中信保诚中证信息安全指数(LOF)C,中信保诚中证信息安全指数(LOF)E: 关于旗下中信保诚中证信息安全指数型证券投资基金(LOF)增加E类基金份额并修改基金合同及托管协议的公告

关于旗下中信保诚中证信息安全指数型证券投资基金（LOF）增加
      E 类基金份额并修改基金合同及托管协议的公告
  为了更好地满足投资者的投资需求，保护基金份额持有人利益，根据《中华
人民共和国证券投资基金法》、
             《公开募集证券投资基金运作管理办法》等法律法
规的有关规定及《中信保诚中证信息安全指数型证券投资基金（LOF）基金合同》
（以下简称“基金合同”）的有关约定，中信保诚基金管理有限公司（以下简称“本
公司”或“基金管理人”）经与基金托管人中国银行股份有限公司（以下简称“基金
托管人”）协商一致，决定自 2025 年 3 月 7 日起对旗下中信保诚中证信息安全指
数型证券投资基金（LOF）（以下简称“本基金”）增加 E 类基金份额，并对基金
合同和《中信保诚中证信息安全指数型证券投资基金（LOF）托管协议》
                                （以下简
称“托管协议”）的相关条款进行修订。现将具体事宜公告如下：
  一、增加 E 类基金份额
  自 2025 年 3 月 7 日起，本基金新增 E 类基金份额并单独设置基金代码（E
类基金代码：023594）。E 类基金份额的初始基金份额净值参考当日 A 类基金份
额的基金份额净值。投资者申购时可以自主选择与 A 类基金份额、C 类基金份
额或 E 类基金份额相对应的基金代码进行申购。由于基金费用收取的不同，本基
金 A 类基金份额、C 类基金份额、E 类基金份额将分别计算并公告各类基金份额
的基金份额净值和基金份额累计净值。
  A 类基金份额、C 类基金份额、E 类基金份额暂不上市交易。A 类基金份额
可通过场内或场外两种方式办理申购与赎回。C 类基金份额、E 类基金份额仅可
通过场外方式办理申购与赎回。
  在不违反法律法规、基金合同以及不对基金份额持有人权益产生实质性不利
影响的情况下，根据基金实际运作情况，基金管理人经与基金托管人协商一致并
履行适当程序后，可以调整基金份额类别设置、对基金份额分类办法及规则进行
调整、变更收费方式或者停止现有基金份额的销售等，此项调整无需召开基金份
额持有人大会，但须提前公告。
  二、基金份额的相关费用
列入基金资产，用于基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。C 类、E 类
基金份额不收取申购费用。
额持有人赎回基金份额时收取。
  E 类基金份额的赎回费费率设置如下：
        持有时间（Y）            E 类基金份额场外赎回费率
          Y<7 天                  1.50%
          Y≥7 天                     0
费率为 0.4%，E 类基金份额的年销售服务费率为 0.1%。
  三、申购、赎回和转换的数额限制
  本基金 E 类基金份额的申购、赎回和转换的数额限制与本基金 A 类基金份
额和 C 类基金份额的场外申购、赎回和转换的数额限制一致。
  四、本基金 E 类基金份额适用的销售机构
  本基金 E 类基金份额的销售机构以基金管理人网站公示为准。
  五、基金合同、托管协议的修订
  为确保中信保诚中证信息安全指数型证券投资基金（LOF）增加 E 类基金份
额符合法律、法规的规定和基金合同的约定，基金管理人经与基金托管人协商一
致，对基金合同及托管协议的相关内容进行了修订，同时根据实际情况更新基金
管理人基本信息。具体修订内容见附件。
  本次本基金增加 E 类基金份额并据此对基金合同及托管协议作出的修订对
原有基金份额持有人的利益无实质性不利影响，也不涉及基金合同当事人权利义
务关系发生变化，属于基金合同约定的无需召开基金份额持有人大会的情形。修
订后的基金合同及托管协议自本公告发布之日起生效。基金管理人经与基金托管
人协商一致，并将在招募说明书（更新）及基金产品资料概要（更新）中作相应
调整。
  投资者可访问中信保诚基金管理有限公司网站（www.citicprufunds.com.cn）
或拨打客户服务电话（400-666-0066）咨询相关情况。
  本公司于本公告日在网站上同时公布经修改后的基金合同、托管协议；招募
说明书、基金产品资料概要涉及前述内容的，将一并修改，并依照《公开募集证
券投资基金信息披露管理办法》的有关规定在规定媒介上公告。
  本公告仅对本基金增加 E 类基金份额的有关事项予以说明。投资者欲了解
本基金的详细情况，请仔细阅读本基金的基金合同、招募说明书（更新）、基金
产品资料概要（更新）及相关法律文件。
  风险提示：基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资
产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不预示其未
来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对上述基金表现的保证。销
售机构根据法规要求对投资者类别、风险承受能力和基金的风险等级进行划分，
并提出适当性匹配意见。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在
投资人作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资
人自行承担。投资人在投资基金前应认真阅读基金合同、招募说明书（更新）和
