银华粤海水务水利REIT: 银华基金管理股份有限公司、中国国际金融股份有限公司关于银华粤海水务水利封闭式基础设施证券投资基金战略投资者之专项核查报告

        银华基金管理股份有限公司、
         中国国际金融股份有限公司
   关于银华粤海水务水利封闭式基础设施证券
      投资基金战略投资者之专项核查报告
  银华粤海水务水利封闭式基础设施证券投资基金（以下简称“本基金”）由银
华基金管理股份有限公司（以下简称“基金管理人”）依照有关法律法规及约定发
起，并经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）准予注册。中国国
际金融股份有限公司（以下简称“中金公司”）为本基金的财务顾问。
  本基金通过向战略投资者定向配售、向符合条件的网下投资者询价发售及向
公众投资者定价发售相结合的方式进行本次发售。
  基金管理人及财务顾问就拟参与本次战略配售的投资者（以下简称“战略投
资者”）的选取标准、配售资格，以及是否存在《深圳证券交易所公开募集不动
产投资信托基金（REITs）规则适用指引第 2 号——发售业务（试行）》第三十条
及第三十一条的禁止性情形进行核查并出具本核查报告。
  为出具本核查报告，战略投资者已承诺：其已就本次战略配售的核查事项向
基金管理人及其聘请的法律顾问进行了充分的披露并提供了相应证明材料，并保
证所披露信息不存在任何隐瞒、虚假和重大遗漏，确保所提供材料的真实性、准
确性和完整性。基金管理人已根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国
证券投资基金法》《证券期货投资者适当性管理办法》（以下简称“《投资者适当
性管理办法》”）
       《公开募集基础设施证券投资基金指引（试行）》
                            （以下简称“《基
金指引》”）《深圳证券交易所公开募集不动产投资信托基金（REITs）业务办法
（试行）
   》（以下简称“《业务办法》”）《深圳证券交易所公开募集不动产投资信
托基金（REITs）规则适用指引第 2 号——发售业务（试行）》
                               （以下简称“《发售
业务指引》”）《公开募集不动产投资信托基金网下投资者管理规则》（以下简称
“《网下投资者管理规则》”）等相关法律法规、规章、规范性文件的有关规定对
战略投资者相关事项进行了核查，并聘请北京天达共和律师事务所对战略投资者
配售相关事项进行核查。
    基于战略投资者提供的相关资料，并根据律师事务所出具的核查意见，以及
基金管理人、财务顾问进行的相关核查结果，特就本次战略配售事宜的核查报告
说明如下。
    一、本次发售的战略配售方案
    本基金本次发售的战略配售相关方案如下：
    （一）参与对象
    根据《基金指引》《发售业务指引》及《银华粤海水务水利封闭式基础设施
证券投资基金基金合同》
          （以下简称“《基金合同》”）
                       《银华粤海水务水利封闭式
基础设施证券投资基金招募说明书》（以下简称“《招募说明书》”）及《银华粤
海水务水利封闭式基础设施证券投资基金基金份额询价公告》
                          （以下简称“《询价
公告》”）：
    本基金战略投资者包括不动产项目原始权益人或其同一控制下的关联方，以
及其它符合中国证监会规定1的专业机构投资者。参与本次战略配售的专业机构
投资者，应当具备良好的市场声誉和影响力，具有较强资金实力，认可不动产基
金长期投资价值，包括但不限于：证券公司、基金管理公司、信托公司、财务公
司、保险公司及保险资产管理公司、合格境外机构投资者、商业银行及银行理财
子公司、政策性银行、符合规定的私募基金管理人以及其他符合中国证监会及深
圳证券交易所投资者适当性规定的专业机构投资者。
    本基金按照如下标准选择战略投资者：
                    （1）与原始权益人经营业务具有战略
合作关系或长期合作愿景的大型企业或其下属企业；
                      （2）具有长期投资意愿的大
型保险公司或其下属企业、国家级大型投资基金或其下属企业；
                           （3）主要投资策
 根据《证券期货投资者适当性管理办法》第八条的规定：“符合下列条件之一的机构是专业机构投资者：
（一）经有关金融监管部门批准设立的金融机构，包括证券公司、期货公司、基金管理公司及其子公司、
商业银行、保险公司、信托公司、财务公司等；经行业协会备案或者登记的证券公司子公司、期货公司子
公司、私募基金管理人；（二）上述机构面向投资者发行的理财产品，包括但不限于证券公司资产管理产
品、基金管理公司及其子公司产品、期货公司资产管理产品、银行理财产品、保险产品、信托产品、经行
业协会备案的私募基金；（三）社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金，合格境
外机构投资者（QFII）、人民币合格境外机构投资者（RQFII）；（四）同时符合下列条件的法人或者其他
组织：1.最近 1 年末净资产不低于 2000 万元；2.最近 1 年末金融资产不低于 1000 万元；3.具有 2 年以上证
券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。”根据《证券期货投资者适当性管理办法》第十一条的规定：
“普通投资者和专业投资者在一定条件下可以互相转化。符合本办法第八条第（四）、（五）项规定的专
业投资者，可以书面告知经营机构选择成为普通投资者，经营机构应当对其履行相应的适当性义务。符合
下列条件之一的普通投资者可以申请转化成为专业投资者，但经营机构有权自主决定是否同意其转化：                （一）
最近 1 年末净资产不低于 1000 万元，最近 1 年末金融资产不低于 500 万元，且具有 1 年以上证券、基金、
期货、黄金、外汇等投资经历的除专业投资者外的法人或其他组织；（二）金融资产不低于 300 万元或者
最近 3 年个人年均收入不低于 30 万元，且具有 1 年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历或者 1
年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历的自然人投资者。”
     略包括投资长期限、高分红类资产的证券投资基金或其他资管产品；
                                  （4）具有丰
     富不动产项目投资经验的不动产投资机构、政府专项基金、产业投资基金等专业
     机构投资者；
          （5）原始权益人及其相关子公司；
                         （6）原始权益人与同一控制下关
     联方的董事、监事及高级管理人员参与本次战略配售设立的专项资产管理计划；
     （7）其他机构投资者。
       本次发售中，战略配售投资者的选择在遵守相关法律法规的基础上，综合考
     虑投资者资质、市场情况等确定。根据基金管理人事先与各战略投资者分别签署
     的《银华粤海水务水利封闭式基础设施证券投资基金战略投资者配售协议》（以
     下简称“战略投资者配售协议”），参与本次发售战略配售的投资者的名称、类别、
     承诺认购份额及限售期安排如下。
                                              认购份额比
序
        战配客户名称          简称           投资者类型    例（占总份        限售期
号
                                              额的比例）
     广东粤海飞来峡水力发
       电有限公司
     银华基金管理股份有限
         公司
     银华基金瑞利单一资产
        管理计划
     中国国际金融股份有限
         公司
     中信建投证券股份有限
          公司
     安联知瑞 3 号资产管理                    其他专业机构
          产品                           投资者
     紫金财产保险股份有限
          公司
     长城财富朱雀创睿六号
       资产管理产品
     兴业信托·新兴转 2 号可
          计划
     西藏信托-晟元 6 号集合
       资金信托计划
     国寿资产—鼎瑞 2498 资
        产管理产品
                                            认购份额比
序
        战配客户名称         简称           投资者类型   例（占总份     限售期
号
                                            额的比例）
     国寿资产—鼎瑞 2511 资
        产管理产品
     广发基金海赢 2 号 FOF
      单一资产管理计划
     中平信壹号（广东）股
         合伙）
     绍兴市原水集团有限公
           司
     中国国新资产管理有限
          公司
     深圳市高新投集团有限
          公司
     广州林发股权投资管理
      企业（有限合伙）
     广州城发合凡股权投资
     合伙企业（有限合伙）
     注：上表中承诺认购份额为战略投资者与本基金管理人签署的配售协议中约定的承诺认购份
     额，战略投资者应当缴纳的认购款项总额将按照基金管理人公告的认购价格计算。
       （二）配售数量
       中国证监会准予本基金募集的基金份额总额为 500,000,000 份。本基金初始
