国泰鑫策略价值灵活配置混合C,国泰鑫策略价值灵活配置混合E: 关于国泰鑫策略价值灵活配置混合型证券投资基金增加C类和E类基金份额、降低相关费率并修改基金合同和托管协议的公告

关于国泰鑫策略价值灵活配置混合型证券投资基金增加 C
类和 E 类基金份额、降低相关费率并修改基金合同和托管协
                  议的公告
  为了更好地满足投资人的理财需求，根据《中华人民共和国证券投资基金法》、
《公开募集证券投资基金运作管理办法》等法律法规的规定和《国泰鑫策略价值
灵活配置混合型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）的有关约定，
基金管理人国泰基金管理有限公司（以下简称“本公司”或“基金管理人”）经
与基金托管人中国银行股份有限公司协商一致，决定自 2024 年 12 月 17 日起对
国泰鑫策略价值灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）增加 C 类
和 E 类基金份额，降低本基金的管理费率、托管费率和 A 类基金份额的申购费
率，据此相应修改基金合同和《国泰鑫策略价值灵活配置混合型证券投资基金托
管协议》
   （以下简称“托管协议”）的部分条款，并更新了必要信息。现将具体事
宜公告如下：
  一、本基金新增 C 类和 E 类基金份额的基本情况
  本基金增加 C 类和 E 类基金份额后，本基金现有的基金份额自动转换为 A
类基金份额（基金代码不变）。目前已持有本基金基金份额的投资人，其基金账
户中保留的本基金份额余额为 A 类基金份额。
  本基金 A 类、C 类和 E 类基金份额分别设置对应的基金代码，投资人申购
时可以自主选择 A 类、C 类或 E 类基金份额对应的基金代码进行申购。由于基
金费用的不同，本基金 A 类、C 类和 E 类基金份额将分别计算并公布基金份额
净值和基金份额累计净值。
  本基金 A 类、C 类和 E 类基金份额的基金代码如下：
                 A 类份额    C 类份额     E 类份额
    基金名称
                 基金代码     基金代码      基金代码
国泰鑫策略价值灵活配置
 混合型证券投资基金
  （1）申购费用
  本基金 C 类基金份额不收取申购费。
  （2）赎回费用
  本基金 C 类基金份额的赎回费率具体如下：
     赎回申请份额持有时间（N）                  赎回费率
             N＜7 日                      1.50%
            N≥30 日                      0.00%
  对 C 类基金份额持有人收取的赎回费全额计入基金财产。
  （3）销售服务费
  本基金 C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.10%，销售服务费按前一日 C
类基金份额基金资产净值的 0.10%年费率计提。
  （4）管理费和托管费
  本基金 C 类基金份额的管理费率、托管费率分别与 A 类基金份额降低后的
管理费率、托管费率相同。
  （1）申购费用
  本基金 E 类基金份额的申购费率具体如下：
         申购金额（M）                    申购费率
            M＜100 万                     0.60%
            M≥500 万            按笔收取，1000 元/笔
  （2）赎回费用
  本基金 E 类基金份额的赎回费率具体如下：
     赎回申请份额持有时间（N）                  赎回费率
             N＜7 日             1.50%
           N≥30 日              0.00%
  对 E 类基金份额持有人收取的赎回费全额计入基金财产。
  （3）销售服务费
  本基金 E 类基金份额的销售服务费年费率为 0.05%，销售服务费按前一日 E
类基金份额基金资产净值的 0.05%年费率计提。
  （4）管理费和托管费
  本基金 E 类基金份额的管理费率、托管费率分别与 A 类基金份额降低后的
管理费率、托管费率相同。
  本基金各类基金份额的资产合并进行投资管理。
  本基金基金份额持有人大会由基金份额持有人共同组成。基金份额持有人持
有的每一份 A 类、C 类和 E 类基金份额拥有平等的投票权。
  （1）申购金额的限制
  投资人单笔申购的最低金额为 1.00 元（含申购费）。各销售机构对本基金最
低申购金额及交易级差有其他规定的，以各销售机构的业务规定为准。
  （2）赎回份额的限制
  基金份额持有人可将其全部或部分基金份额赎回。单笔赎回申请最低份数为
则该次赎回时必须一起赎回。
  （3）本基金不对投资人每个基金交易账户的最低基金份额余额进行限制，
但各销售机构对基金交易账户最低份额余额有其他规定的，以各销售机构的业务
规定为准。
  （4）基金管理人可以规定单个投资人累计持有的基金份额上限、单日净申
购比例上限、单个投资人单日或单笔申购金额上限，具体规定请参见相关公告。
  （5）当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，
基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、
拒绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益。
具体请参见相关公告。
   （6）基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定申购金额和赎
回份额的数量限制。基金管理人必须在调整实施前依照《公开募集证券投资基金
信息披露管理办法》的有关规定在规定媒介上公告。
   本基金新增 C 类和 E 类基金份额的销售机构请见相关公告或基金管理人网
站。
   二、本基金降低相关费率的基本情况
   本基金的年管理费率由 1.20%降低至 0.40%，年托管费率由 0.20%降低至
   A 类基金份额的原申购费率如下：
          申购金额（M）               申购费率
           M＜100 万               1.50%
           M≥500 万           按笔收取，1000 元/笔
   A 类基金份额降低后的申购费率如下：
          申购金额（M）               申购费率
           M＜100 万               0.60%
           M≥500 万           按笔收取，1000 元/笔
   三、基金合同和托管协议的修改内容
   基金合同和托管协议修改的内容对基金份额持有人利益无实质性不利影响，
不需召开基金份额持有人大会审议，并且已经履行了适当程序。基金合同和托管
协议的具体修改内容详见附件。
  自 2024 年 12 月 17 日起，本基金增加 C 类和 E 类基金份额、降低相关费率
及修订后的基金合同和托管协议生效。
  重要提示：
金产品资料概要进行相应的修改和更新。
予以说明。投资人欲了解本基金的详细情况，请仔细阅读刊登于本公司网站
（www.gtfund.com）的本基金的基金合同、招募说明书及基金产品资料概要等文
件及其更新，以及相关业务公告。
客户服务电话（400-888-8688）咨询相关情况。
  特此公告。
                                 国泰基金管理有限公司
附件一：《国泰鑫策略价值灵活配置混合型证券投资基金基金合同》修改对照表
