富国天锋LOF: 富国基金管理有限公司关于富国新天锋债券型证券投资基金（LOF）增加E类基金份额并相应修订基金合同及托管协议的公告

富国基金管理有限公司关于富国新天锋债券型证券投资基
      金（LOF）增加 E 类基金份额并相应修订
            基金合同及托管协议的公告
  为更好地满足广大投资者的理财需求，根据《中华人民共和国证券法》、
                                 《中
华人民共和国证券投资基金法》、
              《公开募集证券投资基金运作管理办法》、
                                《公开
募集证券投资基金信息披露管理办法》等法律法规的规定和《富国新天锋债券型
证券投资基金（LOF）基金合同》
               （以下简称“基金合同”）的约定，经与基金托
管人中国建设银行股份有限公司协商一致，富国基金管理有限公司（以下简称“本
公司”或“基金管理人”）决定对富国新天锋债券型证券投资基金（LOF）
                                 （以下
简称“本基金”）增加 E 类基金份额，并因增加 E 类基金份额、基金托管人信息
更新和本基金实际运作对基金合同及《富国新天锋债券型证券投资基金（LOF）
托管协议》（以下简称“托管协议”）的相应条款进行修订。
  本次因增加 E 类基金份额、基金托管人信息更新和本基金实际运作而对基
金合同进行的修订对基金份额持有人利益无实质性不利影响，属于基金合同约定
的无需召开基金份额持有人大会的情形，修改后的基金合同和托管协议将自
  （一）本次增加 E 类基金份额的相关安排
份额代码为 022171。增加 E 类基金份额后，本基金将形成 A 类、C 类和 E 类基
金份额。本基金现有的 A 类基金份额和 C 类基金份额保持不变。新增的 E 类基
金份额登记机构为本公司，投资者仅可通过场外方式进行申购与赎回，在投资者
申购时不收取申购费、在赎回时根据持有期限收取赎回费且从本类别基金资产中
计提销售服务费。本基金各类基金份额分别设置对应的基金代码并分别计算和公
告基金份额净值和基金份额累计净值，投资人申购时可以自主选择 A 类基金份
额、C 类基金份额或 E 类基金份额对应的基金代码进行申购。
  E 类基金份额不收取申购费。
        持有期限（N）                 赎回费率
         N＜7 日                   1.50%
         N≥7 日                     0
  E 类基金份额的赎回费用由 E 类基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎
回基金份额时收取。对 E 类基金份额收取的赎回费将全额计入基金财产。
  E 类基金份额的销售服务费年费率为 0.20%，E 类基金份额的销售服务费按
前一日 E 类基金份额基金资产净值的 0.20%年费率计提。
  本基金 E 类基金份额的销售机构请以本公司或销售机构公示信息为准。
  （二）基金合同及托管协议的修订
  本次修订内容为因增加 E 类基金份额、基金托管人信息更新和本基金实际
运作而对基金合同相关的条款进行修订，托管协议的相关条款将据此相应修改，
并将在本基金招募说明书、基金产品资料概要中相应更新。本次修订对基金份额
持有人利益无实质性不利影响，属于基金合同约定的不需召开基金份额持有人大
会的情形，可由基金管理人和基金托管人协商后修改，基金合同的具体修订内容
详见附件。
  重要提示：
的规定，无需召开基金份额持有人大会。
招募说明书、基金产品资料概要涉及前述内容的，将一并修改，并依照《公开募
集证券投资基金信息披露管理办法》的有关规定在规定媒介上公告。
打富国基金管理有限公司客户服务热线 95105686、4008880688（全国统一，均免
长途费）进行相关咨询。
  风险提示：本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，
但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。敬请投资人注意投资风险。投资者
投资于基金前应认真阅读基金的基金合同和招募说明书等法律文件，确认已知悉
基金产品资料概要，全面认识基金的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身
的风险承受能力，在了解产品情况及销售机构适当性匹配意见的基础上，理性判
断市场，谨慎做出投资决策。基金具体风险评级结果以销售机构提供的评级结果
为准。
  特此公告。
                        富国基金管理有限公司
附件：富国新天锋债券型证券投资基金（LOF）基金合同修订对照表
  章节            修改前                修改后
 二、释义   14.银行业监督管理机构：指中国      14.银行业监督管理机构：指
        人民银行和/或中国银行保险监督     中国人民银行和/或国家金融监督
        管理委员会               管理总局
        机构。基金的登记机构为富国基金     务的机构。基金的登记机构为富
        管理有限公司或接受富国基金管      国基金管理有限公司或接受富国
        理有限公司委托代为办理登记业      基金管理有限公司委托代为办理
        务的机构。本基金 A 类基金份额的   登记业务的机构。本基金 A 类基
        登记机构为中国证券登记结算有      金份额的登记机构为中国证券登
        限责任公司，C 类基金份额登记机    记结算有限责任公司，C 类和 E
        构为富国基金管理有限公司        类基金份额登记机构为富国基金
        统下的 A 类基金份额或登记在富      46.场外份额：登记在登记结
        国基金管理有限公司登记系统内      算系统下的 A 类基金份额或登记