     战略配售发售份额为 350,000,000 份，为本次基金份额发售总量的 70.00%。
       本基金原始权益人拟认购数量为 290,000,000 份，占发售份额总数的比例为
     份，占基金份额发售总量的 12.00%。
       最终战略配售发售份额与初始战略配售发售份额的差额（如有）将根据回拨
     机制规定的原则进行回拨。基金管理人将在本基金基金合同生效公告中披露最终
     获配的战略投资者名称、基金份额数量以及限售期安排等。
       综上，参与本次发售的战略投资者选取标准、认购份额及限售期安排，符合
     《基金指引》第十八条及《发售业务指引》第二十六条、第二十七条的规定，符
     合《基金合同》《招募说明书》及《询价公告》的相关约定。
       二、参与本次发售的战略配售对象
     （一）粤海飞来峡公司
     根据粤海飞来峡公司提供的《营业执照》并经登录国家企业信用信息公示系
统2查询，其基本信息如下：
名称             广东粤海飞来峡水力发电有限公司
统一社会信用代码       91441802MA5410Q516
法定代表人          林汉伟
注册资本           1,000 万元人民币
企业类型           有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）
营业期限           2019 年 11 月 8 日至无固定期限
               清远市清城区银泉南路 28 号飞来峡水利枢纽防汛生产调度中心 2
住所
               楼 201 和 202 办公用房
               水力发电厂的经营管理；电力销售；项目投资；技术服务、技术咨
               询服务；供水、水资源综合开发利用；土地管理及利用；旅游观光；
经营范围           太阳能发电；风力发电；新能源开发利用；住宿业；餐饮业；会议
               及展览服务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展
               经营活动）
     根据《招募说明书》，粤海飞来峡公司为不动产项目的原始权益人，其参与
本次战略配售符合《基金指引》第十八条、《发售业务指引》第二十六条关于原
始权益人作为战略投资者的资格要求。
     根据《基金指引》第十八条的规定，原始权益人或其同一控制下的关联方参
与基金份额战略配售的比例合计不得低于本次基金份额发售数量的 20%。根据粤
海飞来峡公司与基金管理人签署的战略投资者配售协议，粤海飞来峡公司参与本
基金份额战略配售的比例为本次战略配售基金发售总额的 58%。
     基于上述，本次发行原始权益人参与战略配售的比例符合《基金指引》第十
八条和《业务办法》第二十一条3的规定。
 网址：http://www.gsxt.gov.cn/。
《业务办法》第二十一条：参与基金份额战略配售的投资者（以下简称“战略投资者”）应当满足《基金指
引》《商业不动产基金公告》等规定的要求，不得接受他人委托或者委托他人参与，但依法设立并符合特
定投资目的的证券投资基金、公募理财产品和其他资产管理产品，以及全国社会保障基金、基本养老保险
基金、年金基金等除外。
不动产项目原始权益人或者其同一控制下的关联方参与不动产基金份额战略配售的比例合计不得低于本次
基金份额发售总量的 20%，其中基金份额发售总量的 20%持有期自上市之日起不少于 60 个月，超过 20%
部分持有期自上市之日起不少于 36 个月，基金份额持有期间不允许质押。
     根据粤海飞来峡公司与基金管理人签署的战略投资者配售协议，粤海飞来峡
公司通过战略配售持有的占本基金份额发售总量的 20.00%部分，持有期自上市
之日起不少于 60 个月，超过 20.00%部分，持有期自上市之日起不少于 36 个月。
     基于上述，上述安排符合《基金指引》第十八条有关原始权益人参与战略配
售限售期的相关规定。
查
     根据粤海飞来峡公司与基金管理人签署的战略投资者配售协议及粤海飞来
峡公司出具的承诺函，粤海飞来峡公司参与本次战略配售不存在《发售业务指引》
第三十条及第三十一条规定的禁止性情形。
     （二）银华基金
     根据银华基金提供的《营业执照》并经登录国家企业信用信息公示系统查询，
其基本信息如下：
名称             银华基金管理股份有限公司
统一社会信用代码       914403007109283569
法定代表人          王珠林
注册资本           22,220 万元人民币
企业类型           股份有限公司（非上市）
营业期限           2001 年 5 月 28 日至无固定期限
住所             深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 19 层
               一般经营项目：无。许可经营项目：基金募集、基金销售、资产管
经营范围
               理、中国证监会许可的其他业务。
     银华基金持有由中国证监会于 2018 年 2 月 5 日核发的《经营证券期货业务
许可证》（流水号：000000011922）。
     根据银华基金出具的承诺函，银华基金具备良好的市场声誉和影响力，具有
较强资金实力，认可本基金长期投资价值。
     基于上述，银华基金为《投资者适当性管理办法》第八条规定的专业投资者，
 《发售业务指引》第三十条：战略投资者不得接受他人委托或者委托他人参与不动产基金战略配售，但依
法设立并符合特定投资目的的证券投资基金、公募理财产品等资管产品，以及全国社会保障基金、基本养
老保险基金、年金基金等除外。
第三十一条：基金管理人、财务顾问向战略投资者配售基金份额的，不得实施承诺基金上市后价格上涨、
承销费用分成、聘请关联人员任职等直接或者间接的利益输送行为。
符合《发售业务指引》第二十六条、二十七条关于专业机构投资者作为战略投资
者的资格要求。
  根据银华基金与基金管理人签署的战略投资者配售协议以及银华基金出具
的承诺函，银华基金参与本基金份额战略配售，持有的本基金份额期限自上市之
日起不少于 12 个月。
  基于上述，上述安排符合《基金指引》第十八条有关原始权益人或其同一控
制下的关联方以外的专业机构投资者参与战略配售限售期的相关规定。
  根据银华基金与基金管理人签署的战略投资者配售协议及银华基金出具的
承诺函，银华基金参与本次战略配售不存在《发售业务指引》第三十条及第三十
一条规定的禁止性情形。
  （三）银华瑞利
  银华瑞利为参与本次战略配售的专业机构投资者，其管理人为银华基金。
  （1）银华基金基本信息
  管理人银华基金基本信息详见本专项核查报告“（二）银华基金”之“1、基本
信息”。
  （2）银华瑞利基本信息
  根据银华基金提供的银华瑞利《资产管理计划备案证明》，银华瑞利的基本
信息如下：
  产品名称      银华基金瑞利单一资产管理计划
  产品编码      SEH621
  备案日期      2026 年 8 月 26 日
  管理人名称     银华基金
  银华基金现持有由中国证监会于 2018 年 2 月 5 日核发的《经营证券期货业
务许可证》（流水号：000000011922），银华瑞利系由银华基金担任管理人设立
并经中国证券投资基金业协会备案的资产管理产品。
  根据银华基金（代表银华瑞利）出具的承诺函，银华瑞利具备良好的市场声
誉和影响力，具有较强资金实力，认可本基金长期投资价值。
     基于上述，银华瑞利为符合《投资者适当性管理办法》第八条规定的专业投
资者，符合《发售业务指引》第二十六条、二十七条关于专业机构投资者作为战
略投资者的资格要求。
     根据银华基金（代表银华瑞利）与基金管理人签署的战略投资者配售协议以
及银华基金（代表银华瑞利）出具的承诺函，银华瑞利参与本基金份额战略配售，
持有的本基金份额期限自上市之日起不少于 12 个月。
     基于上述，上述安排符合《基金指引》第十八条有关原始权益人或其同一控
制下的关联方以外的专业机构投资者参与战略配售限售期的相关规定。
     根据银华基金（代表银华瑞利）与基金管理人签署的战略投资者配售协议及
银华基金（代表银华瑞利）出具的承诺函，银华瑞利参与本次战略配售不存在《发
售业务指引》第三十条及第三十一条规定的禁止性情形。
     （四）中金公司
     根据中金公司提供的《营业执照》并经登录国家企业信用信息公示系统查询，
其基本信息如下：
名称             中国国际金融股份有限公司
统一社会信用代码       91110000625909986U
法定代表人          陈亮
注册资本           482,725.6868 万元人民币
企业类型           股份有限公司（外商投资、上市）
营业期限           1995 年 7 月 31 日至无固定期限
住所             北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
               许可项目：证券业务；外汇业务；公募证券投资基金销售；证券公
               司为期货公司提供中间介绍业务；证券投资基金托管。（依法须经
经营范围           批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目
               以相关部门批准文件或许可证件为准）（不得从事国家和本市产业
               政策禁止和限制类项目的经营活动。）
     中金公司持有由中国证监会于 2024 年 2 月 6 日核发的《经营证券期货业务
许可证》（流水号：000000059670）。
     根据中金公司出具的承诺函，中金公司具备良好的市场声誉和影响力，具有
较强资金实力，认可本基金长期投资价值。
