招商央视财经 50 指数证券投资基金更新的
招募说明书(二零二三年第一号)
基金管理人:招商基金管理有限公司
基金托管人:中国银行股份有限公司
截止日:2023 年 01 月 19 日
招商央视财经 50 指数证券投资基金更新的招募说明书(二零二三年第一号)
重要提示
招商央视财经 50 指数证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证券监督管理委员
会 2012 年 10 月 8 日《关于核准招商央视财经 50 指数证券投资基金募集的批复》(证监许
可〔2012〕1309 号文)核准公开募集。本基金的基金合同于 2013 年 2 月 5 日正式生效。本
基金为契约型开放式。
招商基金管理有限公司(以下称“本基金管理人”或“管理人”)保证招募说明书的内
容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准,但中国证监会对本基金 募集的核
准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于 本基金没
有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产 ,但不保
证基金一定盈利,也不保证最低收益。当投资人赎回时,所得或会高于或低于投 资人先前
所支付的金额。如对本招募说明书有任何疑问,应寻求独立及专业的财务意见。
投资有风险,过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人所管理的其它基金 的业绩并
不构成对本基金业绩表现的保证。投资人在认购(或申购)本基金时应认真阅读本招募说明
书。
本基金的投资范围包括存托凭证,可能面临存托凭证价格大幅波动甚至出现 较大亏损
的风险,以及与存托凭证发行机制相关的风险。
本基金的投资范围包括债券回购,债券回购为提升基金组合收益提供了可能 ,但也存
在一定的风险。如发生债券回购交收违约,质押券可能面临被处置的风险,因处 置价格、
数量、时间等的不确定,可能会给基金资产造成损失。
本基金标的指数为央视财经 50 指数。
(1)样本股选样方法
截至当年 4 月 30 日已披露上一个会计年度年报的上市公司 A 股,在进行基础财务
指标等条件的初步筛选后,按照如下规则确定样本股:
由央视财经频道联合五大高校,即北京大学、中央财经大学、复旦大学、南 开大学以
及中国人民大学(根据维度排序),分别从“创新、成长、回报、治理、责任”五个维度设
计指标评价体系。根据该评价体系,从五个维度对上市公司评分与排名。从每个 维度选择
排名靠前的上市公司作为备选样本股。
由指数专家委员会与多家市场投研机构分别对备选样本股进行评价。结合两 者的评价
结果,由中国上市公司协会、中国注册会计师协会与大公国际资信评估公司,从 公司合规
性、财务状况与资信评级三种角度进行评定,最终确定每个维度 10 家、合计 50 家上市公
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司作为央视财经 50 指数样本股。若同一家公司同时入选多个维度,选择公司排名靠前的维
度入选。
在各维度未能入选的备选样本股中,分别选取排名靠前的 5 家公司作为各维度的候补
样本股。
有有关标的指数具体编制方案及成份券信息详见深圳证券信息有限公司网站 ,网址:
www.cnindex.com.cn。
本次更新招募说明书所载内容截止日为 2023 年 1 月 19 日,有关财务和业绩表现数据
截止日为 2022 年 12 月 31 日,财务和业绩表现数据未经审计。
本基金托管人中国银行股份有限公司已于 2023 年 1 月 30 日复核了本次更新的招募说
明书。
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招商央视财经 50 指数证券投资基金更新的招募说明书(二零二三年第一号)
§1 绪言
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)等相
关法律法规和 《招商央视财经 50 指数证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)
编写。
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏,并对
其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的 资料申请
募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明 的信息,
或对本招募说明书作任何解释或者说明。
本招募说明书根据本基金的基金合同编写,并经中国证监会核准。基金合同 是约定基
金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额, 即成为基
金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基 金合同的
承认和接受,并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资
人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。
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§2 释义
在本招募说明书中,除非另有所指,下列词语或简称代表如下含义:
基金或本基金 指招商央视财经 50 指数证券投资基金
基金管理人 指招商基金管理有限公司
基金托管人 指中国银行股份有限公司
指《招商央视财经 50 指数证券投资基金基金合同》及对该合
基金合同
同的任何有效的修订和补充
指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《招商央视财经 50 指
托管协议 数证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补
充
指《招商央视财经 50 指数证券投资基金招募说明书》及其定
招募说明书
期的更新
基金份额发售公告 指《招商央视财经 50 指数证券投资基金基金份额发售公告》
指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法
法律法规 解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决
议、通知等
指 2012 年 12 月 28 日经第十一届全国人民代表大会常务委员会第
《基金法》 三十次会议通过,自 2013 年 6 月 1 日起实施的《中华人民共和国
证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订
指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同年 6 月 1 日实施的《证
《销售办法》
券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
中国证监会 2004 年 6 月 8 日颁布、同年 7 月 1 日实施的《证券投
《信息披露办法》
资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实施的《公开
《运作办法》 募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修
订
指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日实施的《公
《流动性规定》 开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对
其不时做出的修订
指中国证监会 2021 年 1 月 22 日颁布、同年 2 月 1 日实施的《公
《指数基金指引》 开募集证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布
机关对其不时做出的修订
中国证监会 指中国证券监督管理委员会
银行业监督管理机构 指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委员会
指受基金合同约束,根据基金合同享有权利并承担义务的法律主
基金合同当事人
体,包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
个人投资者 指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人
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指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登
机构投资者 记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法
人、社会团体或其他组织
指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规
投资人
或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称
基金份额持有人 指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人
指基金管理人或销售机构宣传推介基金,发售基金份额,办理基金
基金销售业务 份额的申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等
业务
指招商基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定
销售机构 的其他条件,取得基金代销业务资格并与基金管理人签订了基金
销售服务代理协议,代为办理基金销售业务的机构
指基金登记、存管、过户、清算和结算业务,具体内容包括投资人
基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清
登记业务
算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理
非交易过户等
指办理登记业务的机构。基金的登记机构为招商基金管理有限公
登记机构
司或接受招商基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构
指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的
基金账户
基金份额余额及其变动情况的账户
指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构买卖基
基金交易账户
金的基金份额变动及结余情况的账户
指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件,基金管理
基金合同生效日 人向中国证监会办理基金备案手续完毕,并获得中国证监会书面
确认的日期
指基金合同规定的基金合同终止事由出现后,基金财产清算完毕,
基金合同终止日
清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间,最长不得超
基金募集期
过 3 个月
存续期 指基金合同生效至终止之间的不定期期限
日/天 指公历日
月 指公历月
工作日 指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的
T日
开放日
T+n 日 指自 T 日起第 n 个工作日(不包含 T 日)
开放日 指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日
开放时间 指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
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指《招商基金管理有限公司开放式基金业务规则》,是规范基金管
《业务规则》 理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则,由基金
管理人和投资人共同遵守
认购 指在基金募集期内,投资人申请购买基金份额的行为
指基金合同生效后,投资人根据基金合同和招募说明书的规定申
申购
请购买基金份额的行为
指基金合同生效后,基金份额持有人按基金合同规定的条件要求
赎回
将基金份额兑换为现金的行为
指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公告规
基金转换 定的条件,申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额
转换为基金管理人管理的其他基金基金份额的行为
指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持
转托管
基金份额销售机构的操作
指投资人通过有关销售机构提出申请,约定每期申购日、扣款金额
定期定额投资计划 及扣款方式,由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账
户内自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式
指本基金单个开放日,基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基
巨额赎回 金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换
中转入申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的 10%
元 指人民币元
标的指数 央视财经 50 指数
指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款
基金收益 利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费
用的节约
指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其
基金资产总值
他资产的价值总和
基金资产净值 指基金资产总值减去基金负债后的价值
基金份额净值 指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
指计算评估基金资产和负债的价值,以确定基金资产净值和基金
基金资产估值
份额净值的过程
指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予
以变现的资产,包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购
流动性受限资产 与银行定期存款(含协议约定有条件提前支取的银行存款)、停牌
股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行
人债务违约无法进行转让或交易的债券等
指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其
指定媒体
他媒体
不可抗力 指本合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件
指本基金用于持续销售和服务基金份额持有人的费用,该笔费用
销售服务费
从基金财产中计提,属于基金的营运费用
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本基金根据销售费用收取方式的不同,将基金份额分为不同的类
基金份额分类 别。不同类别的基金份额分设不同的基金代码,并分别公布基金份
额净值
不从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额,称为 A 类基
A 类基金份额
金份额
从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额,称为 C 类基金
C 类基金份额
份额
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§3 基金管理人
公司名称:招商基金管理有限公司
注册地址:深圳市福田区深南大道 7088 号
设立日期:2002 年 12 月 27 日
注册资本:人民币 13.1 亿元
法定代表人:王小青
办公地址:深圳市福田区深南大道 7088 号
电话:(0755)83199596
传真:(0755)83076974
联系人:赖思斯
股权结构和公司沿革:
招商基金管理有限公司于 2002 年 12 月 27 日经中国证监会证监基金字[2002]100 号文
批准设立,是中国第一家中外合资基金管理公司。目前公司注册资本金为人民币 十三亿一
千万元(RMB1,310,000,000 元),股东及股权结构为:招商银行股份有限公司(以下简称
“招商银行”)持有公司全部股权的 55%,招商证券股份有限公司(以下简称“招商证券”)
持有公司全部股权的 45%。
力财务有限公司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司共同投资 组建,成
立时注册资本金人民币一亿元,股东及股权结构为:招商证券持有公司全部股权的 40%,
ING Asset Management B.V.(荷兰投资)持有公司全部股权的 30%,中国电力财务有限公
司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司各持有公司全部股权的 10%。
民币一亿元增加至人民币一亿六千万元,股东及股权结构不变。
力财务有限公司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司及招商证 券分别持
有的公司 10%、10%、10%及 3.4%的股权; ING Asset Management B.V.(荷兰投资)受
让招商证券持有的公司 3.3%的股权。上述股权转让完成后,公司的股东及股权 结构为:
招商银行持有公司全部股权的 33.4%,招商证券持有公司全部股权的 33.3%,ING Asset
Management B.V.(荷兰投资)持有公司全部股权的 33.3%。同时,公司注册资本金由人民
币一亿六千万元增加至人民币二亿一千万元。
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Management B.V.(荷兰投资)将其持有的公司 21.6%股权转让给招商银行、11.7%股权转让
给招商证券。上述股权转让完成后,公司的股东及股权结构为:招商银行持有全 部股权的
证券按原有股权比例向公司同比例增资人民币十一亿元。增资完成后,公司注册 资本金由
人民币二亿一千万元增加至人民币十三亿一千万元,股东及股权结构不变。
公司主要股东招商银行股份有限公司成立于 1987 年 4 月 8 日。招商银行始终坚持“因
您而变”的经营服务理念,已成长为中国境内最具品牌影响力的商业银行之一。2002 年 4
月 9 日,招商银行在上海证券交易所上市(股票代码:600036);2006 年 9 月 22 日,招商
银行在香港联合交易所上市(股份代号:3968)。
招商证券股份有限公司是百年招商局集团旗下的证券公司,经过多年创业发 展,已成
为拥有证券市场业务全牌照的一流券商。2009 年 11 月 17 日,招商证券在上海证券交易所
上市(代码 600999);2016 年 10 月 7 日,招商证券在香港联合交易所上市(股份代号:
公司以“为投资者创造更多价值”为使命,秉承诚信、理性、专业、协作、 成长的核
心价值观,努力成为中国资产管理行业具有差异化竞争优势、一流品牌的资产管理公司。
王小青先生,复旦大学经济学博士。1992 年 7 月至 1994 年 9 月在中国农业银行江苏省
海安支行工作。1997 年 7 月至 1998 年 5 月在海通证券股份有限公司基金管理部工作。1998
年 5 月至 2004 年 4 月在中国证监会上海专员办工作。2004 年 4 月至 2005 年 4 月在天一证
券有限责任公司工作。2005 年 4 月至 2007 年 8 月历任中国人保资产管理有限公司风险管理
部副总经理兼组合管理部副总经理、组合管理部副总经理、组合管理部总经理。2007 年 8
月至 2020 年 3 月历任中国人保资产管理有限公司总裁助理、副总裁,党委委员、党委副书
记,投委会主任委员等职。2020 年 3 月加入招商基金管理有限公司,历任公司党委书记、
董事、总经理、董事长等职。2021 年 9 月起兼任招商信诺人寿保险有限公司董事长。2021
年 10 月起任招商银行股份有限公司行长助理。2021 年 11 月起兼任招商信诺资产管理有限
公司董事长。现任公司党委书记、董事长。
王金宝先生,理学硕士。1988 年 7 月至 1995 年 4 月担任同济大学数学系教师,1995
年 4 月起在招商证券股份有限公司工作,历任证券营业部经理,上海总部副总经理,上海
办事处负责人,投资部总经理,固定收益部总经理,股票销售交易部总监、联席 总经理,
招商央视财经 50 指数证券投资基金更新的招募说明书(二零二三年第一号)
机构客户部董事总经理,机构业务总部总经理兼机构业务一部总经理,金融市场 投资总部
总监兼债券业务创新部总经理、上海自贸试验区分公司总经理,现任招商证券财 富管理及
机构业务总部总监。2003 年 4 月至 2008 年 6 月担任博时基金管理有限公司监事会监事,
任招商证券国际有限公司董事。现任公司董事。
徐勇先生,复旦大学法学博士。1990 年 7 月至 1992 年 9 月在上海钢铁汽车运输股份有
限公司工作。1998 年 4 月至 2009 年 3 月在上海市政府办公厅工作。2009 年 3 月至 2014 年
副总经理、总经理。2014 年 3 月至 2015 年 7 月历任太保安联健康保险股份有限公司筹备组
副组长、党委委员、副总经理。2015 年 7 月至 2022 年 5 月历任长江养老保险股份有限公司
党委委员、副总经理、常务副总经理、副总经理(主持工作)、党委副书记、总经理。2022
年 6 月加入招商基金管理有限公司,现任公司党委副书记、董事、总经理。
何玉慧女士,加拿大皇后大学荣誉商学士。曾先后就职于加拿大 National Trust
Company 和 Ernst&Young,1995 年 4 月加入香港毕马威会计师事务所,2015 年 9 月退休前
系香港毕马威会计师事务所金融业内部审计、风险管理和合规服务主管合伙人。 目前兼任
汇丰前海证券有限公司、建信金融科技有限公司、南顺(香港)集团、星展银行(中国)有限
公司的独立董事,同时兼任多个香港政府机构辖下委员会及审裁处成员。现任公 司独立董
事。
张思宁女士,博士研究生。1989 年 8 月至 1992 年 11 月历任中国金融学院国际金融系
助教、讲师。1992 年 11 月至 2012 年 6 月历任中国证监会发行监管部副处长、处长、副主
任,中国证监会上市公司监管部副主任、正局级副主任,中国证监会创业板部主任。2012
年 6 月至 2014 年 6 月任上海证监局党委书记、局长。2014 年 6 月至 2017 年 4 月历任中国
证监会创新部主任、打非局局长。2017 年 5 月起任证通股份有限公司董事长。现任公司独
立董事。
陈宏民先生,博士研究生,1982 年 9 月至 1985 年 9 月担任上海新联纺织品进出口公司
职工大学教师。1991 年 3 月加入上海交通大学安泰经济与管理学院,历任讲师、副教授、
教授,系主任、研究所所长、副院长。1993 年 4 月至 1994 年 6 月于加拿大不列颠哥伦比亚
大学作博士后研究。2009 年 2 月至 2015 年 3 月兼任摩根士丹利华鑫基金管理有限公司独立
董事。1994 年 12 月起任上海交通大学安泰经管学院教授,目前兼任上海交通大学行业研究
院副院长、中国管理科学与工程学会副理事长、上海市人民政府参事、《系统管理学报》杂
志主编、上海唯赛勃环保科技股份有限公司独立董事。现任公司独立董事。
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周语菡女士,硕士研究生,先后就读于中国人民大学及加州州立大学索诺玛 分校。自
行董事;自 2008 年 2 月至 2014 年 5 月以及自 2002 年 2 月至 2005 年 7 月任招商局中国投
资管理有限公司董事总经理;2014 年 7 月起任招商证券股份有限公司监事会主席。现任公
司监事会主席。
彭家文先生,中南财经大学国民经济计划学专业本科,武汉大学计算机软件专 业本科。
财务部总经理助理、副总经理。2011 年 11 月起任零售综合管理部副总经理、总经理。2014
年 6 月起任招商银行零售金融总部副总经理、副总裁。2016 年 2 月起任招商银行零售金融
总部副总裁兼招商银行零售信贷部总经理。2017 年 3 月起任招商银行郑州分行行长。2018
年 1 月起任招商银行资产负债管理部总经理。现任公司监事,并兼任招银金融租赁有限公
司、招银国际金融有限公司、招银理财有限责任公司、招商信诺人寿保险有限公司董事。
罗琳女士,厦门大学经济学硕士。1996 年加入招商证券股份有限公司投资银行部,历
任项目经理、高级经理、业务董事;2002 年起加入招商基金管理有限公司,历任基金核算
部高级经理、产品研发部高级经理、副总监、总监、市场推广部总监、公司首席 市场官兼
银行渠道业务总部总监、渠道财富管理部总监,现任公司首席营销官兼市场支持 与管理部
部门总监,公司监事。
鲁丹女士,中山大学国际工商管理硕士。先后就职于华菱集团(湘潭钢铁公司)信息技
术部、美的集团股份有限公司制冷事业部、翰威特管理咨询有限公司、倍智人才 管理咨询
有限公司;2014 年 4 月加入招商基金管理有限公司,现任公司业务总监兼人力资源部总监、
公司监事,兼任招商财富资产管理有限公司董事。
李扬先生,中央财经大学经济学硕士。2002 年加入招商基金管理有限公司,历任基金
核算部高级经理、副总监、总监,现任产品运营官兼产品管理部总监、公司监事。
徐勇先生,总经理,简历同上。
钟文岳先生,常务副总经理,厦门大学经济学硕士。1992 年 7 月至 1997 年 4 月于中国
农村发展信托投资公司任福建(集团)公司国际业务部经理;1997 年 4 月至 2000 年 1 月于
申银万国证券股份有限公司任九江营业部总经理;2000 年 1 月至 2001 年 1 月任厦门海发投
资股份有限公司总经理;2001 年 1 月至 2004 年 1 月任二十一世纪科技投资有限责任公司副
总经理;2004 年 1 月至 2008 年 11 月任新江南投资有限公司副总经理;2008 年 11 月至 2015
年 6 月任招商银行股份有限公司投资管理部总经理;2015 年 6 月加入招商基金管理有限公
司,现任公司常务副总经理、财务负责人,兼招商财富资产管理有限公司董事长。
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欧志明先生,副总经理,华中科技大学经济学及法学双学士、投资经济硕士。2002 年
加入广发证券深圳业务总部任机构客户经理;2003 年 4 月至 2004 年 7 月于广发证券总部任
风险控制岗从事风险管理工作;2004 年 7 月加入招商基金管理有限公司,曾任法律合规部
高级经理、副总监、总监、督察长,现任公司副总经理、首席信息官、董事会秘 书,兼任
招商财富资产管理有限公司董事及招商资产管理(香港)有限公司董事长。
杨渺先生,副总经理,经济学硕士。2002 年起先后就职于南方证券股份有限公司、巨
田基金管理有限公司,历任金融工程研究员、行业研究员、助理基金经理。2005 年加入招
商基金管理有限公司,历任高级数量分析师、投资经理、投资管理二部(原专户资产投资部)
负责人及总经理助理,现任公司副总经理。
潘西里先生,督察长,法学硕士。1998 年加入大鹏证券有限责任公司法律部,负责法
务工作;2001 年 10 月加入天同基金管理有限公司监察稽核部,任职主管;2003 年 2 月加
入中国证券监督管理委员会深圳监管局,历任副主任科员、主任科员、副处长及处长;
侯昊先生,硕士。2009 年 7 月加入招商基金管理有限公司,曾任风险管理部风控经理,
量化投资部助理投资经理、投资经理,现任量化投资部副总监兼招商中证大宗商 品股票指
数证券投资基金(LOF)基金经理(管理时间:2017 年 9 月 5 日至今)、招商央视财经 50 指
数证券投资基金基金经理(管理时间:2017 年 9 月 5 日至今)、招商深证 100 指数证券投
资基金基金经理(管理时间:2017 年 9 月 5 日至今)、招商中证白酒指数证券投资基金基
金经理(管理时间:2021 年 1 月 1 日至今)、招商中证煤炭等权指数证券投资基金基金经
理(管理时间:2021 年 1 月 1 日至今)、招商国证生物医药指数证券投资基金基金经理(管
理时间:2021 年 1 月 1 日至今)、招商中证银行指数证券投资基金基金经理(管理时间:
(管理时间:2021 年 12 月 15 日至今)、招商国证食品饮料行业交易型开放式指数证券投
资基金基金经理(管理时间:2022 年 1 月 27 日至今)。
本基金历任基金经理包括:王平先生,管理时间为 2013 年 2 月 5 日至 2016 年 12 月 3
日;陈剑波先生,管理时间为 2016 年 12 月 3 日至 2017 年 9 月 5 日。
招商央视财经 50 指数证券投资基金更新的招募说明书(二零二三年第一号)
公司的投资决策委员会由如下成员组成:徐勇、杨渺、裴晓辉、王景、朱红 裕、于立
勇、马龙。
徐勇先生,简历同上。
杨渺先生,简历同上。
裴晓辉先生,总经理助理兼固定收益投资部和国际业务部部门负责人。
王景女士,总经理助理兼投资管理一部部门负责人。
朱红裕先生,公司首席研究官。
于立勇先生,公司首席配置官兼投资管理四部部门负责人。
马龙先生,固定收益投资部专业总监。
根据《基金法》,基金管理人必须履行以下职责:
基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜;
为;
办法》、《销售办法》、《信息披露管理办法》等法律法规及规章的行为,并承诺建立健全
的内部控制制度,采取有效措施,防止违法行为的发生。
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(1)将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资;
(2)不公平地对待其管理的不同基金财产;
(3)利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益;
(4)向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失;
(5)依照法律、行政法规有关规定,由国务院证券监督管理机构规定禁止的其他行为。
(1)承销证券;
(2)向他人贷款或者提供担保;
(3)从事承担无限责任的投资;
(4)买卖其他基金份额,但是法律法规或监管部门另有规定的除外;
(5)向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股
票或者债券;
(6)买卖与其基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与其基金管理人、基金
托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券;
