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国家电投: 中信建投国家电投新能源封闭式基础设施证券投资基金上市交易公告书

证券之星 2023-03-24 00:00:00
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中信建投国家电投新能源封闭式基础设施证券投资基金
           上市交易公告书
     基金管理人:中信建投基金管理有限公司
     基金托管人:中国工商银行股份有限公司
     注册登记机构:中国证券登记结算有限责任公司
     上市地点:上海证券交易所
     上市时间:2023 年 3 月 29 日
     公告日期:2023 年 3 月 24 日
中信建投国家电投新能源封闭式基础设施证券投资基金                                                                                         上市交易公告书
                                                                目 录
中信建投国家电投新能源封闭式基础设施证券投资基金                          上市交易公告书
   一、重要声明与提示
   中信建投国家电投新能源封闭式基础设施证券投资基金(以下简称“本基金”)
                        (以下简称“《基金法》”)、
上市交易公告书依据《中华人民共和国证券投资基金法》
《公开募集基础设施证券投资基金指引(试行)》、《证券投资基金信息披露内容
与格式准则第 1 号<上市交易公告书的内容与格式>》、
                          《上海证券交易所证券投
资基金上市规则》、《上海证券交易所公开募集基础设施证券投资基金(REITs)
业务办法(试行)》、《上海证券交易所公开募集基础设施证券投资基金(REITs)
业务指南第 1 号-发售上市业务办理》等规定编制,中信建投基金管理有限公司
(以下简称“本基金管理人”或“基金管理人”)的董事会及董事保证本公告所载资
料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和
完整性承担个别及连带责任。
   本基金托管人中国工商银行股份有限公司保证本公告中基金财务会计资料
等内容的真实性、准确性和完整性,承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或者
重大遗漏。
   中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)、上海证券交易所(以
下简称“上交所”)对本基金上市交易及有关事项的意见,均不表明对本基金的任
何保证。
   本上市交易公告书第七节“基金财务状况”未经审计。
   凡本上市交易公告书未涉及的有关内容,请投资者详细查阅 2023 年 3 月 6
日 刊 登 在 上 海 证 券 交 易 所 网 站 ( www.sse.com.cn ) 以 及 基 金 管 理 人 网 站
(www.cfund108.com)的《中信建投国家电投新能源封闭式基础设施证券投资基
     (以下简称“基金合同”)和 2023 年 3 月 11 日刊登在上述网站的《中
金基金合同》
信建投国家电投新能源封闭式基础设施证券投资基金招募说明书(更新)》
                                (以下
简称“招募说明书”)。
   二、基金概览
   (一)基金产品信息
中信建投国家电投新能源封闭式基础设施证券投资基金               上市交易公告书
续期(即基金封闭期)为自基金合同生效之日起 21 年,本基金在此期间内封闭
运作并在符合规定的情形下在上交所上市交易。存续期届满后,经基金份额持有
人大会决议通过,本基金可延长存续期。否则,本基金终止运作并清算,无需召
开基金份额持有人大会。
月 22 日)
年 3 月 22 日,不含有锁定安排的份额)
   (二)基础设施基金投资运作、交易等环节的主要风险
   本基金主要投资于最终投资标的为新能源类型基础设施项目的基础设施资
产支持证券,与主要投资于股票或债券的公募基金有不同的风险收益特征。一般
市场情况下,本基金预期风险和收益低于股票型基金且高于债券型基金和货币型
基金。本基金投资运作、交易等环节的主要风险包括但不限于:
                           (1)与公募基金
相关的风险。如:基金价格波动风险、流动性风险、交易失败的风险、暂停上市
或终止上市的风险、反向吸收合并失败的风险、本基金交易结构的设计以及条款
设置使得本基金的成立和存续面临法律和税务风险、管理风险、关联交易及利益
冲突风险、税收等政策调整风险、集中投资风险、新种类基金收益不达预期风险、
基金净值逐年降低甚至趋于零的风险、基金净值波动的风险、基金提前终止的风
险。
 (2)与基础设施项目相关的风险。如:基础设施项目政策风险、基础设施项
目运营风险、基础设施项目未取得海底电缆施工许可批复文件的风险、基础设施
       中信建投国家电投新能源封闭式基础设施证券投资基金                 上市交易公告书
       项目的管理风险、基础设施项目运营管理机构的管理风险、基础设施项目运营管
       理机构的解聘及更换风险、基础设施基金现金流预测偏差风险、股东借款带来的
       现金流波动风险、基础设施的评估风险、基础设施项目借款相关风险、不可抗力、
       极端天气和重大事故给基础设施项目运营造成的风险。具体风险揭示详见本基金
       招募说明书。
          (三)基础设施基金认购基础设施资产支持证券以及基础设施基金所投资
       专项计划投资基础资产的情况
          本基金已认购“中信建投-国家电投新能源发电 1 期资产支持专项计划”全部
       份额,资产支持专项计划管理人中信建投证券股份有限公司(以下简称“中信建
       投证券”)代表“中信建投-国家电投新能源发电 1 期资产支持专项计划”已取得项
       目公司国家电投集团滨海海上风力发电有限公司全部股权,项目公司国家电投集
       团滨海海上风力发电有限公司股东变更工商登记手续已完成。本基金所投资资产
       支持专项计划已合法拥有基础资产。
          本基金初始投资的基础设施项目如下:
                        表 1 滨海北 H1 项目、H2 项目概况
      中电投滨海北区H1#100MW海上风电工程和中电投滨海北区H2#400MW海上风电工程
               中电投滨海北区H1#100MW海上风电工 中电投滨海北区H2#400MW海上风电工
子项目名称
               程                        程
所在地(明确到县区级)    江苏省盐城市滨海县滨海北部的中山河口至滨海港之间的近海海域
               风电机组资产范围:
               北拐点:经度120°10′55.4996″,纬度
                                        风电机组及海上升压站资产范围:
                                        北拐点:经度120°19′32.804763″,纬度
               南拐点:经度120°12′30.2891″,纬度
                                        南拐点:经度120°22′11.743329″,纬度
资产范围(线性工程填写起止地 西拐点:经度120°09′35.4476″,纬度
点;非线性工程填写项目四至) 34°24′37.4249″
                                        西拐点:经度120°28′27.630771″,纬度
               东拐点:经度120°13′50.3476″,纬度
                                        东拐点:经度120°15′07.640353″,纬度
               陆上升压站资产范围:
               处于滨海港经济区的港区2015-3号地
               块,东临海堤公路。
               核准总装机规模100MW。实际安装25台 核准总装机规模400MW。实际安装100台
               西门子风电机组,单机容量4.0MW,叶轮西门子风电机组,单机容量4.0MW,叶轮
建设内容和规模        直径130米,轮毂高度90米(平均海面以直径130米,轮毂高度87.5米(平均海面以
               上) 。                     上)。
               配套建设一座220kV陆上升压站。        配套建设一座220kV海上升压站。
开竣工时间          开工时间:2015年10月            开工时间:2017年5月
      中信建投国家电投新能源封闭式基础设施证券投资基金                   上市交易公告书
               竣工时间:2017年3月                竣工时间:2020年12月
决算总投资(如有)(万元)  134,349(含运维驿站)              533,406
当期目标资产评估值(万元) 716,484.80
当期目标资产评估净值(万元) 716,484.80
运营起始时间         2016年6月30日                  2018年6月30日
               海域使用权起始日:2015年9月30日         海域使用权起始日:2017年1月5日
项目权属起止日及剩余年限(剩
               海域使用权终止日:2042年9月29日         海域使用权终止日:2045年1月4日
余年限为权属到期日与评估基准
               评估基准日:2022年12月31日           评估基准日:2022年12月31日
日之差)
               剩余年限:19.76年                 剩余年限:22.03年
               风机运营起始日:2016年6月30日          风机运营起始日:2018年6月30日
风机运营起始日及剩余年限(剩
               风机运营终止日:2041年6月30日          风机运营终止日:2043年6月30日
余年限为预测风机运营终止日与
               评估基准日:2022年12月31日           评估基准日:2022年12月31日
评估基准日之差)
               剩余年限:18.51年                 剩余年限:20.51年
                          表 2 配套运维驿站项目概况
 子项目名称              国家电投集团滨海北H1#海上风电运维驿站工程项目
 所在地(明确到县区级)        江苏省盐城市滨海县滨海港经济区
 资产范围(线性工程填写起止地点; 地处滨海港经济区二洪盐场境内的港区2010-2、3号地块,位于国家电投
 非线性工程填写项目四至)     集团江苏滨海港务有限公司(已注销)公司围墙内部
                    解决项目公司生产经营所需的备品备件、维修工具等生产物资的存放需
                    要,及项目公司生产运维人员在基础设施项目所在地的运维、生产、生活
 建设内容和规模
                    需要所配备的办公场所及员工食堂、宿舍等用途的配套建筑设施。
                    配套运维驿站项目建筑面积5,742.82平方米,宗地面积4,709.80平方米。
                    开工时间:2019年3月
 开竣工时间
                    竣工时间:2020年5月
 决算总投资(如有)
         (万元)       2,320.95
                    配套运维驿站项目是为滨海北H1项目及滨海北H2项目提供生产运维物资
 当期目标资产评估值(万元)      存放等配套服务的设施,不产生经营收入,因此本次项目未对配套运维
                    驿站项目单独进行资产评估。
                    配套运维驿站项目是为滨海北H1项目及滨海北H2项目提供生产运维物资
 当期目标资产评估净值(万元)     存放等配套服务的设施,不产生经营收入,因此本次项目未对配套运维
                    驿站项目单独进行资产评估。
 运营起始时间             2020年5月
                  国有建设土地使用权2061年2月23日止
 项目权属起止日及剩余年限(剩余年
                  基准日:2022年12月31日
 限为权属到期日与评估基准日之差)
                  剩余年限:38.18年
          关于基础设施项目详细情况可参见招募说明书“第十四部分 基础设施项目
      基本情况”。
          三、基金的募集和上市交易
中信建投国家电投新能源封闭式基础设施证券投资基金                  上市交易公告书
  (一)上市前基金募集情况
许可〔2023〕456 号
金存续期(即基金封闭期)为自基金合同生效之日起 21 年,本基金在此期间内
封闭运作并在符合规定的情形下在上交所上市交易。存续期届满后,经基金份额
持有人大会决议通过,本基金可延长存续期。否则,本基金终止运作并清算,无
需召开基金份额持有人大会。
配售”)、向符合条件的网下投资者询价发售(以下简称“网下发售”)、向公众投资
者公开发售(以下简称“公众发售”)相结合的方式进行。
  战略投资者根据事先签订的《中信建投国家电投新能源基础设施证券投资基
金战略投资者配售协议》通过基金管理人进行认购。网下投资者通过上交所
REITs 询价与认购系统进行认购,公众投资者通过场内、场外销售机构进行认购。
  (1)本基金场内发售机构
  本基金场内发售的机构为具有基金销售业务资格并经上海证券交易所和中
国证券登记结算有限责任公司认可的上海证券交易所会员单位,具体名单详见上
海证券交易所网站(www.sse.com.cn)。
  (2)本基金场外直销机构
  基金管理人的直销中心、网上直销。
  (3)本基金场外代销机构
  中信建投证券股份有限公司、兴业银行股份有限公司、平安银行股份有限公
司、上海天天基金销售有限公司、浙江同花顺基金销售有限公司、京东肯特瑞基
金销售有限公司
中信建投国家电投新能源封闭式基础设施证券投资基金                       上市交易公告书
首次募集扣除认购费后的有效净认购金额为人民币 7,840,000,000.00 元,有效认
购款项在募集期间产生的利息为人民币 3,100,600.45 元,计入基金资产,不折算
为份额。本次募集所有资金已于 2023 年 3 月 17 日全额划入本基金托管账户,募
集期产生的利息将于季度结息后划入基金托管专户。
并于 2023 年 3 月 20 日获书面确认。
     (二)本次基金战略配售的具体情况及限售安排
                        认购的基金份额                   限售期
                                      占募集总份
序号        战略投资者名称         数量                   (自基金上市之日
                                       额比例
                         (万份)                      起)
