华夏和达高科REIT: 华夏杭州和达高科产业园封闭式基础设施证券投资基金基金份额发售公告

华夏杭州和达高科产业园封闭式基础设施证券投资基金
        基金份额发售公告
     基金管理人：华夏基金管理有限公司
     基金托管人：兴业银行股份有限公司
     财务顾问：中信证券股份有限公司
                     重要提示
“本基金”）已于 2022 年 11 月 25 日获证监许可〔2022〕3006 号文准予募集
注册。本基金场内简称为华夏和达高科 REIT，基金代码为 180103。
限为自基金合同生效之日起 42 年。本基金存续期限届满后，可由基金份额持
有人大会决议通过延期方案，本基金可延长存续期限。否则，本基金将终止运
作并清算，无需召开基金份额持有人大会。
  本基金在存续期内封闭运作，不接受申购、赎回及转换转出业务（由于基
金扩募引起的份额总额变化除外）。基金合同生效后，在符合法律法规和深圳
证券交易所（以下简称“深交所”）规定的上市条件的情况下，本基金可以根
据相关法律法规规定申请在深交所上市并开通基金通平台份额转让业务。基金
上市交易后，除按照基金合同约定进行限售安排的基金份额外，场内份额可以
上市交易；投资者使用场外基金账户认购的基金份额可通过转托管参与深交所
场内交易或在基金通平台转让，具体可参照深交所、中国证券登记结算有限责
任公司规则办理。
股份有限公司，基金托管人为兴业银行股份有限公司，登记机构为中国证券登
记结算有限责任公司。
问根据询价报价情况，审慎合理确定本基金的份额发售价格为 2.808 元/份。该
价格不高于剔除不符合条件的报价后所有网下投资者报价的中位数和加权平均
数的孰低值。
战略配售、网下发售、公众投资者发售三个部分组成。初始战略配售基金份额
数量为 3.15 亿份，占发售份额总数的比例为 63%。其中，原始权益人或其同
一控制下的关联方拟认购数量为 2.55 亿份，占发售份额总数的比例为 51%；
其他战略投资者拟认购数量为 0.6 亿份，占发售份额总数的比例为 12%。网下
发售的初始基金份额数量为 1.295 亿份，占发售份额总数的比例为 25.90%，占
扣除向战略投资者配售部分后发售数量的比例为 70%。公众投资者认购的初始
基金份额数量为 0.555 亿份，占发售份额总数的比例为 11.10%，占扣除向战略
投资者配售部分后发售数量的比例为 30%。最终战略配售、网下发售及公众投
资者发售的基金份额数量由回拨机制确定（如有）。
应在募集期内全额缴款（含认购费）。其中，若网下投资者在募集期内有效认
购申请份额总额超过网下投资者的募集上限，实行全程比例配售；若公众投资
者在募集期内有效认购申请份额总额超过公众投资者的募集上限，实行末日比
例配售，若预计募集首日有效认购申请全部确认后，本基金公众投资者募集总
规模达到或超过公众发售规模上限，公众发售部分的募集期将提前结束。基金
管理人可根据募集情况适当调整本基金的募集期限并及时公告。
  所有战略投资者需根据战略投资者配售协议的规定，按照网下询价确定的
认购价格认购其承诺的基金份额，在募集期内全额缴纳认购款。具体详见本公
告“四、战略配售”。
  网下投资者应当通过深交所网下发行电子平台提交认购申请并同时向基金
管理人完成网下认购缴款，方可认定为有效认购。网下投资者的配售对象认购
时，应当按照确定的认购价格填报一个认购数量，其填报的认购数量为其在询
价阶段提交的有效报价所对应的有效拟认购份额数量。具体详见本公告“五、
网下认购”。
  公众投资者可以通过场内或场外方式认购基金份额，参与本基金场内认购
的，应当持有深圳证券交易所人民币普通股票账户或证券投资基金账户；参与
本基金场外认购的，应当持有中国证券登记结算有限责任公司注册的开放式基
金账户。本基金场内认购以份额申请，场外认购以金额申请。投资者可以多次
认购本基金份额，场内认购每次认购份额为 1,000 份或者其整数倍；场外认购
每次认购金额不得低于 1,000.00 元（含认购费）。认购申请受理完成后，投资
者不得撤销。销售机构具体认购数额限制、规则等以其各自规定为准。具体详
见本公告“六、公众认购”。
  凡参与网下询价的配售对象及其关联账户，无论是否有效报价，均不能再
参与公众投资者发售。若参与网下询价的配售对象同时参与公众投资者发售，
则其仍需完成网下认购部分缴款，但公众部分认购将被视为无效。
违规融资或帮助他人违规进行认购。
在任何法律上、合约上或其他障碍。
而仅代表基金管理人或销售机构已经接收到认购申请。认购申请的确认以登记
机构的确认结果为准。对于认购申请及认购份额的确认情况，投资人应及时查
询并妥善行使合法权利，否则，由此产生的任何损失由投资者自行承担。
  网下投资者提供有效报价但未参与认购或未足额认购、提交认购申报后未
按时足额缴纳认购资金以及以公众投资者参与认购等属于违规行为。基金管理
人、财务顾问发现网下投资者存在上述情形的，将其报价或认购行为认定为无
效并予以剔除，并将有关情况报告深交所。深交所将公开通报相关情况，并建
议证券业协会对该网下投资者采取列入网下投资者黑名单等自律管理措施。
通限制及限售期安排，自本次公开发售的基金份额在深交所上市之日起即可流
通，战略投资者认购基金份额的限售期安排详见“四、战略配售情况（一）参
与对象、承诺认购的基金份额数量及限售期安排”。使用场外基金账户认购的
基金份额持有人在办理跨系统转托管业务将基金份额转托管至场内证券经营机
构后，方可参与证券交易所市场的交易或申报预受要约，也可在允许的情况下
通过深圳证券交易所基金通平台进行份额转让。
风险特征，普通投资者在首次购买本基金时须签署风险揭示书。基金管理人和
财务顾问在此提请投资者特别关注本基金招募说明书中“重要提示”、“重要
风险提示”和“风险揭示”章节，充分了解基金的各项风险因素。
基金的详细情况，请详细阅读《华夏杭州和达高科产业园封闭式基础设施证券
投资基金基金合同》《华夏杭州和达高科产业园封闭式基础设施证券投资基金
招募说明书》《华夏杭州和达高科产业园封闭式基础设施证券投资基金基金份
额询价公告》。本基金的基金合同、托管协议、招募说明书、基金产品资料概
要、基金份额询价公告及本公告已刊登在基金管理人网站。投资者如有疑问，
可拨打基金管理人客户服务电话（400-818-6666）了解详情。
媒介及时公告，敬请投资者留意。
  本基金为公开募集基础设施证券投资基金，发售方式与普通公开募集证券
投资基金有所区别，请投资者特别关注。公开募集基础设施证券投资基金（以
下简称基础设施基金）采用“公募基金+基础设施资产支持证券”的产品结构，
主要特点如下：一是基础设施基金与投资股票或债券的公募基金具有不同的风
险收益特征，基础设施基金 80%以上基金资产投资于基础设施资产支持证券，
并持有其全部份额，基金通过基础设施资产支持证券持有基础设施项目公司全
部股权，通过资产支持证券和项目公司等载体取得基础设施项目完全所有权或
经营权利；二是基础设施基金以获取基础设施项目收费等稳定现金流为主要目
的，收益分配比例不低于合并后基金年度可供分配金额的 90%；三是基础设
施基金采取封闭式运作，不开放申购与赎回，在证券交易所上市，场外份额持
有人需将基金份额转托管至场内才可卖出或申报预受要约。本基金与股票型基
金、混合型基金和债券型基金等有不同的风险收益特征，本基金的预期风险和
收益高于债券型基金和货币市场基金，低于股票型基金。本基金需承担投资基
础设施项目因投资环境、投资标的以及市场制度等差异带来的特有风险。
 投资基础设施基金可能面临以下风险，包括但不限于：
 本基金为公开募集基础设施证券投资基金，可能面临的与公募基金相关的
风险包括：基金价格波动风险、流动性风险、发售失败的风险、交易失败的风
险、暂停上市或终止上市的风险、本基金整体架构所涉及相关交易风险、管理
风险、关联交易及利益冲突风险、集中投资风险、新种类基金收益不达预期风
险、基金净值波动的风险、基金提前终止的风险、计划管理人及托管人尽职履
约风险、相关参与机构的操作及技术风险、市场风险（包括信用风险、利率风
险、收益率曲线风险、利差风险、市场供需风险、购买力风险）、基金份额交
易价格折溢价风险。
 本基金可能面临的与基础设施项目相关的风险包括：投资于产业园的一般
性运营风险，本基础设施项目经营风险（产业园出租相关风险、新冠疫情反复
风险、运营管理机构的管理风险、借款及现金周转相关风险、投资目标不达预
期的风险），基础设施项目改造、资本性支出及维修费用超预期风险，租赁合
同未备案的风险，土地使用权期限风险，关联交易风险，市场风险（政策风险、
经济周期风险、利率风险），估值与现金流预测风险，同业竞争和利益冲突风
险，同区域其他竞争项目风险，基础设施项目出售限制的相关风险，基础设施
项目地下空间未办理产证的相关风险，孵化器项目的孵化器资质认定风险，运
营支出及相关税费增长的风险，股东借款风险，财务风险，意外事件及不可抗
力给基础设施项目造成的风险。
  本基金可能面临的与交易安排相关的各项风险包括：相关交易未能完成的
风险、因交易结构的设计以及条款设置可能存在瑕疵而使得本基金的成立和存
续面临法律和税务风险。
  本基金可能面临的与专项计划管理相关的风险包括：流动性风险，专项计
划等特殊目的载体提前终止的风险，专项计划运作风险和账户管理风险，资产
支持证券管理人丧失资产管理业务资格的风险，计划管理人、托管银行等机构
尽职履约风险。
  本基金可能面临的其他风险包括：运营管理机构尽责履约风险、项目公司
人员尽责履约风险、政策与法律风险、税务风险、技术风险、操作风险、不可
抗力风险。
  基础设施项目在评估、现金流测算等过程中，使用了较多的假设前提，
这些假设前提在未来是否能够实现存在一定不确定性，投资者应当对这些假
设前提进行审慎判断。
  基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对本基金业绩表现的保证，基金
的过往业绩并不预示其未来表现。本基金的可供分配金额测算报告的相关预测
结果不代表基金存续期间基础设施项目真实的现金流分配情况，也不代表本基
金能够按照可供分配金额预测结果进行分配；本基金基础设施资产评估报告的
相关评估结果不代表基础设施资产的实际可交易价格，不代表基础设施项目能
够按照评估结果进行转让。
  基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财
产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理人提醒投资者基金
投资的“买者自负”原则，在做出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引
致的投资风险，由投资者自行负担。投资者在参与本基金相关业务前，应当认
真阅读本基金基金合同、招募说明书、基金产品资料概要等信息披露文件，熟
悉基础设施基金相关规则，自主判断基金投资价值，自主做出投资决策，自行
承担投资风险，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，并根据自身的投
资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和自身风险承受能力
相适应，理性判断市场，谨慎做出投资决策。
 基金管理人及财务顾问可综合各种情况对发售安排做适当调整。基金管理
人及财务顾问对本基金份额发售公告保留最终解释权。
                                                            目 录
                    释义
    除非另有说明，下列简称在本公告中具有如下含义：
本基金         指华夏杭州和达高科产业园封闭式基础设施证券投资基金
基金管理人       指华夏基金管理有限公司
基金托管人       指兴业银行股份有限公司
财务顾问        指中信证券股份有限公司
中国证监会       指中国证券监督管理委员会
深交所         指深圳证券交易所
登记机构        指中国证券登记结算有限责任公司
证券业协会       指中国证券业协会
            指发售华夏杭州和达高科产业园封闭式基础设施证券投资基金基金份额的
本次发售
            行为
            指符合本基金战略投资者选择标准的、依法可以参与基础设施基金战略配
战略投资者       售的主体，包括原始权益人或其同一控制下的关联方，以及其他专业机构
            投资者。
            指依法可以参与基础设施基金网下询价的证券公司、基金管理公司、信托
            公司、财务公司、保险公司及保险资产管理公司、合格境外投资者、商业
            银行及其理财子公司、政策性银行、符合规定的私募基金管理人以及其他
网下投资
            中国证监会认可及深圳证券交易所投资者适当性规定的专业机构投资者，
            以及根据有关规定参与基础设施基金网下询价的全国社会保障基金、基本
            养老保险基金、年金基金等。
            指符合法律法规规定的可投资于基础设施证券投资基金的个人投资者、机
公众投资者       构投资者、合格境外投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资
            基金的其他投资者。
            指在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司开设的深圳证券交易所人
            民币普通股票账户（简称“A 股账户”）或证券投资基金账户（简称“基
深圳证券账户
            金账户”），投资者通过深圳证券交易所交易系统办理基金交易、认购等
            业务时需持有深圳证券账户。
            指投资者以深圳证券账户为基础，在中国证券登记结算有限责任公司注册
深圳开放式基金账户   的开放式基金账户，投资者办理场外认购等业务时需具有开放式基金账
            户。
工作日         指深圳证券交易所的正常交易日。
元           指人民币元
                一、询价结果及定价情况
  （一）询价情况
  截至本次发售询价截止日 2022 年 12 月 7 日 15:00，基金管理人和财务顾
问通过深交所网下发行电子平台共收到 97 家网下投资者管理的 350 个配售对
象的询价报价信息。全部配售对象拟认购数量总和为 2,008,930 万份，为初始
网下发售份额数量的 155.13 倍。配售对象的名单和具体报价情况请见本公告
“附表：投资者报价信息统计”。
  经核查，所有参与询价的网下投资者均按《华夏杭州和达高科产业园封闭
式基础设施证券投资基金基金份额询价公告》（以下简称“《询价公告》”）
的要求提交相关资格核查文件。除 1 家网下投资者管理的 1 个配售对象因属于
禁止参与配售范围其报价被认定为无效报价并予以剔除外，其他所有参与询价
的配售对象均不属于禁止参与配售的关联方。所有参与询价的配售对象拟认购
金额均未超过其提交的核查材料中的总资产或资金规模。
  参与本次报价的 97 家网下投资者管理的 349 个配售对象全部符合《询价
公告》规定的网下投资者的条件，报价区间为 2.526 元/份-2.930 元/份，拟认购
数量总和为 2,007,630 万份，为初始网下发售份额数量的 155.03 倍。
  （二）发售价格的确定
  经统计，剔除无效报价后，所有网下投资者报价的中位数为 2.9300 元/份，
加权平均数为 2.9220 元/份。基金管理人、财务顾问根据上述中位数和加权平
均数，并结合公募证券投资基金、公募理财产品、社保基金、养老金、企业年
金基金、保险资金、合格境外机构投资者资金等配售对象的报价情况，审慎合
理确定本基金的份额发售价格为 2.808 元/份。该价格不高于剔除无效报价后所
有符合条件的投资者报价的中位数和加权平均数的孰低值。
  （三）有效报价投资者的确定
  根据《询价公告》中规定的有效报价确定方式，拟认购价格不低于基金份
额发售价格 2.808 元/份，符合基金管理人和财务顾问事先确定并公告的条件的
对象为本次发售的有效报价配售对象。本次询价中，有 1 家网下投资者管理的
者报价信息统计”中备注为“低价未入围”的配售对象。
  本次网下发售有效报价投资者数量为 97 家，管理的配售对象数量为 348 个，
有效认购数量总和为 2,006,450 万份，具体报价信息详见“附表：投资者报价信
息统计表”中备注为“有效报价”的配售对象。有效报价配售对象必须按照本
次发售价格参与网下认购，并及时足额缴纳认购资金。
                二、本次发售的基本情况
  （一）发售基本情况
  基金全称：华夏杭州和达高科产业园封闭式基础设施证券投资基金
  基金简称：华夏杭州和达高科产园 REIT
  场内简称：华夏和达高科 REIT
  基金代码：180103
金存续期限届满后，可由基金份额持有人大会决议通过延期方案，本基金可延
长存续期限。否则，本基金将终止运作并清算，无需召开基金份额持有人大会。
券持有基础设施项目公司全部股权，通过资产支持证券和项目公司等载体取得
基础设施项目完全所有权或经营权利。本基金通过积极主动运营管理基础设施
项目，力求实现基础设施项目现金流长期稳健增长。
  （二）发售规模和发售结构
  本次发售的基金份额总额为 5.00 亿份，初始战略配售基金份额数量为 3.15
亿份，占发售份额总数的比例为 63%。其中，原始权益人或其同一控制下的关
联方拟认购数量为 2.55 亿份，占发售份额总数的比例为 51%；其他战略投资者
拟认购数量为 0.6 亿份，占发售份额总数的比例为 12%。网下发售的初始基金
份额数量为 1.295 亿份，占发售份额总数的比例为 25.90%，占扣除向战略投资
者配售部分后发售数量的比例为 70%。公众投资者认购的初始基金份额数量为
后发售数量的比例为 30%。最终战略配售、网下发售及公众投资者发售的基金
份额数量由回拨机制确定（如有）。
  （三）发售价格和募集资金
  基金管理人及财务顾问根据所有网下投资者报价的中位数和加权平均数，
并结合市场情况及发售风险等因素，审慎合理确定本基金发售价格为 2.808 元/
份。
  按发售价格 2.808 元/份和 5.00 亿份的发售份额数量计算，若本次发售成功，
预计募集资金总额为 14.04 亿元（不含认购费用和认购资金在募集期产生的利
息）。
  （四）回拨机制
  本基金募集期届满，公众投资者认购份额不足的，基金管理人和财务顾问
可以将公众投资者部分向网下发售部分进行回拨。网下投资者认购数量低于网
下最低发售数量的，不得向公众投资者回拨。
  网下投资者认购数量高于网下最低发售数量，且公众投资者有效认购倍数
较高的，网下发售部分可以向公众投资者回拨。回拨后的网下发售比例，不得
低于本次公开发售数量扣除向战略投资者配售部分后的 70%。
  最终战略配售数量与初始战略配售数量的差额部分（如有），可回拨至网
下发售。
  基金管理人、财务顾问应在募集期满的次一个交易日（或指定交易日）日
终前，将公众投资者发售与网下发售之间的回拨份额通知深圳证券交易所并公
告。未在规定时间内通知深圳证券交易所并公告的，基金管理人、财务顾问应
根据发售公告确定的公众投资者、网下投资者发售量进行份额配售。
  如决定启用回拨机制，基金管理人将在有关临时公告中披露本基金的回拨
情况。
  （五）限售期安排
  本次发售的基金份额中，网下发售及公众投资者认购的基金份额无流通
限制及限售期安排，自本次公开发售的基金份额在深交所上市之日起即可流
通。投资者使用场内证券账户认购的基金份额，可直接参与深交所场内交易；
使用场外基金账户认购的基金份额持有人在办理跨系统转托管业务将基金份
额转托管至场内证券经营机构后，方可参与证券交易所市场的交易或申报预
受要约，也可在允许的情况下通过深圳证券交易所基金通平台进行份额转让。
  原始权益人或其同一控制下的关联方参与本基金份额战略配售的比例合计
不得低于本次基金份额发售数量的 20%，其中基金份额发售总量的 20%持有期
自上市之日起不少于 60 个月，超过 20%部分持有期自上市之日起不少于 36 个
月，基金份额持有期间不允许质押。原始权益人或其同一控制下的关联方拟卖
出战略配售取得的基础设施基金份额的，应当按照相关规定履行信息披露义务。
  基础设施项目控股股东或实际控制人，或其同一控制下的关联方，单独适
用上述规定。
  基础设施项目原始权益人或其同一控制下的关联方以外的专业机构投资者
参与本基金份额战略配售的，持有本基金份额期限自上市之日起不少于 12 个月。
  （六）拟上市地点
  深圳证券交易所。
  （七）本次发售的重要日期安排
        日期                            发售安排
T-3日（T日为发售日，3个自然        刊登《发售公告》、基金管理人关于战略投
        日前）             资者配售资格的专项核查报告、律师事务所
 （2022年12月9日）（预计）       关于战略投资者核查事项的法律意见书
                        基金份额募集期
                        网下认购时间为：9:30-15:00
T日至L日（L日为募集期结束
                        战略投资者认购时间为：9:30—17:00
        日）
                        公众投资者场内认购时间为：9:30-11:30，
（2022年12月12日至2022年12月
                        公众投资者场外认购时间：以相关销售机构
                        规定为准
                        决定是否回拨，确定最终战略配售、网下发
        L+1日
                        售、公众投资者发售的基金份额数量及配售
（2022年12月14日）（预计）
                        比例，次日公告。
                        会计师事务所验资、证监会募集结果备案
       L+1日后            后，刊登《基金合同生效公告》，并在符合
                        相关法律法规和基金上市条件后尽快办理。
  注：如无特殊说明，上述日期均为交易日，如遇重大突发事件影响本次发
售，基金管理人及财务顾问将及时公告，修改本次发售日程。
  （八）认购费用
  本基金在认购时收取基金认购费用。投资人在募集期内可以多次认购基
金份额，基金份额的认购费按每笔基金份额认购申请单独计算。公众投资者
认购费率如下表：
                    认购金额（M）               认购费率
场外认购费率               M＜500 万元               0.4%
                     M≥500 万元           每笔 1,000.00 元
               深圳证券交易所会员单位应参考场外认购费率设定投资
场内认购费率
               者的场内认购费率
  注：本基金为封闭式基金，无申购赎回机制，不收取申购费/赎回费。场内交易费以
证券公司实际收取为准。
  对于网下投资者和战略投资者，本基金不收取认购费。
  本基金的认购费用应在投资者认购基金份额时收取，不列入基金财产，
主要用于基金的市场推广、销售、登记等基金募集期间发生的各项费用，不
足部分在基金管理人的运营成本中列支，投资人重复认购，须按每次认购所
应对的费率档次分别计费。
  本基金的认购款项在募集期间产生的利息计入基金资产，不折算为基金
份额。
  认购金额/认购份额的计算公式为：
  认购金额=认购份额×基金份额发行价格
  认购费用=0
  认购金额的计算按四舍五入方法，保留到小数点后两位，由此误差产生的
收益或损失由基金资产承担。
  例：某战略投资者欲认购本基金 500 万份，经网下询价确定的基金份额发
售价格为 1.050 元，该笔认购申请被全部确认，假定该笔认购在募集期间产生
利息 100 元，则其需缴纳的认购金额为：
  认购金额＝5,000,000×1.050＝5,250,000.00 元
  即：某战略投资者认购本基金 500 万份，基金份额发售价格为 1.050 元，
则其需缴纳的认购金额为 5,250,000.00 元，该笔认购中在募集期间产生的利息
  认购金额=认购份额×基金份额发行价格
  认购费用=0
  认购金额的计算按四舍五入方法，保留到小数点后两位，由此误差产生的
收益或损失由基金资产承担。
  例：某网下投资者欲认购本基金 500 万份，经网下询价确定的基金份额发
售价格为 1.050 元，该笔认购申请被全部确认，假定该笔认购中的有效认购在
募集期间产生利息 100 元，则其需缴纳的认购金额为：
  认购金额＝5,000,000×1.050＝5,250,000.00 元
  即：某网下投资者认购本基金 500 万份，基金份额发售价格为 1.050 元，
则其需缴纳的认购金额为 5,250,000.00 元，该笔认购中的有效认购在募集期间
产生的利息 100 元将全部归入基金资产。
  场外认购采用“金额认购，份额确认”的方式；场内认购采用“份额认购，
份额确认”的方式。投资者最终所得基金份额为整数份。
  （1）场外认购基金份额的计算
  本基金场外认购采用金额认购方法。投资者的认购金额包括认购费用和净
认购金额。
  认购费用＝认购金额×认购费率／（1＋认购费率）
  认购份额＝（认购金额-认购费用）／基金份额发行价格
  认购确认份额=认购份额；发生比例配售时认购确认份额须根据配售比例进
行计算，认购份额的计算按截位法保留到整数位。
  实际净认购金额＝认购确认份额×基金份额发行价格
  实际认购费用＝实际净认购金额×认购费率，按照实际净认购金额确定对应
认购费率
  实际确认金额＝实际净认购金额+实际认购费用
    实际确认金额的计算保留两位小数，小数点后第三位四舍五入。实际确认
金额与认购金额的差额将退还投资者。
    例：假定某投资者投资 10 万元场外认购本基金基金份额，所对应的认购费
率为 0.40%，该笔认购申请被全部确认，且该笔认购资金在募集期间产生利息
    认购费用＝认购金额×认购费率／（1＋认购费率）＝100,000×0.40%／（1
＋0.40%）＝398.41 元
    认 购份额＝（认购金额 -认购费用）／基 金份额发行价格＝（ 100,000-
    认购确认份额＝认购份额＝94,858 份
    实 际净认购金额＝认购确认份额 ×基金份额发行价格＝ 94,858×1.050 ＝
    实际认购费用＝实际净认购金额×认购费率＝99,600.90×0.40%＝398.40 元
    实际确认金额＝实际净认购金额 +实际认购费用＝99,600.90＋398.40＝
    退还投资者差额＝认购金额-实际确认金额＝100,000-99,999.30=0.70 元
    即：投资者投资 10 万元场外认购本基金基金份额，假定该笔认购申请被全
部确认，且该笔认购资金在募集期间产生利息 100 元直接划入基金资产，在基
金合同生效时，投资者账户登记本基金基金份额 94,858 份，退还投资者 0.70 元。
    认购费用＝固定费用
    认购份额＝（认购金额-认购费用）／基金份额发行价格
    认购确认份额=认购份额；发生比例配售时认购确认份额须根据配售比例进
行计算，认购份额的计算按截位法保留到整数位。
    实际净认购金额＝认购确认份额×基金份额发行价格
    实际确认金额＝实际净认购金额+实际认购费用
    实际确认金额的计算保留两位小数，小数点后第三位四舍五入。实际确认
金额与认购金额的差额将退还投资者。
    例：假定某投资者投资 1,000 万元场外认购本基金基金份额，所对应的认
购费为 1,000 元，该笔认购申请被全部确认，且该笔认购资金在募集期间产生
利息 100.00 元，发行价格 1.050 元/份。则认购份额为：
    认购费用＝固定费用＝1,000 元
    认购份额＝（认购金额-认购费用）／基金份额发行价格＝（10,000,000-
    认购确认份额=认购份额＝9,522,857 份
    实际净认购金额＝认购确认份额×基金份额发行价格＝9,522,857×1.050＝
    实际认购费用＝1,000 元
    实际确认金额＝实际净认购金额 +实际认购费用＝9,998,999.85+1,000＝
    退还投资者差额＝认购金额-实际确认金额＝10,000,000-9,999,999.85＝0.15
元
    即：投资者投资 1000 万元场外认购本基金基金份额，假定该笔认购申请被
全部确认，且该笔认购资金在募集期间产生利息 100.00 元直接划入基金资产，
在基金合同生效时，投资者账户登记本基金基金份额 9,522,857 份，退还投资者
    （2）场内认购基金份额的计算
    本基金场内认购采用份额认购方法。
    认购金额＝基金份额发行价格×认购份额×（1＋认购费率），发生比例配
售时认购确认份额须根据配售比例进行计算，认购份额的计算保留到整数位。
    认购费用＝基金份额发行价格×认购份额×认购费率，认购费率根据发行价
格与认购份额乘积计算出的金额来确定
    认购金额计算结果按照四舍五入方法，保留到小数点后两位，由此误差产
生的收益或损失由基金财产承担。
    例：某投资者在认购期内认购本基金份额 100,000 份，认购费率为 0.40%，
假设该笔认购申请被全部确认，认购款项在认购期间产生的利息为 100.00 元，
基金份额发行价格 1.050 元，则其可得到的基金份额数计算如下：
  认购金额＝1.050×100,000×（1+0.40%）=105,420.00 元
  认购费用＝1.050×100,000×0.40%=420.00 元
  即 ： 投 资 者 场 内 认 购 本 基 金 基 金 份 额 100,000 份 ， 需 缴 纳 认 购 金 额
  认购金额=基金份额发行价格×认购份额+固定费用，发生比例配售时认购
确认份额须根据配售比例进行计算，认购份额的计算保留到整数位。
  固定费用＝认购费用
  例：假定基金份额发行价格 1.050 元/份，某投资者认购 10,000,000 份本基
金基金份额，所对应的认购费为 1,000 元，该笔认购申请被全部确认，且该笔
认购资金在募集期间产生利息 100.00 元。则认购金额为：
  认购金额=1.050×10,000,000+1,000=10,501,000 元
  即：投资者场内认购本基金基金份额 10,000,000 份，需缴纳认购金额
  认购金额和认购费用以最终确认的认购份额为准进行计算，可能存在投资
者实际认购费率高于最初申请认购金额所对应的认购费率，最终确认份额以注