(7)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;
(8)依照法律、行政法规有关规定,由国务院证券监督管理机构规定禁止的其他活动。
上述禁止行为为引用当时有效的相关法律法规或监管部门的有关禁止性规定 ,如法律
法规或监管部门取消上述禁止性规定,本基金在履行适当程序后可不受上述规定的限制。
律、法规及行业规范,诚实信用、勤勉尽责,不从事以下活动:
(1)越权或违规经营;
(2)违反基金合同或托管协议;
(3)故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益;
(4)在向中国证监会报送的资料中弄虚作假;
(5)拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管;
(6)玩忽职守、滥用职权;
(7)泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密,尚未依法公开的基金投资内
容、基金投资计划等信息;
(8)除为公司进行基金投资外,直接或间接进行其他股票交易;
(9)协助、接受委托或以其它任何形式为其它组织或个人进行证券交易;
(10)其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。
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(1)依照有关法律、法规和基金合同的规定,本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取
最大利益;
(2)不利用职务之便为自己、其代理人、代表人、受雇人或任何第三人谋取利益;
(3)不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密,尚未依法公开的基金投资
内容、基金投资计划等信息;
(4)不协助、接受委托或以其它任何形式为其它组织或个人进行证券交易。
健全性原则、有效性原则、独立性原则、相互制约原则、成本效益原则。
公司的内部控制组织体系是一个权责分明、分工明确的组织结构,以实现对 公司从决
策层到管理层和操作层的全面监督和控制。具体而言,包括如下组成部分:
(1)监事会:监事会依照公司法和公司章程对公司经营管理活动、董事和公司管理层
的行为行使监督权。
(2)董事会风险控制委员会:风险控制委员会作为董事会下设的专门委员会之一,负
责决定公司各项重要的内部控制制度并检查其合法性、合理性和有效性,负责决 定公司风
险管理战略和政策并检查其执行情况,审查公司关联交易和检查公司的内部审计 和业务稽
查情况等。
(3)督察长:督察长负责监督检查基金和公司运作的合法合规情况及公司内部风险控
制情况,并负责组织指导公司监察稽核工作。督察长发现基金和公司存在重大风险 或隐患,
或发生督察长依法认为需要报告的其他情形以及中国证监会规定的其他情形时, 应当及时
向公司董事会和中国证监会报告。
(4)风险管理委员会:风险管理委员会是总经理办公会下设的负责风险管理的专业委
员会,主要负责对公司经营管理中的重大问题和重大事项进行风险评估并作出决 策,并针
对公司经营管理活动中发生的重大突发性事件和重大危机情况,实施危机处理机制。
(5)监察稽核部门:监察稽核部门负责对公司内部控制制度和风险管理政策的执行情
况进行合规性监督检查,向公司风险管理委员会和总经理报告。
(6)各业务部门:风险控制是每一个业务部门和员工最首要的责任。各部门的主管在
权限范围内,对其负责的业务进行检查监督和风险控制。员工根据国家法律法规 、公司规
章制度、道德规范和行为准则、自己的岗位职责进行自律。
(1)内控制度概述
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公司内控制度由内部控制大纲、公司基本制度、部门管理办法和业务管理办法组成。
其中,公司内控大纲包括《内部控制大纲》和《法规遵循政策(风险管理制度)》,它
们是各项基本管理制度的纲要和总揽,是对公司章程规定的内控原则的细化和展开。
公司基本制度包括投资管理制度、基金会计核算制度、信息披露制度、监察稽 核制度、
公司财务制度、资料档案管理制度、业绩评估考核制度、人力资源管理制度和危 机处理制
度等。部门管理办法在公司基本制度基础上,对各部门的主要职责、岗位设置、 岗位责任
进行了规范。业务管理办法对公司各项业务的操作进行了规范。
(2)风险控制制度
内部风险控制制度由一系列的具体制度构成,具体包括内部控制大纲、法规遵 循政策、
岗位分离制度、业务隔离制度、标准化作业流程制度、集中交易制度、权限管理 制度、信
息披露制度、监察稽核制度等。
(3)监察稽核制度
公司设立相对独立的内部控制组织体系和监察稽核部门。监察稽核部门的职 责是依据
国家的有关法律法规、公司内部控制制度在所赋予的权限内按照所规定的程序和 适当的方
法对监察稽核对象进行公正客观的检查和评价,包括调查评价公司内控制度的健 全性、合
理性和有效性、检查公司执行国家法律法规和公司规章制度的情况、进行日常风 险控制的
监控工作、执行公司内部定期不定期的内部审计、调查公司内部的违法案件等。
内部控制的基本要素包括控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通、内部监控。
(1)控制环境
公司致力于树立内控优先和风险控制的理念,培养全体员工的风险防范意识 ,营造一
个浓厚的风险控制的文化氛围和环境,使全体员工及时了解相关的法律法规、管 理层的经
营思想、公司的规章制度并自觉遵循,使风险意识贯穿到公司各个部门、各个岗 位和各个
业务环节。
(2)风险评估
公司对组织结构、业务流程、经营运作活动进行分析,发现风险,并将风险进 行分类,
找出风险分布点,并对风险进行分析和评估,找出引致风险产生的原因,采取定 性定量的
手段分析考量风险的高低和危害程度。落实责任人,并不断完善相关的风险防范措施。
(3)控制活动
公司控制活动主要包括组织结构控制、操作控制和会计控制等。
A.组织结构控制
各部门的设置体现部门之间职责有分工,但部门之间又相互合作与制衡的原 则。基金
投资管理、基金运作、市场营销部等业务部门有明确的授权分工,各部门的操作相 互独立、
相互牵制并且有独立的报告系统,形成了权责分明、严密有效的三道监控防线:
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a.以各岗位目标责任制为基础的第一道监控防线:各部门内部工作岗位合理 分工、职
责明确,并有相应的岗位说明书和岗位责任制,对不相容的职务、岗位分离设置 ,使不同
的岗位之间形成一种相互检查、相互制约的关系,以减少舞弊或差错发生的风险。
b.各相关部门、相关岗位之间相互监督和牵制的第二道监控防线:公司在相 关部门、
相关岗位之间建立标准化的业务操作流程、重要业务处理凭据传递和信息沟通制 度,后续
部门及岗位对前一部门及岗位负有监督和检查的责任。
c.以督察长、监察稽核部门对各岗位、各部门、各机构、各项业务全面实施 监督反馈
的第三道监控防线。
B.操作控制
公司设定了一系列的操作控制的制度手段,如标准化业务流程、业务、岗位 和空间隔
离制度、授权分责制度、集中交易制度、保密制度、信息披露制度、档案资料保 全制度、
客户投诉处理制度等,控制日常运作和经营中的风险。
C.会计控制
公司确保基金资产与公司自有财产完全分开,分帐管理,独立核算;公司会 计核算与
基金会计核算在业务规范、人员岗位和办公区域上进行严格区分。公司对所管理 的不同基
金以及本基金下分别设立账户,分帐管理,以确保每只基金和基金资产的完整和独立。
(4)信息沟通
即指及时地实现信息的流动,如自下而上的报告和自上而下的反馈。
公司建立了内部办公自动化信息系统与业务汇报体系,通过建立有效的信息交 流渠道,
保证公司员工及各级管理人员可以充分了解与其职责相关的信息,保证信息及时 送达适当
的人员进行处理。
公司制定管理和业务报告制度,包括定期报告制度和不定期报告制度。定期 报告制度
按照每日、每月、每年度等不同的时间频次进行报告。
A.执行体系报告路线:各业务人员向部门负责人报告;部门负责人向分管领导、总经
理报告;
B.监督体系报告路线:公司员工、各部门负责人向监察稽核部门报告,监察稽核部门
向总经理、督察长分别报告;
C.督察长定期出具监察报告,报送董事会及其下设的风险控制委员会和中国证监会;
如发现重大违规行为,应立即向董事会和中国证监会报告。
(5)内部监控
督察长和监察稽核部门人员负责日常监督工作,促使公司员工积极参与和遵 循内部控
制制度,保证制度有效地实施。公司监事会、董事会风险控制委员会、督察长、 风险管理
委员会、监察稽核部门对内部控制制度持续地进行检验,检验其是否符合规定要 求并加以
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充实和改善,及时反映政策法规、市场环境、技术等因素的变化趋势,保证内控 制度的有
效性。
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§4 基金托管人
名称:中国银行股份有限公司(简称“中国银行”)
住所及办公地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号
首次注册登记日期:1983 年 10 月 31 日
注册资本:人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整
法定代表人:刘连舸
基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字【1998】24 号
托管部门信息披露联系人:许俊
传真:(010)66594942
中国银行客服电话:95566
中国银行托管业务部设立于 1998 年,现有员工 110 余人,大部分员工具有丰富的银行、
证券、基金、信托从业经验,且具有海外工作、学习或培训经历,60%以上的员 工具有硕
士以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务,中国银行已在境内、 外分行开
展托管业务。
作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行,中国银行拥有证券投 资基金、
基金(一对多、一对一)、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券
商资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、 资金托管
等门类齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内,中国银行首家开展绩效评估、 风险分析
等增值服务,为各类客户提供个性化的托管增值服务,是国内领先的大型中资托管银行。
截至 2022 年 12 月 31 日,中国银行已托管 1038 只证券投资基金,其中境内基金 989
只,QDII 基金 49 只,覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型、FOF 等多种类型
的基金,满足了不同客户多元化的投资理财需求,基金托管规模位居同业前列。
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中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制工作的组 成部分,
秉承中国银行风险控制理念,坚持“规范运作、稳健经营”的原则。中国银行托 管业务部
风险控制工作贯穿业务各环节,通过风险识别与评估、风险控制措施设定及制度 建设、内
外部检查及审计等措施强化托管业务全员、全面、全程的风险管控。
先后获得基于 “SAS70”、“AAF01/06”、“ISAE3402”和“SSAE16”等国际主流 内控审
阅准则的无保留意见的审阅报告。2020 年,中国银行继续获得了基于“ISAE3402”和
“SSAE16”双准则的内部控制审计报告。中国银行托管业务内控制度完善,内控措 施严密,
能够有效保证托管资产的安全。
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》的
相关规定,基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有 关规定,
或者违反基金合同约定的,应当拒绝执行,及时通知基金管理人,并及时向国务 院证券监
督管理机构报告。基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指 令违反法
律、行政法规和其他有关规定,或者违反基金合同约定的,应当及时通知基金管理人,并及
时向国务院证券监督管理机构报告。
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§5 相关服务机构
直销机构:招商基金管理有限公司
招商基金客户服务热线:400-887-9555(免长途话费)
招商基金官网交易平台
交易网站:www.cmfchina.com
客服电话:400-887-9555(免长途话费)
电话:(0755)83076995
传真:(0755)83199059
联系人:李璟
招商基金机构业务部
地址:北京市西城区月坛南街 1 号院 3 号楼 1801
电话:(010)56937404
联系人:贾晓航
地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1088 号上海招商银行大厦南塔 15 楼
电话:(021)38577388
联系人:胡祖望
地址:深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 23 楼
电话:(0755)83190401
联系人:张鹏
招商基金直销交易服务联系方式
地址:广东省深圳市福田区深南大道 7028 号时代科技大厦 7 层招商基金客户服务部直
销柜台
电话:(0755)83196359 83196358
传真:(0755)83196360
备用传真:(0755)83199266
联系人:冯敏
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代销机构 代销机构信息
北京银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街甲 17 号
首层
办公地址:北京市西城区金融大街甲 17 号
首层
法定代表人:霍学文
联系人:周黎
电话:13020031595
客服电话:95526
公司网址:www.bankofbeijing.com.cn
渤海银行股份有限公司 注册地址:天津市河东区海河东路 218 号
办公地址:天津市河东区海河东路 218 号
法定代表人:李伏安
联系人:王宏
客服电话:95541/4008888811
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大连银行股份有限公司 注册地址:辽宁省大连市中山区中山路 88
号
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号
法定代表人:彭寿斌
联系人:朱珠
客服电话:(0411)82356695
公司网址:www.bankofdl.com
东莞农村商业银行股份有限公司 注册地址:东莞市东城区鸿福东路 2 号
办公地址:东莞市东城区鸿福东路 2 号
法定代表人:王耀球
联系人:李燕红
电话:(0769) 961122
客服电话:(0769) 961122
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东莞银行股份有限公司 注册地址:东莞市莞城区体育路 21 号
办公地址:东莞市莞城区体育路 21 号
法定代表人:卢国锋
联系人:朱杰霞
电话:0769-27239605
客服电话:956033
广东顺德农村商业银行股份有限公司 注册地址:佛山市顺德区大良德和居委会拥
翠路 2 号
办公地址:佛山市顺德区大良德和居委会拥
翠路 2 号
法定代表人:姚真勇
联系人:陈素莹
客服电话:(0757)22223388
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广发银行股份有限公司 注册地址:广州市越秀区东风东路 713 号
办公地址:广州市越秀区东风东路 713 号
法定代表人:尹兆君
联系人:陈泾渭
电话:020-38321497
客服电话:400-830-8003
公司网址:www.cgbchina.com.cn
杭州联合农村商业银行股份有限公司 注册地址:浙江省杭州市上城区建国中路 99
号
办公地址:浙江省杭州市上城区建国中路 99
号
法定代表人:张海林
联系人:陈杰
电话:13738068553
客服电话:96596
公司网址:www.urcb.com
传真:571-87910313
恒丰银行股份有限公司 注册地址:山东省烟台市芝罘区南大街 248
号
办公地址:山东省烟台市芝罘区南大街 248
号
法定代表人:陈颖
联系人:张昊
客服电话:95395
公司网址:www.hfbank.com
江苏江南农村商业银行股份有限公司 注册地址:常州市天宁区延宁中路 668 号
办公地址:常州市天宁区延宁中路 668 号
法定代表人:陆向阳
联系人:李仙
电话:0519-80585939
客服电话:(0519)96005
公司网址:www.jnbank.com.cn
江苏银行股份有限公司 注册地址:江苏省南京市中华路 26 号
办公地址:江苏省南京市中华路 26 号
法定代表人:夏平
联系人:周妍
客服电话:95319
公司网址:www.jsbchina.cn
交通银行股份有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区银
城中路 188 号
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区银
城中路 188 号
法定代表人:任德奇
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联系人:高天
电话:021-58408483
客服电话:95559
公司网址:www.bankcomm.com
蒙商银行股份有限公司 注册地址:内蒙古自治区包头市九原区赛汗
街道办事处建华南路 2 号 A 座
办公地址:内蒙古自治区包头市九原区赛汗
街道办事处建华南路 2 号 A 座
法定代表人:杨险峰
联系人:李玥钱
电话:17743527287
客服电话:95352
公司网址:www.gip.bsb.com.cn
南京银行股份有限公司 注册地址:南京市玄武区中山路 288 号
办公地址:南京市玄武区中山路 288 号
法定代表人:胡升荣
联系人:赵世光
客服电话:95302
公司网址:www.njcb.com.cn
宁波银行股份有限公司 注册地址:宁波市鄞州区宁南南路 700 号
办公地址:宁波市鄞州区宁南南路 700 号
法定代表人:陆华裕
联系人:印萍萍
电话:0574-87050038
客服电话:95574
公司网址:www.nbcb.com.cn
平安银行股份有限公司 注册地址:广东省深圳市罗湖区深南东路
办公地址:广东省深圳市罗湖区深南东路
法定代表人:谢永林
联系人:赵杨
客服电话:95511-3
公司网址:bank.pingan.com
上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址:上海市浦东新区浦东南路 500 号
办公地址:上海市浦东新区浦东南路 500 号
法定代表人:郑杨
联系人:赵守良
电话:(021)61618888
客服电话:95528
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苏州银行股份有限公司 注册地址:江苏省苏州市工业园区钟园路
办公地址:江苏省苏州市工业园区钟园路
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法定代表人:王兰凤
联系人:吴骏
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公司网址:www.suzhoubank.com
兴业银行股份有限公司 注册地址:中国福州市湖东路 154 号
办公地址:上海市银城路 167 号兴业银行大
厦
法定代表人:吕家进
联系人:蔡宣铭
电话:021-52629999-218913
客服电话:95561
公司网址:www.cib.com.cn
招商银行股份有限公司 注册地址:深圳市深南大道 7088 号招商银
行大厦
办公地址:深圳市深南大道 7088 号招商银
行大厦
法定代表人:缪建民
联系人:季平伟
电话:0755-83198888
客服电话:95555
公司网址:www.cmbchina.com
传真:123456
中国光大银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区太平桥大街 25 号
办公地址:北京市西城区太平桥大街 25 号
法定代表人:李晓鹏
联系人:朱红
客服电话:95595
公司网址:www.cebbank.com
中国农业银行股份有限公司 注册地址:北京市东城区建国门内大街 69
号
办公地址:北京市东城区建国门内大街 69
号
法定代表人:谷澍
联系人:贺倩
客服电话:95599
公司网址:www.abchina.com
中国银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号
法定代表人:刘连舸
联系人:张建伟
客服电话:95566
公司网址:www.boc.cn
中国邮政储蓄银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 3 号
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办公地址:北京市西城区金融大街 3 号
法定代表人:张金良
联系人:王硕
客服电话:95580
公司网址:www.psbc.com
中信银行股份有限公司 注册地址:北京市东城区朝阳门北大街 9 号
办公地址:北京市东城区朝阳门北大街 9 号
法定代表人:朱鹤新
联系人:王晓琳
电话:18618335833
客服电话:95558
公司网址:www.citicbank.com
渤海证券股份有限公司 注册地址:天津经济技术开发区第二大街 42
号写字楼 101 室
办公地址:天津市南开区宾水西道 8 号
法定代表人:安志勇
联系人:王星
电话:022-28451922
客服电话:400-651-5988
公司网址:www.ewww.com.cn
诚通证券股份有限公司 注册地址:北京市海淀区北三环西路 99 号
院 1 号楼 15 层 1501
办公地址:北京市海淀区北三环西路 99 号
院 1 号楼 15 层 1501
法定代表人:张威
联系人:廖晓
电话:010-83561321
客服电话:95399
公司网址:www.xsdzq.cn
大同证券有限责任公司 注册地址:山西省大同市平城区迎宾街 15
号桐城中央 21 层
办公地址:山西省大同市平城区迎宾街 15
号桐城中央 21 层
法定代表人:董祥
联系人:薛津
电话:0351-4130322
客服电话:4007-121212
公司网址:www.dtsbc.com.cn
传真:0351-7219891
第一创业证券股份有限公司 注册地址:广东省深圳市福田区福华一路
办公地址:广东省深圳市福田区福华一路
法定代表人:刘学民
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联系人:单晶
客服电话:95358
公司网址:www.firstcapital.com.cn
东海期货有限责任公司 注册地址:江苏省常州市延陵西路 23、25、
办公地址:江苏省常州市延陵西路 23、25、
法定代表人:陈太康
联系人:李天雨
客服电话:95531 或 400-8888588
公司网址:www.qh168.com.cn
东海证券股份有限公司 注册地址:常州市延陵西路 23 号投资广场
办公地址:上海市浦东新区东方路 1928 号
东海证券大厦
法定代表人:钱俊文
联系人:王一彦
电话:021-20333333
客服电话:95531 或 400-8888-588
公司网址:www.longone.com.cn
东莞证券股份有限公司 注册地址:广东省东莞市莞城区可园南路一
号
办公地址:广东省东莞市莞城区可园南路一
号
法定代表人:陈照星
联系人:彭淑娴
电话:0769-22220327
客服电话:95328
公司网址:www.dgzq.com.cn
方正证券承销保荐有限责任公司 注册地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号
院 5 号楼
办公地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号
院 5 号楼
法定代表人:陈琨
联系人:李微
客服电话:95571
公司网址:www.e5618.com
方正证券股份有限公司 注册地址:湖南省长沙市天心区湘江中路二
段 36 号华远华中心 4、5 号楼 3701-3717
办公地址:湖南省长沙市天心区湘江中路二
段 36 号华远国际中心 37 层(华远华中心 4、
法定代表人:施华
联系人:徐锦福
招商央视财经 50 指数证券投资基金更新的招募说明书(二零二三年第一号)
客服电话:95571
公司网址:www.foundersc.com
光大证券股份有限公司 注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人:刘秋明
联系人:郁疆
电话:021-22169999
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国都证券股份有限公司 注册地址:北京市东城区东直门南大街 3 号
国华投资大厦 9 层 10 层
办公地址:北京市东城区东直门南大街 3 号
国华投资大厦 9 层 10 层
法定代表人:翁振杰
联系人:张晖
客服电话:400-818-8118
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国海证券股份有限公司 注册地址:广西壮族自治区桂林市七星区辅
星路 13 号
办公地址:广西壮族自治区南宁市青秀区滨
湖路 46 号国海大厦
法定代表人:何春梅
联系人:牛孟宇
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国金证券股份有限公司 注册地址:四川省成都市青羊区东城根上街
办公地址:四川省成都市青羊区东城根上街
法定代表人:冉云
联系人:赵海帆
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国泰君安证券股份有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商
城路 618 号
办公地址:上海市静安区南京西路 768 号
法定代表人:贺青
联系人:钟伟镇
电话:021-38032284
客服电话:95521
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国新证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区车公庄大街 4 号 2
幢 1 层 A2112 室
办公地址:北京市朝阳区朝阳门北大街 18
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号中国人保寿险大厦
法定代表人:张海文
联系人:孙燕波
电话:010-85556048
客服电话:95390
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传真:010-85556088
国信证券股份有限公司 注册地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号
国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址:深圳市福田区福华一路 125 号国
信金融大厦
法定代表人:张纳沙
联系人:李颖
电话:0755-82130833
客服电话:95536
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海通证券股份有限公司 注册地址:上海市广东路 689 号
办公地址:上海市广东路 689 号
法定代表人:周杰
联系人:李笑鸣
电话:021-23219000
客服电话:95553 或 02195553 或
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传真:021-23219100
杭州科地瑞富基金销售有限公司 注册地址:浙江省杭州市下城区体育场路
办公地址:浙江省杭州市下城区体育场路
法定代表人:陈刚
联系人:张丽琼
客服电话:0571-86655920
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华安证券股份有限公司 注册地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅
湖路 198 号
办公地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅
湖路 198 号
法定代表人:章宏韬
联系人:孙懿
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华宝证券股份有限公司 注册地址:(上海)自由贸易试验区浦电路
办公地址:(上海)自由贸易试验区浦电路
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法定代表人:刘加海
联系人:胡星煜
客服电话:400-820-9898
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华泰证券股份有限公司 注册地址:江苏省南京市建邺区江东中路
办公地址:江苏省南京市建邺区江东中路
法定代表人:张伟
联系人:何欢萍
客服电话:95597
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江海证券有限公司 注册地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路
办公地址:黑龙江省哈尔滨市松北区科技创
新三路 833 号
法定代表人:赵洪波
联系人:王金娇
电话:0451-87765732
客服电话:956007
公司网址:www.jhzq.com.cn
传真:0451-82337279
江苏汇林保大基金销售有限公司 注册地址:南京市高淳区经济开发区古檀大
道 47 号
办公地址:南京市鼓楼区中山北路 2 号绿地
紫峰大厦 2005 室
法定代表人:吴言林
联系人:张竞妍
电话:025-66046166
客服电话:025-66046166
平安证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区福田街道益田路
办公地址:深圳市福田区福田街道益田路
法定代表人:何之江
联系人:王阳
客服电话:95511 转 8
公司网址:stock.pingan.com
山西证券股份有限公司 注册地址:山西省太原市府西街 69 号山西
国际贸易中心东塔楼
办公地址:山西省太原市府西街 69 号山西
国际贸易中心东塔楼
法定代表人:王怡里
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联系人:陈帅
