深成长联接: 大成深证成长40交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书

大成深证成长 40 交易型开放式指数证
券投资基金联接基金更新招募说明书
   基金管理人：大成基金管理有限公司
  基金托管人：中国农业银行股份有限公司
        二〇二三年一月
            大成深证成长 40 交易型开放式指数证券投资基金联接基金
                                                 招募说明书
                       重要提示
  大成深证成长 40 交易型开放式指数证券投资基金联接基金经中国证监会 2010 年 10 月
生效。本基金为深证成长 40 交易型开放式指数证券投资基金的联接基金，将绝大部分基金
财产投资于深证成长 40 交易型开放式指数证券投资基金，实现对标的指数的紧密跟踪，追
求跟踪偏离度及跟踪误差最小化。
  基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会
核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明中国证监会对本基金的价值和收益做
出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
  本基金的投资范围包括存托凭证，可能面临存托凭证价格大幅波动甚至出现较大亏损
的风险，以及与存托凭证发行机制相关的风险。
  基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但
不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。
  投资有风险，投资者申购本基金时应认真阅读本更新的招募说明书。
  基金的过往业绩并不预示其未来表现。
  本基金为深证成长 40 交易型开放式指数证券投资基金的联接基金，二者既有联系也有
区别：（1）在基金的投资方法方面，深证成长 40 交易型开放式指数证券投资基金主要采取
完全复制法，直接投资于标的指数的成份股；而本基金则采取间接的方法，通过将绝大部
分基金财产投资于深证成长 40 交易型开放式指数证券投资基金，实现对标的指数的紧密跟
踪。（2）在交易方式方面，投资者既可以像股票一样在交易所市场买卖深证成长 40 交易型
开放式指数证券投资基金，也可以按照最小申赎单位和申购赎回清单的要求，以实物形式
申赎深证成长 40 交易型开放式指数证券投资基金；而本基金则像普通的开放式基金一样，
通过基金管理人及代销机构按未知价法进行基金的申购与赎回。本基金与深证成长 40 交易
型开放式指数证券投资基金业绩表现可能出现差异。可能引发差异的因素主要包括：（1）
法规对投资比例的要求。深证成长 40 交易型开放式指数证券投资基金可将全部或接近全部
的基金资产，用于跟踪标的指数的表现；而本基金作为普通的开放式基金，仍需将不低于
基金资产净值 5%的资产投资于现金或者到期日在一年以内的政府债券。（2）申购赎回的影
响。深证成长 40 交易型开放式指数证券投资基金采取实物申赎的方式，申购赎回对基金净
值影响较小；而本基金申赎采取现金方式，投资者申购赎回行为对基金净值产生的影响相
对较大。
  本基金标的指数为深证成长 40 价格指数。
  （1）指数样本空间
  在深圳证券交易所上市交易且满足下列条件的所有 A 股：
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   （2）选样方法
   （1）计算入围样本股成长因子的变量数值
   成长因子包括 3 个变量：主营业务收入增长率、净利润增长率和净资产收益率，其
中：
   主营业务收入增长率 = 过去 3 年主营业务收入增长率的均值
   净利润增长率 = 过去 3 年净利润增长率的均值
   净资产收益率 = 当年净资产收益率
   （2）计算入围样本股风格 Z 值
   计算出每只股票的 3 个变量值之后，在样本空间内对所有 3 个变量值进行标准化 Z 分处
理。
   为确保用于标准化处理的市场均值不会因为极值而受到太大影响，计算增长率变量时，
先对样本空间内所有股票的数值按照升序排列。对于处在下端 10%或者上端 90%等级的数值，
分别设定为第 10%等级与 90%等级的数值。一只股票的成长 Z 值是 3 个成长因子变量 Z 值
的均值。
   （3）筛选成长股票
   将成长 Z 值最高的 300 只股票按照总市值（观察期内日均总市值，观察期为样本股调整
月前一个月）进行排序，剔除总市值最小的 1/3 的股票后形成入围样本股。即入围样本股数
量为 200 只。
   按照国证行业分类标准，将入围样本股分别归类到 11 个不同板块中。在各个板块内，
剔除滚动市盈率过高或者每股收益过低的股票，原则上确保重点板块样本股总权重不低于
重点板块包括非日常生活消费品、日常消费品、医疗保健、工业、信息技术和电信业务；
非重点板块包括公用事业、金融、能源和原材料。最后保留 40 只具有良好成长性，行业分
布和估值水平合理，流动性相对较好的股票作为深证成长 40 初始样本股。
   有关标的指数具体编制方案及成份股信息详见国证指数公司网站，网址：
www,cnindex.com.cn。
   投资者应当通过本基金管理人或代销机构购买本基金，基金代销机构名单详见本基金
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份额发售公告。本招募说明书更新已经本基金托管人复核。本更新的招募说明书所载内容
截止日为 2022 年 12 月 21 日（其中人员变动信息以公告日为准），有关财务数据和基金净
值表现截止日为 2022 年 6 月 30 日，本报告中所列财务数据未经审计。
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                   一、绪言
  本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公
开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《公开募集证券投资基金
销售机构监督管理办法》（以下简称《销售办法》）、《公开募集证券投资基金信息披露管
理办法》（以下简称《信息披露办法》）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理
规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）、《公开募集证券投资基金运作指引第 3
号——指数基金指引》（以下简称《指数基金指引》）、《大成深证成长 40 交易型开放式
指数证券投资基金联接基金基金合同》（以下简称基金合同）和其他有关法律法规编写。
  基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对
其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请
募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，
或对本招募说明书作任何解释或者说明。
  本招募说明书根据《大成深证成长 40 交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金合
同》编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。
投资者取得依基金合同所发行的基金份额，即成为基金份额持有人和本基金基金合同的当
事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、
《运作办法》、《信息披露办法》、《销售办法》、《流动性风险管理规定》、基金合同及
其他有关规定享有权利、承担义务；基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，应
详细查阅《大成深证成长 40 交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金合同》。
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                       二、释义
  在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
基金基金合同》及对本基金合同的任何有效修订和补充
长 40 交易型开放式指数证券投资基金联接基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订
和补充
明书》，及其定期的更新
产品资料概要》及其更新
份额发售公告》
地方性法规、地方政府规章及其他对基金合同当事人有约束力的规范性文件及对该等法律
法规不时作出的修订
次会议通过，自 2006 年 1 月 1 日起实施的《中华人民共和国证券法》及颁布机关对其不时
作出的修订
会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订，
自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届全国人民代表大会常务委员会
第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改<中华人民共和国港口法>等七部法律
的决定》修正的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订
募集证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
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实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修
订
开募集证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关对其不时做出的修订
别行政区和台湾地区
主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
册登记或经政府有关部门批准设立的机构
他相关法律法规规定的条件，经中国证监会批准可投资于中国证券市场，并取得国家外汇
管理局额度批准的中国境外的机构投资者。
或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者。
托管及定期定额投资等业务
资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议，代为办理基金销售业务的机构
投资者基金账户的建立和管理、基金份额注册登记、基金销售业务的确认、清算和结算、
代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等
理有限公司或接受大成基金管理有限公司委托代为办理注册登记业务的机构
管理的基金份额余额及其变动情况的账户
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构办理交易业务而引起的基金份额的变动及结余情况的账户
条件，基金管理人聘请法定机构验资并向中国证监会办理基金备案手续完毕，并收到其书
面确认的日期
定的程序终止基金合同的日期
该 ETF 和本基金所跟踪的标的指数相同，并且该 ETF 的投资目标和本基金的投资目标类似，
本基金主要投资于该 ETF 以求达到投资目标。本基金选择深证成长 40 交易型开放式指数证
券投资基金为目标 ETF
标 ETF，紧密跟踪标的指数表现，追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化，采用开放式运作方
式的基金，本基金是联接其所投资的目标 ETF 的 ETF 联接基金
额的行为
份额与基金管理人管理的其他基金基金份额间的转换行为
销售机构的操作
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扣款金额及扣款方式，由销售机构在基金投资者指定银行账户内自动完成扣款并于每期约
定申购日提交基金申购申请的一种投资方式
中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额）超
过上一日基金总份额的 10%的情形
ETF 份额所得收益、银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本
和费用的节约
本息、基金应收申购款及其他资产的价值总和
份额净值的过程
格予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含
协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资
产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等
站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介
同由基金管理人、基金托管人签署之日后发生的，使本基金合同当事人无法全部或部分履
行本基金合同的任何事件，包括但不限于洪水、地震及其他自然灾害、战争、骚乱、火灾、
政府征用、没收、法律法规变化、突发停电或其他突发事件、证券交易所非正常暂停或停
止交易
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                         三、基金管理人
 （一） 基金管理人概况
  名称：大成基金管理有限公司
  住所：广东省深圳市南山区海德三道 1236 号大成基金总部大厦 5 层、27-33 层
  办公地址：广东省深圳市南山区海德三道 1236 号大成基金总部大厦 27 层
  设立日期：1999 年 4 月 12 日
  注册资本：贰亿元人民币
  股权结构：公司股东为中泰信托有限责任公司（持股比例 50%）、中国银河投资管理有
限公司（持股比例 25%）、光大证券股份有限公司（持股比例 25%）三家公司。
  法定代表人：吴庆斌
  电话：0755-83183388
  传真：0755-83199588
  联系人：肖剑
 （二） 主要人员情况
  吴庆斌先生，董事长，清华大学法学及工学双学士。先后任职于西南证券飞虎网、北
京国际信托有限责任公司、广联（南宁）投资股份有限公司等机构。2012 年 7 月至今，任
广联（南宁）投资股份有限公司董事长；2012 年任职于中泰信托有限责任公司，2013 年 6
月至今，任中泰信托有限责任公司董事长。2019 年 11 月 3 日起任大成基金管理有限公司董
事长。
  林昌先生，副董事长，北京大学经济学硕士。1993 年进入中国光大银行从事证券业务。
担任光大证券南方总部研究部总经理、光大证券南方总部副总经理、光大证券投资银行总
部总经理、光大证券助理总裁等职务。2005 年 3 月至 2020 年 11 月担任光大保德信基金管
理有限公司董事长。2020 年 12 月至 2022 年 8 月，担任光大证券股份有限公司深化改革高
级顾问、资深董事总经理，2022 年 8 月至今担任光大证券股份有限公司董事会办公室（监
事会办公室）资深董事总经理。2020 年 12 月 28 日起任大成基金管理有限公司副董事长。
  谭晓冈先生，董事、总经理，哈佛大学公共管理硕士。曾在财政部、世界银行、全国
社保基金理事会任职。2016 年 7 月加入大成基金管理有限公司，2016 年 12 月至 2019 年 8
月任大成国际资产管理有限公司总经理,2017 年 2 月至 2019 年 6 月任大成基金管理有限公
司副总经理，2019 年 7 月起任大成基金管理有限公司总经理，2019 年 8 月起任大成国际资
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产管理有限公司董事长，2022 年 4 月起兼任公司首席信息官。
  杨红女士，董事，同济大学管理学博士。先后任职于北京总参工程兵部、招商银行上
海分行、浦发银行上海分行、上投摩根基金管理有限公司等机构，2021 年 8 月加入中泰信
托有限责任公司，现任中泰信托有限责任公司副总裁。2022 年 11 月起任大成基金管理有限
公司董事。
  宋立志先生，董事，中国社会科学院法学硕士。2001 年至 2003 年任职于中国石油工程
建设（集团）公司，2006 年至 2007 年任北京区顺义人民法院法官，2007 年至 2022 年任职
于中国建银投资有限责任公司，历任业务经理、高级经理、部门总经理，2021 年 9 月至
现任资深总监，负责合规、风控等工作。2022 年 11 月起任大成基金管理有限公司董事。
  胡维翊先生，独立董事，波士顿大学国际银行与金融法硕士。1991 年 7 月至 1994 年 4
月，任全国人大常委会办公厅研究室政治组主任科员；1994 年 5 月至 1998 年 8 月，任北京
乾坤律师事务所合伙人；2000 年 2 月至 2001 年 4 月任北京市中凯律师事务所律师；2001
年 5 月至今，历任北京市天铎律师事务所副主任、主任，现任北京市天铎律师事务所合伙
人。2019 年 11 月起任大成基金管理有限公司独立董事。
  杨晓帆先生，独立董事，香港浸会大学工商管理学士。2006 年至 2011 年，任惠理集团
有限公司高级投资分析师兼投资组合经理；2012 年至 2016 年，任 FALCON EDGE CAPITAL LP
合伙人和大中华区负责人； 2016 年至今，任晨曦投资管理公司 (ANATOLE INVESTMENT
MANAGEMENT) 主要创始人。2019 年 11 月起任大成基金管理有限公司独立董事。
  卢锋先生，独立董事，英国 LEEDS 大学经济学博士，北京大学国家发展研究院教授。
曾赴美国哈佛大学、澳大利亚国立大学、英国发展研究院访问研究。英文杂志“China
Economic Journal”创始主编。目前担任财政部顾问，曾担任人社部顾问和国际组织 AMRO
咨询组专家成员。2022 年 11 月起任大成基金管理有限公司独立董事。
  江涛女士，独立董事，复旦大学经济学学士。1989 年至 1992 年任职于深圳赛格集团市
场部、1992 年至 1996 年任深圳石化集团海外企业管理部副总经理（主持工作）；1996 年至
京代表处，任副主任；2004 年至 2007 年任职于中投证券董事会办公室，任副主任（主持工
作）；2007 年至 2015 年 7 月，任职于中银国际证券，任董事会秘书兼董办主任，执委会委
员。2017 年起至今任职富安达基金公司独立董事。2022 年 11 月起任大成基金管理有限公司
独立董事。
  陈勇先生，监事会主席，黑龙江大学电子学与信息系统专业学士。1992 年 7 月至 1993
年 5 月任中国人民银行哈尔滨分行科技处技术员；1993 年 5 月至 1994 年 10 月任哈尔滨证
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券公司友谊路证券营业部电脑部助理工程师；1994 年 10 月至 1997 年 6 月任哈尔滨证券公
司和平路证券营业部副总经理；1997 年 6 月至 1999 年 1 月任联合证券公司哈尔滨和平路证
券营业部总经理；1999 年 1 月至 2000 年 6 月任联合证券公司投资银行总部高级业务经理；
年 8 月任中国银河证券有限责任公司总裁办秘书处副处长（主持工作）、处长；2004 年 8
月至 2006 年 12 月任中国银河证券有限责任公司总裁办副主任；2007 年 1 月至 2007 年 9 月
任中国银河证券股份有限公司总裁办副主任；2007 年 9 月至 2010 年 5 月任中国银河金融控
股有限责任公司战略发展部执行总经理；2010 年 5 月至 2021 年 8 月 16 日任银河基金管理
有限公司党委委员、副总经理。2021 年 9 月 3 日任大成基金监事会主席。
   邓金煌先生，职工监事，上海财经大学管理学硕士。2001 年 9 月至 2003 年 9 月任职于
株洲电力局；2003 年 9 月至 2006 年 1 月攻读硕士学位；2006 年 4 月至 2010 年 5 月任华为
三康技术有限公司人力资源专员；2010 年 5 月至 2011 年 9 月任招商证券人力资源部高级经
理；2011 年 9 月至 2016 年 8 月任融通基金管理有限公司综合管理部总监助理；2016 年 8
月加入大成基金管理有限公司，任人力资源部副总监；现任大成基金管理有限公司人力资
源部总监。
   陈焓女士，职工监事，吉林大学法学硕士。2005 年 8 月至 2008 年 3 月任金杜律师事务
所深圳分所公司证券部律师；2008 年 3 月加入大成基金管理有限公司，历任监察稽核部律
师、总监助理；现任大成基金管理有限公司监察稽核部副总监。
   吴庆斌先生，董事长。简历同上。
   谭晓冈先生，总经理。简历同上。
   肖剑先生，副总经理，哈佛大学公共管理硕士。曾任深圳市南山区委（政府）办公室副
主任，深圳市广聚能源股份有限公司副总经理兼广聚投资控股公司执行董事、总经理，深
圳市人民政府国有资产监督管理委员会副处长、处长。2014 年 11 月加入大成基金管理有限
公司，2015 年 1 月起任公司副总经理，2019 年 8 月起任大成国际资产管理有限公司总经
理。
   温智敏先生，副总经理，哈佛大学法学博士。曾任职于美国 Hunton & Williams 国际律
师事务所纽约州执业律师。中银国际投行业务副总裁，香港三山投资公司董事总经理，标
准银行亚洲有限公司董事总经理兼中国投行业务主管。2015 年 4 月加入大成基金管理有限
公司，任首席战略官，2015 年 8 月起任公司副总经理。
   姚余栋先生，副总经理，英国剑桥大学经济学博士。曾任职于原国家经贸委企业司、
美国花旗银行伦敦分行。曾任世界银行咨询顾问，国际货币基金组织国际资本市场部和非
洲部经济学家，原黑龙江省招商局副局长，黑龙江省商务厅副厅长，中国人民银行货币政
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策二司副巡视员，中国人民银行货币政策司副司长，中国人民银行金融研究所所长。2016
年 9 月加入大成基金管理有限公司，任首席经济学家，2017 年 2 月起任公司副总经理。
  赵冰女士，副总经理，清华大学工商管理硕士。曾供职于中国证券业协会资格管理部、
专业联络部、基金公司会员部，曾任中国证券业协会分析师委员会委员、基金销售专业委
员会委员。曾参与基金业协会筹备组的筹备工作。曾先后任中国证券投资基金业协会投教
与媒体公关部负责人、理财及服务机构部负责人。2017 年 7 月加入大成基金管理有限公司，
  段皓静女士，督察长，西南财经大学会计学硕士。1996 年加入深圳发展银行工作；
研员、副处长、处长；2019 年加入信达澳亚基金管理有限公司，任督察长；2020 年 7 月加
入红塔红土基金管理有限公司，任督察长。2022 年 6 月起任大成基金管理有限公司督察
长。
 （1） 现任基金经理
  刘淼：北京大学工商管理硕士。证券从业年限 14 年。2008 年 4 月至 2011 年 5 月就职
于招商基金管理有限公司，任基金核算部基金会计。2011 年 5 月加入大成基金管理有限公
司，先后担任基金运营部基金会计、股票投资部投委会秘书兼风控员、数量与指数投资部
数量分析师、指数与期货投资部基金经理、指数与期货投资部总监助理；曾担任深证成长
证 500 深市交易型开放式指数证券投资基金、大成 MSCI 中国 A 股质优价值 100 交易型开放
式指数证券投资基金、大成 MSCI 中国 A 股质优价值 100 交易型开放式指数证券投资基金联
接基金基金经理助理。2017 年 9 月 14 日至 2021 年 9 月 1 日任大成中证 100 交易型开放式
指数证券投资基金、中证 500 沪市交易型开放式指数证券投资基金、大成深证成份交易型
开放式指数证券投资基金基金经理助理。2020 年 6 月 29 日起任深证成长 40 交易型开放式
指数证券投资基金、大成深证成长 40 交易型开放式指数联接基金、大成 MSCI 中国 A 股质优
价值 100 交易型开放式指数证券投资基金、大成 MSCI 中国 A 股质优价值 100 交易型开放式
指数证券投资基金联接基金基金经理。2020 年 6 月 29 日至 2022 年 11 月 30 日任大成中证
疗保健设备与服务交易型开放式指数证券投资基金基金经理。2021 年 6 月 17 日起任大成中
证红利指数证券投资基金基金经理。2021 年 9 月 2 日至 2022 年 12 月 8 日任中证 500 沪市
交易型开放式指数证券投资基金基金经理。2021 年 9 月 2 日起任大成中证 100 交易型开放
式指数证券投资基金、大成深证成份交易型开放式指数证券投资基金基金经理。2022 年 6
月 28 日起任大成中证电池主题指数型发起式证券投资基金基金经理。2022 年 7 月 13 日起
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任大成中证上海环交所碳中和交易型开放式指数证券投资基金基金经理。2022 年 10 月 13
日起任大成动态量化配置策略混合型证券投资基金基金经理。具备基金从业资格。国籍：
中国
 （2） 历任基金经理
历任基金经理姓名                      管理本基金时间
何光明                           2010 年 12 月 21 日至 2012 年 2 月 8 日
苏秉毅                           2012 年 2 月 9 日至 2014 年 9 月 11 日
谌湛                            2014 年 9 月 12 日至 2015 年 5 月 22 日
张钟玉                           2015 年 5 月 23 日至 2021 年 9 月 2 日
  公司量化投资决策委员会由 5 名成员组成，设量化投资决策委员会主席 1 名，其他委员
  温智敏，公司副总经理，量化投资决策员会主席。李绍，基金经理，指数与期货投资部
总监，量化投资决策委员会委员。苏秉毅，基金经理，指数与期货投资部副总监，量化投资
决策委员会委员。刘淼，基金经理，指数与期货投资部总监助理，量化投资决策委员会委员。
夏高，基金经理，指数与期货投资部总监助理，量化投资决策委员会委员。
  上述人员之间不存在亲属关系。
 （三） 基金管理人的职责
申购、赎回和注册登记事宜；
理和运作基金财产；
基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金财产分别管理，分别记账，
进行证券投资；
益，不得委托第三人运作基金财产；
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法律文件的规定；
同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不得向他人泄露；
管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
为；
配；
赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
托管人追偿；
托管人；
金财产投资于证券所产生的权利，不谋求对上市公司的控股和直接管理；
 （四） 基金管理人承诺
防止违反《证券法》行为的发生；
采取有效措施，防止以下《基金法》、《运作办法》禁止的行为发生：
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 （1）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；
 （2）不公平地对待其管理的不同基金财产；
 （3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；
 （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；
 （5）法律法规和中国证监会禁止的其他行为。
法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动：
 （1）越权或违规经营；
 （2）违反基金合同或托管协议；
 （3）损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益；
 （4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假；
 （5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；
 （6）玩忽职守、滥用职权；
 （7）泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内
容、基金投资计划等信息；
 （8）除按本公司制度进行基金投资外，直接或间接进行其他股票交易；
 （9）协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易；
 （10）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，扰乱市场秩
序；
 （11）故意损害基金投资者及其他同业机构、人员的合法权益；
 （12）以不正当手段谋求业务发展；
 （13）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象；
 （14）信息披露不真实，有误导、欺诈成分；
 （15）法律法规和中国证监会禁止的其他行为。
制等全权处理本基金的投资。
措施，保证基金财产不用于下列投资或者活动：
 （1）承销证券；
 （2）违规向他人贷款或者提供担保；
 （3）从事承担无限责任的投资；
 （4）买卖其他基金份额，但是国务院证券监督管理机构另有规定的除外；
 （5）向其基金管理人、基金托管人出资；
 （6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
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  （7）法律、行政法规和国务院证券监督管理机构规定禁止的其他活动；
  若法律法规或监管部门取消上述禁止性规定，履行适当程序后，本基金投资可不受上
述规定限制。
 （五） 基金管理人的内部控制制度
  本基金管理人为加强内部控制，促进公司诚信、合法、有效经营，保障基金份额持有
人利益，维护公司及公司股东的合法权益，依据《证券法》、《证券投资基金公司管理办法》、
《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》等法律法规，并结合公司实际情况，制定《大
成基金管理有限公司内部控制大纲》。
  公司内部控制是指公司为防范和化解风险，保证经营运作符合公司的发展规划，在充
分考虑内外部环境的基础上，通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作程序与控制措
施而形成的系统。公司建立科学合理、控制严密、运行高效的内部控制体系，制定科学完
善的内部控制制度。
  公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章等部分组成。
  公司董事会对公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责任，公司管理层对内
部控制制度的有效执行承担责任。
  （1）保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经
营、规范运作的经营思想和经营理念。
  （2）防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和受托资产
的安全完整，实现公司的持续、稳定、健康发展。
  （3）确保基金、公司财务和其他信息真实、准确、完整、及时。
  （1）健全性原则。内部控制涵盖公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并包
括决策、执行、监督、反馈等各个环节。
  （2）有效性原则。通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度
的有效执行。
  （3）独立性原则。公司各机构、部门和岗位职责的设置保持相对独立，公司基金财产、
自有资产与其他资产的运作相互分离。
  （4）相互制约原则。公司设置的各部门、各岗位权责分明、相互制衡。
  （5）成本效益原则。公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，
以合理的成本控制达到最佳的内部控制效果。
  （1）合法合规性原则。公司内控制度符合国家法律法规、规章和各项规定。
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 （2）全面性原则。内部控制制度涵盖公司经营管理的各个环节，不得留有制度上的空
白或漏洞。
 （3）审慎性原则。制定内部控制制度以审慎经营、防范和化解风险为出发点。