修改章节                修改前                              修改后
第一部分 一、订立本基金合同的目的、依据和原则                一、订立本基金合同的目的、依据和原则
 前言 2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合同法》(以下简称“《合 2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国民法典》  、《中华人民共
     同法》
       ”)、
         《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募集证券投资
     《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《公开募集证券投资
     《证券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开募 基金销售机构监督管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开募集
     集证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》 ”)、
                                                                      《公
     《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流 开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》  （以下简称“《流动性
     动性风险管理规定》”
              ）和其他有关法律法规。              风险管理规定》”
                                              ）和其他有关法律法规。
       六、本基金合同关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容，将
       不晚于 2020 年 9 月 1 日起执行。
第二部分 9、《销售办法》：指《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不 9、《销售办法》：指《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》
 释义 时做出的修订                            及颁布机关对其不时做出的修订
     理委员会                             局
                                      基金基金份额分为不同的类别，各类别基金份额分别设置代码，分别计
                                      算并公布基金份额净值和基金份额累计净值
                                      从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额
                                      本类别基金资产中按 0.10%的年费率计提销售服务费的基金份额
                                      类别基金资产中按 0.05%的年费率计提销售服务费的基金份额
                                          基金市场推广、销售以及基金份额持有人服务的费用
第三部分                                      七、基金份额类别
基金的基                                      本基金根据申购费用、销售服务费收取方式的不同，将基金份额分为不
 本情况                                      同的类别。在投资人申购基金份额时收取申购费用，并不再从本类别基
                                          金资产中计提销售服务费的基金份额称为 A 类基金份额；在投资人申购
                                          基金份额时不收取申购费用，但从本类别基金资产中按 0.10%的年费率
                                          计提销售服务费的基金份额称为 C 类基金份额；在投资人申购基金份额
                                          时收取申购费用，并从本类别基金资产中按 0.05%的年费率计提销售服
                                          务费的基金份额称为 E 类基金份额。
                                          本基金 A 类、C 类和 E 类基金份额分别设置基金代码。由于基金费用的
                                          不同，本基金 A 类、C 类和 E 类基金份额将分别计算并公布基金份额净
                                          值和基金份额累计净值。
                                          投资人可自行选择申购的基金份额类别。本基金不同类别基金份额之间
                                          如开通互相转换业务，相关约定见届时公告，无需召开基金份额持有人
                                          大会。
                                          本基金份额类别的具体设置、费率水平等由基金管理人确定，并在招募
                                          说明书及基金产品资料概要中列明。基金管理人可根据基金实际运作情
                                          况，在不违反法律法规规定、基金合同约定以及对基金份额持有人利益
                                          无实质性不利影响的情况下，在履行适当程序后增加、减少或调整基金
                                          份额类别设置、调整现有基金份额类别的申购费率、调低赎回费率或销
                                          售服务费率、变更收费方式或者停止现有基金份额类别的销售，或对基
                                          金份额分类办法及规则进行调整等，调整实施前需依照《信息披露办法》
                                          的有关规定在指定媒介上公告，不需要召开基金份额持有人大会。
第六部分   三、申购与赎回的原则                      三、申购与赎回的原则
基金份额   1、
