，其投资组合主要由各种基
金组成
 募集期指自基金份额发售之日起不超过 3 个月的期限
 基金存续期指《基金合同》生效后合法存续的不定期之期间
 日/天指公历日
 月指公历月
 工作日指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日
 开放日指销售机构办理本基金份额申购、赎回等业务的工作日（即上海和深圳证券交易
所交易日，但美国纽约证券交易所、卢森堡证券交易所和香港联合交易所全部因节假日休
市的日期除外）
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  T 日指申购、赎回或办理其他基金业务的申请日
  T+n 日指自 T 日起第 n 个工作日（不包含 T 日）
  认购指在本基金募集期内投资者购买本基金基金份额的行为
  发售指在本基金募集期内，销售机构向投资者销售本基金份额的行为
  申购指《基金合同》生效后，投资者根据基金销售网点规定的手续，向基金管理人购买
基金份额的行为。本基金的日常申购自《基金合同》生效后不超过 3 个月的时间开始办理
  赎回指《基金合同》生效后，基金份额持有人根据基金销售网点规定的手续，向基金管
理人卖出基金份额的行为。本基金的日常赎回自《基金合同》生效后不超过 3 个月的时间开
始办理
  巨额赎回指在单个开放日，本基金的基金份额净赎回申请（赎回申请总数加上基金转换
中转出申请份额总数后扣除申购申请总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额）超过上
一日本基金总份额的 10%时的情形
  基金账户指基金注册登记机构给投资者开立的用于记录投资者持有基金管理人管理的
开放式基金份额情况的账户
  交易账户指各销售机构为投资者开立的记录投资者通过该销售机构办理认购、申购、
赎回、转换及转托管等业务而引起的基金份额的变动及结余情况的账户
  转托管指投资者将其持有的同一基金账户下的基金份额从某一交易账户转入另一交易
账户的业务
  基金转换指投资者向基金管理人提出申请将其所持有的基金管理人管理的任一开放式
基金（转出基金）的全部或部分基金份额转换为基金管理人管理的任何其他开放式基金（转
入基金）的基金份额的行为
  定期定额投资计划指投资者通过有关销售机构提出申请，约定每期扣款日、扣款金额
及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资者指定银行账户内自动完成扣款及基金
申购申请的一种投资方式
  基金收益指基金投资所得的股票红利、股息、债券利息、票据投资收益、买卖证券差
价、银行存款利息以及其他收益和因运用基金财产带来的成本或费用的节约
  基金资产总值指基金所拥有的各类证券及票据价值、银行存款本息和本基金应收的申
购基金款以及其他投资所形成的价值总和
  基金资产净值指基金资产总值扣除负债后的净资产值
  基金资产估值指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值的过程
  流动性受限资产    指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予
以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议
约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支
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持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等。法律法规或中国证监会另有规
定的，从其规定
  指定媒体/介 指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互联网网站
（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会电子披露网站）等媒介
  不可抗力     指本合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件或因素，
包括但不限于洪水、地震及其他自然灾害、战争、疫情、骚乱、火灾、政府征用、没收、
恐怖袭击、传染病传播、法律法规变化、突发停电或其他突发事件、证券交易场所非正常
暂停或停止交易等
  侧袋机制     指将基金投资组合中的特定资产从原有账户分离至一个专门账户进行
处置清算，目的在于有效隔离并化解风险，确保投资者得到公平对待，属于流动性风险管
理工具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户
  特定资产     包括：（一）无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价
值存在重大不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存
在重大不确定性的资产；（三）其他资产价值存在重大不确定性的资产
  以上释义中涉及法律法规、业务规则的内容，法律法规、业务规则修订后，如适用本
基金，相关内容以修订后法律法规、业务规则为准。
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                 §3 侧袋机制
  一、侧袋机制的实施条件、实施程序
  当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，根据最大限度保护基金份额持有
人利益的原则，基金管理人经与基金托管人协商一致，并咨询会计师事务所意见后，可以
依照法律法规及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有人大会。基金管理
人应当在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在地中国证监会派出机构备案。
  侧袋机制启用后，基金管理人应及时向基金销售机构提示侧袋机制启用的相关事宜。
  侧袋机制启用后五个工作日内，基金管理人应聘请于侧袋机制启用日发表意见的会计
师事务所针对侧袋机制启用日本基金持有的特定资产情况出具专项审计意见，内容应包含
侧袋账户的初始资产、份额、净资产等信息。
  二、侧袋账户的设立
  侧袋机制启用时，可将多个特定资产一并放入同一个侧袋账户。基金管理人可为本基
金设立多个侧袋账户，但每个侧袋账户应单独设置账套，实行独立核算。
  基金管理人应对侧袋账户份额实行独立管理，主袋账户沿用原基金代码，侧袋账户使
用独立的基金代码。份额登记系统和销售系统中，侧袋账户份额的名称应以“产品简称+侧
袋标识 S+侧袋账户建立日期”格式设定，同时主袋账户份额的名称增加大写字母 M 标识作
为后缀。
  侧袋机制启用当日，基金管理人和基金服务机构应以原基金账户基金份额持有人情况
为基础，确认侧袋账户持有人名册和份额。
  侧袋账户资产完全清算后，基金管理人应注销侧袋账户。
  三、实施侧袋机制期间的基金销售
主袋账户份额的赎回，并根据主袋账户运作情况确定是否暂停申购。
募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回规定适用于主袋账户份额。巨额赎
回按照单个开放日内主袋账户份额净赎回申请超过前一开放日主袋账户总份额的 10%认
定。
的赎回申请并支付赎回款项。在启用侧袋机制之日起（含当日）收到的申购申请，视为投资
者对侧袋机制启用后的主袋账户提交的申购申请。
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换。
  四、实施侧袋机制期间的基金投资
  侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策略、
组合限制、业绩比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金的各项投资运作
指标和基金业绩指标应当以主袋账户资产为基准。
  基金管理人原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交易日内完成对主袋账户投资组合的调
整，因资产流动性受限等中国证监会规定的情形除外。
  五、实施侧袋机制期间的基金估值
  本基金实施侧袋机制的，基金管理人和基金托管人应对主袋账户资产进行估值并披露
主袋账户的基金净值信息，暂停披露侧袋账户份额净值。
  六、实施侧袋机制期间的收益分配
  本基金实施侧袋机制的，招募说明书“基金的收益与分配”部分规定的收益分配约定
仅适用于主袋账户份额。侧袋账户份额不进行收益分配。
  七、实施侧袋账户期间的基金费用
  侧袋机制实施期间，侧袋账户资产不收取管理费。
  基金管理人可以将与侧袋账户有关的费用从侧袋账户资产中列支，但应待特定资产变
现后方可列支。因启用侧袋机制产生的咨询、审计费用等由基金管理人承担。
  八、特定资产的处置变现和支付
  当侧袋账户资产恢复流动性后，基金管理人应当按照份额持有人利益最大化原则制定
变现方案，将侧袋账户资产处置变现。无论侧袋账户资产是否全部完成变现，基金管理人
都应及时向侧袋账户全部份额持有人支付已变现部分对应的款项。
  基金管理人不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现以外的其他投资操作。
  侧袋账户资产全部完成变现后，基金管理人应参照基金清算报告的相关要求，在终止
侧袋机制后及时聘请符合《证券法》规定的会计师事务所进行审计并出具专项审计意见。侧
袋账户资产完全清算后，基金管理人应当注销侧袋账户，并取消主袋账户份额名称中的特
殊标识。
  九、侧袋机制的信息披露
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  在启用侧袋机制、处置特定资产、终止侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生
重大影响的事项后，基金管理人应及时发布临时公告；其中，启用和终止侧袋机制后，还
应披露会计师事务所出具的专项审计意见。
  启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及程序、特定资产流动性和估值情况、
对投资者申购赎回的影响、风险提示等重要信息。
  处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价格和时间、向侧袋账户份额持
有人支付的款项、相关费用发生情况等重要信息。
  侧袋机制实施期间，若侧袋账户资产无法一次性完成处置变现，基金管理人在每次处
置变现后均应按照相关法律、法规要求及时发布临时公告。
  基金管理人应按照招募说明书“基金的信息披露”部分规定的基金净值信息披露方式
和频率披露主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机制期间本基金
暂停披露侧袋账户份额净值和份额累计净值。
  侧袋机制实施期间，基金定期报告中的基金会计报表仅需针对主袋账户进行编制。侧
袋账户相关信息在定期报告中单独进行披露，包括但不限于：
  （一）侧袋账户的基金代码、基金名称、侧袋账户成立日期等基本信息；
  （二）侧袋账户的初始资产、初始负债；
  （三）特定资产的名称、代码、发行人等基本信息；
  （四）报告期内的特定资产处置进展情况、与处置特定资产相关的费用情况及其他与特
定资产状况相关的信息（如有）；
  （五）可能对投资者利益存在重大影响的其他情况及相关风险提示。
  基金管理人可根据特定资产处置进展情况披露报告期末特定资产可变现净值或净值区
间，但上述可变现净值或净值区间（如有）不作为基金管理人对于特定资产最终变现价格的
承诺。
  十、本部分关于侧袋机制的相关规定，如将来法律法规或监管规则修改导致相关内容
被取消或应被变更的，本基金将相应调整，无需召开基金份额持有人大会审议。
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               §4 风险揭示
 本基金投资于境外证券市场，基金净值会因为境外证券市场波动等因素产生波动。基
金投资中出现的风险分为如下两类，一是境外投资产品风险，包括海外市场风险、汇率风
险、政治管制风险、政治风险等；二是开放式基金风险，包括利率风险、信用风险、流动
性风险、操作风险、会计核算风险、税务风险、交易结算风险、法律风险、金融模型风险、
衍生品风险等等。
 一、境外投资产品风险
 市场风险是指由于市场因素如基础利率、汇率、股票价格和商品价格的变化或由于这
些市场因素的波动率的变化而引起的证券价格的非预期变化，并产生损失的可能性。
 由于本基金将投资于海外股票市场，因此一方面基金净值会因全球股市的整体变化而
出现价格波动。另一方面，各国各地区处于不同的产业经济循环周期之中，这也将对基金
的投资绩效产生影响。具体而言，海外股票市场对于负面的特定事件的反映各不相同；各
国或地区有其独特的政治因素、法律法规、市场状况、经济发展趋势；并且美国、英国、
香港等证券交易市场对每日证券交易价格并无涨跌幅上下限的规定，使得这些国家或地区
证券的每日涨跌幅空间相对较大。以上所述因素都可能会带来市场的急剧下跌，从而导致
投资风险的增加。
 一方面，本基金每日的净资产价值以人民币计价，因此当汇率发生变动时，将会影响
到人民币计价的净资产价值。另一方面，对应资产可能投资于以非美元报价的各类资产，
因此非美元资产的表现将受资产所持货币兑美元的汇率变动所影响。
 为了避免币值波动而影响到基金的投资收益，基金管理公司将利用远期合约、互换以
及其他经中国证监会认可的金融衍生产品，就本基金投资的货币间汇率进行避险，以降低
汇率风险。
 在所投资国家或地区中，包含成熟市场以及新兴市场。新兴市场国家一般对外汇的管
制较严格，因此存在一定的外汇管制风险，可能导致汇兑损益。本基金将尽量避免投资于
政治管制过于严格的国家或地区，同时密切关注已投资地区的政治管制风险。
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  国家或地区的财政政策、货币政策、产业政策、地区发展政策等宏观政策发生变化，
导致市场波动而影响基金收益，也会产生风险，称之为政治风险。例如，外国政府可能会
鉴于政治上的优先考虑，改变支付政策；新政府或许会拒绝承担前任政府的债务。
  本基金以全球市场为主要的投资地区，因此全球的政治、社会或经济情势的变动(包括
天然灾害、战争、暴动或罢工等)，都可能对本基金所参与的投资市场或投资产品造成直接
或者是间接的负面冲击。本基金将在内部及外部研究机构的支持下，密切关注各国政治、
经济和产业政策的变化，适时调整投资策略以应对政治风险的变化。
  二、开放式基金风险
  利率风险是指由于利率变动而导致的证券价格和证券利息的损失。利率风险是债券投
资所面临的主要风险，息票利率、期限和到期收益率水平都将影响债券的利率风险水平。
国家或地区的利率变动还将影响该地区的经济与汇率等。
  但本基金主要投资于基金与股票，因此利率风险相对较低，利率的波动仅间接影响到
股市。
  信用风险是指债券发行人是否能够实现发行时的承诺，按时足额还本付息的风险。一
般认为：国债的信用风险可以视为零，而其它债券的信用风险可按专业机构的信用评级确
定，信用等级的变化或市场对某一信用等级水平下债券率的变化都会迅速的改变债券的价
格,从而影响到基金资产。投资标的可能因财务结构恶化或整体产业衰退，致使专业评等机
构调降该投资标的债信，进而使得该投资标的产生潜在资本损失之风险。但本基金主要投
资基金与股票，由于是分散投资，债信风险相对较低。衍生品有一定的交易对手信用风险，
可通过严格筛选交易对手来控制。
  （1）流动性风险是指金融资产不能迅速变现，而可能遭受折价损失的风险。本基金管
理的资产中，境外的投资标的有不同的投资限制和清算流程，由于变现时间较长，因此市
场出现巨幅波动时，可能将有短期的流动性风险。
  流动性风险将主要表现在以下几个方面：基金资产不能迅速转变成现金，或变现成本
很高；不能应付可能出现的投资人大额赎回的风险；证券投资中个券和个股的流动性风险
等。这些风险的主要形成原因是：
的影响，在某些时期成交活跃，流动性非常好，而在另一些时期，则可能成交稀少，流动
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性差。在市场流动性相对不足时，交易变现都有可能因流动性问题而增加变现成本，对本
基金的资产净值造成不利影响。这种风险在发生大额赎回时表现尤为突出。
使在市场流动性比较好的情况下，一些个股的流动性可能仍然比较差，这种情况的存在使
得本基金在进行个股和个券操作时，可能难以按计划买入或卖出相应的数量，或买入卖出
行为对个股和个券价格产生比较大的影响，增加个股和个券的建仓成本或变现成本。这种
风险在出现个股和个券停牌和涨跌停板等情况时表现得尤为突出。
  （2）本基金的申购、赎回安排
  本基金采用开放方式运作，申购和赎回的开放日为上海和深圳证券交易所交易日（若该
交易日美国纽约证券交易所、卢森堡证券交易所和香港联合交易所全部为节假日则本基金
不开放），投资者应当在开放日的开放时间办理申购和赎回申请。
  （3）投资市场、行业及资产的流动性风险评估
  本基金的投资范围为在已与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证
券监管机构登记注册的境外交易型开放式指数基金（ETF），主动管理的股票型公募基金，
在香港证券市场公开发行、上市的股票，货币市场工具以及中国证监会允许本基金投资的
其他金融工具。根据《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》的相关要求，本
基金会审慎评估所投资资产的流动性，并针对性制定流动性风险管理措施，因此本基金流
动性风险也可以得到有效控制。
  （4）巨额赎回情形下的流动性风险管理措施
  本基金单个开放日，基金净赎回申请（赎回申请总数加上基金转换中转出申请份额总数
后扣除申购申请总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额）超过上一日基金总份额的
产组合状况决定全额赎回或部分顺延赎回。本基金连续 2 个开放日以上发生巨额赎回，如
基金管理人认为有必要，可暂停接受赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款
项，但不得超过支付时间 20 个工作日，并应当在至少一家指定媒体公告。
  当基金发生巨额赎回，在单个基金份额持有人超过基金总份额 50%以上的赎回申请情
形下，基金管理人可以延期办理赎回申请。如基金管理人对于其超过基金总份额 50%以上
部分的赎回申请实施延期办理，延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理，无优先
权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额，以此类推，直到全部赎回为止；
如基金管理人只接受其基金总份额 50%部分作为当日有效赎回申请，基金管理人可以根据
“全额赎回”或“部分顺延赎回”的约定方式对该部分有效赎回申请与其他基金份额持有
人的赎回申请一并办理。基金份额持有人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部
分予以撤销；延期部分如选择取消赎回的，当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。如投
资人在提交赎回申请时未作明确选择，投资人未能赎回部分作自动延期赎回处理。
               南方全球精选配置证券投资基金招募说明书（2022 年 5 月更新）
 （5）实施备用的流动性风险管理工具的情形、程序及对投资者的潜在影响
 本基金在面临大规模赎回的情况下有可能因为无法变现造成流动性风险。如果出现流
动性风险，基金管理人经与基金托管人协商，在确保投资者得到公平对待的前提下，可实
施备用的流动性风险管理工具，作为特定情形下基金管理人流动性风险管理的辅助措施，
包括但不限于延期办理巨额赎回申请、暂停接受赎回申请、延缓支付赎回款项、收取短期
赎回费、暂停基金估值以及中国证监会认定的其他措施。同时基金管理人应时刻防范可能
产生的流动性风险，对流动性风险进行日常监控，保护持有人的利益。当实施备用的流动
性风险管理工具时，有可能无法按基金合同约定的时限支付赎回款项。
 操作风险是指那些由于不合理的内部程序，人为造成的或者是系统性的，由外部事件
引发损失的风险。以下事件有可能引发操作风险：
 (1) 内部的欺骗：如资产的不合理配置、逃税、故意虚报头寸；
 (2) 外部的欺骗：如信息剽窃、第三方的伪造和盗窃、黑客的入侵；
 (3) 对员工的操作：如歧视、员工薪酬、雇员的安全和健康；
 (4) 对客户、产品和商业方面的操作：如市场操纵、反垄断、非正常贸易、产品瑕疵、
违反诚信、帐务混乱等；
 (5) 对资产的毁损：如自然灾害、恐怖主义、人为的破坏；
 (6) 业务和系统的崩溃：如基础设施崩溃、软件或硬件的失败；
 (7) 执行、传递过程中的管理：如数据录入错误、会计入账错误、命令通报失败、资
产损失被忽视等。
 对于操作风险的控制主要有三个层次。首先是基本指标方面，主要是对于那些与年利
润有关的指标的控制。其次是对于各个业务的年利润相关指标的监控。最后是对内部可能
产生的风险的测量、报告、控制和减缓。
 会计核算风险主要是指由于会计核算及会计管理上违规操作形成的风险，如经常性的
串户，帐务记重，透支、过失付款，资金汇划系统款项错划，日终轧帐假平，会计备份数
据丢失，利息计算错误等。
 通过双会计制以及基金会计核算、托管方会计复核的方法可以有效控制会计核算风
险。
                南方全球精选配置证券投资基金招募说明书（2022 年 5 月更新）
  在投资各国或地区市场时，因各国、地区税务法律法规的不同，可能会就股息、利息、
资本利得等收益向各国、地区税务机构缴纳税金，包括预扣税，该行为可能会使得资产回
报受到一定影响。各国、地区的税收法律法规的规定可能变化，或者加以具有追溯力的修
订，所以可能须向该等国家或地区缴纳本基金销售、估值或者出售投资当日并未预计的额
外税项。
  本基金在投资海外市场时会事先了解清楚各地区的税务法律法规，完成投资所在国家
或地区的税务扣缴工作。
  结算风险是一种特殊形式的信用风险。当双方在同一天进行交换时，就会产生结算风
险。在一方已经进行了支付后，如果另一方发生违约，就会产生结算风险。
  本基金将通过国际性的专业清算公司统一进行交易结算，规避结算风险。
  指由于交易合约在法律上无效、合约内容不符合法律的规定，或者由于税制、破产制
度的改变等法律上的原因，给交易者带来损失的可能性。法律风险主要发生在 OTC（也称为
柜台市场）的交易中。
  法律风险主要来自两个方面：一是合约的不可实施性，包括合约潜在的非法性，对手
缺乏进行该项交易的合法资格，以及现行的法律法规发生变更而使该合约失去法律效力等；
二是交易对手因经营不善等原因失去清偿能力或不能依照法律规定对其为清偿合约进行平
仓交易。对于法律风险，本基金将本着审慎的原则按照中国证监会的要求选择交易对手，
并借助于本基金聘请的海外律师严格合约的各项条款与内容，同时，关注相应国家或地区
法律环境的变化，有效规避法律风险。
  模型风险指由于使用不恰当的模型来分析有价证券而引起损失的风险。导致模型失败
的原因有以下几点：（1）数据录入时可能出错；（2）模型参数的估计错误；（3）模型错
误；（4）错误地运用模型。
  要消除模型风险并不容易。随着业界使用的模型越来越复杂，出现错误的可能性也越
来越大。建模者、程序员与用户需要团结合作才能使模型风险降至最小。
  本基金投资的大多数证券有公允的市场价格，唯少量较复杂的衍生品需通过模型定价，
因此，模型风险较小。
                         南方全球精选配置证券投资基金招募说明书（2022 年 5 月更新）
   衍生工具是为了有效管理金融风险而设计的工具，一般是一种私人合约，其价值是从
一些基础资产价格、参考利率或指数中派生出来的。由于事先不存在现金流，所以衍生工
具有杠杆作用，即涉及借款问题。然而，杠杆作用是一把双刃剑。一方面，由于交易成本
非常低，杠杆作用可使衍生工具成为一种对冲风险和投机的有效工具；另一方面，由于不
存在事先的现金支付，因此就更加难以评估潜在的下跌风险。
   巴塞尔银行监管委员会于 1994 年 7 月 27 日发表《衍生产品风险管理指南》，把衍生品
的风险类型归为五类：市场风险(Market Risk)、信用风险(Credit Risk)、流动性风险
(Liquidity Risk)、操作风险(Operational Risk)和法律风险(Law Risk)。
   本基金投资衍生品的目的是为了对冲风险，而不是投机，会通过控制规模、计算风险
价值等手段来有效控制风险。
   本基金法律文件投资章节有关风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券
市场普遍规律等做出的概述性描述，代表了一般市场情况下本基金的长期风险收益特征。
销售机构(包括基金管理人直销机构和代销机构)根据相关法律法规对本基金进行风险评价，
不同的销售机构采用的评价方法也不同，因此销售机构的风险等级评价与基金法律文件中
风险收益特征的表述可能存在不同，投资人在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风
险承受能力与产品风险之间的匹配检验。
   侧袋机制是一种流动性风险管理工具，是将特定资产分离至专门的侧袋账户进行处置
清算，并以处置变现后的款项向基金份额持有人进行支付，目的在于有效隔离并化解风险，
确保投资者得到公平对待。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将停止披露基金份额净
值，并不得办理申购、赎回和转换，仅主袋账户份额正常开放赎回，因此启用侧袋机制时
持有基金份额的持有人将在启用侧袋机制后同时持有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋
账户份额不能赎回，其对应特定资产的变现时间具有不确定性，最终变现价格也具有不确
定性并且有可能大幅低于启用侧袋机制前特定资产的估值，基金份额持有人可能因此面临
损失。
   实施侧袋机制期间，因本基金不披露侧袋账户份额的净值，即便基金管理人在基金定
期报告中披露报告期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不作为特定资产最终变现价
格的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价格，基金管理人不承担任何保证和
承诺的责任。
   基金管理人将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账
户份额存在暂停申购的可能。
               南方全球精选配置证券投资基金招募说明书（2022 年 5 月更新）
 启用侧袋机制后，基金管理人计算各项投资运作指标和基金业绩指标时仅需考虑主袋
账户资产，并根据相关规定对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少进行按投资损失处
理，因此本基金披露的业绩指标不能反映特定资产的真实价值及变化情况。
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                 §5 基金的投资
  通过基金全球化的资产配置和组合管理，实现组合资产的分散化投资，在降低组合波
动性的同时，实现基金资产的最大增值。
  本基金的投资范围为在已与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证
券监管机构登记注册的境外交易型开放式指数基金（ETF），主动管理的股票型公募基金，
在香港证券市场公开发行、上市的股票，货币市场工具以及中国证监会允许本基金投资的
其他金融工具。
  本基金投资组合为：对基金和股票投资占本基金基金资产的目标比例为 95%，可能比
例为 60%-100%，其中投资于基金的部分不低于本基金基金资产的 60%，投资于股票的部分
(仅限于香港证券市场公开发行、上市的股票)不高于本基金基金资产的 40%；货币市场工
具及其他金融工具占本基金基金资产的 0-40%。
  本基金的基金资产将投资于全球主要证券市场，主要投资于与中国证监会签订了双边
监管合作谅解备忘录的国家或地区，投资于与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录国
家或地区以外的其他国家或地区的证券资产不得超过基金资产净值的 10%。
  如与中国证监会签订双边监管合作谅解备忘录的国家或地区增加、减少或变更，本基
金投资的主要证券市场将相应调整。
  如法律法规或监管机构以后允许本基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，
可以将其纳入投资范围。
  本基金遵循全球资产有效配置的投资理念，通过全球宏观经济和各经济体发展的深入
调查研究，并配合量化配置模型，实现基金资产在资产类别以及区域中的有效配置，同时，
通过科学的组合投资，降低投资风险，以长期投资为主，实现基金资产的长期、稳定增
值。
                     南方全球精选配置证券投资基金招募说明书（2022 年 5 月更新）
  本基金在基金资产的配置上采取战略性资产配置和战术性资产配置相结合的配置策略，
在有效分散风险的基础上，提高基金资产的收益。
  （一）战略性资产配置策略（Strategic Asset Allocation）：
产种类 (Asset Class)与权重，并定期进行回顾和动态调整。
熟市场和新兴市场资产配置的目标比例为 60%、40%，可能比例为 60%±15%、40%±15%。本
基金根据全球经济以及区域化经济发展，结合全球范围的资本流动，确定两类市场具体的
资产配置比例并定期进行调整，争取构建具备中长期发展潜力的资产组合。
  （二）战术性资产配置策略（Tactical Asset Allocation）：
  在成熟市场和新兴市场中根据不同国家和地区经济发展及证券市场的发展变化对资产
进行国家及区域配置，在不同国家或地区的配置比例上采用全球资产配置量化模型进行配
置和调整。由于短期市场会受到一些非理性或者非基本面因素的影响而产生波动，基金经
理将根据对不同因素的研究与判断，对基金投资组合进行调整，以降低投资组合的投资风
险；
  由于在成熟市场，市场效率比较高，投资于 ETF 可以享受市场发展的平均收益，而在
新兴市场中利用系统化基金筛选流程，构建主动投资组合，创造出超额回报。
  （１）ETF 的选择标准：
  a）指数的代表性；
  b）ETF 的跟踪误差；
  c）流动性。
  （2）主动型基金将采取定量和定性相结合的分析方式进行筛选。
  a) 定性选择：
  对基金的选择主要考虑该基金的投资策略是否符合本基金精选配置的投资思路，包括
股票和衍生品等的选择方法，以及本基金对投资的稳定性、风险和收益的要求；该基金的
管理和研究团队应该有较长期良好的历史记录，并且能够即时了解公司人员的变动；该基
金的管理人应该有稳健良好的财务状况，有良好的风险控制制度和记录，基金管理人目前
管理 2,000 亿以上资产规模，其经营理念和本基金产品的目标一致或者接近。
  b) 定量选择：
  i. 该基金的过往历史业绩在一定的时间段内好于其业绩基准，或者管理该基金的基
金经理有长期优良的表现。
  ii. 中立机构（如晨星等基金评级公司）对公司的评级在同类基金中处于中等（50％）
以上水平。
                   南方全球精选配置证券投资基金招募说明书（2022 年 5 月更新）
  iii.   基金的超额收益和标准差的比率（夏普比率）好于同类基金的中值。
  iv. 基金买卖证券的交易成本处于同类基金中的合理水平。
  在扎实的基本面研究的基础上，发掘企业价值。主要选股标准有：
  （1）市场及行业地位（market position）：是否拥有市场主导能力，并能获取超额利
润；
  （2）估值（intrinsic value）：价格是否被市场低估；
  （3）盈利预期（earning surprise）：目标公司盈利稳定并持续增长，超出市场预期；
  （4）良好的趋势（investment trend）：目标公司的长期成长被投资者所认同，在资
产持续增值的拉动下，股价有良好的上涨趋势。
  （三）金融衍生品投资策略
  本基金在金融衍生品的投资中主要遵循避险和有效管理两项策略和原则：
  （1）避险。主要用于市场风险大幅累计时的避险操作，减小基金投资组合因市场下跌
而遭受的市场风险；
  （2）有效管理。利用金融衍生品流动性好，交易成本低等特点，通过金融衍生品对投
资组合的仓位进行及时调整，提高投资组合的运作效率。
  （一）决策依据
提；
势等因素是本基金投资决策的基础；
投资决策，是本基金维护投资者利益的重要保障。
协作，由基金经理具体执行投资计划，争取良好投资业绩。
  （二）决策程序
  本基金的投资管理可分为四个阶段，即资产配置阶段、交易执行阶段、业绩评价阶段
和风险管理阶段。
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  基金管理人根据中国证监会有关规定、基金合同和全球证券市场的发展情况来确定各
类资产配置比例和各类资产投资比例范围。在符合基金合同投资限制的前提下，基金管理
人定期对资产配置比例进行调整，具体步骤如下：
  （1）召开资产配置讨论会议，对国际宏观经济形势、以及各个市场情况进行分析判
断；
  （2）根据对各个市场的判断提出区域精选及资产配置建议；
  （3）根据投资决策委员会核准的原则，基金经理对资产配置进行调整。
  投资交易指令通过选定的交易券商的全球交易平台执行。
  采用归因分析等技术手段，评价业绩贡献的构成，为资产配置和组合调整提供依据。
  风险管理部门对公司旗下基金投资组合的风险进行监测和评估，并出具风险监控报
告。
  如果基金管理人选择、更换或撤销境外投资顾问，本基金将在遵循上述投资策略的前
提下，对投资决策程序进行适当调整。
  （一）禁止行为
  为维护基金份额持有人的合法权益，本基金禁止从事下列行为：
                  南方全球精选配置证券投资基金招募说明书（2022 年 5 月更新）
或债券；
人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券；
   如法律法规或监管部门取消上述禁止性规定，本基金管理人在履行适当程序后可不受
上述规定的限制。
   （二）投资组合限制
   本基金的投资组合将遵循以下限制：
不受上述限制。
的 10%。
地区证券市场挂牌交易的证券资产不得超过基金资产净值的 10%，其中持有任一国家或地
区市场的证券资产不得超过基金资产净值的 3%。
管理的全部基金不得持有同一机构 10%以上具有投票权的证券发行总量。
   前项投资比例限制应当合并计算同一机构境内外上市的总股本，同时应当一并计算全
球存托凭证和美国存托凭证所代表的基础证券，并假设对持有的股本权证行使转换。
   前项非流动性资产是指法律或基金合同规定的流通受限证券以及中国证监会认定的其
他资产。
额的 20％。
券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合
该比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资。
交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致。
   若基金超过上述 1-7 项投资比例限制，应当在超过比例后 30 个工作日内采用合理的商
业措施减仓以符合投资比例限制要求。
                     南方全球精选配置证券投资基金招募说明书（2022 年 5 月更新）
  （三）关于投资境外基金的限制
基金的，该伞型基金应当视为一只基金。
  （四）金融衍生品投资
        本基金投资衍生品应当仅限于投资组合避险或有效管理，不得用于投机或放大交
易，同时应当严格遵守下列规定：
衍生品支付的初始费用的总额不得高于基金资产净值的 10％。
  （1）所有参与交易的对手方（中资商业银行除外）应当具有不低于中国证监会认可的
信用评级机构评级。
  （2）交易对手方应当至少每个工作日对交易进行估值，并且基金可在任何时候以公允
价值终止交易。
  （3）任一交易对手方的市值计价敞口不得超过基金资产净值的 20％。
生品头寸及风险分析年度报告。
  （五）本基金可以参与证券借贷交易，并且应当遵守下列规定：
机构评级。
一旦借方违约，本基金根据协议和有关法律有权保留和处置担保物以满足索赔需要。
  （1） 现金；
  （2） 存款证明；
  （3） 商业票据；
  （4） 政府债券；
                南方全球精选配置证券投资基金招募说明书（2022 年 5 月更新）
  （5） 中资商业银行或由不低于中国证监会认可的信用评级机构评级的境外金融机构
（作为交易对手方或其关联方的除外）出具的不可撤销信用证。
任一或所有已借出的证券。
  （六） 基金可以根据正常市场惯例参与正回购交易、逆回购交易，并且应当遵守下列
规定：
用评级机构信用评级。
售出证券市值的 102％。一旦买方违约，本基金根据协议和有关法律有权保留或处置卖出
收益以满足索赔需要。
红。
值不低于支付现金的 102％。一旦卖方违约，本基金根据协议和有关法律有权保留或处置
已购入证券以满足索赔需要。
责任。
  （七）基金参与证券借贷交易、正回购交易，所有已借出而未归还证券总市值或所有已
售出而未回购证券总市值均不得超过基金总资产的 50％。
  前项比例限制计算，基金因参与证券借贷交易、正回购交易而持有的担保物、现金不
得计入基金总资产。
  基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大
遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
  基金托管人根据本基金合同规定复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报
告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
  基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定
盈利。
  基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅
读本基金的招募说明书。
                      南方全球精选配置证券投资基金招募说明书（2022 年 5 月更新）
  本投资组合报告所载数据截至 2021 年 6 月 30 日（未经审计）。
                                                    占基金总资产的比例
     序号          项目           金额（人民币元）
                                                       （%）
              其中：普通股               785,904,479.26          29.43
                 存托凭证                           -              -
              其中：债券                             -              -
                 资产支持证券                         -              -
              其中：远期                             -              -
                 期货                             -              -
                 期权                             -              -
                 权证                             -              -
              其中：买断式回购的                         -              -
              买入返售金融资产
              金合计
  注：1、上述货币市场工具均为货币市场基金投资。
元，占基金资产净值比例 5.52%。
     国家（地区）          公允价值（人民币元）              占基金资产净值比例（％）
中国香港                        785,904,479.26                 29.64
合计                          785,904,479.26                 29.64
       行业类别          公允价值（人民币元）              占基金资产净值比例（％）
能源                           14,694,532.80                  0.55
                            南方全球精选配置证券投资基金招募说明书（2022 年 5 月更新）
材料                                      1,714.92                        0.00
工业                                  6,318,233.06                        0.24
非必需消费品                            222,123,143.59                        8.38
必需消费品                              62,944,122.78                        2.37
医疗保健                               62,400,882.71                        2.35
金融                                 97,758,582.96                        3.69
科技                                 53,585,952.00                        2.02
通讯                                120,673,766.61                        4.55
公用事业                               33,399,691.20                        1.26
房地产                               112,003,856.63                        4.22
政府                                             -                           -
合计                  785,904,479.26                                     29.64
  注：本基金对以上行业分类采用彭博行业分类标准。
证投资明细
                                                             公允价       占基金
       公司名         公司名                  所属国
                         证券代    所在证                 数量       值（人       资产净
序号     称（英         称（中                  家（地
                          码     券市场                （股）        民币       值比例
       文）           文）                   区）
                                                              元）       （％）
       nce         企服务   HK     港联合     港              00     592.63
       Comme       集团有          交易所
       rcial       限公司
       Property
       &
       Facilitie
       s
       Manage
       ment
       Group
       Limited
       Group       险控股   HK     港联合     港                     754.96
       Limited     有限公          交易所
                   司
       Holding     股有限   HK     港联合     港                     472.00
       s Ltd       公司           交易所
                          南方全球精选配置证券投资基金招募说明书（2022 年 5 月更新）
      Kong       易及结   HK     港联合   港                828.00
      Exchan     算所有          交易所
      ges and    限公司
      Clearing
      Ltd.