 （4）适时性原则。随着有关法律法规的调整和公司经营战略、经营方针、经营理念等
内外部环境的变化进行及时的修改或完善内部控制制度。
 内部控制的基本要素包括控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通和内部监控。
 （1）控制环境构成公司内部控制的基础，控制环境包括经营理念和内控文化、公司治
理结构、组织结构、员工道德素质等内容。
 （2）公司管理层牢固树立内控优先和风险管理理念，培养全体员工的风险防范意识，
营造一个浓厚的内控文化氛围，保证全体员工及时了解国家法律法规和公司规章制度，使
风险意识贯穿到公司各个部门、各个岗位和各个环节。
 （3）健全公司法人治理结构，充分发挥独立董事和监事会的监督职能，禁止不正当关
联交易、利益输送和内部人控制现象的发生，保护投资者利益和公司合法权益。
 （4）公司的组织结构体现职责明确、相互制约的原则，各部门有明确的授权分工，操
作相互独立。公司建立决策科学、运营规范、管理高效的运行机制，包括民主、透明的决
策程序和管理议事规则，高效、严谨的业务执行系统，以及健全、有效的内部监督和反馈
系统。
 （5）依据公司自身经营特点设立顺序递进、权责统一、严密有效的内控防线：
并以书面方式承诺遵守，在授权范围内承担责任。
严格的检查和反馈。
量，并提出风险调整的建议；对投资业绩进行评价，包括整体表现分析、业绩构成分析以
及业绩短期和长期持续性检验；对将要展开的新业务和创新性产品的投资做全面的风险评
估，提出风险预警等工作。
 （6）建立有效的人力资源管理制度，健全激励约束机制，确保公司各级人员具备与其
岗位要求相适应的职业操守和专业胜任能力。
 （7）建立科学严密的风险评估体系，对公司内外部风险进行识别、评估和分析，及时
防范和化解风险。
 （8）建立严谨、有效的授权管理制度，授权控制贯穿于公司经营活动的始终。
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授权标准和程序，保证授权制度的贯彻执行。
价，对已不适用的授权及时修改或取消授权。
 （9）建立完善的资产分离制度，公司资产与基金财产、不同基金的资产之间和其他委
托资产，实行独立运作，分别核算。
 （10）建立科学、严格的岗位分离制度，明确划分各岗位职责，投资和交易、交易和清
算、基金会计和公司会计等重要岗位不得有人员的重叠。重要业务部门和岗位进行物理隔
离。
 （11）制订切实有效的应急应变措施，建立危机处理机制和程序。
 （12）维护信息沟通渠道的畅通，建立清晰的报告系统。
 （13）建立有效的内部监控制度，设置督察长和独立的监察稽核部门，对公司内部控制
制度的执行情况进行持续的监督，保证内部控制制度落实。公司定期评价内部控制的有效
性，并根据市场环境、新的金融工具、新的技术应用和新的法律法规等情况进行适时改
进。
 （1）公司自觉遵守国家有关法律法规，按照投资管理业务的性质和特点严格制定管理
规章、操作流程和岗位手册，明确揭示不同业务可能存在的风险点并采取控制措施。
 （2）研究业务控制主要内容包括：
选库。
 （3）投资决策业务控制主要内容包括：
策略、投资组合和投资限制等要求。
策记录。
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决策程序、基金绩效归属分析等内容。
 （4）基金交易业务控制主要内容包括：
行交易。
法违规或者其他异常情况，应当及时报告相应部门与人员。
 根据内部控制的原则，制定场外交易、网下申购等特殊交易的流程和规则。
 （5）建立严格有效的制度，防止不正当关联交易损害基金份额持有人利益。基金投资
涉及关联交易的，在相关投资研究报告中特别说明，并报公司风险控制委员会审议批准。
 （6）公司在审慎经营和合法规范的基础上力求金融创新。在充分论证的前提下周密考
虑金融创新品种或业务的法律性质、操作程序、经济后果等，严格控制金融新品种、新业
务的法律风险和运行风险。
 （7）建立和完善客户服务标准、销售渠道管理、广告宣传行为规范，建立广告宣传、
销售行为法律审查制度，制定销售人员准则，严格奖惩措施。
 （8）制定详细的登记过户工作流程，建立登记过户电脑系统、数据定期核对、备份制
度，建立客户资料的保密保管制度。
 （9）公司按照法律法规和中国证监会有关规定，建立完善的信息披露制度，保证公开
披露的信息真实、准确、完整、及时。
 （10）公司配备专人负责信息披露工作，进行信息的组织、审核和发布。
 （11）加强对公司及基金信息披露的检查和评价，对存在的问题及时提出改进办法，对
出现的失误提出处理意见，并追究相关人员的责任。
 （12）掌握内幕信息的人员在信息公开披露前不得泄露其内容。
 （13）根据国家法律法规的要求，遵循安全性、实用性、可操作性原则，严格制定信息
系统的管理制度。
 信息技术系统的设计开发符合国家、金融行业软件工程标准的要求，编写完整的技术
资料；在实现业务电子化时，设置保密系统和相应控制机制，并保证计算机系统的可稽性，
信息技术系统投入运行前，经过业务、运营、监察稽核等部门的联合验收。
 （14）通过严格的授权制度、岗位责任制度、门禁制度、内外网分离制度等管理措施，
确保系统安全运行。
 （15）计算机机房、设备、网络等硬件要求符合有关标准，设备运行和维护整个过程实
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施明确的责任管理，严格划分业务操作、技术维护等方面的职责。
  （16）公司软件的使用充分考虑到软件的安全性、可靠性、稳定性和可扩展性，具备身
份验证、访问控制、故障恢复、安全保护、分权制约等功能。信息技术系统设计、软件开
发等技术人员不得介入实际的业务操作。用户使用的密码口令定期更换，不得向他人透露。
数据库和操作系统的密码口令分别由不同人员保管。
  （17）对信息数据实行严格的管理，保证信息数据的安全、真实和完整，并能及时、准
确地传递到会计等各职能部门；严格计算机交易数据的授权修改程序，并坚持电子信息数
据的定期查验制度。
  建立电子信息数据的即时保存和备份制度，重要数据异地备份并且长期保存。
  （18）信息技术系统定期稽核检查，完善业务数据保管等安全措施，进行排除故障、灾
难恢复的演习，确保系统可靠、稳定、安全地运行。
  （19）依据《中华人民共和国会计法》、《金融企业会计制度》、《证券投资基金会计
核算办法》、《企业财务通则》等国家有关法律法规制订基金会计制度、公司财务制度、会
计工作操作流程和会计岗位工作手册，并针对各个风险控制点建立严密的会计系统控制。
  （20）明确职责划分，在岗位分工的基础上明确各会计岗位职责，禁止需要相互监督的
岗位由一人独自操作全过程。
  （21）以基金为会计核算主体，独立建账、独立核算，保证不同基金之间在名册登记、
账户设置、资金划拨、账簿记录等方面相互独立。基金会计核算与公司会计核算相互独
立。
  （22）采取适当的会计控制措施，以确保会计核算系统的正常运转。
确记载经济业务，明确经济责任。
  （23）采取合理的估值方法和科学的估值程序，公允反映基金所投资的有价证券在估值
时点的价值。
  （24）规范基金清算交割工作，在授权范围内，及时准确地完成基金清算，确保基金财
产的安全。
  （25）建立严格的成本控制和业绩考核制度，强化会计的事前、事中和事后监督。
  （26）制订完善的会计档案保管和财务交接制度，财会部门妥善保管密押、业务用章、
支票等重要凭据和会计档案，严格会计资料的调阅手续，防止会计数据的毁损、散失和泄
密。
  （27）严格制定财务收支审批制度和费用报销运作管理办法，自觉遵守国家财税制度和
财经纪律。
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  （28）公司设立督察长，经董事会聘任，对董事会负责。督察长应当经中国证监会相关
派出机构认可后方可任职。根据公司监察稽核工作的需要和董事会授权，督察长可以列席
公司相关会议，调阅公司相关档案，就内部控制制度的执行情况独立地履行检查、评价、
报告、建议职能。督察长定期和不定期向董事会报告公司内部控制执行情况，董事会对督
察长的报告进行审议。
  （29）公司设立监察稽核部门，对公司管理层负责，开展监察稽核工作，公司保证监察
稽核部门的独立性和权威性。
  （30）明确监察稽核部门及内部各岗位的具体职责，配备充足的监察稽核人员，严格监
察稽核人员的专业任职条件，严格监察稽核的操作程序和组织纪律。
  （31）强化内部检查制度，通过定期或不定期检查内部控制制度的执行情况，确保公司
各项经营管理活动的有效运行。
  （32）公司董事会和管理层重视和支持监察稽核工作，对违反法律法规和公司内部控制
制度的，追究有关部门和人员的责任。
  （1）本公司承诺以上关于内部控制制度的披露真实、准确。
  （2）本公司承诺根据市场变化和公司业务发展不断完善内部控制制度。
 （六） 基金经理的承诺
利益；
期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等
信息；
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                         四、基金托管人
  （一）基金托管人情况
  名称：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行）
  住所：北京市东城区建国门内大街 69 号
  办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座
  法定代表人：谷澍
  成立日期：2009 年 1 月 15 日
  批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复[2009]13 号
  基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]23 号
  注册资本：34,998,303.4 万元人民币
  存续期间：持续经营
  联系电话：010-66060069
  传真：010-68121816
  联系人：秦一楠
  中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北京。经国务院
批准，中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于 2009 年 1 月 15 日依法成立。
中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、负债、业务、机构网点和员工。
中国农业银行网点遍布中国城乡，成为国内网点最多、业务辐射范围最广，服务领域最广，
服务对象最多，业务功能齐全的大型国有商业银行之一。在海外，中国农业银行同样通过
自己的努力赢得了良好的信誉，每年位居《财富》世界 500 强企业之列。作为一家城乡并举、
联通国际、功能齐备的大型国有商业银行，中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经营理
念，坚持审慎稳健经营、可持续发展，立足县域和城市两大市场，实施差异化竞争策略，
着力打造“伴你成长”服务品牌，依托覆盖全国的分支机构、庞大的电子化网络和多元化
的金融产品，致力为广大客户提供优质的金融服务，与广大客户共创价值、共同成长。
  中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行，经验丰富，服务优质，业
绩突出，2004 年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。2007 年中国农业银行
通过了美国 SAS70 内部控制审计，并获得无保留意见的 SAS70 审计报告。自 2010 年起中国
农业银行连续通过托管业务国际内控标准（ISAE3402）认证，表明了独立公正第三方对中国
农业银行托管服务运作流程的风险管理、内部控制的健全有效性的全面认可。中国农业银
行着力加强能力建设，品牌声誉进一步提升，在 2010 年首届“‘金牌理财’TOP10 颁奖盛
典”中成绩突出，获“最佳托管银行”奖。2010 年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最
佳资产托管奖”。2012 年荣获第十届中国财经风云榜“最佳资产托管银行”称号；2013 年
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至 2017 年连续荣获上海清算所授予的“托管银行优秀奖”和中央国债登记结算有限责任公
司授予的“优秀托管机构奖”称号；2015 年、2016 年荣获中国银行业协会授予的“养老金
业务最佳发展奖”称号；2018 年荣获中国基金报授予的公募基金 20 年“最佳基金托管银行”
奖；2019 年荣获证券时报授予的“2019 年度资产托管银行天玑奖”称号；2020 年被美国
《环球金融》评为中国“最佳托管银行”；2021 年荣获全国银行间同业拆借中心首次设立
的“银行间本币市场优秀托管行”奖。
  中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月经中国证监会和中国人民银行批准成
立，目前内设综合管理部、业务管理部、客户一部、客户二部、客户三部、客户四部、风
险合规部、产品研发与信息技术部、营运一部、营运二部，拥有先进的安全防范设施和基
金托管业务系统。
  中国农业银行托管业务部现有员工近 310 名，其中具有高级职称的专家 60 名，服务团
队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强，高级管理层均有 20 年以上金融从业经验和
高级技术职称，精通国内外证券市场的运作。
  截止到 2022 年 9 月 30 日，中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式证券投资
基金共 765 只。
  （二）、基金托管人的内部风险控制制度说明
  严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规定，守法经
营、规范运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金财产的安全完整，确保有关信
息的真实、准确、完整、及时，保护基金份额持有人的合法权益。
  风险管理委员会总体负责中国农业银行的风险管理与内部控制工作，对托管业务风险
管理和内部控制工作进行监督和评价。托管业务部专门设置了风险管理处，配备了专职内
控监督人员负责托管业务的内控监督工作，独立行使监督稽核职权。
  具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业务操作
流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资格；业务管理实行
严格的复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务印章按规程保管、存放、使
用，账户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操作区专门设置，封闭管理，实施音像
监控；业务信息由专职信息披露人负责，防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故
的发生，技术系统完整、独立。
  （三）、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
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 基金托管人通过参数设置将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管协议规定的投
资比例和禁止投资品种输入监控系统，每日登录监控系统监督基金管理人的投资运作，并
通过基金资金账户、基金管理人的投资指令等监督基金管理人的其他行为。
 当基金出现异常交易行为时，基金托管人应当针对不同情况进行以下方式的处理：
管理人进行提示；
示有关基金管理人并报中国证监会。
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                       五、相关服务机构
（一） 销售机构及联系人
 名称：大成基金管理有限公司
 住所：广东省深圳市南山区海德三道 1236 号大成基金总部大厦 5 层、27-33 层
 办公地址：广东省深圳市南山区海德三道 1236 号大成基金总部大厦 27 层
 法定代表人：吴庆斌
 电话：0755-83183388
 传真：0755-83199588
 联系人：教姣
 公司网址：www.dcfund.com.cn
 大成基金客户服务热线： 400-888-5558（免长途固话费）
 （1）大成基金深圳投资理财中心
 地址：广东省深圳市南山区海德三道 1236 号大成基金总部大厦 27 层
 联系人：吴海灵、关志玲、唐悦
 电话：0755-22223556/22223177/22223555
 传真：0755-83195235/83195242/83195232
 （1）中国农业银行股份有限公司
 注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座 F9
 法定代表人：谷澍
 联系人：贺倩
 联系电话：010-66060069
 传真：010-68121816
 客服电话：95599
 网址：www.abchina.com
 （2）中国工商银行股份有限公司
 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
 法定代表人：陈四清
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客服电话：95588
联系人：洪渊
联系电话：010-66105799
传真：010-66107914
网址：www.icbc.com.cn
（3）中国银行股份有限公司
注册地址：北京西城区复兴门内大街 1 号
办公地址：北京西城区复兴门内大街 1 号
法定代表人：刘连舸
联系人：张建伟
客服电话：95566
网址：www.boc.cn
（4）中国建设银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号长安兴融中心 1 号楼
法定代表人：田国立
联系人：王嘉朔
电话：010-66275654
传真：010-66275654
客服电话：95533
网址：www.ccb.com
（5）交通银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路 188 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号
法定代表人：任德奇
联系人：王菁
电话：021-58781234
传真：021-58408483
客服电话：95559
网址：www.bankcomm.com
（6）招商银行股份有限公司
注册地址：深圳市福田区深南大道 7088 号
办公地址：深圳市福田区深南大道 7088 号
法定代表人：缪建民
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客服电话：95555
传真：0755-83195049
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（7）上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区浦东南路 500 号
办公地址：上海市中山东一路 12 号
法定代表人：郑杨
联系人：朱瑛
客服热线：95528
电话：021-61616886
传真：021-63604199
网址：www.spdb.com.cn
（8）兴业银行股份有限公司
办公地址：福州市五一中路元洪大厦 25 层
法定代表人：高建平
电话：021-52629999
传真：021-62569070
联系人：刘玲
客服电话：95561
网址：www.cib.com.cn
（9）中国光大银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区太平桥大街 25 号、甲 25 号中国光大中心
办公地址：北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大中心
法定代表人：李晓鹏
客服电话：95595
联系人：石立平
电话：010-63639180
传真：010-68560312
网址：www.cebbank.com
（10）平安银行股份有限公司
注册地址：中国深圳市深南中路 1099 号
法定代表人：谢永林
电话：021-38637673
传真：0755-22197701
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联系人：张莉
客户服务热线：95511-3
网址：http://bank.pingan.com
（11）宁波银行股份有限公司
注册地址：宁波市江东区中山东路 294 号
法定代表人：陆华裕
联系人：胡技勋
电话：021-63586210
传真：021-63586215
客服电话：95574
网址：www.nbcb.com.cn
（12）上海农村商业银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区浦东大道 981 号
办公地址：上海市黄浦区中山东二路 70 号
法定代表人：冀光恒
客户服务电话：021-962999、4006962999
网址：www.srcb.com
（13）北京农村商业银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区月坛南街 1 号院 2 号楼
办公地址：北京市西城区月坛南街 1 号院 2 号楼
法定代表人：王金山
联系人：董汇
联系电话：010-85605588
传真：010-66506163
客服电话：96198
网址：www.bjrcb.com
（14）浙商银行股份有限公司
注册地址：杭州市庆春路 288 号
法定代表人：沈仁康
联系人：唐燕
客户服务热线：95527
电话：0571-87659056
传真：0571-87659188
网址：www.czbank.com
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（15）温州银行股份有限公司
注册地址：温州市车站大道华海广场 1 号楼
办公地址：温州市车站大道 196 号
法定代表人：邢增福
联系人：林波
电话：0577-88990082
传真：0577-88995217
客户服务热线：96699，浙江省外 0577-96699
网址： www.wzbank.cn
（16）深圳农村商业银行股份有限公司
注册地址：深圳市深南东路 3038 号合作金融大厦
法定代表人：李伟
电话：0755-25188269
传真：0755-25188785
联系人：王璇
客服电话: 961200
网址：www.961200.net
（17）洛阳银行股份有限公司
注册地址：洛阳市洛龙区开元大道 256 号
办公地址：洛阳市洛龙区开元大道 256 号
客服电话：0379-96699
法定代表人：王建甫
联系人：胡艳丽
电话：0379-65921977
传真：0379-65921851
网址：www.bankofluoyang.com.cn
（18）重庆银行股份有限公司
注册地址：重庆市渝中区邹容路 153 号
办公地址：重庆市江北区永平门街 6 号
法定代表人：林军
传真：023-63367205
客服电话：400-70-96901
网址：www.cqcbank.com
（19）江苏江南农村商业银行股份有限公司
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注册地址：常州市和平中路 413 号
办公地址：常州市和平中路 413 号
法人代表： 陆向阳
公告联系人：李仙
联系电话：0519-89995939
公告传真：0519-89995170
客服电话：0519-96005
网址：www.jnbank.com.cn
（20）四川天府银行股份有限公司
注册地址：四川省南充市涪江路１号
法定代表人：邢敏
办公地址：四川省南充市涪江路１号
客服热线：40016-96869
公司网址：www.tf.cn
（21）浙江绍兴瑞丰农村商业银行股份有限公司
办公地址：浙江省绍兴市柯桥区笛扬路 1363 号
法定代表人：章伟东
客服电话：40088-96596
联系人：朱江良
电话：0575-81103096
传真：0575-84788167
网址：http://www.borf.cn
（22）晋城银行股份有限公司
注册地址：山西省晋城市文昌西街 1669 号
办公地址：山西省太原市高新区高新街联合大厦
法定代表人：贾沁林
联系人：朱丹
联系电话：18734835708
客服电话：95105757
网址：www.jccbank.com.cn
（23）中原银行股份有限公司
注册地址：河南省郑州市郑东新区 CBD 商务外环路 23 号中科金座大厦
办公地址：河南省郑州市郑东新区 CBD 商务外环路 23 号中科金座大厦
法定代表人：徐诺金
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联系人：田力源
电话：0371-61910219
客户服务电话：95186
网址：www.zybank.com.cn
（24）中信百信银行股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安东路 5 号院 3 号楼 8 层
办公地址：北京市朝阳区安东路 5 号院 3 号楼 6-11 层
法定代表人：李如东
联系人：韩晓彤
联系电话：010-50925699
客户服务电话：400-818-0100
网址：www.aibank.com
（25）国泰君安证券股份有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号
办公地址：上海市静安区南京西路 768 号国泰君安大厦
法定代表人：贺青
联系电话：021-38676666
传真：021-38670666
联系人：钟伟镇
客户服务电话：95521
网址：www.gtja.com
（26）中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
法定代表人：王常青
客服电话：4008888108
联系人：权唐
电话：010-85130577
传真：010-65182261
网址：www.csc108.com
（27）国信证券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
法定代表人：张纳沙
客服电话：95536
联系人：李颖
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电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
网址： www.guosen.com.cn
（28）招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层
法定代表人：宫少林
客服电话： 95565
联系人：黄婵君
电话：0755-82960167
传真：0755-82943636
网址：www.cmschina.com
（29）广发证券股份有限公司
注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街 2 号 618 室
办公地址：广东省广州天河区马场路 26 号广发证券大厦
法定代表人：林传辉
联系人：黄岚
电话：020-6633888
客户服务电话：95575、02095575 或致电各地营业部
网址：www.gf.com.cn
传真：020-87555305
网址：www.gf.com.cn
（30）中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座
法定代表人：张佑君
客服电话：95548
联系人：顾凌
电话：010-60838696
传真：010-84865560
网址：www.cs.ecitic.com
（31）中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101
法定代表人：陈共炎
客服电话：4008-888-888
联系人：辛国政
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联系电话：010-83574507
传真：010-83574807
网址：www.chinastock.com.cn
（32）海通证券股份有限公司
注册地址：上海市广东路 689 号
法定代表人：周杰
客服电话：95553、400-888-8001
联系人：李笑鸣
电话：021-23219000
传真：021-63602722
网址：www.htsec.com
（33）申万宏源证券有限公司
通讯地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 40 层
法定代表人：杨玉成
客服电话：95523
联系人：曹晔
电话：021-54033888
传真：021-54038844
网址：www.swhysc.com
（34）兴业证券股份有限公司
住所：福州市湖东路 268 号
办公地址：上海市浦东新区长柳路 36 号
法定代表人：杨华辉
电话： 021-38565547
联系人：乔琳雪
网址： www.xyzq.com.cn
客户服务电话：95562
（35）长江证券股份有限公司
注册地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人：杨泽柱
客户服务热线：95579、4008-888-999
联系人：奚博宇
电话：027-65799999
传真：027-85481900
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网址：www.95579.com
（36）安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区福田街道福华一路 119 号安信金融大厦
办公地址：深圳市福田区福田街道福华一路 119 号安信金融大厦
法定代表人：黄炎勋
客服电话：95517
网址：http://www.essence.com.cn/
（37）西南证券股份有限公司
地址：重庆市江北区金沙门路 32 号西南证券总部大楼
法定代表人：余维佳
客服电话：95523
联系人：张煜
联系电话：023-63786633
网址：www.swsc.com.cn
（38）万联证券股份有限公司
注册地址：广东省广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 座 18、19 层
办公地址：广东省广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 E 座 12 层
法定代表人：罗钦城
联系人：丁思
联系电话：020-83988334
客服电话：95322
网址：www.wlzq.cn
（39）国元证券股份有限公司
注册地址：安徽省合肥市寿春路 179 号
法定代表人：蔡咏
联系电话：0551-2634400
客服电话：400-888-8777、95578
联系人：李蔡
电话：0551-2207114
传真：0551-2207965
网址：www.gyzq.com.cn
（40）渤海证券股份有限公司
注册地址：天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室
法定代表人：王春峰
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联系人：蔡霆
电话：022-28451991
传真：022-28451892
客服电话：4006515988
网址：WWW.EWWW.COM.CN
（41）华泰证券股份有限公司
注册地址：南京市江东中路 228 号
办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场
法定代表人：周易
客服电话： 95597
联系人：庞晓芸
电话：0755-82492193
传真：0755-82492962
网址：www.htsc.com.cn
（42）中信证券（山东）有限责任公司
注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001
办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层
法定代表人：姜晓林
客服电话：95548
联系人：焦刚
电话：0531-89606166
传真：0532-85022605
网址：http://sd.citics.com/
（43）信达证券股份有限公司
地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
法定代表人：张志刚
客服电话：95321
联系人：唐静
联系电话：010-63081000
传真：010-63080978
网址：www.cindasc.com
（44）方正证券股份有限公司