电话:13703514949
客服电话:95573
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申万宏源西部证券有限公司 注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市
区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼
办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市
区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼
法定代表人:王献军
联系人:梁丽
电话:0991-2307105
客服电话:95523、4008895523
公司网址:www.swhysc.com
传真:010-88085195
申万宏源证券有限公司 注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45
层
办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号世纪
商贸广场 45 层
法定代表人:杨玉成
联系人:陈宇
电话:021-33388999
客服电话:95523、4008895523
公司网址:www.swhysc.com
传真:021-33388224
世纪证券有限责任公司 注册地址:深圳市前海深港合作区南山街道
桂湾五路 128 号前海深港基金小镇对冲基金
中心 406
办公地址:深圳市前海深港合作区南山街道
桂湾五路 128 号前海深港基金小镇对冲基金
中心 406
法定代表人:余维佳
联系人:徐玲娟
电话:0755-83199553
客服电话:956019
公司网址:www.csco.com.cn
太平洋证券股份有限公司 注册地址:云南省昆明市北京路 926 号同德
广场写字楼 31 楼
办公地址:云南省昆明市北京路 926 号同德
广场写字楼 31 楼
法定代表人:李长伟
联系人:谢兰
客服电话:95397
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万联证券股份有限公司 注册地址:广东省广州市天河区珠江东路 11
号 18、19 楼全层
办公地址:广东省广州市天河区珠江东路 11
号 18、19 楼全层
法定代表人:王达
联系人:丁思
电话:020-83988334
客服电话:95322
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五矿证券有限公司 注册地址:深圳市南山区粤海街道海珠社区
滨海大道 3165 号五矿金融大厦 2401
办公地址:深圳市南山区滨海大道与后海滨
路交汇处滨海大道 3165 号五矿金融大厦
(18-25 层)
法定代表人:黄海洲
联系人:赵晓棋
电话:0755-23375447
客服电话:40018-40028
公司网址:www.wkzq.com.cn
信达证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院
办公地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院
法定代表人:祝瑞敏
联系人:付婷
电话:010-83252170
客服电话:95321
公司网址:www.cindasc.com
粤开证券股份有限公司 注册地址:广州市黄埔区科学大道 60 号开
发区控股中心 19、21、22、23 层
办公地址:广州市黄埔区科学大道 60 号开
发区控股中心 19、21、22、23 层
法定代表人:严亦斌
联系人:彭莲
客服电话:95564
公司网址:www.ykzq.com
招商证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区福田街道福华一路
办公地址:深圳市福田区福田街道福华一路
法定代表人:霍达
联系人:黄婵君
客服电话:95565
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浙商证券股份有限公司 注册地址:浙江省杭州市江干区五星路 201
号
办公地址:浙江省杭州市江干区五星路 201
号
法定代表人:吴承根
联系人:胡相斌
客服电话:95345
公司网址:www.stocke.com.cn
中国国际金融股份有限公司 注册地址:北京市建国门外大街 1 号国贸大
厦 2 座 27 层及 28 层
办公地址:北京市建国门外大街 1 号国贸大
厦 2 座 27 层及 28 层
法定代表人:沈如军
联系人:蔡宇洲
客服电话:4009101166
公司网址:www.cicc.com
中国银河证券股份有限公司 注册地址:北京市丰台区西营街 8 号院 1 号
楼 7 至 18 层 101
办公地址:北京市丰台区西营街 8 号院 1 号
楼青海金融大厦
法定代表人:陈亮
联系人:辛国政
电话:010-80928123
客服电话:95551 或 4008-888-888
公司网址:www.chinastock.com.cn
中国中金财富证券有限公司 注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交
界处荣超商务中心 A 栋第 18-21 层及第 04
层
单元
办公地址:深圳市福田区益田路与福中路交
界处荣超商务中心 A 栋第 18-21 层及第 04
层
单元
法定代表人:高涛
联系人:万玉琳
客服电话:95532 或 400-600-8008
公司网址:www.china-invs.cn
中航证券有限公司 注册地址:江西省南昌市红谷滩新区红谷中
大道 1619 号南昌国际金融大厦 A 栋 41 层
办公地址:江西省南昌市红谷滩新区红谷中
大道 1619 号南昌国际金融大厦 A 栋 41 层
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法定代表人:丛中
联系人:胡晨
客服电话:95335 或 400-88-95335
公司网址:www.avicsec.com
中泰证券股份有限公司 注册地址:济南市市中区经七路 86 号
办公地址:济南市市中区经七路 86 号
法定代表人:李峰
联系人:张雪雪
电话:0531-68881051
客服电话:95538
公司网址:www.zts.com.cn
中信建投证券股份有限公司 注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号
楼
办公地址:北京市东城区朝阳门内大街 188
号
法定代表人:王常青
联系人:谢欣然
客服电话:4008-888-108
公司网址:www.csc108.com
中信期货有限公司 注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8
号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301-
办公地址:广东省深圳市福田区中心三路 8
号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301-
法定代表人:张皓
联系人:梁美娜
电话:18800126143
客服电话:400-990-8826
公司网址:www.citicsf.com
中信证券(山东)有限责任公司 注册地址:青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号
楼 2001
办公地址:青岛市市南区东海西路 28 号龙
翔广场东座
法定代表人:陈佳春
联系人:赵如意
电话:0532-85725062
客服电话:95548
公司网址:sd.citics.com
中信证券股份有限公司 注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8
号卓越时代广场(二期)北座
办公地址:广东省深圳市福田区中心三路 8
号中信证券大厦,北京市朝阳区亮马桥路 48
号中信证券大厦
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法定代表人:张佑君
联系人:马静懿
电话:010-60833889
客服电话:95548
公司网址:www.citics.com
中信证券华南股份有限公司 注册地址:广州市天河区临江大道 395 号
位:自编 01 号)
办公地址:广州市天河区临江大道 395 号
位:自编 01 号)
法定代表人:胡伏云
联系人:郭杏燕
电话:020-88834787
客服电话:95548
公司网址:www.gzs.com.cn
甬兴证券有限公司 注册地址:浙江省宁波市鄞州区海晏北路
办公地址:浙江省宁波市鄞州区海晏北路
法定代表人:李抱
联系人:陈柯
电话:400-916-0666
客服电话:400-916-0666
公司网址:www.yongxingsec.com
北京创金启富基金销售有限公司 注册地址:北京市西城区民丰胡同 31 号 5
号楼 215A
办公地址:北京市西城区白纸坊东街 2 号经
济日报社 A 座综合楼 712 室
法定代表人:梁蓉
联系人:戴亚楠
电话:010-66154828-8048
客服电话:400-6262-818
公司网址:www.5irich.com
北京度小满基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区西北旺东路 10 号
院西区 4 号楼 1 层 103 室
办公地址:北京市海淀区西北旺东路 10 号
院西区 4 号楼度小满金融总部
法定代表人:葛新
联系人:孙博超
电话:010-59403028
客服电话:95055-4
公司网址:www.baiyingfund.com
北京广源达信基金销售有限公司 注册地址:北京市西城区新街口外大街 28
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号 C 座六层 605 室
办公地址:北京市朝阳区望京浦项中心 B 座
法定代表人:齐剑辉
联系人:杨家明
电话:13910297446
客服电话:400-616-7531
公司网址:www.guangyuandaxin.com
北京虹点基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区东三环北路 17 号
办公地址:北京市朝阳区东三环北路 17 号
恒安大厦 10 层
法定代表人:何静
联系人:任旒
电话:18601776157
客服电话:400-618-0707
公司网址:www.hongdianfund.com
北京汇成基金销售有限公司 注册地址:北京市西城区西直门外大街 1 号
院 2 号楼 17 层 19C13
办公地址:北京市西城区西直门外大街 1 号
院 2 号楼 19 层
法定代表人:王伟刚
联系人:张林
电话:15600355787
客服电话:010-56251471
公司网址:www.hcfunds.com
北京钱景基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区丹棱街丹棱 soho10
层
办公地址:北京市海淀区中关村东路 18 号 1
号楼 11 层 B-1108
法定代表人:王利刚
联系人:王利刚
电话:400-893-6885
客服电话:400-893-6885
公司网址:http://www.qianjing.com/
北京新浪仓石基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区东北旺西路中关村
软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总
部科研楼 5 层 518 室
办公地址:北京市海淀区东北旺西路中关村
软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总
部科研楼 5 层 518 室
法定代表人:赵芯蕊
联系人:邵文静
电话:18701224200
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客服电话:010-62675367
公司网址:www.xincai.com
传真:010-62676582
北京雪球基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区创远路 34 号院 6
号楼 15 层 1501 室
办公地址:北京市朝阳区创远路 34 号院融
新科技中心 C 座 17 层
法定代表人:钟斐斐
联系人:侯芳芳
电话:400-159-9288
客服电话:400-159-9288
公司网址:https://danjuanapp.com/
北京展恒基金销售股份有限公司 注册地址:北京市朝阳区安苑路 11 号西楼 6
层 604、607
办公地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号
盘古大观 A 座 6 层 11 室
法定代表人:闫振杰
联系人:邢立超
电话:010-59601399
客服电话:400-818-8000
公司网址:www.myfund.com
北京中期时代基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区建国门外光华路 14
号 1 幢 11 层 1103 号
办公地址:北京市朝阳区建国门外光华路 14
号 1 幢 11 层 1103 号
法定代表人:田宏莉
联系人:无
电话:无
客服电话:010-65807865
公司网址:http://www.cifcofund.cn/
北京中植基金销售有限公司 注册地址:北京市北京经济技术开发区宏达
北路 10 号 5 层 5122 室
办公地址:北京朝阳区大望路金地中心 A 座
法定代表人:武建华
联系人:丛瑞丰
电话:010-59313555
客服电话:400-8180-888
公司网址:http://www.zzfund.com
传真:010-56642623
鼎信汇金(北京)投资管理有限公司 注册地址:北京市朝阳区霄云路 40 号院 1
号楼 3 层 306 室
办公地址:北京市朝阳区霄云路 40 号院 1
号楼 3 层 306 室
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法定代表人:齐凌峰
联系人:陈臣
电话:010 8448 9855-8011
客服电话:400-158-5050
公司网址:www.9ifund.com
东方财富证券股份有限公司 注册地址:上海市徐汇区宛平南路 88 号东
方财富大厦
办公地址:上海市徐汇区宛平南路 88 号东
方财富大厦
法定代表人:戴彦
联系人:付佳
电话:17717379005
客服电话:95357
公司网址:http://www.18.cn
凤凰金信(海口)基金销售有限公司 注册地址:宁夏回族自治区银川市金凤区阅
海湾中央商务区万寿路 142 号 14 层 1402
办公地址:海南省海口市滨海大道 32 号复
兴城互联网创新创业园 E 区 4 层、北京市朝
阳区紫月路 18 号院 18 号楼
法定代表人:张旭
联系人:张旭
电话:400-810-5919
客服电话:400-810-5919
公司网址:www.fengfd.com
贵州银行股份有限公司 注册地址:贵州省贵阳市观山湖区永昌路 9
号
办公地址:贵州省贵阳市观山湖区永昌路 9
号
法定代表人:杨明尚
联系人:张敏婕
客服电话:96655(贵州省)4000696655
(全国)
公司网址:www.bgzchina.com
和讯信息科技有限公司 注册地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号
办公地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛
利大厦 10 层
法定代表人:章知方
联系人:陈慧慧
电话:400-9200-022
客服电话:400-900-0022
公司网址:http://licaike.hexun.com/
传真:010-65884788
华瑞保险销售有限公司 注册地址:上海市浦东区向城路 288 号 8 楼
招商央视财经 50 指数证券投资基金更新的招募说明书(二零二三年第一号)
办公地址:上海市嘉定区南翔镇众仁路 399
号运通星财富广场 1 号楼 B 座 13、14 层
法定代表人:路昊
联系人:张爽爽
电话:021-68595976
客服电话:4001115818
公司网址:www.huaruisales.com
济安财富(北京)基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区太阳宫中路 16 号
院 1 号楼冠捷大厦 3 层 307 单元
办公地址:北京市朝阳区太阳宫中路 16 号
院 1 号楼 3 层 307
法定代表人:杨健
联系人:李海燕
电话:13501184929
客服电话:400-673-7010
公司网址:http://www.jianfortune.com/
嘉实财富管理有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区世
纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 27 层
办公地址:北京市朝阳区建国门外大街 21
号北京国际俱乐部 C 座写字楼 11 层
法定代表人:张峰
联系人:郭希璆
电话:400-021-8850
客服电话:400-021-8850
公司网址:https://www.harvestwm.cn/
京东肯特瑞基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区西三旗建材城中路
办公地址:北京市经济技术开发区科创十一
街京东总部一号楼 A 座 15 层
法定代表人:王苏宁
联系人:薛晓奥
电话:15668948919
客服电话:95118
公司网址:http://kenterui.jd.com/
联储证券有限责任公司 注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 333
号东方汇经中心 8 楼
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 333
号金砖大厦 8 层、深圳市福田区深南大道
定路 5 号院 3 号楼中建财富国际中心 27 层
法定代表人:吕春卫
联系人:高舒婕
电话:400-620-6868
招商央视财经 50 指数证券投资基金更新的招募说明书(二零二三年第一号)
客服电话:400-620-6868
公司网址:http://www.lczq.com/
蚂蚁(杭州)基金销售有限公司 注册地址:浙江省杭州市余杭区五常街道文
一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室
办公地址:浙江省杭州市西湖区西溪路 556
号
法定代表人:王珺
联系人:韩爱彬
电话:95188-8
客服电话:95188-8
公司网址:www.fund123.cn
民商基金销售(上海)有限公司 注册地址:上海市黄浦区北京东路 666 号 H
区(东座)6 楼 A31 室
办公地址:上海市浦东新区张杨路 707 号生
命人寿大厦 32 楼
法定代表人:贲惠琴
联系人:董筱爽
电话:18121169537
客服电话:021-50206003
公司网址:www.msftec.com
南京苏宁基金销售有限公司 注册地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
办公地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
法定代表人:王锋
联系人:贾冠华
电话:18840966113
客服电话:95177
公司网址:http://fund.suning.com
南京途牛基金销售有限公司 注册地址:南京市玄武区玄武大道 699-1 号
办公地址:南京市玄武区玄武大道 699-32
号
法定代表人:单宏杰
联系人:张士帅
电话:400-799-9999
客服电话:4007-999-999 转 3
公司网址:http://jr.tuniu.com
诺亚正行基金销售有限公司 注册地址:上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号
办公地址:上海市杨浦区长阳路 1687 号 2
号楼诺亚财富
法定代表人:汪静波
联系人:李娟
电话:400-821-5399
客服电话:400-821-5399
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招商央视财经 50 指数证券投资基金更新的招募说明书(二零二三年第一号)
传真:021-38509777
浦领基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区望京东园四区 2 号
楼 10 层 1001 号 04 室
办公地址:北京市朝阳区望京东园四区 2 号
楼 10 层 1001 号 04 室
法定代表人:张昱
联系人:李艳
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上海长量基金销售有限公司 注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号 2
幢 220 室
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陆家嘴金融服务广场二期 11 层
法定代表人:张跃伟
联系人:袁淦楽
电话:400-820-2899
客服电话:400-820-2899
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上海大智慧基金销售有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨
高南 428 号 1 号楼 1102 单元
办公地址:上海市浦东新区杨高南路 428 号
法定代表人:申健
联系人:张蜓
电话:18017373527
客服电话:021-20292031
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上海好买基金销售有限公司 注册地址:上海市虹口区欧阳路 196 号 26
号楼 2 楼 41 号
办公地址:上海市浦东南路 1118 号鄂尔多
斯国际大厦 903~906 室
法定代表人:杨文斌
联系人:杨樾
电话:18217775310
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传真:021-68596919
上海华夏财富投资管理有限公司 注册地址:上海市虹口区东大名路 687 号一
幢二楼 268 室
办公地址:上海市虹口区东大名路 687 号一
幢二楼 268 室
法定代表人:毛淮平
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联系人:张静怡
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上海汇付基金销售有限公司 注册地址:上海市黄浦区九江路 769 号
办公地址:上海市徐汇区田州路 99 号 11 号
楼4楼
法定代表人:金佶
联系人:甑宝林
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上海基煜基金销售有限公司 注册地址:上海市崇明县长兴镇路潘园公路
区)
办公地址:上海市黄浦区广东路 500 号 30
层 3001 单元
法定代表人:王翔
联系人:骆睆
电话:400-820-5369
客服电话:400-820-5369
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上海利得基金销售有限公司 注册地址:上海市浦东新区东方路 989 号中
达广场 2 楼
办公地址:宝山区蕴川路 5475 号 1033 室
法定代表人:李兴春
联系人:夏楠
电话:400-921-7755
客服电话:400-032-5885
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上海联泰基金销售有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易区富特北
路 277 号 3 层 310 室
办公地址:上海市福泉北路 518 号 8 座 3 层
法定代表人:尹彬彬
联系人:兰敏
电话:400-118-1188
客服电话:400-118-1188
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传真:021-52975270
上海陆金所基金销售有限公司 注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333
号 14 楼 09 单元
办公地址:上海浦东新区源深路 1088 号平
安财富大厦
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法定代表人:郭坚
联系人:郑理
电话:18800232719
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传真:021-22066653
上海陆享基金销售有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区临
港新片区环湖西二路 888 号 1 幢 1 区 14032
室
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区临
港新片区环湖西二路 888 号 1 幢 1 区 14032
室
法定代表人:粟旭
联系人:韦巍
电话:无
客服电话:021-53398816
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上海攀赢基金销售有限公司 注册地址:上海市浦东新区银城中路 488 号
太平金融大厦 603 室
办公地址:上海市浦东新区银城路 116 号大
华银行大厦 7 楼
法定代表人:沈茹意
联系人:李红星
电话:021-68889082
客服电话:021-68889082
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上海天天基金销售有限公司 注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号
楼2层
办公地址:上海市徐汇区宛平南路 88 号东
方财富大厦
法定代表人:其实
联系人:潘世友
电话:400-1818-188
客服电话:400-181-8188
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传真:021-64385308
上海挖财基金销售有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高
南路 759 号 18 层 03 单元
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高
南路 759 号 18 层 03 单元
法定代表人:吕柳霞
联系人:毛善波
电话:021-50810673
客服电话:400-711-8718
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传真:021-50810687
上海万得基金销售有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区福
山路 33 号 11 楼 B 座
办公地址:上海市浦东新区浦明路 1500 号
万得大厦
法定代表人:黄祎
联系人:马烨莹
电话:15527086906
客服电话:400-799-1888
公司网址:http://www.520fund.com.cn/
上海有鱼基金销售有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区浦
东大道 2123 号 3 层 3E-2655 室
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区浦
东大道 2123 号 3 层 3E-2655 室
法定代表人:林琼
联系人:周锋
电话:400-7676298
客服电话:400-7676298
公司网址:www.youyufund.com
上海中欧财富基金销售有限公司 注册地址:上海市虹口区公平路 18 号 8 栋
嘉昱大厦 6 层
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区陆
家嘴环路 333 号 502 室
法定代表人:许欣
联系人:刘弘义
电话:021-68609600-5952
客服电话:400-700-9700
公司网址:https://www.zocaifu.com/
上海中正达广基金销售有限公司 注册地址:上海市徐汇区龙兰路 277 号 1 号
楼 1203 室
办公地址:上海市徐汇区龙兰路 277 号 1 号
楼 1203、1204 室
法定代表人:黄欣
联系人:何源
电话:400-6767-523
客服电话:400-6767-523
公司网址:www.zhongzhengfund.com
深圳富济基金销售有限公司 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路
办公地址:深圳市福田区福田街道岗厦社区
金田路 3088 号中洲大厦
法定代表人:祝中村
联系人:陈勇军
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电话:0755-83999913
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传真:0755-83999926
深圳市前海排排网基金销售有限责任公司 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路
有限公司)
办公地址:深圳市福田区福强路 4001 号深
圳市文化创意园 C 栋 5 楼
法定代表人:李春瑜
联系人:刘文婷
电话:18810424316
客服电话:400-680-3928
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深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址:深圳市福田区福田街道民田路
办公地址:北京市西城区宣武门外大街 28
号富卓大厦 A 座 16 层
法定代表人:洪弘
联系人:孙博文
电话:010-83363002
客服电话:400-166-1188
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传真:010-83363072
深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址:深圳市罗湖区深南东路 5047 号
发展银行大厦 25 楼 I、J 单元
办公地址:深圳市罗湖区笋岗街道笋西社区
梨园路 8 号 HALO 广场一期四层 12-13 室
法定代表人:薛峰
联系人:龚江江
电话:0755-33227951
客服电话:4006-788-887
公司网址:http://www.jjmmw.com/
传真:0755-82080798
