平安安心灵活配置混合A,平安安心灵活配置混合C: 平安安心灵活配置混合型证券投资基金2021年第1季度报告

平安安心灵活配置混合型证券投资基金
    基金管理人：平安基金管理有限公司
    基金托管人：中国银行股份有限公司
    报告送出日期：2021 年 4 月 20 日
                                            平安安心灵活配置混合 2021 年第 1 季度报告
                          §1 重要提示
  基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
  基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2021 年 04 月 19 日复核了本报告
中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏。
  基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
  基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书。
  本报告中财务资料未经审计。
  本报告期自 2021 年 01 月 01 日起至 03 月 31 日止。
                        §2 基金产品概况
基金简称                      平安安心灵活配置混合
基金主代码                     002304
基金运作方式                    契约型开放式
基金合同生效日                   2019 年 1 月 18 日
报告期末基金份额总额                29,737,694.28 份
投资目标                      通过对宏观经济和股票市场、债券市场发展趋势的分析，
                          力求把握在不同行情中可行的投资机会，追求基金资产
                          的长期稳健增值。
投资策略                      本基金基于宏观经济环境、微观经济因素、经济周期情
                          况、政策形势和证券市场趋势的综合分析，结合经济周
                          期理论，形成对不同市场周期的预测和判断，进行积极、
                          灵活的资产配置，确定组合中股票、债券、现金等资产
                          之间的投资比例。
业绩比较基准                    沪深 300 指数收益率×50%+中证全债指数收益率×50%
风险收益特征                    本基金为混合型基金，其预期风险和收益水平高于债券
                          基金及货币市场基金，低于股票型基金。
基金管理人                     平安基金管理有限公司
基金托管人                     中国银行股份有限公司
下属分级基金的基金简称                平安安心灵活配置混合 A            平安安心灵活配置混合 C
下属分级基金的交易代码                        002304                 007048
报告期末下属分级基金的份额总额               23,373,922.80 份         6,363,771.48 份
                §3 主要财务指标和基金净值表现
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                                                                 单位：人民币元
主要财务指标                           报告期（2021 年 1 月 1 日-2021 年 3 月 31 日）
                            平安安心灵活配置混合 A                  平安安心灵活配置混合 C
注：1.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣
除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益；
低于所列数字。
                         平安安心灵活配置混合 A
                                             业绩比较基准
                     净值增长率标 业绩比较基准
 阶段      净值增长率①                              收益率标准差        ①－③         ②－④
                      准差②        收益率③
                                                ④
过去三个月       -0.97%      2.27%       -0.91%        0.80%     -0.06%        1.47%
过去六个月       19.69%      1.86%        6.38%        0.67%     13.31%        1.19%
过去一年        59.13%      1.72%       18.31%        0.66%     40.82%        1.06%
自基金合同
生效起至今
                         平安安心灵活配置混合 C
                                             业绩比较基准
                     净值增长率标 业绩比较基准
 阶段      净值增长率①                              收益率标准差        ①－③         ②－④
                      准差②        收益率③
                                                ④
过去三个月       -0.99%      2.27%       -0.91%        0.80%     -0.08%        1.47%
过去六个月       19.61%      1.86%        6.38%        0.67%     13.23%        1.19%
过去一年        58.95%      1.72%       18.31%        0.66%     40.64%        1.06%
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自基金合同
生效起至今
率变动的比较
注：1、本基金基金合同于 2019 年 1 月 18 日正式生效；
合比例符合基金合同的约定，截至报告期末本基金已完成建仓；
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注：本基金本报告期内无其他指标。
                        §4 管理人报告
            任本基金的基金经理期限 证券从业
姓名     职务                                              说明
             任职日期  离任日期  年限
                                           丁琳女士，厦门大学国际金融专业硕士，
   平安安心                                    曾担任摩根士丹利华鑫基金管理有限公
   灵活配置                                    司投资经理，2020 年 4 月加入平安基金
   混合型证 2020 年 8 月 12                      管理有限公司，现担任平安安心灵活配置
丁琳                      -        9年
   券投资基      日                             混合型证券投资基金、平安鑫享混合型证
   金基金经                                    券投资基金、平安核心优势混合型证券投
