鹏华丰融: 鹏华丰融定期开放债券型证券投资基金更新的招募说明书

鹏华丰融定期开放债券型
   证券投资基金
  更新的招募说明书
基金管理人：鹏华基金管理有限公司
基金托管人：交通银行股份有限公司
                            重要提示
   本基金经 2013 年 9 月 4 日中国证券监督管理委员会下发的《关于核准鹏华丰融定期开
放债券型证券投资基金募集的批复》（证监许可20131155 号文）注册，进行募集。根据
相关法律法规，本基金基金合同已于 2013 年 11 月 19 日正式生效，基金管理人于该日起正
式开始对基金财产进行运作管理。
   基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会
注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性
判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
   本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资人在投
资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市
场，并承担基金投资中出现的各类风险，包括但不限于：系统性风险、非系统性风险、管
理风险、流动性风险、本基金特定风险及其他风险等。
   基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对
本基金表现的保证。
   基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保
证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原
则，在投资人作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人
自行承担。投资有风险，投资人在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书、基金合
同和基金产品资料概要。
   当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，基金管理人履行相应程序后，
可以启用侧袋机制，具体详见基金合同和招募说明书的有关章节。侧袋机制实施期间，基
金管理人将对基金简称进行特殊标识，投资者不得办理侧袋账户份额的申购赎回等业务。
请基金份额持有人仔细阅读相关内容并关注本基金启用侧袋机制时的特定风险。
   本招募说明书所载内容截止日为 2024 年 10 月 11 日，有关财务数据和净值表现截止日
为 2024 年 06 月 30 日(未经审计)。
                  目       录
一、绪 言
二、释 义
三、基金管理人
四、基金托管人
五、相关服务机构
六、基金的募集与基金合同的生效
七、基金的封闭期与开放期
八、基金份额的申购与赎回
九、基金的投资
十、基金的业绩
十一、基金的财产
十二、基金资产的估值
十三、基金的收益分配
十四、基金的费用与税收
十五、基金的会计与审计
十六、基金的信息披露
十七、侧袋机制
十八、风险揭示
十九、基金的终止与清算
二十、基金合同的内容摘要
二十一、基金托管协议的内容摘要
二十二、对基金份额持有人的服务
二十三、其他应披露事项
二十四、招募说明书的存放及查阅方式
二十五、备查文件
                    一、绪 言
  本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、
《证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《公开募集证券投资基金销
售机构监督管理办法》（以下简称《销售办法》）、《公开募集证券投资基金信息披露管
理办法》（以下简称《信息披露办法》）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管
理规定》（以下简称《流动性规定》）等有关法律法规的规定，以及《鹏华丰融定期开放
债券型证券投资基金基金合同》（以下简称基金合同）的约定编写。
  本招募说明书阐述了鹏华丰融定期开放债券型证券投资基金（以下简称“本基金”或“基
金”）的投资目标、策略、风险、费率等与投资人投资决策有关的必要事项，投资人在做出
投资决策前应仔细阅读本招募说明书。
  基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对
其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请
募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，
或对本招募说明书作任何解释或者说明。
  本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基
金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基
金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承
认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资
人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
                    二、释 义
  在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
对本基金合同的任何有效修订和补充
证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
告》
释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
会议通过，自 2004 年 6 月 1 日起实施，并经 2012 年 12 月 28 日第十一届全国人民代表大
会常务委员会第三十次会议修订的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不
时做出的修订
开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《关于修改部分证券期货规章的决定》修正的《公
开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订
主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织
相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资
者
证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称
金份额的申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业务
其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议，代为办
理基金销售业务的机构
金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红
利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等
接受鹏华基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构
金份额余额及其变动情况的账户
金的基金份额变动及结余情况的账户
理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期
毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
的运作方式
日次日（含）起一年的期间。本基金的第一个封闭期为自基金合同生效之日起一年。下一
个封闭期为首个开放期结束之日次日起一年，以此类推。本基金封闭期内不办理申购与赎
回业务，也不上市交易
个开放期原则上不少于五个工作日、不超过二十个工作日，开放期的具体时间以基金管理
人届时公告为准，基金管理人在开始办理申购和赎回的具体日期前依照《信息披露办法》
的有关规定在指定媒介上予以公告。如发生不可抗力或其他情形致使基金无法按时开放或
需依据基金合同暂停申购与赎回业务的，基金管理人有权合理调整申购或赎回业务的办理
期间并予以公告
管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人和投资人共同遵
守
金份额的行为
额兑换为现金的行为
条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其
他基金基金份额的行为
额销售机构的操作
款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款
及基金申购申请的一种投资方式
换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)
超过上一开放日基金总份额的 20%
格予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含
协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、
资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等
方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者，从而减少对
存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资者的合法权益不受损害并得到公平对待
息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约
其他资产的价值总和
份额净值的过程
站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介
要》及其更新
处置清算，目的在于有效隔离并化解风险，确保投资者得到公平对待，属于流动性风险管
理工具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户
值存在重大不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值
存在重大不确定性的资产；（三）其他资产价值存在重大不确定性的资产
                            三、基金管理人
 （一）基金管理人概况
           出资人名称                      出资额（万元）    出资比例
      国信证券股份有限公司                        7,500     50%
  意大利欧利盛资本资产管理股份公司
   （Eurizon Capital SGR S.p.A.）
   深圳市北融信投资发展有限公司                        150      1%
              总 计                       15,000   100%
 （二）主要人员情况
   张纳沙女士,董事长,硕士。国籍：中国。历任深圳市人民政府国有资产监督管理委员
会党委委员、副主任，深圳市龙华区委常委、区政府党组副书记、常务副区长等职务。现
任国信证券股份有限公司党委书记、董事长。自 2024 年 4 月开始担任鹏华基金管理有限公
司董事长。
   邓召明先生,董事,经济学博士，讲师，国籍：中国。历任北京理工大学管理与经济学
院讲师，中国兵器工业总公司主任科员，中国证监会处长，南方基金管理有限公司副总
裁，现任鹏华基金管理有限公司董事、总裁。自 2012 年 12 月开始担任鹏华基金管理有限
公司董事。
   杜海江先生,董事,大学本科，国籍：中国。历任国信证券股份有限公司杭州萧然东路
证券营业部电子商务部经理、杭州保俶路证券营业部总经理助理、浙江营销中心总经理、
浙江管理总部总经理、杭州分公司总经理、浙江分公司总经理、公司总裁助理等职务。现
任国信证券股份有限公司副总裁、财富管理与机构事业部总裁。自 2019 年 8 月开始担任鹏
华基金管理有限公司董事。
   周中国先生,董事,会计学硕士，高级会计师，注册会计师，国籍：中国。历任深圳华
为技术有限公司定价中心经理助理，国信证券股份有限公司资金财务总部业务经理、深圳
金地证券服务部财务经理、资金财务总部高级经理、资金财务总部总经理助理、资金财务
总部副总经理、人力资源总部副总经理、人力资源总部总经理等职务。现任国信证券股份
有限公司财务负责人、资金财务总部总经理。自 2012 年 12 月开始担任鹏华基金管理有限
公司董事。
   Massimo Mazzini 先生,董事,经济和商学学士，国籍：意大利。曾任职于安达信
（Arthur Andersen），从事风险管理和资产管理工作，历任 CA AIPG SGR 投资总监、CAAM
AI SGR 及 CA AIPG SGR 首席执行官和投资总监、东方汇理资产管理股份有限公司（CAAM
SGR）投资副总监、农业信贷另类投资集团（Credit Agricole Alternative Investments
Group）国际执行委员会委员、意大利欧利盛资本资产管理股份公司（Eurizon Capital
SGR S.p.A.）投资方案部投资总监、Epsilon 资产管理股份公司（Epsilon SGR）首席执行
官、欧利盛资本股份公司（Eurizon Capital S.A.）（卢森堡）首席执行官兼总经理、
Pramerica SGR S.p.A.首席执行官。现任意大利欧利盛资本资产管理股份公司（Eurizon
Capital SGR S.p.A.）市场及业务发展总监。自 2010 年 11 月开始担任鹏华基金管理有限
公司董事。
   Sandro Vesprini 先生,董事,工商管理学士，国籍：意大利。曾任职于米兰军医院出
纳部、税务师事务所、菲亚特汽车发动机和变速器平台管控管理团队、圣保罗 IMI 资产管
理 SGR 企业经管部、圣保罗财富管理企业管控部。历任欧利盛资本资产管理股份公司
（Eurizon Capital SGR S.p.A.）财务管理和投资经理、鹏华基金管理有限公司监事。现
任欧利盛资本资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）财务负责人。自 2022 年
   张元先生,独立董事,大学本科，国籍：中国。历任新疆军区干事、秘书、编辑，甘肃
省委研究室干事、副处长、处长、副主任，中央金融工作委员会研究室主任，中国银监会
政策法规部（研究局）主任（局长）等职务；2005 年 6 月至 2007 年 12 月，任中央国债登
记结算有限责任公司董事长兼党委书记；2007 年 12 月至 2010 年 12 月，任中央国债登记
结算有限责任公司监事长兼党委副书记。自 2012 年 12 月开始担任鹏华基金管理有限公司
董事。
   高臻女士,独立董事,工商管理硕士，国籍：中国。曾任中国进出口银行副处长，负责
贷款管理和运营，项目涉及制造业、能源、电信、跨国并购；2007 年加入曼达林投资顾问
有限公司，现任曼达林投资顾问有限公司执行合伙人。自 2012 年 12 月开始担任鹏华基金
管理有限公司董事。
   蒋毅刚先生,独立董事,硕士，国籍：中国。历任深圳大学法学院讲师、广东君诚律师
事务所主任、上海市锦天城（深圳）律师事务所第一届管理委员会主任，现任上海市锦天
城律师事务所高级合伙人、上海市锦天城（深圳）律师事务所第四届管理委员会主任。自
   黄俞先生,监事会主席,管理学硕士，国籍：中国。历任鹏华基金管理有限公司董事，
深圳市北融信投资发展有限公司董事长，同方康泰产业集团有限公司主席兼执行董事，深
圳市华融泰资产管理有限公司董事长，深圳华控赛格股份有限公司董事长，同方股份有限
公司副董事长、总裁。现任深圳市奥融信投资发展有限公司执行董事，深圳市华融泰置业
有限公司董事长，国都证券股份有限公司董事，同方康泰产业集团有限公司执行董事、行
政总裁。自 2013 年 11 月开始担任鹏华基金管理有限公司监事会主席。
   陈冰女士,监事,管理学学士，国籍：中国。历任国信证券股份有限公司资金财务部会
计、上海营业部财务科副科长、资金财务部财务科副经理、资金财务部资金科经理、资金
财务部主任会计师兼科经理、资金财务部总经理助理、资金财务总部副总经理、融资融券
部总经理、证券金融事业部总裁等职务。现任国信证券总裁助理、资金运营部总经理。自
   Lorenzo Petracca 先生,监事,经济学学士，国籍：意大利。曾任职于意大利惠普公司
（ Hewlett Packard Italy ） 会 计 部 ， 历 任 意 大 利 商 业 银 行 （ Banca Commerciale
Italiana）财务分析师，意大利联合商业银行（Banca Intesa）私人银行部业务总监，联
合圣保罗私人银行(Intesa Sanpaolo Private Banking)首席财务官，联合圣保罗银行集团
信托公司（SIREF Fiduciaria）总经理、常务董事，Assofiduciaria 执行委员会成员。现
任意大利欧利盛资本资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）首席运营官。自
  宁江先生,职工监事,工商管理硕士，国籍：中国。历任美世（中国）有限公司大连办
事处顾问；2009 年 10 月加盟鹏华基金管理有限公司，历任总裁办公室招聘培训主管、总
经理助理、副总经理，人力资源部副总经理、总经理，现任总裁助理兼人力资源部总经
理。自 2022 年 9 月开始担任鹏华基金管理有限公司监事。
  郝文高先生,职工监事,大专学历，国籍：中国。历任深圳奥尊电脑有限公司证券基金
事业部副经理、招商基金管理有限公司基金事务部总监；2011 年 7 月加盟鹏华基金管理有
限公司，现任首席运营保障官兼登记结算部总经理。自 2015 年 9 月开始担任鹏华基金管理
有限公司监事。
  左彬先生,职工监事,法学硕士，国籍：中国。曾任中国平安保险（集团）股份有限公
司法律事务部律师；2016 年 4 月加盟鹏华基金管理有限公司，历任监察稽核部高级合规
经理、高级合规官、总经理助理、首席合规专家、副总经理，现任监察稽核部总经理。自
  邓召明先生,董事、总裁,经济学博士，讲师，国籍：中国。历任北京理工大学管理与
经济学院讲师，中国兵器工业总公司主任科员，中国证监会处长，南方基金管理有限公司
副总裁，现任鹏华基金管理有限公司董事、总裁。自 2012 年 12 月开始担任鹏华基金管理
有限公司董事。
  高鹏先生,副总裁,经济学硕士，国籍：中国。历任博时基金管理有限公司监察法律部
监察稽核经理，鹏华基金管理有限公司监察稽核部副总经理、监察稽核部总经理、职工监
事、督察长，自 2014 年 12 月起担任鹏华基金管理有限公司副总裁，现兼任首席信息官。
  高永杰先生,督察长,法学硕士，国籍：中国。历任中共中央办公厅秘书局干部，中国
证监会办公厅新闻处干部、秘书处副处级秘书、发行监管部副处长、人事教育部副处长、
处长，自 2015 年 2 月担任鹏华基金管理有限公司督察长。
  韩亚庆先生,副总裁,经济学硕士，国籍：中国。历任国家开发银行资金局主任科员，
全国社会保障基金理事会投资部副调研员，南方基金管理有限公司固定收益部基金经理、
固定收益部总监，鹏华基金管理有限公司固定收益总部总经理。自 2017 年 3 月起担任鹏华
基金管理有限公司副总裁、固定收益投资总监。
  梁浩先生,副总裁,经济学博士，国籍：中国。曾任职于信息产业部电信研究院，从事
产业政策研究工作；历任鹏华基金管理有限公司研究员、基金经理助理、研究部总经理、
董事总经理（MD）、资产配置与基金投资部总经理，自 2021 年 1 月起担任鹏华基金管理有
限公司副总裁，兼任基金经理，自 2024 年 4 月起兼任国际业务部总经理。
   李伟先生,副总裁,理学硕士。国籍：中国。历任中国建设银行河南省分行国际业务部
科员、融通基金管理有限公司董事会秘书、新疆前海联合基金管理有限公司董事会秘书，
自 2021 年 7 月起担任鹏华基金管理有限公司副总裁。
   刘嵚先生,副总裁,管理学硕士，国籍：中国。历任毕马威（中国）管理顾问公司咨询
顾问，南方基金管理有限公司北京分公司副总经理，鹏华基金管理有限公司市场发展部总
经理、北京分公司总经理、总裁助理、职工监事，自 2022 年 9 月起担任鹏华基金管理有限
公司副总裁，现兼任首席市场官、机构理财部总经理。
   刘涛先生,国籍中国,金融学硕士,11 年证券从业经验。2013 年 4 月加盟鹏华基金管理
有限公司，从事债券投资研究工作，历任固定收益部债券研究员、公募债券投资部副总经
理/基金经理、债券投资一部副总经理/基金经理，现担任债券投资二部总经理/基金经理。
国企债债券基金经理，2016 年 11 月担任鹏华丰禄债券基金经理，2017 年 02 月至 2017 年
理，2017 年 02 月至 2018 年 06 月担任鹏华丰达债券基金经理，2017 年 02 月至 2019 年 08
月担任鹏华丰腾债券基金经理，2017 年 05 月至 2020 年 02 月担任鹏华丰瑞债券基金经
理，2017 年 05 月担任鹏华普天债券基金经理，2018 年 03 月至 2019 年 08 月担任鹏华弘盛
混合基金经理，2018 年 03 月至 2018 年 12 月担任鹏华实业债基金经理，2018 年 07 月担任
鹏华尊悦发起式定开债券基金经理，2018 年 10 月至 2019 年 11 月担任鹏华 3 个月中短债
基金经理，2018 年 12 月担任鹏华永诚一年定期开放债券基金经理，2019 年 03 月至 2020
年 06 月担任鹏华永融一年定期开放债券基金经理，2019 年 03 月担任鹏华永润一年定期开
放债券基金经理，2019 年 10 月至 2021 年 02 月担任鹏华稳利短债基金经理，2019 年 12 月
担任鹏华尊泰一年定开发起式债券基金经理，2020 年 06 月担任鹏华普利债券基金经理，
金经理，2021 年 08 月担任鹏华永融一年定期开放债券基金经理，2021 年 08 月至 2022 年
任鹏华双季享 180 天持有期债券基金经理，2022 年 07 月至 2023 年 12 月担任鹏华丰颐债
券基金经理，2022 年 07 月至 2023 年 11 月担任鹏华丰登债券基金经理，2022 年 08 月至
年 12 月担任鹏华弘尚混合基金经理，2022 年 12 月担任鹏华丰尚定期开放债券基金经理，
券基金经理，2024 年 03 月担任鹏华双季红 180 天持有期债券基金经理，刘涛具备基金从
业资格。
   本基金基金经理管理的其他基金情况：
本基金历任的基金经理：
 邓召明先生,鹏华基金管理有限公司董事、总裁。
 高鹏先生,鹏华基金管理有限公司副总裁，现兼任首席信息官。
 韩亚庆先生,鹏华基金管理有限公司副总裁、固定收益投资总监。
 梁浩先生,鹏华基金管理有限公司副总裁、基金经理，现兼任国际业务部总经理。
 闫思倩女士,鹏华基金管理有限公司权益投资三部总经理、投资总监、基金经理。
 郑科先生,鹏华基金管理有限公司首席资产配置官，现兼任资产配置与基金投资部总经
理、基金经理。
     （三）基金管理人的职责
集、申购、赎回和登记事宜；
为；
     （四）基金管理人的承诺
法》、《信息披露办法》等法律法规的行为，并承诺建立健全内部控制制度，采取有效措
施，防止违法行为的发生。
 （1）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；
 （2）不公平地对待公司管理的不同基金财产；
 （3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；
 （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；
 （5）法律法规以及中国证监会禁止的其他行为。
法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动：
 （1）越权或违规经营；
 （2）违反法律法规、基金合同或托管协议；
 （3）故意损害基金份额持有人或基金合同其他当事人的合法权益；
 （4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假；
 （5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；
 （6）玩忽职守、滥用职权；
 （7）泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内
容、基金投资计划等信息；
 （8）除按本基金管理人制度进行基金运作投资外，直接或间接进行其他股票投资；
 （9）协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易；
 （10）违反证券交易所业务规则，利用对敲、倒仓等非法手段操纵市场价格，扰乱市
场秩序；
 （11）贬损同行，以提高自己；
 （12）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成份；
 （13）以不正当手段谋求业务发展；
 （14）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象；
 （15）其他法律、行政法规禁止的行为。
 （1）依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最
大利益；
 （2）不得利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益；
 （3）不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资
内容、基金投资计划等信息；
 （4）不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。
  （五）基金管理人的内部控制制度
 基金管理人的内部控制遵循以下原则：
 （1）健全性原则：内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，
并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节；
 （2）有效性原则：通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度
的有效执行；
 （3）独立性原则：公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，公司基金资产、
自有资产、其他资产的运作应当分离；
 （4）相互制约原则：公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡；
 （5）成本效益原则：公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，
以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。
 （1）合法合规性原则：基金管理人内控制度应当符合国家法律、法规、规章和各项规
定；
 （2）全面性原则：内部控制制度应当涵盖基金管理人经营管理的各个环节，不得留有
制度上的空白或漏洞；
 （3）审慎性原则：制定内部控制制度应当以审慎经营、防范和化解风险为出发点；
 （4）适时性原则：内部控制制度的制定应当随着有关法律法规的调整和基金管理人经
营战略、经营方针、经营理念等内外部环境的变化进行及时的修改或完善。
 （1）董事会下设合规与风险控制委员会，主要负责制定基金管理人风险控制战略和控
制政策、协调突发重大风险等事项。