册登记结果为准。
  注意：上述举例中的“基金份额发行价格”，仅供举例之用，不代表本基
金实际情况。
投资者实际认购费率高于最初申请认购金额所对应的认购费率，最终确认份
额以注册登记结果为准。
  （九）以发售价格计算的基础设施项目价值及预期收益测算
  本基金基金份额发售价格为 2.808 元/份，发售规模为 5.00 亿份，据此计算
的基础设施项目价值为 14.04 亿元。根据本基金招募说明书中披露的可供分配
金额测算，本基金 2022 年预测净现金流分派率为 4.11%（年化），2023 年预测
净现金流分派率为 4.22%。
  可供分配金额测算是在预测的假设前提与限制条件下编制，所依据的各
种假设具有不确定性。本公告所述预测净现金流分派率并非基金管理人向投
资者保证本金不受损失或者保证其取得最低收益的承诺，投资有风险，投资
者应自主判断基金投资价值，自行承担风险，避免因参与基础设施基金投资
遭受难以承受的损失。
                  三、投资者开户
  （一）本基金场内认购的开户程序
  投资人认购本基金时需具有深圳证券交易所 A 股账户或深圳证券交易所
证券投资基金账户（以下简称“深圳证券账户”）。已开立深圳证券账户的
投资者可直接认购本基金，尚未开立深圳证券账户的投资者可通过中国证券
登记结算有限责任公司的开户代理机构开立账户。有关开设深圳证券账户的
具体程序和办法，请遵循各开户网点具体规定。
  （二）本基金场外认购的开户程序
  （1）业务办理时间
  基金管理人分公司及投资理财中心业务办理时间为：基金发售日的 8：
  本公司电子交易平台业务办理时间为每一基金份额发售日，发售末日截
止时间为当日 17：00（发售末日 15：00-17：00 间，本公司电子交易平台仅
支持投资者通过部分支付方式认购本基金，具体支付方式以本公司电子交易
平台届时实际列示为准）。
  （2）投资者在基金管理人分公司及投资理财中心开户要求
  个人投资者请提供下列资料：
  ①本人有效身份证件（身份证、军官证、士兵证、户口本、警官证、文
职证、港澳居民来往内地通行证、台胞证、护照等）原件。委托他人代办的，
需提供双方当事人身份证件原件和委托人签名的授权委托书原件。
  ②本人的银行卡或储蓄存折。
  ③填妥的《开户申请单（个人）》。
  ④风险承受能力调查问卷。
  ⑤基金管理人分公司及投资理财中心要求提供的其他有关材料。
  机构投资者请提供下列资料：
  ①填妥的加盖单位公章的《开户申请表（机构）》。
  ②营业执照或注册登记证书正（副）本、组织机构代码证及税务登记证
原件或加盖单位公章的复印件。
  ③法人或负责人身份证件原件或加盖单位公章的复印件。
  ④银行开户许可证或银行出具的该机构投资者在银行开立的存款账户开
户证明原件或加盖单位公章的复印件。
  ⑤基金业务授权委托书（基金管理人标准文本，须加盖单位公章和法定
代表人或授权人章）。
  ⑥被授权人（即业务经办人）身份证件原件或加盖单位公章的复印件。
  ⑦《印鉴卡》（一式三份）。
  ⑧开通传真交易的需要签署《传真交易协议》（一式两份）。
  ⑨《机构投资者调查问卷》（业务经办人签字并加盖单位公章）。
  ⑩基金管理人分公司及投资理财中心要求提供的其他有关材料。
  （3）投资者通过本公司电子交易平台开户要求
  持有中国建设银行储蓄卡、中国农业银行借记卡、中国工商银行借记卡、
中国银行借记卡、招商银行储蓄卡、交通银行太平洋借记卡、兴业银行借记
卡、民生银行借记卡、浦发银行借记卡、广发银行借记卡、上海银行借记卡、
平安银行借记卡、中国邮政储蓄银行借记卡、华夏银行借记卡等银行卡的个
人投资者，在登录本公司网站（www.ChinaAMC.com）或本公司移动客户端，
与本公司达成电子交易的相关协议，接受本公司有关服务条款并办理相关手
    续后，即可办理基金账户开立等各项业务，具体业务办理情况及业务规则请
    登录本公司网站查询。
      （4）具体业务办理规则和程序以基金管理人直销机构的规定为准，投资
    者填写的资料需真实、准确，否则由此引发的错误和损失，由投资者自行承
    担。
    构的规定为准。
                         四、战略配售
      （一）参与对象、承诺认购的基金份额数量及限售期安排
      战略配售投资者，指符合本基金战略投资者选择标准的、依法可以参与基
    础设施基金战略配售的主体，包括原始权益人或其同一控制下的关联方，以及
    其他专业机构投资者。战略投资者需根据事先签订的配售协议进行认购。
      参与本次战略配售的投资者不得参与本次网下询价，但依法设立且未参与
    本次战略配售的证券投资基金、理财产品和其他资产管理产品除外。
      本基金初始战略配售基金份额数量为 3.15 亿份，占发售份额总数的比例为
    其他原始权益人杭州万海投资管理有限公司）或其同一控制下的关联方认购数
    量为 2.55 亿份，占发售份额总数的比例为 51%；其他战略投资者认购数量为
    者的名单和认购数量如下表所示。战略投资者的最终名单和认购数量以《基金
    合同生效公告》为准。
序                                  认购数量          占基金发售
         战略投资者名称     战略投资者类型                               限售期安排
号                                  （份）           总数量比例
                                                           占基金发售总
                                                           数量20%的部
    杭州和达高科技发展集团有                                           分限售期为60
    限公司                                                    个月，超过
                                                           售期为36个月
    华夏基金管理有限公司（代
    资产管理计划”）
     上海国际集团资产管理有限
     公司
     上海兴瀚资产管理有限公司
     集合资产管理计划”）
     中信证券股份有限公司（代
     产管理计划”）
     中信证券股份有限公司（代
     合资产管理计划”）
     广发证券资产管理（广东）
     苏州联智壹号基础设施投资
     合伙企业（有限合伙）
     佛山市信保裕耀基础设施股
     伙）
     嘉实基金管理有限公司（代
     一资产管理计划“）
     嘉实基金管理有限公司（代
     产管理计划“）
            合计                      315,000,000   63.00%
        注：限售期自本基金上市之日起开始计算。
        （二）原始权益人初始持有基础设施项目权益的比例
        原始权益人初始持有基础设施项目权益的比例为 100%。本次发售中认购基
     金份额数量为 2.55 亿份，占本基金首次募集总份额的比例为 51%。
        （三）认购款项缴纳
     账户或场外基金账户认购本基金。如选择使用场外基金账户认购，则在份额限
     售期届满后，需将所持份额转托管至场内方可进行交易，或在允许的情况下通
过基金通平台进行份额转让。
  战略投资者已与基金管理人签署战略配售协议，将按照网下询价确定的认
购价格认购其承诺的基金份额，缴款金额=认购份额*基金发行价格。具体认购
金额/认购份额的计算详见本公告“二、本次发售的基本情况”中“（八）认购
费用”。
款。
  战略配售投资者认购本基金，需在募集期内，将足额认购资金汇入基金管
理人指定的如下账户：
  户名：华夏基金管理有限公司
  账号：11001046500053019784
  开户银行名称：中国建设银行北京复兴支行
  大额支付号：105100008038
  （1）在本基金发行截止日的截止时间之前，若投资者的认购资金未到达基
金管理人指定账户，则投资者提交的认购申请将可被认定为无效认购。
  （2）使用证券账户认购的投资者，应在汇款附言/用途/摘要/备注栏正确填
写“华夏和达高科 REIT+深圳证券账户号”信息，未填写或填写错误的，认购
申请将可被认定为无效认购。
  （3）投资者必须使用其预留账户（投资者在基金管理人直销开立交易账户
时登记的银行账户或提交认购申请表上登记的银行账户）办理汇款，如使用非
预留账户、现金或其他无法及时识别投资者身份的方式汇款，则汇款资金无效。
                       五、网下认购
  （一）参与对象
  网下投资者系指依法可以参与基础设施基金网下询价的证券公司、基金管
理公司、信托公司、财务公司、保险公司及保险资产管理公司、合格境外投资
者、商业银行及其理财子公司、政策性银行、符合规定的私募基金管理人以及
其他中国证监会认可及深圳证券交易所投资者适当性规定的专业机构投资者，
以及根据有关规定参与基础设施基金网下询价的全国社会保障基金、基本养老
保险基金、年金基金等。
  本次网下询价中，申报价格不低于 2.808 元/份，且同时符合基金管理人、
财务顾问事先确定并公告的其他条件的为有效报价配售对象。有效报价配售对
象必须按照本基金份额认购价格参与网下认购。有效报价配售对象名单、认购
价格及认购数量请参见本公告“附表：投资者报价信息统计”。
  （二）网下认购
交易日的 9:30-15:00。基金管理人可根据募集情况适当延长本基金的募集期限
并及时公告。网下投资者应当通过深交所网下发行电子平台提交认购申请并同
时向基金管理人完成网下认购缴款，方可认定为有效认购。
数量，其填报的认购数量为其在询价阶段提交的有效报价所对应的有效拟认购
份额数量。
制和合规管理，审慎合理确定认购数量。
缴付全额认购资金。
包括配售对象名称、场内证券账户或场外基金账户、配售数量、配售金额、退
款金额等数据上传至网下发行电子平台。各配售对象可通过网下发行电子平台
查询其网下获配情况。
购申报后未按时足额缴纳认购资金以及以公众投资者参与认购等属于违规行为。
基金管理人、财务顾问发现网下投资者存在上述情形的，将其报价或认购行为
认定为无效并予以剔除，并将有关情况报告深交所。深交所将公开通报相关情
况，并建议证券业协会对该网下投资者采取列入网下投资者黑名单等自律管理
措施。
  （三）网下配售基金份额
  本基金发售结束后，基金管理人和财务顾问将决定是否回拨，并对进行有
效认购且足额缴款的网下投资者及其管理的有效配售对象进行全程比例配售，
所有配售对象将获得相同的配售比例。
  配售比例=回拨后（如有）最终网下发售份额/全部有效网下认购份额
  如果网下有效认购总份额等于本次网下最终发售份额，基金管理人将按照
配售对象的实际认购数量直接进行配售。
  （四）公布配售结果
  基金管理人将在《基金合同生效公告》中披露本次配售结果。
  （五）认购款项的缴付
基金管理人指定银行账户缴付全额认购资金。如发生配售，未获配部分认购资
金将于募集期结束后的 2 个工作日内退还至原账户，敬请投资者留意。
汇入基金管理人指定的如下账户：
  户名：华夏基金管理有限公司
  账号：11001046500053019784
  开户银行名称：中国建设银行北京复兴支行
  大额支付号：105100008038
  （1）在本基金发行截止日的截止时间之前，若投资者的认购资金未到达基
金管理人指定账户，则投资者提交的认购申请将可被认定为无效认购。
  （2）使用证券账户认购的投资者，应在汇款附言/用途/摘要/备注栏正确填
写“华夏和达高科 REIT+深圳证券账户号”信息，未填写或填写错误的，认购
申请将可被认定为无效认购。
  （3）投资者应当使用其在证券业协会注册的银行账户（使用开放式基金账
户认购的需使用在基金管理人直销开立交易账户时登记的银行账户）办理汇款。
                  六、公众认购
 （一）参与对象
 公众投资者为符合法律法规规定的可投资于基础设施证券投资基金的个人
投资者、机构投资者、合格境外投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证
券投资基金的其他投资者。公众投资者在认购本基金前应充分认识基础设施基
金的风险特征，普通投资者在首次购买本基金时须签署风险揭示书。
  （二）销售机构
中国证券登记结算有限责任公司认可的深圳证券交易所会员单位，具体名单如
下：爱建证券、安信证券、渤海证券、财达证券、财通证券、财信证券、长城
证券、长江证券、川财证券、大通证券、大同证券、德邦证券、第一创业、东
北证券、东方财富、东方证券、东海证券、东莞证券、东吴证券、东兴证券、
高华证券、方正证券、光大证券、广发证券、国都证券、国海证券、国金证券、
国开证券、国联证券、国融证券、国盛证券、国泰君安、国信证券、国元证券、
海通证券、恒泰证券、红塔证券、宏信证券、华安证券、华宝证券、华创证券、
华福证券、华金证券、华林证券、华龙证券、华融证券、华泰证券、华西证券、
华鑫证券、江海证券、金元证券、九州证券、开源证券、联储证券、民生证券、
南京证券、平安证券、瑞银证券、山西证券、上海证券、申万宏源证券、申万
宏源西部证券、世纪证券、首创证券、太平洋证券、天风证券、万和证券、万
联证券、网信证券、五矿证券、西部证券、西南证券、长城国瑞、湘财证券、
新时代证券、信达证券、兴业证券、银河证券、银泰证券、英大证券、甬兴证
券、粤开证券、招商证券、浙商证券、中航证券、中金财富、中金公司、中山
证券、中泰证券、中天证券、中信建投、中信山东、中信证券、中信证券华南、
中银证券、中邮证券、中原证券（排名不分先后）等。
 本基金募集期结束前获得基金销售资格同时具备深圳证券交易所会员单位
资格的证券公司也可代理场内的基金份额发售。本基金管理人将不就此事项进
行公告。
   尚未取得基金销售资格，但属于深圳证券交易所会员的其他机构，可在本
基金上市交易后代理投资者通过深圳证券交易所交易系统参与本基金的上市交
易。
   名称：华夏基金管理有限公司
   住所：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院
   办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层
   客户服务电话：400-818-6666
   传真：010-63136700
   联系人：张德根
   网址：www.ChinaAMC.com
     募集期间，投资者可以通过基金管理人北京分公司、上海分公司、深圳
分公司、南京分公司、杭州分公司、广州分公司、成都分公司，设在北京、
广州的投资理财中心以及电子交易平台进行场外认购。
   （1）北京分公司
   地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 1 层（100033）
   电话：010-88087226
   传真：010-88066028
   （2）北京东中街投资理财中心
   地址：北京市东城区东中街 29 号东环广场 B 座一层（100027）
   电话：010-64185183
   传真：010-64185180
   （3）北京科学院南路投资理财中心
   地址：北京市海淀区中关村科学院南路 9 号（新科祥园小区大门口一层）
（100190）
   电话：010-82523198
   传真：010-82523196
   （4）北京东四环投资理财中心
   地址：北京市朝阳区八里庄西里 100 号住邦 2000 商务中心 1 号楼一层
（100025）
   电话：010-85869755
   传真：010-85869575
   （5）北京望京投资理财中心
   地址：北京市朝阳区望京宏泰东街绿地中国锦 103（100102）
   电话：010- 64709882
   传真：010- 64702330
   （6）上海分公司
   地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号 1902 室（200120）
   电话：021-58771599
   传真：021-58771998
   （7）深圳分公司
   地址：深圳市福田区莲花街道福新社区福田区福中三路与鹏程一路交汇处
西南广电金融中心 40A（518000）
   电话：0755-82033033
   传真：0755-82031949
   （8）南京分公司
   地址：南京市鼓楼区汉中路 2 号金陵饭店亚太商务楼 30 层 AD2 区
（210005）
   电话：025-84733916
   传真：025-84733928
   （9）杭州分公司
   地址：浙江省杭州市西湖区杭大路 1 号黄龙世纪广场 B 区 4 层 G05、G06
室（310007）
   电话：0571-89716606
   传真：0571-89716611
   （10）广州分公司
   地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔写字楼 5305 房
（510623）
   电话：020-38461058
   传真：020-38067182
   （11）广州天河投资理财中心
   地址：广州市天河区珠江西路 5 号 5306 房（510623）
   电话：020-38460001
   传真：020-38067182
   （12）成都分公司
   地址：成都市高新区交子大道 177 号中海国际中心 B 座 1 栋 1 单元 14 层
   电话：028-65730073
   传真：028-86725411
   （13）电子交易
   本公司电子交易包括网上交易、移动客户端交易等。投资者可以通过本公
司网上交易系统或移动客户端办理基金的认购等业务，具体业务办理情况及业
务规则请登录本公司网站查询。本公司网址：www.ChinaAMC.com。
   （1）中信银行股份有限公司
   住所：北京市朝阳区光华路10号院1号楼6-30层、32-42层
   办公地址：北京市朝阳区光华路10号院1号楼6-30层、32-42层
   法定代表人：朱鹤新
   电话：010-66637271
   传真：010-65550827
   联系人：王晓琳
   网址：www.citicbank.com
   客户服务电话：95558
   （2）兴业银行股份有限公司
  住所：福建省福州市台江区江滨中大道398号兴业银行大厦
  办公地址：上海市浦东新区银城路167号
  法定代表人：吕家进
  电话：0591-87839338
  传真：021-62159217
  联系人：孙琪虹
  网址：www.cib.com.cn
  客户服务电话：95561
  （3）平安银行股份有限公司
  住所：广东省深圳市深南东路5047号
  办公地址：广东省深圳市深南东路5047号
  法定代表人：谢永林
  电话：0755-82088888
  传真：0755-25841098
  联系人：赵扬
  网址：bank.pingan.com
  客户服务电话：95511-3
  （4）腾安基金销售（深圳）有限公司
  住所：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商
务秘书有限公司）
  办公地址：深圳市南山区天海二路33号腾讯海滨大厦15楼
  法定代表人：刘明军
  电话：0755-86013388转80618
  联系人：谭广锋
  网址：www.tenganxinxi.com
  客户服务电话：95017
  （5）深圳众禄基金销售股份有限公司
  住所：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼801
办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼801
法定代表人：薛峰
电话：0755-33227950
传真：0755-33227951
联系人：童彩平
网址：www.zlfund.cn
客户服务电话：4006-788-887
（6）上海天天基金销售有限公司
住所：上海市徐汇区龙田路190号2号楼
办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号金座东方财富大厦
法定代表人：其实
电话：95021
传真：021-64385308
联系人：屠彦洋
网址：www.1234567.com.cn
客户服务电话：400-181-8188
（7）上海好买基金销售有限公司
住所：上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室
办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903~906室
法定代表人：杨文斌
电话：021-20613635
传真：021-68596916
联系人：周天雪
网址：www.ehowbuy.com
客户服务电话：400-700-9665
（8）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
住所：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路969号3幢5层599室
办公地址：浙江省杭州市西湖区西溪路556号
法定代表人：王珺
电话：18205712248
联系人：韩爱斌
网址：www.fund123.cn
客户服务电话：95188-8
（9）浙江同花顺基金销售有限公司
住所：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室
办公地址：浙江省杭州市余杭区五常街道同顺街18号同花顺大楼4层
法定代表人：凌顺平
电话：0571-88911818-8653
传真：0571-86800423
联系人：吴强
网址：www.5ifund.com
客户服务电话：400-877-3772
（10）上海利得基金销售有限公司
住所：上海市宝山区蕴川路5475号1033室
办公地址：上海市虹口区东大名路1098号53楼
法定代表人：沈继伟
电话：021-50583533
传真：021-61101630
联系人：曹怡晨
网址：http://www.leadfund.com.cn/
客户服务电话：95733
（11）北京汇成基金销售有限公司
住所：北京市海淀区中关村大街11号11层1108
办公地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108
法定代表人：王伟刚
电话：010-56282140
    传真：010-62680827
    联系人：丁向坤
    网址：http://www.hcfunds.com/
    客户服务电话：400-619-9059
    （12）上海万得基金销售有限公司
    住所：中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座
    办公地址：上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼
    法定代表人：黄祎
    电话：021-50712782
    传真：021-50710161
    联系人：徐亚丹
    网址：www.520fund.com.cn
    客户服务电话：400-799-1888
    （13）上海中正达广基金销售有限公司
    住所：上海市徐汇区龙腾大道2815号302室
    办公地址：上海市徐汇区龙腾大道2815号302室
    法定代表人：黄欣
    电话：021-33768132-801
    传真：021-33768132-802
    联系人：戴珉微
    网址：www.zhongzhengfund.com
    客户服务电话：400-6767-523
    （14）京东肯特瑞基金销售有限公司
    住所：北京市海淀区西三旗建材城中路12号17号平房157
    办公地址：北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街十八号院京东集团总
部
    法定代表人：王苏宁
    电话：18911869618
   联系人：陈龙鑫
   网址：http://fund.jd.com/
   客户服务电话：95118、400-098-8511
   （15）深圳市前海排排网基金销售有限责任公司
   住所：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入驻深 圳市前海
商务秘书有限公司)
   办公地址：深圳市福田区新洲南路2008号新洲同创汇3层D303号
   法定代表人：杨柳
   电话：0755-82779746/18122062924
   联系人：林丽/刘文婷
   网址：www.ppwfund.com
   客户服务电话：400-666-7388
   （16）上海华夏财富投资管理有限公司
   住所：上海市虹口区东大名路687号一幢二楼268室
   办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层
   法定代表人：毛淮平
   电话：010-88066326
   传真：010-63136184
   联系人：张静怡
   网址：www.amcfortune.com
   客户服务电话：400-817-5666
   （17）中信期货有限公司
   住所：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301-
   办公地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层
   法定代表人：张皓
   电话：021-60812919
传真：021-60819988
联系人：梁美娜
网址：www.citicsf.com
客户服务电话：400-990-8826
（18）中信建投证券股份有限公司
住所：北京市朝阳区安立路66号4号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街188号
法定代表人：王常青
传真：010-65182261
联系人：权唐
网址：www.csc108.com
客户服务电话：95587、4008-888-108
（19）招商证券股份有限公司
住所：深圳市福田区福田街道福华一路111号
办公地址：深圳市福田区福田街道福华一路111号
法定代表人：霍达
电话：0755-82943666
传真：0755-82943636
联系人：黄健
网址：www.newone.com.cn
客户服务电话：95565
（20）中信证券股份有限公司
住所：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦
法定代表人：张佑君
电话：010-60838888
传真：010-60836029
联系人：郑慧
网址：www.cs.ecitic.com
客户服务电话：95548
（21）安信证券股份有限公司
住所：深圳市福田区福田街道福华一路119号安信金融大厦
办公地址：深圳市福田区福田街道福华一路119号安信金融大厦
法定代表人：黄炎勋
电话：0755-82558305
传真：0755-82558355
联系人：陈剑虹
网址：http://www.essence.com.cn/
客户服务电话：95517
（22）华泰证券股份有限公司
住所：南京市江东中路228号
办公地址：南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场
法定代表人：周易
电话：0755-82492193
传真：0755-82492962（深圳）
联系人：庞晓芸
网址：www.htsc.com.cn
客户服务电话：95597
（23）中信证券（山东）有限责任公司
住所：山东省青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001
办公地址：山东省青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层
法定代表人：陈佳春
电话：0532-85725062
传真：0532-85022605
联系人：赵如意
网址：http://sd.citics.com
客户服务电话：95548
（24）中信证券华南股份有限公司
住所：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层
办公地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层
法定代表人：胡伏云
电话：020-88836999
传真：020-88836984
联系人：陈靖
网址：www.gzs.com.cn
客户服务电话：95548
（25）中国国际金融股份有限公司
住所：北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层
办公地址：北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层
法定代表人：金立群
电话：010-65051166
传真：010-65058065
联系人：罗春蓉、武明明
网址：www.cicc.com.cn
客户服务电话：010-65051166
（26）国金证券股份有限公司
住所：成都市青羊区东城根上街95号
办公地址：成都市青羊区东城根上街95号
法定代表人：冉云
电话：028-86690057、028-86690058
传真：028-86690126
联系人：刘婧漪、贾鹏
网址：www.gjzq.com.cn
客户服务电话：95310
  基金管理人可以根据情况变化调整场外发售机构，投资者可登录基金管理
人官网查询。各销售机构具体业务办理情况以其各自规定为准。
  （三）禁止参与公众认购的投资者
  凡参与网下询价的配售对象及其关联账户，无论是否有效报价，均不能再
参与公众投资者发售。若参与网下询价的配售对象同时参与公众投资者发售，
则其仍需完成网下认购部分缴款，但公众部分认购将被视为无效。
  （四）认购款项缴纳
证券登记结算有限责任公司认可的深圳证券交易所会员单位或者基金管理人委
托的场外基金销售机构（包括基金管理人的直销机构及其他销售机构）认购本
基金。公众投资者参与本基金场内认购的，应当持有深圳证券交易所人民币普
通股票账户或证券投资基金账户（即场内证券账户）；参与本基金场外认购的，
