金鹰鑫瑞灵活配置混合型证券投资基金增设D类基金份额并修改基金合同及托管协议的公告

关于金鹰鑫瑞灵活配置混合型证券投资基金增设 D 类基金
            份额并修改基金合同及托管协议的公告
  为更好地满足广大投资者的理财要求、提供多样化理财服务，根据《中华人民共和国证
券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》等法律法规的规定及金鹰鑫瑞灵
活配置混合型证券投资基金（以下简称“金鹰鑫瑞灵活配置”、“本基金”）基金合同的约
定，金鹰基金管理有限公司（以下简称“本公司”）经与基金托管人交通银行股份有限公司
协商一致，决定于 2024 年 10 月 25 日起增设金鹰鑫瑞灵活配置的 D 类基金份额（代码为：
  一、增设 D 类基金份额的基本情况
  新增 D 类基金份额后，金鹰鑫瑞灵活配置基金将按照收费方式的不同将基金份额分为 A
类基金份额、C 类基金份额和 D 类基金份额三类，各类基金份额单独设置基金代码，单独公
布基金份额净值。
  其中，A 类基金份额、D 类基金份额为在投资者申购时收取申购费用，且不从本类别基
金资产中计提销售服务费的基金份额；C 类基金份额为在投资者申购时不收取申购费用，而
从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额。D 类基金份额的费率结构具体如下：
  （一） 基本信息
 基金份额代码          基金份额简称     管理费率        托管费率         销售服务费率
  （二） 申购费率
  本基金 D 类基金份额的申购费率如下：
             申购金额 M（元）                  D 类基金份额申购费率
               M＜2000 万                      0.80%
               M≥2000 万                     500 元/笔
  （三） 赎回费率
  本基金 D 类基金份额的赎回费率如下：
            持有基金份额期限(Y)                 D 类基金份额赎回费率
                Y<7 日                        1.50%
            Y≥6 月                       0%
  本基金 D 类基金份额的赎回费用由 D 类基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回
基金份额时收取。对持续持有期少于 30 日的投资者收取的赎回费全额计入基金财产；对持
续持有期少于 3 个月的投资者收取的赎回费不低于赎回费总额的 75%计入基金财产；对持
续持有期长于 3 个月但少于 6 个月的投资者收取的赎回费不低于赎回费总额的 50%计入基金
财产；对持续持有期长于 6 个月的投资者，应当将不低于赎回费总额的 25%计入基金财产。
  二、D 类基金份额的申购、赎回、转换与定投
  投资者可自 2024 年 10 月 25 日起办理本基金 D 类基金份额的申购、赎回、转换以及定
期定额投资业务。具体业务规则请参考本基金的更新招募说明书及相关公告。
  三、D 类基金份额适用的销售机构
  本基金 D 类基金份额的销售机构包括本公司直销柜台、电子直销交易系统及其他销售
机构，本公司可根据有关法律、法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售本基金，
敬请关注本公司后续公告或基金管理人网站。
  四、基金合同、托管协议的修订
  本基金基金管理人根据与基金托管人协商一致的结果，就增设 D 类基金份额等事项对
基金合同、托管协议的相关内容进行了修订；按照最新法律法规及实际操作情况，在基金
合同中更新了估值方法及相关内容。本次修订对原有基金份额持有人的利益无实质性不利
影响或修改不涉及《基金合同》当事人权利义务关系发生重大变化，根据基金合同约定不
需要召开基金份额持有人大会。本基金基金合同、托管协议的修改详见附件。
  五、重要提示
  本基金基金合同、托管协议全文在本公司网站（http://www.gefund.com.cn）和中国证
监会基金电子披露网站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）披露，供投资者查阅。基金管理
人将在三个工作日内对基金招募说明书、基金产品资料概要进行一并更新。
  投资者欲了解基金信息请仔细阅读本基金的基金合同、招募说明书、基金产品资料概要
及相关法律文件。投资者可登录基金管理人网站（http://www.gefund.com.cn）或拨打本基
金管理人的客户服务电话（400-6135-888）获取相关信息。
  特此公告。
                                       金鹰基金管理有限公司
附件一：金鹰鑫瑞灵活配置混合型证券投资基金基金合同修改内容对照表
        《金鹰鑫瑞灵活配置混合型证券投资基金基金合同修改内容对照表》
 章节             原文内容                      修订后内容
               指定媒介                       规定媒介
 全文            指定报刊                       规定报刊
               指定网站                       规定网站
       在本基金合同中，除非文意另有所指，下列      在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词
       词语或简称具有如下含义：             语或简称具有如下含义：
       并经2015年4月24日第十二届全国人民代    全国人民代表大会常务委员会第五次会议通
       表大会常务委员会第十四次会议《全国人       过，经2012年12月28日第十一届全国人民代
       民代表大会常务委员会关于修改<中华人       表大会常务委员会第三十次会议修订， 自
       民共和国港口法>等七部法律的决定》修改      2013年6月1日起实施，并经2015年4月24日第