 （2）公司督察长负责对基金管理人各业务环节合法合规运作进行监督检查，组织、指
导基金管理人内部监察稽核工作，并可向董事会和中国证监会直接报告。
 （3）公司经营管理层、督察长、监察稽核部、公司各部门总经理定期召开会议对各类
风险予以充分的评估和防范，对业务过程中潜在和存在的风险进行通报、讨论，并及时采
取防范和控制措施。
 （4）监察稽核部负责对业务的合法合规性进行审查，并强化内部检查制度，通过定期
或不定期检查内部控制制度的执行情况，促使公司各项经营管理活动的规范运行。
 （5）风控管理部对基金全生命周期投资管理进行监控，针对投资标的、基金及基金管
理人整体层面进行多维度风险分析。
 （6）业务部门：对本部门业务范围内的业务风险负有管控和及时报告的义务。
 （7）员工：依照公司“全面风险管理、全员风险控制”的理念，公司每个员工均负有
一线风险控制职责，负责把公司的风险控制理念和措施落实到每一个业务环节当中，并负
有把业务过程中发现的风险隐患或风险问题及时进行报告、反馈的义务。
 （1）公司通过不断健全法人治理结构，充分发挥独立董事和监事会的监督职能，力争
从源头上杜绝不正当关联交易、利益输送和内部人控制现象的发生，保护投资人利益和公
司合法权益。
  （2）管理层牢固树立了内控优先的风险管理理念，并着力培养全体员工的风险防范意
识，营造浓厚的风险管理文化氛围，保证全体员工及时了解国家法律法规和公司规章制
度，使风险意识贯穿到公司各个部门、各个岗位和各个环节。
  （3）公司依据自身经营特点建立了包括岗位自控、相关部门和岗位之间相互监督制
衡、督察长和监察稽核部监督的、权责统一、严密有效的三道内控防线。
  （4）建立并不断完善内部控制体系及内部控制制度：自成立来，公司不断完善内控组
织架构、控制程序、控制措施以及控制职责，建立健全内部控制体系。通过不断地对内部
控制制度进行修订和更新，公司的内部控制制度不断走向完善。
  （5）建立健全各项管理制度和业务规章：公司建立了包括投资管理制度、基金会计制
度、信息披露制度、监察稽核制度、信息技术管理制度、公司财务制度等基本管理制度以
及包括岗位设置、岗位职责、操作流程手册在内的业务流程、规章等，从基本管理制度和
业务流程上进行风险控制。
  （6）建立了岗位分离、相互制衡的内控机制：公司在岗位设置上采取了严格的分离制
度，实现了基金投资与交易、交易与清算、公司会计与基金会计等业务岗位的分离制度，
形成了不同岗位之间的相互制衡机制，从岗位设置上减少和防范操作及操守风险。
  （7）建立健全了岗位责任制：公司通过健全岗位责任制使每位员工都能明确自己的岗
位职责和风险管理责任。
  （8）构建风险管理系统：公司通过建立风险评估、预警、报告、控制以及监督程序，
并经过适当的控制流程，定期或实时对风险进行评估、预警、监督，从而识别、评估和预
警与公司管理及基金运作有关的风险，通过明晰的报告渠道，对风险问题进行层层监督、
管理、控制，使部门和管理层即时把握风险状况并及时、快速作出风险控制决策。
  （9）建立自动化监督控制系统：公司启用了恒生交易系统以及自行开发的投资指标监
控系统等计算机辅助控制系统，对投资比例限制、“禁止买入股票名单”、交叉交易等方面
进行电子化控制，有效地防止了运作风险和操守风险。
  （10）不断强化投资纪律，严格实施股票库制度：公司不断强化投资纪律，加强集体
决策机制，各基金的行业配置比例、基金经理个股授权、基准仓位等由投资决策委员会决
定。同时，公司建立了严格的股票库制度、禁止和限制投资股票制度，并由研究小组负责
维护，所有股票投资必须完全从股票库中选择。公司还建立了契约风险评估制度，定期对
各基金遵守基金合同的情况进行评估，防范契约风险。
  （1）基金管理人确知建立、实施和维持内部控制制度是本公司董事会及管理层的责
任；
  （2）本基金管理人承诺以上关于内部控制的披露真实、准确；
  （3）本基金管理人承诺根据市场变化和公司发展不断完善内部控制体系和内部控制制
度。
                         四、基金托管人
  一、基金托管人基本情况
  （一）基金托管人概况
  公司法定中文名称：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）
  公司法定英文名称：BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD
  法定代表人：任德奇
  住    所：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 188 号
  办公地址：上海市长宁区仙霞路 18 号
  邮政编码：200336
  注册时间：1987 年 3 月 30 日
  注册资本：742.63 亿元
  基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字199825 号
  联系人：方圆
  电   话：95559
  交通银行始建于 1908 年，是中国历史最悠久的银行之一，也是近代中国的发钞行之
一。1987 年重新组建后的交通银行正式对外营业，成为中国第一家全国性的国有股份制商
业银行，总部设在上海。2005 年 6 月交通银行在香港联合交易所挂牌上市，2007 年 5 月在
上海证券交易所挂牌上市。交通银行连续 14 年跻身《财富》(FORTUNE)世界 500 强，营业
收入排名第 161 位；列《银行家》(The Banker)杂志全球千家大银行一级资本排名第 9
位。
  截至 2024 年 3 月 31 日，交通银行资产总额为人民币 14.24 万亿元。2024 年一季度，
交通银行实现净利润(归属于母公司股东)人民币 249.9 亿元。
  交通银行总行设资产托管部（下文简称“托管部”）。现有员工具有多年基金、证券
和银行的从业经验，具备基金从业资格，以及经济师、会计师、工程师和律师等中高级专
业技术职称，员工的学历层次较高，专业分布合理，职业技能优良，职业道德素质过硬，
是一支诚实勤勉、积极进取、开拓创新、奋发向上的资产托管从业人员队伍。
  （二）主要人员情况
  任德奇先生，董事长、执行董事，高级经济师。
  任先生 2020 年 1 月起任本行董事长（其中：2019 年 12 月至 2020 年 7 月代为履行行
长职责）、执行董事，2018 年 8 月至 2020 年 1 月任本行副董事长（其中：2019 年 4 月至
上海人民币交易业务总部总裁；2014 年 7 月至 2016 年 11 月任中国银行副行长，2003 年 8
月至 2014 年 5 月历任中国建设银行信贷审批部副总经理、风险监控部总经理、授信管理部
总经理、湖北省分行行长、风险管理部总经理；1988 年 7 月至 2003 年 8 月先后在中国建
设银行岳阳长岭支行、岳阳市中心支行、岳阳分行，中国建设银行信贷管理委员会办公
室、信贷风险管理部工作。任先生 1988 年于清华大学获工学硕士学位。
  刘珺先生，副董事长、执行董事、行长，高级经济师。
  刘先生 2020 年 7 月起担任本行行长；2016 年 11 月至 2020 年 5 月任中国投资有限责
任公司副总经理；2014 年 12 月至 2016 年 11 月任中国光大集团股份公司副总经理；2014
年 6 月至 2014 年 12 月任中国光大（集团）总公司执行董事、副总经理（2014 年 6 月至
董事长、中国光大控股有限公司执行董事兼副主席、中国光大国际有限公司执行董事兼副
主席、中国光大实业（集团）有限责任公司董事长）；2009 年 9 月至 2014 年 6 月历任中
国光大银行行长助理、副行长（期间先后兼任中国光大银行上海分行行长、中国光大银行
金融市场中心总经理）；1993 年 7 月至 2009 年 9 月先后在中国光大银行国际业务部、香
港代表处、资金部、投行业务部工作。刘先生 2003 年于香港理工大学获工商管理博士学
位。
  徐铁先生，资产托管部总经理。
  徐铁先生 2022 年 4 月起任本行资产托管部总经理；2014 年 12 月至 2022 年 4 月任本
行资产托管部副总经理；2000 年 7 月至 2014 年 12 月，历任交通银行资产托管部客户经
理、保险与养老金部副高级经理、高级经理、保险保障业务部高级经理、总经理助理。徐
先生 2000 年于复旦大学获经济学硕士学位。
  （三）基金托管业务经营情况
  截至 2024 年 3 月 31 日，交通银行共托管证券投资基金 879 只。此外，交通银行还托
管了基金公司特定客户资产管理计划、证券公司客户资产管理计划、银行理财产品、信托
计划、私募投资基金、保险资金、全国社保基金、基本养老保险基金、划转地方国有股权
充实社保基金、养老保障管理基金、企业年金基金、职业年金基金、期货公司资产管理计
划、QFI 证券投资资产、QDII 证券投资资产、RQDII 证券投资资产、QDIE、QDLP 和 QFLP 等
产品。
  二、基金托管人的内部控制制度
  （一）内部控制目标
  交通银行严格遵守国家法律法规、行业规章及行内相关管理规定，加强内部管理，托
管部业务制度健全并确保贯彻执行各项规章，通过对各种风险的识别、评估、控制及缓
释，有效地实现对各项业务的风险管控，确保业务稳健运行，保护基金持有人的合法权
益。
 （二）内部控制原则
贯穿于托管业务经营管理活动始终。
制，覆盖各项业务、各个部门和各级人员，并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个经营
环节，建立全面的风险管理监督机制。
有资产相互独立，对不同的受托基金资产分别设置账户，独立核算，分账管理。
二级部和各岗位权责分明、相互制约，并通过有效的相互制衡措施消除内部控制中的盲
点。
上，形成科学合理的内部控制决策机制、执行机制和监督机制，通过行之有效的控制流
程、控制措施，建立合理的内控程序，保障各项内控管理目标被有效执行。
制要求相适应，尽量降低经营运作成本，以合理的控制成本实现最佳的内部控制目标。
 （三）内部控制制度及措施
 根据《证券投资基金法》、《中华人民共和国商业银行法》、《商业银行资产托管业
务指引》等法律法规，托管部制定了一整套严密、完整的证券投资基金托管管理规章制
度，确保基金托管业务运行的规范、安全、高效，包括《交通银行资产托管业务管理办
法》、《交通银行资产托管业务风险管理办法》、《交通银行资产托管业务商业秘密管理
规定》、《交通银行资产托管业务从业人员行为规范》、《交通银行资产托管业务运营档
案管理办法》等，并根据市场变化和基金业务的发展不断加以完善。做到业务分工科学合
理，技术系统管理规范，业务管理制度健全，核心作业区实行封闭管理，落实各项安全隔
离措施，相关信息披露由专人负责。
 托管部通过对基金托管业务各环节的事前揭示、事中控制和事后检查措施实现全流
程、全链条的风险管理，聘请国际著名会计师事务所对基金托管业务运行进行国际标准的
内部控制评审。
 三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
 交通银行作为基金托管人，根据《证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作
管理办法》和有关证券法规的规定，对基金的投资对象、基金资产的投资组合比例、基金
资产的核算、基金资产净值的计算、基金管理人报酬的计提和支付、基金托管人报酬的计
提和支付、基金的申购资金的到账与赎回资金的划付、基金收益分配等行为的合规性进行
监督和核查。
 交通银行作为基金托管人，发现基金管理人有违反《证券投资基金法》、《公开募集
证券投资基金运作管理办法》等有关证券法规和《基金合同》的行为，及时通知基金管理
人予以纠正，基金管理人收到通知后及时确认并进行调整。交通银行有权对通知事项进行
复查，督促基金管理人改正。基金管理人对交通银行通知的违规事项未能及时纠正的，交
通银行按规定报告中国证监会。
 交通银行作为基金托管人，发现基金管理人有重大违规行为，按规定报告中国证监
会，同时通知基金管理人限期纠正。
                      五、相关服务机构
 （一） 基金份额销售机构
 （1）鹏华基金管理有限公司直销中心
 办公地址：深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心 43 层
 联系电话：0755-82021233
 传真：0755-82021155
 联系人：龙毅
 办公地址：北京市西城区金融大街甲 9 号金融街中心南楼 502 房
 联系电话：010-88082426
 传真：010-88082018
 联系人：张圆圆
 办公地址：上海市浦东新区花园石桥路 33 号花旗集团大厦 801B 室
 联系电话：021-68876878
 传真：021-68876821
 联系人：李化怡
 办公地址：武汉市江汉区建设大道 568 号新世界国贸大厦 2 座 709 室
 联系电话：027-85557881
 传真：027-85557973
 联系人：祁明兵
办公地址：广州市天河区珠江新城华夏路 10 号富力中心 24 楼 07 单元
联系电话：020-38927993
传真：020-38927990
联系人：周樱
（2）鹏华基金管理有限公司网上直销渠道
网址：www.phfund.com.cn
（1）银行销售机构
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 168 号
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 168 号
法定代表人：金煜
联系人：汤征程
客户服务电话：95594
网址：www.bosc.cn
注册地址：佛山市顺德区大良德和居委会拥翠路 2 号
办公地址：佛山市顺德区大良德和居委会拥翠路 2 号
法定代表人：姚真勇
客户服务电话：0757-22223388
网址：www.sdebank.com
注册地址：天津市河东区海河东路 218 号渤海银行大厦
办公地址：天津市河东区海河东路 218 号渤海银行大厦
法定代表人：李伏安
联系人：王宏
客户服务电话：95541
网址：www.cbhb.com.cn
注册地址：福建省福州市台江区江滨中大道 358 号海峡银行大厦
办公地址：福建省福州市台江区江滨中大道 358 号海峡银行大厦
法定代表人：俞敏
联系人：黄钰雯
客户服务电话：400-893-9999
网址：www.fjhxbank.com
注册地址：江苏省常州市和平中路 413 号
办公地址：江苏省常州市和平中路 413 号
法定代表人：陆向阳
联系人：蒋娇
客户服务电话：0519-96005
网址：www.jnbank.com.cn
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 188 号
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 188 号
法定代表人：任德奇
联系人：高天
客户服务电话：95559
网址：www.bankcomm.com
注册地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
办公地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
法定代表人：缪建民
联系人：邓炯鹏
客户服务电话：95555
网址：www.cmbchina.com
注册地址：广东省广州市越秀区东风东路 713 号
办公地址：北京市西城区菜市口大街 1 号院 2 号楼信托大厦
法定代表人：王凯
联系人：顾洪峰
客户服务电话：4008308003
网址：www.cgbchina.com.cn
注册地址：广东省东莞市城区南城路 2 号
办公地址：广东省东莞市城区南城路 2 号
法定代表人：王耀球
联系人：杨亢
客户服务电话：0769-961122
网址：www.drcbank.com
注册地址：江苏省张家港市人民中路 66 号
办公地址：江苏省张家港市人民中路 66 号
法定代表人：季颖
联系人：朱芳
客户服务电话：0512-96065
网址：www.zrcbank.com
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 9 号
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
法定代表人：李庆萍
联系人：迟卓
客户服务电话：95558
网址：www.citicbank.com
注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
法定代表人：周慕冰
联系人：邱泽滨
客户服务电话：95599
网址：www.abchina.com
注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号
办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号
法定代表人：陆华裕
联系人：胡技勋
客户服务电话：95574
网址：www.nbcb.com.cn
注册地址：吉林省长春市经济技术开发区东南湖大路 1817 号
办公地址：吉林省长春市经济技术开发区东南湖大路 1817 号
法定代表人：张宝祥
联系人：孟明
客户服务电话：400-889-6666
网址：www.jlbank.com.cn
注册地址：合肥市安庆路 79 号天徽大厦 A 座
办公地址：合肥市安庆路 79 号天徽大厦 A 座
法定代表人：吴学民
联系人：叶卓伟
客户服务电话：4008896588
网址：www.hsbank.com.cn
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
法定代表人：高迎欣
联系人：穆婷
客户服务电话：95568
网址：www.cmbc.com.cn
注册地址：深圳市深南东路 5047 号
办公地址：深圳市深南东路 5047 号
法定代表人：谢永林
联系人：张莉
客户服务电话：95511-3
网址：bank.pingan.com
注册地址：东莞市莞城区体育路 21 号
办公地址：东莞市莞城区体育路 21 号
法定代表人：卢国锋
联系人：蔡卓慧
客户服务电话：956033
网址：www.dongguanbank.cn
注册地址：深圳市南山区桃园路田厦国际中心 A36 楼
办公地址：深圳市南山区桃园路田厦国际中心 A36 楼
法定代表人：顾敏
客户服务电话：400-999-8800
网址：www.webank.com
注册地址：山西省太原市小店区高新街 15 号
办公地址：山西省太原市小店区高新街 15 号
法定代表人：贾沁林
客户服务电话：0356-96517
注册地址：杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦
办公地址：杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦 13 楼资产托管部
法定代表人：宋剑斌
联系人：曲中雯
客户服务电话：95398
网址：www.hzbank.com.cn
注册地址：浙江省绍兴市柯桥区笛扬路 1363 号
办公地址：浙江省绍兴市柯桥区笛扬路 1363 号
法定代表人：俞俊海
客户服务电话：4008896596
网址：www.borf.cn
注册地址：北京市西城区金融大街 3 号
办公地址：北京市西城区金融大街 3 号
法定代表人：张金良
联系人：李雪萍
客户服务电话：95580
网址：www.psbc.com
注册地址：福州市湖东路 154 号中山大厦
办公地址：上海市江宁路 168 号
法定代表人：吕家进
联系人：刘玲
客户服务电话：95561
网址：www.cib.com.cn
注册地址：北京市西城区金融大街甲 17 号首层
办公地址：北京市西城区金融大街丙 17 号
法定代表人：霍学文
联系人：周黎
客户服务电话：95526
网址：www.bankofbeijing.com.cn
注册地址：南京市秦淮区中华路 26 号
办公地址：南京市秦淮区中华路 26 号
法定代表人：夏平
客户服务电话：95319
网址：www.jsbchina.cn
（2）证券公司销售机构
注册地址：中国安徽省合肥市梅山路 18 号
办公地址：安徽省合肥市梅山路 18 号安徽国际金融中心 A 座国元证券
法定代表人：蔡咏
联系人：米硕
客户服务电话：95578
网址：www.gyzq.com.cn
注册地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
办公地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人：李新华
联系人：奚博宇
客户服务电话：95579/4008-888-999
网址：www.95579.com
注册地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号
办公地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号
法定代表人：菅明军
  联系人：程月艳
  客户服务电话：95377
  网址：www.ccnew.com
  注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 100 号 57 层
  办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 100 号 57 层
  法定代表人：陈林
  联系人：胡星煜
  客户服务电话：400-820-9898
  网址：www.cnhbstock.com
  注册地址：广东省深圳市前海深港合作区南山街道桂湾五路 128 号前海深港基金小镇
对冲基金中心 406
  办公地址：广东省深圳市福田区福田街道金田路 2026 号能源大厦北塔 23-25 楼
  法定代表人：李强
  联系人：徐玲娟
  客户服务电话：956019
  网址：www.csco.com.cn
  注册地址：湖南省长沙市天心区湘江中路二段 36 号华远华中心 4、5 号楼 3701-3717
  办公地址：北京市朝阳区北四环中路盘古大观 A 座 40 层
  法定代表人：施华
  联系人：丁敏
  客户服务电话：95571
  网址：www.foundersc.com
  注册地址：重庆市江北区桥北苑 8 号
  办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号
  法定代表人：廖庆轩
  联系人：周青
  客户服务电话：95355、4008096096
  网址：www.swsc.com.cn
  注册地址：南京市江东中路 228 号
办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场
法定代表人：张伟
联系人：胡子豪
客户服务电话：95597
网址：www.htsc.com.cn
注册地址：长春市生态大街 6666 号
办公地址：长春市生态大街 6666 号
法定代表人：李福春
联系人：安岩岩
客户服务电话：95360
网址：www.nesc.cn
注册地址：江西省南昌市新建区子实路 1589 号
办公地址：江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道 1115 号北京银行南昌分行营业大楼
法定代表人：徐丽峰
联系人：占文驰
客户服务电话：956080
网址：www.gszq.com
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
法定代表人：张纳沙
联系人：李颖
客户服务电话：95536
网址：www.guosen.com.cn
注册地址：深圳市福田区福田街道福华一路 119 号安信金融大厦
办公地址：深圳市福田区福田街道福华一路 119 号安信金融大厦
法定代表人：段文务
联系人：陈剑虹
客户服务电话：95517
网址：www.essence.com.cn
注册地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101
办公地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海金融大厦
法定代表人：陈亮
联系人：辛国政
客户服务电话：4008-888-888 或 95551
网址：www.chinastock.com.cn
注册地址：深圳市福田区福田街道金田路 2026 号能源大厦南塔楼 10-19 层
办公地址：深圳市福田区福田街道金田路 2026 号能源大厦南塔楼 10-19 层
法定代表人：曹宏
联系人：梁浩
客户服务电话：95514
网址：www.cgws.com
注册地址：上海市新闸路 1508 号
办公地址：上海市新闸路 1508 号
法定代表人：刘秋明
联系人：郁疆
客户服务电话：95525
网址：www.ebscn.com
注册地址：广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街 2 号 618 室
办公地址：广州市天河区马场路 26 号广发证券大厦
法定代表人：林传辉
联系人：黄岚
客户服务电话：95575 或（020）95575
网址：www.gf.com.cn
注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼
办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼
法定代表人：高振营
联系人： 江恩前
客户服务电话：95351
网址：www.xcsc.com
   注册地址：济南市市中区经七路 86 号
   办公地址：上海市花园石桥路 66 号东亚银行金融大厦 18 层
   法定代表人：李玮
   联系人：朱琴
   客户服务电话：95538
   网址：www.zts.com.cn
   注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18-21 层及第 04
层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
   办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 4、18 层至 21 层
   法定代表人：高涛
   联系人：万玉琳
   客户服务电话：95532
   网址：www.ciccwm.com
   注册地址：上海市黄浦区广东路 689 号海通证券大厦
   办公地址：上海市黄浦区广东路 689 号海通证券大厦
   法定代表人：周杰
   联系人：李笑鸣
   客户服务电话：95553
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   注册地址：广东省广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 座 18、19 层
   办公地址：广东省广州市天河区珠江东路 13 号高德置地广场 E 座 12 层
   法定代表人：袁笑一
   联系人：丁思
   客户服务电话：95322
   网址：www.wlzq.cn
   注册地址：福州市湖东路 268 号
   办公地址：上海市浦东新区长柳路 36 号
   法定代表人：杨华辉
   联系人：乔琳雪
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办公地址：上海市静安区南京西路 768 号国泰君安大厦
法定代表人：贺青
联系人：钟伟镇
客户服务电话：95521/400-8888-666
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注册地址：山西省大同市平城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层
办公地址：山西省太原市小店区长治路 111 号山西世贸中心 A 座 F12、F13
法定代表人：董祥
联系人：薛津
客户服务电话：4007121212
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注册地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中心大厦 9 楼
