长盛核心成长混合A,长盛核心成长混合C: 长盛核心成长混合型证券投资基金2021年第1季度报告

长盛核心成长混合型证券投资基金
  基金管理人：长盛基金管理有限公司
  基金托管人：中国银行股份有限公司
  报告送出日期：2021 年 4 月 22 日
                                          长盛核心成长混合 2021 年第 1 季度报告
                        §1 重要提示
 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
 基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2021 年 4 月 21 日复核了本报告
中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏。
 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书。
 本报告中财务资料未经审计。
 本报告期自 2021 年 1 月 1 日起至 3 月 31 日止。
                      §2 基金产品概况
基金简称                          长盛核心成长混合
基金主代码                         010155
交易代码                          010155
基金运作方式                        契约型开放式
基金合同生效日                       2020 年 9 月 23 日
报告期末基金份额总额                    210,468,956.33 份
                              本基金通过系统和深入的基本面研究，选择公司
                              治理良好且具有较高增长潜力的公司进行投资，
投资目标
                              在严格控制投资风险的条件下，力争为投资者创
                              造超越业绩基准的投资收益。
                              经济指标、微观经济指标、市场指标、政策因素，
                              动态调整基金资产在股票、债券、货币市场工具
                              等类别资产间的分配比例，控制市场风险，提高
                              配置效率。
投资策略
                              公司竞争力分析策略以及 GARP 选股策略三个层
                              面筛选出“核心成长”范畴的上市公司，这类公
                              司具有知识技术壁垒、产品附加值高、业务模式
                              清晰、基本面扎实、公司核心优势突出等特点，
                              并且需要满足本基金规定的 GARP 选股策略的定
                              性和定量指标。
                              中证 800 成长指数收益率×80%+中证综合债指数
业绩比较基准
                              收益率×20%
                              本基金为混合型基金，具有较高风险、较高预期
风险收益特征
                              收益的特征，其风险和预期收益低于股票型基
                        第 2 页 共 12 页
                                                    长盛核心成长混合 2021 年第 1 季度报告
                                    金、高于债券型基金和货币市场基金。
 基金管理人                              长盛基金管理有限公司
 基金托管人                              中国银行股份有限公司
 下属分级基金的基金简称                        长盛核心成长混合 A                长盛核心成长混合 C
 下属分级基金的交易代码                        010155                    010156
 报告期末下属分级基金的份额总额                    190,909,301.93 份          19,559,654.40 份
                    §3 主要财务指标和基金净值表现
                                                                   单位：人民币元
        主要财务指标                 报告期（ 2021 年 1 月 1 日 － 2021 年 3 月 31 日 ）
                                     长盛核心成长混合 A                长盛核心成长混合 C
注：1、所述基金业绩指标不包括基金份额持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收
 益水平要低于所列数字。
 关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
                              长盛核心成长混合 A
          净值增长      净值增长率     业绩比较基          业绩比较基准收
  阶段                                                          ①－③          ②－④
           率①        标准差②     准收益率③           益率标准差④
 过去三个
           -7.36%     2.04%       -3.12%              1.49%    -4.24%         0.55%
  月
 过去六个
  月
 自基金合
 同生效起       3.93%     1.48%        7.54%              1.19%    -3.61%         0.29%
  至今
                              第 3 页 共 12 页
                                             长盛核心成长混合 2021 年第 1 季度报告
                           长盛核心成长混合 C
       净值增长      净值增长率     业绩比较基          业绩比较基准收
 阶段                                                   ①－③      ②－④
        率①        标准差②     准收益率③           益率标准差④
过去三个
        -7.46%     2.04%       -3.12%         1.49%   -4.34%    0.55%
 月
过去六个
 月
自基金合
同生效起     3.71%     1.48%        7.54%         1.19%   -3.83%    0.29%
 至今
变动的比较
                           第 4 页 共 12 页
                                         长盛核心成长混合 2021 年第 1 季度报告
注：1、本基金基金合同生效日为 2020 年 9 月 23 日，截至本报告期末本基金自合同生效未满一年。
合比例符合基金合同的约定。本基金已完成建仓但报告期末距建仓结束不满一年。截至建仓期结