               (一)原始权益人或其同一控制下的关联方
      国家电投集团江苏电力有限公
            司
                    (二)其他专业机构投资者
         资产管理产品
中信建投国家电投新能源封闭式基础设施证券投资基金                        上市交易公告书
                           认购的基金份额                 限售期
                                       占募集总份
序号       战略投资者名称             数量                 (自基金上市之日
                                        额比例
                            (万份)                    起)
          理计划
        资产管理计划
     华金证券东兴 1 号基础设施基
             划
         投资基金
     兴瀚资管-兴元 18 号集合资产
          管理计划
     华夏基金国民养老 2 号单一资
         产管理计划
     国寿资产-工银理财鼎瑞 2204
       保险资产管理产品
     中航基金 REITs 京彩 1 号集合
         资产管理计划
     中再资产-基建强国 REITs 主
        题资产管理产品
     申万宏源投资管理(亚洲)有限
          资基金
     嘉实基金宝睿 2 号单一资产管
            理计划
中信建投国家电投新能源封闭式基础设施证券投资基金                               上市交易公告书
                             认购的基金份额                      限售期
                                              占募集总份
序号            战略投资者名称          数量                      (自基金上市之日
                                               额比例
                              (万份)                         起)
          元达信资本管理(北京)有限
                公司
          华润信托·昌升 15 号集合资金
               信托计划
          长城财富朱雀创睿六号资产管
               理产品
     注:
         (1)国家电投集团江苏电力有限公司认购份额占发售总量 20%部分的限售期为 60 个月,
超过 20%部分的限售期为 36 个月;
         (2)中信建投证券股份有限公司、中信证券股份有限公司、中国中金财富证券有限公
司、中国银河证券股份有限公司、广发证券股份有限公司认购基金份额 70%部分的限售期为
础设施证券投资基金指引(试行)》的要求办理完成场内份额限售业务,限售信
息详见如下表格:
                             限售份额总量                        限售期
序号            证券账户名称                             限售类型
                              (份)                          (月)
                                              原始权益人或其同
           国家电投集团江苏电力有                        一控制下的关联方
               限公司
                                               战略配售限售
                                              原始权益人或其同
           国家电投集团江苏电力有                        一控制下的关联方
               限公司
                                               战略配售限售
           中信建投证券股份有限公                        其它专业机构投资
                司                              者战略配售限售
           中信建投证券股份有限公                        其它专业机构投资
                司                              者战略配售限售
                                              其它专业机构投资
                                               者战略配售限售
                                              其它专业机构投资
                                               者战略配售限售
中信建投国家电投新能源封闭式基础设施证券投资基金                    上市交易公告书
                       限售份额总量                     限售期
序号       证券账户名称                         限售类型
                        (份)                       (月)
      中国中金财富证券有限公                      其它专业机构投资
           司                            者战略配售限售
      中国中金财富证券有限公                      其它专业机构投资
           司                            者战略配售限售
      中国银河证券股份有限公                      其它专业机构投资
           司                            者战略配售限售
      中国银河证券股份有限公                      其它专业机构投资
           司                            者战略配售限售
                                       其它专业机构投资
                                        者战略配售限售
                                       其它专业机构投资
                                        者战略配售限售
      国寿资产-鼎瑞绿色投资                      其它专业机构投资
      光证资管诚享 7 号集合资                    其它专业机构投资
         产管理计划                          者战略配售限售
      英大基金-国英锦瑞 1 号                    其它专业机构投资
       集合资产管理计划                         者战略配售限售
      华金证券东兴 1 号基础设
                                       其它专业机构投资
                                        者战略配售限售
         产管理计划
                                       其它专业机构投资
                                        者战略配售限售
      国新央企新发展格局私募                      其它专业机构投资
         证券投资基金                         者战略配售限售
                                       其它专业机构投资
                                        者战略配售限售
      兴瀚资管-兴元 18 号集合                   其它专业机构投资
        资产管理计划                          者战略配售限售
      深圳云能基金管理有限公                      其它专业机构投资
           司                            者战略配售限售
      华夏基金国民养老 2 号单                    其它专业机构投资
        一资产管理计划                         者战略配售限售
      泰康保险集团股份有限公                      其它专业机构投资
           司                            者战略配售限售
中信建投国家电投新能源封闭式基础设施证券投资基金                        上市交易公告书
                            限售份额总量                    限售期
序号          证券账户名称                          限售类型
                             (份)                      (月)
        国寿资产-工银理财鼎瑞                        其它专业机构投资
        中航基金 REITs 京彩 1 号                  其它专业机构投资
          集合资产管理计划                          者战略配售限售
          中再资产-基建强国                        其它专业机构投资
        REITs 主题资产管理产品                      者战略配售限售
        长城人寿保险股份有限公                        其它专业机构投资
             司                              者战略配售限售
                                           其它专业机构投资
                                            者战略配售限售
                                           其它专业机构投资
                                            者战略配售限售
        申万宏源投资管理(亚洲)
                                           其它专业机构投资
                                            者战略配售限售
          REITs 投资基金
        嘉实基金宝睿 2 号单一资                      其它专业机构投资
           产管理计划                            者战略配售限售
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        元达信资本管理(北京)                        其它专业机构投资
            有限公司                            者战略配售限售
        华润信托·昌升 15 号集合                     其它专业机构投资
          资金信托计划                            者战略配售限售
        长城财富朱雀创睿六号资                        其它专业机构投资
           产管理产品                            者战略配售限售
                                           其它专业机构投资
                                            者战略配售限售
      注:限售期自基金上市之日起计算。
      (三)基金上市交易
〔2023〕53 号
中信建投国家电投新能源封闭式基础设施证券投资基金                上市交易公告书
                       (投资者在上海证券交易所各
会员单位营业部均可参与基金二级市场交易)
源 REIT)
年 3 月 22 日,不含有锁定安排的份额)
额可以上市交易,使用场外基金账户认购的基金份额可通过办理跨系统转托管业
务参与上海证券交易所场内交易或在本基金开通上海证券交易所基金通平台业
务后进行场外份额转让。
的募集和上市交易”中“(二)本次基金战略配售的具体情况及限售安排”。
   四、持有人户数、持有人结构和前十名持有人
   (一)持有人户数
  截至公告前两个工作日即 2023 年 3 月 22 日,本基金持有人总户数为 68600
户,平均每户持有的基金份额为 11,661.8075 份。其中,本基金场内份额持有人
户数为 66178 户,平均每户持有的场内基金份额为 12,070.4008 份。
   (二)持有人结构
  截至公告前两个工作日即 2023 年 3 月 22 日,机构投资者持有的基金份额为
  本基金基金管理人的从业人员持有本基金基金份额为 724 份,占本基金总份
额的 0.00009050%。本基金管理人高级管理人员、基金投资和研究部门负责人认
购本基金份额总量的数量区间为 0。本基金的基金经理认购本基金份额总量的数
量区间为 0-10 万份(含)。
   (三)本基金前十名基金份额持有人情况
  截至公告前两个工作日即 2023 年 3 月 22 日,本基金前十名基金份额持有人
情况如下:
 序号       持有人名称(全称)            持有基金份额   占基金总份额比例
中信建投国家电投新能源封闭式基础设施证券投资基金                           上市交易公告书
                                     (份)
         光证资管诚享 7 号集合资产管理计
                  划
         国寿资产-鼎瑞绿色投资 1 号资产
               管理产品
         华夏基金国民养老 2 号单一资产管
                理计划
      注:以上信息依据中国证券登记结算有限公司上海分公司提供的持有人信息
编制。
      五、基金主要当事人简介
      (一)基金管理人概况
      名称:中信建投基金管理有限公司
      成立日期:2013 年 9 月 9 日
      住所:北京市怀柔区桥梓镇八龙桥雅苑 3 号楼 1 室
      联系地址:北京市东城区朝阳门内大街 2 号凯恒中心 B 座 17、19 层
      法定代表人:黄凌
      注册资本:30,000.00 万元人民币
      联系人:孙营
      联系电话:010-57760082