办公地址：北京市朝阳区安定路 5 号院 3 号楼中建财富国际中心 27 层
法定代表人：吕春卫
联系人：祝博文
客户服务电话：956006
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注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
办公地址：北京市西城区宣武门西大街甲 127 号大成大厦 6 层
法定代表人：肖林
联系人：王薇安
客户服务电话：95321
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注册地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号
办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号
法定代表人：杨炯洋
联系人：张彬
客户服务电话：95584
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注册地址：北京市朝阳区安定路 5 号院 13 号楼 A 座 11-21 层
办公地址：北京市朝阳区安定路 5 号院北投投资大厦 A 座 18 层
法定代表人：毕劲松
联系人：刘宇
客户服务电话：95381
网址：www.sczq.com.cn
注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦 4 楼
办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广场 A 座 37 楼
法定代表人：余磊
联系人：王雅薇
客户服务电话：95391/4008005000
网址：www.tfzq.com
注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人：王常青
联系人：刘畅
客户服务电话：95587/4008-888-108
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注册地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼
办公地址：北京市朝阳区望京东园四区 2 号中航资本大厦 35 层
法定代表人：丛中
联系人：马琳瑶
客户服务电话：95335
网址：www.avicsec.com
注册地址：无锡市金融一街 8 号国联金融大厦
办公地址：无锡市金融一街 8 号国联大厦
   法定代表人：姚志勇
   联系人：祁昊
   客户服务电话：95570
   网址：www.glsc.com.cn
   注册地址：北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
   办公地址：北京市朝阳区建外大街甲 6 号 SK 大厦 38 层
   法定代表人：陈亮
   联系人：杨涵宇
   客户服务电话：4009101166
   网址：www.cicc.com.cn
   注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公商业综合楼
   办公地址： 内蒙古呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公商业综合楼
   法定代表人：庞介民
   联系人：熊丽
   客户服务电话：956088
   网址：www.cnht.com.cn
   注册地址：广州经济技术开发区科学大道 60 号开发区金控中心 21、22、23 层
   办公地址：深圳市福田区深南大道 2002 号中广核大厦北楼 10 层
   法定代表人：严亦斌
   联系人：彭莲
   客户服务电话：95564
   网址：www.ykzq.com
   注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼
   办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼
   法定代表人：王献军
   联系人：梁丽
   客户服务电话：95523/4008895523
   网址：www.swhysc.com
    注册地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层
    办公地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层
    法定代表人：李刚
    联系人：张蕊
    客户服务电话：95325
    网址：www.kysec.cn
    注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
    办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层
    法定代表人：杨玉成
    联系人：陈宇
    客户服务电话：95523/4008895523
    网址：www.swhysc.com
    注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001
    办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层
    法定代表人：肖海峰
    联系人：赵如意
    客户服务电话：95548
    网址：sd.citics.com
    注册地址：深圳市南山区粤海街道蔚蓝海岸社区创业路 1777 号海信南方大厦 21、22
层
    办公地址：深圳市南山区粤海街道蔚蓝海岸社区创业路 1777 号海信南方大厦 21、22
层
    法定代表人：李永湖
    客户服务电话：95329
    网址：www.zszq.com
    注册地址：河北省石家庄市桥西区自强路 35 号庄家金融大厦
    办公地址：河北省石家庄市桥西区自强路 35 号庄家金融大厦
    法定代表人：翟建强
    联系人：李卓颖
客户服务电话：95363（河北省内）0311-95363（河北省外）
网址：www.s10000.com
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
法定代表人：张佑君
联系人：杜杰
客户服务电话：95548
网址：www.cs.ecitic.com
注册地址：深圳市福田区福田街道福华一路 111 号
办公地址：深圳市福田区福田街道福华一路 111 号
法定代表人：霍达
联系人：业清扬
客户服务电话：95565
网址：www.cmschina.com
注册地址：兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心 21 楼
办公地址：兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心 21 楼
法定代表人：祁建邦
联系人：范坤
客户服务电话：95368
网址：www.hlzq.com
注册地址：北京市西城区车公庄大街 4 号 2 幢 1 层 A2112 室
办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街 18 号中国人保寿险大厦
法定代表人：张海文
联系人：孙燕波
客户服务电话：95390
网址：www.crsec.com.cn
注册地址：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼
办公地址：上海市福山路 500 号城建国际中心 29 楼
法定代表人：武晓春
   联系人：李林
   客户服务电话：4008888128
   网址：www.tebon.com.cn
   注册地址：海口市南宝路证券大厦 4 楼
   办公地址：深圳市福田区时代金融中心 3 层
   法定代表人：王作义
   联系人：刘萍
   客户服务电话：95372
   网址：http://www.jyzq.cn
   注册地址：深圳市福田深圳市福田区福田街道益田路 5023 号平安金融中心 B 座第 22-
   办公地址：深圳市福田区福田街道益田路 5023 号平安金融中心 B 座第 22-25 层
   法定代表人：何之江
   联系人：王阳
   客户服务电话：95511-8
   网址：stock.pingan.com
   注册地址：广州市天河区珠江西路 5 号 501 房
   办公地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 5 层
   法定代表人：胡伏云
   联系人：陈靖
   客户服务电话：95548
   网址：www.gzs.com.cn
   注册地址：四川省成都市东城根上街 95 号
   办公地址：四川省成都市东城根上街 95 号
   法定代表人：冉云
   联系人：陈瑀琦
   客户服务电话：95310
   网址：www.gjzq.com.cn
   注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 1168 号 B 座 2101、2104A 室
    办公地址：北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16-20 层
    法定代表人：冯鹤年
    联系人：姜世圣
    客户服务电话：95376
    网址：www.mszq.com
    注册地址：深圳市福田区莲花街道福中社区深南大道 2008 号中国凤凰大厦 1 栋 20C-1
房
    办公地址：上海市徐汇区宛平南路 8 号
    法定代表人：俞洋
    联系人：虞佳彦
    客户服务电话：95323
    网址：www.cfsc.com.cn
    注册地址：深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼
    办公地址：深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼
    法定代表人：刘学民
    联系人：单晶
    客户服务电话：95358
    网址：www.firstcapital.com.cn
    （3）期货公司销售机构
    注册地址：重庆市渝中区中山三路 107 号上站大楼平街 11-B，名义层 11-A，8-B4，9-
B、C
    办公地址：重庆市渝中区中山三路 107 号皇冠大厦 11 楼
    法定代表人：王广学
    联系人：刘芸
    客户服务电话：4008877780
    网址：www.cfc108.com
    注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301-
    办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301-
 法定代表人：张皓
 联系人：刘宏莹
 客户服务电话：400-990-8826
 网址：www.citicsf.com
 （4）第三方销售机构
 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层
 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方财富大厦
 法定代表人：其实
 联系人：高莉莉
 客户服务电话：95021/400-1818-188
 网址：www.1234567.com.cn
 注册地址：深圳市南山区高新科技园科技中一路腾讯大厦 11 层
 办公地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘
书有限公司）
 法定代表人：刘明军
 联系人：郑骏锋
 客户服务电话：4000-890-555
 网址：www.tenganxinxi.com
 注册地址：海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亚阳光金融广场 16 层
 办公地址：北京市朝阳区朝阳门外大街乙 12 号院 1 号昆泰国际大厦 12 层
 法定代表人：李科
 联系人：王超
 客户服务电话：95510
 网址：fund.sinosig.com
 注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号
 办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯大厦 903～906 室
 法定代表人：杨文斌
 联系人：王诗玙
 客户服务电话：400-700-9665
 网址：www.howbuy.com
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 04 室
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 04 室
法定代表人：吕柳霞
联系人：曾芸
客户服务电话：021-50810673
网址：www.wacaijijin.com
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座
办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 11 楼
法定代表人：王廷富
联系人：徐亚丹
客户服务电话：400-799-1888
网址：www.520fund.com.cn
注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室
办公地址：上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号陆家嘴软件园 10 号楼 12 楼
法定代表人：李兴春
联系人：陈孜明
客户服务电话：4000325885
网址：www.leadfund.com.cn
注册地址：北京市朝阳区望京东园四区 2 号楼 10 层 1001 号 04 室
办公地址：北京市朝阳区望京中航资本大厦 10 层
法定代表人：聂婉君
联系人：李艳
客户服务电话：400-012-5899
网址：www.zscffund.com
注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室
办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座 6F
法定代表人：祖国明
联系人：韩爱彬
客户服务电话：95188-8
网址：www.fund123.cn
注册地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室
办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室
法定代表人：梁蓉
联系人：马浩
客户服务电话：010-66154828-8032
网址：www.5irich.com
注册地址：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北 6 号楼 5 楼 503
办公地址：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北 6 号楼 5 楼 503
法定代表人：王旋
联系人：董亚芳
客户服务电话：400-0555-671
网址：www.hgccpb.com
注册地址：广东省深圳市福田区莲花街道福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层
办公地址：广东省深圳市福田区莲花街道福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层
法定代表人：王德英
联系人：田媛
客户服务电话：400-610-5568
网址：www.boserawealth.com
注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室
办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室
法定代表人：樊怀东
联系人：王清臣
客户服务电话：4000-899-100
网址：www.yibaijin.com
注册地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室
办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼
法定代表人：葛新
联系人：王笑宇
客户服务电话：95055-4
网址：www.duxiaomanfund.com
注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701
办公地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 505 室
法定代表人：林义相
联系人：谭磊
客户服务电话：010-66045678
网址：www.jjm.com.cn/
注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108
办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108
法定代表人：王伟刚
联系人：王晓晓
客户服务电话：400-055-5728
网址：www.hcfunds.com
注册地址：北京市北京经济技术开发区宏达北路 10 号 5 层 5122 室
办公地址：北京朝阳区大望路金地中心 A 座 28 层
法定代表人：武建华
联系人：丛瑞丰
客户服务电话：400-8180-888
网址：http://www.zzfund.com
注册地址：中国北京市西城区金融大街 16 号
办公地址：中国北京市西城区金融大街 16 号
法定代表人：杨明生
联系人：陈慧
客户服务电话：95519
网址：www.e-chinalife.com
注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室
办公地址：上海市闵行区申滨南路 1226 号诺亚财富中心
法定代表人：汪静波
 联系人：朱了
 客户服务电话：400-821-5399
 网址：www.noah-fund.com
 注册地址：上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼
 办公地址：上海市宜山路 700 号普天信息产业园 2 期 C5 栋汇付天下总部大楼 2 楼
 法定代表人：金佶
 联系人：钱诗雯
 客户服务电话：021-34013999
 网址：www.hotjijin.com
 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号
 法定代表人：王之广
 联系人：宁博宇
 客户服务电话：400-821-9031
 网址：www.lufunds.com
 注册地址：深圳市福田区福田街道民田路 178 号华融大厦 27 层 2704
 办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 A 座 7 层
 法定代表人：马勇
 联系人：文雯
 客户服务电话：400-166-1188 转 2
 网址：8.jrj.com.cn
 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一号 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘
书有限公司）
 办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室
 法定代表人：TEO WEE HOWE
 联系人：叶健
 客户服务电话：400-684-0500
 网址：www.ifastps.com.cn
 注册地址：北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809
   办公地址：北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C1809
   法定代表人：戎兵
   联系人：魏晨
   客户服务电话：400-6099-200
   网址：www.yixinfund.com
   注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903
   办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺路 18 号同花顺大楼
   法定代表人：吴强
   联系人：洪泓
   客户服务电话：952555-3
   网址：www.5ifund.com
   注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
   办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层
   法定代表人：张跃伟
   联系人：张佳琳
   客户服务电话：400-820-2899
   网址：www.erichfund.com
   注册地址：北京市朝阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室
   办公地址：北京市朝阳区望京 SOHO T3 A 座 19 层
   法定代表人：李楠
   联系人：戚晓强
   客户服务电话：400-159-9288
   网址：danjuanapp.com
   注册地址：北京市海淀区西三旗建材城中路 12 号 17 号平房 157
   办公地址：北京市通州区亦庄经济技术开发区科创十一街 18 号院京东集团总部 A 座
   法定代表人：王苏宁
   联系人：韩锦星
   客户服务电话：95118
   网址：kenterui.jd.com
注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
办公地址：深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801
法定代表人：薛峰
联系人：邓爱萍
客户服务电话：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn、 www.jjmmw.com
注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B1201-1203
法定代表人：肖雯
联系人：黄敏嫦
客户服务电话：020-89629066
网址：www.yingmi.cn
注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号盈科中心东门 2 层 222 单元
办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号盈科中心东门 2 层
法定代表人：胡伟
联系人：陈铭洲
客户服务电话：400-618-0707
网址：www.hongdianfund.com
注册地址：上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室
办公地址：上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室
法定代表人：黄欣
联系人：戴珉微
客户服务电话：400-6767-523
网址：www.zzwealth.cn
注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
法定代表人：王莉
联系人：于扬
客户服务电话：400-920-0022
 网址：licaike.hexun.com
 注册地址：上海市崇明县长兴镇潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海泰和经济发展
区）
 办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室
 法定代表人：王翔
 联系人：吴鸿飞
 客户服务电话：400-820-5369
 网址：www.jiyufund.com.cn
 注册地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室
 办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A 座 5 层
 法定代表人：钱昊旻
 联系人：沈晨
 客户服务电话：4008-909-998
 网址：www.jnlc.com
 注册地址：山东省青岛市市南区延安三路 234 号海航万邦中心 18 层
 办公地址：山东省青岛市市南区延安三路 234 号海航万邦中心 18 层
 法定代表人：Giamberto Giraldo
 联系人：黄金
 客户服务电话：400-6123-303
 网址：www.yitsai.com
 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 8 号 402 室
 办公地址：上海市浦东新区银城中路 8 号 4 楼
 法定代表人：巩巧丽
 联系人：刘晖
 客户服务电话：400-808-1016
 网址：www.fundhaiyin.com
 办公地址：成都市金牛区花照壁西顺街 399 号 1 栋 1 单元龙湖西宸天街 B 座 12 层
 法定代表人：于海锋
 客户服务电话：400-080-3388
 网址：https://www.puyifund.com/
 注册地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
 办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
 法定代表人：王锋
 联系人：张云飞
 客户服务电话：95177
 网址：www.snjijin.com
 基金管理人可根据有关法律法规要求，根据实情，选择其他符合要求的机构销售本基
金或变更上述销售机构，并在基金管理人网站公示。
 （二） 登记机构
 名称：鹏华基金管理有限公司
 住所：深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心 43 层
 法定代表人：张纳沙
 办公地址：深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心 43 层
 联系电话：（0755）82021877
 传真：（0755）82021165
 负责人：范伟强
 （三）   律师事务所
 名称：广东嘉得信律师事务所
 住所：深圳市罗湖区笋岗东路中民时代广场 A 座 201
 法定代表人：闵齐双
 办公室地址：深圳市罗湖区笋岗东路中民时代广场 A 座 201
 联系电话：（0755）33391280
 传真：0755-33033086
 联系人：闵齐双
 经办律师：闵齐双、崔卫群
 （四） 会计师事务所
 名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
 住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507 单元 01 室
 执行事务合伙人：李丹
 办公室地址：中国上海市浦东新区东育路 588 号前滩中心 42 楼
 联系电话：（021）23238888
 传真：（021）23238800
   联系人：施翊洲
   经办会计师：单峰、胡莲莲
                 六、基金的募集与基金合同的生效
   （一）基金的募集
   本基金由基金管理人依照《基金法》和其他有关法律法规，以及基金合同的规定，经
中国证监会 2013 年 9 月 4 日证监许可20131155 号文注册。募集期间有效认购份额
