嘉实稳瑞纯债债券: 嘉实稳瑞纯债债券型证券投资基金更新招募说明书(2023年04月12日更新)

    嘉实稳瑞纯债债券型证券投资基金
        更新招募说明书
                (2023年04月12日更新)
            基金管理人：嘉实基金管理有限公司
            基金托管人：上海银行股份有限公司
                    重要提示
  嘉实稳瑞纯债债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证监会 2016 年 3 月
本基金基金合同于 2016 年 3 月 18 日正式生效，自该日起本基金管理人开始管理本基金。
  本招募说明书是对原《嘉实稳瑞纯债债券型证券投资基金招募说明书》的更新，原招募
说明书与本招募说明书不一致的，以本招募说明书为准。基金管理人保证本招募说明书的
内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的
注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金
没有风险。
  证券投资基金（以下简称“基金”）是一种长期投资工具，其主要功能是分散投资，降
低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期
的金融工具，投资者购买基金，既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益，也可能
承担基金投资所带来的损失。
  本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投
资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市
场，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价
格产生影响而形成的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、基金管理人在基金管理
实施过程中产生的基金管理风险、本基金的特有风险等等。本基金投资中小企业私募债券，
中小企业私募债是根据相关法律法规由非上市中小企业采用非公开方式发行的债券。由于
不能公开交易，一般情况下，交易不活跃，潜在较大流动性风险。当发债主体信用质量恶
化时，受市场流动性所限，本基金可能无法卖出所持有的中小企业私募债，由此可能给基
金净值带来更大的负面影响和损失。
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  本基金为债券型基金，其预期风险和预期收益高于货币市场基金，但低于混合型基金、
股票型基金，属于中等预期风险/收益的产品。投资者在投资本基金之前，请仔细阅读本基
金的招募说明书、基金合同、基金产品资料概要等信息披露文件，全面认识本基金的风险
收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，谨慎做出投资决
策。
  投资者应当通过本基金管理人或代销机构购买和赎回基金。本基金在募集期内按 1.00
元面值发售并不改变基金的风险收益特征。投资者按 1.00 元面值购买基金份额以后，有
可能面临基金份额净值跌破 1.00 元、从而遭受损失的风险。
  本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证本基
金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现。
  本基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在做出投资决策后，基金运
营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负担。
  本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为 2023 年 2 月 23
日,有关财务数据和净值表现截止日为 2022 年 12 月 31 日（未经审计），特别事项注明除
外。
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                      一、绪言
  《嘉实稳瑞纯债债券型证券投资基金更新招募说明书》（以下简称“本招募说明书”）
依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《证券投资基金销
售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以
下简称“《运作办法》”）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信
息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流
动性风险管理规定》”)、《证券投资基金信息披露编报规则第 5 号<招募说明书的内容与格
式>》等有关法律法规以及《嘉实稳瑞纯债债券型证券投资基金基金合同》（以下简称“基
金合同”）编写。
  基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对
其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请
募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，
或对本招募说明书作任何解释或者说明。
  本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基
金合同当事人之间基本权利义务的法律文件，其他与本基金相关的涉及基金合同当事人之
间权利义务关系的任何文件或表述，均以基金合同为准。基金合同的当事人包括基金管理
人、基金托管人和基金份额持有人。基金投资者自依基金合同取得本基金基金份额，即成
为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同
的承认和接受。基金份额持有人作为基金合同当事人并不以在基金合同上书面签章为必要
条件。基金合同当事人按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基
金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
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                         二、释义
    本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
基金合同的任何有效修订和补充
投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
及其更新
行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等以及颁布机关对其不
时做出的修订
议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订，
自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届全国人民代表大会常务委员会
第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改<中华人民共和国港口法>等七部法律
的决定》修改的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订
投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修
订
主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
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并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织
的证券投资基金的中国境外的机构投资者
证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称
金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务。
他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议，办理基金销售
业务的机构
金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、
建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等
接受嘉实基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构
金份额余额及其变动情况的账户
购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况
的账户
理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期
毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
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理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人和投资人共同遵守
金份额的行为
金份额的行为
要求将基金份额兑换为现金的行为
件，申请将其持有基金管理人管理的某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基
金基金份额的行为
额销售机构的操作
购金额及扣款方式，由销售机构于每期约定申购日在投资人指定银行账户内自动完成扣款
及基金申购申请的一种投资方式
换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)
超过上一开放日基金总份额的 10%
其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约
其他资产的价值总和
格予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含
协议约定有条件提前支取的银行存款）、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或
交易的债券等
份额净值的过程
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站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介
其更新
处置清算，目的在于有效隔离并化解风险，确保投资者得到公平对待，属于流动性风险管
理工具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户
存在重大不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在
重大不确定性的资产；（三）其他资产价值存在重大不确定性的资产
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                        三、基金管理人
（一） 基金管理人基本情况
   名称      嘉实基金管理有限公司
  注册地址     中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号 1806A 单元
  办公地址     北京市朝阳区建国门外大街 21 号北京国际俱乐部 C 座写字楼 12A 层
 法定代表人     经雷
  成立日期     1999 年 3 月 25 日
  注册资本     1.5 亿元
  股权结构     中诚信托有限责任公司 40%，DWS Investments Singapore Limited 30%，立
           信投资有限责任公司 30%。
  存续期间     持续经营
   电话      （010）65215588
   传真      （010）65185678
   联系人     胡勇钦
  嘉实基金管理有限公司经中国证监会证监基字[1999]5 号文批准，于 1999 年 3 月 25 日
成立，是中国第一批基金管理公司之一，是中外合资基金管理公司。公司注册地上海，总部
设在北京并设北京、深圳、成都、杭州、青岛、南京、福州、广州、北京怀柔、武汉分公司。
公司获得首批全国社保基金、企业年金投资管理人、QDII 和特定资产管理业务等资格。
（二） 主要人员情况
  赵学军先生，党委书记，董事长，北京大学国民经济学专业毕业，博士。2000 年 10 月
加入嘉实基金管理有限公司，2000 年 10 月至 2017 年 11 月任公司党委书记、董事、总经
理，2017 年 11 月至今任公司党委书记、董事长。在加入嘉实基金之前，曾任大成基金管理
有限公司副总经理，并曾在期货公司、商品交易所、进出口公司担任主要管理职位。
  安国勇先生，联席董事长，博士研究生，中共党员。曾任职于招商银行北京分行，中
国民航总局金飞民航经济发展中心总经理助理兼证券业务部经理，北京城市铁路股份有限
公司总经理，北京市轨道交通建设管理有限公司副总经理，北京市保障性住房建设投资中
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心副总经理，中国人民财产保险股份有限公司船舶货运保险部总经理，华夏银行副行长（挂
职），中国人保资产管理有限公司党委委员、副总裁。现任中诚信托有限责任公司党委委
员、总裁。
   尤彦媚女士，董事，硕士研究生，中共党员。曾任职于吉林省产品质量监督检验所，
曾任吉林省信托投资有限责任公司总经理助理。2005 年 5 月起任职于中诚信托有限责任公
司，现任中诚信托有限责任公司业务总监兼财富管理中心总经理。
   Mark H.Cullen 先生，董事，澳大利亚籍，澳大利亚莫纳什大学经济政治专业学士。曾
任达灵顿商品(Darlington Commodities)商品交易主管，贝恩(Bain&Company)期货与商品
部负责人，德意志银行（纽约）全球股票投资部首席运营官、MD，德意志资产管理（纽约）
全球首席运营官、MD，德意志银行（伦敦）首席运营官，德意志银行全球审计主管。现任
DWS Management GmbH 执行董事、全球首席运营官。
   Holger Wilhelm Naumann 先生，董事，德国籍。曾任 DWS Investment GmbH 子公司管
理、业务发展、业务区域控制欧洲负责人，DWS 资产管理（德国）管委会成员、COO，DWS 资
产管理（欧洲）COO，RREEF Management GmbH RREEF 德国负责人，DWS 全球 COO，德意志资
产管理全球 COO， DWS 管理委员会成员、亚太区负责人，现任 DWS Investments Hong Kong
Limited 董事会主席、亚太区负责人。
   韩家乐先生，董事，清华大学经济管理学院工业企业管理专业，硕士研究生。1990 年
公司总经理；2001 年 11 月至今任立信投资有限责任公司董事长；2004 年至今任陕西秦明
电子（集团）有限公司董事长；2013 年至今任麦克传感器股份有限公司董事长。
   王巍先生，独立董事，美国 Fordham University 经济学博士。并购公会创始会长，金
融博物馆理事长。曾长期担任中欧国际工商学院和长江商学院的客座教授。2004 年主持创
建了全联并购公会；2005 年担任经济合作与发展组织（OECD）投资委员会专家委员，2007
年起担任上海证券交易所公司治理专家委员会成员；2010 年创建了系列金融博物馆，在北
京、上海、天津、宁波、苏州、成都、沈阳、郑州和井冈山有十处不同主题的分馆，也参
与香港金融博物馆的创建。
   汤欣先生，独立董事，法学博士，清华大学法学院教授、博士生导师，清华大学商法
研究中心副主任、清华大学全球私募股权研究院副院长，《清华法学》副主编。曾兼任中国
证券监督管理委员会第一、二届并购重组审核委员会委员，现兼任最高人民法院执行特邀
咨询专家、上海证券交易所上市委员会委员、深圳证券交易所法律咨询委员会委员、中国
上市公司协会独立董事委员会主任委员、中国证券投资基金业协会法制工作委员会委员。
   王瑞华先生，独立董事，博士，注册会计师（非执业）。现任中央财经大学粤港澳大湾
区研究院执行院长，会计学教授、博士生导师。曾任中央财经大学商学院院长兼 MBA 教育
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中心主任，担任全国工商管理专业学位研究生教育指导委员会委员、中国管理现代化研究
会理事、中国上市公司协会独立董事委员会委员。
   陈重先生，独立董事，博士，中共党员，国务院享受政府特殊津贴专家。现任明石投
资管理有限公司副董事长，兼任明石创新技术集团股份有限公司董事、四川发展龙蟒股份
有限公司董事。曾任中国企业联合会研究部副主任、主任，常务副理事长、党委副书记；
重庆市人民政府副秘书长（分管金融工作）；新华基金管理股份有限公司董事长。
   经雷先生，董事，总经理，美国佩斯大学金融学和财会专业毕业，双学士，特许金融
分析师（CFA）。1994 年 6 月至 2008 年 5 月任 AIG Global Investment Corp 高级投资分析
师、副总裁；2008 年 5 月至 2013 年 9 月任友邦中国区资产管理中心首席投资总监、副总
裁。2013 年 10 月加入嘉实基金管理有限公司，2013 年 10 月至 2018 年 3 月任公司首席投
资官（固收/机构），2018 年 3 月至今任公司总经理。
   沈树忠先生，监事长，正高级会计师，管理学硕士。曾任中国糖业酒类集团公司财务
部科员、财务部副经理、审计部经理、财务部经理、财务总监、副总经理、常务副总经理
（主持工作）、法定代表人；兼任北京华堂商场有限公司董事、中日合资成都伊藤洋华堂商
场有限公司副董事长、酒鬼酒股份有限公司董事。现任中诚信托有限责任公司财务总监。
   穆群先生，监事，经济师，硕士研究生。曾任西安电子科技大学助教，长安信息产业
（集团）股份有限公司董事会秘书，北京德恒有限责任公司财务主管。2001 年 11 月至今任
立信投资有限公司财务总监。
   罗丽丽女士，监事，经济学硕士。2000 年 7 月至 2004 年 8 月任北京兆维科技股份有限
公司证券事务代表，2004 年 9 月至 2006 年 1 月任平泰人寿保险股份有限公司（筹）法律事
务主管，2006 年 2 月至 2007 年 10 月任上海浦东发展银行北京分行法务经理，2007 年 10
月至 2010 年 12 月任工银瑞信基金管理有限公司法律合规经理。2010 年 12 月加入嘉实基金
管理有限公司,曾任稽核部执行总监、基金运营部总监，现任财务部总监。
   高华女士，监事，法学硕士，中共党员。2006 年 9 月至 2010 年 7 月任安永华明会计师
事务所高级审计师，2010 年 7 月至 2011 年 1 月任联想（北京）有限公司流程分析师，2011
年 1 月至 2013 年 11 月任银华基金管理有限公司监察稽核部内审主管，2013 年 11 月加入嘉
实基金管理有限公司，现任合规管理部稽核组执行总监。
   杨竞霜先生，副总经理、首席信息官，博士研究生，美国籍。曾任日本恒星股份有限
公司软件工程师，高盛集团核心策略部副总裁，瑞银集团信息技术部董事总经理，瑞信集
团信息技术部董事总经理，北京大数据研究院常务副院长。2020 年 1 月加入嘉实基金管理
有限公司，现任公司副总经理、首席信息官。
   郭松先生，督察长，硕士研究生。曾任职于国家外汇管理局、中汇储投资有限责任公
司、国新国际投资有限公司。2019 年 12 月加入嘉实基金管理有限公司，现任公司督察长。
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  郭杰先生，机构首席投资官，硕士研究生。曾任职于富国基金管理有限公司、汇添富
基金管理股份有限公司、海富通基金管理有限公司。2012 年 5 月加入嘉实基金管理有限公
司，历任部门总监、策略组组长，现任公司机构首席投资官。
  张敏女士，首席风险官，博士研究生。曾任德邦证券有限责任公司投资经理助理。
  归凯先生，成长风格投资总监，硕士研究生。曾任国都证券研究所研究员、投资经理。
  胡涛先生，平衡风格投资总监，MBA。曾任北京证券投资银行部经理，中金公司股票研
究经理，长盛基金研究员，友邦华泰基金基金经理助理，泰达宏利基金专户投资部副总经
理、研究部研究主管、基金经理等职务。2014 年 3 月加入嘉实基金管理有限公司，曾任
GARP 策略组投资总监。
  洪流先生，平衡风格投资总监，硕士研究生。曾任新疆金新信托证券管理总部信息研
究部经理，德恒证券信息研究中心副总经理、经纪业务管理部副总经理，兴业证券研究发
展中心高级研究员、理财服务中心首席理财分析师，上海证券资产管理分公司客户资产管
理部副总监，圆信永丰基金首席投资官。2019 年 2 月加入嘉实基金管理有限公司，曾任上
海 GARP 投资策略组投资总监。
  张金涛先生，价值风格投资总监，硕士研究生。曾任中金公司研究部能源组组长，润
晖投资高级副总裁负责能源和原材料等行业的研究和投资。2012 年 10 月加入嘉实基金管理
有限公司，曾任海外研究组组长、策略组投资总监。
  胡永青先生，投资总监（固收+），硕士研究生。曾任天安保险固定收益组合经理，信
诚基金投资经理，国泰基金固定收益部总监助理、基金经理。2013 年 11 月加入嘉实基金管
理有限公司，曾任策略组组长。
  赵国英女士，投资总监（纯债），硕士研究生。曾任天安保险债券交易员，兴业银行资
金营运中心债券交易员，美国银行上海分行环球金融市场部副总裁，中欧基金策略组负责
人、基金经理。2020 年 8 月加入嘉实基金管理有限公司。
  （1）现任基金经理
  韩同利先生，纽约大学斯特恩商学院工商管理硕士，22 年证券从业经历，CFA，具有
基金从业资格，中国香港籍。曾任中国银行总行和香港分行交易员、组合投资经理，PIMCO
美国基金经理，交银国际资产管理有限公司固定收益主管，复星集团固定收益首席投资官、
       嘉实稳瑞纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2023 年 04 月 12 日更新）
保险集团副总裁、复星国际资产管理公司 CEO，深蓝全球资产管理有限公司首席投资官。
（Total Return Strategy）CIO。2022 年 6 月 23 日至今任嘉实多利收益债券型证券投资基
金基金经理、2022 年 9 月 22 日至今任嘉实稳福混合型证券投资基金基金经理、2022 年 10
月 11 日至今任嘉实稳瑞纯债债券型证券投资基金基金经理、2022 年 12 月 10 日至今任嘉实
新兴市场债券型证券投资基金基金经理。
  王立芹女士，硕士研究生，15 年证券从业经历，具有基金从业资格，中国国籍。曾任
中诚信国际信用评级有限公司公司评级一部总经理、民生加银基金管理有限公司信用研究
总监、中欧基金管理有限公司债券投资经理。2020 年 8 月加入嘉实基金管理有限公司，现
任职于固收投研体系。2020 年 10 月 22 日至 2022 年 6 月 14 日任嘉实致享纯债债券型证券
投资基金基金经理、2020 年 11 月 9 日至 2021 年 10 月 28 日任嘉实如意宝定期开放债券型
证券投资基金基金经理、2021 年 7 月 24 日至 2022 年 8 月 31 日任嘉实稳鑫纯债债券型证券
投资基金基金经理、2021 年 12 月 17 日至 2023 年 1 月 3 日任嘉实致禄 3 个月定期开放纯债
债券型发起式证券投资基金基金经理。2020 年 10 月 22 日至今任嘉实信用债券型证券投资
基金基金经理、2020 年 10 月 22 日至今任嘉实致华纯债债券型证券投资基金基金经理、
嘉实稳瑞纯债债券型证券投资基金基金经理、2020 年 12 月 24 日至今任嘉实致兴定期开放
纯债债券型发起式证券投资基金基金经理、2020 年 12 月 24 日至今任嘉实致业一年定期开
放纯债债券型发起式证券投资基金基金经理、2021 年 7 月 27 日至今任嘉实汇鑫中短债债券
型证券投资基金基金经理、2021 年 8 月 11 日至今任嘉实安泽一年定期开放纯债债券型发起
式证券投资基金基金经理、2021 年 8 月 11 日至今任嘉实致盈债券型证券投资基金基金经
理、2021 年 9 月 8 日至今任嘉实致元 42 个月定期开放债券型证券投资基金基金经理、2021
年 9 月 8 日至今任嘉实致泓一年定期开放纯债债券型发起式证券投资基金基金经理、2021
年 10 月 19 日至今任嘉实商业银行精选债券型证券投资基金基金经理、2021 年 11 月 17 日
至今任嘉实致益纯债债券型证券投资基金基金经理、2021 年 11 月 17 日至今任嘉实中债 1-
券 1-5 年指数证券投资基金基金经理、2022 年 3 月 9 日至今任嘉实中债 3-5 年国开行债券
指数证券投资基金基金经理。
  闫红蕾女士，博士研究生，9 年证券从业经历，具有基金从业资格，中国国籍。曾任
民生证券股份有限公司财富管理部投资顾问，2016 年 7 月加入嘉实基金管理有限公司任固
定收益投资部投资经理。2021 年 11 月 30 日至今任嘉实稳裕混合型证券投资基金基金经理、
今任嘉实稳瑞纯债债券型证券投资基金基金经理。
         嘉实稳瑞纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2023 年 04 月 12 日更新）
   （2）历任基金经理
   曲扬女士，管理时间为 2016 年 3 月 18 日至 2020 年 6 月 17 日；崔思维女士，管理时
间为 2017 年 7 月 6 日至 2020 年 11 月 9 日。
   债券投资决策委员会的成员包括：公司总经理兼大固收投研板块 CIO 经雷先生，多策
略（Total Return Strategy）CIO 韩同利先生，投资总监（固收+）胡永青先生，投资总监
（纯债）赵国英女士，策略投资总监李曈先生、王亚洲先生、林洪钧先生、李卓锴先生。
（三） 基金管理人的职责
售、申购、赎回、转换和登记事宜；
为；
   （四）基金管理人的承诺
立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反有关法律法规、基金合同和中国证监会有
关规定的行为发生。
规，建立健全的内部控制制度，采取有效措施，防止下列行为发生：
   （1）将其固有财产或者他人财产混同于基金资产从事证券投资；
       嘉实稳瑞纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2023 年 04 月 12 日更新）
  （2）不公平地对待其管理的不同基金资产；
  （3）利用基金资产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；
  （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；
  （5）法律法规或中国证监会规定禁止的其他行为。
