招商深证100ETF联接A,招商深证100ETF联接C: 招商深证100交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新的招募说明书(二零二一年第二号)

招商深证 100 交易型开放式指数证券投资基
金联接基金更新的招募说明书（二零二一年
           第二号）
     基金管理人：招商基金管理有限公司
     基金托管人：交通银行股份有限公司
      截止日：2021 年 06 月 08 日
    招商深证 100 交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新的招募说明书（二零二一年第二号）
                      重要提示
  招商深证 100 交易型开放式指数证券投资基金联接基金（以下简称“本基金”）经中国
证券监督管理委员会 2019 年 10 月 25 日《关于准予招商深证 100 交易型开放式指数证券投
资基金联接基金注册的批复》（证监许可【2019】2121 号文）注册公开募集。本基金的基
金合同于 2020 年 6 月 12 日正式生效。本基金为契约型开放式。
  招商基金管理有限公司（以下称“本基金管理人”或“管理人”）保证招募说明书的内
容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册，中国证监会对基金募集的注册审
查以要件齐备和内容合规为基础，以充分的信息披露和投资者适当性为核心，以加强投资
者利益保护和防范系统性风险为目标。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出
实质性判断或者保证。投资者应当认真阅读基金招募说明书、基金合同等信息披露文件，
自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险。
  基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保
证基金一定盈利，也不保证最低收益。当投资人赎回时，所得或会高于或低于投资人先前
所支付的金额。如对本招募说明书有任何疑问，应寻求独立及专业的财务意见。
  本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投
资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市
场，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证
券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资人连
续大量赎回基金产生的流动性风险，投资者申购、赎回失败的风险，基金管理人在基金管
理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险等。
  本基金投资于目标 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%。本基金投资于证券市场，基
金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资人在投资本基金前，应全面了解本基金
的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：
市场风险、基金管理风险、流动性风险、本基金特有的风险等。本基金的具体风险详见
“风险揭示”章节。
  本基金可投资股指期货、国债期货等金融衍生品。金融衍生品是一种金融合约，其价
值取决于一种或条种基础资产或指数，其评价主要源自于对挂钩资产的价格与价格波动的
预期。投资于衍生品需承受市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险和法律风险等。
  本基金可投资资产支持证券，资产支持证券是一种固定收益性质的金融工具，其向投
资者支付的本息来自于基础资产池产生的现金流或剩余权益。与股票和一般债券不同，资
产支持证券不是对某一经营实体的权益要求权，而是对基础资产池所产生的现金流和剩余
权益的要求权，是一种以资产信用为支持的证券。资产支持证券存在信用风险、利率风险、
提前偿付风险、操作风险和法律风险等。
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   本基金的投资范围包括存托凭证，可能面临存托凭证价格大幅波动甚至出现较大亏损
的风险，以及与存托凭证发行机制相关的风险。
   投资者在投资本基金前，需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的各
类风险。
   投资人应当认真阅读《基金合同》、《招募说明书》等基金法律文件，了解基金的风险
收益特征，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和投
资人的风险承受能力相适应。
   基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人所管理的其它基金的业绩并不构成
对本基金业绩表现的保证。
   《基金合同》生效后，基金招募说明书信息发生重大变更的，基金管理人应当在三个工
作日内，更新基金招募说明书，并登载在指定网站上。基金招募说明书其他信息发生变更
的，基金管理人至少每年更新一次。基金合同终止的，基金管理人可以不再更新基金招募
说明书。
   本基金标的指数为深证 100 指数（价格）。
   在深圳证券交易所上市交易且满足下列条件的所有 A 股：
   （1）非 ST、*ST 股票；
   （2）上市时间超过六个月，A 股总市值排名位于深圳市场前 1%的股票除外；
   （3）公司最近一年无重大违规、财务报告无重大问题；
   （4）公司最近一年经营无异常、无重大亏损；
   （5）考察期内股价无异常波动。
   首先，计算入围选样空间股票在最近半年的 A 股日均总市值和 A 股日均成交金额；
   其次，对入围股票在最近半年的 A 股日均成交金额按从高到低排序，剔除排名后 10%的
股票；
   然后，对选样空间剩余股票按照最近半年的 A 股日均总市值从高到低排序，选取前 100
名股票构成指数样本股。
   在排名相似的情况下，优先选取行业代表性强、盈利记录良好的上市公司股票作为样
本股。
   有关标的指数具体编制方案及成份券信息详见深圳证券信息有限公司网站，网址：
www.cnindex.com.cn。
   本次更新招募说明书所载内容截止日为 2021 年 6 月 8 日，有关财务和业绩表现数据截
止日为 2021 年 3 月 31 日，财务和业绩表现数据未经审计。
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  本基金托管人交通银行股份有限公司已于 2021 年 6 月 8 日复核了本次更新的招募说明
书。
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                   §1 前言
  本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）等
相关法律法规和《招商深证 100 交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金合同》（以下
简称“基金合同”）编写。
  基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对
其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请
募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，
或对本招募说明书作任何解释或者说明。
  本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基
金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额起，即成为
基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的
承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资
人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
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                        §2 释义
    在本招募说明书中，除非另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
及对基金合同的任何有效修订和补充
式指数证券投资基金联接基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
接基金招募说明书》及其更新
金份额发售公告》
行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订，
自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届全国人民代表大会常务委员会
第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改<中华人民共和国港口法>等七部法律
的决定》修正的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订
投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修
订
开募集证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关对其不时做出的修订
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主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织
关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者
点办法》及相关法律法规规定，运用来自境外的人民币资金进行境内证券投资的境外法人
格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称
金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务
他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议，办理基金销售
业务的机构
金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、
建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等
或接受招商基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构
金份额余额及其变动情况的账户
购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况
的账户
理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期
毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
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金份额的行为
金份额的行为
要求将基金份额兑换为现金的行为
件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他
基金基金份额的行为
额销售机构的操作
款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款
及受理基金申购申请的一种投资方式
换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)
超过上一开放日基金总份额的 10%
差、投资目标 ETF 份额所得收益、银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财
产带来的成本和费用的节约
行存款本息、基金应收款项及其他资产的价值总和
份额净值的过程
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可能发生的变更
该 ETF 和本基金所跟踪的标的指数相同，并且该 ETF 的投资目标和本基金的投资目标类似，
本基金主要投资于该 ETF 以求达到投资目标。本基金的目标 ETF 为招商深证 100 交易型开放
式指数证券投资基金
投资目标相似，采用开放式运作方式的基金
将本基金基金份额分为不同的类别，各基金份额类别分别设置代码，并分别计算和公告基
金份额净值
类别基金资产中计提销售服务费的基金份额
从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额
以及基金份额持有人服务的费用
格予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含
协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资
产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等
将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者，从而减少对存量基
金份额持有人利益的不利影响，确保投资者的合法权益不受损害并得到公平对待
介
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                      §3 基金管理人
  公司名称：招商基金管理有限公司
  注册地址：深圳市福田区深南大道 7088 号
  设立日期：2002 年 12 月 27 日
  注册资本：人民币 13.1 亿元
  法定代表人：王小青
  办公地址：深圳市福田区深南大道 7088 号
  电话：（0755）83199596
  传真：（0755）83076974
  联系人：赖思斯
  股权结构和公司沿革：
  招商基金管理有限公司于 2002 年 12 月 27 日经中国证监会证监基金字[2002]100 号文
批准设立，是中国第一家中外合资基金管理公司。目前公司注册资本金为人民币十三亿一
千万元（RMB1,310,000,000 元），股东及股权结构为：招商银行股份有限公司（以下简称
“招商银行”）持有公司全部股权的 55%，招商证券股份有限公司（以下简称“招商证券”）
持有公司全部股权的 45%。
力财务有限公司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司共同投资组建，成
立时注册资本金人民币一亿元，股东及股权结构为：招商证券持有公司全部股权的 40%，
ING Asset Management B.V.（荷兰投资）持有公司全部股权的 30%，中国电力财务有限公
司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司各持有公司全部股权的 10%。
民币一亿元增加至人民币一亿六千万元，股东及股权结构不变。
力财务有限公司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司及招商证券分别持
有的公司 10％、10％、10％及 3.4%的股权； ING Asset Management B.V.（荷兰投资）受
让招商证券持有的公司 3.3％的股权。上述股权转让完成后，公司的股东及股权结构为：
招商银行持有公司全部股权的 33.4%，招商证券持有公司全部股权的 33.3%，ING Asset
Management B.V.（荷兰投资）持有公司全部股权的 33.3%。同时，公司注册资本金由人民
币一亿六千万元增加至人民币二亿一千万元。
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Management B.V.（荷兰投资）将其持有的公司 21.6%股权转让给招商银行、11.7%股权转让
给招商证券。上述股权转让完成后，公司的股东及股权结构为：招商银行持有全部股权的
证券按原有股权比例向公司同比例增资人民币十一亿元。增资完成后，公司注册资本金由
人民币二亿一千万元增加至人民币十三亿一千万元，股东及股权结构不变。
  公司主要股东招商银行股份有限公司成立于 1987 年 4 月 8 日。招商银行始终坚持“因
您而变”的经营服务理念，已成长为中国境内最具品牌影响力的商业银行之一。2002 年 4
月 9 日，招商银行在上海证券交易所上市（股票代码：600036）；2006 年 9 月 22 日，招商
银行在香港联合交易所上市（股份代号：3968）。
  招商证券股份有限公司是百年招商局集团旗下的证券公司，经过多年创业发展，已成
为拥有证券市场业务全牌照的一流券商。2009 年 11 月 17 日，招商证券在上海证券交易所
上市（代码 600999）；2016 年 10 月 7 日，招商证券在香港联合交易所上市（股份代号：
  公司以“为投资者创造更多价值”为使命，秉承诚信、理性、专业、协作、成长的核
心价值观，努力成为中国资产管理行业具有差异化竞争优势、一流品牌的资产管理公司。
  王小青先生，复旦大学经济学博士。1992 年 7 月至 1994 年 9 月在中国农业银行江苏省
海安支行工作。1997 年 7 月至 1998 年 5 月在海通证券股份有限公司基金管理部工作。1998
年 5 月至 2004 年 4 月在中国证监会上海专员办工作。2004 年 4 月至 2005 年 4 月在天一证
券有限责任公司工作。2005 年 4 月至 2007 年 8 月历任中国人保资产管理有限公司风险管理
部副总经理兼组合管理部副总经理、组合管理部副总经理、组合管理部总经理。2007 年 8
月至 2020 年 3 月历任中国人保资产管理有限公司总裁助理、副总裁，党委委员、党委副书
记，投委会主任委员等职。2020 年 3 月加入招商基金管理有限公司，任公司党委书记、董
事、总经理。现任公司党委书记、董事长、总经理。
  金旭女士，北京大学硕士研究生。1993 年 7 月至 2001 年 11 月在中国证监会工作。2001
年 11 月至 2004 年 7 月在华夏基金管理有限公司任副总经理。2004 年 7 月至 2006 年 1 月在
宝盈基金管理有限公司任总经理。2006 年 1 月至 2007 年 5 月在梅隆全球投资有限公司北京
代表处任首席代表。2007 年 6 月至 2014 年 12 月任国泰基金管理有限公司总经理。2015 年
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有限公司董事长，2018 年 7 月起任公司副董事长、总经理兼招商资产管理（香港）有限公
司董事长，2020 年 11 月起兼任领地控股集团有限公司独立非执行董事，现任公司副董事长
兼招商资产管理（香港）有限公司董事长。
   杜凯先生，工商管理硕士。1992 年 8 月至 1993 年 11 月先后在蛇口工业区商业服务公
司和蛇口集装箱码头有限公司工作。1993 年 12 月起在招商证券股份有限公司工作，历任证
券营业部交易员、市场拓展部副主任、经理助理、负责人，深圳分公司总经理，渠道管理
部总经理，财富管理及机构业务总部负责人。2019 年 5 月起兼任招商证券资产管理有限公
司董事、招商期货有限公司董事、招商致远资本投资有限公司董事。现任公司董事。
   何玉慧女士，加拿大皇后大学荣誉商学士。曾先后就职于加拿大 National Trust
Company 和 Ernst&Young，1995 年 4 月加入香港毕马威会计师事务所，2015 年 9 月退休前系
香港毕马威会计师事务所金融业内部审计、风险管理和合规服务主管合伙人。目前兼任泰
康保险集团股份有限公司、汇丰前海证券有限公司、建信金融科技有限公司、南顺（香港）
集团的独立董事，同时兼任多个香港政府机构辖下委员会及审裁处的成员和香港会计师公
会纪律评判小组成员。现任公司独立董事。
   张思宁女士，博士研究生。1989 年 8 月至 1992 年 11 月历任中国金融学院国际金融系
助教、讲师。1992 年 11 月至 2012 年 6 月历任中国证监会发行监管部副处长、处长、副主
任，中国证监会上市公司监管部副主任、正局级副主任，中国证监会创业板部主任。2012
年 6 月至 2014 年 6 月任上海证监局党委书记、局长。2014 年 6 月至 2017 年 4 月历任中国
证监会创新部主任、打非局局长。2017 年 5 月起任证通股份有限公司董事长。现任公司独
立董事。
   邹胜先生，管理学硕士。1992 年 12 月至 1996 年 12 月在深圳证券登记有限公司历任电
脑工程部经理、系统运行部经理。1996 年 12 月至 2017 年 2 月在深圳证券交易所历任系统
运行部副总监、武汉中心主任、创业板存管结算部副总监、电脑工程部总监、总经理助理、
副总经理，其中 2013 年 4 月至 2017 年 2 月兼任深圳证券通信有限公司董事长。2017 年 3
月起任深圳华锐金融技术股份有限公司董事长。此外，兼任深圳华锐金融技术股份有限公
司下属公司上海华锐软件有限公司董事长、华锐分布式（北京）技术有限公司董事长、华锐
分布式技术（长沙）有限公司董事长、上海华锐数字科技有限公司董事长、深圳火纹区块链
科技有限公司执行董事，同时兼任深圳协和信息技术企业（有限合伙）执行事务合伙人、深
圳丰和技术投资企业（有限合伙）执行事务合伙人、深圳平和技术投资企业（有限合伙）执
行事务合伙人、深圳泰和技术投资企业（有限合伙）执行事务合伙人，兼任深圳市金融科技
协会联席会长。现任公司独立董事。
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   周语菡女士，硕士研究生，先后就读于中国人民大学及加州州立大学索诺玛分校。自
行董事；自 2008 年 2 月至 2014 年 5 月以及自 2002 年 2 月至 2005 年 7 月任招商局中国投资
管理有限公司董事总经理；2014 年 7 月起任招商证券股份有限公司监事会主席。现任公司
监事会主席。
   彭家文先生，中南财经大学国民经济计划学专业本科，武汉大学计算机软件专业本科。
财务部总经理助理、副总经理。2011 年 11 月起任零售综合管理部副总经理、总经理。2014
年 6 月起任招商银行零售金融总部副总经理、副总裁。2016 年 2 月起任招商银行零售金融
总部副总裁兼招商银行零售信贷部总经理。2017 年 3 月起任招商银行郑州分行行长。2018
年 1 月起任招商银行资产负债管理部总经理。现任公司监事，并兼任招银金融租赁有限公
司、招银国际金融有限公司、招银理财有限责任公司、招商信诺人寿保险有限公司董事。
   罗琳女士，厦门大学经济学硕士。1996 年加入招商证券股份有限公司投资银行部，历
任项目经理、高级经理、业务董事；2002 年起加入招商基金管理有限公司，历任基金核算
部高级经理、产品研发部高级经理、副总监、总监、市场推广部总监、公司首席市场官兼
银行渠道业务总部总监、渠道财富管理部总监，现任公司首席营销官兼市场支持与管理部
总监，公司监事。
   鲁丹女士，中山大学国际工商管理硕士。2001 年加入美的集团股份有限公司任 Oracle
ERP 系统实施顾问；2005 年 5 月至 2006 年 12 月于韬睿惠悦咨询有限公司任咨询顾问；2006
年 12 月至 2011 年 2 月于怡安翰威特咨询有限公司任咨询总监；2011 年 2 月至 2014 年 3 月
任倍智人才管理咨询有限公司首席运营官；2014 年 4 月加入招商基金管理有限公司，现任
公司战略与人力资源总监兼人力资源部总监、公司监事，兼任招商财富资产管理有限公司
董事。
   李扬先生，中央财经大学经济学硕士。2002 年加入招商基金管理有限公司，历任基金
核算部高级经理、副总监、总监，现任产品运营官兼产品管理部负责人、公司监事。
   王小青先生，简历同上。
   钟文岳先生，常务副总经理，厦门大学经济学硕士。1992 年 7 月至 1997 年 4 月于中国
农村发展信托投资公司任福建（集团）公司国际业务部经理；1997 年 4 月至 2000 年 1 月于
申银万国证券股份有限公司任九江营业部总经理；2000 年 1 月至 2001 年 1 月任厦门海发投
资股份有限公司总经理；2001 年 1 月至 2004 年 1 月任深圳二十一世纪风险投资公司副总经
理；2004 年 1 月至 2008 年 11 月任新江南投资有限公司副总经理；2008 年 11 月至 2015 年
    招商深证 100 交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新的招募说明书（二零二一年第二号）
现任公司常务副总经理兼招商财富资产管理有限公司董事。
  欧志明先生，副总经理，华中科技大学经济学及法学双学士、投资经济硕士。2002 年
加入广发证券深圳业务总部任机构客户经理；2003 年 4 月至 2004 年 7 月于广发证券总部任
风险控制岗从事风险管理工作；2004 年 7 月加入招商基金管理有限公司，曾任法律合规部
高级经理、副总监、总监、督察长，现任公司副总经理、首席信息官、董事会秘书，兼任
招商财富资产管理有限公司董事兼招商资产管理（香港）有限公司董事。
  杨渺先生，副总经理，经济学硕士。2002 年起先后就职于南方证券股份有限公司、巨
田基金管理有限公司，历任金融工程研究员、行业研究员、助理基金经理。2005 年加入招
商基金管理有限公司，历任高级数量分析师、投资经理、投资管理二部(原专户资产投资部)
负责人及总经理助理，现任公司副总经理。
  潘西里先生，督察长，法学硕士。1998 年加入大鹏证券有限责任公司法律部，负责法
务工作；2001 年 10 月加入天同基金管理有限公司监察稽核部，任职主管；2003 年 2 月加入
中国证券监督管理委员会深圳监管局，历任副主任科员、主任科员、副处长及处长；2015
年加入招商基金管理有限公司，现任公司督察长。
  刘重杰先生，本科。曾任职于成 都 商 报社、西南财经大学金融数据中心、南京大学金
陵学院；2010 年 7 月加入华西期货有限责任公司，历任金融工程部高级研究员、部门负责
人；2014 年 3 月加入西南证券股份有限公司，历任衍生品业务岗、平仓处置岗、策略研究
岗、投资者教育及培训岗；2017 年 9 月加入招商基金管理有限公司，现任招商深证 100 交
易型开放式指数证券投资基金基金经理（管理时间：2019 年 11 月 7 日至今）、招商中证红
利交易型开放式指数证券投资基金基金经理（管理时间：2019 年 11 月 28 日至今）、招商
深证 100 交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理（管理时间：2020 年 6 月 12 日
至今）、招商中证浙江 100 交易型开放式指数证券投资基金基金经理（管理时间：2020 年 8
月 3 日至今）、招商国证食品饮料行业交易型开放式指数证券投资基金基金经理（管理时间：
（管理时间：2021 年 2 月 8 日至今）、招商中证畜牧养殖交易型开放式指数证券投资基金
基金经理（管理时间：2021 年 3 月 18 日至今）、招商中证云计算与大数据主题交易型开放
式指数证券投资基金基金经理（管理时间：2021 年 3 月 25 日至今）。
     招商深证 100 交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新的招募说明书（二零二一年第二号）
  公司的投资决策委员会由如下成员组成：王小青、杨渺、裴晓辉、王景、朱红裕、贾
成东、马龙。
  王小青先生，简历同上。
  杨渺先生，简历同上。
  裴晓辉先生，总经理助理兼固定收益投资部和国际业务部部门负责人。
  王景女士，总经理助理兼投资管理一部部门负责人。
  朱红裕先生，公司首席研究官。
  贾成东先生，投资管理四部总监。
  马龙先生，固定收益投资部副总监。
  根据《基金法》，基金管理人必须履行以下职责：
售、申购、赎回和登记事宜；
为；
办法》、《信息披露办法》、《流动性风险管理规定》等法律法规及规章的行为，并承诺建
立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违法行为的发生。
   招商深证 100 交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新的招募说明书（二零二一年第二号）
  （1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；
  （2）不公平地对待其管理的不同基金财产；
  （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的人牟取利益；
  （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；
  （5）侵占、挪用基金财产；
  （6）泄露因职务便利获取的未公开信息，利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相
关的交易活动；
  （7）玩忽职守，不按照规定履行职责；
  （8）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。
  （1）承销证券；
  （2）违反规定向他人贷款或者提供担保；
  （3）从事承担无限责任的投资；
  （4）向其基金管理人、基金托管人出资；
  （5）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
  （6）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。
  基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或
者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重大关
联交易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基金份额持有人利益优先原则，防
范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，按照市场公平合理价格执行。相关交易
必须事先得到基金托管人的同意，并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理
人董事会审议，并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对
关联交易事项进行审查。
  法律法规或监管部门取消或变更上述禁止性规定，如适用于本基金，则本基金投资不
再受相关限制或按变更后的规定执行。
律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动：
  （1）越权或违规经营；
  （2）违反基金合同或托管协议；
  （3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益；
  （4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假；
  （5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；
  （6）玩忽职守、滥用职权；
      招商深证 100 交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新的招募说明书（二零二一年第二号）
  （7）泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内
容、基金投资计划等信息；
  （8）协助、接受委托或以其它任何形式为其它组织或个人进行证券交易；
  （9）其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。
  （1）依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取
最大利益；
  （2）不利用职务之便为自己、其代理人、代表人、受雇人或任何第三人谋取利益；
  （3）不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资
内容、基金投资计划等信息；
  （4）不协助、接受委托或以其它任何形式为其它组织或个人进行证券交易。
  健全性原则、有效性原则、独立性原则、相互制约原则、成本效益原则。
  公司的内部控制组织体系是一个权责分明、分工明确的组织结构，以实现对公司从决
策层到管理层和操作层的全面监督和控制。具体而言，包括如下组成部分：
  监事会：监事会依照公司法和公司章程对公司经营管理活动、董事和公司管理层的行
为行使监督权。
  董事会风险控制委员会：风险控制委员会作为董事会下设的专门委员会之一，负责决
定公司各项重要的内部控制制度并检查其合法性、合理性和有效性，负责决定公司风险管
理战略和政策并检查其执行情况，审查公司关联交易和检查公司的内部审计和业务稽查情
况等。
  督察长：督察长负责监督检查基金和公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情
况，并负责组织指导公司监察稽核工作。督察长发现基金和公司存在重大风险或隐患，或
发生督察长依法认为需要报告的其他情形以及中国证监会规定的其他情形时，应当及时向
公司董事会和中国证监会报告。
   招商深证 100 交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新的招募说明书（二零二一年第二号）
  风险管理委员会：风险管理委员会是总经理办公会下设的负责风险管理的专业委员会，
主要负责对公司经营管理中的重大问题和重大事项进行风险评估并作出决策，并针对公司
经营管理活动中发生的重大突发性事件和重大危机情况，实施危机处理机制。
  监察稽核部门：监察稽核部门负责对公司内部控制制度和风险管理政策的执行情况进
行合规性监督检查，向公司风险管理委员会和总经理报告。
  各业务部门：风险控制是每一个业务部门和员工最首要的责任。各部门的主管在权限
范围内，对其负责的业务进行检查监督和风险控制。员工根据国家法律法规、公司规章制
度、道德规范和行为准则、自己的岗位职责进行自律。
  （1）内控制度概述
  公司内控制度由内部控制大纲、公司基本制度、部门管理办法和业务管理办法组成。
  其中，公司内控大纲包括《内部控制大纲》和《法规遵循政策（风险管理制度）》，它
们是各项基本管理制度的纲要和总揽，是对公司章程规定的内控原则的细化和展开。
  公司基本制度包括投资管理制度、基金会计核算制度、信息披露制度、监察稽核制度、
公司财务制度、资料档案管理制度、业绩评估考核制度、人力资源管理制度和危机处理制
度等。部门管理办法在公司基本制度基础上，对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责任
进行了规范。业务管理办法对公司各项业务的操作进行了规范。
  （2）风险控制制度
  内部风险控制制度由一系列的具体制度构成，具体包括内部控制大纲、法规遵循政策、
岗位分离制度、业务隔离制度、标准化作业流程制度、集中交易制度、权限管理制度、信
息披露制度、监察稽核制度等。
  （3）监察稽核制度
  公司设立相对独立的内部控制组织体系和监察稽核部门。监察稽核部门的职责是依据
国家的有关法律法规、公司内部控制制度在所赋予的权限内按照所规定的程序和适当的方
法对监察稽核对象进行公正客观的检查和评价，包括调查评价公司内控制度的健全性、合
理性和有效性、检查公司执行国家法律法规和公司规章制度的情况、进行日常风险控制的
监控工作、执行公司内部定期不定期的内部审计、调查公司内部的违法案件等。
  内部控制的基本要素包括控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通、内部监控。
  （1）控制环境
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  公司致力于树立内控优先和风险控制的理念，培养全体员工的风险防范意识，营造一
个浓厚的风险控制的文化氛围和环境，使全体员工及时了解相关的法律法规、管理层的经
营思想、公司的规章制度并自觉遵循，使风险意识贯穿到公司各个部门、各个岗位和各个
业务环节。
  （2）风险评估
  公司对组织结构、业务流程、经营运作活动进行分析，发现风险，并将风险进行分类，
找出风险分布点，并对风险进行分析和评估，找出引致风险产生的原因，采取定性定量的
手段分析考量风险的高低和危害程度。落实责任人，并不断完善相关的风险防范措施。
  （3）控制活动
  公司控制活动主要包括组织结构控制、操作控制和会计控制等。
  A．组织结构控制
  各部门的设置体现部门之间职责有分工，但部门之间又相互合作与制衡的原则。基金
投资管理、基金运作、市场营销部等业务部门有明确的授权分工，各部门的操作相互独立、
相互牵制并且有独立的报告系统，形成了权责分明、严密有效的三道监控防线：
  a. 以各岗位目标责任制为基础的第一道监控防线：各部门内部工作岗位合理分工、职
责明确，并有相应的岗位说明书和岗位责任制，对不相容的职务、岗位分离设置，使不同
的岗位之间形成一种相互检查、相互制约的关系，以减少舞弊或差错发生的风险。
  b. 各相关部门、相关岗位之间相互监督和牵制的第二道监控防线：公司在相关部门、
相关岗位之间建立标准化的业务操作流程、重要业务处理凭据传递和信息沟通制度，后续
部门及岗位对前一部门及岗位负有监督和检查的责任。
  c. 以督察长、监察稽核部门对各岗位、各部门、各机构、各项业务全面实施监督反馈
的第三道监控防线。
  B．操作控制
  公司设定了一系列的操作控制的制度手段，如标准化业务流程、业务、岗位和空间隔
离制度、授权分责制度、集中交易制度、保密制度、信息披露制度、档案资料保全制度、
客户投诉处理制度等，控制日常运作和经营中的风险。
  C.会计控制
  公司确保基金资产与公司自有财产完全分开，分账管理，独立核算；公司会计核算与
基金会计核算在业务规范、人员岗位和办公区域上进行严格区分。公司对所管理的不同基
金以及本基金下分别设立账户，分账管理，以确保每只基金和基金资产的完整和独立。
  （4）信息沟通
  即指及时地实现信息的流动，如自下而上的报告和自上而下的反馈。
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  公司建立了内部办公自动化信息系统与业务汇报体系，通过建立有效的信息交流渠道，
保证公司员工及各级管理人员可以充分了解与其职责相关的信息，保证信息及时送达适当
的人员进行处理。
  公司制定管理和业务报告制度，包括定期报告制度和不定期报告制度。定期报告制度
按照每日、每月、每年度等不同的时间频次进行报告。
  a.执行体系报告路线：各业务人员向部门负责人报告；部门负责人向分管领导、总经
理报告；
  b.监督体系报告路线：公司员工、各部门负责人向监察稽核部门报告，监察稽核部门
向总经理、督察长分别报告；
  c.督察长定期出具监察报告，报送董事会及其下设的风险控制委员会和中国证监会；