  （二）募集对象
   符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者和合格境外机
构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。
  （三）基金合同的生效
   本基金的基金合同已于 2013 年 11 月 19 日正式生效。
  （四）基金运作方式和类型
   契约债券型基金，本基金采取在封闭期内封闭运作、封闭期与封闭期之间定期开放的
运作方式。
  （五）基金的存续期间
   不定期
  （六）基金存续期内的基金份额持有人数量和资金数额
   《基金合同》生效后，基金份额持有人数量不满 200 人或者基金资产净值低于 5000 万
元的，基金管理人应当及时报告中国证监会；连续 20 个工作日出现前述情形的，基金管理
人应当向中国证监会说明原因并报送解决方案。
   法律法规另有规定时，从其规定。
                    七、基金的封闭期与开放期
   （一）基金的封闭期
   本基金的封闭期为自基金合同生效之日（含）起或自每一开放期结束之日次日（含）
起一年的期间。本基金的第一个封闭期为自基金合同生效之日起一年。下一个封闭期为首
个开放期结束之日次日起一年，以此类推。本基金封闭期内不办理申购与赎回业务，也不
上市交易。
   （二）基金的开放期
   一般情况下，本基金的开放期为自封闭期结束之日后第一个工作日（含）起不少于五
个工作日、不超过二十个工作日的期间，具体期间由基金管理人在封闭期结束前公告说
明。开放期内，本基金采取开放运作方式，投资人可办理基金份额的申购、赎回或其他业
务，开放期未赎回的份额将自动转入下一个封闭期。
   如发生不可抗力或其他情形致使基金无法按时开放或需依据基金合同暂停申购与赎回
业务的，基金管理人有权合理调整申购或赎回业务的办理期间并予以公告。
   （三）封闭期与开放期示例
   比如，若本基金的基金合同于 2013 年 10 月 21 日生效，则本基金的第一个封闭期为基
金合同生效之日起一年，即 2013 年 10 月 21 日至 2014 年 10 月 20 日。假设第一个开放期
为十个工作日，则第一个开放期为自 2014 年 10 月 21 日至 2014 年 11 月 3 日的十个工作
日；第二个封闭期为第一个开放期结束之日次日起的一年，即 2014 年 11 月 4 日至 2015 年
                  八、基金份额的申购与赎回
   （一）申购和赎回场所
   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金管理人在招募说
明书或其他相关公告中列明。基金管理人可根据情况变更或增减销售机构，并在基金管理
人网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供
的其他方式办理基金份额的申购与赎回。
   若基金管理人或其指定的销售机构开通电话、传真或网上等交易方式，投资人可以通
过上述方式进行申购与赎回，具体办法由基金管理人或其指定的销售机构另行公告。
   （二）申购和赎回的开放日及时间
   投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易所、深圳
证券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或
本基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。
   基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情
况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施日前依照
《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
   本基金自基金合同生效后，每年开放一次申购和赎回。一般情况下，本基金办理申购
与赎回业务的开放期为本基金每个封闭期结束之后第一个工作日（含）起不少于五个工作
日、不超过二十个工作日的期间。如发生不可抗力或其他情形致使基金无法按时开放或需
依据基金合同暂停申购与赎回业务的，基金管理人有权合理调整申购或赎回业务的办理期
间并予以公告。
  在确定申购开始与赎回开始时间后，基金管理人应在申购、赎回开放日前依照《信息
披露办法》的有关规定在指定媒介上公告申购与赎回的开始时间。
  基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购或者赎回或
者转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请且登记机构
确认接受的，其基金份额申购、赎回价格为下一开放日基金份额申购、赎回的价格。但若
投资者在开放期最后一日业务办理时间结束之后提出申购、赎回或者转换申请的，其申请
将被拒绝。
  （三）申购与赎回的原则
进行计算；
  基金管理人可在法律法规允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理人必须在新
规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
  （四）申购与赎回的程序
  投资人必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎
回的申请。
  投资人在提交申购申请时须按销售机构规定的方式备足申购资金，投资人在提交赎回
申请时须持有足够的基金份额余额，否则所提交的申购、赎回申请无效。
  投资人申购基金份额时，必须全额交付申购款项，投资人交付申购款项，申购成立；
注册登记机构确认基金份额时，申购生效。
  基金份额持有人递交赎回申请，赎回成立；注册登记机构确认赎回时，赎回生效。投
资人赎回申请成功后，基金管理人将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。在发生巨额赎
回时，款项的支付办法参照本基金合同有关条款处理。
  基金管理人应以交易时间结束前受理申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请日
（T 日），在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的有效性进行确认。T 日
提交的有效申请，投资人可在 T+2 日后（包括该日）到销售网点柜台或以销售机构规定的
其他方式查询申请的确认情况。若申购不成功，则申购款项退还给投资人。
  基金销售机构对申购申请的受理并不代表申请一定成功，而仅代表销售机构确实接收
到申请。申购的确认以登记机构或基金管理人的确认结果为准。投资人应及时查询并妥善
行使合法权利。否则，由此产生的投资人任何损失由投资人自行承担。
     （五）申购和赎回的限制
管理人直销中心申购本基金，首次最低申购金额为 100 万元，追加申购单笔最低金额为 1
万元，但根据法律法规或基金管理人的要求无法通过网上直销渠道申购的不受前述限制。
各销售机构可根据业务情况设置高于或等于本公司设定的上述单笔申购最低金额，如果销
售机构业务规则规定的最低单笔申购金额高于 1 元人民币，以销售机构的规定为准。投资
者办理相关业务时，请遵循销售机构的具体业务规定。
笔最低赎回基金份额为 1 份；账户最低余额为 1 份基金份额，若某笔赎回将导致投资人在
销售机构托管的单只基金份额余额不足 1 份时，该笔赎回业务应包括账户内全部基金份
额，否则，剩余部分的基金份额将被强制赎回。
应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停
基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益，具体请参见相关公告。
限制。基金管理人必须在调整前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
     （六）申购和赎回的价格、费用及其用途
生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在当天收市后计算，并在 T+1 日内
公告。遇特殊情况，经中国证监会同意，可以适当延迟计算或公告
  本基金对通过直销柜台申购的养老金客户与除此之外的其他投资人实施差别的申购费
率。
  养老金客户指基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运营收益形成
的补充养老基金等，包括全国社会保障基金、可以投资基金的地方社会保障基金、企业年
金单一计划以及集合计划。如将来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型，基
金管理人可在招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入养老金客户范围。非养老金客户
指除养老金客户外的其他投资人。
  通过基金管理人的直销柜台申购本基金基金份额的养老金客户适用下表特定申购费
率，其他投资人申购本基金基金份额的适用下表一般申购费率：
        申购金额 M（元）                    一般申购费率            特定申购费率
            M<100 万                     0.6%             0.24%
           M≥ 500 万                   每笔 1000 元        每笔 1000 元
  本基金的申购费用应在投资人申购基金份额时收取。投资人在一天之内如果有多笔申
购，适用费率按单笔分别计算。
  申购费用由投资人承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、登记
等各项费用。
  基金的申购金额包括申购费用和净申购金额。其中：
  净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率）
  申购费用＝申购金额-净申购金额
  申购份额＝净申购金额/申购当日基金份额净值
  申购的有效份额单位为份，上述计算结果均按四舍五入方法，保留到小数点后两位，
由此产生的收益或损失由基金财产承担。
  例如：某投资人（非养老金客户）投资 5 万元申购本基金份额，对应费率为 0.6%，假
设申购当日基金份额净值为 1.050 元,则可得到的申购份额为：
  净申购金额＝50,000/（1＋0.6%）＝49,701.79 元
  申购费用＝50,000－49,701.79＝298.21 元
  申购份额＝49,701.79/1.050＝47,335.04 份
  即：投资人投资 5 万元申购本基金份额，假设申购当日基金份额净值为 1.050 元，则
其可得到 47,335.04 份基金份额。
  本基金的赎回费率如下表所示：
           持有年限（T）                             赎回费率
              T＜7 日                            1.5%
           T≥1 个封闭期                             0%
  赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时
收取。赎回费总额的 100%归入基金财产。
  本基金的净赎回金额为赎回总金额扣减赎回费用。其中，
  赎回总金额=赎回份额×赎回当日基金份额净值
  赎回费用=赎回总金额×赎回费率
  净赎回金额=赎回总金额-赎回费用
  赎回金额单位为元，计算结果均按四舍五入方法，保留到小数点后两位，由此产生的
收益或损失由基金财产承担。
  例：某投资人赎回本基金 1 万份，持有时间为 1 个封闭期，对应的赎回费率为 0%，假
设赎回当日基金份额净值是 1.068 元，则其可得到的赎回金额为：
  赎回金额=10,000×1.068=10,680 元
  赎回费用=10,680×0%=0 元
  净赎回金额=10,680-0=10,680 元
  即：投资人赎回本基金 1 万份，持有期限为 1 个封闭期，假设赎回当日本基金份额净
值是 1.068 元，则其可得到的净赎回金额为 10,680 元。
率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
基金促销计划，针对以特定交易方式（如网上交易、电话交易等）等进行基金交易的投资
人定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，按相关监管部门要求履行必
要手续后，基金管理人可以适当调低基金申购费率和基金赎回费率。
值的公平性。具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部门、自律规则的规
定。
     （七）拒绝或暂停申购的情形
  发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请：
购申请。
益时。
绩产生负面影响，从而损害现有基金份额持有人利益的情形。
达到或者超过 50%，或者变相规避 50%集中度的情形时。
估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人
应当暂停接受基金申购申请。
  发生上述第 1、2、3、5、7、8 项暂停申购情形时且基金管理人决定暂停申购的，基金
管理人应当根据有关规定在指定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资人的申购申请被全部
或部分拒绝的，被拒绝的申购款项将退还给投资人。在暂停申购的情况消除时，基金管理
人应及时恢复申购业务的办理。
  （八）暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形
  发生下列情形时，基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项：
回申请或延缓支付赎回款项。
估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人
应当延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请。
  发生上述情形时且基金管理人决定暂停赎回或延缓支付赎回款项的，基金管理人应在
当日报中国证监会备案，已确认的赎回申请，基金管理人应足额支付；如暂时不能足额支
付，应将可支付部分按单个账户申请量占申请总量的比例分配给赎回申请人，未支付部分
可延期支付。基金份额持有人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤
销。在暂停赎回的情况消除时，基金管理人应及时恢复赎回业务的办理并公告。
  （九）巨额赎回的情形及处理方式
  若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出
申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过前一
开放日的基金总份额的 20%，即认为是发生了巨额赎回。
  （1）本基金开放期内单个开放日出现巨额赎回的，除下文第（2）项的特别约定外，
基金管理人对符合法律法规及基金合同约定的赎回申请应于当日全部予以办理和确认。但
对于已接受的赎回申请，如基金管理人认为全额支付投资人的赎回款项有困难或认为全额
支付投资人的赎回款项可能会对基金的资产净值造成较大波动的，基金管理人可对赎回款
项进行延缓支付，但不得超过 20 个工作日。延缓支付的赎回申请以赎回申请确认当日的基
金份额净值为基础计算赎回金额。
  （2）若开放期内出现巨额赎回，且存在单个基金份额持有人超过基金总份额 20%以
上的赎回申请的情形，基金管理人有权对该投资者的赎回申请进行延期办理：
分，进行延期办理。基金份额持有人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选
择取消赎回的，当日未获受理的部分赎回申请将被撤销；选择延期赎回的，当日未获受理
的赎回申请将与下一开放日赎回申请一并处理，无优先权并以下一开放日的基金份额净值
为基础计算赎回金额，以此类推。如基金份额持有人在提交赎回申请时未作明确选择，基
金份额持有人未能赎回部分作自动延期赎回处理。
  延期办理的期限不得超过 20 个工作日，如延期办理期限超过开放期的，开放期相应延
长，延长的开放期内不办理申购，亦不接受新的赎回申请。
定方式与其他基金份额持有人的赎回申请一并办理。
  当发生上述延期赎回并延期办理时，基金管理人应当通过邮寄、传真或者招募说明书
规定的其他方式在 3 个交易日内通知基金份额持有人，说明有关处理方法，并在 2 日内在
指定媒介上刊登公告。
  （十）暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告
停公告。
新开放申购或赎回公告，并公布最近 1 个开放日的基金份额净值。
或赎回时，基金管理人依照有关法律法规的规定在指定媒介上刊登基金重新开放申购或赎
回公告，并公布最近 1 个开放日的基金份额净值。
次。当连续暂停时间超过 2 个月的，基金管理人可以调整刊登公告的频率。暂停结束，基
金重新开放申购或赎回时，基金管理人依照有关法律法规的规定在指定媒介上连续刊登基
金重新开放申购或赎回公告，并公布最近 1 个开放日的基金份额净值。
  （十一）基金转换
  基金管理人可以根据相关法律法规以及本基金合同的规定决定开办本基金与基金管理
人管理的其他基金之间的转换业务，基金转换可以收取一定的转换费，相关规则由基金管
理人届时根据相关法律法规及本基金合同的规定制定并公告，并提前告知基金托管人与相
关机构。
     （十二）基金的非交易过户
 基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情形而产生的
非交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户。无论在上述何种情况
下，接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资人。
 继承是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承；捐赠指基
金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体；司法强制执
行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然
人、法人或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的相关资料，对于
符合条件的非交易过户申请按基金登记机构的规定办理，并按基金登记机构规定的标准收
费。
     （十三）基金的转托管
 基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构
可以按照规定的标准收取转托管费。
     （十四）定期定额投资计划
 基金管理人可以为投资人办理定期定额投资计划，具体规则由基金管理人另行规定。
投资人在办理定期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基
金管理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定的定期定额投资计划最低申购金额。
     （十五）基金的冻结和解冻
 基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构
认可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。
 （十六）实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回
 本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书“侧袋机制”部分
的规定或相关公告。
                    九、基金的投资
     （一）投资目标
 在有效控制风险的基础上，通过每年定期开放的形式保持适度流动性，力求取得超越
基金业绩比较基准的收益。
     （二）投资范围
 本基金的投资范围主要为依法发行的固定收益类品种，包括国内依法发行交易的国
债、金融债、企业债、公司债、央行票据、地方政府债、中期票据、短期融资券、可转换
债券（含分离交易可转债）、资产支持证券、中小企业私募债、次级债、债券回购、银行
存款以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相
关规定）。本基金不直接买入股票、权证等权益类金融工具，因所持可转换公司债券转股
形成的股票、因投资于分离交易可转债而产生的权证，在其可上市交易后不超过 10 个交易
日的时间内卖出。
  如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，
可以将其纳入投资范围。
  基金的投资组合比例为：本基金对债券的投资比例不低于基金资产的 80％，但在每次
开放期前三个月、开放期内及开放期结束后三个月的期间内，基金投资不受上述比例限
制；开放期内现金或到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的
  （三）投资策略
  本基金债券投资将主要采取久期策略，同时辅之以收益率曲线策略、骑乘策略、息差
策略、债券选择策略等积极投资策略，在有效控制风险的基础上，通过每年定期开放的形
式保持适度流动性，力求取得超越基金业绩比较基准的收益。
  在资产配置方面，本基金通过对宏观经济形势、经济周期所处阶段、利率曲线变化趋
势和信用利差变化趋势的重点分析，比较未来一定时间内不同债券品种和债券市场的相对
预期收益率，在基金规定的投资比例范围内对不同久期、信用特征的券种，及债券与现金
类资产之间进行动态调整。
  本基金将主要采取久期策略，通过自上而下的组合久期管理策略，以实现对组合利率
风险的有效控制。为控制风险，本基金采用以“目标久期”为中心的资产配置方式。目标
久期的设定划分为两个层次：战略性配置和战术性配置。“目标久期”的战略性配置由投
资决策委员会确定，主要根据对宏观经济和资本市场的预测分析决定组合的目标久期。
“目标久期”的战术性配置由基金经理根据市场短期因素的影响在战略性配置预先设定的
范围内进行调整。如果预期利率下降，本基金将增加组合的久期，直至接近目标久期上
限，以较多地获得债券价格上升带来的收益；反之，如果预期利率上升，本基金将缩短组
合的久期，直至目标久期下限，以减小债券价格下降带来的风险。
  收益率曲线的形状变化是判断市场整体走向的依据之一， 本基金将据此调整组合长、
中、短期债券的搭配。本基金将通过对收益率曲线变化的预测, 适时采用子弹式、杠铃或梯
形策略构造组合，并进行动态调整。
  本基金将采用骑乘策略增强组合的持有期收益。这一策略即通过对收益率曲线的分
析，在可选的目标久期区间买入期限位于收益率曲线较陡峭处右侧的债券。在收益率曲线
不变动的情况下，随着其剩余期限的衰减，债券收益率将沿着陡峭的收益率曲线有较大幅
的下滑，从而获得较高的资本收益；即使收益率曲线上升或进一步变陡，这一策略也能够
提供更多的安全边际。
  本基金将利用回购利率低于债券收益率的情形，通过正回购将所获得的资金投资于债
券，利用杠杆放大债券投资的收益。
  根据单个债券到期收益率相对于市场收益率曲线的偏离程度，结合信用等级、流动
性、选择权条款、税赋特点等因素,确定其投资价值,选择定价合理或价值被低估的债券进行
投资。
  本基金将深入研究发行人资信及公司运营情况，与中小企业私募债券承销券商紧密合
作，合理合规合格地进行中小企业私募债券投资。本基金在投资过程中密切监控债券信用
等级或发行人信用等级变化情况，力求规避可能存在的债券违约，并获取超额收益。
  （四）投资决策依据及程序
  （1）有关法律、法规和基金合同的有关规定。
  （2）经济运行态势和证券市场走势。
  （3）投资对象的风险收益配比。
  （1）投资决策委员会：确定本基金总体资产分配和投资策略。投资决策委员会定期召
开会议，如需做出及时重大决策或基金经理小组提议，可临时召开投资决策委员会会议。
  （2）基金经理（或管理小组）：设计和调整投资组合。设计和调整投资组合需要考虑
的基本因素包括：每日基金申购和赎回净现金流量；基金合同的投资限制和比例限制；研
究员的投资建议；基金经理的独立判断；大数据与金融工程部的分析报告等。
  （3）集中交易室：基金经理向集中交易室下达投资指令，集中交易室经理收到投资指
令后分发予交易员，交易员收到基金投资指令后准确执行。
  （4）大数据与金融工程部：定期和不定期对基金投资组合进行投资绩效评估，向基金
经理（或管理小组）提供相关分析报告。
  （5）风控管理部：监控各类基金投资运作。
  （6）本基金管理人在确保基金份额持有人利益的前提下有权根据市场环境变化和实际
需要调整上述投资决策程序，并予以公告。
  （五）业绩比较基准
  一年期定期存款税后利率+0.5%。
  一年期定期存款利率是中国人民银行公布的金融机构一年期人民币存款基准利率。反
映了居民闲置资金在银行存入一年定期存款所能获得的年收益率，扣除利率税后为实际可
得收益率。该利率可反映本基金目标客户群体风险收益偏好且期限与本基金封闭期一致，
可以作为本基金的业绩比较基准。
  如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准
推出，或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时，本基金管理人协商基
金托管人后可以在报中国证监会备案以后变更业绩比较基准并及时公告，但不需要召集基
金份额持有人大会。
  （六）风险收益特征
  本基金属于债券型基金，其预期的收益与风险低于股票型基金、混合型基金，高于货
币市场基金，为证券投资基金中具有较低风险收益特征的品种。
  基金管理人和销售机构已对本基金重新进行风险评级，风险评级行为不改变本基金的
实质性风险收益特征，但由于风险等级分类标准的变化，本基金的风险等级表述可能有相
应变化，具体风险评级结果应以基金管理人和销售机构提供的评级结果为准。
  （七）投资限制
  基金的投资组合应遵循以下限制：
  （1）本基金对债券的投资比例不低于基金资产的 80％，但在每次开放期前三个月、
开放期内及开放期结束后三个月的期间内，基金投资不受上述比例限制；
  （2）开放期内保持不低于基金资产净值 5％的现金或者到期日在一年以内的政府债
券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；
  （3）本基金持有一家上市公司的股票，其市值不超过基金资产净值的 10％；
  （4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证券的
  （5）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的 3％；
  （6）本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证的 10％；
  （7）本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资产净值的
  （8）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净
值的 10％；
  （9）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的 20％；
   （10）本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过该资产支
持证券规模的 10％；