律法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不得将基金资产用于以下投资或活动：
  （1）承销证券；
  （2）违反规定向他人贷款或者提供担保；
  （3）从事承担无限责任的投资；
  （4）向其基金管理人、基金托管人出资；
  （5）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
  （6）依照法律法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他活动。
  法律法规或监管部门调整上述禁止行为的，本基金不受上述限制。
  （1）依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最
大利益；
  （2）不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取利益；
  （3）不违反现行有效的有关法律法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定，泄
漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投
资计划等信息；
  （4）不从事损害基金资产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。
  （五）基金管理人的内部控制制度
  为加强内部控制，防范和化解风险，促进公司诚信、合法、有效经营，保障基金份额
持有人利益，根据《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》并结合公司具体情况，公司
已建立健全内部控制体系和内部控制制度。
  公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章等部分组成。公司
内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，是各项基本管理制度的纲要和
总揽。基本管理制度包括投资管理、信息披露、信息技术管理、公司财务管理、基金会计、
人力资源管理、资料档案管理、业绩评估考核、合规管理和风险控制、紧急应变等制度。
部门业务规章是对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责任、操作守则等具体说明。
  （1）健全性原则：内部控制包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并涵
盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节；
     嘉实稳瑞纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2023 年 04 月 12 日更新）
 （2）有效性原则：通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度
的有效执行；
 （3）独立性原则：公司各机构、部门和岗位在职能上必须保持相对独立；
 （4）相互制约原则：组织结构体现职责明确、相互制约的原则，各部门有明确的授权
分工，操作相互独立。
 （5）成本效益原则：运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合
理的控制成本达到最佳的内部控制效果。
 （1）公司董事会对公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责任。董事会下设
审计与合规委员会，负责检查公司内部管理制度的合法合规性及内控制度的执行情况，充
分发挥独立董事监督职能，保护投资者利益和公司合法权益。
 （2）投资决策委员会为公司投资管理的最高决策机构，由公司总经理、总监及资深基
金经理组成，负责指导基金资产的运作、确定基本的投资策略和投资组合的原则。
 （3）风险控制委员会为公司风险管理的最高决策机构，由公司总经理、督察长及相关
总监组成，负责全面评估公司经营管理过程中的各项风险，并提出防范化解措施。
 （4）督察长积极对公司各项制度、业务的合法合规性及公司内部控制制度的执行情况
进行监察、稽核，定期和不定期向董事会报告公司内部控制执行情况。
 （5）合规管理部门：公司管理层重视和支持合规风控工作，并保证合规管理部门的独
立性和权威性，配备了充足合格的合规风控人员，明确合规管理部门及其各岗位的职责和
工作流程、组织纪律。合规管理部门具体负责公司各项制度、业务的合法合规性及公司内
部控制制度的执行情况的监控检查工作。
 （6）业务部门：部门负责人为所在部门的风险控制第一责任人，对本部门业务范围内
的风险负有管控及时报告的义务。
 （7）岗位员工：公司努力树立内控优先和风险管理理念，培养全体员工的风险防范意
识，营造一个浓厚的内控文化氛围，保证全体员工及时了解国家法律法规和公司规章制度，
使风险意识贯穿到公司各个部门、各个岗位和各个环节。员工在其岗位职责范围内承担相
应的内控责任，并负有对岗位工作中发现的风险隐患或风险问题及时报告、反馈的义务。
 公司确立“制度上控制风险、技术上量化风险”，积极吸收或采用先进的风险控制技
术和手段，进行内部控制和风险管理。
 （1）公司逐步健全法人治理结构，充分发挥独立董事和监事会的监督职能，严禁不正
当关联交易、利益输送和内部人控制现象的发生，保护投资者利益和公司合法权益。
 （2）公司设置的组织结构，充分体现职责明确、相互制约的原则，各部门均有明确的
授权分工，操作相互独立。公司逐步建立决策科学、运营规范、管理高效的运行机制，包
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括民主、透明的决策程序和管理议事规则，高效、严谨的业务执行系统，以及健全、有效
的内部监督和反馈系统。
  （3）公司设立了顺序递进、权责统一、严密有效的内控防线：
  ①各岗位职责明确，有详细的岗位说明书和业务流程，各岗位人员在上岗前均应知悉
并以书面方式承诺遵守，在授权范围内承担责任；
  ②建立重要业务处理凭据传递和信息沟通制度，相关部门和岗位之间相互监督制衡。
  （4）公司建立有效的人力资源管理制度，健全激励约束机制，确保公司人员具备与岗
位要求相适应的职业操守和专业胜任能力。
  （5）公司建立科学严密的风险评估体系，对公司内外部风险进行识别、评估和分析，
及时防范和化解风险。
  （6）授权控制应当贯穿于公司经营活动的始终，授权控制的主要内容包括：
  ①股东会、董事会、监事会和管理层充分了解和履行各自的职权，建立健全公司授权
标准和程序，确保授权制度的贯彻执行；
  ②公司各部门、分公司及员工在规定授权范围内行使相应的职责；
  ③重大业务授权采取书面形式，授权书应当明确授权内容和时效；
  ④对已获授权的部门和人员建立有效的评价和反馈机制，对已不适用的授权应及时修
改或取消授权。
  （7）建立完善的基金财务核算与基金资产估值系统和资产分离制度，基金资产与公司
自有资产、其他委托资产以及不同基金的资产之间实行独立运作，分别核算，及时、准确
和完整地反映基金资产的状况。
  （8）建立科学、严格的岗位分离制度，明确划分各岗位职责，投资和交易、交易和清
算、基金会计和公司会计等重要岗位不得有人员的重叠。投资、研究、交易、IT 等重要业
务部门和岗位进行物理隔离。
  （9）建立和维护信息管理系统，严格信息管理，保证客户资料等信息安全、真实和完
整。积极维护信息沟通渠道的畅通，建立清晰的报告系统，各级领导、部门及员工均有明
确的报告途径。
  （10）建立和完善客户服务标准，加强基金销售管理，规范基金宣传推介，不得有不正
当销售行为和不正当竞争行为。
  （11）制订切实有效的应急应变措施，建立危机处理机制和程序，对发生严重影响基金
份额持有人利益、可能引起系统性风险、严重影响社会稳定的突发事件，按照预案妥善处
理。
  （12）公司建立健全内控制度，督察长、合规管理部门对公司内部控制制度的执行情况
进行持续的监督，保证内部控制制度落实；定期评价内部控制的有效性并适时改进。
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 ①对公司各项制度、业务的合法合规性进行监控核查，确保公司各项制度、业务符合
有关法律、行政法规、部门规章及行业监管规则；
 ②对内部风险控制制度的持续监督。合规管理部门持续完善“风险责任授权体系”机
制，组织相关业务部门、岗位共同识别风险点，界定风险责任人，确保所有识别出的关键
风险点均有对应控制措施，及时防范和化解风险；
 ③督察长按照公司规定，向董事会、经营管理主要负责人报告公司经营管理的合法合
规情况和合规管理工作开展情况。
 （1）基金管理人承诺以上关于内部控制的披露真实、准确；
 （2）基金管理人承诺根据市场变化和基金管理人发展不断完善内部控制体系和内部控
制制度。
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                      四、基金托管人
  （一）基金托管人情况
  名称：上海银行股份有限公司（以下简称“上海银行”）
  住所：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 168 号
  办公地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 168 号
  法定代表人：金煜
  成立时间：1995 年 12 月 29 日
  组织形式：股份有限公司（中外合资、上市）
  注册资本：人民币 142.065287 亿元
  存续期间：持续经营
  基金托管业务批准文号：中国证监会 证监许可[2009]814 号
  托管部门联系人：周直毅
  电话：021－68475608
  传真：021－68476936
  上海银行成立于 1995 年 12 月 29 日，总部位于上海，是上海证券交易所主板上市公司，
股票代码 601229。
  上海银行以“精品银行”为战略愿景，秉持“精诚至上，信义立行”的核心价值观，
围绕高质量可持续发展目标，将数字化作为创新驱动、提升能级的核心力量，加快转型发
展，努力实现新的质变。
  自成立以来，上海银行坚守金融企业初心使命，积极融入地方经济建设，助力长三角
一体化、京津冀协同、粤港澳大湾区、成渝双城经济圈等战略实施，服务上海“五个中
心”、“五个新城”、自贸区等创新发展，区域服务能级不断提升；着力支持实体经济转
型升级，在普惠、科创、绿色、民生等领域加大投入，打造“上行惠相伴”、“绿树城银”
等特色服务品牌，构建开放合作的创新服务平台，推出“上行 e 链”、“智慧 e 疗”等专
业服务体系，业务规模持续增长；不断服务人民美好生活追求，深入建设“适老、为老、
惠老”的养老金融服务模式、培育大财富管理专业能力、助力满足场景化消费需求等，为
客户提供不止于金融的综合服务。
  目前，上海银行已在上海、宁波、南京、杭州、天津、成都、深圳、北京、苏州设立
一级分行，在无锡、绍兴、南通、常州、盐城、温州、前海、深汕特别合作区、泰州等设
立二级分行，分支机构布局覆盖长三角、京津冀、粤港澳、成渝等国家战略实施区域。陆
续设立了上银香港及其子公司上银国际、上银基金及其子公司上银瑞金、上银理财，发起
设立四家村镇银行，与携程共同设立尚诚消费金融，跨境和综合经营布局完善。
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   上海银行自成立以来市场影响力不断提升，截至 2022 年 9 月末，上海银行总资产
于母公司股东的净利润 171.67 亿元。在英国《银行家》杂志 2022 年公布的全球银行 1000
强榜单中，上海银行按一级资本位列第 68 位。
   上海银行总行下设资产托管部，是从事资产托管业务的职能部门，内设托管产品部、
托管运作部（内设系统管理团队）、行管运作部、稽核监督部，100%员工拥有大学本科及以
上学历，业务岗位人员均具有基金从业资格。
   上海银行于 2009 年 8 月 18 日获得中国证监会、中国银监会核准开办证券投资基金托
管业务，批准文号：中国证监会证监许可[2009]814 号。
   近年来，上海银行顺应市场发展趋势和监管导向，持续深化业务转型，把握市场热点，
积极拓展公募基金、银行理财、保险、资产证券化四大重点细分市场，大力提升同业托管
竞争力，保险托管规模突破 1200 亿元，公募基金托管规模突破 2100 亿元。同时，上海银
行持续探索并积极推进托管产品创新，为包括基金公司、证券公司、信托公司、商业银行、
保险公司、期货公司和私募投资机构等各类机构提供资产托管服务，形成了托管产品及服
务多元化发展的格局，资产托管规模超过 2.4 万亿元，其中同业机构托管规模超过 1.6 万
亿元。
   截至 2022 年 12 月末，上海银行托管的公募证券投资基金已达 138 只，产品类型涵盖
了股票型、混合型、债券型、货币型、指数型、ETF、QDII 等，基金资产净值规模合计约
   （二）基金托管人的内部控制制度
   严格遵守国家有关法律法规、行业监管规章和上海银行有关规定，守法经营、规范运
作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金资产的安全完整，确保有关信息的真实、
准确、完整、及时，保护基金份额持有人的合法权益。
   上海银行基金托管业务内部风险控制组织结构是由总行风险管理部门和资产托管部共
同组成。托管业务风险控制纳入全行的风险管理体系；资产托管部配备专职人员负责托管
业务内控稽核工作，各业务部室在各自职责范围内实施具体的风险控制措施。
   （1）全面性原则：监督制约必须渗透到托管业务的全过程和各个操作环节，覆盖到资
产托管部所有的部室、岗位和人员。
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  （2）独立性原则：资产托管部内设独立的稽核监督团队，保持高度的独立性和权威性，
负责对托管业务风险控制工作进行指导和监督。
  （3）相互制约原则：各业务部室在内部组织结构上形成相互制约，建立不同岗位之间
的制衡体系。
  （4）审慎性原则：内控与风险管理必须以防范风险、审慎经营为前提，保证托管资产
的安全与完整；托管业务经营管理必须按照“内控优先”的原则，在新设机构或新增业务
时，做到先期完成相关制度建设。
  （5）有效性原则：内部控制体系应与所处的环境相适应，以合理的成本实现内控目标，
内部制度的制订应当具有前瞻性，并应当根据国家政策、法律及经营管理的需要，适时进
行相应修改和完善；内部控制应当具有高度的权威性，任何人不得拥有不受内部控制约束
的权力，内部控制存在的问题应当能够得到及时反馈和纠正。
  （1）建立明确的岗位职责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规范
等一系列规章制度。
  （2）建立托管业务前后台分离，不同岗位相互牵制的管理结构。
  （3）专门的稽核监督人员组织各业务部室进行风险识别、评估，制定并实施风险控制
措施。
  （4）托管业务操作间实施门禁管理和音像监控。
  （5）定期开展业务与职业道德培训，使员工树立风险防范与控制理念，并签订承诺书。
  （6）制定完备的应急预案，并组织员工定期演练；建立异地灾备，保证业务连续不中
断。
  （三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
  基金托管人负有对基金管理人的投资运作行使监督权的职责。根据《基金法》、《运作
办法》、基金合同及其他有关规定，托管人对基金的投资对象和范围、投资组合比例、投资
限制、费用的计提和支付方式、基金会计核算、基金资产估值和基金净值的计算、收益分
配、申购赎回以及其他有关基金投资和运作的事项，对基金管理人进行业务监督、核查。
  基金托管人发现基金管理人有违反法律法规和基金合同的行为，应及时以书面形式通
知基金管理人限期纠正，基金管理人收到通知后应及时核对并以书面形式对基金托管人发
出回函。在限期内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基
金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监
会。
  基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，立即报告中国证监会，同时，通知基金
管理人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。
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 基金托管人发现基金管理人的指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基
金合同约定的，应当拒绝执行，立即通知基金管理人，并及时向中国证监会报告。
 基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和
其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当立即通知基金管理人，并及时向中国证监
会报告。
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                     五、相关服务机构
（一） 基金份额发售机构
  （1）嘉实基金管理有限公司直销中心
   办公地址      北京市丰台区丽泽路 16 号院 4 号楼汇亚大厦 12 层
   电话        （010）65215588     传真     （010）65215577
   联系人       黄娜
  （2）嘉实基金管理有限公司上海直销中心
   办公地址      上海浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 21 层
   电话        （021）38789658     传真     （021）68880023
   联系人       邵琦
  （3）嘉实基金管理有限公司成都分公司
   办公地址      成都市高新区交子大道 177 号中海国际中心 A 座 2 单元 21 层 04-
   电话        （028）86202100     传真     （028）86202100
   联系人       罗毅
  （4）嘉实基金管理有限公司深圳分公司
   办公地址      深圳市福田区益田路 6001 号太平金融大厦 16 层
   电话        （0755）84362222    传真     （0755）84362284
   联系人       陈寒梦
  （5）嘉实基金管理有限公司青岛分公司
   办公地址      青岛市市南区山东路 6 号华润大厦 B 座 3101 室
   电话        （0532）66777997    传真     （0532）66777676
   联系人       胡洪峰
  （6）嘉实基金管理有限公司杭州分公司
   办公地址      杭州市江干区四季青街道钱江路 1366 号万象城华润大厦 B 座 2
             幢 1001A 室
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     电话        （0571）88061392       传真    （0571）88021391
     联系人       邵琦
  （7）嘉实基金管理有限公司福州分公司
     办公地址      福州市鼓楼区五四路 137 号信和广场 1802 单元
     电话        （0591）88013670       传真    （0591）88013670
     联系人       陈寒梦
  （8）嘉实基金管理有限公司南京分公司
     办公地址      南京市新街口汉中路 2 号亚太商务楼 23 层 B 区
     电话        （025）66671118
     联系人       潘曙晖
  （9）嘉实基金管理有限公司广州分公司
     办公地址      广东省广州市天河区冼村路 5 号凯华国际金融中心 36 层 05-06 单
               元
     电话        （020）29141918        传真    （020）29141914
     联系人       陈寒梦
序号       销售机构名称                 销售机构信息
                                注册地址：中国上海宝山区蕴川路 5475 号 1033
                                室
                                住所：中国上海宝山区蕴川路 5475 号 1033 室
                                法定代表人：李兴春
                                联系人：曹怡晨
                                电话：021-50583533
                                传真：021-50583633
                                客服电话：400-032-5885
                                网址：www.leadfund.com.cn
                                注册地址：上海市崇明县长兴镇潘园公路 1800 号
                                住所：上海市崇明县长兴镇潘园公路 1800 号 2 号
                                楼 6153 室（上海泰和经济发展区）
                                法定代表人：王翔
    嘉实稳瑞纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2023 年 04 月 12 日更新）
                      联系人：蓝杰
                      电话：021-65370077
                      传真：021-55085991
                      客服电话：4008-205-369
                      网址：http://www.jiyufund.com.cn
                      大厦 15 楼
                      注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号
                      A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘书有限公
                      司）
                      住所：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋
                      法定代表人：林海峰
                      联系人：谭广锋
                      电话：0755-86013388-80618
                      传真：-
                      客服电话：95017
                      网址：http://www.tenganxinxi.com 或
                      http://www.txfund.com
                      蚁元空间
                      注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西
                      路 969 3 幢 5 层 599 室
                      住所：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路
                      法定代表人：王珺
                      联系人：韩爱彬
                      电话：021-60897840
                      传真：0571-26697013
                      客服电话：95188-8
                      网址：www.antfortune.com
    司                 园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部科研楼
                      注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件
                      园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部科研楼 5 层
                      住所：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二
                      期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部科研楼 5 层 518
                      室
                      法定代表人：李柳娜
                      联系人：邵文静
                      电话：010-62675768
                      传真：010-62676582
                      客服电话：010-6267 5369
         嘉实稳瑞纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2023 年 04 月 12 日更新）
                               网址：www.xincai.com
                               风南路东康宁街北 6 号楼 5 楼 503
                               注册地址：郑州市郑东新区东风东路东、康宁街
                               北 6 号楼 6 楼 602、603 房间
                               住所：郑州市郑东新区东风东路东、康宁街北 6
                               号楼 6 楼 602、603 房间
                               法定代表人：温丽燕
                               联系人：高培
                               电话：0371-85518395
                               传真：0371-85518397
                               客服电话：4000-555-671