      中信建投基金管理有限公司股东为中信建投证券股份有限公司,出资比例
      为管理基础设施基金,基金管理人设置了独立的基础设施及不动产投资部。
基础设施及不动产投资部主要负责公开募集基础设施证券投资基金相关业务的
投资、管理以及运营。同时,基础设施及不动产投资部协调稽控合规部、风险管
中信建投国家电投新能源封闭式基础设施证券投资基金              上市交易公告书
理部、产品部、运营管理部、信息技术部、市场各部等多个部门和业务条线推进
公开募集基础设施证券投资基金业务的全部事宜。
  基础设施及不动产投资部现有人员共计 10 名,在 REITs 及类 REITs、资产
管理、会计以及基础设施运营管理领域具备丰富的工作经验。其中,5 人具备具
有 5 年以上基础设施项目运营或基础设施项目投资管理经验,2 人具备 5 年以上
基础设施项目运营经验,在人员数量和经验上满足要求。
  截至 2022 年 12 月 31 日,本基金管理人共有 195 名员工,其中管理团队共
括风险管理部、稽控合规部、销售支持部、产品部、运营管理部等)。
  基金管理人中信建投基金管理有限公司及资产支持证券管理人中信建投证
券股份有限公司都设有专业投资研究团队,研究团队中均包括不动产研究人员,
具备不动产研究经验。
  基金管理人子公司元达信资本管理(北京)有限公司已发起设立多只不动产
/基础设施类资产支持专项计划。2016-2022 年,元达信资本管理(北京)有限公
司发行并担任计划管理人的资产支持专项计划共计 4 个,发行规模 24.04 亿元。
资产支持证券包括融资租赁 ABS、小贷 ABS、供热收费收益权 ABS,类 REITs
等。截至 2022 年末,存续期资产支持计划共计 1 个,未到期本金余额 2.12 亿元。
  资产支持证券管理人中信建投证券股份有限公司已发起设立多只不动产/基
础设施类资产支持专项计划。2014-2022 年,资产支持证券管理人发行并担任计
划管理人的资产支持专项计划共计 291 个,发行规模 3,630.86 亿元。截至 2022
年末,由中信建投证券管理的存续期资产支持计划共计 111 个,未到期本金余额
收费收益权 ABS、CMBS、类 REITs 等。基础资产涉及融资租赁债权、应收账款、
小额贷款、收费收益权、商业不动产以及基础设施等。专项计划设立后,管理人
建立了对专项计划的专人跟踪和管理机制,负责其存续期管理工作,并由质量控
制及项目管理人员对后续管理工作进行核查和监督,切实履行专项计划管理人存
续期管理职责。相关产品均合规运营管理,不存在重大未决风险事项。
中信建投国家电投新能源封闭式基础设施证券投资基金         上市交易公告书
  孙营,中国籍,1989 年 10 月生,哈尔滨商业大学管理学硕士,会计师职称,
注册会计师,注册税务师。曾任大连万达集团股份有限公司会计,中信建投证券
股份有限公司北京东直门南大街证券营业部公司金融业务部理财规划师,中信建
投证券股份有限公司中小企业金融部和中信建投证券股份有限公司风险管理部
高级经理。2020 年 8 月加入中信建投基金管理有限公司,现任中信建投基金管
理有限公司基础设施及不动产投资部投资管理基金经理,具有 5 年以上基础设施
投资管理经验。
  刘志鹏,中国籍,1981 年 11 月生,鞍山科技大学工学学士,工程师职称。
曾任北京首嘉钢结构有限公司设计员,华锐风电科技(集团)股份有限公司运营
管理部部长,中广核(北京)新能源科技有限公司产品运营部高级经理。2022 年
及不动产投资部运营管理基金经理,具有 5 年以上基础设施运营管理经验。
  徐程龙,中国籍,1988 年 3 月生,清华大学工程硕士,工程师职称,一级建
造师,注册安全工程师。曾任中国华电科工(集团)有限公司商务经理,EDF(中
国)投资有限公司资产管理总监。2022 年 6 月加入中信建投基金管理有限公司,
现任中信建投基金管理有限公司基础设施及不动产投资部运营管理基金经理,具
有 5 年以上基础设施运营管理经验。
  (二)基金托管人概况
  名称:中国工商银行股份有限公司(简称“工商银行”)
  设立日期:1984年1月1日
  住所:北京市西城区复兴门内大街55号(100032)
  联系地址:北京市西城区金融大街甲5号新盛大厦A座
  法定代表人:陈四清
  注册资本:35,640,625.71万元人民币
  资产托管业务批准文号:中国证监会和中国人民银行证监基字【1998】3号
  联系人:郭明
中信建投国家电投新能源封闭式基础设施证券投资基金         上市交易公告书
  电话:010-66105799
  刘彤,总行资产托管部总经理。27年金融从业经历,先后在工商银行北京分
行、总行资产托管部和养老金业务部工作,2014年9月任总行养老金业务部副总
经理,2018年12月起主持养老金业务部工作,2020年7月任养老金业务部总经理;
资产托管、养老金业务领域经营管理、制度建设、营销服务以及风险管理等方面
具有丰富的经营管理经验。对资产托管、风险管理、年金计划建立和年金基金管
理有着深入的研究,参与了大量的法规起草、修改工作,直接参与为电力、烟草、
铁路等行业性大客户提供年金咨询、培训和年金方案设计等工作,在大型企业建
立和实施年金制度方面有着丰富的实务经验。
  卢佳,总行资产托管部营运一处处长。16年托管服务经验,自2005年4月任
职于工商银行总行资产托管部,先后任委托二处高级经理,内控与交易监督处高
级经理,信息与增值服务处副处长,营运一处副处长、处长。在托管业务指令处
理、证券结算、交易监督、信息服务等领域具有丰富经验。
  韩奕,总行资产托管部营运二处、营运三处处长。19年托管服务经验,自2002
年8月任职于工商银行北京分行,2004年10月起任职于总行资产托管部,先后任
托管业务运作中心副处长、营运一处处长、营运三处处长、营运二处处长,在指
令处理、参数维护、证券结算、会计核算等托管营运服务方面具有丰富经验。
  中国工商银行是最早参与我国资产证券化业务试点的托管机构,自 2005 年
首批参与试点以来,在水电气热、交通通信等基础设施领域先后托管了 2005 年
莞深高速公路收费收益权专项资产管理计划、2006 年南通天电销售资产支持收
益专项资产管理计划、2014 年淮北矿业铁路专用线运输服务费收益权专项资产
管理计划、2015 年衡枣高速公路车辆通行费收益权资产支持专项计划、2015 年
嘉兴天然气收费收益权资产支持专项计划、2015 年合肥热电供热合同债权资产
支持专项计划、2016 年铜仁供水公司供水合同债权资产支持专项计划、2016 年
国电电力宁夏新能源电力上网收费权资产支持专项计划、2017 年贵阳公交经营
收费收益权绿色资产支持专项计划、2017 年遵义公交集团公交客票收入资产支
中信建投国家电投新能源封闭式基础设施证券投资基金               上市交易公告书
持专项计划、2017 年阆中天然气资产支持专项计划、2018 年中节能嘉实 2 号绿
色资产支持专项计划、2018 年云南交投嵩功高速车辆通行费收费收益权资产支
持专项计划、2019 年山西天然气供气合同债权资产支持专项计划、2019 年遵投
集团供水收益权资产支持专项计划、2019 年川投航信停车场 PPP 项目 1 号资产
支持专项计划、2019 年四川高速隆纳高速公路资产支持专项计划、2020 年中交
路建清西大桥资产支持专项计划、2020 年中能建投风电绿色资产支持专项计划
等基础设施资产证券化项目、2020 年中水五局剑门关站前广场 PPP 资产支持专
项计划、2021 年亦庄控股产业园区第 1 期资产支持专项计划、2021 年世博发展
集团大厦资产支持专项计划、2021 年天风-得胜资产支持专项计划、2021 年国家
能源集团、能源保供 1 期资产支持专项计划、2022 年深圳特区建发集团科技园
区 2 期资产支持专项计划,截至 2022 年 9 月末,累计托管规模 372 亿元,积累
了丰富的基础设施领域托管服务经验。
    (三)基金上市推荐人
    名称:中信建投证券股份有限公司
    住所:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
    办公地址:北京市东城区朝内大街 2 号凯恒中心 B 座 16 层
    法定代表人:王常青
    联系人:余彦平、刘雅星、刘睿
    电话:010-86451678
    传真:010-56162085
    (四)基金验资机构
    名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
    注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼
    联系地址:上海市黄浦区湖滨路 202 号领展企业广场二座普华永道中心 11

    法定代表人:李丹
    联系人:薛竞
    联系电话:021-23238888
    传真:021-23238800
中信建投国家电投新能源封闭式基础设施证券投资基金               上市交易公告书
  经办注册会计师:薛竞、郭蕙心
  六、基金合同摘要
  基金合同的内容摘要见附件。
  七、基金财务状况
  上海证券交易所在本基金募集期间未收取任何费用。各基金销售机构根据本
基金招募说明书约定的认购费率收取认购费。
  本基金募集期间所发生的信息披露费、会计师费、律师费以及其他费用,不
从基金财产中列支。
  本基金发售后至上市交易公告书公告前无重要财务事项发生。
特别注明外,金额单位为人民币元):
           资 产             2023 年 3 月 22 日
  资 产:
    货币资金                             4,127,347.65
    结算备付金                                       -
    存出保证金                                       -
    衍生金融资产                                      -
    交易性金融资产                                     -
    债权投资                                        -
    其他债权投资                                      -
    其他权益工具投资                                    -
    买入返售金融资产                                    -
    应收清算款                                       -
    应收利息                                        -
    应收股利                                        -
    应收申购款                                       -
    长期股权投资                       7,839,600,000.00
    其他资产                                        -
         资产总计                    7,843,727,347.65
       负债和所有者权益            2023 年 3 月 22 日
  负 债:
    短期借款                                        -
    衍生金融负债                                      -
    交易性金融负债                                     -
    卖出回购金融资产款                                   -
中信建投国家电投新能源封闭式基础设施证券投资基金                 上市交易公告书
    应付清算款                                        -
    应付赎回款                                        -
    应付管理人报酬                             128,876.70
    应付托管费                                 6,443.85
    应付投资顾问费                                      -
    应交税费                                         -
    应付利息                                         -
    应付利润                                         -
    其他负债                                    940.77
        负债合计                            136,261.32
  所有者权益:
    实收基金                           7,840,000,000.00
    资本公积                                          -
    其他综合收益                                        -
    未分配利润                              3,591,086.33
       所有者权益合计                     7,843,591,086.33
     负债和所有者权益总计                    7,843,727,347.65
  八、基金投资组合
  截至公告前两个工作日即 2023 年 3 月 22 日(本基金合同自 2023 年 3 月 20
日起生效,本报告期自合同生效日至本公告前两个工作日),本基金除基础设施
资产支持证券之外的投资组合情况如下:
  (一)报告期末基金资产组合情况
 序号              项目                      金额
      其中:债券                                           -
         资产支持证券                                       -
      其中:买断式回购的买入返售金融资产                               -
  (二)按行业分类的股票投资组合
  本基金截至 2023 年 3 月 22 日未持有股票投资。
  (三)按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
  本基金截至 2023 年 3 月 22 日未持有股票投资。
  (四)按债券品种分类的债券投资组合
中信建投国家电投新能源封闭式基础设施证券投资基金           上市交易公告书
  本基金截至 2023 年 3 月 22 日未持有债券投资。
  (五)按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
  本基金截至 2023 年 3 月 22 日未持有债券投资。
  (六)按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
  本基金截至 2023 年 3 月 22 日未持有贵金属。
  (七)按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
  本基金截至 2023 年 3 月 22 日日未持有权证。
  (八)本基金投资的股指期货交易情况说明
  本基金截至 2023 年 3 月 22 日日未投资股指期货。
  (九)本基金投资的国债期货交易情况说明
  本基金截至 2023 年 3 月 22 日未投资国债期货。
  (十)投资组合报告附注