   （11）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不
得超过其各类资产支持证券合计规模的 10％；
   （12）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。基金持有
资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起
   （13）本基金持有单只中小企业私募债券，其市值不得超过基金资产净值的 10%；
   （14）本基金封闭期内投资中小企业私募债券的剩余期限，不得超过本基金的剩余封
闭运作期；本基金在开放期内投资中小企业私募债券的剩余期限，不得超过投资日至下一
封闭期到期日的期限；
   （15）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净
值的 40%；
   （16）开放期内，本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过该基金资产
净值的 15%。因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因
素致使基金不符合前述所规定比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投
资；
   （17）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆
回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；
   （18）本基金管理人管理的全部开放式基金持有一家上市公司发行的可流通股票（包
括开放式基金以及处于开放期的定期开放基金），不得超过该上市公司可流通股票的
   （19）本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票，不得
超过该上市公司可流通股票的 30%；
   （20）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。
   除上述第（2）、（12）、（16）、（17）条外，因证券市场波动、证券发行人合并、
基金规模变动、股权分置改革中支付对价等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符
合上述规定投资比例的，基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整。基金管理人应当自基
金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。基金托管人
对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日起开始。
   法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理人在履行适当程序
后，则本基金投资不再受相关限制。
   为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动：
 （1）承销证券；
 （2）违反规定向他人贷款或者提供担保；
 （3）从事承担无限责任的投资；
 （4）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外；
 （5）向其基金管理人、基金托管人出资；
 （6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
 （7）依照法律法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他活动。
 如法律法规或监管部门取消上述禁止性规定，基金管理人在履行适当程序后可不受上
述规定的限制。
 （八）基金管理人代表基金行使股东权利及债权人权利的处理原则及方法
利益；
不当利益。
  （九）基金的融资融券
 本基金可以按照国家的有关规定进行融资、融券。
  （十）侧袋机制的实施和投资运作安排
 当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，根据最大限度保护基金份额持有
人利益的原则，基金管理人经与基金托管人协商一致，并咨询会计师事务所意见后，可以
依照法律法规及基金合同的约定启用侧袋机制。
 侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业绩比较基
准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。
 侧袋账户的实施条件、实施程序、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付
等对投资者权益有重大影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部分的规定。
  （十一）基金的投资组合报告
 基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大
遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。
 基金托管人交通银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2024 年 07 月 17 日复核了
本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏。
 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细
阅读本基金的招募说明书及其更新。
     本报告中财务资料未经审计。
     本报告期自 2024 年 04 月 01 日起至 2024 年 06 月 30 日止。
                                                          占基金总资产的比例
序号               项目                    金额（元）
                                                             （%）
         其中：股票                                        -              -
         其中：债券                         1,043,977,026.54          99.70
         资产支持证券                                       -              -
         其中：买断式回购的买入返售金融
                                                     -                -
         资产
（1）报告期末按行业分类的境内股票投资组合
注：无。
（2）报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
注：无。
（1）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
注：无。
 序号          债券品种          公允价值（元）               占基金资产净值比例（%）
          其中：政策性金融债                         -                         -
                                                          占基金资产净值比例
序号    债券代码         债券名称       数量（张） 公允价值（元）
                                                             （%）
                      CD145
                     本债 01A
                      CD039
                      级 03
注：无。
注：无。
注：无。
（1）本期国债期货投资政策
  本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。
（2）报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
注：本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。
（3）本期国债期货投资评价
  本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。
（1）本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查，或在报告
编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形
  郴州市发展投资集团有限公司在报告编制日前一年内受到郴州市城市管理和综合执法
局的处罚。
  青岛国信发展(集团)有限责任公司在报告编制日前一年内受到国家外汇管理局青岛市
分局的处罚。
  中国建设银行股份有限公司在报告编制日前一年内受到国家金融监督管理总局的处
罚。
  中国农业银行股份有限公司在报告编制日前一年内受到国家金融监督管理总局、国家
外汇管理局北京市分局的处罚。
  中国银行股份有限公司在报告编制日前一年内受到国家金融监督管理总局、国家外汇
管理局北京市分局、中国人民银行的处罚。
  以上证券的投资已执行内部严格的投资决策流程，符合法律法规和公司制度的规定。
（2）基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库
  本基金投资的前十名证券没有超出基金合同规定的证券备选库。
（3）其他资产构成
 序号         名称                        金额（元）
（4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
 序号    债券代码      债券名称     公允价值（元）               占基金资产净值比例（%）
（5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
注：无。
（6）投资组合报告附注的其他文字描述部分
  由于四舍五入的原因，投资组合报告中数字分项之和与合计项之间可能存在尾差。
                        十、基金的业绩
  基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一
定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资人
在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
   本基金基金合同生效以来的投资业绩与同期基准的比较如下表所示（本报告中所列财
务数据未经审计）：
                                  业绩比较基准
                    净值增长率标 业绩比较基准
            净值增长率 1               收益率标准差 1-3          2-4
                    准差 2   收益率 3
同 生 效 日 ) 至 -0.40%   0.18%   0.41%   0.01%   -0.81%   0.17%
年 12 月 31 日
年 12 月 31 日
年 12 月 31 日
年 12 月 31 日
年 12 月 31 日
年 12 月 31 日
年 12 月 31 日
年 12 月 31 日
年 12 月 31 日
年 12 月 31 日
年 06 月 30 日
自基金合同生
效 日 至 2024 106.81%   0.09%     23.51%   0.01%   83.30%   0.08%
年 06 月 30 日
                             十一、基金的财产
   （一）基金资产总值
   基金资产总值是指购买的各类证券及票据价值、银行存款本息和基金应收的申购基金
款以及其他投资所形成的价值总和。
   （二）基金资产净值
   基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。
   （三）基金财产的账户
   基金托管人根据相关法律法规、规范性文件为本基金开立资金账户、证券账户以及投
资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理人、基金托管人、基金销售机构
和基金登记机构自有的财产账户以及其他基金财产账户相独立。
   （四）基金财产的处分
   本基金财产独立于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的财产，并由基金托管人
保管。基金管理人、基金托管人、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自
身的法律责任，其债权人不得对本基金财产行使请求冻结、扣押或其他权利。除依法律法
规和《基金合同》的规定处分外，基金财产不得被处分。
   基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清
算的，基金财产不属于其清算财产。基金管理人管理运作基金财产所产生的债权，不得与
其固有资产产生的债务相互抵销；基金管理人管理运作不同基金的基金财产所产生的债权
债务不得相互抵销。
                十二、基金资产的估值
     （一）估值日
 本基金的估值日为本基金相关的证券交易场所的交易日以及国家法律法规规定需要对
外披露基金净值的非交易日。
     （二）估值对象
 基金所拥有的股票、权证、债券和银行存款本息、应收款项、其它投资等资产及负
债。
     （三）估值方法
 （1）交易所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交易所挂牌的
市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化或证券
发行机构未发生影响证券价格的重大事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最
近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构发生影响证券价格的重大事件的，可
参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格。
 （2）交易所上市实行净价交易的债券按估值日收盘价估值，估值日没有交易的，且最
近交易日后经济环境未发生重大变化，按最近交易日的收盘价估值。如最近交易日后经济
环境发生了重大变化的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易
市价，确定公允价格；
 （3）交易所上市未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券
应收利息得到的净价进行估值；估值日没有交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大
变化，按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估
值。如最近交易日后经济环境发生了重大变化的，可参考类似投资品种的现行市价及重大
变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格；
 （4）交易所上市不存在活跃市场的有价证券，采用估值技术确定公允价值。交易所上
市的资产支持证券，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情
况下，按成本估值。
 （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的同一股票
的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；
 （2）首次公开发行未上市的股票、债券和权证，采用估值技术确定公允价值，在估值
技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；
  （3）首次公开发行有明确锁定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易所上市的
同一股票的估值方法估值；非公开发行有明确锁定期的股票，按监管机构或行业协会有关
规定确定公允价值。
定公允价值。
值的公平性。
根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。
计量其公允价值的，按成本估值。
规定估值。
  如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程序及相关
法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即通知对方，共同查明原
因，双方协商解决。
  根据有关法律法规，基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担。本
基金的基金会计责任方由基金管理人担任，因此，就与本基金有关的会计问题，如经相关
各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理人对基金资产净值
的计算结果对外予以公布。
  （四）估值程序
量计算，精确到 0.001 元，小数点后第 4 位四舍五入。国家另有规定的，从其规定。
  每个工作日计算基金资产净值及基金份额净值，并按规定公告。
同的规定暂停估值时除外。基金管理人每个工作日对基金资产估值后，将基金份额净值结
果发送基金托管人，经基金托管人复核无误后，由基金管理人对外公布。
  （五）估值错误的处理
  基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确
性、及时性。当基金份额净值小数点后 3 位以内(含第 3 位)发生估值错误时，视为基金份
额净值错误。
  本基金合同的当事人应按照以下约定处理：
  本基金运作过程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登记机构、或销售机构、
或投资人自身的过错造成估值错误，导致其他当事人遭受损失的，过错的责任人应当对由
于该估值错误遭受损失当事人(“受损方”)的直接损失按下述“估值错误处理原则”给予赔偿，
承担赔偿责任。
  上述估值错误的主要类型包括但不限于：资料申报差错、数据传输差错、数据计算差
错、系统故障差错、下达指令差错等。
  （1）估值错误已发生，但尚未给当事人造成损失时，估值错误责任方应及时协调各
方，及时进行更正，因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承担；由于估值错误责
任方未及时更正已产生的估值错误，给当事人造成损失的，由估值错误责任方对直接损失
承担赔偿责任；若估值错误责任方已经积极协调，并且有协助义务的当事人有足够的时间
进行更正而未更正，则其应当承担相应赔偿责任。估值错误责任方应对更正的情况向有关
当事人进行确认，确保估值错误已得到更正。
  （2）估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责，不对间接损失负责，并且仅对
估值错误的有关直接当事人负责，不对第三方负责。
  （3）因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。但估值错误
责任方仍应对估值错误负责。如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部返还不当得
利造成其他当事人的利益损失(“受损方”)，则估值错误责任方应赔偿受损方的损失，并在
其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事人享有要求交付不当得利的权利；如果
获得不当得利的当事人已经将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其已经获得
的赔偿额加上已经获得的不当得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值错误
责任方。
  （4）估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式。
  估值错误被发现后，有关的当事人应当及时进行处理，处理的程序如下：
  （1）查明估值错误发生的原因，列明所有的当事人，并根据估值错误发生的原因确定
估值错误的责任方；
  （2）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成的损失进行评估；
  （3）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由估值错误的责任方进行更正和赔偿
损失；
  （4）根据估值错误处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构
进行更正，并就估值错误的更正向有关当事人进行确认。
  （1）基金份额净值计算出现错误时，基金管理人应当立即予以纠正，通报基金托管
人，并采取合理的措施防止损失进一步扩大。
  （2）错误偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理人应当通报基金托管人并报中
国证监会备案；错误偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理人应当公告。
  （3）前述内容如法律法规或监管机关另有规定的，从其规定处理。
  （六）暂停估值的情形
基金管理人应当暂停估值；
  （七）基金净值的确认
  用于基金信息披露的基金资产净值和基金份额净值由基金管理人负责计算，基金托管
人负责进行复核。基金管理人应于每个开放日交易结束后计算当日的基金资产净值和基金
份额净值并发送给基金托管人。基金托管人对净值计算结果复核确认后发送给基金管理
人，由基金管理人对基金净值予以公布。
  （八）特殊情况的处理
  由于不可抗力原因，或由于证券交易所及登记结算公司发送的数据错误，或国家会计
政策变更、市场规则变更等，基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的
措施进行检查，但未能发现错误的，由此造成的基金资产估值错误，基金管理人和基金托
管人免除赔偿责任。但基金管理人应当积极采取必要的措施消除或减轻由此造成的影响。
  （九）实施侧袋机制期间的基金资产估值
  本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披露主袋账
户的基金净值信息，暂停披露侧袋账户份额净值。
                十三、基金的收益分配
  （一）基金的利润构成
  基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关费用后
的余额；基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。
  （二）基金可供分配利润
  基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已实现收益
的孰低数。
  （三）收益分配原则
益分配比例不得低于该次可供分配利润的 20%，若《基金合同》生效不满 3 个月可不进行
收益分配；
现金红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不选择，本基金默认的收益分配方式是
现金分红；
值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值；
     （四）收益分配方案
  基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对
象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。
     （五）收益分配方案的确定、公告与实施
  本基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核，在 2 日内在指定媒介
公告。
  基金红利发放日距离收益分配基准日（即可供分配利润计算截止日）的时间不得超过
     （六）基金收益分配中发生的费用
  基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资人自行承担。当投资人的现
金红利小于一定金额，不足于支付银行转账或其他手续费用时，基金登记机构可将基金份
额持有人的现金红利自动转为基金份额。红利再投资的计算方法，依照《业务规则》执
行。
  （七）实施侧袋机制期间的收益分配
  本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配。
                 十四、基金的费用与税收
  （一）基金费用的种类
     （二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
  本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.7%年费率计提。管理费的计算方法如下：
  H＝E×0.7%÷当年天数
  H 为每日应计提的基金管理费
  E 为前一日的基金资产净值
  基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人
发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月首日起 5 个工作日内从基金财产中一
次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。
  本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.2%的年费率计提。托管费的计算方法如
下：
  H＝E×0.2%÷当年天数
  H 为每日应计提的基金托管费
  E 为前一日的基金资产净值
  基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人
发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月首日起 5 个工作日内从基金财产中一
次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
  上述“一、基金费用的种类中第 3－7 项费用”，根据有关法规及相应协议规定，按费
用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
     （三）不列入基金费用的项目
  下列费用不列入基金费用：
损失；
     （四）实施侧袋机制期间的基金费用
     本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户有关的费用可以从侧袋账户中列支，但应待侧袋
账户资产变现后方可列支，有关费用可酌情收取或减免，但不得收取管理费，详见相关公