                               网址：https://www.hgccpb.com/
                               创十一街 18 号院京东集团总部 A 座 15 层
                               注册地址：北京市海淀区西三旗建材城中路 12 号
                               住所：北京市海淀区西三旗建材城中路 12 号 17
                               号平房 157
                               法定代表人：邹保威
                               联系人：李丹
                               电话：4000988511
                               传真：010-89188000
                               客服电话：95118
                               网址：kenterui.jd.com
（二） 登记机构
名称             嘉实基金管理有限公司
住所             中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号 1806A 单元
办公地址           北京市朝阳区建国门外大街 21 号北京国际俱乐部 C 座写字楼 12A 层
法定代表人          经雷
联系人            彭鑫
电话             （010）65215588
传真             （010）65185678
（三） 出具法律意见书的律师事务所
       嘉实稳瑞纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2023 年 04 月 12 日更新）
  名称          上海市源泰律师事务所
  住所、办公地址     上海市浦东新区浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 楼
  负责人         廖海                  联系人     范佳斐
  电话          （021）51150298-827   传真      （021） 51150398
  经办律师        刘佳、范佳斐
（四） 审计基金财产的会计师事务所
 名称           普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
 住所           中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦
 办公地址         中国上海市黄浦区湖滨路 202 号领展企业广场二座普华永道中心
 法定代表人        李丹              联系人       周祎
 电话           （021）23238888   传真        （021）23238800
 经办注册会计师      张勇、周祎
      嘉实稳瑞纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2023 年 04 月 12 日更新）
                      六、基金的募集
  （一）基金募集的依据
  本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、
                         《销售办法》、基金合同及其他有关
规定募集。本基金募集申请已经中国证监会 2016 年 3 月 7 日证监许可[451] 号文注册。
  （二）基金类型和存续期间
  （三）基金份额的募集期限、募集方式及场所、募集对象、募集目标
  本基金将通过各销售机构公开发售，各销售机构的具体名单见基金份额发售公告以及基
金管理人届时发布的调整销售机构的相关公告。
  符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者和合格境外机构
投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。
  本基金不设募集目标。
  （四）基金的认购
的份额发售公告。
资者在一天之内如果有多笔认购，适用费率按单笔分别计算。具体认购费率如下：
  投资者在认购基金份额时需交纳前端认购费，费率按认购金额递减，具体如下：
           认购金额（含认购费）            认购费率
             M＜100万元              0.6%
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                 M≥500万元                  按笔收取，1000元/笔
 本基金的认购费用由投资者承担，不列入基金资产，认购费用用于本基金的市场推广、
销售、注册登记等募集期间发生的各项费用。
 有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有，其中利
息转份额以登记机构的记录为准。
 本基金每份基金份额初始面值均为人民币 1.00 元。
 认购份数的计算方法如下：
 ① 认购费用适用比例费率时，认购份额的计算方法如下：
        净认购金额＝认购金额/(1＋认购费率)
        认购费用＝认购金额－净认购金额
        认购份额＝（净认购金额＋认购资金利息）/ 1.00元
 ②认购费用为固定金额时，认购份额的计算方法如下：
        认购费用＝固定金额
        净认购金额=认购金额－认购费用
        认购份额＝（净认购金额+认购资金利息）/1.00元
 其中：认购份额的计算保留到小数点后两位，小数点两位以后的部分舍去，由此误差产
生的收益或损失由基金财产承担。
 例一：某投资者投资10,000元认购本基金，如果其认购资金的利息为10元，则其可得到
的基金份数计算如下：
 净认购金额=10,000/(1+0.6%）= 9,940.35元
 认购费用＝10,000 -9,940.35= 59.65元
 认购份数＝(9,940.35 + 10)/1.00 = 9,950.35 份
 即投资者投资10,000元认购本基金，可得到9,950.35 份基金份额。
基金募集期间募集的资金存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。
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                 七、基金合同的生效
  （一）基金合同的生效
  本基金的基金合同于 2016 年 3 月 18 日正式生效。自基金合同生效日起，本基金管理
人正式开始管理本基金。
  （二）基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模
  《基金合同》生效后，连续 20 个工作日出现基金份额持有人数量不满 200 人或者基金
资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以披露；连续 60 个工作
日出现前述情形的，基金管理人应当向中国证监会报告并提出解决方案，如转换运作方式、
与其他基金合并或者终止基金合同等，并召开基金份额持有人大会进行表决。
  法律法规另有规定时，从其规定。
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                 八、基金份额的申购与赎回
 （一）申购、赎回的场所
 本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金管理人在招募说
明书或其他相关公告中列明。基金管理人可根据情况变更或增减销售机构，并在基金管理
人网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供
的其他方式办理基金份额的申购与赎回。
 （二）申购、赎回的开放日及时间
 投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易所、深圳
证券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或
基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。
 基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情
况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施日前依照
《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
 本基金自 2016 年 4 月 6 日起办理申购与赎回业务。
 在确定申购开始与赎回开始时间后，基金管理人应在申购、赎回开放日前依照《信息披
露办法》的有关规定在指定媒介上公告申购与赎回的开始时间。
 基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购或者赎回或
者转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请且登记机构
确认接受的，其基金份额申购、赎回价格为下一开放日基金份额申购、赎回的价格。
 （三）申购、赎回的原则
进行计算；
进行顺序赎回；
 基金管理人可在法律法规允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理人必须在新
规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
 （四）申购、赎回的程序
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  投资人必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎
回的申请。
  投资人申购基金份额时，必须全额交付申购款项，投资人全额交付申购款项，申购成
立。
  基金份额持有人递交赎回申请，赎回成立。投资人赎回申请经登记机构确认后，基金
管理人将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。在发生巨额赎回时，款项的支付办法参照
基金合同有关条款处理。
  基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请
日(T 日)，在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的有效性进行确认。本基金
登记机构确认申购或赎回的，申购或赎回生效。T 日提交的有效申请，投资人应在 T+2 日后
(包括该日)及时到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。若申
购不成功，则申购款项退还给投资人。
  销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表申请一定成功，而仅代表销售机构确实接
收到申请。申购、赎回的确认以登记机构的确认结果为准。对于申请的确认情况，投资者
应及时查询。
  （五）申购、赎回的数额限制
  投资者通过代销机构或嘉实基金管理有限公司网上直销首次申购单笔最低限额为人民
币 1 元，投资者通过直销中心柜台首次申购单笔最低限额为人民币 20,000 元；追加申购单
笔最低限额为人民币 1 元。
  投资者可多次申购，对单个投资者累计持有份额不设上限限制。法律法规、中国证监
会另有规定的除外。
  投资者通过销售机构赎回本基金份额时，可申请将其持有的部分或全部基金份额赎回；
单笔赎回不得少于 1 份，每个基金交易账户最低持有基金份额余额为 1 份，若某笔赎回导
致某一销售机构的某一基金交易账户的基金份额余额少于 1 份时，基金管理人有权将投资
者在该销售机构的某一基金交易账户剩余基金份额一次性全部赎回。投资者通过代销机构
赎回本基金的具体单笔赎回最低份额以各销售机构规定为准。
应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停
基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益，具体规定请参见相关公告。
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基金管理人必须在调整前依照《信息披露办法》的有关规定在中国证监会指定的媒介上刊登
公告并报中国证监会备案。
  （六）申购、赎回的费率
费率越低。投资者在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。具体如下：
           申购金额（含申购费）               申购费率
              M<100 万元                0.8%
              M≥500 万元          按笔收取，单笔 1000 元
  个人投资者通过本基金管理人直销网上交易系统申购本基金业务实行申购费率优惠，其
申购费率不按申购金额分档，统一优惠为申购金额的0.6％，但中国银行长城借记卡持卡人，
申购本基金的申购费率优惠按照相关公告规定的费率执行；机构投资者通过本基金管理人直
销网上交易系统申购本基金，其申购费率不按申购金额分档，统一优惠为申购金额的0.6％。
优惠后费率如果低于0.6％，则按0.6％执行。基金招募说明书及相关公告规定的相应申购费
率低于0.6%时，按实际费率收取申购费。个人投资者于本公司网上直销系统通过汇款方式申
购本基金的，前端申购费率按照相关公告规定的优惠费率执行。
  本基金的申购费用由申购人承担，主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项
费用，不列入基金财产。
  注：2014 年 9 月 2 日，本基金管理人发布了《嘉实基金管理有限公司关于增加开通后端收
费基金产品的公告》，自 2016 年 4 月 6 日起，增加开通本基金在本公司基金网上直销系统的后
端收费模式（包括申购、定期定额投资、基金转换等业务）,并对通过本公司基金网上直销系统
交易的后端收费进行费率优惠，本基金优惠后的费率见下表：
                                   基金网上直销
                持有期限（T）
                                  后端申购优惠费率
                  T≥3 年              0.00%
  本公司直销中心柜台和代销机构暂不开通后端收费模式。具体请参见嘉实基金网站刊载的
公告。
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率按照持有时间递减，即相关基金份额持有时间越长，所适用的赎回费率越低。
  本基金的赎回费用由基金份额持有人承担，赎回费100%计入基金财产。
  本基金基金份额的赎回费率具体如下：
          持有期限（T）                       赎回费率
              T<7天                       1.5%
             T≥7天                         0%
应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
金促销计划，定期或不定期地开展基金促销活动。
  （七）申购份额、赎回金额的计算方式
  （1）当投资者选择申购基金份额时，申购份额的计算方法如下：
  ①申购费用适用比例费率时，申购份额的计算方法如下：
         净申购金额＝申购金额/(1＋申购费率)
         申购费用＝申购金额－净申购金额
         申购份额＝净申购金额/T日基金份额净值
  ②申购费用为固定金额时，申购份额的计算方法如下：
         申购费用＝固定金额
         净申购金额=申购金额－申购费用
         申购份额＝净申购金额/T日基金份额净值
  例一：某投资者投资5万元申购本基金基金份额，假设申购当日基金份额净值为1.050元，
则可得到的申购份额为：
  净申购金额＝50,000/（1＋0.8%）＝49,603.17元
  申购费用＝50,000－49,603.17＝396.83元
  申购份额＝49,603.17/1.050＝47,241.11份
  即：投资者投资 5 万元申购本基金基金份额，假设申购当日基金份额净值为 1.050 元，
则其可得到 47,241.11 份基金份额。
  （2）申购份额的计算保留小数点后两位，小数点后两位以后的部分舍去，舍去部分所
代表的资产计入基金资产。
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  采用“份额赎回”方式，赎回价格以赎回当日的基金份额净值为基准进行计算，计算公
式：
  赎回总额=赎回份额×赎回当日基金份额净值
  赎回费用＝赎回总额×赎回费率
  赎回金额=赎回总额－赎回费用
  赎回金额保留至小数点后两位，小数点后两位以后的部分舍去，舍去部分所代表的资产
计入基金财产。
  例二：假设两笔赎回申请赎回本基金份额均为 10,000 份，但持有时间长短不同，其中
基金份额净值为假设数，那么各笔赎回负担的赎回费用和获得的赎回金额计算如下：
               赎回 1           赎回 2
赎回份额（份，a）      10,000         10,000
基金份额净值（元，      1.100          1.300
b）
持有时间 T         T<7 天          T≥7 天
适用赎回费率（c）      1.5%           0
赎回总额（元，d=a*b） 11,000          13,000
赎回费（e=c*d）     165            0
赎回金额（f=d-e）    10,835         13,000
  （八）巨额赎回的认定及处理方式
  若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出
申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过前一
开放日的基金总份额的 10%，即认为是发生了巨额赎回。
  当基金出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定全额赎回
或部分延期赎回。
  （1）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时，按正常赎回
程序执行。
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  （2）部分延期赎回：当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认为因支付投
资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时，基金管理人在
当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回申请延期
办理。对于当日的赎回申请，应当按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比例，确定当
日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取
消赎回。选择延期赎回的，将自动转入下一个开放日继续赎回，直到全部赎回为止；选择
取消赎回的，当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回
申请一并处理，无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额，以此类推，
直到全部赎回为止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择，投资人未能赎回部分作自
动延期赎回处理。
  若基金发生巨额赎回且基金管理人决定部分延期赎回并在当日接受赎回比例不低于上
一开放日基金总份额 10%的前提下，如出现单个基金份额持有人超过前一开放日基金总份
额 30%的赎回申请（“大额赎回申请人”）的，基金管理人应当按照优先确认其他赎回申请
人（“小额赎回申请人”）赎回申请的原则，对当日的赎回申请按照以下原则办理：如小额
赎回申请人的赎回申请在当日被全部确认，则在仍可接受赎回申请的范围内对大额赎回申
请人的赎回申请按比例（单个大额赎回申请人的赎回申请量/当日大额赎回申请总量）确认，
对大额赎回申请人未予确认的赎回申请延期办理；如小额赎回申请人的赎回申请在当日不
能被全部确认，则按照单个小额赎回申请人的赎回申请量占当日小额赎回申请总量的比例，
确认其当日受理的赎回申请量，对当日全部未确认的赎回申请（含小额赎回申请人的其余赎
回申请与大额赎回申请人的全部赎回申请）延期办理。延期办理的具体程序，按照本条规定
的延期赎回或取消赎回的方式办理；同时，基金管理人应当对延期办理的事宜在指定媒介
上刊登公告。
  （3）暂停赎回：连续 2 日以上(含本数)发生巨额赎回，如基金管理人认为有必要，可
暂停接受基金的赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过 20 个
工作日，并应当在指定媒介上进行公告。
  当发生上述巨额赎回并延期办理时，基金管理人应当通过邮寄、传真或者招募说明书
规定的其他方式在 3 个交易日内通知基金份额持有人，说明有关处理方法，并在 2 日内在
指定媒介上刊登公告。
  （九）拒绝或暂停申购、赎回的情形及处理方式
  发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请：
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购申请。
益时。
绩产生负面影响，从而损害现有基金份额持有人利益的情形。
售系统或基金注册登记系统或基金会计系统无法正常运行。
达到或者超过 50%，或者变相规避 50%集中度的情形。
值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人应
当采取暂停接受基金申购申请的措施。
  发生上述第 1、2、3、5、6、8、9 项暂停申购情形之一且基金管理人决定暂停基金投
资者的申购申请时，基金管理人应当根据有关规定在指定媒介上刊登暂停申购公告。如果
投资人的申购申请被拒绝，被拒绝的申购款项将退还给投资人。在暂停申购的情况消除时，
基金管理人应及时恢复申购业务的办理。
  发生下列情形时，基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项：
回申请或延缓支付赎回款项。
停接受投资人的赎回申请。
值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人应
当采取延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请的措施。
  发生上述情形之一且基金管理人决定暂停接受基金份额持有人的赎回申请时，基金管
理人应在当日报中国证监会备案，已确认的赎回申请，基金管理人应足额支付；如暂时不
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能足额支付，应将可支付部分按单个账户申请量占申请总量的比例分配给赎回申请人，未
支付部分可延期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的相关条款处理。基金份
额持有人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销。在暂停赎回的情况
消除时，基金管理人应及时恢复赎回业务的办理并公告。
  （1）发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管理人应在规定期限内在指定媒介上刊登
暂停公告。
  （2）如发生暂停的时间为 1 日，基金管理人应于重新开放日，在指定媒介上刊登基金
重新开放申购或赎回公告，并公布最近 1 个开放日的基金份额净值。
  （3）若暂停时间超过 1 日，基金管理人可以根据《信息披露办法》自行确定公告的增
加次数，但基金管理人须依照《信息披露办法》，最迟于重新开放日在指定媒介上刊登重新
开放申购或赎回的公告，或根据实际情况在暂停公告中明确重新开放申购或赎回的时间，
届时可不再另行发布重新开放的公告。
  （十）基金转换
  基金管理人可以根据相关法律法规以及基金合同的规定决定开办本基金与基金管理人
管理的其他基金之间的转换业务，基金转换可以收取一定的转换费，相关规则由基金管理
人届时根据相关法律法规及基金合同的规定制定并公告，并提前告知基金托管人与相关机
构。
  （十一）基金份额的转让
  在法律法规允许且条件具备的情况下，基金管理人可受理基金份额持有人通过中国证
监会认可的交易场所或者交易方式进行份额转让的申请并由登记机构办理基金份额的过户
登记。基金管理人拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额持有人应根据基金
管理人公告的业务规则办理基金份额转让业务。
  （十二）基金的非交易过户
  基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情形而产生的
非交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户。无论在上述何种情况下，
接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资人。
  继承是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承；捐赠指基
金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给公益性质的基金会或社会团体；司法强制执
行是指司法机构依据生效司法文书和协助执行通知书要求登记机构将基金份额持有人持有
的基金份额强制划转给其他自然人、法人或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记
机构要求提供的相关资料，对于符合条件的非交易过户申请按基金登记机构的规定办理，
并按基金登记机构规定的标准收费。
  （十三）基金的转托管
     嘉实稳瑞纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2023 年 04 月 12 日更新）
  基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构
可以按照规定的标准收取转托管费。
  （十四）定期定额投资计划
  基金管理人可以为投资人办理定期定额投资计划，具体规则由基金管理人另行规定。
投资人在办理定期定额投资计划时可自行约定每期申购金额，每期申购金额必须不低于基