      Holding    茶控股   HK     港联合   港         00     793.18
      s          有限公          交易所
      Limited    司
      New        高教集   HK     港联合   港         000    656.00
      Higher     团有限          交易所
      Educati    公司
      on
      Group
      Limited
      Media      听教育   HK     港联合   港         00     361.33
      And        集团           交易所
      Educati
      on
      Group
      Inc.
      Corpora    团     HK     港联合   港         00     240.00
      tion                    交易所
      Longyu     力集团   HK     港联合   港         00     691.20
      an         股份有          交易所
      Power      限公司
      Group
      Corpora
      tion
      Limited
      Healthc 医疗控 HK   港联合 港                         142.40
      are     股有限      交易所
      Holding 公司
      s Co.,
      Limited
    注：本基金对以上证券代码采用当地市场代码。
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统挂牌股票投资明细
 无。
 本基金本报告期末未持有债券。
 本基金本报告期末未持有债券。
资明细
 本基金本报告期末未持有资产支持证券。
明细
 本基金本报告期末未持有金融衍生品。
                                               公允价值         占基金资
 序号   基金名称          基金类型   运作方式    管理人         （人民币         产净值比
                                                元）          例（%）
      Global        金      放式     Luxembour          9.44
      Quality                     g Sarl
      Growth
      Fund
      Price Funds   金      放式     Price              8.67
      SICAV -                     Luxembour
      Global                      g
      Focused                     Manageme
      Growth                      nt Sarl
                           南方全球精选配置证券投资基金招募说明书（2022 年 5 月更新）
       Equity
       Fund
       Global        金       放式      Manageme           2.29
       Health                        nt Group
       Care                          LLP
       Equity
       Fund
       Real Estate   基金      放式      Group              5.80
       ETF                           Inc/The
       Global        基金      放式      Fund                 60
       Clean                         Advisors
       Energy
       ETF
       Mellon        基金      放式      Mellon               94
       U.S. Dollar                   Fund
       Liquidity                     Manageme
       Fund                          nt
                                     Luxembour
                                     g SA
       MSCI USA      基金      放式      Fund                 15
       Min Vol                       Advisors
       Factor ETF
       China         基金      放式      Capital              00
       Technology                    Manageme
       ETF                           nt LLC
       Uranium       基金      放式      Manageme             00
       ETF                           nt Co LLC
   报告期内基金投资的前十名证券的发行主体未有被监管部门立案调查，不存在报告编
制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
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   本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库，本基金管理人从制度
和流程上要求股票必须先入库再买入。
           序号                    名称                  金额（元）
   本基金本报告期末未持有债券。
                                   流通受限部          占基金资产
                                                            流通受限情
   序号           股票代码     股票名称      分的公允价          净值比例
                                                             况说明
                                    值（元）           （%）
                         股有限公司                8
   本基金在投资金融衍生品时，将严格按照相关法律法规的规定进行，并制定了详细的
风险管理策略和流程。
   根据股指期货等金融衍生品的特性以及交易流程，基金的风险管理可分为以下三个步
骤：
   全面提升风险意识是有效控制股指期货等金融衍生品交易风险的前提条件。数年来，
基金在股票、国债等方面投资的长期思维惯性使基金管理者对股指期货等金融衍生品的风
                南方全球精选配置证券投资基金招募说明书（2022 年 5 月更新）
险意识不足，缺乏股指期货等金融衍生品交易和风险防范的经验。因此，应强化风险意识
教育，加大培训力度。从思想上认识、接受并始终高度重视股指期货等金融衍生品的风险，
并逐渐养成习惯。只有建立起良好的风险管理环境，才能保证有关风险管理的规定得到严
格执行，对基金而言，这是一个持续、系统和再造的过程。
  设立风险控制原则是有效控制市场交易风险的核心。投资者在参与金融衍生品交易时
缺乏原则，很多报着套期保值的愿望而来，却最终以投机亏损而结束，主要就是缺乏严格
的风险控制原则。基金在做股指期货等金融衍生品交易时应当严格按照制定的交易方案执
行，并且作好阶段性的资金管理，不能随意超越既定的交易计划，要量力而行。基金管理
者在交易前就应当充分研究和考虑到每一个交易环节的可能风险，并且有针对性地制定风
险防范的预案，建立风险防范的预处理机制，变事后处理为事前预防，力求防患于未然。
  建立科学的风险管理流程是有效控制交易风险的保障。一个科学的风险管理流程将涵
盖交易的全过程，可以在很大程度上降低人为的交易风险。流程包括：交易流程设计、预
警系统、风险管理工具、应急处理系统、责任人制度等。
  基金风险管理流程中最重要的是防火墙设计。防火墙设计主要包括：投资与交易从部
门到人员均相互独立；交易人员与清算分属不同部门，彼此独立；监察保持较强独立，直
接向最高层负责；投资与研究、财务人员与岗位分离，各部门设立分类原则；建立一个独
立的风险管理部门去衡量、控制及报告风险，而不是由交易员去完成等。
    另外还有一些具体的风险防范措施必须实施。例如，基金的高级管理人员应该明
白股指期货交易的机理，制订有关使用的政策并推动落实这些政策；建立具体的工作程序
手册，并严格按照工作程序执行；设立适当的业务运作系统，包括计价、交易以及后勤在
内都要有先进完备的运作系统；建立专门的衍生品交易部门；把现货头寸与期货头寸结合
起来进行统一的风险管理；对基差变动、保证金变化、套期保值的比率、预期的收益与风
险等进行动态预测与监管；特别是在内部要建立严密的风险监管制度，一旦期货头寸亏损
超过确定的目标，必须强制平仓，避免出现严重的风险事件；建立交易限额制度，包括合
同数量的限额、止损点的设立、VAR 值等；建立有效的内部稽核制度，识别内部控制中的
弱点和系统中的不足，提供改进的建议；经常重新评估，审定风险管理政策。
  具体的衍生品风险管理流程如下：
  （1）基金经理提出衍生品交易申请；
  （2）风险管理部根据基金状况、市场状况以及不同衍生品的风险状况设立交易限额，
包括合同数量的限额、止损点的设立、VAR 值等；
  （3）基金经理在交易限额内进行衍生品投资并做动态调整；
                         南方全球精选配置证券投资基金招募说明书（2022 年 5 月更新）
   （4）风险管理部实时监控衍生品交易情况，对基差变动、保证金变化、套期保值的比
率、预期的收益与风险等进行动态预测与监管；运用 VAR 模型将市场分析数据和头寸联合
起来，计算每日的风险价值；一旦发现风险事件及时向公司高管汇报；
   （5）交易系统内设预警装置，接近交易限额即自动预警；
   （6）一旦期货头寸亏损超过确定的目标，必须强制平仓，避免出现严重的风险事件；
   （7）稽核部建立有效的内部稽核制度，识别内部控制中的弱点和系统中的不足，提供
改进的建议；经常重新评估，审定风险管理政策。
   本基金的业绩比较基准为：60%×MSCI 世界指数（MSCI World Index）+40%×MSCI 新兴
市场指数（MSCI Emerging Markets Index）。
   摩根士丹利资本国际指数 (MSCI) 是摩根士丹利资本国际公司主持开发的一系列全球
性证券市场指数，是全球投资组合经理作为投资基准最为广泛应用的指数，目前有 2000 多
家国际机构投资者采用 MSCI 指数作为基准。
   摩根士丹利资本国际公司世界指数 (MSCI World Index)：为一经市值自由浮动调整后
的指数，用以衡量全球成熟市场的股票业绩表现。目前指数涵盖 23 个成熟市场国家地
区。
   摩根士丹利资本国际公司新兴市场指数 (MSCI Emerging Markets Index)：为一经市值
自由浮动调整后的指数，用以衡量全球新兴市场的股票业绩表现。目前指数涵盖 25 个新
兴市场国家地区。
   本基金采取 60%的摩根士丹利资本国际公司世界指数与 40%摩根士丹利资本国际公司新
兴市场指数之和作为基金的投资基准。指标范围已涵盖全球主要市场，包含 48 个国家地区
市场，充分反映全球股市综合表现，是市场中兼具代表性与权威性的指数。该基准不但涵
盖了几乎整个全球市场，同时也是反映全球经济成长的良好指标。
   如果今后法律法规发生变化，或者指数编制单位停止计算编制该指数或更改指数名称、
或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出，或者是市场上出现更加适合
用于本基金业绩基准的指数时，经与基金托管人协商一致，本基金可以在报中国证监会备
案后变更业绩比较基准并及时公告。
   本基金为基金中基金，属于中等偏高预期风险和预期收益的证券投资基金品种，其预
期风险和收益水平低于全球股票型基金、高于债券基金及货币市场基金。前款有关风险收
益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券市场普遍规律等做出的概述性描述，代表
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了一般市场情况下本基金的长期风险收益特征。销售机构(包括基金管理人直销机构和其他
销售机构)根据相关法律法规对本基金进行风险评价，不同销售机构采用的评价方法也不同，
因此销售机构的风险等级评价与基金法律文件中风险收益特征的表述可能存在不同。本基
金的风险等级可能有相应变化，具体风险评级结果应以销售机构的评级结果为准。
监会的有关规定，建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反现行有效的有关法律、
法规、规章、基金合同和中国证监会有关规定的行为发生。
内部控制制度，采取有效措施，防止下列行为发生：
  （1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；
  （2）不公平地对待其管理的不同基金财产；
  （3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人谋取利益；
  （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；
  （5）法律法规或中国证监会禁止的其他行为。
律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动：
  （1）越权或违规经营；
  （2）违反基金合同或托管协议；
  （3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益；
  （4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假；
  （5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；
  （6）玩忽职守、滥用职权；
  （7）违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定，泄
漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内容、基金投
资计划等信息；
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    （8）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，扰乱市场秩
序；
    （9）贬损同行，以抬高自己；
    （10）以不正当手段谋求业务发展；
    （11）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象；
    （12）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分；
    （13）其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。
    （1）依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取
最大利益；
    （2）不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取利益；
    （3）不违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定，
泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金
投资计划等信息；
    （4）不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。
    （一）本基金在业绩披露中将采用全球投资表现标准（GIPS）。GIPS 是一套确保公司
表现得到公平报告和充分披露的投资表现报告道德标准。
明其差异；
    （二）基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但
不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有
风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
                                          业绩比较
                       净值增长     业绩比较
             净值增长                         基准收益
   阶段                  率标准差     基准收益               ①－③      ②－④
              率①                          率标准差
                        ②        率③
                                           ④
                         南方全球精选配置证券投资基金招募说明书（2022 年 5 月更新）
自基金成         34.53%    1.09%   73.31%    1.16%   -38.78%   -0.07%
立起至今
    当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，根据最大限度保护基金份额持有
人利益的原则，基金管理人经与基金托管人协商一致，并咨询会计师事务所意见后，可以
依照法律法规及基金合同的约定启用侧袋机制。
    侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业绩比较基
准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。
    侧袋账户的实施条件、实施程序、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付
等对投资者权益有重大影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部分的规定。
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                        §6 基金管理人
  名称：南方基金管理股份有限公司
  住所及办公地址：深圳市福田区莲花街道益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼
  成立时间：1998 年 3 月 6 日
  法定代表人：杨小松（代为履行法定代表人职责）
  注册资本：3.6172 亿元人民币
  电话：（0755）82763888
  传真：（0755）82763889
  联系人：常克川
券有限公司、厦门国际信托投资公司、广西信托投资公司共同发起设立。2000 年，经中国
证监会证监基金字[2000]78 号文批准进行了增资扩股，注册资本达到 1 亿元人民币。2005
年，经中国证监会证监基金字[2005]201 号文批准进行增资扩股，注册资本增至 1.5 亿元人
民币。2014 年公司进行增资扩股，注册资本金增至 3 亿元人民币。
币。
限公司 41.16%、深圳市投资控股有限公司 27.44%、厦门国际信托有限公司 13.72%、兴业证
券股份有限公司 9.15%、厦门合泽吉企业管理合伙企业（有限合伙）2.10%、厦门合泽祥企
业管理合伙企业（有限合伙）2.12%、厦门合泽益企业管理合伙企业（有限合伙）2.11%、厦
门合泽盈企业管理合伙企业（有限合伙）2.20%。
  周易先生，计算机通信专业学士，中国籍。曾任职江苏省邮电学校、江苏省邮电管理
局电信中心、江苏移动通信有限公司，曾任江苏贝尔有限公司董事长，南京欣网视讯科技
股份有限公司董事长，上海贝尔富欣通信公司副总经理，华泰证券党委副书记、总裁、党
委书记、董事长。现任华泰证券股份有限公司董事、首席执行官、执行委员会主任、党委
                     南方全球精选配置证券投资基金招募说明书（2022 年 5 月更新）
委员，南方东英资产管理有限公司董事长，AssetMark Financial Holdings,Inc.董事，华
泰金融控股（香港）有限公司董事，南方基金管理股份有限公司董事。
  张辉先生，管理学博士，中国籍。曾任职北京东城区人才交流服务中心、华晨集团上
海办事处、通商控股有限公司、北京联创投资管理有限公司干部，华泰证券资产管理总部
高级经理、证券投资部投资策划员、南通姚港路营业部副总经理、上海瑞金一路营业部总
经理、证券投资部副总经理、综合事务部总经理、人力资源部总经理、党委组织部部长。
现任华泰证券股份有限公司执行委员会委员、董事会秘书，南方基金管理股份有限公司董
事。
  王连芬女士，金融专业硕士，中国籍。曾任职赛格集团销售，深圳投资基金管理公司
投资一部研究室主任，大鹏证券经纪业务部副总经理、深圳福虹路营业部总经理、南方总
部总经理、总裁助理，第一证券总裁助理，华泰联合证券深圳华强北路营业部总经理、渠
道服务部总经理、运营中心总经理、零售客户部总经理、执行办主任、总裁特别助理，华
泰证券总裁助理。现任华泰证券股份有限公司执行委员会主任助理、深圳分公司总经理，
南方基金管理股份有限公司董事。
  李平先生，工商管理硕士，中国籍。曾任职深圳市城市建设开发（集团）有限公司办公
室、董办主管，深圳市投资控股有限公司办公室高级主管、企业三部高级主管、金融发展
部副部长。现任深圳市投资控股有限公司金融发展部部长，深圳市城市建设开发（集团）有
限公司董事、深圳资产管理有限公司董事、深圳市投控资本有限公司董事、深圳市投控东
海投资有限公司董事、招商局仁和人寿保险股份有限公司监事、南方基金管理股份有限公
司董事。
  甘卫斌先生，经济学硕士，中国籍。曾任深圳市人才交流服务中心科员、副主任科员、
主任科员、部长助理、副经理，深圳市投资控股有限公司企业二部高级主管、副部长。现
任深圳市投资控股有限公司战略研究部（董事会办公室）部长（主任），南方基金管理股份
有限公司董事。
  胡荣炜先生，工商管理硕士，特许金融分析师，中国籍。曾任职中国银行厦门市分行
营业部储蓄、风险管理处业务审查副科长、风险管理处尽职调查科科长，柯达亚太影像材
料制造财务经理（乐凯并购项目），柯达（厦门）数码影像有限公司财务经理，柯达中国区
制造财务内控总监，厦门磐基大酒店有限公司集团副总经理，厦门金圆投资集团有限公司
投资管理部投资经理，厦门市创业投资有限公司总经理助理、副总经理，厦门国际信托有
限公司副总经理。现任厦门国际信托有限公司总经理，南方基金管理股份有限公司董事。
  王斌先生，临床医学博士，中国籍。曾任职安徽泗县人民医院临床医生，瑞金医院主
治医师，兴业证券研究所医药行业研究员、总经理助理、副总监、副总经理（主持工作）、
总经理。现任兴业证券经济与金融研究院院长，南方基金管理股份有限公司董事。
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  杨小松先生，经济学硕士，中国注册会计师，中国籍，无境外永久居留权。曾任职德
勤国际会计师行会计专业翻译，光大银行证券部职员，美国 NASDAQ 实习职员，证监会处长、
副主任，南方基金管理有限公司督察长。现任南方基金管理股份有限公司董事（代为履行董
事长职务）、总裁、党委副书记，南方东英资产管理有限公司董事。
  李心丹先生，金融学博士，国务院特殊津贴专家，中国籍。曾任职东南大学经济管理
学院教授，南京大学工程管理学院院长。现任南京大学新金融创新研究院院长、金融工程
研究中心主任，南京大学教授、博士生导师，中国金融学年会常务理事，江苏省资本市场
研究会会长，江苏省科技创新协会副会长，江苏银行独立董事，上海证券交易所科创板制
度评估专家委员会主任，南方基金管理股份有限公司独立董事。
  周蕊女士，法学硕士，中国籍。曾任职于万商天勤律师事务所、中伦律师事务所等国
内知名律所，曾担任广东省律师协会女工委副主任、深圳市律师协会证券、基金与期货专
业委员会副主任、深圳市律师协会国际与港澳台工作委员会副主任。现任金杜律师事务所
合伙人，深交所第一届创业板上市委委员，中国并购公会广东分会会长，深圳市中小企业
改制专家服务团专家，深交所培训中心专家，南方基金管理股份有限公司独立董事。
  林斌先生，会计学博士，澳大利亚资深注册会计师，中国籍。曾任职中山大学管理学
院会计学系主任，MPAcc 教育中心主任，广东省审计学会副会长，广东省资产评估协会副
会长，广东省内部审计协会副会长。现任财政部内部控制标准委员会咨询专家组成员，广
东省总工会经审会常委，广东管理会计师协会会长，广东省内部控制协会副会长，中山大
学管理学院会计学教授、博士生导师，南方出版传媒股份有限公司独立董事，广州视源电
子科技股份有限公司独立董事，广州地铁设计研究院股份有限公司独立董事，中船海洋与
防务装备股份有限公司独立董事，南方基金管理股份有限公司独立董事。
  郑建彪先生，高级工商管理硕士，中国注册会计师，中国籍。曾任职北京市财政局干
部，深圳蛇口中华会计师事务所经理，京都会计师事务所副主任，中国证监会第九届股票
发行审核委员会委员，中国证监会第一至三届上市公司并购重组专家咨询委员会委员。现
任致同会计师事务所（特殊普通合伙）管理合伙人，中国并购公会副会长，北京注册会计师
协会副会长，上海证券交易所第一届科创板股票上市委员会委员，南方基金管理股份有限
公司独立董事。
  徐浩萍女士，会计学博士，中国籍。曾任职江苏省丝绸进出口股份有限公司职员，南
京环球杰必克有限责任公司经理，南京国电南自股份有限公司主管，复旦大学教师。现任
复旦大学管理学院副教授，无锡林泰克斯新材料科技股份有限公司独立董事，苏州海光芯
创光电科技股份有限公司独立董事，南方基金管理股份有限公司独立董事。
                 南方全球精选配置证券投资基金招募说明书（2022 年 5 月更新）
  冯青山先生，工学学士，中国籍。曾任职陆军第 124 师工兵营地爆连副连职排长、代
政治指导员、师政治部组织科正连职干事,陆军第 42 集团军政治部组织处副营职干事，驻
香港部队政治部组织处正营职干事，驻澳门部队政治部正营职干事，陆军第 163 师政治部
宣传科副科长(正营职)，深圳市纪委教育调研室主任科员、副处级纪检员、办公厅副主任、
党风廉政建设室主任。现任深圳市投资控股有限公司董事、党委副书记、工会主席，南方
基金管理股份有限公司监事会主席。
  陈莉女士，法学硕士，中国籍。曾任职华泰证券深圳民田路营业部总经理、深圳益田
路营业部总经理、研究所副所长。现任华泰证券股份有限公司研究所所长，南方基金管理
股份有限公司监事。
  陈明雅女士，管理学学士，注册会计师，中国籍。曾任厦门国际信托有限公司财务部
副总经理。现任厦门国际信托有限公司财务部总经理、投资发展部总经理（兼），南方基金
管理股份有限公司监事。
  郑可栋先生，经济学硕士，中国籍。曾任职国泰君安证券网络金融部高级策划经理，
兴业证券战略发展部经营计划与绩效分析经理、私财委科技金融部规划发展负责人、经纪
业务总部投顾平台运营处总监和理财规划处总监、财富管理部总经理助理。现任兴业证券
财富管理部副总经理，南方基金管理股份有限公司监事。
  徐刚先生，工商管理硕士，中国籍，无境外永久居留权。曾任职深圳期货投资公司职
员、项目经理，南方基金管理股份有限公司上海分公司职员、机构业务部职员、养老金业
务部主管、上海分公司董事。现任南方基金管理股份有限公司职工监事、养老金业务部执
行董事。
  董星华女士，硕士学历，中国籍，无境外永久居留权。曾任职中国人保武汉分公司、
中国人寿再保险公司、中国再保险公司、深圳证券通信公司，南方基金管理股份有限公司
综合管理部经理、办公室高级副总裁，现任南方基金管理股份有限公司职工监事、办公室
董事。
  陆文清先生，工商管理专业硕士，中国籍，无境外永久居留权。曾任职于东联融资租
赁有限公司，曾任南方基金管理股份有限公司合肥理财中心职员、客户关系部高级副总裁。
现任南方基金管理股份有限公司职工监事、客户关系部董事、合肥理财中心总经理。
  苏望先生，法学硕士学位，中国籍，无境外永久居留权。曾任职国信证券股份有限公
司合规管理总部职员，深圳市融通资本管理股份有限公司职员，南方基金管理股份有限公
司监察稽核部专员、副总裁。现任南方基金管理股份有限公司职工监事、监察稽核部高级
副总裁。
                  南方全球精选配置证券投资基金招募说明书（2022 年 5 月更新）
  杨小松先生，总裁，经济学硕士，中国注册会计师，中国籍，无境外永久居留权。曾
任职德勤国际会计师行会计专业翻译，光大银行证券部职员，美国 NASDAQ 实习职员，证监
会处长、副主任，南方基金管理有限公司督察长。现任南方基金管理股份有限公司董事（代
为履行董事长职务）、总裁、党委副书记，南方东英资产管理有限公司董事。
  俞文宏先生，副总裁，工商管理硕士，经济师，中国籍，无境外永久居留权。曾任职
江苏省投资公司业务经理，江苏国际招商公司部门经理，江苏省国际信托投资公司投资银
行部总经理，江苏国信高科技创业投资有限公司董事长兼总经理，南方资本管理有限公司
董事长。现任南方基金管理股份有限公司副总裁、党委委员。
  朱运东先生，副总裁，经济学学士，高级经济师，中国籍，无境外永久居留权。曾任
职财政部地方预算司及办公厅秘书，中国经济开发信托投资公司综合管理部总经理，南方
基金管理有限公司北京分公司总经理、产品开发部总监、总裁助理、首席市场执行官。现
任南方基金管理股份有限公司副总裁、党委委员。
  常克川先生，副总裁，EMBA 工商管理硕士，中国籍，无境外永久居留权。曾任职中国
农业银行副处级秘书，南方证券有限责任公司投资业务部总经理、沈阳分公司总经理、总
裁助理，华泰联合证券董事会秘书、合规总监等职务，南方资本管理有限公司董事。现任
南方基金管理股份有限公司副总裁、首席信息官、董事会秘书、纪委书记。
  李海鹏先生，副总裁，工商管理硕士，特许金融分析师（CFA），中国籍，无境外永久
居留权。曾任职美国 AXA Financial 公司投资部高级分析师，南方基金管理有限公司高级
研究员、基金经理助理、基金经理、全国社保及国际业务部执行总监、全国社保业务部总
监、固定收益部总监、总裁助理兼固定收益投资总监，南方东英资产管理有限公司董事。
现任南方基金管理股份有限公司副总裁、首席投资官（固定收益）。
  史博先生，副总裁，经济学硕士，特许金融分析师（CFA），中国籍，无境外永久居留
权。曾任职博时基金管理有限公司研究员、市场部总助，中国人寿资产管理有限公司股票
部高级投资经理，泰达宏利基金管理有限公司投资副总监、研究总监、首席策略分析师、
基金经理，南方基金管理有限公司基金经理、研究部总监、总裁助理兼首席投资官（权益）。
现任南方基金管理股份有限公司副总裁、首席投资官（权益）、基金经理。
  鲍文革先生，督察长，经济学硕士，中国籍，无境外永久居留权。曾任职财政部中华
会计师事务所审计师，南方证券有限公司投行部及计划财务部总经理助理，南方基金管理
有限公司运作保障部总监、公司监事、财务负责人、总裁助理。现任南方基金管理股份有
限公司督察长，南方资本管理有限公司董事。
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   本基金历任基金经理为：谢伟鸿先生，管理时间为 2007 年 9 月 19 日至 2010 年 2 月 10
日；温亮先生，管理时间为 2008 年 2 月 20 日至 2009 年 6 月 25 日；李浩东先生，管理时间
为 2008 年 4 月 8 日至 2010 年 5 月 18 日；徐明宇先生，管理时间为 2010 年 4 月 7 日至 2012
年 12 月 31 日；曲扬先生，管理时间为 2013 年 2 月 5 日至 2014 年 7 月 18 日；朱富林先生，
管理时间为 2014 年 4 月 30 日至 2014 年 9 月 19 日；蔡青女士，管理时间为 2015 年 5 月 28
日至 2017 年 10 月 20 日；叶国锋先生，管理时间为 2017 年 10 月 20 日至 2018 年 12 月 7
日；黄亮先生，管理时间为 2009 年 6 月 25 日至今。
   黄亮先生，北京大学工商管理硕士，具有基金从业资格。曾任职于招商证券股份有限
公司、天华投资有限责任公司，2005 年加入南方基金国际业务部，现任国际业务部总经理、
国际投资决策委员会委员；2011 年 9 月 26 日至 2015 年 5 月 13 日，任南方中国中小盘基金
经理；2015 年 5 月 13 日至 2017 年 11 月 9 日，任南方香港优选基金经理；2017 年 4 月 26
日至 2019 年 4 月 22 日，任国企精明基金经理；2010 年 12 月 9 日至 2020 年 9 月 18 日，任
南方金砖基金经理；2009 年 6 月 25 日至今，任南方全球基金经理；2016 年 6 月 15 日至今，
任南方原油基金经理；2017 年 10 月 26 日至今，任美国 REIT 基金经理；2019 年 4 月 3 日至
今，任南方香港成长基金经理；2020 年 12 月 25 日至今，任南方沪港深优势基金经理；
持有期混合（QDII）基金经理。
   副总裁兼首席投资官（权益）史博先生，南方东英资产管理有限公司总裁丁晨女士，国
际业务部总经理黄亮先生，国际业务部高级副总裁苏炫纲先生，国际业务部高级副总裁毕
凯先生。
售、申购、赎回和登记事宜；
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为；
采取有效措施，防止违反《证券法》行为的发生；
制制度，采取有效措施，防止下列行为的发生：
 （1）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；
 （2）不公平地对待管理的不同基金财产；
 （3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；
 （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；
 （5）依照法律、行政法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他行为。
法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动：
 （1）越权或违规经营；
 （2）违反基金合同或托管协议；
 （3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法权益；
 （4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假；
 （5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；
 （6）玩忽职守、滥用职权；
 （7）泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内
容、基金投资计划等信息；
 （8）协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易；
 （9）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，扰乱市场秩
序；
 （10）贬损同行，以提高自己；
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  （11）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分；
  （12）以不正当手段谋求业务发展；
  （13）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象；
  （14）其他法律、行政法规禁止的行为。
  为维护基金份额持有人的合法权益，本基金禁止从事下列行为：
或债券；
人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券；
  如法律法规或监管部门取消上述禁止性规定，本基金管理人在履行适当程序后可不受
上述规定的限制。
大利益；
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容、基金投资计划等信息；
 为了保证公司规范运作，有效地防范和化解管理风险、经营风险以及操作风险，确保
基金财务和公司财务以及其他信息真实、准确、完整，从而最大程度地保护基金份额持有
人的利益，本基金管理人建立了科学合理、控制严密、运行高效的内部控制制度。
 内部控制制度是指公司为实现内部控制目标而建立的一系列组织机制、管理方法、操
作程序与控制措施的总称。内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章
等组成。
 公司内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，是对各项基本管理制
度的总揽和指导，内部控制大纲明确了内控目标、内控原则、控制环境、内控措施等内
容。
 基本管理制度包括内部会计控制制度、风险控制制度、投资管理制度、监察稽核制度、
基金会计制度、信息披露制度、信息技术管理制度、资料档案管理制度、业绩评估考核制
度和紧急应变制度等。
 部门业务规章是在基本管理制度的基础上，对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责
任、操作守则等的具体说明。
 健全性原则。内部控制机制必须覆盖公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，
并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个运作环节。
 有效性原则。通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度的有
效执行。
 独立性原则。公司各机构、部门、和岗位在职能上应当保持相对独立，公司基金资产、
自有资产、其他资产的运作应当分离。
 相互制约原则。公司内部部门和岗位的设置必须权责分明、相互制衡，并通过切实可
行的措施来实行。
 成本效益原则。公司应充分发挥各机构、各部门及各级员工的工作积极性，运用科学
化的方法尽量降低经营运作成本，提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制
效果。
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 （1）内部会计控制制度
 公司依据《中华人民共和国会计法》等国家有关法律法规制订了基金会计制度、公司财
务会计制度、会计工作操作流程和会计岗位职责，并针对各个风险控制点建立严密的会计
系统控制。
 内部会计控制制度包括凭证制度、复核制度、账务处理程序、基金估值制度和程序、
基金财务清算制度和程序、成本控制制度、财务收支审批制度和费用报销管理办法、财产
登记保管和实物资产盘点制度、会计档案保管和财务交接制度等。
 （2）风险管理控制制度
 风险控制制度由风险控制委员会组织各部门制定，风险控制制度由风险控制的目标和
原则、风险控制的机构设置、风险控制的程序、风险类型的界定、风险控制的主要措施、
风险控制的具体制度、风险控制制度的监督与评价等部分组成。
 风险控制的具体制度主要包括投资风险管理制度、交易风险管理制度、财务风险控制
制度以及岗位分离制度、防火墙制度、岗位职责、反馈制度、保密制度、员工行为准则等
程序性风险管理制度。
 （3）监察稽核制度
 公司设立督察长，负责监察稽核工作。督察长经董事会聘任，对董事会负责，报中国
证监会核准。
 除应当回避的情况外，督察长可以列席公司任何会议，调阅公司相关档案，就内部控
制制度的执行情况独立地履行检查、评价、报告、建议职能。督察长应当定期和不定期向
董事会报告公司内部控制执行情况，董事会应当对督察长的报告进行审议。
 公司设立监察稽核部门，具体执行监察稽核工作。公司配备了充足合格的监察稽核人
员，明确规定了监察稽核部门及内部各岗位的职责和工作流程。
 监察稽核制度包括内部稽核管理办法、内部稽核工作准则等。通过这些制度的建立，
检查公司各业务部门和人员遵守有关法律、法规和规章的有关情况；检查公司各业务部门
和人员执行公司内部控制制度、各项管理制度和业务规章的情况。
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                 §7 境外投资顾问
  根据南方基金管理有限公司管理南方全球精选配置证券投资基金的实际情况，本公司
自 2009 年 7 月 6 日起解除与梅隆全球投资有限公司签署的投资顾问协议（具体情况请参见
本公司 2009 年 7 月 8 日发布的《关于南方基金管理有限公司就南方全球精选配置证券投资
基金解除境外投资顾问协议的公告》），自该日起梅隆全球投资有限公司不再担任南方全球
精选配置证券投资基金的境外投资顾问；后续本公司与威灵顿管理有限责任公司（美国）签
署海外战略顾问协议，基于基金管理实际需求及市场情况，本公司决定调整与威灵顿的合
作模式并于 2017 年 6 月 30 日解除该协议，威灵顿当前定期提供投资研讨、市场解读等综合
性咨询服务和产品服务等。
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               §8 基金份额的申购和赎回
  本基金的销售机构包括基金管理人和基金管理人委托的代销机构。
  基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方
式办理基金份额的申购与赎回。基金管理人可根据情况变更或增减基金代销机构并在指定
网站上列明。
  本基金的申购、赎回自基金合同生效后三个月内开始办理，基金管理人应在开始办理
申购赎回的具体日期前 2 日在指定媒介公告。
  本基金已于 2007 年 12 月 19 日开放申购和赎回业务。
  本基金申购和赎回的开放日为上海和深圳证券交易所交易日（若该交易日美国纽约证券
交易所、卢森堡证券交易所和香港联合交易所全部为节假日则本基金不开放），开放时间由
基金管理人和代销机构遵照有关法律法规约定，投资者应当在开放日的开放时间办理申购
和赎回申请。基金管理人可与销售机构约定，在开放日的其他时间受理投资者的申购、赎
回申请，但是对于投资者在非开放时间提出的申购、赎回申请，其基金份额申购、赎回价
格为下次办理基金份额申购、赎回时间所在开放日的价格。
  若出现新的证券交易市场或交易所交易时间更改或实际情况需要，基金管理人可对申
购、赎回时间进行调整，但此项调整应在实施日 2 日前在指定媒体公告。
人的基金份额进行赎回处理时，认购、申购确认日期在先的基金份额先赎回，认购、申购
确认日期在后的基金份额后赎回，以确定所适用的赎回费率；
下调整上述原则。基金管理人必须在新规则开始实施前按照《信息披露办法》的有关规定在
指定媒介公告。
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  基金投资者必须根据基金销售机构规定的程序，在开放日的业务办理时间向基金销售
机构提出申购或赎回的申请。
  投资者在申购本基金时须按销售机构规定的方式备足申购资金,投资者在提交赎回申请
时，必须有足够的基金份额余额，否则所提交的申购、赎回的申请无效而不予成交。
  T 日规定时间受理的申请，正常情况下，本基金管理人在 T+2 日内为投资者对该交易的
有效性进行确认，在 T＋3 日后（包括该日）投资者可向销售机构或以销售机构规定的其他
方式查询申购与赎回的成交情况。
  申购采用全额缴款方式，若申购资金在规定时间内未全额到账则申购不成功，若申购
不成功或无效，申购款项将退回投资者账户。
  投资者赎回申请成功后，基金管理人将通过注册登记机构及其相关基金销售机构在 T
＋10 日内将赎回款项划往基金份额持有人账户；如基金投资所处的主要市场有一个或一个
以上休市时，基金管理人将通过注册登记机构及其相关基金销售机构最迟不超过 T＋13 日
内将赎回款项划往基金份额持有人账户（基金投资所处的主要市场是指：美国纽约证券交易
所、卢森堡证券交易所和香港联合交易所）。在发生巨额赎回的情形时，款项的支付办法参
照本《基金合同》的有关条款处理。
提下，可根据情况调高首次申购和追加申购的最低金额，具体以销售机构公布的为准，投
资人需遵循销售机构的相关规定。本基金单笔赎回申请不得低于 1 份，投资人全额赎回时
不受上述限制，基金销售机构在符合上述规定的前提下，可根据自己的情况调整单笔最低
赎回申请份额要求限制，具体以基金销售机构公布的为准，投资人需遵循销售机构的相关
规定。
另有规定的除外；
有权采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停
基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益，具体请参见相关公告；