基金产品资料概要（更新）等基金法律文件，全面认识基金的风险收益特征，在
了解基金情况及听取销售机构适当性意见的基础上，根据自身的风险承受能力、
投资期限和投资目标，对基金投资作出独立决策，选择合适的基金产品。
  特此公告。
                              中信保诚基金管理有限公司
                                  二〇二五年三月七日
附件 1：《中信保诚中证信息安全指数型证券投资基金（LOF）基金合同修改前后文对照表》
                 修改前                 修改后
   章节
                 内容                   内容
第二部分 释 56、基金份额类别：指本基金根据申 56、基金份额类别：指本基金根据申购
    义    购费用、销售服务费收取方式的不 费用、销售服务费收取方式的不同，将
         同，将基金份额分为不同的类别。在 基金份额分为不同的类别。在投资人
         投资人申购时收取申购费用、但不从 申购时收取申购费用、但不从本类别
         本类别基金资产中计提销售服务费 基金资产中计提销售服务费的基金份
         的基金份额，称为 A 类基金份额；在 额，称为 A 类基金份额；在投资人申
         投资人申购时不收取申购费用，但从 购时不收取申购费用，但从本类别基
         本类别基金资产中计提销售服务费 金资产中计提销售服务费的基金份
         的基金份额，称为 C 类基金份额    额，称为 C 类和 E 类基金份额
第三部分 基 八、基金份额的类别             八、基金份额的类别
金的基本情况 本基金根据申购费用、销售服务费收 本基金根据申购费用、销售服务费收
         取方式的不同，将基金份额分为不同 取方式的不同，将基金份额分为不同
         的类别。在投资人申购时收取申购费 的类别。在投资人申购时收取申购费
         用、但不从本类别基金资产中计提销 用、但不从本类别基金资产中计提销
         售服务费的基金份额，称为 A 类基 售服务费的基金份额，称为 A 类基金
         金份额；在投资人申购时不收取申购 份额；在投资人申购时不收取申购费
         费用，但从本类别基金资产中计提销 用，但从本类别基金资产中计提销售
         售服务费的基金份额，称为 C 类基金 服务费的基金份额，称为 C 类和 E 类
         份额。基金份额类别的具体设置、费 基金份额。基金份额类别的具体设置、
         率水平等由基金管理人确定，并在招 费率水平等由基金管理人确定，并在
         募说明书、基金产品资料概要或相关 招募说明书、基金产品资料概要或相
         公告中列明。              关公告中列明。
         本基金 A 类基金份额和 C 类基金份 本基金 A 类基金份额、C 类基金份额
         额分别设置代码，分别计算并公告各 和 E 类基金份额分别设置代码，分别
         类基金份额净值和各类基金份额累 计算并公告各类基金份额净值和各类
         计净值。                基金份额累计净值。
         投资者可自行选择申购的基金份额 投资者可自行选择申购的基金份额类
         类别。                 别。
         在不违反法律法规、基金合同以及不 在不违反法律法规、基金合同以及不
         对基金份额持有人权益产生实质性 对基金份额持有人权益产生实质性不
         不利影响的情况下，根据基金实际运 利影响的情况下，根据基金实际运作
         作情况，基金管理人经与基金托管人 情况，基金管理人经与基金托管人协
         协商一致并履行适当程序后，可以调 商一致并履行适当程序后，可以调整
         整基金份额类别设置、对基金份额分 基金份额类别设置、对基金份额分类
         类办法及规则进行调整、变更收费方 办法及规则进行调整、变更收费方式
         式或者停止现有基金份额的销售等， 或者停止现有基金份额的销售等，此
         此项调整无需召开基金份额持有人 项调整无需召开基金份额持有人大
         大会，但须提前公告。          会，但须提前公告。
第六部分 基 本基金合同生效后，A 类基金份额投 本基金合同生效后，A 类基金份额投
金份额的申购 资人可通过场外或场内两种方式进 资人可通过场外或场内两种方式进行
  与赎回    行申购与赎回。C 类基金份额投资人 申购与赎回。C 类和 E 类基金份额投
         可通过场外方式对基金份额进行申      资人可通过场外方式对基金份额进行
         购与赎回。基金管理人有权根据实际     申购与赎回。基金管理人有权根据实
         情况开通 C 类基金份额等其他份额    际情况开通 C 类和 E 类基金份额等其
         类别的场内申购和赎回业务，具体见     他份额类别的场内申购和赎回业务，
         基金管理人届时公告。           具体见基金管理人届时公告。
第六部分 基   六、申购和赎回的价格、费用及其用     六、申购和赎回的价格、费用及其用途
金份额的申购   途                    2、基金份额申购份额的计算及余额的
  与赎回    2、基金份额申购份额的计算及余额     处理方式：基金份额申购份额的计算