金管理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定的定期定额投资计划最低申购金额。
  （十五）基金份额的冻结和解冻
  基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构
认可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。
  （十六）实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回
  本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书“侧袋机制”部分
的规定 或相关公告。
     嘉实稳瑞纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2023 年 04 月 12 日更新）
                   九、基金的投资
（一） 投资目标
  在严格控制组合风险的前提下，力争实现基金资产的长期稳定投资回报。
（二） 投资范围
  本基金主要投资于债券（国债、金融债、企业债、公司债、央行票据、中期票据、短期
融资券、超短期融资券、中小企业私募债、次级债、地方政府债、政府支持机构债券、可
分离交易可转债的纯债部分等）、资产支持证券、债券回购、银行存款等固定收益类品种，
以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他固定收益类金融工具（但须符合中国证监会
的相关规定）。
  本基金不投资于股票、权证等权益类资产，也不投资于可转换债券（可分离交易可转债
的纯债部分除外）、可交换债券。
  基金的投资组合比例为：本基金对债券的投资比例不低于基金资产的 80％；本基金持
有现金或者到期日在一年以内的政府债券投资比例不低于基金资产净值的 5%，其中现金不
包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
  如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，
可以将其纳入投资范围。
（三） 投资策略
  本基金采用自上而下与自下而上相结合的投资策略，在科学分析与有效管理风险的基
础上，实现风险与收益的最佳匹配。
  （1）资产配置策略
  本基金通过对宏观经济指标、货币政策与财政政策、商业银行信贷扩张、国际资本流
动和其他影响短期资金供求状况等因素的分析，预判对未来利率市场变化情况。
  根据对未来利率市场变化的预判情况，分析不同类别资产的收益率水平、流动性特征
和风险水平特征，并以此决定各类资产的配置比例和期限匹配。
  （2）固定收益类资产投资策略
  本基金通过对影响市场利率的各种因素（如宏观经济状况、货币政策走向、资金供求情
况等）的分析，判断市场利率变化趋势，以确定基金组合的久期目标。当预期未来市场利率
水平下降时，本基金将通过增持剩余期限较长的债券等方式提高基金组合久期；当预期未
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来市场利率水平上升时，本基金将通过增加持有剩余期限较短债券并减持剩余期限较长债
券等方式缩短基金组合久期，以规避组合跌价风险。
  本基金将根据对利率走势、收益率曲线的变化情况的判断，适时采用哑铃型、梯形或
子弹型投资策略，在长期、中期和短期债券间进行配置，以最大限度避免投资组合收益受
债券利率变动的负面影响。
  类属配置是指债券组合中国债、金融债、企业债、公司债等不同债券投资品种之间的
配置比例。
  本基金将综合分析各类属相对收益情况、利差变化状况、信用风险评级、流动性风险
管理等因素来确定各类属配置比例，发掘具有较好投资价值的投资品种，增持相对低估并
能给组合带来相对较高回报的类属，减持相对高估并给组合带来相对较低回报的类属。
  本基金在个券选择上将安全性因素放在首位，优先选择高信用等级的债券品种，防范
违约风险。其次，在具体的券种选择上，将根据拟合收益率曲线的实际情况，挖掘收益率
明显偏高的券种，若发现该类券种主要由于市场波动原因所导致的收益率高于公允水平，
则该券种价格属于相对低估，本基金将重点关注此类低估品种，并选择收益率曲线上定价
相对低估的期限段进行投资。
  （3）资产支持证券投资策略
  本基金通过对资产支持证券资产池结构和质量的跟踪考察，分析资产支持证券底层资
产信用状况变化，并预估提前偿还率变化对资产支持证券未来现金流的影响情况，评估其
内在价值进行投资。
  （4）中小企业私募债投资策略
  与传统信用债券相比，一方面，中小企业私募债由于以非公开方式发行和交易，并且
限制投资人数量上限，整体流动性相对较差；另一方面，受到发债主体资产规模较小、经
营波动性较高、信用基本面稳定性较差影响，整体的信用风险相对较高。
  鉴于中小企业私募债的弱流动性和高风险性，本基金将运用基本面研究，结合财务分
析方法对债券发行人信用风险进行分析和度量，综合考虑信用基本面、债券收益率和流动
性等因素的基础上，选择风险与收益相匹配的品种进行投资。
（四） 投资限制
  基金的投资组合应遵循以下限制：
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  （1）本基金对债券的投资比例不低于基金资产的 80%；
  （2）本基金持有现金或者到期日在一年以内的政府债券投资比例合计不低于基金资产
净值的 5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；
  （3）本基金持有一家公司发行的证券，其市值不超过基金资产净值的 10％；
  （4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证券的 10％；
  （5）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值
的 40%；在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为 1 年，债券回购到期后不展期；
  （6）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净
值的 10％；
  （7）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的 20％；
  （8）本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过该资产支持
证券规模的 10％；
  （9）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得
超过其各类资产支持证券合计规模的 10％；
  （10）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。基金持有资
产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起 3
个月内予以全部卖出；
  （11）本基金持有单只中小企业私募债券，其市值不得超过基金资产净值的 10%；
  （12）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的 15%；因
证券市场波动、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合本款所规定比例限
制的，本基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资；
  （13）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回
购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；
  （14）本基金资产总值不得超过基金资产净值的 140%；
  （15）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。
  除上述第（2）、（10）、（12）、（13）项规定外，因证券市场波动、证券发行人合
并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，
基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整，但中国证监会规定的特殊情形除外。
  基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同
的有关约定。期间，本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。基金托管人
对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。
  法律法规或监管部门取消上述限制，或者修改或调整涉及本基金的投资比例、投资限
制等，如适用于本基金，基金管理人在履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制或
按调整后的规定执行，但需提前公告，不需要基金份额持有人大会审议。
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  为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动：
  （1）承销证券；
  （2）违反规定向他人贷款或者提供担保；
  （3）从事承担无限责任的投资；
  （4）向其基金管理人、基金托管人出资；
  （5）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
  （6）依照法律法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他活动。
  基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或
者与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销的证券，或者从事其他重大关联交
易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基金份额持有人利益优先的原则，防范
利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，按照市场公平合理价格执行。相关交易须
事先履行相关程序，并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议，
并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进
行审查。
  法律、行政法规或监管部门取消或变更上述禁止性规定，如适用于本基金，基金管理
人在履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制或按变更后的规定执行。
（五） 业绩比较基准
  本基金的业绩比较基准为：一年期银行定期存款收益率(税后)+1%本基金选择上述业绩
比较基准的原因为本基金是通过债券等固定收益资产来获取的收益，力争获取相对稳健的
绝对回报，追求委托财产的保值增值。
  如果相关法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准
推出，或者市场发生变化导致本业绩比较基准不再适用，经基金管理人与基金托管人协商，
本基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告，而无须召开基金份额持
有人大会。
（六） 风险收益特征
  本基金为债券型基金，预期收益和预期风险高于货币市场基金，但低于混合型基金、
股票型基金，属于中等预期风险/收益的产品。
（七） 基金管理人代表基金行使权利的处理原则及方法
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利益；
不当利益。
（八） 侧袋机制的实施和投资运作安排
     当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，根据最大限度保护基金份额持有
人利益的原则，基金管理人经与基金托管人协商一致，并咨询会计师事务所意见后，可以
依照法律法规及基金合同的约定启用侧袋机制。
     侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业绩比较基
准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。
     侧袋账户的实施条件、实施程序、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付
等对投资者权益有重大影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部分的规定。
（九） 基金投资组合报告
     基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大
遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
     本基金托管人上海银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2023 年 1 月 18 日复核
了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏。
     本投资组合报告所载数据截至 2022 年 12 月 31 日（“报告期末”），本报告所列财务
数据未经审计。
                                                 占基金总资产的比例
序号            项目              金额（元）
                                                    （%）
     其中：股票                                  -                -
     其中：债券                    1,514,054,086.40          99.94
         资产支持证券                             -                -
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         其中：买断式回购的买入返售金融资
                                                               -               -
         产
(1) 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
无。
(2) 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
无。
(1) 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
无。
 序号              债券品种             公允价值（元）                占基金资产净值比例（%）
          其中：政策性金融债                 162,124,658.90                        11.23
                                                                   占基金资产净值比例
序号        债券代码       债券名称         数量（张） 公允价值（元）
                                                                      （%）
                       MTN001
                       MTN001
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投资明细
无。
细
无。
无。
(1) 本期国债期货投资政策
无。
(2) 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
无。
(3) 本期国债期货投资评价
无。
(1) 本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查，
或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形
本基金投资的前十名证券的发行主体中，其中，中国进出口银行出现在报告编制日前一年内
受到监管部门公开谴责或/及处罚的情况。
        本基金对上述主体所发行证券的投资决策程序符合公司投资管理制度的相关规定。
(2) 基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库
本基金投资的前十名股票中，没有超出基金合同规定的备选股票库之外的股票。
(3) 其他资产构成
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 序号        名称                    金额（元）
(4) 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
无。
(5) 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
无。
(6) 投资组合报告附注的其他文字描述部分
无。
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                           十、基金的业绩
   基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保
证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，
投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
（一） 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
                                              业绩比较
                        净值增长     业绩比较
             净值增长                             基准收益
   阶段                   率标准差     基准收益                  ①-③      ②-④
              率①                              率标准差
                         ②        率③
                                               ④
月 18 日
（基金合
同生效
日）至
月 31 日
   该时间区间历任基金经理
   曲扬女士，管理时间为 2016 年 3 月 18 日至 2020 年 6 月 17 日；崔思维女士，管理时
间为 2017 年 7 月 6 日至 2020 年 11 月 9 日。
（二） 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动
的比较
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注：按基金合同和招募说明书的约定，本基金自基金合同生效日起 6 个月为建仓期，建仓期
结束时本基金的各项资产配置比例符合基金合同约定。
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                  十一、基金的财产
  （一）基金资产总值
  基金资产总值是指购买的各类证券及票据价值、银行存款本息和基金应收的申购基金
款以及其他投资所形成的价值总和。
  （二）基金资产净值
  基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。
  （三）基金财产的账户
  基金托管人根据相关法律法规、规范性文件为本基金开立资金账户、证券账户以及投
资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理人、基金托管人、基金销售机构
和基金登记机构自有的财产账户以及其他基金财产账户相独立。
  （四）基金财产的保管和处分
  本基金财产独立于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的财产，并由基金托管人
保管，基金托管人不对处于其实际控制之外的账户及财产承担责任。基金管理人、基金托
管人、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的法律责任，其债权人不
得对本基金财产行使请求冻结、扣押或其他权利。除依法律法规和《基金合同》的规定处分
外，基金财产不得被处分。
  基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清
算的，基金财产不属于其清算财产。基金管理人管理运作基金财产所产生的债权，不得与
其固有资产产生的债务相互抵销；基金管理人管理运作不同基金的基金财产所产生的债权
债务不得相互抵销。
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                十二、基金资产的估值
  （一）估值日
  本基金的估值日为本基金相关的证券交易场所的交易日以及国家法律法规规定需要对
外披露基金净值的非交易日。
  （二）估值对象
  基金所拥有的债券和银行存款本息、应收款项、其它投资等资产及负债。
  （三）估值方法
  （1）除本部分另有约定的品种外，交易所上市的有价证券，以其估值日在证券交易所
挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化或
证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如
最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构发生影响证券价格的重大事件的，
可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格。
  （2）交易所上市交易或挂牌转让的固定收益品种（基金合同另有规定的除外），选取
估值日第三方估值机构提供的相应品种对应的估值净价估值，具体估值机构由基金管理人
与基金托管人另行协商约定；
  （3）交易所上市不存在活跃市场的有价证券，采用估值技术确定公允价值。交易所上
市的资产支持证券，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情
况下，按成本估值。
量公允价值的情况下，按成本估值。
定公允价值。
的情况下，按成本估值。
息；
在利息到账日以实收利息入账；
根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。
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规定估值。
  如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程序及相关
法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即通知对方，共同查明原
因，双方协商解决。
  根据有关法律法规，基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担。本
基金的基金会计责任方由基金管理人担任，因此，就与本基金有关的会计问题，如经相关
各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理人对基金资产净值
的计算结果对外予以公布。
  （四）估值程序
量计算，精确到 0.0001 元，小数点后第五位四舍五入。国家另有规定的，从其规定。
  基金管理人应每个工作日计算基金资产净值及基金份额净值，并按规定公告。
的规定暂停估值时除外。基金管理人每个工作日对基金资产估值后，将基金份额净值结果
发送基金托管人，经基金托管人复核无误后，由基金管理人对外公布。
  （五）估值错误的处理
  基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、
及时性。当基金份额净值小数点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值错误时，视为基金份额净
值错误。
  基金合同的当事人应按照以下约定处理：
  本基金运作过程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登记机构、或销售机构、
或投资人自身的过错造成估值错误，导致其他当事人遭受损失的，过错的责任人应当对由
于该估值错误遭受损失当事人(“受损方”)的直接损失按下述“估值错误处理原则”给予
赔偿，承担赔偿责任。
  上述估值错误的主要类型包括但不限于：资料申报差错、数据传输差错、数据计算差
错、系统故障差错、下达指令差错等。
  （1）估值错误已发生，但尚未给当事人造成损失时，估值错误责任方应及时协调各方，
及时进行更正，因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承担；由于估值错误责任方
未及时更正已产生的估值错误，给当事人造成损失的，由估值错误责任方对直接损失承担
赔偿责任；若估值错误责任方已经积极协调，并且有协助义务的当事人有足够的时间进行
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更正而未更正，则其应当承担相应赔偿责任。估值错误责任方应对更正的情况向有关当事
人进行确认，确保估值错误已得到更正。
  （2）估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责，不对间接损失负责，并且仅对
估值错误的有关直接当事人负责，不对第三方负责。
  （3）因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。但估值错误
责任方仍应对估值错误负责。如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部返还不当得
利造成其他当事人的利益损失(“受损方”)，则估值错误责任方应赔偿受损方的损失，并
在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事人享有要求交付不当得利的权利；如
果获得不当得利的当事人已经将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其已经获