       的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁      十二届全国人民代表大会常务委员会第十四
第二部分   布机关对其不时做出的修订             次会议《全国人民代表大会常务委员会关于
释义                              修改<中华人民共和国港口法>等七部法律的
                                决定》修改的《中华人民共和国证券投资基金
                                法》及颁布机关对其不时做出的修订
       年7月26日颁布、同年9月1日实施的《公开    7月26日颁布、同年9月1日实施的，并经2020
       募集证券投资基金信息披露管理办法》及       年3月20日中国证监会《关于修改部分证券期
       颁布机关对其不时做出的修订            货规章的决定》修正的《公开募集证券投资基
                            金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时
                            做出的修订
       和/或中国银行保险监督管理委员会     /或国家金融监督管理总局
       外机构投资者境内证券投资管理办法》及 投资者和人民币合格境外机构投资者 境内证
       相关法律法规规定可以投资于在中国境内 券期货投资管理办法》（包括其不时修订）及
       依法募集的证券投资基金的中国境外的机 相关法律法规规定， 可以使用来自境外的资
       构投资者                 金 投资于在中国境内依法募集的证券投资基
                            金的中国境外的机构投资者，包括合格境外
                            机构投资者和人民币合格境外机构投资者
       合格境外机构投资者以及法律法规或中国 格境外投资者以及法律法规或中国证监会允
       证监会允许购买证券投资基金的其他投资 许购买证券投资基金的其他投资者的合称
       者的合称
       除以计算日基金份额总数           额， 指计算日某一类基金份额的 基金资产净
                             值除以计算日该类基金份额总数
       收取前端认购/申购费用的基金份额      购时收取前端认购/申购费用的基金份额
       行信息披露的全国性报刊及指定互联网网 全国性报刊及《信息披露办法》规定的互联网
       站（包括基金管理人网站、基金托管人网    网站（包括基金管理人网站、基金托管人网
       站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介   站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介
第三部分   八、基金份额类别              八、基金份额类别
基金的基   在投资者认购/申购时收取前端认购/申购   在投资者认购/申购时收取前端认购/申购费
本情况    费用的，称为A类基金份额；在投资者认    用的，且不再从本类别基金资产中计提销售
       购/申购时不收取认购/申购费用，而是从   服务费的基金份额，包括A类基金份额、D类
       本类别基金资产中计提销售服务费的，称    基金份额；在投资者认购/申购时不收取认
       为C类基金份额。              购/申购费用，而是从本类别基金资产中计
       本基金A类、C类基金份额单独设置基金代   提销售服务费的基金份额，称为C类基金份
       码，分别计算和公告基金份额净值和基金    额。
       份额累计净值。               本基金各类基金份额单独设置基金代码，分
                             别计算和公告基金份额净值和基金份额累计
                             净值。
       六、申购和赎回的价格、费用及其用途     六、申购和赎回的价格、费用及其用途
       别设置代码，分别计算和公告两类基金份    别计算和公告各类基金份额净值和各类基金
       额净值和两类基金份额累计净值。本基金    份额累计净值。本基金各类基金份额净值的
       两类基金份额净值的计算，保留到小数点    计算，保留到小数点后4位，小数点后第5位
       后4位，小数点后第5位四舍五入，由此产   四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财
第六部分   生的收益或损失由基金财产承担。T日的    产承担。T日的基金份额净值在当天收市后
基金份额   基金份额净值在当天收市后计算，并在     计算，并在T+1日内公告。遇特殊情况，经
的申购与   T+1日内公告。遇特殊情况，经履行适当   履行适当程序，可以适当延迟计算或公告。
赎回     程序，可以适当延迟计算或公告。
       本基金申购份额的计算详见《招募说明     基金申购份额的计算详见《招募说明书》。
       书》。本基金两类基金份额的申购费率由    本基金各类基金份额的申购费率由基金管理
       基金管理人决定，并在招募说明书中列     人决定，并在招募说明书中列示。申购的有
       示。申购的有效份额为净申购金额除以当    效份额为净申购金额除以当日某一类别的基
       日某一类别的基金份额净值，有效份额单    金份额净值，有效份额单位为份，上述计算
       位为份，上述计算结果均按四舍五入方     结果均按四舍五入方法，保留到小数点后2
       法，保留到小数点后2位，由此产生的收    位，由此产生的收益或损失由基金财产承
       益或损失由基金财产承担。          担。
       类基金份额和C类基金份额赎回金额的计    类基金份额赎回金额的计算详见《招募说明