束日，本基金的各项资产配置比例符合本基金合同的有关约定。截至报告日，本基金的各项资产
配置比例符合本基金合同的有关约定。
                   §4 管理人报告
                    任本基金的
                    基金经理期
                                   证券从
 姓名        职务         限                            说明
                                   业年限
                    任职    离任
                    日期    日期
                    第 5 页 共 12 页
                                           长盛核心成长混合 2021 年第 1 季度报告
     本基金基金经理，长盛同
     盛成长优选灵活配置混合
     型证券投资基金(LOF)基                          郭堃先生，硕士。曾任阳光资
     金经理，长盛制造精选混     2020                   产管理股份有限公司新能源和
     合型证券投资基金基金经     年 9                    家电行业分析师、制造业研究
郭堃                          -       10 年
     理，长盛同德主题增长混     月 23                   组组长，泓德基金管理有限公
     合型证券投资基金基金经     日                      司基金经理，2019 年 12 月加入
     理，长盛优势企业精选混                            长盛基金管理有限公司。
     合型证券投资基金基金经
     理，研究部总监。
注：1、上表基金经理的任职日期和离任日期均指公司决定确定的聘任日期和解聘日期；
注：本基金本报告期内无基金经理兼任私募资产管理计划投资经理的情况。
  本报告期内，本基金管理人严格按照《证券投资基金法》及其各项实施准则、本基金基金合
同和其他有关法律法规、监管部门的相关规定，依照诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金
资产，在严格控制投资风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益，没有损害基金份额持有
人利益的行为。
  报告期内，公司严格执行《公司公平交易细则》各项规定，在研究、投资授权与决策、交易
执行等各个环节，公平对待旗下所有投资组合，包括公募基金、社保组合、私募资产管理计划等。
具体如下：
  研究支持，公司旗下所有投资组合共享公司研究部门研究成果，所有投资组合经理在公司研
究平台上拥有同等权限。
  投资授权与决策，公司实行投资决策委员会领导下的投资组合经理负责制，各投资组合经理
在投资决策委员会的授权范围内，独立完成投资组合的管理工作。各投资组合经理遵守投资信息
隔离墙制度。
  交易执行，公司实行集中交易制度，所有投资组合的投资指令均由交易部统一执行委托交易。
交易部依照《公司公平交易细则》的规定，场内交易，强制开启恒生交易系统公平交易程序；场
外交易，严格遵守相关工作流程，保证交易执行的公平性。
  投资管理行为的监控与分析评估，公司风险管理部、监察稽核部，依照《公司公平交易细则》
的规定，持续、动态监督公司投资管理全过程，并进行分析评估，及时向公司管理层报告发现问
                     第 6 页 共 12 页
                                        长盛核心成长混合 2021 年第 1 季度报告
题，保障公司旗下所有投资组合均被公平对待。
     公司对过去 4 个季度的同向交易行为进行数量分析，计算溢价率、贡献率、占优比等指标，
使用双边 90%置信水平对 1 日、3 日、5 日的交易片段进行 T 检验，未发现违反公平交易及利益输
送的行为。
     本报告期内，本公司旗下所有投资组合参与的交易所公开竞价交易中，未发现同日反向交易
成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的 5%的交易。
     本报告期内，未发现本基金有可能导致不公平交易和利益输送的异常交易行为。
     今年一季度在春节假期前后，市场风格出现了较大变化，春节之前以新能源、食品饮料等为
代表的确定性成长行业延续了去年以来的高歌猛进态势，而在春节之后则出现了较大幅度的回撤。
行业和公司的基本面并没有出现太多变化，更多则是来自这部分资产的估值风险释放。
     我们希望构建一个长期确定性成长的高品质公司组合，而这类公司在经历过去两年的估值扩
张之后，短期性价比的确在降低，我们今年一季度以来采取的主要应对策略为：1）增加细分领域
优势公司配置，但前提是这些公司同样具备持续成长能力；2）适度增加了金融、化工等周期品的
配置；3）适度降低仓位。
     截至本报告期末长盛核心成长混合 A 基金份额净值为 1.0393 元，本报告期基金份额净值增长
率为-7.36%；截至本报告期末长盛核心成长混合 C 基金份额净值为 1.0371 元，本报告期基金份额
净值增长率为-7.46%；同期业绩比较基准收益率为-3.12%。
     本基金本报告期内不存在连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人或者基金资产净
值低于五千万元的情形。
                    §5 投资组合报告
序号             项目           金额（元）             占基金总资产的比例（%）
       其中：股票                 180,704,873.91               82.32
                      第 7 页 共 12 页
                                           长盛核心成长混合 2021 年第 1 季度报告
      其中：债券                                 -                    -
      资产支持证券                                -                    -
      其中：买断式回购的买入返售
                                            -                    -
      金融资产
 代码          行业类别          公允价值（元）               占基金资产净值比例(%)
  A   农、林、牧、渔业                              -                   -
  B   采矿业                                   -                   -
  C   制造业                     151,194,029.14                 69.13
      电力、热力、燃气及水生产和供
  D                                  24,036.12                0.01
      应业
  E   建筑业                                   -                   -
  F   批发和零售业                         23,456.40                0.01
  G   交通运输、仓储和邮政业                           -                   -
  H   住宿和餐饮业                                -                   -
      信息传输、软件和信息技术服务
  I                                  48,822.79                0.02
      业