     基于上述，中金公司为《投资者适当性管理办法》第八条规定的专业投资者，
符合《发售业务指引》第二十六条、二十七条关于专业机构投资者作为战略投资
者的资格要求。
     根据中金公司与基金管理人签署的战略投资者配售协议以及中金公司出具
的承诺函，中金公司参与本基金份额战略配售，持有的本基金份额期限自上市之
日起不少于 12 个月。
     基于上述，上述安排符合《基金指引》第十八条有关原始权益人或其同一控
制下的关联方以外的专业机构投资者参与战略配售限售期的相关规定。
     根据中金公司与基金管理人签署的战略投资者配售协议及中金公司出具的
承诺函，中金公司参与本次战略配售不存在《发售业务指引》第三十条及第三十
一条规定的禁止性情形。
     （五）西南证券
     根据西南证券提供的《营业执照》并经登录国家企业信用信息公示系统查询，
其基本信息如下：
名称             西南证券股份有限公司
统一社会信用代码       91500000203291872B
法定代表人          姜栋林
注册资本           664510.9124 万元
企业类型           股份有限公司（上市公司）
营业期限           1990 年 6 月 7 日至无固定期限
住所             重庆市江北区金沙门路 32 号
               许可项目：证券业务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后
经营范围           方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件
               为准）
     西南证券持有由中国证监会于 2025 年 1 月 10 日核发的《经营证券期货业务
许可证》（流水号：000000073687）。
     根据西南证券出具的承诺函，西南证券具备良好的市场声誉和影响力，具有
较强资金实力，认可本基金长期投资价值。
     基于上述，西南证券为《投资者适当性管理办法》第八条规定的专业投资者，
符合《发售业务指引》第二十六条、二十七条关于专业机构投资者作为战略投资
者的资格要求。
     根据西南证券与基金管理人签署的战略投资者配售协议以及西南证券出具
的承诺函，西南证券参与本基金份额战略配售，持有的本基金份额期限自上市之
日起不少于 12 个月。
     基于上述，上述安排符合《基金指引》第十八条有关原始权益人或其同一控
制下的关联方以外的专业机构投资者参与战略配售限售期的相关规定。
     根据西南证券与基金管理人签署的战略投资者配售协议及西南证券出具的
承诺函，西南证券参与本次战略配售不存在《发售业务指引》第三十条及第三十
一条规定的禁止性情形。
     （六）招商证券
     根据招商证券提供的《营业执照》并经登录国家企业信用信息公示系统查询，
其基本信息如下：
名称             招商证券股份有限公司
统一社会信用代码       91440300192238549B
法定代表人          朱江涛
注册资本           869652.6806 万元
企业类型           股份有限公司（上市）
营业期限           1993 年 8 月 1 日至无固定期限
住所             深圳市福田区福田街道福华一路 111 号
               一般经营项目：无。许可经营项目：证券经纪；证券投资咨询；与
               证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券承销与保荐；证券
               自营；融资融券；证券投资基金代销；为期货公司提供中间介绍业
经营范围           务；代销金融产品业务；保险兼业代理业务；证券投资基金托管；
               股票期权做市；上市证券做市交易。（依法须经批准的项目，经相
               关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文
               件或许可证件为准）
     招商证券持有由中国证监会于 2026 年 7 月 2 日核发的《经营证券期货业务
许可证》（流水号：000000083031）。
     根据招商证券出具的承诺函，招商证券具备良好的市场声誉和影响力，具有
较强资金实力，认可本基金长期投资价值。
     基于上述，招商证券为《投资者适当性管理办法》第八条规定的专业投资者，
符合《发售业务指引》第二十六条、二十七条关于专业机构投资者作为战略投资
者的资格要求。
     根据招商证券与基金管理人签署的战略投资者配售协议以及招商证券出具
的承诺函，招商证券参与本基金份额战略配售，持有的本基金份额期限自上市之
日起不少于 12 个月。
     基于上述，上述安排符合《基金指引》第十八条有关原始权益人或其同一控
制下的关联方以外的专业机构投资者参与战略配售限售期的相关规定。
     根据招商证券与基金管理人签署的战略投资者配售协议及招商证券出具的
承诺函，招商证券参与本次战略配售不存在《发售业务指引》第三十条及第三十
一条规定的禁止性情形。
     （七）中信建投
     根据中信建投提供的《营业执照》并经登录国家企业信用信息公示系统查询，
其基本信息如下：
名称             中信建投证券股份有限公司
统一社会信用代码       91110000781703453H
法定代表人          刘成
注册资本           775669.4797 万元
企业类型           股份有限公司（上市、国有控股）
营业期限           2005 年 11 月 2 日至无固定期限
住所             北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
               许可项目：证券业务；结汇、售汇业务；外汇业务；证券投资咨询；
               证券投资基金托管；公募证券投资基金销售；证券公司为期货公司
               提供中间介绍业务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方
经营范围           可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为
               准）一般项目：金银制品销售。（除依法须经批准的项目外，凭营
               业执照依法自主开展经营活动）（不得从事国家和本市产业政策禁
               止和限制类项目的经营活动。）
     中信建投持有由中国证监会于 2025 年 6 月 6 日核发的《经营证券期货业务
许可证》（流水号：000000073803）。
     根据中信建投出具的承诺函，中信建投具备良好的市场声誉和影响力，具有
较强资金实力，认可本基金长期投资价值。
     基于上述，中信建投为《投资者适当性管理办法》第八条规定的专业投资者，
符合《发售业务指引》第二十六条、二十七条关于专业机构投资者作为战略投资
者的资格要求。
     根据中信建投与基金管理人签署的战略投资者配售协议以及中信建投出具
的承诺函，中信建投参与本基金份额战略配售，持有的本基金份额期限自上市之
日起不少于 12 个月。
     基于上述，上述安排符合《基金指引》第十八条有关原始权益人或其同一控
制下的关联方以外的专业机构投资者参与战略配售限售期的相关规定。
     根据中信建投与基金管理人签署的战略投资者配售协议及中信建投出具的
承诺函，中信建投参与本次战略配售不存在《发售业务指引》第三十条及第三十
一条规定的禁止性情形。
     （八）华泰证券
     根据华泰证券提供的《营业执照》并经登录国家企业信用信息公示系统查询，
其基本信息如下：
名称             华泰证券股份有限公司
统一社会信用代码       91320000704041011J
法定代表人          王会清
注册资本           902686.3786 万元
企业类型           股份有限公司（上市）
营业期限           1991 年 4 月 9 日至无固定期限
住所             南京市江东中路 228 号
               许可项目：证券业务；证券投资咨询；公募证券投资基金销售；证
               券投资基金托管（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开
经营范围
               展经营活动，具体经营项目以审批结果为准）一般项目：证券公司
               为期货公司提供中间介绍业务（除依法须经批准的项目外，凭营业
               执照依法自主开展经营活动）
     华泰证券持有由中国证监会于 2026 年 2 月 28 日核发的《经营证券期货业务
许可证》（流水号：000000079797）。
     根据华泰证券出具的承诺函，华泰证券具备良好的市场声誉和影响力，具有
较强资金实力，认可本基金长期投资价值。
     基于上述，华泰证券为《投资者适当性管理办法》第八条规定的专业投资者，
符合《发售业务指引》第二十六条、二十七条关于专业机构投资者作为战略投资
者的资格要求。
     根据华泰证券与基金管理人签署的战略投资者配售协议以及华泰证券出具
的承诺函，华泰证券参与本基金份额战略配售，持有的本基金份额期限自上市之
日起不少于 12 个月。
     基于上述，上述安排符合《基金指引》第十八条有关原始权益人或其同一控
制下的关联方以外的专业机构投资者参与战略配售限售期的相关规定。
     根据华泰证券与基金管理人签署的战略投资者配售协议及华泰证券出具的