   理                                       资基金、平安消费精选混合型证券投资基
                                           金基金经理。
注：1、对基金的首任基金经理，其“任职日期”为基金合同生效日，“离任日期”为根据公司决
定确认的解聘日期；对此后的非首任基金经理，
                    “任职日期”和“离任日期”分别指根据公司决定
确认的聘任日期和解聘日期。
注：无。
  本报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》等有关法律法规、
中国证监会和本基金基金合同的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在
严格控制风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益。本报告期内，本基金运作整体合法合
规，没有损害基金份额持有人利益。基金的投资范围、投资比例及投资组合符合有关法律法规及
基金合同的规定。
  报告期内，本基金管理人严格执行了《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和公
司制定的公平交易相关制度。
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                                        平安安心灵活配置混合 2021 年第 1 季度报告
     本基金于本报告期内不存在异常交易行为。
     报告期内，所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量未超过
该证券当日成交量的 5%。
     年初以来，随着疫苗加速接种、全球经济持续复苏、大宗商品涨价，通胀预期升温。市场在
美债收益率短期快速上行的背景下，对于核心资产的高估值开始担忧，进而引发核心资产的快速
下跌。但３月随着欧洲疫情反弹，德法等国再度延长封锁，全球经济复苏预期有所回落，对货币
收紧的担忧也开始缓解。核心资产的风险在前期快速下跌过程中逐步释放风险。总体来说，一季
度市场在过去两年大幅上涨后积聚了一定风险，波动较过去明显加大，行业间的估值差异在寻求
平衡。本报告期内，股票方面的配置思路将更注重个股的性价比，筛选公司的标准将更为严苛，
在长周期视角和短周期估值的结合中寻找个股的平衡点。重点布局食品医疗、医药、餐饮旅游、
制造等板块，集中个股、均衡配置板块。
     截至本报告期末平安安心灵活配置混合 A 的基金份额净值为 1.6133 元，本报告期基金份额净
值增长率为-0.97%，截至本报告期末平安安心灵活配置混合 C 的基金份额净值为 1.6122 元，本报
告期基金份额净值增长率为-0.99%，同期业绩比较基准收益率为-0.91%。
     本基金本报告期内未出现连续 20 个工作日基金份额持有人数低于 200 人的情形。
     本基金本报告期内出现连续 20 个工作日基金资产净值低于 5,000 万元的情形。截至报告期末，
以上情况未消除。
                     §5 投资组合报告
序号             项目               金额（元）                 占基金总资产的比例（%）
      其中：股票                           38,036,256.65            78.67
      其中：债券                                       -                -
          资产支持证券                                  -                -
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                                                平安安心灵活配置混合 2021 年第 1 季度报告
         其中：买断式回购的买入返售金融资
                                                          -                   -
         产
                                                                    占基金资产净值比
代码                 行业类别                公允价值（元）
                                                                      例（%）
 A       农、林、牧、渔业                                               -             -
 B       采矿业                                                    -             -
 C       制造业                                       32,755,397.33          68.28
 D       电力、热力、燃气及水生产和供应
         业                                             13,081.32           0.03
 E       建筑业                                                    -             -
 F       批发和零售业                                                 -             -
 G       交通运输、仓储和邮政业                                  453,712.00           0.95
 H       住宿和餐饮业                                                 -             -
 I       信息传输、软件和信息技术服务业                                        -             -
 J       金融业                                                    -             -
 K       房地产业                                                   -             -
 L       租赁和商务服务业                                   3,887,216.00           8.10
 M       科学研究和技术服务业                                             -             -
 N       水利、环境和公共设施管理业                                          -             -
 O       居民服务、修理和其他服务业                                          -             -
 P       教育                                                     -             -
 Q       卫生和社会工作                                      926,850.00           1.93
 R       文化、体育和娱乐业                                              -             -
 S       综合                                                     -             -
         合计                                        38,036,256.65          79.29
注：本基金本报告期末未持有港股通股票。
                                                                占基金资产净值比例
 序号           股票代码      股票名称     数量（股） 公允价值（元）