        的 C 类基金份额           在富国基金管理有限公司登记系
        人将其持有的 A 类基金份额在登      48.系统内转托管：基金份额
        记结算系统内不同销售机构（网      持有人将其持有的 A 类基金份额
        点）之间或证券登记系统内不同会     在登记结算系统内不同销售机构
        员单位（交易单元）之间进行转登     （网点）之间或证券登记系统内
        记的行为，以及基金份额持有人将     不同会员单位（交易单元）之间进
        持有的 C 类基金份额在富国基金    行转登记的行为，以及基金份额
        管理有限公司登记系统内不同销      持有人将持有的 C 类和 E 类基金
        售机构之间进行转登记的行为       份额在富国基金管理有限公司登
        富国基金管理有限责任公司，投资     转登记的行为
        者仅可通过场外方式进行申购与        60．C 类基金份额、E 类基金
          赎回，在投资者申购时不收取申购    份额：指登记机构为富国基金管
          费，在赎回时根据持有期限收取赎    理有限责任公司，投资者仅可通
          回费，且从本类别基金资产中计提    过场外方式进行申购与赎回，在
          销售服务费的一类基金份额       投资者申购时不收取申购费，在
                             赎回时根据持有期限收取赎回
                             费，且从本类别基金资产中计提
                             销售服务费的基金份额
三、基金的基本     (六)基金份额的类别设置       (六)基金份额的类别设置
  情况        本基金可根据登记机构、申购      本基金可根据登记机构、申
          赎回方式及费用收取方式的不同， 购赎回方式及费用收取方式的不
          分设不同的基金份额类别，各类基    同，分设不同的基金份额类别，各
          金份额按照不同的费率计提费用， 类基金份额按照不同的费率计提
          单独设置基金代码，分别计算和公    费用，单独设置基金代码，分别计
          告基金份额净值和基金份额累计     算和公告基金份额净值和基金份
          净值。                额累计净值。
            本基金基金份额类别包括 A      本基金基金份额类别包括 A
          类基金份额和 C 类基金份额。A 类 类、C 类和 E 类基金份额。A 类
          基金份额是登记机构为中国证券     基金份额是登记机构为中国证券
          登记结算有限责任公司，投资者可    登记结算有限责任公司，投资者
          通过场内或场外两种方式进行申     可通过场内或场外两种方式进行
          购与赎回，在投资者申购时收取申    申购与赎回，在投资者申购时收
          购费，在赎回时根据持有期限收取    取申购费，在赎回时根据持有期
          赎回费，不再从本类别基金财产中    限收取赎回费，不再从本类别基
          计提销售服务费的一类基金份额； 金财产中计提销售服务费的一类
          C 类基金份额是登记机构为富国    基金份额；C 类和 E 类基金份额
          基金管理有限责任公司，投资者仅    是登记机构为富国基金管理有限
          可通过场外方式进行申购与赎回， 责任公司，投资者仅可通过场外
          在投资者申购时不收取申购费、在    方式进行申购与赎回，在投资者
          赎回时根据持有期限收取赎回费， 申购时不收取申购费、在赎回时
          且从本类别基金资产中计提销售      根据持有期限收取赎回费，且从
          服务费的一类基金份额。         本类别基金资产中计提销售服务
            有关基金份额类别的具体设      费的基金份额。
          置、费率水平等由基金管理人确        有关基金份额类别的具体设
          定，详见基金管理人届时更新的招     置、费率水平等由基金管理人确
          募说明书或相关公告。          定，详见基金管理人届时更新的
            投资者在申购基金份额时可      招募说明书或相关公告。
          自行选择基金份额类别。           投资者在申购基金份额时可
            在不违反法律法规、基金合同     自行选择基金份额类别。
          的约定以及对基金份额持有人利        在不违反法律法规、基金合
          益无实质性不利影响的情况下，根     同的约定以及对基金份额持有人
          据基金实际运作情况，在履行适当     利益无实质性不利影响的情况
          程序后，基金管理人可对基金份额     下，根据基金实际运作情况，在履
          分类办法及规则进行调整、或者停     行适当程序后，基金管理人可对
          止某类基金份额类别的销售、或者     基金份额分类办法及规则进行调
          增加新的基金份额类别等，无需召     整、或者停止某类基金份额类别
          开基金份额持有人大会。调整实施     的销售、或者增加新的基金份额
          前基金管理人需及时公告并报中      类别等，无需召开基金份额持有
          国证监会备案。             人大会。调整实施前基金管理人
                              需及时公告。
七、基金份额的     本基金增加 C 类基金份额后，     本基金自 2023 年 8 月 28 日