承诺函，华泰证券参与本次战略配售不存在《发售业务指引》第三十条及第三十
一条规定的禁止性情形。
     （九）安联知瑞 3 号
     安联知瑞 3 号为参与本次战略配售的专业机构投资者，其管理人为安联保险
资产管理有限公司（下称“安联保险资管”）。
     （1）安联保险资管基本信息
     根据安联保险资管提供的《营业执照》并经登录国家企业信用信息公示系统
查询，其基本信息如下：
名称             安联保险资产管理有限公司
统一社会信用代码       91110113MA020C431A
法定代表人          甄庆哲
注册资本           50000 万元
企业类型           有限责任公司（外商投资企业法人独资）
营业期限                       2021 年 2 月 7 日至无固定期限
住所                         北京市顺义区中关村科技园区顺义园机场东路 8 号
                           受托管理委托人委托的人民币、外币资金；管理运用自有人民币、
                           外币资金；开展保险资产管理产品业务；与资产管理相关的咨询业
                           务；中国银保监会批准的其他业务；国务院其他部门批准的业务。
                           （市场主体依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准
经营范围                       的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事
                           国家和本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）（2021 年 2
                           月 7 日核准筹建登记；2021 年 7 月 27 日取得《中国银保监会关于
                           安联保险资产管理有限公司开业的批复》（银保监复【2021】608
                           号））
       （2）安联知瑞 3 号基本信息
       经核查中保保险资产登记交易系统有限公司（下称“中保登公司”）官网公示
系统5，安联知瑞 3 号的基本信息如下：
        产品名称               安联知瑞 3 号资产管理产品
        产品登记编码             ZH2025070430
        登记时间               2025 年 7 月 21 日
        管理人名称              安联保险资管
       安联保险资管现持有原中国银行保险监督管理委员会（下称“原中国银保监
会”）于 2021 年 8 月 2 日核发的《保险许可证》（编号：00000022），安联知瑞
       根据安联保险资管（代表安联知瑞 3 号）出具的承诺函，安联知瑞 3 号具备
良好的市场声誉和影响力，具有较强资金实力，认可本基金长期投资价值。
       基于上述，安联知瑞 3 号为符合《投资者适当性管理办法》第八条规定的专
业投资者，符合《发售业务指引》第二十六条、二十七条关于专业机构投资者作
为战略投资者的资格要求。
       根据安联保险资管（代表安联知瑞 3 号）与基金管理人签署的战略投资者配
售协议以及安联保险资管（代表安联知瑞 3 号）出具的承诺函，安联知瑞 3 号参
与本基金份额战略配售，持有的本基金份额期限自上市之日起不少于 12 个月。
       基于上述，上述安排符合《基金指引》第十八条有关原始权益人或其同一控
    网址：https://www.zhongbaodeng.com/zhongbaodeng/ywzq/zhyw/ywgz/index.shtml。
制下的关联方以外的专业机构投资者参与战略配售限售期的相关规定。
     根据安联保险资管（代表安联知瑞 3 号）与基金管理人签署的战略投资者配
售协议及安联保险资管（代表安联知瑞 3 号）出具的承诺函，安联知瑞 3 号参与
本次战略配售不存在《发售业务指引》第三十条及第三十一条规定的禁止性情形。
     （十）紫金财险
     根据紫金财险提供的《营业执照》并经登录国家企业信用信息公示系统查询，
其基本信息如下：
名称             紫金财产保险股份有限公司
统一社会信用代码       913200006891849616
法定代表人          陈加明
注册资本           600000 万元
企业类型           股份有限公司（非上市）
营业期限           2009 年 5 月 8 日至无固定期限
住所             江苏省南京市建邺区江东中路 373 号
               财产损失保险；责任保险；信用保险和保证保险；短期健康保险和
               意外伤害保险；上述业务的再保险业务；国家法律、法规允许的保
经营范围
               险资金运用业务；经中国保监会批准的其他业务。（依法须经批准
               的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
     紫金财险现持有原中国银行保险监督管理委员会江苏监管局于 2021 年 9 月
     根据紫金财险出具的承诺函，紫金财险具备良好的市场声誉和影响力，具有
较强资金实力，认可本基金长期投资价值。
     基于上述，紫金财险为《投资者适当性管理办法》第八条规定的专业投资者，
符合《发售业务指引》第二十六条、二十七条关于专业机构投资者作为战略投资
者的资格要求。
     根据紫金财险与基金管理人签署的战略投资者配售协议以及紫金财险出具
的承诺函，紫金财险参与本基金份额战略配售，持有的本基金份额期限自上市之
日起不少于 12 个月。
     基于上述，上述安排符合《基金指引》第十八条有关原始权益人或其同一控
制下的关联方以外的专业机构投资者参与战略配售限售期的相关规定。
     根据紫金财险与基金管理人签署的战略投资者配售协议及紫金财险出具的
承诺函，紫金财险参与本次战略配售不存在《发售业务指引》第三十条及第三十
一条规定的禁止性情形。
     （十一）朱雀创睿六号
     朱雀创睿六号为参与本次战略配售的专业机构投资者，其管理人为长城财富
保险资产管理股份有限公司（下称“长城财富保险资管”）。
     （1）长城财富保险资管基本信息
     根据长城财富保险资管提供的《营业执照》并经登录国家企业信用信息公示
系统查询，其基本信息如下：
名称            长城财富保险资产管理股份有限公司
统一社会信用代码      914403003350865550
法定代表人         魏斌
注册资本          20000 万元
企业类型          股份有限公司
营业期限          2015 年 3 月 18 日至无固定期限
住所            北京市西城区新街口北大街 3 号 4 层 401B
              受托管理委托人委托的人民币、外币资金；管理运用自有人民币、
              外币资金；开展保险资产管理产品业务；中国保监会批准的其他业
经营范围
              务；国务院其他部门批准的业务。（不得从事国家和本市产业政策
              禁止和限制类项目的经营活动。）
     （2）朱雀创睿六号基本信息
     经核查中保登公司官网公示系统，朱雀创睿六号的基本信息如下：
     产品名称     长城财富朱雀创睿六号资产管理产品
     产品登记编码   ZH2022080462
     登记时间     2022 年 8 月 16 日
     管理人名称    长城财富保险资管
     长城财富保险资管持有国家金融监督管理总局北京监管局于 2025 年 9 月 23
日核发的《保险许可证》（编号：00154021），朱雀创睿六号系由长城财富保险
资管担任管理人设立并经中保登公司登记的资产管理产品。
     根据长城财富保险资管（代表朱雀创睿六号）出具的承诺函，朱雀创睿六号
具备良好的市场声誉和影响力，具有较强资金实力，认可本基金长期投资价值。
     基于上述，朱雀创睿六号为符合《投资者适当性管理办法》第八条规定的专
业投资者，符合《发售业务指引》第二十六条、二十七条关于专业机构投资者作
为战略投资者的资格要求。
     根据长城财富保险资管（代表朱雀创睿六号）与基金管理人签署的战略投资
者配售协议以及长城财富保险资管（代表朱雀创睿六号）出具的承诺函，朱雀创
睿六号参与本基金份额战略配售，持有的本基金份额期限自上市之日起不少于
     基于上述，上述安排符合《基金指引》第十八条有关原始权益人或其同一控
制下的关联方以外的专业机构投资者参与战略配售限售期的相关规定。
     根据长城财富保险资管（代表朱雀创睿六号）与基金管理人签署的战略投资
者配售协议及长城财富保险资管（代表朱雀创睿六号）出具的承诺函，朱雀创睿
六号参与本次战略配售不存在《发售业务指引》第三十条及第三十一条规定的禁
止性情形。
     （十二）新兴转 2 号
     新兴转 2 号为参与本次战略配售的专业机构投资者，其管理人为兴业国际信
托有限公司（下称“兴业信托”）。
     （1）兴业信托基本信息
     根据兴业信托提供的《营业执照》并经登录国家企业信用信息公示系统查询，
其基本信息如下：
名称             兴业国际信托有限公司
统一社会信用代码       91350000746388419C
法定代表人          郑志明
注册资本           1000000 万元
企业类型           其他有限责任公司