得的赔偿额加上已经获得的不当得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值错
误责任方。
  （4）估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式。
  估值错误被发现后，有关的当事人应当及时进行处理，处理的程序如下：
  （1）查明估值错误发生的原因，列明所有的当事人，并根据估值错误发生的原因确定
估值错误的责任方；
  （2）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成的损失进行评估；
  （3）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由估值错误的责任方进行更正和赔偿
损失；
  （4）根据估值错误处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构
进行更正，并就估值错误的更正向有关当事人进行确认。
  （1）基金份额净值计算出现错误时，基金管理人应当立即予以纠正，通报基金托管人，
并采取合理的措施防止损失进一步扩大。
  （2）错误偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理人应当通报基金托管人并报中
国证监会备案；错误偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理人应当公告。
  （3）当基金份额净值计算差错给基金和基金份额持有人造成损失需要进行赔偿时，基
金管理人和基金托管人应根据实际情况界定双方承担的责任，经确认后按以下条款进行赔
偿：
  ①本基金的基金会计责任方由基金管理人担任，与本基金有关的会计问题，如经双方
在平等基础上充分讨论后，尚不能达成一致时，按基金管理人的建议执行，如事后证明基
金托管人计算正确的，基金托管人不承担责任。
  ②若基金管理人计算的基金份额净值已由基金托管人复核确认后公告，而且基金托管
人未对计算过程提出疑义或要求基金管理人书面说明，基金份额净值出错且造成基金份额
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持有人损失的，应根据法律法规的规定对投资者或基金支付赔偿金，就实际向投资者或基
金支付的赔偿金额，基金管理人与基金托管人按照管理费和托管费的比例各自承担相应的
责任。
 ③如基金管理人和基金托管人对基金份额净值的计算结果，虽然多次重新计算和核对
或对基金管理人采用的估值方法，尚不能达成一致时，为避免不能按时公布基金份额净值
的情形，以基金管理人的计算结果对外公布，如事后证明基金托管人计算正确，由此给基
金份额持有人和基金造成的损失，基金托管人不承担责任。
 ④由于基金管理人提供的信息错误（包括但不限于基金申购或赎回金额等），进而导致
基金份额净值计算错误而引起的基金份额持有人和基金财产的损失，由基金管理人负责赔
付。
 （4）基金管理人和基金托管人由于各自技术系统设置而产生的净值计算尾差，以基金
管理人计算结果为准。
 （5）前述内容如法律法规或监管机关另有规定的，从其规定处理。如果行业另有通行
做法，双方当事人应本着平等和保护基金份额持有人利益的原则进行协商。
 （六）暂停估值的情形
基金管理人应当暂停估值；
 （七）基金净值的确认
 用于基金信息披露的基金资产净值和基金份额净值由基金管理人负责计算，基金托管
人负责进行复核。基金管理人应于每个开放日交易结束后计算当日的基金资产净值和基金
份额净值并发送给基金托管人。基金托管人对净值计算结果复核确认后发送给基金管理人，
由基金管理人对基金净值予以公布。
 （八）实施侧袋机制期间的基金资产估值
 本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披露主袋账
户的基金资产净值和份额净值，暂停披露侧袋账户份额净值。
 （九）特殊情况的处理
 （1）基金管理人或基金托管人按估值方法的第 8 项进行估值时，所造成的误差不作为
基金资产估值错误处理。
 （2）由于不可抗力原因，或由于证券交易所及登记结算公司发送的数据错误等原因，
基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查，但未能发现错
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误的，由此造成的基金资产估值错误，基金管理人和基金托管人免除赔偿责任，但基金管
理人、基金托管人应当积极采取必要的措施减轻或消除由此造成的影响。
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                  十三、基金的收益与分配
  （一）基金利润的构成
  基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关费用后
的余额，基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。
  （二）基金可供分配利润
  基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已实现收益
的孰低数。
  （三）基金收益分配原则
配次数最多为 4 次，每份基金份额每次收益分配比例不得低于收益分配基准日每份基金份
额可供分配利润的 10%，若《基金合同》生效不满 3 个月可不进行收益分配；
现金红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不选择，本基金默认的收益分配方式是
现金分红；
值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值；
  本基金每次收益分配比例详见届时基金管理人发布的公告。
  （四）收益分配方案
  基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、
分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。
  （五）收益分配方案的确定、公告与实施
  本基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核，依照《信息披露办法》
的有关规定在指定媒介公告。
  基金红利发放日距离收益分配基准日（即可供分配利润计算截止日）的时间不得超过 15
个工作日。
  （六）基金收益分配中发生的费用
  基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当投资者的现
金红利小于一定金额，不足于支付银行转账或其他手续费用时，基金登记机构可将基金份
额持有人的现金红利自动转为基金份额。红利再投资的计算方法，依照《业务规则》执行。
  （七）实施侧袋机制期间的收益分配
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 本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配，详见招募说明书“侧袋机制”部
分的规定。
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                  十四、基金的费用与税收
  （一）基金费用的种类
  （二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
  本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.3%年费率计提。管理费的计算方法如下：
  H＝E×0.3 %÷当年天数
  H 为每日应计提的基金管理费
  E 为前一日的基金资产净值
  基金管理费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理人和基金托管人
双方核对后，由基金管理人向基金托管人发送划款指令，基金托管人于次月前 3 个工作日
内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法
按时支付的，顺延至最近可支付日支付。
  本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.1%的年费率计提。托管费的计算方法如下：
  H＝E×0.1%÷当年天数
  H 为每日应计提的基金托管费
  E 为前一日的基金资产净值
  基金托管费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经管理人和基金托管人双方
核对后，由基金管理人向基金托管人发送划款指令，基金托管人于次月前 3 个工作日内从
基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延
至最近可支付日支付。
  上述“（一）基金费用的种类中第 3－9 项费用”，根据有关法规及相应协议规定，按
费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
  （三）不列入基金费用的项目
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 下列费用不列入基金费用：
损失；
 （四）实施侧袋机制期间的基金费用
 本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户有关的费用可以从侧袋账户中列支，但应待侧袋
账户资产变现后方可列支，有关费用可酌情收取或减免，但不得收取管理费，详见招募说
明书“侧袋机制”部分的规定。
 （五）基金税收
 本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
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               十五、基金的会计与审计
 （一）基金会计政策
按照有关规定编制基金会计报表；
议约定的方式确认。
 （二）基金的年度审计
格的会计师事务所及其注册会计师对本基金的年度财务报表进行审计。
务所需依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公告。
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                十六、基金的信息披露
  （一）本基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、《基
金合同》及其他有关规定。
  （二）信息披露义务人
  本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人大会的基
金份额持有人等法律、行政法规和中国证监会规定的自然人、法人和非法人组织。
  本基金信息披露义务人以保护基金份额持有人利益为根本出发点，按照法律法规和中
国证监会的规定披露基金信息，并保证所披露信息的真实性、准确性、完整性、及时性、
简明性和易得性。
  本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内，将应予披露的基金信息通过中
国证监会指定的全国性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网站（以下简称“指定
网站”）等媒介披露，并保证基金投资者能够按照《基金合同》约定的时间和方式查阅或者
复制公开披露的信息资料。
  （三）本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息，不得有下列行为：
  （四）本基金公开披露的信息应采用中文文本。同时采用外文文本的，基金信息披露义
务人应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中文文本为准。
  本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字；除特别说明外，货币单位为人民币元。
  （五）公开披露的基金信息
  公开披露的基金信息包括：
  （1）《基金合同》是界定《基金合同》当事人的各项权利、义务关系，明确基金份额
持有人大会召开的规则及具体程序，说明基金产品的特性等涉及基金投资者重大利益的事
项的法律文件。
  （2）基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资者决策的全部事项，说明基金
认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息披露及基金份额持有
人服务等内容。《基金合同》生效后，基金招募说明书的信息发生重大变更的，基金管理人
应当在三个工作日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信
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息发生变更的，基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的，基金管理人不再更新基
金招募说明书。
  （3）基金托管协议是界定基金托管人和基金管理人在基金财产保管及基金运作监督等
活动中的权利、义务关系的法律文件。
  （4）基金产品资料概要是基金招募说明书的摘要文件，用于向投资者提供简明的基金
概要信息。《基金合同》生效后，基金产品资料概要的信息发生重大变更的，基金管理人应
当在三个工作日内，更新基金产品资料概要，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营
业网点；基金产品资料概要其他信息发生变更的，基金管理人至少每年更新一次。基金终
止运作的，基金管理人不再更新基金产品资料概要。
  基金募集申请经中国证监会注册后，基金管理人在基金份额发售的 3 日前，将基金招
募说明书、《基金合同》摘要登载在指定媒介和网站上；基金管理人、基金托管人应当将
《基金合同》、基金托管协议登载在网站上。
  基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披露招募说
明书的当日登载于指定媒介和网站上。
  基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日在指定媒介和网站上登载《基金合同》
生效公告。
  《基金合同》生效后，在开始办理基金份额申购或者赎回前，基金管理人应当至少每周
公告一次基金资产净值和基金份额净值。
  在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人应当在不晚于每个开放日的次日，
通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点披露开放日的基金份额净值和基金份额累
计净值。
  基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在指定网站披露半年度和年
度最后一日的基金份额净值和基金份额累计净值。
  基金管理人应当在《基金合同》、招募说明书等信息披露文件上载明基金份额申购、赎
回价格的计算方式及有关申购、赎回费率，并保证投资者能够在基金销售机构网站或营业
网点查阅或者复制前述信息资料。
  基金管理人应当在每年结束之日起三个月内，编制完成基金年度报告，将年度报告登
载在指定网站上，并将年度报告提示性公告登载在指定报刊上。基金年度报告中的财务会
计报告应当经过具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计。
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 基金管理人应当在上半年结束之日起两个月内，编制完成基金中期报告，将中期报告
登载在指定网站上，并将中期报告提示性公告登载在指定报刊上。
 基金管理人应当在季度结束之日起 15 个工作日内，编制完成基金季度报告，将季度报
告登载在指定网站上，并将季度报告提示性公告登载在指定报刊上。
 《基金合同》生效不足 2 个月的，基金管理人可以不编制当期季度报告、中期报告或
者年度报告。
 基金管理人应当在基金年度报告和中期报告中披露基金组合资产情况及其流动性风险
分析等。
 报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过基金总份额 20%的情形，为保障其
他投资者的权益，基金管理人至少应当在基金定期报告“影响投资者决策的其他重要信息”
项下披露该投资者的类别、报告期末持有份额及占比、报告期内持有份额变化情况及产品
的特有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。
 本基金发生重大事件，有关信息披露义务人应当在 2 日内编制临时报告书，并登载在
指定报刊和指定网站上。
 前款所称重大事件，是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影
响的下列事件：
 （1）基金份额持有人大会的召开及决定的事项；
 （2）《基金合同》终止、基金清算；
 （3）转换基金运作方式、基金合并；
 （4）更换基金管理人、基金托管人、基金份额登记机构，基金改聘会计师事务所；
 （5）基金管理人委托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基
金托管人委托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；
 （6）基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更；
 （7）基金管理人变更持有百分之五以上股权的股东、基金管理人的实际控制人变更；
 （8）基金募集期延长；
 （9）基金管理人的高级管理人员、基金经理和基金托管人专门基金托管部门负责人发
生变动；
 （10）基金管理人的董事在最近 12 个月内变更超过百分之五十；
 （11）基金管理人、基金托管人专门基金托管部门的主要业务人员在最近 12 个月内变
动超过百分之三十；
 （12）涉及基金管理业务、基金财产、基金托管业务的诉讼或仲裁；
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 （13）基金管理人或其高级管理人员、基金经理因基金管理业务相关行为受到重大行政
处罚、刑事处罚，基金托管人或其专门基金托管部门负责人因基金托管业务相关行为受到
重大行政处罚、刑事处罚；
 （14）基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制
人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重
大关联交易事项，但中国证监会另有规定的除外；
 （15）基金收益分配事项；
 （16）管理费、托管费、申购费、赎回费等费用计提标准、计提方式和费率发生变更；
 （17）基金份额净值计价错误达基金份额净值百分之零点五；
 （18）本基金开始办理申购、赎回；
 （19）本基金发生巨额赎回并延期办理；
 （20）本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请或延缓支付赎回款项；
 （21）本基金暂停接受申购、赎回申请或者重新接受申购、赎回申请；
 （22）发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等重大事项时；
 （23）基金信息披露义务人认为可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重
大影响的其他事项或中国证监会或基金合同规定的其他事项。
 在《基金合同》存续期限内，任何公共媒体中出现的或者在市场上流传的消息可能对基
金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损害基金份额持有人权益的，相
关信息披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清，并将有关情况立即报告中国证
监会。
 基金份额持有人大会决定的事项，应当依法报中国证监会备案，并予以公告。
 基金合同终止的，基金管理人应当依法组织基金财产清算小组对基金财产进行清算并
作出清算报告。基金财产清算小组应当将清算报告登载在指定网站上，并将清算报告提示
性公告登载在指定报刊上。
 本基金实施侧袋机制的，相关信息披露义务人应当根据法律法规、基金合同和招募说
明书的规定进行信息披露，详见招募说明书“侧袋机制”部分的规定。
 基金管理人应在基金招募说明书的显著位置披露投资中小企业私募债券的流动性风险
和信用风险，说明投资中小企业私募债券对基金总体风险的影响。本基金投资中小企业私
募债券后两个交易日内，基金管理人应在中国证监会指定媒介披露所投资中小企业私募债
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券的名称、数量、期限、收益率等信息，并在季度报告、中期报告、年度报告等定期报告
和招募说明书（更新）等文件中披露中小企业私募债券的投资情况。
  本基金投资资产支持证券，基金管理人应在基金年报及中期报告中披露其持有的资产
支持证券总额、资产支持证券市值占基金总资产的比例和报告期内所有的资产支持证券明
细。基金管理人应在基金季度报告中披露期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名
资产支持证券明细。
  （六）信息披露事务管理
  基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度，指定专门部门及高级管理
人员负责管理信息披露事务。
  基金信息披露义务人公开披露基金信息，应当符合中国证监会相关基金信息披露内容
与格式准则等法规的规定。
  基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基金合同》的约定，对基金
管理人编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价格、基金定期报告、更
新的招募说明书、基金产品资料概要、基金清算报告等公开披露的相关基金信息进行复核、
审查，并向基金管理人进行书面或电子确认。
  基金管理人、基金托管人应当在指定报刊中选择一家报刊披露本基金信息。基金管理
人、基金托管人应当向中国证监会基金电子披露网站报送拟披露的基金信息，并保证相关
报送信息的真实、准确、完整、及时。
  基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介上披露信息外，还可以根据需要在其他公
共媒体披露信息，但是其他公共媒体不得早于指定媒介披露信息，并且在不同媒介上披露
同一信息的内容应当一致。
  为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、法律意见书的专业机构，
应当制作工作底稿，并将相关档案至少保存到《基金合同》终止后 10 年。
  基金管理人、基金托管人除按法律法规要求披露信息外，也可着眼于为投资者决策提
供有用信息的角度，在保证公平对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作的
前提下，自主提升信息披露服务的质量。具体要求应当符合中国证监会及自律规则的相关
规定。前述自主披露如产生信息披露费用，该费用不得从基金财产中列支。
  （七）信息披露文件的存放与查阅
  依法必须披露的信息发布后，基金管理人、基金托管人应当按照相关法律法规规定将
信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。
  （八）暂停或延迟信息披露的情形
  当出现下述情况时，基金管理人和基金托管人可暂停或延迟披露基金信息：
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有人的利益，已决定延迟估值；
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                   十七、侧袋机制
  （一）侧袋机制的实施条件
  当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，根据最大限度保护基金份额持有
人利益的原则，基金管理人经与基金托管人协商一致，并咨询会计师事务所意见后，可以
依照法律法规及基金合同的约定启用侧袋机制。
  基金管理人应当在启用侧袋机制后及时发布临时公告，并在五个工作日内聘请符合《中
华人民共和国证券法》规定的会计师事务所进行审计并披露专项审计意见。
  （二）实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回
相应侧袋账户基金份额持有人名册和份额。
基金管理人按照基金合同和招募说明书的约定办理主袋账户份额的赎回，并根据主袋账户
运作情况确定是否暂停申购。
募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回规定适用于主袋账户份额。巨额赎
回按照单个开放日内主袋账户份额净赎回申请超过前一开放日主袋账户总份额的 10%认定。
  （三）实施侧袋机制期间的基金投资
  侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策略、
组合限制、业绩比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金管理人计算各项
投资运作指标和基金业绩指标时仅需考虑主袋账户资产。
  基金管理人原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交易日内完成对主袋账户投资组合的调
整，因资产流动性受限等中国证监会规定的情形除外。
  基金管理人不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现以外的其他投资操作。
  （四）实施侧袋机制期间的基金估值
  本基金实施侧袋机制的，基金管理人和基金托管人应对主袋账户资产进行估值并披露
主袋账户的基金资产净值和份额净值，暂停披露侧袋账户份额净值。侧袋账户的会计核算
应符合《企业会计准则》的相关要求。
  （五）实施侧袋账户期间的基金费用
  与侧袋账户有关的费用可从侧袋账户中列支，但应待侧袋账户资产变现后方可列支，
有关费用可酌情收取或减免，但不得收取管理费。
  （六）侧袋账户中特定资产的处置变现和支付
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  特定资产以可出售、可转让、恢复交易等方式恢复流动性后，基金管理人应当按照基
金份额持有人利益最大化原则，采取将特定资产予以处置变现等方式，及时向侧袋账户份
额持有人支付对应变现款项。
  侧袋机制实施期间，无论侧袋账户资产是否全部完成变现，基金管理人都应当及时向
侧袋账户全部份额持有人支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户资产无法一次性完成处
置变现，基金管理人在每次处置变现后均应按照相关法律法规要求及时发布临时公告。
  侧袋账户资产全部完成变现并终止侧袋机制后，基金管理人应及时聘请符合《中华人民
共和国证券法》规定的会计师事务所进行审计并披露专项审计意见。
  （七）侧袋机制的信息披露