金投资的前十名证券的发行主体本期出现被监管部门立案调查,或在报告编制日
前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
金合同规定的备选股票库的情况。
  本基金截至 2023 年 3 月 22 日未持有其他资产。
  截至 2023 年 3 月 22 日,本基金未持有处于转股期的可转换债券。
  截至 2023 年 3 月 22 日,本基金未持有股票投资。
  由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。
  九、重大事件揭示
  (一)2023 年 3 月 21 日发布中信建投国家电投新能源封闭式基础设施证券
投资基金基金合同生效公告。
  (二)2023 年 3 月 21 日发布中信建投国家电投新能源封闭式基础设施证券
中信建投国家电投新能源封闭式基础设施证券投资基金          上市交易公告书
投资基金战略配售份额限售公告。
  (三)2023 年 3 月 21 日发布中信建投国家电投新能源封闭式基础设施证券
投资基金开通跨系统转托管业务的公告。
  十、基金管理人承诺
  本基金管理人就基金上市交易之后履行管理人职责做出承诺:
  (一)严格遵守《基金法》及其他法律法规、基金合同的规定,以诚实信用、
勤勉尽责的原则管理和运用基金资产。
  (二)真实、准确、完整和及时地披露定期报告等有关信息披露文件,披露
所有对基金份额持有人有重大影响的信息,并接受中国证监会、证券交易所的监
督管理。
  (三)在知悉可能对基金价格产生误导性影响或引起较大波动的任何公共传
播媒介中出现的或者在市场上流传的消息后,将及时予以公开澄清。
  十一、基金托管人承诺
  基金托管人就基金上市交易后履行托管人职责做出承诺:
  在本基金上市后,基金托管人承诺严格遵照《基金法》等相关法规以及《中
信建投国家电投新能源封闭式基础设施证券投资基金基金合同》、
                            《中信建投国家
电投新能源封闭式基础设施证券投资基金托管协议》的约定履行相应职责。
  十二、基金上市推荐人意见
  本基金上市推荐人就基金上市交易事宜出具意见如下:
  (一)本基金已符合相关法律法规、中国证监会及上海证券交易所对基金上
市交易的各项要求;
  (二)基金上市文件真实、准确、完整,符合相关规定要求,文件内所载的
资料均经过核实。
  下列文件存放在本基金管理人和托管人的住所,投资者可在办公时间免费查
阅;也可按工本费购买复印件,但应以正本为准。
  (一)中国证监会准予中信建投国家电投新能源封闭式基础设施证券投资基
金注册的文件;
  (二)《中信建投国家电投新能源封闭式基础设施证券投资基金基金合同》;
中信建投国家电投新能源封闭式基础设施证券投资基金     上市交易公告书
  (三)
    《中信建投国家电投新能源封闭式基础设施证券投资基金招募说明书》;
  (四)《中信建投国家电投新能源封闭式基础设施证券投资基金托管协议》;
  (五)法律意见书;
  (六)基金管理人业务资格批件、营业执照;
  (七)基金托管人业务资格批件、营业执照;
  (八)中国证监会要求的其他文件。
  风险提示:基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运
用基金财产,不保证投资本基金一定盈利,也不保证基金份额持有人的最低收益。
敬请投资人注意投资风险。投资人投资于上述基金前应认真阅读基金的《基金合
同》、《招募说明书》,了解基金产品的详细情况,选择与自己风险识别能力和风
险承受能力相匹配的基金,并注意投资风险。
  (以下无正文)
中信建投国家电投新能源封闭式基础设施证券投资基金       上市交易公告书
附件:中信建投国家电投新能源封闭式基础设施证券投资基金基金合同摘要
     一、基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务
  (一)基金份额持有人
  基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受,
基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额,即成为本基金份额持有人和《基
金合同》的当事人,直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人作为《基
金合同》当事人并不以在《基金合同》上书面签章或签字为必要条件。
  除基金合同对战略投资者的限售安排等约定外,每份基金份额具有同等的合
法权益。
有人的权利包括但不限于:
  (1) 分享基金财产收益;
  (2) 参与分配清算后的剩余基金财产;
  (3) 依法转让其持有的基金份额;
  (4) 按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大
会;
  (5) 出席或者委派代表出席基金份额持有人大会,对基金份额持有人大
会审议事项行使表决权;
  (6) 查阅或者复制公开披露的基金信息资料;
  (7) 监督基金管理人的投资运作;
  (8) 对基金管理人、基金托管人损害其合法权益的行为依法提起诉讼或
仲裁;
  (9) 法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
有人的义务包括但不限于:
  (1) 认真阅读并遵守《基金合同》、招募说明书等信息披露文件;
  (2) 了解所投资基金产品,了解自身风险承受能力,自主判断基金的投资
价值,自主做出投资决策,自行承担投资风险;
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  (3) 关注基金信息披露,及时行使权利和履行义务;
  (4) 缴纳基金认购款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用;
  (5) 在其持有的基金份额范围内,承担基金亏损或者《基金合同》终止的
有限责任;
  (6) 不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动;
  (7) 执行生效的基金份额持有人大会的决议;
  (8) 返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利;
  (9) 拥有权益的基金份额达到特定比例时,按照规定履行份额权益变动
相应的程序或者义务;
  (10) 拥有权益的基金份额达到 50%时,继续增持基础设施基金份额的,按
照规定履行基础设施基金要约收购的程序或义务;
  (11) 法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
其一致行动人违反《业务办法》第五十五条第一款、第二款的规定买入在基础设
施基金中拥有权益的基金份额的,在买入后 36 个月内,对该超过规定比例部分
的基金份额不行使表决权。
下内容:
  (1) 不得侵占、损害基础设施基金所持有的基础设施项目;
  (2) 配合基金管理人、基金托管人以及其他为基础设施基金提供服务的
专业机构履行职责;
  (3) 确保基础设施项目真实、合法,确保向基金管理人等机构提供的文件
资料真实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;
  (4) 依据法律法规、基金合同及相关协议约定及时移交基础设施项目及
相关印章证照、账册合同、账户管理权限等;
  (5) 主要原始权益人及其控股股东、实际控制人提供的文件资料存在隐
瞒重要事实或者编造重大虚假内容等重大违法违规行为的,应当购回全部基金份
额或基础设施项目权益;
  (6) 法律法规及基金相关协议约定的其他义务。
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  (二) 基金管理人的权利与义务
的权利包括但不限于:
  (1) 自《基金合同》生效之日起,根据法律法规和《基金合同》独立运用
并管理基金财产;
  (2) 依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批
准的其他费用;
  (3) 销售基金份额;
  (4) 按照规定召集基金份额持有人大会;
  (5) 依据《基金合同》及有关法律规定对基金托管人进行监督;如认为基
金托管人违反了《基金合同》及国家有关法律规定,应呈报中国证监会和其他监
管部门,并采取必要措施保护基金投资者的利益;
  (6) 在基金托管人更换时,提名新的基金托管人;
  (7) 在运营管理机构更换时,提名新的运营管理机构;
  (8) 选择、更换基金销售机构,对基金销售机构的相关行为进行监督和处
理;
  (9) 担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业
务并获得《基金合同》约定的费用;
  (10) 依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案;
  (11) 按照有关规定运营管理基础设施项目;
  (12) 设立专门的子公司或委托符合条件的运营管理机构运营管理基础设
施项目(包括但不限于日常运营管理、基础设施项目养护管理、安全管理等事宜);
委托运营管理机构运营管理基础设施项目,派员负责基础设施项目公司财务管理,
监督、检查运营管理机构履职情况;
  (13) 发生法定解聘情形的,解聘运营管理机构;
  (14) 根据基金合同和运营管理协议的约定调整运营管理机构的运营费用
及服务报酬;
  (15) 依照有关规定为基金和基金份额持有人的利益行使因基金财产投资
于基础设施资产支持证券所产生的权利;
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  (16) 为基金的利益通过专项计划行使对基础设施项目公司、SPV 所享有的
相关股东权利;
  (17) 决定金额(连续 12 个月内累计发生金额)占基金净资产 20%(含 20%)
及以下的基础设施项目或基础设施资产支持证券的购入或处置(不包括扩募);
  (18) 决定基础设施基金成立后发生的金额(连续 12 个月内累计发生金额)
未超过基金净资产 5%(含 5%)的关联交易;
  (19) 在符合有关法律、法规的前提下,制订和调整有关基金认购、非交易
过户、扩募等业务规则;
  (20) 选择、更换律师事务所、会计师事务所、评估机构、证券经纪商、财
务顾问、流动性服务商或其他为基金提供服务的外部机构(基金合同另有约定的
除外);
  (21) 以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施
其他法律行为;
  (22) 在法律法规允许的前提下,审议基础设施基金直接或间接的新增对
外借款;
  (23) 决定本基金可供分配金额计算调整项的相关事宜。但以下情形例外:
适用法律法规或相应规则对本基金可供分配金额的计算另有调整的,基金管理人
提前履行公告程序后,可直接对该部分内容进行调整;
  (24) 因本基金持有全部基础设施资产支持证券,基金管理人有权决定标
准条款项下应由基础设施资产支持证券持有人审批决定的下述事宜:
  a) 决定基础设施资产支持证券延期;
  b) 决定是否终止基础设施资产支持证券;
  c) 决定扩募方案;
  d) 根据标准条款的约定,在资产支持证券清算时,审批决定资产支持证券
清算方案;
  e) 决定修改基础设施资产支持证券法律文件的重要内容;
  f) 发生资产支持证券管理人解任事件,需要更换资产支持证券管理人的;
  g) 发生资产支持证券托管人解任事件,需要更换资产支持证券托管人的;
  h) 其他与基础设施资产支持证券相关的重要事项。
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  为免疑义,前述事项如涉及应由基金份额持有人大会决议的事项的,基金管
理人应当在基金份额持有人大会决议范围内行使相关权利;在对基金份额持有人
利益无实质性不利影响、不影响基金管理人的权益且不增加其义务情况下,专项
计划存续期内,若资产支持证券管理人的资产证券化业务、资产管理部门或承担
类似职能的部门与资产支持证券管理人分离,依法成立独立的企业法人且依法承
继现有资产支持证券管理人的客户资产管理业务资质且资产支持证券管理人不
再具备担任资产支持证券管理人所需资质,则由新法人直接变更为专项计划的管
理人,无需经基金管理人同意。
  (25) 因本基金持有全部基础设施资产支持证券,并通过基础设施资产支
持证券持有 SPV、项目公司全部股权,基金管理人有权决定 SPV、项目公司章程
项下应由股东审批决定的下述事宜:
  a) 按照专项计划文件约定进行的项目公司与其母公司或受同一主体控制的
其他公司之间的吸收合并;
  b) 决定公司的经营方针和投融资计划;
  c) 对公司向其他企业投资或者为他人提供借款、担保作出决议;
  d) 委派和更换董事、监事,决定有关董事、监事的报酬事项;
  e) 审议批准执行董事的报告;
  f) 审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案;
  g) 审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案;
  h) 对公司增加或者减少注册资本作出决定;
  i) 对发行公司债券作出决定;
  j) 对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决定;
  k) 修改公司章程;
  l) 其他公司章程所规定的应由公司股东审批决定的事宜。
  为免疑义,前述事项如涉及应由基金份额持有人大会决议的事项的,基金管
理人应当在基金份额持有人大会决议范围内行使相关权利;
  (26) 筛选符合本基金投资策略的基础设施项目作为潜在购买标的,进行
投资分析、尽职调查和资产评估等工作,并将合适的潜在投资标的提交基金份额
持有人大会表决(如需),表决通过后根据大会决议实施基金扩募或出售其他基
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金资产等方式并购买相关标的;
  (27) 对相关资产进行出售可行性分析和资产评估等工作,并将相关资产
出售事项提交基金份额持有人大会表决(如需),表决通过后根据大会决议实施
资产出售;
  (28) 在本基金所持有的基础设施资产支持证券在《基金合同》生效之日起
  (29) 收取法律法规要求增加的基金费用和其他由基金承担的费用;
  (30) 法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
的义务包括但不限于:
  (1) 依法募集资金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构办理基
金份额的发售和登记事宜;
  (2) 办理中国证监会注册申请、基金备案及上海证券交易所上市申请等
手续;
  (3) 自《基金合同》生效之日起,以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运
用基金财产;
  (4) 配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策,以专业化
的经营方式管理和运作基金财产;对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账;
  (5) 建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,
保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立,对所管理的不同基金分别
管理,分别记账,进行证券投资;
  (6) 除依据《基金法》
             《基金合同》及其他有关规定外,不得利用基金财
产为自身及任何第三人谋取利益,不得委托第三人运作基金财产;
  (7) 依法接受基金托管人的监督;
  (8) 进行基金会计核算并按照法律法规、企业会计准则及中国证监会相
关规定进行资产负债确认计量,编制基础设施基金定期报告与临时报告,编制基