如发现重大违规行为，应立即向董事会和中国证监会报告。
  （5）内部监控
  督察长和监察稽核部门人员负责日常监督工作，促使公司员工积极参与和遵循内部控
制制度，保证制度有效地实施。公司监事会、董事会风险控制委员会、督察长、风险管理
委员会、监察稽核部门对内部控制制度持续地进行检验，检验其是否符合规定要求并加以
充实和改善，及时反映政策法规、市场环境、技术等因素的变化趋势，保证内控制度的有
效性。
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                         §4 基金托管人
  公司法定中文名称：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）
  公司法定英文名称：BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD
  法定代表人：任德奇
  住    所：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 188 号
  办公地址：上海市长宁区仙霞路 18 号
  邮政编码：200336
  注册时间：1987 年 3 月 30 日
  注册资本：742.63 亿元
  基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]25 号
  联系人：陆志俊
  电   话：95559
  交通银行始建于 1908 年，是中国历史最悠久的银行之一，也是近代中国的发钞行之一。
行，总部设在上海。2005 年 6 月交通银行在香港联合交易所挂牌上市，2007 年 5 月在上海
证券交易所挂牌上市。交通银行连续 12 年跻身《财富》(FORTUNE)世界 500 强，营业收入排
名第 162 位；列《银行家》(The Banker)杂志全球千家大银行一级资本排名第 11 位。
  截至 2020 年 12 月 31 日，交通银行资产总额为人民币 10.70 万亿元。2020 年 1-12 月，
交通银行实现净利润(归属于母公司股东)人民币 782.74 亿元。
  交通银行总行设资产托管部（下文简称“托管部”）。现有员工具有多年基金、证券和
银行的从业经验，具备基金从业资格，以及经济师、会计师、工程师和律师等中高级专业
技术职称，员工的学历层次较高，专业分布合理，职业技能优良，职业道德素质过硬，是
一支诚实勤勉、积极进取、开拓创新、奋发向上的资产托管从业人员队伍。
  任德奇先生，董事长、执行董事，高级经济师。
  任先生 2020 年 1 月起任本行董事长（其中：2019 年 12 月至 2020 年 7 月代为履行行长
职责）、执行董事，2018 年 8 月至 2020 年 1 月任本行副董事长（其中：2019 年 4 月至 2020
年 1 月代为履行董事长职责）、执行董事，2018 年 8 月至 2019 年 12 月任本行行长； 2016
     招商深证 100 交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新的招募说明书（二零二一年第二号）
年 12 月至 2018 年 6 月任中国银行执行董事、副行长，其中：2015 年 10 月至 2018 年 6 月
兼任中银香港（控股）有限公司非执行董事，2016 年 9 月至 2018 年 6 月兼任中国银行上海
人民币交易业务总部总裁；2014 年 7 月至 2016 年 11 月任中国银行副行长，2003 年 8 月至
理、湖北省分行行长、风险管理部总经理；1988 年 7 月至 2003 年 8 月先后在中国建设银行
岳阳长岭支行、岳阳市中心支行、岳阳分行，中国建设银行信贷管理委员会办公室、信贷
风险管理部工作。任先生 1988 年于清华大学获工学硕士学位。
  刘珺先生，副董事长、执行董事、行长，高级经济师。
  刘先生 2020 年 7 月起担任本行行长；2016 年 11 月至 2020 年 5 月任中国投资有限责任
公司副总经理；2014 年 12 月至 2016 年 11 月任中国光大集团股份公司副总经理；2014 年 6
月至 2014 年 12 月任中国光大（集团）总公司执行董事、副总经理（2014 年 6 月至 2016 年
中国光大控股有限公司执行董事兼副主席、中国光大国际有限公司执行董事兼副主席、中
国光大实业（集团）有限责任公司董事长）；2009 年 9 月至 2014 年 6 月历任中国光大银行
行长助理、副行长（期间先后兼任中国光大银行上海分行行长、中国光大银行金融市场中心
总经理）；1993 年 7 月至 2009 年 9 月先后在中国光大银行国际业务部、香港代表处、资金
部、投行业务部工作。刘先生 2003 年于香港理工大学获工商管理博士学位。
  袁庆伟女士，资产托管部总经理，高级经济师。
  袁女士 2015 年 8 月起任本行资产托管部总经理；2007 年 12 月至 2015 年 8 月，历任本
行资产托管部总经理助理、副总经理；1999 年 12 月至 2007 年 12 月，历任本行乌鲁木齐分
行财务会计部副科长、科长、处长助理、副处长，会计结算部高级经理。袁女士 1992 年毕
业于中国石油大学计算机科学系，获得学士学位，2005 年于新疆财经学院获硕士学位。
  截至 2020 年 12 月 31 日，交通银行共托管证券投资基金 512 只。此外，交通银行还托
管了基金公司特定客户资产管理计划、证券公司客户资产管理计划、银行理财产品、信托
计划、私募投资基金、保险资金、全国社保基金、养老保障管理基金、企业年金基金、职
业年金基金、QFII 证券投资资产、RQFII 证券投资资产、QDII 证券投资资产、RQDII 证券投
资资产、QDIE 资金、QDLP 资金和 QFLP 资金等产品。
        招商深证 100 交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新的招募说明书（二零二一年第二号）
   交通银行严格遵守国家法律法规、行业规章及行内相关管理规定，加强内部管理，托
管部业务制度健全并确保贯彻执行各项规章，通过对各种风险的识别、评估、控制及缓释，
有效地实现对各项业务的风险管控，确保业务稳健运行，保护基金持有人的合法权益。
   （1）合法性原则：托管部制定的各项制度符合国家法律法规及监管机构的监管要求，
并贯穿于托管业务经营管理活动始终。
   （2）全面性原则：托管部建立各二级部自我监控和风险合规部风险管控的内部控制机
制，覆盖各项业务、各个部门和各级人员，并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个经营
环节，建立全面的风险管理监督机制。
   （3）独立性原则：托管部独立负责受托基金资产的保管，保证基金资产与交通银行的
自有资产相互独立，对不同的受托基金资产分别设置账户，独立核算，分账管理。
   （4）制衡性原则：托管部贯彻适当授权、相互制约的原则，从组织架构的设置上确保
各二级部和各岗位权责分明、相互制约，并通过有效的相互制衡措施消除内部控制中的盲
点。
   （5）有效性原则：托管部在岗位、业务二级部和风险合规部三级内控管理模式的基础
上，形成科学合理的内部控制决策机制、执行机制和监督机制，通过行之有效的控制流程、
控制措施，建立合理的内控程序，保障各项内控管理目标被有效执行。
   （6）效益性原则：托管部内部控制与基金托管规模、业务范围和业务运作环节的风险
控制要求相适应，尽量降低经营运作成本，以合理的控制成本实现最佳的内部控制目标。
   根据《证券投资基金法》、《中华人民共和国商业银行法》、《商业银行资产托管业务
指引》等法律法规，托管部制定了一整套严密、完整的证券投资基金托管管理规章制度，确
保基金托管业务运行的规范、安全、高效，包括《交通银行资产托管业务管理办法》、《交
通银行资产托管业务风险管理办法》、《交通银行资产托管业务系统建设管理办法》、《交
通银行资产托管部信息披露制度》、《交通银行资产托管业务商业秘密管理规定》、《交通
银行资产托管业务从业人员行为规范》、《交通银行资产托管业务档案管理暂行办法》等，
并根据市场变化和基金业务的发展不断加以完善。做到业务分工科学合理，技术系统管理
规范，业务管理制度健全，核心作业区实行封闭管理，落实各项安全隔离措施，相关信息
披露由专人负责。
    招商深证 100 交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新的招募说明书（二零二一年第二号）
  托管部通过对基金托管业务各环节的事前揭示、事中控制和事后检查措施实现全流程、
全链条的风险管理，聘请国际著名会计师事务所对基金托管业务运行进行国际标准的内部
控制评审。
  交通银行作为基金托管人，根据《证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管
理办法》和有关证券法规的规定，对基金的投资对象、基金资产的投资组合比例、基金资产
的核算、基金资产净值的计算、基金管理人报酬的计提和支付、基金托管人报酬的计提和
支付、基金的申购资金的到账与赎回资金的划付、基金收益分配等行为的合法性、合规性
进行监督和核查。
  交通银行作为基金托管人，发现基金管理人有违反《证券投资基金法》、《公开募集证
券投资基金运作管理办法》等有关证券法规和《基金合同》的行为，及时通知基金管理人予
以纠正，基金管理人收到通知后及时核对确认并进行调整。交通银行有权对通知事项进行
复查，督促基金管理人改正。基金管理人对交通银行通知的违规事项未能及时纠正的，交
通银行有权报告中国证监会。
  交通银行作为基金托管人，发现基金管理人有重大违规行为，有权立即报告中国证监
会，同时通知基金管理人限期纠正。
  最近一年内交通银行及其负责资产托管业务的高级管理人员无重大违法违规行为，未
受到中国人民银行、中国证监会、中国银保监会及其他有关机关的处罚。负责基金托管业
务的高级管理人员在基金管理公司无兼职的情况。
      招商深证 100 交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新的招募说明书（二零二一年第二号）
                      §5 相关服务机构
  直销机构：招商基金管理有限公司
  招商基金客户服务热线：400-887-9555（免长途话费）
  招商基金官网交易平台
  交易网站：www.cmfchina.com
  客服电话：400-887-9555（免长途话费）
  电话：（0755）83076995
  传真：（0755）83199059
  联系人：李璟
  招商基金机构业务部
  地址：北京市西城区月坛南街 1 号院 3 号楼 1801
  电话：（010）56937404
  联系人：贾晓航
  地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1088 号上海招商银行大厦南塔 15 楼
  电话：（021）38577388
  联系人：胡祖望
  地址：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 23 楼
  电话：（0755）83190401
  联系人：张鹏
  招商基金直销交易服务联系方式
  地址：广东省深圳市福田区深南大道 7028 号时代科技大厦 7 层招商基金客户服务部直
销柜台
  电话：（0755）83196359 83196358
  传真：（0755）83196360
  备用传真：（0755）83199266
  联系人：冯敏
非直销销售机构                        非直销销售机构信息
交通银行股份有限公司                     注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银
   招商深证 100 交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新的招募说明书（二零二一年第二号）
                       城中路 188 号
                       办公地址：中国（上海）自由贸易试验区银
                       城中路 188 号
                       法定代表人：任德奇
                       电话：95559
                       联系人：王菁
招商银行股份有限公司             注册地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行
                       大厦
                       办公地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行
                       大厦
                       法定代表人：缪建民
                       电话：95555
                       联系人：季平伟
平安证券股份有限公司             注册地址：深圳市福田区福田街道益田路
                       办公地址：深圳市福田区福田街道益田路
                       法定代表人：何之江
                       联系人：王超
                       电话：95511 转 8
                       公司网址：stock.pingan.com
东海证券股份有限公司             注册地址：常州市延陵西路 23 号投资广场 18
                       层
                       办公地址：常州市延陵西路 23 号投资广场 18
                       层
                       法定代表人：钱俊文
                       联系人：王一彦
                       电话：95531 或 400-8888-588
                       公司网址：www.longone.com.cn
中泰证券股份有限公司             注册地址：济南市市中区经七路 86 号
                       办公地址：济南市市中区经七路 86 号
                       法定代表人：李峰
                       联系人：秦雨晴
                       电话：95538
                       公司网址：www.zts.com.cn
中国银河证券股份有限公司           注册地址：北京市西城区金融大街 35 号 2-6
                       层
                       办公地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号
                       楼青海金融大厦
                       法定代表人：陈共炎
                       联系人：辛国政
                       电话：95551 或 4008-888-888
                       公司网址：www.chinastock.com.cn
万联证券股份有限公司             注册地址：广东省广州市天河区珠江东路 11
   招商深证 100 交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新的招募说明书（二零二一年第二号）
                       号 18、19 楼全层
                       办公地址：广东省广州市天河区珠江东路 11
                       号 18、19 楼全层
                       法定代表人：罗钦城
                       联系人：甘蕾
                       电话：4008888133
                       公司网址：www.wlzq.com.cn
中信证券华南股份有限公司           注册地址：广州市天河区珠江西路 5 号 501
                       房
                       办公地址：广州市天河区珠江西路 5 号 501
                       房
                       法定代表人：胡伏云
                       联系人：梁微
                       电话：95396
                       公司网址：www.gzs.com.cn
华安证券股份有限公司             注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅
                       湖路 198 号
                       办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅
                       湖路 198 号
                       法定代表人：章宏韬
                       联系人：孙懿
                       电话：95318
                       公司网址：www.hazq.com
国都证券股份有限公司             注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号
                       国华投资大厦 9 层 10 层
                       办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号
                       国华投资大厦 9 层 10 层
                       法定代表人：翁振杰
                       联系人：黄静
                       电话：400-818-8118
                       公司网址：www.guodu.com
第一创业证券股份有限公司           注册地址：广东省深圳市福田区福华一路 115
                       号投行大厦 20 楼
                       办公地址：广东省深圳市福田区福华一路 115
                       号投行大厦 20 楼
                       法定代表人：刘学民
                       联系人：吴军
                       电话：95358
                       公司网址：www.firstcapital.com.cn
五矿证券有限公司               注册地址：深圳市福田区金田路 4028 号荣超
                       经贸中心办公楼 47 层 01 单元
                       办公地址：深圳市福田区金田路 4028 号荣超
                       经贸中心办公楼 47 层 01 单元
                       法定代表人：黄海洲
   招商深证 100 交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新的招募说明书（二零二一年第二号）
                       联系人：王鹏宇
                       电话：40018-40028
国泰君安证券股份有限公司           注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商
                       城路 618 号
                       办公地址：上海市静安区南京西路 768 号
                       法定代表人：贺青
                       联系人：钟伟镇
                       电话：95521
                       公司网址：www.gtja.com
中信证券股份有限公司             注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8
                       号卓越时代广场（二期）北座
                       办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8
                       号中信证券大厦,北京市朝阳区亮马桥路 48
                       号中信证券大厦
                       法定代表人：张佑君
                       联系人：马静懿
                       电话：95548
                       公司网址：www.citics.com
安信证券股份有限公司             注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联
                       大厦 35 层、28 层 A02 单元
                       办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联
                       大厦 35 层、28 层 A02 单元
                       法定代表人：黄炎勋
                       联系人：彭洁联
                       电话：95517
                       公司网址：www.essence.com.cn
渤海证券股份有限公司             注册地址：天津经济技术开发区第二大街 42
                       号写字楼 101 室
                       办公地址：天津经济技术开发区第二大街 42
                       号写字楼 101 室
                       法定代表人：安志勇
                       联系人：王星
                       电话：400-651-5988
                       公司网址：www.ewww.com.cn
中信证券(山东)有限责任公司         注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号
                       楼 2001
                       办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号
                       楼 2001
                       法定代表人：冯恩新
                       联系人：孙秋月
                       电话：95548
                       公司网址：sd.citics.com
东北证券股份有限公司             注册地址：长春市生态大街 6666 号
                       办公地址：长春市生态大街 6666 号
   招商深证 100 交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新的招募说明书（二零二一年第二号）
                       法定代表人：李福春
                       联系人：刘子会
                       电话：95360
                       公司网址：www.nesc.cn
湘财证券股份有限公司             注册地址：长沙市天心区湘府中路 198 号新
                       南城商务中心 A 栋 11 楼
                       办公地址：长沙市天心区湘府中路 198 号新
                       南城商务中心 A 栋 11 楼
                       法定代表人：高振营
                       联系人：李欣
                       电话：95351
                       公司网址：www.xcsc.com
粤开证券股份有限公司             注册地址：广州经济技术开发区科学大道 60
                       号开发区控股中心 21、22、23 层
                       办公地址：广州经济技术开发区科学大道 60
                       号开发区控股中心 21、22、23 层
                       法定代表人：严亦斌
                       联系人：彭莲
                       电话：95564
                       公司网址：www.ykzq.com
中信建投证券股份有限公司           注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
                       办公地址：北京市东城区朝阳门内大街 188
                       号
                       法定代表人：王常青
                       联系人：刘畅
                       电话：4008-888-108
                       公司网址：www.csc108.com
东兴证券股份有限公司             注册地址：北京市西城区金融大街 5 号(新盛
                       大厦)6、10、12、15、16 层
                       办公地址：北京市西城区金融大街 5 号(新盛
                       大厦)12、15 层
                       法定代表人：魏庆华
                       联系人：汤漫川
                       电话：95309
                       公司网址：www.dxzq.net
新时代证券股份有限公司            注册地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院
                       办公地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院
                       法定代表人：林雯
                       联系人：田芳芳
                       电话：95399
                       公司网址：www.xsdzq.cn
上海长量基金销售有限公司           注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2
   招商深证 100 交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新的招募说明书（二零二一年第二号）
                       幢 220 室
                       办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号陆
                       家嘴金融服务广场二期 11 层
                       法定代表人：张跃伟
                       联系电话：400-820-2899
                       客服电话：400-820-2899
                       传真：021-58787698
                       联系人：孙娅雯
                       网址：http://www.erichfund.com/
深圳众禄基金销售股份有限公司         注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发
                       展银行大厦 25 楼 I、J 单元
                       办公地址：深圳市罗湖区笋岗街道笋西社区
                       梨园路 8 号 HALO 广场一期四层 12-13 室
                       法定代表人：薛峰
                       联系电话：0755-33227950
                       客服电话：4006-788-887
                       传真：0755-82080798
                       联系人：童彩平
                       网址：http://www.jjmmw.com/
蚂蚁（杭州）基金销售有限公司         注册地址：杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2
                       号
                       办公地址;浙江省杭州市余杭区五常街道文
                       一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室
                       法定代表人：祖国明
                       联系电话：0571-28829790
                       客服电话：95188
                       传真：0571-26698533
                       联系人：韩爱彬
北京展恒基金销售有限公司           注册地址：北京市朝阳区安苑路 11 号西楼 6
                       层 604、607
                       办公地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号盘
                       古大观 A 座 6 层 11 室
                       法定代表人：闫振杰
                       联系电话：010-59601399
                       客服电话：400-818-8000
                       联系人：宋晋荣
                       网址：www.myfund.com
诺亚正行基金销售有限公司           注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号
                       办公地址：上海市杨浦区长阳路 1687 号 2 号
                       楼诺亚财富
                       法定代表人：汪静波
                       联系电话：400-821-5399
                       客服电话：400-821-5399
   招商深证 100 交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新的招募说明书（二零二一年第二号）
                       传真：（021）38509777
                       联系人：李娟
                       网址：www.noah-fund.com/
上海好买基金销售有限公司           注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号
                       楼 2 楼 41 号
                       办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯
                       国际大厦 903～906 室
                       法定代表人：杨文斌
                       联系人：高源
                       联系电话：021-36696312
                       客服电话：400-700-9665
                       传真：021-68596919
                       网址： www.ehowbuy.com
上海天天基金销售有限公司           注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号
                       楼2层
                       办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方
                       财富大厦
                       法定代表人：其实
                       联系电话：400-1818-188
                       客服电话:400-181-8188
                       传真：021-64385308
                       联系人：潘世友
                       网址：1234567.com.cn
和讯信息科技有限公司             注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号 1002
                       室
                       办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利
                       大厦 10 层
                       法定代表人：章知方
                       联系电话：400-9200-022
                       客服电话：400-900-0022
                       传真：010-65884788
                       联系人：陈慧慧
                       网址：http://licaike.hexun.com/
浙江同花顺基金销售有限公司          注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂
                       大厦 903 室
                       办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺街 18
                       号
                       法定代表人：吴强
                       联系电话：0571-88911818
                       传真：0571-88911818-8001
                       联系人：费超超
上海陆金所基金销售有限公司          注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333
                       号 14 楼 09 单元
                       办公地址：上海浦东新区源深路 1088 号平安
   招商深证 100 交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新的招募说明书（二零二一年第二号）
                       财富大厦
                       法定代表人：郭坚
                       联系电话：021-20665952
                       客服电话：4008219031
                       传真：021-22066653
                       联系人：宁博宇
                       网址：www.lufunds.com
北京唐鼎耀华基金销售有限公司         注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百
                       泉街 10 号 2 栋 236 室
                       办公地址：北京市朝阳区东三环北路 38 号院
                       法定代表人：张冠宇
                       联系人：孙书慧
                       联系电话：010-85932884
                       客服电话：400-819-9868
                       网址：http://www.tdyhfund.com
上海联泰基金销售有限公司           注册地址：中国（上海）自由贸易区富特北
                       路 277 号 3 层 310 室