腾安基金销售(深圳)有限公司 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路
有限公司)
办公地址:深圳市南山区腾讯滨海大厦 15
楼
法定代表人:杨峻
联系人:谭广锋
电话:95017(拨通后转 1 转 8)
客服电话:95017(拨通后转 1 转 8)
公司网址:http://www.txfund.com/
天津国美基金销售有限公司 注册地址:天津经济技术开发区南港工业区
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综合服务区办公楼 D 座二层 202-124 室
办公地址:天津市滨海新区泰达 MSD 商务
区 C 区 2801MSDC1-28 层 2801、北京市朝
阳区霄云路 26 号
法定代表人:丁东华
联系人:董小翠
电话:400-111-0889
客服电话:400-111-0889
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通华财富(上海)基金销售有限公司 注册地址:上海市虹口区同丰路 667 弄 107
号 201 室
办公地址:上海市浦东新区金沪路 55 号通
华科技大厦 10 楼
法定代表人:沈丹义
联系人:周学波
电话:021-60818588
客服电话:400-101-9301
公司网址:www.tonghuafund.com
万家财富基金销售(天津)有限公司 注册地址:天津自贸区(中心商务区)迎宾大
道 1988 号滨海浙商大厦公寓 2-2413 室
办公地址:北京市西城区丰盛胡同 28 号太
平洋保险大厦 5 层
法定代表人:戴晓云
联系人:王茜蕊
电话:010-59013895
客服电话:010-59013895
公司网址:www.wanjiawealth.com
玄元保险代理有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区张
杨路 707 号 1105 室
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区张
杨路 707 号 1105 室
法定代表人:马永谙
联系人:卢亚博
电话:13752528013
客服电话:021-50701053
阳光人寿保险股份有限公司 注册地址:海南省三亚市迎宾路 360-1 号三
亚阳光金融广场 16 层
办公地址:海南省三亚市迎宾路 360-1 号三
亚阳光金融广场 16 层
法定代表人:李科
联系人:王超
电话:010-59053660
客服电话:95510
公司网址:fund.sinosig.com
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宜信普泽(北京)基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区光华路 7 号楼 20
层 20A1、20A2 单元
办公地址:北京市朝阳区光华路 7 号楼 20
层 20A1、20A2 单元
法定代表人:才殿阳
联系人:魏晨
电话:010-52413385
客服电话:400-6099-200
公司网址:http://www.yixinfund.com
浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂
大厦 903 室
办公地址:杭州市余杭区五常街道同顺街 18
号
法定代表人:吴强
联系人:费超超
电话:0571-88911818
客服电话:952555
公司网址:
http://fund.10jqka.com.cn/public/mobile/
传真:0571-88911818-8001
中国人寿保险股份有限公司 注册地址:中国北京市西城区金融大街 16
号
办公地址:中国北京市西城区金融大街 16
号
法定代表人:王滨
联系人:杨子彤
电话:13161720112
客服电话:95519
公司网址:www.e-chinalife.com
中民财富基金销售(上海)有限公司 注册地址:上海市黄浦区中山南路 100 号 7
层 05 单元
办公地址:上海市长宁区虹桥路 1438 号古
北国际财富中心二期 30 层
法定代表人:弭洪军
联系人:金淑曼
电话:400-876-5716
客服电话:400-876-5716
公司网址:www.cmiwm.com
中证金牛(北京)基金销售有限公司 注册地址:北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼
办公地址:北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼
法定代表人:钱昊旻
联系人:沈晨
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电话:010-59336544
客服电话:4008-909-998
公司网址:www.jnlc.com
众惠基金销售有限公司 注册地址:贵州省贵阳市观山湖区长岭北路
贵阳国际金融中心二期商务区第 C4 栋 30 层
办公地址:贵州省贵阳市观山湖区长岭北路
贵阳国际金融中心二期商务区第 C4 栋 30 层
法定代表人:李春蓉
联系人:兰显勋
电话:18603069637
客服电话:400-839-1818
公司网址:www.zhfundsales.com
珠海盈米基金销售有限公司 注册地址:广东省珠海市横琴新区宝华路 6
号 105 室-3491
办公地址:广州市海珠区阅江中路 688 号保
利国际广场北塔 33 层
法定代表人:肖雯
联系人:陈良斌
电话:15210724611
客服电话:020-89629066
公司网址:www.yingmi.cn
奕丰基金销售有限公司 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路
有限公司)
办公地址:深圳市南山区海德三道航天科技
广场 A 座 17 楼 1704 室
法定代表人:TEO WEE HOWE
联系人:叶健
电话:400-684-0500
客服电话:400-684-0500
公司网址:www.ifastps.com.cn
基金管理人可根据有关法律法规规定调整销售机构,并在基金管理人网站公示。
名称:招商基金管理有限公司
注册地址:深圳市福田区深南大道 7088 号
法定代表人:王小青
电话:(0755)83196445
传真:(0755)83196436
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联系人:宋宇彬
名称:中国证券登记结算有限责任公司
住所:北京市西城区太平桥大街 17 号
办公地址:北京市西城区太平桥大街 17 号
法定代表人:于文强
电话:(010)50938782
传真:(010)50938991
联系人:赵亦清
名称:上海源泰律师事务所
注册地址:上海市浦东新区浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 楼
负责人:廖海
电话:(021)51150298
传真:(021)51150398
经办律师:刘佳、张雯倩
联系人:刘佳
名称:毕马威华振会计师事务所(特殊普通合伙)
注册地址:北京市东长安街 1 号东方广场毕马威大楼 8 层
执行事务合伙人:邹俊
电话:(0755)2547 1000
传真:(0755)8266 8930
经办注册会计师:吴钟鸣 刘西茜 吴巧莉
联系人: 蔡正轩
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§6 基金的募集与基金合同的生效
本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露管理
办法》、《业务规则》等有关法律、法规、规章及基金合同,并经中国证券监督管理委员会
证监许可〔2012〕1309 号文核准公开募集。募集期从 2013 年 1 月 10 日起到 2013 年 1 月 31
日止,共募集 1,319,259,082.36 份基金份额,有效认购总户数为 4,832 户。
本基金的基金合同已于 2013 年 2 月 5 日正式生效。
基金合同生效后,基金份额持有人数量不满 200 人或者基金资产净值低于 5000 万元的,
基金管理人应当及时报告中国证监会;连续 20 个工作日出现前述情形的,基金管理人应当
向中国证监会说明原因并报送解决方案。法律法规另有规定时,从其规定。
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§7 基金份额的申购、赎回及转换
办理本基金的申购、赎回及转换的销售机构为基金管理人和基金管理人委托 的销售代
理人。
其中,直销机构为招商基金管理有限公司,代销渠道为中国银行股份有限公 司、招商
银行股份有限公司、招商证券股份有限公司等。具体代销渠道名单以份额发售公 告为准。
直销及代销机构请参见本招募说明书第五部分“相关服务机构”。
基金管理人可根据有关法律法规的规定,酌情增加或减少符合要求的机构代 理销售本
基金。新增加的代销机构将另行公告。
销售机构可以酌情增加或减少其销售网点、变更营业场所。
投资者应当通过销售机构指定的营业场所或按销售机构提供的其他方式(如传真、电话
或网上交易等形式)办理基金的申购、赎回及转换。
申购、赎回和转换的开放日为证券交易场所的交易日,以上海、深圳证券交易 所为主,
基金管理人公告暂停申购、赎回或转换时除外。具体业务办理时间由基金管理人 与代销机
构约定,每交易日交易时间以后提交的申请,按下一交易日的业务申请处理。
若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况,基金 管理人将
视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整,但应在实施日前依照《信息披露办法》的
有关规定在指定媒体上公告。
投资人在开放日之外的日期和时间提出申购、赎回及转换申请的,其基金份 额申购、
赎回或转换的价格为下次办理基金份额申购、赎回或转换时间所在开放日的价格。
本基金的日常申购、赎回自基金合同生效后不超过三个月开始办理,具体业 务办理时
间在申购、赎回开始的公告中规定。在确定申购开始、赎回开始的时间后,基金 管理人应
在申购、赎回开放日前 2 日在至少一种中国证监会指定的媒体上刊登公告。
本基金管理人在条件成熟的情况下提供本基金与基金管理人管理的其他基金 之间的转
换服务。转换业务开通时间由基金管理人届时另行公告。
招商央视财经 50 指数证券投资基金更新的招募说明书(二零二三年第一号)
为基准进行计算;
转换;
购申请方为有效;
各基金品种之间;
基金管理人可根据基金运作的实际情况并在不影响基金份额持有人实质利益 的前提下
调整上述原则。基金管理人必须在新规则开始实施前按照《信息披露办法》的有关规定在指
定媒体及基金管理人网站公告并报中国证监会备案。
原则上,投资者通过代销网点和本基金管理人官网交易平台首次申购和追加 申购的最
低金额均为 1 元;通过本基金管理人直销柜台申购,首次最低申购金额为 50 万元人民币,
追加申购单笔最低金额为 10 元人民币。实际操作中,各销售机构在符合上述规定的前提下,
可根据情况调高首次申购和追加申购的最低金额,具体以销售机构公布的为准, 投资人需
遵循销售机构的相关规定。
投资人将当期分配的基金收益再投资时,不受最低申购金额的限制。
每次赎回基金份额不得低于 1 份,基金份额持有人赎回时或赎回后在销售机构网点保
留的基金份额余额不足 1 份的,在赎回时需一次全部赎回。实际操作中,以各代销机构的
具体规定为准。
通过本基金管理人电子商务网上交易平台赎回,每次赎回份额不得低于 1 份。
如遇巨额赎回等情况发生而导致延期赎回时,赎回办理和款项支付的办法将 参照基金
合同有关巨额赎回或连续巨额赎回的条款处理。
招商央视财经 50 指数证券投资基金更新的招募说明书(二零二三年第一号)
基金转换分为转换转入和转换转出。通过各销售机构网点转换的,转出的基 金份额不
得低于 1 份。基金持有人转换时或转换后账户中基金份额低于 1 份时一次性转出。
通过本基金管理人电子商务网上交易平台转换的,每次转出份额不得低于 1 份。留存
份额不足 1 份的,只能一次性赎回,不能进行转换。
应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申 购、暂停
基金申购等措施,切实保护存量基金份额持有人的合法权益,具体请参见相关公告。
基金管理人必须在调整前依照有关规定在指定媒体和基金管理人网站上公告。
构提出申购或赎回的申请。
在提交赎回及转出申请时须持有足够的基金份额余额,否则所提交的申请无效而不 予成交。
申请的当日作为申购或赎回申请日(T 日),在正常情况下,基金注册登记机构在 T+1 日内
对该交易的有效性进行确认。T 日提交的有效申请,基金投资者可在 T+2 日(包括该日)后
到销售机构网点或以销售机构规定的其他方式查询申购、赎回及转换的的确认情况。
基金销售机构申购申请的受理并不代表该申请一定成功,而仅代表销售机构 确实接收
到申购申请。申购的确认以基金注册登记机构的确认结果为准。
账则申购不成功。若申购不成功或无效,基金管理人或基金管理人指定的代销机 构将基金
投资者已缴付的申购款项本金退还给投资者。
基金投资者赎回申请成功后,基金管理人将在 T+7 日(包括该日)内支付赎回款项。
在发生巨额赎回时,款项的支付办法参照本基金合同有关条款处理。
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本基金根据销售费用收取方式的不同,将基金份额分为不同的类别。不从本 类别基金
资产中计提销售服务费的基金份额,称为 A 类基金份额;从本类别基金资产中计提销售服
务费的基金份额,称为 C 类基金份额。
本基金的申购费按申购金额进行分档,申购费用应在投资人申购基金份额时 收取。投
资人在一天之内如果有多笔申购,费率按单笔分别计算。费率如下:
A 类基金份额申购费:
申购金额(M) 申购费率
M<100 万元 1.2%
M≥500 万元 每笔 500 元
本基金 A 类基金份额的申购费用由申购该类基金份额的基金份额持有人承担,不列入
资金资产,用于基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。
申购费用的计算方法:
净申购金额=申购金额/(1+申购费率)
申购费用=申购金额-净申购金额
申购费用以人民币元为单位,计算结果保留到小数点后第 2 位,小数点后第 3 位开始
舍去,舍去部分归基金财产。
本基金 C 类基金份额不收取申购费。
本基金 A 类基金份额的赎回费率按基金份额持有期限递减,费率如下:
连续持有时间(N) 赎回费率
N<7 天 1.5%
N≥2 年 0%
(注:1 年指 365 天,2 年为 730 天,依此类推)
赎回费用的计算方法:赎回费用=赎回份额×赎回受理当日基金份额净值×赎回费率
赎回费用以人民币元为单位,计算结果保留到小数点后第 2 位,小数点后第 3 位开始
舍去,舍去部分归基金财产。
本基金 A 类基金份额的赎回费用由赎回该类基金份额的基金份额持有人承担,对持续
持有期少于 7 天的投资者收取的赎回费全额计入基金财产,对持有期大于或者等于 7 天的投
资者收取的赎回费不低于赎回费总额的 25%应归基金财产,其余用于支付注册登 记费和他
必要的手续费。
本基金 C 类基金份额的赎回费率如下表所示:
招商央视财经 50 指数证券投资基金更新的招募说明书(二零二三年第一号)
连续持有时间(N) 赎回费率
N<7 天 1.5%
赎回费用由赎回 C 类基金份额的基金份额持有人承担,在基金份额持有人赎回 C 类基
金份额时收取。对 C 类基金份额持有人投资人收取的赎回费全额计入基金财产。
(1)各基金间转换的总费用包括转出基金的赎回费和申购补差费两部分。
(2)每笔转换申请的转出基金端,收取转出基金的赎回费,并根据上述规定按比例归
入基金财产。
(3)每笔转换申请的转入基金端,从申购费率(费用)低向高的基金转换时,收取转
入基金与转出基金的申购费用差额;申购补差费用按照转入基金金额所对应的申购费率(费
用)档次进行补差计算。从申购费率(费用)高向低的基金转换时,不收取申购补差费用。
(4)基金转换采取单笔计算法,投资者当日多次转换的,单笔计算转换费用。
www.cmfchina.com 网上交易,详细费率标准或费率标准的调整请查阅官网交易平台及
基金管理人公告。
赎回费率或调整收费方式,基金管理人依照有关规定于新的费率或收费方式实施 日前在指
定媒体和基金管理人网站上公告。
方式的基金申购费率和基金赎回费率。
基金促销计划,针对基金投资者定期和不定期地开展基金促销活动。在基金促销活 动期间,
基金管理人可以按中国证监会要求履行必要手续后,对基金投资者适当调低基金申 购费率、
赎回费率,并不晚于优惠活动实施日公告。
管理人发布的相关公告。
本基金各类基金份额分别设置代码。由于基金销售费用的不同,本基金各类 基金份额
将分别计算并公告基金份额净值。
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除以申请当日基金份额净值,有效份额单位为份,申购份额的计算结果保留到小数点后 2
位,小数点后第 3 位开始舍去,舍去部分归基金财产。
净申购金额=申购金额/(1+申购费率)
申购费用=申购金额-净申购金额
申购份额=净申购金额/T 日基金份额净值
申购费用=固定金额
净申购金额=申购金额-申购费用
申购份额=净申购金额/T 日基金份额净值
例 1:某投资者投资 10 万元申购本基金 A 类基金份额,相应申购费率为 1.2%,假设申
购当日 A 类基金份额净值为 1.016 元,则其可得到的申购份额为:
净申购金额=100,000/(1+1.2%)=98,814.23 元
申购费用=100,000-98,814.23=1,185.77 元
申购份额=98,814.23/1.016=97,258.10 份
即投资者选择投资 10 万元申购本基金 A 类基金份额,假定申购当日本基金 A 类基金份
额净值为 1.016 元,可得到 97,258.10 份 A 类基金份额。
例 2:某投资者投资 10 万元申购本基金 C 类基金份额,假定申购当日 C 类基金份额净
值为 1.016 元,则可得到的申购份额为:
申购份额=100,000/1.016=98,425.19 份
即投资者选择投资 10 万元申购本基金 C 类基金份额,假定申购当日本基金 C 类基金份
额净值为 1.016 元,可得到 98,425.19 份 C 类基金份额。
额净值的金额,赎回金额为赎回总额扣除赎回费用的金额,计算结果保留到小数点后 2 位,
小数点后第 3 位开始舍去,舍去部分归基金财产。
基金的赎回金额为赎回总额扣减赎回费用,其中:
赎回总额=赎回份额×T 日基金份额净值
赎回费用=赎回总额×赎回费率
净赎回金额=赎回总额-赎回费用
例 1:某投资者赎回 10 万份本基金 A 类基金份额且持有时间不满 1 年,相应赎回费率
为 0.5%,假设赎回当日 A 类基金份额净值是 1.016 元,则其可得到的净赎回金额为:
赎回总金额=100,000×1.016=101,600 元
赎回费用=100,000×1.016×0.5%=508 元
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净赎回金额=101,600-508=101,092 元
即:投资者赎回 10 万份 A 类基金份额且持有时间不满 1 年,假设赎回当日 A 类基金份
额净值是 1.016 元,则其可得到的赎回金额为 101,092 元。
例 2:某投资人赎回本基金 10 万份 C 类基金份额,持有时间为 20 天,对应的赎回费率
为 0.5%,假设赎回当日 C 类基金份额净值是 1.016 元,则其可得到的赎回金额为:
赎回总额=100,000×1.016=101,600 元
赎回费用=100,000×1.016×0.5%=508 元
赎回金额=101,600-508.00=101,092 元
即:投资人赎回本基金 10 万份 C 类基金份额,持有期限为 20 天,假设赎回当日本基
金 C 类基金份额净值是 1.016 元,则其可得到的净赎回金额为 101,092 元。
基金可以在法律法规及基金合同许可的情况下,对基金申购份额的计算方法进行 调整,并
及时公告。
T 日基金份额净值=T 日闭市后的该基金资产净值/T 日该基金份额的余额数量。
T 日的基金份额净值在当日收市后计算,并在 T+1 日内公告。遇特殊情况,经中国证
监会同意,可以适当延迟计算或公告。基金份额净值的计算,保留到小数点后 4 位,小数
点后第 5 位四舍五入,由此误差产生的损失由基金财产承担,产生的收益归基金财产所有。
投资者申购基金成功后,基金注册登记机构在 T+1 日为投资者登记权益并办理注册登
记手续,投资者自 T+2 日(含该日)后有权赎回该部分基金份额。
投资者赎回基金成功后,基金注册登记机构在 T+1 日为投资者办理扣除权益的注册登
记手续。
基金管理人可以在法律法规允许的范围内,对上述注册登记办理时间进行调 整,但不
得实质影响投资者的合法权益,基金管理人最迟于开始实施前在至少一家指定媒 体及基金
管理人网站公告。
(1)因不可抗力导致基金无法正常运作。
(2)发生本基金合同规定的暂停基金资产估值情况时,基金管理人可暂停接收投资人
的申购申请。
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(3)证券交易所交易时间非正常停市,导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。
(4)基金管理人认为接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额持有人
利益时。
(5)基金资产规模过大,使基金管理人无法找到合适的投资品种,或其他可能对基金
业绩产生负面影响,从而损害现有基金份额持有人利益的情形。
(6)基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金份额的比
例达到或者超过 50%,或者变相规避 50%集中度的情形。
(7)当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用
估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商确认后,基 金管理人
应当暂停接受基金申购申请。
(8)法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。
发生上述第(1)、(2)、(3)、(5)、(7)、(8)项暂停申购情形时,基金管理
人应当根据有关规定在指定媒体上刊登暂停申购公告。如果投资人的申购申请被 拒绝,被
拒绝的申购款项将退还给投资人。在暂停申购的情况消除时,基金管理人应及时 恢复申购
业务的办理。
项:
(1)因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项。
(2)发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时,基金管理人可暂停接收投资人的
赎回申请或延缓支付赎回款项。
(3)证券交易所交易时间非正常停市,导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。
(4)连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回。
(5)当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用
估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商确认后,基 金管理人
应当延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请。
(6)法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。
发生上述情形时,基金管理人应在当日报中国证监会备案,已确认的赎回申 请,基金
管理人应足额支付;如暂时不能足额支付,应将可支付部分按单个账户申请量占 申请总量
的比例分配给赎回申请人,未支付部分可延期支付,并以后续开放日的基金份额 净值为依
据计算赎回金额。若出现上述第(4)项所述情形,按基金合同的相关条款处理。基金份额
持有人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销。在暂停赎回 的情况消
除时,基金管理人应及时恢复赎回业务的办理并公告。
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(1)发生上述暂停申购或赎回情况的,基金管理人当日应立即向中国证监会备案,并
依照有关规定在指定媒体和基金管理人网站上刊登暂停公告。
(2)如发生暂停的时间为 1 日,基金管理人应于重新开放日,在指定媒体上刊登基金
重新开放申购或赎回公告,并公布最近 1 个开放日的基金份额净值。
(3)如发生暂停的时间超过 1 日但少于 2 周,暂停结束,基金重新开放申购或赎回时,
基金管理人应依照《信息披露管理办法》的有关规定,在指定媒体和基金管理人网站上刊登
基金重新开放申购或赎回公告,并公告最近 1 个开放日的基金份额净值。
(4)如发生暂停的时间超过 2 周,暂停期间,基金管理人应每 2 周至少刊登暂停公告
有关规定,在指定媒体和基金管理人网站上连续刊登基金重新开放申购或赎回公 告,并公
告最近 1 个开放日的基金份额净值。
若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出
申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过前一
日的基金总份额的 10%,即认为是发生了巨额赎回。
当基金出现巨额赎回时,基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定 全额赎回
或部分顺延赎回。
(1)全额赎回:当基金管理人认为有能力支付基金投资者的赎回申请时,按正常赎回
程序执行。
(2)部分延期赎回:当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认为因支付投
资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时,基金 管理人在
当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的 10%的前提下,可对其余赎回 申请延期
办理。若进行上述延期办理,对于单个基金份额持有人当日赎回申请超过上一开 放日基金
总份额 10%以上的部分,将自动进行延期办理。对于其余当日非自动延期办理的赎 回申请,
应当按单个账户非自动延期办理的赎回申请量占非自动延期办理的赎回申请总量 的比例,
确定当日受理的赎回份额。对于未能赎回部分,投资人在提交赎回申请时可以选 择延期赎
回或取消赎回。选择延期赎回的,将自动转入下一个开放日继续赎回,直到全部赎 回为止;
选择取消赎回的,当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下 一开放日
赎回申请一并处理,无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金 额,以此
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类推,直到全部赎回为止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择,投资人未 能赎回部
分作自动延期赎回处理。
(3)暂停赎回:连续 2 日以上(含本数)发生巨额赎回,如基金管理人认为有必要,可
暂停接受基金的赎回申请;已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项,但不得超过 20 个
工作日,并应当在指定媒体上进行公告。
当发生巨额赎回并顺延赎回时,基金管理人应在 2 日内通过中国证监会指定媒体、基
金管理人的公司网站或代销机构的网点刊登公告,并在公开披露日向中国证监会 和基金管
理人主要办公场所所在地中国证监会派出机构备案,并通过邮寄、传真或者招募 说明书规
定的其他方式在 3 个工作日内通知基金份额持有人,并说明有关处理方法。
基金管理人可以根据相关法律法规以及本基金合同的规定决定开办本基金与 基金管理
人管理的其他基金之间的转换业务,基金转换可以收取一定的转换费,相关规则 由基金管
理人届时根据相关法律法规及本基金合同的规定制定并公告,并及时告知基金托 管人与相
关机构。
在各项条件成熟的情况下,本基金可为基金投资者提供定期定额投资计划服 务,具体
实施方法以更新后的招募说明书和基金管理人届时的公告为准。
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§8 基金的投资
本基金进行被动式指数化投资,通过严格的投资纪律约束和数量化的风险管 理手段,
实现对标的指数的有效跟踪,获得与标的指数收益相似的回报。本基金的投资目 标是保持
基金净值收益率与业绩基准日均跟踪偏离度的绝对值不超过 0.35%,年跟踪误差不超过 4%。
指数化投资可以以较低的成本获取良好的市场长期回报,投资于具有良好代 表性、流
动性与投资性的指数可以有效分享经济快速增长过程中带来的投资机会。
本基金投资于具有良好流动性的金融工具,包括央视财经 50 指数的成份券、备选成份
券、新股(含首次公开发行和增发)、存托凭证、债券、债券回购、权证、股指期货、资产
支持证券、货币市场工具以及法律法规或中国证监会允许本基金投资的其他金融工具(但须
符合中国证监会的相关规定)。
本基金投资于股票、存托凭证的资产比例为基金资产的 85%-95%,投资于央视财经 50
指数成份券和备选成份券的资产不低于股票、存托凭证资产的 90%;现金或者到 期日在一
年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的 5%,其中,现金类资产不包括结算备
付金、存出保证金、应收申购款等。
如法律法规或中国证监会以后允许基金投资其他金融工具,基金管理人在履 行适当程
序后,可以将其纳入投资范围。
本基金股票资产的标的指数为央视财经 50 指数。
未来若出现标的指数不符合《指数基金指引》要求(因成份券价格波动等指数编制方法
变动之外的因素致使标的指数不符合要求及法律法规、监管机构另有规定的除外)、指数编
制机构退出等情形,基金管理人应当自该情形发生之日起十个工作日向中国证监 会报告并
提出解决方案,如更换基金标的指数、转换运作方式,与其他基金合并、或者终 止基金合
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同等,并在 6 个月内召集基金份额持有人大会进行表决,基金份额持有人大会未成功召开
或就上述事项表决未通过的,基金合同终止。
自指数编制机构停止标的指数的编制及发布至解决方案确定期间,基金管理 人应按照
指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息遵循基金份额持有人利益优先原 则维持基
金投资运作。
本基金业绩比较基准:央视财经 50 指数收益率×95%+金融机构人民币活期存款基准
利率(税后)×5%。
除上述“1、标的指数”中所述情形外,若本基金标的指数发生变更,基金业绩比较基
准随之变更。如果今后法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接 受的业绩
比较基准推出时,本基金基金管理人可以在与基金托管人协商同意后变更业绩比 较基准的
组成和权重。本基金由于上述原因变更业绩比较基准,无需召开基金份额持有人 大会。基