应当持有中国证券登记结算有限责任公司注册的开放式基金账户（即场外基金
账户）。投资者使用场内证券账户认购的基金份额，可直接参与证券交易所场
内交易，使用场外基金账户认购的，应先转托管至场内证券经营机构后，方可
参与证券交易所场内交易，或在允许的情况下通过基金通平台进行份额转让。
其中场内认购时间为 2022 年 12 月 12 日起至 2022 年 12 月 13 日每个交易日的
  若公众投资者在募集期内有效认购申请份额总额超过公众投资者的募集上
限，实行末日比例配售，若预计募集首日有效认购申请全部确认后，本基金公
众投资者募集总规模达到或超过公众发售规模上限，公众发售部分的募集期将
提前结束。
比例为 11.10%。最终向公众投资者发售的基金份额数量由回拨机制（如有）及
比例配售确定，请投资者及时关注基金管理人相关公告。
  本基金场内认购以份额申请，场外认购以金额申请。投资者认购本基金份
额时，需按基金份额发售机构规定的方式全额交付认购款项。投资者可以多次
认购本基金份额，场内认购每次认购份额为 1,000 份或者其整数倍；场外认购
每次认购金额不得低于 1,000.00 元（含认购费）。认购申请受理完成后，投资
者不得撤销。销售机构具体认购数额限制、规则等以其各自规定为准。
如发生配售，未获配部分认购资金将于本基金募集期结束后的 4 个工作日内划
付至场内交易所会员单位或场外基金销售机构，退回至投资者原账户的时间请
以所在场内交易所会员单位或场外基金销售机构为准。
   （1）业务办理时间
  基金管理人分公司及投资理财中心业务办理时间为：基金发售日的 8：
  本公司电子交易平台业务办理时间为每一基金份额发售日，发售末日截止
时间为当日 17：00（发售末日 15：00-17：00 间，本公司电子交易平台仅支持
投资者通过部分支付方式认购本基金，具体支付方式以本公司电子交易平台届
时实际列示为准）。
  （2）投资者在基金管理人分公司及投资理财中心办理认购业务的流程
  ①本人有效身份证件。
  ②投资者的付款凭证，包括刷卡凭条、汇款或存款凭证。
  ③填妥的《认购单》。
  ④基金管理人分公司及投资理财中心要求提供的其他有关材料。
  ①业务经办人的有效身份证件。
  ②汇款凭证。
  ③填妥并加盖印鉴章的《认购单》。
  ④基金管理人分公司及投资理财中心要求提供的其他有关材料。
 （3）基金管理人直销资金划转账户
 投资者认购本基金，需在募集期内，将足额认购资金汇入下列基金管理人
任一直销资金专户：
 ①兴业银行账户
 户名：华夏基金管理有限公司
 账号：326660100100373856
 开户银行名称：兴业银行北京分行营业部
 ②交通银行账户
 户名：华夏基金管理有限公司直销资金专户
 账号：110060149018000349649
 开户银行名称：交通银行北京分行营业部
 ③中国建设银行账户
 户名：华夏基金管理有限公司直销资金专户
 账号：11001046500056001600
 开户银行名称：中国建设银行北京复兴支行
 ④中国工商银行账户
 户名：华夏基金管理有限公司直销资金专户
 账号：0200250119000000892
 开户银行名称：中国工商银行北京复兴门支行
 ⑤招商银行账户
 户名：华夏基金管理有限公司直销资金专户
 账号：866589001110001
 开户银行名称：招商银行北京分行金融街支行
  ⑥中国银行账户
  户名：华夏基金管理有限公司
  账号：660074740743
  开户银行名称：中国银行广州越秀支行营业部
  （4）投资者通过本公司电子交易平台办理业务
  持有中国建设银行储蓄卡、中国农业银行借记卡、中国工商银行借记卡、
中国银行借记卡、招商银行储蓄卡、交通银行太平洋借记卡、兴业银行借记
卡、民生银行借记卡、浦发银行借记卡、广发银行借记卡、上海银行借记卡、
平安银行借记卡、中国邮政储蓄银行借记卡、华夏银行借记卡等银行卡的个
人投资者，以及在华夏基金投资理财中心开户的个人投资者，在登录本公司
网站（www.ChinaAMC.com）或本公司移动客户端，与本公司达成电子交易
的相关协议，接受本公司有关服务条款并办理相关手续后，即可办理基金认
购、信息查询等各项业务，具体业务办理情况及业务规则请登录本公司网站
查询。
  （5）注意事项
  ①通过基金管理人分公司及投资理财中心办理业务的，若投资者的认购资
金在认购申请当日 17：00 之前未到达基金管理人指定的直销资金专户，则当日
提交的认购申请作废，投资者需重新提交认购申请并确保资金在认购申请当日
时间之前，若投资者的认购资金未到达基金管理人指定账户，则投资者提交的
认购申请将可被认定为无效认购。
  ②通过本公司电子交易平台办理业务的，若投资者在发售期间（不含发售
末日）交易日的 15：00 之前提出认购申请，但在当日 15：00 之前未完成支付，
则该笔认购申请作废，投资者需重新提交认购申请，并在下一个交易日 15：00
前完成支付，投资者在发售末日 17：00 之前提出认购申请，需在当日 17：00
之前完成支付，若未完成支付，则该笔认购申请作废。在本基金发行截止日的
截止时间之前，若投资者的认购资金未到达本公司指定账户，则投资者提交的
认购申请将可被认定为无效认购。
  ③具体业务办理规则和程序以基金管理人直销机构的规定为准，投资者填
写的资料需真实、准确，否则由此引发的错误和损失，由投资者自行承担。
定为准。
  有效认购款项在募集期间产生的利息计入基金资产，不折算为基金份额。
            七、各类投资者配售原则及方式
  基金管理人和财务顾问在完成回拨机制（如有）后，将根据以下原则对各
类投资者进行配售：
  （一）战略投资者配售
  战略投资者由基金管理人根据战略配售协议的约定进行配售。本基金的战
略投资者缴款后，其认购的战略配售份额原则上将全额获配。
  （二）网下投资者配售
  本基金发售结束后，基金管理人和财务顾问将对进行有效认购且足额缴款
的投资者及其管理的有效配售对象进行全程比例配售，具体配售原则如下：
理人和财务顾问确定的网下投资者标准进行核查，不符合标准的，将被剔除，
不能参与网下配售。
  本基金发售结束后，基金管理人和财务顾问将对进行有效认购且足额缴款
的投资者及其管理的有效配售对象进行全程比例配售，所有配售对象将获得相
同的配售比例。
  配售比例=最终网下发售份额/全部有效网下认购份额
  某一配售对象的获配份额=该配售对象的有效认购份额×配售比例
  在实施配售过程中，每个配售对象的获配份额向下取整后精确到 1 份，产
生的剩余份额分配给认购份额数量最大的配售对象；当认购份额数量相同时，
产生的剩余份额分配给认购时间（以深交所“EIPO 平台”显示的提交时间和委托
序号为准）最早的配售对象。
  当发生比例确认时，基金管理人将及时公告比例确认情况与结果。未确认
部分的认购款项将在募集期结束后退还给投资者，由此产生的损失由投资人自
行承担。
  如果网下有效认购总份额等于本次网下最终发售份额，基金管理人和财务
顾问将按照配售对象的实际认购数量直接进行配售。
  如果网下有效认购总份额小于本次网下发售份额，将中止发售。
  （三）公众投资者配售
  如本基金公众投资者有效认购数量超过本次最终公众发售总量，基金管理
人将采取“末日比例确认”的方式实现配售。当发生末日比例确认时，基金管
理人将及时公告比例确认情况与结果。
  当发生部分确认时，末日公众投资者认购费率按照单笔认购申请确认金额
所对应的费率计算，可能会出现认购确认金额对应的费率高于认购申请金额对
应的费率的情形。末日认购申请确认金额/份额不受认购最低限额的限制。最终
认购申请确认结果以本基金登记机构的计算并确认的结果为准。未确认部分的
认购款项将在募集期结束后退还给投资者，由此产生的损失由投资人自行承担。
  如公众有效认购总份额等于本次公众最终发售份额，基金管理人将按照公
众投资者的实际认购份额数量直接进行配售。
  （四）配售结果公告
  基金管理人将于《基金合同生效公告》中披露本次配售结果。
               八、中止发售情况
  当出现以下任意情况之一时，基金管理人及财务顾问将可采取中止发售
措施：
认购份额余额；
  如发生以上情形，基金管理人和财务顾问将可采取中止发售措施，并发
布中止发售公告。中止发售后，在中国证监会同意注册决定的有效期内，基
金管理人将择机重新启动发售。
             九、募集失败的情形和处理安排
  募集期届满，出现下列任意情形之一的，本基金募集失败：
的 70%；
  如果本基金募集失败，基金管理人应当承担下列责任：
行同期活期存款利息。
基金管理人、基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各
自承担。
                 十、发售费用
  本基金募集期间产生的评估费、财务顾问费、律师费、会计师费和信息
披露费用等相关费用不列入基金费用。如本基金募集失败，上述相关费用不
得从投资者认购款项中支付。
                十一、清算与交割
  本基金合同正式生效前，全部认购资金将被冻结在由登记机构开立的本基
金募集专户中，有效认购款项在募集期间产生的利息不折算为基金份额，将归
入基金资产归基金份额持有人所有。本基金权益登记由基金登记机构在发售结
束后完成。
          十二、基金资产的验资与基金合同生效
  基金募集期内，本基金如同时满足下述条件情形，则达到备案条件：
  （一）基金份额总额达到准予注册规模的 100%；
  （二）募集资金规模达到 2 亿元且投资者不少于 1,000 人；
  （三）原始权益人或其同一控制下的关联方按规定参与战略配售；
  （四）扣除战略配售部分后，网下发售比例不低于公开发售数量的 70%；
  （五）无导致基金募集失败的其他情形。
  基金募集期届满或基金管理人依据法律法规及招募说明书决定停止基金发
售，基金达到备案条件的，基金管理人应在 10 日内聘请法定验资机构验资，并
自收到验资报告之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。
  基金募集达到基金备案条件的，自基金管理人办理完毕基金备案手续并取
得中国证监会书面确认之日起，《基金合同》生效；否则《基金合同》不生效。
基金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对《基金合同》生效事宜予以公
告。基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户，在基金募集行为
结束前，任何人不得动用。
  基金管理人将于《基金合同生效公告》中披露本次发售结果。公告中将披
露最终向战略投资者、网下投资者和公众投资者发售的基金份额数量及其比例，
获配网下投资者名称以及每个获配投资者的报价、认购数量和获配数量等，并
明确说明配售结果是否符合事先公布的配售原则。对于提供有效报价但未参与
认购，或实际认购数量明显少于报价时拟认购数量的网下投资者将列表公示并
着重说明。
            十三、本次募集的有关当事人或中介机构
  （一）基金管理人
  名称：华夏基金管理有限公司
  住所：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院
  办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层
  法定代表人：杨明辉
  客户服务电话：400-818-6666
  传真：010-63136700
  联系人：华夏基金客户服务
网址：www.ChinaAMC.com
（二）财务顾问
名称：中信证券股份有限公司
住所：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
法定代表人：张佑君
联系人：债务资本市场部
电话：010-60836562
（三）基金托管人
名称：兴业银行股份有限公司
注册地址：福建省福州市台江区江滨中大道398号兴业银行大厦
办公地址：上海市银城路 167 号兴业大厦 4 楼
法定代表人：吕家进
联系电话：021-52629999
联系人：林诗琪
客服电话：95561
网址：www.cib.com.cn
（四）登记机构
名称：中国证券登记结算有限责任公司
住所：北京市西城区太平桥大街17号
办公地址：北京市西城区太平桥大街17号
法定代表人：于文强
联系人：丁志勇
电话：0755-25941405
传真：0755-25987133
（五）出具法律意见书的律师事务所
名称：浙江天册律师事务所
住所：浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座 11 楼
办公地址：浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座 11 楼
负责人：章靖忠
联系人：陈晓峰
电话：0571-87901111
传真：0571-87901500
经办律师：陈晓峰、刘斌、俞晓瑜、杜晓玉?
名称：上海源泰律师事务所
住所：上海市浦东南路 256 号华夏银行大厦 1405 室
办公地址：上海市浦东南路 256 号华夏银行大厦 1405 室
负责人：廖海
联系人：刘佳
电话：021-51150298
传真：021-51150398
经办律师：廖海、刘佳
名称：北京金诚同达律师事务所
住所：北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 A 座 10 层
办公地址：北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 A 座 10 层
法定代表人：杨晨
联系人：王明凯
经办律师：王明凯
电话：139 1171 0582
传真：010-8515 0267
（六）会计师事务所
基金管理人聘请的法定验资机构为安永华明会计师事务所（特殊普通合
伙）。
 名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）
 住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室
 办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层
 法定代表人：毛鞍宁
 联系电话：010-58153000
 传真：010-85188298
 联系人：蒋燕华
                                 华夏基金管理有限公司
                                 中信证券股份有限公司
                                 二〇二二年十二月九日
     附表：投资者报价信息统计
     配售对象                         配售对   申报价格    拟认购数量
序号                  配售对象名称                               备注
       代码                         象类别    （元）     （万份）
                  彩霞湾海量 1 号私募证    私募基                    有效
                  券投资基金           金                      报价
                                  机构自
                  华福证券有限责任公司                             有效
                  自营账户                                   报价
                                  账户
                                  机构自
                  财通证券股份有限公司                             有效
                  自营投资账户                                 报价
                                  账户
                                  机构自
                  长城证券股份有限公司                             有效
                  自营账户                                   报价
                                  账户
                                  证券公
                  中银证券中国红-汇中 9    司集合                    有效
                  号集合资产管理计划       资产管                    报价
                                  理计划
                                  证券公
                  中银证券中国红-汇中      司集合                    有效
                                  理计划
                                  证券公
                  中银证券中国红-汇中      司集合                    有效
                                  理计划
                                  证券公
                  中银证券中国红-汇信 1    司集合                    有效
                  号集合资产管理计划       资产管                    报价
                                  理计划
                  外贸信托-晋元 TOT 集    集合信                    有效
                  合资金信托计划          托计划                    报价
                  外贸信托－臻创 1 号证
                                   集合信                    有效
                                   托计划                    报价
                  划
                                   基金公
                                   司或其
                                   资产管
                  创金合信青创 1 号集合     理子公                    有效
                  资产管理计划           司一对                    报价
                                   多专户
                                   理财产
                                   品
                                   基金公
                                   司或其
                                   资产管
                  创金合信青创 2 号集合     理子公                    有效
                  资产管理计划           司一对                    报价
                                   多专户
                                   理财产
                                   品
                                   基金公
                                   司或其
                                   资产管
                  创金合信青创 3 号集合     理子公                    有效
                  资产管理计划           司一对                    报价
                                   多专户
                                   理财产
                                   品
                  资产管理计划          司或其                    报价
                                  资产管
                                  理子公
                                  司一对
                                  多专户
                                  理财产
                                  品
                                  基金公
                                  司或其
                                  资产管
                  创金合信至信 1 号单一    理子公                    有效
                  资产管理计划          司一对                    报价
                                  一专户
                                  理财产
                                  品
                                  基金公
                                  司或其
                                  资产管
                  创金合信信雅中证 1 号    理子公                    有效
                  集合资产管理计划        司一对                    报价
                                  多专户
                                  理财产
                                  品
                                  基金公
                                  司或其
                                  资产管
                  创金合信信雅中证 2 号                           有效
                  集合资产管理计划                               报价
                                  司一对
                                  多专户
                                  理财产
                                    品
                  宁波宁聚资产管理中心
                  （有限合伙）-宁聚自由       私募基                    有效
                  港 1 号 B 私募证券投资    金                      报价
                  基金
                                    机构自
                  中国对外经济贸易信托                               有效
                  有限公司自营账户                                 报价
                                    账户
                  宁波宁聚资产管理中心
                  （有限合伙）-宁聚自由       私募基                    有效
                  港 1 号私募证券投资基      金                      报价
                  金
                                    机构自
                                                           有效
                                                           报价
                                    账户
                  宁波宁聚资产管理中心
                                    私募基                    有效
                                    金                      报价
                  精选 6 期证券投资基金
                  华润信托·锐盈 1 号集合     集合信                    有效
                  资金信托计划            托计划                    报价
                  华润信托·惠盈 3 号集合     集合信                    有效
                  资金信托计划            托计划                    报价
                  华润信托·惠盈 2 号集合     集合信                    有效
                  资金信托计划            托计划                    报价
                                    机构自
                  华金证券股份有限公司                               有效
                  自营投资账户                                   报价
                                    账户
                  国泰君安君享多元稳健        证券公
                                                           有效
                                                           报价
                  理计划               资产管
                                   理计划
                                   证券公
                  国泰君安君享长盛集合       司集合                   有效
                  资产管理计划           资产管                   报价
                                   理计划
                                   机构自
                                                         有效
                                                         报价
                                   账户
                                   机构自
                  平安证券股份有限公司                             有效
                  自营账户                                   报价
                                   账户
                                   证券公
                  平安证券天天新 1 号集     司集合                   有效
                  合资产管理计划          资产管                   报价
                                   理计划
                                   证券公
                  平安证券天天新 2 号集     司集合                   有效
                  合资产管理计划          资产管                   报价
                                   理计划
                                   证券公