        “未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份 1、
                                        “未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的该类基
的申购与   额净值为基准进行计算；                     金份额净值为基准进行计算；
 赎回    六、申购和赎回的价格、费用及其用途                   六、申购和赎回的价格、费用及其用途
       舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值 后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的各
在当天收市后计算，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经中国证监会同 类基金份额净值在当天收市后计算，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，
意，可以适当延迟计算或公告。                     经中国证监会同意，可以适当延迟计算或公告。
募说明书》。本基金的申购费率由基金管理人决定，并在招募说明书中 募说明书》    。本基金 A 类基金份额和 E 类基金份额的申购费率由基金管
列示。申购的有效份额为净申购金额除以当日的基金份额净值，有效份 理人决定，并在招募说明书中列示。申购的有效份额为净申购金额除以
额单位为份，上述计算结果均按四舍五入方法，保留到小数点后 2 位， 当日的该类基金份额净值，有效份额单位为份，上述计算结果均按四舍
由此产生的收益或损失由基金财产承担。                 五入方法，保留到小数点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承
                                   担。
明书》，赎回金额单位为元。本基金的赎回费率由基金管理人决定，并 明书》，赎回金额单位为元。本基金的赎回费率由基金管理人决定，并
在招募说明书中列示。赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当日 在招募说明书中列示。赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当日
基金份额净值并扣除相应的费用。上述计算结果均按四舍五入方法，保 该类基金份额净值并扣除相应的费用。上述计算结果均按四舍五入方
留到小数点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。      法，保留到小数点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。
                                   额和 E 类基金份额的投资人承担，不列入基金财产。本基金 C 类基金份
                                   额不收取申购费。
九、巨额赎回的情形及处理方式                     九、巨额赎回的情形及处理方式
（2）部分延期赎回：当基金管理人认为支付基金份额持有人的赎回申 （2）部分延期赎回：当基金管理人认为支付基金份额持有人的赎回申
请有困难或认为因支付基金份额持有人的赎回申请而进行的财产变现 请有困难或认为因支付基金份额持有人的赎回申请而进行的财产变现
可能会对基金资产净值造成较大波动时，基金管理人在当日接受赎回比 可能会对基金资产净值造成较大波动时，基金管理人在当日接受赎回比
例不低于上一开放日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回申请延 例不低于上一开放日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回申请延
期办理。对于当日的赎回申请，应当按单个账户赎回申请量占赎回申请 期办理。对于当日的赎回申请，应当按单个账户赎回申请量占赎回申请
总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，基金份额 总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，基金份额
持有人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择延期赎回 持有人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择延期赎回
的，将自动转入下一个开放日继续赎回，直到全部赎回为止；选择取消 的，将自动转入下一个开放日继续赎回，直到全部赎回为止；选择取消
赎回的，当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下 赎回的，当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下
一开放日赎回申请一并处理，无优先权并以下一开放日的基金份额净值 一开放日赎回申请一并处理，无优先权并以下一开放日的该类基金份额
为基础计算赎回金额，以此类推，直到全部赎回为止。如基金份额持有 净值为基础计算赎回金额，以此类推，直到全部赎回为止。如基金份额
       人在提交赎回申请时未作明确选择，基金份额持有人未能赎回部分作自 持有人在提交赎回申请时未作明确选择，基金份额持有人未能赎回部分
       动延期赎回处理；                        作自动延期赎回处理；
       十、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告         十、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告
       介上刊登基金重新开放申购或赎回公告，并公布最近 1 个开放日的基金 介上刊登基金重新开放申购或赎回公告，并公布最近 1 个开放日的各类
       份额净值。                             基金份额净值。
第七部分   一、基金管理人                           一、基金管理人
基金合同   （一）基金管理人简况                        （一）基金管理人简况
当事人及   ……                                ……
权利义务   法定代表人：邱军                          法定代表人：周向勇
       二、基金托管人                          二、基金托管人
       （二）基金托管人的权利与义务                   （二）基金托管人的权利与义务
       包括但不限于：                          包括但不限于：
       （8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值、基 （8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、各类基金份额净值、
       金份额申购、赎回价格；                      基金份额申购、赎回价格；
       三、基金份额持有人                        三、基金份额持有人