申购与赎回     原富国新天锋债券型证券投资基      起增加 C 类基金份额后，原富国
          金（LOF）的基金份额全部自动延    新天锋债券型证券投资基金
          续为本基金 A 类基金份额，投资者   （LOF）的基金份额全部自动延
          可通过场内或场外两种方式对 A     续为本基金 A 类基金份额。投资
          类基金份额进行申购与赎回；但仅     者可通过场内或场外两种方式对
          可通过场外方式对 C 类份额进行    A 类基金份额进行申购与赎回；
          申购与赎回。              但仅可通过场外方式对 C 类和 E
            (六)申购和赎回的价格、费用    类份额进行申购与赎回。
及其用途                     (六)申购和赎回的价格、费
处理方式：本基金申购份额的计算          2.申购份额的计算及余额的
详见招募说明书。本基金 A 类基金      处理方式：本基金申购份额的计
份额的申购费率由基金管理人决         算详见招募说明书。本基金 A 类
定，并在招募说明书中列示。A 类       基金份额的申购费率由基金管理
基金份额和 C 类基金份额的申购       人决定，并在招募说明书中列示。
的有效份额为净申购金额除以当         各类基金份额的申购的有效份额
日的该类基金份额净值，有效份额        为净申购金额除以当日的该类基
单位为份，场外申购有效份额的计        金份额净值，有效份额单位为份，
算结果均按四舍五入方法，保留到        场外申购有效份额的计算结果均
小数点后两位，场内申购有效份额        按四舍五入方法，保留到小数点
的计算保留到整数位，不足一份的        后两位，场内申购有效份额的计
折回金额返回投资者，由此产生的        算保留到整数位，不足一份的折
收益或损失由基金财产承担。          回金额返回投资者，由此产生的
购费用由申购 A 类基金份额投资         4. 本基金 A 类基金份额的申
者承担，不列入基金财产。本基金        购费用由申购 A 类基金份额投资
C 类基金份额不收取申购费用。        者承担，不列入基金财产。本基金
额的赎回费用由赎回基金份额的         费用。
基金份额持有人承担，在基金份额          5. 本基金各类基金份额的赎
持有人赎回基金份额时收取。对持        回费用由赎回基金份额的基金份
续持有期少于 7 日的投资者收取       额持有人承担，在基金份额持有
的赎回费全额计入基金财产，对持        人赎回基金份额时收取。对持续
续持有期不少于 7 日的投资者收       持有期少于 7 日的投资者收取的
取的赎回费总额的不少于 25%部       赎回费全额计入基金财产，对持
分应归基金财产。赎回费用纳入基        续持有期不少于 7 日的投资者收
金财产的比例详见招募说明书，未        取的赎回费总额的不少于 25%部
归入基金财产的部分用于支付注       分应归基金财产。赎回费用纳入
册登记费和其他必要的手续费。本      基金财产的比例详见招募说明
基金对持续持有期少于 7 日的投     书，未归入基金财产的部分用于
资者收取不低于 1.5%的赎回费。    支付注册登记费和其他必要的手
费率、A 类和 C 类基金份额的申购   日的投资者收取不低于 1.5%的赎
份额具体的计算方法、赎回费率、 回费。
赎回金额具体的计算方法和收费         6.本基金 A 类基金份额的申
方式由基金管理人根据基金合同       购费率、各类基金份额的申购份
的规定确定，并在招募说明书或相      额具体的计算方法、赎回费率、赎
关公告中列示。基金管理人可以在      回金额具体的计算方法和收费方
基金合同约定的范围内调整费率       式由基金管理人根据基金合同的
或收费方式，并最迟应于新的费率      规定确定，并在招募说明书或相
或收费方式实施日前依照《信息披      关公告中列示。基金管理人可以
露办法》的有关规定在规定媒介上      在基金合同约定的范围内调整费
公告。                  率或收费方式，并最迟应于新的
   (十四)基金的转托管        费率或收费方式实施日前依照
  （1）本基金的 A 类基金份额    规定媒介上公告。
采用分系统登记的原则。场外申购        (十四)基金的转托管
的 A 类基金份额登记在登记结算       1、基金份额的登记
系统基金份额持有人开放式基金         （1）本基金的 A 类基金份额
账户下；场内申购或上市交易买入      采用分系统登记的原则。场外申
的 A 类基金份额登记在证券登记     购的 A 类基金份额登记在登记结
系统基金份额持有人深圳证券账       算系统基金份额持有人开放式基
户下。场外申购买入的 C 类基金份    金账户下；场内申购或上市交易
额登记在富国基金管理有限公司       买入的 A 类基金份额登记在证券
开立的开放式基金账户并登记在       登记系统基金份额持有人深圳证
富国基金管理有限公司的登记系       券账户下。场外申购买入的 C 类
          统。                           和 E 类基金份额登记在富国基金
            本基金 C 类基金份额持有人             账户并登记在富国基金管理有限
          可办理已持有基金份额在场外不               公司的登记系统。
          同销售机构之间的转托管。                   4、C 类和 E 类基金份额的转
                                       托管
                                         本基金 C 类和 E 类基金份额
                                       持有人可办理已持有基金份额在