                       办公地址：上海市福泉北路 518 号 8 座 3 层
                       法定代表人：尹彬彬
                       联系电话：400-118-1188
                       客服电话：400-118-1188
                       传真：021-52975270
                       联系人：兰敏
                       网址：www. 66liantai . com
北京虹点基金销售有限公司           注册地址： 北京市朝阳区东三环北路 17 号
                       办公地址：北京市朝阳区东三环北路 17 号恒
                       安大厦 10 层
                       法定代表人： 何静
                       联系人：王重阳
                       联系电话：010-85643600
                       客服电话： 400-618-0707
                       网址：www.hongdianfund.com
深圳市新兰德证券投资咨询有限公司       注册地址：深圳市福田区福田街道民田路 178
                       号华融大厦 27 层 2704
                       办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号
                       富卓大厦 A 座 16 层
                       法定代表人：洪弘
                       联系电话：010-83363002
                       客服电话：400-166-1188
                       传真：010-83363072
                       联系人: 文雯
                       网址：http://8.jrj.com.cn/
   招商深证 100 交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新的招募说明书（二零二一年第二号）
嘉实财富管理有限公司             注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世
                       纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 27 层
                       办公地址：北京市朝阳区建国门外大街 21 号
                       北京国际俱乐部 C 座写字楼 11 层
                       法定代表人：张峰
                       联系电话：400-021-8850
                       客服电话：400-021-8850
                       联系人： 闫欢
                       网址：https://www.harvestwm.cn/
珠海盈米财富管理有限公司           注册地址：广东省珠海市横琴新区宝华路 6
                       号 105 室-3491
                       办公地址：广州市海珠区阅江中路 688 号保
                       利国际广场北塔 33 层
                       法定代表人：肖雯
                       联系电话：020-80629066
                       客服电话：020-89629066
                       联系人: 邱湘湘
                       网址： www.yingmi.cn
奕丰基金销售有限公司             注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1
                       号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘书有
                       限公司）
                       办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技
                       广场 A 座 17 楼 1704 室
                       法定代表人：TEO WEE HOWE
                       联系电话：400-684-0500
                       客服电话：400-684-0500
                       联系人: 叶健
                       网址：www.ifastps.com.cn
南京苏宁基金销售有限公司           注册地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
                       办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
                       法定代表人：王锋
                       联系电话：025-66996699-887226
                       客服电话：95177
                       联系人: 王锋
                       网址：http://fund.suning.com
北京新浪仓石基金销售有限公司         注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村
                       软件园二期（西扩）N-1、N-2 地块新浪总部
                       科研楼 5 层 518 室
                       办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村
                       软件园二期（西扩）N-1、N-2 地块新浪总部
                       科研楼 5 层 518 室
                       法定代表人：赵芯蕊
                       联系人： 韩宇琪
   招商深证 100 交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新的招募说明书（二零二一年第二号）
                       联系电话： 13804581718
                       传真：010-62676582
                       客服电话：010-62675367
                       公司网站：www.xincai.com
北京蛋卷基金销售有限公司           注册地址：北京市朝阳区创远路 34 号院 6 号
                       楼 15 层 1501 室
                       办公地址：北京市朝阳区创远路 34 号院融新
                       科技中心 C 座 17 层
                       法定代表人：钟斐斐
                       联系电话：400-159-9288
                       客服电话：400-159-9288
                       联系人：侯芳芳
                       网址：http://www.ncfjj.com/
深圳前海微众银行股份有限公司         注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1
                       号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘书有
                       限公司）
                       办公地址：广东省深圳市南山区沙河西路
                       法定代表人：顾敏
                       联系电话：400-999-8877
                       客服电话：95384
                       联系人：祝利聪
                       网址：http://www.webank.com/
上海万得基金销售有限公司           注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福
                       山路 33 号 11 楼 B 座
                       办公地址，上海市浦东新区浦明路 1500 号万
                       得大厦
                       法定代表人：黄祎
                       联系电话：400-799-1888
                       客服电话：400-799-1888
                       联系人：徐亚丹
                       网址：http://www.520fund.com.cn/
天津国美基金销售有限公司           注册地址：天津经济技术开发区南港工业区
                       综合服务区办公楼 D 座二层 202-124 室
                       办公地址：天津市滨海新区泰达 MSD 商务
                       区 C 区 2801MSDC1-28 层 2801、北京市朝
                       阳区霄云路 26 号
                       法定代表人：丁东华
                       联系电话：400-111-0889
                       客服电话：400-111-0889
                       联系人：郭宝亮
                       网址：www.gomefund.com
北京汇成基金销售有限公司           注册地址：北京市西城区西直门外大街 1 号
                       院 2 号楼 17 层 19C13
   招商深证 100 交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新的招募说明书（二零二一年第二号）
                       办公地址：北京市西城区西直门外大街 1 号
                       院 2 号楼 19 层
                       法定代表人：王伟刚
                       联系电话：400-619-9059
                       客服电话：010-56251471
                       联系人：王骁骁
                       网址：www.hcfunds.com
南京途牛基金销售有限公司           注册地址：南京市玄武区玄武大道 699-1 号
                       办公地址;南京市玄武区玄武大道 699-32 号
                       法定代表人：单宏杰
                       联系电话：400-799-9999
                       客服电话：4007-999-999 转 3
                       联系人：张士帅
                       网址：http://jr.tuniu.com
凤凰金信（海口）基金销售有限公司       注册地址：宁夏回族自治区银川市金凤区阅
                       海湾中央商务区万寿路 142 号 14 层 1402
                       办公地址：海南省海口市滨海大道 32 号复兴
                       城互联网创新创业园 E 区 4 层、北京市朝阳
                       区紫月路 18 号院 18 号楼
                       法定代表人：张旭
                       联系电话：400-810-5919
                       客服电话：400-810-5919
                       联系人：张旭
                       网址：www.fengfd.com
上海中正达广基金销售有限公司         注册地址：上海市徐汇区龙兰路 277 号 1 号
                       楼 1203 室
                       办公地址：上海市徐汇区龙兰路 277 号 1 号
                       楼 1203、1204 室
                       法定代表人：黄欣
                       联系电话：400-6767-523
                       客服电话：400-6767-523
                       联系人：戴珉微
                       网址：www.zhongzhengfund.com
上海基煜基金销售有限公司           注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路
                       办公地址：上海市黄浦区广东路 500 号 30 层
                       法定代表人：王翔
                       联系电话: 400-820-5369
                       客服电话：400-820-5369
                       联系人：吴鸿飞
                       网址： www.jiyufund.com.cn
中民财富基金销售（上海）有限公司       注册地址：上海市黄浦区中山南路 100 号 7
                       层 05 单元
   招商深证 100 交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新的招募说明书（二零二一年第二号）
                       办公地址：上海市长宁区虹桥路 1438 号古北
                       国际财富中心二期 30 层
                       法定代表人：弭洪军
                       联系电话：400-876-5716
                       客服电话：400-876-5716
                       联系人：金淑曼
                       网址：www.cmiwm.com
北京晟视天下基金销售有限公司         注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735
                       号 03 室
                       办公地址：京市朝阳区朝外大街甲六号万通
                       中心 D 座 21
                       法定代表人：蒋煜
                       联系电话: 010-58170761
                       客服电话：010-58170761
                       联系人：冯培勇
                       网址：www.shengshiview.com
北京创金启富基金销售有限公司         注册地址：北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号
                       楼 215A
                       办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号经
                       济日报社 A 座综合楼 712 室
                       法定代表人：梁蓉
                       联系电话：400-6262-818
                       客服电话：010-66154828
                       联系人：魏素清
                       网址： www.5irich.com
联储证券有限责任公司             注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 333
                       号东方汇经中心 8 楼
                       办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 333
                       号金砖大厦 8 层、深圳市福田区深南大道
                       定路 5 号院 3 号楼中建财富国际中心 27 层
                       法定代表人：吕春卫
                       联系电话：400-620-6868
                       客服电话：400-620-6868
                       联系人：唐露
                       网址： http://www.lczq.com/
上海华夏财富投资管理有限公司         注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号一
                       幢二楼 268 室
                       办公地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1
                       幢 2 楼 268 室
                       法定代表人：毛淮平
                       联系电话：13911253562
                       客服电话：400-817-5666
                       联系人：吴振宇
   招商深证 100 交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新的招募说明书（二零二一年第二号）
                       网址：https://www.amcfortune.com/
上海挖财基金销售有限公司           注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨
                       高南路 799 号 5 层 01、02/03 室
                       办公地址：上海市浦东新区陆家嘴世纪金融
                       广场杨高南路 759 号 2 号楼 18 楼
                       法定代表人：吕柳霞
                       联系电话：021-50810687
                       客服电话：021-50810673
                       联系人：樊晴晴
                       网址： www.wacaijijin.com
京东肯特瑞基金销售有限公司          注册地址：北京市海淀区西三旗建材城中路
                       办公地址：北京市经济技术开发区科创十一
                       街京东总部一号楼 A 座 15 层
                       法定代表人：王苏宁
                       联系电话：010-89189288
                       客服电话：95118
                       联系人：邢锦超
                       网址： http://kenterui.jd.com/
                       客服热线： 95118
通华财富(上海)基金销售有限公司       注册地址：上海市虹口区同丰路 667 弄 107
                       号 201 室
                       办公地址：上海市浦东新区金沪路 55 号通华
                       科技大厦 10 楼
                       法定代表人：沈丹义
                       联系电话： 021-60818588
                       客服电话：400-101-9301
                       联系人： 周学波
                       网址： www.tonghuafund.com
深圳市前海排排网基金销售有限责任公司     注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1
                       号 A 栋 201 室(入驻深圳市前海商务秘书有限
                       公司)
                       办公地址：深圳市福田区福强路 4001 号深圳
                       市文化创意园 C 栋 5 楼
                       法定代表人：李春瑜
                       联系电话：0755-82779746
                       客服电话：400-680-3928
                       联系人：林丽
                       网址：www.simuwang.com
天津万家财富资产管理有限公司         注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾
                       大道 1988 号滨海浙商大厦公寓 2-2413 室
                       办公地址：北京市西城区丰盛胡同 28 号太平
                       洋保险大厦 A 座 5 层
                       法定代表人：戴晓云
   招商深证 100 交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新的招募说明书（二零二一年第二号）
                       联系人：王茜蕊
                       联系电话：010-59013895
                       传真：010-59013828
                       客户服务电话：010-59013895
                       公司网址：www.wanjiawealth.com
上海有鱼基金销售有限公司           注册地址：中国（上海）自由贸易试验区浦
                       东大道 2123 号 3 层 3E-2655 室
                       办公地址：中国（上海）自由贸易试验区浦
                       东大道 2123 号 3 层 3E-2655 室
                       法定代表人：林琼
                       联系电话：400-7676298
                       客服电话：400-7676298
                       联系人：徐海峥
                       公司网址：www.youyufund.com
北京植信基金销售有限公司           注册地址:北京市密云区兴盛南路 8 号院 2 号
                       楼 106 室-67
                       办公地址:北京市朝阳区惠河南路盛世龙源
                       法定代表人：王军辉
                       联系电话：010-56075718
                       客服电话：4006-802-123
                       联系人：吴鹏
                       邮箱：services@zhixin-inv.com
                       公司网址：https://www.zhixin-inv.com/
腾安基金销售（深圳）有限公司         注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1
                       号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘书有
                       限公司）
                       办公地址：深圳市南山区腾讯滨海大厦 15 楼
                       法定代表人：刘明军
                       联系人：谭广锋
                       客服电话：95017（拨通后转 1 转 8）
                       公司网址：http://www.txfund.com/
北京恒天明泽基金销售有限公司         注册地址：北京市北京经济技术开发区宏达
                       北路 10 号 5 层 5122 室
                       办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲 19 号
                       SOHO 嘉盛中心 30 层
                       法定代表人：周斌
                       联系人：侯艳红
                       联系电话：010-57756074
                       客服电话：400-8980-618
                       公司网址：http://www.chtfund.com
济安财富（北京）基金销售有限公司       注册地址：北京市朝阳区太阳宫中路 16 号院
                       办公地址：北京市朝阳区太阳宫中路 16 号院
   招商深证 100 交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新的招募说明书（二零二一年第二号）
                       法定代表人：杨健
                       联系人：李海燕
                       联系电话：13501184929
                       客服电话：400-673-7010
                       公司网址：http://www.jianfortune.com/
民商基金销售(上海)有限公司         注册地址：上海市黄浦区北京东路 666 号 H
                       区（东座）6 楼 A31 室
                       办公地址：上海市浦东新区张杨路 707 号生
                       命人寿大厦 32 楼
                       法定代表人：贲惠琴
                       联系人：董筱爽
                       联系电话：18121169537
                       客服电话：021-50206003
                       公司网址：www.msftec.com
东方财富证券股份有限公司           注册地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方
                       财富大厦
                       办公地址; 上海市徐汇区宛平南路 88 号东方
                       财富大厦
                       法定代表人：戴彦
                       联系人：付佳
                       联系电话：17717379005
                       客服电话：95357
                       公司网址：http://www.18.cn
北京度小满基金销售有限公司          注册地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院
                       西区 4 号楼 1 层 103 室
                       办公地址;北京市海淀区西北旺东路 10 号院
                       西区 4 号楼度小满金融总部
                       法定代表人：葛新
                       联系人：孙博超
                       联系电话：010-59403028
                       客服电话：95055-4
                       公司网址：www.baiyingfund.com
阳光人寿保险股份有限公司           注册地址：海南省三亚市迎宾路 360-1 号三
                       亚阳光金融广场 16 层
                       办公地址：海南省三亚市迎宾路 360-1 号三
                       亚阳光金融广场 16 层
                       法定代表人：李科
                       联系人：王超
                       联系电话：010-59053660
                       客服电话：95510
                       公司网址：fund.sinosig.com
华瑞保险销售有限公司             注册地址：上海市浦东区向城路 288 号 8 楼
                       办公地址;上海市嘉定区南翔镇众仁路 399 号
   招商深证 100 交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新的招募说明书（二零二一年第二号）
                        运通星财富广场 1 号楼 B 座 13、14 层
                        法定代表人：路昊
                        联系人：张爽爽
                        联系电话：021-68595976
                        客服电话：4001115818
                        公司网址：www.huaruisales.com
玄元保险代理有限公司              注册地址：中国（上海）自由贸易试验区张
                        杨路 707 号 1105 室
                        办公地址;中国（上海）自由贸易试验区张杨
                        路 707 号 1105 室
                        法定代表人：马永谙
                        联系人：卢亚博
                        联系电话：13752528013
                        客服电话：021-50701053
                        公司网址：
                        http://www.xyinsure.com:7100/kfit_xybx
中证金牛（北京）投资咨询有限公司        注册地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼
                        办公地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼
                        法定代表人：钱昊旻
                        联系人：沈晨
                        联系电话：010-59336544
                        客服电话：4008-909-998
                        公司网址：www.jnlc.com
上海攀赢基金销售有限公司            注册地址：上海市浦东新区银城中路 488 号
                        太平金融大厦 603 室
                        办公地址：上海市浦东新区银城路 116 号大
                        华银行大厦 7 楼
                        法定代表人：沈茹意
                        联系人：李红星
                        联系电话：021-68889082
                        客服电话：021-68889082
                        公司网址： http://www.pytz.cn/
宜信普泽（北京）基金销售有限公司    注册地址：北京市朝阳区光华路 7 号楼 20 层
                    办公地址：北京市朝阳区光华路 7 号楼 20 层
                    法定代表人：才殿阳
                    联系电话：010-52413385
                    联系人：魏晨
                    客服电话：400-6099-200
                    公司网址：http://www.yixinfund.com
  基金管理人可根据有关法律法规规定，选择其他符合要求的机构销售本基金。
    招商深证 100 交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新的招募说明书（二零二一年第二号）
  名称：招商基金管理有限公司
  地址：深圳市福田区深南大道 7088 号
  法定代表人：王小青
  电话：（0755）83196445
  传真：（0755）83196436
  联系人：宋宇彬
  名称：上海源泰律师事务所
  注册地址：上海市浦东新区浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 楼
  负责人：廖海
  电话：（021）51150298
  传真：（021）51150398
  经办律师：刘佳、张雯倩
  联系人：刘佳
  名称：德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）
  注册地址：上海市延安东路 222 号外滩中心 30 楼
  执行事务合伙人：付建超
  电话：021-6141 8888
  传真：021-6335 0177
  经办注册会计师：汪芳、罗佳
  联系人：汪芳
     招商深证 100 交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新的招募说明书（二零二一年第二号）
              §6 基金的募集与基金合同的生效
  本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露办法》、
《流动性风险管理规定》、《业务规则》等有关法律、法规、规章及《基金合同》，并经中
国证券监督管理委员会证监许可【2019】2121 号文注册公开募集。募集期从 2020 年 3 月 11
日起到 2020 年 6 月 10 日止，共募集 202,719,345.85 份基金份额，有效认购总户数为 547
户。
  本基金的基金合同已于 2020 年 6 月 12 日正式生效。
  基金合同生效后，连续 20 个工作日出现基金份额持有人数量不满 200 人或者基金资产
净值低于 5000 万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以披露；连续 60 个工作日出现
前述情形的，基金管理人应当在 10 个工作日内向中国证监会报告并提出解决方案，如持续
运作、转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额