       ……                               ……
       每份基金份额具有同等的合法权益。                 同一类别每份基金份额具有同等的合法权益。
第八部分   一、召开事由                          一、召开事由
基金份额   1、当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有人大会 1、当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有人大会
持有人大   （法律法规或中国证监会另有规定或基金合同另有约定的除外）：   （法律法规或中国证监会另有规定或基金合同另有约定的除外）：
 会     （5）调整基金管理人、基金托管人的报酬标准；          （5）调整基金管理人、基金托管人的报酬标准或提高销售服务费率；
       份额持有人大会：                        份额持有人大会：
       （2）在法律法规和《基金合同》规定的范围内调整本基金的申购费率、（2）在法律法规和《基金合同》规定的范围内调整本基金的申购费率、
       调低赎回费率或在对现有基金份额持有人利益无实质性不利影响的前 调低赎回费率、调低销售服务费率或在对现有基金份额持有人利益无实
       提下变更收费方式；                       质性不利影响的前提下变更收费方式；
第十四部 四、估值程序                              四、估值程序
分 基金资 1、基金份额净值是按照每个工作日闭市后，基金资产净值除以当日基 1、各类基金份额净值是按照每个工作日闭市后，各类基金资产净值除
 产估值 金份额的余额数量计算，精确到 0.0001 元，小数点后第五位四舍五入。以当日该类基金份额的余额数量计算，精确到 0.0001 元，小数点后第
      国家另有规定的，从其规定。                      五位四舍五入。国家另有规定的，从其规定。
      基金管理人每个工作日计算基金资产净值及基金份额净值，并按规定公 基金管理人每个工作日计算基金资产净值及各类基金份额净值，并按规
      告。                                 定公告。
      法规或《基金合同》的规定暂停估值时除外。基金管理人每个工作日对 法规或《基金合同》的规定暂停估值时除外。基金管理人每个工作日对
      基金资产估值后，将基金份额净值结果发送基金托管人，经基金托管人 基金资产估值后，将各类基金份额净值结果发送基金托管人，经基金托
      复核无误后，由基金管理人对外公布。                  管人复核无误后，由基金管理人对外公布。
     五、估值错误的处理                            五、估值错误的处理
     基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产 基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产
     估值的准确性、及时性。当基金份额净值小数点后 4 位以内(含第 4 位) 估值的准确性、及时性。当任一类基金份额净值小数点后 4 位以内(含
     发生估值错误时，视为基金份额净值错误。                  第 4 位)发生估值错误时，视为该类基金份额净值错误。
     （2）错误偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理人应当通报基金 （2）错误偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理人应当通
     托管人并报中国证监会备案；错误偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基 报基金托管人并报中国证监会备案；错误偏差达到该类基金份额净值的
     金管理人应当公告，并报中国证监会备案。                  0.5%时，基金管理人应当公告，并报中国证监会备案。
     七、基金净值的确认                            七、基金净值的确认
     用于基金信息披露的基金资产净值和基金份额净值由基金管理人负责 用于基金信息披露的基金资产净值和各类基金份额净值由基金管理人
     计算，基金托管人负责进行复核。基金管理人应于每个开放日交易结束 负责计算，基金托管人负责进行复核。基金管理人应于每个开放日交易
     后计算当日的基金资产净值和基金份额净值并发送给基金托管人。基金 结束后计算当日的基金资产净值和各类基金份额净值并发送给基金托
     托管人对净值计算结果复核确认后发送给基金管理人，由基金管理人对 管人。基金托管人对净值计算结果复核确认后发送给基金管理人，由基
     基金净值予以公布。                            金管理人对基金净值予以公布。
第十五部 一、基金费用的种类                            一、基金费用的种类
分 基金费                                     3、从 C 类和 E 类基金份额的基金财产中计提的销售服务费；
用与税收 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式                 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.20%年费率计提。管理费的 本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.40%年费率计提。管理费的
计算方法如下：                            计算方法如下：
H＝E×1.20%÷当年天数                     H＝E×0.40%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费                     H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值                      E 为前一日的基金资产净值
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费
的计算方法如下：                           的计算方法如下：
H＝E×0.20%÷当年天数                     H＝E×0.10%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费                     H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值                      E 为前一日的基金资产净值
                                   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年
                                   费率为 0.10%，E 类基金份额的销售服务费年费率为 0.05%。
                                   C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金份额基金资产净值的