金中期与年度合并及单独财务报表;
  (9) 严格按照《基金法》
              《基金合同》及其他有关规定,履行信息披露及
报告义务;
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  (10) 保守基金商业秘密,不泄漏基金投资计划、投资意向等。除《基金法》
《基金合同》及其他有关规定另有规定外,在基金信息公开披露前应予保密,不
向他人泄漏,但向监管机构、司法机构或因审计、法律等外部专业顾问提供服务
而向其提供的情况除外;
  (11) 按《基金合同》的要求确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有
人分配基金收益;
  (12) 按《基金法》
            《基金合同》的要求,为基金和基金份额持有人的权益,
执行基金份额持有人大会的决议;
  (13) 依据《基金法》
             《基金合同》及其他有关规定的要求召集基金份额持
有人大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会;
  (14) 按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相
关资料不低于法律法规规定的最低期限;
  (15) 确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出,并
且保证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式,随时查阅到与基金有关
的公开资料,并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件;
  (16) 对基础设施项目权属证书及相关文件的真实性和完整性进行验证,
向基金托管人移交权属证书及相关文件;
  (17) 组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、
变现和分配;
  (18) 基金清算涉及基础设施项目处置的,应遵循基金份额持有人利益优
先的原则,按照法律法规规定进行资产处置,并尽快完成剩余财产的分配;
  (19) 面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会
并通知基金托管人;
  (20) 因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法
权益时,应当承担赔偿责任,其赔偿责任不因其退任而免除;
  (21) 根据规定监督基金托管人按法律法规和《基金合同》履行自身的义
务,如基金托管人违反了《基金合同》及国家有关法律规定,应呈报中国证监会
和其他监管部门,并采取必要措施保护基金投资者的利益;
  (22) 基金托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时,基金管理人应为
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基金份额持有人利益向基金托管人追偿;
  (23) 基金在募集期间未能达到基金的备案条件,《基金合同》不能生效,
基金管理人承担全部募集费用,将已募集资金并加计中国人民银行同期活期存款
利息在基金募集期结束后 30 日内退还基金认购人;
  (24) 建立并保存基金份额持有人名册;
  (25) 专业审慎运营管理基础设施项目,主动履行《基金指引》第三十八条
规定基础设施项目运营管理职责,包括:
  a) 及时办理基础设施项目、印章证照、账册合同、账户管理权限交割等;
  b) 建立账户和现金流管理机制,有效管理基础设施项目租赁、运营等产生
的现金流,防止现金流流失、挪用等;
  c) 建立印章管理、使用机制,妥善管理基础设施项目各种印章;
  d) 为基础设施项目购买足够的财产保险和公众责任保险;
  e) 制定及落实基础设施项目运营策略;
  f) 签署并执行基础设施项目运营的相关协议;
  g) 收取基础设施项目运营等产生的收益,追收欠缴款项等;
  h) 执行日常运营服务,如安保、消防、通讯及紧急事故管理等;
  i) 实施基础设施项目维修、改造等;
  j) 基础设施项目档案归集管理等;
  k) 按照《基金指引》要求聘请评估机构、审计机构进行评估与审计;
  l) 依法披露基础设施项目运营情况;
  m) 提供公共产品和服务的基础设施资产的运营管理,应符合国家有关监管
要求,严格履行运营管理义务,保障公共利益;
  n) 建立相关机制防范运营管理机构的履约风险、基础设施项目经营风险、
关联交易及利益冲突风险、利益输送和内部人控制风险等基础设施项目运营过程
中的风险;
  o) 按照基金合同约定和基金份额持有人利益优先的原则,专业审慎处置资
产;
  p) 中国证监会规定的其他职责。
  (26) 基金管理人可以设立专门的子公司或委托运营管理机构负责上述第
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d)至 i)项运营管理职责;如基金管理人设立专门的子公司或委托运营管理机构
运营管理基础设施项目,基金管理人依法应当承担的责任不因委托而免除;
  (27) 基金管理人委托运营管理机构运营管理基础设施项目的,应当自行
派员负责基础设施项目公司财务管理。基金管理人与运营管理机构应当签订基础
设施项目《运营管理协议》,明确双方的权利义务、费用收取、运营管理机构考
核安排、运营管理机构解聘情形和程序、协议终止情形和程序等事项;
  (28) 基金管理人应当对接受委托的运营管理机构进行充分的尽职调查,
确保其在专业资质(如有)、人员配备、公司治理等方面符合法律法规要求,具
备充分的履职能力;
  (29)基金管理人应当持续加强对运营管理机构履职情况的监督,至少每年
对其履职情况进行评估,确保其勤勉尽责履行运营管理职责。基金管理人应当定
期检查运营管理机构就其获委托从事基础设施项目运营管理活动而保存的记录、
合同等文件,检查频率不少于每半年 1 次;
  (30)委托事项终止后,基金管理人应当妥善保管基础设施项目运营维护相
关档案;
  (31) 运营管理机构应当勤勉尽责、专业审慎运营管理基础设施项目,发生
下列情形之一的,基金管理人应当解聘运营管理机构:
  a) 运营管理机构专业资质、人员配备等发生重大不利变化已无法继续履职;
  b) 运营管理机构因故意或重大过失给本基金造成重大损失;
  c) 运营管理机构依法解散、被依法撤销、被依法宣告破产或者出现重大违
法违规行为;
  d) 中国证监会规定的其他情形(如有,包括但不限于:监管机构对运营管
理机构服务资质提出新的规定或要求,基础设施项目运营方不符合该等规定或要
求)。
  (32) 发生《运营管理协议》约定的除上述第(31)条情形以外的运营管理
机构解聘情形时,基金管理人应按本基金合同的约定召集基金份额持有人大会,
并提请基金份额持有人大会就解任运营管理机构、聘任新的运营管理机构等具体
方案进行表决;经召开基金份额持有人大会作出有效表决后,基金管理人应解聘
或更换运营管理机构;
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  (33) 按照法律法规和国家有关规定对本基金进行公允估值,并定期评估。
申请注册本基金前,基金管理人应当聘请独立的评估机构对拟持有的基础设施项
目资产进行评估,并出具评估报告。本基金存续期,基金管理人应当聘请评估机
构对基础设施项目资产每年至少 1 次评估。本基金运作过程中出现下列情形的,
基金管理人应当及时聘请资产评估机构对基础设施项目资产进行评估,并出具评
估报告,且按照法规规定和基金合同约定,与基金托管人协商,及时调整基金估
值并公告:
  a) 购入或出售基础设施项目;
  b) 本基金根据持有人大会决议进行扩募;
  c) 提前终止《基金合同》并拟进行资产处置;
  d) 基础设施项目现金流发生重大变化且对基金份额持有人利益有实质性影
响;
  e) 对基金份额持有人利益有重大影响的其他情形。
  (34) 聘请符合规定的专业机构提供评估、法律、审计等专业服务,与资产
支持证券管理人协商确定专项计划设立、发行等相关事宜,确保基金注册、份额
发售、投资运作与专项计划设立、发行之间有效衔接;
  (35) 法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
  (三) 基金托管人的权利与义务
的权利包括但不限于:
  (1) 自《基金合同》生效之日起,依法律法规和《基金合同》的规定安全
保管基金财产;
  (2) 依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批
准的其他费用;
  (3) 根据相关市场规则,为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账
户、为基金办理证券交易资金清算、交割事宜;
  (4) 监督基金管理人对本基金的投资运作,如发现基金管理人有违反《基
金合同》及国家法律法规行为,对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的
情形,应呈报中国证监会,并采取必要措施保护基金投资者的利益;
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  (5) 监督基金管理人为基础设施项目购买足够的保险;
  (6) 提议召开或召集基金份额持有人大会;
  (7) 在基金管理人更换时,提名新的基金管理人;
  (8) 法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
的义务包括但不限于:
  (1) 安全保管基金财产、权属证书及相关文件;
  (2) 设立专门的基金托管部门,具有符合要求的营业场所,配备足够的、
合格的、熟悉基金托管业务的专职人员及高级管理人员,负责基金财产托管事宜;
  (3) 建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,
确保基金财产的安全,保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的
基金财产相互独立;对所托管的不同的基金分别设置账户,独立核算,分账管理,
保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立;
  (4) 除依据《基金法》
             《基金合同》及其他有关规定外,不得利用基金财
产为自己及任何第三人谋取利益,不得委托第三人托管基金财产;
  (5) 保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭
证;
  (6) 与资产支持证券托管人、监管银行配合监督本基金资金账户等重要
资金账户及资金流向;
  (7) 监督、复核基金管理人按照法律法规规定和基金合同约定进行投资
运作、收益分配、信息披露等;
  (8) 监督基金管理人为基础设施项目购买足够的保险;
  (9) 按规定开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户,按照
《基金合同》的约定,根据基金管理人的投资指令,及时办理清算、交割事宜;
  (10) 监督基础设施项目公司借入款项安排,确保符合法律法规规定及约
定用途;
  (11) 保守基金商业秘密,除《基金法》
                     《基金合同》及其他有关法律法规
规定或监管机构另有规定外,在基金信息公开披露前予以保密,不得向他人泄漏,
因审计、法律等向外部专业顾问提供的情况除外;
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  (12) 对基金财务会计报告、中期报告和年度报告出具意见,说明基金管理
人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行;如果基金管理人
有未执行《基金合同》规定的行为,还应当说明基金托管人是否采取了适当的措
施;
  (13) 复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值;
  (14)   执行生效的基金份额持有人大会的决议;
  (15) 保存基金份额持有人名册;
  (16) 按规定制作相关账册并与基金管理人核对;
  (17) 保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料不低于法
律法规规定的最低期限;
  (18) 依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益
款项;
  (19) 依据《基金法》
             《基金合同》及其他有关规定,召集基金份额持有人
大会或配合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会;
  (20) 参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和
分配;
  (21) 面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会
和银行监管机构,并通知基金管理人;
  (22) 因违反《基金合同》导致基金财产损失时,应承担赔偿责任,其赔偿
责任不因其退任而免除;
  (23) 根据规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》履行自身的义
务,如发现基金管理人有违反《基金合同》及国家法律法规行为,对基金财产、
其他当事人的利益造成重大损失的情形,应呈报中国证监会,并采取必要措施保
护基金投资者的利益;基金管理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时,应
为基金份额持有人利益向基金管理人追偿;
  (24) 法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
     二、基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则
  (一)召开事由
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决定下列事由之一的,应当召开基金份额持有人大会:
  (1) 提前终止《基金合同》;
  (2) 更换基金管理人和/或基金托管人;
  (3) 转换基金运作方式;
  (4) 调整基金管理人、基金托管人的报酬标准;
  (5) 变更基金类别;
  (6) 本基金与其他基金的合并;
  (7) 对基础设施基金的投资目标、投资策略等作出重大调整,因法律法规
或监管部门取消或放宽上述限制,导致本基金投资不再受相关限制的情况除外;
  (8) 变更基金份额持有人大会程序;
  (9) 本基金进行扩募;
  (10) 除本基金以首次发售募集资金收购基础设施项目外,决定金额(连续
础设施资产支持证券购入或处置;
  (11) 除本基金以首次发售募集资金收购基础设施项目外,基础设施基金
成立后发生的交易金额(连续 12 个月内累计发生金额)超过基金净资产 5%(不
含 5%)的关联交易;
  (12) 决定修改基金合同的重要内容(但基金合同另有约定的除外);
  (13) 对基金合同当事人权利和义务产生重大影响的其他事项;
  (14) 除基金合同约定的法定解聘情形外解聘、更换运营管理机构;
  (15) 提前终止基金上市,但因基金不再具备上市条件而被上海证券交易
所终止上市的除外;
  (16) 基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会;
  (17) 单独或合计持有本基金总份额 10%以上(含 10%)的基金份额持有人
(以基金管理人收到提议当日的基金份额计算,下同)就同一事项书面要求召开
基金份额持有人大会;
  (18) 法律法规、
           《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额