注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层
法定代表人：雷杰
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客服电话：95571
联系人：徐锦福
电话：010-57398062
传真：010-57398058
网址：www.foundersc.com
（45）长城证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 16-17 层
法定代表人：曹宏
联系人：金夏
电话：0755-83516289
传真：83515567
客户服务热线：400-666-6888
网址：www.cgws.com
（46）光大证券股份有限公司
办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人：刘秋明
客服电话： 95525
联系人：龚俊涛
电话：021-22169999
传真：021-22169134
网址：www.ebscn.com
（47）中信证券华南股份有限公司
注册地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层
办公地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层
法定代表人：胡伏云
联系人：陈靖
联系电话：020-88836999
客户服务电话：95548
传真：020-88836984
网址：www.gzs.com.cn
（48）东北证券股份有限公司
注册地址：长春市生态大街 6666 号
办公地址：长春市生态大街 6666 号
法定代表人：李福春
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客服电话：95360
联系人：安岩岩
电话：0431-85096517
传真：0431-85096795
网址：www.nesc.cn
（49）上海证券有限责任公司
注册地址：上海市黄浦区四川中路 213 号久事商务大厦 7 楼
法定代表人：李俊杰
客服电话： 4008918918
联系人：许曼华
电话：021-53519888
传真：021-63608830
网址：www.962518.com
（50）国联证券股份有限公司
注册地址：江苏省无锡市县前东街 168 号
法定代表人：姚志勇
客服电话：95570
联系人：沈刚
电话：0510-82831662
传真：0510-82830162
网址：www.glsc.com.cn
（51）浙商证券股份有限公司
地址：浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座 6-7 楼
法定代表人：吴承根
联系人：张智
电话：021-64716089
客服电话：95345
网址：www.stocke.com.cn
（52）平安证券股份有限公司
办注册地址：深圳市福田区益田路 5033 号平安金融中心 61 层-64 层
法定代表人：何之江
客户服务热线：95511-8
联系人： 王阳
电话：021-38632136
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传真：021-58991896
网址：http://stock.pingan.com
（53）国海证券股份有限公司
注册地址：广西南宁市滨湖路 46 号
办公地址：广西南宁市滨湖路 46 号
客服电话：95563（全国）、0771-96100（广西）
法定代表人：刘峻
联系人：覃清芳
电话：0771-5539262
传真：0771-5539033
网址：www.ghzq.com.cn
（54）财信证券股份有限公司
办公地址：湖南长沙芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 层
法人代表：蔡一兵
客户服务热线：95317
联系人：郭磊
传真：0731-84403439
网址：www.cfzq.com
（55）东莞证券股份有限公司
注册地址：东莞市莞城区可园南路一号金源中心 30 楼
法定代表人：陈照星
客服电话：95328
联系人：陈士锐
电话：0769-22112151
传真：0769-22115712
网址：www.dgzq.com.cn
（56）中原证券股份有限公司
地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号
法定代表人：菅明军
客服电话：95377
联系人：程月艳，李盼盼，党静
联系电话：0371-69099882
联系传真：0371-65585899
网址：www.ccnew.com
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（57）国都证券股份有限公司
注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
法定代表人：王少华
客服电话：400-818-8118
联系人：黄静
电话：010-84183333
传真：010-84183311-3389
网址：www.guodu.com
（58）东海证券股份有限公司
注册地址：江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层
办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦
法定代表人：钱俊文
电话：021-20333333
传真：021-50498825
联系人：王一彦
客服电话：95531、400-8888-588
网址：www.longone.com.cn
（59）中银国际证券有限责任公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层
法定代表人：许刚
客服电话：4006208888
联系人：王炜哲
电话：021-20328309
传真：021-50372474
网址：www.bocichina.com.cn
（60）国盛证券有限责任公司
注册地址：江西省南昌市北京西路 88 号江信国际金融大厦
办公地址：江西省南昌市北京西路 88 号江信国际金融大厦 4 楼
法定代表人：徐丽峰
联系人：周欣玲
电话：0791-86281305、13803512671
传真：0791-86281305
客户服务电话：956080
网址：www.gszq.com
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    （61）申万宏源西部证券有限公司
    注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005
室
    办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005
室
    法定代表人：王献军
    电话：010-88085858
    传真：010-88085195
    联系人：李巍
    客服电话：95523
    网址：www.swhysc.com
    （62）中泰证券股份有限公司
    注册地址：济南市经七路 86 号
    法定代表人：李峰
    客服电话：95538
    联系人：吴阳
    电话：0531-81283938
    传真：0531-81283900
    网址：www.zts.com.cn
    （63）世纪证券有限责任公司
    注册地址：深圳市前海深港合作区南山街道桂湾五路 128 号前海深港基金小镇对冲基
金中心 406
    办公地址：深圳市福田区深南大道招商银行大厦 40-42 层
    法定代表人：李强
    客服电话：0755-83199599
    联系人：袁媛
    电话：0755-83199511
    传真：0755-83199545
    网址：www.csco.com.cn
    （64）第一创业证券股份有限公司
    地址：深圳市罗湖区笋岗路 12 号中民时代广场 B 座 25F
    法人代表：刘学民
    电话：95358
    网址：www.firstcapital.com.cn
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                                                       招募说明书
   （65）中航证券有限公司
   注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼
   办公地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼
   法人代表：王宜四
   客户服务电话：95335
   联系人：戴蕾
   电话：0791-86768681
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   （66）华福证券有限责任公司
   注册地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层
   法定代表人：黄金琳
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   联系人：张宗锐
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   （67）甬兴证券有限公司
   办公地址：浙江省宁波市鄞州区海晏北路 565、577 号 8-11 层
   法定代表人：李抱
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   （68）华鑫证券有限责任公司
   注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01（b）单元
   办公地址：上海市肇嘉浜路 750 号
   法定代表人：俞洋
   联系人：陈敏
   网站：www.cfsc.com.cn
   客服电话：95323
   （69）中国中金财富证券有限公司
   注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21 层及第
   办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至 21 层
   法定代表人：高涛
   联系人：刘毅
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电话：0755-82023442
传真：0755-82026539
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（70）中山证券有限责任公司
注册地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层
办公地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层
法定代表人：林炳城
电话：0755-82943755
传真：0755-82960582
客户服务电话：95329
网址：www.zszq.com
（71）红塔证券股份有限公司
注册地址：云南省昆明市北京路 155 号附 1 号红塔大厦 7-11 楼
办公地址：云南省昆明市北京路 155 号附 1 号红塔大厦 9 楼
法人：况雨林
联系人：高国泽
联系电话：0871-3577398
传真：0871-3578827
客服电话：0871-3577942
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（72）东方财富证券股份有限公司
注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼
办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方财富大厦
法定代表人：徐伟琴
客服电话：95357
联系人：付佳
电话：021-23586603
传真：021-23586860
网址：http://www.18.cn
（73）国融证券股份有限公司
注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市武川县腾飞大道 1 号 4 楼
法定代表人：张智河
联系电话：95385、 400-660-9839
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（74）粤开证券股份有限公司
注册地址：广州经济技术开发区科学大道 60 号开发区金控中心 21、22、23 层
办公地址：深圳市福田区深南中路 2002 号中广核大厦北楼 10 层
法定代表人：严亦斌
联系人：彭莲
联系电话：0755-83331195
客户服务电话：95564
公司网址：http://www.ykzq.com
（75）江海证券有限公司
办公地址：哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
法人代表：孙名扬
电话：0451-85863726
客服热线：956007
联系人：周俊
网址：www.jhzq.com.cn
（76）九州证券股份有限公司
注册地址：青海省西宁市南川工业园区创业路 108 号
办公地址：北京市朝阳区安立路 30 号仰山公园东一门 2 号楼
法人代表人：魏先锋
电话：010-57672000
传真：010-57672296
统一客服电话：95305
（77）国金证券股份有限公司
注册地址：成都市东城根上街 95 号
联系人：刘婧漪
电话：028-86690057
传真：028-86690126
客服电话：95310
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（78）华宝证券有限责任公司
地址：上海市浦东新区环球金融中心 57 楼
法定代表人：陈林
客服电话：400-820-9898
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联系人：刘闻川
电话：021-68778075
传真：021-68868117
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（79）爱建证券有限责任公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 1600 号 1 幢 32 楼
法定代表人：钱华
客服电话：4001-962-502
联系人：陈敏
电话：021-32229888
传真：021-62878783
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（80）国新证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区车公庄大街 4 号 2 幢 1 层 A2112 室
办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街 18 号中国人保寿险大厦
法人：张海文
客服电话：95390
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（81）天风证券股份有限公司
注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦四楼
法定代表人：余磊
联系人：翟璟
联系电话：（027）87618882/（028）86711410
传真：（027）87618863
客户服务电话：95391
网址：www.tfzq.com
（82）宏信证券有限责任公司
办公地址：四川省成都市人民南路二段 18 号川信大厦 10 楼
法人代表人：吴玉明
客服电话：4008366366
联系人：刘文涛
电话：02886199765
传真：02886199533
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   （83）联储证券有限责任公司
   注册地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中心大厦 9 楼
   办公地址：北京市朝阳区安定路 5 号院 3 号楼中建财富国际中心 27 层联储证券
   法定代表人：吕春卫
   联系人：丁倩云
   联系电话： 010-86499427、13051859661
   传真：0755-23947482
   客服电话：956006
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   （84）中信期货有限公司
   注册地址：深圳市福田区中信三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301-1305 室、
   办公地址：深圳市福田区中信三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301-1305 室、
   法定代表人：张皓
   联系人：刘宏莹
   联系电话：010-60833754
   传真：0755-83217421
   客服电话：400-990-8826
   网址：www.citicsf.com
   （85）徽商期货有限责任公司
   注册地址：合肥市芜湖路 258 号
   法人代表人：吴国华
   联系人：蔡芳
   传真：0551-62862801
   客户服务电话：4008878707
   网址：http://www.hsqh.net
   （86）东海期货有限责任公司
   注册地址：江苏省常州市延陵西路 23、25、27、29 号
   办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 8 楼
   法定代表人：陈太康
   联系人：李天雨
   联系电话：021-68757102
   客服电话：95531、4008888588
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（87）鼎信汇金（北京）投资管理有限公司
注册地址：北京市朝阳区霄云路 40 号院 1 号楼 3 层 306 室
办公地址：北京市朝阳区霄云路 40 号院 1 号楼 3 层 306 室
法定代表人：齐凌峰
联系人：陈臣
联系方式：010-84489855-8011
客服电话：400-158-5050
网址：http://www.tl50.com
（88）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006 号
法定代表人：杨懿
办公地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006 号
联系人：张燕
联系电话：010-58325388*1588
网站：www.new-rand.cn
客服电话：400-166-1188
（89）和讯信息科技有限公司
注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
法定代表人：王莉
联系人：刘洋
联系电话：021-20835785
传真：021-20835879
客服电话：400-920-0022
网址：http://licaike.hexun.com
（90）上海挖财基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 759 号 18 层 03 单元
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 759 号 18 层 03 单元
法定代表人：吕柳霞
联系人： 毛善波
电话：021-50810673
传真：021-50810687
客服电话：021-50810673
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 （91）腾安基金销售（深圳）有限公司
 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘书
有限公司）
 办公地址：深圳市南山区高新科技园科技中一路腾讯大厦 11 层
 法人代表：刘明军
 公告联系人：谭广峰
 公告电话：4000-890-555
 公告传真：0755-86013399
 客服电话：4000-890-555
 网址：www.tenganxinxi.com
 （92）北京度小满基金销售有限公司
 注册地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室
 法定代表人：葛新
 办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼
 机构联系人：孙博超
 联系人电话：010-59403028
 联系人传真：010-59403027
 客户服务电话：95055-4
 公司网址：https://www.duxiaomanfund.com/
 （93）诺亚正行基金销售有限公司
 注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室
 法定代表人：汪静波
 办公地址：上海市杨浦区昆明路 508 号北美广场 B 座 12 楼
 联系人：徐诚
 联系电话：021-38509639
 网站：www.noah-fund.com
 客服电话：400-821-5399
 （94）深圳众禄基金销售股份有限公司
 注册地址：深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801
 法定代表人：薛峰
 联系人：童彩平
 电话：0755-33227950
 传真：0755-82080798
 网址：www.zlfund.cn
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（95）上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 9 楼
法人代表：其实
联系人：潘世友
电话：021-54509998
传真：021-64383798
客服电话：400-1818-188
网址：www.1234567.com.cn
（96）上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
办公地址: 上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903-906
法定代表人: 杨文斌
客服电话: 400-700-9665
联系人: 张茹
联系电话: 021-58870011
传真: 021-68596916
网址: www.howbuy.com
（97）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室
办公地址：浙江省杭州市西湖区西溪路 556 号
法定代表人：王珺
联系人：韩爱彬
客户服务电话：95188-8
网址： www.fund123.cn
（98）上海长量基金销售有限公司
办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层
法定代表人：张跃伟
客服电话：4008202899
联系人：邱燕芳
电话：021-20691931
传真：021-20691861
网址：www.erichfund.com
（99）浙江同花顺基金销售有限公司
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注册地址：杭州市西湖区文二西路 1 号元茂大厦 903 室
办公地址：浙江省杭州市西湖区翠柏路 7 号电子商务产业园 2 号楼
法人代表：凌顺平
联系人：林海明
电话：0571-88911818-8580
传真：0571-88911818-8002
客服电话：952555
网站地址：www.5ifund.com
（100）上海利得基金销售有限公司
注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室
办公地址：上海市浦东新区峨山路 91 弄 61 号 1 幢 14 层
法定代表人：李兴春
传真：021-50583633
电话：021-50583533
客服电话：4000325885
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（101）嘉实财富管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 53 层 5312-15 单元
法定代表人：赵学军
电话： 010-65215588
传真： 010-85712195
联系人：李雯
联系人邮箱：liwen@harvestwm.cn
客服电话：400-021-8850
网址： www.harvestwm.cn
（102）泛华普益基金销售有限公司
注册地址：四川省成都市成华区建设路 9 号高地中心 1101 室
办公地址：四川省成都市金牛区西宸龙湖国际大厦 B 座 12 楼
法定代表人：于海锋
联系人：隋亚方
电话：13910181936
客服电话：400-080-3388
网址：www.puyifund.com
（103）宜信普泽（北京）基金销售有限公司
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注册地址：北京市朝阳区光华路 7 号楼 10 层 20A1、20A2 单元
办公地址：北京市朝阳区光华路 7 号楼 10 层 20A1、20A2 单元
法定代表人：才殿阳
联系人：魏晨
联系方式：010-52413385
客服电话：400-6099-200
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（104）南京苏宁基金销售有限公司
注册地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
法定代表人：王锋
客服电话：95177
网址：https://www.snjijin.com/
（105）北京中植基金销售有限公司
注册地址：北京市北京经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室
办公地址：北京朝阳区大望路金地中心 A 座 28 层
法定代表人：武建华
传真：（010）56642623
联系人：丛瑞丰
联系人电话：010-59313555
客服邮箱：zzkf@zzfund.com
客服电话：400-8180-888
网址：http://www.zzfund.com
（106）北京汇成基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108
法定代表人：王伟刚
联系人：丁向坤
电话：010-56282140
传真：010-62680827
客服电话：400-619-9059
网址：http://www.hcfunds.com
（107）北京钱景基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
办公地址：北京市海淀区丹棱街 6 号中关村金融大厦（丹棱 soho）1008
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   法定代表人：赵荣春
   联系人：魏争
   网站：www.qianjing.com
   客服电话：400-893-6885
   （108）北京新浪仓石基金销售有限公司
   注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西扩）N-1、N-2 地块新浪总
部科研楼 5 层 518 室
   办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西扩）N-1、N-2 地块新浪总
部科研楼
   法定代表人：穆飞虎
   联系人：穆飞虎
   联系电话： 010-58982465
   传真：010-62676582
   客服电话：010-62675369
   网址：www.xincai.com
   （109）上海万得基金销售有限公司
   注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座
   办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 11 楼
   法定代表人：黄祎
   联系人：徐亚丹
   联系电话：021-50712782
   传真：021-50710161
   客服电话：400-799-1888
   网址： www.520fund.com.cn
   （110）凤凰金信（银川）基金销售有限公司
   注册地址：宁夏银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142 号 14 层 1402 办公用房
   办公地址：北京市朝阳区紫月路 18 号院 18 号楼
   法定代表人：张旭
   联系人：汪莹
   联系电话：010-58160084
   传真：010-58160173
   客服电话：400-810-5919
   网址：http://www.fengfd.com/
   （111）上海联泰基金销售有限公司
             大成深证成长 40 交易型开放式指数证券投资基金联接基金
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 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室
 办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层
 邮编：200335
 法定代表人：燕斌
 联系人：兰敏
 电话：021-52822063
 传真：021-52975270
 客服电话：400-118-1188
 公司网址：www.66liantai.com
 （112）泰信财富基金销售有限公司
 注册地址：北京市朝阳区建国路甲 92 号-4 至 24 层内 10 层 1012
 办公地址：北京市朝阳区建国路乙 118 号京汇大厦 10 层 1206
 法定代表人：彭浩
 客服电话：4000048821
 网址：www.taixincf.com
 （113）上海基煜基金销售有限公司
 住所：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海泰和经济发展
区）
 办公地址：上海市杨浦区昆明路 518 号 a1002 室
 法定代表人：王翔
 联系人：安彬
 客服电话：400-820-5369
 网址：www.jiyufund.com.cn
 （114）上海凯石财富基金销售有限公司
 注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室
 法定代表人：陈继武
 客服电话：400-643-3389
 联系人：葛佳蕊
 电话：021-63333319
 传真：021-63332523
 网址：www.vstonewealth.com
 （115）上海中正达广基金销售有限公司
 注册地址：上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室
 办公地址：上海市龙兰路 277 号 1 号楼 1203、1204 室
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   法定代表人：黄欣
   公司电话：021-3376-8132
   客服电话：400-6767-523
   网址：http://www.zzwealth.cn
   （116）北京虹点基金销售有限公司
   注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元
   办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元
   法定代表人：胡伟
   传真：010-65951887
   电话：010-65951887
   客服电话：400-618-0707
   网址：www.hongdianfund.com
   （117）武汉市伯嘉基金销售有限公司
   注册地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城（一期）第 7 栋 23
层 1 号、4 号
   法定代表人：陶捷
   联系人：杨帆
   电话：027-87006003、87006009
   网站：www.buyfunds.cn
   公司传真：027-87006010
   客服电话：400-027-9899
   （118）上海陆金所基金销售有限公司
   注册地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
   法定代表人：王之光
   办公地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
   联系人：宁博宇
   客服电话：4008219031