营业期限           2003 年 3 月 18 日至 2053 年 3 月 17 日
住所             福建省福州市鼓楼区五一中路 32 号元洪大厦 9 层、10 层
经营范围           资金信托；动产信托；不动产信托；有价证券信托；其他财产或财
             产权信托；作为投资基金或者基金管理公司的发起人从事投资基金
             业务；经营企业资产的重组、购并及项目融资、公司理财、财务顾
             问等业务；受托经营国务院有关部门批准的证券承销业务；办理居
             间、咨询、资信调查等业务；代保管及保管箱业务；以存放同业、
             拆放同业、贷款、租赁、投资方式运用固有财产；以固有财产为他
             人提供担保；从事同业拆借；法律法规规定或中国银行业监督管理
             委员会批准的其他业务（涉及审批许可项目的，只允许在审批许可
             的范围和有效期限内从事经营活动）。（依法须经批准的项目，经
             相关部门批准后方可开展经营活动）
  （2）新兴转 2 号基本信息
  根据兴业信托提供的《信托初始登记完成通知书》，新兴转 2 号的基本信息
如下：
  产品名称        兴业信托·新兴转 2 号可转债投资集合资金信托计划
  产品编码        ZXD202509180000003320
  审查完成通知日期    2025 年 12 月 24 日
  受托人名称       兴业信托
  兴业信托持有国家金融监督管理总局福建监管局于 2026 年 1 月 15 日核发的
《金融许可证》（编号：01133717），新兴转 2 号系由兴业信托担任受托人设立
并经中国信托登记有限公司信托登记系统登记的信托产品。
  根据兴业信托（代表新兴转 2 号）出具的承诺函，新兴转 2 号具备良好的市
场声誉和影响力，具有较强资金实力，认可本基金长期投资价值。
  基于上述，新兴转 2 号为符合《投资者适当性管理办法》第八条规定的专业
投资者，符合《发售业务指引》第二十六条、二十七条关于专业机构投资者作为
战略投资者的资格要求。
  根据兴业信托（代表新兴转 2 号）与基金管理人签署的战略投资者配售协议
以及兴业信托（代表新兴转 2 号）出具的承诺函，新兴转 2 号参与本基金份额战
略配售，持有的本基金份额期限自上市之日起不少于 12 个月。
  基于上述，上述安排符合《基金指引》第十八条有关原始权益人或其同一控
制下的关联方以外的专业机构投资者参与战略配售限售期的相关规定。
     根据兴业信托（代表新兴转 2 号）与基金管理人签署的战略投资者配售协议
及兴业信托（代表新兴转 2 号）出具的承诺函，新兴转 2 号参与本次战略配售不
存在《发售业务指引》第三十条及第三十一条规定的禁止性情形。
     （十三）晟元 6 号
     晟元 6 号为参与本次战略配售的专业机构投资者，其管理人为西藏信托有限
公司（下称“西藏信托”）。
     （1）西藏信托基本信息
     根据西藏信托提供的《营业执照》并经登录国家企业信用信息公示系统查询，
其基本信息如下：
名称              西藏信托有限公司
统一社会信用代码        915400002196618159
法定代表人           周贵庆
注册资本            520000 万元
企业类型            其他有限责任公司
营业期限            1991 年 10 月 5 日至无固定期限
住所              西藏拉萨市经济开发区博达路 1 号阳光新城别墅区 A7 栋
                资金信托；动产信托；不动产信托；有价证券信托；其他财产或财
                产权信托；作为投资基金或者基金管理公司的发起人从事投资基金
                业务；经营企业资产的重组、购并及项目融资、公司理财、财务顾
                问等业务；受托经营国务院有关部门批准的证券承销业务；办理居
经营范围            间、咨询、资信调查等业务；代保管及保管箱业务；以存放同业、
                拆放同业、贷款、租赁、投资方式运用固有财产；以固有财产为他
                人提供担保；从事同业拆借；法律法规规定或中国银行监督管理委
                员会批准的其他业务。【依法须经批准的项目，经相关部门批准后
                方可开展经营活动】
     （2）晟元 6 号基本信息
     根据西藏信托提供的《信托初始登记完成通知书》，晟元 6 号的基本信息如
下：
     产品名称         西藏信托·晟元 6 号集合资金信托计划
     产品编码         ZXD202603300000001666
     审查完成通知日期     2026 年 5 月 7 日
     受托人名称        西藏信托
     西藏信托持有原中国银保监会西藏监管局于 2021 年 9 月 6 日核发的《金融
许可证》（编号：01080204），晟元 6 号系由西藏信托担任受托人设立并经中国
信托登记有限公司信托登记系统登记的信托产品。
     根据西藏信托（代表晟元 6 号）出具的承诺函，晟元 6 号具备良好的市场声
誉和影响力，具有较强资金实力，认可本基金长期投资价值。
     基于上述，晟元 6 号为符合《投资者适当性管理办法》第八条规定的专业投
资者，符合《发售业务指引》第二十六条、二十七条关于专业机构投资者作为战
略投资者的资格要求。
     根据西藏信托（代表晟元 6 号）与基金管理人签署的战略投资者配售协议以
及西藏信托（代表晟元 6 号）出具的承诺函，晟元 6 号参与本基金份额战略配售，
持有的本基金份额期限自上市之日起不少于 12 个月。
     基于上述，上述安排符合《基金指引》第十八条有关原始权益人或其同一控
制下的关联方以外的专业机构投资者参与战略配售限售期的相关规定。
     根据西藏信托（代表晟元 6 号）与基金管理人签署的战略投资者配售协议及
西藏信托（代表晟元 6 号）出具的承诺函，晟元 6 号参与本次战略配售不存在《发
售业务指引》第三十条及第三十一条规定的禁止性情形。
     （十四）鼎瑞 2498
     鼎瑞 2498 为参与本次战略配售的专业机构投资者，其管理人为中国人寿资
产管理有限公司（下称“国寿资管”）。
     （1）国寿资管基本信息
     根据国寿资管提供的《营业执照》并经登录国家企业信用信息公示系统查询，
其基本信息如下：
名称             中国人寿资产管理有限公司
统一社会信用代码       91110000710932101M
法定代表人          于泳
注册资本           400000 万元
企业类型           其他有限责任公司
营业期限           2003 年 11 月 23 日至无固定期限
住所             北京市西城区金融大街 17 号中国人寿中心 14 至 18 层
经营范围           管理运用自有资金；受托或委托资产管理业务；与以上业务相关的
            咨询业务；国家法律法规允许的其他资产管理业务。（依法须经批
            准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）（企业依法自主
            选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门
            批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和
            限制类项目的经营活动。）
  （2）鼎瑞 2498 基本信息
  经核查中保登公司官网公示系统，鼎瑞 2498 的基本信息如下：
  产品名称      国寿资产-鼎瑞 2498 资产管理产品
  产品登记编码    ZH2025020042
  登记时间      2025 年 2 月 5 日
  管理人名称     国寿资管
  国寿资管现持有原中国银行保险监督管理委员会于 2021 年 9 月 16 日核发的
《保险许可证》（编号：00000036），鼎瑞 2498 系由国寿资管担任管理人设立
并经中保登公司登记的资产管理产品。
  根据国寿资管（代表鼎瑞 2498）出具的承诺函，鼎瑞 2498 具备良好的市场
声誉和影响力，具有较强资金实力，认可本基金长期投资价值。
  基于上述，鼎瑞 2498 为符合《投资者适当性管理办法》第八条规定的专业
投资者，符合《发售业务指引》第二十六条、二十七条关于专业机构投资者作为
战略投资者的资格要求。
  根据国寿资管（代表鼎瑞 2498）与基金管理人签署的战略投资者配售协议
以及国寿资管（代表鼎瑞 2498）出具的承诺函，鼎瑞 2498 参与本基金份额战略
配售，持有的本基金份额期限自上市之日起不少于 12 个月。
  基于上述，上述安排符合《基金指引》第十八条有关原始权益人或其同一控
制下的关联方以外的专业机构投资者参与战略配售限售期的相关规定。
  根据国寿资管（代表鼎瑞 2498）与基金管理人签署的战略投资者配售协议
及国寿资管（代表鼎瑞 2498）出具的承诺函，鼎瑞 2498 参与本次战略配售不存
在《发售业务指引》第三十条及第三十一条规定的禁止性情形。
  （十五）鼎瑞 2511
  鼎瑞 2511 为参与本次战略配售的专业机构投资者，其管理人为国寿资管。
  （1）国寿资管基本信息
  管理人国寿资管基本信息详见本专项核查报告上述“（十四）鼎瑞 2498”之“1、
基本信息”之“（1）国寿资管基本信息”。
  （2）鼎瑞 2511 基本信息
  经核查中保登公司官网公示系统，鼎瑞 2511 的基本信息如下：
  产品名称      国寿资产-鼎瑞 2511 资产管理产品
  产品登记编码    ZH2025050284
