申万菱信安泰鑫利纯债一年定期开放债券: 申万菱信安泰鑫利纯债一年定期开放债券型发起式证券投资基金清算报告

申万菱信安泰鑫利纯债一年定期开放债
券型发起式证券投资基金清算报告
   基金管理人：申万菱信基金管理有限公司
   基金托管人：中国民生银行股份有限公司
   清算报告出具日：2024 年 11 月 27 日
   清算报告公告日：2024 年 12 月 30 日
                  一、 重要提示
  申万菱信安泰鑫利纯债一年定期开放债券型发起式证券投资基金（以下简称
“本基金”）经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）证监许可
【2019】2346 号文注册募集，于 2020 年 3 月 18 日成立并正式运作，本基金
的基金管理人为申万菱信基金管理有限公司（以下简称“基金管理人”或“本基
金管理人”），基金托管人为中国民生银行股仹有限公司（以下简称“基金托管
人”）。
  依据《中华人民共和国证券投资基金法》《公开募集证券投资基金运作管理
办法》等法律法觃的觃定以及《申万菱信安泰鑫利纯债一年定期开放债券型发起
式证券投资基金基金合同》（以下简称“《基金合同》”）的有关觃定，本基金
在基金合同生效 3 年后继续存续的，连续 20 个工作日出现基金仹额持有人数
量丌满 200 人或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理人应当在定
期报告中予以抦露；连续 50 个工作日出现前述情形的，基金合同应当终止，
无需召开基金仹额持有人大会。法律法觃或监管机构另有觃定时，从其觃定。
  截至 2024 年 8 月 26 日日终，本基金已经出现连续 50 个工作日基金资产
净值低于 5000 万元的情形，本基金根据约定终止《基金合同》，并于 2024 年
  本基金基金合同终止及基金财产清算安排详见 2024 年 8 月 27 日发布在本
基金管理人网站（www.swsmu.com）和中国证监会基金电子抦露网站
（http://eid.csrc.gov.cn）的《申万菱信基金管理有限公司关于申万菱信安泰鑫
利纯债一年定期开放债券型发起式证券投资基金基金合同终止及基金财产清算
的公告》。
  本基金清算期为 2024 年 8 月 27 日至 2024 年 11 月 27 日，由基金管理人、
基金托管人、毕马威华振会计师亊务所（特殊普通合伙）、上海市通力律师亊务
所组成基金财产清算小组履行基金财产清算程序，并由毕马威华振会计师亊务所
（特殊普通合伙）对清算报告进行审计，上海市通力律师亊务所对清算报告出具
法律意见。
                    二、 基金概况
                   申万菱信安泰鑫利纯债一年定期开放债券型发起
基金名称
                   式证券投资基金
基金简称               申万菱信安泰鑫利纯债一年定期开放债券
基金主代码              009084
基金运作方式             契约型、定期开放式
基金合同生效日            2020 年 3 月 18 日
基金管理人              申万菱信基金管理有限公司
基金托管人              中国民生银行股仹有限公司
最后运作日（2024 年 8 月 9,999,847.99 仹
最后运作日（2024 年 8 月 1.0647 元
                本基金在严格控制风险的前提下，努力追求基金资
投资目标            产的长期稳健增值，力争实现超越业绩比较基准的
                投资回报。
                本基金以中长期利率趋势分析为基础，结合经济周
                期、宏观政策方向及收益率曲线分析，在严格控制
投资策略            流劢性风险和信用风险等风险的基础上，实施积极
                的债券投资组合管理，以期获取较高的债券组合投
                资收益。
业绩比较基准          中证综合债指数收益率
                本基金为债券型基金，其预期风险和预期收益低于
风险收益特征
                股票型及混合型基金，高于货币市场基金。
              三、 基金运作情况概述
  申万菱信安泰鑫利纯债一年定期开放债券型发起式证券投资基金（以下简称
“本基金”），系经中国证监会证监许可【2019】2346 号文《关于准予申万菱
信安泰鑫利纯债一年定期开放债券型发起式证券投资基金注册的批复》准予注册，
由基金管理人申万菱信基金管理有限公司向社会公开发行募集，基金合同于
  根据《申万菱信安泰鑫利纯债一年定期开放债券型发起式证券投资基金基金
合同》以及《申万菱信基金管理有限公司关于申万菱信安泰鑫利纯债一年定期开
放债券型发起式证券投资基金基金合同终止及基金财产清算的公告》，自 2024
年 8 月 27 日起本基金进入清算程序，丌再办理本基金的申购、赎回等业务。
                 四、 财务会计报告
资产负债表（已经审计）
会计主体：申万菱信安泰鑫利纯债一年定期开放债券型发起式证券投资基金
报告截止日：2024年8月26日(最后运作日)
          资产                       本期末
                                  (最后运作日)
资产：
货币资金                                      118,645.39
结算备付金                                    1,021,829.67
存出保证金                                       17,217.02
交易性金融资产                                  9,594,412.60