       算详见《招募说明书》，赎回金额单位为    书》，赎回金额单位为元。
       元。                    本基金各类基金份额的赎回费率由基金管理
       本基金两类基金份额的赎回费率由基金管    人决定，并在招募说明书中列示。赎回金额
       理人决定，并在招募说明书中列示。赎回    为按实际确认的有效赎回份额乘以当日某一
       金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当    类别基金份额净值并扣除相应的费用，赎回
       日某一类别基金份额净值并扣除相应的费    金额单位为元。上述计算结果均按四舍五入
       用，赎回金额单位为元。上述计算结果均       方法，保留到小数点后2位，由此产生的收
       按四舍五入方法，保留到小数点后2位，       益或损失由基金财产承担。
       由此产生的收益或损失由基金财产承担。       4、本基金 A 类、D 类基金份额的申购费用
       财产。                      财产。
       十、暂停申购或赎回的公告和重新开放申       十、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购
       购或赎回的公告                  或赎回的公告
       应于重新开放日，在指定媒介上刊登基金       于重新开放日，在规定媒介上刊登基金重新
       重新开放申购或赎回公告，并公布最近1       开放申购或赎回公告，并公布最近1个开放
       个开放日两类基金份额净值。            日各类基金份额净值。
       一、基金管理人                  一、基金管理人
       （一） 基金管理人简况              （一） 基金管理人简况
       名称：金鹰基金管理有限公司            名称：金鹰基金管理有限公司
        住所：广东省广州市南沙区海滨路171号11 住所：广州市南沙区横沥镇汇通二街 2 号 3212
        楼自编1101之一J79          房（仅限办公）
第 七 部 分 法定代表人： 王铁             法定代表人：姚文强
基金合同
当事人及   （二） 基金管理人的权利与义务          （二） 基金管理人的权利与义务
权利义务   2、根据《基金法》 、
                 《运作办法》及其他有     2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关
       关规定，基金管理人的义务包括但不限于：      规定，基金管理人的义务包括但不限于：
       （16）按规定保存基金财产管理业务活动      （16）按规定保存基金财产管理业务活动的
       的会计账册、报表、记录和其他相关资料 15    会计账册、报表、记录和其他相关资料不低于
       年以上；                     法律法规规定的最低期限；
       二、基金托管人                  二、基金托管人
       （一） 基金托管人简况              （一） 基金托管人简况
       法定代表人：彭纯                 法定代表人：任德奇
       （二） 基金托管人的权利与义务          （二） 基金托管人的权利与义务
                 《运作办法》及其他有     2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关
       关规定，基金托管人的义务包括但不限于：      规定，基金托管人的义务包括但不限于：
       （11）保存基金托管业务活动的记录、账      （11）保存基金托管业务活动的记录、账册、
       册、报表和其他相关资料 15 年以上；      报表和其他相关资料不低于法律法规规定的
       三、基金份额持有人                最低期限；
       同一类别每份基金份额具有同等的合法权       三、基金份额持有人
       益。本基金 A 类基金份额与 C 类基金份额   同一类别每份基金份额具有同等的合法权
       由于基金份额净值的不同，基金收益分配       益。本基金各类基金份额由于基金份额净值
       的金额以及参与清算后的剩余基金财产分       的不同，基金收益分配的金额以及参与清算
       配的数量将可能有所不同。             后的剩余基金财产分配的数量将可能有所不
                                同。
      三、估值方法              三、估值方法
        （1）对在交易所市场上市交易或挂牌转让   （1）交易所上市交易或挂牌转让的不含权固
        的固定收益品种（另有规定的除外），选取   定收益品种（另有规定的除外），选取估值日
        第三方估值机构提供的相应品种当日的估    第三方估值基准服务机构提供的相应品种当
        值净价进行估值；              日的估值全价进行估值；
        交易所上市实行全价交易的债券（可转债    （2）交易所上市交易或挂牌转让的含权固定
        除外），选取第三方估值机构提供的估值全   收益品种，选取估值日第三方估值基准服务
        价减去估值全价中所含的债券（税后）应收   机构提供的相应品种当日的唯一估值全价或
        利息得到的净价进行估值。          推荐估值全价进行估值；对于含投资者回售
第 十 四 部 （2）对在交易所市场上市交易的可转换债   权的固定受益品种，行使回售权的，在回售登
分 基 金 券，按估值日收盘价减去可转换债券收盘      记日至实际收款日期间选取第三方估值基准
资产估值    价中所含债券应收利息后得到的净价进行    服务机构提供的相应品种的唯一估值全价或
        估值；估值日没有交易的，且最近交易日后   推荐估值全价，同时充分考虑发行人的信用