   网站：www.lufunds.com
   （119）珠海盈米基金销售有限公司
   注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
   法定代表人：肖雯
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   联系人：黄敏嫦
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   （120）和耕传承基金销售有限公司
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   （121）奕丰基金销售有限公司
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有限公司）
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   （122）京东肯特瑞基金销售有限公司
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   办公地址：北京市大兴区亦庄经济技术开发区科创十一街 18 号院京东集团总部
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   （123）深圳市金斧子基金销售有限公司
   注册地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 3 单元 11
层 1108
   办公地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 3 单元 11
层 1108
   法定代表人：赖任军
   联系人：陈丽霞
   电话：0755-84355914
   传真：0755-26920530
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 （124）北京雪球基金销售有限公司
 注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
 法定代表人：李楠
 客服电话：4001599288
 联系人：袁永娇
 电话：010-61840688
 传真：010-61840699
 网址：https://danjuanapp.com
 （125）上海华夏财富投资管理有限公司
 注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室
 法定代表人：毛淮平
 办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B8 层
 客服热线：400-817-5666
 公司网址：www.amcfortune.com
 （126）玄元保险代理有限公司
 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区张杨路 707 号 1105 室
 法定代表人：马永谙
 联系人：卢亚博
 联系电话：021-50701003
 传真：021-50701053
 客服电话：400-080-8208
 网址：www.licaimofang.cn
 （127）中国人寿保险股份有限公司
 注册地址：北京市西城区金融大街 16 号
 办公地址：北京市西城区金融大街 16 号
 法定代表人：王滨
 客服电话：95519
 联系人：秦泽伟
 电话：010-63631539
 传真：010-66222276
 网址：www.e-chinalife.com
（二） 登记机构
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  名称：大成基金管理有限公司
  住所：广东省深圳市南山区海德三道 1236 号大成基金总部大厦 5 层、27-33 层
  办公地址：广东省深圳市南山区海德三道 1236 号大成基金总部大厦 27 层
  法定代表人：吴庆斌
  电话：0755-83183388
  传真：0755-83195239
  联系人：黄慕平
 （三） 律师事务所和经办律师
  名称：北京市金杜律师事务所
  注册地址：北京市朝阳区东三环中路 7 号财富中心写字楼 A 座 40 层
  办公地址：北京市朝阳区东三环中路 7 号财富中心写字楼 A 座 40 层
  负责人：王玲
  电话：0755-22163333
  传真：0755-22163390
  经办律师：沈娜、冯艾
  联系人：冯艾
 （四） 会计师事务所和经办注册会计师
  名称：普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
  住所：中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507 单元 01 室
  办公地址：上海市浦东新区东育路 588 号前滩中心 42 楼
  执行事务合伙人：李丹
  电话：021-23238888
  传真：021-23238800
  联系人：徐翘楚
  经办注册会计师：陈熹、徐翘楚
                     六、基金合同的生效
  （一）基金合同的生效
  根据相关法规和《大成深证成长 40 交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金合同》
的有关规定，基金合同已于 2010 年 12 月 21 日正式生效，自基金合同生效之日起，本基金
管理人正式开始管理本基金。
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  （二）基金存续期内基金份额持有人数量和资金额的限制
  基金存续期内，连续 20 个工作日出现基金份额持有人数量不满 200 人或者基金资产净
值低于 5000 万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以披露；连续 60 个工作日出现前
述情形的，基金管理人应当向中国证监会报告并提出解决方案，如转换运作方式或与其他
基金合并等，并召开基金份额持有人大会进行表决。
  法律法规或监管机构另有规定的，按其规定办理。
  （三）基金类型及存续期限
  基金类型：指数基金、ETF 联接基金
  基金运作方式：契约型开放式
  基金存续期限：不定期
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            七、基金份额的申购、赎回与转换
  （一）申购和赎回场所
  本基金的申购与赎回通过基金管理人的直销中心及代销机构的代销网点进行。代销机构
名单将由基金管理人在招募说明书（及其定期更新）
                      、基金份额发售公告或其他公告中列明。
基金管理人可根据情况变更或增减代销机构，并在管理人网站公示。基金投资者可以在销售
机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金的申购与赎回。
  （二）申购和赎回的开放日及开放时间
  基金投资者在开放日申请办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易所、
深圳证券交易所的正常交易日的交易时间。但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求
或本基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。
  基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况，
基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息
披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
  本基金已于 2011 年 3 月 14 日起开始办理日常申购和赎回业务。
  申购、赎回的开放日为证券交易所交易日（基金管理人公告暂停申购、赎回时除外）
                                      。
开放日的具体业务办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所交易日的交易时间。基金投
资者在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请的，其基金份额申购、赎
回价格为下次办理基金份额申购、赎回时间所在开放日的价格。
  （三）申购与赎回的原则
   “未知价”原则，即基金份额的申购与赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净
值为基准进行计算；
的先后次序进行顺序赎回；
的原则实施前依照有关规定在指定媒介上予以公告。
  （四）申购与赎回的程序
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  基金投资者必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提出申购或
赎回的申请。
  基金投资者在提交申购申请时须按销售机构规定的方式备足申购资金，基金投资者在提
交赎回申请时须持有足够的基金份额余额，否则所提交的申购、赎回申请无效而不予成交。
  基金管理人应以交易时间结束前收到申购和赎回申请的当日作为申购或赎回申请日（T
日）
 ，正常情况下，注册登记机构在 T+1 日内对该交易的有效性进行确认，基金投资者可在
T+2 日后（包括该日）到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。
基金销售机构申购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机构确实接收到申购
申请。申购的确认以基金管理人委托的基金注册登记机构或基金管理公司的确认结果为准。
  申购采用全额缴款方式，若申购资金在规定时间内未全额到账则申购不成功。若申购不
成功或无效，基金管理人或基金管理人指定的代销机构将基金投资者已缴付的申购款项本金
退还给基金投资者。
  基金投资者赎回申请成功后，基金管理人将通过注册登记机构及其相关销售机构在 T
＋7 日（包括该日）内支付赎回款项。在发生巨额赎回时，赎回款项的支付办法参照本基金
合同有关条款处理。
  （五）申购和赎回的金额
以对投资者每个交易账户的最低基金份额余额以及每次赎回的最低份额做出规定，具体业务
规则请见有关公告。
应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基
金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益。具体请参见相关公告。
比例限制。基金管理人必须在调整前依照有关规定在指定媒介和基金管理人网站上公告。
  （六）申购与赎回的费率
  本基金目前开通前端收费模式，将来根据市场发展状况和法律法规、监管机构的规定，
可能增加新的收费模式，也可能相应增加新的基金份额种类，并可能需计算新基金份额类别
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的基金份额净值。增加新的收费模式，应当按照法律法规、监管机构的规定，履行适当的程
序，并及时公告。新的收费模式的具体业务规则，请见有关公告、通知。
              申购金额 M               申购费率
              M＜50 万元               1.20%
              M≥500 万元            每笔 1000 元
             持有基金时间 T              赎回费率
               T＜7 日                1.50%
                T≥2 年                 0
  本基金对持续持有基金份额少于 7 日的投资人收取的赎回费，将全额计入基金财产；
对持续持有基金份额长于 7 日（含 7 日）的投资人收取的赎回费，将不低于赎回费总额的 25%
归入基金财产。
本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有
人承担，不低于赎回费总额的 25%应归基金财产，其余用于支付注册登记费和其他必要的
手续费，其中对持续持有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费并全额计入基金财
产。
                       ，基金管理人可以采用低于柜台交易方
式的基金申购费率和基金赎回费率。
基金促销计划，针对基金投资者定期和不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，
基金管理人可以按中国证监会要求履行必要手续后，可适当调低基金申购费率、赎回费率和
转换费率。
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中心办理账户认证手续并通过本公司直销中心申购基金的养老金账户进行申购费率优惠。养
老金账户，包括养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运营收益形成的补充养
老基金，包括全国社会保障基金、可以投资基金的地方社会保障基金、企业年金单一计划以
及集合计划。如将来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型，本公司将依据规定
将其纳入养老金账户范围。养老金账户申购费率优惠的详细实施情况，请见基金管理人发布
的相关业务公告。
  （七）申购份额与赎回支付金额的计算方式
  净申购金额=申购金额/（1＋申购费率）
  申购费用=申购金额－净申购金额
  申购份额=净申购金额/ T 日基金份额净值
  举例：假设某基金投资者投资 10 万元申购本基金，所适用的申购费率为 1.20%，申购
当日基金份额净值为 1.025 元，则其可得到的申购份额为：
  净认购金额=100,000/（1＋1.20%）=98,814.23 元
  申购费用=100,000－98,814.23=1,185.77 元
  申购份额=98,814.23/ 1.025=96,404.13 份
  赎回总额＝赎回份数×T 日基金份额净值
  赎回费用＝赎回总额×赎回费率
  赎回金额＝赎回总额－赎回费用
  举例：假设某基金投资者赎回本基金 10 万份基金份额，所适用的赎回费率为 0.50%，
赎回当日基金份额净值为 1.025 元，则其可得到的赎回金额为：
  赎回费用＝100,000×1.025×0.5%＝512.50 元
  赎回金额=100,000×1.025－512.50＝101,987.50 元
  T 日基金份额净值= T 日基金资产净值 / T 日基金份额总数
  T 日的基金份额净值在当日收市后计算，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经中国证监
会同意，可以适当延迟计算或公告。
  本基金份额净值的计算，保留到小数点后 3 位，小数点后第 4 位四舍五入，由此误差产
生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产所有。
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     （八）拒绝或暂停申购的情形
  发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受基金投资者的申购申请：
情形；
或某些申购；
值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人应当
采取暂停接受基金申购申请的措施。
单笔申购金额上限的。
  发生上述除 6、7 项暂停申购情形时，基金管理人应当根据有关规定在指定媒介和基金
管理人网站上刊登暂停申购公告。如果基金投资者的申购申请被拒绝，被拒绝的申购款项将
退还给基金投资者。在暂停申购的情况消除时，基金管理人应及时恢复申购业务的办理。当
发生上述第 7、9 项情形时，基金管理人可以采取比例确认等方式对该投资人的申购申请进
行限制，基金管理人有权拒绝该等全部或者部分申购申请。如果法律法规、监管要求调整导
致上述第 7、9 项内容取消或变更的，基金管理人在履行适当程序后，可修改上述内容，不
需召开基金份额持有人大会。
  （九）暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形
  发生下列情形时，基金管理人可暂停接受基金投资者的赎回申请或延缓支付赎回款项：
值。
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值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人应当
采取延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请的措施。
  发生上述情形时，基金管理人应在当日向中国证监会报告，已接受的赎回申请，基金管
理人应按时足额支付；如暂时不能足额支付，可支付部分按单个账户申请量占申请总量的比
例分配给赎回申请人，未支付部分可延期支付，并以后续开放日的基金份额净值为依据计算
赎回金额，若出现上述第 3 项所述情形，按基金合同的相关条款处理。基金投资者在申请赎
回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销。在暂停赎回的情况消除时，基金管理人
应及时恢复赎回业务的办理并公告。
  （十）巨额赎回的情形及处理方式
  若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请（赎回申请份额总数加上基金转换中转出
申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额）超过前一
日的基金总份额的 10%，即认为是发生了巨额赎回。
  当基金出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定全额赎回或
部分顺延赎回。
  （1）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付基金投资者的赎回申请时，按正常赎回
程序执行。
  （2）部分顺延赎回：当基金管理人认为支付基金投资者的赎回申请有困难或认为支付
基金投资者的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时，基金管理
人在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额的 10％的前提下，对其余赎回申请延期办
理。对于当日的赎回申请，应当按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比例，确定当日受
理的赎回份额；基金投资者未能赎回部分，基金投资者在提交赎回申请时可以选择延期赎回
或取消赎回。选择延期赎回的，将自动转入下一个开放日继续赎回，直到全部赎回为止；选
择取消赎回的，当日未获赎回的部分申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请
一并处理，无优先权并以该开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额，并以此类推，直到
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全部赎回为止。如基金投资者在提交赎回申请时未作明确选择，基金投资者未能赎回部分作
自动延期赎回处理。
  若本基金发生巨额赎回且发生单个开放日内单个基金份额持有人申请赎回的基金份额
占前一开放日基金总份额的比例超过 10%时，本基金管理人有权对该单个基金份额持有人
超过前一开放日基金总份额 10%的赎回申请实施延期赎回；对该单个基金份额持有人占前
一开放日基金总份额 10%的赎回申请，与当日其他赎回申请一起，按上述（1）或（2）方
式处理。如下一开放日，该单一基金份额持有人剩余未赎回部分仍旧超出前一开放日基金总
份额 10%的，继续按前述规则处理，直至该单一基金份额持有人单个开放日内申请赎回的
基金份额占前一开放日基金总份额的比例低于 10%。
  基金管理人在履行适当程序后，有权根据当时市场环境调整前述比例和办理措施，并在
指定媒介上进行公告。
  当发生上述巨额赎回并延期办理时，基金管理人应当通过邮寄、传真或者招募说明书规
定的其他方式在 3 个交易日内通知基金份额持有人，说明有关处理方法，并在两日内在指定
媒介上刊登公告。
  （十一）暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告
登暂停公告。
基金管理人网站上刊登基金重新开放申购或赎回公告，并公布最近 1 个工作日的基金份额净
值。
基金管理人应依照《信息披露办法》的有关规定，在指定媒介上刊登基金重新开放申购或赎
回公告，并公告最近 1 个工作日的基金份额净值。
次。暂停结束，基金重新开放申购或赎回时，基金管理人应依照《信息披露办法》的有关规
定，在指定媒介上刊登基金重新开放申购或赎回公告，并公告最近 1 个工作日的基金份额净
值。
  （十二）基金转换
  基金管理人可以根据相关法律法规以及本基金合同的规定决定开办本基金与基金管理
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人管理的其他基金之间的转换业务，基金转换可以收取一定的转换费。本基金已于 2011 年
  （1）基金转换是指开放式基金份额持有人将其持有某只基金的部分或全部份额转换为
同一基金管理人管理的另一只开放式基金的份额，同一只基金的不同份额类别之间不能转换；
  （2）基金转换只能在同一销售机构已开通代销和转换业务的大成基金管理有限公司管
理的开放式基金之间进行；
  （3）基金转换以基金份额为单位进行申请；
  （4）基金转换采取未知价法，即基金的转换价格以转换申请受理当日各转出、转入基
金的份额资产净值为基准进行计算；
  （5）基金份额在转换后，持有时间将重新计算；
  （6）基金份额持有人可将其全部或部分基金份额转换成另一只基金，转出基金最低转
出份额为 10 份；
  （7）单个开放日基金净赎回份额及净转换转出申请份额之和超出上一开放日基金总份
额的 10%时，为巨额赎回。发生巨额赎回时，基金转出与基金赎回具有相同的优先级，基
金管理人可根据基金资产组合情况，对基金份额持有人提交的转出申请决定全额确认转出或
部分确认转出，并且对于基金转出和基金赎回，将采取相同的比例确认；在转出申请得到部
分确认的情况下，未确认的转出申请将不予以顺延；
 （8）投资者办理基金转换业务时，转出方的基金必须处于可赎回状态，转入方的基金必
须处于可申购状态；
 （9）投资者只能在前端收费模式下进行基金转换。
  本公司旗下基金间的转换费用由赎回费和申购补差费组成，转出时收取赎回费，转入时
收取申购补差费。
  基金转出时赎回费的计算：
  由非货币基金转出时：
  转出总额＝转出份额×转出基金当日基金份额净值
  由货币基金转出时：
  转出总额＝转出份额×转出基金当日基金份额净值+待结转收益（全额转出时）
  赎回费用＝转出总额×转出基金赎回费率
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  转出净额＝转出总额－赎回费用
  转出份额若含多笔明细时，转出时将按先进先出法(保本型基金按后进先出法)根据各笔
明细对应持有期分别计算赎回费用，赎回费用计入基金财产比例遵循转出基金招募说明书约
定。
  基金转入时申购补差费的计算：
  净转入金额＝转出净额－申购补差费
  其中，申购补差费=MAX【转出净额在转入基金中对应的申购费用－转出净额在转出基
金中对应的申购费用，0】
  转入份额＝净转入金额/转入基金当日基金份额净值
  例：投资者申请将持有的大成债券投资基金 3,822.59 份转换为大成精选增值混合型证券
投资基金，假设转换当日大成债券投资基金的基金份额净值为 1.0101 元，投资者持有该基
金 9 个月，对应赎回费为 0.25％，申购费为 0.8％，大成精选增值混合型证券投资基金的基
金份额净值为 0.760 元，申购费为 1.5％，则投资者转换后可得到的大成精选增值混合型基
金份额为：
  转出总额＝3,822.59×1.0101＝3,861.20 元
  赎回费用＝3,861.20×0.25％＝9.65 元
  转出净额＝3,861.20－9.65＝3,851.55 元
  转出净额在转入基金中对应的净申购金额=3,851.55/1.015=3,794.63 元
  转出净额在转入基金中对应的申购费用=3,851.55-3,794.63=56.92 元
  转出净额在转出基金中对应的净申购金额=3,851.55/1.008=3,820.98 元
  转出净额在转出基金中对应的申购费用=3,851.55-3,820.98=30.57 元
  净转入金额＝3,851.55－MAX【56.92－30.57，0】=3,825.20 元
  转入份额＝3,825.20/0.760＝5,033.16 份
  投资者 T 日申请基金转换成功后，注册登记机构将在 T+1 工作日为投资者办理减少转
出基金份额、增加转入基金份额的权益登记手续。一般情况下，投资者自 T+2 工作日起有
权赎回转入部分的基金份额。
  出现下列情况之一时，本公司可以暂停接受基金持有人的基金转换申请：
 （1）不可抗力的原因导致转出或转入基金无法正常运作。
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 （2）证券交易场所在交易时间非正常停市，导致本公司无法计算当日转出或转入基金资
产净值。
 （3）因市场剧烈波动或其它原因而出现连续巨额赎回，本公司认为有必要暂停接受该基
金份额的转出申请。
 （4）法律、法规、规章规定的其他情形或其他在《基金合同》、
                             《招募说明书》已载明并
获中国证监会批准的特殊情形。
发生上述情形之一的，本公司将立即向中国证监会备案并于规定期限内在至少一种中国证监
会指定媒介上刊登暂停公告。重新开放基金转换时，本公司将按规定予以公告。
  本公司可以根据市场情况制定或调整上述转换业务规则及有关限制，但应最迟在调整
生效前 3 个工作日在至少一种中国证监会指定的信息披露媒介公告。
  （十三）基金的非交易过户
  指基金注册登记机构受理继承、捐赠、司法强制执行和经注册登记机构认可的其它情况
而产生的非交易过户。无论在上述何种情况下，接受划转的主体必须是依法可以持有本基金
基金份额的基金投资者。
  继承是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承；捐赠指基金
份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体；司法强制执行是
指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然人、法
人或其他组织。办理非交易过户必须提供基金注册登记机构要求提供的相关资料，对于符合
条件的非交易过户申请按注册登记机构的规定办理，并按基金注册登记机构规定的标准收费。
  （十四） 基金的转托管
  基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可
以按照规定的标准收取转托管费。
  如果出现基金管理人、注册登记机构、办理转托管的销售机构因技术系统性能限制或其
它合理原因，可以暂停该业务或者拒绝基金份额持有人的转托管申请。
  （十五）定期定额投资计划
  本基金已为基金投资者提供定期定额投资计划服务，销售机构将按照与投资申请时所约
定的每月固定扣款日、扣款金额扣款，若遇非基金交易日时，扣款是否顺延以销售机构的具
体规定为准。具体办理程序请遵循各销售机构的有关规定，具体扣款方式以各销售机构的相
关业务规则为准。
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  （十六）其他情形
  基金账户和基金份额冻结、解冻的业务，由注册登记机构办理。
  基金注册登记机构只受理国家有关机关依法要求的基金账户或基金份额的冻结与解冻
以及注册登记机构认可的其他情况的基金账户或基金份额的冻结与解冻。基金账户或基金份
额被冻结的，被冻结基金份额所产生的权益一并冻结，法律法规、中国证监会或法院判决、
裁定另有规定的除外。
  当基金份额处于冻结状态时，基金注册登记机构或其他相关机构应拒绝该部分基金份额
的赎回申请、转出申请、非交易过户以及基金的转托管。
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                   八、基金的投资
 （一） 投资目标
  通过投资于目标 ETF，紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化。
 （二） 投资理念
  中国经济和资本市场将长期快速增长。指数化投资可以在有效分散风险的基础上，以
最低的成本和较低的风险获得市场平均回报，有助于基金投资者实现财富与中国经济及资
本市场同步增长的目标。本基金以拟合、跟踪具有良好市场代表性、流动性与成长性的深
证成长 40 价格指数为原则，通过投资于目标 ETF、标的指数成份股和备选成份股等，力求
获得该标的指数所代表的平均收益率，满足基金投资者的投资需求。
 （三） 投资范围
  本基金以目标 ETF 基金份额、标的指数成份股（含存托凭证）及备选成份股（含存托凭
证）为主要投资对象。正常情况下投资于目标 ETF 基金份额的投资组合资产不低于基金资产
净值的 90%，持有现金（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）或到期日在一年
以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%。
  为更好地实现投资目标，本基金还可投资于新股、存托凭证、债券、回购、权证及中
国证监会允许基金投资的其他金融工具。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品
种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。
 （四） 投资组合管理
  基金管理人构建投资组合的过程主要分为两步：制定建仓策略和实施建仓策略。
  （1）制定建仓策略：基金管理人综合考虑基金规模、目标 ETF 份额流动性、目标 ETF
份额折溢价，以及标的指数成份股流动性、公司行为、基本面等因素，确定合理的建仓策
略。
  （2）实施建仓策略：基金管理人在基金合同约定的期限内，基于建仓策略，根据当时
的市场情况，采用适当的手段，有节奏地构建和调整投资组合直至达到本基金投资范围的
要求。
  （1）对目标 ETF 二级市场流动性及折溢价进行跟踪与分析，适当制订目标 ETF 份额的
申购赎回、二级市场买卖策略。
  （2）跟踪本基金申购和赎回信息，分析其对组合的影响，并进行相应的流动性管理。
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  （1）每日，基金经理分析基金的跟踪偏离度。
  （2）每月末，风险管理部对本基金的运行情况进行量化评估。
  （3）每月末，基金经理根据评估报告分析当月的投资操作、组合状况和跟踪误差等情
况，重点分析基金的偏离度和跟踪误差产生原因、现金控制情况、标的指数成份股调整前
后的操作、以及成份股未来可能发生的变化等。
  在正常市场情况下，本基金日均跟踪偏离度的绝对值不超过 0.3%，年跟踪误差不超过
调整或其他因素导致跟踪偏离度超过上述范围，基金管理人应采取合理措施避免跟踪偏离
度进一步扩大。
 （五） 投资策略
  本基金以深证成长 40ETF 作为其主要投资标的，方便特定的客户群通过本基金投资深
证成长 40ETF。本基金并不参与深证成长 40ETF 的管理。
  本基金主要以一级市场申购的方式投资于目标 ETF，获取基金份额净值上涨带来的收
益；在目标 ETF 基金份额二级市场交易流动性较好的情况下，也可以通过二级市场买卖目
标 ETF 的基金份额。
  在控制风险的前提下，本基金将根据本基金的投资目标和股票投资策略，基于对基础
证券投资价值的深入研究判断，进行存托凭证的投资。
  有关法律法规、基金合同和标的指数的相关规定是基金管理人运用基金财产的决策依
据。
  本基金实行投资决策委员会领导下的基金经理负责制。投资决策委员会负责决定有关
指数重大调整的应对决策、其他重大组合调整决策以及重大的单项投资决策；基金经理负
责决定日常指数跟踪维护过程中的组合构建、调整决策。
  研究支持、投资决策、组合构建、交易执行、投资绩效评估、组合维护的有机配合共
同构成了本基金的投资管理程序。严格的投资管理程序可以保证投资理念的正确执行，避
免重大风险的发生。
  （1）研究支持：数量投资部依托公司整体研究平台，整合内部信息以及券商等外部研
究力量的研究成果开展目标 ETF 申购赎回清单分析、目标 ETF 流动性分析、标的指数成份证