         的处理方式：基金份额申购份额的计     详见《招募说明书》。本基金 A 类基金
         算详见《招募说明书》。本基金 A 类   份额的申购费率由基金管理人决定，
         基金份额的申购费率由基金管理人      并在招募说明书中列示。本基金 C 类
         决定，并在招募说明书中列示。本基     和 E 类基金份额不收取申购费。申购
         金 C 类基金份额不收取申购费。申购   的有效份额为净申购金额除以当日的
         的有效份额为净申购金额除以当日      该类基金份额净值，有效份额单位为
         的该类基金份额净值，有效份额单位     份，其中，通过场外方式进行申购，申
         为份，其中，通过场外方式进行申购，    购份额计算结果按四舍五入方法，保
         申购份额计算结果按四舍五入方法，     留到小数点后两位，由此产生的收益
         保留到小数点后两位，由此产生的收     或损失由基金财产享有或承担；通过
         益或损失由基金财产享有或承担；通     场内方式进行申购的，申购份额计算
         过场内方式进行申购的，申购份额计     结果先按四舍五入的原则保留到小数
         算结果先按四舍五入的原则保留到      点后两位，再按截尾法保留至整数位，
         小数点后两位，再按截尾法保留至整     小数部分对应的申购资金将返还给投
         数位，小数部分对应的申购资金将返     资人。
         还给投资人。               4、A 类基金份额的申购费用由申购 A
         A 类基金份额的投资人承担，不列入    金财产，主要用于本基金的市场推广、
         基金财产，主要用于本基金的市场推     销售、登记等各项费用。C 类和 E 类
         广、销售、登记等各项费用。C 类基    基金份额不收取申购费用。
         金份额不收取申购费用。
第七部分 基   一、上市交易               一、上市交易
金的上市交易   本基金合同生效后，在符合法律法规     本基金合同生效后，在符合法律法规
         和深圳证券交易所规定的上市条件      和深圳证券交易所规定的上市条件的
         的情况下，基金管理人可根据有关规     情况下，基金管理人可根据有关规定，
         定，申请本基金基金份额的上市交      申请本基金基金份额的上市交易。
         易。                   本基金 A 类基金份额可上市交易，如
         本基金 A 类基金份额可上市交易，    无特别说明，本部分约定目前适用于
         如无特别说明，本部分约定目前适用     本基金 A 类基金份额。
         于本基金 A 类基金份额。        未来，基金管理人在履行相关程序后
         未来，基金管理人在履行相关程序后     也可申请本基金 C 类、E 类基金份额
         也可申请本基金 C 类基金份额等其    等其他份额类别上市交易，基金管理
         他份额类别上市交易，基金管理人可     人可根据需要修改基金合同相关内
         根据需要修改基金合同相关内容，但     容，但应在实施日前依照《信息披露办
         应在实施日前依照《信息披露办法》     法》的有关规定在规定媒介上公告。
         的有关规定在规定媒介上公告。
第九部分 基 一、基金管理人                 一、基金管理人
金合同当事人 （一） 基金管理人简况             （一） 基金管理人简况
及权利义务 名称：中信保诚基金管理有限公司          名称：中信保诚基金管理有限公司
       住所：中国（上海）自由贸易试验区        住所：中国（上海）自由贸易试验区银
       世纪大道 8 号上海国金中心汇丰银       城路 16 号 19 层
       行大楼 9 层                 法定代表人：涂一锴
       法定代表人：涂一锴               设立日期： 2005 年 9 月 30 日
       设立日期： 2005 年 9 月 30 日   批准设立机关及批准设立文号：中国
       批准设立机关及批准设立文号：中国        证监会证监基金字2005142 号
       证监会证监基金字2005142 号     组织形式： 有限责任公司
       组织形式： 有限责任公司            注册资本：人民币贰亿元
       注册资本：人民币贰亿元             存续期限： 持续经营
       存续期限： 持续经营              联系电话：021-6864 9788
       联系电话：021-6864 9788
第十七部分 一、基金费用的种类                一、基金费用的种类
基金的费用与 3、 C 类基金份额的销售服务费；       3、 C 类和 E 类基金份额的销售服务
  税收   二、基金费用计提方法、计提标准和        费；
       支付方式                    二、基金费用计提方法、计提标准和支
       本基金 A 类基金份额不收取销售服       3、C 类、E 类基金份额的销售服务费
       务费，C 类基金份额的销售服务费年       本基金 A 类基金份额不收取销售服务
