关于海富通集利纯债债券型证券投资基金增加 C 类基金份额
并相应修改法律文件的公告
为更好地满足广大投资者的理财需求，海富通基金管理有限公司（以下简称“本
公司”）作为海富通集利纯债债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）的基金
管理人，经与基金托管人交通银行股份有限公司（以下简称“基金托管人”）协商
一致，决定于 2024 年 7 月 15 日起对旗下海富通集利纯债债券型证券投资基金增加
不收取申购费，但从本类基金资产中计提销售服务费的 C 类基金份额，并对本基金
的基金合同、托管协议和招募说明书等文件作相应修改。现将具体事宜公告如下：
一、增加的 C 类基金份额的基本情况
转换为 A 类基金份额。各类基金份额分别设置对应的基金代码，投资人申购时可以
自主选择 A 类基金份额（简称：海富通集利纯债债券 A，基金代码：519225）或 C 类
基金份额（简称：海富通集利纯债债券 C，基金代码：021841）对应的基金代码进行
申购。
在 2024 年 7 月 15 日前（含 2024 年 7 月 15 日）已持有本基金基金份额的投资人，
其基金账户中保留的本基金基金份额余额将自动划归为 A 类基金份额，对原基金份
额持有人的继续持有、赎回或转换无任何改变，原有基金份额持有人利益不受任何
影响。
所示：
（1）管理费率(与 A 类基金份额一致)
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.3%年费率计提。
（2）托管费率(与 A 类基金份额一致)
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.1%年费率计提。
（3）申购费率
本基金 C 类基金份额不收取申购费。
（4）赎回费率
本基金 C 类基金份额的赎回费用由赎回 C 类基金份额的基金份额持有人承担，在
基金份额持有人赎回基金份额时收取。本基金 C 类基金份额的赎回费率如下：
业务类型 份额持有期 C 类基金份额赎回费率
赎回
（5）销售服务费
本基金 C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金份额资产净值的 0.10%年
费率计提。计算方法如下：
H＝E×0.10%÷当年天数
H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费
E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值
基金销售服务费每日计提，按月支付。由基金管理人与基金托管人核对一致后，
基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月首日起 5 个工作日内从基金资
产中一次性支付给基金管理人，基金管理人收到后按照相关协议支付给各销售机构。
若遇法定节假日、公休假或不可抗力等，支付日期顺延。
C 类基金份额销售服务费主要用于本基金持续销售以及基金份额持有人服务等
各项费用。
二、基金份额净值的计算与公告
由于基金费用的不同，本基金 A 类基金份额及 C 类基金份额将分别计算基金份
额净值，计算公式为计算日各类别基金资产净值除以计算日发售在外的该类别基金
份额总数。
三、本基金 C 类基金份额相关业务安排
自 2024 年 7 月 15 日起，投资人可在本公司直销机构办理本基金 C 类基金份额
的申购和赎回业务。
如新增其他销售机构办理本基金 C 类基金份额的申购赎回等业务，请见本公司
届时相关公告或基金管理人网站公示。
四、基金合同、托管协议的修订
因增加 C 类基金份额，我公司就《海富通集利纯债债券型证券投资基金基金合
同》（以下简称“《基金合同》”）、《海富通集利纯债债券型证券投资基金托管
协议》（以下简称“《托管协议》”）的相关内容进行了修订；同时，我公司根据
基金实际运作、基金管理人及基金托管人信息更新对《基金合同》中的相关内容进
行了修订。增加 C 类基金份额属于《基金合同》约定的无需召开基金份额持有人大
会的情形，其余修订对原有基金份额持有人的利益无实质性不利影响，均不需召开
基金份额持有人大会。我公司已就修订内容与基金托管人交通银行股份有限公司协
商一致，并履行了规定的程序。
本基金《基金合同》和《托管协议》的修改详见附件海富通集利纯债债券型证券
投资基金基金合同、托管协议修改前后对照表。
五、重要提示
可自由选择申购某一类别的基金份额，但各类别基金份额之间不能相互转换。
在官网披露，招募说明书（更新）、基金产品资料概要涉及前述内容的将一并修改，
并依照《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》的有关规定进行披露。修订后
的《基金合同》和《托管协议》将自 2024 年 7 月 15 日起生效。
额享有同等权利，凡《基金合同》及相关法律文件中对基金份额的提及，未做特别
说明的，均适用于 A 类基金份额和 C 类基金份额。
能有所不同，基金管理人可对各类别基金份额分别制定收益分配方案。
红方式。选择红利再投资的，同一类别基金份额的分红资金将按分红除息日对应类
别的基金份额净值转成相应类别的基金份额，红利再投资的份额免收申购费。
本基金的《基金合同》、《招募说明书》和《基金产品资料概要》及其更新、风险
提示及相关公告等文件。
投资者可访问海富通基金管理有限公司网站(www.hftfund.com)或拨打全国免
长途费的客户服务电话（40088-40099）咨询相关情况。
风险提示：本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但
不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资者投资于本基金时应认真阅读本基
金合同、招募说明书等法律文件。敬请投资者注意投资风险。
特此公告。
海富通基金管理有限公司
附件:
原文条款 修改后条款
章节
内容 内容
第二部分 增加：
释义 44、基金份额类别：本基金根据申
购费、销售服务费收取方式等事项的不
同将基金份额分为不同的类别，各基金
份额类别分别设置代码，分别计算和公
告基金份额净值和基金份额累计净值
购基金时收取申购费用，并不再从本类
别基金资产中计提销售服务费的基金
份额