        经济环境未发生重大变化，按最近交易日    风险变化对公允价值的影响。回售登记期截
        债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券    止日（含当日）后未行使回售权的，按照长待
        应收利息得到的净价；如最近交易日后经    偿期所对应的价格进行估值。
        济环境发生了重大变化的，可参考类似投    （3）交易所市场上市交易的可转换债券，实
        资品种的现行市价及重大变化因素，调整    行全价交易的选取估值日收盘价作为估值全
        最近交易价，确定公允价格。         价；实行净价交易的选取估值日收盘价并加
        （3）对在交易所市场挂牌转让的资产支持   计每百元税前应计利息作为估值全价。
        证券和私募债券，采用估值技术确定公允    （4）交易所上市不存在活跃市场的有价证
        价值，在估值技术难以可靠计量公允价值    券，采用估值技术确定公允价值。
        的情况下，按成本估值。
        （4）对在交易所市场发行未上市或未挂牌
        转让的固定收益品种，采用估值技术确定
        公允价值，在估值技术难以可靠计量公允
        价值的情况下，按成本估值；
      （1）对银行间市场上不含权的固定收益品     对全国银行间市场上不含权的固定收益品
      种，按照第三方估值机构提供的相应品种      种，按照第三方估值基准服务机构提供的相
      当日的估值净价估值。对银行间市场上含      应品种当日的估值全价估值。对银行间市场
      权的固定收益品种，按照第三方估值机构      上含权的固定收益品种，按照第三方估值基
      提供的相应品种当日的唯一估值净价或推      准服务机构提供的相应品种当日的唯一估值
      荐估值净价估值。对于含投资者回售权的      全价或推荐估值全价估值。对银行间市场上
      固定收益品种，回售登记截止日（含当日）     含投资者回售权的固定收益品种，行使回售
      后未行使回售权的按照长待偿期所对应的      权的，在回售登记日至实际收款日期间按照
      价格进行估值。                 第三方估值基准服务机构提供的相应品种的
      （2）对银行间市场未上市，且第三方估值     唯一估值全价或推荐估值全价估值，同时充
      机构未提供估值价格的债券，在发行利率      分考虑发行人的信用风险变化对公允价值的
      与二级市场利率不存在明显差异，未上市      影响。回售登记期截止日（含当日）后未行使
      期间市场利率没有发生大的变动的情况       回售权的按照长待偿期所对应的价格进行估
      下，按成本估值。                值。对银行间市场未上市，且第三方估值基准
                              服务机构未提供估值价格的债券，采用估值
易的，按债券所处的市场分别估值。         4、同一证券同时在两个或两个以上市场交易
情况处理：                    5、处于未上市期间的有价证券应区分如下情
（1）送股、转增股、配股和公开增发的新      况处理：
股，按估值日在证券交易所挂牌的同一股       （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，
票的估值方法估值；该日无交易的，以最近      按估值日在证券交易所挂牌的同一股票的估
一日的市价（收盘价）估值；            值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市
（2）首次公开发行未上市的股票和权证，      价（收盘价）估值；
采用估值技术确定公允价值，在估值技术       （2）首次公开发行未上市的股票和债券，采
难以可靠计量公允价值的情况下，按成本       用估值技术确定公允价值；
估值；                      （3）在发行时明确一定期限限售期的股票，
（3）首次公开发行有明确锁定期的股票，      包括但不限于非公开发行股票、首次公开发
同一股票在交易所上市后，按交易所上市       行股票时公司股东公开发售股份、通过大宗
的同一股票的估值方法估值；非公开发行       交易取得的带限售期的股票等，不包括停牌、
有明确锁定期的股票，按监管机构或行业       新发行未上市、回购交易中的质押券等流通
协会有关规定确定公允价值。            受限股票，按监管机构或行业协会有关规定
                         确定公允价值。
                         （4）对在交易所市场发行未上市或未挂牌转
                         让的债券，对存在活跃市场的情况下，应以活
                         跃市场上未经调整的报价作为估值日的公允
                         价值；对于活跃市场报价未能代表估值日公
                         允价值的情况下，应对市场报价进行调整以
                         确认估值日的公允价值；对于不存在市场活
                         动或市场活动很少的情况下，应采用估值技
                         术确定其公允价值。
根据有关法律法规，基金资产净值计算和       根据有关法律法规，基金资产净值计算和基
基金会计核算的义务由基金管理人承担。       金会计核算的义务由基金管理人承担。本基
本基金的基金会计责任方由基金管理人担       金的基金会计责任方由基金管理人担任，因
任，因此，就与本基金有关的会计问题，如      此，就与本基金有关的会计问题，如经相关各
经相关各方在平等基础上充分讨论后，仍       方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一
无法达成一致的意见，按照基金管理人对       致的意见，按照基金管理人对基金净值信息