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赎回的份额的数量限制，基金管理人必须在调整生效前依照《信息披露办法》的有关规定指
定媒介公告。
所示：
            购买金额（M）                   申购费率
              M＜100 万                   1.6%
              M≥1000 万               每笔 1,000 元
         申请份额持有时间（N）                  赎回费率
               N＜7 日                    1.5%
               N≥2 年                     0
  除对持续持有期少于 7 日的投资人收取的赎回费全额计入基金财产外，赎回费的 25%
归基金资产所有。
定并在《招募说明书》中列示。基金管理人可以根据《基金合同》的相关约定调整费率或收
费方式，基金管理人最迟应于新的费率或收费方式实施日前 2 个工作日在至少一家指定媒体
公告。
情形下，对基金销售费用实行一定的优惠，费率优惠的相关规则和流程详见基金管理人或其
他基金销售机构届时发布的相关公告或通知。
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  本基金的申购金额包括申购费用和净申购金额。
  （1）则申购份额的计算公式为：
  净申购金额=申购金额/（1+申购费率）
  申购费用=申购金额-净申购金额
  申购份额=净申购金额/申购当日基金份额净值
  例：某投资者投资 10 万元申购本基金，对应费率为 1.6%，假设申购当日基金份额净值
为 1.016 元，则其可得到的申购份额为：
  净申购金额＝100,000/ (1+1.6%)＝98,425.20 元
  申购费用＝100,000－98,425.20＝1,574.80 元
  申购份额 = 98,425.20/1.016 = 96,875.19 份
  赎回费用 = 赎回当日基金份额净值×赎回份额×赎回费率
  赎回金额 = 赎回当日基金份额净值×赎回份额－赎回费用
  例、某投资者赎回本基金 1 万份基金份额，赎回费率为 0.5%，假设赎回当日基金份额
净值是 1.016 元，则其可得到的赎回金额为：
  赎回费用 = 1.016×10,000×0.5% = 50.80 元
  赎回金额 = 1.016×10,000－50.8 = 10,109.20 元
  基金份额净值应当在估值日后 2 个工作日内披露。遇特殊情况，经中国证监会同意，
可以适当延迟计算或公告。本基金基金份额净值的计算，保留到小数点后 3 位，小数点后
第 4 位四舍五入。
  申购的有效份额为按实际确认的申购金额在扣除相应的费用后，以当日基金份额净值
为基准计算，上述涉及基金份额的计算结果均保留到小数点后两位，小数点后两位以后的
部分舍弃，舍弃部分归入基金财产；上述涉及金额的计算结果均按四舍五入方法，保留到
小数点后两位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。
  赎回金额为按实际确认的有效赎回份额以当日基金份额净值为基准并扣除相应的费用，
计算结果保留到小数点后 2 位，小数点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的误差计入
基金财产。
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  投资者申购基金成功后，注册登记机构在 T+2 日为投资者登记权益并办理注册登记手
续，投资者自 T+3 日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。
  投资者赎回基金成功后，注册登记机构在 T+2 日为投资者办理扣除权益的注册登记手
续。
  基金管理人可以在法律法规允许的范围内，依法对上述注册登记办理时间进行调整，
但不得实质影响投资者的合法权益，并最迟于开始实施前 2 个工作日在指定媒介公告。
  除非出现如下情形，基金管理人不得暂停或拒绝基金投资者的申购申请：
  （1）不可抗力的原因导致基金无法正常运作；
  （2）基金投资所处的主要市场中有一个或两个因节假日而休市时；
  （3）基金资产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种，或可能对基金业绩
产生负面影响，从而损害现有基金份额持有人的利益；
  （4）基金资产规模或者份额数量达到了基金管理人规定的上限（基金管理人可根据国
家外汇局的审批及市场情况进行调整）；
  （5）基金管理人认为会有损于现有基金份额持有人利益的某笔申购；
  （6）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用
估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人
应当暂停接受基金申购申请；
  （7）基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金份额的比
例达到或者超过基金份额总数的 50%，或者有可能导致投资者变相规避前述 50%比例要求的
情形；
  （8）法律法规规定或中国证监会认定的其他可暂停申购的情形。
  发生上述情形之一的，申购款项将全额退还投资者。发生上述（1）到（4）项和第（6）、
（8）项暂停申购情形时，基金管理人应当在指定媒介刊登暂停申购公告。当发生上述第（7）
项情形时，基金管理人可以采取比例确认等方式对该投资人的申购申请进行限制，基金管
理人有权拒绝该等全部或者部分申购申请。
  在暂停申购的情况消除时，基金管理人应及时恢复申购业务的办理，并依照有关规定
在指定媒介公告。
  发生《基金合同》或《招募说明书》中未予载明的事项，但基金管理人有正当理由认为
需要暂停基金申购的，可以经届时有效的合法程序宣布暂停接受投资者的申购申请。
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  除非出现如下情形，基金管理人不得拒绝接受或暂停基金份额持有人的赎回申请或者
延缓支付赎回款项：
  （1）不可抗力的原因导致基金管理人不能支付赎回款项；
  （2）证券交易场所依法决定临时停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值；
  （3）因市场剧烈波动或其他原因而出现连续 2 个或 2 个以上开放日巨额赎回，导致本
基金的现金支付出现困难；
  （4）基金投资所处的主要市场中有一个或两个因节假日而休市时；
  （5）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用
估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人
应当暂停接受基金赎回申请或延缓支付赎回款项；
  （6）法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。
  发生上述情形之一的，基金管理人应在当日立即向中国证监会备案。已接受的赎回申
请，基金管理人将足额支付；如暂时不能足额支付的，可延期支付部分赎回款项，按每个
赎回申请人已被接受的赎回申请量占已接受赎回申请总量的比例分配给赎回申请人，未支
付部分由基金管理人按照发生的情况制定相应的处理办法在 20 个工作日内予以支付。
  同时，在出现上述第（3）款的情形时，对已接受的赎回申请可延期支付赎回款项，最
长不超过支付时间 20 个工作日，并在指定媒介公告。投资者在申请赎回时可事先选择将当
日可能未获受理部分予以撤销。
  暂停基金的赎回，基金管理人应及时在指定媒介刊登暂停赎回公告。
  在暂停赎回的情况消除时，基金管理人应及时恢复赎回业务的办理，并依照有关规定
在至少一家指定媒体公告。
  发生《基金合同》或《招募说明书》中未予载明的事项，但基金管理人有正当理由认为
需要暂停基金赎回的，可以经届时有效的合法程序宣布暂停接受投资者的赎回申请。
  本基金单个开放日，基金净赎回申请（赎回申请总数加上基金转换中转出申请份额总数
后扣除申购申请总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额）超过上一日基金总份额的
  当出现巨额赎回时，基金管理人可以根据本基金当时的资产组合状况决定全额赎回或
部分顺延赎回。
                南方全球精选配置证券投资基金招募说明书（2022 年 5 月更新）
  （1）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资者的全部赎回申请时，按正常赎回
程序执行。
  （2）部分顺延赎回：当基金管理人认为支付投资者的赎回申请有困难或认为支付投资
者的赎回申请可能会对基金的资产净值造成较大波动时，基金管理人在当日接受赎回比例
不低于上一日基金总份额的 10%的前提下，对其余赎回申请延期予以办理。对于单个基金
份额持有人的赎回申请，应当按照其申请赎回份额占当日申请赎回总份额的比例，确定该
单个基金份额持有人当日办理的赎回份额；投资者未能赎回部分，除投资者在提交赎回申
请时选择将当日未获办理部分予以撤销外，延迟至下一个开放日办理，赎回价格为下一个
开放日的价格。依照上述规定转入下一个开放日的赎回不享有赎回优先权，并以此类推，
直到全部赎回为止。部分顺延赎回不受单笔赎回最低份额的限制。
  当基金发生巨额赎回，在单个基金份额持有人超过基金总份额 50%以上的赎回申请情
形下，基金管理人可以延期办理赎回申请。如基金管理人对于其超过基金总份额 50%以上
部分的赎回申请实施延期办理，延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理，无优先
权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额，以此类推，直到全部赎回为止；
如基金管理人只接受其基金总份额 50%部分作为当日有效赎回申请，基金管理人可以根据
前述“（1）全额赎回”或“（2）部分顺延赎回”的约定方式对该部分有效赎回申请与其他
基金份额持有人的赎回申请一并办理。基金份额持有人在申请赎回时可事先选择将当日可
能未获受理部分予以撤销；延期部分如选择取消赎回的，当日未获受理的部分赎回申请将
被撤销。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择，投资人未能赎回部分作自动延期赎回
处理。
  （3）巨额赎回的公告：当发生上述延期赎回并延期办理时，基金管理人应当通过邮寄、
传真或者招募说明书规定的其他方式在 3 个交易日内通知基金份额持有人，说明有关处理
方法，并在 2 日内在指定媒介上刊登公告。
  本基金连续 2 个开放日以上发生巨额赎回，如基金管理人认为有必要，可暂停接受赎
回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过支付时间 20 个工作日，
并应当在指定媒介公告。
  发生《基金合同》或《招募说明书》中未予载明的事项，但基金管理人有正当理由认为
需要暂停基金申购、赎回的，可以经届时有效的合法程序宣布暂停接受投资者的申购、赎
回申请。
                  南方全球精选配置证券投资基金招募说明书（2022 年 5 月更新）
  如果发生暂停的时间为一天，基金管理人应于重新开放日在指定媒介刊登基金重新开
放申购或赎回的公告并公布最近一个开放日的基金份额净值。
  如果发生暂停的时间超过一天但少于两周，暂停结束基金重新开放申购或赎回时，基
金管理人应提前 2 个工作日在指定媒介刊登基金重新开放申购或赎回的公告，并在重新开
始办理申购或赎回的开放日公告最近一个开放日的基金份额净值。
  如果发生暂停的时间超过两周（含两周），暂停期间，基金管理人应每两周至少重复刊
登暂停公告一次。暂停结束基金重新开放申购或赎回时，基金管理人应提前 2 个工作日在
指定媒介连续刊登基金重新开放申购或赎回的公告，并在重新开放申购或赎回日公告最近
一个开放日的基金份额净值。
  为方便基金份额持有人，未来在各项技术条件和准备完备的情况下，投资者可以依照
基金管理人的有关规定选择在本基金和基金管理人管理的其他基金之间进行基金转换。基
金转换的数额限制、转换费率等具体规定可以由基金管理人届时另行规定并公告。
  本基金目前实行份额托管的交易制度。投资者可将所持有的基金份额从一个交易账户
转入另一个交易账户进行交易。具体办理方法参照《业务规则》的有关规定以及基金代销机
构的业务规则。
  基金管理人已开通本基金与基金管理人旗下部分基金在直销机构和部分代销机构的定
期定额投资业务，具体内容详见 2008 年 7 月 25 日发布的《南方基金关于南方全球精选配置
基金推出定投业务的公告》和其他有关基金定期定额投资的公告。
  非交易过户是指不采用申购、赎回等基金交易方式，将一定数量的基金份额按照一定
规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为。
  基金注册登记机构只受理继承、捐赠、司法强制执行和经注册登记机构认可的其他情
况下的非交易过户。其中，“继承”指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法
的继承人继承；“捐赠”指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基
金会或社会团体的情形；“司法执行”是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人
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持有的基金份额强制划转给其他自然人、法人、社会团体或其他组织。无论在上述何种情
况下，接受划转的主体应符合相关法律法规和《基金合同》规定的持有本基金份额的投资者
的条件。办理非交易过户必须提供基金注册登记机构要求提供的相关资料。
  基金注册登记机构受理上述情况下的非交易过户，其他销售机构不得办理该项业务。
  对于符合条件的非交易过户申请按《业务规则》的有关规定办理。
  基金注册登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻以及注册登
记机构认可的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并
冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分配。
  本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书“侧袋机制”部分
的规定或相关公告。
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                   §9 基金的费用与税收
  一、基金费用的种类
  本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产总值中扣除。
  二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
  基金的管理费包括基金管理人的管理费和境外投资顾问的咨询费两部分（若基金管理人
聘请境外投资顾问），其中境外投资顾问的咨询费在境外投资顾问与南方基金管理股份有限
公司签订的《顾问协议》中进行约定。
  本基金的管理费按前一日基金资产净值 1.85%的年费率计提。计算方法如下：
  H＝E×1.85%÷当年天数
  H 为每日应计提的基金的管理费
  E 为前一日的基金资产净值
  基金的管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管
人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从基金财产中一次
性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。基金境外投资顾问的咨
询费由基金管理人进行支付，具体支付程序在《顾问协议》中列示。
  本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.3%的年费率计提。托管费的计算方法如
下：
  H＝E×0.3%÷当年天数
  H 为每日应计提的基金托管费
  E 为前一日的基金资产净值
  上述“一、基金费用的种类”中第 3－8 项费用，根据有关法规及相应协议规定，按费
用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
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 三、不列入基金费用的项目
 下列费用不列入基金费用：
损失；
露费用等费用；
 四、费用调整
 基金管理人和基金托管人协商一致后，可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金
托管费率等相关费率。
 调高基金管理费率和基金托管费率，须召开基金份额持有人大会审议，除非基金合同、
相关法律法规或监管机构另有规定；调低基金管理费率和基金托管费率，无须召开基金份
额持有人大会。
 基金管理人必须最迟于新的费率实施日前 2 日在至少一种指定媒体公告。
 五、基金税收
 本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按各个国家或地区税收法律、法规
执行。
 六、实施侧袋机制期间的基金费用
 本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户有关的费用可以从侧袋账户中列支，但应待侧袋
账户资产变现后方可列支，有关费用可酌情收取或减免，但不得收取管理费，详见招募说
明书“侧袋机制”部分的规定。
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                  §10 基金的财产
  一、基金资产总值
  基金资产总值是指购买的各类证券及票据价值、银行存款本息和基金应收的申购基金
款以及其他投资所形成的价值总和。
  其构成主要有：
  二、基金资产净值
  基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。
  三、基金财产的账户
  本基金根据相关法律法规开立基金资金账户以及证券账户。开立的基金专用账户与基
金管理人、基金托管人、境外托管人、境外投资顾问、基金代销机构和基金注册登记机构
自有的财产账户以及其他基金财产账户相独立。
  四、基金财产的保管和处分
  本基金财产独立于基金管理人、基金托管人、境外投资顾问、境外托管人和基金代销
机构的财产，并由基金托管人和/或其委托的境外托管人保管。基金管理人、基金托管人不
得将基金财产归入其固有财产；基金管理人、基金托管人因基金财产的管理、运用或其他
情形而取得的财产和收益，归入基金财产。基金管理人、基金托管人、基金注册登记机构
和基金代销机构以其自有的财产承担其自身的法律责任，其债权人不得对本基金财产行使
请求冻结、扣押或其他权利。基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依
法宣告破产等原因进行清算的，基金财产不属于其清算财产。除依法律法规和《基金合同》
的规定处分外，基金财产不得被处分。
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 非因基金财产本身承担的债务，不得对基金财产强制执行。
 基金管理人管理运作基金财产所产生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵消；
基金管理人管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵消。
 基金管理人和基金托管人可将其义务委托第三方，并对第三方处理有关本基金事务的
行为承担责任。
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              §11 基金资产估值
 一、估值目的
 基金资产估值的目的是客观、准确地反映基金资产是否保值、增值，依据经基金资产
估值后确定的基金资产净值而计算出的基金份额净值，是计算基金申购与赎回价格的基
础。
 二、估值日
 本基金的估值日为上海和深圳证券交易所的交易日。
 三、估值方法
 本基金按以下方式进行估值：
 上市流通的股票和交易型开放式指数基金（ETF），以其估值日在证券交易所挂牌的市
价（收盘价）估值；估值日无交易的，以最近交易日的市价（收盘价）估值。
 （1）送股、转增股、配股和增发新股，按估值日在证券交易所挂牌的同一股票的市价
（收盘价）估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；
 （2）首次公开发行的股票，按成本估值。
净值的，以估值日前最新的净值进行估值。
于配股价的差额估值。收盘价等于或低于配股价，则估值为零。
证券投资按估值日在证券交易所挂牌的该证券投资的收盘价估值；估值日没有交易的，按
最近交易日的收盘价估值；未上市交易的其他有价证券投资按公允价估值；
均应被认为采用了适当的估值方法。
根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。
规定估值。
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  （1）估值计算中涉及美元、港币、欧元、日元、英镑等五种主要货币对人民币汇率的，
将依据下列信息提供机构所提供的汇率为基准：当日中国人民银行公布的人民币与主要货
币的中间价。
  （2）其他货币采用美元作为中间货币进行换算，与美元的汇率则以估值日下午四点（北
京时间）彭博信息(Bloomberg)数据为准。
  若无法取得上述汇率价格信息时，以托管银行中国工商银行或境外托管人纽约银行所
提供的合理公开外汇市埸交易价格为准。
  根据《基金法》，基金管理人计算并披露基金资产净值，基金托管人复核、审查基金管
理人计算的基金资产净值。因此，就与本基金有关的会计问题，如经相关各方在平等基础
上充分讨论后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理人对基金资产净值的计算结果对外
予以公布。
  四、估值对象
  本基金所拥有的各类有价证券。
  五、估值程序
  基金日常估值由基金管理人进行。基金管理人完成估值后，将估值结果加盖业务公章
以书面形式加密传真至基金托管人，基金托管人按法律法规、《基金合同》规定的估值方法、
时间、程序进行复核，复核无误后在基金管理人传真的书面估值结果上加盖业务公章返回
给基金管理人；月末、年中和年末估值复核与基金会计账目的核对同时进行。
  在法律法规和中国证监会允许的情况下，基金管理人与基金托管人可以各自委托第三
方机构进行基金资产估值，但不改变基金管理人与基金托管人对基金资产估值各自承担的
责任。
  六、基金份额净值的确认和估值错误的处理
  基金份额净值的计算保留到小数点后 3 位，小数点后第 4 位四舍五入。当基金估值出现
影响基金份额净值的错误时，基金管理人应当立即纠正，并采取合理的措施防止损失进一
步扩大；估值错误偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理人应当公告，并报中国证监
会备案。因基金估值错误给投资者造成损失的，应先由基金管理人承担，基金管理人对不
应由其承担的责任，有权向过错人追偿。
  关于差错处理，本合同的当事人按照以下约定处理：
  本基金运作过程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或注册登记机构、或代理销
售机构、或投资者自身的过错造成差错，导致其他当事人遭受损失的，过错的责任人应当
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对由于该差错遭受损失的当事人（“受损方”）按下述“差错处理原则”给予赔偿承担赔偿
责任。
  上述差错的主要类型包括但不限于：资料申报差错、数据传输差错、数据计算差错、
系统故障差错、下达指令差错等；对于因技术原因引起的差错，若系同行业现有技术水平
无法预见、无法避免、无法抗拒，则属不可抗力，按照下述规定执行。
  由于不可抗力原因造成投资者的交易资料灭失或被错误处理或造成其他差错，因不可
抗力原因出现差错的当事人不对其他当事人承担赔偿责任，但因该差错取得不当得利的当
事人仍应负有返还不当得利的义务。
  （1）差错已发生，但尚未给当事人造成损失时，差错责任方应及时协调各方，及时进
行更正，因更正差错发生的费用由差错责任方承担；由于差错责任方未及时更正已产生的
差错，给当事人造成损失的由差错责任方承担；若差错责任方已经积极协调，并且有协助
义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正，则其应当承担相应赔偿责任。差错责任方
应对更正的情况向有关当事人进行确认，确保差错已得到更正。
  （2）差错的责任方对可能导致有关当事人的直接损失负责，不对间接损失负责，并且
仅对差错的有关直接当事人负责，不对第三方负责。
  （3）因差错而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。但差错责任方仍
应对差错负责，如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部返还不当得利造成其他当
事人的利益损失（“受损方”），则差错责任方应赔偿受损方的损失，并在其支付的赔偿金
额的范围内对获得不当得利的当事人享有要求交付不当得利的权利；如果获得不当得利的
当事人已经将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已
经获得的不当得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给差错责任方。
  （4）差错调整采用尽量恢复至假设未发生差错的正确情形的方式。
  （5）差错责任方拒绝进行赔偿时，如果因基金管理人过错造成基金资产损失时，基金
托管人应为基金的利益向基金管理人追偿，如果因基金托管人过错造成基金资产损失时，
基金管理人应为基金的利益向基金托管人追偿。除基金管理人和托管人之外的第三方造成
基金资产的损失，并拒绝进行赔偿时，由基金管理人负责向差错方追偿。
  （6）如果出现差错的当事人未按规定对受损方进行赔偿，并且依据法律、行政法规、
《基金合同》或其他规定，基金管理人自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担了赔偿
责任，则基金管理人有权向出现过错的当事人进行追索，并有权要求其赔偿或补偿由此发
生的费用和遭受的损失。
  （7）按法律法规规定的其他原则处理差错。
  差错被发现后，有关的当事人应当及时进行处理，处理的程序如下：
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 （1）查明差错发生的原因，列明所有的当事人，并根据差错发生的原因确定差错的责
任方；
 （2）根据差错处理原则或当事人协商的方法对因差错造成的损失进行评估；
 （3）根据差错处理原则或当事人协商的方法由差错的责任方进行更正和赔偿损失；
 （4）根据差错处理的方法，需要修改基金注册登记机构的交易数据的，由基金注册登
记机构进行更正，并就差错的更正向有关当事人进行确认；
 （5）基金管理人及基金托管人基金份额净值计算错误偏差达到基金份额净值的 0.5%时，
基金管理人应当公告并报中国证监会备案。
 七、暂停估值的情形
基金管理人应当暂停估值；
 八、特殊情形的处理
误处理；
金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查，但是未能发现该
错误的，由此造成的基金资产估值错误，基金管理人和基金托管人可以免除赔偿责任。但
基金管理人、基金托管人应当积极采取必要的措施消除由此造成的影响。
 九、实施侧袋机制期间的基金资产估值
 本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披露主袋账
户的基金净值信息，暂停披露侧袋账户份额净值。
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               §12 基金的收益与分配
  一、基金收益的构成
  基金收益包括：基金投资所得红利、股息、债券利息、票据投资收益、买卖证券差价、
银行存款利息以及其他收入。因运用基金财产带来的成本或费用的节约计入收益。
  二、基金净收益
  基金净收益为基金收益扣除按照有关规定可以在基金收益中扣除的费用后的余额。
  三、基金收益分配原则
分配比例不得低于年度可供分配收益的 60%，若基金合同生效不满 3 个月可不进行收益分
配；
现金红利按除权日的基金份额净值自动转为基金份额进行再投资；若投资者不选择，本基
金默认的收益分配方式是现金分红；
  四、收益分配方案
  基金收益分配方案中应载明基金净收益、基金收益分配对象、分配时间、分配数额及
比例、分配方式等内容。
  五、收益分配方案的确定、公告与实施
  本基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核，在 2 内在指定媒介公
告。
  六、基金收益分配中发生的费用
  红利分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当投资者的现金红
利小于一定金额，不足于支付银行转账或其他手续费用时，基金注册登记机构可将投资者
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的现金红利按权益登记日除权后的基金份额净值自动转为基金份额。红利再投资的计算方
法，依照业务规则执行。
 七、实施侧袋机制期间的收益分配
 本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配，详见招募说明书“侧袋机制”部
分的规定。
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                §13 基金的会计与审计
  一、基金会计政策
按照有关规定编制基金会计报表；
式确认。
分析年度报告。
  二、基金的年度审计
的会计师事务所及其注册会计师对本基金的年度财务报表进行审计。
报中国证监会备案。
会备案。更换会计师事务所需在 2 日内在指定媒介公告。
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                §14 基金的信息披露
  一、本基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、《基金
合同》及其他有关规定。
  二、信息披露义务人
  本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人大会的基
金份额持有人等法律法规和中国证监会规定的自然人、法人和非法人组织。
  本基金信息披露义务人以保护基金份额持有人利益为根本出发点，按照法律法规和中
国证监会的规定披露基金信息，并保证所披露信息的真实性、准确性、完整性、及时性、
简明性和易得性。
  本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内，将应予披露的基金信息通过中
国证监会指定的媒体和基金管理人、基金托管人的互联网网站（以下简称“网站”）等媒介
披露，并保证基金投资者能够按照《基金合同》约定的时间和方式查阅或者复制公开披露的
信息资料。
  三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息，不得有下列行为：
  四、本基金公开披露的信息应采用中文文本。
  如同时采用外文文本的，基金信息披露义务人应保证不同文本的内容一致。不同文本
发生歧义的，以中文文本为准。
  本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字；除特别说明外，货币单位为人民币元。
  五、公开披露的基金信息
  公开披露的基金信息包括：
  （一）《招募说明书》、《基金合同》、《托管协议》、基金产品资料概要
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  基金募集申请经中国证监会核准后，基金管理人在基金份额发售的 3 日前，将《招募说
明书》、《基金合同》摘要登载在指定报刊和网站上；基金管理人、基金托管人应当将基金
合同、《托管协议》登载在网站上。
购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息披露及基金份额持有人
服务等内容。本基金合同生效后，基金招募说明书的信息发生重大变更的，基金管理人应
当在三个工作日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信息
发生变更的，基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的，基金管理人不再更新招募
说明书。
大会召开的规则及具体程序，说明基金产品的特性等涉及基金投资者重大利益的事项的法
律文件。
动中的权利、义务关系的法律文件。
要信息。《基金合同》生效后，基金产品资料概要的信息发生重大变更的，基金管理人应当
在三个工作日内，更新基金产品资料概要，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业
网点；基金产品资料概要其他信息发生变更的，基金管理人至少每年更新一次。基金终止
运作的，基金管理人不再更新基金产品资料概要。基金产品资料概要的正文应当包括产品
概况、基金投资与净值表现、投资本基金涉及的费用、风险揭示与重要提示等中国证监会
规定的披露事项，相关内容不得与基金合同、招募说明书有实质性差异。基金管理人将在
《信息披露办法》实施之日起一年内，按照《信息披露办法》、《基金合同》及基金招募说
明书规定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求执行。
  （二）基金份额发售公告
  基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制《发售公告》，并在披露《招募说明书》
的当日登载于指定报刊和网站上。
  （三）《基金合同》生效公告
  基金管理人应当在《基金合同》生效的次日在指定报刊和网站上登载基金合同生效公
告。
  （四）基金净值信息
  《基金合同》生效后，在开始办理基金份额申购或者赎回前，基金管理人应当至少每周
在指定网站披露一次基金份额净值和基金份额累计净值。
               南方全球精选配置证券投资基金招募说明书（2022 年 5 月更新）
 在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人应当在不晚于每个估值日之后的 2
个工作日内通过网指定站、基金销售机构网站或者营业网点，披露开放日的基金份额净值
和基金份额累计净值。
 基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后 1 日之后的 2 个工作日，在指定网站披露半
年度和年度最后一日的基金份额净值和基金份额累计净值。
 （五）基金份额申购、赎回价格
 基金管理人应当在《基金合同》、《招募说明书》等信息披露文件上载明基金份额申购、
赎回价格的计算方式及有关申购、赎回费率，并保证投资人能够在基金份额销售机构网站
或营业网点查阅或者复制前述信息资料。
 （六）基金定期报告，包括包括基金年度报告、基金中期报告和基金季度报告
 基金管理人应当在每年结束之日起三个月内，编制完成基金年度报告，将年度报告登
载在指定网站上，并将年度报告提示性公告登载在指定报刊上。基金年度报告中的财务会
计报告应当经过具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计。
 基金管理人应当在会计年度结束后 60 个工作日内向证监会提交包括衍生品头寸及风险
分析年度报告。
 基金管理人应当在上半年结束之日起两个月内，编制完成基金中期报告，将中期报告
登载在指定网站上，并将中期报告提示性公告登载在指定报刊上。
 基金管理人应当在季度结束之日起 15 个工作日内，编制完成基金季度报告，将季度报
告登载在指定网站上，并将季度报告提示性公告登载在指定报刊上。
 基金合同生效不足 2 个月的，本基金管理人可以不编制当期季度报告、中期报告或者
年度报告。
 基金运作期间，如报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过基金总份额 20%
的情形，为保障其他投资者的权益，基金管理人至少应当在基金定期报告“影响投资者决
策的其他重要信息”项下披露该投资者的类别、报告期末持有份额及占比、报告期内持有
份额变化情况及产品的特有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。
 基金持续运作过程中，应当在基金年度报告和中期报告中披露基金组合资产情况及其
流动性风险分析等。
 （七）临时报告
 本基金发生重大事件，有关信息披露义务人应当在 2 日内编制临时报告书，并登载在
指定报刊和指定网站上。
 前款所称重大事件，是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影
响的下列事件：
                 南方全球精选配置证券投资基金招募说明书（2022 年 5 月更新）
事务所，选择、更换或撤销境外投资顾问；
托管人委托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；
生变动；
人专门基金托管部门的主要业务人员在最近 12 个月内变动超过百分之三十；
处罚、刑事处罚，基金托管人或其专门基金托管部门负责人因基金托管业务相关行为受到
重大行政处罚、刑事处罚；
人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重
大关联交易事项，但中国证监会另有规定的除外；
大影响的其他事项或中国证监会规定和基金合同约定的其他事项。
  （八）澄清公告
  在本基金合同存续期限内，任何公共媒体中出现的或者在市场上流传的消息可能对基
金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损害基金份额持有人权益的，相
                南方全球精选配置证券投资基金招募说明书（2022 年 5 月更新）
关信息披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清，并将有关情况立即报告中国证
监会。
  （九）清算报告
  基金合同终止的，基金管理人应当组织基金财产清算小组对基金财产进行清算并作出
清算报告。基金财产清算小组应当将清算报告登载在指定网站上，并将清算报告提示性公
告登载在指定报刊上。
  （九）基金份额持有人大会决议
  基金份额持有人大会决定的事项，应当依法报国务院证券监督管理机构核准或者备案，
并予以公告。召开基金份额持有人大会的，召集人应当至少提前 40 日公告基金份额持有人
大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。
  基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会，本基金基金管理人、基金托管人
对基金份额持有人大会决定的事项不依法履行信息披露义务的，召集人应当履行相关信息
披露义务。
  （十）中国证监会规定的其他信息。
  （十一）实施侧袋机制期间的信息披露
  本基金实施侧袋机制的，相关信息披露义务人应当根据法律法规、基金合同和招募说
明书的规定进行信息披露，详见招募说明书“侧袋机制”部分的规定。
  六、信息披露事务管理
  基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度，指定专门部门及高级管理
人员负责管理信息披露事务。
  基金信息披露义务人公开披露基金信息，应当符合中国证监会相关基金信息披露内容
与格式准则等法规的规定。
  基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基金合同》的约定，对基金
管理人编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价格、基金定期报告和更
新的《招募说明书》、基金产品资料概要、基金清算报告等公开披露的相关基金信息进行复
核、审查，并向基金管理人进行书面或电子确认。
  基金管理人、基金托管人应当在指定报刊中选择披露信息的报刊。基金管理人、基金
托管人应当向中国证监会基金电子披露网站报送拟披露的基金信息，并保证相关报送信息
的真实、准确、完整、及时。
  基金管理人、基金托管人除依法在指定报刊和网站上披露信息外，还可以根据需要在
其他公共媒体披露信息，但是其他公共媒体不得早于指定报刊和网站披露信息，并且在不
同媒介上披露同一信息的内容应当一致。
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  为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、法律意见书的专业机构，
应当制作工作底稿，并将相关档案至少保存到基金合同终止后 10 年。
  七、信息披露文件的存放与查阅
  依法必须披露的信息发布后，基金管理人、基金托管人应当按照相关法律法规规定将
信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。
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         §15 基金合同的变更、终止和基金财产的清算
 一、《基金合同》的变更
 （1）终止《基金合同》；
 （2）更换基金管理人；
 （3）更换基金托管人；
 （4）转换基金运作方式；
 （5）提高基金管理人、基金托管人的报酬标准。但根据法律法规的要求提高该等报酬
标准的除外；
 （6）变更基金类别；
 （7）本基金与其他基金的合并；
 （8）变更基金投资目标、范围或策略；
 （9）变更基金份额持有人大会程序；
 （10）对基金当事人权利和义务产生重大影响的其他事项。
 但出现下列情况时，可不经基金份额持有人大会决议，由基金管理人和基金托管人同
意后变更并公告，并报中国证监会备案：
 （1）调低基金管理费、基金托管费；
 （2）法律法规要求增加的基金费用的收取；
 （3）在《基金合同》规定的范围内变更本基金的申购费率、降低赎回费率；
 （4）因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改；
 （5）《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不涉及《基
金合同》当事人权利义务关系发生变化；
 （6）除按照法律法规和《基金合同》规定应当召开基金份额持有人大会的以外的其他
情形。
行，自《基金合同》变更生效之日起在至少一家指定媒体公告。
 二、《基金合同》的终止
 有下列情形之一的，《基金合同》应当终止：
承接的；
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  三、基金财产的清算
产清算小组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。
从事证券、期货相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金
财产清算小组可以聘用必要的工作人员。
现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。
  （1）《基金合同》终止后，由基金财产清算小组统一接管基金财产；
  （2）对基金财产和债权债务进行清理和确认；
  （3）对基金财产进行估值和变现；
  （4）制作清算报告；
  （5）聘请具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘
请律师事务所对清算报告出具法律意见书；
  （6）将清算报告报中国证监会备案并公告。
  （7）对基金剩余财产进行分配。
  四、清算费用
  清算费用是指基金财产清算小组在进行基金财产清算过程中发生的所有合理费用，清
算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。
  五、基金财产清算剩余资产的分配
  依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算
费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分
配。
  六、基金财产清算的公告
  清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经具有证券、期货相关业
务资格的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。
基金财产清算公告于《基金合同》终止并报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清算
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小组进行公告，基金财产清算小组应当将清算报告登载在指定网站上，并将清算报告提示
性公告登载在指定报刊上。
 七、基金财产清算账册及文件的保存
 基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。
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                        §16 基金托管人