持有人大会进行表决。
  法律法规或中国证监会另有规定时，从其规定。
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                §7 基金份额的申购与赎回
  本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管理人在招募说
明书或其他相关公告中列明。基金管理人可根据情况变更或增减销售机构。基金投资者应
当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的
申购与赎回。
  若基金管理人或其指定的销售机构开通电话、传真或网上等交易方式，投资人可以通
过上述方式进行申购与赎回，具体办法由基金管理人另行公告。
  投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易所、深圳
证券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或
基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。
  基金合同生效后，若出现新的证券/期货交易市场、证券/期货交易所交易时间变更或
其他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实
施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
  基金管理人自基金合同生效之日起不超过 3 个月开始办理申购，具体业务办理时间在
申购开始公告中规定。
  基金管理人自基金合同生效之日起不超过 3 个月开始办理赎回，具体业务办理时间在
赎回开始公告中规定。
  在确定申购开始与赎回开始时间后，基金管理人应在申购、赎回开放日前依照《信息披
露办法》的有关规定在指定媒介上进行公告。
  基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者
转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请且登记机构确
认接受的，其基金份额申购、赎回或转换价格为下一开放日基金份额申购、赎回或转换的
价格。
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值为基准进行计算；
顺序赎回；
限额，但应最迟在新的限额实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告；
法权益不受损害并得到公平对待。
  基金管理人可在法律法规允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理人必须在新
规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
  投资人必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎
回的申请。
  投资者在申购基金份额时须按销售机构规定的方式备足申购资金，投资者在提交赎回
申请时，必须有足够的基金份额余额，否则所提交的申购、赎回申请无效而不予成交。
  投资者办理申购、赎回等业务时应提交的文件和办理手续、办理时间、处理规则等在
遵守基金合同和招募说明书规定的前提下，以各销售机构的具体规定为准。
  投资人申购基金份额时，必须全额交付申购款项，投资人交付申购款项，申购成立；
基金份额登记机构确认基金份额时，申购生效。
  基金份额持有人递交赎回申请，赎回成立；基金份额登记机构确认赎回时，赎回生效。
投资者赎回申请生效后，基金管理人将在 T＋7 日(含该日)内支付赎回款项。遇证券、期货
交易所或交易市场数据传输延迟、通讯系统故障、银行数据交换系统故障或其它非基金管
理人及基金托管人所能控制的因素影响业务处理流程时，赎回款项顺延至下一个工作日划
出。在发生巨额赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形时，款项
的支付办法参照基金合同有关条款处理。
  基金管理人可以在法律法规允许的范围内，对上述业务办理时间进行调整，并提前公
告。
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  基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请
日(T 日)，在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的有效性进行确认。T 日提
交的有效申请，投资人可在 T+2 日后(包括该日)到销售网点柜台或以销售机构规定的其他
方式查询申请的确认情况。若申购不成功或无效，则申购款项本金退还给投资人。如相关
法律法规以及中国证监会另有规定，则依规定执行。
  基金销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表申请一定成功，而仅代表销售机构确
实接收到申请。申购、赎回申请的确认以登记机构的确认结果为准。对于申购、赎回申请
及基金份额的确认情况，投资人应及时查询并妥善行使合法权利，否则，由于投资人的过
错产生的投资人任何损失由投资人自行承担。
  基金管理人可在法律法规允许的范围内、在不对基金份额持有人利益造成损害的前提
下，对上述业务的办理时间、方式等规则进行调整。基金管理人应在新规则开始实施前按
照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公告。
  投资者通过非直销销售机构和本基金管理人官网交易平台申购的最低金额均为 1 元（含
申购费）；通过本基金管理人直销中心申购，最低申购金额为 50 万元人民币（含申购费）。
实际操作中，以各销售机构的具体规定为准，投资人需遵循销售机构的相关规定。
  基金份额持有人可将其全部或部分基金份额赎回。基金份额持有人办理赎回时，单笔
赎回申请最低份数为 1.00 份，若某基金份额持有人在销售机构保有的基金份额不足 1.00
份，则赎回时必须一起赎回。
告。
应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停
基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益。基金管理人基于投资运作与
风险控制的需要，可采取上述措施对基金规模予以控制。具体见基金管理人相关公告。
限制。基金管理人必须在调整前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
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  本基金申购 A 类基金份额在申购时需交纳前端申购费，申购本基金 C 类基金份额不需交
纳申购费，本基金采用金额申购方式。本基金 A 类基金份额的申购费率按申购金额进行分档。
投资者在一天之内如果有多笔申购，费率按单笔分别计算。
  投资者申购本基金 A 类基金份额申购费率见下表：
           申购金额（M）            申购费率
           M＜100 万元            1.20%
           M≥1000 万元         每笔 1000 元
  本基金 A 类基金份额的申购费用由申购 A 类基金份额的申购人承担，不列入基金资产，
用于基金的市场推广、销售、登记等各项费用。
  A 类基金份额申购费用的计算方法：
  净申购金额=申购金额/（1＋申购费率），或净申购金额=申购金额-固定申购费金额
  申购费用=申购金额－净申购金额，或申购费用=固定申购费金额
  申购费用以人民币元为单位，上述计算结果保留到小数点后第 2 位，小数点后第 3 位开
始舍去，舍去部分归基金财产。
  本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额均收取赎回费。赎回费用由赎回基金份额的基金份
额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收取。
  A 类基金份额赎回费率见下表：
           连续持有时间（N）            赎回费率
              N＜7 日               1.50%
              N≥30 日               0%
  C 类基金份额赎回费率见下表：
           连续持有时间（N）            赎回费率
              N＜7 日               1.50%
              N≥7 日                0%
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  赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，对持续持有期少于 7 日的投资者收取
的赎回费全额计入基金财产，对其他投资者所收取的赎回费总额的 25%计入基金财产，其余
部分用于支付登记费和其他手续费等。
  赎回费用的计算方法：赎回费用＝赎回份额×T 日该类基金份额净值×赎回费率
  赎回费用以人民币元为单位，上述计算结果均保留到小数点后第 2 位，小数点后第 3
位开始舍去，舍去部分归基金财产。
  如法律法规对赎回费的强制性规定发生变动，本基金将依新法规进行修改，不需召开基
金份额持有人大会。
持有人无实质不利影响的前提下调整费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施
日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
  （1）各基金间转换的总费用包括转出基金的赎回费和申购补差费两部分。
  （2）每笔转换申请的转出基金端，收取转出基金的赎回费，赎回费根据相关法律法规
及基金合同、招募说明书的规定收取。
  （3）每笔转换申请的转入基金端，从申购费率（费用）低向高的基金转换时，收取转
入基金与转出基金的申购费用差额；申购补差费用按照转入基金金额所对应的申购费率（费
用）档次进行补差计算。从申购费率（费用）高向低的基金转换时，不收取申购补差费用。
  （4）基金转换采取单笔计算法，投资者当日多次转换的，单笔计算转换费用。
  www.cmfchina.com 网上交易，详细费率标准或费率标准的调整请查阅官网交易平台及
基金管理人公告。
额持有人无实质性不利影响的前提下，根据市场情况制定基金促销计划，针对投资人定期或
不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，按相关监管部门要求履行必要手续后，
基金管理人可以在法律法规允许的范围内适当调低基金申购费率和赎回费率，并进行公告。
管理人发布的相关公告。基金招募说明书规定申购费率为固定金额的，则按基金招募说明书
中费率规定执行，不再享有费率优惠。
基金估值的公平性。具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部门、自律规则的
规定。
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  （1）本基金 A 类基金份额申购份额的计算方式
  申购本基金 A 类基金份额的有效份额为按实际确认的申购金额在扣除申购费用后除以
申请当日 A 类基金份额净值，有效份额单位为份，申购份额的计算结果保留到小数点后 2
位，小数点后第 3 位开始舍去，舍去部分归基金财产。
  A 类基金份额的申购金额包括申购费用和净申购金额，其中：
  净申购金额=申购金额/（1+申购费率），或净申购金额=申购金额-固定申购费金额
  申购费用=申购金额－净申购金额，或申购费用=固定申购费金额
  申购份额=净申购金额/T 日 A 类基金份额净值
  例：某投资者（非特定投资人）投资 101,200 元申购本基金 A 类基金份额，且该申购申
请被全额确认，对应的申购费率为 1.20%，假定申购当日基金 A 类基金份额净值为 1.2000
元，则可得到的申购份额为：
  申购金额=101,200 元
  净申购金额=101,200/（1+1.20%）=100,000.00 元
  申购费用=101,200－100,000=1,200.00 元
  申购份额=100,000/1.2000=83,333.33 份
  即投资者（非特定投资人）选择投资 101,200 元本金申购本基金 A 类基金份额，假定申
购当日基金 A 类基金份额净值为 1.2000 元，可得到 83,333.33 份 A 类基金份额。
  （2）本基金 C 类基金份额申购份额的计算方式：
  申购本基金 C 类基金份额的有效份额为按实际确认的申购金额除以申请当日 C 类基金份
额净值，有效份额单位为份，申购份额的计算结果保留到小数点后 2 位，小数点后第 3 位开
始舍去，舍去部分归基金财产。
  申购份额=申购金额/T 日 C 类基金份额净值
  例：某投资者投资 101,200 元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基金份额净
值为 1.2000 元，则可得到的申购份额为：
  申购份额=101,200/1.2000=84,333.33 份
  即投资者选择投资 101,200 元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日本基金 C 类基金
份额净值为 1.2000 元，可得到 84,333.33 份 C 类基金份额。
  本基金某类基金份额的赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当日本类基金份额
净值并扣除相应的费用，赎回金额单位为元。上述计算结果均按舍去尾数方法，保留到小
数点后 2 位，舍去部分归入基金财产。
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  基金的赎回金额为赎回总额扣减赎回费用，其中：
  赎回总额=赎回份额×T 日该类基金份额净值
  赎回费用=赎回总额×赎回费率
  赎回金额=赎回总额－赎回费用
  例 1：某投资者赎回 10,000 份 A 类基金份额且连续持有时间大于 7 日但不满 30 日，赎
回费率为 0.10%，假设赎回申请当日的基金份额净值是 1.0680 元，则可得到的赎回金额
为：
  赎回总额=10,000×1.0680=10,680.00 元
  赎回费用=10,680.00×0.10%=10.68 元
  赎回金额=10,680.00-10.68=10,669.32 元
  即：投资者赎回 10,000 份 A 类基金份额且连续持有时间大于 7 日但不满 30 日，假设赎
回当日基金份额净值是 1.0680 元，则其可得到的赎回金额为 10,669.32 元。
  例 2：某投资者赎回 10,000 份 C 类基金份额且连续持有时间大于 7 日，赎回费率为 0%，
假设赎回申请当日的基金份额净值是 1.0650 元，则可得到的赎回金额为：
  赎回总额=10,000×1.0650=10,650.00 元
  赎回费用=10,650.00×0%=0.00 元
  赎回金额=10,650.00-0.00=10,650.00 元
  即：投资者赎回 10,000 份 C 类基金份额且连续持有时间大于 7 日，假设赎回当日基金
份额净值是 1.0650 元，则其可得到的赎回金额为 10,650.00 元。
  T 日基金份额净值=T 日闭市后的该类基金资产净值/T 日该类基金份额的余额数量
  本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额分别设置基金代码，并分别公布基金份额净值。本
基金各类基金份额净值的计算，均保留到小数点后 4 位，小数点后第 5 位四舍五入，由此产
生的收益或损失由基金财产承担。T 日的各类基金份额净值在当天收市后计算，并按照基
金合同的约定进行公告。遇特殊情况，经履行适当程序，可以适当延迟计算或公告。未来
若市场情况发生变化，或目标 ETF 净值计算和发布时间发生变化，或实际需要，经中国证
监会允许，本基金可相应调整基金净值计算和公告时间或频率并提前公告。
  发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请：
     招商深证 100 交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新的招募说明书（二零二一年第二号）
值。
绩产生负面影响，或发生其他损害现有基金份额持有人利益的情形。
值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人应
当暂停接受基金申购申请。
人认为有必要暂停本基金申购的情形。
  发生上述第 1、2、3、5、6、7、8、9 项暂停申购情形之一且基金管理人决定暂停接受
投资人申购申请时，基金管理人应当根据有关规定在指定媒介上刊登暂停申购公告。如果
投资人的申购申请被拒绝，被拒绝的申购款项本金将退还给投资人。在暂停申购的情况消
除时，基金管理人应及时恢复申购业务的办理。
  发生下列情形时，基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项：
值。
管理人可暂停接受基金份额持有人的赎回申请。
值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人应
当延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请。
人认为有必要暂停本基金赎回的情形。
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  发生上述情形之一（第 4 项除外）且基金管理人决定暂停接受基金份额持有人的赎回申
请或延缓支付赎回款项时，基金管理人应按规定报中国证监会备案，已确认的赎回申请，
基金管理人应足额支付；如暂时不能足额支付，未支付部分可延期支付。若出现上述第 4
项所述情形，按基金合同的相关条款处理。在暂停赎回的情况消除时，基金管理人应及时
恢复赎回业务的办理并公告。
  若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出
申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过前一
开放日的基金总份额的 10%，即认为是发生了巨额赎回。
  当基金出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定全额赎回、
部分延期赎回或暂停赎回。
  （1）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时，按正常赎回
程序执行。
  （2）部分延期赎回：当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认为因支付投
资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时，基金管理人在
当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额 10%的前提下，可对其余赎回申请延期办
理。对于当日的赎回申请，应当按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比例，确定当日
受理的赎回份额。对于未能赎回部分，投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消
赎回。选择延期赎回的，将自动转入下一个开放日继续赎回，直到全部赎回为止；选择取
消赎回的，当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申
请一并处理，无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额，以此类推，
直到全部赎回为止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择，投资人未能赎回部分作自
动延期赎回处理。部分延期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。
  （3）当本基金出现巨额赎回时且基金管理人决定部分延期赎回的，在单个基金份额持
有人赎回申请超过前一开放日基金总份额 10%的情形下，基金管理人认为支付该基金份额
持有人的全部赎回申请有困难或者因支付该基金份额持有人的全部赎回申请而进行的财产
变现可能会对基金资产净值造成较大波动时，可以对该基金份额持有人的赎回申请超过前
一开放日基金总份额 10%的部分进行延期办理。对于其余当日未延期办理的赎回申请，应
当按单个账户未延期办理的赎回申请量占未延期办理的赎回申请总量的比例，确定当日受
理的赎回份额。对于未能赎回部分，投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎
     招商深证 100 交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新的招募说明书（二零二一年第二号）
回。选择延期赎回的，将自动转入下一个开放日继续赎回，直到全部赎回为止；选择取消
赎回的，当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请
一并处理，无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额，以此类推，直
到全部赎回为止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择，投资人未能赎回部分作自动
延期赎回处理。部分延期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。
  （4）暂停赎回：连续 2 个开放日以上(含本数)发生巨额赎回，如基金管理人认为有必
要，可暂停接受基金的赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超
过 20 个工作日，并应当在指定媒介上进行公告。
  当发生上述巨额赎回并延期办理时，基金管理人应当通过邮寄、传真或者招募说明书
规定的其他方式在 3 个交易日内通知基金份额持有人，说明有关处理方法，同时在指定媒
介上刊登公告。
停公告。
关规定，在指定媒介和基金管理人网站上刊登基金重新开放申购或赎回公告；也可以根据
实际情况在暂停公告中明确重新开放申购或赎回的时间，届时不再另行发布重新开放的公
告。
  基金管理人可以根据相关法律法规以及基金合同的规定决定开办本基金与基金管理人
管理的其他基金之间的转换业务，基金转换可以收取一定的转换费，相关规则由基金管理
人届时根据相关法律法规及基金合同的规定制定并公告，并提前告知基金托管人与相关机
构。
  基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情形而产生的
非交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户。无论在上述何种情况下，
接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资人。
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  继承是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承；捐赠指基
金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体；司法强制执
行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然
人、法人或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的相关资料，对于
符合条件的非交易过户申请按基金登记机构的规定办理，并按基金登记机构规定的标准收
费。
  基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构
可以按照规定的标准收取转托管费。
  基金管理人可以为投资人办理定期定额投资计划，具体规则由基金管理人另行规定。
投资人在办理定期定额投资计划时可自行约定每期申购金额，每期申购金额必须不低于基
金管理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定的定期定额投资计划最低申购金额。
  基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构
认可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。
  基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益
分配与支付。法律法规或监管部门另有规定的除外。
  如相关法律法规允许，并在不对基金份额持有人权益产生实质性不利影响的情形下，
基金管理人办理基金份额的质押业务或其他基金业务，基金管理人将制定和实施相应的业
务规则。
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                  §8 基金的投资
  通过对目标 ETF 基金份额的投资，追求跟踪标的指数，获得与指数收益相似的回报。
  本基金主要投资于目标 ETF 基金份额、标的指数成份券和备选成份券。
  为更好地实现基金的投资目标，本基金可能会少量投资于国内依法发行上市的非成份
券（包括中小板、创业板及其他中国证监会允许投资的股票和存托凭证）、债券（包括国内
依法发行和上市交易的国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短
期融资券、超短期融资券、次级债券、政府支持机构债券、政府支持债券、地方政府债券、
可转换债券、可交换债券及其他经中国证监会允许投资的债券）、货币市场工具、同业存单、
债券回购、资产支持证券、银行存款、股指期货、国债期货以及法律法规或中国证监会允
许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。
  如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，
可以将其纳入投资范围。
  在法律法规允许的情况下，本基金可以参与融资和转融通证券出借。
  基金的投资组合比例为：本基金投资于目标 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%。每
个交易日日终在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的交易保证金后，本基金持有的现金
或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%。其中，现金不包括结算备付
金、存出保证金和应收申购款等。
  如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种或变更投资比例限制，基金管理人
在履行适当程序后，可以相应调整本基金的投资范围和投资比例规定。
  本基金为目标 ETF 的联接基金，以目标 ETF 作为主要投资标的，方便投资人通过本基金
投资目标 ETF，本基金并不参与目标 ETF 的管理。
  本基金主要投资于目标 ETF 基金份额、标的指数成份券和备选成份券。
  为更好地实现基金的投资目标，本基金可能会少量投资于国内依法发行上市的非成份
券（包括中小板、创业板及其他中国证监会允许投资的股票和存托凭证）、债券（包括国内
依法发行和上市交易的国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短
      招商深证 100 交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新的招募说明书（二零二一年第二号）
期融资券、超短期融资券、次级债券、政府支持机构债券、政府支持债券、地方政府债券、
可转换债券、可交换债券及其他经中国证监会允许投资的债券）、货币市场工具、同业存单、
债券回购、资产支持证券、银行存款、股指期货、国债期货以及法律法规或中国证监会允
许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。
  本基金将根据市场的实际情况，适当调整基金资产在各类资产上的配置比例，以保证
对标的指数的有效跟踪。
  在正常市场情况下，本基金力争净值增长率与业绩比较基准之间的日均跟踪偏离度的
绝对值不超过 0.35%，年跟踪误差不超过 4%。如因指数编制规则调整或其他因素导致跟踪
偏离度和跟踪误差超过上述范围，基金管理人应采取合理措施避免跟踪偏离度、跟踪误差
进一步扩大。
  （1）基金组合构建原则
  本基金主要投资于其指定的目标 ETF。
  （2）基金组合的构建方法
  在基金合同生效后，本基金将通过以下两种方式构建基金组合，使得投资于目标 ETF
的比例不低于基金资产净值的 90%。
ETF 基金份额是出于追求基金充分投资、减少交易成本、降低跟踪误差的目的。
  （3）日常组合调整
  在基金的日常投资过程中，本基金将按照目标 ETF 法律文件约定的方式申购、赎回目
标 ETF 的基金份额，实现指数化投资。根据市场情况，本基金亦可通过二级市场在在证券
交易所买入、卖出目标 ETF 基金份额。两种投资方式主要根据交易成本、市场流动性以及
价格的优势决定。
  本基金对于标的指数成份券和备选成份券部分的投资，主要采用被动式指数化投资的
方法进行日常管理。
  本基金管理人将基于对国内外宏观经济形势的深入分析、国内财政政策与货币市场政
策等因素对债券市场的影响，进行合理的利率预期，判断债券市场的基本走势，制定久期
控制下的资产类属配置策略。在债券投资组合构建和管理过程中，本基金管理人将具体采
用期限结构配置、市场转换、信用利差和相对价值判断、信用风险评估、现金管理等管理
手段进行个券选择。本基金债券投资的目的是在保证基金资产流动性的基础上，降低跟踪
误差。
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  本基金将在宏观经济和基本面分析的基础上，对资产支持证券标的资产的质量和构成、
利率风险、信用风险、流动性风险和提前偿付风险等进行分析，评估其相对投资价值并作
出相应的投资决策。
  本基金将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，有选择地投资于流动性好、交易
活跃的股指期货合约。本基金在进行股指期货投资时，首先将基于对证券市场总体行情的
判断和组合风险收益的分析确定投资时机，并根据风险资产投资（或拟投资）的总体规模和
风险系数决定股指期货的投资比例；其次，本基金将在综合考虑证券市场和期货市场运行
趋势以及股指期货流动性、收益性、风险特征和估值水平的基础上进行投资品种选择，以
对冲风险资产组合的系统性风险和流动性风险。
  本基金参与国债期货投资是为了有效控制债券市场的系统性风险，本基金将根据风险
管理原则，以套期保值为主要目的，适度运用国债期货提高投资组合运作效率。在国债期
货投资过程中，基金管理人通过对宏观经济和利率市场走势的分析与判断，并充分考虑国
债期货的收益性、流动性及风险特征，通过资产配置，谨慎进行投资，以调整债券组合的
久期，降低投资组合的整体风险。
  本基金将在充分考虑风险和收益特征的基础上，审慎参与融资及转融通交易。本基金
将基于对市场行情和组合风险收益的分析，确定投资时机、标的证券以及投资比例。若相
关融资及转融通业务法律法规发生变化，本基金将从其最新规定，以符合上述法律法规和
监管要求的变化。
  在控制风险的前提下，本基金将根据本基金的投资目标和股票投资策略，基于对基础
证券投资价值的深入研究判断，进行存托凭证的投资。
  基金的投资组合应遵循以下限制：
  （1）本基金投资于目标 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%；
  （2）每个交易日日终在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的交易保证金后，本基金
持有的现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中，现金不包
括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；
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   （3）本基金投资于资产支持证券的投资限制如下：
的 10%；
证券规模的 10%；
过其各类资产支持证券合计规模的 10%；
产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起 3
个月内予以全部卖出；
   （4）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，本基
金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
   （5）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值
的 40%，本基金在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为 1 年，债券回购到期后不得
展期；
   （6）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回
购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；
   （7）本基金资产总值不超过基金资产净值的 140%；
   （8）本基金投资于股指期货，遵守以下投资限制：
的 10%；在任何交易日日终，持有的买入股指期货和国债期货合约价值与有价证券市值之
和，不得超过基金资产净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以
内的政府债券）、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；
总市值的 20%；
符合基金合同关于股票投资比例的有关约定；
一交易日基金资产净值的 20%。
   （9）本基金投资于国债期货，遵守以下投资限制：
的 15%；在任何交易日日终，持有的买入股指期货和国债期货合约价值与有价证券市值之
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和，不得超过基金资产净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以
内的政府债券）、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；
总市值的 30%；
期货合约价值，合计（轧差计算）应当符合基金合同关于债券投资比例的有关约定；
一交易日基金资产净值的 30%；
  （10）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过本基金资产净值的 15%；
因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不
符合该比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资；
  （11）本基金参与融资的，每个交易日日终，本基金持有的融资买入股票与其他有价证
券市值之和，不得超过基金资产净值的 95%；
  （12）本基金参与转融通证券出借业务，出借证券资产不得超过基金资产净值的 30%，
出借期限在 10 个交易日以上的出借证券应纳入《流动性风险管理规定》所述流动性受限证
券的范围；参与出借业务的单只证券不得超过基金持有该证券总量的 50%；最近 6 个月内日
均基金资产净值不得低于 2 亿元；证券出借的平均剩余期限不得超过 30 天，平均剩余期限
按照市值加权平均计算；因证券市场波动、证券发行人合并、基金规模变动等基金管理人
之外的因素致使基金投资不符合本条上述规定的，基金管理人不得新增出借业务；
  （13）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资比例限制。
  除上述第（2）、（6）、（10）、（12）项和第（3）项第 5）目另有约定外，因证券/
期货市场波动、证券发行人合并、基金规模变动、标的指数成份券调整、标的指数成份券
流动性限制、目标 ETF 暂停申购、赎回或二级市场交易停牌等基金管理人之外的因素致使
基金投资比例不符合上述规定投资比例的，基金管理人应当在相关证券可交易的 10 个交易
日内进行调整，但中国证监会规定的特殊情形除外。法律法规另有规定的从其规定。
  基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同
的有关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。基
金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。
  法律法规或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理人在履行适当
程序后，则本基金投资不再受相关限制或以变更后的规定为准。
  为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动：
  （1）承销证券；
  （2）违反规定向他人贷款或者提供担保；
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  （3）从事承担无限责任的投资；
  （4）向其基金管理人、基金托管人出资；
  （5）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
  （6）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。
  基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或
者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重大关
联交易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基金份额持有人利益优先原则，防
范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，按照市场公平合理价格执行。相关交易
必须事先得到基金托管人的同意，并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理
人董事会审议，并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对
关联交易事项进行审查。
  法律法规或监管部门取消或变更上述禁止性规定，如适用于本基金，则本基金投资不
再受相关限制或按变更后的规定执行。