基金资产净值的计算结果对外予以公布，       的计算结果对外予以公布，由此给基金份额
由此给基金份额持有人和基金造成的损失       持有人和基金造成的损失以及因该交易日基
以及因该交易日基金资产净值计算顺延错       金资产净值计算顺延错误而引起的损失，基
误而引起的损失，基金托管人不负责赔付。      金托管人不负责赔付。
四、估值程序
后，基金资产净值除以当日基金份额的余       1、各类基金份额净值是按照每个工作日闭市
额数量计算，精确到0.0001元，小数点后第   后，各类 基金资产净值除以当日该类 基金份
基金管理人每个工作日计算基金资产净值       后第5位四舍五入。国家另有规定的，从其规
及两类基金份额净值，并按规定公告。        定。
       值。但基金管理人根据法律法规或本基金      各类基金份额净值，并按规定公告。
       合同的规定暂停估值时除外。基金管理人      2、基金管理人应每个工作日对基金资产估
       每个工作日对基金资产估值后，将两 类基     值。但基金管理人根据法律法规或本基金合
       金份额净值结果发送基金托管人，经基金      同的规定暂停估值时除外。基金管理人每个
       托管人复核无误后，由基金管理人对外公      工作日对基金资产估值后，将各 类基金份额
       布。                      净值结果发送基金托管人，经基金托管人复
       七、基金净值的确认               核无误后，由基金管理人对外公布。
       金管理人负责计算，基金托管人负责进行      基金资产净值和各类 基金份额净值由基金管
       复核。基金管理人应于每个开放日交易结      理人负责计算，基金托管人负责进行复核。基
       束后计算当日的基金净值信息并发送给基      金管理人应于每个开放日交易结束后计算当
       金托管人。基金托管人对净值计算结果复      日的基金净值信息并发送给基金托管人。基
       核确认后发送给基金管理人，由基金管理      金托管人对净值计算结果复核确认后发送给
       人对基金净值予以公布。             基金管理人，由基金管理人对基金净值予以
                               公布。
第十五部   二、基金费用计提方法、计提标准和支付方     二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
分 基金   式                       3、销售服务费
费用与税   3、销售服务费                 本基金A类、D类基金份额不收取销售服务费，
收      本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C   C类基金份额收取销售服务费。
       类基金份额收取销售服务费。
第十六部   三、基金收益分配原则              三、基金收益分配原则
分 基金   1、由于本基金 A 类基金份额不收取销售服   1、由于本基金A类、D类基金份额不收取销售
的收益与   务费，而 C 类基金份额收取销售服务费，各   服务费，而C类基金份额收取销售服务费，各
分配     基金份额类别对应的可供分配利润将有所      基金份额类别对应的可供分配利润将有所不
       不同，本基金同一类别的每一基金份额享      同，本基金同一类别的每一基金份额享有同
       有同等分配权；                 等分配权；
       与红利再投资，投资者可选择现金红利或      红利再投资，投资者可选择现金红利或将现
       将现金红利自动转为基金份额进行再投       金红利自动转为基金份额进行再投资；若投
       资；若投资者不选择，本基金默认的收益分     资者不选择，本基金默认的收益分配方式是
       配方式是现金分红；               现金分红；
       低于面值，即基金收益分配基准日的两类      于面值，即基金收益分配基准日的各 类基金
       基金份额净值减去每单位基金份额收益分      份额净值减去每单位基金份额收益分配金额
       配金额后不能低于面值；             后不能低于面值；
       规定。                     定。
第十七部   二、基金的年度审计               二、基金的年度审计
分 基金   1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托     1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管
的会计与   管人相互独立的具有证券、期货相关业务      人相互独立的符合《中华人民共和国证券法》
审计     资格的会计师事务所及其注册会计师对本      规定 的会计师事务所及其注册会计师对本基
       基金的年度财务报表进行审计。          金的年度财务报表进行审计。
第十八部    二、信息披露义务人             二、信息披露义务人
分 基金    本基金信息披露义务人应当在中国证监会    本基金信息披露义务人应当在中国证监会规
的信息披    规定时间内，将应予披露的基金信息通过    定时间内，将应予披露的基金信息通过符合
露       中国证监会指定的全国性报刊（以下简称    中国证监会规定条件的全国性报刊（以下简
        “指定报刊”）及指定互联网网站（以下简   称“规定报刊”）及《信息披露办法》规定的
        称“指定网站”）等媒介披露，并保证基金   互联网网站（以下简称“规定网站”）等媒介
        投资者能够按照《基金合同》约定的时间和   披露，并保证基金投资者能够按照《基金合
        方式查阅或者复制公开披露的信息资料。    同》约定的时间和方式查阅或者复制公开披
        五、公开披露的基金信息           露的信息资料。
        （六）基金定期报告，包括基金年度报告、   五、公开披露的基金信息
