鹏华双债增利债券D: 鹏华双债增利债券型证券投资基金(D类基金份额)基金产品资料概要(更新)

鹏华双债增利债券型证券投资基金（D 类基金份额）基金产
        品资料概要（更新）
                                            编制日期：2024 年 09 月 25 日
                  送出日期：2024 年 09 月 27 日
      本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。
      作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。
一、产品概况
 基金简称        鹏华双债增利债券 D             基金代码          022233
             鹏华基金管理有限                             上海银行股份有限
基金管理人                               基金托管人
             公司                                   公司
                                    上市交易所及上市
基金合同生效日      2013 年 03 月 13 日                     -
                                    日期（若有）
基金类型         债券型                    交易币种          人民币
运作方式         普通开放式                  开放频率          每个开放日
                                    开始担任本基金基
基金经理         杨雅洁                    金经理的日期
                       证券从业日期    2009 年 08 月 04 日
             《基金合同》生效后，基金份额持有人数量不满 200 人或者基金
             资产净值低于 5000 万元的，基金管理人应当及时报告中国证监
其他（若有）
             会；连续 20 个工作日出现前述情形的，基金管理人应当向中国证
             监会说明原因并报送解决方案。
注：鹏华双债增利债券型证券投资基金于 2024 年 09 月 30 日新增 D 类基金份额。
二、基金投资与净值表现
（一）投资目标与投资策略
本部分请阅读《鹏华双债增利债券型证券投资基金招募说明书》“基金的投资”了解详细
情况。
           在合理控制信用风险、保持适当流动性的基础上，以信用债和可转债
投资目标
           为主要投资标的，力争取得超越基金业绩比较基准的收益。
           本基金的投资范围主要为依法发行的固定收益类品种，包括信用债、
           可转换债券（含分离交易可转债）、国债、政策性金融债、央行票
投资范围       据、债券回购、银行存款等。本基金同时投资于 A 股股票（包含中小
           板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、权证等权益类品
           种以及法律、法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具，但须
           符合中国证监会的相关规定。
           本基金所指信用债包括企业债、公司债、非政策性金融债、地方政府
           债、中期票据、短期融资券、资产支持证券、中小企业私募债等非国
           家信用的固定收益类品种。
           基金的投资组合比例为：本基金对债券等固定收益品种的投资比例不
           低于基金资产的 80％；投资于信用债和可转债的比例合计不低于固定
           收益类资产的 80%；股票等权益类品种的投资比例不超过基金资产的
           产净值的 5％，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购
           款等。
           如法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理人
           在履行适当程序后，可以调整上述投资品种的投资比例。
主要投资策略     1、大类资产配置；2、债券投资策略；3、股票投资策略。
业绩比较基准     三年期银行定期存款利率（税后）+1.5%
           本基金属于债券型基金，其预期的收益与风险低于股票型基金、混合
           型基金，高于货币市场基金，为证券投资基金中具有中低风险收益特
           征的品种。
风险收益特征     基金管理人和销售机构已对本基金重新进行风险评级，风险评级行为
           不改变本基金的实质性风险收益特征，但由于风险等级分类标准的变
           化，本基金的风险等级表述可能有相应变化，具体风险评级结果应以
           基金管理人和销售机构提供的评级结果为准。
（二）投资组合资产配置图表/区域配置图表
（三）自基金合同生效以来/最近十年（孰短）基金每年的净值增长率及与同期业绩比较
  基准的比较图
三、投资本基金涉及的费用
（一）基金销售相关费用
  以下费用在申购/赎回基金过程中收取，其中，对通过直销中心申购的养老金客户适用
特定费率（详情请查阅招募说明书），其他投资人适用下表一般费率：
                 金额（M）/持有期