  深证 100 指数（价格）收益率*95%+中国人民银行人民币活期存款利率（税后）*5%。
  未来若出现标的指数不符合《指数基金指引》要求（因成份券价格波动等指数编制方法
变动之外的因素致使标的指数不符合要求及法律法规、监管机构另有规定的除外）、指数编
制机构退出等情形，基金管理人应当自该情形发生之日起十个工作日向中国证监会报告并
提出解决方案，如更换基金标的指数、转换运作方式，与其他基金合并、或者终止基金合
同等，并在 6 个月内召集基金份额持有人大会进行表决，基金份额持有人大会未成功召开
或就上述事项表决未通过的，基金合同终止。
  自指数编制机构停止标的指数的编制及发布至解决方案确定期间，基金管理人应按照
指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息遵循基金份额持有人利益优先原则维持基
金投资运作。
  本基金为 ETF 联接基金，目标 ETF 为股票型指数基金，因此本基金属于较高预期风险和
预期收益的证券投资基金品种，其预期收益及预期风险水平高于混合型基金、债券型基金
和货币市场基金。本基金主要通过投资于目标 ETF 跟踪标的指数表现，具有与标的指数以
及标的指数所代表的证券市场相似的风险收益特征。
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  目标 ETF 出现下述情形之一的，本基金将在履行适当程序后由投资于目标 ETF 的联接基
金变更为直接投资标的指数的指数基金；若届时本基金管理人已有以该指数作为标的指数
的指数基金，则本基金将本着维护投资人合法权益的原则，履行适当的程序后选取其他合
适的指数作为标的指数。相应地，本基金基金合同中将删除关于目标 ETF 的表述部分，或
将变更标的指数，届时将由基金管理人另行公告。
的除外）。
  若目标 ETF 变更标的指数，本基金将在履行适当程序后相应变更标的指数且继续投资
于该目标 ETF。但目标 ETF 召开基金份额持有人大会审议变更目标 ETF 标的指数事项的，本
基金的基金份额持有人可出席目标 ETF 基金份额持有人大会并进行表决，目标 ETF 基金份额
持有人大会审议通过变更标的指数事项的，本基金可不召开基金份额持有人大会相应变更
标的指数并仍为该目标 ETF 的联接基金。
持有人的利益；
不当利益。
  招商深证 100 交易型开放式指数证券投资基金联接基金管理人－招商基金管理有限公
司的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其
内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
  本投资组合报告所载数据截至 2021 年 3 月 31 日，来源于《招商深证 100 交易型开放式
指数证券投资基金联接基金 2021 年第 1 季度报告》。
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                                           占基金总资产的比例
   序号           项目        金额（元）
                                              （%）
           其中：股票                       -              -
           其中：债券             270,302.00            2.99
                资产支持证券                 -              -
           其中：买断式回购的                   -              -
           买入返售金融资产
           金合计
 本基金本报告期末未持有股票。
 本基金本报告期末未持有港股通投资股票。
 本基金本报告期末未持有股票。
                                           占基金资产净值比例
   序号           债券品种     公允价值（元）
                                              （％）
           其中：政策性金融债                   -              -
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                                                                     占基金资产
                                                     公允价值
    序号          债券代码           债券名称     数量（张）                         净值比例
                                                     （元）
                                                                      （％）
资明细
    本基金本报告期末未持有资产支持证券。
    本基金本报告期末未持有贵金属。
    本基金本报告期末未持有权证。
                                                                占基金
                             基金类                                资产净
序号             基金名称                 运作方式     管理人        公允价值（元）
                              型                                 值比例
                                                                （%）
                                   放式(ETF)   管理有限
                                             公司
       招商深证 100 交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新的招募说明书（二零二一年第二号）
   本基金本报告期末未持有股指期货合约。
   本基金将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，有选择地投资于流动性好、交易
活跃的股指期货合约。本基金在进行股指期货投资时，首先将基于对证券市场总体行情的
判断和组合风险收益的分析确定投资时机，并根据风险资产投资（或拟投资）的总体规模和
风险系数决定股指期货的投资比例；其次，本基金将在综合考虑证券市场和期货市场运行
趋势以及股指期货流动性、收益性、风险特征和估值水平的基础上进行投资品种选择，以
对冲风险资产组合的系统性风险和流动性风险。
   本基金参与国债期货投资是为了有效控制债券市场的系统性风险，本基金将根据风险
管理原则，以套期保值为主要目的，适度运用国债期货提高投资组合运作效率。在国债期
货投资过程中，基金管理人通过对宏观经济和利率市场走势的分析与判断，并充分考虑国
债期货的收益性、流动性及风险特征，通过资产配置，谨慎进行投资，以调整债券组合的
久期，降低投资组合的整体风险。
   本基金本报告期末未持有国债期货合约。
   本基金本报告期未持有国债期货合约。
   报告期内基金投资的前十名证券的发行主体未有被监管部门立案调查，不存在报告编
制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
       招商深证 100 交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新的招募说明书（二零二一年第二号）
   本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库，本基金管理人从制度
和流程上要求股票必须先入库再买入。
         序号                名称            金额（元）
   本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
   本基金本报告期末投资前十名股票中不存在流通受限情况。
               招商深证 100 交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新的招募说明书（二零二一年第二号）
                                  §9 基金的业绩
           基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但投资
       者购买本基金并不等于将资金作为存款存放在银行或存款类金融机构，本基金管理人不保
       证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，
       投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
           本基金合同生效以来的投资业绩及与同期基准的比较如下表所示：
           招商深证 100ETF 联接 A：
                                                      业绩比较
                                  净值增长      业绩比较
                        净值增长                          基准收益
          阶段                      率标准差      基准收益               ①-③           ②-④
                         率①                           率标准差
                                   ②         率③
                                                       ④
自基金成立起至 2021.03.31       24.13%     1.48%    31.32%    1.61%   -7.19%        -0.13%
           招商深证 100ETF 联接 C：
                                                      业绩比较
                                  净值增长      业绩比较
                        净值增长                          基准收益
          阶段                      率标准差      基准收益               ①-③           ②-④
                         率①                           率标准差
                                   ②         率③
                                                       ④
自基金成立起至 2021.03.31       25.94%     1.49%    31.32%    1.61%   -5.38%        -0.12%
           注：本基金合同生效日为 2020 年 6 月 12 日。
    招商深证 100 交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新的招募说明书（二零二一年第二号）
                  §10 基金的财产
  基金资产总值是指基金拥有的目标 ETF 基金份额、各类有价证券及票据价值、银行存
款本息、基金应收款项及其他资产的价值总和。
  基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。
  基金托管人根据相关法律法规、规范性文件为本基金开立资金账户、证券账户以及投
资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理人、基金托管人、基金销售机构
和基金登记机构自有的财产账户以及其他基金财产账户相独立。
  本基金财产独立于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的财产，并由基金托管人
保管。基金管理人、基金托管人、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自
身的法律责任，其债权人不得对本基金财产行使请求冻结、扣押或其他权利。除依法律法
规和《基金合同》的规定处分外，基金财产不得被处分。
  基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清
算的，基金财产不属于其清算财产。基金管理人管理运作基金财产所产生的债权，不得与
其固有资产产生的债务相互抵销；基金管理人管理运作不同基金的基金财产所产生的债权
债务不得相互抵销。非因基金财产本身承担的债务，不得对基金财产强制执行。
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                 §11 基金资产估值
  本基金的估值日为本基金相关的证券、期货交易场所的交易日以及国家法律法规规定
需要对外披露基金净值的非交易日。
  基金所拥有的目标 ETF 基金份额、股票、存托凭证、股指期货合约、国债期货合约、
债券、银行存款本息、应收款项、其他投资等资产及负债。
  基金管理人在确定相关金融资产和金融负债的公允价值时，应符合《企业会计准则》、
监管部门有关规定。
  （一）对存在活跃市场且能够获取相同资产或负债报价的投资品种，在估值日有报价的，
除会计准则规定的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于该资产或负债的公允价值计
量。估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计量的重大事件的，应采用最近交
易日的报价确定公允价值。有充足证据表明估值日或最近交易日的报价不能真实反映公允
价值的，应对报价进行调整，确定公允价值。
  与上述投资品种相同，但具有不同特征的，应以相同资产或负债的公允价值为基础，
并在估值技术中考虑不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该
限制是针对资产持有者的，那么在估值技术中不应将该限制作为特征考虑。此外，基金管
理人不应考虑因其大量持有相关资产或负债所产生的溢价或折价。
  （二）对不存在活跃市场的投资品种，应采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据
和其他信息支持的估值技术确定公允价值。采用估值技术确定公允价值时，应优先使用可
观察输入值，只有在无法取得相关资产或负债可观察输入值或取得不切实可行的情况下，
才可以使用不可观察输入值。
  （三）如经济环境发生重大变化或证券发行人发生影响证券价格的重大事件，使潜在估
值调整对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应对估值进行调整并确定公
允价值。
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  本基金持有的目标 ETF 基金份额按估值日目标 ETF 基金的基金份额净值估值。如该日目
标 ETF 未公布净值，则按该日目标 ETF 的最近公布的净值估值。
  （1）交易所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交易所挂牌的市价（收
盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化以及证券发行机构
未发生影响证券价格的重大事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后
经济环境发生了重大变化或证券发行机构发生影响证券价格的重大事件的，可参考类似投
资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格。
  （2）交易所上市实行净价交易的债券，对于存在活跃市场的情况下，按第三方估值机
构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；估值日没有交易的，且最近交易日后经济环
境未发生重大变化，按第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；如最近
交易日后经济环境发生了重大变化的，采用估值技术确定公允价值。
  （3）交易所上市未实行净价交易的债券，对于存在活跃市场的情况下，按估值日收盘
价或第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价减去收盘价或估值全价中所含的债券
应收利息得到的净价进行估值；估值日没有交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大
变化，按最近交易日收盘价或第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价减去收盘价
或估值全价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值；如最近交易日后经济环境发生了
重大变化的，采用估值技术确定公允价值。
  （4）交易所上市不存在活跃市场的有价证券，采用估值技术确定公允价值。交易所上
市的资产支持证券，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情
况下，按成本估值。
  （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的同一股票
的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值。
  （2）首次公开发行未上市的股票、债券，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难
以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。
  （3）流通受限的股票，包括非公开发行股票、首次公开发行股票时公司股东公开发售
股份、通过大宗交易取得的带限售期的股票等（不包括停牌、新发行未上市、回购交易中的
质押券等流通受限股票），按监管机构或行业协会有关规定确定公允价值。
机构提供的估值价格数据进行估值。
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估值当日无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化的，采用最近交易日结算
价估值。
金将按权责发生制原则进行估值；对于因税收规定调整或其他原因导致基金实际交纳税金
与估算的应交税金有差异的，基金将在相关税金调整日或实际支付日进行相应的会计处
理。
可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。
估值的公平性。
新规定估值。
  如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程序及相关
法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即通知对方，共同查明原
因，双方协商解决。
  基金管理人负责基金净值信息计算和基金会计核算，并担任基金会计责任方。就与本
基金有关的会计问题，如经相关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见，
按照基金管理人对基金净值信息的计算结果对外予以公布。
份额的余额数量计算，精确到 0.0001 元，小数点后第 5 位四舍五入。基金管理人可以设立
大额赎回情形下的净值精度应急调整机制。国家另有规定的，从其规定。
  基金管理人于每个工作日计算基金净值信息，并按规定公告。
的规定暂停估值时除外。基金管理人每个工作日对基金资产估值后，将基金净值信息结果
发送基金托管人，经基金托管人复核无误后，由基金管理人对外公布。
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  基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、
及时性。当任一类基金份额的基金份额净值小数点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值错误时，
视为该类基金份额净值错误。
  基金合同的当事人应按照以下约定处理：
  本基金运作过程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登记机构、或销售机构、
或投资人自身的过错造成估值错误，导致其他当事人遭受损失的，过错的责任人应当对由
于该估值错误遭受损失当事人(“受损方”)的直接损失按下述“估值错误处理原则”给予
赔偿，承担赔偿责任。
  上述估值错误的主要类型包括但不限于：资料申报差错、数据传输差错、数据计算差
错、系统故障差错、下达指令差错等。
  （1）估值错误已发生，但尚未给当事人造成损失时，估值错误责任方应及时协调各方，
及时进行更正，因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承担；由于估值错误责任方
未及时更正已产生的估值错误，给当事人造成损失的，由估值错误责任方对直接损失承担
赔偿责任；若估值错误责任方已经积极协调，并且有协助义务的当事人有足够的时间进行
更正而未更正，则其应当承担相应赔偿责任。估值错误责任方应对更正的情况向有关当事
人进行确认，确保估值错误已得到更正。
  （2）估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责，不对间接损失负责，并且仅对
估值错误的有关直接当事人负责，不对第三方负责。
  （3）因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。但估值错误
责任方仍应对估值错误负责。如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部返还不当得
利造成其他当事人的利益损失(“受损方”)，则估值错误责任方应赔偿受损方的损失，并
在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事人享有要求交付不当得利的权利；如
果获得不当得利的当事人已经将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其已经获
得的赔偿额加上已经获得的不当得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值错
误责任方。
  （4）估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式。
  估值错误被发现后，有关的当事人应当及时进行处理，处理的程序如下：
  （1）查明估值错误发生的原因，列明所有的当事人，并根据估值错误发生的原因确定
估值错误的责任方；
  （2）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成的损失进行评估；
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  （3）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由估值错误的责任方进行更正和赔偿
损失；
  （4）根据估值错误处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构
进行更正，并就估值错误的更正向有关当事人进行确认。
  （1）基金份额净值计算出现错误时，基金管理人应当立即予以纠正，通报基金托管人，
并采取合理的措施防止损失进一步扩大。
  （2）各类基金份额的基金份额净值计算错误偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，
基金管理人应当通报基金托管人并报中国证监会备案；错误偏差达到该类基金份额净值的
  （3）前述内容如法律法规或监管机构另有规定的，从其规定处理。如果行业另有通行
做法，基金管理人和基金托管人应本着平等和保护基金份额持有人利益的原则进行协商。
值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人应
当暂停估值；
  用于基金信息披露的基金净值信息由基金管理人负责计算，基金托管人负责进行复核。
基金管理人应于每个工作日交易结束后计算当日的基金净值信息并发送给基金托管人。基
金托管人对净值计算结果复核确认后发送给基金管理人，由基金管理人对基金净值信息予
以公布。
基金资产估值错误处理。
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行发送的数据错误，或国家会计政策变更、市场规则变更等，基金管理人和基金托管人虽
然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查，但是未能发现该错误的，由此造成的基金
资产估值错误，基金管理人和基金托管人免除赔偿责任。但基金管理人和基金托管人应当
积极采取必要的措施消除或减轻由此造成的影响。
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                §12 基金的收益与分配
  基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关费用后
的余额，基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。
  基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已实现收益
的孰低数。
生效不满 3 个月可不进行收益分配；
现金红利自动转为对应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选择，本基金默认的收益
分配方式是现金分红；
  在不影响基金份额持有人利益的情况下，基金管理人可在法律法规允许的前提下酌情
调整以上基金收益分配原则，此项调整不需要召开基金份额持有人大会，但应于变更实施
日前在指定媒介公告。
  基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、
分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。
  本基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核，依照《信息披露办法》
在指定媒介公告。
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  收益分配采用红利再投资方式免收再投资的费用。
  基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当投资者的现
金红利小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手续费用时，基金登记机构可将基金份
额持有人的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的计算方法等有关事项遵
循《业务规则》的相关规定。
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                   §13 基金费用与税收
费用；
  本基金基金财产中投资于目标 ETF 部分的基金资产净值不收取管理费。本基金的管理
费按前一日基金资产净值扣除所持有目标 ETF 基金份额所对应基金资产净值后的余额（若为
负数，则取 0）的 0.20%的年费率计提。管理费的计算方法如下：
  H＝E×0.20%÷当年天数
  H 为每日应计提的基金管理费
  E 为前一日基金资产净值扣除所持有目标 ETF 基金份额所对应基金资产净值后的余额
（若为负数，则取 0）
  基金管理费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。基金管理人与基金托管人核
对一致后，基金托管人于次月首日起 5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。
若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。
  本基金基金财产中投资于目标 ETF 部分的基金资产净值不收取托管费。本基金的托管
费按前一日基金资产净值扣除所持有目标 ETF 基金份额所对应基金资产净值后的余额（若为
负数，则取 0）的 0.10%的年费率计提。托管费的计算方法如下：
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  H＝E×0.10%÷当年天数
  H 为每日应计提的基金托管费
  E 为前一日的基金资产净值扣除所持有目标 ETF 基金份额所对应基金资产净值后的余额
（若为负数，则取 0）
  基金托管费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。基金管理人与基金托管人核
对一致后，基金托管人于次月首日起 5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人。
若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。
  本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.25%。C
类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金份额基金资产净值的 0.25%年费率计提。计算方
法如下：
  H＝E×0.25%÷当年天数
  H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费
  E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值
  销售服务费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。基金管理人与基金托管人核
对一致后，基金托管人于次月首日起 5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人，
由基金管理人代付给销售机构。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。
  上述“13.1 基金费用的种类”中第 4－11 项费用，根据有关法规及相应协议规定，按
费用实际支出金额列入或摊入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
  下列费用不列入基金费用：
损失；
  本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。基金
财产投资的相关税收，由基金份额持有人承担，基金管理人或者其他扣缴义务人按照国家
有关税收征收的规定代扣代缴。
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               §14 基金的会计与审计
如下原则：如果《基金合同》生效少于 2 个月，可以并入下一个会计年度；
按照有关规定编制基金会计报表；
式确认。
业资格的会计师事务所及其注册会计师对本基金的年度财务报表进行审计。
务所需依照《信息披露办法》在指定媒介公告。
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                  §15 基金的信息披露
《流动性风险管理规定》、《基金合同》及其他有关规定。相关法律法规关于
信息披露的规定发生变化时，本基金从其最新规定。
  本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人大会的基
金份额持有人及其日常机构（如有）等法律法规和中国证监会规定的自然人、法人和非法人
组织。
  本基金信息披露义务人以保护基金份额持有人利益为根本出发点，按照法律法规和中
国证监会的规定披露基金信息，并保证所披露信息的真实性、准确性、完整性、及时性、
简明性和易得性。
  本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内，将应予披露的基金信息通过中
国证监会指定的全国性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网站（以下简称“指定
网站”，包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介披
露，并保证基金投资者能够按照《基金合同》约定的时间和方式查阅或者复制公开披露的信
息资料。
息披露义务人应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中文
文本为准。本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字；除特别说明外，货币单位
为人民币元。
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  公开披露的基金信息包括：
  （1）《基金合同》是界定《基金合同》当事人的各项权利、义务关系，明确基金份额
持有人大会召开的规则及具体程序，说明基金产品的特性等涉及基金投资者重大利益的事
项的法律文件。
  （2）基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资者决策的全部事项，说明基金
认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息披露及基金份额持有
人服务等内容。
  （3）基金产品资料概要是基金招募说明书的摘要文件，用于向投资者提供简明的基金
概要信息。基金管理人应当依照法律法规和中国证监会的规定编制、披露与更新基金产品
资料概要。
  《基金合同》生效后，基金招募说明书、基金产品资料概要信息发生重大变更的，基金
管理人应当在三个工作日内，更新基金招募说明书和基金产品资料概要，并登载在指定网
站上，其中基金产品资料概要还应当登载在基金销售机构网站或营业网点。
  基金招募说明书、基金产品资料概要其他信息发生变更的，基金管理人至少每年更新
一次。
  基金合同终止的，基金管理人可以不再更新基金招募说明书和基金产品资料概要。
  （4）基金托管协议是界定基金托管人和基金管理人在基金财产保管及基金运作监督等
活动中的权利、义务关系的法律文件。
  基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告。
  基金募集申请经中国证监会注册后，基金管理人应当在基金份额发售的三日前，将基
金份额发售公告、基金招募说明书提示性公告和基金合同提示性公告登载在指定报刊上，
将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金产品资料概要、《基金合同》和基金托管协议
登载在指定网站上，其中基金产品资料概要还应当登载在基金销售机构网站或营业网点；
基金托管人应当同时将《基金合同》、基金托管协议登载在指定网站上。
  关于基金产品资料概要编制、披露与更新的要求，自中国证监会规定之日起开始执
行。
  基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日在指定报刊和指定网站上登载《基金
合同》生效公告。
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  《基金合同》生效后，在开始办理基金份额申购或者赎回前，基金管理人应当至少每周
在指定网站披露一次各类基金份额净值和各类基金份额累计净值。
  在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人应当在不晚于每个开放日的次日，
通过指定网站、基金销售机构网站或营业网点披露开放日的各类基金份额净值和各类基金
份额累计净值。
  基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在指定网站披露半年度和年
度最后一日的基金份额净值和基金份额累计净值。
  基金管理人应当在《基金合同》、招募说明书等信息披露文件上载明基金份额申购、赎
回价格的计算方式及有关申购、赎回费率，并保证投资者能够在基金销售机构网站或营业
网点查阅或者复制前述信息资料。
  基金管理人应当在每年结束之日起三个月内，编制完成基金年度报告，将年度报告登
载在指定网站上，并将年度报告提示性公告登载在指定报刊上。基金年度报告中的财务会
计报告应当经过具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计。
  基金管理人应当在上半年结束之日起两个月内，编制完成基金中期报告，将中期报告
登载在指定网站上，并将中期报告提示性公告登载在指定报刊上。
  基金管理人应当在季度结束之日起十五个工作日内，编制完成基金季度报告，将季度
报告登载在指定网站上，并将季度报告提示性公告登载在指定报刊上。
  《基金合同》生效不足两个月的，基金管理人可以不编制当期季度报告、中期报告或者
年度报告。
  如报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过基金总份额 20%的情形，为保障
其他投资者的权益，基金管理人至少应当在定期报告“影响投资者决策的其他重要信息”
项下披露该投资者的类别、报告期末持有份额及占比、报告期内持有份额变化情况及本基
金的特有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。
  基金管理人应当在基金年度报告和中期报告中披露基金组合资产情况及其流动性风险
分析等。
  本基金发生重大事件，有关信息披露义务人应当依照《信息披露办法》编制临时报告书，
并登载在指定报刊和指定网站上。
  前款所称重大事件，是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影
响的下列事件：
