南方潜力新蓝筹混合A,南方潜力新蓝筹混合C: 南方潜力新蓝筹混合型证券投资基金2024年第3季度报告

南方潜力新蓝筹混合型证券投资基金
  基金管理人：南方基金管理股份有限公司
  基金托管人：中国建设银行股份有限公司
  送出日期：2024 年 10 月 25 日
                             南方潜力新蓝筹混合型证券投资基金 2024 年第 3 季度报告
                       §1 重要提示
  基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗
漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
  基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2024 年 10 月 23 日复
核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏。
  基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定
盈利。
  基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅
读本基金的招募说明书。
  本报告中财务资料未经审计。
  本报告期自 2024 年 7 月 1 日起至 9 月 30 日止。
                    §2 基金产品概况
基金简称                南方潜力新蓝筹混合
基金主代码               000327
交易代码                000327
基金运作方式              契约型开放式
基金合同生效日             2018 年 6 月 5 日
报告期末基金份额总额          901,688,028.77 份
                    本基金为混合型基金，在适度控制风险并保持良好流动性的
投资目标                前提下，采用定量和定性的投资方法，力争实现基金资产的
                    长期稳定增值。
                    本基金所指的潜力新蓝筹股票是指中小市值上市公司中业绩
                    优良、发展稳定、红利优厚、品牌价值逐渐显现的上市公司
                    股票。本基金管理人将综合运用定量分析和定性分析手段，
                    对证券市场当期的系统性风险以及可预见的未来时期内各大
投资策略
                    类资产的预期风险和预期收益率进行分析评估，并据此制定
                    本基金在股票、债券、现金等资产之间的配置比例、调整原
                    则和调整范围，定期或不定期地进行调整，以达到规避风险
                    及提高收益的目的。
业绩比较基准              80%×中证 700 指数收益率+20%×上证国债指数收益率
                    本基金为混合型证券投资基金，一般而言，其预期收益和风
                    险高于货币市场基金、债券型基金，而低于股票型基金。本
风险收益特征              基金主要投资于中小市值股票,在混合型基金中属于风险水
                    平相对较高的投资产品。前款有关风险收益特征的表述是基
                    于投资范围、投资比例、证券市场普遍规律等做出的概述性
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                               南方潜力新蓝筹混合型证券投资基金 2024 年第 3 季度报告
                      描述，代表了一般市场情况下本基金的长期风险收益特征。
                      销售机构(包括基金管理人直销机构和其他销售机构)根据相
                      关法律法规对本基金进行风险评价，不同销售机构采用的评
                      价方法也不同，因此销售机构的风险等级评价与基金法律文
                      件中风险收益特征的表述可能存在不同。本基金的风险等级
                      可能有相应变化，具体风险评级结果应以销售机构的评级结
                      果为准。
基金管理人                 南方基金管理股份有限公司
基金托管人                 中国建设银行股份有限公司
下属分级基金的基金简称           南方潜力新蓝筹混合 A                    南方潜力新蓝筹混合 C
下属分级基金的交易代码           000327                         015396
报告期末下属分级基金的份
额总额
             §3 主要财务指标和基金净值表现
                                                                单位：人民币元
                           报告期（2024 年 7 月 1 日－2024 年 9 月 30 日）
      主要财务指标
                        南方潜力新蓝筹混合 A                    南方潜力新蓝筹混合 C
润
注：1、基金业绩指标不包括持有人认（申）购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收
益水平要低于所列数字；
扣除相关费用和信用减值损失后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动
收益。
  南方潜力新蓝筹混合 A
                      份额净值增                       业绩比较基
         份额净值增                     业绩比较基
  阶段                  长率标准差                       准收益率标         ①-③      ②-④
          长率①                      准收益率③
                        ②                          准差④
过去三个月        13.78%       2.06%          12.26%        1.49%    1.52%     0.57%
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                          南方潜力新蓝筹混合型证券投资基金 2024 年第 3 季度报告
过去六个月       5.75%      1.70%      8.49%     1.22%   -2.74%   0.48%
过去一年        2.20%      1.62%      3.68%     1.12%   -1.48%   0.50%
过去三年       -21.82%     1.67%    -13.17%     0.97%   -8.65%   0.70%
过去五年        47.39%     1.54%     22.33%     1.02%   25.06%   0.52%
自基金合同
生效起至今
  南方潜力新蓝筹混合 C
                     份额净值增                业绩比较基
         份额净值增                 业绩比较基
  阶段                 长率标准差                准收益率标     ①-③      ②-④
          长率①                  准收益率③
                       ②                   准差④
过去三个月       13.55%     2.06%     12.26%     1.49%   1.29%    0.57%
过去六个月       5.33%      1.70%      8.49%     1.22%   -3.16%   0.48%
过去一年        1.39%      1.61%      3.68%     1.12%   -2.29%   0.49%
自基金合同                                     -18.06
         -17.65% 1.69% 0.41%        0.98%        0.71%
生效起至今                                         %
注：本基金由原南方丰合保本混合型证券投资基金 2018 年 6 月 4 日保本期到期后转型而来,
于 2018 年 6 月 5 日转型为南方潜力新蓝筹混合型证券投资基金。
收益率变动的比较
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注：本基金从 2022 年 3 月 16 日起新增 C 类份额，C 类份额自 2022 年 3 月 17 日起存续。
                       §4 管理人报告
            任本基金的基金经理          证券
姓名    职务        期限             从业                   说明
            任职日期       离任日期    年限