券相关信息的搜集与分析，作为基金投资决策的重要依据。
  （2）投资决策：投资决策委员会依据数量投资部提供的研究报告，定期召开或遇重大
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事项时召开投资决策会议，决策相关事项。基金经理根据投资决策委员会的决议，每日进
行基金投资管理的日常决策。
  （3）交易执行：交易管理部负责具体的交易执行，同时履行一线监控的职责。
  （4）投资绩效评估：风险管理部定期和不定期对基金进行投资绩效评估，并提供相关
报告。绩效评估能够确认组合是否实现了投资预期、组合跟踪误差的来源及投资策略成功
与否，基金经理可以据此检讨投资策略，进而调整投资组合。
  （5）组合监控与调整：基金经理将跟踪目标 ETF 申购赎回清单特征、二级市场交易特
征、标的指数变动情况，并结合成份股基本面情况、成份股公司行为、流动性状况、本基
金申购和赎回的现金流量以及组合投资绩效评估的结果等，对投资组合进行持续的监控和
调整，以实现本基金的投资目标。
  基金管理人在确保基金份额持有人利益的前提下有权根据环境变化和实际需要对上述
投资管理程序做出调整，并在更新的招募说明书中公告。
 （六） 投资限制
  本基金的投资组合将遵循以下限制：
  （1）进入全国银行间同业市场的债券回购融入的资金余额不得超过基金资产净值的
  （2）本基金参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，本基金
所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
  （3）保持不低于基金资产净值 5％的现金（不包括结算备付金、存出保证金、应收申
购款等）或者到期日在一年以内的政府债券；
  （4）本基金投资权证，在任何交易日买入的总金额，不超过上一交易日基金资产净值
的 0.5%，基金持有的全部权证的市值不超过基金资产净值的 3％，本基金管理人管理的全
部基金持有同一权证的比例不超过该权证的 10％。投资于其他权证的投资比例，遵从法律
法规或监管部门的相关规定。
  （5）本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例，不得超过该资产支
持证券规模的 10％；本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过
该基金资产净值的 10%；基金管理人管理的全部证券投资基金投资于同一原始权益人的各
类资产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%；本基金持有的全部资产
支持证券，其市值不得超过该基金资产净值的 20％。
  （6）投资于目标 ETF 基金份额的投资组合资产不低于基金资产净值的 90%；
  （7）本基金不得违反基金合同中有关投资范围、投资策略、投资比例的规定；
  （8）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的 15%；因
证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符
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合前款所规定比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资。
  （9）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回
购交易的，可接受质押品的资质要求应当与本基金合同约定的投资范围保持一致；
  （10）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票执行，与境内上市交易
的股票合并计算；
  （11）法律法规或监管部门对上述比例限制另有规定的，从其规定。
  基金管理人应当自基金合同生效之日起六个月内使基金的投资组合比例符合基金合同
的约定。在符合相关法律法规规定的前提下，除上述第（3）、（8）、（9）项外，因证券
市场波动、上市公司合并、基金规模变动等非本基金管理人的因素致使基金的投资组合不
符合上述规定的投资比例的，基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整。法律法规或监管
部门另有规定的，从其规定。
  若法律法规或监管部门取消上述限制，履行适当程序后，本基金投资可不受上述规定
限制。
 （七） 禁止行为
  为维护基金份额持有人的合法权益，本基金禁止从事下列行为：
 （八） 业绩比较基准
  本基金的业绩比较基准为深证成长 40 价格指数×95%＋银行活期存款利率（税后）×
  深证成长 40 指数由深圳证券信息公司编制，由深市具有良好成长性和行业代表性的 40
只股票构成，选股关注公司业绩成长的可持续性，为追求长期投资收益的投资者提供参
考。
  未来若出现标的指数不符合《指数基金指引》要求（因成份股价格波动等指数编制方法
变动之外的因素致使标的指数不符合要求及法律法规、监管机构另有规定的除外）、指数编
制机构退出等情形，基金管理人应当自该情形发生之日起十个工作日向中国证监会报告并
提出解决方案，如更换基金标的指数、转换运作方式，与其他基金合并、或者终止基金合
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同等，并在 6 个月内召集基金份额持有人大会进行表决。
  自指数编制机构停止标的指数的编制及发布至解决方案确定期间，基金管理人应按照
指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息遵循基金份额持有人利益优先原则维持基
金投资运作。
  标的指数更换后，业绩比较基准随之变更，基金管理人可根据需要替换或删除基金名
称中与原标的指数相关的商号或字样。
 （九） 风险收益特征
  本基金属股票基金，预期风险与预期收益高于混合基金、债券基金与货币市场基金。
本基金为指数型基金，紧密跟踪标的指数，具有与标的指数以及标的指数所代表的股票市
场相似的风险收益特征。
 （十） 基金管理人代表基金行使所投资证券项下权利的原则及方法
利益；
不当利益。
 （十一） 基金的融资融券
  本基金可以根据有关法律法规和政策的规定进行融资、融券。
 （十二） 基金投资组合报告
  基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大
遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
  基金托管人中国农业银行股份有限公司根据基金合同规定，复核了本报告中的财务指
标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重
大遗漏。
  本投资组合报告所载数据取自本基金 2022 年第 2 季度报告。
                                            占基金总资产的比例
      序号         项目          金额（元）
                                               （%）
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                                                      招募说明书
             其中：股票                  689,712.00            0.68
             其中：债券                            -              -
                  资产支持证券                      -              -
             其中：买断式回购的                        -              -
             买入返售金融资产
             金合计
                                                  占基金资产净值比例
      代码          行业类别          公允价值（元）
                                                     （％）
A            农、林、牧、渔业                         -              -
B            采矿业                              -              -
C            制造业                    689,712.00            0.68
D            电力、热力、燃气及                        -              -
             水生产和供应业
E            建筑业                              -              -
F            批发和零售业                           -              -
G            交通运输、仓储和邮                        -              -
             政业
H            住宿和餐饮业                           -              -
I            信息传输、软件和信                        -              -
             息技术服务业
J            金融业                              -              -
K            房地产业                             -              -
L            租赁和商务服务业                         -              -
M            科学研究和技术服务                        -              -
             业
N            水利、环境和公共设                        -              -
             施管理业
O            居民服务、修理和其                        -              -
             他服务业
P            教育                               -              -
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                                                               招募说明书
Q                  卫生和社会工作                         -                  -
R                  文化、体育和娱乐业                       -                  -
S                  综合                              -                  -
                   合计                     689,712.00             0.68
     无。
                                                              占基金资产
                                                公允价值
    序号     股票代码         股票名称         数量（股）                     净值比例
                                                （元）
                                                               （％）
     无。
     无。
     无。
     无。
     无。
                                                   公允价值（人       占基金
    序号    基金名称      基金类型       运作方式     管理人
                                                    民币元）        资产净
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                                                   招募说明书
                                                       值比例
                                                       （%）
       成长             放式(ETF)   管理有限
  无。
  无。
  无。
  无。
  无。
  报告期内基金投资的前十名证券的发行主体无被监管部门立案调查的，或在报告编制
日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
  基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外股票。
       序号                名称                金额（元）
          大成深证成长 40 交易型开放式指数证券投资基金联接基金
                                         招募说明书
 无。
 无。
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                                                                          招募说明书
                                  九、基金业绩
    基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保
证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，
投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
  （一） 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
                                                         业绩比
                                               业绩比
                                  净值增                    较基准
                        净值增                    较基准
        阶段                        长率标                    收益率     ①-③      ②-④
                        长率①                    收益率
                                  准差②                    标准差
                                                ③
                                                          ④
  （二） 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益
率变动的比较
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                                       招募说明书
 注：本基金合同规定，基金管理人应当自基金合同生效之日起六个月内使基金的投资
组合比例符合基金合同的约定。建仓期结束时，本基金的投资组合比例符合基金合同的约
定。
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                                       招募说明书
                  十、基金的财产
 （一）基金资产总值
 基金资产总值是指基金拥有的包括目标 ETF 份额在内的各类有价证券、银行存款本息、
基金应收申购款以及其他资产的价值总和。
 （二）基金资产净值
 基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的金额。
 （三）基金财产的账户
 本基金以基金名义开立银行存款账户，以基金托管人的名义开立证券交易清算资金的
结算备付金账户，以基金托管人和本基金联名的方式开立基金证券账户，以本基金的名义
开立银行间债券托管账户。开立的基金专用账户与基金管理人、基金托管人、基金销售机
构和注册登记机构自有的财产账户以及其他基金财产账户相独立。
 （四）基金财产的处分
 基金财产独立于基金管理人、基金托管人和代销机构的固有财产，并由基金托管人保
管。基金管理人、基金托管人因基金财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益
归入基金财产。基金管理人、基金托管人可以按基金合同的约定收取管理费、托管费以及
基金合同约定的其他费用。基金管理人、基金托管人以其自有财产承担法律责任，其债权
人不得对基金财产行使请求冻结、扣押和其他权利。
 基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清
算的，基金财产不属于其清算财产。
 基金财产的债权，不得与基金管理人、基金托管人固有财产的债务相抵销；不同基金
财产的债权债务，不得相互抵销。
 除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定处分外，基金财产不得被处分。非因基金
财产本身承担的债务，不得对基金财产强制执行。
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                   十一、基金资产估值
  （一）估值目的
  基金资产估值的目的是客观、准确地反映基金资产的公允价值，并为基金份额提供计
价依据。
  （二）估值日
  本基金的估值日为相关的证券交易场所的正常交易日，以及国家法律法规规定需要对
外披露基金净值的非交易日。
  （三）估值对象
  基金依法拥有的深证成长 40 交易型开放式指数证券投资基金份额、股票、存托凭证、
债券、权证及其他基金资产和负债。
  （四）估值方法
  目标 ETF 以该 ETF 份额当日净值估值；若估值日非证券交易所的营业日，以该基金最近
工作日的基金份额净值估值。
  （1）上市股票的估值：
  上市流通股票按估值日其所在证券交易所的收盘价估值；估值日无交易的，且最近交
易日后经济环境未发生重大变化，以最近交易日的收盘价估值；如果估值日无交易，且最
近交易日后经济环境发生了重大变化的，将参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，
调整最近交易日收盘价，确定公允价值进行估值。
  （2）未上市股票的估值：
  ① 首次发行未上市的股票，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公
允价值的情况下，按成本价估值；
  ② 送股、转增股、配股和公开增发新股等发行未上市的股票，按估值日在证券交易所
上市的同一股票的估值价格进行估值；
  ③ 首次公开发行有明确锁定期的股票，同一股票在交易所上市后，按估值日在证券交
易所上市的同一股票的估值价格进行估值；
  ④ 非公开发行的且在发行时明确一定期限锁定期的股票，按监管机构或行业协会有关
规定确定公允价值。
  （3）在任何情况下，基金管理人如采用本项第（1）－（2）小项规定的方法对股票进
行估值，均应被认为采用了适当的估值方法。但是，如果基金管理人认为按本项第（1）－
（2）小项规定的方法对股票进行估值不能客观反映其公允价值的，基金管理人可根据具体
情况，并与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。
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  （4）国家有最新规定的，按其规定进行估值。
  （1）在证券交易所市场挂牌交易且实行净价交易的债券按估值日收盘价估值；估值日
没有交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化，按最近交易日的收盘价估值；如
果估值日无交易，且最近交易日后经济环境发生了重大变化的，将参考类似投资品种的现
行市价及重大变化因素，调整最近交易日收盘价，确定公允价值进行估值。
  （2）在证券交易所市场挂牌交易且未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收
盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日没有交易的，且最近交易日后经
济环境未发生重大变化，按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息
得到的净价估值；如果估值日无交易，且最近交易日后经济环境发生了重大变化的，将参
考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易日收盘价，确定公允价值进行
估值。
  （3）首次发行未上市债券采用估值技术确定的公允价值进行估值，在估值技术难以可
靠计量公允价值的情况下，按成本估值。
  （4）交易所以大宗交易方式转让的资产支持证券，采用估值技术确定公允价值，在估
值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本进行后续计量。
  （5）在全国银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种，采用估值技
术确定公允价值。
  （6）同一债券同时在两个或两个以上市场交易的，按债券所处的市场分别估值。
  （7）在任何情况下，基金管理人如采用本项第（1）－（6）小项规定的方法对债券进
行估值，均应被认为采用了适当的估值方法。但是，如果基金管理人认为按本项第（1）－
（6）小项规定的方法对债券进行估值不能客观反映其公允价值的，基金管理人在综合考虑
市场成交价、市场报价、流动性、收益率曲线等多种因素基础上形成的债券估值，基金管
理人可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。
  （8）国家有最新规定的，按其规定进行估值。
  （1）基金持有的权证，从持有确认日起到卖出日或行权日止，上市交易的权证按估值
日在证券交易所挂牌的该权证的收盘价估值；估值日没有交易的，且最近交易日后经济环
境未发生重大变化，按最近交易日的收盘价估值；如最近交易日后经济环境发生了重大变
化的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价
格。
  （2）首次发行未上市的权证，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量
公允价值的情况下，按成本估值。
  （3）因持有股票而享有的配股权，以及停止交易、但未行权的权证，采用估值技术确
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定公允价值进行估值。
  （4）在任何情况下，基金管理人如采用本项第（1）－（3）项规定的方法对权证进行
估值，均应被认为采用了适当的估值方法。但是，如果基金管理人认为按本项第（1）－（3）
项规定的方法对权证进行估值不能客观反映其公允价值的，基金管理人可根据具体情况，
并与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。
  （5）国家有最新规定的，按其规定进行估值。
  （五）估值程序
  基金日常估值由基金管理人进行。基金份额净值由基金管理人完成估值后，将估值结
果以约定的形式报给基金托管人，基金托管人按基金合同规定的估值方法、时间、程序进
行复核，基金托管人复核无误后签章返回给基金管理人，由基金管理人依据本基金合同和
有关法律法规的规定予以公布。月末、年中和年末估值复核与基金会计账目的核对同时进
行。
  （六）估值错误的处理
  基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、
及时性。
  本基金合同的当事人应按照以下约定处理：
  本基金运作过程中，如果由于基金管理人或基金托管人或注册登记机构或代销机构或
基金投资者自身的过错造成差错，导致其他当事人遭受损失的，差错的责任人应当对由于
该差错遭受损失的当事人（“受损方”）按下述“差错处理原则”给予赔偿，承担赔偿责
任。
  上述差错的主要类型包括但不限于：资料申报差错、数据传输差错、数据计算差错、
系统故障差错、下达指令差错等；对于因技术原因引起的差错，若系同行业现有技术水平
不能预见、不能避免、不能克服，则属不可抗力，按照下述规定执行。
  由于不可抗力原因造成基金投资者的交易资料灭失或被错误处理或造成其他差错，因
不可抗力原因出现差错的当事人不对其他当事人承担赔偿责任，但因该差错取得不当得利
的当事人仍应负有返还不当得利的义务。
  （1）差错已发生，但尚未给当事人造成损失时，差错责任方应及时协调各方，及时进
行更正，因更正差错发生的费用由差错责任方承担；由于差错责任方未及时更正已产生的
差错，给当事人造成损失的，由差错责任方承担；若差错责任方已经积极协调，并且有协
助义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正，则其应当承担相应赔偿责任。差错责任
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方应对更正的情况向有关当事人进行确认，确保差错已得到更正；
  （2）差错的责任方对可能导致有关当事人的直接损失负责，不对间接损失负责，并且
仅对差错的有关直接当事人负责，不对第三方负责；
  （3）因差错而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。但差错责任方仍
应对差错负责。如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部返还不当得利造成其他当
事人的利益损失，则差错责任方应赔偿受损方的损失，并在其支付的赔偿金额的范围内对
获得不当得利的当事人享有要求交付不当得利的权利；如果获得不当得利的当事人已经将
此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的不当
得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给差错责任方；
  （4）差错调整采用尽量恢复至假设未发生差错的正确情形的方式；
  （5）差错责任方拒绝进行赔偿时，如果因基金管理人的行为造成基金财产损失时，基
金托管人应为基金的利益向基金管理人追偿，如果因基金托管人的行为造成基金财产损失
时，基金管理人应为基金的利益向基金托管人追偿。基金管理人和托管人之外的第三方造
成基金财产的损失，并拒绝进行赔偿时，由基金管理人负责向差错方追偿；
  （6）如果出现差错的当事人未按规定对受损方进行赔偿，并且依据法律法规、基金合
同或其他规定，基金管理人自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担了赔偿责任，则
基金管理人有权向有责任的当事人进行追索，并有权要求其赔偿或补偿由此发生的费用和
遭受的损失；
  （7）按法律法规规定的其他原则处理差错。
  差错被发现后，有关的当事人应当及时进行处理，处理的程序如下：
  （1）查明差错发生的原因，列明所有的当事人，并根据差错发生的原因确定差错的责
任方；
  （2）根据差错处理原则或当事人协商的方法对因差错造成的损失进行评估；
  （3）根据差错处理原则或当事人协商的方法由差错的责任方进行更正和赔偿损失；
  （4）根据差错处理的方法，需要修改基金注册登记机构交易数据的，由基金注册登记
机构进行更正，并就差错的更正向有关当事人进行确认。
  （1）当基金份额净值小数点后 3 位以内（含第 3 位）发生差错时，视为基金份额净值
错误；基金份额净值出现错误时，基金管理人应当立即予以纠正，通报基金托管人，并采
取合理的措施防止损失进一步扩大；当错误达到或超过基金资产净值的 0.25%时，基金管
理公司应当及时通知基金托管人并报中国证监会；错误偏差达到基金份额净值的 0.5%时，
基金管理人应当公告、通报基金托管人并报中国证监会备案；当发生净值计算错误时，由
基金管理人负责处理，由此给基金份额持有人和基金造成损失的，应由基金管理人先行赔
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付，基金管理人按差错情形，有权向其他当事人追偿。
  （2）当基金份额净值计算差错给基金和基金份额持有人造成损失需要进行赔偿时，基
金管理人和基金托管人应根据实际情况界定双方承担的责任，经确认后按以下条款进行赔
偿：
  ① 本基金的基金会计责任方由基金管理人担任，与本基金有关的会计问题，如经双方
在平等基础上充分讨论后，尚不能达成一致时，按基金会计责任方的建议执行，由此给基
金份额持有人和基金造成的损失，由基金管理人负责赔付；
  ② 若基金管理人计算的基金份额净值已由基金托管人复核确认后公告，而且基金托管
人未对计算过程提出疑义或要求基金管理人书面说明，份额净值出错且造成基金份额持有
人损失的，应根据法律法规的规定对基金投资者或基金支付赔偿金，就实际向基金投资者
或基金支付的赔偿金额，其中基金管理人承担 50%，基金托管人承担 50%；
  ③ 如基金管理人和基金托管人对基金份额净值的计算结果，虽然多次重新计算和核对，
尚不能达成一致时，为避免不能按时公布基金份额净值的情形，以基金管理人的计算结果
对外公布，由此给基金份额持有人和基金造成的损失，由基金管理人负责赔付；
  ④ 由于基金管理人提供的信息错误（包括但不限于基金申购或赎回金额等），进而导
致基金份额净值计算错误而引起的基金份额持有人和基金的损失，由基金管理人负责赔
付。
  （3）基金管理人和基金托管人由于各自技术系统设置而产生的净值计算尾差，以基金
管理人计算结果为准。
  （4）前述内容如法律法规或者监管部门另有规定的，从其规定。如果行业有通行做法，
双方当事人应本着平等和保护基金份额持有人利益的原则进行协商。
  （七）暂停估值的情形
时；
有人的利益，已决定延迟估值；
值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商一致的；
  （八）基金净值的确认
  用于基金信息披露的基金资产净值和基金份额净值由基金管理人负责计算，基金托管
人负责进行复核。基金管理人应于每个工作日交易结束后将当日的净值计算结果发送给基
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金托管人。基金托管人对净值计算结果复核确认后发送给基金管理人，由基金管理人依据
本基金合同和有关法律法规的规定对基金净值予以公布。
  基金份额净值的计算精确到 0.001 元，小数点后第四位四舍五入。国家另有规定的，
从其规定。
  （九）特殊情形的处理
权证估值方法的第（4）项进行估值时，所造成的误差不作为基金资产估值错误处理。
可抗力原因，基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查，
但是未能发现该错误而造成的基金份额净值计算错误，基金管理人、基金托管人可以免除
赔偿责任。但基金管理人、基金托管人应积极采取必要的措施消除由此造成的影响。
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                  十二、基金的费用与税收