  （1）基金份额持有人大会的召开及决定的事项；
  （2）基金合同终止、基金清算；
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  （3）转换基金运作方式、基金合并；
  （4）更换基金管理人、基金托管人、基金份额登记机构，基金改聘会计师事务所；
  （5）基金管理人委托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基
金托管人委托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；
  （6）基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更；
  （7）基金管理人变更持有百分之五以上股权的股东、变更公司的实际控制人；
  （8）基金募集期延长或提前结束募集；
  （9）基金管理人高级管理人员、基金经理和基金托管人专门基金托管部门负责人发生
变动；
  （10）基金管理人的董事在最近 12 个月内变更超过百分之五十，基金管理人、基金托
管人专门基金托管部门的主要业务人员在最近 12 个月内变动超过百分之三十；
  （11）涉及基金管理业务、基金财产、基金托管业务的诉讼或仲裁；
  （12）基金管理人或其高级管理人员、基金经理因基金管理业务相关行为受到重大行政
处罚、刑事处罚，基金托管人或其专门基金托管部门负责人因基金托管业务相关行为受到
重大行政处罚、刑事处罚；
  （13）基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制
人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重
大关联交易事项，中国证监会另有规定的情形除外；
  （14）基金收益分配事项；
  （15）基金管理费、基金托管费、销售服务费、申购费、赎回费等费用计提标准、计提
方式和费率发生变更；
  （16）任一类基金份额净值计价错误达本类基金份额净值百分之零点五；
  （17）本基金开始办理申购、赎回；
  （18）本基金发生巨额赎回并延期办理；
  （19）本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请或延缓支付赎回款项；
  （20）本基金暂停接受申购、赎回申请或重新接受申购、赎回申请；
  （21）发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等重大事项时；
  （22）基金管理人采用摆动定价机制进行估值；
  （23）本基金变更标的指数；
  （24）本基金变更目标 ETF；
  （25）本基金推出新业务或服务；
  （26）本基金增加或减少基金份额类别，调整基金份额分类办法及规则；
  （27）基金信息披露义务人认为可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重
大影响的其他事项或中国证监会规定的其他事项。
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  在《基金合同》存续期限内，任何公共媒介中出现的或者在市场上流传的消息可能对基
金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损害基金份额持有人权益的，相
关信息披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清，并将有关情况立即报告中国证
监会。
  基金份额持有人大会决定的事项，应当依法报中国证监会备案，并予以公告。
  基金合同终止的，基金管理人应当依法组织基金财产清算小组对基金财产进行清算并
作出清算报告。清算报告应当经过具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计，并
由律师事务所出具法律意见书。基金财产清算小组应当将清算报告登载在指定网站上，并
将清算报告提示性公告登载在指定报刊上。
  本基金投资资产支持证券，基金管理人应在基金年报及中期报告中披露其持有的资产
支持证券总额、资产支持证券市值占基金净资产的比例和报告期内所有的资产支持证券明
细。基金管理人应在基金季度报告中披露其持有的资产支持证券总额、资产支持证券市值
占基金净资产的比例和报告期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支持证券
明细。
  基金管理人应在季度报告、中期报告、年度报告等定期报告和招募说明书（更新）等文
件中披露股指期货交易情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险指标等，并充分
揭示股指期货交易对基金总体风险的影响以及是否符合既定的投资政策和投资目标等。
  基金管理人应在季度报告、中期报告、年度报告等定期报告和招募说明书（更新）等文
件中披露国债期货交易情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险指标等，并充分
揭示国债期货交易对基金总体风险的影响以及是否符合既定的投资政策和投资目标等。
  基金管理人应当在季度报告、中期报告、年度报告等定期报告和招募说明书（更新）等
文件中披露参与融资情况和转融通证券出借交易情况，包括投资策略、业务开展情况、损
益情况、风险及其管理情况等，并就转融通证券出借业务在报告期内发生的重大关联交易
事项做详细说明。
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  基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度，指定专门部门及高级管理
人员负责管理信息披露事务。
  基金管理人、基金托管人应加强对未公开披露基金信息的管控，并建立基金敏感信息
知情人登记制度。基金管理人、基金托管人及相关从业人员不得泄露未公开披露的基金信
息。
  基金信息披露义务人公开披露基金信息，应当符合中国证监会相关基金信息披露内容
与格式准则等法规的规定。
  基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基金合同》的约定，对基金
管理人编制的基金资产净值、各类基金份额净值、各类基金份额申购赎回价格、基金定期
报告、更新的招募说明书、基金产品资料概要、基金清算报告等公开披露的相关基金信息
进行复核、审查，并向基金管理人进行书面或电子确认。
  基金管理人、基金托管人应当在指定报刊中选择披露信息的报刊，单只基金只需选择
一家报刊。
  基金管理人、基金托管人应当向中国证监会基金电子披露网站报送拟披露的基金信息，
并保证相关报送信息的真实、准确、完整、及时。
  为强化投资者保护，提升信息披露服务质量，基金管理人应当自中国证监会规定之日
起，按照中国证监会规定向投资者及时提供对其投资决策有重大影响的信息。
  基金管理人、基金托管人除按法律法规要求披露信息外，也可着眼于为投资者决策提
供有用信息的角度，在保证公平对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作的
前提下，自主提升信息披露服务的质量。具体要求应当符合中国证监会相关规定。前述自
主披露如产生信息披露费用，该费用不得从基金财产中列支。
  为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、法律意见书的专业机构，
应当制作工作底稿，并将相关档案至少保存到《基金合同》终止后十年。
  依法必须披露的信息发布后，基金管理人、基金托管人应当按照相关法律法规规定将
信息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。
  当出现下述情况时，基金管理人和基金托管人可暂停或延迟披露基金相关信息：
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     招商深证 100 交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新的招募说明书（二零二一年第二号）
                     §16 风险揭示
  证券投资基金（以下简称“基金”）是一种长期投资工具，其主要功能是分散投资，降
低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期
的金融工具，投资人购买基金，既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益，也可能
承担基金投资所带来的损失。基金在投资运作过程中可能面临各种风险，既包括市场风险，
也包括基金自身的管理风险、技术风险和合规风险等。
  巨额赎回风险是开放式基金所特有的一种风险，即当单个开放日基金的净赎回申请超
过上一开放日本基金总份额的百分之十时，投资人将可能无法及时赎回持有的全部基金份
额。
  基金分为股票型基金、混合型基金、债券型基金、货币市场基金等不同类型，投资人
投资不同类型的基金将获得不同的收益预期，也将承担不同程度的风险。一般来说，基金
的收益预期越高，投资人承担的风险也越大。投资人应当认真阅读基金合同、招募说明书
等基金法律文件，了解基金的风险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经
验、资产状况等判断基金是否和投资人的风险承受能力相适应。
  基金管理人建议基金投资者在选择本基金之前，通过正规的途径，如：招商基金客户
服务热线（4008879555），招商基金公司网站（www.cmfchina.com）或者通过其他销售机构，
对本基金进行充分、详细的了解。在对自己的资金状况、投资期限、收益预期和风险承受
能力做出客观合理的评估后，再做出是否投资的决定。投资者应确保在投资本基金后，即
使出现短期的亏损也不会给自己的正常生活带来很大的影响。
  投资人应当充分了解基金定期定额投资和零存整取等储蓄方式的区别。定期定额投资
是引导投资人进行长期投资、平均投资成本的一种简单易行的投资方式。但是定期定额投
资并不能规避基金投资所固有的风险，不能保证投资人获得收益，也不是替代储蓄的等效
理财方式。
  基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证本基金
一定盈利，也不保证最低收益。基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对本基金业绩表
现的保证。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在做出投资决策后，基
金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负担。
  证券市场受各种因素的影响所引起的波动，将对本基金资产产生潜在风险。引起市场
风险的主要因素有：
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  货币政策、财政政策、产业政策、国有股减持与流通政策等国家经济政策的变化会对
证券市场产生影响，导致证券市场价格波动而产生的风险。
  随着经济运行的周期性变化，证券市场的收益水平也呈周期性变化，本基金的投资品
种可能发生价格波动，收益水平也会随之变化，从而产生风险。
  利率的变化直接影响着债券的价格和收益率，同时也影响到证券市场资金供求关系，
并在一定程度上影响上市公司的盈利水平，上述变化将在一定程度上影响本基金的收益。
  上市公司的经营状况受多种因素影响，如管理能力、财务状况、市场前景、行业竞争、
人员素质等都会导致公司盈利发生变化。如果本基金所投资的上市公司盈利下降，其股票
价格可能会下跌，或能够用于分配的利润减少，导致本基金投资收益减少。
  本基金的利润将主要采取现金形式来分配，而通货膨胀将使现金购买力下降，从而影
响基金所产生的实际收益率。
  流动性风险是指因证券市场交易量不足，导致证券不能迅速、低成本地变现的风险。
流动性风险还包括基金出现巨额赎回，致使没有足够的现金应付赎回支付所引致的风险。
  本基金的申购、赎回安排详见本招募说明书“八、基金份额的申购与赎回”章节。
  本基金主要投资于目标 ETF 基金份额、标的指数成份券、备选成份券。目标 ETF 及标
的指数成份券数量、日均成交量以及日均成交金额可满足本基金投资要求，且目标 ETF 已
依照指数权重进行了分散投资，故本基金可通过赎回目标 ETF 较好地获取流动性；另外，
本基金还可以在二级市场卖出目标 ETF 获取流动性，以上均为基金平稳运作提供了良好的
基础。根据《流动性风险管理规定》的相关要求，本基金所投资或持有的基金份额的基金管
理人实施流动性风险管理，也会审慎评估所投资资产的流动性，并针对性制定流动性风险
管理措施，因此本基金流动性风险也可以得到有效控制。
  基金出现巨额赎回情形下，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况或巨额赎回
份额占比情况决定全额赎回、部分延期赎回或暂停赎回。同时，如本基金单个基金份额持
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有人在单个开放日申请赎回基金份额超过基金总份额一定比例以上的，基金管理人有权对
其采取延期办理赎回申请的措施。
  在市场大幅波动、流动性枯竭等极端情况下发生无法应对投资者巨额赎回的情形时，
基金管理人将以保障投资者合法权益为前提，严格按照法律法规及基金合同的规定，综合
运用各类流动性风险管理工具，对赎回申请等进行适度调整，作为特定情形下基金管理人
流动性风险的辅助措施，包括但不限于：
  （1）延期办理巨额赎回申请
  投资人具体请参见本招募说明书“八、基金份额的申购与赎回”中“（十）巨额赎回的
情形及处理方式”的相关内容。
  当本基金出现上述情形时，本基金可能无法及时满足所有投资人的赎回申请，投资人
收到赎回款项的时间也可能晚于预期。
  （2）暂停接受赎回申请
  投资人具体请参见本招募说明书“八、基金份额的申购与赎回”中“（九）暂停赎回或
延缓支付赎回款项的情形”，详细了解本基金暂停接受赎回申请的情形及程序。
  在此情形下，投资人的部分或全部赎回申请可能被拒绝，同时投资人完成基金赎回时
的基金份额净值可能与其提交赎回申请时的基金份额净值不同。
  （3）延缓支付赎回款项
  投资人具体请参见本招募说明书“八、基金份额的申购与赎回”中“（九）暂停赎回或
延缓支付赎回款项的情形”，和“（十）巨额赎回的情形及处理方式”，详细了解本基金延
缓支付赎回款项的情形及程序。
  在此情形下，投资人收到赎回款项的时间将可能比一般正常情形下有所延迟。
  （4）收取短期赎回费
  本基金对持续持有期限少于 7 日的投资者收取不低于 1.5 %的赎回费，并将上述赎回费
全额计入基金财产。
  （5）暂停基金估值
  投资人具体请参见本招募说明书“十一、基金资产估值”中“（七）暂停估值的情形”，
详细了解本基金暂停估值的情形及程序。
  在此情形下，投资人没有可供参考的基金份额净值，同时赎回申请可能被延期办理或
被暂停接受，或被延缓支付赎回款项。
  （6）摆动定价
  当本基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份额净值的方式，将基金调整投资组合
的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金份额持有人利益的
不利影响，确保投资人的合法权益不受损害并得到公平对待。
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  （7）中国证监会认定的其他措施。
  对于各类流动性风险管理工具的使用，基金管理人将依照严格审批、审慎决策的原则，
及时有效地对风险进行监测和评估，使用前经过内部审批程序并与基金托管人协商一致。
在实际运用各类流动性风险管理工具时，投资者的赎回申请、赎回款项支付等可能受到相
应影响，基金管理人将严格依照法律法规及基金合同的约定进行操作，全面保障投资者的
合法权益。
  信用风险主要指债券、资产支持证券等信用证券发行主体信用状况恶化，导致信用评
级下降甚至到期不能履行合约进行兑付的风险，另外，信用风险也包括证券交易对手因违
约而产生的证券交割风险。
  在基金管理运作过程中，管理人的知识、技能、经验、判断等主观因素会影响其对相
关信息和经济形势、证券价格走势的判断，从而影响基金收益水平。
  由于主要投资于目标 ETF，在多数情况下将维持较高的目标 ETF 投资比例，基金净值
可能会随目标 ETF 的净值波动而波动，目标 ETF 的相关风险可能直接或间接成为本基金的
风险。所以本基金会面临诸如目标 ETF 的管理风险与操作风险、目标 ETF 基金份额二级市场
交易价格折溢价的风险、目标 ETF 的技术风险等风险。
  本基金主要投资于目标 ETF 基金份额，追求跟踪标的指数，获得与指数收益相似的回
报。以下因素可能会影响到基金的投资组合与跟踪基准之间产生偏离：
  （1）目标 ETF 与标的指数的偏离。
  （2）基金买卖目标 ETF 时所产生的价格差异、交易成本和交易冲击。
  （3）基金调整资产配置结构时所产生的跟踪误差。
  （4）基金申购、赎回因素所产生的跟踪误差。
  （5）基金现金资产拖累所产生的跟踪误差。
  （6）基金的管理费和托管费所产生的跟踪误差。
  （7）其他因素所产生的偏差。
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  本基金力争将日均跟踪偏离度的绝对值控制在 0.35%以内，年化跟踪误差控制在 4%以
内，但因标的指数编制规则调整或其他因素可能导致跟踪误差超过上述范围，本基金净值
表现与指数价格走势可能发生较大偏离。
  本基金的标的指数由指数编制机构发布并管理和维护，未来指数编制机构可能由于各
种原因停止对指数的管理和维护，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个
工作日向中国证监会报告并提出解决方案，如更换基金标的指数、转换运作方式，与其他
基金合并、或者终止基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有人大会进行表决，基金
份额持有人大会未成功召开或就上述事项表决未通过的，基金合同终止。投资人将面临更
换基金标的指数、转换运作方式，与其他基金合并、或者终止基金合同等风险。
  自指数编制机构停止标的指数的编制及发布至解决方案确定并实施前，基金管理人应
按照指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息遵循基金份额持有人利益优先原则维
持基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数表现与相关市场表现
存在差异，影响投资收益。
  标的指数成份券可能因各种原因临时或长期停牌，发生成份券停牌时，基金可能因无
法及时调整投资组合而导致跟踪偏离度和跟踪误差扩大。
  本基金为目标 ETF 的联接基金，但由于投资方法、交易方式等方面与目标 ETF 不同，
本基金的业绩表现与目标 ETF 的业绩表现可能出现差异。
  如目标 ETF 参考 IOPV 决策和 IOPV 计算错误的风险、目标 ETF 退市风险、申购赎回失
败风险等等。
体市场表现存在差异，因标的指数编制方法的不成熟也可能导致指数调整较大，增加基金
投资成本，并有可能因此而增加跟踪误差，影响投资收益。
公司状况、投资人心理和交易制度等各种因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金
收益水平发生变化，产生风险。
票市场。标的指数成份券的平均回报率与整个股票市场的平均回报率可能存在偏离。
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  根据基金合同的规定，因标的指数的编制与发布等原因，导致原标的指数不宜继续作
为本基金的投资标的指数及业绩比较基准，本基金可能变更标的指数，基金的投资组合随
之调整，基金收益风险特征可能发生变化，投资人需承担投资组合调整所带来的风险与成
本。
  本基金的投资范围包含资产支持证券，可能带来以下风险：
  （1）信用风险：基金所投资的资产支持证券之债务人出现违约，或在交易过程中发生
交收违约，或由于资产支持证券信用质量降低导致证券价格下降，造成基金财产损失。
  （2）利率风险：市场利率波动会导致资产支持证券的收益率和价格的变动，一般而言，
如果市场利率上升，本基金持有资产支持证券将面临价格下降、本金损失的风险，而如果
市场利率下降，资产支持证券利息的再投资收益将面临下降的风险。
  （3）流动性风险：受资产支持证券市场规模及交易活跃程度的影响，资产支持证券可
能无法在同一价格水平上进行较大数量的买入或卖出，存在一定的流动性风险。
  （4）提前偿付风险：债务人可能会由于利率变化等原因进行提前偿付，从而使基金资
产面临再投资风险。
  金融衍生品是一种金融合约，其价值取决于一种或多种基础资产或指数，其评价主要
源自于对挂钩资产的价格与价格波动的预期。投资于衍生品需承受市场风险、信用风险、
流动性风险、操作风险和法律风险等。由于衍生品通常具有杠杆效应，价格波动比标的工
具更为剧烈，有时候比投资标的资产要承担更高的风险。并且由于衍生品定价相当复杂，
不适当的估值有可能使基金资产面临损失风险。
  股指期货、国债期货采用保证金交易制度，由于保证金交易具有杠杆性，当出现不利
行情时，可能会导致投资人权益遭受较大损失。同时，股指期货、国债期货采用每日无负
债结算制度，如果没有在规定的时间内补足保证金，按规定将被强制平仓，可能给投资带
来重大损失。
  本基金可参与转融通证券出借业务，面临的风险包括但不限于：
  （1）流动性风险：面临大额赎回时，可能因证券出借原因发生无法及时变现支付赎回
款项的风险；
  （2）信用风险：证券出借对手方可能无法及时归还证券、无法支付相应权益补偿及借
券费用的风险；
  （3）市场风险：证券出借后可能面临出借期间无法及时处置证券的市场风险。
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  本基金的投资范围包括存托凭证，可能面临存托凭证价格大幅波动甚至出现较大亏损
的风险，以及与存托凭证发行机制相关的风险，包括存托凭证持有人与境外基础证券发行
人的股东在法律地位、享有权利等方面存在差异可能引发的风险；存托凭证持有人在分红
派息、行使表决权等方面的特殊安排可能引发的风险；存托协议自动约束存托凭证持有人
的风险；因多地上市造成存托凭证价格差异以及波动的风险；存托凭证持有人权益被摊薄
的风险；存托凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券发行人，在持续信息披露监管方
面与境内可能存在差异的风险；境内外法律制度、监管环境差异可能导致的其他风险。
  债券回购为提升基金组合收益提供了可能，但也存在一定的风险。例如：回购交易中，
交易对手在回购到期时不能偿还全部或部分证券或价款，造成基金资产损失的风险；回购
利率大于债券投资收益而导致的风险；由于回购操作导致投资总量放大，进而放大基金组
合风险的风险；债券回购在对基金组合收益进行放大的同时，也放大了基金组合的波动性
（标准差），基金组合的风险将会加大；回购比例越高，风险暴露程度也就越高，对基金净
值造成损失的可能性也就越大。如发生债券回购交收违约，质押券可能面临被处置的风险，
因处置价格、数量、时间等的不确定，可能会给基金资产造成损失。
的风险
  本基金法律文件投资章节有关风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券
市场普遍规律等做出的概述性描述，代表了一般市场情况下本基金的长期风险收益特征。
销售机构(包括基金管理人直销中心和其他销售机构)根据相关法律法规对本基金进行风险
评价，不同的销售机构采用的评价方法也不同，因此销售机构的风险等级评价与基金法律
文件中风险收益特征的表述可能存在不同，投资人在购买本基金时需按照销售机构的要求
完成风险承受能力与产品风险之间的匹配检验。
  相关当事人在业务各环节操作过程中，因内部控制存在缺陷或者人为因素造成操作失
误或违反操作规程等引致的风险，例如，越权违规交易、会计部门欺诈、交易错误、IT 系
统故障等风险。
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  在开放式基金的各种交易行为或者后台运作中，可能因为技术系统的故障或者差错而
影响交易的正常进行或者导致投资者的利益受到影响。这种技术风险可能来自基金管理公
司、登记机构、销售机构、证券交易所、证券登记结算机构等等。
  由于法律法规方面的原因，某些市场行为受到限制或合同不能正常执行，导致基金资
产的损失。
  战争、自然灾害等不可抗力因素的出现，将会严重影响证券市场的运行，可能导致基
金资产的损失。金融市场危机、行业竞争、代理商违约、托管行违约等超出基金管理人自
身直接控制能力之外的风险，可能导致基金或者基金份额持有人利益受损。
   招商深证 100 交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新的招募说明书（二零二一年第二号）
       §17 《基金合同》的变更、终止与基金财产的清算
事项的，应召开基金份额持有人大会决议通过。对于法律法规规定和基金合同约定可不经
基金份额持有人大会决议通过的事项，由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告，并
报中国证监会备案。
过之日起生效，自生效后方可执行，自决议生效后依照《信息披露办法》的有关规定在指定
媒介公告。
  有下列情形之一的，经履行相关程序后，《基金合同》应当终止：
承接的；
动之外的因素致使标的指数不符合要求及法律法规、监管机构另有规定的除外）、指数编制
机构退出等情形，基金管理人召集基金份额持有人大会对解决方案进行表决，基金份额持
有人大会未成功召开或就上述事项表决未通过的；
组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。
从事证券、期货相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金
财产清算小组可以聘用必要的工作人员。
现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。
     招商深证 100 交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新的招募说明书（二零二一年第二号）
  （1）《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金；
  （2）对基金财产和债权债务进行清理和确认；
  （3）对基金财产进行估值和变现；
  （4）制作清算报告；
  （5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算报告出具法
律意见书；
  （6）将清算报告报中国证监会备案并公告；
  （7）对基金剩余财产进行分配。
变现的，清算期限相应顺延。
  清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用，清算费
用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。
  依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算
费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分
配。
  清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经具有证券、期货相关业
务资格的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。
基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清算
小组进行公告。
  基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。
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                §18 基金合同的内容摘要
  （一）    基金管理人的权利与义务
  （1）依法募集资金；
  （2）自《基金合同》生效之日起，根据法律法规和《基金合同》独立运用并管理基金
财产；
  （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的其他费
用；
  （4）销售基金份额；
  （5）按照规定召集基金份额持有人大会；
  （6）依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人，如认为基金托管人违反了《基
金合同》及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采取必要措施保护基
金投资者的利益；
  （7）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人；
  （8）选择、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行为进行监督和处理；
  （9）担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获得《基
金合同》规定的费用；
  （10）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案；
  （11）在《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购、赎回或转换申请；
  （12）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利益行使因基
金财产投资于证券所产生的权利；
  （13）在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资或参与转融通证券
出借业务；
  （14）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实施其他法
律行为；
  （15）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商、期货经纪商或其他为基金
提供服务的外部机构；
  （16）在符合有关法律、法规的前提下，制订和调整有关基金认购、申购、赎回、转换
和非交易过户等业务规则；
  （17）代表基金份额持有人的利益行使因基金财产投资于目标 ETF 所产生的权利，基金
合同另有约定的除外；
      招商深证 100 交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新的招募说明书（二零二一年第二号）
  （18）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
  （1）依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的
发售、申购、赎回和登记事宜；
  （2）办理基金备案手续；
  （3）自《基金合同》生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产；
  （4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式
管理和运作基金财产；
  （5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理
的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进
行证券投资；
  （6）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己
及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；
  （7）依法接受基金托管人的监督；
  （8）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合《基
金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎
回的价格；
  （9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
  （10）编制季度、中期和年度基金报告；
  （11）严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，履行信息披露及报告义务；
  （12）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、《基金
合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不向他人泄露，向审
计、法律等外部专业顾问提供的除外；
  （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配基金
收益；
  （14）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项；
  （15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合
基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
  （16）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料 15
年以上；
  （17）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且保证投资者
能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开资料，并在支付合
理成本的条件下得到有关资料的复印件；
     招商深证 100 交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新的招募说明书（二零二一年第二号）
  （18）组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分
配；
  （19）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并通知基金
托管人；
  （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时，应
当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
  （21）监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金托管人违
反《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追
偿；
  （22）当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基金事务的行
为承担责任；
  （23）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行
为；
  （24）基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不能生效，基金
管理人承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期活期存款利息在基金募集期结束
后 30 日内退还基金认购人；
  （25）执行生效的基金份额持有人大会的决议；
  （26）建立并保存基金份额持有人名册；
  （27）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
  （二）基金托管人的权利与义务
  （1）自《基金合同》生效之日起，依法律法规和《基金合同》的规定安全保管基金财
产；
  （2）依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其他费
用；
  （3）监督基金管理人对本基金的投资运作，如发现基金管理人有违反《基金合同》及
国家法律法规行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形，应呈报中国证
监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；
  （4）根据相关市场规则，为基金开设证券、期货账户、资金账户等投资所需账户，为
基金办理证券、期货交易资金清算；
  （5）提议召开或召集基金份额持有人大会；
  （6）在基金管理人更换时，提名新的基金管理人；
  （7）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
      招商深证 100 交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新的招募说明书（二零二一年第二号）
  （1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；
  （2）设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉
基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；
  （3）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，确保基金财
产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互独立；
对所托管的不同的基金分别设置账户，独立核算，分账管理，保证不同基金之间在账户设
置、资金划拨、账册记录等方面相互独立；
  （4）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己
及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产；
  （5）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；
  （6）按规定开设基金财产的资金账户、证券、期货账户等投资所需账户，按照《基金
合同》的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；
  （7）保守基金商业秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外，
在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露，向审计、法律等外部专业顾问提供的
除外；
  （8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额申购、赎回价格；
  （9）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；