                                   H=F×0.10%÷当年天数
                                   H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费
                                   F 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值
                                   E 类基金份额的销售服务费按前一日 E 类基金份额基金资产净值的
                                   H=F×0.05%÷当年天数
                                   H 为 E 类基金份额每日应计提的销售服务费
                                   F 为 E 类基金份额前一日的基金资产净值
                                   C 类和 E 类基金份额的销售服务费每日计提，逐日累计至每个月月末，
                                   按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后，由基金托管人于次
                                   月首日起 2-5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人，由基
                                   金管理人代付给销售机构。
      上述“一、基金费用的种类”中第 3－9 项费用，根据有关法规及相应 上述“一、基金费用的种类”中第 4－10 项费用，根据有关法规及相应
      协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财 协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财
      产中支付。                             产中支付。
第十六部 三、基金收益分配原则                         三、基金收益分配原则
分 基金的 2、本基金收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资，投资者可选 2、本基金收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资，投资者可选
收益与分 择现金红利或将现金红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不选 择现金红利或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若
  配   择，本基金默认的收益分配方式是现金分红；              投资者不选择，本基金默认的收益分配方式是现金分红；
      日的基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值； 基准日的各类基金份额净值减去每单位该类基金份额收益分配金额后
                                        额收取销售服务费，各类别基金份额对应的可供分配利润将有所不同，
                                        在收益分配数额方面可能有所不同。本基金同一类别的每一基金份额享
                                        有同等分配权；
      六、基金收益分配中发生的费用                    六、基金收益分配中发生的费用
      基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由基金份额持有人 基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由基金份额持有人
      自行承担。当基金份额持有人的现金红利小于一定金额，不足以支付银 自行承担。当基金份额持有人的现金红利小于一定金额，不足以支付银
      行转账或其他手续费用时，基金登记机构可将基金份额持有人的现金红 行转账或其他手续费用时，基金登记机构可将基金份额持有人的现金红
      利自动转为基金份额。红利再投资的计算方法，依照《业务规则》执行。利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的计算方法，依照《业务
                                        规则》执行。
第十八部 五、公开披露的基金信息                      五、公开披露的基金信息
分 基金的 （二）基金净值信息                       （二）基金净值信息
信息披露 《基金合同》生效后，在开始办理基金份额申购或者赎回前，基金管理 《基金合同》生效后，在开始办理基金份额申购或者赎回前，基金管理
      人应当至少每周公告一次基金资产净值和基金份额净值。       人应当至少每周在指定网站披露一次各类基金份额净值和基金份额累
                                      计净值。
      在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人应当在不晚于每个开 在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人应当在不晚于每个开
      放日的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点披露开放 放日的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点披露开放
      日的基金份额净值和基金份额累计净值。              日的各类基金份额净值和基金份额累计净值。
      基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在指定网站披 基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在指定网站披
露半年度和年度最后一日的基金份额净值和基金份额累计净值。     露半年度和年度最后一日的各类基金份额净值和基金份额累计净值。
（五）临时报告                          （五）临时报告
率发生变更；                           计提方式和费率发生变更；
六、信息披露事务管理                      六、信息披露事务管理
基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基金合同》 基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基金合同》
的约定，对基金管理人编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额 的约定，对基金管理人编制的基金资产净值、各类基金份额净值、基金