金管理人应于变更前在中国证监会指定的媒体上公告。
本基金属于股票型指数基金,在证券投资基金中属于较高风险、较高收益的 品种,本
基金主要采用指数复制法跟踪标的指数的表现,具有与标的指数相似的风险收益特征。
本基金以央视财经 50 指数为标的指数,采用完全复制法,按照标的指数成份券组成及
其权重构建基金股票投资组合,进行被动式指数化投资。股票投资组合的构建主 要按照标
的指数的成份券组成及其权重来拟合复制标的指数,并根据标的指数成份券及其 权重的变
动而进行相应调整,以复制和跟踪标的指数。本基金的投资目标是保持基金净值 收益率与
业绩基准日均跟踪偏离度的绝对值不超过 0.35%,年跟踪误差不超过 4%。
当预期成份券发生调整,成份券发生配股、增发、分红等行为,以及因基金 的申购和
赎回对本基金跟踪标的指数的效果可能带来影响,导致无法有效复制和跟踪标的 指数时,
基金管理人可以对投资组合管理进行适当变通和调整,力求降低跟踪误差。
基金管理人将对成份券的流动性进行分析,如发现流动性欠佳的个股将可能 采用合理
方法寻求替代。基金管理人运用以下策略构造替代股组合:
(1)基本面替代:按照与被替代股票所属行业,基本面及规模相似的原则,选取一揽
子标的指数成份券作为替代股备选库;
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(2)相关性检验:计算备选库中各股票与被替代股票日收益率的相关系数并选取与被
替代股票相关性较高的股票组成模拟组合,以组合与被替代股票的日收益率序列 的相关系
数最大化为优化目标,求解组合中替代股票的权重,并构建替代股组合。
本基金管理人每日跟踪基金组合与标的指数表现的偏离度,每月末、季度末 定期分析
基金的实际组合与标的指数表现的累计偏离度、跟踪误差变化情况及其原因,并 优化跟踪
偏离度管理方案。
本基金债券投资为在跟踪误差与流动性风险双重约束下的投资。本基金将以 降低基金
的跟踪误差为目的,在考虑流动性风险的前提下,构建债券投资组合。本基金债 券投资组
合将采用自上而下的投资策略,根据宏观经济分析、资金面动向分析等判断未来利 率变化,
并利用债券定价技术,进行个券选择,同时着重考虑基金的流动性管理需要进行配置。
本基金管理人可运用股指期货,以提高投资效率更好地达到本基金的投资目 标。本基
金在股指期货投资中将根据风险管理的原则,以套期保值为目的,在风险可控的 前提下,
参与股指期货的投资,以改善组合的风险收益特性。本基金主要通过对现货和期 货市场运
行趋势的研究,结合股指期货定价模型寻求其合理估值水平,采用流动性好、交 易活跃的
期货合约,达到有效跟踪标的指数的目的。此外,本基金还将运用股指期货来对 冲特殊情
况下的流动性风险以进行有效的现金管理,如预期大额申购赎回、大量分红等, 以及对冲
因其他原因导致无法有效跟踪标的指数的风险。
在控制风险的前提下,本基金将根据本基金的投资目标和股票投资策略,基 于对基础
证券投资价值的深入研究判断,进行存托凭证的投资。
(1)须符合国家有关法律法规,严格遵守基金合同及公司章程;
(2)维护基金份额持有人利益作为基金投资的最高准则。
本基金管理人实行投资决策委员会领导下的基金经理团队制。投资决策委员 负责制定
基金投资方面的整体投资计划与投资原则;决定有关标的指数重大调整应对决策 、其他重
大组合调整决策以及重大的单项投资决策;基金经理根据投资决策委员会的决策 ,负责投
资组合的构建、调整和日常管理等工作。
(1)投资决策委员会依据相关研究分析报告,定期召开或遇重大事项时召开投资决策
会议,决策相关事项。基金经理根据投资决策委员会的决议,进行基金投资管理 的日常决
策。
(2)基金经理依据指数编制单位公布的指数成份券名单及权重,进行投资组合构建;
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(3)基金经理及风险管理部定期对投资组合的偏离度和跟踪误差进行跟踪和评估,并
对风险隐患提出预警;
(4)基金经理根据指数成份券或权重变化情况、基金申购赎回情况、指数成份券派息
情况等,适时进行投资组合调整;
为维护基金份额持有人的合法权益,本基金禁止从事下列行为:
(1)承销证券;
(2)向他人贷款或提供担保;
(3)从事承担无限责任的投资;
(4)买卖其他基金份额,但是法律法规或监管部门另有规定的除外;
(5)向基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票
或债券;
(6)买卖与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与基金管理人、基金托管
人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券;
(7)从事内幕交易、操纵证券价格及其他不正当的证券交易活动;
(8)依照法律、行政法规有关规定,由国务院证券监督管理机构规定禁止的其他活动。
本基金的投资组合将遵循以下限制:
(1)本基金投资于股票、存托凭证的资产比例为基金资产的 85%-95%,投资于央视财
经 50 指数成份券和备选成份券的资产不低于股票、存托凭证资产的 90%;
(2)现金或者到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的 5%;
(3)本基金参与股票发行申购,本基金所申报的金额不超过本基金的总资产,本基金
所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量;
(4)本基金在任何交易日日终,持有的买入股指期货合约价值,不得超过基金资产净
值的 10%;本基金在任何交易日日终,持有的买入期货合约价值与有价证券市值 之和,不
得超过基金资产净值的 100%;其中,有价证券指股票、债券(不含到期日在一年以内的政
府债券)、权证、资产支持证券、买入返售金融资产(不含质押式回购)等;本基金在任何
交易日日终,持有的卖出期货合约价值不得超过基金持有的股票总市值的 20%; 本基金在
任何交易日内交易(不包括平仓)的股指期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产
净值的 20%;本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值,合计(轧差计算))
不低于基金资产净值的 90%,且不得超过基金资产净值的 95%;
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(5)本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,应当保持不
低于基金资产净值 5%的现金或到期日在一年以内的政府债券;其中,现金类资产不包括结
算备付金、存出保证金、应收申购款等;
(6)本基金投资权证,在任何交易日买入的总金额,不超过上一交易日基金资产净值
的 0.5%,基金持有的全部权证的市值不超过基金资产净值的 3%,本基金管理人管理的基金
托管人托管的全部基金持有同一权证的比例不超过该权证 10%。投资于其他权证 的投资比
例,遵从法律法规或监管部门的相关规定;
(7)本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过本基金资产净值的 15%。
因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致 使基金不
符合前述所规定比例限制的,基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资;
(8)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回
购交易的,可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致;
(9)本基金不得违反基金合同关于投资范围和投资比例的约定;
(10)法律法规、基金合同规定的其他比例限制。
本基金管理人应当按照中国金融期货交易所要求的内容、格式与时限向交易 所报告所
交易和持有的卖出期货合约情况、交易目的及对应的证券资产情况等;
除上述第(2)、(5)、(7)、(8)项外,因证券市场波动、上市公司合并、基金规
模变动、股权分置改革中支付对价等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不 符合上述
规定投资比例的,基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整。
基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同
的有关约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日起开始。
法律法规或监管部门取消上述限制,如适用于本基金,基金管理人在履行适当 程序后,
则本基金投资不再受相关限制。
利益;
的利益;
不当利益。
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本基金可以根据届时有效的有关法律法规和政策的规定进行融资融券。
招商央视财经 50 指数证券投资基金管理人-招商基金管理有限公司的董事会及董事保
证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实 性、准确
性和完整性承担个别及连带责任。
本投资组合报告所载数据截至 2022 年 12 月 31 日,来源于《招商央视财经 50 指数证
券投资基金 2022 年第 4 季度报告》。
占基金总资产的比例
序号 项目 金额(元)
(%)
其中:股票 644,376,270.93 94.15
其中:债券 4,075,734.79 0.60
资产支持证券 - -
其中:买断式回购的 - -
买入返售金融资产
金合计
占基金资产净值比例
代码 行业类别 公允价值(元)
(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
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B 采矿业 14,035,268.72 2.05
C 制造业 357,640,663.61 52.36
D 电力、热力、燃气及 - -
水生产和供应业
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 3,334,245.66 0.49
G 交通运输、仓储和邮 9,875,738.22 1.45
政业
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信 26,498,336.27 3.88
息技术服务业
J 金融业 186,825,597.52 27.35
K 房地产业 22,468,154.80 3.29
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务 - -
业
N 水利、环境和公共设 1,989,915.73 0.29
施管理业
O 居民服务、修理和其 - -
他服务业
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 2,362,270.26 0.35
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 625,030,190.79 91.50
占基金资产净值比例
代码 行业类别 公允价值(元)
(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 3,557,149.94 0.52
D 电力、热力、燃气及 - -
水生产和供应业
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 - -
G 交通运输、仓储和邮 - -
政业
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信 111,096.85 0.02
息技术服务业
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J 金融业 15,477,081.20 2.27
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务 81,778.15 0.01
业
N 水利、环境和公共设 38,283.70 0.01
施管理业
O 居民服务、修理和其 - -
他服务业
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 75,085.80 0.01
R 文化、体育和娱乐业 5,604.50 0.00
S 综合 - -
合计 19,346,080.14 2.83
本基金本报告期末未持有港股通投资股票。
投资明细
占基金资产
公允价值
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 净值比例
(元)
(%)
注:因本基金被动复制指数成分股需要,根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》
的相关规定要求,经本基金管理人董事会以及本基金托管行同意,报告期内,本 基金参与
投资了招商银行。
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投资明细
占基金资产
公允价值
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 净值比例
(元)
(%)
占基金资产净值比例
序号 债券品种 公允价值(元)
(%)
其中:政策性金融债 - -
占基金资产
公允价值
序号 债券代码 债券名称 数量(张) 净值比例
(元)
(%)
资明细
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本基金本报告期末未持有资产支持证券。
本基金本报告期末未持有贵金属。
本基金本报告期末未持有权证。
本基金本报告期末未持有股指期货合约。
本基金管理人可运用股指期货,以提高投资效率更好地达到本基金的投资目 标。本基
金在股指期货投资中将根据风险管理的原则,以套期保值为目的,在风险可控的 前提下,
参与股指期货的投资,以改善组合的风险收益特性。本基金主要通过对现货和期 货市场运
行趋势的研究,结合股指期货定价模型寻求其合理估值水平,采用流动性好、交 易活跃的
期货合约,达到有效跟踪标的指数的目的。此外,本基金还将运用股指期货来对 冲特殊情
况下的流动性风险以进行有效的现金管理,如预期大额申购赎回、大量分红等, 以及对冲
因其他原因导致无法有效跟踪标的指数的风险。
根据本基金合同规定,本基金不参与国债期货交易。
根据本基金合同规定,本基金不参与国债期货交易。
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根据本基金合同规定,本基金不参与国债期货交易。
报告期内基金投资的前十名证券除工商银行(证券代码 601398)、兴业银行(证券代
码 601166)、招商银行(证券代码 600036)外其他证券的发行主体未有被监管部门立案调
查,不存在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
根据发布的相关公告,该证券发行人在报告期内因违规经营、内部制度不完 善、违反
反洗钱法、未依法履行职责等原因,多次受到监管机构的处罚。
根据发布的相关公告,该证券发行人在报告期内因违规经营、未依法履行职 责、涉嫌
违反法律法规等原因,多次受到监管机构的处罚。
根据发布的相关公告,该证券发行人在报告期内因违规经营、未依法履行职 责、违反
反洗钱法等原因,多次受到监管机构的处罚。
对上述证券的投资决策程序的说明:本基金为指数型基金,因复制指数被动 持有,上
述证券的投资决策程序符合相关法律法规和公司制度的要求。
本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库,本基金管理 人从制度
和流程上要求股票必须先入库再买入。
序号 名称 金额(元)
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本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
本基金本报告期末指数投资前十名股票中不存在流通受限的情况。
流通受限部 占基金资
流通受限情况说
序号 股票代码 股票名称 分的公允价 产净值比
明
值(元) 例(%)
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§9 基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产 ,但投资
者购买本基金并不等于将资金作为存款存放在银行或存款类金融机构,本基金管 理人不保
证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资 有风险,
投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本基金合同生效以来的投资业绩及与同期基准的比较如下表所示:
招商央视财经 50 指数 A:
业绩比较
净值增长 业绩比较
净值增长 基准收益
阶段 率标准差 基准收益 ①-③ ②-④
率① 率标准差
② 率③
④
自基金成立起至 163.07% 1.36% 86.37% 1.33% 76.70% 0.03%
注:本基金合同生效日为 2013 年 2 月 5 日。
招商央视财经 50 指数 C:
业绩比较
净值增长 业绩比较
净值增长 基准收益
阶段 率标准差 基准收益 ①-③ ②-④
率① 率标准差
② 率③
④
自基金成立起至 42.63% 1.22% 10.31% 1.21% 32.32% 0.01%
注:本基金自 2017 年 2 月 23 日起新增 C 类份额,C 类份额自 2017 年 8 月 18 日起存
续。
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§10 基金的财产
基金资产总值是指购买的各类证券及票据价值、银行存款本息和基金应收的 申购基金
款以及其他投资所形成的价值总和。
基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。
基金托管人根据相关法律法规、规范性文件为本基金开立资金账户、证券账 户以及投
资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理人、基金托管人、基金 销售机构
和基金登记机构自有的财产账户以及其他基金财产账户相独立。
本基金财产独立于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的财产,并由基 金托管人
保管。基金管理人、基金托管人、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产 承担其自
身的法律责任,其债权人不得对本基金财产行使请求冻结、扣押或其他权利。除 依法律法
规和基金合同的规定处分外,基金财产不得被处分。
基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原 因进行清
算的,基金财产不属于其清算财产。基金管理人管理运作基金财产所产生的债权 ,不得与
其固有资产产生的债务相互抵销;基金管理人管理运作不同基金的基金财产所产 生的债权
债务不得相互抵销。
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§11 基金资产的估值
本基金的估值日为本基金相关的证券交易场所的交易日以及国家法律法规规 定需要对
外披露基金净值的非交易日。
基金所拥有的股票、存托凭证、权证、债券和银行存款本息、应收款项、其 它投资等
资产及负债。
(1)交易所上市的有价证券(包括股票、权证等),以其估值日在证券交易所挂牌的
市价(收盘价)估值;估值日无交易的,且最近交易日后经济环境未发生重大变化,以最近
交易日的市价(收盘价)估值;如最近交易日后经济环境发生了重大变化的,可参考类似投
资品种的现行市价及重大变化因素,调整最近交易市价,确定公允价格。
(2)交易所上市实行净价交易的债券按估值日收盘价估值,估值日没有交易的,且最
近交易日后经济环境未发生重大变化,按最近交易日的收盘价估值。如最近交易 日后经济
环境发生了重大变化的,可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素,调整 最近交易
市价,确定公允价格;
(3)交易所上市未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券
应收利息得到的净价进行估值;估值日没有交易的,且最近交易日后经济环境未 发生重大
变化,按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净 价进行估
值。如最近交易日后经济环境发生了重大变化的,可参考类似投资品种的现行市 价及重大
变化因素,调整最近交易市价,确定公允价格;
(4)交易所上市不存在活跃市场的有价证券,采用估值技术确定公允价值。交易所上
市的资产支持证券,采用估值技术确定公允价值,在估值技术难以可靠计量公允 价值的情
况下,按成本估值。
(1)送股、转增股、配股和公开增发的新股,按估值日在证券交易所挂牌的同一股票
的估值方法估值;该日无交易的,以最近一日的市价(收盘价)估值;
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(2)首次公开发行未上市的股票、债券和权证,采用估值技术确定公允价值,在估值
技术难以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值。
(3)首次公开发行有明确锁定期的股票,同一股票在交易所上市后,按交易所上市的
同一股票的估值方法估值;非公开发行有明确锁定期的股票,按监管机构或行业 协会有关
规定确定公允价值。
定公允价值。
根据具体情况与基金托管人商定后,按最能反映公允价值的价格估值。
量公允价值的情况下,按成本估值。
规定估值。
如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程 序及相关
法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时,应立即通知对方,共 同查明原
因,双方协商解决。
根据有关法律法规,基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人 承担。本
基金的基金会计责任方由基金管理人担任,因此,就与本基金有关的会计问题, 如经相关
各方在平等基础上充分讨论后,仍无法达成一致的意见,按照基金管理人对基金 资产净值
的计算结果对外予以公布。
量计算,精确到 0.0001 元,小数点后第 5 位四舍五入。国家另有规定的,从其规定。
每个工作日计算基金资产净值及基金份额净值,并按规定公告。
同的规定暂停估值时除外。基金管理人每个工作日对基金资产估值后,将基金份 额净值结
果发送基金托管人,经基金托管人复核无误后,由基金管理人对外公布。
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基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的 准确性、
及时性。当基金份额净值小数点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值错误时,视为基金份额净
值错误。
本基金合同的当事人应按照以下约定处理:
本基金运作过程中,如果由于基金管理人或基金托管人、或登记机构、或销 售机构、
或投资人自身的过错造成估值错误,导致其他当事人遭受损失的,过错的责任人 应当对由
于该估值错误遭受损失当事人(“受损方”)的直接损失按下述“估值错误处理原 则”给予
赔偿,承担赔偿责任。
上述估值错误的主要类型包括但不限于:资料申报差错、数据传输差错、数 据计算差
错、系统故障差错、下达指令差错等。对于因技术原因引起的差错,若系同行业 现有技术
水平无法预见、无法避免、无法抗拒,则属不可抗力,按照下述规定执行。
由于不可抗力原因造成投资者的交易资料灭失或被错误处理或造成其他差错 ,因不可
抗力原因出现差错的当事人不对其他基金合同当事人承担赔偿责任,但因该差错 取得不当
得利的当事人仍应负有返还不当得利的义务。
(1)估值错误已发生,但尚未给当事人造成损失时,估值错误责任方应及时协调各方,
及时进行更正,因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承担;由于估值错 误责任方
未及时更正已产生的估值错误,给当事人造成损失的,由估值错误责任方对直接 损失承担
赔偿责任;若估值错误责任方已经积极协调,并且有协助义务的当事人有足够的 时间进行
更正而未更正,则其应当承担相应赔偿责任。估值错误责任方应对更正的情况向 有关当事
人进行确认,确保估值错误已得到更正。
(2)估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责,不对间接损失负责,并且仅对
估值错误的有关直接当事人负责,不对第三方负责。
(3)因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。但估值错误
责任方仍应对估值错误负责。如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部返 还不当得
利造成其他当事人的利益损失(“受损方”),则估值错误责任方应赔偿受损方的 损失,并
在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事人享有要求交付不当得利的 权利;如
果获得不当得利的当事人已经将此部分不当得利返还给受损方,则受损方应当将 其已经获
得的赔偿额加上已经获得的不当得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付 给估值错
误责任方。
(4)估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式。
估值错误被发现后,有关的当事人应当及时进行处理,处理的程序如下:
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(1)查明估值错误发生的原因,列明所有的当事人,并根据估值错误发生的原因确定
估值错误的责任方;
(2)根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成的损失进行评估;
(3)根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由估值错误的责任方进行更正和赔偿
损失;
(4)根据估值错误处理的方法,需要修改基金登记机构交易数据的,由基金登记机构
进行更正,并就估值错误的更正向有关当事人进行确认。
(1)基金份额净值计算出现错误时,基金管理人应当立即予以纠正,通报基金托管人,
并采取合理的措施防止损失进一步扩大。
(2)错误偏差达到基金份额净值的 0.25%时,基金管理人应当通报基金托管人并报中
国证监会备案;错误偏差达到基金份额净值的 0.5%时,基金管理人应当公告。
(3)前述内容如法律法规或监管机关另有规定的,从其规定处理。
值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商一致的,基金 管理人应
当暂停基金估值;
用于基金信息披露的基金资产净值和基金份额净值由基金管理人负责计算, 基金托管
人负责进行复核。基金管理人应于每个开放日交易结束后计算当日的基金资产净 值和基金
份额净值并发送给基金托管人。基金托管人对净值计算结果复核确认后发送给基金 管理人,
由基金管理人对基金净值予以公布。
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§12 基金的收益分配
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关费用后
的余额,基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。
基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已 实现收益
的孰低数。
收益分配比例不得低于该次可供分配利润的 20%,若基金合同生效不满 3 个月可不进行收益
分配;
现金红利自动转为基金份额进行再投资;若投资者不选择,本基金默认的收益分 配方式是
现金分红;
类基金份额净值减去该类每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值;
售服务费将导致在可供分配利润上有所不同;本基金同一类别的每一基金份额享 有同等分
配权;
后第 3 位开始舍去,舍去部分归基金资产;
基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分 配对象、
分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。
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本基金收益分配方案由基金管理人拟定,并由基金托管人复核,在 2 个工作日内在指
定媒体公告并报中国证监会备案。
基金红利发放日距离收益分配基准日(即可供分配利润计算截止日)的时间不得超过 15
个工作日。
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§13 基金的费用与税收
本基金终止清算时所发生费用,按实际支出额从基金财产总值中扣除。
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.75%年费率计提。管理费的计算方 法如下:
H=E×0.75%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基 金托管人
发送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一
次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.15%的年费率计提。托管费的计 算方法如
下:
H=E×0.15%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
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基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基 金托管人
发送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一
次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
本基金 A 类基金份额不收取销售服务费,C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.40%。
本基金销售服务费将专门用于本基金 C 类基金份额的销售与基金份额持有人服务,基金管