  （10）对基金财务会计报告、季度、中期和年度基金报告出具意见，说明基金管理人在
各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如果基金管理人有未执行《基金
合同》规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施；
  （11）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 15 年以上；
  （12）从基金管理人或其委托的登记机构处接收并保存基金份额持有人名册；
  （13）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；
  （14）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项；
  （15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，召集基金份额持有人大会或配
合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
  （16）按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作；
  （17）参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；
  （18）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会和银行监管
机构，并通知基金管理人；
  （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失时，应承担赔偿责任，其赔偿责任不因其
退任而免除；
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  （20）按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金管
理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益向基金管理人追
偿；
  （21）执行生效的基金份额持有人大会的决议；
  （22）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
  （三）基金份额持有人的权利与义务
  基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资
者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有人和《基金合同》的当事人，
直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人作为《基金合同》当事人并不以在《基
金合同》上书面签章或签字为必要条件。
  同一类别的每份基金份额具有同等的合法权益。
限于：
  （1）分享基金财产收益；
  （2）参与分配清算后的剩余基金财产；
  （3）依法转让或者申请赎回其持有的基金份额；
  （4）按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会；
  （5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会审议事项行
使表决权；
  （6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；
  （7）监督基金管理人的投资运作；
  （8）对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼
或仲裁；
  （9）按照本基金合同的约定出席或者委派代表出席目标 ETF 基金份额持有人大会并对
目标 ETF 基金份额持有人大会审议事项行使表决权；
  （10）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
限于：
  （1）认真阅读并遵守《基金合同》、招募说明书等信息披露文件；
  （2）了解所投资基金产品，了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资价值，自主
做出投资决策，自行承担投资风险；
  （3）关注基金信息披露，及时行使权利和履行义务；
  （4）交纳基金认购、申购款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用；
  （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者《基金合同》终止的有限责任；
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  （6）不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动；
  （7）执行生效的基金份额持有人大会的决议；
  （8）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利；
  （9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
  基金份额持有人大会由基金份额持有人组成，基金份额持有人的合法授权代表有权代
表基金份额持有人出席会议并表决。基金份额持有人持有的每一基金份额拥有平等的投票
权。
  鉴于本基金是目标 ETF 的联接基金，本基金的基金份额持有人可以凭所持有的本基金
基金份额出席或者委派代表出席目标 ETF 的基金份额持有人大会并参与表决，其持有的享
有表决权的基金份额数和表决票数为：在目标 ETF 基金份额持有人大会的权益登记日，本
基金持有目标 ETF 基金份额的总数乘以该基金份额持有人所持有的本基金份额占本基金总
份额的比例。计算结果按照四舍五入的方法，保留到整数位。
  本基金的基金管理人不应以本基金的名义代表本基金的全体基金份额持有人以目标
ETF 的基金份额持有人的身份行使目标 ETF 的基金份额持有人大会的表决权，但可接受本基
金的特定基金份额持有人的委托以本基金的基金份额持有人代理人的身份出席目标 ETF 的
基金份额持有人大会并参与表决。
  本基金的基金管理人代表本基金的基金份额持有人提议召开或召集目标 ETF 的基金份
额持有人大会的，须先遵照本基金基金合同的约定召开本基金的基金份额持有人大会；本
基金的基金份额持有人大会决定提议召开或召集目标 ETF 的基金份额持有人大会的，由本
基金的基金管理人代表本基金的基金份额持有人提议召开或召集目标 ETF 的基金份额持有
人大会。
  本基金份额持有人大会不设日常机构。
  （一）召开事由
事由之一的，应当召开基金份额持有人大会：
  （1）终止《基金合同》；
  （2）更换基金管理人；
  （3）更换基金托管人；
  （4）转换基金运作方式；
  （5）调整基金管理人、基金托管人的报酬标准或提高销售服务费；
  （6）变更基金类别；
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  （7）本基金与其他基金的合并；
  （8）变更基金投资目标、范围或策略；
  （9）变更基金份额持有人大会程序；
  （10）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会；
  （11）单独或合计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有人（以
基金管理人收到提议当日的基金份额计算，下同）就同一事项书面要求召开基金份额持有人
大会；
  （12）对基金合同当事人权利和义务产生重大影响的其他事项；
  （13）法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有人大会
的事项。
利影响的前提下，以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改，不需召开基金份额
持有人大会：
  （1）调整本基金的申购费率、调低赎回费率或销售服务费率或变更收费方式；
  （2）法律法规要求增加的基金费用的收取；
  （3）调整本基金的基金份额类别设置或停止现有类别基金份额的销售等；
  （4）因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改；
  （5）对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不涉及《基
金合同》当事人权利义务关系发生重大变化；
  （6）基金管理人、销售机构、登记机构调整有关基金认购、申购、赎回、转换、非交
易过户、转托管等业务的规则；
  （7）基金推出新业务或服务；
  （8）标的指数更名或调整指数编制方法，相应变更标的指数及业绩比较基准的；
  （9）由于目标 ETF 交易方式重大变更、终止上市或基金合同终止而变更基金投资目标、
范围或策略；
  （10）由于目标 ETF 终止上市或基金合同终止而变更为直接投资该标的指数的指数基
金；
  （11）按照法律法规和《基金合同》规定不需召开基金份额持有人大会的其他情形。
  （二）会议召集人及召集方式
集。
议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告知基金托管人。
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基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理人决定不召集
或在规定时间内未能作出书面答复，基金托管人仍认为有必要召开的，应当由基金托管人
自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并告知基金管理人，基金管理人应当配
合。
额持有人大会，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起
理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理人决定不召集或在规
定时间内未能作出书面答复，代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人仍认为有
必要召开的，应当向基金托管人提出书面提议。基金托管人应当自收到书面提议之日起 10
日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金管理人；基金托管
人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开并告知基金管理人，基金管理人应
当配合。
有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集或在规定时间内未能作出书面答复的，单
独或合计代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人有权自行召集，并至少提前 30
日报中国证监会备案。基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的，基金管理人、
基金托管人应当配合，不得阻碍、干扰。
  （三）召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式
份额持有人大会通知应至少载明以下内容：
  （1）会议召开的时间、地点和会议形式；
  （2）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式；
  （3）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日；
  （4）授权委托证明的内容要求（包括但不限于代理人身份，代理权限和代理有效期限
等）、送达时间和地点；
  （5）会务常设联系人姓名及联系电话；
  （6）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续；
  （7）召集人需要通知的其他事项。
基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联系方式和联系人、表
决意见寄交的截止时间和收取方式。
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票进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行书面通知基金管理人到指定地点对表决意
见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人，则应另行书面通知基金管理人和基金托
管人到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金管理人或基金托管人拒不派代表对表决
意见的计票进行监督的，不影响表决意见的计票效力。
  （四）基金份额持有人出席会议的方式
  基金份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法规、监管机构允许
的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集人确定。
现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持有人大会，基金管理
人或基金托管人不派代表列席的，不影响表决效力。现场开会同时符合以下条件时，可以
进行基金份额持有人大会议程：
  （1）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人持有基金份
额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定，
并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相符；
  （2）经核对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示，有效的基金
份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登
记日代表的有效的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集人可以
在原公告的基金份额持有人大会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新
召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会到会者在权益登记日代表的有
效的基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。
通知载明的其他形式在表决截止日以前送达至召集人指定的地址。通讯开会应以书面方式
或大会通知载明的其他形式进行表决。
  在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效：
  （1）会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后，在 2 个工作日内连续公布相关
提示性公告；
  （2）召集人按基金合同约定通知基金托管人（如果基金托管人为召集人，则为基金管
理人）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集人在基金托管人（如果基金托管人
为召集人，则为基金管理人）和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取基金份额持
有人的表决意见；基金托管人或基金管理人经通知不参加收取表决意见的，不影响表决效
力；
  （3）本人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见的，基金份额持有人所持有
的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本人直接出具表
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决意见或授权他人代表出具表决意见基金份额持有人所持有的基金份额小于在权益登记日
基金总份额的二分之一，召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的 3 个月以
后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持
有人大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有人直接出具表决意见或授
权他人代表出具表决意见；
  （4）上述第（3）项中直接出具表决意见的基金份额持有人或受托代表他人出具表决意
见的代理人，同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决意见的代理人出具的委托人
持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合同》和会议
通知的规定，并与基金登记机构记录相符；
  （5）会议通知公布前报中国证监会备案。
召开，基金份额持有人可以采用书面、网络、电话、短信或其他方式进行表决，具体方式
由会议召集人确定并在会议通知中列明。
电话、短信或其他方式，具体方式在会议通知中列明。
  （五）议事内容与程序
  议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项，如《基金合同》的重大修改、决定终
止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合并、法律法规及《基金
合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份额持有人大会讨论的其他事项。
  基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后，对原有提案的修改应当在基金
份额持有人大会召开前及时公告。
  基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。
  （1）现场开会
  在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照下列第（七）条规定程序确定和公布监票
人，然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决，并形成大会决议。大会主持人为基
金管理人授权出席会议的代表，在基金管理人授权代表未能主持大会的情况下，由基金托
管人授权其出席会议的代表主持；如果基金管理人授权代表和基金托管人授权代表均未能
主持大会，则由出席大会的基金份额持有人和代理人所持表决权的二分之一以上（含二分之
一）选举产生一名基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基
金托管人拒不出席或主持基金份额持有人大会，不影响基金份额持有人大会作出的决议的
效力。
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  会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名（或单位名
称）、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人姓名（或单位名称）和
联系方式等事项。
  （2）通讯开会
  在通讯开会的情况下，首先由召集人提前 30 日公布提案，在所通知的表决截止日期后
议。
  （六）表决
  基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。
  基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议：
之一以上（含二分之一）通过方为有效；除下列第 2 项所规定的须以特别决议通过事项以外
的其他事项均以一般决议的方式通过。
分之二以上（含三分之二）通过方可做出。除法律法规另有规定或本基金合同另有约定外，
转换基金运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、终止《基金合同》、本基金与其他基
金合并以特别决议通过方为有效。
  基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。
  采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相反证据证明，否则提交符合会议
通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者，表面符合会议通知规定
的表决意见视为有效表决，表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出
具表决意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。
  基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐项
表决。
  （七）计票
  （1）如大会由基金管理人或基金托管人召集，基金份额持有人大会的主持人应当在会
议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基金份额持有人代表与大
会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由基金份额持有人自行召集或大会虽
然由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管理人或基金托管人未出席大会的，基金份
额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基
金份额持有人代表担任监票人。基金管理人或基金托管人不出席大会的，不影响计票的效
力。
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  （2）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场公布计票
结果。
  （3）如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀疑，可以在
宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行重新清点，重新清点
以一次为限。重新清点后，大会主持人应当当场公布重新清点结果。
  （4）计票过程应由公证机关予以公证，基金管理人或基金托管人拒不出席大会的，不
影响计票的效力。
  在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基金托管人授
权代表（若由基金托管人召集，则为基金管理人授权代表）的监督下进行计票，并由公证机
关对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代表对表决意见的计票进行监督
的，不影响计票和表决结果。
  （八）生效与公告
  基金份额持有人大会的决议，召集人应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。
  基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效。
  基金份额持有人大会决议自生效之日起依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上
公告。如果采用通讯方式进行表决，在公告基金份额持有人大会决议时，必须将公证书全
文、公证机构、公证员姓名等一同公告。
  基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大会的决
议。生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管人均
有约束力。
  （九）本部分关于基金份额持有人大会的召开事由、召开条件、议事程序和表决条件等
内容，凡是直接引用法律法规或监管规定的部分，如法律法规或监管规定修改导致相关内
容被取消或变更的，基金管理人与基金托管人协商一致并提前公告后，可直接对该部分内
容进行修改或调整，无需召开基金份额持有人大会。
  （一）基金利润的构成
  基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关费用后
的余额，基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。
  （二）基金可供分配利润
  基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已实现收益
的孰低数。
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  （三）基金收益分配原则
生效不满 3 个月可不进行收益分配；
现金红利自动转为对应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选择，本基金默认的收益
分配方式是现金分红；
  在不影响基金份额持有人利益的情况下，基金管理人可在法律法规允许的前提下酌情
调整以上基金收益分配原则，此项调整不需要召开基金份额持有人大会，但应于变更实施
日前在指定媒介公告。
  （四）收益分配方案
  基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、
分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。
  （五）收益分配方案的确定、公告与实施
  本基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核，依照《信息披露办法》
在指定媒介公告。
  （六）基金收益分配中发生的费用
  收益分配采用红利再投资方式免收再投资的费用。
  基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当投资者的现
金红利小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手续费用时，基金登记机构可将基金份
额持有人的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的计算方法等有关事项遵
循《业务规则》的相关规定。
  （一）基金费用的种类
费用；
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  （二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
  本基金基金财产中投资于目标 ETF 部分的基金资产净值不收取管理费。本基金的管理
费按前一日基金资产净值扣除所持有目标 ETF 基金份额所对应基金资产净值后的余额（若为
负数，则取 0）的 0.20%的年费率计提。管理费的计算方法如下：
  H＝E×0.20%÷当年天数
  H 为每日应计提的基金管理费
  E 为前一日基金资产净值扣除所持有目标 ETF 基金份额所对应基金资产净值后的余额
（若为负数，则取 0）
  基金管理费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。基金管理人与基金托管人核
对一致后，基金托管人于次月首日起 5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。
若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。
  本基金基金财产中投资于目标 ETF 部分的基金资产净值不收取托管费。本基金的托管
费按前一日基金资产净值扣除所持有目标 ETF 基金份额所对应基金资产净值后的余额（若为
负数，则取 0）的 0.10%的年费率计提。托管费的计算方法如下：
  H＝E×0.10%÷当年天数
  H 为每日应计提的基金托管费
  E 为前一日的基金资产净值扣除所持有目标 ETF 基金份额所对应基金资产净值后的余额
（若为负数，则取 0）
  基金托管费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。基金管理人与基金托管人核
对一致后，基金托管人于次月首日起 5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人。
若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。
  本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.25%。C
类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金份额基金资产净值的 0.25%年费率计提。计算方
法如下：
  H＝E×0.25%÷当年天数
  H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费
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  E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值
  销售服务费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。基金管理人与基金托管人核
对一致后，基金托管人于次月首日起 5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人，
由基金管理人代付给销售机构。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。
  上述“（一）基金费用的种类”中第 4－11 项费用，根据有关法规及相应协议规定，按
费用实际支出金额列入或摊入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
  （三）不列入基金费用的项目
  下列费用不列入基金费用：
损失；
  （四）基金税收
  本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。基金
财产投资的相关税收，由基金份额持有人承担，基金管理人或者其他扣缴义务人按照国家
有关税收征收的规定代扣代缴。
  （一）投资目标
  通过对目标 ETF 基金份额的投资，追求跟踪标的指数，获得与指数收益相似的回报。
  （二）投资范围
  本基金主要投资于目标 ETF 基金份额、标的指数成份券和备选成份券。
  为更好地实现基金的投资目标，本基金可能会少量投资于国内依法发行上市的非成份
券（包括中小板、创业板及其他中国证监会允许投资的股票和存托凭证）、债券（包括国内
依法发行和上市交易的国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短
期融资券、超短期融资券、次级债券、政府支持机构债券、政府支持债券、地方政府债券、
可转换债券、可交换债券及其他经中国证监会允许投资的债券）、货币市场工具、同业存单、
债券回购、资产支持证券、银行存款、股指期货、国债期货以及法律法规或中国证监会允
许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。
  如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，
可以将其纳入投资范围。
  在法律法规允许的情况下，本基金可以参与融资和转融通证券出借。
      招商深证 100 交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新的招募说明书（二零二一年第二号）
   基金的投资组合比例为：本基金投资于目标 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%。每
个交易日日终在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的交易保证金后，本基金持有的现金
或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%。其中，现金不包括结算备付
金、存出保证金和应收申购款等。
   如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种或变更投资比例限制，基金管理人
在履行适当程序后，可以相应调整本基金的投资范围和投资比例规定。
   （三）投资限制
   基金的投资组合应遵循以下限制：
   （1）本基金投资于目标 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%；
   （2）每个交易日日终在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的交易保证金后，本基金
持有的现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中，现金不包
括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；
   （3）本基金投资于资产支持证券的投资限制如下：
的 10%；
证券规模的 10%；
过其各类资产支持证券合计规模的 10%；
产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起 3
个月内予以全部卖出；
   （4）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，本基
金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
   （5）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值
的 40%，本基金在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为 1 年，债券回购到期后不得
展期；
   （6）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回
购交易的，可接受质押品的资质要求应当与本基金合同约定的投资范围保持一致；
   （7）本基金资产总值不超过基金资产净值的 140%；
   （8）本基金投资于股指期货，遵守以下投资限制：
    招商深证 100 交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新的招募说明书（二零二一年第二号）
的 10%；在任何交易日日终，持有的买入股指期货和国债期货合约价值与有价证券市值之
和，不得超过基金资产净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以
内的政府债券）、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；
总市值的 20%；
符合基金合同关于股票投资比例的有关约定；
一交易日基金资产净值的 20%。
  （9）本基金投资于国债期货，遵守以下投资限制：
的 15%；在任何交易日日终，持有的买入股指期货和国债期货合约价值与有价证券市值之
和，不得超过基金资产净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以
内的政府债券）、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；
总市值的 30%；
期货合约价值，合计（轧差计算）应当符合基金合同关于债券投资比例的有关约定；
一交易日基金资产净值的 30%；
  （10）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过本基金资产净值的 15%；
因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不
符合该比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资；
  （11）本基金参与融资的，每个交易日日终，本基金持有的融资买入股票与其他有价证
券市值之和，不得超过基金资产净值的 95%；
  （12）本基金参与转融通证券出借业务，出借证券资产不得超过基金资产净值的 30%，
出借期限在 10 个交易日以上的出借证券应纳入《流动性风险管理规定》所述流动性受限证
券的范围；参与出借业务的单只证券不得超过基金持有该证券总量的 50%；最近 6 个月内日
均基金资产净值不得低于 2 亿元；证券出借的平均剩余期限不得超过 30 天，平均剩余期限
按照市值加权平均计算；因证券市场波动、证券发行人合并、基金规模变动等基金管理人
之外的因素致使基金投资不符合本条上述规定的，基金管理人不得新增出借业务；
  （13）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资比例限制。
   招商深证 100 交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新的招募说明书（二零二一年第二号）
  除上述第（2）、（6）、（10）、（12）项和第（3）项第 5）目另有约定外，因证券/
期货市场波动、证券发行人合并、基金规模变动、标的指数成份券调整、标的指数成份券
流动性限制、目标 ETF 暂停申购、赎回或二级市场交易停牌等基金管理人之外的因素致使
基金投资比例不符合上述规定投资比例的，基金管理人应当在相关证券可交易的 10 个交易
日内进行调整，但中国证监会规定的特殊情形除外。法律法规另有规定的从其规定。
  基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同
的有关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。基
金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日起开始。
  法律法规或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理人在履行适当
程序后，则本基金投资不再受相关限制或以变更后的规定为准。
  为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动：
  （1）承销证券；
  （2）违反规定向他人贷款或者提供担保；
  （3）从事承担无限责任的投资；
  （4）向其基金管理人、基金托管人出资；
  （5）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
  （6）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。