告。
     （五）基金税收
  本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
  基金财产投资的相关税收，由基金份额持有人承担，基金管理人或者其他扣缴义务人
按照国家有关税收征收的规定代扣代缴。
                十五、基金的会计与审计
  （一）基金的会计政策
如下原则：如果《基金合同》生效少于 2 个月，可以并入下一个会计年度；
按照有关规定编制基金会计报表；
式确认。
  （二）基金的审计
格的会计师事务所及其注册会计师对本基金的年度财务报表进行审计。
务所需在 2 日内在指定媒介公告。
                 十六、基金的信息披露
  一、本基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、《基
金合同》及其他有关规定。
  二、信息披露义务人
  本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人大会的基
金份额持有人及其日常机构（如有）等法律法规和中国证监会规定的自然人、法人和非法
人组织。
  本基金信息披露义务人以保护基金份额持有人利益为根本出发点，按照法律法规和中
国证监会的规定披露基金信息，并保证所披露信息的真实性、准确性、完整性、及时性、
简明性和易得性。
 本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内，将应予披露的基金信息通过中
国证监会指定的全国性报刊（以下简称“指定报刊”）和指定互联网网站（以下简称“指
定网站”，包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒
介披露，并保证基金投资者能够按照《基金合同》约定的时间和方式查阅或者复制公开披
露的信息资料。
 三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息，不得有下列行为：
 四、本基金公开披露的信息应采用中文文本。如同时采用外文文本的，基金信息披露
义务人应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中文文本为准。
 本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字；除特别说明外，货币单位为人民币元。
 五、公开披露的基金信息
 公开披露的基金信息包括：
 （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管协议、基金产品资料概要
有人大会召开的规则及具体程序，说明基金产品的特性等涉及基金投资人重大利益的事项
的法律文件。
购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息披露及基金份额持有人
服务等内容。《基金合同》生效后，基金招募说明书的信息发生重大变更的，基金管理人
应当在三个工作日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信
息发生变更的，基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的，基金管理人不再更新基
金招募说明书。
动中的权利、义务关系的法律文件。
要信息。《基金合同》生效后，基金产品资料概要的信息发生重大变更的，基金管理人应
当在三个工作日内，更新基金产品资料概要，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营
业网点；基金产品资料概要其他信息发生变更的，基金管理人至少每年更新一次。基金终
止运作的，基金管理人不再更新基金产品资料概要。
 基金募集申请经中国证监会注册后，基金管理人在基金份额发售的 3 日前，将基金招
募说明书、《基金合同》摘要登载在指定媒介上；基金管理人、基金托管人应当将《基金
合同》、基金托管协议登载在网站上。
 （二）基金份额发售公告
 基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披露招募说
明书的当日登载于指定媒介上。
 （三）《基金合同》生效公告
 基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日在指定媒介上登载《基金合同》生
效公告。
 （四）基金净值信息
 《基金合同》生效后，在开始办理基金份额申购或者赎回前，基金管理人应当至少每
周在指定网站披露一次基金份额净值和基金份额累计净值。
 在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人应当在不晚于每个开放日的次日，
通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点披露开放日的基金份额净值和基金份额累
计净值。
 基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在指定网站披露半年度和年
度最后一日的基金份额净值和基金份额累计净值。
 （五）基金份额申购、赎回价格
 基金管理人应当在《基金合同》、招募说明书等信息披露文件上载明基金份额申购、
赎回价格的计算方式及有关申购、赎回费率，并保证投资者能够在基金销售机构网站或营
业网点查阅或者复制前述信息资料。
 （六）基金定期报告，包括基金年度报告、基金中期报告和基金季度报告
 基金管理人应当在每年结束之日起三个月内，编制完成基金年度报告，将年度报告登
载在指定网站上，并将年度报告提示性公告登载在指定报刊上。基金年度报告中的财务会
计报告应当经过具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计。
 基金管理人应当在上半年结束之日起两个月内，编制完成基金中期报告，将中期报告
登载在指定网站上，并将中期报告提示性公告登载在指定报刊上。
 基金管理人应当在季度结束之日起 15 个工作日内，编制完成基金季度报告，将季度报
告登载在指定网站上，并将季度报告提示性公告登载在指定报刊上。
 《基金合同》生效不足 2 个月的，基金管理人可以不编制当期季度报告、中期报告或
者年度报告。
 基金管理人应当在中期报告和年度报告中披露基金组合资产情况及其流动性风险分析
等。
  报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过基金总份额 20%的情形，为保障其
他投资者的权益，基金管理人至少应当在基金定期报告“影响投资者决策的其他重要信
息”项下披露该投资者的类别、报告期末持有份额及占比、报告期内持有份额变化情况及
产品的特有风险。
  （七）临时报告
  本基金发生重大事件，有关信息披露义务人应当在 2 日内编制临时报告书，并登载在
指定报刊和指定网站上。
  前款所称重大事件，是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影
响的下列事件：
托管人委托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；
动；
人专门基金托管部门的主要业务人员在最近 12 个月内变动超过百分之三十；
处罚、刑事处罚，基金托管人或其专门基金托管部门负责人因基金托管业务相关行为受到
重大行政处罚、刑事处罚；
人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重
大关联交易事项，但中国证监会另有规定的除外；
大影响的其他事项或中国证监会规定的其他事项。
 （八）澄清公告
 在《基金合同》期限内，任何公共媒体中出现的或者在市场上流传的消息可能对基金
份额价格产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损害基金份额持有人权益的，相关
信息披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清，并将有关情况立即报告中国证监
会。
 （九）基金份额持有人大会决议
 基金份额持有人大会决定的事项，应当依法报中国证监会备案，并予以公告。
 （十）清算报告
 基金合同终止的，基金管理人应当依法组织基金财产清算小组对基金财产进行清算并
作出清算报告。基金财产清算小组应当将清算报告登载在指定网站上，并将清算报告提示
性公告登载在指定报刊上。
 （十一）实施侧袋机制期间的信息披露
 本基金实施侧袋机制的，相关信息披露义务人应当根据法律法规、基金合同和招募说
明书的规定进行信息披露，详见招募说明书“侧袋机制”部分的规定。
 （十二）中国证监会规定的其他信息。
 基金管理人应在基金招募说明书的显著位置披露投资中小企业私募债券的流动性风险
和信用风险，说明投资中小企业私募债券对基金总体风险的影响。本基金投资中小企业私
募债券后两个交易日内，基金管理人应在中国证监会指定媒介披露所投资中小企业私募债
券的名称、数量、期限、收益率等信息，并在季度报告、中期报告、年度报告等定期报告
和招募说明书（更新）等文件中披露中小企业私募债券的投资情况。
 六、信息披露事务管理
 基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度，指定专门部门及高级管理
人员负责管理信息披露事务。
 基金信息披露义务人公开披露基金信息，应当符合中国证监会相关基金信息披露内容
与格式准则等法规的规定。
 基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基金合同》的约定，对基
金管理人编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价格、基金定期报告、
更新的招募说明书、基金产品资料概要、基金清算报告等公开披露的相关基金信息进行复
核、审查，并向基金管理人进行书面或电子确认。
 基金管理人、基金托管人应当在指定报刊中选择一家报刊披露本基金信息。基金管理
人、基金托管人应当向中国证监会基金电子披露网站报送拟披露的基金信息，并保证相关
报送信息的真实、准确、完整、及时。
 基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介上披露信息外，还可以根据需要在其他公
共媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于指定媒介披露信息，并且在不同媒介上披露
同一信息的内容应当一致。
 基金管理人、基金托管人除按法律法规要求披露信息外，也可着眼于为投资者决策提
供有用信息的角度，在保证公平对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作的
前提下，自主提升信息披露服务的质量。具体要求应当符合中国证监会及自律规则的相关
规定。前述自主披露如产生信息披露费用，该费用不得从基金财产中列支。
 为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、法律意见书的专业机构，
应当制作工作底稿，并将相关档案至少保存到《基金合同》终止后十年。
 七、信息披露文件的存放与查阅
 依法必须披露的信息发布后，基金管理人、基金托管人应当按照相关法律法规规定将
信息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。
 八、本基金信息披露事项以法律法规规定及本章节约定的内容为准。
               十七、侧袋机制
 （一）侧袋机制的实施条件和程序
 当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，根据最大限度保护基金份额持有
人利益的原则，基金管理人经与基金托管人协商一致，并咨询会计师事务所意见后，可以
依照法律法规及基金合同的约定启用侧袋机制。
 基金管理人应当在启用侧袋机制后及时发布临时公告，并及时聘请符合《中华人民共
和国证券法》规定的会计师事务所进行审计并披露专项审计意见。
 （二）实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回
认基金份额持有人的相应侧袋账户份额；当日收到的申购申请，按照启用侧袋机制后的主
袋账户份额办理；当日收到的赎回申请，仅办理主袋账户份额的赎回申请并支付赎回款
项。
基金管理人按照基金合同和招募说明书约定办理主袋账户份额的赎回，并根据主袋账户运
作情况确定是否暂停申购。本招募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回规
定适用于主袋账户份额。
按照单个开放日内主袋账户份额净赎回申请超过前一开放日主袋账户总份额的 20%认定。
  （三）实施侧袋机制期间的基金投资
  侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策
略、组合限制、业绩比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金管理人计算
各项投资运作指标和基金业绩指标时应当以主袋账户资产为基准。
  基金管理人原则上应当在侧袋机制启动后 20 个交易日内完成对主袋账户投资组合的调
整，因资产流动性受限等中国证监会规定的情形除外。
  基金管理人不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现以外的其他投资操作。
  （四）侧袋账户中特定资产的处置变现和支付
  特定资产以可出售、可转让、恢复交易等方式恢复流动性后，基金管理人应当按照基
金份额持有人利益最大化原则，采取将特定资产予以处置变现等方式，及时向侧袋账户份
额持有人支付对应款项。
  终止侧袋机制后，基金管理人及时聘请符合《中华人民共和国证券法》规定的会计师
事务所进行审计并披露专项审计意见。
  （五）侧袋机制的信息披露
  在启用侧袋机制、处置特定资产、终止侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生
重大影响的事项后，基金管理人应及时发布临时公告。
  基金管理人应按照招募说明书“基金的信息披露”部分规定的基金净值信息披露方式
和频率披露主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机制期间本基金
暂停披露侧袋账户份额净值。
  侧袋机制实施期间，基金管理人应当在基金定期报告中披露报告期内特定资产处置进
展情况，披露报告期末特定资产可变现净值或净值参考区间的，该净值或净值参考区间不
代表基金管理人对特定资产最终变现价格的承诺。
  （六）本部分关于侧袋机制的相关规定，凡是直接引用法律法规或监管规则的部分，
如将来法律法规或监管规则修改导致相关内容被取消或变更的，或将来法律法规或监管规
则针对侧袋机制的内容有进一步规定的，基金管理人经与基金托管人协商一致并履行适当
程序后，可直接对本部分内容进行修改和调整，无需召开基金份额持有人大会审议。
               十八、风险揭示
 本基金的风险主要包括：系统性风险、非系统性风险、管理风险、流动性风险、本基
金特定风险及其他风险等。
 （一）系统性风险
 本基金投资于证券市场，系统性风险是指因整体政治、经济、社会等环境因素对证券
价格产生影响而形成的风险，主要包括政策风险、经济周期风险、利率风险和购买力风险
等。
 政策风险是指政府有关证券市场的政策发生重大变化或是有重要的举措、法规出台，
引起债券价格的波动，从而给投资带来的风险。
 经济运行具有周期性的特点，经济运行周期性的变化会对基金所投资的证券的基本面
产生影响，从而影响证券的价格而产生风险。
 金融市场利率的波动会导致证券市场价格和收益率的变动。利率的变化直接影响着债
券的价格和收益率，影响着企业的融资成本，并在一定程度上影响上市公司的盈利水平。
基金投资于债券和股票，其收益水平会受到利率变化的影响。
 基金收益的一部分将通过现金形式来分配，而现金的购买力可能因为通货膨胀的影响
而下降，从而使基金的实际投资收益下降。
 市场利率下降将影响固定收益类证券利息收入的再投资收益率，这与利率上升带来的
价格风险互为消长。在利率走低时，再投资收益率就会降低，再投资的风险加大。当利率
上升时，债券价格会下降，但是利息的再投资收益会上升。
 （二）非系统性风险
 非系统性风险是指个别证券特有的风险，包括公司经营风险、信用风险等。
 公司的经营受多种因素影响。基金所投资债券对应的公司经营不善，能够用于分配的
利润减少，公司无法偿还债券利息的风险。虽然本基金可通过分散化投资减少这种非系统
性风险，但并不能完全消除该种风险。
 债券发行人无法按时还本付息，而使投资遭受损失的风险为信用风险。这种风险主要
表现在公司债券中，公司如果因为某种原因不能完全履约支付本金和利息，则债券投资就
会承受较大的亏损。广义的信用风险不仅指企业的违约风险，还包括市场信用利差扩大及
企业信用评级下降的风险。
  （三）管理风险
  在基金管理运作过程中基金管理人的知识、经验、判断、决策、技能等，会影响其对
信息的占有和对经济形势、证券价格走势的判断，从而影响基金收益水平。因此，基金的
收益水平与基金管理人的管理水平、管理手段和管理技术等相关性较大。因此基金可能因
为基金管理人的因素而影响基金收益水平。
  （四）流动性风险
  本基金将面临因市场交易量不足，导致证券不能迅速、低成本地转变为现金的风险。
流动性风险还包括由于在开放期内本基金出现投资者大额赎回，致使本基金没有足够的现
金应付基金赎回支付的要求所引致的风险。
  （1）基金申购、赎回安排
  投资人具体请参见招募说明书第八部分的相关约定。
  （2）拟投资市场、行业及资产的流动性风险评估
  本基金的投资范围主要为依法发行的固定收益类品种，包括国内依法发行交易的国
债、金融债、企业债、公司债、央行票据、地方政府债、中期票据、短期融资券、可转换
债券（含分离交易可转债）、资产支持证券、中小企业私募债、次级债、债券回购、银行
存款以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相
关规定）。本基金不直接买入股票、权证等权益类金融工具，因所持可转换公司债券转股
形成的股票、因投资于分离交易可转债而产生的权证，在其可上市交易后不超过 10 个交易
日的时间内卖出。
  本基金的标的资产大部分为标准化债券金融工具，一般情况下具有较好的流动性，同
时，本基金严格控制开放期内投资于流动受限资产和不存在活跃市场需要采用估值技术确
定公允价值的投资品种的比例。
  （3）巨额赎回情形下的流动性风险管理措施
  为应对巨额赎回情形下可能发生的流动性风险，基金管理人在认为支付投资人的赎回
申请有困难或认为因支付投资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成
较大波动时，可能采取延期支付部分赎回款项或者对延期办理部分赎回申请的流动性风险
管理措施，详细规则参见招募说明书第八部分的相关约定。未赎回的基金份额持有人仍有
可能承担短期内变现而带来的冲击成本对基金净资产产生的负面影响。
  （4）实施备用的流动性风险管理工具的情形、程序及对投资者的潜在影响
  基金管理人经与基金托管人协商一致，在确保投资者得到公平对待的前提下，可依照
法律法规及基金合同的约定，综合运用各类流动性风险管理工具，对赎回申请进行适度调
整。基金管理人可以采取备用的流动性风险管理应对措施，包括但不限于：
 （a）暂停接受赎回申请
 在此情形下，投资人的部分或全部赎回申请可能被拒绝，同时投资人完成基金赎回时
的基金份额净值可能与其提交赎回申请时的基金份额净值不同。
 （b）延缓支付赎回款项
 在此情形下，投资人接收赎回款项的时间将可能比一般正常情形下有所延迟。
 （c）收取短期赎回费
 本基金对持续持有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并将上述赎回费全
额计入基金财产。
 （d）暂停基金估值
 在此情形下，投资人没有可供参考的基金份额净值，同时赎回申请可能被暂停接受，
或被延缓支付赎回款项。
 （e）摆动定价
 当本基金发生大额申购赎回时，基金管理人可以采用摆动定价机制，以确保基金估值
的公平性。当基金采用摆动定价时，投资者申购或赎回基金份额时的基金份额净值，将会
根据投资组合的市场冲击成本而进行调整，使得市场的冲击成本能够分配给实际申购、赎
回的投资者，从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资者的合法权益不
受损害并得到公平对待。
 （f）实施侧袋机制
 侧袋机制是一种流动性风险管理工具，是将特定资产分离至专门的侧袋账户进行处置
清算，并以处置变现后的款项向基金份额持有人进行支付，目的在于有效隔离并化解风
险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将停止披露基金份额净值，并不得办理申购、
赎回和转换，仅主袋账户份额正常开放赎回，因此启用侧袋机制时的基金份额持有人将在
启用侧袋机制后同时拥有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不能赎回，其对应
特定资产的变现时间具有不确定性，最终变现价格也具有不确定性并且有可能大幅低于启
用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额持有人可能因此面临损失。
 实施侧袋机制期间，基金管理人计算各项投资运作指标和基金业绩指标时以主袋账户
资产为基准，不反映侧袋账户特定资产的真实价值及变化情况。本基金不披露侧袋账户份
额净值，即便基金管理人在基金定期报告中披露报告期末特定资产可变现净值或净值参考
区间的，也不作为特定资产最终变现价格的承诺，对于特定资产的公允价值和最终变现价
格，基金管理人不承担任何保证和承诺的责任。
 基金管理人将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账
户份额存在暂停申购的可能。
 （g）中国证监会认定的其他措施。
 （五）本基金特定风险
债券市场系统性风险。
  此外，本基金不直接买入股票、权证等权益类金融工具，因所持可转换公司债券转股
形成的股票、因投资于分离交易可转债而产生的权证，在其可上市交易后不超过 10 个交易
日的时间内卖出。因此，本基金需要承担上述股票、权证无法在 10 个交易日的时间内卖出
从而增加净值波动的风险。
持有人错过某一开放期而未能赎回，其份额将转入下一封闭期，至少至下一开放期方可赎
回。
合同》约定的赎回申请应于当日全部予以办理和确认。基金经理会对可能出现的巨额赎回
情况进行充分准备并做好流动性管理，但当基金在单个开放日出现巨额赎回被全部确认
时，赎回的基金份额持有人仍有可能存在延缓支付赎回款项的风险，未赎回的基金份额持
有人仍有可能承担短期内变现而带来的冲击成本对基金净资产产生的负面影响。
  （1）信用风险：中小企业私募债券发行人可能由于规模小、经营历史短、业绩不稳
定、内部治理规范性不够、信息透明度低等因素导致其不能履行还本付息的责任而使预期
收益与实际收益发生偏离的可能性，从而使基金投资收益下降。基金可通过多样化投资来
分散这种非系统风险，但不能完全规避。
  （2）流动性风险：中小企业私募债券由于其转让方式及其投资持有人数的限制，存在
变现困难或无法在适当或期望时变现引起损失的可能性。
  （六）本基金法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险
  本基金法律文件投资章节有关风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券
市场普遍规律等做出的概述性描述，代表了一般市场情况下本基金的长期风险收益特征。
销售机构(包括基金管理人直销机构和其他销售机构)根据相关法律法规对本基金进行风险
评价，不同的销售机构采用的评价方法也不同，因此销售机构的风险等级评价与基金法律
文件中风险收益特征的表述可能存在不同，投资人在购买本基金时需按照销售机构的要求
完成风险承受能力与产品风险之间的匹配检验。
  （七）其他风险
来风险；
                十九、基金的终止与清算
  （一）基金合同的变更
事项的，应召开基金份额持有人大会决议通过。对于可不经基金份额持有人大会决议通过
的事项，由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告，并报中国证监会备案。
自决议生效后两日内在指定媒介公告。
  （二）本基金合同的终止
 有下列情形之一的，《基金合同》应当终止：
承接的；
  （三）基金财产的清算
小组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。
从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清
算小组可以聘用必要的工作人员。
现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。
 （1）《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金；
 （2）对基金财产和债权债务进行清理和确认；
 （3）对基金财产进行估值和变现；
 （4）制作清算报告；
 （5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算报告出具法
律意见书；
 （6）将清算报告报中国证监会备案并公告；
 （7）对基金财产进行分配。
  （四）清算费用
  清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用，清算费
用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。
     （五）基金财产清算剩余资产的分配
  依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算
费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分
配。
     （六）基金财产清算的公告
  清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经会计师事务所审计并由
律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清
算报告报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清算小组进行公告。
     （七）基金财产清算账册及文件的保存
  基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。
                二十、基金合同的内容摘要
     （一）基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务
     基金份额持有人的权利、义务
  根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的权利包括但不限
于：
表决权；
仲裁；
  根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的义务包括但不限
于：
     基金管理人的权利、义务
 根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的权利包括但不限于：
产；
用；
金合同》及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采取必要措施保护
基金投资者的利益；
合同》规定的费用；
金财产投资于证券所产生的权利；
律行为；
部机构；
和非交易过户的业务规则；
  根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的义务包括但不限于：
售、申购、赎回和登记事宜；
理和运作基金财产；