    费用类型                         收费方式/费率     备注
                     限（N）
                     M<100 万       0.8%      -
    申购费          100 万≤M<500 万     0.5%      -
    赎回费               N<7 天        1.5%      -
注：本基金的申购费用应在投资人申购基金份额时收取。投资人在一天之内如果有多笔申
购，适用费率按单笔分别计算。申购费用由投资人承担，不列入基金财产，主要用于本基
金的市场推广、销售、登记等各项费用。
（二）基金运作相关费用
  以下费用将从基金资产中扣除：
 费用类别     收费方式/年费率或金额             收取方
  管理费             0.5%         基金管理人和销售机构
  托管费            0.15%           基金托管人
 销售服务费             -             销售机构
 审计费用           99000 元          会计师事务所
 信息披露费          120000 元         规定披露报刊
指数许可使用费
                   -             指数编制公司
  （若有）
        按照国家有关规定和《基金合同》
  其他费用  约定，可以在基金财产中列支的其     相关服务机构
              他费用
注：1、本基金交易证券等产生的费用和税负，按实际发生额从基金资产扣除。
别费用，且年金额为预估值，最终实际金额以基金定期报告披露为准。
（三）基金运作综合费用测算
  若投资者申购本基金份额，在持有期间，投资者需支出的运作费率如下表：
              基金运作综合费率（年化）
注：基金运作综合费率测算中的基金管理费率、托管费率、销售服务费率（若有）为基金
现行合同费率，不含费率优惠，其他运作费用以最近一次基金年报披露的相关数据为基准
测算。
四、风险揭示与重要提示
（一）风险揭示
  本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。
  投资有风险，投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。
  本基金对债券类固定收益品种的投资比例不低于基金资产的 80％，其中信用债和可转
债的投资比例不低于固定收益类资产的 80%。因此，本基金主要投资固定收益类品种，需
要承担如果债券市场出现整体下跌，本基金将无法完全避免债券市场系统性风险。另外，
本基金投资于信用债，需要承担因信用债券品种的发债主体信用质量变化造成的信用风
险，如果基金持有的信用债券出现信用违约事件，将给基金净值带来较大的负面影响和波
动；本基金投资于可转债，需要承担可转债市场的流动性风险、由可转债对应正股股票价
格波动带来的可转债价格波动风险，以及在转股期内由于可转债正股股票价格低于转股价
而导致不能获得转股收益的风险等。
     同时，本基金还参与股票投资，因此，本基金也将面临股票价格波动、新股发行放缓
或停滞，或者新股投资收益率下降甚至出现亏损所带来的风险。
     本基金投资范围包括中小企业私募债，中小企业私募债券的流动性风险在于该类债券
采取非公开方式发行和交易,由于不公开资料,外部评级机构一般不对这类债券进行外部评
级,可能会降低市场对该类债券的认可度,从而影响该类债券的市场流动性。中小企业私募
债券的信用风险在于该类债券发行主体的资产规模较小、经营的波动性较大,同时,各类材
料(包括募集说明书、审计报告)不公开发布,也大大提高了分析并跟踪发债主体信用基本面
的难度。
流动性风险及其他风险等。
（二）重要提示
     中国证监会对本基金的注册或核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判
断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
     基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保
证基金一定盈利，也不保证最低收益。
     基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事
人。
     基金产品资料概要信息发生重大变更的，基金管理人将在三个工作日内更新，其他信
息发生变更的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件内容相比基金的实际情况可能存
在一定的滞后，如需及时、准确获取基金的相关信息，敬请同时关注基金管理人发布的相
关临时公告（本次更新详见 2024 年 09 月 27 日披露的《关于鹏华双债增利债券型证券投
资基金增加 D 类基金份额并修改基金合同及托管协议等事项的公告》）。
     因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争议，如经友好协商未能解决
的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有效的
仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终局的，对各方当事人均有约束力，
仲裁费用由败诉方承担。
五、其他资料查询方式
     以下资料详见鹏华基金官方网站[www.phfund.com.cn][客服电话：400-6788-533]
     （1）基金合同、托管协议、招募说明书
     （2）定期报告，包括基金季度报告、中期报告和年度报告
  （3）基金份额净值
  （4）基金销售机构及联系方式
  （5）其他重要资料
六、其他情况说明
  无。