  （一）基金费用的种类
  （二）上述基金费用由基金管理人在法律法规规定的范围内按照合理价格确定，法律法
规和基金合同另有规定时从其规定。
  （三）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
  本基金基金财产中投资于目标 ETF 的部分不收取管理费。在通常情况下，按前一日基
金资产净值扣除基金财产中目标 ETF 份额所对应资产后剩余部分（若为负数，则取 0）
                                         的 0.5%
年费率计提基金管理费。计算方法如下：
  H＝E×0.5%÷当年天数
  H 为每日应计提的基金管理费
  E 为前一日基金资产净值扣除基金财产中目标 ETF 份额所对应资产后的剩余部分，若为
负数，则 E 取 0
  基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指
令，经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理
人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
  本基金基金财产中投资于目标 ETF 的部分不收取托管费。在通常情况下，按前一日基
金资产净值扣除基金财产中目标 ETF 份额所对应资产后剩余部分（若为负数，则取 0）
                                         的 0.1%
年费率计提基金托管费。计算方法如下：
  H＝E×0.1%÷当年天数
  H 为每日应计提的基金托管费
  E 为前一日基金资产净值扣除基金财产中目标 ETF 份额所对应资产后的剩余部分，若为
负数，则 E 取 0
  基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指
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令，经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管
人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。
  （四）不列入基金费用的项目
  基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损
失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金募集期间所发生
的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付，基金收取认购费的，
可以从认购费中列支。
  （五）基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托管费率。
降低基金管理费率和基金托管费率，无须召开基金份额持有人大会。基金管理人必须依照
有关规定最迟于新的费率实施日前在至少一家指定媒介上刊登公告。
  （六）基金税收
  基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定，履行纳税义务。
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                十三、基金收益与分配
  （一） 基金利润的构成
  基金利润包括：基金投资所得红利、股息、债券利息、票据投资收益、买卖证券差价、
银行存款利息以及其他收入等。因运用基金财产带来的成本或费用的节约计入利润。
  （二）基金可供分配利润
  基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已实现收益
的孰低数。
  （三）收益分配原则
  本基金收益分配应遵循下列原则：
配比例不得低于收益分配基准日每份基金份额可供分配利润的 10%；
利或将现金红利自动转为基金份额进行再投资；若基金投资者不选择，本基金默认的收益
分配方式是现金分红；
  （四）收益分配方案
  基金收益分配方案中应载明截至基金收益分配基准日可供分配利润、基金收益分配对
象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。
  （五）收益分配方案的确定、公告与实施
露办法》的有关规定在指定媒介公告。
托管人发送划款指令，基金托管人按照基金管理人的指令及时进行分红资金的划付。
  （六）收益分配中发生的费用
  收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由基金投资者自行承担。当基金投资者
的现金红利小于一定金额，不足于支付银行转账或其他手续费用时，注册登记机构可将基
金份额持有人的现金红利自动转为基金份额。红利再投资的计算方法，依照《业务规则》执
行。
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               十四、基金的会计与审计
  （一）基金的会计政策
会计年度，基金合同生效少于 2 个月，可以并入下一个会计年度；
按照有关规定编制基金会计报表；
认。
  （二）基金的审计
对本基金年度财务报表及其他规定事项进行审计。会计师事务所及其注册会计师与基金管
理人、基金托管人相互独立。
务所需按照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公告。
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                十五、基金的信息披露
  （一）本基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、基金
合同及其他有关规定。
  （二）信息披露义务人
  本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人大会的基
金份额持有人等法律法规和中国证监会规定的自然人、法人和非法人组织。
  本基金信息披露义务人以保护基金份额持有人利益为根本出发点，按照法律法规和中
国证监会的规定披露基金信息，并保证所披露信息的真实性、准确性、完整性、及时性、
简明性和易得性。
  本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内，将应予披露的基金信息通过中
国证监会指定的全国性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网站（以下简称“指定
网站”）等媒介披露，并保证基金投资者能够按照《基金合同》约定的时间和方式查阅或者
复制公开披露的信息资料。
  （三）本基金信息披露义务人在承诺公开披露的基金信息时，不得有下列行为：
  （四）本基金公开披露的信息应采用中文文本。如同时采用外文文本的，基金信息披露
义务人应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中文文本为准。
  本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字；除特别说明外，货币单位为人民币元。
  （五）公开披露的基金信息
  公开披露的基金信息包括：
  基金募集申请经中国证监会核准后，基金管理人在基金份额发售 3 日前，将招募说明
书、基金合同摘要登载在指定媒介和基金管理人网站上；基金管理人、基金托管人应当将
基金合同、托管协议登载在网站上。
  （1）招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资者决策的全部事项，说明基金认购、
申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息披露及基金份额持有人服务
等内容。《基金合同》生效后，基金招募说明书的信息发生重大变更的，基金管理人应当在
三个工作日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生
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变更的，基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的，基金管理人不再更新基金招募
说明书。
  （2）基金合同是界定基金合同当事人的各项权利、义务关系，明确基金份额持有人大
会召开的规则及具体程序，说明基金产品的特性等涉及基金投资者重大利益的事项的法律
文件。
  （3）托管协议是界定基金托管人和基金管理人在基金财产保管及基金运作监督等活动
中的权利、义务关系的法律文件。
  （4）基金产品资料概要是基金招募说明书的摘要文件，用于向投资者提供简明的基金
概要信息。《基金合同》生效后，基金产品资料概要的信息发生重大变更的，基金管理人应
当在三个工作日内，更新基金产品资料概要，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营
业网点；基金产品资料概要其他信息发生变更的，基金管理人至少每年更新一次。基金终
止运作的，基金管理人不再更新基金产品资料概要。
  基金募集申请经中国证监会注册后，基金管理人应当在基金份额发售的三日前，将基
金份额发售公告、基金招募说明书提示性公告和《基金合同》提示性公告登载在指定报刊上，
将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金产品资料概要、《基金合同》和基金托管协议
登载在指定网站上，并将基金产品资料概要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托
管人应当同时将基金合同、基金托管协议登载在网站上。
  基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披露招募说
明书的当日登载于指定媒介和基金管理人网站上。
  基金管理人应当在本基金合同生效的次日在指定媒介和基金管理人网站上登载基金合
同生效公告。
  基金管理人应于申购开始日、赎回开始日前 2 日在指定媒介上公告。
  《基金合同》生效后，在开始办理基金份额申购或者赎回前，基金管理人应当至少每周
在指定网站披露一次基金份额净值和基金份额累计净值。
  在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人应当在不晚于每个开放日的次日，
通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点披露开放日的基金份额净值和基金份额累
计净值。
  基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在指定网站披露半年度和年
度最后一日的基金份额净值和基金份额累计净值。
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 基金管理人应当在每年结束之日起三个月内，编制完成基金年度报告，将年度报告登
载在指定网站上，并将年度报告提示性公告登载在指定报刊上。基金年度报告中的财务会
计报告应当经过具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计。
 基金管理人应当在上半年结束之日起两个月内，编制完成基金中期报告，将中期报告
登载在指定网站上，并将中期报告提示性公告登载在指定报刊上。
 基金管理人应当在季度结束之日起 15 个工作日内，编制完成基金季度报告，将季度报
告登载在指定网站上，将季度报告登载在指定网站上，并将季度报告提示性公告登载在指
定报刊上。
 《基金合同》生效不足 2 个月的，基金管理人可以不编制当期季度报告、中期报告或者
年度报告。
 基金定期报告在公开披露的第 2 个工作日，分别报中国证监会和基金管理人主要办公
场所所在地中国证监会派出机构备案。报备应当采用电子文本或书面报告方式。
 如报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过基金总份额 20%的情形，为保障
其他投资者的权益，基金管理人至少应当在定期报告“影响投资者决策的其他重要信息”
项下披露该投资者的类别、报告期末持有份额及占比、报告期内持有份额变化情况及本基
金的特有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。
 基金管理人应当在基金年度报告和中期报告中披露基金组合资产情况及其流动性风险
分析等。
 本基金发生重大事件，有关信息披露义务人应当在 2 日内编制临时报告书，并登载在
指定报刊和指定网站上。
 前款所称重大事件，是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影
响的下列事件：
 （1）基金份额持有人大会的召开及决定的事项；
 （2）基金合同终止、基金清算；
 （3）转换基金运作方式、基金合并；
 （4）更换基金管理人、基金托管人、基金份额登记机构，基金改聘会计师事务所；
 （5）基金管理人委托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基
金托管人委托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；
 （6）基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更；
 （7）基金管理人变更持有百分之五以上股权的股东、基金管理人的实际控制人变更；
 （8）基金募集期延长或提前结束募集；
 （9）基金管理人的高级管理人员、基金经理和基金托管人专门基金托管部门负责人发
生变动；
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  （10）基金管理人的董事在最近 12 个月内变更超过百分之五十，基金管理人、基金托
管人专门基金托管部门的主要业务人员在最近 12 个月内变动超过百分之三十；
  （11）涉及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；
  （12）基金管理人或其高级管理人员、基金经理因基金管理业务相关行为受到重大行政
处罚、刑事处罚，基金托管人或其专门基金托管部门负责人因基金托管业务相关行为受到
重大行政处罚、刑事处罚；
  （13）基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制
人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重
大关联交易事项，中国证监会另有规定的情形除外；
  （14）基金收益分配事项；
  （15）管理费、托管费、申购费、赎回费等费用计提标准、计提方式和费率发生变更；
  （16）基金份额净值计价错误达基金份额净值百分之零点五；
  （17）本基金开始办理申购、赎回；
  （18）本基金发生巨额赎回并延期办理；
  （19）本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请或延缓支付赎回款项；
  （20）本基金暂停接受申购、赎回申请或重新接受申购、赎回申请；
  （21）发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等重大事项时；
  （22）基金管理人采用摆动定价机制进行估值；
  （23）基金信息披露义务人认为可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重
大影响的其他事项或中国证监会规定的其他事项。
  在基金合同期限内，任何公共媒体中出现的或者在市场上流传的消息可能对基金份额
价格产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损害基金份额持有人权益的，相关信息
披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清，并将有关情况立即报告中国证监会。
  基金份额持有人大会决定的事项，应当依法报中国证监会核准或者备案，并予以公告。
召开基金份额持有人大会的，召集人应当至少提前 30 日公告基金份额持有人大会的召开时
间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。
  基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会，基金管理人、基金托管人对基金
份额持有人大会决定的事项不依法履行信息披露义务的，召集人应当履行相关信息披露义
务。
  （六）信息披露事务管理
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  基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度，指定专门部门及高级管理
人员负责管理信息披露事务。
  基金信息披露义务人公开披露基金信息，应当符合中国证监会相关基金信息披露内容
与格式准则等法规的规定。
  基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基金合同》的约定，对基金
管理人编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价格、基金定期报告、更
新的招募说明书、基金产品资料概要、基金清算报告等公开披露的相关基金信息进行复核、
审查，并向基金管理人进行书面或电子确认。
  基金管理人、基金托管人除按法律法规要求披露信息外，也可着眼于为投资者决策提
供有用信息的角度，在保证公平对待投资者、不误导投资者。不影响基金正常投资操作的
前提下，自主提升信息披露服务的质量。具体要求应当符合中国证监会及自律规则的相关
规定。前述自主披露如产生信息披露费用，该费用不得从基金财产中列支。
  基金管理人、基金托管人应当在指定报刊中选择披露信息的报刊。基金管理人、基金
托管人应当向中国证监会基金电子披露网站报送拟披露的基金信息，并保证相关报送信息
的真实、准确、完整、及时。
  基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介上披露信息外，还可以根据需要在其他公
共媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于指定媒介披露信息，并且在不同媒介上披露
同一信息的内容应当一致。
  为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、法律意见书的专业机构，
应当制作工作底稿，并将相关档案至少保存到《基金合同》终止后 10 年。
  （七）信息披露文件的存放与查阅
  依法必须披露的信息发布后，基金管理人、基金托管人应当按照相关法律法规规定将
信息置备于公司住所、基金上市交易的证券交易所、供社会公众查阅、复制。
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                   十六、风险揭示
  （一）市场风险
  本基金主要投资于证券市场，而证券市场价格受政治、经济、投资心理和交易制度等
各种因素的影响会产生波动，从而对本基金投资产生潜在风险，导致基金收益水平发生波
动。
  货币政策、财政政策、产业政策等国家宏观经济政策的变化对证券市场产生一定影响，
从而导致投资对象价格波动，影响基金收益而产生的风险。
  证券市场是国民经济的晴雨表，而经济运行则具有周期性的特点。随宏观经济运行的
周期性变化，基金所投资于证券的收益水平也会随之变化，从而产生风险。
  金融市场利率的变化直接影响着债券的价格和收益率，也会影响企业的融资成本和利
润，进而影响基金持仓证券的收益水平。
  基金收益的一部分将通过现金形式来分配，而现金可能因为通货膨胀的影响而使购买
力下降，从而使基金的实际投资收益下降。
  随着中国市场开放程度的提高，上市公司的发展必然要受到国际市场同类技术或同类
产品公司的强有力竞争，部分上市公司有可能不能适用新的行业形势而业绩下滑。尤其是
中国加入 WTO 以后，中国境内公司将面临前所未有的市场竞争，上市公司在这些因素的影
响下将存在更大不确定性。
  上市公司的经营状况受多种因素的影响，如管理能力、行业竞争、市场前景、技术更
新、财务状况、新产品研究开发等都会导致公司盈利发生变化。如果基金所投资的上市公
司经营不善，其股票价格可能下跌，或者能够用于分配的利润减少，使基金投资收益下
降。
  （二）流动性风险
  流动性风险是指基金管理人未能以合理价格及时变现基金资产以支付投资者赎回款项
的风险，流动性风险管理的目标则是确保基金组合资产的变现能力与投资者赎回需求的匹
配与平衡。
  （1）基金申购、赎回安排
  本基金的申购、赎回安排详见本招募说明书“八、基金份额的申购、赎回与转换”章
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节。
  （2）拟投资市场、行业及资产的流动性风险评估
  本基金的投资市场主要为证券交易所、全国银行间债券市场等流动性较好的规范交易
场所，主要投资于具有良好流动性的金融工具，同时本基金基于分散投资的原则在行业和
个券方面进行合理配置，综合评估在正常市场环境下本基金的流动性风险适中。
  （3）实施备用的流动性风险管理工具的情形、程序及对投资者的潜在影响
  在市场大幅波动、流动性枯竭等极端情况下发生无法应对投资者巨额赎回的情形时，
基金管理人将以保障投资者合法权益为前提，严格按照法律法规及基金合同的规定，谨慎
选取流动性风险管理工具作为辅助措施。对于各类流动性风险管理工具的使用，基金管理
人将依照严格审批、审慎决策的原则，及时有效地对风险进行监测和评估，使用前经过内
部审批程序并与基金托管人协商一致。在实际运用各类流动性风险管理工具时，投资者的
赎回申请、赎回款项支付等可能受到相应影响，基金管理人将严格依照法律法规及基金合
同的约定进行操作，全面保障投资者的合法权益。
  （三）信用风险
  基金交易对手方发生交易违约或者基金持仓债券的发行人出现违约、拒绝支付债券本
息，或者债券发行人信用质量下降导致债券价格下降，造成基金财产损失的风险。
  （四）本基金特有的风险
  本基金为 ETF 联接基金，主要投资对象是目标 ETF，因此目标 ETF 面临的风险可能直接
或间接成为本基金的风险。
  本基金紧密跟踪标的指数，份额净值增长率与标的指数增长率相似。标的指数成份股
票下跌可能造成指数下跌，相应地，本基金份额净值也存在下跌风险。
  由于指数编制方法等原因，有可能导致标的指数的表现与高股息股票的整体表现存在
差异，从而存在本基金的净值表现与深圳证券市场高成长股票的整体走势存在差异的风
险。
  （1）本基金 90%以上的净资产投资于目标 ETF，目标 ETF 回报与标的指数回报的偏离会
造成本基金与标的指数的跟踪偏离；
  （2）由于基金投资过程中的证券交易成本，以及基金管理费和托管费的存在，使基金
投资组合与标的指数产生跟踪偏离度与跟踪误差；
  （3）受市场流动性风险的影响，本基金在实际管理过程中，由于投资者申购而增加的
资金可能不能及时地转化为目标 ETF 份额和成份股、或在面临投资者赎回时无法以赎回价
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格将目标 ETF 份额和成份股及时地转化为现金，使得本基金在跟踪标的指数时存在一定的
跟踪偏离风险；
  （4）其他因素产生的偏离。如因受到最低买入股数的限制，基金投资组合中个别股票
的持有比例与目标持有比例可能不完全相同；由于本基金不能投资“基金托管人发行的股
票与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与基金管理人、基金托管人有其他重
大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券”，若标的指数样本股包含上述证
券时，可能造成跟踪误差；因缺乏卖空、对冲机制及其他工具造成的指数跟踪成本较大；
因指数发布机构指数编制错误等，由此产生跟踪偏离度与跟踪误差。
  （5）单一投资者集中度较高的风险
  由于投资者的申购赎回行为可能导致本基金的单一投资者持有的份额占本基金总份额
的比例较高，该单一投资者的申购赎回行为可能影响本基金的投资运作，从而对基金收益
产生不利影响。
  本基金力争将日均跟踪偏离度的绝对值控制在 0.2%以内，年化跟踪误差控制在 2%以内，
但因标的指数编制规则调整或其他因素可能导致跟踪误差超过上述范围，本基金净值表现
与指数价格走势可能发生较大偏离。
  本基金的标的指数由指数编制机构发布并管理和维护，未来指数编制机构可能由于各
种原因停止对指数的管理和维护，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个
工作日向中国证监会报告并提出解决方案，如更换基金标的指数、转换运作方式，与其他
基金合并、或者终止基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有人大会进行表决，基金
份额持有人大会未成功召开或就上述事项表决未通过的，基金合同终止。投资人将面临更
换基金标的指数、转换运作方式，与其他基金合并、或者终止基金合同等风险。
  自指数编制机构停止标的指数的编制及发布至解决方案确定并实施前，基金管理人应
按照指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息遵循基金份额持有人利益优先原则维
持基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数表现与相关市场表现
存在差异，影响投资收益。
  标的指数成份股可能因各种原因临时或长期停牌，发生成份股停牌时可能面临如下风
险：基金可能因无法及时调整投资组合而导致跟踪偏离度和跟踪误差扩大。
  （五）本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深市场股票的基金所面临
的共同风险外，本基金还可能面临存托凭证价格大幅波动甚至出现较大亏损的风险，以及
与存托凭证发行机制相关的风险，包括存托凭证持有人与境外基础证券发行人的股东在法
律地位、享有权利等方面存在差异可能引发的风险；存托凭证持有人在分红派息、行使表
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决权等方面的特殊安排可能引发的风险；存托协议自动约束存托凭证持有人的风险；因多
地上市造成存托凭证价格差异以及波动的风险；存托凭证持有人权益被摊薄的风险；存托
凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券发行人，在持续信息披露监管方面与境内可能
存在差异的风险；境内外法律制度、监管环境差异可能导致的其他风险。
  （六）操作或技术风险
  相关当事人在业务各环节操作过程中，因内部控制存在缺陷或者人为因素造成操作失
误或违反操作规程等原因可能引致风险，例如，越权违规交易、会计部门欺诈、交易错误、
IT 系统故障等风险。
  在交易型开放式基金的各种交易行为或者后台运作中，可能因为技术系统的故障或者
差错而影响交易的正常进行或者导致投资者的利益受到影响。这种技术风险可能来自基金
管理人、基金托管人、注册登记机构、销售机构、证券交易所、证券登记结算机构等。
  （七）不可抗力风险
  战争、自然灾害等不可抗力因素的出现，将会严重影响证券市场的运行，可能导致基
金资产遭受损失。基金管理人、基金托管人、证券交易所、注册登记机构和销售代理机构
等可能因不可抗力无法正常工作，从而影响基金的各项业务按正常时限完成；金融市场危
机、行业竞争、代理机构违约等超出基金管理人自身直接控制能力之外的风险，可能导致
基金或者基金份额持有人利益受损。
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       十七、基金合同的变更、终止与基金财产清算
  （一）基金合同的变更
人大会决议同意：
  （1）转换基金运作方式；
  （2）变更基金类别；
  （3）变更基金投资目标、投资范围或投资策略；
  （4）变更基金份额持有人大会议事程序；
  （5）更换基金管理人、基金托管人；
  （6）提高基金管理人、基金托管人的报酬标准以及赎回费率，但根据法律法规的要求
提高该等报酬标准的除外；
  （7）本基金与其它基金的合并；
  （8）对基金合同当事人权利、义务产生重大影响，需召开基金份额持有人大会的变更
基金合同等其他事项；
  （9）基金管理人代表本基金的基金份额持有人提议召集目标 ETF 份额持有人大会；
  （10）法律法规、基金合同或中国证监会规定的其他情形。
同意变更后公布经修订的基金合同，并报中国证监会备案：
  （1）调低基金管理费、基金托管费、其他应由基金或基金份额持有人承担的费用；；
  （2）在法律法规和本基金合同规定的范围内调整基金的申购费率、调低赎回费率或变
更或增加收费方式；
  （3）因为当事人名称、住所、法定代表人变更，当事人分立、合并等原因导致基金合
同内容必须作出相应变动的；
  （4）因相应的法律法规发生变动必须对基金合同进行修改；
  （5）基金合同的修改不涉及本基金合同当事人权利义务关系发生重大变化；
  （6）基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响；
  （7）按照法律法规或本基金合同规定不需召开基金份额持有人大会的其他情形。
证监会核准或出具无异议意见之日起生效。基金管理人应在上述基金份额持有人大会决议
生效后 2 日内在指定媒介公告。
  （二）本基金合同的终止
  有下列情形之一的，本基金合同经中国证监会核准后将终止：
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 （三）基金财产的清算
 （1）基金合同终止后，成立基金清算小组，基金清算小组在中国证监会的监督下进行
基金清算。
 （2）基金清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券相关业务资格的注
册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金清算小组可以聘用必要的工作人
员。
 （3）基金清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。基金清算小组可
以依法进行必要的民事活动。
 （1）基金合同终止时，由基金清算小组统一接管基金财产；
 （2）对基金财产进行清理和确认；
 （3）对基金财产进行估价和变现；
 （4）制作清算报告；
 （5）聘请会计师事务所对清算报告进行审计；
 （6）聘请律师事务所对清算报告出具法律意见书；
 （7）将基金清算结果报告中国证监会；
 （8）公布基金清算报告；
 （9）对基金剩余财产进行分配。
 清算费用是指基金清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用，清算费用由
基金清算小组优先从基金财产中支付。
 （1）支付清算费用；
 （2）交纳所欠税款；
 （3）清偿基金债务；
 （4）按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。
 基金财产未按前款（1）－（3）项规定清偿前，不分配给基金份额持有人。
 基金财产清算报告于基金合同终止并报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金清算小
组公告；清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算结果经会计师事务所审计，
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律师事务所出具法律意见书后，由基金财产清算小组报中国证监会备案并公告。
 基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。
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              十八、基金合同内容摘要
 一、基金合同当事人及权利义务
 （一）基金管理人
 （1）自本基金合同生效之日起，依照有关法律法规和本基金合同的规定独立运用基金
财产；
 （2）依照本基金合同获得基金管理人报酬以及法律法规规定或中国证监会批准的其他
费用；
 （3）根据法律法规和基金合同之规定销售基金份额；
 （4）根据法律法规和基金合同的规定制定基金收益分配方案；
 （5）依照有关规定为基金的利益行使因基金财产投资于证券所产生的权利；
 （6）在符合有关法律法规和本基金合同的前提下，制订和调整有关基金认购、申购、
赎回、转换、非交易过户、转托管等业务的规则，决定基金的除调高托管费和管理费之外
的费率结构和收费方式；
 （7）根据本基金合同及有关规定监督基金托管人，对于基金托管人违反了本基金合同
或有关法律法规规定的行为，对基金财产、其他基金当事人的利益造成重大损失的情形，
应及时呈报中国证监会和银行业监督管理机构，并采取必要措施保护基金及相关基金当事
人的利益；
 （8）在基金合同约定的范围内，拒绝或暂停受理申购、赎回和转换申请；