持有人大会的事项。
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无实质性不利影响的前提下,以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改,
不需召开基金份额持有人大会:
  (1) 法律法规要求增加的基金费用的收取和其他应由基金、专项计划等
特殊目的载体承担的费用的收取;
  (2) 基础设施项目所有权期限延长的,基金合同期限相应延长;
  (3) 调整有关认购、基金交易、非交易过户、转托管等业务规则;
  (4) 增加、减少或调整基金份额类别设置及对基金份额分类办法、规则进
行调整;
  (5) 因相应的法律法规、业务规则发生变动而应当对《基金合同》进行修
改;
  (6) 因法律法规或监管部门取消或放宽对基础设施基金的投资目标、投
资策略等的限制,导致本基金投资不再受相关限制的;
  (7) 履行相关程序后,基金推出新业务或服务;
  (8) 对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修
改不涉及《基金合同》当事人权利义务关系发生重大变化;
  (9) 基金管理人因第三方服务机构提供服务时存在违法违规或其他损害
基金份额持有人利益的行为而解聘上述机构,但若因发生运营管理机构法定解任
情形以外的事项需解聘运营管理机构的,应提交基金份额持有人大会进行表决;
  (10)基金管理人在发生运营管理机构法定解任情形时解聘运营管理机构;
  (11) 以下《基金合同》终止事由发生时,如法律法规未要求召开基金份额
持有人大会的,经基金管理人和基金托管人协商一致并履行其他相关程序后,可
终止《基金合同》,不需召开基金份额持有人大会:
  a) 本基金存续期届满,且未延长《基金合同》存续期限;
  b) 基金管理人、基金托管人职责终止,在 6 个月内没有新基金管理人、新
基金托管人承接的;
  c) 本基金通过专项计划持有的全部基础设施项目在《基金合同》期限届满
前全部处置,且连续 60 个工作日未成功购入新的基础设施项目的;
  d) 在基金合同生效之日起 6 个月内基础设施资产支持专项计划未能设立或
本基金未于前述时限内成功认购取得其全部资产支持证券份额的;
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  e) 在基金合同生效之日起 6 个月内基础设施资产支持专项计划未成功购入
SPV 及项目公司全部股权,或对应的《SPV 股权转让协议》和/或《项目公司股权
转让协议》被解除的;本基金投资的专项计划发生相应专项计划文件中约定的事
件导致专项计划终止且 60 个工作日内仍未能成功认购其他专项计划的资产支持
证券的;
  f) 本基金投资的全部基础设施项目出现无法维持正常、持续运营,难以再
产生持续、稳定现金流;
  g) 《基金合同》约定的其他情形;
  h) 相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。
  (12) 按照《基金合同》、专项计划文件约定进行的项目公司与 SPV 或其母
公司或受同一主体控制的其他公司之间的吸收合并;
  (13) 若上海证券交易所、中国结算增加了基金上市交易、结算、份额转让
的新功能,基金管理人在履行相关程序后增加相应功能;
  (14) 根据法律法规、会计准则变动或实际运营管理需要而发生的基金可
供分配金额计算方法变更;
  (15) 按照专项计划文件的约定,在专项计划文件中约定的分配兑付日外,
增设专项计划的分配兑付日;
  (16) 在基金续期内,如果基金管理人依法设立从事公募基金管理业务的
子公司的,将本基金变更注册为基金管理人子公司管理的公开募集证券投资基金,
并由新成立的子公司承继基金合同等基础设施基金文件项下所有关于基金管理
人的权利与义务;
  (17)在基金合同期限届满之前,如基金所持有的基础设施项目资产由于国
补到期的原因收益大幅下降,导致基金“任一年度营业收入(指完整国补收入最
后一年之后的任一年度,下同)”较“基金享有完整国补收入最后一年(完整国
补收入最后一年,指基金根据法律法规现持有的应当享有国补收入的全部基础设
施项目,全部月份均享有国补收入的最后完整会计年度)的营业收入”下降 40%
及以上,基金合同于该年度基金年度报告披露之日终止;
  (18) 按照法律法规和《基金合同》规定不需召开基金份额持有人大会审议
的其他情形。
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  (二)会议提案人
  基金管理人、基金托管人、代表基金份额 10%以上(含 10%)的基金份额持
有人,可以向基金份额持有人大会提出议案。
  (三)会议召集人及召集方式
理人召集。
提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,
并书面告知基金托管人。
  基金管理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起 60 日内召开;基金管
理人决定不召集,基金托管人仍认为有必要召开的,应当由基金托管人自行召集,
并自出具书面决定之日起 60 日内召开并告知基金管理人,基金管理人应当配合。
召开基金份额持有人大会,应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自
收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,并书面告知提出提议的基金份额持
有人代表和基金托管人。基金管理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起 60
日内召开;基金管理人决定不召集,代表基金份额 10%以上(含 10%)的基金份
额持有人仍认为有必要召开的,应当向基金托管人提出书面提议。基金托管人应
当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,并书面告知提出提议的基金份
额持有人代表和基金管理人;基金托管人决定召集的,应当自出具书面决定之日
起 60 日内召开,并告知基金管理人,基金管理人应当配合。
基金份额持有人大会,而基金管理人、基金托管人都不召集的,单独或合计代表
基金份额 10%以上(含 10%)的基金份额持有人有权自行召集,并至少提前 30 日
报中国证监会备案。基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的,基金
管理人、基金托管人应当配合,不得阻碍、干扰。
益登记日。
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  (四)召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式
告。基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容:
  (1)会议召开的时间、地点和会议形式;
  (2)会议拟审议的事项、议事程序和表决方式;
  (3)有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日;
  (4)授权委托证明的内容要求(包括但不限于代理人身份,代理权限和代
理有效期限等)、送达时间和地点;
  (5)会务常设联系人姓名及联系电话;
  (6)出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续;
  (7)按照相关法律法规召集人需要通知的其他事项。
中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联
系方式和联系人、书面表决意见寄交的截止时间和收取方式。
决意见的计票进行监督;如召集人为基金托管人,则应另行书面通知基金管理人
到指定地点对表决意见的计票进行监督;如召集人为基金份额持有人,则应另行
书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金
管理人或基金托管人拒不派代表对表决意见的计票进行监督的,不影响表决意见
的计票效力。
  (五)基金份额持有人出席会议的方式
  基金份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法规、监管
机构允许的其他方式召开,会议的召开方式由会议召集人确定。
代表出席,现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持
有人大会,基金管理人或基金托管人不派代表列席的,不影响表决效力。现场开
会同时符合以下条件时,可以进行基金份额持有人大会议程:
  (1)亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人
持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合
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同》和会议通知的规定,并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料
相符;
  (2)经核对,汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示,
有效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一(含二分之
一)。
  若到会者在权益登记日代表的有效的基金份额少于本基金在权益登记日基
金总份额的二分之一,召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的 3
个月以后、6 个月以内,就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召
集的基金份额持有人大会到会者在权益登记日代表的有效的基金份额应不少于
本基金在权益登记日基金总份额的三分之一(含三分之一)。
形式或大会公告载明的其他方式在表决截止日以前送达至召集人指定的地址。通
讯开会应以书面方式或大会公告载明的其他方式进行表决。
  在同时符合以下条件时,通讯开会的方式视为有效:
  (1)会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后,在 2 个工作日内连
续公布相关提示性公告;
  (2)召集人按基金合同约定通知基金托管人(如果基金托管人为召集人,
则为基金管理人)到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集人在基金托
管人(如果基金托管人为召集人,则为基金管理人)和公证机关的监督下按照会
议通知规定的方式收取基金份额持有人的表决意见;基金托管人或基金管理人经
通知不参加收取表决意见的,不影响表决效力;
  (3)本人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见的,基金份额持
有人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一(含二分之
一);若本人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见基金份额持有人所
持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一,召集人可以在原公告
的基金份额持有人大会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内,就原定审议事项重
新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会应当有代表三分之
一以上(含三分之一)基金份额的持有人直接出具表决意见或授权他人代表出具
表决意见;
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  (4)上述第(3)项中直接出具表决意见的基金份额持有人或受托代表他人
出具表决意见的代理人,同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决意见的
代理人出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符
合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定,并与基金登记机构记录相符。
或其他方式召开,基金份额持有人可以采用书面、网络、电话、短信或其他方式
进行表决,具体方式由会议召集人确定并在会议通知中列明。在会议召开方式上,
本基金亦可采用网络、电话、短信等其他非现场方式或者以非现场方式与现场方
式结合的方式召开基金份额持有人大会,会议程序比照现场开会和通讯方式开会
的程序进行。
并表决的,授权方式可以采用书面、网络、电话、短信或其他方式,具体方式在
会议通知中列明。
  (六)议事内容与程序
  议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项,如《基金合同》的重大修
改、决定终止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合
并、法律法规及《基金合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份
额持有人大会讨论的其他事项。
  基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后,对原有提案的修改应
当在基金份额持有人大会召开前及时公告。
  本基金就扩募、项目购入或出售等重大事项召开基金份额持有人大会的,相
关信息披露义务人应当依法公告持有人大会事项,披露相关重大事项的详细方案
及法律意见书等文件,方案内容包括但不限于:交易概况、交易标的及交易对手
方的基本情况、交易标的定价方式、交易主要风险、交易各方声明与承诺等。涉
及扩募的,还应当披露扩募发售价格确定方式。
  本基金存续期间拟购入基础设施项目的,应当按照《运作办法》第四十条及
《上海证券交易所公开募集基础设施证券投资基金(REITs)规则适用指引第 3
号——新购入基础设施项目(试行)》相关规定履行变更注册等程序。需提交基
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金份额持有人大会投票表决的,应当事先履行变更注册程序。
  本基金存续期间拟购入基础设施项目的标准和要求、战略配售安排、尽职调
查要求、信息披露等应当与本基金首次发售要求一致,中国证监会认定的情形除
外。
  基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。
  (1)现场开会
  在现场开会的方式下,首先由大会主持人按照下列第(八)条规定程序确定
和公布监票人,然后由大会主持人宣读提案,经讨论后进行表决,并形成大会决
议。大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表,在基金管理人授权代表未能
主持大会的情况下,由基金托管人授权其出席会议的代表主持;如果基金管理人
授权代表和基金托管人授权代表均未能主持大会,则由出席大会的基金份额持有
人和代理人所持表决权的二分之一以上(含二分之一)选举产生一名基金份额持
有人作为该次基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管人拒不出席
或主持基金份额持有人大会,不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。
  会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名
(或单位名称)、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人
姓名(或单位名称)和联系方式等事项。