金资产中计提销售服务费，并不再收取
申购费用的基金份额
计提的，用于本基金市场推广、销售以
及基金份额持有人服务的费用
第三部分 八、基金份额的类别 八、基金份额的类别
基金的基 在不违反法律法规、基金合同以及 本基金根据申购费、销售服务费收
本情况 不对基金份额持有人权益产生实质性不 取方式等事项的不同，将基金份额分为
利影响的情况下，根据基金实际运作情 不同的类别。在投资者申购基金时收取
况，在履行适当程序后，基金管理人可 申购费用，而不计提销售服务费的，称
根据实际情况，经与基金托管人协商， 为 A 类基金份额；在投资者申购基金份
调整基金份额类别设置、对基金份额分 额时不收取申购费用，而是从本类别基
类办法及规则进行调整、变更收费方式 金资产中计提销售服务费的，称为 C 类
或者停止现有基金份额的销售等，此项 基金份额。
调整无需召开基金份额持有人大会，但 本基金 A 类基金份额、C 类基金份
须提前公告。 额分别设置代码。由于基金费用的不
同，本基金 A 类基金份额和 C 类基金份
额将分别计算基金份额净值。计算公式
为：
计算日某类基金份额净值＝计算
日该类基金份额的基金资产净值/计算
日该类基金份额余额总数
投资者在申购基金份额时可自行
选择基金份额类别。有关基金份额类别
的具体设置、费率水平等由基金管理人
确定，并在招募说明书中公告。
在不违反法律法规、基金合同以及
不对基金份额持有人权益产生实质性
不利影响的情况下，根据基金实际运作
情况，在履行适当程序后，基金管理人
可根据实际情况，经与基金托管人协
原文条款 修改后条款
章节
内容 内容
商，调整基金份额类别设置、对基金份
额分类办法及规则进行调整、变更收费
方式或者停止现有基金份额的销售等，
此项调整无需召开基金份额持有人大
会，但须提前公告。
第六部分 二、申购和赎回的开放日及时间 二、申购和赎回的开放日及时间
基金份额 ?? ??
的申购与 2、申购、赎回开始日及业务办理时 2、申购、赎回开始日及业务办理
赎回 间 时间
?? ??
基金管理人不得在基金合同约定之 基金管理人不得在基金合同约定
外的日期或者时间办理基金份额的申 之外的日期或者时间办理基金份额的
购、赎回或者转换。投资人在基金合同 申购、赎回或者转换。投资人在基金合
约定之外的日期和时间提出申购、赎回、 同约定之外的日期和时间提出申购、赎
转换申请且登记机构确认接受的，其基 回、转换申请且登记机构确认接受的，
金份额申购、赎回价格为下一开放日基 其基金份额申购、赎回价格为下一开放
金份额申购、赎回的价格。 日该类基金份额申购、赎回的价格。
三、申购与赎回的原则 三、申购与赎回的原则
价格以申请当日收市后计算的基金份额 回价格以申请当日收市后计算的各类
净值为基准进行计算； 基金份额净值为基准进行计算；
?? ??
六、申购和赎回的价格、费用及其 六、申购和赎回的价格、费用及其
用途 用途
小数点后 4 位，小数点后第 5 位四舍五 金份额分别设置代码，分别计算和公告
入，由此产生的收益或损失由基金财产 两类基金份额净值和两类基金份额累
承担。T 日的基金份额净值在当天收市 计净值。本基金各类基金份额净值的计
后计算，并在 T+1 日内公告。遇特殊情 算，均保留到小数点后 4 位，小数点后
况，经中国证监会同意，可以适当延迟 第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损
计算或公告。 失由基金财产承担。T 日的各类基金份
式：本基金申购份额的计算详见《招募 内公告。遇特殊情况，经中国证监会同
说明书》。本基金的申购费率由基金管 意，可以适当延迟计算或公告。
理人决定，并在招募说明书中列示。申 2、申购份额的计算及余额的处理
购的有效份额为净申购金额除以当日的 方式：本基金申购份额的计算详见《招
基金份额净值，有效份额单位为份，上 募说明书》。本基金 A 类基金份额的申
述计算结果均按四舍五入方法，保留到 购费率由基金管理人决定，并在招募说
小数点后 2 位，由此产生的收益或损失 明书中列示。申购的有效份额为净申购
由基金财产承担。 金额除以当日的该类基金份额净值，有
基金赎回金额的计算详见《招募说明 舍五入方法，保留到小数点后 2 位，由
原文条款 修改后条款
章节
内容 内容
书》。本基金的赎回费率由基金管理人 此产生的收益或损失由基金财产承担。
决定，并在招募说明书中列示。赎回金 3、赎回金额的计算及处理方式：
额为按实际确认的有效赎回份额乘以当 本基金赎回金额的计算详见《招募说明
日基金份额净值并扣除相应的费用，赎 书》。本基金的赎回费率由基金管理人
回金额单位为元。上述计算结果均按四 决定，并在招募说明书中列示。赎回金
舍五入方法，保留到小数点后 2 位，由 额为按实际确认的有效赎回份额乘以
此产生的收益或损失由基金财产承担。 当日该类基金份额净值并扣除相应的
基金财产。 果均按四舍五入的方法，保留到小数点
份额持有人承担，在基金份额持有人赎 财产承担。
回基金份额时收取。本基金的赎回费用 4、A 类基金份额的申购费用由申
应根据法律法规规定的比例归入基金财 购 A 类基金份额的投资人承担，不列入
产，未归入基金财产的部分用于支付登 基金财产。本基金 C 类基金份额不收取
记费和其他必要的手续费。其中对于持 申购费。
续持有期少于 7 日的投资者收取不少于 5、赎回费用由赎回基金份额的基
体的计算方法、赎回费率、赎回金额具 用应根据法律法规规定的比例归入基
体的计算方法和收费方式由基金管理人 金财产，未归入基金财产的部分用于支
根据基金合同的规定确定，并在招募说 付登记费和其他必要的手续费。其中对
明书中列示。基金管理人可以在基金合 于持续持有期少于 7 日的投资者收取
同约定的范围内调整费率或收费方式， 不少于 1.5%的赎回费并全额计入基金
并依照《信息披露办法》的有关规定进 财产。
行公告。 6、本基金 A 类基金份额的申购费
?? 率、A 类基金份额和 C 类基金份额的申
九、巨额赎回的情形及处理方式 购份额具体的计算方法、赎回费率、赎
?? 回金额具体的计算方法和收费方式由
当基金出现巨额赎回时，基金管理 并在招募说明书中列示。基金管理人可
人可以根据基金当时的资产组合状况决 以在基金合同约定的范围内调整费率
定全额赎回或部分延期赎回。 或收费方式，并依照《信息披露办法》
（1）全额赎回：当基金管理人认为 的有关规定进行公告。
有能力支付投资人的全部赎回申请时， ??