                  平安证券天天新 3 号集     司集合                   有效
                  合资产管理计划          资产管                   报价
                                   理计划
                                   证券公
                  平安证券-星粤赢证 8 号    司单一                   有效
                  单一资产管理计划         资产管                   报价
                                   理计划
                  南京盛泉恒元投资有限
                                   私募基                   有效
                                   金                     报价
                  化对冲 1 号基金
                  南京盛泉恒元投资有限
                                   私募基                    有效
                                   金                      报价
                  化套利 1 号专项基金
                  盛泉恒元多策略量化对       私募基                    有效
                  冲 2 号基金          金                      报价
                  盛泉恒元多策略市场中       私募基                    有效
                  性 3 号基金          金                      报价
                  盛泉恒元灵活配置 8 号     私募基                    有效
                  私募证券投资基金         金                      报价
                  盛泉恒元量化套利专项       私募基                    有效
                  盛泉恒元量化套利 15 号    私募基                    有效
                  专项私募证券投资基金       金                      报价
                  盛泉恒元量化套利专项       私募基                    无效
                  盛泉恒元量化套利专项       私募基                    有效
                  盛泉恒元量化套利专项       私募基                    有效
                  盛泉恒元量化套利专项       私募基                    有效
                  盛泉恒元中证 500 指数
                                   私募基                    有效
                                   金                      报价
                  基金
                  盛泉恒元量化套利专项       私募基                    有效
                  盛泉恒元量化套利专项       私募基                    有效
                  盛泉恒元量化套利专项       私募基                    有效
                  盛泉恒元灵活配置专项          私募基                   有效
                  盛泉恒元灵活配置专项          私募基                   有效
                                      证券公
                  德邦资管永烁 1 号单一        司单一                   有效
                  资产管理计划              资产管                   报价
                                      理计划
                                      证券公
                  德邦资管星瑞周周盈五          司集合                   有效
                  二开集合资产管理计划          资产管                   报价
                                      理计划
                                      证券公
                  德邦资管恒灿 1 号单一        司单一                   有效
                  资产管理计划              资产管                   报价
                                      理计划
                  青骓旭照十七期私募证          私募基                   有效
                  券投资基金               金                     报价
                  青骓裕福八期私募证券          私募基                   有效
                  投资基金                金                     报价
                                      证券公
                  中泰鑫创 6 号 REITs 集    司集合                   有效
                  合资产管理计划             资产管                   报价
                                      理计划
                                      基金公
                                      司或其
                  招商财富-星辰 1 号集合       资产管                   有效
                  资产管理计划              理子公                   报价
                                      司一对
                                      多专户
                                   理财产
                                   品
                                   基金公
                                   司或其
                                   资产管
                  招商财富-招银基础设施      理子公                   有效
                                   多专户
                                   理财产
                                   品
                                   基金公
                                   司或其
                                   资产管
                  招商财富-边疆 1 号集合    理子公                   有效
                  资产管理计划           司一对                   报价
                                   多专户
                                   理财产
                                   品
                                   基金公
                                   司或其
                                   资产管
                  招商财富-海天 1 号集合    理子公                   有效
                  资产管理计划           司一对                   报价
                                   多专户
                                   理财产
                                   品
                                   基金公
                  招商财富-海馨 1 号集合    司或其                   有效
                  资产管理计划           资产管                   报价
                                   理子公
                                   司一对
                                   多专户
                                   理财产
                                   品
                                   基金公
                                   司或其
                                   资产管
                  招商财富-朱雀 1 号集合    理子公                   有效
                  资产管理计划           司一对                   报价
                                   多专户
                                   理财产
                                   品
                                   基金公
                                   司或其
                                   资产管
                  招商财富-启蒙 1 号集合    理子公                   有效
                  资产管理计划           司一对                   报价
                                   多专户
                                   理财产
                                   品
                                   基金公
                                   司或其
                                   资产管
                  招商财富-星辉 1 号集合    理子公                   有效
                  资产管理计划           司一对                   报价
                                   多专户
                                   理财产
                                   品
                  招商财富-鑫彩 1 号集合    基金公                   有效
                  资产管理计划           司或其                   报价
                                   资产管
                                   理子公
                                   司一对
                                   多专户
                                   理财产
                                   品
                                   基金公
                                   司或其
                                   资产管
                  招商财富-鑫彩 2 号集合    理子公                    有效
                  资产管理计划           司一对                    报价
                                   多专户
                                   理财产
                                   品
                                   基金公
                                   司或其
                                   资产管
                  招商财富-招银基础设施      理子公                    有效
                                   多专户
                                   理财产
                                   品
                  蓝墨专享 3 号私募投资     私募基                    有效
                  基金               金                      报价
                  上海信托添越集合资金       集合信                    有效
                  信托计划             托计划                    报价
                                   基金公
                  申万菱信－增盈 1 号单     司或其                    有效
                  一资产管理计划          资产管                    报价
                                   理子公
                                  司一对
                                  一专户
                                  理财产
                                  品
                                  基金公
                                  司或其
                                  资产管
                  申万菱信－申宏稳健 1     理子公                    有效
                  号单一资产管理计划       司一对                    报价
                                  一专户
                                  理财产
                                  品
                                  基金公
                                  司或其
                                  资产管
                  申万菱信聚远 1 号集合    理子公                    有效
                  资产管理计划          司一对                    报价
                                  多专户
                                  理财产
                                  品
                                  基金公
                                  司或其
                                  资产管
                  申万菱信承赢 3 号单一    理子公                    有效
                  资产管理计划          司一对                    报价
                                  一专户
                                  理财产
                                  品
                  安信资管安鑫金选 1 号    证券公                    有效
                  集合资产管理计划        司集合                    报价
                                  资产管
                                  理计划
                                  证券公
                  安信资管安鑫金选 3 号    司集合                    有效
                  集合资产管理计划        资产管                    报价
                                  理计划
                                  证券公
                  安信资管安证德远集合      司集合                    有效
                  资产管理计划          资产管                    报价
                                  理计划
                                  证券公
                  安信资管安证宏盈集合      司集合                    有效
                  资产管理计划          资产管                    报价
                                  理计划
                                  证券公
                  安信资管远景 1 号集合    司集合                    有效
                  资产管理计划          资产管                    报价
                                  理计划
                                  证券公
                  安信资管安鑫金选 6 号    司集合                    有效
                  集合资产管理计划        资产管                    报价
                                  理计划
                                  证券公
                  安信资管益智 1 号集合    司集合                    有效
                  资产管理计划          资产管                    报价
                                  理计划
                                  证券公
                  安信资管安证聚源集合      司集合                    有效
                  资产管理计划          资产管                    报价
                                  理计划
                                   证券公
                  安信资管启航成长 6 号     司集合                   有效
                  集合资产管理计划         资产管                   报价
                                   理计划
                                   证券公
                  安信资管启航成长 8 号     司集合                   有效
                  集合资产管理计划         资产管                   报价
                                   理计划
                                   证券公
                  安信资管启航成长 10 号    司集合                   有效
                  集合资产管理计划         资产管                   报价
                                   理计划
                                   证券公
                  安信资管日新成长 2 号     司集合                   有效
                  集合资产管理计划         资产管                   报价
                                   理计划
                                   证券公
                  安信资管日新成长 3 号     司集合                   有效
                  集合资产管理计划         资产管                   报价
                                   理计划
                                   证券公
                  安信资管日新成长 6 号     司集合                   有效
                  集合资产管理计划         资产管                   报价
                                   理计划
                                   证券公
                  安信资管朝阳成长 3 号     司集合                   有效
                  集合资产管理计划         资产管                   报价
                                   理计划
                  安信资管朝阳成长 2 号     证券公                   有效
                  集合资产管理计划         司集合                   报价
                                   资产管
                                   理计划
                                   证券公
                  安信资管朝阳成长 6 号     司集合                   有效
                  集合资产管理计划         资产管                   报价
                                   理计划
                                   证券公
                  安信资管日新成长 9 号     司集合                   有效
                  集合资产管理计划         资产管                   报价
                                   理计划
                                   证券公
                  安信资管日新成长 1 号     司集合                   有效
                  集合资产管理计划         资产管                   报价
                                   理计划
                                   证券公
                  安信资管日新成长 5 号     司集合                   有效
                  集合资产管理计划         资产管                   报价
                                   理计划
                                   证券公
                  安信资管日新成长 10 号    司集合                   有效
                  集合资产管理计划         资产管                   报价
                                   理计划
                                   证券公
                  安信资管启航成长 9 号     司集合                   有效
                  集合资产管理计划         资产管                   报价
                                   理计划
                                   证券公
                  安信资管日新成长 8 号     司集合                   有效
                  集合资产管理计划         资产管                   报价
                                   理计划
                                    证券公
                   华金证券东吴人寿 15 号
                                    司单一                    有效
                                    资产管                    报价
                   单一资产管理计划
                                    理计划
                                    保险资
                   泰康人寿保险有限责任
                                    金证券                    有效