  登记时间      2025 年 5 月 28 日
  管理人名称     国寿资管
  国寿资管现持有原中国银行保险监督管理委员会于 2021 年 9 月 16 日核发的
《保险许可证》（编号：00000036），鼎瑞 2511 系由国寿资管担任管理人设立
并经中保登公司登记的资产管理产品。
  根据国寿资管（代表鼎瑞 2511）出具的承诺函，鼎瑞 2511 具备良好的市场
声誉和影响力，具有较强资金实力，认可本基金长期投资价值。
  基于上述，鼎瑞 2511 为符合《投资者适当性管理办法》第八条规定的专业
投资者，符合《发售业务指引》第二十六条、二十七条关于专业机构投资者作为
战略投资者的资格要求。
  根据国寿资管（代表鼎瑞 2511）与基金管理人签署的战略投资者配售协议
以及国寿资管（代表鼎瑞 2511）出具的承诺函，鼎瑞 2511 参与本基金份额战略
配售，持有的本基金份额期限自上市之日起不少于 12 个月。
  基于上述，上述安排符合《基金指引》第十八条有关原始权益人或其同一控
制下的关联方以外的专业机构投资者参与战略配售限售期的相关规定。
  根据国寿资管（代表鼎瑞 2511）与基金管理人签署的战略投资者配售协议
及国寿资管（代表鼎瑞 2511）出具的承诺函，鼎瑞 2511 参与本次战略配售不存
在《发售业务指引》第三十条及第三十一条规定的禁止性情形。
     （十六）海赢 2 号
     海赢 2 号为参与本次战略配售的专业机构投资者，其管理人为广发基金管理
有限公司（下称“广发基金”）。
     （1）广发基金基本信息
     根据广发基金提供的《营业执照》并经登录国家企业信用信息公示系统查询，
其基本信息如下：
名称            广发基金管理有限公司
统一社会信用代码      914400007528923126
法定代表人         葛长伟
注册资本          14097.8 万元
企业类型          其他有限责任公司
营业期限          2003 年 8 月 5 日至无固定期限
住所            广东省珠海市横琴新区环岛东路 3018 号 2608 室
              基金募集、基金销售、资产管理、中国证监会许可的其他业务。（依
经营范围
              法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
     （2）海赢 2 号基本信息
     根据广发基金提供的海赢 2 号《资产管理计划备案证明》，海赢 2 号的基本
信息如下：
     产品名称     广发基金海赢 2 号 FOF 单一资产管理计划
     产品编码     SEC454
     备案日期     2026 年 8 月 10 日
     管理人名称    广发基金
     广发基金现持有中国证监会于 2024 年 6 月 19 日核发的《经营证券期货业务
许可证》（流水号：000000059749），海赢 2 号系由广发基金担任管理人设立并
经中国证券投资基金业协会备案的资产管理产品。
     根据广发基金（代表海赢 2 号）出具的承诺函，海赢 2 号具备良好的市场声
誉和影响力，具有较强资金实力，认可本基金长期投资价值。
     基于上述，海赢 2 号为符合《投资者适当性管理办法》第八条规定的专业投
资者，符合《发售业务指引》第二十六条、二十七条关于专业机构投资者作为战
略投资者的资格要求。
     根据广发基金（代表海赢 2 号）与基金管理人签署的战略投资者配售协议以
及广发基金（代表海赢 2 号）出具的承诺函，海赢 2 号参与本基金份额战略配售，
持有的本基金份额期限自上市之日起不少于 12 个月。
     基于上述，上述安排符合《基金指引》第十八条有关原始权益人或其同一控
制下的关联方以外的专业机构投资者参与战略配售限售期的相关规定。
     根据广发基金（代表海赢 2 号）与基金管理人签署的战略投资者配售协议及
广发基金（代表海赢 2 号）出具的承诺函，海赢 2 号参与本次战略配售不存在《发
售业务指引》第三十条及第三十一条规定的禁止性情形。
     （十七）宏源汇智
     根据宏源汇智提供的《营业执照》并经登录国家企业信用信息公示系统查询，
其基本信息如下：
名称             宏源汇智投资有限公司
统一社会信用代码       91110000593896534X
法定代表人          林彦旭
注册资本           200000 万元
企业类型           有限责任公司（法人独资）
营业期限           2012 年 3 月 27 日至无固定期限
住所             北京市怀柔区桥梓镇八龙桥雅苑 3-4 房间（3 号楼 104 房间）
               投资；资产管理；投资管理；企业管理咨询；投资咨询。（“1、未
               经有关部门批准，不得以公开方式募集资金；2、不得公开开展证
               券类产品和金融衍生品交易活动；3、不得发放贷款；4、不得对所
               投资企业以外的其他企业提供担保；5、不得向投资者承诺投资本
经营范围
               金不受损失或者承诺最低收益”；企业依法自主选择经营项目，开
               展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内
               容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营
               活动。）
     根据《投资者适当性管理办法》第八条第（四）项的规定，同时符合下列条
                   （1）最近 1 年末净资产不低于 2000
件的法人或者其他组织属于专业机构投资者：
万元；（2）最近 1 年末金融资产不低于 1000 万元；（3）具有 2 年以上证券、
基金、期货、黄金、外汇等投资经历。根据宏源汇智提供的审计报告和《关于宏
源汇智投资有限公司符合专业机构投资者要求的说明》，截至 2025 年 12 月 31
日，宏源汇智的净资产不低于人民币 2000 万元，金融资产不低于人民币 1000
万元。根据宏源汇智提供的《关于宏源汇智投资有限公司符合专业机构投资者要
求的说明》及相关证明材料，宏源汇智具备 2 年以上证券、基金、期货、黄金、
外汇等投资经历，符合《投资者适当性管理办法》第八条第（四）项关于专业投
资者的要求。
     根据宏源汇智出具的承诺函，宏源汇智具备良好的市场声誉和影响力，具有
较强资金实力，认可本基金长期投资价值。
     基于上述，宏源汇智为《投资者适当性管理办法》第八条规定的专业投资者，
符合《发售业务指引》第二十六条、二十七条关于专业机构投资者作为战略投资
者的资格要求。
     根据宏源汇智与基金管理人签署的战略投资者配售协议以及宏源汇智出具
的承诺函，宏源汇智参与本基金份额战略配售，持有的本基金份额期限自上市之
日起不少于 12 个月。
     基于上述，上述安排符合《基金指引》第十八条有关原始权益人或其同一控
制下的关联方以外的专业机构投资者参与战略配售限售期的相关规定。
     根据宏源汇智与基金管理人签署的战略投资者配售协议及宏源汇智出具的
承诺函，宏源汇智参与本次战略配售不存在《发售业务指引》第三十条及第三十
一条规定的禁止性情形。
     （十八）中平信壹号
     中平信壹号为参与本次战略配售的专业机构投资者，其管理人为西藏中平信
私募股权投资基金管理有限公司（下称“西藏中平信”）。
     （1）西藏中平信基本信息
     根据西藏中平信提供的《营业执照》并经登录国家企业信用信息公示系统查
询，其基本信息如下：
名称             西藏中平信私募股权投资基金管理有限公司
统一社会信用代码       91540195MA6T1AL6XB
法定代表人          吕展宇
注册资本           6000 万元
企业类型           其他有限责任公司
营业期限           2016 年 5 月 11 日至无固定期限
               西藏自治区拉萨市柳梧新区北京大道海亮二期祥云华府 15 栋 1 单
住所
               元 402 室
               一般项目：私募股权投资基金管理、创业投资基金管理服务（须在
               中国证券投资基金业协会完成登记备案后方可从事经营活动）（除
经营范围
               依法须经批准的项目外，自主开展法律法规未禁止、限制的经营活
               动）
     （2）中平信壹号基本信息
     根据西藏中平信提供的《营业执照》并经登录国家企业信用信息公示系统查
询，中平信壹号的基本信息如下：
名称             中平信壹号（广东）股权投资合伙企业（有限合伙）
统一社会信用代码       91440605MAK554MB6L
执行事务合伙人        西藏中平信私募股权投资基金管理有限公司
出资额            1360 万元
企业类型           有限合伙企业
营业期限           2026 年 1 月 23 日至无固定期限
               佛山市南海区桂城街道桂澜北路 6 号千灯湖创投小镇核心区三座
住所
               一般项目：以自有资金从事投资活动；创业投资（限投资未上市企
经营范围           业）。（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营
               活动）
     西藏中平信作为私募基金管理人已于 2017 年 4 月 12 日在中国证券投资基金
业协会备案（登记编号为 P1062265），中平信壹号系由西藏中平信担任管理人
设立并经中国证券投资基金业协会备案的私募基金。