按正常赎回程序执行。 九、巨额赎回的情形及处理方式
（2）部分延期赎回：当基金管理人 ??
认为支付投资人的赎回申请有困难或认 2、巨额赎回的处理方式
为因支付投资人的赎回申请而进行的财 当基金出现巨额赎回时，基金管理
产变现可能会对基金资产净值造成较大 人可以根据基金当时的资产组合状况
波动时，基金管理人在当日接受赎回比 决定全额赎回或部分延期赎回。
例不低于上一开放日基金总份额 10%的 （1）全额赎回：当基金管理人认
前提下，可对其余赎回申请延期办理。 为有能力支付投资人的全部赎回申请
对于当日的赎回申请，应当按单个账户 时，按正常赎回程序执行。
原文条款 修改后条款
章节
内容 内容
赎回申请量占赎回申请总量的比例，确 （2）部分延期赎回：当基金管理
定当日受理的赎回份额；对于未能赎回 人认为支付投资人的赎回申请有困难
部分，投资人在提交赎回申请时可以选 或认为因支付投资人的赎回申请而进
择延期赎回或取消赎回。选择延期赎回 行的财产变现可能会对基金资产净值
的，将自动转入下一个开放日继续赎回， 造成较大波动时，基金管理人在当日接
直到全部赎回为止；选择取消赎回的， 受赎回比例不低于上一开放日基金总
当日未获受理的部分赎回申请将被撤 份额 10%的前提下，可对其余赎回申请
销。延期的赎回申请与下一开放日赎回 延期办理。对于当日的赎回申请，应当
申请一并处理，无优先权并以下一开放 按单个账户赎回申请量占赎回申请总
日的基金份额净值为基础计算赎回金 量的比例，确定当日受理的赎回份额；
额，以此类推，直到全部赎回为止。如 对于未能赎回部分，投资人在提交赎回
投资人在提交赎回申请时未作明确选 申请时可以选择延期赎回或取消赎回。
择，投资人未能赎回部分作自动延期赎 选择延期赎回的，将自动转入下一个开
回处理。部分延期赎回不受单笔赎回最 放日继续赎回，直到全部赎回为止；选
低份额的限制。 择取消赎回的，当日未获受理的部分赎
若基金发生巨额赎回，在出现单个 回申请将被撤销。延期的赎回申请与下
基金份额持有人超过基金总份额 30%的 一开放日赎回申请一并处理，无优先权
赎回申请（简称“大额赎回申请人”） 并以下一开放日的该类基金份额净值
情形下，基金管理人应当延期办理赎回 为基础计算赎回金额，以此类推，直到
申请。基金管理人在当日接受赎回比例 全部赎回为止。如投资人在提交赎回申
不低于上一开放日基金总份额 10%的前 请时未作明确选择，投资人未能赎回部
提下，优先确认其他赎回申请人（简称 分作自动延期赎回处理。部分延期赎回
“小额赎回申请人”）的赎回申请：若 不受单笔赎回最低份额的限制。
小额赎回申请人的赎回申请在当日予以 若基金发生巨额赎回，在出现单个
全部确认，则基金管理人在仍可接受赎 基金份额持有人超过基金总份额 30%的
回申请的范围内对大额赎回申请人的赎 赎回申请（简称“大额赎回申请人”）
回申请按比例确认，对大额赎回申请人 情形下，基金管理人应当延期办理赎回
未予确认的赎回申请延期办理；若小额 申请。基金管理人在当日接受赎回比例
赎回申请人的赎回申请在当日未予全部 不低于上一开放日基金总份额 10%的前
确认，则对未确认的赎回申请（含小额 提下，优先确认其他赎回申请人（简称
赎回申请人的其余赎回申请与大额赎回 “小额赎回申请人”）的赎回申请：若
申请人的全部赎回申请）延期办理。延 小额赎回申请人的赎回申请在当日予
期办理的赎回申请适用本条规定的延期 以全部确认，则基金管理人在仍可接受
赎回或取消赎回的规则；同时，基金管 赎回申请的范围内对大额赎回申请人
理人应当对延期办理的事宜在指定媒介 的赎回申请按比例确认，对大额赎回申
上刊登公告。 请人未予确认的赎回申请延期办理；若
（3）暂停赎回：连续 2 个开放日以 小额赎回申请人的赎回申请在当日未
上(含本数)发生巨额赎回，如基金管理 予全部确认，则对未确认的赎回申请
人认为有必要，可暂停接受基金的赎回 （含小额赎回申请人的其余赎回申请
申请；已经接受的赎回申请可以延缓支 与大额赎回申请人的全部赎回申请）延
付赎回款项，但不得超过 20 个工作日， 期办理。延期办理的赎回申请适用本条
并应当依据相关规定进行公告。 规定的延期赎回或取消赎回的规则；同
?? 时，基金管理人应当对延期办理的事宜
原文条款 修改后条款
章节
内容 内容
十、暂停申购或赎回的公告和重新 在指定媒介上刊登公告。
开放申购或赎回的公告 （3）暂停赎回：连续 2 个开放日
?? 以上(含本数)发生巨额赎回，如基金管
管理人应于重新开放日，在指定媒介上 回申请；已经接受的赎回申请可以延缓
刊登基金重新开放申购或赎回公告，并 支付赎回款项，但不得超过 20 个工作
公布最近 1 个开放日的基金份额净值。 日，并应当依据相关规定进行公告。
?? ??