                                      北京大学西方经济学硕士，具有基金从
                                      业资格。曾任国泰基金研究部行业研究
                                      员、招商基金研究部高级研究员兼中游
                                      制造组组长、投资四部基金经理。2017
                                      年 2 月 22 日至 2019 年 3 月 23 日，任招
                                      商优势企业、招商移动互联网基金经理；
      本基金
钟贇    基金经                 -    13 年
            月5日                       任招商安润基金经理；2020 年 1 月 4 日
      理
                                      至 2021 年 9 月 28 日，任招商稳健优选
                                      基金经理。2021 年 9 月加入南方基金，
                                      合基金经理；2022 年 8 月 16 日至今，兼
                                      任投资经理；2023 年 1 月 19 日至今，任
                                      南方前瞻动力混合基金经理；2023 年 3
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                      南方潜力新蓝筹混合型证券投资基金 2024 年第 3 季度报告
                       月 14 日至今，任南方景气前瞻混合基金
                       经理。
注：1、本基金首任基金经理的任职日期为本基金合同生效日，后任基金经理的任职日期以
及历任基金经理的离任日期为公司相关会议作出决定的公告（生效）日期；
人员及从业人员监督管理办法》中关于证券基金从业人员范围的相关规定。
姓名      产品类型        产品数量（只）        资产净值(元)            任职时间
        公募基金                   3   2,879,547,369.59
                                                      日
        私募资产管理计
                               -                  -                -
钟贇      划
        其他组合                   1   1,148,467,216.33
                                                      日
        合计                     4   4,028,014,585.92                -
  本报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》等有关法律法
规、中国证监会和本基金基金合同的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金
资产，在严格控制风险的基础上，为基金份额持有人谋求利益。本报告期内，本基金运作整
体合法合规，没有损害基金份额持有人利益。基金的投资范围、投资比例及投资组合符合有
关法律法规及基金合同的规定。
  本报告期内，本基金管理人严格执行《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意
见》，完善相应制度及流程，通过系统和人工等各种方式在各业务环节严格控制交易公平执
行，公平对待旗下管理的所有基金和投资组合。
  本基金于本报告期内不存在异常交易行为。本报告期内基金管理人管理的所有投资组合
参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的 5%的
交易次数为 11 次，是由于指数投资组合的投资策略导致。
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                        南方潜力新蓝筹混合型证券投资基金 2024 年第 3 季度报告
     九月下旬之前市场持续阴跌，市场到处充斥着悲观的情绪，但随着政策变化，三季度末
市场又突然快速大幅上涨，充分说明了市场的难以预测性，事前你只能知道这个位置是低估
的，继续持有大概率长期能有不错回报，但具体是哪个时间点发生反转真的很难意料，或许
很快，或许很慢，需要的就是耐心和坚持，不随波逐流。我们之前在极度逆势的情况下也一
直坚持对成长的配置，是因为我们觉得那时成长确实有不少被低估的公司，但是市场情绪一
直悲观，价值修复迟迟不发生，而九月下旬的政策变化使得市场风险偏好快速提升，于是很
多成长也顺势出现了估值的快速修复，进而使得今年成长风格和价值风格的差距也大幅缩小，
我们一直以来的坚持也终于带来了回报。
     站在当下的位置看，虽然不少股票估值已经有了一定的修复，但其实仍然有非常多便宜
的成长股可供挑选，毕竟已经跌了两三年且幅度较大，因此我们还是对后市较为乐观，当下
仍是性价比较高的位置，值得继续坚持。同时随着美国进入降息周期和国内政策的彻底转向，
我们相信国内的市场风险偏好后续仍会逐步抬升，也有利于市场风格继续向成长转变。因此
我们会继续坚持以成长板块作为组合的主要配置，同时适当加配一些处于低位的顺周期板块，
作为四季度的主要策略。
     截至报告期末，本基金 A 份额净值为 1.7756 元，报告期内，份额净值增长率为
净值增长率为 13.55%，同期业绩基准增长率为 12.26%。
     报告期内，本基金未出现连续二十个交易日基金份额持有人数量不满二百人或者基金资
产净值低于五千万元的情形。
                   §5 投资组合报告
序号            项目            金额（元）               占基金总资产的比例（%）
      其中：股票                  1,468,513,453.78           91.31
      其中：债券                    66,544,970.13             4.14
         资产支持证券                             -               -
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                           南方潜力新蓝筹混合型证券投资基金 2024 年第 3 季度报告
         其中：买断式回购的买入返售
                                               -               -
         金融资产
                                                   金额单位：人民币元
                                                   占基金资产净值比例
代码                行业类别          公允价值（元）
                                                      （％）
A        农、林、牧、渔业                              -               -
B        采矿业                                   -               -
C        制造业                    1,319,908,940.22           83.04
D        电力、热力、燃气及水生产和供应业                      -               -
E        建筑业                                   -               -
F        批发和零售业                   38,815,190.76             2.44
G        交通运输、仓储和邮政业              53,564,284.50             3.37
H        住宿和餐饮业                                -               -
I        信息传输、软件和信息技术服务业          24,064,929.92             1.51
J        金融业                                   -               -
K        房地产业                                  -               -
L        租赁和商务服务业                 15,135,060.00             0.95
M        科学研究和技术服务业               17,025,048.38             1.07
N        水利、环境和公共设施管理业                         -               -
O        居民服务、修理和其他服务业                         -               -
