中银稳健景盈一年持有混合: 中银稳健景盈一年持有期混合型证券投资基金2024年清算报告

中银稳健景盈一年持有期混合型证券投资基金
             清算报告
   基金管理人：中银基金管理有限公司
   基金托管人：华夏银行股份有限公司
   清算报告出具日：2024 年 8 月 7 日
   清算报告公告日：2024 年 9 月 10 日
                   一、 重要提示
  中银稳健景盈一年持有期混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国
证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）证监许可[2022]1763 号文注册募
集，于 2022 年 11 月 1 日成立并正式运作，本基金的基金管理人为中银基金管理
有限公司（以下简称“基金管理人”或“本基金管理人”），基金托管人为华夏银行
股份有限公司（以下简称“基金托管人”）。
  根据《中华人民共和国证券投资基金法》、
                    《公开募集证券投资基金运作管理
办法》和《中银稳健景盈一年持有期混合型证券投资基金基金合同》（以下简称
“《基金合同》”或“基金合同”）的有关规定，
                     《基金合同》生效后，连续 50 个工
作日出现基金份额持有人数量不满 200 人或者基金资产净值低于 5000 万元情形
的，基金管理人应当按照《基金合同》的约定程序进行清算并终止《基金合同》，
不需要召开基金份额持有人大会。
  截至 2024 年 7 月 9 日，本基金已连续 50 个工作日基金资产净值低于 5000
万元。为维护基金份额持有人利益，根据基金合同约定，本基金满足基金合同终
止条件，已于 2024 年 7 月 17 日进入基金财产清算程序。
  本基金基金合同终止及基金财产清算安排详见 2024 年 7 月 10 日刊登在证监
会规定报刊和基金管理人网站（www.bocim.com）的《中银基金管理有限公司关于
中银稳健景盈一年持有期混合型证券投资基金基金合同终止及基金财产清算的
公告》。
  本基金本次清算期间为 2024 年 7 月 17 日至 2024 年 8 月 7 日，由基金管理
人、基金托管人、普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）、上海市通力律
师事务所于 2024 年 7 月 17 日组成基金财产清算小组履行基金财产清算程序，并
由普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）对清算报告进行审计，上海市通
力律师事务所对清算报告出具法律意见。
                   二、 基金概况
中银稳健景盈一年持有混合；基金代码：016555）
产的长期稳健增值。
板、创业板以及其他经中国证监会核准或注册上市的股票)、存托凭证、港股通
标的股票、债券(包括国债、央行票据、金融债、地方政府债、企业债、公司债、
短期融资券、超短期融资券、中期票据、公开发行的次级债、政府支持机构债券、
政府支持债券、可转换债券(含可分离交易可转债)、可交换债券等)、资产支持证
券、银行存款（包括协议存款、定期存款及其他银行存款）、同业存单、债券回
购、国债期货、货币市场工具等，以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其
他金融工具，但须符合中国证监会的相关规定。
  如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当
程序后，可以将其纳入投资范围。
  本基金的投资组合比例为：股票、存托凭证、可转换债券（不含分离交易可
转债的纯债部分）及可交换债券等权益类资产的投资合计占基金资产的比例为
存单的比例不超过基金资产的 20%。每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳
的交易保证金后，本基金应当保持不低于基金资产净值的 5%的现金或到期日在
一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
  如果法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理人在履
行适当程序后，可以调整上述投资品种的投资比例。
利、信用状况及其变化趋势、债券市场和股票市场估值水平及预期收益等因素的
动态分析，在限定投资范围内，决定债券类资产和权益类资产等的配置比例，并
跟踪影响资产配置策略的各种因素的变化，定期或不定期对大类资产配置比例进
行调整。在充分论证债券市场宏观环境和仔细分析利率走势基础上，依次通过久
期管理策略、期限结构配置策略、类属配置策略、信用债投资策略自上而下完成
组合构建。本基金在整个投资决策过程中将认真遵守投资纪律并有效管理投资风
险。
   中债综合全价(总值)指数收益率*80%+沪深 300 指数收益率*15%+恒生指数
收益率*5%
   本基金为混合型基金，本基金的预期收益和预期风险高于货币市场基金、债
券型基金，低于股票型基金。
   本基金可投资港股通标的股票，将面临需承担汇率风险、境外市场风险以及
港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有
风险。
                  三、 基金运作情况概述
   中银稳健景盈一年持有期混合型证券投资基金，系经中国证监会证监许可
[2022]1763 号文《关于准予中银稳健景盈一年持有期混合型证券投资基金注册的
批复》准予注册，由基金管理人中银基金管理有限公司向社会公开发行募集，基
金合同于 2022 年 11 月 1 日正式生效，首次设立募集规模为 258,980,316.97 份基
金份额。
   根据《中银基金管理有限公司关于中银稳健景盈一年持有期混合型证券投资
基金基金合同终止及基金财产清算的公告》，自 2024 年 7 月 17 日起，本基金进
入清算程序，停止办理申购、赎回、转换及定期定额投资等业务。本基金进入清
算程序后，停止收取基金管理费、基金托管费等费用。
                     四、 财务会计报告
外，金额单位为人民币元)
                           本期末
                                            上年度末
       资 产            2024 年 7 月 16 日
                      (基金最后运作日)
资 产：
货币资金                    10,589,929.12   4,617,567.05
结算备付金                      587,139.78   6,229,388.71
存出保证金                       21,442.57      56,127.62
交易性金融资产                  1,146,750.60  91,668,844.86
其中：股票投资                             -   6,388,965.00
      债券投资               1,146,750.60  85,279,879.86
应收清算款                      639,095.76              -