十、暂停申购或赎回的公告和重新
开放申购或赎回的公告
??
金管理人应于重新开放日，在指定媒介
上刊登基金重新开放申购或赎回公告，
并公布最近 1 个开放日的各类基金份
额净值。
??
第七部分 一、基金管理人 一、基金管理人
基金合同 （一） 基金管理人简况 （一） 基金管理人简况
当事人及 ?? ??
权利义务 住所：上海市浦东新区陆家嘴花园
住所：中国（上海）自由贸易试验
石桥路 66 号东亚银行金融大厦 36-37
区陆家嘴环路 479 号 18 层 1802-1803
层（200120）
室以及 19 层 1901-1908 室
??
??
（二） 基金管理人的权利与义务
（二） 基金管理人的权利与义
??
务
??
及其他有关规定，基金管理人的义务包
括但不限于：
及其他有关规定，基金管理人的义务包
??
括但不限于：
（8）采取适当合理的措施使计算基
??
金份额认购、申购、赎回和注销价格的
（8）采取适当合理的措施使计算
方法符合《基金合同》等法律文件的规
基金份额认购、申购、赎回和注销价格
定，按有关规定计算并公告基金净值信
的方法符合《基金合同》等法律文件的
息，确定基金份额申购、赎回的价格；
规定，按有关规定计算并公告各类基金
??
份额净值信息，确定各类基金份额申
二、基金托管人
购、赎回的价格；
（一） 基金托管人简况
??
??
二、基金托管人
法定代表人：牛锡明
（一） 基金托管人简况
??
??
注册资本： 742.62 亿元人民币
法定代表人：任德奇
??
原文条款 修改后条款
章节
内容 内容
（二） 基金托管人的权利与义务 ??
?? 注册资本： 742.63 亿元人民币
及其他有关规定，基金托管人的义务包 （二） 基金托管人的权利与义
括但不限于： 务
?? ??
（8）复核、审查基金管理人计算的 2、根据《基金法》、《运作办法》
基金资产净值、基金份额净值、基金份 及其他有关规定，基金托管人的义务包
额申购、赎回价格； 括但不限于：
??
（8）复核、审查基金管理人计算
的基金资产净值、各类基金份额净值、
基金份额申购、赎回价格；
第八部分 一、召开事由 一、召开事由
基金份额 1、除法律法规和中国证监会另有规 1、除法律法规和中国证监会另有
持有人大 定或《基金合同》另有约定外，当出现 规定或《基金合同》另有约定外，当出
会 或需要决定下列事由之一的，应当召开 现或需要决定下列事由之一的，应当召
基金份额持有人大会： 开基金份额持有人大会：
?? ??
（5）调整基金管理人、基金托管人 （5）调整基金管理人、基金托管
的报酬标准； 人的报酬标准，提高销售服务费率；
?? ??
定、并且对基金份额持有人利益无实质 规定、并且对基金份额持有人利益无实
不利影响的前提下，以下情况可由基金 质不利影响的前提下，以下情况可由基
管理人和基金托管人协商后修改，不需 金管理人和基金托管人协商后修改，不
召开基金份额持有人大会： 需召开基金份额持有人大会：
?? ??
（2）调整本基金的申购费率、调低 （2）调整本基金的申购费率、调
赎回费率或在对现有基金份额持有人利 低赎回费率、调低销售服务费率或在对
益无实质性不利影响的前提下变更收费 现有基金份额持有人利益无实质性不
方式或调整基金份额类别设置、对基金 利影响的前提下变更收费方式或调整
份额分类办法及规则进行调整； 基金份额类别设置、对基金份额分类办
?? 法及规则进行调整；
??
第十四部 四、估值程序 四、估值程序
分 基金 1、基金份额净值是按照每个工作日 1、各类基金份额净值是按照每个
资产估值 闭市后，基金资产净值除以当日基金份 工作日闭市后，该类基金份额的资产净
额的余额数量计算，精确到 0.0001 元， 值除以当日该类基金份额的余额数量
小数点后第 5 位四舍五入。国家另有规 计算，均精确到 0.0001 元，小数点后
定的，从其规定。 第 5 位四舍五入。国家另有规定的，从
基金管理人应每个工作日计算基金 其规定。
资产净值及基金份额净值，并按规定进 基金管理人应每个工作日计算基
原文条款 修改后条款
章节
内容 内容
行公告。 金资产净值及各类基金份额净值，并按
资产估值。但基金管理人根据法律法规 2、基金管理人应每个工作日对基
或本基金合同的规定暂停估值时除外。 金资产估值。但基金管理人根据法律法
基金管理人每个工作日对基金资产估值 规或本基金合同的规定暂停估值时除
后，将基金份额净值结果发送基金托管 外。基金管理人每个工作日对基金资产
人，经基金托管人复核无误后，由基金 估值后，将各类基金份额净值结果发送
管理人按约定对外公布。 基金托管人，经基金托管人复核无误
五、估值错误的处理 后，由基金管理人按约定对外公布。
基金管理人和基金托管人将采取必 五、估值错误的处理
要、适当、合理的措施确保基金资产估 基金管理人和基金托管人将采取
值的准确性、及时性。当基金份额净值 必要、适当、合理的措施确保基金资产
小数点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值 估值的准确性、及时性。当任一类基金
错误时，视为基金份额净值错误。 份额净值小数点后 4 位以内(含第 4 位)
本基金合同的当事人应按照以下约 发生估值错误时，视为该类基金份额净
定处理： 值错误。
?? 本基金合同的当事人应按照以下
法如下： ??
