关于天弘优利短债债券型发起式证券投资基金增设份额及调整收益分配原则并相应修改相关法律文件的公告

 天弘基金管理有限公司关于天弘优利
 短债债券型发起式证券投资基金增设
 份额及调整收益分配原则并相应修改
    相关法律文件的公告
    为满足投资者的理财需求，提供更灵活的理财服务，根据《天弘优利短债债券型发起式证
券投资基金基金合同》、
          《天弘优利短债债券型发起式证券投资基金招募说明书》及其更新的
有关约定，天弘基金管理有限公司（以下简称“基金管理人”
                          ）经与基金托管人中国邮政储蓄银
行股份有限公司（以下简称“基金托管人”    决定自 2024 年 11 月 8 日起增设天弘优利
                  ）协商一致，
                       ）D 类、E 类基金份额、调整收益分配原
短债债券型发起式证券投资基金（以下简称“本基金”
则，
 并相应修改基金合同等法律文件的有关内容。现将有关事项公告如下：
    一、增设 D 类、E 类基金份额的基本情况
    本基金在现有份额的基础上增设 D 类、E 类基金份额。
    本基金根据认购费用、申购费用、赎回费用及销售服务费收取方式等的不同，将基金份额
分为不同的类别。在投资者认购/申购时收取前端认购/申购费用，在赎回时根据持有期限收
取赎回费用，并不再从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额，称为 A 类基金份额。
从本类别基金资产中计提销售服务费、不收取认购/申购费用的基金份额，在赎回时根据持有
期限收取赎回费用的基金份额，称为 C 类基金份额。在投资者申购时收取前端申购费用，在
赎回时根据持有期限收取赎回费用，并不再从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份
额，称为 D 类基金份额。从本类别基金资产中计提销售服务费、不收取申购费用，在赎回时根
据持有期限收取赎回费用的基金份额，称为 E 类基金份额。本基金 A 类、C 类、D 类及 E 类基金
份额的登记机构均为天弘基金管理有限公司。
    本基金 A 类、C 类、D 类及 E 类基金份额分别设置代码。A 类基金份额代码 014924，C 类基
金份额代码 014925，D 类基金份额代码 022552，E 类基金份额代码 022553。本基金各类基金
份额将分别计算和公告基金份额净值和基金份额累计净值。投资人可自行选择申购的基金
份额类别。
申购金额（M）                                费率
M＜100 万元                               0.25％
M≥500 万元                               1,000 元/笔
                          持有期限（T）                  赎回费率
                            T＜7 天                  1.50%
              D 类赎回费率
                            T≥7 天                  0.00%
                            T＜7 天                  1.50%
              E 类赎回费率     7 天≤T＜30 天               0.05%
                            T≥30 天                   0
    本基金 E 类基金份额的销售服务费按前一日 E 类基金份额基金资产净值的 0.35%年费率
计提。计算方法如下：
    H=E×该类基金份额的销售服务费年费率÷当年天数
    H 为该类基金份额每日应计提的销售服务费
    E 为该类基金份额前一日基金资产净值
    销售服务费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管人根据与基金管理人
         自动在次月首日起 5 个工作日内按照指定的账户路径支付给登记机构，
核对一致的财务数据，
由登记机构代付给销售机构。若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。费用自动扣划后，
基金管理人应进行核对，
          如发现数据不符，
                 应及时联系基金托管人协商解决。
   本基金将对各类基金份额的资产合并进行投资管理。
   由于基金费用的不同，本基金各类基金份额将分别计算并公布基金份额净值和基金份额
累计净值。新增的 D 类、E 类基金份额自 2024 年 11 月 8 日起，在不晚于每个开放日的次日，通
过规定网站、基金销售机构网站或者营业网点披露开放日的各类基金份额的基金份额净值和
基金份额累计净值。
   二、调整收益分配原则
   本基金基金收益分配原则中，将“4、A 类基金份额和 C 类基金份额之间由于 A 类基金份额
不收取而 C 类基金份额收取销售服务费将导致在可供分配利润上有所不同；本基金同一类别
的每一基金份额享有同等分配权；
              ”
   补充完善为：
  “4、A 类基金份额、C 类基金份额、D 类基金份额和 E 类基金份额之间由于 A 类基金份额、
D 类基金份额不收取而 C 类基金份额、E 类基金份额收取销售服务费将导致在可供分配利润
上有所不同，基金管理人可对各类别基金份额分别制定收益分配方案；本基金同一类别的每
一基金份额享有同等分配权；
            ”
   三、重要提示
投资及转换业务；
       若日后调整上述业务的适用范围，
                     基金管理人将另行通知或公告。
事项，调整收益分配原则并相应修订基金合同等法律文件对原有基金份额持有人的利益无实
质性不利影响，亦不需召开基金份额持有人大会。此次修订已经履行了规定的程序，符合相
关法律法规及基金合同的规定。
《天弘优利短债债券型发起式证券投资基金托管协议》和《天弘优利短债债券型发起式证券投
资基金招募说明书》等法律文件进行了相应修订。修订后的上述法律文件自 2024 年 11 月 8 日
起生效。
户服务电话（95046）获取相关信息。
   风险提示：基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。投资者投资前应认真阅读基金的基金合同、招募说明书、
基金产品资料概要等信息披露文件。敬请投资者注意投资风险。
   特此公告。
                                                                                 天弘基金管理有限公司
                                                                                 二〇二四年十一月八日
   附件：