P        教育                                    -               -
Q        卫生和社会工作                               -               -
R        文化、体育和娱乐业                             -               -
S        综合                                    -               -
         合计                     1,468,513,453.78           92.39
        本基金本报告期末未持有港股通投资股票。
细
                         第 7 页 共 12 页
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                                                        金额单位：人民币元
                                                             占基金资产净值
序号     股票代码       股票名称      数量（股）          公允价值（元）
                                                              比例（％）
                                                        金额单位：人民币元
序号             债券品种           公允价值（元）               占基金资产净值比例（％）
      其中：政策性金融债                                 -                    -
                                                        金额单位：人民币元
                                                             占基金资产净值
序号    债券代码         债券名称      数量（张） 公允价值（元）
                                                              比例（％）
投资明细
     本基金本报告期末未持有资产支持证券。
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                      南方潜力新蓝筹混合型证券投资基金 2024 年第 3 季度报告
细
  本基金本报告期末未持有贵金属。
  本基金本报告期末未持有权证。
  无。
  本基金在进行股指期货投资时，将根据风险管理原则，以套期保值为主要目的，采用流
动性好、交易活跃的期货合约，通过对证券市场和期货市场运行趋势的研究，结合股指期货
的定价模型寻求其合理的估值水平，与现货资产进行匹配，通过多头或空头套期保值等策略
进行套期保值操作。
  基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险性特征，运用股指期货对冲系
统性风险、对冲特殊情况下的流动性风险，如大额申购赎回等；利用金融衍生品的杠杆作用，
以达到降低投资组合的整体风险的目的。
  无。
  无。
  无。
案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。如是，还应对
相关证券的投资决策程序做出说明
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     报告期内基金投资的前十名证券的发行主体未有被监管部门立案调查，不存在报告编制
日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
还应对相关股票的投资决策程序做出说明
     本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库，本基金管理人从制度和
流程上要求股票必须先入库再买入。
                                                     单位：人民币元
序号            名称                             金额（元）
     本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
     本基金本报告期末投资前十名股票中不存在流通受限情况。
                   §6 开放式基金份额变动
                                                          单位：份
        项目           南方潜力新蓝筹混合 A               南方潜力新蓝筹混合 C
报告期期初基金份额总额                 445,199,397.31           408,477,683.16
报告期期间基金总申购份额                159,978,461.31           133,576,238.45
减：报告期期间基金总赎回
份额
报告期期间基金拆分变动份
                                         -                        -
额（份额减少以"-"填列）
报告期期末基金份额总额                 579,411,631.20           322,276,397.57
           §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况
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                                项目                                       份额
         报告期期初管理人持有的本基金份额                                                       9,043,909.65
         报告期期间买入/申购总份额                                                                     -
         报告期期间卖出/赎回总份额                                                                     -
         报告期期末管理人持有的本基金份额                                                       9,043,909.65
         报告期期末持有的本基金份额占基金总份额比例（%）                                                       1.00
             本报告期内，基金管理人不存在申购、赎回或买卖本基金的情况。
                          §8 影响投资者决策的其他重要信息
      报告期内持有基金份额变化情况                                                            报告期末持有基金情况
             持有基金
             份额比例
投资者
             达到或者                                                                                  份额占
类别    序号                 期初份额              申购份额               赎回份额              持有份额
             超过 20%                                                                                比
             的时间区
             间
机构       1                227,423,752.73     112,956,560.96     98,728,425.93     241,651,887.76   26.80%
机构       2                260,483,646.57     166,377,893.15     70,307,283.23     356,554,256.49   39.54%
产品特有风险
本基金存在持有基金份额超过 20%的基金份额持有人，在特定赎回比例及市场条件下，若基金管理人未能以合理价格及时
变现基金资产，将会导致流动性风险和基金净值波动风险。
       注：申购份额包含红利再投资和份额折算。
             无。
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                               南方潜力新蓝筹混合型证券投资基金 2024 年第 3 季度报告
  深圳市福田区莲花街道益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼。
  网站：http://www.nffund.com
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