       费率为 0.4%。               费，C 类基金份额的销售服务费年费
       在通常情况下，C 类基金份额的销售       率为 0.4%，E 类基金份额的销售服务
       服务费按前一日 C 类基金份额基金       费年费率为 0.1%。
       资产净值的 0.4%年费率计提。计算      在通常情况下，C 类基金份额的销售
       方法如下：                   服务费按前一日 C 类基金份额基金资
       H=E×0.40%÷当年天数          产净值的 0.4%年费率计提，E 类基金
       H 为 C 类基金份额每日应计提的基      份额的销售服务费按前一日 E 类基金
       金销售服务费                  份额基金资产净值的 0.1%年费率计
       E 为 C 类基金份额前一日的基金资      提。计算方法如下：
       产净值                     H=E×该类基金份额年销售服务费率÷
       基金销售服务费每日计提，逐日累计        当年天数
       至每个月月末，按月支付。经基金管        H 为该类基金份额每日应计提的基金
       理人与基金托管人核对一致后，由基        销售服务费
       金托管人于次月首日起 2-5 个工作日     E 为该类基金份额前一日的基金资产
       内从基金财产中按照指定的账户路         净值
       径一次性支付给登记机构，经登记机        基金销售服务费每日计提，逐日累计
       构分别支付给各个基金销售机构，基        至每个月月末，按月支付。经基金管理
       金管理人无需再出具资金划拨指令。        人与基金托管人核对一致后，由基金
       若遇法定节假日、休息日或不可抗力        托管人于次月首日起 2-5 个工作日内
       致使无法按时支付的，支付日期顺         从基金财产中按照指定的账户路径一
       延。                      次性支付给登记机构，经登记机构分
       上述“一、基金费用的种类”中除管理       别支付给各个基金销售机构，基金管
       费、托管费、C 类基金份额的销售服       理人无需再出具资金划拨指令。若遇
         务费和指数许可使用费之外的基金  法定节假日、休息日或不可抗力致使
         费用，根据有关法规及相应协议规  无法按时支付的，支付日期顺延。
         定，按费用实际支出金额支付，列入 上述“一、基金费用的种类”中除管理
         或摊入当期基金费用，由基金托管人 费、托管费、C 类和 E 类基金份额的
         从基金财产中支付。        销售服务费和指数许可使用费之外的
                          基金费用，根据有关法规及相应协议
                          规定，按费用实际支出金额支付，列入
                          或摊入当期基金费用，由基金托管人
                          从基金财产中支付。
第十八部分 三、收益分配原则            三、收益分配原则
基金的收益与 3、由于基金费用的不同，可能导致 A 3、由于基金费用的不同，可能导致 A
  分配   类基金份额和 C 类基金份额之间在 类基金份额、C 类基金份额和 E 类基
       可供分配利润上有所不同；同一类别 金份额之间在可供分配利润上有所不
       每一基金份额享有同等分配权；     同；同一类别每一基金份额享有同等
                          分配权；
附件 2：《中信保诚中证信息安全指数型证券投资基金（LOF）托管协议修改前后文对照表》
                  修改前                   修改后
  章节
                  内容                     内容
        （一）基金管理人（或简称“管理人”）
                              （一）基金管理人（或简称“管理人”）
        名称：     中信保诚基金管理有限公
                              名称：    中信保诚基金管理有限公
        司
                              司
        住所：     中国（上海）自由贸易试验
                              住所：    中国（上海）自由贸易试验
        区世纪大道 8 号上海国金中心汇丰银
                              区银城路 16 号 19 层
        行大楼 9 层
                              法定代表人: 涂一锴
        法定代表人: 涂一锴
                              成立时间： 2005 年 9 月 30 日
        成立时间： 2005 年 9 月 30 日
 一、托管                         批准设立机关：中国证监会
        批准设立机关：中国证监会
 协议当事                         批准设立文号：证监基金字2005142