  在启用侧袋机制、处置特定资产、终止侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生
重大影响的事项后基金管理人应及时发布临时公告,并在基金定期报告中披露特定资产的运
作情况。
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                     十八、风险揭示
 （一）市场风险
 证券市场价格因受各种因素的影响而引起的波动，将对本基金资产产生潜在风险，主
要包括：
 货币政策、财政政策、产业政策等国家政策的变化对证券市场产生一定的影响，导致
市场价格波动，影响基金收益而产生风险。
 证券市场是国民经济的晴雨表，而经济运行具有周期性的特点。宏观经济运行状况将
对证券市场的收益水平产生影响，从而产生风险。
 金融市场利率波动会导致证券市场的价格和收益率的变动。
 本基金投资的目的是使基金资产保值增值，如果发生通货膨胀，基金投资于证券所获
得的收益可能会被通货膨胀抵消，从而影响基金资产的保值增值。
 再投资风险反映了利率下降对固定收益证券利息收入再投资收益的影响，这与利率上
升所带来的价格风险（即利率风险）互为消长。
 （二）信用风险
 信用风险主要指债券、资产支持证券等信用证券发行主体信用状况恶化，导致信用评
级下降甚至到期不能履行合约进行兑付的风险，另外，信用风险也包括证券交易对手因违
约而产生的证券交割风险。
 （三）流动性风险
 指基金资产不能迅速转变成现金，或者不能应付可能出现的投资者大额赎回的风险。
在开放式基金交易过程中，可能会发生巨额赎回的情形。巨额赎回可能会产生基金仓位调
整的困难，导致流动性风险，甚至影响基金份额净值。
 实施侧袋机制对投资者的影响：侧袋机制是一种流动性风险管理工具，是将特定资产
分离至专门的侧袋账户进行处置清算，并以处置变现后的款项向基金份额持有人进行支付，
目的在于有效隔离并化解风险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将停止披露基金份
额净值，并不得办理申购、赎回和转换，仅主袋账户份额正常开放赎回，因此启用侧袋机
制时持有基金份额的持有人将在启用侧袋机制后同时持有主袋账户份额和侧袋账户份额，
侧袋账户份额不能赎回，其对应特定资产的变现时间具有不确定性，最终变现价格也具有
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不确定性并且有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额持有人可能因
此面临损失。
  实施侧袋机制期间，因本基金不披露侧袋账户份额的净值，即便基金管理人在基金定
期报告中披露报告期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不作为特定资产最终变现价
格的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价格，基金管理人不承担任何保证和
承诺的责任。
  基金管理人将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策, 因此实施侧袋机制后主袋账
户份额存在暂停申购的可能。
  启用侧袋机制后，基金管理人计算各项投资运作指标和基金业绩指标时仅需考虑主袋
账户资产，并根据相关规定对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少进行按投资损失处
理，因此本基金披露的业绩指标不能反映特定资产的真实价值及变化情况。
  （四）管理风险
  在基金管理运作过程中，可能因基金管理人对经济形势和证券市场等判断有误、获取
的信息不全等影响基金的收益水平。基金管理人的管理水平、管理手段和管理技术等对基
金收益水平存在影响。
  （五）操作或技术风险
  指相关当事人在业务各环节操作过程中，因内部控制存在缺陷或者人为因素造成操作
失误或违反操作规程等引致的风险，例如，越权违规交易、会计部门欺诈、交易错误、IT
系统故障等风险。
  在开放式基金的各种交易行为或者后台运作中，可能因为技术系统的故障或者差错而
影响交易的正常进行或者导致投资者的利益受到影响。这种技术风险可能来自基金管理公
司、登记机构、代销机构、证券交易所、证券登记结算机构等等。
  （六）合规性风险
  指基金管理或运作过程中，违反国家法律法规的规定，或者基金投资违反法规及基金
合同有关规定的风险。
  （七）本基金特有的风险
  本基金为纯债债券型基金，债券的投资比例不低于基金资产的 80%，该类债券的特定
风险即成为本基金及投资者主要面对的特定投资风险。债券的投资收益会受到宏观经济、
政府产业政策、货币政策、市场需求变化、行业波动等因素的影响，可能存在所选投资标
的的成长性与市场一致预期不符而造成个券价格表现低于预期的风险。
  本基金投资中小企业私募债，中小企业私募债是根据相关法律法规由非上市中小企业
采用非公开方式发行的债券。由于不能公开交易，一般情况下，交易不活跃，潜在较大流
动性风险。当发债主体信用质量恶化时，受市场流动性所限，本基金可能无法卖出所持有
的中小企业私募债，由此可能给基金净值带来更大的负面影响和损失。
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 本基金投资资产支持证券，资产支持证券存在一定的信用风险、利率风险、流动性风
险、提前偿付风险、操作风险和法律风险。
 （八）其他风险
 战争、自然灾害等不可抗力因素的出现，将会严重影响证券市场的运行，可能导致基
金资产的损失。
 金融市场危机、行业竞争、代理商违约、托管行违约等超出基金管理人自身直接控制
能力之外的风险，可能导致基金或者基金持有人利益受损。
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        十九、基金合同的变更、终止与基金财产的清算
 （一）《基金合同》的变更
的事项的，应召开基金份额持有人大会决议通过。对于可不经基金份额持有人大会决议通
过的事项，由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告，并报中国证监会备案。
过之日起生效，并在决议生效后按《信息披露办法》的规定在指定媒介公告。
 （二）《基金合同》的终止事由
 有下列情形之一的，《基金合同》应当终止：
承接的；
 （三）基金财产的清算
组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。
从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清
算小组可以聘用必要的工作人员。
现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。
 （1）基金财产清算小组成立后，由基金财产清算小组统一接管基金；
 （2）对基金财产和债权债务进行清理和确认；
 （3）对基金财产进行估值和变现；
 （4）制作清算报告；
 （5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算报告出具法
律意见书；
 （6）将清算报告报中国证监会备案并公告。
 （7）对基金财产进行分配；
 （四）清算费用
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  清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用，清算费
用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。
  （五）基金财产清算剩余资产的分配
  依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算
费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。
  （六）基金财产清算的公告
  清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经会计师事务所审计并由
律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清
算报告报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清算小组进行公告。
  （七）基金财产清算账册及文件的保存
  基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。
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                 二十、基金合同的内容摘要
  （一）基金合同当事人的权利与义务
  A.基金份额持有人的权利和义务
  基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资
者自依据《基金合同》取得的基金份额，即成为本基金份额持有人和《基金合同》的当事人，
直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人作为《基金合同》当事人并不以在《基
金合同》上书面签章或签字为必要条件。
  每份基金份额具有同等的合法权益。
限于：
  （1）分享基金财产收益；
  （2）参与分配清算后的剩余基金财产；
  （3）根据基金合同的约定，依法申请赎回或转让其持有的基金份额；
  （4）按照规定要求召开基金份额持有人大会；
  （5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会审议事项行
使表决权；
  （6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；
  （7）监督基金管理人的投资运作；
  （8）对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼
或仲裁；
  （9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
限于：
  （1）认真阅读并遵守《基金合同》、《招募说明书》、《业务规则》以及基金管理人
按照规定就本基金发布的相关公告；
  （2）了解所投资基金产品，了解自身风险承受能力，自行承担投资风险；
  （3）关注基金信息披露，及时行使权利和履行义务；
  （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用；
  （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者《基金合同》终止的有限责任；
  （6）不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动；
  （7）执行生效的基金份额持有人大会的决议；
  （8）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利；
  （9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
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  B．基金管理人的权利和义务
  （1）依法募集资金；
  （2）自《基金合同》生效之日起，根据法律法规和《基金合同》独立运用并管理基金
财产；
  （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的其他费
用；
  （4）销售基金份额；
  （5）召集基金份额持有人大会；
  （6）依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人，如认为基金托管人违反了《基
金合同》及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采取必要措施保护基
金投资者的利益；
  （7）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人；
  （8）选择、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行为进行监督和处理；
  （9）担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获得《基
金合同》规定的费用；
  （10）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案；
  （11）在《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购与赎回申请；
  （12）依照法律法规为基金的利益行使因基金财产投资于证券所产生的权利；
  （13）在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资；
  （14）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实施其他法
律行为；
  （15）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外
部机构；
  （16）在符合有关法律、法规的前提下，制订和调整有关基金认购、申购、赎回、转换
和非交易过户的业务规则；
  （17）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
  （1）依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的
发售、申购、赎回和登记事宜；
  （2）办理基金备案手续；
  （3）自《基金合同》生效之日起,以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产；
  （4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式
管理和运作基金财产；
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  （5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理
的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进
行证券投资；
  （6）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外,不得利用基金财产为自己及
任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；
  （7）依法接受基金托管人的监督；
  （8）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合《基
金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎
回的价格；
  （9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
  （10）编制季度报告、中期报告和年度报告；
  （11）严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，履行信息披露及报告义务；
  （12）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、《基金
合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不向他人泄露；
  （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配基金
收益；
  （14）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项；
  （15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合
基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
  （16）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料 15
年以上；
  （17）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且保证投资者
能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开资料，并在支付合
理成本的条件下得到有关资料的复印件；
  （18）组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；
  （19）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并通知基金
托管人；
  （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时，应
当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
  （21）监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金托管人违
反《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追
偿；
  （22）当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基金事务的行
为承担责任；
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  （23）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为；
（24）基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不能生效，基金管理
人承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期活期存款利息在基金募集期结束后 30
日内退还基金认购人；
  （25）执行生效的基金份额持有人大会的决议；
  （26）建立并保存基金份额持有人名册；
  （27）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
  C．基金托管人的权利和义务
  （1）自《基金合同》生效之日起，依法律法规和《基金合同》的规定安全保管基金财
产；
  （2）依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其他费
用；
  （3）监督基金管理人对本基金的投资运作，如发现基金管理人有违反《基金合同》及
国家法律法规行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形，应呈报中国证
监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；
  （4）根据相关市场规则，为基金开设证券账户、资金账户等投资所需账户，为基金办
理证券交易资金清算；
  （5）提议召开或召集基金份额持有人大会；
  （6）在基金管理人更换时，提名新的基金管理人；
  （7）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
  （1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产，不对处于托管人实际控
制之外的账户及财产承担责任；
  （2）设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉
基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；
  （3）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，确保基金财
产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互独立；
对所托管的不同的基金分别设置账户，独立核算，分账管理，保证不同基金之间在账户设
置、资金划拨、账册记录等方面相互独立；
  （4）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己
及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产；
  （5）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；
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  （6）按规定开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需的其他账户，按照《基金
合同》的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；
  （7）保守基金商业秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外，
在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露；
  （8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎
回价格；
  （9）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；
  （10）对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告出具意见，说明基金管理
人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如果基金管理人有未执行
《基金合同》规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施；
  （11）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 15 年以上；
  （12）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；
  （13）依据基金管理人的指令或有关规定支付基金收益和赎回款项；
  （14）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，召集基金份额持有人大会或配
合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
  （15）按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作；
  （16）参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；
  （17）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会和银行监管
机构，并通知基金管理人；
  （18）因违反《基金合同》导致基金财产损失时，应承担赔偿责任，其赔偿责任不因其
退任而免除；
  （19）按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金管
理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益向基金管理人追偿；
  （20）执行生效的基金份额持有人大会的决议；
  （21）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
  （二）基金份额持有人大会
  基金份额持有人大会由基金份额持有人组成，基金份额持有人的合法授权代表有权代
表基金份额持有人出席会议并表决。基金份额持有人持有的每一基金份额拥有平等的投票
权。
  A．召开事由
之一的，应当召开基金份额持有人大会：
  （1）终止《基金合同》；
  （2）更换基金管理人；
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  （3）更换基金托管人；
  （4）转换基金运作方式；
  （5）调整基金管理人、基金托管人的报酬标准；
  （6）变更基金类别；
  （7）本基金与其他基金的合并；
  （8）变更基金投资目标、范围或策略；
  （9）变更基金份额持有人大会程序；
  （10）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会；
  （11）单独或合计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有人（以
基金管理人收到提议当日的基金份额计算，下同）就同一事项书面要求召开基金份额持有人
大会；
  （12）对基金当事人权利和义务产生重大影响的其他事项；
  （13）法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有人大会
的事项。
  （1）基金管理人或基金托管人主动要求调低基金管理费、基金托管费或其他由基金资
产承担的费用；
  （2）法律法规要求增加的基金费用的收取；
  （3）在法律法规和《基金合同》规定的范围内且在对现有基金份额持有人利益无实质
性不利影响的前提下调整本基金的申购费率、调低赎回费率或变更收费方式；
  （4）因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改；
  （5）对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不涉及《基
金合同》当事人权利义务关系发生变化；
  （6）按照法律法规和《基金合同》规定不需召开基金份额持有人大会的其他情形。
  B．会议召集人及召集方式
定外，基金份额持有人大会由基金管理人召集；
议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告知基金托管人。
基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理人决定不召集，
基金托管人仍认为有必要召开的，应当由基金托管人自行召集，并自出具书面决定之日起
六十日内召开并告知基金管理人，基金管理人应当配合。
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额持有人大会，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起
理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理人决定不召集，代表
基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人仍认为有必要召开的，应当向基金托管人提
出书面提议。基金托管人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告知提
出提议的基金份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的，应当自出具书面决