        基金中期报告和基金季度报告         （六）基金定期报告，包括基金年度报告、基
        基金管理人应当在每年结束之日起三个月    金中期报告和基金季度报告
        内，编制完成基金年度报告，并将年度报告   基金管理人应当在每年结束之日起三个月
        登载在指定网站上，将年度报告提示性公    内，编制完成基金年度报告，并将年度报告登
        告登载在指定报刊上。基金年度报告中的    载在规定网站上，将年度报告提示性公告登
        财务会计报告应当经过具有证券、期货相    载在规定报刊 上。基金年度报告中的财务会
        关业务资格的会计师事务所审计。       计报告应当经过符合《中华人民共和国证券
                              法》规定的会计师事务所审计。
第十九部    三、基金财产的清算            三、基金财产的清算
分 基金    2、基金财产清算小组组成：基金财产清算 2、基金财产清算小组组成：基金财产清算小
合同的变    小组成员由基金管理人、基金托管人、具有 组成员由基金管理人、基金托管人、符合《中
更、终止与   从事证券相关业务资格的注册会计师、律 华人民共和国证券法》规定的注册会计师、律
基金财产    师以及中国证监会指定的人员组成。基金 师以及中国证监会指定的人员组成。基金财
的清算     财产清算小组可以聘用必要的工作人员。 产清算小组可以聘用必要的工作人员。
        六、基金财产清算的公告          六、基金财产清算的公告
        清算过程中的有关重大事项须及时公告； 清算过程中的有关重大事项须及时公告；基
        基金财产清算报告经具有证券、期货相关 金财产清算报告经符合《中华人民共和国证
        业务资格的会计师事务所审计并由律师事 券法》规定 的会计师事务所审计并由律师事
        务所出具法律意见书后报中国证监会备案 务所出具法律意见书后报中国证监会备案并
        并公告。基金财产清算公告于基金财产清 公告。基金财产清算公告于基金财产清算报
        算报告报中国证监会备案后 5 个工作日内 告报中国证监会备案后5个工作日内由基金
        由基金财产清算小组进行公告。       财产清算小组进行公告。
        七、基金财产清算账册及文件的保存     七、基金财产清算账册及文件的保存
        基金财产清算账册及有关文件由基金托管 基金财产清算账册及有关文件由基金托管人
        人保存 15 年以上。          保存不低于法律法规规定的最低期限。
附件二：金鹰鑫瑞灵活配置混合型证券投资基金托管协议修改内容对照表
      《金鹰鑫瑞灵活配置混合型证券投资基金托管协议修改内容对照表》
章节           原文内容                   修订后内容
全文          指定媒介                   规定媒介
      （一）基金管理人             （一）基金管理人
一、基
      办公地址：广东省广州市天河区珠江东    住所：广州市南沙区横沥镇汇通二街 2
金托管   路 28 号越秀金融大厦 30 楼    号 3212 房（仅限办公）
协议当   法定代表人：王铁             法定代表人：姚文强
      （二）基金托管人             （二）基金托管人
事人
      法定代表人：彭纯             法定代表人：任德奇
      （一）基金资产净值及基金份额净值的    （一）基金资产净值及基金份额净值的计
      计算与复核                算与复核
      基金资产净值是指基金资产总值减去负    基金资产净值是指基金资产总值减去负
      债后的价值。               债后的价值。
八、基   基金管理人应每工作日对基金资产估     基金管理人应每工作日对基金资产估值。
金资产   值。估值原则应符合《基金合同》、《关   估值原则应符合《基金合同》、
                                        《关于证券
      于证券投资基金执行<企业会计准则>估   投资基金执行<企业会计准则>估值业务
净值计
      值业务及份额净值计价有关事项的通     及份额净值计价有关事项的通知》及其他
算和会
      知》及其他法律、法规的规定。基金资产   法律、法规的规定。基金资产净值和基金
计核算   净值和基金份额净值由基金管理人负责    份额净值由基金管理人负责计算，基金托
      计算，基金托管人复核。基金管理人应于   管人复核。基金管理人应于每个工作日交
      每个工作日交易结束后计算当日的基金    易结束后计算当日的基金资产净值，以约
      资产净值，以约定方式发送给基金托管    定方式发送给基金托管人。基金托管人对
      人。基金托管人对净值计算结果复核后，   净值计算结果复核后，将复核结果反馈给
      将复核结果反馈给基金管理人，由基金    基金管理人，由基金管理人对基金净值信
      管理人对基金份额净值予以公布。      息予以公布。
      本基金按以下方法估值：          本基金按以下方法估值：
      值                    值
      （1）对在交易所市场上市交易或挂牌转   （1）交易所上市交易或挂牌转让的不含
      让的固定收益品种（另有规定的除外），   权固定收益品种（另有规定的除外），选
      选取第三方估值机构提供的相应品种当    取估值日第三方估值基准服务机构提供
      日的估值净价进行估值；          的相应品种当日的估值全价进行估值；
      交易所上市实行全价交易的债券（可转    （2）交易所上市交易或挂牌转让的含权
      债除外），选取第三方估值机构提供的估   固定收益品种，选取估值日第三方估值
      值全价减去估值全价中所含的债券（税    基准服务机构提供的相应品种当日的唯
      后）应收利息得到的净价进行估值。     一估值全价或推荐估值全价进行估值；