理人将在基金年度报告中对该项费用的列支情况作专项说明。销售服务费计提的 计算公式
如下:
H=E×0.40%÷当年天数
H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费
E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值
基金销售服务费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人 向基金托
管人发送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产
中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
上述“13.1 基金费用的种类”中第 4-10 项费用,根据有关法规及相应协议规定,按
费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。”
下列费用不列入基金费用:
损失;
基金管理人和基金托管人协商一致后,可根据基金发展情况调整基金管理费 率、基金
托管费率、基金销售服务费率等相关费率。
调高基金管理费率、基金托管费率或基金销售服务费率等费率,须召开基金 份额持有
人大会审议;调低基金管理费率、基金托管费率或基金销售服务费率等费率,无 须召开基
金份额持有人大会。
基金管理人必须最迟于新的费率实施日前 2 日在至少一种指定媒体和基金管理人网站
上公告。
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本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
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§14 基金份额的注册登记、非交易过户、转托管、冻结与解冻
本基金的登记业务指本指基金登记、存管、过户、清算和结算业务,具体内 容包括投
资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算 、代理发
放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等。
本基金的登记业务由基金管理人或基金管理人委托的其他符合条件的机构办 理。基金
管理人委托其他机构办理本基金登记业务的,应与代理人签订委托代理协议,以 明确基金
管理人和代理机构在投资者基金账户管理、基金份额登记、清算及基金交易确认 、发放红
利、建立并保管基金份额持有人名册等事宜中的权利和义务,保护基金份额持有 人的合法
权益。
注册登记机构享有如下权利:
始实施前在指定媒体上公告;
注册登记机构承担如下义务:
金带来的损失,须承担相应的赔偿责任,但司法强制检查情形及法律法规规定的 其他情形
除外;
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基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情形 而产生的
非交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户。无论在上述何种 情况下,
接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资人。
继承是指基金份额持有人死亡,其持有的基金份额由其合法的继承人继承; 捐赠指基
金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体;司 法强制执
行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给 其他自然
人、法人或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的相关资 料,对于
符合条件的非交易过户申请按基金登记机构的规定办理,并按基金登记机构规定 的标准收
费。
基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管,基金 销售机构
可以按照规定的标准收取转托管费。
如果出现基金管理人、注册登记机构、办理转托管的销售机构因技术系统性 能限制或
其它合理原因,可以暂停该业务或者拒绝基金份额持有人的转托管申请。
基金账户和基金份额冻结、解冻的业务,由注册登记机构办理。
基金注册登记机构只受理国家有关机关依法要求的基金账户或基金份额的冻 结与解冻
以及注册登记机构认可的其他情况的基金账户或基金份额的冻结与解冻。基金账 户或基金
份额被冻结的,被冻结基金份额所产生的权益一并冻结,法律法规、中国证监会 或法院判
决、裁定另有规定的除外。
当基金份额处于冻结状态时,基金注册登记机构或其他相关机构应拒绝该部 分基金份
额的赎回申请、非交易过户以及基金的转托管。
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§15 基金的会计和审计
如下原则:如果基金合同生效少于 2 个月,可以并入下一个会计年度;
按照有关规定编制基金会计报表;
式确认。
事务所及其注册会计师对本基金的年度财务报表进行审计。
务所需在 2 个工作日内在指定媒体公告并报中国证监会备案。
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§16 基金的信息披露
法》、基金合同及其他有关规定。
本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人 大会的基
金份额持有人等法律法规和中国证监会规定的自然人、法人和其他组织。
本基金信息披露义务人按照法律法规和中国证监会的规定披露基金信息,并 保证所披
露信息的真实性、准确性和完整性。
本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内,将应予披露的基金信 息通过中
国证监会指定的媒体和基金管理人、基金托管人的互联网网站(以下简称“网站”)等媒介
披露,并保证基金投资者能够按照基金合同约定的时间和方式查阅或者复制公开 披露的信
息资料。
信息披露义务人应保证两种文本的内容一致。两种文本发生歧义的,以中文文
本为准。
本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字;除特别说明外,货币单位为人民币元。
公开披露的基金信息包括:
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(1)基金合同是界定基金合同当事人的各项权利、义务关系,明确基金份额持有人大
会召开的规则及具体程序,说明基金产品的特性等涉及基金投资者重大利益的事 项的法律
文件。
(2)基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资者决策的全部事项,说明基金
认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息披露及基金 份额持有
人服务等内容。基金合同生效后,基金管理人在每 6 个月结束之日起 45 日内,更新招募说
明书并登载在网站上,将更新后的招募说明书摘要登载在指定媒体上;基金管理 人在公告
的 15 日前向主要办公场所所在地的中国证监会派出机构报送更新的招募说明书,并就有关
更新内容提供书面说明。
(3)基金托管协议是界定基金托管人和基金管理人在基金财产保管及基金运作监督等
活动中的权利、义务关系的法律文件。
基金募集申请经中国证监会核准后,基金管理人在基金份额发售的 3 日前,将基金招
募说明书、基金合同摘要登载在指定媒体上;基金管理人、基金托管人应当将基 金合同、
基金托管协议登载在网站上。
基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告,并在披 露招募说
明书的当日登载于指定媒体上。
基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日在指定媒体上登载基金合 同生效公
告。
基金合同生效后,在开始办理基金份额申购或者赎回前,基金管理人应当至 少每周公
告一次基金资产净值和基金份额净值。
在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金管理人应当在每个开放日的次日 ,通过网
站、基金份额发售网点以及其他媒介,披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净值。
基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日基金资产净值和基金份 额净值。
基金管理人应当在前款规定的市场交易日的次日,将基金资产净值、基金份额净 值和基金
份额累计净值登载在指定媒体上。
基金管理人应当在基金合同、招募说明书等信息披露文件上载明基金份额申 购、赎回
价格的计算方式及有关申购、赎回费率,并保证投资者能够在基金份额发售网点 查阅或者
复制前述信息资料。
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基金管理人应当在每年结束之日起 90 日内,编制完成基金年度报告,并将年度报告正
文登载于网站上,将年度报告摘要登载在指定媒体上。基金年度报告的财务会计 报告应当
经过审计。
基金管理人应当在上半年结束之日起 60 日内,编制完成基金半年度报告,并将半年度
报告正文登载在网站上,将半年度报告摘要登载在指定媒体上。
基金管理人应当在每个季度结束之日起 15 个工作日内,编制完成基金季度报告,并将
季度报告登载在指定媒体上。
基金合同生效不足 2 个月的,基金管理人可以不编制当期季度报告、半年度报告或者
年度报告。
基金定期报告在公开披露的第 2 个工作日,分别报中国证监会和基金管理人主要办公
场所所在地中国证监会派出机构备案。报备应当采用电子文本或书面报告方式。
本基金持续运作过程中,应当在基金年度报告和半年度报告中披露基金组合 资产情况
及其流动性风险分析等。
如报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过基金总份额 20%的情形 ,为保障
其他投资者的权益,基金管理人至少应当在基金定期报告“影响投资者决策的其 他重要信
息”项下披露该投资者的类别、报告期末持有份额及占比、报告期内持有份额变 化情况及
产品的特有风险,中国证监会认定的特殊情形除外。
本基金发生重大事件,有关信息披露义务人应当在 2 个工作日内编制临时报告书,予
以公告,并在公开披露日分别报中国证监会和基金管理人主要办公场所所在地的 中国证监
会派出机构备案。
前款所称重大事件,是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产 生重大影
响的下列事件:
(1)基金份额持有人大会的召开;
(2)终止基金合同;
(3)转换基金运作方式;
(4)更换基金管理人、基金托管人;
(5)基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更;
(6)基金管理人股东及其出资比例发生变更;
(7)基金募集期延长;
(8)基金管理人的董事长、总经理及其他高级管理人员、基金经理和基金托管人基金
托管部门负责人发生变动;
(9)基金管理人的董事在一年内变更超过百分之五十;
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(10)基金管理人、基金托管人基金托管部门的主要业务人员在一年内变动超过百分之
三十;
(11)涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼;
(12)基金管理人、基金托管人受到监管部门的调查;
(13)基金管理人及其董事、总经理及其他高级管理人员、基金经理受到严重行政处罚,
基金托管人及其基金托管部门负责人受到严重行政处罚;
(14)重大关联交易事项;
(15)基金收益分配事项;
(16)管理费、托管费等费用计提标准、计提方式和费率发生变更;
(17)任一类基金份额净值计价错误达该类基金份额净值百分之零点五;
(18)基金改聘会计师事务所;
(19)变更基金销售机构;
(20)更换基金登记机构;
(21)本基金开始办理申购、赎回;
(22)本基金申购、赎回费率及其收费方式发生变更;
(23)本基金发生巨额赎回并延期办理;
(24)本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请;
(25)本基金暂停接受申购、赎回申请后重新接受申购、赎回;
(26)本基金发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等重大事项时;
(27)中国证监会规定的其他事项。
在基金合同存续期限内,任何公共媒体中出现的或者在市场上流传的消息可 能对基金
份额价格产生误导性影响或者引起较大波动的,相关信息披露义务人知悉后应当 立即对该
消息进行公开澄清,并将有关情况立即报告中国证监会。
基金份额持有人大会决定的事项,应当依法报国务院证券监督管理机构核准或 者备案,
并予以公告。
基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度,指定专人负责管 理信息披
露事务。
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基金信息披露义务人公开披露基金信息,应当符合中国证监会相关基金信息 披露内容
与格式准则的规定。
基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和基金合同的约定, 对基金管
理人编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价格、基金定期报 告和定期
更新的招募说明书等公开披露的相关基金信息进行复核、审查,并向基金管理人 出具书面
文件或者盖章确认。
基金管理人、基金托管人应当在指定媒体中选择披露信息的报刊。
基金管理人、基金托管人除依法在指定媒体上披露信息外,还可以根据需要 在其他公
共媒体披露信息,但是其他公共媒体不得早于指定媒体披露信息,并且在不同媒 介上披露
同一信息的内容应当一致。
为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、法律意见书的专 业机构,
应当制作工作底稿,并将相关档案至少保存到基金合同终止后 10 年。
招募说明书公布后,应当分别置备于基金管理人、基金托管人和基金销售机构 的住所,
供公众查阅、复制。
基金定期报告公布后,应当分别置备于基金管理人和基金托管人的住所,以 供公众查
阅、复制。
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§17 风险揭示与管理
证券投资基金(以下简称“基金”)是一种长期投资工具,其主要功能是分散投资,降
低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等能够提供固定 收益预期
的金融工具,投资人购买基金,既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益 ,也可能
承担基金投资所带来的损失。
基金在投资运作过程中可能面临各种风险,既包括市场风险,也包括基金自 身的管理
风险、技术风险和合规风险等。巨额赎回风险是开放式基金所特有的一种风险, 即当单个
交易日基金的净赎回申请超过基金总份额的百分之十时,投资人将可能无法及时 赎回持有
的全部基金份额。
基金分为股票基金、混合基金、债券基金、货币市场基金等不同类型,投资 人投资不
同类型的基金将获得不同的收益预期,也将承担不同程度的风险。一般来说,基 金的收益
预期越高,投资人承担的风险也越大。
投资人应当认真阅读基金合同、招募说明书等基金法律文件,了解基金的风 险收益特
征,并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和 投资人的
风险承受能力相适应。
本基金属于股票型指数基金,在证券投资基金中属于较高风险、较高收益的 品种。面
临的主要风险有市场风险、标的指数的风险、基金投资组合回报与标的指数回报 偏离的风
险、流动性风险、管理风险及其他风险等。本基金适合具有较高风险承受能力、 并能正确
认识和对待本基金可能出现的投资风险的中长期投资者。
基金管理人建议基金投资者在选择本基金之前,通过正规的途径,如:招商 基金客户
服务热线(4008879555),招商基金公司网站(www.cmfchina.com)或者通过其他代销机构,
对本基金进行充分、详细的了解。在对自己的资金状况、投资期限、收益预期和 风险承受
能力做出客观合理的评估后,再做出是否投资的决定。投资者应确保在投资本基 金后,即
使出现短期的亏损也不会给自己的正常生活带来很大的影响。
投资人应当充分了解基金定期定额投资和零存整取等储蓄方式的区别。定期 定额投资
是引导投资人进行长期投资、平均投资成本的一种简单易行的投资方式。但是定 期定额投
资并不能规避基金投资所固有的风险,不能保证投资人获得收益,也不是替代储 蓄的等效
理财方式。
基金管理人提请投资人特别注意,因基金份额拆分、封转开、分红等行为导 致基金份
额净值变化,不会改变基金的风险收益特征,不会降低基金投资风险或提高基金投 资收益。
因基金份额拆分、封转开、分红等行为导致基金份额净值调整至 1 元初始面值,在市场波
动等因素的影响下,基金投资仍有可能出现亏损或基金份额净值仍有可能低于初始面值。
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基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保 证本基金
一定盈利,也不保证最低收益。基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对本基 金业绩表
现的保证。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则,在做出投资决 策后,基
金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资人自行负担。
证券市场受各种因素的影响所引起的波动,将对本基金资产产生潜在风险。 引起市场
风险的主要因素有:
货币政策、财政政策、产业政策、国有股减持与流通政策等国家经济政策的 变化会对
证券市场产生影响,导致证券市场价格波动而产生的风险。
股市是国民经济的晴雨表。因此,宏观经济运行的周期性波动将会通过证券 市场反映
出来,对证券市场的收益水平产生影响,从而产生风险。
利率的变化直接影响着债券的价格和收益率,同时也影响到证券市场资金供 求关系,
并在一定程度上影响上市公司的盈利水平,上述变化将在一定程度上影响本基金的收益。
上市公司的经营状况受多种因素影响,如管理能力、财务状况、市场前景、行 业竞争、
人员素质等都会导致公司盈利发生变化。如果本基金所投资的上市公司盈利下降 ,其股票
价格可能会下跌,或能够用于分配的利润减少,导致本基金投资收益减少。
本基金的利润将主要采取现金形式来分配,而通货膨胀将使现金购买力下降 ,从而影
响基金所产生的实际收益率。
标的指数并不能完全代表整个股票市场,标的指数成份券的平均回报率与整 个股票市
场的平均回报率可能存在偏离。
根据基金合同规定,如出现变更标的指数的情形,本基金将变更标的指数。 基于原标
的指数的投资政策将会改变,投资组合将随之调整,基金的收益风险特征将与新 的标的指
数保持一致,投资者须承担此项调整带来的风险与成本。
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标的指数成份券的价格可能受到政治因素、经济因素、上市公司经营状况、 投资者心
理和交易制度等各种因素的影响而波动,导致指数波动,从而使基金收益水平发 生变化,
产生风险。
本基金力争将日均跟踪偏离度的绝对值控制在 0.35%以内,年化跟踪误差控制在 4%以
内,但因标的指数编制规则调整或其他因素可能导致跟踪误差,本基金净值表现 与指数价
格走势可能发生较大偏离。
本基金的标的指数由指数编制机构发布并管理和维护,未来指数编制机构可 能由于各
种原因停止对指数的管理和维护,本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之 日起十个
工作日向中国证监会报告并提出解决方案,如更换基金标的指数、转换运作方式 ,与其他
基金合并、或者终止基金合同等,并在 6 个月内召集基金份额持有人大会进行表决,基金
份额持有人大会未成功召开或就上述事项表决未通过的,基金合同终止。投资人 将面临更
换基金标的指数、转换运作方式,与其他基金合并、或者终止基金合同等风险。
自指数编制机构停止标的指数的编制及发布至解决方案确定并实施前,基金 管理人应
按照指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息遵循基金份额持有人利益优 先原则维
持基金投资运作,该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数表现与相关 市场表现
存在差异,影响投资收益。
标的指数成份券可能因各种原因临时或长期停牌,发生成份券停牌时,基金 可能因无
法及时调整投资组合而导致跟踪偏离度和跟踪误差扩大。
以下因素可能使基金投资组合的收益率与标的指数的收益率发生偏离:
偏离度与跟踪误差。
产生跟踪偏离度和跟踪误差。
击成本而产生跟踪偏离度和跟踪误差。
基金投资组合与标的指数产生跟踪偏离度与跟踪误差。
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手段、买入卖出的时机选择等,都会对本基金的收益产生影响,从而影响本基金 对标的指
数的跟踪程度。
持有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全相同;因基金申购与赎回带来的 现金变动
等,由此产生跟踪偏离度与跟踪误差。
本基金的申购、赎回安排详见本招募说明书“§7 基金份额的申购、赎回及 转换”章
节。
本基金的投资市场主要为证券交易所、全国银行间债券市场等流动性较好的 规范型交
易场所,主要投资对象为具有良好流动性的金融工具(包括国内依法发行的股票 、存托凭
证、债券、货币市场工具等),同时本基金基于分散投资的原则在行业和个券方面未有高集
中度的特征,综合评估在正常市场环境下本基金的流动性风险适中。
基金出现巨额赎回情形下,基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况或 巨额赎回
份额占比情况决定全额赎回、部分延期赎回或暂停赎回。同时,如本基金单个基 金份额持
有人在单个开放日申请赎回基金份额超过基金总份额一定比例以上的,基金管理 人有权对
其采取延期办理赎回申请的措施。
在市场大幅波动、流动性枯竭等极端情况下发生无法应对投资者赎回需求的 情形时,
基金管理人将以保障投资者合法权益为前提,严格按照法律法规及基金合同的规 定,谨慎
选取延期办理巨额赎回申请、暂停接受赎回申请、延缓支付赎回款项、收取短期 赎回费、
暂停基金估值等流动性风险管理工具作为辅助措施。对于各类流动性风险管理工具 的使用,
基金管理人将依照严格审批、审慎决策的原则,及时有效地对风险进行监测和评 估,使用
前经过内部审批程序并与基金托管人协商一致。在实际运用各类流动性风险管理 工具时,
投资者的赎回申请、赎回款项支付等可能受到相应影响,基金管理人将严格依照 法律法规
及基金合同的约定进行操作,全面保障投资者的合法权益。
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在基金管理运作过程中,管理人的知识、技能、经验、判断等主观因素会影 响其对相
关信息和经济形势、证券价格走势的判断,从而影响基金收益水平。
本基金的投资范围包括存托凭证,可能面临存托凭证价格大幅波动甚至出现 较大亏损
的风险,以及与存托凭证发行机制相关的风险,包括存托凭证持有人与境外基础 证券发行
人的股东在法律地位、享有权利等方面存在差异可能引发的风险;存托凭证持有 人在分红
派息、行使表决权等方面的特殊安排可能引发的风险;存托协议自动约束存托凭 证持有人
的风险;因多地上市造成存托凭证价格差异以及波动的风险;存托凭证持有人权 益被摊薄
的风险;存托凭证退市的风险;已在境外上市的基础证券发行人,在持续信息披 露监管方
面与境内可能存在差异的风险;境内外法律制度、监管环境差异可能导致的其他风险。
的风险
本基金法律文件投资章节有关风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比 例、证券
市场普遍规律等做出的概述性描述,代表了一般市场情况下本基金的长期风险收 益特征。
销售机构(包括直销机构和其他销售机构)根据相关法律法规对本基金进行风险评 价,不同
的销售机构采用的评价方法也不同,因此销售机构的风险等级评价与基金法律文 件中风险
收益特征的表述可能存在不同,投资人在购买本基金时需按照销售机构的要求完 成风险承
受能力与产品风险之间的匹配检验。
相关当事人在业务各环节操作过程中,因内部控制存在缺陷或者人为因素造 成操作失
误或违反操作规程等引致的风险,例如,越权违规交易、会计部门欺诈、交易错误、IT 系
统故障等风险。
在开放式基金的各种交易行为或者后台运作中,可能因为技术系统的故障或 者差错而
影响交易的正常进行或者导致投资者的利益受到影响。这种技术风险可能来自基 金管理公
司、注册登记机构、销售机构、证券交易所、证券登记结算机构等等。
招商央视财经 50 指数证券投资基金更新的招募说明书(二零二三年第一号)
由于法律法规方面的原因,某些市场行为受到限制或合同不能正常执行,导 致基金资
产的损失。
战争、自然灾害等不可抗力因素的出现,将会严重影响证券市场的运行,可 能导致基
金资产的损失。金融市场危机、行业竞争、代理商违约、托管行违约等超出基金 管理人自
身直接控制能力之外的风险,可能导致基金或者基金份额持有人利益受损。
债券回购为提升基金组合收益提供了可能,但也存在一定的风险。例如:回购 交易中,
交易对手在回购到期时不能偿还全部或部分证券或价款,造成基金资产损失的风 险;回购
利率大于债券投资收益而导致的风险;由于回购操作导致投资总量放大,进而放 大基金组
合风险的风险;债券回购在对基金组合收益进行放大的同时,也放大了基金组合 的波动性
(标准差),基金组合的风险将会加大;回购比例越高,风险暴露程度也就越高,对基金净
值造成损失的可能性也就越大。如发生债券回购交收违约,质押券可能面临被处置 的风险,
因处置价格、数量、时间等的不确定,可能会给基金资产造成损失。
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§18 基金合同的变更、终止与基金财产的清算
事项的,应召开基金份额持有人大会决议通过。对于可不经基金份额持有人大会 决议通过
的事项,由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告,并报中国证监会备案。
行,自决议生效之日起在指定媒体公告。
有下列情形之一的,本基金合同应当终止:
承接的;
动之外的因素致使标的指数不符合要求及法律法规、监管机构另有规定的除外)、指数编制
机构退出等情形,基金管理人召集基金份额持有人大会对解决方案进行表决,基 金份额持
有人大会未成功召开或就上述事项表决未通过的;
发生上述情形,基金管理人应当及时通知基金托管人。
基金财产进行清算。
(1)基金财产清算小组:自出现《基金合同》终止事由之日起 30 个工作日内成立清算
小组,基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。
(2)基金财产清算小组组成:基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具
有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。 基金财产
清算小组可以聘用必要的工作人员。
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(3)基金财产清算小组职责:基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、
变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。
(1)《基金合同》终止情形出现时,由基金财产清算小组统一接管基金;
(2)对基金财产和债权债务进行清理和确认;
(3)对基金财产进行估值和变现;
(4)制作清算报告;
(5)聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计,聘请律师事务所对清算报告出具法
律意见书;
(6)将清算报告报中国证监会备案并公告。
(7)对基金财产进行分配;
基金财产清算的期限为 6 个月。
清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用 ,清算费
用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。
依据基金财产清算的分配方案,将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金 财产清算
费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后,按基金份额持有人持有的基金份额比例进 行分配。
清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算报告经会计师事务所 审计并由
律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清算公告于基 金财产清
算报告报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清算小组进行公告。
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。
招商央视财经 50 指数证券投资基金更新的招募说明书(二零二三年第一号)
§19 基金合同的内容摘要
(1)依法募集基金;
(2)自基金合同生效之日起,根据法律法规和基金合同独立运用并管理基金财产;
(3)依照基金合同收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的其他费用;
(4)销售基金份额;
(5)召集基金份额持有人大会;
(6)依据基金合同及有关法律规定监督基金托管人,如认为基金托管人违反了基金合
同及国家有关法律规定,应呈报中国证监会和其他监管部门,并采取必要措施保 护基金投
资者的利益;
(7)在基金托管人更换时,提名新的基金托管人;
(8)选择、更换基金销售机构,对基金销售机构的相关行为进行监督和处理;
(9)担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获得基金
合同规定的费用;
(10)依据基金合同及有关法律规定决定基金收益的分配方案;
(11)在基金合同约定的范围内,拒绝或暂停受理申购与赎回申请;
(12)依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利,为基金的利益行使因基
金财产投资于证券所产生的权利;
(13)在法律法规允许的前提下,为基金的利益依法为基金进行融资;
(14)以基金管理人的名义,代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实施其他法