  （一）基金托管人基本情况
  名称：中国工商银行股份有限公司
  注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
  成立时间：1984 年 1 月 1 日
  法定代表人： 陈四清
  注册资本：人民币 35,640,625.7089 万元
  联系电话：010-66105799
  联系人：郭明
  （二）主要人员情况
  截至 2021 年 6 月，中国工商银行资产托管部共有员工 214 人，平均年龄 34 岁，95%以
上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。
  （三）基金托管业务经营情况
  作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自 1998 年在国内首家提供托管服务以
来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规
范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履行资产托管人职责，为境内外
广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务，展现优异
的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投
资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、基本养老保险、企业年金基金、QFII 资产、
QDII 资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商
业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII 专户资产、ESCROW 等门类齐全
的托管产品体系，同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，可以为各类客户
提供个性化的托管服务。截至 2021 年 6 月，中国工商银行共托管证券投资基金 1215 只。自
美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上 海 证 券 报》等境内外权威财经媒体评选的 78
项最佳托管银行大奖；是获得奖项最多的国内托管银行，优良的服务品质获得国内外金融
领域的持续认可和广泛好评。
  （四）基金托管人的内部控制制度
  中国工商银行资产托管部自成立以来，各项业务飞速发展，始终保持在资产托管行业
的优势地位。这些成绩的取得，是与资产托管部“一手抓业务拓展，一手抓内控建设”的
做法是分不开的。资产托管部非常重视改进和加强内部风险管理工作，在积极拓展各项托
管业务的同时，把加强风险防范和控制的力度，精心培育内控文化，完善风险控制机制，
强化业务项目全过程风险管理作为重要工作来做。从 2005 年至今共十四次顺利通过评估组
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织内部控制和安全措施最权威的 ISAE3402 审阅，全部获得无保留意见的控制及有效性报告。
充分表明独立第三方对我行托管服务在风险管理、内部控制方面的健全性和有效性的全面
认可,也证明中国工商银行托管服务的风险控制能力已经与国际大型托管银行接轨，达到国
际先进水平。目前，ISAE3402 审阅已经成为年度化、常规化的内控工作手段。”
  保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，强化和建立守法经营、规
范运作的经营思想和经营风格，形成一个运作规范化、管理科学化、监控制度化的内控体
系；防范和化解经营风险，保证托管资产的安全完整；维护持有人的权益；保障资产托管
业务安全、有效、稳健运行。
  中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监察部门（内控
合规部、内部审计局）、资产托管部内设风险控制处及资产托管部各业务处室共同组成。总
行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策，对各业务部门风险控制工作进行指导、监督。
资产托管部内部设置专门负责稽核监察工作的内部风险控制处，配备专职稽核监察人员，
在总经理的直接领导下，依照有关法律规章，对业务的运行独立行使稽核监察职权。各业
务处室在各自职责范围内实施具体的风险控制措施。
  （1）合法性原则。内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求，并贯穿于
托管业务经营管理活动的始终。
  （2）完整性原则。托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制约；
监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节，覆盖所有的部门、岗位和人员。
  （3）及时性原则。托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录；按照“内控优
先”的原则，新设机构或新增业务品种时，必须做到已建立相关的规章制度。
     （4）审慎性原则。各项业务经营活动必须防范风险，审慎经营，保证基金资产和其
他委托资产的安全与完整。
  （5）有效性原则。内控制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完善，
并保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外。
  （6）独立性原则。设立专门履行托管人职责的管理部门；直接操作人员和控制人员必
须相对独立，适当分离；内控制度的检查、评价部门必须独立于内控制度的制定和执行部
门。
  （1）严格的隔离制度。资产托管业务与传统业务实行严格分离，建立了明确的岗位职
责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规范等一系列规章制度，并采取
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了良好的防火墙隔离制度，能够确保资产独立、环境独立、人员独立、业务制度和管理独
立、网络独立。
 （2）高层检查。主管行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策和策略的制定者
和管理者，要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况，以检查资产托管部在实现内
部控制目标方面的进展，并根据检查情况提出内部控制措施，督促职能管理部门改进。
 （3）人事控制。资产托管部严格落实岗位责任制，建立“自控防线”、“互控防线”、
“监控防线”三道控制防线，健全绩效考核和激励机制，树立“以人为本”的内控文化，
增强员工的责任心和荣誉感，培育团队精神和核心竞争力。并通过进行定期、定向的业务
与职业道德培训、签订承诺书，使员工树立风险防范与控制理念。
 （4）经营控制。资产托管部通过制定计划、编制预算等方法开展各种业务营销活动、
处理各项事务，从而有效地控制和配置组织资源，达到资源利用和效益最大化目的。
 （5）内部风险管理。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强内部风险管理，
定期或不定期地对业务运作状况进行检查、监控，指导业务部门进行风险识别、评估，制
定并实施风险控制措施，排查风险隐患。
 （6）数据安全控制。我们通过业务操作区相对独立、数据和传真加密、数据传输线路
的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。
 （7）应急准备与响应。资产托管业务建立专门的灾难恢复中心，制定了基于数据、应
用、操作、环境四个层面的完备的灾难恢复方案，并组织员工定期演练。为使演练更加接
近实战，资产托管部不断提高演练标准，从最初的按照预订时间演练发展到现在的“随机
演练”。从演练结果看，资产托管部完全有能力在发生灾难的情况下两个小时内恢复业
务。
 （1）资产托管部内部设置专职稽核监察部门，配备专职稽核监察人员，在总经理的直
接领导下，依照有关法律规章，全面贯彻落实全程监控思想，确保资产托管业务健康、稳
定地发展。
 （2）完善组织结构，实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上至下每个员工
的共同参与，只有这样，风险控制制度和措施才会全面、有效。资产托管部实施全员风险
管理，将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位，每位员工对自己岗位职责范围内
的风险负责，通过建立纵向双人制、横向多部门制的内部组织结构，形成不同部门、不同
岗位相互制衡的组织结构。
 （3）建立健全规章制度。资产托管部十分重视内控制度的建设，一贯坚持把风险防范
和控制的理念和方法融入岗位职责、制度建设和工作流程中。经过多年努力，资产托管部
已经建立了一整套内部风险控制制度，包括：岗位职责、业务操作流程、稽核监察制度、
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信息披露制度等，覆盖所有部门和岗位，渗透各项业务过程，形成各个业务环节之间的相
互制约机制。
 （4）内部风险控制始终是托管部工作重点之一，保持与业务发展同等地位。资产托管
业务是商业银行新兴的中间业务，资产托管部从成立之日起就特别强调规范运作，一直将
建立一个系统、高效的风险防范和控制体系作为工作重点。随着市场环境的变化和托管业
务的快速发展，新问题、新情况不断出现，资产托管部始终将风险管理放在与业务发展同
等重要的位置，视风险防范和控制为托管业务生存和发展的生命线。
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                         §17 境外托管人
  （一）境外资产托管人
  成立时间：1784 年
  名称：纽约梅隆银行股份有限公司 The Bank of New York Mellon Corporation
  注册地址：240 Greenwich Street, New York, New York 10286 USA
  办公地址：240 Greenwich Street, New York, New York 10286 USA
  法定代表人：Todd Gibbons (Interim Chairman & CEO - 董事长兼首席执行官)
  股东权益: 415 亿美元（截止 2019 年 12 月 31 日）
  托管资产规模: 37.1 万亿美元（截止 2019 年 12 月 31 日）
  组织形式:股份有限公司
  存续期间:持续经营
  信用等级: Aa2 评级（穆迪），AA-（标普）（截止 2019 年 12 月 31 日）
  纽约梅隆银行公司总部设在美国纽约 240 Greenwich Street,是美国历史最悠久的商业
银行，也是全球最大的金融服务公司之一。公司集多元化及其配套业务于一体，服务内容
包括资产管理、资产服务、发行人服务、清算服务、资金服务和财富管理。公司通过在全
球 35 个国家和地区设立的分支机构，为超过 100 个金融市场的投资提供证券托管服务，为
全球最大的托管行，并且是全球最大的资产管理服务提供商之一。公司在存托凭证、公司
信托、股东服务、清算贸易、融资服务、佣金管理等业务方面都位居全球前列，并且是领
先的美元现金管理、结算服务和全球支付服务供应公司。
  截至 2019 年 12 月 31 日,纽约梅隆银行托管资产规模达 37.1 万亿美元,管理资产规模为
  截至 2019 年 12 月 31 日，纽约梅隆银行股东权益为 415 亿美元，一级资本充足率为
  信用等级: Aa2 评级（穆迪），AA-（标普）（截至 2019 年 12 月 31 日）
  （二）境外托管人的职责
  户以及证券账户；
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                      §18 相关服务机构
  南方基金管理股份有限公司
  住所及办公地址：深圳市福田区莲花街道益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼
  法定代表人：杨小松（代为履行法定代表人职责）
  电话：0755-82763905、82763906
  传真：0755-82763900
  联系人：张锐珊
南方全球代销银行：
       序号                     代销机构名称        代销机构信息
                                       门内大街 55 号
                                       法定代表人：陈四清
                                       联系人：谢宇晨
                                       客服电话：95588
                                       网址：www.icbc.com.cn
                                       大街 25 号
                                       办公地址：  北京市西城区闹市
                                       口大街 1 号院 1 号楼
                                       法定代表人：田国立
                                       电话：010－66275654
                                       传真：010－66275654
                                       联系人：王嘉朔
                                       客服电话：95533
                                       网址：www.ccb.com
                                       门内大街 69 号
                                       办公地址：北京市东城区建国
                                       门内大街 69 号
                                       法定代表人：谷澍
                                       客服电话：95599
     南方全球精选配置证券投资基金招募说明书（2022 年 5 月更新）
                    网址：www.abchina.com
                    门内大街 1 号
                    办公地址：北京市西城区复兴
                    门内大街 1 号
                    法定代表人：刘连舸
                    客服电话：95566
                    网址：www.boc.cn
                    城中路 188 号
                    办公地址：   上海市浦东新区银
                    城中路 188 号
                    法定代表人：任德奇
                    联系人：高天
                    电话：021-58781234
                    传真：021-58408483
                    客服电话：95559
                    公司网址：
                    www.bankcomm.com
                    大道 7088 号招商银行大厦
                    办公地址：   深圳市福田区深南
                    大道 7088 号招商银行大厦
                    法定代表人：缪建民
                    客服电话：95555
                    网址：www.cmbchina.com
    公司              大街 3 号
                    办公地址：  北京市西城区金融
                    大街 3 号
                    法定代表人：张金良
                    联系人员：李雪萍
                    客服电话：95580
                    网址：www.psbc.com
    公司              12 号
                    办公地址：上海市中山东一路
                    法定代表人：郑杨
                    联系人：朱瑛
                    联系电话：021-61618888
                    客服电话：95528
                    网址：www.spdb.com.cn
                        北京市朝阳区光华
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                     路 10 号院 1 号楼 6-30 层、
                     办公地址：   北京市朝阳区光华
                     路 10 号院 1 号楼 6-30 层、
                     法定代表人：朱鹤新
                     联系人：王晓琳
                     电话：010-66637271
                     客服电话：95558
                     网址：http://bank.ecitic.com/
                     东路 713 号
                     法定代表人：王凯
                     客服电话：400-830-8003
                     网址：www.cgbchina.com.cn
                     门内大街 2 号
                     办公地址： 北京市西城区复兴
                     门内大街 2 号
                     法定代表人：高迎欣
                     联系人：寇静怡
                     电话：010-58560666
                     客服电话：95568
                     网址：www.cmbc.com.cn
                     桥大街 25 号、甲 25 号中国光
                     大中心
                     办公地址：  北京市西城区太平
                     桥大街 25 号中国光大中心
                     法定代表人：李晓鹏
                     联系人：闵爱勤
                     电话：010-63637199
                     传真：010-63639709
                     客服电话：95595
                     网址：www.cebbank.com
                     号中山大厦
                     办公地址:上海市浦东新区银
                     城路 167 号 9 层
                     法定代表人:吕家进
                     联系人:孙琪虹
                     联系电话:021-52629999
                     客服电话:95561
                     网址:www.cib.com.cn
      南方全球精选配置证券投资基金招募说明书（2022 年 5 月更新）
                     办公地址：深圳市深南东路
                     法定代表人：谢永林
                     联系人：赵杨
                     电话：0755-22166574
                     客服电话：95511-3
                     网址:bank.pingan.com
                     门内大街 22 号
                     办公地址：北京市东城区建国
                     门内大街 22 号
                     法定代表人：李民吉
                     联系人:王者凡
                     联系电话：010-85238890
                     客服电话:95577
                     网址：www.hxb.com.cn
                     路 288 号
                     办公地址：   浙江省杭州市延安
                     路 366 号
                     法定代表人：沈仁康
                     联系人：沈崟杰
                     联系电话：0571-88261822
                     客服电话：95527
                     网址：www.czbank.com
                     东路 218 号
                     办公地址：  天津市河东区海河
                     东路 218 号
                     法定代表人：李伏安
                     联系人：王宏
                     电话：022-58314846
                     客服电话：95541
                     网址：www.cbhb.com.cn
                     路 46 号杭州银行大厦
                     办公地址：  杭州市下城区庆春
                     路 46 号杭州银行大厦
                     法定代表人：陈震山
                     联系人：蔡捷
                     联系电话：0571-85109708
                     客服电话：95398
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                     网址：www.hzbank.com.cn
                     城中路 168 号
                     办公地址： 上海市浦东新区银
                     城中路 168 号
                     法定代表人：金煜
                     联系人：汤征程
                     联系电话：021-68475521
                     客服电话：95594
                     网址：www.bosc.cn
                     大街甲 17 号首层
                     办公地址：   北京市西城区金融
                     大街丙 17 号
                     法定代表人：张东宁
                     联系人：周黎
                     传真：010-66225309
                     客服电话：95526
                     网址：
                     www.bankofbeijing.com.cn
     公司              南街 1 号院 2 号楼
                     办公地址：    北京市西城区月坛
                     南街 1 号院 2 号楼
                     法定代表人：王金山
                     联系人：鲁娟
                     客服电话：010-96198；
                     网址：www.bjrcb.com
                     区海港路 25 号
                     办公地址： 山东省烟台市芝罘
                     区海港路 25 号
                     法定代表人：吴明理
                     联系人：张卓智
                     电话：0535-6699671
                     传真：0535-6699884
                     客服电话：4008-311-777
                     网址：www.yantaibank.net
     公司              东二路 70 号
                     办公地址：  上海市黄浦区中山
                     东二路 70 号
                     法定代表人：徐力
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                     联系人：施传荣
                     联系电话：021-61899999
                     客服电话：021-962999、
                     网址：www.srcb.com
                     路 21 号
                     办公地址：  东莞市莞城区体育
                     路 21 号
                     法定代表：卢国锋
                     联系人：朱杰霞
                     联系电话：0769-27239605
                     客服电话：956033
                     网址：www.dongguanbank.cn
                     区香港中路 68 号华普大厦
                     办公地址：  山东省青岛市崂山
                     区秦岭路 6 号
                     法定代表人：郭少泉
                     联系人：陈界交
                     联系电话：0832-68629956
                     客服电话：  （青岛）96588；（全
                     国）400-66-96588
                     网址：www.qdccb.com
                     区宁南南路 700 号
                     办公地址：浙江省宁波市鄞州
                     区宁东路 345 号
                     法定代表人：陆华裕
                     联系人：胡技勋
                     联系电话：0574-89068340
                     客服电话：95574
                     网址：www.nbcb.com.cn
                     路 336 号
                     办公地址：   山东省临沂市兰山
                     区北京路 37 号
                     法定代表人：钱进
                     联系人：田宇
                     联系电话：0539-8160669
                     客服电话：400-699-6588
                     网址：www.lsbchina.com
                     大道 933 号汉口银行大厦
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                     办公地址：    武汉市江汉区建设
                     大道 933 号汉口银行大厦
                     法定代表人：陈新民
                     联系人：周田
                     联系方式：027-82656785
                     客服电话：96558（武汉）     、
                     网址：www.hkbchina.com
     份有限公司           民中路 66 号
                     办公地址：  张家港市杨舍镇人
                     民中路 66 号
                     法定代表人：王自忠
                     联系人：施圆圆
                     联系电话：0512-56968212
                     客服电话：0512-96065
                     网址：www.zrcbank.com
                     办公地址：温州市车站大道
                     法定代表人：邢增福
                     联系人：陈浩
                     联系电话：0577-88996129
                     客服电话：0577-96699
                     网址：www.wzbank.cn
                     门街 6 号
                     办公地址：  重庆市江北区永平
                     门街 6 号
                     法定代表人：林军
                     联系人：孔文超
                     电话：023-63799379
                     传真：023-63792412
                     客服电话：400-70-96899
                     网址：www.cqcbank.com
     公司              区深南东路 3038 号合作金融
                     大厦
                     办公地址：广东省深圳市罗湖
                     区深南东路 3038 号合作金融
                     大厦
                     法定代表人：李光安
                     联系人：高金金
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                     联系电话：0755－25188781
                     传真：0755-25188785
                     客服电话：4001961200
                     网址：www.4001961200.com
     公司              区鸿福东路 2 号
                     办公地址： 东莞市东城区鸿福
                     东路 2 号东莞农商银行大厦
                     法定代表人：王耀球
                     联系人：洪晓琳
                     电话：0769-22866143
                     传真：0769-22866282
                     客服电话：0769-961122
                     网址：www.drcbank.com
                     志大街 160 号
                     办公地址：     哈尔滨市道里区上
                     江街 888 号
                     法定代表人：郭志文
                     联系人：李至北
                     电话：0451-87792450
                     传真：0451-87792682
                     客服电话：95537，
                     网址：www.hrbb.com.cn
                     道 599 号
                     办公地址：    乌鲁木齐市会展大
                     道 599 号
                     法定代表人：任思宇
                     联系人：王小培、王云
                     电话：0991-4500319、
                     传真：0991-4500319
                     客服电话：0991-96518
                     网址：www.uccb.com.cn
                     东路 30 号广州银行大厦
                     办公地址：  广州市天河区珠江
                     东路 30 号广州银行大厦
                     法定代表人：姚建军
                     联系人：唐荟
                     电话：020-28302742
                     传真：020-28302021
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                     客服电话：020-96699
                     网址：www.gzcb.com.cn
                     街 28 号
                     办公地址：  石家庄市平安北大
                     街 28 号
                     法定代表人：乔志强
                     联系人：郑夏芳
                     电话：0311-67807030
                     传真：0311-88627027
                     客服电话：400-612-9999
                     网址：www.hebbank.com
                     路 88 号天安国际大厦
                     办公地址：  大连市中山区中山
                     路 88 号天安国际大厦
                     法定代表人：崔磊
                     联系人：卜书慧
                     电话：0411-82311936
                     传真：0411-82311731
                     客服电话：400-664-0099
                     网址：www.bankofdl.com
                     办公地址：合肥市安庆路 79
                     号天徽大厦 A 座
                     法定代表人：李宏鸣
                     联系人：叶卓伟
                     电话：0551-62667635
                     传真：0551-62667684
                     客服电话：4008896588(安徽
                     省外)、96588(安徽省内)
                     网址：www.hsbank.com.cn
     有限公司            德和居委会拥翠路 2 号
                     办公地址： 佛山市顺德区大良
                     德和居委会拥翠路 2 号
                     法定代表人：姚真勇
                     联系人：杨素苗
                     电话：0757-22382524
                     传真：0757-22388777
                     客服电话：0757-22223388
                     网址：www.sdebank.com
                         天津市河西区友谊
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                     路 15 号
                     办公地址：    天津市河西区友谊
                     路 15 号
                     法定代表人：李宗唐
                     联系人：李岩
                     电话：022-28405684
                     传真：022-28405631
                     客服电话：4006-960296
                     网址：
                     www.bank-of-tianjin.com
                     路 668 号
                     办公地址：   浙江省金华市光南
                     路 668 号
                     法定代表人：徐雅清
                     联系人：陈秀端
                     电话：0579-82178271
                     传真：0579-82178321
                     客服电话：400-711-6668
                     网址：www.jhccb.com.cn
     公司              新城华夏路 1 号
                     办公地址： 广州市天河区珠江
                     新城华夏路 1 号
                     法定代表人：王继康
                     联系人：刘强
                     电话：020-22389067
                     传真：020-22389031
                     客服电话：95313
                     网址：www.grcbank.com
                     九洲大道东 1346 号
                     办公地址：   广东省珠海市吉大
                     九洲大道东 1346 号
                     法定代表人：李福利
                     联系人：李阳
                     电话：96588(广东省外加拨
                     传真：0
                     客服电话：96588(广东省外加
                     拨 0756)，4008800338
                     网址：www.crbank.com.cn
     有限公司            中路 9 号
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                     办公地址：  常州市武进区延政
                     中路 9 号
                     法定代表人：陆向阳
                     联系人：李仙 是芸
                     电话：0519-80585939
                     传真：0519-89995170
                     客服电话：96005
                     网址：www.jnbank.com.cn
                     湖大路 1817 号
                     办公地址：  吉林省长春市东南
                     湖大路 1817 号
                     法定代表人：张宝祥
                     联系人：孙琦
                     电话：0431-84999627
                     传真：0431-84992649
                     客服电话：400-88-96666(全
                     国)，96666(吉林省)
                     网址：www.jlbank.com.cn
     有限公司            99 号
                     办公地址：杭州市建国中路
                     法定代表人：张海林
                     联系人：吴徐立
                     电话：0571-87910313
                     传真：0571-86415596
                     客服电话：96596
                     网址：www.urcb.com
                     办公地址：厦门市湖滨北路
                     法定代表人：吴世群
                     联系人：孙瑜
                     电话：0592-5310251
                     传真：0592-5373973
                     客服电话：400-858-8888
                     网址：
                     www.xmbankonline.com
     司               号
                     办公地址：济南市经十路奥体
                     金融中心 d 栋
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                     法定代表人：谭先国
                     联系人：武芳
                     电话：0531-68978175
                     传真：0531-68978176
                     客服电话：省内 96636、境内
                     网址：
                     www.whccb.com/www.whccb.