      （2）对在交易所市场上市交易的可转换   对于含投资者回售权的固定受益品种，
      债券，按估值日收盘价减去可转换债券    行使回售权的，在回售登记日至实际收
      收盘价中所含债券应收利息后得到的净    款日期间选取第三方估值基准服务机构
      价进行估值；估值日没有交易的，且最    提供的相应品种的唯一估值全价或推荐
      近交易日后经济环境未发生重大变化，    估值全价，同时充分考虑发行人的信用
      按最近交易日债券收盘价减去债券收盘    风险变化对公允价值的影响。回售登记
价中所含的债券应收利息得到的净价；    期截止日（含当日）后未行使回售权的，
如最近交易日后经济环境发生了重大变    按照长待偿期所对应的价格进行估值。
化的，可参考类似投资品种的现行市价    （3）交易所市场上市交易的可转换债
及重大变化因素，调整最近交易价，确    券，实行全价交易的选取估值日收盘价
定公允价格。               作为估值全价；实行净价交易的选取估
（3）对在交易所市场挂牌转让的资产支   值日收盘价并加计每百元税前应计利息
持证券和私募债券，采用估值技术确定    作为估值全价。
公允价值，在估值技术难以可靠计量公    （4）交易所上市不存在活跃市场的有价
允价值的情况下，按成本估值。       证券，采用估值技术确定公允价值。
（4）对在交易所市场发行未上市或未挂
牌转让的固定收益品种，采用估值技术
确定公允价值，在估值技术难以可靠计
量公允价值的情况下，按成本估值；
值                    值
（1）对银行间市场上不含权的固定收益 对全国银行间市场上不含权的固定收益
品种，按照第三方估值机构提供的相应  品种，按照第三方估值基准服务机构提
品种当日的估值净价估值。对银行间市  供的相应品种当日的估值全价估值。对
场上含权的固定收益品种，按照第三方  银行间市场上含权的固定收益品种，按
估值机构提供的相应品种当日的唯一估  照第三方估值基准服务机构提供的相应
值净价或推荐估值净价估值。对于含投  品种当日的唯一估值全价或推荐估值全
资者回售权的固定收益品种，回售登记  价估值。对银行间市场上含投资者回售
截止日（含当日）后未行使回售权的按  权的固定收益品种，行使回售权的，在回
照长待偿期所对应的价格进行估值。   售登记日至实际收款日期间按照第三方
（2）对银行间市场未上市，且第三方估 估值基准服务机构提供的相应品种的唯
值机构未提供估值价格的债券，在发行  一估值全价或推荐估值全价估值，同时
利率与二级市场利率不存在明显差异，  充分考虑发行人的信用风险变化对公允
未上市期间市场利率没有发生大的变动  价值的影响。回售登记期截止日（含当
的情况下，按成本估值。        日）后未行使回售权的按照长待偿期所
                   对应的价格进行估值。对银行间市场未
                   上市，且第三方估值基准服务机构未提
交易的，按债券所处的市场分别估值。 公允价值。
下情况处理：             交易的，按证券所处的市场分别估值。
（1）送股、转增股、配股和公开增发的 5、处于未上市期间的有价证券应区分如
新股，按估值日在证券交易所挂牌的同 下情况处理：
一股票的估值方法估值；该日无交易的， （1）送股、转增股、配股和公开增发的
以最近一日的市价（收盘价）估值；   新股，按估值日在证券交易所挂牌的同
（2）首次公开发行未上市的股票和权 一股票的估值方法估值；该日无交易的，
证，采用估值技术确定公允价值，在估 以最近一日的市价（收盘价）估值；
值技术难以可靠计量公允价值的情况 （2）首次公开发行未上市的股票和债
下，按成本估值；           券，采用估值技术确定公允价值；
（3）首次公开发行有明确锁定期的股 （3）在发行时明确一定期限限售期的股
       票，同一股票在交易所上市后，按交易    票，包括但不限于非公开发行股票、首次
       所上市的同一股票的估值方法估值；非    公开发行股票时公司股东公开发售股
       公开发行有明确锁定期的股票，按监管    份、通过大宗交易取得的带限售期的股
       机构或行业协会有关规定确定公允价     票等，不包括停牌、新发行未上市、回购
       值。                   交易中的质押券等流通受限股票，按监
                            管机构或行业协会有关规定确定公允价
                            值。
                            （4）对在交易所市场发行未上市或未挂
                            牌转让的债券，对存在活跃市场的情况
                            下，应以活跃市场上未经调整的报价作
                            为估值日的公允价值；对于活跃市场报
                            价未能代表估值日公允价值的情况下，
                            应对市场报价进行调整以确认估值日的
                            公允价值；对于不存在市场活动或市场
                            活动很少的情况下，应采用估值技术确
                            定其公允价值。
       根据有关法律法规，基金资产净值计算    根据有关法律法规，基金资产净值计算和
       和基金会计核算的义务由基金管理人承    基金会计核算的义务由基金管理人承担。
       担。本基金的基金会计责任方由基金管    本基金的基金会计责任方由基金管理人
       理人担任，因此，就与本基金有关的会计   担任，因此，就与本基金有关的会计问题，
       问题，如经相关各方在平等基础上充分    如经相关各方在平等基础上充分讨论后，
       讨论后，仍无法达成一致的意见，按照基   仍无法达成一致的意见，按照基金管理人
       金管理人对基金资产净值的计算结果对    对基金净值信息 的计算结果对外予以公
       外予以公布。               布。
九、基金   （一）基金收益分配应该符合基金合同    （一）基金收益分配应该符合基金合同中