申购赎回价格、基金定期报告、更新的招募说明书、基金产品资料概要、份额申购赎回价格、基金定期报告、更新的招募说明书、基金产品资料
基金清算报告等公开披露的相关基金信息进行复核、审查，并向基金管 概要、基金清算报告等公开披露的相关基金信息进行复核、审查，并向
理人进行书面或电子确认。                    基金管理人进行书面或电子确认。
                       基金合同内容摘要相应调整
附件二：《国泰鑫策略价值灵活配置混合型证券投资基金托管协议》修改对照表
修改章节                修改前                               修改后
一、托管协 （一）基金管理人（或简称“管理人”  ）              （一）基金管理人（或简称“管理人”）
 议当事人 ……                                ……
      法定代表人：邱军                          法定代表人：周向勇
二、托管协 （一）依据                             （一）依据
议的依据、 本协议依据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券投资基 本协议依据《中华人民共和国民法典》、《中华人民共和国证券投资基
目的、原则 金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办 金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办
  和解释 法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开募集证券投资基金信息披露管 法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开募集证券投资基金信息披露管
      理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资 理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资
      基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）及 基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）及
      其他有关法律法规与《国泰鑫策略价值灵活配置混合型证券投资基金 其他有关法律法规与《国泰鑫策略价值灵活配置混合型证券投资基金
      基金合同》（以下简称“《基金合同》” ）订立。           基金合同》（以下简称“《基金合同》 ”）订立。
三、基金托 （二）基金托管人应根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，（二）基金托管人应根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，
管人对基金 对基金资产净值计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用 对基金资产净值计算、各类基金份额净值计算、应收资金到账、基金
管理人的业 开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披露中登载基金业绩表现 费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披露中登载基金业绩
务监督和核 数据等进行复核。                       表现数据等进行复核。
  查
四、基金管 1、在本协议的有效期内，在不违反公平、合理原则以及不妨碍基金托 1、在本协议的有效期内，在不违反公平、合理原则以及不妨碍基金托
理人对基金 管人遵守相关法律法规及其行业监管要求的基础上，基金管理人有权 管人遵守相关法律法规及其行业监管要求的基础上，基金管理人有权
托管人的业 对基金托管人履行本协议的情况进行必要的核查，核查事项包括但不 对基金托管人履行本协议的情况进行必要的核查，核查事项包括但不
 务核查 限于基金托管人安全保管基金财产、开设基金财产的资金账户、证券 限于基金托管人安全保管基金财产、开设基金财产的资金账户、证券
      账户、期货账户等投资所需账户、复核基金管理人计算的基金资产净 账户、期货账户等投资所需账户、复核基金管理人计算的基金资产净
      值和基金份额净值、根据基金管理人指令办理清算交收、相关信息披 值和各类基金份额净值、根据基金管理人指令办理清算交收、相关信
      露和监督基金投资运作等行为。                  息披露和监督基金投资运作等行为。
七、交易及 （四）申购、赎回和基金转换的资金清算               （四）申购、赎回和基金转换的资金清算
清算交收安 1、T 日，投资者进行基金申购、赎回和转换申请，基金管理人和基金 1、T 日，投资者进行基金申购、赎回和转换申请，基金管理人和基金
  排   托管人分别计算基金资产净值，并进行核对；基金管理人将双方盖章 托管人分别计算基金资产净值，并进行核对；基金管理人将双方盖章
     确认的或基金管理人决定采用的基金份额净值以基金份额净值公告的 确认的或基金管理人决定采用的各类基金份额净值以基金份额净值公
     形式传真至相关信息披露媒介。                      告的形式传真至相关信息披露媒介。
     金额及转换份额，更新基金份额持有人数据库；并将确认的申购、赎 赎回金额及转换份额，更新基金份额持有人数据库；并将确认的申购、
     回及转换数据向基金托管人、基金管理人传送。基金管理人、基金托 赎回及转换数据向基金托管人、基金管理人传送。基金管理人、基金
     管人根据确认数据进行账务处理。                     托管人根据确认数据进行账务处理。
八、基金资 （一）基金资产净值的计算和复核                    （一）基金资产净值的计算和复核
产净值计算 1、基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。基金份额净值 1、基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。各类基金份额
和会计核算 是指计算日基金资产净值除以计算日该基金份额总数后的价值，精确 净值是指计算日各类基金资产净值除以计算日该类基金份额总数后的
      到 0.0001 元，小数点后第 5 位四舍五入。          价值，精确到 0.0001 元，小数点后第 5 位四舍五入。
      法规或《基金合同》的规定暂停估值时除外。估值原则应符合《基金 法规或《基金合同》的规定暂停估值时除外。估值原则应符合《基金
      合同》、《证券投资基金会计核算业务指引》及其他法律法规的规定。 合同》、《证券投资基金会计核算业务指引》及其他法律法规的规定。
      用于基金信息披露的基金净值信息由基金管理人负责计算，基金托管 用于基金信息披露的基金净值信息由基金管理人负责计算，基金托管
      人复核。基金管理人应于每个开放日结束后计算得出当日的该基金份 人复核。基金管理人应于每个开放日结束后计算得出当日的各类基金
      额净值，并在盖章后以双方约定的方式发送给基金托管人。基金托管 份额净值，并在盖章后以双方约定的方式发送给基金托管人。基金托
      人应对净值计算结果进行复核，并以双方约定的方式将复核结果传送 管人应对净值计算结果进行复核，并以双方约定的方式将复核结果传