                     com.cn
     股份有限公司          区永中街道永宁西路 555 号
                     办公地址： 浙江省温州市龙湾
                     区永中街道永宁西路 555 号
                     法定代表人：朱朋远
                     联系人：胡肖雅
                     电话：0577-86923223
                     传真：0577-86921250
                     客服电话：4008296596
     股份有限公司          路 1363 号
                     办公地址：   浙江绍兴柯桥笛扬
                     路 1363 号
                     法定代表人：章伟东
                     联系人：孟建潮
                     电话：0575-81105323
                     传真：0575-84788167
                     客服电话：4008896383
                     网址：www.borf.cn
                     路 60 号
                     办公地址：  西安市雁塔区高新
                     路 60 号
                     法定代表人：郭军
                     联系人：白智
                     电话：029-88992881
                     传真：029-88992891
                     客服电话：4008696779
                     网址：www.xacbank.com
                     园区钟园路 728 号
                     办公地址：江苏省苏州市工业
                     园区钟园路 728 号
                     法定代表人：王兰凤
                     联系人：吴骏
      南方全球精选配置证券投资基金招募说明书（2022 年 5 月更新）
                     电话：0512-69868373
                     传真：0512-69868373
                     客服电话：96067
                     网址：www.suzhoubank.com
                     区长风街 59 号
                     办公地址： 山西省太原市小店
                     区长风街 59 号
                     法定代表人：阎俊生
                     联系人：卫奕信
                     电话：0351-6819926
                     传真：0351-6819926
                     客服电话：9510-5588
                     网址：www.jshbank.com
                     区芙蓉南路一段 828 号杰座
                     大厦
                     办公地址：    湖南省长沙市天心
                     区芙蓉南路一段 828 号杰座
                     大厦
                     法定代表人：黄卫忠
                     联系人：闾娇蓉
                     电话：0731-89828182
                     传真：0731- 89828806
                     客服电话：0731-96599
                     网址：
                     www.hrxjbank.com.cn.cn
                     里区友谊路 436 号
                     办公地址： 黑龙江哈尔滨市道
                     里区友谊路 436 号
                     法定代表人：张建辉
                     联系人：闫勇
                     电话：0451-85706107
                     传真：0451-85706036
                     客服电话：4006458888
                     网址：www.lj-bank.com
                     发区乐山路 27 号财富汇金融
                     中心 1 层 01、02 号商铺、2
                     层 01 号商铺、 3 层 01 号商铺、
                     办公地址：   湛江经济技术开发
                     区乐山路 27 号财富汇金融中
      南方全球精选配置证券投资基金招募说明书（2022 年 5 月更新）
                     心 1 层 01、02 号商铺、2 层
                     法定代表人： 蒋丹
                     联系人：张俊成
                     电话：020-28308757
                     传真：0759-2631600
                     客服电话：4000961818
                     网址：
                     http://www.gdnybank.com
                     北路 8 号
                     办公地址：  桂林市临桂区公园
                     北路 8 号
                     法定代表人： 吴东
                     联系人： 李雨珊
                     电话：0773-3876895
                     传真：0773-3851691
                     客服电话：400-86-96299
                     网址：www.guilinbank.com.cn
                     区泉泰路 266 号
                     办公地址：     福建省泉州市丰泽
                     区泉泰路 266 号
                     法定代表人：傅子能
                     联系人：骆剑峰
                     电话：0595-22551071
                     传真：0595-22578871
                     客服电话：96312
                     网址：
                     http://www.qzccbank.com/
                     业开发区高新四路 13 号 1 幢
                     办公地址：     西安市高新技术产
                     业开发区高新四路 13 号
                     法定代表人：张全明
                     联系人： 闫石
                     传真：029-88609566
                     客服电话：(029)96669、
                     网址：www.ccabchina.com
                     新区科技路 68 号
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                     办公地址： 辽宁省锦州市松山
                     新区科技路 68 号
                     法定代表人：魏学坤
                     联系人：吴舒钰
                     电话：0416-4516095
                     传真：0416-3220186
                     客服电话：400-66-96178
                     网址：www.jinzhoubank.com
     有限公司            南街道伯乐西路 99 号
                     办公地址： 浙江省乐清市城南
                     街道伯乐西路 99 号
                     法定代表人： 黄定表
                     联系人： 金晓娇
                     电话：0577-62557067
                     传真：0577-62550848
                     客服电话：4008896596
     公司              区南官大道 188 号
                     办公地址： 浙江省杭州市上城
                     区望江东路 59 号
                     法定代表人：王钧
                     联系人：周丽月
                     电话：0571-87788979
                     传真：0571-87788818
                     客服电话：400-88-96575
                     网址：www.zjtlcb.com
     股份有限公司          区南苑街道南大街 72 号
                     办公地址： 浙江省杭州市余杭
                     区南苑街道南大街 72 号
                     法定代表人：来煜标
                     联系人：蔡亮
                     电话：0571-86209980
                     传真：0571-86137150
                     客服电话： 96596，4008896596
                     网址：www.yhrcb.com
     有限公司            街道依江路 501 号第 1 幢
                     办公地址： 杭州市富阳区鹿山
                     街道依江路 501 号第 1 幢
                     法定代表人：丁松茂
                     联系人：陈硕
                     电话：0571-63280253
               南方全球精选配置证券投资基金招募说明书（2022 年 5 月更新）
                              传真：0571-63360418
                              客服电话：4008896596
                              网址：www.fyrcbk.com
                              区金晶大道 105 号
                              办公地址： 山东省淄博市张店
                              区金晶大道 105 号
                              法定代表人：杲传勇
                              联系人：焦浦
                              电话：0533-2178888-9907
                              传真：0533-6120373
                              客服电话：96588
                              网址：www.qsbank.cc
              有限公司            路 258 号
                              办公地址：     杭州市萧山区人民
                              路 258 号
                              法定代表人：王云龙
                              联系人：朱光锋
                              电话：0571-82739513
                              传真：0571-82739513
                              客服电话：96596
                              网址：
                              http://www.zjxsbank.com
                              果湖街中北路 86 号汉街总部
                              国际 8 栋
                              办公地址：  武汉市武昌区水果
                              湖街中北路 86 号汉街总部国
                              际8栋
                              法定代表人：刘志高
                              联系人： 李昕雅
                              电话：027-87139129
                              传真：027-87139230
                              客服电话：  （湖北）96599 （全
                              国）400-85-96599
                              网址：www.hubeibank.cn
南方全球代销券商及其他代销机构：
序号            代销机构名称          代销机构信息
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                    法定代表人：张伟
                    联系人：庞晓芸
                    联系电话：0755-82492193
                    客服电话：95597
                    网址：www.htsc.com.cn
                    号
                    办公地址：  上海市浦东新区长
                    柳路 36 号
                    法定代表人：杨华辉
                    联系人：乔琳雪
                    联系电话：021-38565547
                    客服电话：95562
                    网址：www.xyzq.com.cn
                    中路 1012 号国信证券大厦十
                    六层至二十六层
                    办公地址：   深圳市罗湖区红岭
                    中路 1012 号国信证券大厦十
                    六层至二十六层
                    法定代表人：张纳沙
                    联系人：李颖
                    电话：0755-82130833
                    传真：0755-82133952
                    客服电话：95536
                    网址：www.guosen.com.cn
                    街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101
                    办公地址：    北京市丰台区西营
                    街 8 号院 1 号楼青海金融大厦
                    法定代表人：陈共炎
                    联系人：辛国政
                    联系电话：010-80928123
                    客服电话：4008-888-888 或
                    网址：www.chinastock.com.cn
                    贸易试验区商城路 618 号
                    办公地址：  上海市静安区南京
                    西路 768 号国泰君安大厦
                    法定代表人：贺青
                    联系人：芮敏祺
                    电话：021－38676666
                    客服电话：4008888666
      南方全球精选配置证券投资基金招募说明书（2022 年 5 月更新）
                     网址：www.gtja.com
                     路 86 号
                     办公地址：  山东省济南市市中
                     区经七路 86 号
                     法定代表人：李峰
                     联系人：李明娟
                     电话：0531-68889344
                     传真：021-20315137
                     客服电话：95538
                     网址：www.zts.com.cn
                     号
                     办公地址：上海市广东路 689
                     号
                     法定代表人：周杰
                     电话：021－23219000
                     传真：021-23219100
                     联系人：李笑鸣
                     客服电话：95553
                     网址：www.htsec.com
                     路 66 号 4 号楼
                     办公地址：    北京市朝阳门内大
                     街 188 号
                     法定代表人：王常青
                     联系人：谢欣然
                     联系电话：010-86451810
                     客服电话：4008888108
                     网址：www.csc108.com
                     广州知识城腾飞一街 2 号 618
                     室
                     办公地址：     广州市天河区马场
                     路 26 号广发证券大厦
                     法定代表人：孙树明
                     联系人：黄岚
                     客服电话：95575、020-95575
                     或致电各地营业网点
                     网址：广发证券网
                     http://www.gf.com.cn
                     街道金田路 2026 号能源大厦
                     南塔楼 10-19 层
      南方全球精选配置证券投资基金招募说明书（2022 年 5 月更新）
                     办公地址：    深圳市福田区福田
                     街道金田路 2026 号能源大厦
                     南塔楼 10-19 层
                     法定代表人：张巍
                     联系人:纪毓灵
                     联系电话:0755-83516289
                     客服电话:0755-33680000
                     网址：www.cgws.com
                     一路 111 号
                     办公地址：   深圳市福田区福华
                     一路 111 号招商证券大厦 23
                     楼
                     法定代表人：霍达
                     联系人：黄婵君
                     联系电话：0755-82960167
                     客服电话：95565、4008888111
                     网址：www.newone.com.cn
                     区中心三路 8 号卓越时代广
                     场（二期）北座
                     办公地址：  北京市朝阳区亮马
                     桥路 48 号中信证券大厦
                     法定代表人：张佑君
                     联系人：王一通
                     电话：010-60838888
                     传真：010-60833739
                     客服电话：95558
                     网址：www.cs.ecitic.com
                     路 989 号 45 层
                     办公地址：   上海市徐汇区长乐
                     路 989 号世纪商贸广场 45 层
                     法定代表人：杨玉成
                     联系人：陈宇
                     电话：021-33388999
                     传真：021-33388224
                     客服电话：    95523、
                     网址： www.swhysc.com
                     路 1508 号
                     办公地址:上海市静安区新闸
                     路 1508 号
      南方全球精选配置证券投资基金招募说明书（2022 年 5 月更新）
                     法定代表人:刘秋明
                     联系人:郁疆
                     联系电话:021-22169999
                     客服电话：95525
                     网址：www.ebscn.com
                     路与福中路交界处荣超商务
                     中心 A 栋第 18 层-21 层及第
                     办公地址：   深圳市福田区益田
                     路 6003 号荣超商务中心 A 栋
                     第 04、18 层至 21 层
                     法定代表人:高涛
                     联系人：万玉琳
                     联系电话：0755-82026907
                     传真 0755-82026539
                     客服电话：400-600-8008、
                     网址：www.ciccwm.com
                     区湘府中路 198 号新南城商
                     务中心 A 栋 11 楼
                     办公地址： 湖南省长沙市天心
                     区湘府中路 198 号新南城商
                     务中心 A 栋 11 楼
                     法定代表人：高振营
                     联系人：江恩前
                     联系电话：021-50295432
                     客服电话：95351
                     网址：www.xcsc.com
                     路 4018 号安联大厦 35 层、   28
                     层 A02 单元
                     办公地址：   深圳市福田区深南
                     大道凤凰大厦 1 栋 9 层
                     法定代表人：黄炎勋
                     联系人：陈剑虹
                     联系电话：0755-82825551
                     客服电话：4008001001
                     网址：www.essence.com.cn
     司               路 222 号 1 号楼 2001
      南方全球精选配置证券投资基金招募说明书（2022 年 5 月更新）
                     办公地址：  山东省青岛市市南
                     区东海西路 28 号龙翔广场东
                     座5层
                     法定代表人：冯恩新
                     联系人：董巨川
                     联系电话：0532-68722197
                     客服电话：95548
                     网址：sd.citics.com
                     城中路 200 号中银大厦 39F
                     法定代表人：宁敏
                     联系人：初晓
                     联系电话：021-20328755
                     客服电话：4006208888
                     网址：www.bocichina.com
                     城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
                     法定代表人：祝瑞敏
                     联系人：王薇安
                     联系电话：010-83252170
                     传真：010-63080978
                     客服电话：95321
                     网址：www.cindasc.com
                     门内大街 28 号民生金融中心
                     A
                     座 16-18 层
                     办公地址：    北京市东城区建国
                     门内大街 28 号民生金融中心
                     A
                     座 16-20 层
                     法定代表人：冯鹤年
                     联系人：胡梦雅
                     联系电话：010-85127627
                     客服电话：95376
                     网址：www.mszq.com
                     办公地址：上海市中山南路
                     层、25-29 层、32 层、36 层、
                     法定代表人：潘鑫军
      南方全球精选配置证券投资基金招募说明书（2022 年 5 月更新）
                     联系人：胡月茹
                     联系电话：021-63325888
                     客服电话：95503
                     网址：www.dfzq.com.cn
                     大街 8 号
                     办公地址：   北京市朝阳区朝阳
                     门北大街 18 号中国人保寿险
                     大厦 12-18 层
                     法定代表人：张海文
                     基金业务联系人：孙燕波
                     联系电话：010-85556048
                     传真：010-85556088
                     客服电话：95390
                     网址：www.hrsec.com.cn
                     区天府二街 198 号华西证券
                     大厦
                     办公地址：四川省成都市高新
                     区天府二街 198 号华西证券
                     大厦
                     法定代表人：杨炯洋
                     联系人：赵静静
                     客服电话：95584
                     网址：www.hx168.com.cn
                     号长江证券大厦
                     法定代表人：李新华
                     联系人：奚博宇
                     电话：027-65799999
                     传真：027-85481900
                     客服电话：95579 或
                     网址：www.95579.com
                     作区南山街道桂湾五路 128
                     号前海深港基金小镇对冲基
                     金中心 406
                     办公地址：   深圳市福田区福田
                     街道金田路 2026 号能源大厦
                     北塔 23-25 楼
                     法定代表人：李强
                     联系人：徐玲娟
                     联系电话：
      南方全球精选配置证券投资基金招募说明书（2022 年 5 月更新）
                     客服电话：4008323000
                     网址：www.csco.com.cn
                     办公地址：长春市生态大街
                     法定代表人：李福春
                     联系人:安岩岩
                     联系电话:0431-85096517
                     客服电话:95360
                     网址：www.nesc.cn
                     中路 213 号 7 楼
                     办公地址：   上海市黄浦区四川
                     中路 213 号久事商务大厦 7
                     楼
                     法定代表人：何伟
                     联系人：邵珍珍
                     联系电话：021-53686888
                     传真：021-53686100-7008
                     客服电话：4008918918
                     网址：www.shzq.com
                     香坊区赣水路 56 号
                     办公地址： 黑龙江省哈尔滨市
                     松北区创新三路 833 号
                     法定代表人：赵洪波
                     联系人：王金娇
                     电话：18845074611
                     传真：0451-82337279
                     客服电话：956007
                     网址：www.jhzq.com.cn
                     太湖新城金融一街 8 号 7-9 层
                     办公地址：  江苏省无锡滨湖区
                     太湖新城金融一街 8 号 7-9 层
                     法定代表人:姚志勇
                     联系人:祁昊
                     联系电话:0510-82831662
                     客服电话:95570
                     网址:www.glsc.com.cn
                     区可园南路 1 号金源中心
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                     办公地址:广东省东莞市莞城
                     区可园南路 1 号金源中心
                     联系人:陈士锐
                     联系电话：0769-22112151
                     客服电话：95328
                     网址:www.dgzq.com.cn
                     发区第二大街 42 号写字楼
                     办公地址：  天津市南开区宾水
                     西道 8 号
                     法定代表人：安志勇
                     联系人:王星
                     电话：022-28451922
                     传真：022-28451892
                     客服电话：400-651-5988
                     网址：www.ewww.com.cn
                     金田路 4036 号荣超大厦
                     办公地址：   深圳市福田中心区
                     金田路 4036 号荣超大厦
                     法定代表人：何之江
                     联系人:王阳
                     联系电话:021-38637436
                     客服电话:95511-8
                     网址：stock.pingan.com
                     门南大街 3 号国华投资大厦 9
                     层 10 层
                     办公地址：  北京市东城区东直
                     门南大街 3 号国华投资大厦 9
                     层 10 层
                     法定代表人：翁振杰
                     联系人：张晖
                     电话：010-87413731
                     传真：010-84183311-3389
                     客服电话：400-818-8118
                     网址：www.guodu.com
                         苏州工业园区星阳
                     街5号
                     办公地址：
                         苏州工业园区星阳
                     街5号
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                     法定代表人：范力
                     联系人：陆晓
                     电话：0512-62938521
                     传真：0512-65588021
                     客服电话：95330
                     网址：www.dwzq.com.cn
                     大道 395 号 901 室（部位：自
                     编 01）,1001 室
                     办公地址：   广州市天河区临江
                     大道 395 号 901 室（部位：自
                     编 01）,1001 室
                     法定代表人：胡伏云
                     联系人：陈靖
                     联系电话：020-88836999
                     客服电话: 95396
                     网址：www.gzs.com.cn
                     柳梧新区国际总部城 3 幢 1
                     单元 5-5
                     办公地址：    深圳市南山区深南
                     大道 9688 号华润置地大厦 C
                     座 31-33 层
                     法人代表：林立
                     联系人：郑琢
                     联系电话：0755-82707766
                     客服电话:400-188-3888
                     网址:www.chinalin.com
                     办公地址：南京市江东中路
                     法定代表人：李剑锋
                     联系人：王万君
                     联系电话：025-58519523
                     客服电话：95386
                     网址：www.njzq.com.cn
                     文化新区天鹅湖路 198 号
                     办公地址： 安徽省合肥市政务
                     文化新区天鹅湖路 198 号财
                     智中心 B1 座
                     法定代表人：章宏韬
                     联系人：范超
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                     联系电话：0551-65161821
                     客服电话：95318
                     网址：www.hazq.com
                     路 155 号附 1 号红塔大厦 9
                     楼
                     办公地址：     云南省昆明市北京
                     路 155 号附 1 号红塔大厦 9
                     楼
                     法定代表人：李素明
                     联系人：杨敏珺
                     联系电话：0871-63353652
                     客服电话：956060
                     网址：
                     http://www.hongtastock.com
                     林四路紫竹七道 18 号光大银
                     行大厦 18 楼
                     办公地址：  深圳市福田区竹子
                     林四路紫竹七道 18 号光大银
                     行大厦 18 楼
                     法定代表人：黄冰
                     联系电话：0755-83706665
                     客服电话：95341
                     网址：www.ytzq.com
                     路 201 号浙商证券大楼
                     法定代表人：吴承根
                     联系人：夏帆
                     电话：0571-87901139
                     客服电话：95345
                     网址：www.stocke.com.cn
                     贸易试验区浦电路 370 号 2、
                     办公地址：中国（上海）自由
                     贸易试验区浦电路 370 号 2、
                     法定代表人：刘加海
                     联系人：胡星煜
                     电话：021-20515386
                     传真：021-68408217-7517
                     客服电话：4008209898
                     网址：www.cnhbstock.com
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                     街 69 号山西国际贸易中心东
                     塔楼
                     办公地址：  山西省太原市府西
                     街 69 号山西国际贸易中心东
                     塔楼
                     法定代表人：侯巍
                     联系人：郭熠
                     联系电话：0351－8686659
                     客服电话：400-666-1618，
                     网址：www.i618.com.cn
                     一路 115 号投行大厦 20 楼
                     办公地址:深圳市福田区福华
                     一路 115 号投行大厦 18 楼
                     法定代表人:刘学民
                     联系人:单晶
                     联系电话:0755-23838750
                     客服电话：95358
                     网址:www.firstcapital.com.cn
                     号新天地大厦 7、8 层
                     办公地址：  上海市浦东新区陆
                     家嘴环路 1088 号招商银行大
                     厦 18 楼
                     法定代表人：黄金琳
                     联系人：王虹
                     电话：021-20655183
                     传真：021-20655196
                     客服电话：96326（福建省外
                     请先拨 0591）
                     网址：www.hfzq.com.cn
                     路 1777 号海信南方大厦 21、
                     办公地址：   深圳市南山区创业
                     路 1777 号海信南方大厦 21、
                     法定代表人：吴小静
                     联系电话：0755-82943755
                     客服电话：95329
                     网址：www.zszq.com
                         广西省桂林市辅星
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                     路 13 号
                     办公地址：   广东省深圳市福田
                     区竹子林四路光大银行大厦
                     法定代表人：何春梅
                     联系人：牛孟宇
                     电话：0755-83709350
                     传真：0755-83704850
                     客服电话：95563
                     网址：http://www.ghzq.com.cn
                     务外环路 10 号
                     办公地址： 郑州市郑东新区商
                     务外环路 10 号
                     法定代表人：菅明军
                     联系人：程月艳 李盼盼
                     电话：0371-69099882
                     传真：0371-65585899
                     客服电话：95377
                     网址：www.ccnew.com
                     门路 32 号西南证券总部大楼
                     法定代表人：吴坚
                     联系人：魏馨怡
                     联系电话：023-67663104
                     客服电话：95355
                     网址：www.swsc.com.cn
                     西区自强路 35 号庄家金融大
                     厦 23 至 26 层
                     办公地址：   河北省石家庄市桥
                     西区自强路 35 号庄家金融大
                     厦 23 至 26 层
                     法定代表人：翟建强
                     联系人：李菁菁
                     联系电话：0311-66006219
                     客服电话： 河北省内 95363；
                     河北省外 0311-95363
                     网址：www.S10000.com
                     路 510 号南半幢 9 楼
                     办公地址：  上海市黄浦区中山
                     东二路 600 号上海 BFC 外滩
                     金融中心 N1 栋 7 层
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                     法定代表人：武晓春
                     联系人：王芙佳
                     电话：021-68761616
                     传真：021-68767032
                     客服电话：4008888128
                     网址：www.tebon.com.cn
                     红谷中大道 1619 号国际金融
                     大厦 A 座 41 楼
                     办公地址：   北京市朝阳区望京
                     东园四区 2 号 中航资本大厦
                     法定代表人：王晓峰
                     联系人：马琳瑶
                     电话：010-59562532
                     传真：010-59562532
                     客服电话：95335
                     网址：http://www.avicsec.com/
                     区子实路 1589 号
                     办公地址:江西省南昌市红谷
                     滩新区凤凰中大道 1115 号北
                     京银行大楼
                     法定代表人:徐丽峰
                     联系人:占文驰
                     联系电话:0791-88250812
                     客服电话：956080
                     网址:www.gszq.com
                     街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及
                     办公地址：  北京市建国门外大
                     街 1 号国贸 2 座
                     联系人：刘澜
                     联系电话：010-65051166
                     客服电话：400-910-1166
                     网址：www.cicc.com.cn
                     区迎宾街 15 号桐城中央 21
                     层
                     办公地址：   山西省太原市小店
                     区长治路 111 号山西世贸中
                     心 A 座 F12、F13
                     法定代表人：董祥