     根据西藏中平信（代表中平信壹号）出具的承诺函，中平信壹号具备良好的
市场声誉和影响力，具有较强资金实力，认可本基金长期投资价值。
     基于上述，中平信壹号为符合《投资者适当性管理办法》第八条规定的专业
投资者，符合《发售业务指引》第二十六条、二十七条关于专业机构投资者作为
战略投资者的资格要求。
     根据西藏中平信（代表中平信壹号）与基金管理人签署的战略投资者配售协
议以及西藏中平信（代表中平信壹号）出具的承诺函，中平信壹号参与本基金份
额战略配售，持有的本基金份额期限自上市之日起不少于 12 个月。
     基于上述，上述安排符合《基金指引》第十八条有关原始权益人或其同一控
制下的关联方以外的专业机构投资者参与战略配售限售期的相关规定。
     根据西藏中平信（代表中平信壹号）与基金管理人签署的战略投资者配售协
议及西藏中平信（代表中平信壹号）出具的承诺函，中平信壹号参与本次战略配
售不存在《发售业务指引》第三十条及第三十一条规定的禁止性情形。
     （十九）绍兴原水
     根据绍兴原水提供的《营业执照》并经登录国家企业信用信息公示系统查询，
其基本信息如下：
名称            绍兴市原水集团有限公司
统一社会信用代码      91330600MA2D72N29K
法定代表人         何叶春
注册资本          300000 万元
企业类型          有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）
营业期限          2019 年 9 月 29 日至 9999 年 9 月 9 日
住所            浙江省华滨路 102 号 2-3 层（住所申报）
              原水供应与销售；原水及配套工程建设、维护和运营管理；水资源
              的综合开发、管理、技术咨询、技术服务；科技信息咨询服务；淡
经营范围
              水产品养殖。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展
              经营活动）
     根据《投资者适当性管理办法》第十一条的规定，符合下列条件之一的普通
投资者可以申请转化成为专业投资者，但经营机构有权自主决定是否同意其转化：
（1）最近 1 年末净资产不低于 1000 万元，最近 1 年末金融资产不低于 500 万元，
且具有 1 年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历的除专业投资者外的
法人或其他组织；（2）金融资产不低于 300 万元或者最近 3 年个人年均收入不
低于 30 万元，且具有 1 年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历或者
绍兴原水出具的《普通投资者转为专业投资者申请表》提供的相关材料，基金管
理人已对绍兴原水进行评估，确认其符合《投资者适当性管理办法》第十一条要
求，同意其转为专业投资者。
     根据绍兴原水出具的承诺函，绍兴原水具备良好的市场声誉和影响力，具有
较强资金实力，认可本基金长期投资价值。
     基于上述，绍兴原水已经基金管理人认可转为《投资者适当性管理办法》规
定的专业投资者，符合《发售业务指引》第二十六条、二十七条关于专业机构投
资者作为战略投资者的资格要求。
     根据绍兴原水与基金管理人签署的战略投资者配售协议以及绍兴原水出具
的承诺函，绍兴原水参与本基金份额战略配售，持有的本基金份额期限自上市之
日起不少于 12 个月。
     基于上述，上述安排符合《基金指引》第十八条有关原始权益人或其同一控
制下的关联方以外的专业机构投资者参与战略配售限售期的相关规定。
     根据绍兴原水与基金管理人签署的战略投资者配售协议及绍兴原水出具的
承诺函，绍兴原水参与本次战略配售不存在《发售业务指引》第三十条及第三十
一条规定的禁止性情形。
     （二十）国新资产
     根据国新资产提供的《营业执照》并经登录国家企业信用信息公示系统查询，
其基本信息如下：
名称             中国国新资产管理有限公司
统一社会信用代码       91110000164103559L
法定代表人          王志学
注册资本           4000000 万元
企业类型           有限责任公司（法人独资）
营业期限           2005 年 3 月 22 日至无固定期限
住所             北京市西城区车公庄大街 4 号 2 幢 2 层 2MG 室
               从事授权范围内的国有资产经营与管理；国有股权经营与管理；受
               托资产管理；资本运营；投资及投资管理；投资咨询。（市场主体
经营范围           依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经
               相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事国家和本市
               产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）
     根据《投资者适当性管理办法》第八条第（四）项的规定，同时符合下列条
                   （1）最近 1 年末净资产不低于 2000
件的法人或者其他组织属于专业机构投资者：
万元；（2）最近 1 年末金融资产不低于 1000 万元；（3）具有 2 年以上证券、
基金、期货、黄金、外汇等投资经历。根据国新资产提供的审计报告和《资产规
模说明函》，截至 2025 年 12 月 31 日，国新资产的净资产不低于人民币 2000
万元，金融资产不低于人民币 1000 万元。根据国新资产提供的《投资经验说明
函》及相关证明材料，国新资产具备 2 年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等
投资经历，符合《投资者适当性管理办法》第八条第（四）项关于专业投资者的
要求。
     根据国新资产出具的承诺函，国新资产具备良好的市场声誉和影响力，具有
较强资金实力，认可本基金长期投资价值。
     基于上述，国新资产为《投资者适当性管理办法》第八条规定的专业投资者，
符合《发售业务指引》第二十六条、二十七条关于专业机构投资者作为战略投资
者的资格要求。
     根据国新资产与基金管理人签署的战略投资者配售协议以及国新资产出具
的承诺函，国新资产参与本基金份额战略配售，持有的本基金份额期限自上市之
日起不少于 12 个月。
     基于上述，上述安排符合《基金指引》第十八条有关原始权益人或其同一控
制下的关联方以外的专业机构投资者参与战略配售限售期的相关规定。
     根据国新资产与基金管理人签署的战略投资者配售协议及国新资产出具的
承诺函，国新资产参与本次战略配售不存在《发售业务指引》第三十条及第三十
一条规定的禁止性情形。
     （二十一）中交资本
     根据中交资本提供的《营业执照》并经登录国家企业信用信息公示系统查询，
其基本信息如下：
名称             中交资本控股有限公司
统一社会信用代码       91110107MA04E5WF7T
法定代表人          徐汉洲
注册资本           1000000 万元
企业类型           有限责任公司（法人独资）
营业期限           2021 年 8 月 18 日至无固定期限
住所             北京市石景山区金府路 32 号院 3 号楼 9 层 936 室
               企业总部管理；投资管理；投资与资产管理；投资咨询；咨询策划
               服务；技术开发、技术咨询、技术转让、技术服务。（市场主体依
经营范围           法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相
               关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事国家和本市产
               业政策禁止和限制类项目的经营活动。）
     根据《投资者适当性管理办法》第八条第（四）项的规定，同时符合下列条
                   （1）最近 1 年末净资产不低于 2000
件的法人或者其他组织属于专业机构投资者：
万元；（2）最近 1 年末金融资产不低于 1000 万元；（3）具有 2 年以上证券、
基金、期货、黄金、外汇等投资经历。根据中交资本提供的审计报告和《关于符
合专业机构投资者的说明》，截至 2025 年 12 月 31 日，中交资本的净资产不低
于人民币 2000 万元，金融资产不低于人民币 1000 万元。根据中交资本提供的《关
于符合专业机构投资者的说明》及相关证明材料，中交资本具备 2 年以上证券、
基金、期货、黄金、外汇等投资经历，符合《投资者适当性管理办法》第八条第
（四）项关于专业投资者的要求。
     根据中交资本出具的承诺函，中交资本具备良好的市场声誉和影响力，具有
较强资金实力，认可本基金长期投资价值。
     基于上述，中交资本为《投资者适当性管理办法》第八条规定的专业投资者，
符合《发售业务指引》第二十六条、二十七条关于专业机构投资者作为战略投资
者的资格要求。
     根据中交资本与基金管理人签署的战略投资者配售协议以及中交资本出具
的承诺函，中交资本参与本基金份额战略配售，持有的本基金份额期限自上市之
日起不少于 12 个月。
     基于上述，上述安排符合《基金指引》第十八条有关原始权益人或其同一控
制下的关联方以外的专业机构投资者参与战略配售限售期的相关规定。
     根据中交资本与基金管理人签署的战略投资者配售协议及中交资本出具的
承诺函，中交资本参与本次战略配售不存在《发售业务指引》第三十条及第三十