        批准设立文号：证监基金字2005142
   人                          号
        号
                              组织形式： 有限责任公司
        组织形式： 有限责任公司
                              注册资本： 贰亿元人民币
        注册资本： 贰亿元人民币
                              经营范围： 基金募集、基金销售、资产
        经营范围： 基金募集、基金销售、资产
                              管理、境外证券投资管理和中国证监会
        管理、境外证券投资管理和中国证监会
                              许可的其他业务。   （涉及行政许可的，凭
        许可的其他业务。  （涉及行政许可的，凭
                              许可证经营）
        许可证经营）
                              存续期间： 持续经营
        存续期间： 持续经营
 九、基金                         (三)收益分配原则
        (三)收益分配原则
 收益分配                         3、由于基金费用的不同，可能导致 A
                              类基金份额、C 类基金份额和 E 类基金
        类基金份额和 C 类基金份额之间在可
                              份额之间在可供分配利润上有所不同；
        供分配利润上有所不同；同一类别每一
                              同一类别每一基金份额享有同等分配
        基金份额享有同等分配权；
                              权；
 十一、基 （三）C 类基金份额的销售服务费        （三）C 类、E 类基金份额的销售服务
金费用   本基金 A 类基金份额不收取销售服务     费
      费，C 类基金份额的销售服务费年费率     本基金 A 类基金份额不收取销售服务
      为 0.4%。                费，C 类基金份额的销售服务费年费率
      在通常情况下，C 类基金份额的销售服     为 0.4%，E 类基金份额的销售服务费
      务费按前一日 C 类基金份额基金资产     年费率为 0.1%。
      净值的 0.4%年费率计提。计算方法如    在通常情况下，C 类基金份额的销售服
      下：                     务费按前一日 C 类基金份额基金资产
      H=E×0.40%÷当年天数         净值的 0.4%年费率计提，E 类基金份
      H 为 C 类基金份额每日应计提的基金    额的销售服务费按前一日 E 类基金份
      销售服务费                  额基金资产净值的 0.1%年费率计提。
      E 为 C 类基金份额前一日的基金资产    计算方法如下：
      净值                     H=E×该类基金份额年销售服务费率÷
      基金销售服务费每日计提，逐日累计至      当年天数
      每个月月末，按月支付。经基金管理人      H 为该类基金份额每日应计提的基金
      与基金托管人核对一致后，由基金托管      销售服务费
      人于次月首日起 2-5 个工作日内从基金   E 为该类基金份额前一日的基金资产
      财产中按照指定的账户路径一次性支       净值
      付给登记机构，经登记机构分别支付给      基金销售服务费每日计提，逐日累计至
      各个基金销售机构，基金管理人无需再      每个月月末，按月支付。经基金管理人
      出具资金划拨指令。若遇法定节假日、      与基金托管人核对一致后，由基金托管
      休息日或不可抗力致使无法按时支付       人于次月首日起 2-5 个工作日内从基金
      的，支付日期顺延。              财产中按照指定的账户路径一次性支
      （六）从基金财产中列支基金管理人的      付给登记机构，经登记机构分别支付给
      管理费、基金托管人的托管费、C 类基     各个基金销售机构，基金管理人无需再
      金份额的销售服务费、基金合同生效后      出具资金划拨指令。若遇法定节假日、
      的标的指数许可使用费之外的其他基       休息日或不可抗力致使无法按时支付
      金费用，应当依据有关法律法规、  《基金   的，支付日期顺延。
      合同》的规定执行。              （六）从基金财产中列支基金管理人的
                             管理费、基金托管人的托管费、C 类和
                             E 类基金份额的销售服务费、基金合同
                             生效后的标的指数许可使用费之外的
                             其他基金费用，应当依据有关法律法
                             规、《基金合同》的规定执行。