                                    投资账                    报价
                   产品
                                    户
                                    保险资
                   泰康人寿保险有限责任       金证券                    有效
                   公司分红型保险产品        投资账                    报价
                                    户
                                    保险资
                   泰康人寿保险有限责任       金证券                    有效
                   公司-分红-个人分红       投资账                    报价
                                    户
                                    保险资
                   泰康人寿保险有限责任       金证券                    有效
                   公司—万能—个险万能       投资账                    报价
                                    户
                                    保险资
                   泰康人寿保险有限责任       金证券                    有效
                   公司—万能—团体万能       投资账                    报价
                                    户
                                    保险资
                   泰康人寿保险有限责任
                                    金证券                    有效
                                    投资账                    报价
                   投资账户
                                    户
                   泰康人寿保险有限责任       保险资                    有效
                   公司投连稳健收益型投       金证券                    报价
                   资账户             投资账
                                   户
                                   保险资
                   泰康人寿保险有限责任
                                   金证券                      有效
                                   投资账                      报价
                   资账户
                                   户
                                   保险资
                   泰康人寿保险有限责任
                                   金证券                      有效
                                   投资账                      报价
                   （乙）投资账户
                                   户
                                   保险资
                   众诚汽车保险股份有限      金证券                      有效
                   公司自有资金          投资账                      报价
                                   户
                                   保险资
                   泰康人寿保险有限责任
                                   金证券                      有效
                                   投资账                      报价
                   品（丁）
                                   户
                                   保险资
                   海峡金桥财产保险股份      金证券                      有效
                   有限公司传统          投资账                      报价
                                   户
                                   保险资
                   前海再保险股份有限公      金证券                      有效
                   司传统             投资账                      报价
                                   户
                                   保险资
                   众安在线财产保险股份      金证券                      有效
                   有限公司自有资金        投资账                      报价
                                   户
                                    保险机
                   泰康资产管理有限责任
                                    构资产                   有效
                                    管理产                   报价
                   管理产品
                                    品
                                    保险机
                                    构资产                   有效
                                    管理产                   报价
                                    品
                                    保险资
                   泰康在线财产保险股份       金证券                   有效
                   有限公司自有资金         投资账                   报价
                                    户
                                    保险资
                   泰康养老保险股份有限       金证券                   有效
                   公司自有资金           投资账                   报价
                                    户
                                    保险资
                   泰康养老保险股份有限
                                    金证券                   有效
                                    投资账                   报价
                   资组合甲
                                    户
                                    保险资
                   天安人寿保险股份有限
                                    金证券                   有效
                                    投资账                   报价
                   合
                                    户
                                    保险机
                   泰康资产益泰 15 号资产    构资产                   有效
                   管理产品             管理产                   报价
                                    品
                   泰康人寿保险有限责任       保险资                   有效
                   公司投连稳健添利         金证券                   报价
                                    投资账
                                    户
                                    保险资
                   泰康保险集团股份有限       金证券                      有效
                   公司自有资金           投资账                      报价
                                    户
                                    保险资
                   泰康人寿保险有限责任
                                    金证券                      有效
                                    投资账                      报价
                   品（庚）
                                    户
                                    保险资
                   泰康人寿保险有限责任
                                    金证券                      有效
                                    投资账                      报价
                   品（B）
                                    户
                                    保险资
                   泰康人寿保险有限责任
                                    金证券                      有效
                                    投资账                      报价
                   延型万能产品 A
                                    户
                                    保险资
                   泰康人寿保险有限责任
                                    金证券                      有效
                                    投资账                      报价
                   延型传统产品
                                    户
                                    保险资
                   泰康人寿保险有限责任
                                    金证券                      有效
                                    投资账                      报价
                   延型分红产品 A
                                    户
                                    保险资
                   泰康人寿保险有限责任
                                    金证券                      有效
                                    投资账                      报价
                   进取型组合
                                    户
                                   保险资
                   泰康人寿保险有限责任
                                   金证券                      有效
                                   投资账                      报价
                   稳健型组合
                                   户
                                   保险资
                   泰康养老保险股份有限
                                   金证券                      有效
                                   投资账                      报价
                   合甲
                                   户
                                   保险资
                   君龙人寿保险有限公司      金证券                      有效
                   传统险             投资账                      报价
                                   户
                                   保险资
                   泰康人寿保险有限责任
                                   金证券                      有效
                                   投资账                      报价
                   稳健型组合 B
                                   户
                                   保险机
                   泰康资产悦泰智选        构资产                      有效
                   REITs 资产管理产品    管理产                      报价
                                   品
                                   保险资
                   泰康人寿保险有限责任      金证券                      有效
                   公司－投连－悦享配置      投资账                      报价
                                   户
                                   保险资
                   泰康人寿保险有限责任      金证券                      有效
                   公司-投连-稳盈增利      投资账                      报价
                                   户
                   泰康养老保险股份有限      保险资                      有效
                   公司－万能型专门投资      金证券                      报价
                   组合乙              投资账
                                    户
                                    保险机
                   泰康资产纯泰 21 号资产    构资产                     有效
                   管理产品             管理产                     报价
                                    品
                                    保险资
                   泰康养老保险股份有限
                                    金证券                     有效
                                    投资账                     报价
                   资组合乙
                                    户
                                    保险资
                   泰康养老保险股份有限
                                    金证券                     有效
                                    投资账                     报价
                   投资组合乙
                                    户
                                    机构自
                   国元证券股份有限公司                               有效
                   自营账户                                     报价
                                    账户
                                    机构自
                   南京证券股份有限公司                               有效
                   自营账户                                     报价
                                    账户
                                    机构自
                   中航证券有限公司自营                               有效
                   投资账户                                     报价
                                    账户
                                    机构自
                   东方证券股份有限公司                               有效
                   自营账户                                     报价
                                    账户
                                    证券公
                   国泰君安君享瑞鑫 5 号     司集合                     有效
                   集合资产管理计划         资产管                     报价
                                    理计划
                                    证券公
                   国泰君安君享瑞鑫 7 号     司集合                   有效
                   集合资产管理计划         资产管                   报价
                                    理计划
                                    证券公
                   国泰君安君享瑞鑫 8 号     司集合                   有效
                   集合资产管理计划         资产管                   报价
                                    理计划
                                    证券公
                   国泰君安君享瑞鑫 10 号    司集合                   有效
                   集合资产管理计划         资产管                   报价
                                    理计划
                                    证券公
                   国泰君安君享瑞鑫 11 号    司集合                   有效
                   集合资产管理计划         资产管                   报价
                                    理计划
                                    证券公
                   国泰君安君享瑞鑫 15 号    司集合                   有效
                   集合资产管理计划         资产管                   报价
                                    理计划
                                    证券公
                   国泰君安君享瑞鑫 9 号     司集合                   有效
                   集合资产管理计划         资产管                   报价
                                    理计划
                                    证券公
                   国泰君安君享瑞鑫 1 号     司集合                   有效
                   集合资产管理计划         资产管                   报价
                                    理计划
                   国泰君安君享瑞鑫 16 号    证券公                   有效
                   集合资产管理计划         司集合                   报价
                                    资产管
                                    理计划
                                    证券公
                   国泰君安君享瑞鑫 6 号     司集合                   有效
                   集合资产管理计划         资产管                   报价
                                    理计划
                                    证券公
                   国泰君安君享瑞鑫 12 号    司集合                   有效
                   集合资产管理计划         资产管                   报价
                                    理计划
                                    证券公
                   国泰君安君享瑞鑫 19 号    司集合                   有效
                   集合资产管理计划         资产管                   报价
                                    理计划
                                    证券公
                   国泰君安君享瑞鑫 20 号    司集合                   有效
                   集合资产管理计划         资产管                   报价
                                    理计划
                                    证券公
                   国泰君安君享瑞鑫 28 号    司集合                   有效
                   集合资产管理计划         资产管                   报价
                                    理计划
                                    证券公
                   国泰君安君享瑞鑫 31 号    司集合                   有效
                   集合资产管理计划         资产管                   报价
                                    理计划
                                    证券公
                   国泰君安君享瑞鑫 17 号    司集合                   有效
                   集合资产管理计划         资产管                   报价
                                    理计划
                                    证券公
                   国泰君安君享瑞鑫 18 号    司集合                   有效
                   集合资产管理计划         资产管                   报价
                                    理计划
                                    证券公
                   国泰君安君享瑞鑫 22 号    司集合                   有效
                   集合资产管理计划         资产管                   报价
                                    理计划