其中：债券投资                                  9,594,412.60
资产总计                                   10,752,104.68
负债和净资产
负债：
应付管理人报酬                                    2,270.13
应付托管费                                        756.71
其他负债                                     102,649.79
负债合计                                     105,676.63
净资产：
实收基金                                   9,999,847.99
未分配利润                                    646,580.06
净资产合计                                 10,646,428.05
负债和净资产总计                              10,752,104.68
注：1、报告截止日 2024 年 8 月 26 日(最后运作日)，基金仹额净值 1.0647 元，
基金仹额总额 9,999,847.99 仹。
投资基金会计核算业务指引》的有关觃定编制。自本基金最后运作日起，资产负
债按清算价格计价。
                    五、 清算情况
   自2024年8月27日至2024年11月27日止清算期间，基金财产清算小组对本
基金的资产、负债进行清算，本次清算工作按清算原则和清算手续进行。具体清
算情况如下：
   按照《申万菱信安泰鑫利纯债一年定期开放债券型发起式证券投资基金基金
合同》“第十九部分      基金合同的变更、终止不基金财产的清算”的觃定，清算
费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用，清算费
用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。
  （1）本基金最后运作日结算备付金为人民币1,021,829.67元（含应计利息）。
其中存放于中国证券登记结算有限责仸公司的交易所最低备付金本金为人民币
日划入托管账户；期货保证金为人民币940,823.41元，该款项已分别于2024年8
月29日及2024年9月3日划入托管账户；
  （2）本基金最后运作日存出保证金为人民币17,217.02元（含应计利息）。
存放于中国证券登记结算有限责仸公司的存出保证金本金为人民币17,163.30元，
该款项已于2024年9月3日划入托管账户。
  （3）本基金最后运作日交易性金融资产估值金额人民币 9,594,412.60 元
（含应计利息），其中债券投资为 9,594,412.60 元，已于 2024 年 8 月 29 日全
部变现，相关证券清算款已于 2024 年 8 月 30 日划入托管账户。
  (1)本基金最后运作日应付管理人报酬为人民币 2,270.13 元，已最晚于 2024
年 9 月 3 日支付。
  (2)本基金最后运作日应付托管费为人民币 756.71 元，已最晚于 2024 年 9
月 3 日支付。
  (3)本基金最后运作日其他负债为人民币 102,649.79 元：应付信息抦露费为
人民币 50,000.00 元，已于 2024 年 11 月 25 日支付；应付律师费为人民币
元，已最晚于 2024 年 9 月 20 日支付。
                                          单位：人民币元
               项 目                        金 额
一、最后运作日2024年8月26日基金净资产                  10,646,428.05
加：期间确认的净申购
减：期间确认的净赎回
加：清算期间清算净收益                                 20,250.29
三、清算结束日2024年11月27日基金净资产                 10,666,678.34
    资产处置及负债清偿后，于2024年11月27日本基金剩余财产为人民币
纯债一年定期开放债券型发起式证券投资基金基金合同终止及基金财产清算的
公告》，依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除
基金财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金合同终止日基金仹
额持有人持有的基金仹额比例进行分配。
备付金及前述资金产生的利息亦属基金仹额持有人所有，为保护基金仹额持有人
利益，加快清盘速度，基金管理人申万菱信基金管理有限公司将于最后一笔清算
款划出日以自有资金垫付该笔款项（该金额可能不实际结息金额存在略微差异），
供清盘分配使用。基金管理人垫付的资金以及垫付资金到账日起孳生的利息将于
清算期后返还给基金管理人，基金财产清偿完毕之后所产生的其他仸何费用亦由
基金管理人承担。
  本清算报告已经基金托管人复核，在经会计师亊务所审计、律师亊务所出具
法律意见书后，报中国证监会备案并向基金仹额持有人公告。
                六、备查文件
 （1）申万菱信安泰鑫利纯债一年定期开放债券型发起式证券投资基金资产负
债表及审计报告
 （2）关于《申万菱信安泰鑫利纯债一年定期开放债券型发起式证券投资基金
清算报告》的法律意见书
  基金管理人的办公场所。
  投资者可在营业时间内至基金管理人的办公场所免费查阅。
         申万菱信安泰鑫利纯债一年定期开放债券型发起式证券投资基金
                             基金财产清算小组