      南方全球精选配置证券投资基金招募说明书（2022 年 5 月更新）
                     联系人：薛津
                     电话：0351-4130322
                     传真：0351-7219891
                     客服电话：4007121212
                     网址：
                     http://www.dtsbc.com.cn
                     区湘江中路二段 36 号华远华
                     中心 4、5 号楼 3701-3717
                     办公地址：  北京市朝阳区北四
                     环中路盘古大观 A 座 40 层
                     法定代表人：施华
                     联系人：胡创
                     联系电话：010-59355997
                     客服电话：95571
                     网址：www.foundersc.com
                     号嘉华国际商务中心 201、
                     办公地址：杭州市杭大路 15
                     号嘉华国际商务中心 201、
                     法定代表人：陆建强
                     联系人：蔡驰宙
                     联系电话：0571-87821867
                     客服电话：
                     网址：www.ctsec.com
                     西路 23 号投资广场 18 楼
                     办公地址：     上海市浦东新区东
                     方路 1928 号东海证券大厦
                     法定代表人：钱俊文
                     联系人：王一彦
                     客服电话：95531；
                     网址：www.longone.com.cn
                     街 319 号 8 幢 10000 室
                     办公地址：   陕西省西安市东新
                     街 319 号 8 幢 10000 室
                     法定代表人：徐朝晖
      南方全球精选配置证券投资基金招募说明书（2022 年 5 月更新）
                     联系人：张吉安
                     电话：029-87211668
                     传真：029-87406117
                     客服电话：95582
                     网址：
                     http://www.westsecu.com/
                     环西路 99 号院 1 号楼 15 层
                     办公地址:北京市海淀区北三
                     环西路 99 号院 1 号楼 15 层
                     法定代表人：林雯
                     联系人：田芳芳
                     联系电话：010-83561146
                     客服电话：95399
                     网址：www.xsdzq.cn
                     大街 7 号英蓝国际金融中心
                     办公地址：   北京市西城区金融
                     大街 7 号英蓝国际金融中心
                     法定代表人：程宜荪
                     联系人：冯爽
                     联系电话：010-58328373
                     客服电话：400-887-8827
                     网址：www.ubssecurities.com
                     号证券大厦 4 楼
                     办公地址：深圳市深南大道
                     法定代表人：王作义
                     联系人：刘萍
                     联系电话：0755-83025693
                     客服电话：95372
                     网址：www.jyzq.cn
                     东路 11 号 18、19 楼全层
                     办公地址：    广东省广州市天河
                     区珠江东路 13 号高德置地广
                     场 E 座 12 层
                     法定代表人：袁笑一
                     联系人:丁思
      南方全球精选配置证券投资基金招募说明书（2022 年 5 月更新）
                     联系电话：020-83988334
                     客服电话:95322
                     网址：www.wlzq.cn
                     办公地址： 成都市东城根上街
                     法定代表人：冉云
                     联系人：杜晶、黎建平
                     联系电话：028-86690057
                     传真：028-86690126
                     客服电话：95310
                     网址：www.gjzq.com.cn
                     区茶子山路 112 号滨江金融
                     中心 T2 栋（B 座）26 层
                     办公地址：  长沙市芙蓉中路二
                     段 80 号顺天国际财富中心 26
                     楼
                     法定代表人：刘宛晨
                     联系人：郭静
                     联系电话：0731-84403347
                     客服电话： 95317
                     网址:www.cfzq.com
                     敕勒川大街东方君座 D 座 14
                     层
                     办公地址：呼和浩特市赛罕区
                     敕勒川大街东方君座 D 座 14
                     层
                     法定代表人：庞介民
                     联系人：熊丽
                     客服电话：956088
                     网址：www.cnht.com.cn
                     西路 638 号兰州财富中心 21
                     楼
                     办公地址：   兰州市城关区东岗
                     西路 638 号 19 楼
                     法定代表人：祁建邦
                     联系人：周鑫
                     电话：0931-4890208
                     传真：0931-4890628
                     客服电话：95368
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                     网址：www.hlzq.com
                     街道福中社区深南大道 2008
                     号中国凤凰大厦 1 栋 20C-1
                     房
                     办公地址：  上海市徐汇区宛平
                     南路 8 号
                     法定代表人：俞洋
                     联系人：刘熠
                     电话：021-54967387
                     传真：021-54967280
                     客服电话：  95323，4001099918
                     网址：http://www.cfsc.com.cn
                     新城区锡林南路 18 号
                     办公地址：  北京市西城区闹市
                     口大街 1 号长安兴融中心西
                     座 11 层
                     法定代表人：张智河
                     联系人:虞哲维
                     客服电话：400-660-9839
                     网址：www.grzq.com
                     中路华能大厦三十、     三十一层
                     办公地址：深圳市福田区深南
                     中路华能大厦六层
                     法定代表人：郝京春
                     联系人：林培鑫
                     联系电话：0755-83637967
                     客服电话：4000-188-688
                     网址：www.ydsc.com.cn
                     街 23 甲
                     办公地址：   沈阳市和平区南五
                     马路 121 号万丽城晶座 4 楼中
                     天证券经纪事业部
                     法定代表人：马功勋
                     联系人：李泓灏
                     联系电话：024-23280806
                     客服电话：024-95346
                     网址：http://www.iztzq.com
                     路 4028 号荣超经贸中心办公
                     楼 47 层 01 单元
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                     办公地址：   深圳市南山区滨海
                     大道与后海滨路交汇处滨海
                     大道 3165 号五矿金融大厦
                     （18-25 层）
                     法定代表人：黄海洲
                     联系人：戴佳璐
                     电话：0755-23375492
                     传真：0755-82545500
                     客服电话：40018-40028
                     网址：www.wkzq.com.cn
                     口区会展路 129 号大连国际
                     金融中心 A 座-大连期货大厦
                     办公地址：   大连市沙河口区会
                     展路 129 号大连期货大厦 39
                     层
                     法定代表人：赵玺
                     联系人：谢立军
                     电话：0411-39991807
                     传真：0411-39991833
                     客服电话：4008-169-169
                     网址：www.daton.com.cn
                     区科学大道 60 号开发区控股
                     中心 21、22、23 层
                      办公地址：广州经济技术开
                     发区科学大道 60 号开发区控
                     股中心 21、22、23 层
                      法定代表人：严亦斌
                      联系人：彭莲
                      联系电话：0755-83331195
                      客户服务电话：95564
                      公司网址：
                     http://www.ykzq.com
                     大街 5 号（新盛大厦）12、15
                     层
                     办公地址：    北京市西城区金融
                     大街 5 号（新盛大厦）12、15
                     层
                     法定代表人：魏庆华
                     联系人：郑旷怡 电话：
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                     传真：010-66555133
                     客服电话：95309
                     网址：www.dxzq.net
                     路 1 号都市之门 B 座 5 层
                     办公地址： 西安市高新区锦业
                     路 1 号都市之门 B 座 5 层
                     法定代表人：李刚
                     联系人：张梦薇
                     电话：029-88365805
                     传真：029-88365835
                     客服电话：95325
                     网址：www.kysec.cn
                     路 5 号陕西邮政信息大厦
                     办公地址：  北京市东城区珠市
                     口东大街 17 号
                     法定代表人：郭成林
                     联系人：吉亚利
                     电话：010-67017788-9104
                     传真：010-67017788-9696
                     客服电话：4008888005
                     网址：www.cnpsec.com
                     路 389 号志远大厦 18 层
                     办公地址：  北京市西城区北展
                     北街九号华远企业号 D 座三
                     单元
                     法定代表人： 李长伟
                     联系人：王婧
                     电话：010-88695182
                     传真：010-88321763
                     客服电话：95397
                     网址：www.tpyzq.com
                     区人民南路二段 18 号川信大
                     厦 10 楼
                     办公地址：  四川省成都市锦江
                     区人民南路二段 18 号川信大
                     厦 10 楼
                     法定代表人：吴玉明
                     联系人：张鋆
                     电话：010-64083702
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                     传真：028-86199382
                     客服电话：95304
                     网址：www.hxzq.cn
                     路 49 号
                     办公地址： 沈阳市沈河区热
                     闹路 49 号恒信大厦 C 座
                     法定代表人： 王媖
                     联系人：贾丽媛
                     电话：024-22955523
                     传真：024-22955531
                     客服电话：400-618-3355
                     网址：www.wxzq.com
                     新技术开发区关东园路 2 号
                     高科大厦四楼
                     办公地址： 湖北省武汉市武
                     昌区中南路 99 号保利广场 A
                     座 48 楼
                     法定代表人： 余磊
                     联系人：王雅薇
                     电话：13971585665
                     客服电话：4008005000 或
                     网址：www.tfzq.com
                     定路 5 号院 13 号楼 A 座 11-21
                     层
                     办公地址： 北京市朝阳区安
                     定路 5 号院北投投资大厦 A
                     座 18 层
                     法定代表人：毕劲松
                     联系人： 刘宇
                     电话：010-81152418
                     传真：010-81152982
                     客服电话：95381
                     网址：www.sczq.com.cn
                     南大道南侧金地中心大厦 9
                     楼
                     办公地址： 北京市朝阳区安
                     定路 5 号院 3 号楼中建财富国
                     际中心 27 层
                     法定代表人： 吕春卫
      南方全球精选配置证券投资基金招募说明书（2022 年 5 月更新）
                     联系人：徐晓霞
                     电话：010-86499479
                     传真：010-86499401
                     客服电话：956006
                     网址：www.lczq.com
                     由贸易试验区成都市高新区
                     交子大道 177 号中海国际中
                     心 B 座 17 楼
                     办公地址：中国（四川）自由
                     贸易试验区成都市高新区交
                     子大道 177 号中海国际中心
                     B 座 17 楼
                     法定代表人：金树成
                     联系人：匡婷
                     电话：028-86583053
                     传真：028-86583002
                     客服电话：028-86585518
                     网址：www.cczq.com
                     市柳梧新区国际总部城 10 栋
                     楼
                     办公地址：  上海市徐汇区宛平
                     南路 88 号金座东方财富大厦
                     法定代表人：戴彦
                     联系人： 陈亚男
                     客服电话：95357
                     网址：http://www.18.cn
                     街 19 号富凯大厦 B 座 701
                     办公地址：         北京市西城区新街
                     口外大街 28 号 C 座 5 层
                     法定代表人：林义相
                     联系人：谭磊
                     客服电话：010-66045678
                     传真：010-66045518
                     网址：http://www.txsec.com
                     公司基金网网址：
                     http://jijin.txsec.com/
                     三路 8 号卓越时代广场（二
                     期）北座 13 层 1301-1305 室、
                     办公地址： 深圳市福田区中心
      南方全球精选配置证券投资基金招募说明书（2022 年 5 月更新）
                     三路 8 号卓越时代广场（二
                     期）北座 13 层 1301-1305 室、
                     法定代表人：张皓
                     联系人：梁美娜
                     电话：021-60812919
                     传真：021-60819988
                     客服电话：400-990-8826
                     网址：http://www.citicsf.com
                     宾路 360-1 号三亚阳光金融
                     广场 16 层
                     办公地址： 北京市朝阳区景
                     辉街 33 号院 1 号楼阳光金融
                     中心
                     法定代表人： 李科
                     联系人： 王超
                     电话：010-59053996
                     传真：010-59053929
                     客服电话：95510
                     网址：www.sinosig.com
                     华路 50 号
                     办公地址： 南京市秦淮区中
                     华路 50 号弘业大厦 2-10 楼
                     法定代表人： 周剑秋
                     联系人： 张苏怡
                     电话：025-52278981
                     传真：025-52278733
                     客服电话：4008281288
                     网址：www.ftol.com.cn
                     路 360 弄 9 号 3724 室
                     办公地址：   上海市杨浦区长阳
                     路 1687 号长阳创谷 2 号楼
                     法定代表人：汪静波
                     联系人：黄欣文
                     电话：021-80359127
                     客服电话：400-821-5399
                     网址：www.noah-fund.com
     公司              街道笋西社区梨园路 8 号
                     HALO 广场一期四层 12-13 室
                     办公地址：  深圳市罗湖区笋岗
      南方全球精选配置证券投资基金招募说明书（2022 年 5 月更新）
                     街道笋西社区梨园路 8 号
                     HALO 广场一期四层 12-13 室
                     法定代表人：薛峰
                     联系人：龚江江
                     电话：0755-33227950
                     传真：0755-33227951
                     客服电话：4006-788-887
                     网址：www.zlfund.cn、
                     www.jjmmw.com
                     路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号
                     办公地址：   上海市浦东新区浦
                     东南路 1118 号鄂尔多斯国际
                     大厦 903～906 室；上海市虹
                     口区欧阳路 196 号（法兰桥创
                     意园）26 号楼 2 楼
                     法定代表人：杨文斌
                     联系人：张茹
                     电话：021-20613999
                     传真：021-68596916
                     客服电话：400-700-9665
                     网址：www.ehowbuy.com
     司               区五常街道文一西路 969 号 3
                     幢 5 层 599 室
                     办公地址：   浙江省杭州市西湖
                     区西溪路 556 号蚂蚁元空间
                     法定代表人：王珺
                     联系人：韩爱彬
                     客服电话：95188-8
                     公司网址：www.fund123.cn
                     翔路 526 号 2 幢 220 室
                     办公地址：   上海市浦东新区东
                     方路 1267 号 11 层
                     法定代表人：张跃伟
                     联系人：张月蓝
                     电话：021-20691831
                     传真：021-20691861
                     客服电话：400-820-2899
                     网址：www.erichfund.com
                     路 190 号 2 号楼 2 层
                     办公地址：   上海市徐汇区宛平
       南方全球精选配置证券投资基金招募说明书（2022 年 5 月更新）
                      南路 88 号金座大楼（东方财
                      富大厦）
                      法定代表人：其实
                      联系人：潘世友
                      电话：021-54509977
                      传真：021-64385308
                      客服电话：95021 /
                      网址：www.1234567.com.cn
      公司              路 11 号西楼 6 层 604、607
                      办公地址：  北京朝阳区北四环
                      中路 27 号院 5 号楼 A 座 6 层
                      联系人：武文佳
                      电话：010-59601338
                      客服电话：4008188000
                      网址：www.myfund.com
      司               西路一号元茂大厦 903 室
                      办公地址： 杭州市余杭区五常
                      街道同顺街 18 号 同花顺大
                      楼4层
                      法定代表人：吴强
                      联系人：吴强
                      电话：0571-88911818
                      传真：0571-86800423
                      客服电话：952555
                      网址：www.5ifund.com
      公司              门外光华路 14 号 1 幢 11 层
                      办公地址：     北京市朝阳区光华
                      路 16 号中期大厦 2 层
                      法定代表人：姜新
                      联系人：尹庆
                      电话：010-65807865
                      传真：010-65807864
                      客服电话：010-65807609
                      网址：
                      http://www.cifcofund.com
                      东园四区 2 号楼 10 层 1001
                      号 04 室
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                      办公地址： 北京市朝阳区望京
                      中航资本大厦 10 层
                      法定代表人：聂婉君
                      客服电话：400-012-5899
                      联系人：李艳
                      联系电话：010-59497361
                      传真：010-64788016
                      公司网站：www.zscffund.com
                      大街 22 号泛利大厦 10 层
                      办公地址：  北京市朝阳区朝外
                      大街 22 号泛利大厦 10 层
                      法定代表人：王莉
                      联系人：陈慧慧
                      电话：010-85657353
                      传真：010-65884788
                      客服电话：4009200022
                      网址：licaike.hexun.com
      限公司             路 7 号楼 20 层 20A1、20A2
                      单元
                      办公地址：  北京市朝阳区光华
                      路 7 号楼 20 层 20A1、20A2
                      单元
                      法定代表人：才殿阳
                      联系人： 魏晨
                      电话：13260309352
                      客服电话：4006099200
                      网址：www.yixinfund.com
                      区建设路 9 号高地中心 1101
                      室
                      办公地址：     四川省成都市金牛
                      区西宸天街 B 座 1201
                      法定代表人：于海锋
                      联系人：陈丹
                      电话：+86-15114053620
                      传真：028-84252474-8055
                      客服电话：400-080-3388
                      网址：
                      https://www.puyiwm.com/
                      贸易试验区世纪大道 8 号上
                      海国金中心办公楼二期 27 层
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                      办公地址：   北京市朝阳区建国
                      门外大街 21 号北京国际俱乐
                      部 C 座写字楼 11 层
                      法定代表人：张峰
                      联系人：李雯
                      电话：010-65215588
                      传真：010-65185678
                      客服电话：400-021-8850
                      网址：www.harvestwm.cn
      有限公司            街道民田路 178 号华融大厦
                      办公地址：    北京市西城区宣武
                      门外大街 28 号富卓大厦 17
                      层
                      法定代表人：陈政
                      联系人：孙博文
                      电话：010-83363101
                      传真：010-83363072
                      客服电话：400-166-1188
                      网址：https://8.jrj.com.cn
                      术开发区宏达北路 10 号五层
                      办公地址：     北京朝阳区大望路
                      金地中心 A 座 28 层
                      法定代表人：武建华
                      联系人：孙玉
                      电话：010-59313555
                      客服电话：4008980618
                      网址：
                      https://www.chtfund.com/
                      街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
                      办公地址：    北京市海淀区丹棱
                      街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
                      法定代表人：赵荣春
                      联系人：李超
                      电话：010-56200948
                      传真：010-57569671
                      客服电话：400-893-6885
                      网址：www.qianjing.com
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      公司              丰胡同 31 号 5 号楼 215A
                      办公地址： 北京市西城区白
                      纸坊东街 2 号
                      经济日报社综合楼 A 座 712
                      室
                      法定代表人：梁蓉
                      联系人：魏素清
                      电话：010-66154828-8006
                      传真：010-63583991
                      客服电话：010-66154828
                      网址：www.5irich.com
                      易试验区银城中路 8 号 402
                      室
                      办公地址：  上海市浦东新区银
                      城中路 8 号 4 楼
                      法定代表人：巩巧丽
                      联系人：刘晖
                      电话：021-60206991
                      传真：021-80133413
                      客服电话：400-808-1016
                      网址：www.fundhaiyin.com
      司               路 428 路 1 号楼 10-11 层
                      办公地址：    上海浦东杨高南路
                      法定代表人： 申健
                      联系人：张蜓
                      电话：021-20219988（35374）
                      传真：021-20219923
                      客服电话：021-20292031
                      网址：http://www.wg.com.cn
                      贸易试验区富特北路 277 号 3
                      层 310 室
                      办公地址：   上海市长宁区福泉
                      北路 518 号 8 座 3 层
                      法定代表人：尹彬彬
                      联系人：陈东
                      电话：021-52822063
                      传真：021-52975270
                      客服电话：400-166-6788
                      网址：
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                      http://www.66liantai.com
                      镇塘南街 57 号 6 幢 221 室
                      办公地址：   上海市虹口区东大
                      名路 1098 号浦江国际金融广
                      场 53 层
                      法定代表人：李兴春
                      联系人：张仕钰
                      电话：021-60195205
                      传真：021-61101630
                      客服电话：400-032-5885
                      网址：www.leadfund.com.cn
                      南路 100 号 19 层
                      上海市黄浦区中山南路 100
                      号金外滩国际广场 19 楼
                      法定代表人： 金佶
                      联系人： 陈云卉
                      电话：021-33323999
                      传真：021-33323837
                      客服电话：400-821-3999
                      网址：www.hotjijin.com/
                      江道 2 号第一广场 1501-1504
                      办公地址： 厦门市思明区鹭
                      江道 2 号第一广场 1501-1504
                      法定代表人：陈洪生
                      联系人：梁云波
                      电话：0592-3122757
                      传真：0592-3122701
                      客服电话：400-918-0808
                      网址：www.xds.com.cn
      司               家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单
                      元
                      办公地址： 上海市浦东新区陆
                      家嘴环路 1333 号 14 楼
                      法定代表人：王之光
                      联系人：宁博宇
                      电话：021-20665952
                      传真：021-22066653
                      客服电话：4008219031
                      网址：www.lufunds.com
                          北京市朝阳区东三
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                      环北路 17 号 10 层 1015 室
                      办公地址：  北京市朝阳区东三
                      环北路 17 号恒安大厦 10 层
                      法定代表人：何静
                      联系人：王重阳
                      电话： 010-85643600
                      客服电话：400-618-0707
                      网址：www.hongdianfund.com
      公司              旺西路中关村软件园二期(西
                      扩)N-1、N-2 地块新浪总部科
                      研楼 5 层 518 室
                      办公地址：  北京市海淀区东北
                      旺西路中关村软件园二期(西
                      扩)N-1、N-2 地块新浪总部科
                      研楼
                      法定代表人： 穆飞虎
                      联系人：穆飞虎
                      电话：010-5898 2465
                      传真：010-6267 6582
                      客服电话：010-6267 5369
                      网址：www.xincai.com
                      岛东路 3000 号 2719 室
                      办公地址：  广州市海珠区阅江
                      中路 688 号保利国际广场北
                      塔 33 层
                      法定代表人：肖雯
                      联系人：邱湘湘
                      电话：020-89629099
                      传真：020-89629011
                      客服电话：020-89629066
                      网址：www.yingmi.cn
                      街道岗厦社区金田路 3088 号
                      中洲大厦 3203A 单元
                      办公地址： 深圳市福田区福田
                      街道岗厦社区金田路 3088 号
                      中洲大厦 3203A 单元
                      法定代表人：刘鹏宇
                      联系人：刘勇
                      电话：0755-83999907-8814
                      传真：0755-83999926
                      客服电话：0755-83999907
       南方全球精选配置证券投资基金招募说明书（2022 年 5 月更新）
                      网址：www.fujifund.cn
      公司              庆经济开发区百泉街 10 号 2
                      栋 236 室
                      办公地址： 北京市朝阳区东
                      三环北路 38 号院泰康金融大
                      厦 37 层
                      法定代表人：张冠宇
                      联系人：王国壮
                      电话：010-85932851
                      客服电话：400-819-9868
                      网址：
                      https://www.tdyhfund.com
      公司              南路 765 号 602-115 室
                      办公地址：    上海市黄浦区延安
                      东路 1 号凯石大厦 4 楼
                      法定代表人： 陈继武
                      联系人：高皓辉
                      电话：021-63333389-230
                      传真：021-63333390
                      客服电话：4006-433-389
                      网址：
                      www.vstonewealth.com
      限公司             阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层
                      办公地址： 北京市朝阳区太
                      阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层
                      法定代表人： 杨健
                      联系人：李海燕
                      电话：010-65309516
                      传真：010-65330699
                      客服电话：400-673-7010
                      网址：
                      http://www.jianfortune.com
      限公司             路 40 号院 1 号楼 3 层 306 室
                      办公地址：  北京市朝阳区霄云
                      路 40 号院 1 号楼 3 层 306 室
                      法定代表人： 齐凌峰
                      联系人：阮志凌
                      电话：010-82050520
       南方全球精选配置证券投资基金招募说明书（2022 年 5 月更新）
                      传真：010-82086110
                      客服电话：400-158-5050
                      网址：www.9ifund.com
                      直门外大街 1 号院 2 号楼 17
                      层 19C13
                      办公地址： 北京市西城区宣
                      武门外大街甲 1 号环球财讯
                      中心 D 座 401