（1）基金份额净值计算出现错误 4、基金份额净值估值错误处理的
时，基金管理人应当立即予以纠正，通 方法如下：
报基金托管人，并采取合理的措施防止 （1）任一类基金份额净值计算出
损失进一步扩大。 现错误时，基金管理人应当立即予以纠
（2）错误偏差达到基金份额净值的 正，通报基金托管人，并采取合理的措
人并报中国证监会备案；错误偏差达到 （2）错误偏差达到该类基金份额
基金份额净值的 0.5%时，基金管理人应 净值的 0.25%时，基金管理人应当通报
当公告。 基金托管人并报中国证监会备案；错误
?? 偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，
七、基金净值的确认 基金管理人应当公告。
用于基金信息披露的基金资产净值 ??
和基金份额净值由基金管理人负责计 七、基金净值的确认
算，基金托管人负责进行复核。基金管 用于基金信息披露的基金资产净
理人应于每个工作日交易结束后计算当 值和各类基金份额净值由基金管理人
日的基金资产净值和基金份额净值并发 负责计算，基金托管人负责进行复核。
送给基金托管人。基金托管人对净值计 基金管理人应于每个工作日交易结束
算结果复核确认后发送给基金管理人， 后计算当日的基金资产净值和各类基
由基金管理人对基金净值按约定予以公 金份额净值并发送给基金托管人。基金
布。 托管人对净值计算结果复核确认后发
送给基金管理人，由基金管理人对基金
净值按约定予以公布。
第十五部 二、基金费用计提方法、计提标准 一、基金费用的种类
分 基金 和支付方式 ??
原文条款 修改后条款
章节
内容 内容
费用与税 ?? 增加：
收 上述“一、基金费用的种类”中第 3、从 C 类基金份额的基金财产中
规定，按费用实际支出金额列入当期费 ??
用，由基金托管人从基金财产中支付。 二、基金费用计提方法、计提标
?? 准和支付方式
??
增加：
本基金 A 类基金份额不收取销售
服务费，C 类基金份额的销售服务费按
前一日 C 类基金份额资产净值的 0.1%
年费率计提。计算方法如下：
H＝E×0.1%÷当年天数
H 为 C 类基金份额每日应计提的销
售服务费
E 为 C 类基金份额前一日的基金资
产净值
基金销售服务费每日计提，按月
支付。由基金管理人与基金托管人核对
一致后，基金托管人按照与基金管理人
协商一致的方式于次月首日起 5 个工
作日内从基金资产中一次性支付给基
金管理人，基金管理人收到后按照相关
协议支付给各销售机构。若遇法定节假
日、公休假或不可抗力等，支付日期顺
延。
C 类基金份额销售服务费主要用
于本基金持续销售以及基金份额持有
人服务等各项费用。
上述“一、基金费用的种类”中
第 4－10 项费用，根据有关法规及相应
协议规定，按费用实际支出金额列入当
期费用，由基金托管人从基金财产中支
付。
第十六部 三、基金收益分配原则 三、基金收益分配原则
分 基金 ?? ??
的收益与 2、本基金收益分配方式分两种：现 2、本基金收益分配方式分两种：
分配 金分红与红利再投资，投资者可选择现 现金分红与红利再投资，投资者可选择
金红利或将现金红利自动转为基金份额 现金红利或将现金红利自动转为相应
进行再投资；若投资者不选择，本基金 类别的基金份额进行再投资；若投资者
默认的收益分配方式是现金分红； 不选择，本基金默认的收益分配方式是
原文条款 修改后条款
章节
内容 内容
能低于面值，即基金收益分配基准日的 额，其分红相互独立、互不影响；
基金份额净值减去每单位基金份额收益 3、基金收益分配后各类基金份额
分配金额后不能低于面值； 净值不能低于面值，即基金收益分配基
?? 该类基金份额收益分配金额后不能低
六、基金收益分配中发生的费用 于面值；
基金收益分配时所发生的银行转账 4、同一类别的每一基金份额享有
或其他手续费用由投资者自行承担。当 同等分配权；
投资者的现金红利小于一定金额，不足 ??
于支付银行转账或其他手续费用时，基 六、基金收益分配中发生的费用
金登记机构可将基金份额持有人的现金 基金收益分配时所发生的银行转
红利自动转为基金份额。红利再投资的 账或其他手续费用由投资者自行承担。
计算方法，依照《业务规则》执行。 当投资者的现金红利小于一定金额，不
足于支付银行转账或其他手续费用时，
基金登记机构可将基金份额持有人的
现金红利自动转为相应类别的基金份
额。红利再投资的计算方法，依照《业
务规则》执行。
第十八部 五、公开披露的基金信息 五、公开披露的基金信息
分 基金 公开披露的基金信息包括： 公开披露的基金信息包括：
的信息披 ?? ??