律行为;
(15)选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外
部机构;
(16)在符合有关法律、法规的前提下,制订和调整有关基金认购、申购、赎回、转换
和非交易过户的业务规则;
(17)法律法规和基金合同规定的其他权利。
(1)依法募集基金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的
发售、申购、赎回和登记事宜;
(2)办理基金备案手续;
(3)自基金合同生效之日起,以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产;
招商央视财经 50 指数证券投资基金更新的招募说明书(二零二三年第一号)
(4)配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策,以专业化的经营方式
管理和运作基金财产;
(5)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,保证所管理
的基金财产和基金管理人的财产相互独立,对所管理的不同基金分别管理,分别 记账,进
行证券投资;
(6)除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外,不得利用基金财产为自己及任
何第三人谋取利益,不得委托第三人运作基金财产;
(7)依法接受基金托管人的监督;
(8)采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合基
金合同等法律文件的规定,按有关规定计算并公告基金资产净值,确定基金份额 申购、赎
回的价格;
(9)进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;
(10)编制季度、半年度和年度基金报告;
(11)严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定,履行信息披露及报告义务;
(12)保守基金商业秘密,不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、基金合
同及其他有关规定另有规定外,在基金信息公开披露前应予保密,不向他人泄露;
(13)按基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配基金收益;
(14)按规定受理申购与赎回申请,及时、足额支付赎回款项;
(15)依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金
托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会;
(16)按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料 15
年以上;
(17)确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出,并且保证投资者
能够按照基金合同规定的时间和方式,随时查阅到与基金有关的公开资料,并在 支付合理
成本的条件下得到有关资料的复印件;
(18)组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配;
(19)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会并通知基金
托管人;
(20)因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时,应当承
担赔偿责任,其赔偿责任不因其退任而免除;
(21)监督基金托管人按法律法规和基金合同规定履行自己的义务,基金托管人违反基
金合同造成基金财产损失时,基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿;
(22)当基金管理人将其义务委托第三方处理时,应当对第三方处理有关基金事务的行
为承担责任;
招商央视财经 50 指数证券投资基金更新的招募说明书(二零二三年第一号)
(23)以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为;
(24)基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件,基金合同不能生效,基金管理
人承担全部募集费用,将已募集资金并加计银行同期存款利息在基金募集期结束后 30 日内
退还基金认购人;
(25)执行生效的基金份额持有人大会的决议;
(26)建立并保存基金份额持有人名册;
(27)法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。
(1)自基金合同生效之日起,依法律法规和基金合同的规定安全保管基金财产;
(2)依基金合同约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其他费用;
(3)监督基金管理人对本基金的投资运作,如发现基金管理人有违反基金合同及国家
法律法规行为,对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形,应呈报中国 证监会,
并采取必要措施保护基金投资者的利益;
(4)根据相关市场规则,为基金开设证券账户、为基金办理证券交易资金清算。
(5)提议召开或召集基金份额持有人大会;
(6)在基金管理人更换时,提名新的基金管理人;
(7)法律法规和基金合同规定的其他权利。
(1)以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产;
(2)设立专门的基金托管部门,具有符合要求的营业场所,配备足够的、合格的熟悉
基金托管业务的专职人员,负责基金财产托管事宜;
(3)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,确保基金财
产的安全,保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相 互独立;
对所托管的不同的基金分别设置账户,独立核算,分账管理,保证不同基金之间 在账户设
置、资金划拨、账册记录等方面相互独立;
(4)除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外,不得利用基金财产为自己及任
何第三人谋取利益,不得委托第三人托管基金财产;
(5)保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证;
(6)按规定开设基金财产的资金账户和证券账户,按照基金合同的约定,根据基金管
理人的投资指令,及时办理清算、交割事宜;
(7)保守基金商业秘密,除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规定外,在基
金信息公开披露前予以保密,不得向他人泄露;
(8)复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额申购、赎回价格;
(9)办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项;
招商央视财经 50 指数证券投资基金更新的招募说明书(二零二三年第一号)
(10)对基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报告出具意见,说明基金管理人
在各重要方面的运作是否严格按照基金合同的规定进行;如果基金管理人有未执 行基金合
同规定的行为,还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施;
(11)保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 15 年以上;
(12)建立并保存基金份额持有人名册;
(13)按规定制作相关账册并与基金管理人核对;
(14)依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项;
(15)依据《基金法》、基金合同及其他有关规定,召集基金份额持有人大会或配合基
金份额持有人依法召集基金份额持有人大会;
(16)按照法律法规和基金合同的规定监督基金管理人的投资运作;
(17)参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配;
(18)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会和银行监管
机构,并通知基金管理人;
(19)因违反基金合同导致基金财产损失时,应承担赔偿责任,其赔偿责任不因其退任
而免除;
(20)按规定监督基金管理人按法律法规和基金合同规定履行自己的义务,基金管理人
因违反基金合同造成基金财产损失时,应为基金份额持有人利益向基金管理人追偿;
(21)执行生效的基金份额持有人大会的决定;
(22)法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。
(1)分享基金财产收益;
(2)参与分配清算后的剩余基金财产;
(3)依法申请赎回其持有的基金份额;
(4)按照规定要求召开基金份额持有人大会;
(5)出席或者委派代表出席基金份额持有人大会,对基金份额持有人大会审议事项行
使表决权;
(6)查阅或者复制公开披露的基金信息资料;
(7)监督基金管理人的投资运作;
(8)对基金管理人、基金托管人、基金销售机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼
或仲裁;
(9)法律法规和基金合同规定的其他权利。
(1)认真阅读并遵守基金合同;
(2)了解所投资基金产品,了解自身风险承受能力,自行承担投资风险;
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(3)关注基金信息披露,及时行使权利和履行义务;
(4)缴纳基金认购、申购、赎回款项及法律法规和基金合同所规定的费用;
(5)在其持有的基金份额范围内,承担基金亏损或者基金合同终止的有限责任;
(6)不从事任何有损基金及其他基金合同当事人合法权益的活动;
(7)执行生效的基金份额持有人大会的决定;
(8)返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利;
(9)法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。
代表基金份额持有人出席会议并表决。基金份额持有人持有的每一基金份额拥有 平等的投
票权。
(1)终止基金合同;
(2)更换基金管理人;
(3)更换基金托管人;
(4)转换基金运作方式;
(5)提高基金管理人、基金托管人的报酬标准以及基金销售服务费率;
(6)变更基金类别;
(7)本基金与其他基金的合并;
(8)变更基金投资目标、范围或策略;
(9)变更基金份额持有人大会程序;
(10)基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会;
(11)单独或合计持有本基金总份额 10%以上(含 10%)基金份额的基金份额持有人(以
基金管理人收到提议当日的基金份额计算,下同)就同一事项书面要求召开基金份额持有人
大会;
(12)对基金当事人权利和义务产生重大影响的其他事项;
(13)法律法规、基金合同或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有人大会的事
项。
(1)调低基金管理费、基金托管费;
(2)法律法规要求增加的基金费用的收取;
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(3)在法律法规和基金合同规定的范围内调整本基金的申购费率、调低赎回费率、调
低销售服务费率;
(4)调整基金份额类别设置、分类办法和规则;
(5)因相应的法律法规发生变动而应当对基金合同进行修改;
(6)对基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不涉及基金合
同当事人权利义务关系发生变化;
(7)按照法律法规和基金合同规定不需召开基金份额持有人大会的以外的其他情形。
(1)除法律法规规定或基金合同另有约定外,基金份额持有人大会由基金管理人召集。
(2)基金管理人未按规定召集或不能召集时,由基金托管人召集。
(3)基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的,应当向基金管理人提出书面
提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,并书面告知基金托管
人。基金管理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起
托管人自行召集。
(4)代表基金份额 10%以上(含 10%)的基金份额持有人就同一事项书面要求召开基金
份额持有人大会,应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面 提议之日
起 10 日内决定是否召集,并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。基金
管理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起
有人仍认为有必要召开的,应当向基金托管人提出书面提议。基金托管人应当自 收到书面
提议之日起 10 日内决定是否召集,并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金管理
人;基金托管人决定召集的,应当自出具书面决定之日起 60 日内召开。
(5)代表基金份额 10%以上(含 10%)的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额
持有人大会,而基金管理人、基金托管人都不召集的,单独或合计代表基金份额 10%以上
(含 10%)的基金份额持有人有权自行召集,并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份
额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的,基金管理人、基金托管人应当配 合,不得
阻碍、干扰。
(6)基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权益登记日。
召开基金份额持有人大会,召集人应于会议召开前 40 日,在指定媒体公告。基金份额
持有人大会通知应至少载明以下内容:
(1)会议召开的时间、地点和会议形式;
(2)会议拟审议的事项、议事程序和表决方式;
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(3)有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日;
(4)授权委托证明的内容要求(包括但不限于代理人身份,代理权限和代理有效期限
等)、送达时间和地点;
(5)会务常设联系人姓名及联系电话;
(6)出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续;
(7)召集人需要通知的其他事项。
基金份额持有人大会可通过现场开会方式或通讯开会方式召开,会议的召开 方式由会
议召集人确定。
(1)现场开会。由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派代表出席,
现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持有人大会, 基金管理
人或托管人不派代表列席的,不影响表决效力。现场开会同时符合以下条件时, 可以进行
基金份额持有人大会议程:
的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、基金合同和会议通知的 规定,并
且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相符;
额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 50%(含 50%)。
(2)通讯开会。通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面形式或会
议规定的其他形式在表决截至日以前送达至召集人指定的地址。通讯开会应以书 面方式或
会议规定的其他方式进行表决。
在同时符合以下条件时,通讯开会的方式视为有效:
公告;
人)到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集人在基金托管人(如果基金托管人为
召集人,则为基金管理人)和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取基金份额持有
人的表决意见;基金托管人或基金管理人经通知不参加收取表决意见的,不影响表 决效力;
基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 50%(含 50%);
符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的具表决意见的基金份额持有人或受 托代表他
人出具表决见的代理人,同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的 代理人出
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具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规 、基金合
同和会议通知的规定,并与基金登记注册机构记录相符;
(5)会议通知公布前报中国证监会备案。
(1)议事内容及提案权
议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项,如基金合同的重大修改、 决定终止
基金合同、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合并、法律法规及基 金合同规
定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份额持有人大会讨论的其他事项。
基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后,对原有提案的修改应 当在基金
份额持有人大会召开前及时公告。
基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。
(2)议事程序
在现场开会的方式下,首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公布 监票人,
然后由大会主持人宣读提案,经讨论后进行表决,并形成大会决议。大会主持人 为基金管
理人授权出席会议的代表,在基金管理人授权代表未能主持大会的情况下,由基 金托管人
授权其出席会议的代表主持;如果基金管理人授权代表和基金托管人授权代表均 未能主持
大会,则由出席大会的基金份额持有人和代理人所持表决权的 50%以上(含 50%)选举产生
一名基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金 托管人拒
不出席或主持基金份额持有人大会,不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。
会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名(或单位名
称)、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人姓名(或单位名称)和
联系方式等事项。
在通讯开会的情况下,首先由召集人提前 30 日公布提案,在所通知的表决截止日期后
基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。
基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议:
(1)一般决议,一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的 50%
以上(含 50%)通过方为有效;除下列第 2 项所规定的须以特别决议通过事项以外的其他事
项均以一般决议的方式通过。
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(2)特别决议,特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的
三分之二以上(含三分之二)通过方可做出。转换基金运作方式、更换基金管理人或者基金
托管人、终止基金合同以特别决议通过方为有效。
基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。
采取通讯方式进行表决时,除非在计票时有充分的相反证据证明,否则提交 符合会议
通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者,表面符合会议 通知规定
的表决意见视为有效表决,表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决,但应 当计入出
具表决意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。
基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审 议、逐项
表决。
(1)现场开会
开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基金份额持有人代 表与大会
召集人授权的一名监督员共同担任监票人;如大会由基金份额持有人自行召集或 大会虽然
由基金管理人或基金托管人召集,但是基金管理人或基金托管人未出席大会的, 基金份额
持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举 三名基金
份额持有人代表担任监票人。基金管理人或基金托管人不出席大会的,不影响计票 的效力。
果。
布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行重新清点,重 新清点以
一次为限。重新清点后,大会主持人应当当场公布重新清点结果。
响计票的效力。
(2)通讯开会
在通讯开会的情况下,计票方式为:由大会召集人授权的两名监督员在基金 托管人授
权代表(若由基金托管人召集,则为基金管理人授权代表)的监督下进行计票,并由公证机
关对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代表对表决意见的计票 进行监督
的,不影响计票和表决结果。
基金份额持有人大会的决议,召集人应当自通过之日起 5 日内报中国证监会核准或者
备案。
基金份额持有人大会的决议自中国证监会依法核准或者出具无异议意见之日起生效。
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基金份额持有人大会决议自生效之日起 2 个工作日内在指定媒体上公告。如果采用通
讯方式进行表决,在公告基金份额持有人大会决议时,必须将公证书全文、公证 机构、公
证员姓名等一同公告。
基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人 大会的决
议。生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金 托管人均
有约束力。
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关费用后
的余额,基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。
基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已 实现收益
的孰低数。
(1)在符合有关基金分红条件的前提下,本基金每年收益分配次数最多为 12 次,每
次收益分配比例不得低于该次可供分配利润的 20%,若基金合同生效不满 3 个月可不进行收
益分配;
(2)本基金收益分配方式分两种:现金分红与红利再投资,投资者可选择现金红利或
将现金红利自动转为基金份额进行再投资;若投资者不选择,本基金默认的收益 分配方式
是现金分红;
(3)基金收益分配后任一类基金份额净值不能低于面值;即基金收益分配基准日的任
一类基金份额净值减去该类每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值;
(4)A 类基金份额和 C 类基金份额之间由于 A 类基金份额不收取而 C 类基金份额收取
销售服务费将导致在可供分配利润上有所不同;本基金同一类别的每一基金份额 享有同等
分配权;
(5)基金可供分配利润为正的情况下,方可进行收益分配;
(6)投资者的现金红利和分红再投资形成的基金份额均保留到小数点后第 2 位,小数
点后第 3 位开始舍去,舍去部分归基金资产;
(7)法律法规或监管机关另有规定的,从其规定。
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基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分 配对象、
分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。
本基金收益分配方案由基金管理人拟定,并由基金托管人复核,在 2 个工作日内在指
定媒体公告并报中国证监会备案。
基金红利发放日距离收益分配基准日(即可供分配利润计算截止日)的时间不得超过 15
个工作日。
(2)收益分配采用红利再投资方式免收再投资的费用。
(2)基金收益分配时发生的银行转账等手续费用由基金份额持有人自行承担。
(1)基金管理人的管理费;
(2)基金托管人的托管费;
(3)基金销售服务费
(4)标的指数使用费;
(5)基金合同生效后与基金相关的信息披露费用;
(6)基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费;
(7)基金份额持有人大会费用;
(8)基金的证券交易费用;
(9)基金的银行汇划费用;
(10)按照国家有关规定和基金合同约定,可以在基金财产中列支的其他费用。
(1)基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.75%年费率计提。管理费的计算方 法如下:
H=E×0.75%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基 金托管人
发送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一
次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。
(2)基金托管人的托管费
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本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.15%的年费率计提。托管费的计 算方法如
下:
H=E×0.15%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基 金托管人
发送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一
次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
本基金 A 类基金份额不收取销售服务费,C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.40%。
本基金销售服务费将专门用于本基金 C 类基金份额的销售与基金份额持有人服务,基金管
理人将在基金年度报告中对该项费用的列支情况作专项说明。销售服务费计提的 计算公式
如下:
H=E×0.40%÷当年天数
H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费
E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值
基金销售服务费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人 向基金托
管人发送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产
中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
上述“1、基金费用的种类”中第(4)-(10)项费用,根据有关法规及相应协议规定,
按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。”
(1)基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产
的损失;
(2)基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;
(3)基金合同生效前的相关费用;
(4)其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
基金管理人和基金托管人协商一致后,可根据基金发展情况调整基金管理费 率、基金
托管费率、基金销售服务费率等相关费率。
调高基金管理费率、基金托管费率或基金销售服务费率等费率,须召开基金 份额持有
人大会审议;调低基金管理费率、基金托管费率或基金销售服务费率等费率,无 须召开基
金份额持有人大会。
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基金管理人必须最迟于新的费率实施日前 2 日在至少一种指定媒体和基金管理人网站
上公告。
本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
本基金进行被动式指数化投资,通过严格的投资纪律约束和数量化的风险管 理手段,
实现对标的指数的有效跟踪,获得与标的指数收益相似的回报。本基金的投资目 标是保持
基金净值收益率与业绩基准日均跟踪偏离度的绝对值不超过 0.35%,年跟踪误差不超过 4%。
本基金投资于具有良好流动性的金融工具,包括央视财经 50 指数的成份券、备选成份
券、新股(含首次公开发行和增发)、存托凭证、债券、债券回购、权证、股指期货、资产
支持证券、货币市场工具以及法律法规或中国证监会允许本基金投资的其他金融工具(但须
符合中国证监会的相关规定)。
本基金投资于股票、存托凭证的资产比例为基金资产的 85%-95%,投资于央视财经 50
指数成份券和备选成份券的资产不低于股票、存托凭证资产的 90%;现金或者到 期日在一
年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的 5%,其中,现金类资产不包括结算备