                      法定代表人：王伟刚
                      联系人： 王骁骁
                      电话：010-62680527
                      传真：010-62680827
                      客服电话：4006199059
                      网址：www.hcfunds.com
                      宁大道 1-5 号
                      办公地址：   南京市玄武区苏宁
                      大道 1-5 号
                      法定代表人： 王锋
                      联系人： 冯鹏鹏
                      电话：025-66996699-887226
                      传真：025-66996699
                      客服电话：95177
                      网址：www.snjijin.com
      公司              街口外大街 28 号 C 座六层
                      办公地址： 北京市朝阳区望京
                      东园四区浦项中心 B 座 19 层
                      法定代表人： 齐剑辉
                      联系人：姜英华
                      电话：4006167531
                      传真：010-82055860
                      客服电话：4006167531
                      网址：www.niuniufund.com
                      由贸易试验区福山路 33 号 11
                      楼B座
                      办公地址： 上海市浦东新区
                      浦明路 1500 号万得大厦 11
                      楼
                      法定代表人：王廷富
                      联系人：徐亚丹
       南方全球精选配置证券投资基金招募说明书（2022 年 5 月更新）
                      电话：021-50712782
                      传真：021-50710161
                      客服电话：400-799-1888
                      网址：www.520fund.com.cn
                      路 34 号院 6 号楼 15 层 1501
                      室
                      办公地址：       北京市朝阳区创远
                      路 34 号院融新科技中心 C 座
                      法定代表人：李楠
                      联系人：武安广
                      电话：010-61840688
                      传真：010-84997571
                      客服电话：4001599288
                      网址：
                      https://danjuanfunds.com/
                      贸易试验区新金桥路 27 号、
                      明月路 1257 号 1 幢 1 层
                      办公地址：中国（上海）自由
                      贸易试验区新金桥路 27 号、
                      明月路 1257 号 1 幢 1 层
                      法定代表人： 冯轶明
                      联系人： 王宁
                      电话：021-20538888
                      传真：021-20538999
                      客服电话：400-820-1515
                      网址：
                      www.zhengtongfunds.com
      公司              路 277 号 1 号楼 1203、1204
                      室
                      办公地址：   上海市徐汇区龙兰
                      路 277 号 1 号楼 1203 室
                      法定代表人：黄欣
                      联系人：戴珉微
                      电话：021-33768132
                      传真：021-33768132-802
                      客服电话：400-6767-523
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                      www.zhongzhengfund.com
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                      大道 699-1 号
                      办公地址： 南京市玄武区玄
                      武大道 699-1 号
                      法定代表人： 宋时琳
                      联系人： 贺杰
                      电话：025-86853969-66727
                      客服电话：4007-999-999
                      网址：http://jr.tuniu.com
                      东路 500 号 30 层 3001 单元
                      办公地址：   上海市浦东新区银
                      城中路 488 号太平金融大厦
                      法定代表人： 王翔
                      联系人： 张巍婧
                      电话： 021-65370077-255
                      传真：021-55085991
                      客服电话：400-820-5369
                      网址：www.jiyufund.com.cn
      公司              街道科技园中区科苑路 15 号
                      科兴科学园 B 栋 3 单元 11 层
                      办公地址： 深圳市南山区粤海
                      街道科技园中区科苑路 15 号
                      科兴科学园 B 栋 3 单元 11 层
                      法定代表人：赖任军
                      联系人：陈丽霞
                      电话：0755-84355914
                      传真：0755-26920530
                      客服电话：400-9302-888
                      网址：www.jfzinv.com
      司               三旗建材城中路 12 号 17 号平
                      房 157
                      办公地址： 北京市通州区
                      亦庄经济技术开发区科创十
                      一街 18 号院京东集团总部 A
                      座 17 层
                      法定代表人： 李骏
                      电话： 95118
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                      传真：010-89189566
                      客服热线： 95118
                      公司网站： kenterui.jd.com
      公司              名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室
                      办公地址：   北京市西城区金融
                      大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层
                      法定代表人：毛淮平
                      联系人：仲秋玥
                      电话：010-88066632
                      传真：010-88066552
                      客服电话：400-817-5666
                      网址：www.amcfortune.com
                      易试验区杨高南路 759 号 18
                      层 03 单元
                      办公地址：中国(上海)自由贸
                      易试验区杨高南路 759 号 18
                      层 03 单元
                      法定代表人：吕柳霞
                      联系人： 毛善波
                      电话：021-50810687
                      传真：021-58300279
                      客户服务电话:021-50810673
                      网址: www.wacaijijin.com
                      口区体坛路 22 号诺德大厦 2
                      层 202 室
                      办公地址：     辽宁省大连市沙河
                      口区体坛路 22 号诺德大厦 2
                      层 202 室
                      法定代表人：樊怀东
                      客服电话：4000-899-100
                      网址：
                      http://www.yibaijin.com/
      司               作区前湾一路 1 号 A 栋 201
                      室（入驻深圳市前海商务秘书
                      有限公司）
                      办公地址：  深圳市南山区海天
                      二路 33 号腾讯滨海大厦 15
                      楼
                      法定代表人：刘明军
                      联系人：谭广锋
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                      电话：0755-86013388 转
                      传真：/
                      客服电话：95017
                      网址：www.tenganxinxi.com
      司               旺东路 10 号院西区 4 号楼 1
                      层 103 室
                      法定代表人：盛超
                      办公地址：    北京市海淀区西北
                      旺东路 10 号院西区 4 号楼
                      机构联系人：林天赐
                      联系人电话：010-59403028
                      联系人传真：010-59403027
                      客户服务电话：95055-4
                      公司网址：
                      www.duxiaomanfund.com
      公司              开发区古檀大道 47 号
                      办公地址：   南京市鼓楼区中山
                      北路 2 号绿地紫峰大厦 2005
                      室
                      法定代表人：吴言林
                      联系人：张竞妍
                      电话：025-66046166-849
                      传真: 025-56878016
                      客户服务电话：025-66046166
                      网址：www.huilinbd.com
                      由贸易试验区张杨路 707 号
                      办公地址：中国（上海）自由
                      贸易试验区张杨路 707 号
                      法定代表人： 马永谙
                      联系人：卢亚博
                      电话：021-50701053
                      传真：021-50701053
                      客服电话：400 080 8208
                      网址：www.licaimofang.cn
      限公司             大道 32 号复兴城互联网创新
                      创业园 E 区 4 层
                      办公地址：  北京市朝阳区紫月
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                                           路 18 号院 18 号楼
                                           法定代表人：张旭
                                           联系人：汪莹
                                           电话：010-58160084
                                           传真：010-58160181
                                           客服电话：400-810-5919
                                           公司网址：www.fengfd.com
   南方基金管理股份有限公司
   住所及办公地址：广东省深圳市福田区莲花街道益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼
   法定代表人：杨小松（代为履行法定代表人职责）
   电话：（0755）82763849
   传真：（0755）82763889
   联系人：古和鹏
Representative Office)
   北京代表处地址：中国北京市建国路 79 号,华贸中心 2 号写字楼 2301 室
   联系人：Mark Roppel
   电话：+86 (10) 6599-7200
   传真：+86 (10) 6599-7300
   注册地址：上海市浦东新区浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 楼
   负责人：廖海
   电话：（021）51150298
   传真：（021）51150398
   经办律师：廖海、黎明
   名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
   住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼
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办公地址：上海市湖滨路 202 号领展企业广场 2 座普华永道中心 11 楼
执行事务合伙人：李丹
联系人：曹阳
联系电话：021-23238888
传真：021-23238800
经办注册会计师：张振波、曹阳
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              §19 基金合同的内容摘要
  一、基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务
  （一）基金份额持有人的权利与义务
  基金投资者购买本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资
者自取得依据《基金合同》募集的基金份额，即成为本基金份额持有人和《基金合同》的当
事人，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人作为《基金合同》当事人并不以
在《基金合同》上书面签章或签字为必要条件。
  每份基金份额具有同等的合法权益。
限于：
  （1）分享基金财产收益；
  （2）参与分配清算后的剩余基金财产；
  （3）依法申请赎回其持有的基金份额；
  （4）按照规定要求召开基金份额持有人大会；
  （5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会审议事项行
使表决权；
  （6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；
  （7）监督基金管理人的投资运作；
  （8）对基金管理人、基金托管人、基金销售机构损害其合法权益的行为依法提起诉
讼；
  （9）法律法规和《基金合同》规定的其他权利。
限于：
  （1）遵守《基金合同》；
  （2）交纳基金认购、申购、赎回款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用；
  （3）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者《基金合同》终止的有限责任；
  （4）不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动；
  （5）返还在基金交易过程中因任何原因，自基金管理人、基金托管人及基金代销机构
处获得的不当得利；
  （6）   执行生效的基金份额持有人大会的决定；
  （7）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
  （二）基金管理人的权利与义务
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  （1）依法募集基金；
  （2）自《基金合同》生效之日起，根据法律法规和《基金合同》独立运用并管理基金
财产；
  （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的其他费
用；
  （4）销售基金份额；
  （5）召集基金份额持有人大会；
  （6）依据《基金合同》及有关法律法规规定监督基金托管人，如认为基金托管人违反
了《基金合同》及国家有关法律法规规定，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采取必要
措施保护基金投资者的利益；
  （7）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人；
  （8）选择、委托、更换基金代销机构，对基金代销机构的相关行为进行监督和处理；
  （9）担任或委托其他符合条件的机构担任基金注册登记机构办理基金注册登记业务并
获得《基金合同》规定的费用；
  （10） 依据《基金合同》及有关法律法规规定决定基金收益的分配方案；
  （11）在《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购与赎回申请；
  （12）在符合有关法律法规和《基金合同》的前提下，制订和调整《业务规则》，决定
和调整除调高管理费率和托管费率之外的基金相关费率结构和收费方式；
  （13）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利益行使因基
金财产投资于证券所产生的权利；
  （14）在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资；
  （15）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实施其他法
律行为；
  （16）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外
部机构；
  （17）选择、更换或撤销境外投资顾问；
  （18）法律法规和《基金合同》规定的其他权利。
  （1）依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的
发售、申购、赎回和登记事宜；如认为基金代销机构违反《基金合同》、基金销售与服务代
理协议及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采取必要措施保护基
金投资者的利益；
  （2）办理基金备案手续；
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  （3）自《基金合同》生效之日起,以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产；
  （4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式
管理和运作基金财产；
  （5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理
的基金财产和基金管理人的财产相互独立,对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行
证券投资；
  （6）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外,不得利用基金财产为自己及
任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；
  （7）依法接受基金托管人的监督；
  （8）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购和赎回价格的方法符合《基金合
同》等法律文件的规定，按有关规定计算并披露基金净值信息，确定基金份额申购、赎回的
价格；
  （9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
  （10）编制季度报告、中期报告和年度报告；
  （11）严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，履行信息披露及报告义务；
  （12）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、《基金
合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不向他人泄露；
  （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配基金
收益；
  （14）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项；
  （15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合
基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
  （16）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料 15
年以上；
  （17）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且保证投资者
能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开资料，并在支付合
理成本的条件下得到有关资料的复印件；
  （18）组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分
配；
  （19）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并通知基金
托管人；
  （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时，应
当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
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  （21）监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金托管人违
反《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追
偿；
  （22）当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基金事务的行
为承担责任；但因第三方责任导致基金财产或基金份额持有人利益受到损失，而基金管理
人首先承担了责任的情况下，基金管理人有权向第三方追偿；
  （23）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行
为；
  （24）基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不能生效，基金
管理人承担因募集行为而产生的债务和费用，将已募集资金并加计银行同期存款利息在基
金募集期结束后 30 日内退还基金认购人；
  （25）执行生效的基金份额持有人大会的决定；
  （26）建立并保存基金份额持有人名册，定期或不定期向基金托管人提供基金份额持有
人名册；
  （27）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
  （三）基金托管人的权利与义务
  （1）自《基金合同》生效之日起，依法律法规和《基金合同》的规定安全保管基金财
产；
  （2）依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其他收
入；
  （3）监督基金管理人对本基金的投资运作，如发现基金管理人有违反《基金合同》及
国家法律法规行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形，应呈报中国证
监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；
  （4）选择、更换境外托管人，委托境外托管人协助履行托管职责；
  （5）按规定开设基金财产的资金账户和证券账户；
  （6）提议召开或召集基金份额持有人大会；
  （7）在基金管理人更换时，提名新的基金管理人；
  （8）法律法规和《基金合同》规定的其他权利。
  （1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；
  （2）设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉
基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；
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  （3）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，确保基金财
产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互独立；
对所托管的不同的基金分别设置账户，独立核算，分账管理，保证不同基金之间在名册登
记、账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立；
  （4）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己
及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产；
  （5）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；
  （6）按规定开设基金财产的资金账户和证券账户,按照《基金合同》的约定，根据基金
管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；
  （7）保守基金商业秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外，
在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露；
  （8）确保基金份额净值按照有关法律法规、基金合同规定的方法进行计算，复核、审
查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎回价格；
  （9）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；
  （10）对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告出具意见，说明基金管理
人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如果基金管理人有未执行《基
金合同》规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施；
  （11）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 15 年以上；
  （12）建立并保存基金份额持有人名册；
  （13）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；
  （14）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项；
  （15）按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金份额持有人依法自行召集基金份额
持有人大会；
  （16）按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作；
  （17）参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；
  （18）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会和银行监管
机构，并通知基金管理人；
  （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失时，应承担赔偿责任，其赔偿责任不因其
退任而免除；
  （20）按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金管
理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时，应为基金利益向基金管理人追偿；
  （21）执行生效的基金份额持有人大会的决定；
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  （22）当基金托管人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基金事务的行
为承担责任；但因第三方责任导致基金财产或基金份额持有人利益受到损失，而基金托管
人首先承担了责任的情况下，基金托管人有权向第三方追偿；
  （23）保护基金份额持有人利益，按照规定对基金日常投资行为和资金汇出入情况实施
监督，如发现投资指令或资金汇出入违法、违规，应当及时向中国证监会、国家外汇局报
告；
  （24）安全保护基金财产，准时将公司行为信息通知基金管理人，确保基金及时收取所
有应得收入；
  （25）每月结束后 7 个工作日内，向中国证监会和国家外汇局报告基金管理人境外投资
情况，并按相关规定进行国际收支申报；
  （26）办理基金管理人就管理本基金的有关结汇、售汇、收汇、付汇和人民币资金结算
业务。
  （27）保存基金管理人就管理本基金的资金汇出、汇入、兑换、收汇、付汇、资金往来、
委托及成交记录等相关资料，其保存的时间应当不少于 20 年；
  （28）法律法规、《基金合同》规定的其他义务以及中国证监会和国家外汇局根据审慎
监管原则规定的基金托管人的其他职责。
  二、基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则
  基金份额持有人大会由基金份额持有人或基金份额持有人的合法授权代表共同组成。
基金份额持有人持有的每一基金份额拥有平等的投票权。
  （一）召开事由
  （1）终止《基金合同》；
  （2）更换基金管理人；
  （3）更换基金托管人；
  （4）转换基金运作方式；
  （5）提高基金管理人和基金托管人的报酬标准。但根据法律法规的要求提高该等报酬
标准的除外；
  （6）变更基金类别；
  （7）本基金与其他基金的合并；
  （8）变更基金投资目标、范围或策略；
  （9）变更基金份额持有人大会程序；
  （10）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会；
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  （11）单独或合计持有本基金总份额 10％以上（含 10％）基金份额的基金份额持有人
（以基金管理人收到提议当日的基金份额计算，下同）就同一事项书面要求召开基金份额持
有人大会；
  （12）对基金当事人权利和义务产生重大影响的其他事项；
  （13）法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有人大会
的事项。
会：
  （1）调低基金管理费和基金托管费；
  （2）法律法规要求增加的基金费用的收取；
  （3）在《基金合同》规定的范围内变更本基金的申购费率、降低赎回费率；
  （4）因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改；
  （5）《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不涉及《基
金合同》当事人权利义务关系发生变化；
  （6）除按照法律法规和《基金合同》规定应当召开基金份额持有人大会的以外的其他
情形。
  （二）会议召集人及召集方式
集。
议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告知基金托管人。
基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理人决定不召集，
基金托管人仍认为有必要召开的，应当由基金托管人自行召集。
额持有人大会，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起
理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理人决定不召集，代表
基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人仍认为有必要召开的，应当向基金托管人提
出书面提议。基金托管人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告知提
出提议的基金份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的，应当自出具书面决
定之日起 60 日内召开。
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有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，单独或合计代表基金份额 10%以上（含
人依法自行召集基金份额持有人大会的，基金管理人、基金托管人应当配合，不得阻碍、
干扰。
  （三）召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式
告。基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容：
  （1）会议召开的时间、地点、方式和会议形式；
  （2）会议拟审议的事项、议事程序和表决形式；
  （3）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日；
  （4）授权委托书的内容要求（包括但不限于代理人身份，代理权限和代理有效期限等）、
送达时间和地点；
  （5）会务常设联系人姓名及联系电话。
式，并在会议通知中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机
关及其联系方式和联系人、书面表决意见寄交的截止时间和收取方式。
的计票进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行书面通知基金管理人到指定地点对书
面表决意见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人，则应另行书面通知基金管理人
和基金托管人到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。基金管理人或基金托管人拒不
派代表对书面表决意见的计票进行监督的， 不影响表决意见的计票结果。
  （四）基金份额持有人出席会议的方式
  基金份额持有人大会可通过现场开会方式或通讯开会方式召开。
  会议的召开方式由会议召集人确定，但更换基金管理人和基金托管人必须以现场开会
方式召开。
场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持有人大会，基金管理人
或托管人不派代表列席的，不影响表决效力。现场开会同时符合以下条件时，可以进行基
金份额持有人大会议程：
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  （1）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人持有基金份
额的凭证及委托人的代理投票授权委托书符合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定，
并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相符；
  （2）经核对，汇总到会者出示的在权利登记日持有基金份额的凭证显示，有效的基金
份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）。
截至日以前送达至召集人指定的地址。通讯开会应以书面方式进行表决。
  在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效：
  （1）会议召集人按《基金合同》规定公布会议通知后，在 2 个工作日内连续公布相关
提示性公告；
  （2）会议召集人在基金托管人（如果基金托管人为召集人，则为基金管理人）和公证
机关的监督下按照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的书面表决意见；基金托管人
或基金管理人经通知不参加收取书面表决意见的，不影响表决效力；
  （3）本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的，基金份额持有人所持有
的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）；
  （4）上述第（3）项中直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出具书面意
见的代理人，同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代理人出具的委托人
持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托书符合法律法规、《基金合同》和会议通
知的规定，并与基金登记注册机构记录相符，并且委托人出具的代理投票授权委托书符合
法律法规、《基金合同》和会议通知的规定；
  （5）会议通知公布前报中国证监会备案。
  （五）议事内容与程序
  议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项，如《基金合同》的重大修改、决定终
止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合并、法律法规及《基金
合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份额持有人大会讨论的其他事项。
  基金管理人、基金托管人、单独或合并持有权益登记日基金总份额 10%（含 10%）以上
的基金份额持有人可以在大会召集人发出会议通知前向大会召集人提交需由基金份额持有
人大会审议表决的提案；也可以在会议通知发出后向大会召集人提交临时提案，临时提案
应当在大会召开日至少 35 天前提交召集人并由召集人公告。
  基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后，对原有提案的修改应当在基金
份额持有人大会召开日 30 天前公告。
  基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。
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  召集人对于基金管理人、基金托管人和基金份额持有人提交的临时提案进行审核，符
合条件的应当在大会召开日 30 天前公告。大会召集人应当按照以下原则对提案进行审核：
  （1）关联性。大会召集人对于提案涉及事项与基金有直接关系，并且不超出法律法规
和《基金合同》规定的基金份额持有人大会职权范围的，应提交大会审议；对于不符合上述
要求的，不提交基金份额持有人大会审议。如果召集人决定不将基金份额持有人提案提交
大会表决，应当在该次基金份额持有人大会上进行解释和说明。
  （2）程序性。大会召集人可以对提案涉及的程序性问题做出决定。如将提案进行分拆
或合并表决，需征得原提案人同意；原提案人不同意变更的，大会主持人可以就程序性问
题提请基金份额持有人大会做出决定，并按照基金份额持有人大会决定的程序进行审议。
  单独或合并持有权利登记日基金总份额 10%（含 10%）以上的基金份额持有人提交基金
份额持有人大会审议表决的提案，或基金管理人或基金托管人提交基金份额持有人大会审
议表决的提案，未获基金份额持有人大会审议通过，就同一提案再次提请基金份额持有人
大会审议，其时间间隔不少于 6 个月。法律法规另有规定除外。
  基金份额持有人大会的召集人发出召开会议的通知后，如果需要对原有提案进行修改，
应当最迟在基金份额持有人大会召开前 30 日公告。否则，会议的召开日期应当顺延并保证
至少与公告日期有 30 日的间隔期。
  （1）现场开会
  在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公布监票人，
然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决，并形成大会决议。大会主持人为基金管
理人授权出席会议的代表，在基金管理人授权代表未能主持大会的情况下，由基金托管人
授权其出席会议的代表主持；如果基金管理人授权代表和基金托管人授权代表均未能主持
大会，则由出席大会的基金份额持有人所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生一名基金
份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管人不出席或主
持基金份额持有人大会，不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。
  会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名（或单位名
称）、身份证号码、住所地址、持有或代表有表决权的基金份额、委托人姓名（或单位名称）
等事项。
  （2）通讯开会
  在通讯开会的情况下，首先由召集人提前 30 日公布提案，在所通知的表决截止日期后
议。
  （六）表决
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  基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。
  基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议：
以上（含 50%）通过方为有效；除下列第 2 项所规定的须以特别决议通过事项以外的其他事
项均以一般决议的方式通过。
分之二以上（含三分之二）通过方可做出。转换基金运作方式、更换基金管理人或者基金托
管人、终止《基金合同》以特别决议通过方为有效。
  基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。
  采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相反证据证明，提交符合会议通知
中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者，符合会议通知规定的书面表
决意见视为有效表决，表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书
面意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。
  基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐项
表决。
  （七）计票
  （1）如大会由基金管理人或基金托管人召集，基金份额持有人大会的主持人应当在会
议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举两名基金份额持有人代表与大会召集人
授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由基金份额持有人自行召集或大会虽然由基金
管理人或基金托管人召集，但是基金管理人或基金托管人未出席大会的，基金份额持有人
大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份额持
有人代表担任监票人。基金管理人或基金托管人不出席大会的，不影响计票的效力。
  （2）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场公布计票
结果。
  （3）如果会议主持人或基金份额持有人对于提交的表决结果有怀疑，可以在宣布表决
结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行重新清点，重新清点以一次为
限。重新清点后，大会主持人应当当场公布重新清点结果。
  （4）计票过程应由公证机关予以公证,基金管理人或基金托管人拒不出席大会的，不影
响计票的效力。
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  在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基金托管人授
权代表（若由基金托管人召集，则为基金管理人授权代表）的监督下进行计票，并由公证机
关对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代表对书面表决意见的计票进行
监督的，不影响计票和表决结果。
  （八）生效与公告
  基金份额持有人大会决定的事项，召集人应当自通过之日起 5 日内报中国证监会核准
或者备案。
  基金份额持有人大会的决议自中国证监会依法核准或者出具无异议意见之日起生效。
  基金份额持有人大会决议自生效之日起 2 日内在至少一家指定媒体公告。如果采用通
讯方式进行表决，在公告基金份额持有人大会决议时，必须将公证书全文、公证机构、公
证员姓名等一同公告。
  基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大会的决
议。
  基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管人均有约束
力。
  （九）实施侧袋机制期间基金份额持有人大会的特殊约定
  若本基金实施侧袋机制，则相关基金份额或表决权的比例指主袋份额持有人和侧袋份
额持有人分别持有或代表的基金份额或表决权符合该等比例，但若相关基金份额持有人大
会召集和审议事项不涉及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有人持有或代表的基金份额或表
决权符合该等比例：
金份额的二分之一（含二分之一）；
有的基金份额不小于在权益登记日相关基金份额的二分之一（含二分之一）；
记日相关基金份额的二分之一、召集人在原公告的基金份额持有人大会召开时间的 3 个月
以后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额持有人大会应当有代表三分之一以
上（含三分之一）相关基金份额的持有人参与或授权他人参与基金份额持有人大会投票；
举产生一名基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人；
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（含二分之一）通过；
（含三分之二）通过。
  同一主侧袋账户内的每份基金份额具有平等的表决权。
  三、基金收益分配原则、执行方式
  （一）基金收益分配原则
分配比例不得低于年度可供分配收益的 60%，若《基金合同》生效不满 3 个月可不进行收益
分配；
现金红利按除权日的基金份额净值自动转为基金份额进行再投资；若投资者不选择，本基
金默认的收益分配方式是现金分红；
  （二）收益分配方案
  基金收益分配方案中应载明基金净收益、基金收益分配对象、分配时间、分配数额及
比例、分配方式等内容。
  （三）收益分配方案的确定、公告与实施
  本基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核，在 2 内在指定媒介公
告。
  （四）基金收益分配中发生的费用
  红利分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当投资者的现金红
利小于一定金额，不足于支付银行转账或其他手续费用时，基金注册登记机构可将基金份
额持有人的现金红利按权益登记日除权后的基金份额净值自动转为基金份额。红利再投资
的计算方法，依照《业务规则》执行。
  （五）实施侧袋机制期间的收益分配
  本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配，详见招募说明书的规定。
  四、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
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  （一）基金的管理费
  本基金的管理费按前一日基金资产净值 1.85%的年费率计提。计算方法如下：
  H＝E×1.85%÷当年天数
  H 为每日应计提的基金的管理费
  E 为前一日的基金资产净值
  基金的管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管
人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从基金财产中一次
性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。
  （二）基金的托管费
  本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.3%的年费率计提。托管费的计算方法如
下：
  H＝E×0.3%÷当年天数
  H 为每日应计提的基金托管费
  E 为前一日的基金资产净值
  基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人
发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从基金财产中一次性
支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