                                    证券公
                   国泰君安君享瑞鑫 25 号    司集合                   有效
                   集合资产管理计划         资产管                   报价
                                    理计划
                                    证券公
                   国泰君安君享瑞鑫 26 号    司集合                   有效
                   集合资产管理计划         资产管                   报价
                                    理计划
                                    证券公
                   国泰君安君享瑞鑫 27 号    司集合                   有效
                   集合资产管理计划         资产管                   报价
                                    理计划
                                    证券公
                   国泰君安君享瑞鑫 23 号    司集合                   有效
                   集合资产管理计划         资产管                   报价
                                    理计划
                                    证券公
                   国泰君安君享瑞鑫 29 号    司集合                   有效
                   集合资产管理计划         资产管                   报价
                                    理计划
                   国泰君安君享瑞鑫 21 号    证券公                   有效
                   集合资产管理计划         司集合                   报价
                                    资产管
                                    理计划
                                    证券公
                   国泰君安君享瑞鑫 30 号    司集合                    有效
                   集合资产管理计划         资产管                    报价
                                    理计划
                                    证券公
                   国泰君安君享瑞鑫 35 号    司集合                    有效
                   集合资产管理计划         资产管                    报价
                                    理计划
                                    证券公
                   国泰君安君享瑞鑫 32 号    司集合                    有效
                   集合资产管理计划         资产管                    报价
                                    理计划
                                    证券公
                   国泰君安君享瑞鑫 3 号     司集合                    有效
                   集合资产管理计划         资产管                    报价
                                    理计划
                                    保险资
                   天安人寿保险股份有限       金证券                    有效
                   公司-华泰多资产组合       投资账                    报价
                                    户
                                    机构自
                   财达证券股份有限公司                              有效
                   自营投资账户                                  报价
                                    账户
                                    保险资
                   受托管理众诚汽车保险
                                    金证券                    有效
                                    投资账                    报价
                   产品
                                    户
                   公司自有资金账户        金证券                    报价
                                   投资账
                                   户
                                   证券公
                   华泰朗和 1 号单一资产    司单一                    有效
                   管理计划            资产管                    报价
                                   理计划
                                   证券公
                   华泰嫦娥 1 号集合资产    司集合                    有效
                   管理计划            资产管                    报价
                                   理计划
                                   证券公
                   华泰蓝色空间 1 号集合    司集合                    有效
                   资产管理计划          资产管                    报价
                                   理计划
                                   证券公
                   华泰麒麟 1 号集合资产    司集合                    有效
                   管理计划            资产管                    报价
                                   理计划
                                   证券公
                   华泰企业 1 号集合资产    司集合                    有效
                   管理计划            资产管                    报价
                                   理计划
                                   证券公
                   华泰青铜时代 1 号集合    司集合                    有效
                   资产管理计划          资产管                    报价
                                   理计划
                                   证券公
                   华泰云空 1 号集合资产                           有效
                   管理计划                                   报价
                                   资产管
                                    理计划
                                    证券公
                   华泰自然选择 1 号集合     司集合                    有效
                   资产管理计划           资产管                    报价
                                    理计划
                                    证券公
                   华泰紫金保险 1 号单一     司单一                    有效
                   资产管理计划           资产管                    报价
                                    理计划
                                    证券公
                   华泰兴盈 2 号集合资产     司集合                    有效
                   管理计划             资产管                    报价
                                    理计划
                   孝庸金貔貅一号私募证       私募基                    有效
                   券投资基金            金                      报价
                   孝庸金貔貅十一号私募       私募基                    有效
                   证券投资基金           金                      报价
                   孝庸鲲鹏一号私募投资       私募基                    有效
                   基金               金                      报价
                   孝庸玉貔貅三号私募证       私募基                    有效
                   券投资基金            金                      报价
                   孝庸金貔貅十八号私募       私募基                    有效
                   证券投资基金           金                      报价
                   孝庸共赢精选一号私募       私募基                    有效
                   证券投资基金           金                      报价
                   孝庸资产-招享平衡 1 号    私募基                    有效
                   私募证券投资基金         金                      报价
                   孝庸资产-招享平衡 2 号    私募基                    有效
                   私募证券投资基金         金                      报价
                   证券投资基金          金                      报价
                   铂绅二十一号证券投资      私募基                    有效
                   私募基金            金                      报价
                   铂绅二十七号证券投资      私募基                    有效
                   私募基金            金                      报价
                   铂绅二十九号证券投资      私募基                    有效
                   私募基金            金                      报价
                   铂绅三十七号私募证券      私募基                    有效
                   投资基金            金                      报价
                   铂绅三十九号私募证券      私募基                    有效
                   投资基金            金                      报价
                                   基金公
                                   司或其
                                   资产管
                   富荣基金睿驰 1 号集合    理子公                    有效
                   资产管理计划          司一对                    报价
                                   多专户
                                   理财产
                                   品
                                   基金公
                                   司或其
                                   资产管
                   富荣-中信信托-聚信 1    理子公                    有效
                   号单一资产管理 计划      司一对                    报价
                                   一专户
                                   理财产
                                   品
                                   基金公
                   富荣-中信信托-聚信 2                           有效
                   号单一资产管理计划                              报价
                                   资产管
                                    理子公
                                    司一对
                                    一专户
                                    理财产
                                    品
                                    基金公
                                    司或其
                                    资产管
                   富荣基金长赢 5 号单一     理子公                    有效
                   资产管理计划           司一对                    报价
                                    一专户
                                    理财产
                                    品
                                    机构自
                   西部证券股份有限公司                              有效
                   自营账户                                    报价
                                    账户
                                    机构自
                   国联证券股份有限公司                              有效
                   自营账户                                    报价
                                    账户
                   华鑫信托·中金鑫投 31     集合信                    有效
                   号集合资金信托计划        托计划                    报价
                   华鑫信托·中金鑫投 2 号    集合信                    有效
                   集合资金信托计划         托计划                    报价
                   华鑫信托·华盈 17 号
                                    集合信                    有效
                                    托计划                    报价
                   信托计划
                   华鑫信托·瑞驰 1 号集合    集合信                    有效
                   资金信托计划           托计划                    报价
                   百瑞瑞鑫 1 号集合资金     集合信                    有效
                   信托计划             托计划                    报价
                                   机构自
                   国金证券股份有限公司                             有效
                   自营账户                                   报价
                                   账户
                   中建投信托股份有限公
                   司-中建投信托·涌泉睿     集合信                    有效
                   享 1 号集合资金信托计    托计划                    报价
                   划
                                   证券公
                   光证资管诚享 6 号集合    司集合                    有效
                   资产管理计划          资产管                    报价
                                   理计划
                                   证券公
                   光证资管诚享 7 号集合    司集合                    有效
                   资产管理计划          资产管                    报价
                                   理计划
                                   保险资
                   富德财产保险股份有限      金证券                    有效
                   公司-自有资金         投资账                    报价
                                   户
                                   保险资
                   生命保险资产管理有限      金证券                    有效
                   公司-自有资金         投资账                    报价
                                   户
                                   保险机
                   生命资产睿驰增强 5 号    构资产                    有效
                   资产管理产品          管理产                    报价
                                   品
                   生命保险资产管理有限      保险机
                                                          有效
                                                          报价
                   管理产品            管理产
                                      品
                                      保险机
                   生命资产睿驰增强 1 号       构资产                   有效
                   资产管理产品             管理产                   报价
                                      品
                                      保险机
                   生命资产睿驰增强 3 号       构资产                   有效
                   资产管理产品             管理产                   报价
                                      品
                                      保险机
                   生命保险资产管理有限
                                      构资产                   有效
                                      管理产                   报价
                   管理产品
                                      品
                                      保险机
                   生命保险资产管理有限
                                      构资产                   有效
                                      管理产                   报价
                   管理产品
                                      品
                                      保险机
                   生命资产睿驰增强 2 号       构资产                   有效
                   资产管理产品             管理产                   报价
                                      品
                                      基金公
                                      司或其
                                      资产管
                   中航基金基础设施 1 号       理子公                   有效
                   单一资产管理计划           司一对                   报价
                                      一专户
                                      理财产
                                      品
                   号集合资产管理计划     司或其                      报价
                                 资产管
                                 理子公
                                 司一对
                                 多专户
                                 理财产
                                 品
                                 保险资
                   光大永明人寿保险有限    金证券                      有效
                   公司-自有资金       投资账                      报价
                                 户
                                 保险资
                   光大永明人寿保险有限    金证券                      有效
                   公司-分红险        投资账                      报价
                                 户
                                 保险资
                   光大永明人寿保险有限    金证券                      有效
                   公司-万能险        投资账                      报价
                                 户
                                 保险资
                                                          低价
                   华农财产保险股份有限    金证券
                   公司－传统二普通保险    投资账
                                                          围
                                 户
                                 保险资
                   海保人寿保险股份有限    金证券                      有效