应收申购款                               -          99.92
资产总计                    12,984,357.83 102,572,028.16
   负债和净资产
负 债：
应付赎回款                    3,749,914.26      96,293.38
应付管理人报酬                      9,383.23      75,026.44
应付托管费                        1,759.36      14,067.48
应交税费                           137.88       1,528.93
其他负债                        59,398.64     197,132.71
负债合计                     3,820,593.37     384,048.94
净资产：
实收基金                     8,873,448.72 101,035,639.86
未分配利润                      290,315.74   1,152,339.36
净资产合计                    9,163,764.46 102,187,979.22
负债和净资产总计                12,984,357.83 102,572,028.16
  注：1、 报告截止日 2024 年 7 月 16 日(基金最后运作日)，基金份额净值
金最后运作日)止期间。
(除特别注明外，金额单位为人民币元)
                            本期
                                                上年度可比期间
         项 目                                   2023 年 1 月 1 日至
                      (基金最后运作日)
一、营业总收入                       1,488,735.68               7,294,107.36
其中：存款利息收入                        16,271.16                  65,376.14
        买入返售金融资产
收入                               49,522.30                  457,930.67
其中：股票投资收益                        39,274.98               -3,598,396.13
        债券投资收益                1,482,539.28                8,672,517.15
        股利收益                     41,045.41                  174,522.49
“-”号填列)                        -139,917.45               1,522,157.04
减：二、营业总支出                       391,911.50               3,246,162.72
其中：卖出回购金融资产支出                    30,907.65                 773,673.56
三、利润总额(亏损总额以“-”
号填列)                          1,096,824.18               4,047,944.64
减：所得税费用                                  -                          -
四、净利润(净亏损以“-”号填
列)                            1,096,824.18               4,047,944.64
五、其他综合收益的税后净额                            -                          -
六、综合收益总额                      1,096,824.18               4,047,944.64
金净值)变动表(除特别注明外，金额单位为人民币元)
                                             本期
        项 目
                                        (基金最后运作日)
                         实收基金            未分配利润              净资产合计
一、上期期末净资产
二、本期期初净资产
三、本期增减变动额(减少以“-”号填
列)                    -92,162,191.14      -862,023.62   -93,024,214.76
(一)、综合收益总额                         -     1,096,824.18    1,096,824.18
(二)、本期基金份额交易产生的变动数
(减少以“-”号填列)           -92,162,191.14    -1,958,847.80   -94,121,038.94
其中：1.基金申购款               123,489.36          2,981.05      126,470.41
(三)、本期向基金份额持有人分配利润
产生的变动(减少以“-”号填列)                   -                -               -
四、本期期末净资产              8,873,448.72        290,315.74    9,163,764.46
                                       上年度可比期间
         项 目                 2023 年 1 月 1 日至 2023 年 12 月 31 日
                        实收基金            未分配利润            净资产合计
一、上期期末净资产
二、本期期初净资产
三、本期增减变动额(减少以“-”号填                                      -155,829,215.2
列)                   -157,944,677.11     2,115,461.91               0
(一)、综合收益总额                         -     4,047,944.64    4,047,944.64
(二)、本期基金份额交易产生的变动数                                      -159,877,159.8
(减少以“-”号填列)          -157,944,677.11    -1,932,482.73               4
其中：1.基金申购款               323,468.59          1,962.42      325,431.01