           《天弘优利短债债券型发起式证券投资基金基金合同》修改前后对照表
 所在部分                                修订前                                            修订后
                                                              有期限收取赎回费用，并不再从本类别基金资产中计提销售服务费的基金
 第二部分 释义       无                                              份额
                                                              购费用，   在赎回时根据持有期限收取赎回费用的基金份额
                                                              八、基金份额的类别
                                                                 本基金根据认购费用、申购费用、销售服务费收取方式等的不同，将基
                                                              金份额分为不同的类别。在投资者认购/申购时收取前端认购/申购费用，
               八、基金份额的类别
                                                              在赎回时根据持有期限收取赎回费用，并不再从本类别基金资产中计提销
                  本基金根据认购费用、申购费用、销售服务费收取方式的不同，将基金
                                                              售服务费的基金份额，称为 A 类基金份额。从本类别基金资产中计提销售
               份额分为不同的类别。在投资者认购/申购时收取前端认购/申购费用，在
                                                              服务费、不收取认购/申购费用的基金份额，在赎回时根据持有期限收取赎
               赎回时根据持有期限收取赎回费用，并不再从本类别基金资产中计提销售
                                                              回费用的基金份额，称为 C 类基金份额。在投资者申购时收取前端申购费
 第三部分 基金的基本情   服务费的基金份额 ，称为 A 类基金份额。从本类别基金资产中计提销售服
                                                              用，在赎回时根据持有期限收取赎回费用，并不再从本类别基金资产中计
 况             务费、不收取认购/申购费用的基金份额，在赎回时根据持有期限收取赎回
                                                              提销售服务费的基金份额，称为 D 类基金份额。从本类别基金资产中计提
               费用的基金份额，  称为 C 类基金份额。
                                                              销售服务费、不收取申购费用，在赎回时根据持有期限收取赎回费用的基
                  本基金 A 类和 C 类基金份额分别设置代码。由于基金费用的不同，本
                                                              金份额，称为 E 类基金份额。
               基金 A 类基金份额和 C 类基金份额单独计算基金份额净值，计算公式为计
                                                                 本基金 A 类、C 类、D 类和 E 类基金份额分别设置代码。由于基金费用
               算日各类别基金资产净值除以计算日该类别基金份额总数。
                                                              的不同，本基金 A 类基金份额、C 类基金份额、D 类基金份额和 E 类基金份
                                                              额单独计算基金份额净值，计算公式为计算日各类别基金资产净值除以计
                                                              算日该类别基金份额总数。
                                                      六、申购和赎回的价格、费用及其用途
               六、申购和赎回的价格、费用及其用途
                                                      《招募说明书》。本基金 A 类、D 类基金份额的申购费率由基金管理人决
               募说明书》。本基金 A 类基金份额的申购费率由基金管理人决定，并在招募
                                                      定，并在招募说明书及基金产品资料概要中列示。申购的有效份额为净申
               说明书及基金产品资料概要中列示。申购的有效份额为净申购金额除以当
 第六部分 基金份额的申                                          购金额除以当日该类基金份额的基金份额净值，有效份额单位为份，上述
               日该类基金份额的基金份额净值，有效份额单位为份，上述计算结果均按四
 购与赎回                                                 计算结果均按四舍五入方法 ，保留到小数点后 2 位 ，由此产生的收益或损
               舍五入方法，   保留到小数点后 2 位，
                                   由此产生的收益或损失由基金财产承担。
                                                      失由基金财产承担。
                 ……
                                                         ……
               基金财产。C 类基金份额不收取申购费用。