定之日起 60 日内召开并告知基金管理人，基金管理人应当配合。
有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，单独或合计代表基金份额 10%以上（含
有人依法自行召集基金份额持有人大会的，基金管理人、基金托管人应当配合，不得阻碍、
干扰。
  C．召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式
份额持有人大会通知应至少载明以下内容：
  （1）会议召开的时间、地点和会议形式；
  （2）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式；
  （3）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日；
  （4）授权委托证明的内容要求（包括但不限于代理人身份，代理权限和代理有效期限
等）、送达时间和地点；
  （5）会务常设联系人姓名及联系电话；
  （6）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续；
  （7）召集人需要通知的其他事项。
基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联系方式和联系人、书
面表决意见寄交的截止时间和收取方式。
票进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行书面通知基金管理人到指定地点对表决意
见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人，则应另行书面通知基金管理人和基金托
管人到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金管理人或基金托管人拒不派代表对书面
表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见的计票效力。
  D．基金份额持有人出席会议的方式
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  基金份额持有人大会可通过现场开会方式或通讯开会方式或法律法规及监管机关允许
的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集人确定。
现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持有人大会，基金管理
人或基金托管人不派代表列席的，不影响表决效力。现场开会同时符合以下条件时，可以
进行基金份额持有人大会议程：
  （1）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人持有基金份
额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定，
并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相符；
  （2）经核对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示，有效的基金
份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）。
截至日以前送达至召集人指定的地址。通讯开会应以书面方式进行表决。
  在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效：
  （1）会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后，在 2 个工作日内连续公布相关
提示性公告；
  （2）召集人按基金合同约定通知基金托管人（如果基金托管人为召集人，则为基金管
理人）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集人在基金托管人（如果基金托
管人为召集人，则为基金管理人）和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取基金份
额持有人的书面表决意见；基金托管人或基金管理人经通知不参加收取书面表决意见的，
不影响表决效力；
  （3）本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的，基金份额持有人所持有
的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）；
  （4）上述第（3）项中直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出具书面意
见的代理人，同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代理人出具的委托人
持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合同》和会议
通知的规定，并与基金登记注册机构记录相符；
召开，基金份额持有人可以采用书面、网络、电话、短信或其他方式进行表决，具体方式
由会议召集人确定并在会议通知中列明。
电话、短信或其他方式，具体方式在会议通知中列明。
（3）项规定比例的，召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的三个月以后、
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六个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人
大会，到会者所持有的基金份额不少于在权益登记日基金份额总数的三分之一（含三分之
一）。
  E．议事内容与程序
  议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项，如《基金合同》的重大修改、决定终
止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合并、法律法规及《基金
合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份额持有人大会讨论的其他事项。
  基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后，对原有提案的修改应当在基金
份额持有人大会召开前及时公告。
  基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。
  （1）现场开会
  在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照下列第 G 条规定程序确定和公布监票人，
然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决，并形成大会决议。大会主持人为基金管
理人授权出席会议的代表，在基金管理人授权代表未能主持大会的情况下，由基金托管人
授权其出席会议的代表主持；如果基金管理人授权代表和基金托管人授权代表均未能主持
大会，则由出席大会的基金份额持有人和代理人所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生
一名基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管人拒
不出席或主持基金份额持有人大会，不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。
  会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名（或单位名
称）、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人姓名（或单位名称）和
联系方式等事项。
  （2）通讯开会
  在通讯开会的情况下，首先由召集人提前 30 日公布提案，在所通知的表决截止日期后
  F．表决
  基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。
  基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议：
以上（含 50%）通过方为有效；除下列第 2 项所规定的须以特别决议通过事项以外的其他事
项均以一般决议的方式通过。
分之二以上（含三分之二）通过方可做出。除基金合同另有约定外，转换基金运作方式、更
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换基金管理人或者基金托管人、终止《基金合同》、本基金与其他基金合并以特别决议通过
方为有效。
  基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。
  采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相反证据证明，否则提交符合会议
通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者，表面符合会议通知规定
的书面表决意见视为有效表决，表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计
入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。
  基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐项
表决。
  G．计票
  （1）如大会由基金管理人或基金托管人召集，基金份额持有人大会的主持人应当在会
议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基金份额持有人代表与大
会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由基金份额持有人自行召集或大会虽
然由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管理人或基金托管人未出席大会的，基金份
额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基
金份额持有人代表担任监票人。基金管理人或基金托管人不出席大会的，不影响计票的效
力。
  （2）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场公布计票
结果。
  （3）如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀疑，可以在
宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行重新清点，重新清点
以一次为限。重新清点后，大会主持人应当当场公布重新清点结果。
  （4）计票过程应由公证机关予以公证,基金管理人或基金托管人拒不出席大会的，不影
响计票的效力。
  在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基金托管人授
权代表（若由基金托管人召集，则为基金管理人授权代表）的监督下进行计票，并由公证机
关对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代表对书面表决意见的计票进行
监督的，不影响计票和表决结果。
  H．生效与公告
  基金份额持有人大会的决议，召集人应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。
  基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效。该表决通过之日为基金份额持有
人大会计票完成且计票结果符合法律法规和基金合同规定的决议通过条件之日。
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  基金份额持有人大会决议自生效后依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
如果采用通讯方式进行表决，在公告基金份额持有人大会决议时，必须将公证书全文、公
证机构、公证员姓名等一同公告。
  基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大会的决
议。生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管人均
有约束力。
  I.本部分关于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、表决条件等规定，
凡是直接引用法律法规的部分，如将来法律法规修改导致相关内容被取消或变更的，基金
管理人与基金托管人协商一致并提前公告后，可直接对本部分内容进行修改和调整，无需
召开基金份额持有人大会审议。
  J、实施侧袋机制期间基金份额持有人大会的特殊约定
  若本基金实施侧袋机制，则相关基金份额或表决权的比例指主袋份额持有人和侧袋份
额持有人分别持有或代表的基金份额或表决权符合该等比例，但若相关基金份额持有人大
会召集和审议事项不涉及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有人持有或代表的基金份额或表
决权符合该等比例：
金份额的二分之一（含二分之一）；
有的基金份额不小于在权益登记日相关基金份额的二分之一（含二分之一）；
记日相关基金份额的二分之一、召集人在原公告的基金份额持有人大会召开时间的 3 个月
以后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额持有人大会应当有代表三分之一以
上（含三分之一）相关基金份额的持有人参与或授权他人参与基金份额持有人大会投票；
举产生一名基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人；
（含二分之一）通过；
（含三分之二）通过。
  同一主侧袋账户内的每份基金份额具有平等的表决权。
  （三）基金合同的变更、终止与基金财产的清算
  A.《基金合同》的变更
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事项的，应召开基金份额持有人大会决议通过。对于可不经基金份额持有人大会决议通过
的事项，由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告，并报中国证监会备案。
通过之日起生效，并在决议生效后按《信息披露办法》的规定在指定媒介公告。
 B．《基金合同》的终止事由
 有下列情形之一的，《基金合同》应当终止：
承接的；
 C．基金财产的清算
组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。
从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清
算小组可以聘用必要的工作人员。
现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。
 （1）基金财产清算小组成立后，由基金财产清算小组统一接管基金；
 （2）对基金财产和债权债务进行清理和确认；
 （3）对基金财产进行估值和变现；
 （4）制作清算报告；
 （5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算报告出具法
律意见书；
 （6）将清算报告报中国证监会备案并公告。
 （7）对基金财产进行分配；
 D．清算费用
 清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用，清算费
用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。
 E．基金财产清算剩余资产的分配
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  依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算
费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。
  F.基金财产清算的公告
  清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经会计师事务所审计并由
律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清
算报告报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清算小组进行公告。
  G．基金财产清算账册及文件的保存
  基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。
  (四)争议解决方式
  各方当事人同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争议，如不愿
或者不能通过协商、调解解决的，任何一方均有权将争议提交上海国际经济贸易仲裁委员
会，按照上海国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为上海市。
仲裁裁决是终局的，对各方当事人均有约束力。除非仲裁裁决另有规定，仲裁费用由败诉
方承担。
  争议处理期间，双方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责，各自继续忠实、勤
勉、尽责地履行《基金合同》规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。
  《基金合同》受中国法律（为本协议之目的，在此不包括香港、澳门特别行政区和台湾
地区法律）管辖。
  （五）基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式
  《基金合同》是约定基金当事人之间、基金与基金当事人之间权利义务关系的法律文件。
代表人或授权代表签字（或盖章）并在募集结束后经基金管理人向中国证监会办理基金备案
手续，并经中国证监会书面确认后生效。
告之日止。
的《基金合同》各方当事人具有同等的法律约束力。
托管人各持有二份，每份具有同等的法律效力。
场所和营业场所查阅。
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              二十一、基金托管协议的内容摘要
  （一）托管协议当事人
  A、基金管理人
  名称：嘉实基金管理有限公司
  住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号 1806A 单元
  法定代表人：经雷
  设立日期：1999 年 3 月 25 日
  批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字【1999】5 号
  组织形式：有限责任公司（中外合资）
  注册资本：1.5 亿元人民币
  存续期限：持续经营
  联系电话：010-65215588
  B、基金托管人
  名称：上海银行股份有限公司(以下简称“上海银行”)
  住所：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 168 号
  法定代表人：金煜
  成立时间：1995 年 12 月 29 日
  批准设立机关和批准设立文号：中国人民银行银复[1995]469 号《关于上海城市合作银
行开业的批复》，中国人民银行银复[1998]215 号《关于上海城市合作银行更改行名的批复》
  组织形式：股份有限公司（中外合资、上市）
  注册资本：人民币 142.065287 亿元
  存续期间：持续经营
  基金托管资格批文及文号：中国证监会证监许可[2009]814 号
  （二）基金托管人对基金管理人的业务监督和核查
  A、基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基金投资范围、投
资对象进行监督。《基金合同》明确约定基金投资风格或证券选择标准的，基金管理人应按
照基金托管人要求的格式提供投资品种池，以便基金托管人运用相关技术系统，对基金实
际投资是否符合《基金合同》关于证券选择标准的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核
查。
  本基金主要投资于债券（国债、金融债、企业债、公司债、央行票据、中期票据、短期
融资券、超短期融资券、中小企业私募债、次级债、地方政府债、政府支持机构债券、可
分离交易可转债的纯债部分等）、资产支持证券、债券回购、银行存款等固定收益类品种，
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以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他固定收益类金融工具（但须符合中国证监会
的相关规定）。
  本基金不投资于股票、权证等权益类资产，也不投资于可转换债券（可分离交易可转债
的纯债部分除外）、可交换债券。
  基金的投资组合比例为：本基金对债券的投资比例不低于基金资产的 80％；本基金持
  有现金或者到期日在一年以内的政府债券投资比例不低于基金资产净值的 5%，其中现
金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
  如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理人在履行适当程序后，
  可以将其纳入投资范围。
  B、基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基金投资、融资
  比例进行监督。基金托管人按下述比例和调整期限进行监督：
  （1）本基金对债券的投资比例不低于基金资产的 80%；
  （2）本基金持有现金或者到期日在一年以内的政府债券投资比例合计不低于基金资产
净值的 5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；
  （3）本基金持有一家公司发行的证券，其市值不超过基金资产净值的 10％；
  （4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证券的 10％；
  （5）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值
的 40%；在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为 1 年，债券回购到期后不展期；
  （6）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净
值的 10％；
  （7）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的 20％；
  （8）本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过该资产支持
  证券规模的 10％；
  （9）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得
  超过其各类资产支持证券合计规模的 10％；
  （10）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。基金持有资
产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起 3
个月内予以全部卖出；
  （11）本基金持有单只中小企业私募债券，其市值不得超过基金资产净值的 10%；
  （12）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的 15%；因
证券市场波动、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合本款所规定比例限
制的，本基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资；
  （13）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回
购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；
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  （14）基金资产总值不得超过基金资产净值的 140%；
  （15）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。
  除上述第（2）、（10）、（12）、（13）项规定外，因证券市场波动、证券发行人合
并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，
基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整，但中国证监会规定的特殊情形除外。
  基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同
的有关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。基
金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。
  法律法规或监管部门取消或调整上述限制，如适用于本基金，基金管理人在履行适当
程序后，则本基金投资不再受相关限制或按调整后的规定执行。但需提前公告，不需要基
金份额持有人大会审议。
  C、基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对本托管协议第十五
条第九款基金投资禁止行为通过事后监督方式进行监督。
  基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或
者与其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重大关
联交易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基金份额持有人利益优先的原则，
防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，按照市场公平合理价格执行。相关交
易必须履行相关程序，符合中国证监会的规定，并履行信息披露义务。
  D、基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基金管理人参与银
行间债券市场进行监督。基金管理人应在基金投资运作之前向基金托管人提供符合法律法
规及行业标准的、经慎重选择的、本基金适用的银行间债券市场交易对手名单，并约定各
交易对手所适用的交易结算方式。基金管理人应严格按照交易对手名单的范围在银行间债
券市场选择交易对手。基金托管人监督基金管理人是否按事前提供的银行间债券市场交易