  (2)通讯开会
  在通讯开会的情况下,首先由召集人提前 30 日公布提案,在所通知的表决
截止日期后 2 个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决,在公证
机关监督下形成决议。
  (七)表决
  基金份额持有人所持每份基金份额有同等表决权。
  基金份额持有人与表决事项存在关联关系时,应当回避表决,其所持份额不
计入有表决权的基金份额总数。
  但与运营管理机构存在关联关系的基金份额持有人就解聘、更换运营管理机
构事项无需回避表决,中国证监会认可的特殊情形除外。
  基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议:
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决权的二分之一以上(含二分之一)通过方为有效;除下列第 2 项所规定的须以
特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。
表决权的三分之二以上(含三分之二)通过方可做出。除法律法规、监管机构另
有规定或基金合同另有约定外,涉及如下事项须特别决议通过方为有效:
  (1) 转换基金运作方式;
  (2) 本基金与其他基金合并;
  (3) 更换基金管理人或者基金托管人;
  (4) 终止《基金合同》;
  (5) 对本基金的投资目标、投资策略等作出重大调整;
  (6) 金额(连续 12 个月内累计发生金额)占基金净资产 50%及以上的基
础设施项目或基础设施资产支持证券购入或处置;
  (7) 金额(连续 12 个月内累计发生金额)占基金净资产 50%及以上的扩
募;
  (8) 本基金成立后发生的金额(连续 12 个月内累计发生金额)占基金净
资产 20%以上(含 20%)的关联交易。
  基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。
  采取通讯方式进行表决时,除非在计票时有充分的相反证据证明,否则提交
符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者,表面
符合会议通知规定的表决意见视为有效表决,表决意见模糊不清或相互矛盾的视
为弃权表决,但应当计入出具意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。
  基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开
审议、逐项表决。
  (八)计票
  (1)如基金份额持有人大会由基金管理人或基金托管人召集,基金份额持
有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理
人中选举两名基金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监
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票人;如基金份额持有人大会由基金份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理
人或基金托管人召集,但是基金管理人或基金托管人未出席大会的,基金份额持
有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举
三名基金份额持有人代表担任监票人。基金管理人或基金托管人不出席大会的,
不影响计票的效力。
  (2)监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当
场公布计票结果。
  (3)如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀
疑,可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行
重新清点,重新清点以一次为限。重新清点后,大会主持人应当当场公布重新清
点结果。
  (4)计票过程应由公证机关予以公证,基金管理人或基金托管人拒不出席
大会的,不影响计票的效力。
  在通讯开会的情况下,计票方式为:由大会召集人授权的两名监督员在基金
托管人授权代表(若由基金托管人召集,则为基金管理人授权代表)的监督下进
行计票,并由公证机关对其计票过程予以见证。基金管理人或基金托管人拒派代
表对表决意见的计票进行监督的,不影响计票和表决结果。
  以网络投票和其他法律法规、监管机构允许的方式召开会议的,基金管理人
或基金托管人应严格按照法律法规、监管机构规定的方式对表决意见的计票进行
监督,不影响计票和表决结果。
  (九)生效与公告
  基金份额持有人大会的决议,召集人应当自通过之日起 5 日内报中国证监会
备案。
  基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效。
  基金份额持有人大会决议自生效之日起 2 日内在规定媒介上公告。如果采用
通讯方式进行表决,在公告基金份额持有人大会决议时,必须将公证书全文、公
证机构、公证员姓名等一同公告。
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  基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人
大会的决议。生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理
人、基金托管人均有约束力。
  基金管理人、基金托管人依据基金份额持有人大会生效决议行事的结果由全
体基金份额持有人承担。
  (十)本部分关于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、表
决条件等规定,凡是直接引用法律法规的部分,如将来法律法规修改导致相关内
容被取消或变更的,基金管理人与基金托管人根据新颁布的法律法规协商一致并
提前公告后,可直接对本部分内容进行修改和调整,无需召开基金份额持有人大
会审议。
     三、基础设施项目的运营管理安排
  (一)运营管理机构的解聘情形、解聘程序
  发生下列法定解聘情形之一的,基金管理人应当解聘运营管理机构,并向运
营管理机构发出解任通知:
  (1)运营管理机构因故意或重大过失给基础设施基金造成重大损失;
  (2)运营管理机构依法解散、被依法撤销、被依法宣告破产或者出现重大
违法违规行为;
  (3)运营管理机构专业资质、人员配备等发生重大不利变化已无法继续履
职。
  为免歧义,本协议期限内,因适用的法律法规或监管规则变更导致上述法定
解聘情形调整(包括内容变更、标准细化、新增或减少情形等)的,上述法定解
聘情形应相应调整并直接适用,且无需另行签署补充协议。
  除上述法定解聘情形外,基金管理人认为需要解聘、更换运营管理机构的,
则应当提交基金份额持有人大会投票表决;与运营管理机构存在关联关系的基金
份额持有人就解聘、更换运营管理机构事项无需回避表决。经参加大会的基金份
额持有人所持表决权的二分之一以上(含二分之一)表决通过的,可进行运营管
理机构的解聘和更换。
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  (二)继任运营管理机构的选任及委任
  如果运营管理机构发生《运营管理协议》规定的解任情形而由基金管理人解
聘的,基金管理人应根据《运营管理协议》所明确的选任标准,选任继任运营管
理机构。为避免异议,基金管理人向运营管理机构发出解任通知的同时应确定继
任运营管理机构。
  根据本款委任的运营管理机构应通过一份基金管理人认可的书面文件加入
《运营管理协议》。自对继任运营管理机构的委任生效之日起,继任运营管理机
构接替被解任的运营管理机构自动承担《运营管理协议》项下提供服务的义务。
除非已经被明确排除,
         《运营管理协议》项下所有适用于运营管理机构的约定(包
括陈述、保证、承诺和赔偿责任),在根据实际情况作出必要调整后同时适用于
继任运营管理机构。
  (三)赔偿责任承担安排
  由于运营管理机构未履行、怠于履行、未完全履行运营管理职责和/或其在
本协议项下的陈述与保证和/或其在本协议项下的义务造成基金财产和/或基金
管理人的损失,运营管理机构应向基金财产和/或基金管理人作出赔偿并使之免
受损害。对于运营管理机构的应赔偿金额,基金管理人可从其当年度的服务报酬
中直接扣除;不足部分,运营管理机构应予以补足。
  对于归因于基金财产和/或基金管理人受偿事项、因基金财产和/或基金管理
人受偿事项造成的或因基金财产和/或基金管理人受偿事项而引起的针对运营管
理机构、基金管理人提出、提起或维持的或者针对基金管理人和运营管理机构共
同和/或个别提出、提起或维持的任何索赔、行政/民事/刑事诉讼或仲裁,如果
基金管理人被要求就该等索赔、行政/民事/刑事诉讼或仲裁付出任何款项,或者
被要求作为对该等索赔、民事或刑事诉讼、程序、指控或公诉进行抗辩的任何费
用(包括但不限于合理的律师费)而付出任何款项,运营管理机构应向基金管理
人偿付或赔偿该等款项。尽管有上述规定,如果基金管理人经从运营管理机构之
外的其他方获得补偿的,运营管理机构无须就该等索赔向基金财产和/或基金管
理人承担责任,且对于保单可实际理赔金额之内的基金财产和/或基金管理人受
偿事项,运营管理机构亦无须向基金财产和/或基金管理人承担责任。
  尽管有上述约定,对于非因运营管理机构原因造成基金财产和/或基金管理
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人的损失,而运营管理机构未在能力范围内及时采取补救措施造成损失扩大,基
金管理人保留追究运营管理机构法律责任的权利。
  四、基金收益分配原则、执行方式
  (一)基金可供分配金额的计算方式
括合并净利润和超出合并净利润的其他返还,具体根据中国证券投资基金业协会
的相关规定确定。
旧及摊销前利润(EBITDA),并在此基础上综合考虑项目公司持续发展、项目公
司偿债能力、经营现金流等因素后确定可供分配金额计算调整项。其中,将净利
润调整为税息折旧及摊销前利润(EBITDA)需加回以下调整项:
  (1)折旧和摊销;
  (2)利息支出;
  (3)所得税费用;
  将税息折旧及摊销前利润调整为可供分配金额可能涉及的调整项包括:
  (1)基础设施基金发行份额募集的资金;
  (2)取得借款收到的本金;
  (3)偿还借款本金支付的现金;
  (4)当期购买基础设施项目等资本性支出;
  (5)其他资本性支出;
  (6)基础设施项目减值准备的变动;
  (7)基础设施项目的处置利得或损失;
  (8)处置基础设施项目资产取得的现金;
  (9)支付的利息及所得税费用;
  (10)应收和应付项目的变动;
  (11)未来合理的相关支出预留,包括重大资本性支出(如固定资产正常更
新、大修、改造等)、未来合理期间内的债务利息及本金偿还、运营费用等;涉
及未来合理支出相关预留调整项的,基金管理人应当充分说明理由;基金管理人
应当在定期报告中披露合理相关支出预留的使用情况;
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  (12)基础设施项目资产的公允价值变动损益(包括处置当年转回以前年度
累计调整的公允价值变动损益);
  (13)其他可能的调整项,如金融资产相关调整、折价收购业务导致的收益
等。
  (二)基金可供分配金额相关计算调整项的变更程序
  根据法律法规、会计准则变动或实际运营管理需要而发生的计算调整项变更,
由基金管理人履行内部审批并经履行适当程序后予以变更并披露,于下一次计算
可供分配金额时开始实施。
  (三)基金收益分配原则
将 90%以上合并后基金年度可供分配金额以现金形式分配给投资者;若《基金合
同》生效不满 6 个月可不进行收益分配。具体分配时间由基金管理人根据基础设
施项目实际运营情况另行确定;
  在对基金份额持有人利益无实质不利影响的前提下,基金管理人可在与基金
托管人协商一致的情况下调整基金收益分配原则和支付方式,不需召开基金份额
持有人大会,但应于变更实施日在规定媒介公告。
  (四)收益分配方案的确定、公告与实施
  基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配金额、基金收益
分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。
  本基金收益分配方案由基金管理人拟定,并由基金托管人复核,依照《信息
披露办法》的有关规定在规定媒介公告。
  (五)基金收益分配中发生的费用
  基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。
     五、与基金财产管理、运用有关费用的提取、支付方式与比例
  (一)可从基金财产中列支的基金费用
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有规定的除外;
询/财务顾问费(如有)、诉讼费和仲裁费等;
审计费、诉讼/仲裁费等相关中介费用以及为实现基金权益支出的相关费用;
金财产中列支的其他费用。
  (二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式
  基金管理人的管理费由固定管理费和浮动管理费两部分构成,核算方式及支
付方式具体如下:
  (1)固定管理费
  固定管理费包括固定管理费 1 及固定管理费 2。
  a)固定管理费 1
  按已披露的前一个估值日的基金资产净值为基数(首个估值日的基金资产净
值披露之前,以基金募集资金规模为基数),依据相应费率按日计提,计算方法
如下:
  B=A×0.2%÷当年天数
  B 为每日以基金资产净值为基数应计提的固定管理费
  A 为已披露的前一个估值日的基金资产净值(首个估值日的基金资产净值披
露之前,以基金募集资金规模为基数)
  固定管理费 1 每日计提,逐日累计至每年年末,按年支付,由基金托管人根
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据与基金管理人核对一致的财务数据,按照指定的账户路径进行资金支付,基金
管理人无需再出具资金划拨指令,但基金托管人在支付之前应按双方协商一致的
方式与基金管理人核对支付金额。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
  b)固定管理费 2
  固定管理费 2=S?9.30%?(1-调整比率)
  其中:
  i    S 为当年实际净收入,即根据项目公司当年年度审计报告计算的项目公
       司年度净收入。
       项目公司年度净收入=营业总收入-营业总成本-资本性支出。
       注:营业总成本不考虑折旧摊销、财务费用。
  ii   调整比率与 EBITDA 完成率相关,EBITDA 完成率为实际净收入与目标净
       收入(R)的比值,EBITDA 完成率与调整比率对应值如下:
              EBITDA 完成率           调整比例
            EBITDA 完成率<80%          55%
  注:目标净收入即根据基金初始发行的基础设施资产组组合项目资产评估报
告计算的项目公司对应年度净收入。
  (2)浮动管理费
  每一个会计年度结束后,对项目公司的净收入指标进行考核,根据项目公司
实际净收入确定浮动管理费。具体而言:
  浮动管理费=Max[(S-R),0]?20%
  其中,S 为当年实际净收入,即根据项目公司当年年度审计报告计算的项目
公司年度净收入。
  项目公司年度净收入=营业总收入-营业总成本-资本性支出。
  注:营业总成本不考虑折旧摊销、财务费用。
  基金管理人根据项目公司实际净收入和目标净收入核算结果,测算应收取的
固定管理费 2、浮动管理费,并书面提交给基金托管人复核。
  基金托管人对基金管理人测算的固定管理费 2、浮动管理费数额有异议的,
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应于收到测算结果之日起 3 个工作日内反馈,并明确列明需要进一步调整和核算