                   公司－自有资金       投资账                      报价
                                 户
                                 保险资
                   海保人寿保险股份有限                             有效
                   公司－分红险                                 报价
                                 投资账
                                   户
                                   保险资
                   海保人寿保险股份有限      金证券                    有效
                   公司－传统险二         投资账                    报价
                                   户
                                   保险资
                   海保人寿保险股份有限      金证券                    有效
                   公司-万能险三         投资账                    报价
                                   户
                                   保险资
                   海保人寿保险股份有限      金证券                    有效
                   公司-万能险          投资账                    报价
                                   户
                                   机构自
                   粤开证券股份有限公司                             有效
                   自营账户                                   报价
                                   账户
                                   机构自
                   长江证券股份有限公司                             有效
                   自营账户                                   报价
                                   账户
                                   基金公
                                   司或其
                                   资产管
                   建信资本稳新 1 号集合    理子公                    有效
                   资产管理计划          司一对                    报价
                                   多专户
                                   理财产
                                   品
                                   基金公
                   建信资本稳进配置 1 号                           有效
                   集合资产管理计划                               报价
                                   资产管
                                   理子公
                                   司一对
                                   多专户
                                   理财产
                                   品
                                   基金公
                                   司或其
                                   资产管
                   建信资本稳进配置 2 号    理子公                    有效
                   集合资产管理计划        司一对                    报价
                                   多专户
                                   理财产
                                   品
                                   基金公
                                   司或其
                                   资产管
                   建信资本稳进配置 3 号    理子公                    有效
                   集合资产管理计划        司一对                    报价
                                   多专户
                                   理财产
                                   品
                                   基金公
                                   司或其
                                   资产管
                   建信资本稳进配置 4 号    理子公                    有效
                   集合资产管理计划        司一对                    报价
                                   多专户
                                   理财产
                                   品
                   集合资产管理计划        司或其                     报价
                                   资产管
                                   理子公
                                   司一对
                                   多专户
                                   理财产
                                   品
                                   基金公
                                   司或其
                                   资产管
                   建信资本锐进配置 1 号    理子公                     有效
                   集合资产管理计划        司一对                     报价
                                   多专户
                                   理财产
                                   品
                                   基金公
                                   司或其
                                   资产管
                   建信资本星睿精选 1 号    理子公                     有效
                   集合资产管理计划        司一对                     报价
                                   多专户
                                   理财产
                                   品
                                   基金公
                                   司或其
                   建信资本睿利稳健型       资产管
                                                           有效
                                                           报价
                   计划              司一对
                                   多专户
                                   理财产
                                   品
                                   基金公
                                   司或其
                                   资产管
                   建信资本睿利稳健型
                                   理子公                     有效
                                   司一对                     报价
                   计划
                                   多专户
                                   理财产
                                   品
                                   基金公
                                   司或其
                                   资产管
                   建信资本睿利平衡型
                                   理子公                     有效
                                   司一对                     报价
                   计划
                                   多专户
                                   理财产
                                   品
                                   基金公
                                   司或其
                                   资产管
                   建信资本睿利平衡型
                                   理子公                     有效
                                   司一对                     报价
                   计划
                                   多专户
                                   理财产
                                   品
                                   基金公
                   建信资本睿利平衡型       司或其
                                                           有效
                                                           报价
                   计划              理子公
                                   司一对
                                    多专户
                                    理财产
                                    品
                                    机构自
                   国都证券股份有限公司                               有效
                   自营账户                                     报价
                                    账户
                   玄元私募基金投资管理
                   （广东）有限公司－玄       私募基                     有效
                   元元丰 1 号私募证券投     金                       报价
                   资基金
                   玄元科新 215 号私募证    私募基                     有效
                   券投资基金            金                       报价
                                    机构自
                   首创证券股份有限公司                               有效
                   自营账户                                     报价
                                    账户
                                    机构自
                   第一创业证券股份有限                               有效
                   公司自营账户                                   报价
                                    账户
                                    证券公
                   第一创业基础设施 1 号     司集合                     有效
                   集合资产管理计划         资产管                     报价
                                    理计划
                                    证券公
                   第一创业基础设施 2 号     司集合                     有效
                   集合资产管理计划         资产管                     报价
                                    理计划
                   霁泽艾比之路私募证券       私募基                     有效
                   投资基金             金                       报价
                   霁泽夏天量化套利 2 号     私募基                     有效
                   私募证券投资基金         金                       报价
                   霁泽夏天量化套利 6 号    私募基                    有效
                   私募证券投资基金        金                      报价
                   霁泽夏天量化进取 1 号    私募基                    有效
                   私募证券投资基金        金                      报价
                   霁泽苹果 1 号私募证券    私募基                    有效
                   投资基金            金                      报价
                                   机构自
                   方正证券股份有限公司                             有效
                   自营账户                                   报价
                                   账户
                                   机构自
                   西南证券股份有限公司                             有效
                   自营投资账户                                 报价
                                   账户
                                   机构自
                   东北证券股份有限公司                             有效
                   自营账户                                   报价
                                   账户
                   迎水方远多策略 1 号私    私募基                    有效
                   募证券投资基金         金                      报价
                                   机构自
                   华泰证券股份有限公司                             有效
                   自营账户                                   报价
                                   账户
                                   机构自
                   华宝证券股份有限公司                             有效
                   自营投资账户                                 报价
                                   账户
                                   机构自
                   云南国际信托有限公司                             有效
                   自营账户                                   报价
                                   账户
                                   机构自
                   国海证券股份有限公司                             有效
                   自营账户                                   报价
                                   账户
                   自营账户             营投资                     报价
                                    账户
                                    机构自
                   东海证券股份有限公司                               有效
                   自营账户                                     报价
                                    账户
                                    机构自
                   华安证券股份有限公司                               有效
                   自营账户                                     报价
                                    账户
                                    基金公
                                    司或其
                                    资产管
                   东海基金-鑫新 1 号集合    理子公                     有效
                   资产管理计划           司一对                     报价
                                    多专户
                                    理财产
                                    品
                                    保险资
                   受托管理中国平安财产
                                    金证券                     有效
                                    投资账                     报价
                   -普通保险产品
                                    户
                                    保险资
                   平安人寿-传统-普通保      金证券                     有效
                   险产品              投资账                     报价
                                    户
                                    保险资
                   平安人寿-分红-个险分      金证券                     有效
                   红                投资账                     报价
                                    户
                   平安人寿-万能-个险万      保险资                     有效
                   能                金证券                     报价
                                     投资账
                                     户
                                     保险资
                   中国平安人寿保险股份        金证券                   有效
                   有限公司—自有资金         投资账                   报价
                                     户
                                     保险资
                   受托管理平安健康保险
                                     金证券                   有效
                                     投资账                   报价
                   产品
                                     户
                                     保险资
                   天安人寿保险股份有限        金证券                   有效
                   公司－平安多资产组合        投资账                   报价
                                     户
                                     保险机
                   平安资产如意 50 号资产     构资产                   有效
                   管理产品              管理产                   报价
                                     品
                                     保险资
                   中国平安人寿保险股份
                                     金证券                   有效
                                     投资账                   报价
                   休金稳健
                                     户
                                     机构自
                   山西证券股份有限公司                              有效
                   自营账户                                    报价
                                     账户
                                     机构自
                   中泰证券股份有限公司                              有效
                   自营账户                                    报价
                                     账户
                   东海基金-鑫龙 218 号集    基金公                   有效
                   合资产管理计划           司或其                   报价
                                    资产管
                                    理子公
                                    司一对
                                    多专户
                                    理财产
                                    品
                                    机构自
                                                            有效