对手名单进行交易。基金管理人可以每半年对银行间债券市场交易对手名单及结算方式进
行更新，新名单确定前已与本次剔除的交易对手所进行但尚未结算的交易，仍应按照协议
进行结算。如基金管理人根据市场情况需要临时调整银行间债券市场交易对手名单及结算
方式的，应向基金托管人说明理由，并在与交易对手发生交易前 3 个工作日内与基金托管
人协商解决。
  基金管理人负责对交易对手的资信控制，按银行间债券市场的交易规则进行交易，并
负责解决因交易对手不履行合同而造成的纠纷及损失，基金托管人不承担由此造成的任何
法律责任及损失。若未履约的交易对手在基金托管人与基金管理人确定的时间前仍未承担
违约责任及其他相关法律责任的，基金管理人可以对相应损失先行予以承担，然后再向相
关交易对手追偿。基金托管人则根据银行间债券市场成交单对合同履行情况进行监督。如
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基金托管人事后发现基金管理人没有按照事先约定的交易对手或交易方式进行交易时，基
金托管人应及时提醒基金管理人，基金托管人不承担由此造成的任何损失和责任。
 E、基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基金管理人投资流
通受限证券进行监督。
 基金管理人投资流通受限证券，应事先根据中国证监会相关规定，明确基金投资流通
受限证券的比例，制订严格的投资决策流程和风险控制制度，防范流动性风险、法律风险
和操作风险等各种风险。基金托管人对基金管理人是否遵守相关制度、流动性风险处置预
案以及相关投资额度和比例等的情况进行监督。
票网下配售部分等在发行时明确一定期限锁定期的可交易证券，不包括由于发布重大消息
或其他原因而临时停牌的证券、已发行未上市证券、回购交易中的质押券等流通受限证券。
本基金不投资有锁定期但锁定期不明确的证券。
 本基金投资的流通受限证券限于可由中国证券登记结算有限责任公司或中央国债登记
结算有限责任公司负责登记和存管，并可在证券交易所或全国银行间债券市场交易的证券。
 本基金投资的流通受限证券应保证登记存管在本基金名下，基金管理人负责相关工作
的落实和协调，并确保基金托管人能够正常查询。因基金管理人原因产生的受限证券登记
存管问题，造成基金托管人无法安全保管本基金资产的责任与损失，及因受限证券存管直
接影响本基金安全的责任及损失，由基金管理人承担。
 本基金投资受限证券，不得预付任何形式的保证金。
 （1）本基金投资受限证券时的法律法规遵守情况。
 （2）在基金投资受限证券管理工作方面有关制度、流动性风险处置预案的建立与完善
 情况。
 （3）有关比例限制的执行情况。
 （4）信息披露情况。
 F、基金投资中小企业私募债券，基金管理人应根据审慎原则，制定严格的投资决策流
程、风险控制制度和信用风险、流动性风险处置预案，并经董事会批准，以防范信用风险、
流动性风险等各种风险。
 基金托管人对基金投资中小企业私募债券是否符合比例限制进行事后监督，如发现异
常情况，应及时通知基金管理人。基金管理人应积极配合和协助乙方的监督和核查。基金
因投资中小企业私募债券导致的信用风险、流动性风险，基金托管人不承担任何责任。如
因基金管理人原因导致基金出现损失致使基金托管人承担连带赔偿责任的，基金管理人应
赔偿基金托管人由此遭受的损失。
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  G、基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基金资产净值计算、
基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息
披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查。
  H、基金托管人发现基金管理人的上述事项及实际投资运作违反法律法规、《基金合同》
和本托管协议的规定，应及时以电话提醒或书面提示等方式通知基金管理人限期纠正。基
金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查。基金管理人收到书面通知后应在下
一工作日前及时核对并以书面形式给基金托管人发出回函，就基金托管人的疑义进行解释
或举证，说明违规原因及纠正期限，并保证在规定期限内及时改正。在上述规定期限内，
基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管
人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。
  I、基金管理人有义务配合和协助基金托管人依照法律法规、《基金合同》和本托管协
议对基金业务执行核查。对基金托管人发出的书面提示，基金管理人应在规定时间内答复
并改正，或就基金托管人的疑义进行解释或举证；对基金托管人按照法律法规、《基金合
同》和本托管协议的要求需向中国证监会报送基金监督报告的事项，基金管理人应积极配合
提供相关数据资料和制度等。
  J、对于依据交易程序尚未成交的投资指令，基金托管人根据法律法规及本托管协议的
约定进行投资监督时发现该投资指令违反法律法规规定或者违反《基金合同》约定的，应当
拒绝执行，立即通知基金管理人，并向中国证监会报告。
  若基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的指令违反法律、行政法规和其
他有关规定，或者违反《基金合同》约定的，应当立即通知基金管理人，由此造成的损失由
基金管理人承担。
  K、基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应及时报告中国证监会，同时通知基
金管理人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。基金管理人无正当理由，拒绝、阻挠
对方根据本托管协议规定行使监督权，或采取拖延、欺诈等手段妨碍对方进行有效监督，
情节严重或经基金托管人提出警告仍不改正的，基金托管人应报告中国证监会。
  （三）基金管理人对基金托管人的业务核查
  A、基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管人
  安全保管基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户、复核基金
管理人计算的基金资产净值和基金份额净值、根据基金管理人指令办理清算交收、相关信
息披露和监督基金投资运作等行为。
  B、基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、未执
行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等违反《基金法》、《基金
合同》、本协议及其他有关规定时，应及时以书面形式通知基金托管人限期纠正。
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  基金托管人收到通知后应及时核对并以书面形式给基金管理人发出回函，说明违规原
因及纠正期限，并保证在规定期限内及时改正。在上述规定期限内，基金管理人有权随时
对通知事项进行复查，督促基金托管人改正。
  基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为，包括但不限于：提交相关资料以供基
金管理人核查托管财产的完整性和真实性，在规定时间内答复基金管理人并改正。
  C、基金管理人发现基金托管人有重大违规行为，应及时报告中国证监会，同时通知基
金托管人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。基金托管人无正当理由，拒绝、阻挠
对方根据本协议规定行使监督权，或采取拖延、欺诈等手段妨碍对方进行有效监督，情节
严重或经基金管理人提出警告仍不改正的，基金管理人应报告中国证监会。
  （四）基金财产的保管
  A、基金财产保管的原则
责任。
行协商解决。基金托管人未经基金管理人的指令，不得自行运用、处分、分配本基金的任
何资产（不包含基金托管人依据中国证券登记结算有限责任公司结算数据完成场内交易交
收、托管资产开户银行扣收结算费和账户维护费等费用）。
期并通知基金托管人，到账日基金财产没有到达基金账户的，基金托管人应及时通知基金
管理人采取措施进行催收。由此给基金财产造成损失的，基金管理人应负责向有关当事人
追偿基金财产的损失，基金托管人对此不承担任何责任。
  B、基金募集期间及募集资金的验资
金管理人开立并管理。
持有人人数符合《基金法》、《运作办法》等有关规定后，基金管理人应将属于基金财产的
全部资金划入基金托管人开立的基金银行账户，同时在规定时间内，聘请具有从事证券相
关业务资格的会计师事务所进行验资，出具验资报告。出具的验资报告由参加验资的 2 名
或 2 名以上中国注册会计师签字方为有效。
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退款等事宜。
  C、基金银行账户的开立和管理
合法合规的指令办理资金收付。2.基金银行账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务
的需要。基金托管人和基金管理人不得假借本基金的名义开立任何其他银行账户；亦不得
使用基金的任何账户进行本基金业务以外的活动。
资产的支付。
  D、基金证券账户和结算备付金账户的开立和管理
证券账户。
金管理人不得出借或未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何
账户进行本基金业务以外的活动。
用由基金管理人负责。
  证券账户开户费由本基金财产承担，若因基金银行存款余额不足导致证券账户开户费
无法扣收，由基金管理人先行垫付。
账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限责任公司的一级法人清算工作，
基金管理人应予以积极协助。结算备付金、结算互保基金、交收价差资金等的收取按照中
国证券登记结算有限责任公司的规定执行。
的投资业务，涉及相关账户的开立、使用的，若无相关规定，则基金托管人比照上述关于
账户开立、使用的规定执行。
  E、债券托管专户的开设和管理
  《基金合同》生效后，基金管理人负责以基金的名义申请并取得进入全国银行间同业拆
借市场的交易资格，并代表基金进行交易；基金托管人根据中国人民银行、银行间市场登
记结算机构的有关规定，在银行间市场登记结算机构开立债券托管账户，持有人账户和资
金结算账户，并代表基金进行银行间市场债券的结算。基金管理人和基金托管人共同代表
基金签订全国银行间债券市场债券回购主协议。
  F、其他账户的开立和管理
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的其他投资品种的投资业务时，如果涉及相关账户的开设和使用，按有关规则进行开立和
使用。
  G、基金财产投资的有关有价凭证等的保管
  基金财产投资的有关实物证券、银行存款开户证实书等有价凭证由基金托管人存放于
基金托管人的保管库，也可存入中央国债登记结算有限责任公司、中国证券登记结算有限
责任公司上海分公司/深圳分公司、银行间市场清算所股份有限公司或票据营业中心的代保
管库，保管凭证由基金托管人持有。实物证券、银行定期存款证实书等有价凭证的购买和
转让，按基金管理人和基金托管人双方约定办理。基金托管人对由基金托管人以外机构实
际有效控制的资产不承担保管责任。
  H、与基金财产有关的重大合同的保管
  与基金财产有关的重大合同的签署，由基金管理人负责。由基金管理人代表基金签署
的、与基金财产有关的重大合同的原件分别由基金管理人、基金托管人保管。除本协议另
有规定外，基金管理人代表基金签署的与基金财产有关的重大合同包括但不限于基金年度
审计合同、基金信息披露协议及基金投资业务中产生的重大合同，基金管理人应保证基金
管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件。基金管理人应在重大合同签署后及时以
加密方式将重大合同传真给基金托管人，并在三十个工作日内将正本送达基金托管人处。
重大合同的保管期限为《基金合同》终止后 15 年。
  对于无法取得二份以上的正本的，基金管理人应向基金托管人提供合同复印件，并在
复印件上加盖公章或预留印鉴，未经双方协商或未在合同约定范围内，合同原件不得转移。
  （五）基金资产净值计算和会计核算
  A、基金资产净值的计算、复核与完成的时间及程序
日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数量计算，精确到 0.0001 元，小数点后
第五位四舍五入。国家另有规定的，从其规定。
  每个交易日计算基金资产净值及基金份额净值，并按规定公告。
的规定暂停估值时除外。基金管理人每个交易日对基金资产估值后，将基金份额净值结果
发送基金托管人，经基金托管人复核无误后，由基金管理人对外公布。
  B、基金资产估值方法和特殊情形的处理
  基金所拥有的债券和银行存款本息、应收款项、其它投资等资产及负债。
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  （1）除本部分另有约定的品种外，交易所上市的有价证券，以其估值日在证券交易所
挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化或
证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如
最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构发生影响证券价格的重大事件的，
可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格；
  （2）交易所上市交易或挂牌转让的固定收益品种（基金合同另有规定的除外），选取
估值日第三方估值机构提供的相应品种对应的估值净价估值，具体估值机构由基金管理人
与基金托管人另行协商约定；
  （3）交易所上市不存在活跃市场的有价证券，采用估值技术确定公允价值。交易所上
市的资产支持证券，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情
况下，按成本估值。
量公允价值的情况下，按成本估值；
定公允价值。
值的情况下，按成本估值。
息。
在利息到账日以实收利息入账。
根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。
规定估值。
  如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程序及相关
法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即通知对方，共同查明原
因，双方协商解决。
  根据有关法律法规，基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担。本
基金的基金会计责任方由基金管理人担任，因此，就与本基金有关的会计问题，如经相关
各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理人对基金资产净值
的计算
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  结果对外予以公布。
  基金管理人、基金托管人按估值方法的第 8 项进行估值时，所造成的误差不作为基金
份额净值错误处理。
  由于不可抗力原因，或由于证券交易所及登记结算公司发送的数据错误等原因，基金
管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查，但未能发现错误的，
由此造成的基金资产估值错误，基金管理人和基金托管人免除赔偿责任，但基金管理人、
基金托管人应当积极采取必要的措施消除或减轻由此造成的影响。
  C、基金份额净值错误的处理方式
基金份额净值出现错误时，基金管理人应当立即予以纠正，通报基金托管人，并采取合理
的措施防止损失进一步扩大；错误偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理人应当通
报基金托管人并报中国证监会备案；错误偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理人应
当公告并报中国证监会；当发生净值计算错误时，由基金管理人负责处理，由此给基金份
额持有人和基金造成损失的，应由基金管理人先行赔付，基金管理人按差错情形，有权向
基金托管人或其他当事人追偿。
管理人和基金托管人应根据实际情况界定双方承担的责任，经确认后按以下条款进行赔偿：
  (1)本基金的基金会计责任方由基金管理人担任，与本基金有关的会计问题，如经双方
在平等基础上充分讨论后，尚不能达成一致时，按基金管理人的建议执行，如事后证明基
金托管人计算正确的，基金托管人不承担责任。
  (2)若基金管理人计算的基金份额净值已由基金托管人复核确认后公告，而且基金托管
人未对计算过程提出疑义或要求基金管理人书面说明，基金份额净值出错且造成基金份额
持有人损失的，应根据法律法规的规定对投资者或基金支付赔偿金，就实际向投资者或基
金支付的赔偿金额，基金管理人与基金托管人按照管理费和托管费的比例各自承担相应的
责任。
  (3)如基金管理人和基金托管人对基金份额净值的计算结果，虽然多次重新计算和核对，
尚不能达成一致时，为避免不能按时公布基金份额净值的情形，以基金管理人的计算结果
对外公布，如事后证明基金托管人计算正确，由此给基金份额持有人和基金造成的损失，
基金托管人不承担责任。
  (4)由于基金管理人提供的信息错误（包括但不限于基金申购或赎回金额等），进而导
  致基金份额净值计算错误而引起的基金份额持有人和基金财产的损失，由基金管理人
负责赔付。
     嘉实稳瑞纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2023 年 04 月 12 日更新）
理人计算结果为准。
双方当事人应本着平等和保护基金份额持有人利益的原则进行协商。
 D、暂停估值与公告基金份额净值的情形
基金管理人应当暂停估值；
 E、基金会计制度
 按国家有关部门规定的会计制度执行。
 F、基金账册的建立
 基金管理人进行基金会计核算并编制基金财务会计报告。基金管理人独立地设置、记
录和保管本基金的全套账册。若基金管理人和基金托管人对会计处理方法存在分歧，应以
基金管理人的处理方法为准。若当日核对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金
资产净值的计算和公告的，以基金管理人的账册为准。
 G、基金财务报表与报告的编制和复核
 基金财务报表由基金管理人编制，基金托管人复核。
 基金托管人在收到基金管理人编制的基金财务报表后，进行独立的复核。核对不符时，
应及时通知基金管理人共同查出原因，进行调整，直至双方数据完全一致。
 (1)报表的编制
 基金管理人应当在每月结束后 5 个工作日内完成月度报表的编制。《基金合同》生效
后，基金招募说明书的信息发生重大变更的，基金管理人应当在三个工作日内，更新基金
招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管理人至少
每年更新一次。基金终止运作的，基金管理人不再更新基金招募说明书。
 基金管理人在季度结束之日起 15 个工作日内完成季度报告编制并公告；在上半年结束
之日起两个月内完成中期报告编制并公告；在每年结束之日起三个月内完成年度报告编制
并公告。基金年度报告中的财务会计报告应当经过具有证券、期货相关业务资格的会计师
事务所审计。基金合同生效不足两个月的，基金管理人可以不编制当期季度报告、中期报
告或者年度报告。
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    (2)报表的复核
    基金管理人应及时完成报表编制，将有关报表提供基金托管人复核；基金托管人在复
核过程中，发现双方的报表存在不符时，基金管理人和基金托管人应共同查明原因，进行
调整，调整以国家有关规定为准。
    基金管理人应留足充分的时间，便于基金托管人复核相关报表及报告。
    （六）基金份额持有人名册的保管
    基金份额持有人名册至少应包括基金份额持有人的名称和持有的基金份额。
    基金份额持有人名册由基金登记机构根据基金管理人的指令编制和保管，基金管理人
应保管基金份额持有人名册，保存期不少于 15 年。如不能妥善保管，则按相关法规承担责
任。
    在基金托管人要求或编制半年报和年报前，基金管理人应将有关资料送交基金托管人，
不得无故拒绝或延误提供，并保证其的真实性、准确性和完整性。基金管理人不得将所保
管的基金份额持有人名册用于基金托管业务以外的其他用途，并应遵守保密义务。
    （七）争议解决方式
    因本协议产生或与之相关的争议，双方当事人应通过协商、调解解决，协商、调解不
能解决的，任何一方均有权将争议提交上海国际经济贸易仲裁委员会，仲裁地点为上海市，
按照上海国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对
当事人均有约束力，除非仲裁裁决另有规定，仲裁费用、律师费用由败诉方承担。
    争议处理期间，双方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责，各自继续忠实、勤
勉、尽责地履行《基金合同》和本托管协议规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。
    本协议受中国法律管辖。
    （八）托管协议的修改与终止
    A、托管协议的变更程序
    本协议双方当事人经协商一致，可以对协议进行修改。修改后的新协议，其内容不得
与
    《基金合同》的规定有任何冲突。基金托管协议的变更报中国证监会备案。
    B、基金托管协议终止出现的情形
    C、基金财产的清算
组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。
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从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清
算小组可以聘用必要的工作人员。
现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。
  (1)基金财产清算小组成立后，由基金财产清算小组统一接管基金；
  (2)对基金财产和债权债务进行清理和确认；
  (3)对基金财产进行估值和变现；
  (4)制作清算报告；
  (5)聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算报告出具法律
意见书；
  (6)将清算结果报中国证监会备案并公告；
  (7)对基金剩余财产进行分配。
  清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用，清算费
用由基金财产清算小组优先从基金剩余财产中支付。
  依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算
费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。
  清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经会计师事务所审计、并
由律师事务所出具法律意见书后，报中国证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财
产清算报告报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清算小组进行公告。
  基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。
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               二十二、对基金份额持有人的服务
   基金管理人承诺为基金份额持有人提供一系列的服务，并将根据基金份额持有人的需
要和市场的变化，增加或变更服务项目。主要服务内容如下：
   （一）资料寄送/发送
   首次基金交易（除基金开户外其他交易类型）后的 15 个工作日内向基金份额持有人寄
送或邮件发送开户确认书和交易对账单。
   每月向定制电子对帐单服务的份额持有人发送电子对帐单。
投递差错、通讯故障、延误等原因有可能造成对账单无法按时或准确送达。因上述原因无
法正常收取对账单的投资者，敬请及时通过本公司网站，或拨打本公司客服热线查询、核
对、变更您的预留联系方式。
   （二）定期定额投资计划
   基金管理人可通过销售机构为投资者提供定期定额投资服务。通过定期定额投资计划，
投资者可以通过销售渠道定期定额申购基金份额。定期定额投资计划的有关规则另行公告。
   （三）在线服务
   通过本公司网站 www.jsfund.cn，基金份额持有人还可获得如下服务：
   基金份额持有人均可通过基金管理人网站实现基金交易查询、账户信息查询和基金信
息查询。
   投资者可以利用基金管理人网站获取基金和基金管理人的各类信息，包括基金的法律
文件、业绩报告及基金管理人最新动态等资料。
   本基金管理人已开通个人和机构投资者的网上直销交易业务。个人和机构投资者通过
基金管理人网站 www.jsfund.cn 可以办理基金认购、申购、赎回、账户资料修改、交易密
码修改、交易申请查询和账户资料查询等各类业务。
   （四）咨询服务
产品与服务等信息，可拨打基金管理人全国统一客服电话：400-600-8800（免长途话费）、
(010)85712266，传真：（010）65215577。
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公司网址：http://www.jsfund.cn
电子信箱：service@jsfund.cn
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               二十三、其他应披露事项
以下信息披露事项已通过指定报刊和指定网站（含基金管理人网站）公开披露。
序号               临时报告名称                     披露时间
     份信息的公告
     基金份额持有人大会的公告
     基金份额持有人大会的第一次提示性公告
     基金份额持有人大会的第二次提示性公告
     大会表决结果暨决议生效的公告
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          二十四、招募说明书存放及查阅方式
 本基金招募说明书公布后，分别置备于基金管理人、基金托管人和基金代销机构的住
所，投资者可免费查阅。投资者在支付工本费后，可在合理时间内取得上述文件复印件。
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                  二十五、备查文件
 （二）存放地点
 备查文件存放于基金管理人和/或基金托管人处。
 （三）查阅方式
 投资者可在营业时间免费查阅备查文件。在支付工本费后，可在合理时间内取得备查
文件的复制件或复印件。
                                       嘉实基金管理有限公司

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