露 （四）基金净值信息 （四）基金净值信息
《基金合同》生效后，在开始办理 《基金合同》生效后，在开始办理
基金份额申购或者赎回前，基金管理人 基金份额申购或者赎回前，基金管理人
应当至少每周公告一次基金资产净值和 应当至少每周公告一次基金资产净值
基金份额净值。 和基金份额净值。
在开始办理基金份额申购或者赎回 在开始办理基金份额申购或者赎
后，基金管理人应当在不晚于每个开放 回后，基金管理人应当在不晚于每个开
日的次日，通过指定网站、基金销售机 放日的次日，通过指定网站、基金销售
构网站或者营业网点披露开放日的基金 机构网站或者营业网点披露开放日各
份额净值和基金份额累计净值。 类基金份额的基金份额净值和基金份
基金管理人应当在不晚于半年度和 额累计净值。
年度最后一日的次日，在指定网站披露 基金管理人应当在不晚于半年度
半年度和年度最后一日的基金份额净值 和年度最后一日的次日，在指定网站披
和基金份额累计净值。 露半年度和年度最后一日各类基金份
（五）基金份额申购、赎回价格 额的基金份额净值和基金份额累计净
基金管理人应当在《基金合同》、 值。
招募说明书等信息披露文件上载明基金 （五）基金份额申购、赎回价格
份额申购、赎回价格的计算方式及有关 基金管理人应当在《基金合同》、
申购、赎回费率，并保证投资者能够在 招募说明书等信息披露文件上载明各
基金销售机构网站或营业网点查阅或者 类基金份额申购、赎回价格的计算方式
复制前述信息资料。 及有关申购、赎回费率，并保证投资者
?? 能够在基金销售机构网站或营业网点
原文条款 修改后条款
章节
内容 内容
（七）临时报告 查阅或者复制前述信息资料。
?? ??
回费等费用计提标准、计提方式和费率 ??
发生变更； 15、管理费、托管费、销售服务费、
份额净值百分之零点五； 方式和费率发生变更；
?? 16、任一类基金份额净值估值错误
六、信息披露事务管理 达该类基金份额净值百分之零点五；
?? ??
基金托管人应当按照相关法律法 六、信息披露事务管理
规、中国证监会的规定和《基金合同》 ??
的约定，对基金管理人编制的基金资产 基金托管人应当按照相关法律法
净值、基金份额净值、基金份额申购赎 规、中国证监会的规定和《基金合同》
回价格、基金定期报告、更新的招募说 的约定，对基金管理人编制的基金资产
明书、基金产品资料概要、基金清算报 净值、各类基金份额净值、基金份额申
告等公开披露的相关基金信息进行复 购赎回价格、基金定期报告、更新的招
核、审查，并向基金管理人进行书面或 募说明书、基金产品资料概要、基金清
电子确认。 算报告等公开披露的相关基金信息进
?? 行复核、审查，并向基金管理人进行书
面或电子确认。
??
章节 原文条款 修改后条款
内容 内容
一、基金托管 （一）基金管理人 （一）基金管理人
协议当事人 ?? ??
住所：上海市浦东新区陆家嘴花 住所：中国（上海）自由贸易
园石桥路 66 号东亚银行金融大厦 试验区陆家嘴环路 479 号 18 层
?? 室
批准设立文号：证监基字 ??
[2003]48 号?? 批准设立文号： 证监基金字
（二）基金托管人 [2003]48 号
?? ??
住所：上海市浦东新区银城中路 （二）基金托管人
办公地址：上海市长宁区仙霞路 住所：中国（上海）自由贸易
法定代表人：牛锡明 办公地址：中国（上海）长宁
?? 区仙霞路 18 号
注册资本：742.62 亿元人民币 法定代表人：任德奇
??
注册资本：742.63 亿元人民币
三、基金托管 （二）基金托管人应根据有关法 （二）基金托管人应根据有关
人 对 基 金 管 律法规的规定及基金合同的约定，对 法律法规的规定及基金合同的约
理 人 的 业 务 基金资产净值计算、基金份额净值计 定，对基金资产净值计算、各类基
监督和核查 算、应收资金到账、基金费用开支及 金份额净值计算、应收资金到账、
收入确认、基金收益分配、相关信息 基金费用开支及收入确认、基金收
披露、基金宣传推介材料中登载基金 益分配、相关信息披露、基金宣传
业绩表现数据等进行监督和核查。如 推介材料中登载基金业绩表现数据
果基金管理人未经基金托管人的审核 等进行监督和核查。如果基金管理
擅自将不实的业绩表现数据印制在宣 人未经基金托管人的审核擅自将不
传推介材料上，则基金托管人对此不 实的业绩表现数据印制在宣传推介
承担任何责任，并有权在发现后报告 材料上，则基金托管人对此不承担
中国证监会。 任何责任，并有权在发现后报告中
国证监会。
四、基金管理 根据《基金法》及其他有关法规、 根据《基金法》及其他有关法
人 对 基 金 托 《基金合同》和本协议规定，基金管 规、《基金合同》和本协议规定，
管 人 的 业 务 理人对基金托管人履行托管职责的情 基金管理人对基金托管人履行托管
核查 况进行核查，核查事项包括但不限于 职责的情况进行核查，核查事项包
基金托管人是否安全保管基金财产、 括但不限于基金托管人是否安全保
是否开立基金财产的资金账户、证券 管基金财产、是否开立基金财产的
账户及债券托管账户等投资所需账 资金账户、证券账户及债券托管账
户，是否及时、准确复核基金管理人 户等投资所需账户，是否及时、准
计算的基金资产净值和基金份额净 确复核基金管理人计算的基金资产
值，是否根据基金管理人指令办理清 净值和各类基金份额净值，是否根
算交收，是否按照法规规定和《基金 据基金管理人指令办理清算交收，
合同》规定进行相关信息披露和监督 是否按照法规规定和《基金合同》
基金投资运作等行为。 规定进行相关信息披露和监督基金
?? 投资运作等行为。
??