一条规定的禁止性情形。
     （二十二）深高新投
     根据深高新投提供的《营业执照》并经登录国家企业信用信息公示系统查询，
其基本信息如下：
名称             深圳市高新投集团有限公司
统一社会信用代码       914403001923012884
法定代表人          邵钢
注册资本           1592095.7914 万元
企业类型           有限责任公司
营业期限           1994 年 12 月 29 日至无固定期限
               深圳市罗湖区桂园街道老围社区深南东路 5016 号蔡屋围京基一百
住所
               大厦 A 座 6801-01
               一般经营项目：从事担保业务；投资开发，信息咨询；贷款担保；
经营范围
               自有物业租赁。许可经营项目：无。
     根据《投资者适当性管理办法》第八条第（四）项的规定，同时符合下列条
                   （1）最近 1 年末净资产不低于 2000
件的法人或者其他组织属于专业机构投资者：
万元；（2）最近 1 年末金融资产不低于 1000 万元；（3）具有 2 年以上证券、
基金、期货、黄金、外汇等投资经历。根据深高新投提供的审计报告及《投资经
验说明函》，截至 2025 年 12 月 31 日，深高新投的净资产不低于人民币 2000
万元，金融资产不低于人民币 1000 万元。根据深高新投提供的《投资经验说明
函》及相关证明材料，深高新投具备 2 年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等
投资经历，符合《投资者适当性管理办法》第八条第（四）项关于专业投资者的
要求。
     根据深高新投出具的承诺函，深高新投具备良好的市场声誉和影响力，具有
较强资金实力，认可本基金长期投资价值。
     基于上述，深高新投为《投资者适当性管理办法》第八条规定的专业投资者，
符合《发售业务指引》第二十六条、二十七条关于专业机构投资者作为战略投资
者的资格要求。
     根据深高新投与基金管理人签署的战略投资者配售协议以及深高新投出具
的承诺函，深高新投参与本基金份额战略配售，持有的本基金份额期限自上市之
日起不少于 12 个月。
     基于上述，上述安排符合《基金指引》第十八条有关原始权益人或其同一控
制下的关联方以外的专业机构投资者参与战略配售限售期的相关规定。
     根据深高新投与基金管理人签署的战略投资者配售协议及深高新投出具的
承诺函，深高新投参与本次战略配售不存在《发售业务指引》第三十条及第三十
一条规定的禁止性情形。
     （二十三）广州林发
     广州林发为参与本次战略配售的专业机构投资者，其管理人为广州城发广瑞
私募股权投资基金管理合伙企业（有限合伙）（下称“广瑞管理”）。
     （1）广瑞管理基本信息
     根据广瑞管理提供的《营业执照》并经登录国家企业信用信息公示系统查询，
其基本信息如下：
名称            广州城发广瑞私募股权投资基金管理合伙企业（有限合伙）
统一社会信用代码      91440101304300168R
执行事务合伙人       广州市城发投资基金管理有限公司
出资额           70070 万元
企业类型          有限合伙企业
合伙期限          2014 年 6 月 9 日至 2064 年 6 月 5 日
住所            广州市天河区珠江西路 5 号 6001 房 B 单元
              以自有资金从事投资活动；私募股权投资基金管理、创业投资基金
经营范围          管理服务（须在中国证券投资基金业协会完成登记备案后方可从事
              经营活动）
     （2）广州林发基本信息
     根据广瑞管理提供的《营业执照》并经登录国家企业信用信息公示系统查询，
广州林发的基本信息如下：
名称            广州林发股权投资管理企业（有限合伙）
统一社会信用代码      91440101MA59FF728Y
              广州国寿城发股权投资管理企业（有限合伙）（现名称：广州城发
执行事务合伙人
              广瑞私募股权投资基金管理合伙企业（有限合伙））
出资额           6000 万元
企业类型          有限合伙企业
合伙期限          2016 年 10 月 24 日至 2036 年 10 月 24 日
住所            广州市天河区珠江西路 5 号 5406 房（部位:46 号）
               股权投资；受托管理股权投资基金（具体经营项目以金融管理部门
经营范围
               核发批文为准）
     广瑞管理作为私募基金管理人已于 2017 年 1 月 4 日在中国证券投资基金业
协会备案（登记编号为 P1060749），广州林发系由广瑞管理担任管理人设立并
经中国证券投资基金业协会备案的私募基金。
     根据广瑞管理（代表广州林发）出具的承诺函，广州林发具备良好的市场声
誉和影响力，具有较强资金实力，认可本基金长期投资价值。
     基于上述，广州林发为符合《投资者适当性管理办法》第八条规定的专业投
资者，符合《发售业务指引》第二十六条、二十七条关于专业机构投资者作为战
略投资者的资格要求。
     根据广瑞管理（代表广州林发）与基金管理人签署的战略投资者配售协议以
及广瑞管理（代表广州林发）出具的承诺函，广州林发参与本基金份额战略配售，
持有的本基金份额期限自上市之日起不少于 12 个月。
     基于上述，上述安排符合《基金指引》第十八条有关原始权益人或其同一控
制下的关联方以外的专业机构投资者参与战略配售限售期的相关规定。
     根据广瑞管理（代表广州林发）与基金管理人签署的战略投资者配售协议及
广瑞管理（代表广州林发）出具的承诺函，广州林发参与本次战略配售不存在《发
售业务指引》第三十条及第三十一条规定的禁止性情形。
     （二十四）广州城发
     广州城发为参与本次战略配售的专业机构投资者，其管理人为广州市城发投
资基金管理有限公司（下称“城发管理”）。
     （1）城发管理基本信息
     根据城发管理提供的《营业执照》并经登录国家企业信用信息公示系统查询，
其基本信息如下：
名称             广州市城发投资基金管理有限公司
统一社会信用代码       91440101094100730B
法定代表人          黄纪元
注册资本           1250200 万元
企业类型           有限责任公司（国有控股）
营业期限           2014 年 3 月 19 日至无固定期限
住所             广州市天河区珠江西路 5 号 6001 房 A 单元
经营范围           股权投资；基金管理服务
     （2）广州城发基本信息
     根据城发管理提供的《营业执照》并经登录国家企业信用信息公示系统查询，
广州城发的基本信息如下：
名称             广州城发合凡股权投资合伙企业（有限合伙）
统一社会信用代码       91440106MAK3CY8L7Q
               合凡（广州）股权投资基金管理有限公司、广州市城发投资基金管
执行事务合伙人
               理有限公司
出资额            10000 万元
企业类型           有限合伙企业
合伙期限           2025 年 12 月 30 日至 2035 年 12 月 30 日
住所             广州市天河区天源路 5 号 501 房 L509B
               以自有资金从事投资活动；以私募基金从事股权投资、投资管理、
经营范围           资产管理等活动（须在中国证券投资基金业协会完成备案登记后方
               可从事经营活动）
     城发管理作为私募基金管理人已于 2014 年 4 月 23 日在中国证券投资基金业
协会备案（登记编号为 P1001234），广州城发系由城发管理担任管理人设立并
经中国证券投资基金业协会备案的私募基金。
     根据城发管理（代表广州城发）出具的承诺函，广州城发具备良好的市场声
誉和影响力，具有较强资金实力，认可本基金长期投资价值。
     基于上述，广州城发为符合《投资者适当性管理办法》第八条规定的专业投
资者，符合《发售业务指引》第二十六条、二十七条关于专业机构投资者作为战
略投资者的资格要求。
     根据城发管理（代表广州城发）与基金管理人签署的战略投资者配售协议以
及城发管理（代表广州城发）出具的承诺函，广州城发参与本基金份额战略配售，
持有的本基金份额期限自上市之日起不少于 12 个月。
     基于上述，上述安排符合《基金指引》第十八条有关原始权益人或其同一控
制下的关联方以外的专业机构投资者参与战略配售限售期的相关规定。
  根据城发管理（代表广州城发）与基金管理人签署的战略投资者配售协议及
城发管理（代表广州城发）出具的承诺函，广州城发参与本次战略配售不存在《发
售业务指引》第三十条及第三十一条规定的禁止性情形。
  三、律师事务所核查意见
  基金管理人聘请的北京天达共和律师事务所经核查后认为：
  本次发行战略投资者的选取标准符合《投资者适当性管理办法》
                             《基金指引》
《发售业务指引》《网下投资者管理规则》的相关规定。各战略投资者具备相应
的资格且本次战略配售获配份额的限售期符合《基金指引》和《业务办法》的相
关规定。
  四、基金管理人和财务顾问核查结论
  综上，基金管理人和财务顾问经核查后认为：
取标准符合《发售业务指引》第二十六条、第二十七条的要求。
安排，符合《基金指引》第十八条及《发售业务指引》第二十六条、第二十七条
的规定，符合《基金合同》《招募说明书》及《询价公告》的相关约定。
情形。
  （以下无正文）