                     -158,268,145.70    -1,934,445.15               5
(三)、本期向基金份额持有人分配利润
产生的变动(减少以“-”号填列)                   -                -               -
四、本期期末净资产
                   五、 清盘事项说明
     根据《基金合同》
            “第五部分 基金备案”之“三、基金存续期内的基金份额
持有人数量和资产规模”的约定，
              《基金合同》生效后，连续 50 个工作日出现基
金份额持有人数量不满 200 人或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管
理人应当按照《基金合同》的约定程序进行清算并终止《基金合同》，不需要召
开基金份额持有人大会。
  截至 2024 年 7 月 9 日，本基金已连续 50 个工作日基金资产净值低于 5000
万元。为维护基金份额持有人利益，根据基金合同约定，本基金管理人应当终止
《基金合同》，并按照《基金合同》的约定程序进行清算，不需要召开基金份额
持有人大会。
  根据《中银基金管理有限公司关于中银稳健景盈一年持有期混合型证券投资
基金基金合同终止及基金财产清算的公告》，自 2024 年 7 月 17 日起，本基金进
入清算程序。故本基金清算起始日为 2024 年 7 月 17 日。
  本基金的清算报表是在非持续经营的前提下参考《企业会计准则》及《证券
投资基金会计核算业务指引》的有关规定编制的。自本基金终止日起，资产负债
按清算价格计价。由于报告性质所致，本清算报表为截至本基金终止日的资产负
债表，并无比较期间的相关数据列示。
                  六、 基金财产分配
  自 2024 年 7 月 17 日至 2024 年 8 月 7 日止的清算期间，本基金基金财产清
算小组对本基金的资产、负债进行本次清算，全部清算工作按清算原则和清算手
续进行。基金资产处置、负债清偿及基金净资产分配情况如下：
  根据《基金合同》第十九部分“基金合同的变更、终止与基金财产的清算”
的规定，清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理
费用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。
  （1）本基金最后运作日结算备付金为人民币 587,139.78 元（含应计利息），
将于本次清算期后划入托管账户。
  （2）本基金最后运作日存出保证金为人民币 21,442.57 元（含应计利息），
其中存出保证金 1,436.24 元已于 2024 年 8 月 2 日划入托管账户，剩余存出保证
金及利息将于本次清算期后划入托管账户。
     （3）本基金最后运作日持有的交易性金融资产为上市流通债券，债券市值
为 1,146,750.60 元。已于清算期间全部处置变现，变现产生的清算款合计为
     （4）本基金最后运作日应收清算款为人民币 639,095.76 元，已于 2024 年
     （1）本基金最后运作日应付管理人报酬为人民币 9,383.23 元，该款项已于
     （2）本基金最后运作日应付托管费为人民币 1,759.36 元，该款项已于 2024
年 8 月 2 日支付。
     （3）本基金最后运作日应交税费为人民币 137.88 元，该款项已于 2024 年
     （4）本基金最后运作日应付赎回款为人民币 3,749,914.26 元，该款项已于
     （5）本基金最后运作日其他负债为人民币 59,398.64 元，其中应付账户维
护费 3,000.00 元已于 2024 年 7 月 30 日支付，应付交易费用 1,398.64 元已于
     （6）自 2024 年 7 月 17 日本基金进入清算期至本财务报表批准报出日(2024
年 8 月 7 日)止期间，产生清算审计费用为人民币 18,000.00 元，将于本次清算
期后支付。
     （7）自 2024 年 7 月 17 日本基金进入清算期至本财务报表批准报出日(2024
年 8 月 7 日)止期间，产生清算律师费用为人民币 10,000.00 元，将于本次清算
期后支付。
                                         自2024年7月17日
                                          至2024年8月7日
                                             止清算期间
项目                                  金额（单位：人民币元）
一、收益
利息收入（注 1）                                1,829.97
交易性金融资产公允价值变动损益                        -40,511.33
交易性金融资产投资收益                             40,905.66
收益小计                                     2,224.30
二、费用
费用小计                                    28,100.00
三、清算期间净收益                              -25,875.70
  注1：利息收入系清算期间计提的银行存款利息收入、存出保证金利息收入
以及结算备付金利息收入。
  注2：其他费用系清算期间产生的清算审计费、清算律师费以及银行间账户
查询费用。
项目                           金额（单位：人民币元）
一、最后运作日 2024 年 7 月 16 日基金净资产       9,163,764.46
加：清算期间净收益                            -25,875.70
减：清算期间支付赎回款                        2,957,834.74
二、2024 年 8 月 7 日基金净资产              6,180,054.02
   资产处置及负债清偿后，本基金于 2024 年 8 月 7 日剩余财产为人民币
将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费用、交纳所欠税款并清偿
基金债务后，按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。
  清算起始日 2024 年 7 月 17 日至清算款划出日前一日的存款利息、结算备付
金、存出保证金利息亦属基金份额持有人所有。该部分利息以及未到账的结算备
付金、存出保证金将由基金管理人以自有资金垫付。基金管理人垫付资金到账日
起孳生的利息归基金管理人所有。
  清算报告已经基金托管人复核，在经会计师事务所审计、律师事务所出具法
律意见书后，报中国证监会备案后向基金份额持有人公告。
                七、备查文件
  （1）中银稳健景盈一年持有期混合型证券投资基金清算审计报告
  （2）上海市通力律师事务所关于《中银稳健景盈一年持有期混合型证券投
资基金清算报告》的法律意见
  基金管理人的办公场所。
  投资者可在营业时间内至基金管理人的办公场所免费查阅。
       中银稳健景盈一年持有期混合型证券投资基金基金财产清算小组