七、交易及清 （三）基金管理人与基金托管人 （三）基金管理人与基金托管
算交收安排 进行资金、证券账目和交易记录的核 人进行资金、证券账目和交易记录
对 的核对
对基金的交易记录，由基金管理 对基金的交易记录，由基金管
人与基金托管人按日进行核对。每日 理人与基金托管人按日进行核对。
对外披露基金份额净值之前，必须保 每日对外披露各类基金份额净值之
证当天所有实际交易记录与基金会计 前，必须保证当天所有实际交易记
账簿上的交易记录完全一致。如果交 录与基金会计账簿上的交易记录完
易记录与会计账簿记录不一致，造成 全一致。如果交易记录与会计账簿
基金会计核算不完整或不真实，由此 记录不一致，造成基金会计核算不
导致的损失由基金的会计责任方承 完整或不真实，由此导致的损失由
担。基金管理人每一交易日以双方认 基金的会计责任方承担。基金管理
可的方式在当日全部交易结束后，将 人每一交易日以双方认可的方式在
编制的基金资金、证券账目传送给基 当日全部交易结束后，将编制的基
金托管人，基金托管人按日进行账目 金资金、证券账目传送给基金托管
核对。 人，基金托管人按日进行账目核对。
对实物券账目，相关各方定期进 对实物券账目，相关各方定期
行账实核对。 进行账实核对。
基金托管人应定期核对证券账户 基金托管人应定期核对证券账
中的证券数量和种类。 户中的证券数量和种类。
双方可协商采用电子对账方式进 双方可协商采用电子对账方式
行账目核对。 进行账目核对。
八、基金资产 （一）基金资产净值及基金份额 （一）基金资产净值及基金份
净 值 计 算 和 净值的计算与复核 额净值的计算与复核
会计核算 基金资产净值是指基金资产总值 基金资产净值是指基金资产总
减去负债后的价值。基金份额净值是 值减去负债后的价值。各类基金份
按照每个工作日闭市后，基金资产净 额净值是按照每个工作日闭市后，
值除以当日基金份额的余额数量计 该类基金资产净值除以当日该类基
算，精确到 0.0001 元，小数点后第 5 金份额的余额数量计算，均精确到
位四舍五入。国家另有规定的，从其 0.0001 元，小数点后第 5 位四舍五
规定。 入。国家另有规定的，从其规定。
基金管理人应每个工作日对基金 基金管理人应每个工作日对基
资产估值。但基金管理人根据法律法 金资产估值。但基金管理人根据法
规或基金合同的规定暂停估值时除 律法规或基金合同的规定暂停估值
外。估值原则应符合《基金合同》、 时除外。估值原则应符合《基金合
《关于证券投资基金执行<企业会计 同》、《关于证券投资基金执行<
准则>估值业务及份额净值计价有关 企业会计准则>估值业务及份额净
事项的通知》及其他法律、法规的规 值计价有关事项的通知》及其他法
定。用于基金信息披露的基金资产净 律、法规的规定。用于基金信息披
值和基金份额净值由基金管理人负责 露的基金资产净值和各类基金份额
计算，基金托管人复核。基金管理人 净值由基金管理人负责计算，基金
应于每个工作日交易结束后计算当日 托管人复核。基金管理人应于每个
的基金资产净值，以约定方式发送给 工作日交易结束后计算当日的基金
基金托管人。基金托管人对净值计算 资产净值，以约定方式发送给基金
结果复核后，将复核结果反馈给基金 托管人。基金托管人对净值计算结
管理人，由基金管理人对基金份额净 果复核后，将复核结果反馈给基金
值按约定予以公布。 管理人，由基金管理人对各类基金
?? 份额净值按约定予以公布。
（二）净值差错处理 ??
当发生净值计算错误时，由基金 （二）净值差错处理
管理人负责处理，由此给基金份额持 当发生净值计算错误时，由基
有人和基金造成损失的，由基金管理 金管理人负责处理，由此给基金份
人对基金份额持有人或者基金先行支 额持有人和基金造成损失的，由基
付赔偿金。基金管理人和基金托管人 金管理人对基金份额持有人或者基
应根据实际情况界定双方承担的责 金先行支付赔偿金。基金管理人和
任，经确认后按以下条款进行赔偿。 基金托管人应根据实际情况界定双
?? 方承担的责任，经确认后按以下条
（2）如采用本协议第八章“（一） 款进行赔偿。
基金资产净值及基金份额净值的计算 ??
与复核”中估值方法除第 7 项以外进 （2）如采用本协议第八章
行处理时，若基金管理人净值计算出 “（一）基金资产净值及基金份额
错，基金托管人在复核过程中没有发 净值的计算与复核”中估值方法除
现错误，基金份额净值出错且造成基 第 7 项以外进行处理时，若基金管
金份额持有人损失的，应根据法律法 理人净值计算出错，基金托管人在
规的规定对投资者或基金支付赔偿 复核过程中没有发现错误，任一类
金，就实际向投资者或基金支付的赔 基金份额净值出错且造成基金份额
偿金额，由基金管理人与基金托管人 持有人损失的，应根据法律法规的
按照管理费率和托管费率的比例各自 规定对投资者或基金支付赔偿金，
承担相应的责任； 就实际向投资者或基金支付的赔偿
（3）如基金管理人和基金托管人 金额，由基金管理人与基金托管人
对基金份额净值的计算结果，虽然多 按照管理费率和托管费率的比例各
次重新计算和核对，尚不能达成一致 自承担相应的责任；
时，为避免不能按时公布基金份额净 （3）如基金管理人和基金托管
值的情形，以基金管理人的计算结果 人对各类基金份额净值的计算结
对外公布，由此给基金份额持有人和 果，虽然多次重新计算和核对，尚
基金造成的损失以及因该交易日基金 不能达成一致时，为避免不能按时
资产净值计算顺延错误而引起的损 公布基金份额净值的情形，以基金
失，由基金管理人负责赔付，基金托 管理人的计算结果对外公布，由此
管人不负赔偿责任； 给基金份额持有人和基金造成的损
?? 失以及因该交易日基金资产净值计
算顺延错误而引起的损失，由基金
管理人负责赔付，基金托管人不负
赔偿责任；
??