  五、基金财产的投资方向和投资限制
  （一）投资目标
  通过基金全球化的资产配置和组合管理，实现组合资产的分散化投资，在降低组合波
动性的同时，实现基金资产的最大增值。
  （二）投资范围
  本基金的投资范围为在已与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证
券监管机构登记注册的境外交易型开放式指数基金（ETF），主动管理的股票型公募基金，
在香港证券市场公开发行、上市的股票，货币市场工具以及中国证监会允许本基金投资的
其他金融工具。
  本基金投资组合为：对基金和股票投资占本基金基金资产的目标比例为 95%，可能比
例为 60%-100%，其中投资于基金的部分不低于本基金基金资产的 60%，投资于股票的部分
(仅限于香港证券市场公开发行、上市的股票)不高于本基金基金资产的 40%；货币市场工
具及其他金融工具占本基金基金资产的 0-40%。
  本基金的基金资产将投资于全球主要证券市场，主要投资于与中国证监会签订了双边
监管合作谅解备忘录的国家或地区，投资于与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录国
家或地区以外的其他国家或地区的证券资产不得超过基金资产净值的 10%。
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  如与中国证监会签订双边监管合作谅解备忘录的国家或地区增加、减少或变更，本基
金投资的主要证券市场将相应调整。
  如法律法规或监管机构以后允许本基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，
可以将其纳入投资范围。
  （三）投资限制
  为维护基金份额持有人的合法权益，本基金禁止从事下列行为：
  （1）承销证券；
  （2）向他人贷款或提供担保；
  （3）从事承担无限责任的投资；
  （4）购买不动产；
  （5）购买房地产抵押按揭；
  （6）购买贵重金属或代表贵重金属的凭证；
  （7）购买实物商品；
  （8）除应付赎回、交易清算等临时用途以外，借入现金；
  （9）利用融资购买证券，但投资金融衍生品除外；
  （10）参与未持有基础资产的卖空交易；
  （11）购买证券用于控制或影响发行该证券的机构或其管理层；
  （12）直接投资与实物商品相关的衍生品；
  （13）向基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票
或债券；
  （14）买卖与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与基金管理人、基金托管
人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券；
  （15）从事内幕交易、操纵证券价格及其他不正当的证券交易活动；
  （16）当时有效的法律法规、中国证监会及《基金合同》规定禁止从事的其他行为。
  如法律法规或监管部门取消上述禁止性规定，本基金管理人在履行适当程序后可不受
上述规定的限制。
  本基金的投资组合将遵循以下限制：
  （1）基金持有同一家银行的存款不得超过基金净值的 20%。在基金托管账户的存款可
以不受上述限制。
  （2）基金持有同一机构（政府、国际金融组织除外）发行的证券市值不得超过基金净
值的 10%。
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   （3）基金持有与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录国家或地区以外的其他国家
或地区证券市场挂牌交易的证券资产不得超过基金资产净值的 10%，其中持有任一国家或
地区市场的证券资产不得超过基金资产净值的 3%。
   （4）基金不得购买证券用于控制或影响发行该证券的机构或其管理层。同一基金管理
人管理的全部基金不得持有同一机构 10%以上具有投票权的证券发行总量。
   前项投资比例限制应当合并计算同一机构境内外上市的总股本，同时应当一并计算全
球存托凭证和美国存托凭证所代表的基础证券，并假设对持有的股本权证行使转换。
   （5）基金持有非流动性资产市值不得超过基金净值的 10%。
   前项非流动性资产是指法律或基金合同规定的流通受限证券以及中国证监会认定的其
他资产。
   （6）同一基金管理人管理的全部基金持有任何一只境外基金，不得超过该境外基金总
份额的 20％。
   （7）为应付赎回、交易清算等临时用途借入现金的比例不得超过基金资产净值的
   （8）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的 15%；因
证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符
合该比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资。
   （9）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回
购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致。
   若基金超过上述（1）-（7）项投资比例限制，应当在超过比例后 30 个工作日内采用合
理的商业措施减仓以符合投资比例限制要求。
   中国证监会根据证券市场发展情况或基金具体个案，可以调整上述投资比例。
   （1）每只境外基金投资比例不超过本基金基金资产净值的 20％。本基金投资境外伞型
基金的，该伞型基金应当视为一只基金。
   （2）本基金不得投资于以下基金：
   基金投资衍生品应当仅限于投资组合避险或有效管理，不得用于投机或放大交易，同
时应当严格遵守下列规定：
   （1）基金的金融衍生品全部敞口不得高于该基金资产净值的 100％。
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  （2）基金投资期货支付的初始保证金、投资期权支付或收取的期权费、投资柜台交易
衍生品支付的初始费用的总额不得高于基金资产净值的 10％。
  （3）基金投资于远期合约、互换等柜台交易金融衍生品，应当符合以下要求：
信用评级机构评级。
值终止交易。
        （4）基金管理人应当在本基金会计年度结束后 60 个工作日内向中国证监会提交包
括衍生品头寸及风险分析年度报告。
  （1）所有参与交易的对手方（中资商业银行除外）应当具有中国证监会认可的信用评
级机构评级。
  （2）应当采取市值计价制度进行调整以确保担保物市值不低于已借出证券市值的
  （3）借方应当在交易期内及时向基金支付已借出证券产生的所有股息、利息和分红。
一旦借方违约，基金根据协议和有关法律有权保留和处置担保物以满足索赔需要。
  （4）除中国证监会另有规定外，担保物可以是以下金融工具或品种：
为交易对手方或其关联方的除外）出具的不可撤销信用证。
  （5）基金有权在任何时候终止证券借贷交易并在正常市场惯例的合理期限内要求归还
任一或所有已借出的证券。
  （6）基金管理人应当对基金参与证券借贷交易中发生的任何损失负相应责任。
定：
  （1）所有参与正回购交易的对手方（中资商业银行除外）应当具有中国证监会认可的
信用评级机构信用评级。
  （2）参与正回购交易，应当采取市值计价制度对卖出收益进行调整以确保现金不低于
已售出证券市值的 102％。一旦买方违约，基金根据协议和有关法律有权保留或处置卖出
收益以满足索赔需要。
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  （3）买方应当在正回购交易期内及时向基金支付售出证券产生的所有股息、利息和分
红。
  （4）参与逆回购交易，应当对购入证券采取市值计价制度进行调整以确保已购入证券
市值不低于支付现金的 102％。一旦卖方违约，基金根据协议和有关法律有权保留或处置
已购入证券以满足索赔需要。
  （5）基金管理人应当对基金参与证券正回购交易、逆回购交易中发生的任何损失负相
应责任。
出而未回购证券总市值均不得超过基金总资产的 50％。
  前项比例限制计算，基金因参与证券借贷交易、正回购交易而持有的担保物、现金不
得计入基金总资产。
  六、基金资产净值的计算方法和公告方式
  基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。
  《基金合同》生效后，在开始办理基金份额申购或者赎回前，基金管理人应当至少每周
在指定网站披露一次基金份额净值和基金份额累计净值。
  在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人应当在不晚于每个估值日之后的 2
个工作日内通过网指定站、基金销售机构网站或者营业网点，披露开放日的基金份额净值
和基金份额累计净值。
  基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日之后的 2 个工作日，在指定网站披露
半年度和年度最后一日的基金份额净值和基金份额累计净值。
  七、基金合同解除和终止的事由、程序以及基金财产的清算方式
  （一）《基金合同》的变更
  （1）终止《基金合同》；
  （2）更换基金管理人；
  （3）更换基金托管人；
  （4）转换基金运作方式；
  （5）提高基金管理人和基金托管人的报酬标准。但根据法律法规的要求提高该等报酬
标准的除外；
  （6）变更基金类别；
  （7）本基金与其他基金的合并；
  （8）变更基金投资目标、范围或策略
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 （9）变更基金份额持有人大会程序；
 （10）对基金当事人权利和义务产生重大影响的其他事项。
 但出现下列情况时，可不经基金份额持有人大会决议，由基金管理人和基金托管人同
意后变更并公告，并报中国证监会备案：
 （1）调低基金管理费和基金托管费；
 （2）法律法规要求增加的基金费用的收取；
 （3）在《基金合同》规定的范围内变更本基金的申购费率、降低赎回费率；
 （4）因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改；
 （5）《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不涉及《基
金合同》当事人权利义务关系发生变化；
 （6）除按照法律法规和《基金合同》规定应当召开基金份额持有人大会的以外的其他
情形。
行，自《基金合同》变更生效之日起在至少一家指定媒体公告。
 （二）《基金合同》的终止
 有下列情形之一的，《基金合同》应当终止：
承接的；
 （三）基金财产的清算
产清算小组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。
从事证券、期货相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金
财产清算小组可以聘用必要的工作人员。
现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。
 （1）《基金合同》终止后，由基金财产清算小组统一接管基金财产；
 （2）对基金财产和债权债务进行清理和确认；
 （3）对基金财产进行估值和变现；
 （4）制作清算报告；
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  （5）聘请具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘
请律师事务所对清算报告出具法律意见书；
  （6）将清算报告报中国证监会备案并公告。
  （7）对基金剩余财产进行分配。
  八、争议解决方式
  各方当事人同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争议，如经友
好协商未能解决的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会当时有效的仲裁规则进
行仲裁，仲裁地点为北京，仲裁裁决是终局性的并对各方当事人具有约束力，仲裁费由败
诉方承担。
  《基金合同》受中国法律管辖。
  九、基金合同存放地和投资者取得合同的方式
  《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理人、基金托管人、基金代销机构的办公
场所和营业场所查阅；投资者也可按工本费购买《基金合同》复制件或复印件，但内容应以
《基金合同》正本为准。
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                  §20 基金托管协议的内容摘要
  一、基金托管协议当事人
  （一）基金管理人
  名称：南方基金管理股份有限公司
  住所：深圳市福田区莲花街道益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼
  法定代表人：杨小松（代为履行法定代表人职责）
  成立时间：1998 年 3 月 6 日
  批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督管理委员会证监基字[1998]4 号
  注册资本：人民币 3.6172 亿元
  组织形式: 股份有限公司
  经营范围：基金募集；基金销售；资产管理以及中国证监会许可的其他业务
  存续期间：持续经营
  电话： 0755-82763888
  传真：0755-82763889
  联系人：常克川
  （二）基金托管人
  名称：中国工商银行股份有限公司
  住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号（100032）
  法定代表人：陈四清
  电话：（010）66105799
  传真：（010）66105798
  联系人：郭明
  成立时间：1984 年 1 月 1 日
  组织形式：股份有限公司
  注册资本：人民币 35,640,625.71 元
  批准设立机关和设立文号：国务院《关于中国人民银行专门行使中央银行职能的决定》
（国发[1983]146 号）
  存续期间：持续经营
  经营范围：办理人民币存款、贷款、同业拆借业务；国内外结算；办理票据承兑、贴
现、转贴现、各类汇兑业务；代理资金清算；提供信用证服务及担保；代理销售业务；代
理发行、代理承销、代理兑付政府债券；代收代付业务；代理证券投资基金清算业务（银证
转账）；保险代理业务；代理政策性银行、外国政府和国际金融机构贷款业务；保管箱服务；
发行金融债券；买卖政府债券、金融债券；证券投资基金、企业年金托管业务；企业年金
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受托管理服务；年金账户管理服务；开放式基金的注册登记、认购、申购和赎回业务；资
信调查、咨询、见证业务；贷款承诺；企业、个人财务顾问服务；组织或参加银团贷款；
外汇存款；外汇贷款；外币兑换；出口托收及进口代收；外汇票据承兑和贴现；外汇借款；
外汇担保；发行、代理发行、买卖或代理买卖股票以外的外币有价证券；自营、代客外汇
买卖；外汇金融衍生业务；银行卡业务；电话银行、网上银行、手机银行业务；办理结汇、
售汇业务；经国务院银行业监督管理机构批准的其他业务。
  二、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查
  （一）基金托管人对基金管理人的投资行为行使监督权
投资对象进行监督。
  本基金将投资于以下金融工具：
  本基金的投资范围为在已与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证
券监管机构登记注册的境外交易型开放式指数基金（ETF），主动管理的股票型公募基金，
在香港证券市场公开发行、上市的股票，货币市场工具以及中国证监会允许本基金投资的
其他金融工具。
  本基金不得投资于相关法律法规及《基金合同》禁止投资的投资工具。
进行监督：
  （1）按法律法规的规定及《基金合同》的约定，本基金的投资资产配置比例为：
  本基金投资组合为：对基金和股票投资占本基金基金资产的目标比例为 95%，可能比
例为 60%-100%，其中投资于基金的部分不低于本基金基金资产的 60%，投资于股票的部分
(仅限于香港证券市场公开发行、上市的股票)不高于本基金基金资产的 40%；货币市场工
具及其他金融工具占本基金基金资产的 0-40%。
  本基金的基金资产将投资于全球主要证券市场，主要投资于与中国证监会签订了双边
监管合作谅解备忘录的国家或地区，投资于与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录国
家或地区以外的其他国家或地区的证券资产不得超过基金资产净值的 10%。
  如与中国证监会签订双边监管合作谅解备忘录的国家或地区增加、减少或变更，本基
金投资的主要证券市场将相应调整。
  因基金规模或市场变化等因素导致投资组合不符合上述规定的，基金管理人应在合理
的期限内调整基金的投资组合，以符合上述比例限定。法律法规另有规定时，从其规定。
  如法律法规或监管机构以后允许本基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，
可以将其纳入投资范围，并可依据届时有效的法律法规适时合理地调整投资范围。
  （2）根据法律法规的规定及《基金合同》的约定，本基金投资组合遵循以下投资限制：
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以不受上述限制。
净值的 10%。
或地区证券市场挂牌交易的证券资产不得超过基金资产净值的 10%，其中持有任一国家或
地区市场的证券资产不得超过基金资产净值的 3%。
量。
   上述投资比例限制应当合并计算同一机构境内外上市的总股本，同时应当一并计算全
球存托凭证和美国存托凭证所代表的基础证券，并假设对持有的股本权证行使转换。
   上述非流动性资产是指法律或基金合同规定的流通受限证券以及中国证监会认定的其
他资产。
券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合
该比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资。
交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致。
   若基金超过上述 1）-7）项投资比例限制，应当在超过比例后 30 个工作日内采用合理
的商业措施减仓以符合投资比例限制要求。
基金的，该伞型基金应当视为一只基金。
   A、其他基金中基金；
   B、联接基金（A Feeder Fund）；
   C、投资于前述两项基金的伞型基金子基金。
同时应当严格遵守下列规定：
   A、本基金的金融衍生品全部敞口不得高于基金资产净值的 100％。
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  B、本基金投资期货支付的初始保证金、投资期权支付或收取的期权费、投资柜台交易
衍生品支付的初始费用的总额不得高于基金资产净值的 10％。
  C、本基金投资于远期合约、互换等柜台交易金融衍生品，应当符合以下要求：
  a、所有参与交易的对手方（中资商业银行除外）应当具有不低于中国证监会认可的信
用评级机构评级；
  b、交易对手方应当至少每个工作日对交易进行估值，并且基金可在任何时候以公允价
值终止交易；
  c、任一交易对手方的市值计价敞口不得超过基金资产净值的 20％；
  A、所有参与交易的对手方（中资商业银行除外）应当具有中国证监会认可的信用评级
机构评级。
  B、应当采取市值计价制度进行调整以确保担保物市值不低于已借出证券市值的
  C、借方应当在交易期内及时向本基金支付已借出证券产生的所有股息、利息和分红。
一旦借方违约，本基金根据协议和有关法律有权保留和处置担保物以满足索赔需要。
  D、除中国证监会另有规定外，担保物可以是以下金融工具或品种：
  a、现金；
  b、存款证明；
  c、商业票据；
  d、政府债券；
  e、中资商业银行或由不低于中国证监会认可的信用评级机构评级的境外金融机构（作
为交易对手方或其关联方的除外）出具的不可撤销信用证。
  E、本基金有权在任何时候终止证券借贷交易并在正常市场惯例的合理期限内要求归还
任一或所有已借出的证券。
定：
  A、所有参与正回购交易的对手方（中资商业银行除外）应当具有中国证监会认可的信
用评级机构信用评级。
  B、参与正回购交易，应当采取市值计价制度对卖出收益进行调整以确保现金不低于已
售出证券市值的 102％。一旦买方违约，本基金根据协议和有关法律有权保留或处置卖出
收益以满足索赔需要。
  C、买方应当在正回购交易期内及时向本基金支付售出证券产生的所有股息、利息和分
红。
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  D、参与逆回购交易，应当对购入证券采取市值计价制度进行调整以确保已购入证券市
值不低于支付现金的 102％。一旦卖方违约，本基金根据协议和有关法律有权保留或处置
已购入证券以满足索赔需要。
出而未回购证券总市值均不得超过基金总资产的 50％。前项比例限制计算，基金因参与证
券借贷交易、正回购交易而持有的担保物、现金不得计入基金总资产。
  《基金法》及其他有关法律法规或监管部门取消上述限制的，履行适当程序后，基金不
受上述限制。
  除投资资产配置外，基金托管人对基金的投资的监督和检查自本基金合同生效之日起
开始。
  （3）相关法律、法规或部门规章规定的其他比例限制。
  基金托管人对基金投资的监督和检查自《基金合同》生效之日起开始。
为进行监督：
  根据法律法规的规定及《基金合同》的约定，本基金禁止从事下列行为：
  a) 承销证券；
  b) 向他人贷款或提供担保；
  c) 从事承担无限责任的投资；
  d) 购买不动产；
  e) 购买房地产抵押按揭；
  f) 购买贵重金属或代表贵重金属的凭证；
  g) 购买实物商品；
  h) 除应付赎回、交易清算等临时用途以外，借入现金；
  i) 利用融资购买证券，但投资金融衍生品除外；
  j) 参与未持有基础资产的卖空交易；
  k) 购买证券用于控制或影响发行该证券的机构或其管理层；
  l) 直接投资与实物商品相关的衍生品；
  m) 向基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票
或债券；
  n) 买卖与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与基金管理人、基金托管
人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券；
  o) 从事内幕交易、操纵证券价格及其他不正当的证券交易活动；
  p) 当时有效的法律法规、中国证监会及《基金合同》规定禁止从事的其他行为。
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  如法律法规或监管部门取消上述禁止性规定，本基金管理人在履行适当程序后可不受
上述规定的限制。
进行监督。
  根据法律法规有关基金禁止从事的关联交易的规定，基金管理人和基金托管人应事先
相互提供与本机构有控股关系的股东或与本机构有其他重大利害关系的公司名单及其更新，
加盖公章并书面提交，并确保所提供的关联交易名单的真实性、完整性、全面性。基金管
理人有责任保管真实、完整、全面的关联交易名单，并负责及时更新该名单。名单变更后
基金管理人应及时发送基金托管人，基金托管人于 2 个工作日内进行回函确认已知名单的
变更。如果基金托管人在运作中严格遵循了监督流程，基金管理人仍违规进行关联交易，
并造成基金资产损失的，由基金管理人承担责任。
  若基金托管人发现基金管理人与关联交易名单中列示的关联方进行法律法规禁止基金
从事的关联交易时，基金托管人应及时提醒并协助基金管理人采取必要措施阻止该关联交
易的发生，若基金托管人采取必要措施后仍无法阻止关联交易发生时，基金托管人有权向
中国证监会报告。对于交易所场内已成交的违规关联交易，基金托管人应按相关法律法规
和交易所规则的规定进行结算，同时向中国证监会报告。
  本基金投资银行存款的信用风险主要包括存款银行的信用等级、存款银行的支付能力
等涉及到存款银行选择方面的风险。基金投资银行存款的，其基金管理人应根据法律法规
的规定及基金合同的约定，确定符合条件的所有存款银行的名单，并及时提供给基金托管
人，基金托管人应据以对基金投资银行存款的交易对手是否符合有关规定进行监督。本基
金投资除提供的存款银行名单以外的银行存款出现由于存款银行信用风险而造成的损失时，
先由基金管理人负责赔偿，之后有权要求相关责任人进行赔偿，如果基金托管人在运作过
程中遵循上述监督流程，则对于由于存款银行信用风险引起的损失，不承担赔偿责任。基
金管理人与基金托管人协商一致后，可以根据当时的市场情况对于存款银行名单进行调
整。
  （二）基金托管人应根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基金资产净值
计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相
关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查。
  （三）基金托管人发现基金管理人的投资运作和投资指令违反法律法规或《基金合同》
的规定，应及时以书面或电话或双方认可的其他方式通知基金管理人，由基金管理人限期
纠正；基金管理人收到通知后应及时进行核对确认并回函；在限期内，基金托管人有权对
通知事项进行复查，如基金管理人未予纠正，基金托管人应报告监管部门。
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  基金托管人发现基金管理人或其授权投资机构有重大违法违规行为，应立即报告有关
监管机构，同时通知基金管理人；由基金管理人限期纠正，并将纠正结果报告有关机监管
机构。
  基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查，必须在规定时间内答复基金
托管人并改正，就基金托管人的疑义进行解释或举证，对基金托管人按照法规要求需向中
国证监会报送基金监督报告的，基金管理人应积极配合提供相关数据资料和制度等。
  基金管理人无正当理由，拒绝、阻挠基金托管人根据本协议规定行使监督权，或采取
拖延、欺诈等手段妨碍基金托管人进行有效监督，情节严重或经基金托管人提出警告仍不
改正的，基金托管人应报告中国证监会。
  （四）基金管理人认可，基金托管人及其境外托管人的合规监管系统的准确性和完整性
受限于基金管理人、经纪人及其他中介机构提供用于该系统的数据和信息，合规投资责任
方为基金管理人。在不存在过错的前提下，基金托管人及其境外托管人对这些机构的信息
的准确性和完整性不作任何担保、暗示或表示，并对这些机构的信息的准确性和完整性所
引起的损失不负任何责任。
  （五）无投资责任：
  基金管理人应理解，托管人对于基金管理人的交易监督服务是一种加工应用信息的服
务，而非投资服务。除下列第（六）项外，基金托管人、及其境外托管人将不会因为提供交
易监督服务而承担任何因基金管理人违规投资所产生的有关责任，，也没有义务去采取任
何手段回应任何与合规分析服务有关的信息和报道，除非接到基金管理人或其授权机构要
求基金托管人或其境外托管人针对某个信息和报道作回应的书面指示。
  （六）基金托管人及其境外托管人应本着诚实尽责的原则，采取合理的手段、方法和实
施工具，来提高交易监督服务的质量，除非基金托管人或其境外托管人因疏忽、过失或故
意而未能尽职尽责，造成交易监督结果不准确，并进而给基金管理人造成损失，否则基金
托管人或其境外托管人不应就交易监督服务承担任何责任。
  三、基金管理人对基金托管人的业务核查
  （一）在本协议有效期内，在不违反公平、合理原则，以及不导致基金托管人的接受基
金管理人监督与检查与相关法律法规及其行业监管要求相冲突的基础上，基金管理人有权
对基金托管人履行本协议的情况进行必要的监督与检查。基金管理人对基金托管人履行托
管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管人安全保管基金财产、开设基金财
产的资金账户和证券账户、复核基金管理人计算的基金资产净值和基金份额净值、根据管
理人指令办理清算交收、相关信息披露和监督基金投资运作等行为。
  （二）基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、未
执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等违反《基金法》、《基
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金合同》、本托管协议及其他有关规定时，基金管理人须向基金托管人作出书面提示；基金
托管人在接到提示后，应立即对提示内容予以确认，如无异议，应在基金管理人给定的合
理期限内改进，如有异议，应作出书面解释。
  （三）基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为，包括但不限于：提交相关资料以
供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性，在规定时间内答复基金管理人并改正。
  四、基金财产保管
  （一）基金财产保管的原则
和证券账户；
立；
用基金财产为自己或第三方谋取利益，违反此义务所得利益归于基金财产，由此造成的直
接损失由基金托管人承担，该等责任包括但不限于恢复基金财产的原状、承担因此所引起
的直接损失的赔偿责任;
分配托管证券；
设立任何担保权利，包括但不限于抵押、质押、留置等；
负责与有关当事人确定到账日期并通知基金托管人。到账日没有到达托管账户的，基金托
管人应及时通知并配合基金管理人采取措施进行催收，由此给基金造成损失的，基金管理
人应负责向有关当事人追偿基金的损失。
  （二）基金募集期间及募集资金的验资
《基金法》、《运作办法》等有关规定后，由基金管理人聘请具有从事证券业务资格的会计
师事务所进行验资，出具验资报告，出具的验资报告应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中
国注册会计师签字有效。
金开立的资产托管专户中，基金托管人在收到资金当日出具确认文件。
理退款事宜。
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  （三）资产保管内容和约定事项
  基金管理人同意，现金账户中的现金将由基金托管人或其境外托管人以基金托管人或
其境外托管人的银行身份持有。
  除非授权人士按指令程序发送的指令另有规定，否则，基金托管人和其境外托管人应
在收到授权人士的指令后，按下述方式支付现金、售出或交付证券：(a)按照交易发生的司
法管辖区或市场的有关惯常和既定惯例和程序作出；或(b)就通过证券系统进行的买卖而言，
按照管辖该系统运营的规则、条例和条件作出。基金托管人和其境外托管人应不时将该等
有关惯例、程序、规则、条例和条件及时通知基金管理人。
  基金托管人在因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告清盘或破产等原因进行终止清
算时，不得将基金财产归入其清算财产；并且，基金托管人应尽商业上的合理努力确保其
境外托管人在相关法律法规及撤销或清盘程序明文许可下，因上述同样原因进行终止清算
时，不得将基金财产归入其清算财产。基金托管人应自身，并应尽商业上的合理努力确保
其境外托管人根据适用法律，采取一切商业上的合理行动以保证托管证券资产的任何部分
不会在其进行清算时，作为可分配财产分配给其债权人。当基金托管人知道托管证券的任
何一部分可能被视为基金托管人、及其境外托管人的清算财产时，基金托管人应在合理时
间内通知基金管理人或要求其境外托管人通知基金管理人。基金管理人、基金托管人将现
金存入现金账户时构成基金托管人、及其境外托管人的等额债务，除非上述法律法规及撤
销或清盘程序明文许可该等现金不归于清算财产外，该等现金归入清算财产并不构成基金
托管人违反本协议本款的规定。
  基金托管人应自身，并确保其境外托管人尽商业的合理努力建立安全的数据管理机制，
安全完整地保存基金管理人与基金财产相关的业务数据和信息。
  基金托管人应自身，并确保其尽商业的合理努力建立安全的数据管理机制，安全完整
地保存基金管理人与基金财产相关的业务数据和信息。
  （四）基金资金账户的开立和管理
管人开立基金的资金账户，并根据基金管理人合法合规的指令办理资金收付。基金的银行
预留印鉴由基金托管人或其境外托管人的营业机构保管和使用。
理人不得假借基金的名义开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行基金业
务以外的活动。
  （五）基金证券账户的开立和管理
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管人或其境外托管人名义或基金托管人与基金联名的证券账户。由基金托管人或其境外托
管人负责办理与开立证券账户有关的手续。
管理人以及各自境外托管人均不得出借或未经基金托管人、基金管理人双方同意擅自转让
基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户进行基金业务以外的活动。
的管理和运用由基金管理人负责。
基金合同生效后，基金托管人或其境外托管人根据投资所在市场以及国家或地区的相关规
定，开立进行基金的投资活动所需要的各类证券和结算账户。
  （六）其他账户的开立和管理
基金合同的规定，由基金托管人或其境外托管人负责开立。
从其规定办理。
  （七）证券登记
益所有人(beneficial owner)的方式持有基金财产中的所有证券。
和尽商业上的合理努力确保其境外托管人在其各自帐目和记录中单独清楚列记证券不属于
境外托管人，不论证券以何人的名义登记。而且，若证券由基金托管人、境外托管人以无
记名方式实际持有，要求和确保其境外托管人将这些证券和基金托管人、其境外托管人自
有的资产、任何其他人的资产分别独立存放。
人将不保证其或其境外托管人所接收基金财产中的证券的所有权、合法性或真实性（包括是
否以良好形式转让）。
人持有，但须遵守管辖该系统运营的规则、条例和条件。
统持有的证券除外)应按本协议约定登记。
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的重大改变通知基金管理人，并应基金管理人要求将这些市场发生的事件或惯例变化通知
基金管理人。若基金管理人要求改变本协议约定的证券登记方式，基金托管人及其委托应
就此予以充分配合。
 （八）基金财产投资的有关实物证券、银行定期存款存单等有价凭证的保管
 基金财产投资的有关实物证券由基金托管人存放于基金托管人及其境外托管人的保管
库。实物证券的购买和转让，由基金托管人及其境外托管人根据基金管理人的指令办理。
属于基金托管人实际有效控制下的实物证券在基金托管人及其境外托管人保管期间的损坏、
灭失，由此产生的责任应由基金托管人承担。基金托管人对基金托管人及其境外托管人以
外机构实际有效控制的证券不承担保管责任。
 （九）与基金财产有关的重大合同的保管
 基金管理人应及时向基金托管人提供涉及基金财产投资运作的书面协议的副本。
 由基金管理人代表基金签署的与基金有关的重大合同的原件分别应由基金托管人、基
金管理人保管。除本协议另有规定外，基金管理人在代表基金签署与基金有关的重大合同
时应保证基金一方持有两份以上的正本，以便基金管理人和基金托管人至少各持有一份正
本的原件。合同原件应存放于基金管理人和基金托管人各自文件保管部门，保存时间应符
合相关法律、法规要求。
 五、基金资产净值计算与复核
 （一）资产定价
 基金托管人、境外托管人负责按基金管理人和基金托管人约定的定价原则对基金资产
进行定价。在进行资产定价时，基金托管人、境外托管人有权本着诚意原则，依赖本协议
所约定的经纪人、定价服务机构或其他机构的定价信息，但在不存在过错的前提下，基金
托管人、境外托管人对上述机构提供的信息的准确性和完整性不作任何担保，并对这些机
构的信息的准确性和完整性所引起的基金管理人或基金财产损失不负任何责任。对基金托
管人、境外托管人违反基金管理人和基金托管人约定的定价原则所引起的直接损失，由基
金托管人、境外托管人承担赔偿责任。
 （二）基金资产估值方法和特殊情形的处理
 (1)基金资产的会计责任主体为基金管理人，基金管理人应根据与基金托管人协商确定
的会计原则和核算方法进行会计处理。监管部门或行业组织另有约定的从其约定。基金托
管人应根据与基金管理人协商确定的会计原则和核算方法对本基金进行会计处理、对资产
净值计算进行复核。基金管理人应向基金托管人提供基金托管人进行本基金的净值计算复
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核和本基金进行信息披露所需要的相关信息。基金管理人应依据与基金托管人协商确定的
会计原则和会计准则进行会计处理。监管部门或行业组织另有约定的，从其约定。
  基金托管人、境外托管人应按国家规定和基金管理人要求对基金资产中的证券账户和
现金账户进行帐实核对。
  (2)基金管理人有权委托第三方独立机构进行会计核算，并认可其委托的第三方独立机
构所计算的基金资产净值，基金托管人对基金管理人认可的第三方独立机构所计算的资产
净值进行复核。
  (1)在遵守相关会计法律法规的前提下，基金托管人应按基金管理人和基金托管人协商
确定的会计核算方法和处理原则进行会计核算，并按照基金管理人对资产的划分，分别对
基金财产单独建账、独立核算，并应指定专门人员负责会计核算与会计资料保管。属于基
金财产的收益应全额计入会计账簿，不得与其他托管资产的收益相混淆。
  (2)基金资产核算的内容包括但不限于：证券买卖业务的核算、持有资产的付息、兑付、
分红等业务的核算、证券发行认购业务的核算、货币市场工具买卖业务的核算、银行存款
计息、存款账户间的资金划付业务的核算、支付费用的核算、汇兑损益的核算等。
  (1)基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的金额。份额净值是指基金资产净值除
以份额总数，基金份额净值的计算，精确到 0.001 人民币，小数点后第 4 位四舍五入，国家
另有规定的，从其规定。
  (2)基金资产净值的计算日为每一工作日，基金管理人和基金托管人在收集净值计算日
估值价格截止时点所估值证券的最近市场价格后，对各类估值资产进行估值，计算出基金
资产净值及基金份额净值，并按规定披露。
  （三）基金份额净值错误的处理方式
  基金份额净值的计算保留到小数点后 3 位，小数点后第 4 位四舍五入。当基金估值出现
影响基金份额净值的错误时，基金管理人应当立即纠正，并采取合理的措施防止损失进一
步扩大；估值错误偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理人应当公告，并报中国证监
会备案。因基金估值错误给投资者造成损失的，应先由基金管理人承担，基金管理人对不
应由其承担的责任，有权向过错人追偿。
  关于差错处理，本合同的当事人按照以下约定处理：
  本基金运作过程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或注册登记机构、或代理销
售机构、或投资者自身的过错造成差错，导致其他当事人遭受损失的，过错的责任人应当
对由于该差错遭受损失的当事人（“受损方”）按下述“差错处理原则”给予赔偿承担赔偿
责任。
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  上述差错的主要类型包括但不限于：资料申报差错、数据传输差错、数据计算差错、
系统故障差错、下达指令差错等；对于因技术原因引起的差错，若系同行业现有技术水平
不能预见、不能避免、并不能克服的客观情况，按下列有关不可抗力的约定处理。
  由于不可抗力原因造成投资者的交易资料灭失或被错误处理或造成其他差错，因不可
抗力原因出现差错的当事人不对其他当事人承担赔偿责任，但因该差错取得不当得利的当
事人仍应负有返还不当得利的义务。
  （1）差错已发生，但尚未给当事人造成损失时，差错责任方应及时协调各方，及时进
行更正，因更正差错发生的费用由差错责任方承担；由于差错责任方未及时更正已产生的
差错，给当事人造成损失的由差错责任方承担；若差错责任方已经积极协调，并且有协助
义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正，则其应当承担相应赔偿责任。差错责任方
应对更正的情况向有关当事人进行确认，确保差错已得到更正。
  （2）差错的责任方对可能导致有关当事人的直接损失负责，不对间接损失负责，并且
仅对差错的有关直接当事人负责，不对第三方负责。
  （3）因差错而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。但差错责任方仍
应对差错负责，如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部返还不当得利造成其他当
事人的利益损失（“受损方”），则差错责任方应赔偿受损方的损失，并在其支付的赔偿金
额的范围内对获得不当得利的当事人享有要求交付不当得利的权利；如果获得不当得利的
当事人已经将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已
经获得的不当得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给差错责任方。
  （4）差错调整采用尽量恢复至假设未发生差错的正确情形的方式。
  （5）差错责任方拒绝进行赔偿时，如果因基金管理人过错造成基金资产损失时，基金
托管人应为基金的利益向基金管理人追偿，如果因基金托管人过错造成基金资产损失时，
基金管理人应为基金的利益向基金托管人追偿。除基金管理人和托管人之外的第三方造成
基金资产的损失，并拒绝进行赔偿时，由基金管理人负责向差错方追偿。
  （6）如果出现差错的当事人未按规定对受损方进行赔偿，并且依据法律、行政法规、
《基金合同》或其他规定，基金管理人自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担了赔偿
责任，则基金管理人有权向出现过错的当事人进行追索，并有权要求其赔偿或补偿由此发
生的费用和遭受的损失。
  （7）按法律法规规定的其他原则处理差错。
  差错被发现后，有关的当事人应当及时进行处理，处理的程序如下：
  （1）查明差错发生的原因，列明所有的当事人，并根据差错发生的原因确定差错的责
任方；
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 （2）根据差错处理原则或当事人协商的方法对因差错造成的损失进行评估；
 （3）根据差错处理原则或当事人协商的方法由差错的责任方进行更正和赔偿损失；
 （4）根据差错处理的方法，需要修改基金注册登记机构的交易数据的，由基金注册登
记机构进行更正，并就差错的更正向有关当事人进行确认；
 （5）基金管理人及基金托管人基金份额净值计算错误偏差达到基金份额净值的 0.5%时，
基金管理人应当公告并报中国证监会备案。
 （四）暂停估值的情形
 （1）与基金投资有关的所有证券交易场所遇法定节假日或因其他原因暂停交易时；
 （2）因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值
时；
 （3）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用
估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商一致的，基金应当暂
停估值；
 （4）监管机构认定的其他情形。
 （五）特殊情况的处理
 （1）基金管理人或基金托管人按《基金合同》规定估值方法进行估值时，所造成的误
差不作为基金份额净值错误处理。
 （2）由于不可抗力原因，或由于各家数据服务机构发送的数据错误，基金管理人和基
金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查，但未能发现错误的，由此造成
的基金资产估值错误，基金管理人和基金托管人可以免除赔偿责任。但基金管理人应当积
极采取必要的措施消除由此造成的影响。
 （六）基金账册的建立
 基金管理人和基金托管人在《基金合同》生效后，应按照相关各方约定的同一记账方法
和会计处理原则，分别独立地设置、登录和保管本基金的账册，对相关各方各自的账册定
期进行核对，互相监督，以保证基金资产的安全。
 经对账发现相关各方的账目存在不符的，基金管理人和基金托管人必须及时查明原因
并纠正，保证相关各方平行登录的账册记录相符。
 （七）基金定期报告的编制和复核
 基金托管人需根据相关法律法规的规定向监管机构报告相关信息，包括但不限于以下
内容：
 （1）自开设境外结算账户之日起 5 日内，将有关账户的详情报告国家外汇局；
 （2）每月结束后 7 个工作日内，向中国证监会和国家外汇局报告基金境外投资情况，
并按相关监管规定进行国际收支申报；
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 （3）发现基金管理人投资指令或资金汇出违法、违规的，及时向中国证监会或国家外
汇局报告；
 （4）中国证监会和国家外汇局规定的其他报告事项；
 上述报告应同时抄送基金管理人，对于基金托管人提供上述报告，基金管理人应予以
支持和配合。
 （1）基金托管人应按照本协议及时向基金管理人提供与基金财产托管业务相关的信息
报告，包括但不限于定期报告的基金财产账户的相关评估报告、会计报表、估值报告、监
管报告；
 （2）应基金管理人要求，基金托管人及境外托管人可以就有关法律规定和市场惯例等
事项向咨询机构进行咨询，但应谨慎处理该等咨询事项并向基金管理人报告有关结果。
 （八）基金会计制度
 按国家有关部门规定的会计制度和准则执行。
 （九）基金账册的建立
 基金管理人进行基金会计核算，基金托管人对本基金的基金资产净值计算进行复核。
基金托管人和基金管理人分别独立地设置、记录和保管本基金的全套账册。基金托管人应
向基金管理人提供基金管理人进行本基金的净值计算复核和本基金进行信息披露所需要的
相关信息。
 （十）基金财务报表与报告的编制和复核
 基金财务报表由基金管理人编制，基金托管人复核。
 基金托管人在收到基金管理人编制的基金财务报表后，进行独立的复核。核对不符时，
应及时通知基金管理人共同查出原因，进行调整，直至双方数据完全一致。
 （1）报表的编制
 基金管理人应当在上半年结束之日起两个月内完成基金中期报告的编制；在每年结束
之日起三个月内完成基金年度报告的编制。基金年度报告的财务会计报告应当经过具有证
券、期货相关业务资格的会计师事务所审计。基金合同生效不足两个月的，基金管理人可
以不编制当期季度报告、中期报告或者年度报告。
 （2）报表的复核
 基金管理人应及时完成报表编制，将有关报表提供基金托管人复核；基金托管人在复
核过程中，发现双方的报表存在不符时，基金管理人和基金托管人应共同查明原因，进行
调整，调整以国家有关规定为准。
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  基金管理人应留足充分的时间，便于基金托管人复核相关报表及报告。
  六、基金份额持有人名册的保管
  基金管理人和基金托管人须分别妥善保管的基金份额持有人名册，包括《基金合同》生
效日、《基金合同》终止日、基金份额持有人大会权利登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31
日的基金份额持有人名册。基金份额持有人名册的内容必须包括基金份额持有人的名称和
持有的基金份额。
  基金份额持有人名册由基金的基金注册登记机构根据基金管理人的指令编制和保管，
基金管理人和基金托管人应按照目前相关规则分别保管基金份额持有人名册。保管方式可
以采用电子或文档的形式。保管期限为法律法规规定的期限。
  基金管理人应当及时向基金托管人提交下列日期的基金份额持有人名册：《基金合同》
生效日、《基金合同》终止日、基金份额持有人大会权利登记日、每年 6 月 30 日、每年 12
月 31 日的基金份额持有人名册。基金份额持有人名册的内容必须包括基金份额持有人的名
称和持有的基金份额。其中每年 12 月 31 日的基金份额持有人名册应于下月前十个工作日内
提交；《基金合同》生效日、《基金合同》终止日等涉及到基金重要事项日期的基金份额持
有人名册应于发生日后十个工作日内提交。
  基金托管人以电子版形式妥善保管基金份额持有人名册，并定期刻成光盘备份，保管
期限为法律法规规定的期限。基金托管人不得将所保管的基金份额持有人名册用于基金托
管业务以外的其他用途，并应遵守保密义务。
  若基金管理人或基金托管人由于自身原因无法妥善保管基金份额持有人名册，应按有
关法规规定各自承担相应的责任。
  七、争议解决方式
  (一)本托管协议适用中华人民共和国法律并依照其解释。相关各方当事人同意，因本
协议而产生的或与本协议有关的一切争议，除经友好协商可以解决的，均应提交中国国际
经济贸易仲裁委员会在北京仲裁，按照申请仲裁时该会现行有效的仲裁规则进行仲裁。仲
裁裁决是终局的，对双方均有约束力。
  (二)当任何争议发生或任何争议正在进行仲裁时，除争议事项外，双方仍有权行使本
协议项下的其它权利并应履行本协议项下的其它义务。
  八、托管协议的变更和终止
  （一）托管协议的变更
  本协议双方当事人经协商一致，可以书面形式对本协议进行修改。修改后的新协议，
其内容不得与《基金合同》的规定有任何冲突。《托管协议》的修改和变更应报送中国证监
会核准。
  （二）托管协议的终止
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发生以下任一情况，本协议终止：
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              §21 基金份额持有人服务
  如本招募说明书存在任何您/贵机构无法理解的内容，请及时通过下述方式联系基金管
理人。请确保投资前，您/贵机构已经全面理解本招募说明书，并同意全部内容。
  对基金份额持有人的服务主要由基金管理人、发售机构及销售机构提供，以下是基金
管理人提供的主要服务内容。基金管理人根据基金份额持有人的需要和市场的变化，有权
在符合法律法规的前提下，增加和修改相关服务项目。如因系统、第三方或不可抗力等原
因，导致下述服务无法提供，基金管理人不承担任何责任。
  若本基金包含在中国香港特别行政区销售的 H 类份额，则该 H 类份额持有人享有的服务
项目一般情况下限于客户服务中心电话服务、投资人投诉及建议受理服务和网站资讯等服
务。
  一、网上开户及交易服务
  机构投资者可通过基金管理人网站（www.nffund.com），个人投资者可通过基金管理人
网站、微信公众号（可搜索“南方基金”或“NF4008898899”）或 APP 客户端办理开户、认
购/申购、赎回及信息查询等业务。有关基金管理人电子直销具体规则请参见基金管理人网
站相关公告和业务规则。
  二、账户及信息查询服务
  机构投资者通过基金管理人网站，个人投资者通过基金管理人网站、微信公众号或
APP 客户端，可享有场外基金交易查询、账户查询和基金管理人依法披露的各类基金信息
等服务，包括基金产品基本信息（包括基金名称、管理人名称、基金代码、风险等级、持有
份额、单位净值、收益情况等）、基金的法律文件、基金公告、定期报告和基金管理人最新
动态等各类资料。
  三、账单及资讯服务
  （一）对账单服务
请以本基金基金合同和招募说明书相关条款为准）定期发送场外交易电子邮件对账单（包括
基金名称、基金代码、持有份额等基金保有情况信息），电子邮件地址不详的除外。
信对账单。微信未绑定账户、取消关注或取消定制的除外。
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请以本基金基金合同和招募说明书相关条款为准）对账单服务，投资人可到交易网点打印或
通过交易网点提供的自助、电话、网上服务等渠道查询。
  （二）资讯服务
  投资人知悉并同意基金管理人可根据投资人的个人信息不定期通过电话、短信、邮件、
微信等任一或多种方式为投资人提供与投资人相关的账户服务通知、交易确认通知、重要
公告通知、活动消息、营销信息、客户关怀等资讯及增值服务，购买本基金前请详阅南方
基金官网服务介绍和隐私政策。如需取消相应资讯服务，可按照相关指引退订，或通过基
金管理人客户服务中心热线 400-889-8899、在线服务等人工服务方式退订。
  四、客户服务中心电话及在线服务
  （一）电话服务
  投资人拨打基金管理人客户服务中心热线 400-889-8899 可享有如下服务：
资人可以通过该热线获得投资咨询、业务咨询、信息查询、服务投诉及建议、信息定制等
专项服务。
  （二）在线服务
  投资人通过基金管理人网站、微信公众号或 APP 客户端可享有如下服务：
资人可通过该方式获得投资咨询、业务咨询、信息查询、服务投诉及建议、信息定制等专
项服务。
  五、投诉及建议受理服务
  投资人可以通过基金管理人客户服务中心人工热线、在线客服、书信、电子邮件、短
信及各销售机构网点柜台等不同的渠道对基金管理人和销售网点所提供的服务进行投诉或
提出建议。
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                 §22 其他应披露事项
           标题                           公告日期
南方全球精选配置证券投资基金 2021 年中     2021-08-31
期报告
南方全球精选配置证券投资基金 2021 年第 2   2021-07-21
季度报告
南方基金关于旗下部分基金参加交通银行         2021-07-01
活动的公告
南方基金管理股份有限公司关于大河财富基        2021-06-18
金销售有限公司终止代理销售本公司旗下基
金的公告
南方基金管理股份有限公司关于北京加和基        2021-06-08
金销售有限公司终止代理销售本公司旗下基
金的公告
南方全球精选配置证券投资基金 2021 年第 1   2021-04-22
季度报告
南方基金关于调整中国银行各交易渠道基金        2021-04-08
申购费率优惠标准的公告
南方基金管理股份有限公司关于中信建投期        2021-04-02
货有限公司终止代理销售本公司旗下基金的
公告
南方基金关于旗下部分基金增加东方财富证        2021-03-31
券为销售机构及开通相关业务的公告
南方全球精选配置证券投资基金 2020 年年 2021-03-31
度报告
  注：其他披露事项详见基金管理人发布的相关公告
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         §23 招募说明书存放及其查阅方式
 本招募说明书存放在本基金管理人、基金托管人、销售机构和注册登记机构的办公场
所，投资者可在办公时间免费查阅；也可按工本费购买本招募说明书复制件或复印件，但
应以招募说明书正本为准。
 基金管理人和基金托管人保证文本的内容与所公告的内容完全一致。
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             §24 备查文件
一、中国证监会批准南方全球精选配置证券投资基金设立的文件
二、《南方全球精选配置证券投资基金基金合同》
三、《南方全球精选配置证券投资基金托管协议》
四、《南方基金管理股份有限公司开放式基金业务规则》
五、法律意见书
六、基金管理人业务资格批件、营业执照
七、基金托管人业务资格批件、营业执照
                             南方基金管理股份有限公司

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