基金财产和基金管理人的财产相互独立,对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行证
券投资；
任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；
金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、
赎回的价格；
务；
合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不向他人泄露；
收益；
基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
以上；
能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开资料，并在支付
合理成本的条件下得到有关资料的复印件；
托管人；
当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
反《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人
追偿；
为承担责任；
为；
管理人承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期存款利息在基金募集期结束后 30
日内退还基金认购人；
     基金托管人的权利、义务
  根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的权利包括但不限于：
产；
用；
家法律法规行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形，应呈报中国证监
会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；
  根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的义务包括但不限于：
金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；
的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互独立；对
所托管的不同的基金分别设置账户，独立核算，分账管理，保证不同基金之间在账户设
置、资金划拨、账册记录等方面相互独立；
任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产；
管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；
基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露；
价格；
人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如果基金管理人有未执行
《基金合同》规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施；
合基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
机构，并通知基金管理人；
退任而免除；
理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益向基金管理人追
偿；
     （二）基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则
     基金份额持有人大会由全体基金份额持有人组成，基金份额持有人的合法授权代表有
权代表基金份额持有人出席会议并表决。基金份额持有人持有的每一基金份额拥有平等的
投票权。
     召开事由
 （1）终止《基金合同》；
 （2）更换基金管理人；
 （3）更换基金托管人；
 （4）转换基金运作方式；
 （5）提高基金管理人、基金托管人的报酬标准；
 （6）变更基金类别；
 （7）本基金与其他基金的合并；
 （8）变更基金投资目标、范围或策略；
 （9）变更基金份额持有人大会程序；
 （10）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会；
 （11）单独或合计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有人
（以基金管理人收到提议当日的基金份额计算，下同）就同一事项书面要求召开基金份额
持有人大会；
 （12）对基金当事人权利和义务产生重大影响的其他事项；
 （13）法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有人大
会的事项。
会：
 （1）调低基金管理费、基金托管费；
 （2）法律法规要求增加的基金费用的收取；
 （3）在法律法规和《基金合同》规定的范围内调整本基金的申购费率、调低赎回费
率；
 （4）因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改；
 （5）对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不涉及
《基金合同》当事人权利义务关系发生变化；
 （6）按照法律法规和《基金合同》规定不需召开基金份额持有人大会的以外的其他情
形。
     召集人和召集方式
集；
议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告知基金托管
人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理人决定不
召集，基金托管人仍认为有必要召开的，应当由基金托管人自行召集；
份额持有人大会，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日
起 10 日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。基金
管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理人决定不召集，代
表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人仍认为有必要召开的，应当向基金托管人
提出书面提议。基金托管人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告知
提出提议的基金份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的，应当自出具书面
决定之日起 60 日内召开；
持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，单独或合计代表基金份额 10%以上
（含 10%）的基金份额持有人有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份
额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的，基金管理人、基金托管人应当配合，不得
阻碍、干扰；
     召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式
份额持有人大会通知应至少载明以下内容：
  （1）会议召开的时间、地点和会议形式；
  （2）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式；
  （3）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日；
  （4）授权委托证明的内容要求（包括但不限于代理人身份，代理权限和代理有效期限
等）、送达时间和地点；
  （5）会务常设联系人姓名及联系电话；
  （6）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续；
  （7）召集人需要通知的其他事项。
基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联系方式和联系人、书
面表决意见寄交的截止时间和收取方式。
票进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行书面通知基金管理人到指定地点对表决意
见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人，则应另行书面通知基金管理人和基金托
管人到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金管理人或基金托管人拒不派代表对书面
表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见的计票效力。
  基金份额持有人出席会议的方式
  基金份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法规和监管机关允许
的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集人确定。
现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持有人大会，基金管理
人或托管人不派代表列席的，不影响表决效力。现场开会同时符合以下条件时，可以进行
基金份额持有人大会议程：
  （1）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人持有基金份
额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合同》和会议通知的规
定，并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相符；
  （2）经核对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示，有效的基金
份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益
登记日代表的有效的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集人可
以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项
重新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会到会者在权益登记日代表
的有效的基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。
截至日以前送达至召集人指定的地址。通讯开会应以书面方式进行表决。
  在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效：
  （1）会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后，在 2 个工作日内连续公布相关
提示性公告；
  （2）召集人按基金合同约定通知基金托管人（如果基金托管人为召集人，则为基金管
理人）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集人在基金托管人（如果基金
托管人为召集人，则为基金管理人）和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取基
金份额持有人的书面表决意见；基金托管人或基金管理人经通知不参加收取书面表决意见
的，不影响表决效力；
  （3）本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的，基金份额持有人所持有
的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本人直接出具
书面意见或授权他人代表出具书面意见基金份额持有人所持有的基金份额小于在权益登记
日基金总份额的二分之一，召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的 3 个月
以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额
持有人大会应当有代表三分之一（含三分之一）以上基金份额的持有人直接出具书面意见
或授权他人代表出具书面意见；
  （4）上述第（3）项中直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出具书面
意见的代理人，同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代理人出具的委托
人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合同》和
会议通知的规定，并与基金登记注册机构记录相符。
  议事内容与程序
  议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项，如《基金合同》的重大修改、决定
终止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合并、法律法规及
《基金合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份额持有人大会讨论的其他
事项。
  基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后，对原有提案的修改应当在基金
份额持有人大会召开前及时公告。
  基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。
  （1）现场开会
  在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公布监票
人，然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决，并形成大会决议。大会主持人为基
金管理人授权出席会议的代表，在基金管理人授权代表未能主持大会的情况下，由基金托
管人授权其出席会议的代表主持；如果基金管理人授权代表和基金托管人授权代表均未能
主持大会，则由出席大会的基金份额持有人和代理人所持表决权的二分之一以上（含二分
之一）选举产生一名基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人。基金管理人
和基金托管人拒不出席或主持基金份额持有人大会，不影响基金份额持有人大会作出的决
议的效力。
  会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名（或单位
名称）、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人姓名（或单位名
称）和联系方式等事项。
  （2）通讯开会
  在通讯开会的情况下，首先由召集人提前 30 日公布提案，在所通知的表决截止日期后
议。
     决议形成的条件、表决方式、程序
  基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。
  基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议：
之一以上（含二分之一）通过方为有效；除下列第 2 项所规定的须以特别决议通过事项以
外的其他事项均以一般决议的方式通过。
分之二以上（含三分之二）通过方可做出。转换基金运作方式、更换基金管理人或者基金
托管人、终止《基金合同》、本基金与其他基金合并以特别决议通过方为有效。
  基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。
  采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相反证据证明，否则提交符合会议
通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者，表面符合会议通知规定
的书面表决意见视为有效表决，表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计
入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。
  基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐项
表决。
     计票
  （1）如大会由基金管理人或基金托管人召集，基金份额持有人大会的主持人应当在会
议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基金份额持有人代表与大
会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由基金份额持有人自行召集或大会虽
然由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管理人或基金托管人未出席大会的，基金份
额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基
金份额持有人代表担任监票人。基金管理人或基金托管人不出席大会的，不影响计票的效
力。
  （2）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场公布计票
结果。
  （3）如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀疑，可以在
宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行重新清点，重新清点
以一次为限。重新清点后，大会主持人应当当场公布重新清点结果。
  （4）计票过程应由公证机关予以公证,基金管理人或基金托管人拒不出席大会的，不
影响计票的效力。
  在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基金托管人授
权代表（若由基金托管人召集，则为基金管理人授权代表）的监督下进行计票，并由公证
机关对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代表对书面表决意见的计票进
行监督的，不影响计票和表决结果。
  基金份额持有人大会决议报中国证监会核准或备案后的公告时间、方式
  基金份额持有人大会的决议，召集人应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。
  基金份额持有人大会的决议自完成备案手续之日起生效。
  基金份额持有人大会决议自生效之日起 2 日内在指定媒介上公告。如果采用通讯方式
进行表决，在公告基金份额持有人大会决议时，必须将公证书全文、公证机构、公证员姓
名等一同公告。
  基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大会的决
议。生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管人均
有约束力。
  实施侧袋机制期间基金份额持有人大会的特殊约定
  若本基金实施侧袋机制，则相关基金份额或表决权的比例指主袋份额持有人和侧袋份
额持有人分别持有或代表的基金份额或表决权符合该等比例，但若相关基金份额持有人大
会召集和审议事项不涉及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有人持有或代表的基金份额或表
决权符合该等比例：
金份额的二分之一（含二分之一）；
有的基金份额不小于在权益登记日相关基金份额的二分之一（含二分之一）；
记日相关基金份额的二分之一、召集人在原公告的基金份额持有人大会召开时间的 3 个月
以后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额持有人大会应当有代表三分之一以
上（含三分之一）相关基金份额的持有人参与或授权他人参与基金份额持有人大会投票；
选举产生一名基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人；
（含二分之一）通过；
（含三分之二）通过。
  同一主侧袋账户内的每份基金份额具有平等的表决权。
  法律法规或监管部门对基金份额持有人大会另有规定的，从其规定。
  （三）基金合同变更和终止的事由、程序
 （1）变更基金合同涉及法律法规规定或本合同约定应经基金份额持有人大会决议通过
的事项的，应召开基金份额持有人大会决议通过。对于可不经基金份额持有人大会决议通
过的事项，由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告，并报中国证监会备案。
 （2）关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议经自完成备案手续后方可执
行，自决议生效后两日内在指定媒介公告。
 有下列情形之一的，《基金合同》应当终止：
 （1）基金份额持有人大会决定终止的；
 （2）基金管理人、基金托管人职责终止，在 6 个月内没有新基金管理人、新基金托管
人承接的；
 （3）《基金合同》约定的其他情形；
 （4）相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。
  （四）争议解决方式
 各方当事人同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争议，如经
友好协商未能解决的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会，根据该会当时有效的仲裁规
则进行仲裁，仲裁的地点在上海，仲裁裁决是终局的，并对相关各方当事人均有约束力。
仲裁费用由败诉方承担。
 《基金合同》受中国法律管辖。
  （五）基金合同存放地和投资人取得基金合同的方式
 本基金合同可印制成册，供投资人在基金管理人、基金托管人、代销机构和注册登记
机构办公场所查阅，但其效力应以基金合同正本为准。
              二十一、基金托管协议的内容摘要
  （一）基金托管协议当事人
 名称：鹏华基金管理有限公司
   住所：深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心 43 层
   办公地址：深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心 43 层
   法定代表人：何如
   成立时间：1998 年 12 月 22 日
   批准设立机关：中国证券监督管理委员会
   批准设立文号：中国证券监督管理委员会［1998］31 号文
   经营范围：基金管理业务、发起设立基金及中国证券监督管理委员会批准的其他业
务。
   注册资本：1.5 亿元
   组织形式：有限责任公司
   存续期间：持续经营
   名称：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）
   住所：上海市浦东新区银城中路 188 号（邮政编码：200120）
   办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号（邮政编码：200120）
   法定代表人：任德奇
   成立时间：1987 年 3 月 30 日
   批准设立机关及批准设立文号：国务院国发(1986)字第 81 号文和中国人民银行银发
［1987］40 号文
   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字［1998］25 号
   经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款；办理国内外结算；办理票据
承兑与贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融
债券；从事同业拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；
代理收付款项业务；提供保管箱服务；经国务院银行业监督管理机构批准的其他业务；经
营结汇、售汇业务。
   注册资本：742.62 亿元人民币
   组织形式：股份有限公司
   存续期间：持续经营
     （二）基金托管人对基金管理人的业务监督和核查
  （1）基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》和本协议的约定，对基金
的投资范围、投资对象进行监督。
   本基金的投资范围主要为依法发行的固定收益类品种，包括国内依法发行交易的国
债、金融债、企业债、公司债、央行票据、地方政府债、中期票据、短期融资券、可转换
债券（含分离交易可转债）、资产支持证券、中小企业私募债、次级债、债券回购、银行
存款以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相
关规定）。本基金不直接买入股票、权证等权益类金融工具，因所持可转换公司债券转股
形成的股票、因投资于分离交易可转债而产生的权证，在其可上市交易后不超过 10 个交易
日的时间内卖出。
  如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，
可以将其纳入投资范围。
  基金托管人对基金管理人业务进行监督和核查的义务自基金合同生效日起开始履行。
  （2）基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》和本协议的约定，对基金
投资、融资比例进行监督。
  根据《基金合同》的约定，本基金投资组合比例应符合以下规定：
期内及开放期结束后三个月的期间内，基金投资不受上述比例限制；
的 10%；
计不低于基金资产净值的 5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款
等；
基金持有的同一权证，不得超过该权证的 10%。其他权证投资比例，遵从法规或监管部门
的相关规定；
产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，将在评级报告发布之日起 3
个月内予以全部卖出；
证券规模的 10%；本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基
金资产净值的 10%；本公司管理的全部证券投资基金投资于同一原始权益人的各类资产支
持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%；本基金持有的全部资产支持证
券，其市值不得超过基金资产净值的 20%，中国证监会规定的特殊品种除外；
通知》（证监基金字2006141 号）及相关规定执行；
的 15%。因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致
使基金不符合前述所规定比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资；
购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；
放基金）持有一家上市公司发行的可流通股票（包括开放式基金以及处于开放期的定期开
放基金），不得超过该上市公司可流通股票的 15%；
该上市公司可流通股票的 30%；
合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的约定。除上述 5、7、10、
基金投资不符合基金合同约定的投资比例规定的，基金管理人应当在 10 工作日内进行调