 （9）自行担任基金登记结算机构或选择、更换登记结算机构，对登记结算机构的代理
行为进行必要的监督和检查，并从登记结算机构获取基金份额持有人名册；
 （10）选择、更换代销机构，并依据销售代理协议和有关法律法规，对其行为进行必要
的监督和检查；
 （11）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人；
 （12）依法召集基金份额持有人大会；
 （13）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外
部机构；
 （14）根据国家有关规定，在法律法规允许的前提下，以基金的名义依法为基金融资、
融券；
 （15）法律法规规定的其他权利。
 （1）依法募集基金，办理或者委托经由证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发
售、申购、赎回和注册登记事宜；
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 （2）办理基金备案手续；
 （3）自基金合同生效之日起，以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产；
 （4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式
管理和运作基金财产；
 （5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理
的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金财产分别管理，分别记账，
进行证券投资；
 （6）除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得为自己及任何第三人谋取
利益，不得委托第三人运作基金财产；
 （7）依法接受基金托管人的监督；
 （8）计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回价格；
 （9）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回价格的方法符合基金合同
等法律文件的规定；
 （10）按规定受理基金份额的申购和赎回申请，及时、足额支付赎回款项；
 （11）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
 （12）编制季度报告、中期报告和年度报告；
 （13）严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定，履行信息披露及报告义务；
 （14）保守基金商业秘密，不得泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、基金
合同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不得向他人泄露；
 （15）按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益；
 （16）依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金
托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
 （17）保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；
 （18）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行
为；
 （19）组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分
配；
 （20）因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益，应当承担
赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
 （21）基金托管人违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益向基金
托管人追偿；
 （22）按规定向基金托管人提供基金份额持有人名册资料；
 （23）建立并保存基金份额持有人名册；
 （24）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并通知基金
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托管人；
 （25）执行生效的基金份额持有人大会的决定；
 （26）不从事任何有损基金及其他基金合同当事人合法权益的活动；
 （27）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利益行使因基
金财产投资于证券所产生的权利，不谋求对上市公司的控股和直接管理；
 （28）法律法规、基金合同规定的以及中国证监会要求的其他义务。
 （二）基金托管人
 （1）获得基金托管费；
 （2）监督基金管理人对本基金的投资运作；
 （3）自本基金合同生效之日起，依法保管基金财产；
 （4）在基金管理人更换时，提名新任基金管理人；
 （5）根据本基金合同及有关规定监督基金管理人，对于基金管理人违反本基金合同或
有关法律法规规定的行为，对基金财产、其他基金合同当事人的利益造成重大损失的情形，
应及时呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金及相关基金合同当事人的利益；
 （6）依法召集基金份额持有人大会；
 （7）按规定取得基金份额持有人名册；
 （8）法律法规规定的其他权利。
 （1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；
 （2）设立专门的基金托管部，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉基
金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；
 （3）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，确保基金财
产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互独立；
对所托管的不同基金财产分别设置账户，独立核算，分账管理，保证不同基金之间在名册
登记、账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立；
 （4）除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得为自己及任何第三人谋取
利益，不得委托第三人托管基金财产；
 （5）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；
 （6）按规定开设基金财产的资金账户和证券账户；
 （7）保守基金商业秘密。除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规定外，在基
金信息公开披露前应予保密，不得向他人泄露；
 （8）对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见，说明基金管理人在各重要
方面的运作是否严格按照基金合同的规定进行；如果基金管理人有未执行基金合同规定的
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行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施；
  （9）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料不少于 15 年；
  （10）按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；
  （11）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；
  （12）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值和基金份额申购、赎
回价格；
  （13）按照规定监督基金管理人的投资运作；
  （14）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；
  （15）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项；
  （16）按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金份额持有人依法自行召集基金份额
持有人大会；
  （17）因违反基金合同导致基金财产损失，应承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而
免除；
  （18）按规定监督基金管理人按照法律法规规定和基金合同履行其义务，基金管理人因
违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金向基金管理人追偿；
  （19）根据本基金合同和托管协议规定建立并保存基金份额持有人名册；
  （20）参加基金财产清算组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；
  （21）面临解散、依法被撤销、破产或者由接管人接管其资产时，及时报告中国证监会
和中国银监会，并通知基金管理人；
  （22）执行生效的基金份额持有人大会的决定；
  （23）法律法规、基金合同规定的以及中国证监会要求的其他义务。
  （三）基金份额持有人
利包括但不限于：
  （1）分享基金财产收益；
  （2）参与分配清算后的剩余基金财产；
  （3）依法转让或者申请赎回其持有的基金份额；
  （4）按照规定要求召开基金份额持有人大会；
  （5）出席或者委派代表出席本基金基金份额持有人大会，或目标 ETF 基金份额持有人
大会，对本基金基金份额持有人大会或目标 ETF 基金份额持有人大会审议事项行使表决
权；
  （6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；
  （7）监督基金管理人的投资运作；
  （8）对基金管理人、基金托管人、基金份额代销机构损害其合法权益的行为依法提起
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诉讼；
 （9）法律法规和基金合同规定的其他权利。
务包括但不限于：
 （1）遵守法律法规、基金合同及其他有关规定；
 （2）缴纳基金认购、申购款项及法律法规、基金合同和招募说明书规定的费用；
 （3）在持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者基金合同终止的有限责任；
 （4）不从事任何有损基金及其他基金份额持有人合法权益的活动；
 （5）执行生效的基金份额持有人大会决议；
 （6）返还在基金交易过程中因任何原因，自基金管理人、基金托管人及基金管理人的
代销机构处获得的不当得利；
 （7）法律法规和基金合同规定的其他义务。
 二、基金份额持有人大会
 （一）基金份额持有人大会由基金份额持有人或基金份额持有人的合法授权代表共同组
成。基金份额持有人持有的每一基金份额拥有平等的投票权。
 （二）召开事由
 （1）终止基金合同；
 （2）转换基金运作方式；
 （3）变更基金类别；
 （4）变更基金投资目标、投资范围或投资策略；
 （5）变更基金份额持有人大会议事程序；
 （6）更换基金管理人、基金托管人；
 （7）提高基金管理人、基金托管人的报酬标准。但根据法律法规的要求提高该等报酬
标准的除外；
 （8）本基金与其他基金的合并；
 （9）对基金合同当事人权利、义务产生重大影响，需召开基金份额持有人大会的变更
基金合同等其他事项；
 （10）基金管理人代表本基金的基金份额持有人提议召集目标 ETF 份额持有人大会；
 （11）法律法规、基金合同或中国证监会规定的其他情形。
额持有人大会：
 （1）调低基金管理费、基金托管费、其他应由基金或基金份额持有人承担的费用；
 （2）在法律法规和本基金合同规定的范围内调整基金的申购费率、调低赎回费率或变
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更收费方式；
  （3）因为当事人名称、住所、法定代表人变更，当事人分立、合并等原因导致基金合
同内容必须做出相应变动的；
  （4）因相应的法律法规发生变动必须对基金合同进行修改；
  （5）基金合同的修改不涉及本基金合同当事人权利义务关系发生重大变化；
  （6）基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响；
  （7）按照法律法规或本基金合同规定不需召开基金份额持有人大会的其他情形。
证监会核准或出具无异议意见之日起生效。基金管理人应在上述基金份额持有人大会决议
生效后 2 日内在指定媒介公告。
  （三）召集人和召集方式
金管理人未按规定召集或者不能召集时，由基金托管人召集。
议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告知基金托管人。
基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理人决定不召集，
基金托管人仍认为有必要召开的，应当自行召集。
金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议
之日起 10 日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。
基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理人决定不召集，
代表基金份额 10%以上的基金份额持有人仍认为有必要召开的，应当向基金托管人提出书
面提议。基金托管人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告知提出提
议的基金份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的，应当自出具书面决定之
日起 60 日内召开。
而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额 10%以上的基金份额持有人有权自
行召集基金份额持有人大会，但应当至少提前 30 日向中国证监会备案。
当配合，不得阻碍、干扰。
  （四）召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式
点、方式和权益登记日。召开基金份额持有人大会，召集人必须于会议召开日前 30 日在至
少一家指定媒介网站公告。基金份额持有人大会通知须至少载明以下内容：
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  （1）会议召开的时间、地点和出席方式；
  （2）会议拟审议的主要事项；
  （3）会议形式；
  （4）议事程序；
  （5）有权出席基金份额持有人大会的权益登记日；
  （6）授权委托书的内容要求（包括但不限于代理人身份、代理权限和代理有效期限等）、
送达时间和地点；
  （7）表决方式；
  （8）会务常设联系人姓名、电话；
  （9）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续；
  （10）召集人需要通知的其他事项。
会议通知中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联
系方式和联系人、表达意见的寄交的截止时间和收取方式。
票进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行通知基金管理人到指定地点对表决意见的
计票进行监督；如召集人为基金份额持有人，则应另行书面通知基金管理人和基金托管人
到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金管理人或基金托管人拒不派代表对表决意见
的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。
  （五）基金份额持有人出席会议的方式
  （1）基金份额持有人大会的召开方式包括现场开会和通讯方式开会。
  （2）现场开会由基金份额持有人本人出席或通过授权委托书委派其代理人出席，现场
开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当出席，基金管理人或基金托管人拒不派代
表出席的，不影响表决效力。终止基金合同、转换基金运作方式、更换基金管理人或基金
托管人必须以现场开会方式召集。
  （3）通讯方式开会指按照本基金合同的相关规定以通讯的书面方式进行表决。
  （1）现场开会方式
  在同时符合以下条件时，现场会议方可举行：
证所对应的基金份额应占权益登记日基金总份额的 50%以上（含 50%，下同）；
出具的委托人持有基金份额的凭证及授权委托证明等文件符合有关法律法规和基金合同及
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会议通知的规定，并且持有基金份额的凭证与基金注册登记机构持有的登记资料相符。
  未能满足上述条件的情况下，则召集人可另行确定并公告重新开会的时间（至少应在
  （2）通讯开会方式
  在同时符合以下条件时，通讯会议方可举行：
告；
督人”）和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取和统计基金份额持有人的书面表
决意见，监督人经通知拒不参加收取和统计书面表决意见的，不影响表决效力；
占权益登记日基金总份额的 50%以上；
基金份额的凭证和受托出席会议者出具的委托人持有基金份额的凭证和授权委托书等文件
符合法律法规、基金合同和会议通知的规定，并与注册登记机构记录相符；
  如果开会条件达不到上述的条件，则召集人可另行确定并公告重新表决的时间（至少应
在 25 个工作日后），且确定有权出席会议的基金份额持有人资格的权益登记日不变。
  （六）议事内容与程序
  （1）议事内容为本基金合同规定的召开基金份额持有人大会事由所涉及的内容以及会
议召集人认为需提交基金份额持有人大会讨论的其他事项。
  （2）基金管理人、基金托管人、单独或合并持有权益登记日本基金总份额 10%以上的
基金份额持有人可以在大会召集人发出会议通知前就召开事由向大会召集人提交需由基金
份额持有人大会审议表决的提案；也可以在会议通知发出后向大会召集人提交临时提案，
临时提案应当在大会召开日前 35 日提交召集人。召集人对于临时提案应当在大会召开日前
期。
  （3）对于基金份额持有人提交的提案（包括临时提案），大会召集人应当按照以下原
则对提案进行审核：
  关联性。大会召集人对于基金份额持有人提案涉及事项与基金有直接关系，并且不超
出法律法规和基金合同规定的基金份额持有人大会职权范围的，应提交大会审议；对于不
符合上述要求的，不提交基金份额持有人大会审议。如果召集人决定不将基金份额持有人
提案提交大会表决，应当在该次基金份额持有人大会上进行解释和说明。
  程序性。大会召集人可以对基金份额持有人的提案涉及的程序性问题作出决定。如将
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其提案进行分拆或合并表决，需征得原提案人同意；原提案人不同意变更的，大会主持人
可以就程序性问题提请基金份额持有人大会作出决定，并按照基金份额持有人大会决定的
程序进行审议。
  （4）单独或合并持有权益登记日基金总份额 10%以上的基金份额持有人提交基金份额
持有人大会审议表决的提案、基金管理人或基金托管人提交基金份额持有人大会审议表决
的提案，未获基金份额持有人大会审议通过，就同一提案再次提请基金份额持有人大会审
议，其时间间隔不少于 6 个月。法律法规另有规定的除外。
  （5）基金份额持有人大会的召集人发出召开会议的通知后，如果需要对原有提案进行
修改，应当最迟在基金份额持有人大会召开日前 30 日公告。否则，会议的召开日期应当顺
延并保证至少与公告日期有 30 日的间隔期。
  （1）现场开会
  在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照规定程序宣布会议议事程序及注意事项，
确定和公布监票人，然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决，经合法执业的律师
见证后形成大会决议。
  大会由基金管理人授权代表主持。在基金管理人授权代表未能主持大会的情况下，由
基金托管人授权代表主持；如果基金管理人和基金托管人授权代表均未能主持大会，则由
出席大会的基金份额持有人和代理人以所代表的基金份额 50%以上多数选举产生一名代表
作为该次基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管人不出席或主持基金份额
持有人大会，不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。
  召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名（或单位名称）、
身份证号码、住所地址、持有或代表有表决权的基金份额、委托人姓名（或单位名称）等事
项。
  （2）通讯方式开会
  在通讯表决开会的方式下，首先由召集人提前 30 日公布提案，在所通知的表决截止日
期第 2 日在公证机构及监督人的监督下由召集人统计全部有效表决并形成决议。如监督人
经通知但拒绝到场监督，则在公证机关监督下形成的决议有效。
  （七）决议形成的条件、表决方式、程序
  （1）一般决议
  一般决议须经出席会议的基金份额持有人及其代理人所持表决权的 50%以上通过方为
有效，除下列（2）所规定的须以特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通
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过；
  （2）特别决议
  特别决议须经出席会议的基金份额持有人及代理人所持表决权的三分之二以上通过方
为有效；更换基金管理人、更换基金托管人、转换基金运作方式、终止基金合同必须以特
别决议通过方为有效。
公告。
律法规和会议通知规定的表决意见即视为有效的表决，表决意见模糊不清或相互矛盾的视
为弃权表决，但应当计入出具意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。
项表决。
  （八）计票
  （1）如基金份额持有人大会由基金管理人或基金托管人召集，则基金份额持有人大会
的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中推举两名基金份
额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由基金份额持有人
自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管理人或基金托管人未出
席大会的，基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持
有人和代理人中推举 3 名基金份额持有人担任监票人。基金管理人或基金托管人不出席大
会的，不影响计票的效力及表决结果。
  （2）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点，由大会主持人当场公布计票
结果。
  （3）如会议主持人对于提交的表决结果有怀疑，可以对投票数进行重新清点；如会议
主持人未进行重新清点，而出席会议的基金份额持有人或代理人对会议主持人宣布的表决
结果有异议，其有权在宣布表决结果后立即要求重新清点，会议主持人应当立即重新清点
并公布重新清点结果。重新清点仅限一次。
  （4）计票过程应由公证机关予以公证。
  在通讯方式开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基金托管
人授权代表（如果基金托管人为召集人，则为基金管理人授权代表）的监督下进行计票，并
由公证机关对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人不派代表监督计票的，不影
响计票效力及表决结果。但基金管理人或基金托管人应当至少提前两个工作日通知召集人，
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由召集人邀请无直接利害关系的第三方担任监督计票人员。
  （九）基金份额持有人大会决议报中国证监会核准或备案后的公告时间、方式
报中国证监会核准或者备案。基金份额持有人大会决定的事项自中国证监会依法核准或者
出具无异议意见之日起生效，并在生效后方可执行。
均有约束力。基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人
大会的决定。
文、公证机关、公证员姓名等一同公告。
  （十）鉴于本基金是目标 ETF 的联接基金，本基金的基金份额持有人可以凭所持有的本
基金份额出席或者委派代表出席目标 ETF 的份额持有人大会并参与表决。计算参会份额和
计票时，ETF 联接基金参会份额数和票数，按目标 ETF 基金份额持有人大会的权益登记日
ETF 联接基金所持有的目标 ETF 份额占联接基金基金资产的比例折算，计算结果按照四舍五
入的方法，保留到整数位。
  本基金的基金管理人不应以本基金的名义代表本基金的全体基金份额持有人，以目标
ETF 的基金份额持有人的身份行使目标 ETF 基金份额持有人大会的表决权，但可接受本基金
的特定基金份额持有人的委托以本基金的基金份额持有人代理人的身份出席目标 ETF 的基
金份额持有人大会并参与表决。
  本基金的基金管理人代表本基金的基金份额持有人提议召开或召集目标 ETF 份额持有
人大会的，须先遵照本基金基金合同的约定召开本基金的基金份额持有人大会，本基金的
基金份额持有人大会决定提议召开或召集目标 ETF 份额持有人大会的，由本基金基金管理
人代表本基金的基金份额持有人提议召开或召集目标 ETF 份额持有人大会。
  三、基金合同的变更、终止与基金财产的清算
  （一）基金合同的变更
人大会决议同意：
  （1）转换基金运作方式；
  （2）变更基金类别；
  （3）变更基金投资目标、投资范围或投资策略；
  （4）变更基金份额持有人大会议事程序；
  （5）更换基金管理人、基金托管人；
  （6）提高基金管理人、基金托管人的报酬标准以及赎回费率，但根据法律法规的要求
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提高该等报酬标准的除外；
  （7）本基金与其它基金的合并；
  （8）对基金合同当事人权利、义务产生重大影响，需召开基金份额持有人大会的变更
基金合同等其他事项；
  （9）基金管理人代表本基金的基金份额持有人提议召集目标 ETF 份额持有人大会；
  （10）法律法规、基金合同或中国证监会规定的其他情形。
同意变更后公布经修订的基金合同，并报中国证监会备案：
  （1）调低基金管理费、基金托管费、其他应由基金或基金份额持有人承担的费用；；
  （2）在法律法规和本基金合同规定的范围内调整基金的申购费率、调低赎回费率或变
更或增加收费方式；
  （3）因为当事人名称、住所、法定代表人变更，当事人分立、合并等原因导致基金合
同内容必须作出相应变动的；
  （4）因相应的法律法规发生变动必须对基金合同进行修改；
  （5）基金合同的修改不涉及本基金合同当事人权利义务关系发生重大变化；
  （6）基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响；
  （7）按照法律法规或本基金合同规定不需召开基金份额持有人大会的其他情形。
证监会核准或出具无异议意见之日起生效。基金管理人应在上述基金份额持有人大会决议
生效后 2 日内在指定媒介公告。
  （二）本基金合同的终止
  有下列情形之一的，本基金合同经中国证监会核准后将终止：
  （三）基金财产的清算
  （1）基金合同终止后，成立基金清算小组，基金清算小组在中国证监会的监督下进行
基金清算。
  （2）基金清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券相关业务资格的注
册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金清算小组可以聘用必要的工作人
员。
  （3）基金清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。基金清算小组可
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以依法进行必要的民事活动。
 （1）基金合同终止时，由基金清算小组统一接管基金财产；
 （2）对基金财产进行清理和确认；
 （3）对基金财产进行估价和变现；
 （4）制作清算报告；
 （5）聘请会计师事务所对清算报告进行审计；
 （6）聘请律师事务所对清算报告出具法律意见书；
 （7）将基金清算结果报告中国证监会；
 （8）公布基金清算报告；
 （9）对基金剩余财产进行分配。
 清算费用是指基金清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用，清算费用由
基金清算小组优先从基金财产中支付。
 （1）支付清算费用；
 （2）交纳所欠税款；
 （3）清偿基金债务；
 （4）按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。
 基金财产未按前款（1）－（3）项规定清偿前，不分配给基金份额持有人。
 基金财产清算报告于基金合同终止并报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金清算小
组公告；清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算结果经会计师事务所审计，
律师事务所出具法律意见书后，由基金财产清算小组报中国证监会备案并公告。
 基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。
 四、争议的处理和适用的法律
 对于因本基金合同产生或与本基金合同有关的争议，基金合同当事人应尽量通过协商、
调解途径解决。不愿或者不能通过协商、调解解决的，任何一方均有权将争议提交中国国
际经济贸易仲裁委员会，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲裁。
仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终局的，对当事人均有约束力。
 争议处理期间，基金合同当事人应恪守各自的职责，继续忠实、勤勉、尽责地履行基
金合同规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。
 本基金合同适用中华人民共和国法律并从其解释。
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 五、基金合同的效力
 基金合同是约定基金当事人之间、基金与基金当事人之间权利义务关系的法律文件。
 （一）本基金合同经基金管理人和基金托管人加盖公章以及双方法定代表人或法定代表
人授权的代理人签字，在基金募集结束，基金备案手续办理完毕，并获中国证监会书面确
认后生效。基金合同的有效期自其生效之日起至该基金财产清算结果报中国证监会批准并
公告之日止。
 （二）本基金合同自生效之日起对包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人在内
的基金合同各方当事人具有同等的法律约束力。
 （三）本基金合同正本一式六份，除上报相关监管部门两份外，基金管理人和基金托管
人各持有两份。每份均具有同等的法律效力。
 （四）本基金合同可印制成册，供基金投资者在基金管理人、基金托管人、代销机构和
注册登记机构办公场所查阅。基金合同条款及内容应以基金合同正本为准。
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               十九、基金托管协议内容摘要
 一、基金托管协议当事人
 （一）基金管理人
 名称：大成基金管理有限公司
 住所：广东省深圳市南山区海德三道 1236 号大成基金总部大厦 5 层、27-33 层
 办公地址：广东省深圳市南山区海德三道 1236 号大成基金总部大厦 27 层
 邮政编码：518040
 法定代表人：吴庆斌
 成立日期：1999 年 4 月 12 日
 批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字[1999]10 号
 组织形式：有限责任公司