       中收益分配原则的规定，具体规定如下：   收益分配原则的规定，具体规定如下：
收益分
配
       服务费，而C类基金份额收取销售服务    销售服务费，而C类基金份额收取销售服
       费，各基金份额类别对应的可供分配利    务费，各基金份额类别对应的可供分配利
       润将有所不同，本基金同一类别的每一    润将有所不同，本基金同一类别的每一基
       基金份额享有同等分配权；         金份额享有同等分配权；
       能低于面值，即基金收益分配基准日的    能低于面值，即基金收益分配基准日的各
       两类基金份额净值减去每单位基金份额    类 基金份额净值减去每单位基金份额收
       收益分配金额后不能低于面值；       益分配金额后不能低于面值；
十、基金   （二）基金管理人和基金托管人在基金    （二）基金管理人和基金托管人在基金信
       信息披露中的职责和信息披露程序      息披露中的职责和信息披露程序
信息披
       基金托管人应按本协议第八条第（六）款   基金托管人应按本协议第八条第（六）款
露
       的规定对相关报告进行复核。基金年度    的规定对相关报告进行复核。基金年度报
       报告经有从事证券、期货相关业务资格    告经符合《中华人民共和国证券法》规定
       的会计师事务所审计后方可披露。      的会计师事务所审计后方可披露。
       本基金的信息披露公告，必须在中国证    本基金的信息披露公告，必须在符合中国
       监会指定的用以进行信息披露的全国性 证监会规定条件的全国性报刊及《信息
       报刊及指定互联网网站（包括基金管理 披露办法》规定的互联网网站（包括基金
       人网站、基金托管人网站、中国证监会基   管理人网站、基金托管人网站、中国证监
       金电子披露网站）等媒介发布。       会基金电子披露网站）等媒介发布。
十一、基   （三）销售服务费           （三）销售服务费
       本基金A类基金份额不收取销售服务费， 本基金A类、D类基金份额不收取销售服务
金费用
       C类基金份额收取销售服务费。     费，C类基金份额收取销售服务费。
十二、基   （四）除上述约定时间外，如果确因业务   （四）除上述约定时间外，如果确因业务
       需要，基金托管人与基金管理人商议一    需要，基金托管人与基金管理人商议一致
金份额
       致后，由基金管理人向基金托管人提供    后，由基金管理人向基金托管人提供由登
持有人
       由登记机构编制的基金份额持有人名     记机构编制的基金份额持有人名册。
名册的    册。                   基金托管人以电子版形式妥善保管基金
保管     基金托管人以电子版形式妥善保管基金    份额持有人名册，并定期刻成光盘备份，
       份额持有人名册，并定期刻成光盘备份，   保存期限不低于法律法规规定的最低期
       保存期限为15年。基金托管人不得将所   限。基金托管人不得将所保管的基金份额
       保管的基金份额持有人名册用于基金托    持有人名册用于基金托管业务以外的其
       管业务以外的其他用途，并应遵守保密    他用途，并应遵守保密义务。若基金管理
       义务。若基金管理人或基金托管人由于    人或基金托管人由于自身原因无法妥善
       自身原因无法妥善保管基金份额持有人    保管基金份额持有人名册，应按有关法规
       名册，应按有关法规规定各自承担相应    规定各自承担相应的责任。
       的责任。
十三、基   基金管理人和基金托管人应按各自职责    基金管理人和基金托管人应按各自职责
       完整保存原始凭证、记账凭证、基金账    完整保存原始凭证、记账凭证、基金账册、
金有关
       册、会计报告、交易记录和重要合同等，   会计报告、交易记录和重要合同等，保存
文件档
       保存期限不少于15年。          期限不低于法律法规规定的最低期限。
案的保
存
十六、基   （三）基金财产的清算           （三）基金财产的清算
金托管
       在基金财产清算小组接管基金财产之     在基金财产清算小组接管基金财产之前，
协议的
       前，基金管理人和基金托管人应按照《基   基金管理人和基金托管人应按照《基金合
变更、终   金合同》和本协议的规定继续履行保护    同》和本协议的规定继续履行保护基金资
止与基    基金资产安全的职责。           产安全的职责。
       （1）基金财产清算小组组成：基金财产   （1）基金财产清算小组组成：基金财产
金财产
       清算小组成员由基金管理人、基金托管    清算小组成员由基金管理人、基金托管
的清算
       人、具有从事证券相关业务资格的注册    人、符合《中华人民共和国证券法》规定
       会计师、律师以及中国证监会指定的人    的注册会计师、律师以及中国证监会指定
       员组成。基金财产清算小组可以聘用必    的人员组成。基金财产清算小组可以聘用
       要的工作人员。              必要的工作人员。
       清算过程中的有关重大事项须及时公     清算过程中的有关重大事项须及时公告；
       告；基金财产清算报告经具有证券、期    基金财产清算报告经符合《中华人民共和
       货相关业务资格的会计师事务所审计并    国证券法》规定的会计师事务所审计并由
       由律师事务所出具法律意见书后报中国    律师事务所出具法律意见书后报中国证
       证监会备案并公告。基金财产清算公告    监会备案并公告。基金财产清算公告于基
       于基金财产清算报告报中国证监会备案    金财产清算报告报中国证监会备案后5个
后5个工作日内由基金财产清算小组进   工作日内由基金财产清算小组进行公告。
行公告。                6、基金财产清算账册及文件的保存
基金财产清算账册及有关文件由基金托   管人保存不低于法律法规规定的最低期
管人保存15年以上。          限。