九、基金收益 基金收益分配是指将本基金的可 基金收益分配是指将本基金的
分配 分配收益根据持有基金份额的数量按 可分配收益根据持有基金份额的数
比例向基金份额持有人进行分配。 量按比例向基金份额持有人进行分
（一）基金收益分配应该符合基 配。
金合同中收益分配原则的规定，具体 （一）基金收益分配应该符合
规定如下： 基金合同中收益分配原则的规定，
?? 具体规定如下：
现金分红与红利再投资，投资者可选 2、本基金收益分配方式分两
择现金红利或将现金红利自动转为基 种：现金分红与红利再投资，投资
金份额进行再投资；若投资者不选择， 者可选择现金红利或将现金红利自
本基金默认的收益分配方式是现金分 动转为相应类别的基金份额进行再
红； 投资；若投资者不选择，本基金默
不能低于面值，即基金收益分配基准 基金不同份额类别基金份额，其分
日的基金份额净值减去每单位基金份 红相互独立、互不影响；
额收益分配金额后不能低于面值； 3、基金收益分配后各类基金份
权； 分配基准日的各类基金份额净值减
?? 去每单位该类基金份额收益分配金
额后不能低于面值；
有同等分配权；
??
十、基金信息 （二）基金管理人和基金托管人 （二）基金管理人和基金托管
披露 在基金信息披露中的职责和信息披露 人在基金信息披露中的职责和信息
程序 披露程序
基金管理人和基金托管人应根据 基金管理人和基金托管人应根
相关法律法规、《基金合同》的规定 据相关法律法规、《基金合同》的
各自承担相应的信息披露职责。基金 规定各自承担相应的信息披露职
管理人和基金托管人负有积极配合、 责。基金管理人和基金托管人负有
互相督促、彼此监督，保证其履行按 积极配合、互相督促、彼此监督，
照法定方式和时限披露的义务。 保证其履行按照法定方式和时限披
本基金信息披露的文件，包括《基 露的义务。
金合同》规定的定期报告、临时报告、 本基金信息披露的文件，包括
基金产品资料概要、清算报告、澄清 《基金合同》规定的定期报告、临
公告、基金净值信息、基金份额申购 时报告、基金产品资料概要、清算
赎回价格、实施侧袋机制期间的信息 报告、澄清公告、基金净值信息、
披露及中国证监会规定的其他必要的 各类基金份额申购赎回价格、实施
公告文件，由基金管理人拟定并公布。 侧袋机制期间的信息披露及中国证
基金托管人应按本协议第八条第 监会规定的其他必要的公告文件，
（七）款的规定对相关报告进行复核。 由基金管理人拟定并公布。
基金年报经有从事证券相关业务资格 基金托管人应按本协议第八条
的会计师事务所审计后方可披露。 第（七）款的规定对相关报告进行
本基金的信息披露公告，必须在 复核。基金年报经有从事证券相关
《中国证券报》、《上海证券报》和 业务资格的会计师事务所审计后方
《证券时报》中选择一种报纸或证监 可披露。
会指定的其他媒介发布。 本基金的信息披露公告，必须
在《中国证券报》、《上海证券报》
和《证券时报》中选择一种报纸或
证监会指定的其他媒介发布。
十一、基金费 （四）从基金资产中列支基金管 增加：
用 理人的管理费、基金托管人的托管费 （三）销售服务费
之外的其他基金费用，应当依据有关 本基金 A 类基金份额不收取销
法律法规、《基金合同》的规定，按 售服务费，C 类基金份额的销售服
费用实际支出金额列入当期费用，由 务费按前一日 C 类基金份额资产净
基金托管人从基金财产中支付；基金 值的 0.1%年费率计提。计算方法如
管理人和基金托管人因未履行或未完 下：
全履行义务导致的费用支出或基金财 H＝E×0.1%÷当年天数
产的损失，以及处理与基金运作无关 H 为 C 类基金份额每日应计提
的事项发生的费用等不列入基金费 的销售服务费
用。基金合同生效之前的律师费、会 E 为 C 类基金份额前一日的基
计师费和信息披露费用等不得从基金 金资产净值
财产中列支；基金托管人对不符合《基 基金销售服务费每日计提，按
金法》、《运作办法》等有关规定以 月支付。由基金管理人与基金托管
及《基金合同》的其他费用有权拒绝 人核对一致后，基金托管人按照与
执行。如果基金托管人发现基金管理 基金管理人协商一致的方式于次月
人违反有关法律法规的有关规定和 首日起 5 个工作日内从基金资产中
《基金合同》、本协议的约定，从基 一次性支付给基金管理人，基金管
金财产中列支费用，有权要求基金管 理人收到后按照相关协议支付给各
理人做出书面解释，如果基金托管人 销售机构。若遇法定节假日、公休
认为基金管理人无正当或合理的理 假或不可抗力等，支付日期顺延。
由，可以拒绝支付。 C 类基金份额销售服务费主要
用于本基金持续销售以及基金份额
持有人服务等各项费用。
??
（五）从基金资产中列支基金
管理人的管理费、基金托管人的托
管费、C 类基金份额销售服务费之
外的其他基金费用，应当依据有关
法律法规、《基金合同》的规定，
按费用实际支出金额列入当期费
用，由基金托管人从基金财产中支
付；基金管理人和基金托管人因未
履行或未完全履行义务导致的费用
支出或基金财产的损失，以及处理
与基金运作无关的事项发生的费用
等不列入基金费用。基金合同生效
之前的律师费、会计师费和信息披
露费用等不得从基金财产中列支；
基金托管人对不符合《基金法》、
《运作办法》等有关规定以及《基
金合同》的其他费用有权拒绝执行。
如果基金托管人发现基金管理人违
反有关法律法规的有关规定和《基
金合同》、本协议的约定，从基金
财产中列支费用，有权要求基金管
理人做出书面解释，如果基金托管
人认为基金管理人无正当或合理的
理由，可以拒绝支付。
首页
微信公众号
证券之星APP