 注册资本：贰亿元人民币
 存续期间：持续经营
 经营范围：基金管理业务、发起设立基金及中国证券监督管理委员会批准的其他业
务。
 （二）基金托管人
 名称：中国农业银行股份有限公司
 注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座 9 层
 邮政编码：100031
 法定代表人：谷澍
 成立时间：2009 年 1 月 15 日
 基金托管资格批准文号：中国证监会证监基字[1998]23 号
 注册资金：32,479,411.7 万元人民币
 存续期间：持续经营
 经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期、长期贷款；办理国内外结算；办理票据
承兑与贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融
债券；从事同业拆借；买卖、代理买卖外汇；结汇、售汇；从事银行卡业务；提供信用证
服务及担保；代理收付款项及代理保险业务；提供保管箱服务；代理资金清算；各类汇兑
业务；代理政策性银行、外国政府和国际金融机构贷款业务；贷款承诺；组织或参加银团
贷款；外汇存款；外汇贷款；外汇汇款；外汇借款；发行、代理发行、买卖或代理买卖股
票以外的外币有价证券；外汇票据承兑和贴现；自营、代客外汇买卖；外币兑换；外汇担
保；资信调查、咨询、见证业务；企业、个人财务顾问服务；证券公司客户交易结算资金
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存管业务；证券投资基金托管业务；企业年金托管业务；产业投资基金托管业务；合格境
外机构投资者境内证券投资托管业务；代理开放式基金业务；电话银行、手机银行、网上
银行业务；金融衍生产品交易业务；经国务院银行业监督管理机构等监管部门批准的其他
业务。
  二、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查
  （一）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金投资范围、投资
对象进行监督。基金合同明确约定基金投资风格或证券选择标准的，基金管理人应按照基
金托管人要求的格式提供投资品种池和交易对手库，以便基金托管人运用相关技术系统，
对基金实际投资是否符合基金合同关于证券选择标准的约定进行监督，对存在疑义的事项
进行核查。
  本基金的投资范围为：本基金以目标 ETF 基金份额、标的指数成份股（含存托凭证）及
备选成份股（含存托凭证）为主要投资对象。正常情况下投资于目标 ETF 基金份额的投资组
合资产不低于基金资产净值的 90%，持有现金（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购
款等）或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%。
  为更好地实现投资目标，本基金还可投资于新股、存托凭证、债券、回购、权证及中
国证监会允许基金投资的其他金融工具。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品
种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。
  （二）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金投资、融资、融
券比例进行监督。基金托管人按下述比例和调整期限进行监督：
在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为 1 年，债券回购到期后不展期；
申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
等）或者到期日在一年以内的政府债券；
本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的 3％；本基金与本基金管理人管
理的其他基金持有的同一权证，不得超过该权证的 10％；
证券规模的 10%；本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过该
基金资产净值的 10%；本基金管理人管理的全部证券投资基金投资于同一原始权益人的各
类资产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%；本基金持有的全部资产
支持证券，其市值不得超过该基金资产净值的 20%；
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券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合
前款所规定比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资。
购交易的，可接受质押品的资质要求应当与本基金合同约定的投资范围保持一致；
的股票合并计算；
  除上述第 3、9、10 项外，因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理
人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定的投资比例的，基金管理人应当在 10 个交
易日内进行调整。
  上述投资组合限制条款中，若属法律法规的强制性规定，则当法律法规或监管部门取
消上述限制，在履行适当程序后，本基金投资可不受上述规定限制。
  基金托管人对基金投资的监督和检查自基金合同生效之日起开始。
  （三）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对本协议第十五条第九
项基金投资禁止行为进行监督。基金托管人通过事后监督方式对基金管理人基金投资禁止
行为和关联交易进行监督。根据法律法规有关基金禁止从事关联交易的规定，基金管理人
和基金托管人相互提供与本机构有控股关系的股东、与本机构有其他重大利害关系的公司
名单及有关关联方交易证券名单。基金管理人和基金托管人有责任确保关联交易名单的真
实性、准确性、完整性，并负责及时将更新后的名单发送给对方。
  若基金托管人发现基金管理人与关联交易名单中列示的关联方进行法律法规禁止基金
从事的关联交易时，基金托管人应及时提醒并协助基金管理人采取必要措施阻止该关联交
易的发生，如基金托管人采取必要措施后仍无法阻止关联交易发生时，基金托管人有权向
中国证监会报告。对于基金管理人已成交的关联交易，如基金托管人事前已严格遵循了监
督流程仍无法阻止该关联交易的发生，而只能按相关法律法规和交易所规则进行事后结算，
则基金托管人不承担由此造成的损失，并应向中国证监会报告。
  （四）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金管理人参与银行
间债券市场进行监督。基金管理人应在基金投资运作之前向基金托管人提供经慎重选择的、
本基金适用的银行间债券市场交易对手名单，并约定各交易对手所适用的交易结算方式。
基金托管人监督基金管理人是否按事前提供的银行间债券市场交易对手名单进行交易。基
金管理人可以每半年对银行间债券市场交易对手名单进行更新，如基金管理人根据市场情
况需要临时调整银行间债券市场交易对手名单，应向基金托管人说明理由，在与交易对手
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发生交易前 3 个工作日内与基金托管人协商解决。基金管理人收到基金托管人书面确认后，
被确认调整的名单开始生效，新名单生效前已与本次剔除的交易对手所进行但尚未结算的
交易，仍应按照协议进行结算。基金管理人负责对交易对手的资信控制，按银行间债券市
场的交易规则进行交易，基金托管人则根据银行间债券市场成交单对合同履行情况进行监
督，但不承担交易对手不履行合同造成的损失。如基金托管人事后发现基金管理人没有按
照事先约定的交易对手或交易方式进行交易时，基金托管人应及时提醒基金管理人，基金
托管人不承担由此造成的任何损失和责任。
  （五）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金资产净值计算、
基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息
披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查。
  如果基金管理人未经基金托管人的审核擅自将不实的业绩表现数据印制在宣传推介材
料上，则基金托管人对此不承担任何责任，并将在发现后立即报告中国证监会。
  （六）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金投资流通受限证
券进行监督。
知》、《关于基金投资非公开发行股票等流通受限证券有关问题的通知》等有关法律法规规
定。
开发行股票网下配售部分等在发行时明确一定期限锁定期的可交易证券，不包括由于发布
重大消息或其他原因而临时停牌的证券、已发行未上市证券、回购交易中的质押券等流通
受限证券。
制度、流动性风险控制预案等规章制度。基金管理人应当根据基金流动性的需要合理安排
流通受限证券的投资比例，并在风险控制制度中明确具体比例，避免基金出现流动性风险。
上述规章制度须经基金管理人董事会批准。上述规章制度经董事会通过之后，基金管理人
应当将上述规章制度以及董事会批准上述规章制度的决议提交给基金托管人。
关流通受限证券的相关信息，具体应当包括但不限于如下文件（如有）：
  拟发行数量、定价依据、监管机构的批准证明文件复印件、基金管理人与承销商签订
的销售协议复印件、缴款通知书、基金拟认购的数量、价格、总成本、划款账号、划款金
额、划款时间文件等。基金管理人应保证上述信息的真实、完整。
变化导致基金管理人的具体投资行为可能对基金财产造成较大风险，基金托管人有权要求
基金管理人对该风险的消除或防范措施进行补充和整改，并做出书面说明。否则，基金托
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管人经事先书面告知基金管理人，有权拒绝执行其有关指令。因拒绝执行该指令造成基金
财产损失的，基金托管人不承担任何责任，并有权报告中国证监会。
人能够正常查询。因基金管理人原因产生的受限证券登记存管问题，造成基金财产的损失
或基金托管人无法安全保管基金财产的责任与损失，由基金管理人承担。
数据，导致基金托管人不能履行托管人职责的，基金管理人应依法承担相应法律后果。除
基金托管人未能依据基金合同及本协议履行职责外，因投资流通受限证券产生的损失，基
金托管人按照本协议履行监督职责后不承担上述损失。
  （七）基金托管人发现基金管理人的上述事项及投资指令或实际投资运作中违反法律法
规和基金合同的规定，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正。基金管理人应积极配
合和协助基金托管人的监督和核查。基金管理人收到通知后应在下一工作日前及时核对并
以书面形式给基金托管人发出回函，就基金托管人的疑义进行解释或举证，说明违规原因
及纠正期限，并保证在规定期限内及时改正。在上述规定期限内， 基金托管人有权随时对
通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能
在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。基金托管人发现基金管理人依据交易程
序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，
应当立即通知基金管理人，并报告中国证监会。
  （八）基金管理人有义务配合和协助基金托管人依照法律法规、基金合同和本托管协议
对基金业务执行核查。对基金托管人发出的书面提示，基金管理人应在规定时间内答复并
改正，或就基金托管人的疑义进行解释或举证；对基金托管人按照法规要求需向中国证监
会报送基金监督报告的事项，基金管理人应积极配合提供相关数据资料和制度等。
  （九）基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应及时报告中国证监会，同时通知
基金管理人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。基金管理人无正当理由，拒绝、阻
挠对方根据本协议规定行使监督权，或采取拖延、欺诈等手段妨碍对方进行有效监督，情
节严重或经基金托管人提出警告仍不改正的，基金托管人应报告中国证监会。
  三、基金管理人对基金托管人的业务核查
  （一）基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管人
安全保管基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金管理人计算的基金资
产净值和基金份额净值、根据基金管理人指令办理清算交收、相关信息披露和监督基金投
资运作等行为。
  （二）基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、未
执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等违反《基金法》、基金
合同、本协议及其他有关规定时，应及时以书面形式通知基金托管人限期纠正。基金托管
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人收到通知后应在下一工作日前及时核对并以书面形式给基金管理人发出回函，说明违规
原因及纠正期限，并保证在规定期限内及时改正。在上述规定期限内，基金管理人有权随
时对通知事项进行复查， 督促基金托管人改正。基金托管人应积极配合基金管理人的核查
行为，包括但不限于：提交相关资料以供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性，在
规定时间内答复基金管理人并改正。
  （三）基金管理人发现基金托管人有重大违规行为，应及时报告中国证监会，同时通知
基金托管人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。基金托管人无正当理由，拒绝、阻
挠对方根据本协议规定行使监督权，或采取拖延、欺诈等手段妨碍对方进行有效监督，情
节严重或经基金管理人提出警告仍不改正的，基金管理人应报告中国证监会。
  四、基金财产保管
  （一）基金财产保管的原则
令，基金托管人不得自行运用、处分、分配基金的任何财产。
如有特殊情况双方可另行协商解决。
确定到账日期并通知基金托管人，到账日基金财产没有到达基金账户的，基金托管人应及
时通知基金管理人采取措施进行催收。由此给基金财产造成损失的，基金托管人对此不承
担任何责任。
  （二）基金募集期间及募集资金的验资
专户。该账户由基金管理人开立并管理。
持有人人数符合《基金法》、《运作办法》等有关规定后，基金管理人应将属于基金财产的
全部资金划入基金托管人开立的基金银行账户，同时在规定时间内，聘请具有从事证券相
关业务资格的会计师事务所进行验资，出具验资报告。出具的验资报告由参加验资的 2 名
或 2 名以上中国注册会计师签字方为有效。
款等事宜，基金托管人应提供充分协助。
  （三）基金资金账户的开立和管理
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管理人合法合规的指令办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管人保管和使用。
本基金的一切货币收支活动，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益、收取申
购款，均需通过本基金的资金账户进行。
管理人不得假借本基金的名义开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本
基金业务以外的活动。
资产的支付。
 （四）基金证券账户的开立和管理
基金托管人与基金联名的证券账户。
管理人不得出借或未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账
户进行本基金业务以外的活动。
户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限责任公司的一级法人清算工作，基
金管理人应予以积极协助。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限责任公司的规定
执行。
用由基金管理人负责。
账户的开设、使用的，按有关规定开设、使用并管理；若无相关规定，则基金托管人应当
比照并遵守上述关于账户开设、使用的规定。
 （五）债券托管专户的开设和管理
 基金合同生效后，基金管理人负责以基金的名义申请并取得进入全国银行间同业拆借
市场的交易资格，并代表基金进行交易；基金托管人根据中国人民银行、中央国债登记结
算有限责任公司的有关规定，在中央国债登记结算有限责任公司开立债券托管与结算账户，
并代表基金进行银行间市场债券的结算。基金管理人和基金托管人同时代表基金签订全国
银行间债券市场债券回购主协议。
 （六）其他账户的开立和管理
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管理人和基金托管人商议后由基金托管人负责开立、变更。新账户按有关规则使用并管
理。
  （七）基金财产投资的有关有价凭证等的保管
  基金财产投资的有关实物证券、银行定期存款存单等有价凭证由基金托管人负责妥善
保管，保管凭证由基金托管人持有。实物证券的购买和转让，由基金托管人根据基金管理
人的指令办理。属于基金托管人实际有效控制下的实物证券在基金托管人保管期间的损坏、
灭失，由此产生的责任应由基金托管人承担。托管人对托管人以外机构实际有效控制的证
券不承担保管责任。
  （八）与基金财产有关的重大合同的保管
  由基金管理人代表基金签署的、与基金有关的重大合同的原件分别由基金管理人、基
金托管人保管。除协议另有规定外，基金管理人在代表基金签署与基金有关的重大合同时
应保证基金一方持有两份以上的正本，以便基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本
的原件。基金管理人应在重大合同签署后及时以加密方式将重大合同传真给基金托管人，
并在 30 个工作日内将正本送达基金托管人处。重大合同的保管期限为基金合同终止后 15
年。
  五、基金资产净值计算和会计核算
  （一）基金资产净值的计算及复核程序
  基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的金额。
  基金份额净值是指基金资产净值除以基金份额总数。基金份额净值的计算，精确到
从其规定。
  每工作日计算基金资产净值及基金份额净值，并按规定公告。
  基金管理人每工作日对基金资产进行估值后，将基金份额净值结果发送基金托管人，
经基金托管人复核无误后，由基金管理人对外公布。
  （二）基金资产估值方法和特殊情形的处理
  基金依法拥有的目标 ETF 份额、股票、存托凭证、债券、权证及其他基金资产和负
债。
  （1）目标 ETF 估值方法：
  目标 ETF 份额以目标 ETF 份额当日净值估值；若估值日非证券交易所的营业日，以该基
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金最近工作日的基金份额净值估值。
  （2）股票估值方法：
  上市流通股票按估值日其所在证券交易所的收盘价估值；估值日无交易的，且最近交
易日后经济环境未发生重大变化，以最近交易日的收盘价估值；如果估值日无交易，且最
近交易日后经济环境发生了重大变化的，将参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，
调整最近交易日收盘价，确定公允价值进行估值。
  ①首次发行未上市的股票，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公
允价值的情况下，按成本价估值；
  ②送股、转增股、配股和公开增发新股等发行未上市的股票，按估值日在证券交易所
上市的同一股票的估值价格进行估值；
  ③首次公开发行有明确锁定期的股票，同一股票在交易所上市后，按估值日在证券交
易所上市的同一股票的估值价格进行估值；
  ④非公开发行的且在发行时明确一定期限锁定期的股票，按监管机构或行业协会有关
规定确定公允价值。
均应被认为采用了适当的估值方法。但是，如果基金管理人认为按本项第 1）－2）小项规
定的方法对股票进行估值不能客观反映其公允价值的，基金管理人可根据具体情况，并与
基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值；
  （3）债券估值方法：
有交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化，按最近交易日的收盘价估值；如果
估值日无交易，且最近交易日后经济环境发生了重大变化的，将参考类似投资品种的现行
市价及重大变化因素，调整最近交易日收盘价，确定公允价值进行估值。
价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日没有交易的，且最近交易日后经济
环境未发生重大变化，按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得
到的净价估值；如果估值日无交易，且最近交易日后经济环境发生了重大变化的，将参考
类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易日收盘价，确定公允价值进行估
值。
计量公允价值的情况下，按成本估值。
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技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本进行后续计量。
确定公允价值。
均应被认为采用了适当的估值方法。但是，如果基金管理人认为按本项第 1）－6）小项规
定的方法对债券进行估值不能客观反映其公允价值的，基金管理人在综合考虑市场成交价、
市场报价、流动性、收益率曲线等多种因素基础上形成的债券估值，基金管理人可根据具
体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。
  （4）权证估值方法：
在证券交易所挂牌的该权证的收盘价估值；估值日没有交易的，且最近交易日后经济环境
未发生重大变化，按最近交易日的收盘价估值；如最近交易日后经济环境发生了重大变化
的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价
格。
允价值的情况下，按成本估值。
公允价值进行估值。
均应被认为采用了适当的估值方法。但是，如果基金管理人认为按本项第 1）－3）项规定
的方法对权证进行估值不能客观反映其公允价值的，基金管理人可根据具体情况，并与基
金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。
  （5）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市交易的股票执行。
  （6）衍生品等其他有价证券等资产按国家有关规定进行估值。
  如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程序及相关
法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即通知对方，共同查明原
因，双方协商解决。
  基金管理人、基金托管人按股票估值方法的第 3）项、债券估值方法的第 7）项、权证
估值方法的第 4）项进行估值时，所造成的误差不作为基金份额净值错误处理。
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  六、基金份额持有人名册的的登记与保管
  本基金的基金管理人和基金托管人须分别妥善保管的基金份额持有人名册，包括基金
合同生效日、基金合同终止日、基金权益登记日、基金份额持有人大会权益登记日、每年
人的名称和持有的基金份额。
  基金份额持有人名册由注册登记机构编制，由基金管理人审核并提交基金托管人保管。
基金托管人有权要求基金管理人提供任意一个交易日或全部交易日的基金份额持有人名册，
基金管理人应及时提供，不得拖延或拒绝提供。
  基金管理人应及时向基金托管人提交基金份额持有人名册。每年 6 月 30 日和 12 月 31
日的基金份额持有人名册应于下月前十个工作日内提交；基金合同生效日、基金合同终止
日等涉及到基金重要事项日期的基金份额持有人名册应于发生日后十个工作日内提交。
  基金管理人和基金托管人应妥善保管基金份额持有人名册，保存期限为 15 年。基金托
管人不得将所保管的基金份额持有人名册用于基金托管业务以外的其他用途，并应遵守保
密义务。若基金管理人或基金托管人由于自身原因无法妥善保管基金份额持有人名册，应
按有关法规规定各自承担相应的责任。
  七、争议解决方式
  因本协议产生或与之相关的争议，双方当事人应通过协商、调解解决，协商、调解不
能解决的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，仲裁地点为北京市，
按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对
当事人均有约束力。
  争议处理期间，双方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责，各自继续忠实、勤
勉、尽责地履行基金合同和本托管协议规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。
  本协议适用中华人民共和国法律并从其解释。
  八、托管协议的变更、终止与基金财产的清算
  （一）托管协议的变更程序
  本协议双方当事人经协商一致，可以对协议进行修改。修改后的新协议，其内容不得
与基金合同的规定有任何冲突。基金托管协议的变更报中国证监会核准后生效。
  （二）基金托管协议终止的情形
  （三）基金财产的清算
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 （1）基金合同终止后，成立基金清算小组，基金清算小组在中国证监会的监督下进行
基金清算。
 （2）基金清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券相关业务资格的注
册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金清算小组可以聘用必要的工作人
员。
 （3）在基金财产清算过程中，基金管理人和基金托管人应各自履行职责，继续忠实、
勤勉、尽责地履行基金合同和本托管协议规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。
 （4）基金清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。基金清算小组可
以依法进行必要的民事活动。
 （1）基金合同终止时，由基金清算小组统一接管基金财产；
 （2）对基金财产进行清理和确认；
 （3）对基金财产进行估价和变现；
 （4）编制清算报告；
 （5）聘请会计师事务所对清算报告进行审计；
 （6）聘请律师事务所对清算报告出具法律意见书；
 （7）将基金清算结果报告中国证监会；
 （8）公布基金清算报告；
 （9）对基金剩余财产进行分配。
 清算费用是指基金清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用，清算费用由
基金清算小组优先从基金财产中支付。
 （1）支付清算费用；
 （2）交纳所欠税款；
 （3）清偿基金债务；
 （4）按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。
 基金财产未按前款（1）－（3）项规定清偿前，不分配给基金份额持有人。
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              二十、对基金份额持有人的服务
  对于基金份额持有人基金管理人将根据具体情况提供一系列的服务。同时基金管理人
依据基金份额持有人的需要和市场的变化，有权增减或变更服务项目。主要服务内容如
下：
  （一）客服中心电话服务
  投资者拨打基金管理人客服热线 400-888-5558（国内免长途话费）可享有如下服务：A、
自助语音服务：提供 7×24 小时电话自助语音的服务，可进行账户查询、基金净值、基金
产品等自助查询服务。B、人工坐席服务：提供每周五天,每天不少于 8 小时的人工坐席服
务（法定节假日除外）。投资者可以通过该热线获得业务咨询、基金账户查询、交易情况查
询、服务投诉及建议、信息定制、资料修改等专项服务。
  （二）综合对账服务
  大成基金为持有人提供综合对账服务，每年度以电子邮件、短信或其他方式向本公司
直销持有人提供基金保有情况信息。本公司账单服务类型有月度、季度、年度对账单，服
务形式由持有人自主选择定制。具体包括：电子邮件账单、手机短信账单、直销平台自助
查询、客服热线查询等。为响应国家双碳战略，倡导绿色环保对账方式，本基金管理人欢
迎持有人使用电子方式对账单，同时为更好的服务老年持有人客户，仍将保留自主订阅纸
质对账单的服务措施（订阅纸质对账单的持有人需确保邮寄地址准确可送达）。
  （三）官方平台自助查询及资讯服务
  基金管理人官方网站（www.dcfund.com.cn）和官方移动平台均可为投资者提供基金账
户及交易情况查询、个人资料修改、手机短信和电子邮件信息定制等自助服务，提供基金
文件查阅、公司公告、热点问答、市场点评等信息资讯服务。同时，也提供电子邮箱服务
（客户服务邮箱：callcenter@dcfund.com.cn）和在线答疑服务。
  （四）网上交易服务
  本基金管理人已开通个人投资者网上交易业务。个人投资者通过基金管理人官方网站
以及官方移动平台办理基金认购、申购、赎回、转换、撤单、基金定投、分红方式修改、
账户资料修改、交易密码修改、交易情况查询和账户信息查询等各类业务。其中，基金定
投、转换等业务的开通时间以另行公告为准。
  （五）定期定额投资计划
  基金管理人通过非直销销售机构网点和本公司网上交易系统为投资者提供定期定额投
资服务（本公司网上交易系统的定期定额投资服务目前仅对个人投资者开通）。通过定期定
额投资计划，投资者可依托固定的渠道，定期定额申购基金份额，具体实施方法见有关公
告或咨询客服热线。
  （六）客户投诉建议受理服务
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 投资者可以通过基金管理人或销售机构的柜台、投资理财中心、客服热线、网站在线
栏目、电子邮件及信函等渠道进行投诉或提出建议。
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                 二十一、其他应披露的事项
  （一）本基金管理人、基金托管人的托管业务部门目前无重大诉讼事项。
  （二）最近 3 年本基金管理人、基金托管人的托管业务部门及高级管理人员没有受到任
何处罚。
  （三）2022 年 6 月 21 日至 2022 年 12 月 20 日发布的公告
                  《大成基金管理有限公司关于终止北京晟视天下基金销售有限公司、
北京唐鼎耀华基金销售有限公司、北京植信基金销售有限公司办理旗下基金相关销售业务
公告》。
年第 2 季度报告》。
                                                。
产品资料概要更新》。
中期报告》。
                    《大成深证成长 40 交易型开放式指数证券投资基金联接基金 2022
年第 3 季度报告》。
划通过直销机构申赎本公司旗下公募基金免除相关费用的公告》。
理有限公司代表基金对外行使投票表决权指引(简介)》、《大成基金管理有限公司积极所有
权政策(简介)》。
股份有限公司为销售机构的公告》。
  （四）《招募说明书》及以前公布的更新的招募说明书与本更新的招募说明书内容若有
不一致之处，以本更新的招募说明书为准。
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        二十二、招募说明书的存放及查阅方式
 （一）招募说明书的存放地点
 本招募说明书存放在基金管理人、基金托管人、代销机构和注册登记机构的办公场所，
并刊登在基金管理人、基金托管人的网站上。
 （二）招募说明书的查阅方式
 投资者可在办公时间免费查阅本基金的招募说明书，也可按工本费购买本招募说明书
的复印件，但应以本基金招募说明书的正本为准。
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                二十三、备查文件
 备查文件等文本存放在基金管理人、基金托管人和销售机构的办公场所和营业场所，
在办公时间内可供免费查阅。
册的文件；
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