付金、存出保证金、应收申购款等。
如法律法规或中国证监会以后允许基金投资其他金融工具,基金管理人在履 行适当程
序后,可以将其纳入投资范围。
(1)禁止用本基金财产从事以下行为
债券;
有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券;
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他活动。
(2)基金投资组合比例限制
申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量;
的 10%;本基金在任何交易日日终,持有的买入期货合约价值与有价证券市值之 和,不得
超过基金资产净值的 100%;其中,有价证券指股票、债券(不含到期日在一年以内的政府
债券)、权证、资产支持证券、买入返售金融资产(不含质押式回购)等;本基金在任何交
易日日终,持有的卖出期货合约价值不得超过基金持有的股票总市值的 20%;本 基金在任
何交易日内交易(不包括平仓)的股指期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净
值的 20%;本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值,合计(轧差计算)不
低于基金资产净值的 90%,且不得超过基金资产净值的 95%;
于基金资产净值 5%的现金或到期日在一年以内的政府债券,其中,现金类资产不包括结算
备付金、存出保证金、应收申购款等;
管人托管的全部基金持有同一权证的比例不超过该权证 10%。投资于其他权证的投 资比例,
遵从法律法规或监管部门的相关规定;
证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使 基金不符
合前述所规定比例限制的,基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资;
交易的,可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致;
本基金管理人应当按照中国金融期货交易所要求的内容、格式与时限向交易 所报告所
交易和持有的卖出期货合约情况、交易目的及对应的证券资产情况等;
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除上述第 2)、5)、7)、8)项外,因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动、
股权分置改革中支付对价等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述 规定投资
比例的,基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整。
基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同
的有关约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日起开始。
法律法规或监管部门取消上述限制,如适用于本基金,基金管理人在履行适当 程序后,
则本基金投资不再受相关限制。
本基金的基金资产总值包括基金所持有的各类有价证券、银行存款本息、基 金的应收
款项和其他投资所形成的价值总和。
本基金的基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。
用于基金信息披露的基金资产净值和基金份额净值由基金管理人负责计算, 基金托管
人负责进行复核。基金管理人应于每个开放日交易结束后计算当日的基金资产净 值和基金
份额净值并发送给基金托管人。基金托管人对净值计算结果复核确认后发送给基金 管理人,
由基金管理人对基金净值予以公布。
(1)变更基金合同涉及法律法规规定或本合同约定应经基金份额持有人大会决议通过
的事项的,应召开基金份额持有人大会决议通过。对于可不经基金份额持有人大 会决议通
过的事项,由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告,并报中国证监会备案。
(2)关于基金合同变更的基金份额持有人大会决议经中国证监会核准生效后方可执行,
自决议生效之日起在指定媒体公告。
有下列情形之一的,本基金合同应当终止:
(1)基金份额持有人大会决定终止的;
(2)基金管理人、基金托管人职责终止,在 6 个月内没有新基金管理人、新基金托管
人承接的;
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(3)出现标的指数不符合《指数基金指引》要求(因成份券价格波动等指数编制方法
变动之外的因素致使标的指数不符合要求及法律法规、监管机构另有规定的除外)、指数编
制机构退出等情形,基金管理人召集基金份额持有人大会对解决方案进行表决, 基金份额
持有人大会未成功召开或就上述事项表决未通过的;
(4)基金合同约定的其他情形;
(5)相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。
发生上述情形,基金管理人应当及时通知基金托管人。
各方当事人同意,因基金合同而产生的或与基金合同有关的一切争议,如经 友好协商
未能解决的,应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会当时有效的仲裁规则进 行仲裁,
仲裁地点为北京,仲裁裁决是终局性的并对各方当事人具有约束力,仲裁费由败诉 方承担。
本基金合同受中国法律管辖。
基金合同存放在基金管理人和基金托管人住所,投资者在支付工本费后,可 在合理时
间内取得上述文件复印件,基金合同条款及内容应以基金合同正本为准。
招商央视财经 50 指数证券投资基金更新的招募说明书(二零二三年第一号)
§20 基金托管协议的内容摘要
名称:招商基金管理有限公司
住所:深圳市福田区深南大道 7088 号
法定代表人:王小青
设立日期:2002 年 12 月 27 日
批准设立文号:中国证监会证监基金字[2002]100 号文
组织形式:有限责任公司
注册资本:13.1 亿元人民币
经营范围:发起设立基金、基金管理及中国证监会批准的其他业务
存续期间:持续经营
电话:(0755)83199596
传真:(0755)83076974
联系人:赖思斯
名称:中国银行股份有限公司(简称“中国银行”)
住所及办公地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号
法定代表人:刘连舸
首次注册登记日期:1983 年 10 月 31 日
基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字【1998】24 号
组织形式:股份有限公司
存续期间:持续经营
注册资本:人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整
经营范围:吸收人民币存款;发放短期、中期和长期贷款;办理结算;办理票 据贴现;
发行金融债券;代理发行、代理兑付、承销政府债券;买卖政府债券;从事同业 拆借;提
供信用证服务及担保;代理收付款项及代理保险业务;提供保险箱服务;外汇存 款;外汇
贷款;外汇汇款;外汇兑换;国际结算;同业外汇拆借;外汇票据的承兑和贴现 ;外汇借
款;外汇担保;结汇、售汇;发行和代理发行股票以外的外币有价证券;买卖和 代理买卖
股票以外的外币有价证券;自营外汇买卖;代客外汇买卖;外汇信用卡的发行和 代理国外
信用卡的发行及付款;资信调查、咨询、见证业务;组织或参加银团贷款;国际 贵金属买
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卖;海外分支机构经营与当地法律许可的一切银行业务;在港澳地区的分行依据 当地法令
可发行或参与代理发行当地货币;经中国人民银行批准的其他业务。
对基金管理人的投资运作进行监督。主要包括以下方面:
(1)对基金的投资范围、投资对象进行监督。
本基金投资于具有良好流动性的金融工具,包括央视财经 50 指数的成份券、备选成份
券、新股(含首次公开发行和增发)、存托凭证、债券、债券回购、权证、股指期货、资产
支持证券、货币市场工具以及法律法规或中国证监会允许本基金投资的其他金融工具(但须
符合中国证监会的相关规定)。本基金投资于股票、存托凭证的资产比例为基金资产的
的 90%;现金或者到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的 5%,其
中,现金类资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
基金管理人应将拟投资的股票库、央视财经 50 指数成份券和备选成份券股票库、债券
库等各投资品种的具体范围提供给基金托管人。基金管理人可以根据实际情况的 变化,对
各投资品种的具体范围予以更新和调整,并通知基金托管人。基金托管人根据上 述投资范
围对基金的投资进行监督。
(2)对基金投融资比例进行监督。
根据法律法规的规定及《基金合同》的约定,本基金投资组合遵循以下投资限制:
申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量;
的 10%;本基金在任何交易日日终,持有的买入期货合约价值与有价证券市值之 和,不得
超过基金资产净值的 100%;其中,有价证券指股票、债券(不含到期日在一年以内的政府
债券)、权证、资产支持证券、买入返售金融资产(不含质押式回购)等;本基金在任何交
易日日终,持有的卖出期货合约价值不得超过基金持有的股票总市值的 20%;本 基金在任
何交易日内交易(不包括平仓)的股指期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净
值的 20%;本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值,合计(轧差计算)不
低于基金资产净值的 90%,且不得超过基金资产净值的 95%;
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于基金资产净值 5%的现金或到期日在一年以内的政府债券;其中,现金类资产不包括结算
备付金、存出保证金、应收申购款等;
管人托管的全部基金持有同一权证的比例不超过该权证 10%。投资于其他权证的投 资比例,
遵从法律法规或监管部门的相关规定;
证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使 基金不符
合前述所规定比例限制的,基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资;
交易的,可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致;本 基金管理
人承诺本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开 展逆回购
交易的,可接受质押品的资质要求与基金合同约定的投资范围保持一致,并承担 由于不一
致所导致的风险或损失;
本基金管理人应当按照中国金融期货交易所要求的内容、格式与时限向交易 所报告所
交易和持有的卖出期货合约情况、交易目的及对应的证券资产情况等;
除上述第 2)、5)、7)、8)项外,因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动、
股权分置改革中支付对价等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述 规定投资
比例的,基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整。
基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同
的有关约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日起开始。
法律法规或监管部门取消上述限制,如适用于本基金,基金管理人在履行适当 程序后,
则本基金投资不再受相关限制。
(3)对基金禁止从事的关联交易进行监督。
根据法律法规的规定及《基金合同》的约定,本基金禁止从事下列行为:
债券;
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有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券;
基金管理人和基金托管人应相互提供与本机构有控股关系的股东或与本机构 有其他重
大利害关系的公司名单。
(4)基金管理人向基金托管人提供其银行间债券市场交易的交易对手库,交易对手库
由银行间交易会员中财务状况较好、实力雄厚、信用等级高的交易对手组成。基 金管理人
可以根据实际情况的变化,及时对交易对手库予以更新和调整,并通知基金托管 人。基金
管理人参与银行间债券市场交易的交易对手应符合交易对手库的范围。基金托管 人对基金
管理人参与银行间债券市场交易的交易对手是否符合交易对手库进行监督。
(5)基金托管人对银行间市场交易的交易方式的控制按如下约定进行监督。
基金管理人应按照审慎的风险控制原则,对银行间交易对手的资信状况进行 评估,控
制交易对手的资信风险,确定与各类交易对手所适用的交易结算方式,在具体的 交易中,
应尽力争取对基金有利的交易方式。由于交易对手资信风险引起的损失,基金托 管人不承
担赔偿责任。
(6)基金如投资银行存款,基金管理人应根据法律法规的规定及基金合同的约定,事
先确定符合条件的所有存款银行的名单,并及时提供给基金托管人,基金托管人 据以对基
金投资银行存款的交易对手是否符合上述名单进行监督。
算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分 配、相关
信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行复核。
规的规定、《基金合同》及本协议的约定,应及时通知基金管理人限期纠正,基金管理人收
到通知后应及时核对确认并以书面形式对基金托管人发出回函并改正。在限期内 ,基金托
管人有权随时对通知事项进行复查。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未 能在限期
内纠正的,基金托管人应及时向中国证监会报告。
定,应当拒绝执行,立即通知基金管理人,并依照法律法规的规定及时向中国证监 会报告。
基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的指令违反法律法规和其他有 关规定,
或者违反《基金合同》、本协议约定的,应当立即通知基金管理人,并依照法律法规的规定
及时向中国证监会报告。
间内答复基金托管人并改正,就基金托管人的疑义进行解释或举证,对基金托管 人按照法
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规要求需向中国证监会报送基金监督报告的,基金管理人应积极配合提供相关数 据资料和
制度等。
律法规及其行业监管要求的基础上,基金管理人有权对基金托管人履行本协议的 情况进行
必要的核查,核查事项包括但不限于基金托管人安全保管基金财产、开设基金财 产的资金
账户和证券账户、复核基金管理人计算的基金资产净值和基金份额净值、根据基 金管理人
指令办理清算交收、相关信息披露和监督基金投资运作等行为。
当理由未执行或延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等违反法 律法规、
《基金合同》及本协议有关规定时,应及时以书面形式通知基金托管人限期纠正,基金托管
人收到通知后应及时核对并以书面形式对基金管理人发出回函。在限期内,基金 管理人有
权随时对通知事项进行复查,督促基金托管人改正。基金托管人对基金管理人通 知的违规
事项未能在限期内纠正的,基金管理人应依照法律法规的规定报告中国证监会。
基金管理人核查托管财产的完整性和真实性,在规定时间内答复基金管理人并改正。
(1)基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。
(2)基金托管人应安全保管基金财产,未经基金管理人的合法合规指令或法律法规、
《基金合同》及本协议另有规定,不得自行运用、处分、分配基金的任何财产。
(3)基金托管人按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户。
(4)基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户,确保基金财产的完整与独立。
(5)除依据《基金法》、《运作办法》、《基金合同》及其他有关法律法规规定外,
基金托管人不得委托第三人托管基金财产。
(1)基金募集期满或基金管理人宣布停止募集时,募集的基金份额总额、基金募集金
额、基金份额持有人人数符合《基金法》、《运作办法》等有关规定的,由基金管理人在法
定期限内聘请具有从事相关业务资格的会计师事务所对基金进行验资,并出具验 资报告,
出具的验资报告应由参加验资的 2 名以上(含 2 名)中国注册会计师签字方为有效。
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(2)基金管理人应将属于本基金财产的全部资金划入在基金托管人处为本基金开立的
基金银行账户中,并确保划入的资金与验资确认金额相一致。
(1)基金托管人应负责本基金的银行账户的开设和管理。
(2)基金托管人以本基金的名义开设本基金的银行账户。本基金的银行预留印鉴由基
金托管人保管和使用。本基金的一切货币收支活动,包括但不限于投资、支付赎 回金额、
支付基金收益、收取申购款,均需通过本基金的银行账户进行。
(3)本基金银行账户的开立和使用,限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和
基金管理人不得假借本基金的名义开立其他任何银行账户;亦不得使用本基金的 银行账户
进行本基金业务以外的活动。
(4)基金银行账户的管理应符合法律法规的有关规定。
基金托管人根据基金管理人的指令以基金名义在基金托管人认可的存款银行 的指定营
业网点开立存款账户,并负责该账户的日常管理以及银行预留印鉴的保管和使用 。基金管
理人应派专人协助办理开户事宜。在上述账户开立和账户相关信息变更过程中, 基金管理
人应提前向基金托管人提供开户或账户变更所需的相关资料,并对基金托管人给 予积极配
合和协助。
(1)基金托管人应当代表本基金,以基金托管人和本基金联名的方式在中国证券登记
结算有限责任公司开设证券账户。
(2)本基金证券账户的开立和使用,限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和
基金管理人不得出借或转让本基金的证券账户,亦不得使用本基金的证券账户进 行本基金
业务以外的活动。
(3)基金托管人以自身法人名义在中国证券登记结算有限责任公司开立结算备付金账
户,用于办理基金托管人所托管的包括本基金在内的全部基金在证券交易所进行 证券投资
所涉及的资金结算业务。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限责任公司 的规定执
行。
(4)在本托管协议生效日之后,本基金被允许从事其他投资品种的投资业务的,涉及
相关账户的开设、使用的,若无相关规定,则基金托管人应当比照并遵守上述关 于账户开
设、使用的规定。
基金合同生效后,基金管理人负责以基金的名义申请并取得进入全国银行间 同业拆借
市场的交易资格,并代表基金进行交易;基金托管人负责以基金的名义在中央国 债登记结
算有限责任公司和银行间市场清算所股份有限公司开设银行间债券市场债券托管 账户,并
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代表基金进行银行间债券市场债券和资金的清算。在上述手续办理完毕之后,由 基金托管
人负责向中国人民银行报备。
基金财产投资的实物证券、银行定期存款存单等有价凭证由基金托管人负责妥 善保管。
基金托管人对其以外机构实际有效控制的有价凭证不承担责任。
基金托管人按照法律法规保管由基金管理人代表基金签署的与基金有关的重 大合同及
有关凭证。基金管理人代表基金签署有关重大合同后应在收到合同正本后 30 日内将一份正
本的原件提交给基金托管人。除本协议另有规定外,基金管理人在代表基金签署 与基金有
关的重大合同时应保证基金一方持有两份以上的正本,以便基金管理人和基金托 管人至少
各持有一份正本的原件。重大合同由基金管理人与基金托管人按规定各自保管至少 15 年。
(1)基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。基金份额净值是指计算日基
金资产净值除以计算日该基金份额总数后的价值。基金份额净值的计算保留到小数点后 4
位,小数点后第 5 位四舍五入,由此产生的误差计入基金财产。
(2)基金管理人应每交易日对基金财产估值。估值原则应符合《基金合同》、《证券
投资基金会计核算业务指引》及其他法律法规的规定。用于基金信息披露的基金资产净值和
基金份额净值由基金管理人负责计算,基金托管人复核。基金管理人应于每个交 易日结束
后计算当日的该基金份额资产净值,并以双方约定的方式发送给基金托管人。基 金托管人
应对净值计算结果进行复核,并以双方约定的方式将复核结果传送给基金管理人 ,由基金
管理人对基金净值予以公布。月末、年中和年末估值复核与基金会计账目的核对同 时进行。
(3)当相关法律法规或《基金合同》规定的估值方法不能客观反映基金财产公允价值
时,基金管理人可根据具体情况,并与基金托管人商定后,按最能反映公允价值 的价格估
值。
(4)基金管理人、基金托管人发现基金估值违反《基金合同》订明的估值方法、程序
以及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时,双方应及时 进行协商
和纠正。
(5)当基金资产的估值导致基金份额净值小数点后四位内发生差错时,视为基金份额
净值估值错误。当基金份额净值出现错误时,基金管理人应当立即予以纠正,并 采取合理
的措施防止损失进一步扩大;当计价错误达到基金份额净值的 0.25%时,基金管 理人应当
报中国证监会备案;当计价错误达到基金份额净值的 0.5%时,基金管理人应当在报中国证
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监会备案的同时并及时进行公告。如法律法规或监管机关对前述内容另有规定的 ,按其规
定处理。
(6)由于基金管理人对外公布的任何基金净值数据错误,导致该基金财产或基金份额
持有人的实际损失,基金管理人应对此承担责任。若基金托管人计算的净值数据 正确,则
基金托管人对该损失不承担责任;若基金托管人计算的净值数据也不正确,则基 金托管人
也应承担部分未正确履行复核义务的责任。如果上述错误造成了基金财产或基金 份额持有
人的不当得利,且基金管理人及基金托管人已各自承担了赔偿责任,则基金管理 人应负责
向不当得利之主体主张返还不当得利。如果返还金额不足以弥补基金管理人和基 金托管人
已承担的赔偿金额,则双方按照各自赔偿金额的比例对返还金额进行分配。
(7)由于证券交易所及其登记结算公司发送的数据错误,或由于其他不可抗力原因,
基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查,但是 未能发现
该错误的,由此造成的基金资产估值错误,基金管理人和基金托管人可以免除赔 偿责任。
但基金管理人和基金托管人应当积极采取必要的措施消除由此造成的影响。
(8)如果基金托管人的复核结果与基金管理人的计算结果存在差异,且双方经协商未
能达成一致,基金管理人可以按照其对基金份额净值的计算结果对外予以公布, 基金托管
人可以将相关情况报中国证监会备案。
(1)基金账册的建立
基金管理人和基金托管人在《基金合同》生效后,应按照双方约定的同一记账方法和会
计处理原则,分别独立地设置、登记和保管基金的全套账册,对双方各自的账册 定期进行
核对,互相监督,以保证基金财产的安全。若双方对会计处理方法存在分歧,应 以基金管
理人的处理方法为准。
(2)会计数据和财务指标的核对
基金管理人和基金托管人应定期就会计数据和财务指标进行核对。如发现存 在不符,
双方应及时查明原因并纠正。
(3)基金财务报表和定期报告的编制和复核
基金财务报表由基金管理人和基金托管人每月分别独立编制。月度报表的编 制,应于
每月终了后 5 个工作日内完成;招募说明书在《基金合同》生效后每六个月更新并公告一
次,于该等期间届满后 45 日内公告。季度报告应在每个季度结束之日起 10 个工作日内编
制完毕并于每个季度结束之日起 15 个工作日内予以公告;半年度报告在会计年度半年终了
后 40 日内编制完毕并于会计年度半年终了后 60 日内予以公告;年度报告在会计年度结束
后 60 日内编制完毕并于会计年度终了后 90 日内予以公告。基金合同生效不足两个月的,
基金管理人可以不编制当期季度报告、半年度报告或者年度报告。
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基金管理人在月度报表完成当日,将报表盖章后提供给基金托管人复核;基 金托管人
在收到后应 3 个工作日内进行复核,并将复核结果书面通知基金管理人。基金管理人在季
度报告完成当日,将有关报告提供给基金托管人复核,基金托管人应在收到后 5 个工作日
内完成复核,并将复核结果书面通知基金管理人。基金管理人在半年度报告完成 当日,将
有关报告提供给基金托管人复核,基金托管人应在收到后 10 个工作日内完成复核,并将复
核结果书面通知基金管理人。基金管理人在年度报告完成当日,将有关报告提供 基金托管
人复核,基金托管人应在收到后 15 个工作日内完成复核,并将复核结果书面通知基金管理
人。基金管理人和基金托管人之间的上述文件往来均以加密传真的方式或双方商 定的其他
方式进行。
基金托管人在复核过程中,发现双方的报表存在不符时,基金管理人和基金 托管人应
共同查明原因,进行调整,调整以双方认可的账务处理方式为准;若双方无法达 成一致以
基金管理人的账务处理为准。核对无误后,基金托管人在基金管理人提供的报告 上加盖托
管业务部门公章或者出具加盖托管业务部门公章的复核意见书,双方各自留存一 份。如果
基金管理人与基金托管人不能于应当发布公告之日之前就相关报表达成一致,基 金管理人
有权按照其编制的报表对外发布公告,基金托管人有权就相关情况报证监会备案。
基金份额持有人名册的内容包括但不限于基金份额持有人的名称和持有的基金份额。
基金份额持有人名册包括以下几类:
(1)基金募集期结束时的基金份额持有人名册;
(2)基金权益登记日的基金份额持有人名册;
(3)基金份额持有人大会登记日的基金份额持有人名册;
(4)每半年度最后一个交易日的基金份额持有人名册。
对于每半年度最后一个交易日的基金份额持有人名册,基金管理人应在每半 年度结束
后 5 个工作日内定期向基金托管人提供。对于基金募集期结束时的基金份额持有人名册、
基金权益登记日的基金份额持有人名册以及基金份额持有人大会登记日的基金份 额持有人
名册,基金管理人应在相关的名册生成后 5 个工作日内向基金托管人提供。
基金托管人应妥善保管基金份额持有人名册。如基金托管人无法妥善保存持有 人名册,
基金管理人应及时向中国证监会报告,并代为履行保管基金份额持有人名册的职 责。基金
托管人应对基金管理人由此产生的保管费给予补偿。
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商解决。但若自一方书面提出协商解决争议之日起 60 日内争议未能以协商方式解决的,则
任何一方有权将争议提交位于北京的中国国际经济贸易仲裁委员会,并按其时有 效的仲裁
规则进行仲裁。仲裁裁决是终局的,对仲裁各方当事人均具有约束力。
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§21 对基金份额持有人的服务
本基金管理人承诺向基金份额持有人提供下列服务。同时,基金管理人有权 根据投资
人的需要和市场的变化,对以下服务内容进行相应调整。
客户持有指定银行的账户,通过招商基金网上交易平台,可以实现在线开户交易。
招商基金网址:www.cmfchina.com
单。客户可通过招商基金客户服务热线或者网站进行账单服务定制或更改。服务 费用由本
基金管理人承担,客户无需额外承担费用。
的通讯地址及联系方式,并及时进行更新。本基金管理人提供的资料邮寄服务原 则上采用
邮政平信邮寄方式,并不对邮寄资料的送达做出承诺和保证;也不对因邮寄资料出 现遗漏、
泄露而导致的直接或间接损害承担任何赔偿责任。
内容,也无法完全保证其安全性与及时性。因此招商基金管理公司不对电子邮件 或短信息
电子化账单的送达做出承诺和保证,也不对因互联网或通讯等原因造成的信息不 完整、泄
露等而导致的直接或间接损害承担任何赔偿责任。
基金份额持有人可以通过招商基金管理公司网站、客户服务热线提交信息定 制申请,
基金管理人通过手机短讯或 E-MAIL 方式发送基金份额持有人定制的信息。可定制的信息包
括:基金净值、投研观点、公司最新公告提示等,基金公司还将根据业务发展的实 际需要,
适时调整定制信息的内容。
除了发送基金份额持有人定制的各类信息外,基金公司也会定期或不定期向 预留手机
号码及 EMAIL 地址的基金份额持有人发送基金分红、节日问候、产品推广等信息。如基金
份额持有人不希望接收到该类信息,可以通过招商基金客户服务热线取消该项服务。
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基金份额持有人通过基金账号/开户证件号码及登录密码登录招商基金网站,可享有账
户查询、信息定制、资料修改、理财刊物查阅等多项在线服务。
招商基金网址:www.cmfchina.com
招商基金电子邮箱:cmf@cmfchina.com
招商基金客户服务热线提供全天候 24 小时的自动语音查询服务。基金份额持有人可进
行基金账户余额、交易情况、基金份额净值等信息的查询。
招商基金客户服务热线提供每周六天(法定节假日除外),每天不少于 7 小时的人工咨
询服务。基金份额持有人可通过该热线享受业务咨询、信息查询、信息服务定制 、资料修
改、投诉建议等专项服务。
招商基金全国统一客户服务热线:400-887-9555(免长途话费)
基金份额持有人可以通过直销和代销机构网点柜台的意见簿、基金公司网站 、客户服
务热线、书信及电子邮件等不同的渠道对基金公司和销售网点提供的服务进行投诉。
对于工作日期间受理的投诉,原则上是及时回复,对于不能及时回复的投诉 ,基金公
司将在承诺的时限内进行处理。对于非工作日提出的投诉,将在顺延的工作日当 日进行处
理。
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§22 其他应披露事项
序号 公告事项 公告日期
一号)
新
新
费率优惠活动的公告
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§23 招募说明书的存放及查阅方式
本招募说明书存放在基金管理人、基金托管人、基金份额发售机构和注册登 记人的住
所,并刊登在基金管理人、基金托管人的网站上。
投资人可在办公时间免费查阅本招募说明书,也可按工本费购买本招募说明 书的复印
件,但应以本基金招募说明书的正本为准。
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§24 备查文件
投资者如果需了解更详细的信息,可向基金管理人、基金托管人或销售代理 人申请查
阅以下文件:
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