      给基金管理人，由基金管理人对外公布。月末、年中和年末估值复核 送给基金管理人，由基金管理人对外公布。月末、年中和年末估值复
      与基金会计账目的核对同时进行。                    核与基金会计账目的核对同时进行。
      发生差错时，视为基金份额净值估值错误。当基金份额净值出现错误 四位）发生差错时，视为该类基金份额净值估值错误。当基金份额净
      时，基金管理人应当立即予以纠正，并采取合理的措施防止损失进一 值出现错误时，基金管理人应当立即予以纠正，并采取合理的措施防
      步扩大；当计价错误达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理人应当通 止损失进一步扩大；当计价错误达到该类基金份额净值的 0.25%时，基
      报基金托管人并报中国证监会备案；当计价错误达到基金份额净值的 金管理人应当通报基金托管人并报中国证监会备案；当计价错误达到
      如法律法规或监管机关对前述内容另有规定的，按其规定处理。       同时并及时进行公告。如法律法规或监管机关对前述内容另有规定的，
                                         按其规定处理。
九、基金收 （二）基金收益分配的时间和程序                （二）基金收益分配的时间和程序
 益分配 3、本基金收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资，投资者可选 3、本基金收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资，投资者可选
      择现金红利或将现金红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不 择现金红利或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；
     选择，本基金默认的收益分配方式是现金分红；           若投资者不选择，本基金默认的收益分配方式是现金分红；
     人自行承担。当基金份额持有人的现金红利小于一定金额，不足以支 人自行承担。当基金份额持有人的现金红利小于一定金额，不足以支
     付银行转账或其他手续费用时，基金登记机构可将基金份额持有人的 付银行转账或其他手续费用时，基金登记机构可将基金份额持有人的
     现金红利自动转为基金份额。红利再投资的计算方法，依照《业务规 现金红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的计算方法，依
     则》执行。                           照《业务规则》执行。
十一、基金 （一）基金管理人的管理费                      （一）基金管理人的管理费
  费用  在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的 1.20%年费率计 在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的 0.40%年费率计
      提。计算方法如下：                         提。计算方法如下：
      H＝E×1.20%÷当年天数                    H＝E×0.40%÷当年天数
      H 为每日应计提的基金管理费                    H 为每日应计提的基金管理费
      E 为前一日基金资产净值                      E 为前一日基金资产净值
     （二）基金托管人的托管费                      （二）基金托管人的托管费
     在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的 0.20%年费率计 在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的 0.10%年费率计
     提。计算方法如下：                         提。计算方法如下：
     H=E×0.20%÷当年天数                    H=E×0.10%÷当年天数
     H 为每日应计提的基金托管费                    H 为每日应计提的基金托管费
     E 为前一日的基金资产净值                     E 为前一日的基金资产净值
                                        （三）C 类和 E 类基金份额的销售服务费
                                        本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年
                                        费率为 0.10%，E 类基金份额的销售服务费年费率为 0.05%。
                                        C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金份额基金资产净值的
                                        H=F×0.10%÷当年天数
                                        H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费
                                        F 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值
                                        E 类基金份额的销售服务费按前一日 E 类基金份额基金资产净值的
                               H=F×0.05%÷当年天数
                               H 为 E 类基金份额每日应计提的销售服务费
                               F 为 E 类基金份额前一日的基金资产净值
                               C 类和 E 类基金份额的销售服务费每日计提，逐日累计至每个月月末，
                               按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后，由基金托管人于
                               次月首日起 2-5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人，
                               由基金管理人代付给销售机构。
（三）从基金财产中列支基金管理人的管理费、基金托管人的托管费 （四）从基金财产中列支基金管理人的管理费、基金托管人的托管费、
之外的其他基金费用，应当依据有关法律法规、
                    《基金合同》的规定执 C 类和 E 类基金份额的销售服务费之外的其他基金费用，应当依据有关
行。                             法律法规、   《基金合同》的规定执行。