的内容和数额;基金管理人应于收到反馈之日起 2 个工作日内提供书面意见,并
提交更新后的测算结果;基金管理人和基金托管人应就固定管理费 2、浮动管理
费的计算依据和测算结果进行充分沟通,直至双方均书面确认无异议。
  基金管理人与基金托管人双方核对无误后,以协商确定的日期及方式支付固
定管理费 2、浮动管理费,若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。
  基金托管费按已披露的前一个估值日的基金资产净值为基数(首个估值日的
基金资产净值披露之前,以基金募集资金规模为基数),依据相应费率按日计提,
计算方法如下:
  E=L×0.01%÷当年天数
  E 为每日应计提的基金托管费
  L 为已披露的前一个估值日的基金资产净值(首个估值日的基金资产净值披
露之前,以基金募集资金规模为基数)
  基金托管费每日计提,逐日累计至每年年末,按年支付,由基金托管人根据
与基金管理人核对一致的财务数据,按照指定的账户路径进行资金支付,基金管
理人无需再出具资金划拨指令,但基金托管人在支付之前应按双方协商一致的方
式与基金管理人核对支付金额。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
  (三)不列入基金费用的项目
  下列费用不列入基金费用:
基金财产的损失;
各项费用不得从基金财产中列支。如基金募集失败,上述相关费用不得从投资者
认购款项中支付;
目。
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  (四)基金税收
  本基金支付给基金管理人、基金托管人的各项费用均为含税价格,具体税率
适用中国税务主管机关的规定。
  本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执
行。基金财产投资的相关税收,由基金份额持有人承担,基金管理人或者其他扣
缴义务人按照国家有关税收征收的规定代扣代缴。
  六、基金财产的投资方向和投资限制
  (一)投资目标
  基金的主要资产投资于基础设施资产支持证券,并持有其全部份额,通过投
资基础设施资产支持证券穿透取得基础设施项目完全所有权或经营权利,基金管
理人主动运营管理基础设施项目,以获取基础设施项目运管过程中稳定现金流为
主要目的。
  (二)投资范围及比例
  本基金投资范围包括基础设施资产支持证券,国债、央行票据、地方政府债、
政策性金融债,信用评级为 AAA 的债券(包括企业债、公司债、政府支持机构债、
中期票据、短期融资券(含超短期融资券)、非政策性金融债、公开发行的次级
债、可分离交易可转债的纯债部分等),货币市场工具(包括现金、期限在 1 年
以内(含 1 年)的银行存款、债券回购、同业存单及中国证监会、中国人民银行
认可的其它具有良好流动性的货币市场工具),以及法律法规或中国证监会允许
基础设施证券投资基金投资的其他金融工具。
  本基金不投资股票,也不投资于可转换债券(可分离交易可转债的纯债部分
除外)、可交换债券。
  如法律法规或监管机构以后允许基础设施基金投资其他品种,或对前述投资
比例要求进行变更的,基金管理人在履行适当程序后,可以进行相应调整。
  本基金投资于基础设施资产支持证券的比例不低于基金资产的 80%,但因扩
募、资产处置、资产收购、基础设施资产支持证券向本基金分配款项、基础设施
项目公允价值变动等其他情形导致不满足上述规定的,不属于违反投资比例限制;
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因除上述原因以外的其他原因导致不满足上述比例限制的,基金管理人应在 60
个工作日内调整。
  如本基金所投资的信用债因评级下调导致不符合上述投资范围的,基金管理
人应当在三个月之内进行调整。
  本基金运作期间,如出现《基金合同》约定以外的其他情形,导致本基金投
资比例不符合投资比例要求的,为保护基金份额持有人利益,经与基金托管人协
商一致并履行适当程序后,基金管理人应尽快采取措施使本基金符合相关投资比
例要求。
  本基金初始募集资金在扣除基础设施基金不可预见费用后拟全部用于认购
中信建投-国家电投新能源发电 1 期资产支持专项计划的资产支持证券,该基础
设施资产支持证券的管理人为中信建投证券股份有限公司,基础设施资产支持证
券拟对基础设施项目公司滨海公司进行 100%股权及其他形式投资,基础设施资
产包括(1)位于滨海北部中山河口至滨海港之间的近海海域(滨海港水域港界
西北侧,离岸距离 7.5 公里)的中电投滨海北区 H1#100MW 海上风电场项目;
                                         (2)
位于滨海北部中山河口至滨海港之间的近海海域(滨海港水域港界西北侧,离岸
距离 22 公里)的中电投滨海北区 H2#400MW 海上风电场项目;及(3)配套建设
的国家电投集团滨海北 H1#海上风电运维驿站工程项目。基础设施项目的原始权
益人为江苏电力公司。
  (三)投资限制
  本基金的投资组合应遵循以下限制:
  (1)本基金投资于基础设施资产支持证券的比例不低于基金资产的 80%。
因扩募、资产处置、资产收购、基础设施资产支持证券向本基金分配款项、基础
设施项目公允价值变动等其他情形导致不满足上述规定的,不属于违反投资比例
限制;因除上述原因以外的其他原因导致不满足上述比例限制的,基金管理人应
在 60 个工作日内调整;
  (2)除基础设施资产支持证券外,本基金所持有一家公司发行的证券,其
市值不超过基金资产净值的 10%;
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  (3)除基础设施资产支持证券外,本基金管理人管理的全部基金持有一家
公司发行的证券,不超过该证券的 10%;
  (4)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的最长期限为 1 年,债
券回购到期后不得展期;
  (5)直接或间接对外借入款项,应当遵循基金份额持有人利益优先原则,
不得依赖外部增信,借款用途限于基础设施项目日常运营、维修改造、项目收购
等,且基金总资产不得超过基金净资产的 140%。其中,用于基础设施项目收购的
借款应当符合下列条件:
可以分拆转让以满足偿还借款要求,偿付安排不影响基金持续稳定运作;
障基金分红稳定性;
  基础设施基金总资产被动超过基金净资产 140%的,基础设施基金不得新增
借款,基金管理人应当及时向中国证监会报告相关情况及拟采取的措施等。
  (6)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对
手开展逆回购交易的,可接受质押品的资质要求应当与本基金合同约定的投资范
围保持一致;
  (7)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。
  因证券市场波动、证券发行人合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素
致使基金投资比例不符合上述第 2、3 项规定投资比例的,基金管理人应当在 10
个交易日内进行调整,但中国证监会规定的特殊情形除外。
  基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的有关约定。在上述期间内,本基金的投资范围、投资策略应当符合
基金合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日
起开始。
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  如果法律法规或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的,以变更后的
规定为准。法律法规或监管部门取消或调整上述限制,如适用于本基金,基金管
理人在履行适当程序后,则本基金投资不再受相关限制或以调整后的规定执行,
不需另行召开基金份额持有人大会。
  为维护基金份额持有人的合法权益,基金财产不得用于下列投资或者活动:
  (1)承销证券;
  (2)违反规定向他人贷款或者提供担保;
  (3)从事承担无限责任的投资;
  (4)买卖其他基金份额,但是中国证监会另有规定的除外;
  (5)向基金管理人、基金托管人出资;
  (6)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;
  (7)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。
  基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际
控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券,或
者从事其他重大关联交易的,应当符合基金的投资目标和投资策略,遵循基金份
额持有人利益优先原则,防范利益冲突,建立健全内部审批机制和评估机制,按
照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意,并按法律
法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议,并经过三分之二以
上的独立董事通过。基金管理人运用基金财产收购基础设施项目后从事其他重大
关联交易的,除应当按照相关法律法规要求防范利益冲突、健全内部制度、履行
适当程序外,还应当按照《基金法》《运作办法》和《基金指引》要求召开基金
份额持有人大会。
  基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。
  法律、行政法规或监管部门取消或变更上述禁止性规定,如适用于本基金,
基金管理人在履行适当程序后,本基金可不受上述规定的限制或以变更后的规定
为准,不需经基金份额持有人大会审议。
  七、基金合同的变更、终止与基金财产的清算
  (一)基金合同的变更
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有人大会决议通过的事项的,应召开基金份额持有人大会决议通过。对于法律法
规规定和《基金合同》约定可不经基金份额持有人大会决议通过的事项,由基金
管理人和基金托管人同意后变更并公告,并报中国证监会备案。
自决议生效后两日内在规定媒介公告。
  (二)《基金合同》的终止事由
  有下列情形之一的,经履行相关程序后,《基金合同》应当终止:
基金托管人承接的;
前全部处置,且连续 60 个工作日未成功购入新的基础设施项目的;
本基金未于前述时限内成功认购取得其全部资产支持证券份额的;
入 SPV 及项目公司的全部股权,或对应的《SPV 股权转让协议》和/或《项目公司
股权转让协议》被解除的;
划终止且 60 个工作日内仍未能成功认购其他专项计划的资产支持证券的;
持续、稳定现金流;
到期的原因收益大幅下降,导致基金“任一年度营业收入(指完整国补收入最后
一年之后的任一年度)”较“基金享有完整国补收入最后一年(完整国补收入最
后一年,指基金根据法律法规现持有的应当享有国补收入的全部基础设施项目,
全部月份均享有国补收入的最后完整会计年度)的营业收入”下降 40%及以上,
基金合同于该年度基金年度报告披露之日终止;
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  (三)基金财产的清算
清算小组,基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金
清算。
照基金合同和托管协议的规定继续履行保护基金财产安全的职责。
管人、符合《证券法》规定的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。
基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。
估价、变现和分配,并按照法律法规规定和基金合同约定履行信息披露义务。基
金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。
  (1)基金合同终止情形出现时,由基金财产清算小组统一接管基金;
  (2)对基金财产和债权债务进行清理和确认;
  (3)对基金财产进行评估;
  (4)资产处置;
  (5)制作清算报告;
  (6)聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计,聘请律师事务所对清算
报告出具法律意见书;
  (7)将清算报告报中国证监会备案并公告;
  (8)对基金剩余财产进行分配。
他证券的流动性受到限制而不能及时变现的,清算期限可相应顺延,若清算时间
超过 6 个月则应当以公告形式告知基金份额持有人,此后每顺延 6 个月应当公告
一次。在清算期间,管理人可以将已清算的基金财产按比例分配给持有人。
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人利益优先的原则,按照法律法规规定进行资产处置,并尽快完成剩余财产的分
配。资产处置期间,基金管理人应当按照法律法规规定和基金合同约定履行信息
披露义务。
  (四)清算费用
  清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费
用,清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。
  (五)基金财产清算剩余资产的分配
  依据基金财产清算的分配方案,将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金
财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后,按基金份额持有人持有的基金
份额比例进行分配。
  (六)基金财产清算的公告
  清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算报告经符合《证券法》
规定的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案
并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后 5 个工作日
内由基金财产清算小组进行公告,基金财产清算小组应当将清算报告登载在规定
网站上,并将清算报告提示性公告登载在规定报刊上。
  (七)基金财产清算账册及文件的保存
  基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存,保存时间不低于法律法规
规定的最低期限。届时如相关法律法规或主管部门对基金财产清算账册及文件保
存另有规定的,从其规定。
  八、争议解决方式
  各方当事人同意,因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争
议,由各方协商解决。协商未成的,任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸
易仲裁委员会,按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲裁。
仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终局的,对各方当事人均有约束力。除非仲裁裁
决另有规定,仲裁费用由败诉方承担。
  争议处理期间,基金合同当事人应恪守各自的职责,继续忠实、勤勉、尽责
地履行基金合同规定的义务,维护基金份额持有人的合法权益。
  《基金合同》受中国法律(为本基金合同之目的,不包括香港、澳门特别行
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政区和台湾地区法律)管辖并从其解释。
  九、基金合同存放地和投资者取得的方式
  《基金合同》可印制成册,供投资者在基金管理人、基金托管人、销售机构
的办公场所和营业场所查阅,但应以基金合同正本为准。

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