整。法律法规或监管部门修改或取消上述限制规定时，本基金不受上述投资组合限制并相
应修改其投资组合限制规定。
  基金托管人依照上述规定对本基金的投资组合限制及调整期限进行监督。
  （3）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同和本协议的约定，对基金投资
禁止行为进行监督。基金财产不得用于下列投资或者活动。
  运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者与其有其
他重大利害关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易
的，应当遵循基金份额持有人利益优先的原则，防范利益冲突，符合国务院证券监督管理
机构的规定，并履行信息披露义务。
  如法律法规或监管部门取消上述禁止性规定，基金管理人在履行适当程序后可不受上
述规定的限制。
  （4）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同和本协议的约定，对基金管理
人参与银行间债券市场进行监督。
  （1）基金托管人依据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定对于基金管理人参与
银行间市场交易时面临的交易对手资信风险进行监督。
  基金管理人向基金托管人提供符合法律法规及行业标准的银行间市场交易对手的名
单。基金托管人在收到名单后 2 个工作日内电话或回函确认收到该名单。基金管理人应定
期和不定期对银行间市场现券及回购交易对手的名单进行更新。基金托管人在收到名单后
与本次剔除的交易对手所进行但尚未结算的交易，仍应按照协议进行结算。
  （2）基金管理人参与银行间市场交易时，有责任控制交易对手的资信风险，由于交易
对手资信风险引起的损失,基金管理人应当负责向相关责任人追偿。
  （5）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同和本协议的约定，对基金管理
人选择存款银行进行监督。
  基金投资银行定期存款的，基金管理人应根据法律法规的规定及基金合同的约定，确
定符合条件的所有存款银行的名单，并及时提供给基金托管人，基金托管人应据以对基金
投资银行存款的交易对手是否符合有关规定进行监督。
  本基金投资银行存款应符合如下规定：
务账目及核算的真实、准确。
议，明确双方在相关协议签署、账户开设与管理、投资指令传达与执行、资金划拨、账目
核对、到期兑付、文件保管以及存款证实书的开立、传递、保管等流程中的权利、义务和
职责，以确保基金财产的安全，保护基金份额持有人的合法权益。
账户资料、投资指令、存款证实书等有关文件，切实履行托管职责。
办法》等有关法律法规，以及国家有关账户管理、利率管理、支付结算等的各项规定。
  （6）基金托管人对基金投资流通受限证券的监督
知》、《关于基金投资非公开发行股票等流通受限证券有关问题的通知》等有关法律法规
规定。
由《上市公司证券发行管理办法》规范的非公开发行股票、公开发行股票网下配售部分等
在发行时明确一定期限锁定期的可交易证券,不包括由于发布重大消息或其他原因而临时停
牌的证券、已发行未上市证券、回购交易中的质押券等流通受限证券。
会批准的有关基金投资流通受限证券的投资决策流程、风险控制制度。基金投资非公开发
行股票,基金管理人还应提供基金管理人董事会批准的流动性风险处置预案。上述资料应包
括但不限于基金投资流通受限证券的投资额度和投资比例控制情况。 基金管理人应至少于
首次执行投资指令之前两个工作日将上述资料书面发至基金托管人,保证基金托管人有足够
的时间进行审核。基金托管人应在收到上述资料后两个工作日内,以书面或其他双方认可的
方式确认收到上述资料。
书面信息,包括但不限于拟发行证券主体的中国证监会批准文件、发行证券数量、发行价
格、锁定期,基金拟认购的数量、价格、总成本、总成本占基金资产净值的比例、已持有流
通受限证券市值占资产净值的比例、资金划付时间等。基金管理人应保证上述信息的真
实、完整,并应至少于拟执行投资指令前两个工作日将上述信息书面发至基金托管人,保证基
金托管人有足够的时间进行审核。
料可能导致基金投资出现风险的,有权要求基金管理人在投资流通受限证券前就该风险的消
除或防范措施进行补充书面说明,并保留查看基金管理人风险管理部门就基金投资流通受限
证券出具的风险评估报告等备查资料的权利。否则,基金托管人有权拒绝执行有关指令。因
拒绝执行该指令造成基金财产损失的,基金托管人不承担任何责任,并有权报告中国证监
会。
  如基金管理人和基金托管人无法达成一致,应及时上报中国证监会请求解决。如果基金
托管人切实履行监督职责,则不承担任何责任。
  （7）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同和本协议的约定，对基金管理
人投资中小企业私募债进行监督。
  基金管理人根据法律、法规、监管部门的规定，本着审慎、勤勉尽责的原则，针对中
小企业私募债券的投资，制定了相关风险控制制度及决策流程，以规范对中小企业私募债
券的投资决策流程、风险控制，并与基金托管人签订《基金投资中小企业私募债风险控制
补充协议》。
  基金管理人已将经董事会批准的相应风险控制制度及决策流程提供给基金托管人，若
基金管理人对相关制度进行修订，应及时提供给基金托管人。基金托管人应依据届时有效
的制度文件及基金合同、本托管协议的约定，对基金管理人投资中小企业私募债券是否遵
守相关制度、决策流程、流动性风险处置预案以及相关投资额度和投资比例、投资限制进
行监督。
  如今后法律法规对基金投资中小企业私募债券另有规定的，从其规定。
 （8）基金托管人根据法律法规的规定及《基金合同》和本协议的约定，对基金投资
其他方面进行监督。
 （三）基金管理人对基金托管人的业务核查
 根据《基金法》及其他有关法规、《基金合同》和本协议规定，基金管理人对基金托
管人履行托管职责的情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管人是否安全保管基金
财产、开立基金财产的资金账户和证券账户及债券托管账户，是否及时、准确复核基金管
理人计算的基金资产净值和基金份额净值，是否根据基金管理人指令办理清算交收，是否
按照法规规定和《基金合同》规定进行相关信息披露和监督基金投资运作等行为。
 基金管理人定期和不定期地对基金托管人保管的基金资产进行核查。基金托管人应积
极配合基金管理人的核查行为，包括但不限于：提交相关资料以供基金管理人核查托管财
产的完整性和真实性，在规定时间内答复并改正。
 基金管理人发现基金托管人未对基金资产实行分账管理、擅自挪用基金资产、未执行
或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等违反《基金法》、《基金
合同》、本协议及其他有关规定的，应及时以书面形式通知基金托管人在限期内纠正，基
金托管人收到通知后应及时核对并以书面形式对基金管理人发出回函。在限期内，基金管
理人有权随时对通知事项进行复查，督促基金托管人改正。基金托管人对基金管理人通知
的违规事项未能在限期内纠正的，基金管理人应报告中国证监会。对基金管理人按照法规
要求需向中国证监会报送基金监督报告的，基金托管人应积极配合提供相关数据资料和制
度等。
 基金管理人发现基金托管人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同时通知基金
托管人在限期内纠正。
 （四）基金财产的保管
 （1）基金托管人应安全保管基金财产，未经基金管理人的指令，不得自行运用、处
分、分配基金的任何资产。
 （2）基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。
 （3）基金托管人按照规定开立基金财产的资金账户、证券账户和债券托管账户。
 （4）基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整和独
立。
 （5）对于因为基金投资产生的应收资产和基金申购过程中产生的应收资产，应由基金
管理人负责与有关当事人确定到账日期并通知基金托管人，到账日基金资产没有到达基金
银行存款账户的，基金托管人应及时通知基金管理人采取措施进行催收。由此给基金造成
损失的，基金管理人应负责向有关当事人追偿基金的损失。基金托管人对此不承担任何责
任。
  基金募集期满之日起 10 日内，募集的基金份额总额、基金募集金额、基金份额持有人
人数符合《基金法》、《运作办法》等有关规定后，由基金管理人聘请具有从事证券相关
业务资格的会计师事务所进行验资，出具验资报告，出具的验资报告应由参加验资的 2 名
以上（含 2 名）中国注册会计师签字有效。验资完成，基金管理人应将募集到的全部资金
存入基金托管人为基金开立的基金银行存款账户中，基金托管人在收到资金当日出具相关
证明文件。
  （1）基金托管人应负责本基金银行存款账户的开立和管理。
  （2）基金托管人以本基金的名义在其营业机构开立基金的银行存款账户，并根据中国
人民银行规定计息。本基金的银行预留印鉴由基金托管人制作、保管和使用。本基金的一
切货币收支活动，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益，均需通过本基金的
银行存款账户进行。
  （3）本基金银行存款账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托管
人和基金管理人不得假借本基金的名义开立其他任何银行存款账户；亦不得使用基金的任
何银行存款账户进行本基金业务以外的活动。
  （4）基金托管人可以通过申请开通本基金银行账户的企业网上银行业务进行资金支
付，并使用交通银行企业网上银行（简称“交通银行网银”）办理托管资产的资金结算汇
划业务。
  （5）基金银行存款账户的管理应符合《中华人民共和国票据法》、《人民币银行账户
结算管理办法》、《现金管理暂行条例实施细则》、《人民币利率管理的有关规定》、
《支付结算办法》以及银行业监督管理机构的其他规定。
  基金托管人以基金托管人和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限责任公司开立
证券账户。
  基金证券账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和基金管
理人不得出借和未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户；亦不得使用基金的任何账户
进行本基金业务以外的活动。
  基金管理人不得对基金证券交收账户、资金交收账户进行证券的超卖或超买。
  基金托管人以基金托管人的名义在中国证券登记结算有限责任公司开立结算备付金账
户即资金交收账户，用于证券交易资金的结算。基金托管人以本基金的名义在托管人处开
立基金的证券交易资金结算的二级结算备付金账户。
  （1）募集资金经验资后，基金托管人负责在中央国债登记结算有限责任公司以本基金
的名义开立债券托管账户，并由基金托管人负责基金的债券及资金的清算。在上述手续办
理完毕后，由基金托管人向人民银行进行报备。基金管理人负责申请基金进入全国银行间
同业拆借市场进行交易，由基金管理人在中国外汇交易中心开设同业拆借市场交易账户。
  （2）基金管理人和基金托管人共同代表基金签订全国银行间债券市场债券回购主协
议，协议正本由基金托管人保管，协议副本由基金管理人保存。
  若中国证监会或其他监管机构在本托管协议订立日之后允许基金从事其他投资品种的
投资业务，涉及相关账户的开立、使用的，由基金管理人协助基金托管人根据有关法律法
规的规定和《基金合同》的约定，开立有关账户。该账户按有关规则使用并管理。
  实物证券由基金托管人存放于托管银行的保管库。实物证券的购买和转让，由基金托
管人根据基金管理人的指令办理。基金托管人对由基金托管人以外机构实际有效控制的本
基金资产不承担保管责任。
  银行存款定期存单等有价凭证由基金托管人负责保管。
  由基金管理人代表基金签署的与基金有关的重大合同的原件分别由基金托管人、基金
管理人保管，相关业务程序另有限制除外。除本协议另有规定外，基金管理人在代基金签
署与基金有关的重大合同时应尽可能保证持有二份以上的正本，以便基金管理人和基金托
管人至少各持有一份正本的原件，基金管理人应及时将正本送达基金托管人处。合同的保
管期限按照国家有关规定执行。
  对于无法取得二份以上的正本的，基金管理人应向基金托管人提供加盖授权业务章的
合同传真件，未经双方协商或未在合同约定范围内，合同原件不得转移。
  （五）基金资产净值的计算和会计核算
  基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。
  基金管理人应每工作日对基金资产估值。估值原则应符合《基金合同》、《关于证券
投资基金执行<企业会计准则>估值业务及份额净值计价有关事项的通知》及其他法律、法
规的规定。用于基金信息披露的基金资产净值和基金份额净值由基金管理人负责计算，基
金托管人复核。基金管理人应于每个工作日交易结束后计算当日的基金资产净值，以约定
方式发送给基金托管人。基金托管人对净值计算结果复核后，将复核结果反馈给基金管理
人，由基金管理人对基金份额净值予以公布。
  基金管理人、基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程序以及相关
法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，发现方应及时通知对方，以约
定的方法、程序和相关法律法规的规定进行估值，以维护基金份额持有人的利益。
  基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担。因此，就与本基金有关
的会计问题，本基金的会计责任方是基金管理人。如经相关各方在平等基础上充分讨论
后，仍无法达成一致的意见，基金管理人有权按照其对基金净值的计算结果对外予以公
布。
     （六）基金份额持有人名册的登记与保管
  基金管理人可委托基金注册登记人登记和保管基金份额持有人名册。基金份额持有人
名册的内容包括但不限于基金份额持有人的名称和持有的基金份额。
  基金份额持有人名册，包括基金募集期结束时的基金份额持有人名册、基金权益登记
日的基金份额持有人名册、基金份额持有人大会登记日的基金份额持有人名册、每年最后
一个交易日的基金份额持有人名册，由基金注册登记人负责编制和保管，并对基金份额持
有人名册的真实性、完整性和准确性负责。
  基金管理人应根据基金托管人的要求定期和不定期向基金托管人提供基金份额持有人
名册。
托管人提供由注册登记人编制的基金份额持有人名册；
注册登记人编制的基金份额持有人名册；
人编制的基金份额持有人名册；
基金管理人向基金托管人提供由注册登记人编制的基金份额持有人名册。
  基金托管人以电子版形式妥善保管基金份额持有人名册，并定期刻成光盘备份，保存
期限为 15 年。基金托管人不得将所保管的基金份额持有人名册用于基金托管业务以外的其
他用途，并应遵守保密义务。若基金管理人或基金托管人由于自身原因无法妥善保管基金
份额持有人名册，应按有关法规规定各自承担相应的责任。
     （七）争议解决方式
  相关各方当事人同意，因本协议而产生的或与本协议有关的一切争议，应通过友好协
商或者调解解决。托管协议当事人不愿通过协商、调解解决或者协商、调解不成的，任何
一方当事人均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，根据该会当时有效的仲裁规
则进行仲裁，仲裁的地点在上海，仲裁裁决是终局的，并对相关各方当事人均有约束力。
仲裁费用由败诉方承担。
  争议处理期间，相关各方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责，继续忠实、勤
勉、尽责地履行《基金合同》和本协议规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。
  本协议受中华人民共和国法律管辖。
     （八）托管协议的变更与终止
  本协议双方当事人经协商一致，可以对协议进行修改。修改后的新协议，其内容不得
与《基金合同》的规定有任何冲突。修改后的新协议，应报中国证监会备案。
  （1）《基金合同》终止；
  （2）基金托管人解散、依法被撤销、破产，被依法取消基金托管资格或因其他事由造
成其他基金托管人接管基金财产；
  （3）基金管理人解散、依法被撤销、破产，被依法取消基金管理资格或因其他事由造
成其他基金管理人接管基金管理权；
  （4）发生《基金法》、《销售办法》、《运作办法》或其他法律法规规定的终止事
项。
              二十二、对基金份额持有人的服务
  基金管理人承诺为基金份额持有人提供一系列的服务。以下服务内容，由基金管理人
在正常情况下向投资者提供，基金管理人可根据实际业务情况以及基金份额持有人的需要
和市场的变化，不断完善并增加和修改服务项目。
  一、营销创新及网上交易服务
  为丰富投资者的交易方式和渠道，基金管理人为投资者提供多种形式的交易服务。
  在营销渠道创新方面，本基金管理人大力发展基金电子商务，已开通基金网上交易系
统，投资者可登陆本基金管理人的网站（www.phfund.com.cn），更加方便、快捷地办理基
金交易及信息查询等已开通的各项基金网上交易业务。同时，投资者可关注鹏华基金官方
微信账号（微信号:penghuajijin ) ，快速实现净值查询功能，绑定个人账户之后，还可
实现账户查询功能和交易功能。鹏华直销 APP （即鹏华 A 加钱包 APP ）及鹏华基金微信
号目前也支持鹏华基金客户进行非直销基金资产的查询服务。基金管理人将不断努力完善
现有技术系统和销售渠道，为投资者提供更加多样化的交易方式和手段。
  二、信息定制服务
  投资者可以通过基金管理人网站（www.phfund.com.cn）、短信平台、呼叫中心（400-
金管理人将通过手机短信、E-MAIL 等方式为客户发送所定制的信息。手机短信可定制的信
息包括：月度短信账单、鹏华早讯、持有基金周末净值等；邮件定制的信息包括：鹏友会
周刊、电子对账单等信息。基金管理人将根据业务发展需要和实际情况，适时调整发送的
定制信息内容。
  三、在线咨询服务
  投资者可通过在线客服、短信接收平台、鹏华基金官方微信（微信号：
penghuajijin）等网络通讯工具进行业务咨询，基金管理人 7*24 小时提供智能机器人咨询
服务，在工作时间内有专人在线提供咨询服务。
  四、客户服务中心（CALL-CENTER）电话服务
  呼叫中心（400-6788-533、0755-82353668）自动语音系统提供每周 7×24 小时基金账
户余额、交易情况、基金产品信息与服务等信息查询。
  呼叫中心人工坐席提供工作日 8：30－21：00 的坐席服务（重大法定节假日除外），
投资者可以通过该热线获得业务咨询、信息查询、服务投诉、信息定制、资料修改等专项
服务。
  五、客户投诉受理服务
  投资者可以通过直销和销售机构网点柜台、基金管理人设置的投诉专线、呼叫中心人
工热线、书信、电子邮件等渠道，对基金管理人和销售机构所提供的服务进行投诉。
  电话、电子邮件、书信、网络在线是主要投诉受理渠道，基金管理人设专人负责管理
投诉电话（0755-82353668）、信箱、网络服务。现场投诉和意见簿投诉是补充投诉渠道，
由各销售机构受理后反馈给本基金管理人跟进处理。
                  二十三、其他应披露事项
  本基金的其他应披露事项将严格按照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、
《信息披露办法》等相关法律法规规定的内容与格式进行披露，并在指定媒介上公告。
           公告事项            法定披露方式            法定披露日期
鹏华丰融定期开放债券型证券投资基        《证券日报》、基金管理人       2023 年 10 月 24 日
金 2023 年第 3 季度报告        网站及/或中国证监会基金
                           电子披露网站
鹏华基金管理有限公司关于运用固有        《证券日报》、基金管理人       2023 年 11 月 07 日
资金投资旗下基金的公告             网站及/或中国证监会基金
                           电子披露网站
鹏华丰融定期开放债券型证券投资基        《证券日报》、基金管理人       2023 年 11 月 10 日
金基金产品资料概要（更新）           网站及/或中国证监会基金
                           电子披露网站
鹏华丰融定期开放债券型证券投资基        《证券日报》、基金管理人       2023 年 11 月 10 日
金更新的招募说明书               网站及/或中国证监会基金
                           电子披露网站
鹏华基金管理有限公司关于旗下部分        《证券日报》、基金管理人       2023 年 11 月 16 日
基金参与南京证券股份有限公司申购        网站及/或中国证监会基金
（含定期定额投资）费率优惠活动的           电子披露网站
公告
鹏华基金管理有限公司关于鹏华丰融        《证券日报》、基金管理人       2023 年 12 月 06 日
定期开放债券型证券投资基金 2023      网站及/或中国证监会基金
年第 1 次分红公告                 电子披露网站
鹏华基金管理有限公司澄清公告          《证券日报》、基金管理人       2024 年 01 月 18 日
                   网站及/或中国证监会基金
                      电子披露网站
鹏华丰融定期开放债券型证券投资基   《证券日报》、基金管理人   2024 年 01 月 19 日
金 2023 年第 4 季度报告   网站及/或中国证监会基金
                      电子披露网站
鹏华基金管理有限公司关于暂停北京   《证券日报》、基金管理人   2024 年 02 月 02 日
中期时代基金销售有限公司办理旗下   网站及/或中国证监会基金
基金相关销售业务的公告           电子披露网站
鹏华基金管理有限公司高级管理人员   《证券日报》、基金管理人   2024 年 02 月 08 日
变更公告               网站及/或中国证监会基金
                      电子披露网站
鹏华基金管理有限公司关于终止与北   《证券日报》、基金管理人   2024 年 03 月 04 日
京中期时代基金销售有限公司销售合   网站及/或中国证监会基金
作关系的公告                电子披露网站
鹏华基金管理有限公司关于旗下部分   《证券日报》、基金管理人   2024 年 03 月 16 日
基金参与华福证券有限责任公司申购   网站及/或中国证监会基金
（含定期定额投资）费率优惠活动的      电子披露网站
公告
鹏华丰融定期开放债券型证券投资基   《证券日报》、基金管理人   2024 年 03 月 28 日
金 2023 年年度报告       网站及/或中国证监会基金
                      电子披露网站
鹏华基金管理有限公司高级管理人员   《证券日报》、基金管理人   2024 年 04 月 13 日
变更公告               网站及/或中国证监会基金
                      电子披露网站
鹏华基金管理有限公司关于董事长变   《证券日报》、基金管理人   2024 年 04 月 13 日
更的公告               网站及/或中国证监会基金
                      电子披露网站
鹏华丰融定期开放债券型证券投资基   《证券日报》、基金管理人   2024 年 04 月 19 日
金 2024 年第 1 季度报告   网站及/或中国证监会基金
                      电子披露网站
鹏华丰融定期开放债券型证券投资基   《证券日报》、基金管理人   2024 年 05 月 09 日
金开放申购、赎回业务的公告      网站及/或中国证监会基金
                      电子披露网站
鹏华基金管理有限公司澄清公告     《证券日报》、基金管理人   2024 年 05 月 10 日
                   网站及/或中国证监会基金
                      电子披露网站
鹏华丰融定期开放债券型证券投资基   《证券日报》、基金管理人   2024 年 05 月 14 日
金提前结束申购暨进行比例配售的公   网站及/或中国证监会基金
告                     电子披露网站
鹏华丰融定期开放债券型证券投资基   《证券日报》、基金管理人   2024 年 05 月 15 日
金申购比例配售结果的公告       网站及/或中国证监会基金
                      电子披露网站
鹏华基金管理有限公司关于调整个人   《证券日报》、基金管理人   2024 年 05 月 16 日
投资者开立基金账户证件类型的公告   网站及/或中国证监会基金
                      电子披露网站
鹏华基金管理有限公司关于调整旗下   《证券日报》、基金管理人   2024 年 06 月 12 日
部分基金单笔最低赎回份额和账户最   网站及/或中国证监会基金
低份额余额限制的公告            电子披露网站
鹏华丰融定期开放债券型证券投资基   《证券日报》、基金管理人   2024 年 06 月 28 日
金基金产品资料概要（更新）         网站及/或中国证监会基金
                         电子披露网站
鹏华基金管理有限公司关于终止与喜      《证券日报》、基金管理人      2024 年 07 月 12 日
鹊财富基金销售有限公司销售合作关      网站及/或中国证监会基金
系的公告                     电子披露网站
鹏华丰融定期开放债券型证券投资基      《证券日报》、基金管理人      2024 年 07 月 18 日
金 2024 年第 2 季度报告      网站及/或中国证监会基金
                         电子披露网站
鹏华基金管理有限公司关于旗下部分      《证券日报》、基金管理人      2024 年 07 月 29 日
基金参与渤海证券股份有限公司认/      网站及/或中国证监会基金
申购（含定期定额投资）费率优惠活         电子披露网站
动的公告
鹏华基金管理有限公司关于鹏华丰融      《证券日报》、基金管理人 2024 年 07 月 31 日
定期开放债券型证券投资基金 2024    网站及/或中国证监会基金
年第 1 次分红公告                  电子披露网站
鹏华丰融定期开放债券型证券投资基      《证券日报》、基金管理人 2024 年 08 月 29 日
金 2024 年中期报告          网站及/或中国证监会基金
                            电子披露网站
  上述披露事项的披露期间自 2023 年 10 月 14 日至 2024 年 10 月 11 日。
            二十四、招募说明书的存放及查阅方式
  本招募说明书按相关法律法规，存放在基金管理人、基金销售机构等的办公场所，投
资人可在办公时间免费查阅；也可在支付工本费后在合理时间内获取本招募说明书复制件
或复印件，但应以招募说明书正本为准。投资人也可以直接登录基金管理人的网站进行查
阅。
  基金管理人保证文本的内容与所公告的内容完全一致。
                   二十五、备查文件
  （一）备查文件包括：
  （二）备查文件的存放地点和投资人查阅方式：
备查文件存放在基金管理人处。
件。
                            鹏华基金管理有限公司