                                                            报价
                                    账户
                   阿巴马元享红利 6 号私     私募基                     有效
                   募证券投资基金          金                       报价
                   阿巴马元享红利 22 号私    私募基                     有效
                   募证券投资基金          金                       报价
                                    保险资
                   中国人民财产保险股份
                                    金证券                     有效
                                    投资账                     报价
                   险产品
                                    户
                                    保险资
                   受托管理中国人民人寿
                                    金证券                     有效
                                    投资账                     报价
                   保险产品
                                    户
                                    保险资
                   受托管理中国人民人寿
                                    金证券                     有效
                                    投资账                     报价
                   分红
                                    户
                                    保险资
                   受托管理中国人民人寿
                                    金证券                     有效
                                    投资账                     报价
                   分红
                                    户
                   保险股份有限公司万能     金证券                     报价
                   保险产品           投资账
                                  户
                                  保险资
                   中国人民财产保险股份     金证券                     有效
                   有限公司-自有资金      投资账                     报价
                                  户
                                  保险资
                   中国人民财产保险股份
                                  金证券                     有效
                                  投资账                     报价
                   合
                                  户
                                  保险资
                   中国人民人寿保险股份     金证券                     有效
                   有限公司自有资金       投资账                     报价
                                  户
                                  保险资
                   中国人民健康保险股份     金证券                     有效
                   有限公司-万能保险产品    投资账                     报价
                                  户
                                  保险资
                   中国人民健康保险股份     金证券                     有效
                   有限公司-分红保险产品    投资账                     报价
                                  户
                                  保险资
                   人保再保险股份有限公     金证券                     有效
                   司—自有资金         投资账                     报价
                                  户
                                  保险资
                   中国人民养老保险有限                             有效
                   责任公司—自有资金                              报价
                                  投资账
                                    户
                                    机构自
                   浙商证券股份有限公司                              有效
                   自营账户                                    报价
                                    账户
                                    机构自
                   华鑫证券有限责任公司                              有效
                   自营账户                                    报价
                                    账户
                                    保险资
                   招商信诺人寿保险有限       金证券                    有效
                   公司-分红保险产品        投资账                    报价
                                    户
                                    保险资
                   招商信诺人寿保险有限       金证券                    有效
                   公司-传统            投资账                    报价
                                    户
                                    基金公
                                    司或其
                                    资产管
                   工银瑞投-工银理财四海      理子公                    有效
                   甄选集合资产管理计划       司一对                    报价
                                    多专户
                                    理财产
                                    品
                                    机构自
                   中邮证券有限责任公司                              有效
                   自营投资账户                                  报价
                                    账户
                                    机构自
                   海通证券股份有限公司                              有效
                   自营账户                                    报价
                                    账户
                   产管理产品            构资产                     报价
                                    管理产
                                    品
                                    保险机
                   中再资产-锐诚 9 号资产    构资产                     有效
                   管理产品             管理产                     报价
                                    品
                                    期货公
                                    司或其
                                    资产管
                   东证期货东阳盈享六号       理子公                     有效
                   单一资产管理计划         司一对                     报价
                                    一资产
                                    管理计
                                    划
                                    保险资
                   受托管理太平人寿保险
                                    金证券                     有效
                                    投资账                     报价
                   险产品
                                    户
                                    保险资
                   受托管理太平财产保险
                                    金证券                     有效
                                    投资账                     报价
                   产品
                                    户
                                    保险资
                   受托管理太平人寿保险
                                    金证券                     有效
                                    投资账                     报价
                   红
                                    户
                   受托管理太平人寿保险       保险资
                                                            有效
                                                            报价
                   红                投资账
                                     户
                                     保险资
                   受托管理太平养老保险        金证券                   有效
                   股份有限公司自有资金        投资账                   报价
                                     户
                                     保险资
                   受托管理太平养老保险        金证券                   有效
                   股份有限公司传统账户        投资账                   报价
                                     户
                   凯读投资成长 2 号私募      私募基                   有效
                   证券投资基金            金                     报价
                   凯读投资君怡私募证券        私募基                   有效
                   投资基金              金                     报价
                   凯读投资成长 4 号私募      私募基                   有效
                   证券投资基金            金                     报价
                   凯读投资－招享沪深
                                     私募基                   有效
                                     金                     报价
                   证券投资基金
                   凯读投资－招享股票中
                                     私募基                   有效
                                     金                     报价
                   金
                   凯读投资成长 3 号私募      私募基                   有效
                   证券投资基金            金                     报价
                   凯读投资成长私募证券        私募基                   有效
                   基金                金                     报价
                                     机构自
                   国盛证券有限责任公司                              有效
                   自营账户                                    报价
                                     账户
                   中山证券有限责任公司        机构自                   有效
                   自营账户              营投资                   报价
                                   账户
                                   基金公
                                   司或其
                                   资产管
                   尚投年年享集合资产管      理子公                      有效
                   理计划             司一对                      报价
                                   多专户
                                   理财产
                                   品
                                   保险资
                   受托管理中国太平洋保
                                   金证券                      有效
                                   投资账                      报价
                   —集团本级-自有资金
                                   户
                                   保险资
                   中国太平洋财产保险股
                                   金证券                      有效
                                   投资账                      报价
                   保险产品
                                   户
                                   保险资
                   中国太平洋人寿保险股
                                   金证券                      有效
                                   投资账                      报价
                   人分红
                                   户
                                   保险资
                   太平洋资产管理有限责      金证券                      有效
                   任公司             投资账                      报价
                                   户
                                   基金公
                                   司或其
                   尚投兴福集合资产管理                               有效
                   计划                                       报价
                                   理子公
                                   司一对
                                    多专户
                                    理财产
                                    品
                                    机构自
                   国融证券股份有限公司                              有效
                   自营投资账户                                  报价
                                    账户
                                    机构自
                   中信建投证券股份有限                              有效
                   公司自营投资账户                                报价
                                    账户
                   紫金信托·现金稳利集合      集合信                    有效
                   资金信托计划           托计划                    报价
                                    机构自
                   国泰君安证券股份有限                              有效
                   公司自营账户                                  报价
                                    账户
                   紫金信托·汇银集合资金      集合信                    有效
                   信托计划             托计划                    报价
                   红筹 17 号私募证券投资    私募基                    有效
                   基金               金                      报价
                                    机构自
                   申港证券股份有限公司                              有效
                   自营账户                                    报价
                                    账户
                                    机构自
                   德邦证券股份有限公司                              有效
                   自营账户                                    报价
                                    账户
                                    证券公
                   中金向阳 3 号单一资产     司单一                    有效
                   管理计划             资产管                    报价
                                    理计划
                   上海证券有限责任公司       机构自                    有效
                   自营账户             营投资                    报价
                                   账户
                                   保险机
                   长城财富青龙创睿一号      构资产                     有效
                   资产管理产品          管理产                     报价
                                   品
                                   证券公
                   中金东方睿驰 1 号单一    司单一                     有效
                   资产管理计划          资产管                     报价
                                   理计划
                   思想三十九号私募投资      私募基                     有效
                   基金              金                       报价
                                   证券公
                   中金国联 1 号单一资产    司单一                     有效
                   管理计划            资产管                     报价
                                   理计划
                                   机构自
                   东方财富证券股份有限                              有效
                   公司                                      报价
                                   账户
                                   保险资
                   长城人寿保险股份有限      金证券                     有效
                   公司-万能-个险万能      投资账                     报价
                                   户
                                   保险资
                   长城人寿保险股份有限      金证券                     有效
                   公司-自有资金         投资账                     报价
                                   户
                                   证券公
                   中金中韩 1 号单一资产    司单一                     有效
                   管理计划            资产管                     报价
                                   理计划
                                   机构自
                   野村东方国际证券有限                              有效
                   公司                                      报价
                                   账户
                                   证券公
                   中金瑞赢 1 号单一资产    司单一                     有效
                   管理计划            资产管                     报价
                                   理计划

查看原文公告