                                       场外不同销售机构之间的转托
                                       管。
八、基金合同当     (三)基金托管人                     (三)基金托管人
事人及权利义务     法定代表人：田国立                    法定代表人：张金良
十五、基金资产     (五)估值错误的处理                   (五)估值错误的处理
 的估值        4.基金份额净值估值错误处                4.基金份额净值估值错误处
          理的原则和方法如下：                   理的原则和方法如下：
               (3)因 基 金 份 额 净 值 计算 错        (3)因任一类基金份额净值
          误，给基金或基金份额持有人造成              计算错误，给基金或基金份额持
          损失的，应由基金管理人先行赔               有人造成损失的，应由基金管理
          付，基金管理人按估值错误情形， 人先行赔付，基金管理人按估值
          有权向其他当事人追偿。                  错误情形，有权向其他当事人追
                                       偿。
十六、基金的费     (一)基金费用的种类                   (一)基金费用的种类
 用与税收       3.本基金从 C 类基金份额的基             3.本基金从 C 类和 E 类基金
          金财产中计提的销售服务费；                份额的基金财产中计提的销售服
               (三)基金费用计提方法、计提          务费；
          标准和支付方式                           (三)基金费用计提方法、计
            本基金 A 类基金份额不收取               3. C 类和 E 类基金份额的销
          销售服务费，C 类基金份额的销售             售服务费
          服务费按前一日 C 类基金份额资       本基金 A 类基金份额不收取
          产净值的 0.20%年费率计提。计算   销售服务费，C 类和 E 类基金份
          方法如下：                额的销售服务费按前一日该类基
            H＝E×0.20%÷当年天数     金份额资产净值的 0.20%年费率
            H 为 C 类基金份额每日应计    计提。计算方法如下：
          提的销售服务费                H＝E×0.20%÷当年天数
            E 为 C 类基金份额前一日基      H 为该类基金份额每日应计
          金资产净值                提的销售服务费
            C 类基金份额的销售服务费        E 为该类基金份额前一日基
          每日计提，按月支付。由基金管理      金资产净值
          人向基金托管人发送 C 类基金份       C 类和 E 类基金份额的销售
          额的销售服务费划付指令，经基金      服务费每日计提，按月支付。由基
          托管人复核后于次月首日起 5 个     金管理人向基金托管人发送 C 类
          工作日从基金财产中一次性支付， 和 E 类基金份额的销售服务费划
          若遇法定节假日、休息日或不可抗      付指令，经基金托管人复核后于
          力致使无法按时支付的，顺延至最      次月首日起 5 个工作日从基金财
          近可支付日支付。             产中一次性支付，若遇法定节假
                               日、休息日或不可抗力致使无法
                               按时支付的，顺延至最近可支付
                               日支付。
十七、基金的收     (三)收益分配原则            (三)收益分配原则
 益与分配       1、本基金收益分配方式分两        1、本基金收益分配方式分两
          种：现金分红与红利再投资。登记      种：现金分红与红利再投资。登记
          在登记结算系统基金份额持有人       在登记结算系统基金份额持有人
          开放式基金账户下的 A 类基金份     开放式基金账户下的 A 类基金份
          额和富国基金管理有限公司登记       额和富国基金管理有限公司登记
          系统下的 C 类基金份额的持有人     系统下的 C 类和 E 类基金份额的
          可选择现金红利或将现金红利自       持有人可选择现金红利或将现金
          动转为相应类别的基金份额进行       红利自动转为相应类别的基金份
再投资；若投资者不选择，本基金    额进行再投资；若投资者不选择，
默认的收益分配方式是现金分红； 本基金默认的收益分配方式是现
登记在证券登记系统基金份额持     金分红；登记在证券登记系统基
有人深圳证券账户下的 A 类基金   金份额持有人深圳证券账户下的
份额的持有人目前只能选择现金     A 类基金份额的持有人目前只能
分红的方式，具体收益分配程序等    选择现金分红的方式，具体收益
有关事项遵循深圳证券交易所及     分配程序等有关事项遵循深圳证
中国证券登记结算有限责任公司     券交易所及中国证券登记结算有
的最新规定；             限责任公司的最新规定；