  J   金融业                      24,797,168.00                 11.34
  K   房地产业                           10,200.30                0.00
  L   租赁和商务服务业                              -                   -
  M   科学研究和技术服务业                4,570,520.00                  2.09
  N   水利、环境和公共设施管理业                  36,641.16                0.02
  O   居民服务、修理和其他服务业                         -                   -
  P   教育                                    -                   -
  Q   卫生和社会工作                               -                   -
  R   文化、体育和娱乐业                             -                   -
  S   综合                                    -                   -
      合计                      180,704,873.91                 82.63
注：本基金本报告期末未持有港股通投资股票。
                                                       占基金资产净
 序号        股票代码     股票名称   数量（股）           公允价值（元）
                                                       值比例（％）
                      第 8 页 共 12 页
                                        长盛核心成长混合 2021 年第 1 季度报告
注：本基金本报告期末未持有债券。
注：本基金本报告期末未持有债券。
     细
注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。
注：本基金本报告期末未持有贵金属。
注：本基金本报告期末未持有权证。
注：本基金本报告期末无股指期货投资。
注：本基金本报告期内未投资股指期货。
注：本基金本报告期内未投资国债期货。
注：本基金本报告期末无国债期货投资。
注：本基金本报告期内未投资国债期货。
                     第 9 页 共 12 页
                                          长盛核心成长混合 2021 年第 1 季度报告
     本报告期内基金投资的前十名证券的发行主体无被监管部门立案调查记录，无在报告编制日
前一年内受到公开谴责、处罚。
     基金投资的前十名股票，均为基金合同规定备选股票库之内的股票。
序号           名称                          金额（元）
注：本基金本报告期末未持有可转换债券（可交换债券）
                        。
注：本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
     由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
                  §6 开放式基金份额变动
                                                             单位：份
           项目             长盛核心成长混合 A                 长盛核心成长混合 C
报告期期初基金份额总额                         287,742,245.70     36,347,221.77
报告期期间基金总申购份额                         82,186,594.12      9,827,558.95
减:报告期期间基金总赎回份额                      179,019,537.89     26,615,126.32
报告期期间基金拆分变动份额（份额减
                                                -                 -
少以"-"填列）
报告期期末基金份额总额                         190,909,301.93     19,559,654.40
                    第 10 页 共 12 页
                                                      长盛核心成长混合 2021 年第 1 季度报告
                §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况
 注：本基金本报告期无基金管理人运用固有资金投资本基金的情况。
 注：本基金本报告期无基金管理人运用固有资金投资本基金的情况。
                   §8 影响投资者决策的其他重要信息
                 报告期内持有基金份额变化情况                               报告期末持有基金情况
投资者
            持有基金份额比例
 类别                             期初        申购          赎回                     份额占
       序号   达到或者超过 20%                                         持有份额
                                份额        份额          份额                      比
             的时间区间
机构     1    20210302~20210331     -   44,619,675.37      -   44,619,675.37   21.20%
       -    -                     -              -       -              -        -
个人
 -     -    -                     -              -       -              -        -
                                 产品特有风险
本基金本报告期存在单一投资者持有基金份额比例超过 20%的情况，当该基金份额持有人大量赎回本
基金时，可能导致的风险包括：巨额赎回风险、流动性风险、基金资产净值持续低于 5000 万元的风
险、基金份额净值大幅波动风险以及基金收益水平波动风险。本基金管理人将对申购赎回进行审慎
的应对，保护中小投资者利益。
      本基金本报告期内无影响投资者决策的其他重要信息。
                                第 11 页 共 12 页
                                           长盛核心成长混合 2021 年第 1 季度报告
  备查文件存放于基金管理人的办公地址和/或基金托管人的住所。
  投资者可到基金管理人的办公地址和/或基金托管人的住所和/或基金管理人互联网站免费查
阅备查文件。在支付工本费后，投资者可在合理时间内取得备查文件的复制件或复印件。
  投资者对本报告书如有疑问，可咨询本基金管理人长盛基金管理有限公司。
  客户服务中心电话：400-888-2666、010-86497888。
  网址：http://www.csfunds.com.cn。
                                                长盛基金管理有限公司
                           第 12 页 共 12 页

查看原文公告