                                                      承担， 不列入基金财产。C 类、E 类基金份额不收取申购费用。
               二、基金托管人                                        二、基金托管人
                 （一） 基金托管人简况                                    （一） 基金托管人简况
                 名称： 中国邮政储蓄银行股份有限公司                              名称：中国邮政储蓄银行股份有限公司
                 住所： 北京市西城区金融大街 3 号                              住所：北京市西城区金融大街 3 号
                 法定代表人：  张金良                                     法定代表人/负责人：     刘建军
 第七部分 基金合同当事
                 成立日期： 2007 年 3 月 6 日                            成立日期：2007 年 3 月 6 日
 人及权利义务
                 批准设立机关和批准设立文号：         中国银监会银监复2006484 号      批准设立机关和批准设立文号：        中国银监会银监复2006484 号
                 组织形式： 股份有限公司                                    组织形式：股份有限公司
                 注册资本： 923.84 亿元                                 注册资本：991.61 亿元
                 存续期间： 持续经营                                      存续期间：持续经营
                 基金托管资格批文及文号：         证监许可2009673 号            基金托管资格批文及文号：        证监许可2009673 号
                                                              一、基金费用的种类
 第十五部分 基金费用与   一、基金费用的种类
 税收              3、本基金 C 类基金份额的基金财产中计提的销售服务费；
                                                              费；
                                                              二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
               二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
                                                                  本基金 A 类及 D 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售
                   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费， C 类基金份额的销售服务费年
                                                              服务费年费率为 0.20%，  E 类基金份额的销售服务费年费率为 0.35%。
               费率为 0.20%。
 第十五部分 基金费用与                                                      C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金份额基金资产净值的
                   C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金份额基金资产净值的
 税收                                                           0.20%年费率计提，E 类基金份额的销售服务费按前一日 E 类基金份额基金
                                                              资产净值的 0.35%年费率计提。计算方法如下：
                   H=E×0.20%÷当年天数
                                                                  H=E×该类基金份额的销售服务费年费率÷当年天数
                   H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费
                                                                  H 为该类基金份额每日应计提的销售服务费
                   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值
                                                                  E 为该类基金份额前一日基金资产净值
                                                              三、基金收益分配原则
               三、基金收益分配原则                                         4、A 类基金份额、C 类基金份额、D 类基金份额和 E 类基金份额之间由
 第十六部分 基金的收益      4、A 类基金份额和 C 类基金份额之间由于 A 类基金份额不收取而 C 类      于 A 类基金份额、D 类基金份额不收取而 C 类基金份额、E 类基金份额收取
 与分配           基金份额收取销售服务费将导致在可供分配利润上有所不同；本基金同一               销售服务费将导致在可供分配利润上有所不同，基金管理人可对各类别基
               类别的每一基金份额享有同等分配权；                              金份额分别制定收益分配方案；本基金同一类别的每一基金份额享有同等
                                                              分配权；