                                                                   （%）
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                                        平安安心灵活配置混合 2021 年第 1 季度报告
注：本基金本报告期末未持有债券。
注：本基金本报告期末未持有债券。
  明细
注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。
注：本基金本报告期末未持有贵金属投资。
注：本基金本报告期末未持有权证。
注：本基金本报告期末未持有股指期货投资。
本基金本报告期无股指期货投资。
本基金本报告期无国债期货投资。
注：本基金本报告期末未持有国债期货投资。
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                                    平安安心灵活配置混合 2021 年第 1 季度报告
本基金本报告期无国债期货投资。
在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形
  报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查，或在报告编制日前一
年内受到公开谴责、处罚。
  基金投资的前十名股票中，没有投资超出基金合同规定备选股票库之外的股票。
 序号          名称                      金额（元）
注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
注：本基金本报告期末前十名股票未存在流通受限情况。
由于四舍五入原因，分项之和与合计可能有尾差。
                  §6 开放式基金份额变动
                                                       单位：份
项目                    平安安心灵活配置混合 A             平安安心灵活配置混合 C
报告期期初基金份额总额                    11,286,679.08         5,780,999.29
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报告期期间基金总申购份额                                       14,487,679.27                   1,908,301.07
减:报告期期间基金总赎回份额                                      2,400,435.55                   1,325,528.88
报告期期间基金拆分变动份额（份额减
                                                                  -                              -
少以“-”填列）
报告期期末基金份额总额                                        23,373,922.80                   6,363,771.48
                §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况
                                                                                        单位：份
                 项目                    平安安心灵活配置混合 A                   平安安心灵活配置混合 C
报告期期初管理人持有的本基金份额                                                  -                          -
报告期期间买入/申购总份额                                       3,949,224.26                             -
报告期期间卖出/赎回总份额                                                     -                          -
报告期期末管理人持有的本基金份额                                    3,949,224.26                             -
报告期期末持有的本基金份额占基金总
份额比例（%）
    序号          交易方式          交易日期         交易份额(份)             交易金额(元)           适用费率(%)
    合计                                         3,949,224.26     7,001,000.00
注：基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细中的适用费率为：1000 元每笔。
                       §8 影响投资者决策的其他重要信息
投           报告期内持有基金份额变化情况                                                报告期末持有基金情况
资
者    持有基金份额比例达到或    期初     申购                                  赎回                       份额占比
  序号                                                                      持有份额
类     者超过 20%的时间区间  份额     份额                                  份额                        （%）
别
机
构
个
    -              -                       -             -            -            -         -
人
                                      产品特有风险
本报告期内，本基金出现单一份额持有人持有基金份额占比超过 20%的情况。当该基金份额持有
人选择大比例赎回时，可能引发巨额赎回。若发生巨额赎回而本基金没有足够现金时，存在一定
的流动性风险；为应对巨额赎回而进行投资标的变现时，可能存在仓位调整困难，甚至对基金份
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                                       平安安心灵活配置混合 2021 年第 1 季度报告
额净值造成不利影响。基金经理会对可能出现的巨额赎回情况进行充分准备并做好流动性管理，
但当基金出现巨额赎回并被全部确认时，申请赎回的基金份额持有人有可能面临赎回款项被延缓
支付的风险，未赎回的基金份额持有人有可能承担短期内基金资产变现冲击成本对基金份额净值
产生的不利影响。在极端情况下，当持有基金份额占比较高的基金份额持有人大量赎回本基金时，
可能导致在其赎回后本基金资产规模连续六十个工作日低于 5,000 万元，基金还可能面临转换运
作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等情形。
  无。
  （1）中国证监会准予平安安心灵活配置混合型证券投资基金募集注册的文件
  （2）平安安心灵活配置混合型证券投资基金基金合同
  （3）平安安心灵活配置混合型证券投资基金托管协议
  （4）法律意见书
  （5）基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程
  基金管理人、基金托管人住所
  （1）投资者可在营业时间免费查阅，也可按工本费购买复印件
  （2）投资者对本报告书如有疑问，可咨询本基金管理人平安基金管理有限公司，客户服务电
话：4008004800（免长途话费）
                                              平安基金管理有限公司
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