  基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或
者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重大关
联交易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基金份额持有人利益优先原则，防
范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，按照市场公平合理价格执行。相关交易
必须事先得到基金托管人的同意，并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理
人董事会审议，并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对
关联交易事项进行审查。
  法律法规或监管部门取消或变更上述禁止性规定，如适用于本基金，则本基金投资不
再受相关限制或按变更后的规定执行。
  （一）基金资产净值
  基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。
  （二）估值方法
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  本基金持有的目标 ETF 基金份额按估值日目标 ETF 基金的基金份额净值估值。如该日目
标 ETF 未公布净值，则按该日目标 ETF 的最近公布的净值估值。
  （1）交易所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交易所挂牌的市价（收
盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化以及证券发行机构
未发生影响证券价格的重大事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后
经济环境发生了重大变化或证券发行机构发生影响证券价格的重大事件的，可参考类似投
资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格。
  （2）交易所上市实行净价交易的债券，对于存在活跃市场的情况下，按第三方估值机
构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；估值日没有交易的，且最近交易日后经济环
境未发生重大变化，按第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；如最近
交易日后经济环境发生了重大变化的，采用估值技术确定公允价值。
  （3）交易所上市未实行净价交易的债券，对于存在活跃市场的情况下，按估值日收盘
价或第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价减去收盘价或估值全价中所含的债券
应收利息得到的净价进行估值；估值日没有交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大
变化，按最近交易日收盘价或第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价减去收盘价
或估值全价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值；如最近交易日后经济环境发生了
重大变化的，采用估值技术确定公允价值。
  （4）交易所上市不存在活跃市场的有价证券，采用估值技术确定公允价值。交易所上
市的资产支持证券，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情
况下，按成本估值。
  （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的同一股票
的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值。
  （2）首次公开发行未上市的股票、债券，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难
以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。
  （3）流通受限的股票，包括非公开发行股票、首次公开发行股票时公司股东公开发售
股份、通过大宗交易取得的带限售期的股票等（不包括停牌、新发行未上市、回购交易中的
质押券等流通受限股票），按监管机构或行业协会有关规定确定公允价值。
机构提供的估值价格数据进行估值。
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估值当日无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化的，采用最近交易日结算
价估值。
金将按权责发生制原则进行估值；对于因税收规定调整或其他原因导致基金实际交纳税金
与估算的应交税金有差异的，基金将在相关税金调整日或实际支付日进行相应的会计处
理。
可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。
估值的公平性。
新规定估值。
  如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程序及相关
法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即通知对方，共同查明原
因，双方协商解决。
  基金管理人负责基金净值信息计算和基金会计核算，并担任基金会计责任方。就与本
基金有关的会计问题，如经相关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见，
按照基金管理人对基金净值信息的计算结果对外予以公布。
  （三）基金净值信息
  《基金合同》生效后，在开始办理基金份额申购或者赎回前，基金管理人应当至少每周
在指定网站披露一次各类基金份额净值和各类基金份额累计净值。
  在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人应当在不晚于每个开放日的次日，
通过指定网站、基金销售机构网站或营业网点披露开放日的各类基金份额净值和各类基金
份额累计净值。
  基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在指定网站披露半年度和年
度最后一日的基金份额净值和基金份额累计净值。
  （一）《基金合同》的变更
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事项的，应召开基金份额持有人大会决议通过。对于法律法规规定和基金合同约定可不经
基金份额持有人大会决议通过的事项，由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告，并
报中国证监会备案。
过之日起生效，自生效后方可执行，自决议生效后依照《信息披露办法》的有关规定在指定
媒介公告。
  （二）《基金合同》的终止事由
  有下列情形之一的，经履行相关程序后，《基金合同》应当终止：
承接的；
动之外的因素致使标的指数不符合要求及法律法规、监管机构另有规定的除外）、指数编制
机构退出等情形，基金管理人召集基金份额持有人大会对解决方案进行表决，基金份额持
有人大会未成功召开或就上述事项表决未通过的；
  （三）基金财产的清算
组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。
从事证券、期货相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金
财产清算小组可以聘用必要的工作人员。
现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。
  （1）《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金；
  （2）对基金财产和债权债务进行清理和确认；
  （3）对基金财产进行估值和变现；
  （4）制作清算报告；
  （5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算报告出具法
律意见书；
  （6）将清算报告报中国证监会备案并公告；
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  （7）对基金剩余财产进行分配。
变现的，清算期限相应顺延。
  （四）清算费用
  清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用，清算费
用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。
  （五）基金财产清算剩余资产的分配
  依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算
费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分
配。
  （六）基金财产清算的公告
  清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经具有证券、期货相关业
务资格的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。
基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清算
小组进行公告。
  （七）基金财产清算账册及文件的保存
  基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。
  各方当事人同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争议，应经友
好协商解决。如经友好协商未能解决的，则任何一方有权将争议提交中国国际经济贸易仲
裁委员会，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为
上海市。仲裁裁决是终局的，对各方当事人均有约束力，除非仲裁裁决另有规定，仲裁费
用和律师费由败诉方承担。
  争议处理期间，基金合同当事人应恪守各自的职责，继续忠实、勤勉、尽责地履行基
金合同规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。
  《基金合同》受中国法律管辖。
  《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理人、基金托管人、销售机构的办公场所
和营业场所查阅。
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                §19 基金托管协议的内容摘要
   名称：招商基金管理有限公司
   住所：深圳市福田区深南大道 7088 号
   法定代表人：王小青
   设立日期：2002 年 12 月 27 日
   批准设立文号：中国证监会证监基金字[2002]100 号文
   组织形式：有限责任公司
   注册资本：13.1 亿元人民币
   经营范围：发起设立基金、基金管理及中国证监会批准的其他业务
   存续期间：持续经营
   电话：（0755）83199596
   传真：（0755）83076974
   联系人：赖思斯
   名称：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）
   住所：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 188 号（邮政编码：200120）
   办公地址：上海市长宁区仙霞路 18 号（邮政编码：200336）
   法定代表人：任德奇
   成立时间：1987 年 3 月 30 日
   批准设立机关及批准设立文号：国务院国发(1986)字第 81 号文和中国人民银行银发
［1987］40 号文
   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字［1998］25 号
   经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款；办理国内外结算；办理票据
承兑与贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融
债券；从事同业拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；
代理收付款项业务；提供保管箱服务；经国务院银行业监督管理机构批准的其他业务；经
营结汇、售汇业务。
   注册资本：742.63 亿元人民币
   组织形式：股份有限公司
   存续期间：持续经营
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   （一）基金托管人对基金管理人的投资行为行使监督权
范围、投资对象进行监督。
   本基金主要投资于目标 ETF 基金份额、标的指数成份券和备选成份券。
   为更好地实现基金的投资目标，本基金可能会少量投资于国内依法发行上市的非成份
券（包括中小板、创业板及其他中国证监会允许投资的股票和存托凭证）、债券（包括国内
依法发行和上市交易的国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短
期融资券、超短期融资券、次级债券、政府支持机构债券、政府支持债券、地方政府债券、
可转换债券、可交换债券及其他经中国证监会允许投资的债券）、货币市场工具、同业存单、
债券回购、资产支持证券、银行存款、股指期货、国债期货以及法律法规或中国证监会允
许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。
   如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，
可以将其纳入投资范围。
   在法律法规允许的情况下，本基金可以参与融资和转融通证券出借。
   基金的投资组合比例为：本基金投资于目标 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%。每
个交易日日终在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的交易保证金后，本基金持有的现金
或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%。其中，现金不包括结算备付
金、存出保证金和应收申购款等。
   如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种或变更投资比例限制，基金管理人
在履行适当程序后，可以相应调整本基金的投资范围和投资比例规定。
   基金托管人对基金管理人业务进行监督和核查的义务自基金合同生效日起开始履行。
融资比例进行监督。
   根据《基金合同》的约定，本基金投资组合比例应符合以下规定：
   （1）本基金投资于目标 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%；
   （2）每个交易日日终在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的交易保证金后，本基金
持有的现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中，现金不包
括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；
   （3）本基金投资于资产支持证券的投资限制如下：
的 10%；
      招商深证 100 交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新的招募说明书（二零二一年第二号）
证券规模的 10%；
过其各类资产支持证券合计规模的 10%；
产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起 3
个月内予以全部卖出；
  （4）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，本基
金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
  （5）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值
的 40%，本基金在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为 1 年，债券回购到期后不得
展期；
  （6）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回
购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；
  （7）本基金资产总值不超过基金资产净值的 140%；
  （8）本基金投资于股指期货，遵守以下投资限制：
的 10%；在任何交易日日终，持有的买入股指期货和国债期货合约价值与有价证券市值之
和，不得超过基金资产净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以
内的政府债券）、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；
总市值的 20%；
符合基金合同关于股票投资比例的有关约定；
一交易日基金资产净值的 20%。
  （9）本基金投资于国债期货，遵守以下投资限制：
的 15%；在任何交易日日终，持有的买入股指期货和国债期货合约价值与有价证券市值之
和，不得超过基金资产净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以
内的政府债券）、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；
总市值的 30%；
    招商深证 100 交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新的招募说明书（二零二一年第二号）
期货合约价值，合计（轧差计算）应当符合基金合同关于债券投资比例的有关约定；
一交易日基金资产净值的 30%；
  （10）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过本基金资产净值的 15%；
因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不
符合该比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资；
  （11）本基金参与融资的，每个交易日日终，本基金持有的融资买入股票与其他有价证
券市值之和，不得超过基金资产净值的 95%；
  （12）本基金参与转融通证券出借业务，出借证券资产不得超过基金资产净值的 30%，
出借期限在 10 个交易日以上的出借证券应纳入《流动性风险管理规定》所述流动性受限证
券的范围；参与出借业务的单只证券不得超过基金持有该证券总量的 50%；最近 6 个月内日
均基金资产净值不得低于 2 亿元；证券出借的平均剩余期限不得超过 30 天，平均剩余期限
按照市值加权平均计算；因证券市场波动、证券发行人合并、基金规模变动等基金管理人
之外的因素致使基金投资不符合本条上述规定的，基金管理人不得新增出借业务；
  （13）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资比例限制。
  除上述第（2）、（6）、（10）、（12）项和第（3）项第 5）目另有约定外，因证券/
期货市场波动、证券发行人合并、基金规模变动、标的指数成份券调整、标的指数成份券
流动性限制、目标 ETF 暂停申购、赎回或二级市场交易停牌等基金管理人之外的因素致使
基金投资比例不符合上述规定投资比例的，基金管理人应当在相关证券可交易的 10 个交易
日内进行调整，但中国证监会规定的特殊情形除外。法律法规另有规定的从其规定。
  基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同
的有关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。基
金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。
  法律法规或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理人在履行适当
程序后，则本基金投资不再受相关限制或以变更后的规定为准。
  基金托管人依照上述规定对本基金的投资组合限制及调整期限进行监督。
行为进行监督。基金财产不得用于下列投资或者活动。
  （1）承销证券；
  （2）违反规定向他人贷款或者提供担保；
  （3）从事承担无限责任的投资；
  （4）向其基金管理人、基金托管人出资；
  （5）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
   招商深证 100 交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新的招募说明书（二零二一年第二号）
  （6）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。
  基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或
者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重大关
联交易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基金份额持有人利益优先原则，防
范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，按照市场公平合理价格执行。相关交易
必须事先得到基金托管人的同意，并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理
人董事会审议，并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对
关联交易事项进行审查。
  法律法规或监管部门取消或变更上述禁止性规定，如适用于本基金，则本基金投资不
再受相关限制或按变更后的规定执行。
与银行间债券市场进行监督。
  （1）基金托管人依据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定对于基金管理人参与
银行间市场交易时面临的交易对手资信风险进行监督。
  基金管理人向基金托管人提供符合法律法规及行业标准的银行间市场交易对手的名单。
基金托管人在收到名单后 2 个工作日内电话或回函确认收到该名单。基金管理人应定期和
不定期对银行间市场现券及回购交易对手的名单进行更新。基金托管人在收到名单后 2 个
工作日内电话或书面回函确认，新名单自基金托管人确认当日生效。新名单生效前已与本
次剔除的交易对手所进行但尚未结算的交易，仍应按照协议进行结算。
  （2）基金管理人参与银行间市场交易时，有责任控制交易对手的资信风险，由于交易
对手资信风险引起的损失,基金管理人应当负责向相关责任人追偿。
择存款银行进行监督。
  基金投资银行定期存款的，基金管理人应根据法律法规的规定及基金合同的约定选择
符合条件的存款银行，并在基金投资银行定期存款之前向基金托管人提供经慎重选择的、
本基金适用的存款银行名单。基金管理人可以根据实际情况的变化，及时对存款银行的名
单予以更新和调整，并通知基金托管人。基金托管人根据托管协议的约定对基金投资银行
存款是否符合有关规定进行监督。
  本基金投资银行存款应符合如下规定：
  （1）基金管理人、基金托管人应当与存款银行建立定期对账机制，确保基金银行存款
业务账目及核算的真实、准确。
  （2）基金管理人与基金托管人应根据相关规定，就本基金银行存款业务另行签订书面
协议，明确双方在相关协议签署、账户开设与管理、投资指令传达与执行、资金划拨、账
     招商深证 100 交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新的招募说明书（二零二一年第二号）
目核对、到期兑付、文件保管以及存款证实书的开立、传递、保管等流程中的权利、义务
和职责，以确保基金财产的安全，保护基金份额持有人的合法权益。
  （3）基金托管人应加强对基金银行存款业务的监督与核查，严格审查、复核相关协议、
账户资料、投资指令、存款证实书等有关文件，切实履行托管职责。
  （4）基金管理人与基金托管人在开展基金存款业务时，应严格遵守《基金法》、《运
作办法》等有关法律法规，以及国家有关账户管理、利率管理、支付结算等的各项规定。
  （1）基金投资流通受限证券,应遵守《关于基金投资非公开发行股票等流通受限证券有
关问题的通知》等有关法律法规规定。
  （2）流通受限证券,包括由《上市公司证券发行管理办法》规范的非公开发行股票、公
开发行股票网下配售部分等在发行时明确一定期限锁定期的可交易证券,不包括由于发布重
大消息或其他原因而临时停牌的证券、已发行未上市证券、回购交易中的质押券等流通受
限证券。
  （3）基金管理人应在基金首次投资流通受限证券前,向基金托管人提供经基金管理人董
事会批准的有关基金投资流通受限证券的投资决策流程、风险控制制度。基金投资非公开
发行股票,基金管理人还应提供基金管理人董事会批准的流动性风险处置预案。上述资料应
包括但不限于基金投资流通受限证券的投资额度和投资比例控制情况。 基金管理人应至少
于首次执行投资指令之前两个工作日将上述资料书面发至基金托管人,保证基金托管人有足
够的时间进行审核。基金托管人应在收到上述资料后两个工作日内,以书面或其他双方认可
的方式确认收到上述资料。
  （4）基金投资流通受限证券前,基金管理人应向基金托管人提供符合法律法规要求的有
关书面信息,包括但不限于拟发行证券主体的中国证监会批准文件、发行证券数量、发行价
格、锁定期,基金拟认购的数量、价格、总成本、总成本占基金资产净值的比例、已持有流
通受限证券市值占资产净值的比例、资金划付时间等。基金管理人应保证上述信息的真实、
完整,并应至少于拟执行投资指令前两个工作日将上述信息书面发至基金托管人,保证基金
托管人有足够的时间进行审核。
  （5）基金托管人应对基金管理人提供的有关书面信息进行审核，基金托管人认为上述
资料可能导致基金投资出现风险的,有权要求基金管理人在投资流通受限证券前就该风险的
消除或防范措施进行补充书面说明,并保留查看基金管理人风险管理部门就基金投资流通受
限证券出具的风险评估报告等备查资料的权利。否则,基金托管人有权拒绝执行有关指令。
因拒绝执行该指令造成基金财产损失的,基金托管人不承担任何责任,并有权报告中国证监
会。
  如基金管理人和基金托管人无法达成一致,应及时上报中国证监会请求解决。如果基金
托管人切实履行监督职责,则不承担任何责任。
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面进行监督。
  （二）基金托管人应根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金资产净值计算、
基金份额净值计算、基金份额累计净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确认、
基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和
核查。如果基金管理人未经基金托管人的审核擅自将不实的业绩表现数据印制在宣传推介
材料上，则基金托管人对此不承担任何责任，并有权在发现后报告中国证监会。
  （三）基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查，在规定时间内答复并改
正，就基金托管人的合理疑义进行解释或举证。对基金托管人按照法规要求需向中国证监
会报送基金监督报告的，基金管理人应积极配合提供相关数据资料和制度等。
  基金托管人发现基金管理人的投资指令或实际投资运作违反《基金法》及其他有关法规、
《基金合同》和本协议规定的行为，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正，基金管理
人收到通知后应及时核对，并以电话或书面形式向基金托管人反馈，说明违规原因及纠正
期限，并保证在规定期限内及时改正。在限期内，基金托管人有权随时对通知事项进行复
查，督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，
基金托管人有权报告中国证监会。
  基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同时通知基金
管理人在限期内纠正。
  基金托管人发现基金管理人的指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反《基
金合同》约定的，应当视情况暂缓或拒绝执行，立即通知基金管理人，并有权向中国证监会
报告。
  基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的指令违反法律、行政法规和其他
有关规定，或者违反《基金合同》约定的，应当立即通知基金管理人，并有权向中国证监会
报告。
  根据《基金法》及其他有关法规、《基金合同》和本协议规定，基金管理人对基金托管
人履行托管职责的情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管人是否安全保管基金财
产、开立基金财产的资金账户、证券账户、期货结算账户及债券托管账户等投资所需账户，
是否及时、准确复核基金管理人计算的基金净值信息，是否根据基金管理人指令办理清算
交收，是否按照法规规定和《基金合同》规定进行相关信息披露和监督基金投资运作等行
为。
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  基金管理人定期和不定期地对基金托管人保管的基金资产进行核查。基金托管人应积
极配合基金管理人的核查行为，包括但不限于：提交相关资料以供基金管理人核查托管财
产的完整性和真实性，在规定时间内答复并改正。
  基金管理人发现基金托管人未对基金资产实行分账管理、擅自挪用基金资产、未执行
或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等违反《基金法》、《基金合
同》、本协议及其他有关规定的，应及时以书面形式通知基金托管人在限期内纠正，基金托
管人收到通知后应及时核对并以书面形式对基金管理人发出回函。在限期内，基金管理人
有权随时对通知事项进行复查，督促基金托管人改正。基金托管人对基金管理人通知的违
规事项未能在限期内纠正的，基金管理人应报告中国证监会。对基金管理人按照法规要求
需向中国证监会报送基金监督报告的，基金托管人应积极配合提供相关数据资料和制度
等。
  基金管理人发现基金托管人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同时通知基金
托管人在限期内纠正。
  （一）基金财产保管的原则
分配基金的任何资产。
资所需账户，基金管理人和基金托管人按照规定开立期货资金账户。
理人负责与有关当事人确定到账日期并通知基金托管人，到账日基金资产没有到达基金银
行存款账户的，基金托管人应及时通知基金管理人采取措施进行催收。由此给基金造成损
失的，基金管理人应负责向有关当事人追偿基金的损失。基金托管人应予以必要的协助和
配合，但对此不承担任何责任。
  （二）基金募集资产的验证
  基金募集期满或基金提前结束募集之日起 10 日内，由基金管理人聘请具有从事证券、
期货相关业务资格的会计师事务所进行验资，出具验资报告，出具的验资报告应由参加验
资的 2 名以上（含 2 名）中国注册会计师签字有效。验资完成，基金管理人应将募集到的全
部资金存入基金托管人为基金开立的基金银行存款账户中，基金托管人在收到资金当日出
具相关证明文件。
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  （三）基金的银行存款账户的开立和管理
理人合法合规的指令办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管人保管和使用。
和基金管理人不得假借本基金的名义开立其他任何银行存款账户；亦不得使用基金的任何
银行存款账户进行本基金业务以外的活动。
并使用交通银行企业网上银行（简称“交通银行网银”）办理托管资产的资金结算汇划业
务。
  （四）基金证券交收账户、资金交收账户的开立和管理
  基金托管人以基金托管人和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限责任公司开立
证券账户。
  基金证券账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和基金管
理人不得出借和未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户；亦不得使用基金的任何账户
进行本基金业务以外的活动。
  基金管理人不得对基金证券交收账户、资金交收账户进行证券的超卖或超买。
  基金托管人以基金托管人的名义在中国证券登记结算有限责任公司开立结算备付金账
户即资金交收账户，用于证券交易资金的结算。基金托管人以本基金的名义在基金托管人
处开立基金的证券交易资金结算的二级结算备付金账户。
  （五）债券托管账户的开立和管理
过后在中央国债登记结算有限责任公司及银行间市场清算所股份有限公司以本基金的名义
开立债券托管账户，并由基金托管人负责基金的债券及资金的清算。基金管理人负责申请
基金进入全国银行间同业拆借市场进行交易，由基金管理人在中国外汇交易中心开设同业
拆借市场交易账户。
理人保存。
  （六）股指期货的相关账户的开立和管理
  基金管理人、基金托管人应当按照相关规定开立期货资金账户，在中国金融期货交易
所获取交易编码。期货资金账户名称及交易编码对应名称应按照有关规定设立。
  基金托管人已取得期货保证金存管银行资格，基金管理人授权基金托管人办理相关银
期转账业务。
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  （七）基金投资银行存款账户的开立和管理
  基金投资银行定期存款应由基金管理人与存款银行总行或其授权分行签订总体合作协
议，并将资金存放于存款银行总行或其授权分行指定的分支机构。
  存款账户必须以基金名义开立，账户名称为基金名称，存款账户开户文件上加盖预留
印鉴（须包括托管人印章）及基金管理人公章。
  本基金投资银行存款时，基金管理人应当与存款银行签订具体存款协议或存款确认单
据，明确存款的类型、期限、利率、金额、账号、对账方式、支取方式等细则。
  为防范特殊情况下的流动性风险，定期存款协议中应当约定提前支取条款。
  （八）其他账户的开立和管理
  若中国证监会或其他监管机构在本托管协议订立日之后允许基金从事其他投资品种的
投资业务，涉及相关账户的开立、使用的，由基金管理人协助基金托管人根据有关法律法
规的规定和《基金合同》的约定，开立有关账户。该账户按有关规则使用并管理。
  （九）基金财产投资的有关实物证券、银行存款定期存单等有价凭证的保管
  实物证券由基金托管人存放于基金托管人的保管库。实物证券的购买和转让，由基金
托管人根据基金管理人的指令办理。基金托管人对由基金托管人以外机构实际有效控制的
本基金资产不承担保管责任。
  银行存款定期存单等有价凭证由基金托管人负责保管。
  基金托管人只负责对存款证实书进行保管，不负责对存款证实书真伪的辨别，不承担
存款证实书对应存款的本金及收益的安全保管责任。
  （十）与基金财产有关的重大合同的保管
  由基金管理人代表基金签署的与基金有关的重大合同的原件分别由基金托管人、基金
管理人保管，相关业务程序另有限制除外。除本协议另有规定外，基金管理人在代表基金
签署与基金有关的重大合同时应尽可能保证持有二份以上的正本，以便基金管理人和基金
托管人至少各持有一份正本的原件，基金管理人应及时将正本送达基金托管人处。合同的
保管期限按照国家有关规定执行。
  对于无法取得二份以上的正本的，基金管理人应向基金托管人提供加盖授权业务章的
合同传真件，未经双方协商或未在合同约定范围内，合同原件不得转移。
  （一）基金资产净值及基金份额净值的计算与复核
  基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。
  基金管理人应每个工作日对基金资产估值。但基金管理人根据法律法规或基金合同的
规定暂停估值时除外。估值原则应符合《基金合同》、相关法律、法规的规定。用于基金信
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息披露的基金净值信息由基金管理人负责计算，基金托管人复核。基金管理人应于每个工
作日交易结束后计算当日的基金净值信息，以约定方式发送给基金托管人。基金托管人对
净值计算结果复核后，将复核结果反馈给基金管理人，由基金管理人对基金净值信息予以
公布。
  本基金按以下方法估值：
  本基金持有的目标 ETF 基金份额按估值日目标 ETF 基金的基金份额净值估值。如该日目
标 ETF 未公布净值，则按该日目标 ETF 的最近公布的净值估值。
  （1）交易所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交易所挂牌的市价（收
盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化以及证券发行机构
未发生影响证券价格的重大事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后
经济环境发生了重大变化或证券发行机构发生影响证券价格的重大事件的，可参考类似投
资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格。
  （2）交易所上市实行净价交易的债券，对于存在活跃市场的情况下，按第三方估值机
构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；估值日没有交易的，且最近交易日后经济环
境未发生重大变化，按第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；如最近
交易日后经济环境发生了重大变化的，采用估值技术确定公允价值。
  （3）交易所上市未实行净价交易的债券，对于存在活跃市场的情况下，按估值日收盘
价或第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价减去收盘价或估值全价中所含的债券
应收利息得到的净价进行估值；估值日没有交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大
变化，按最近交易日收盘价或第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价减去收盘价
或估值全价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值；如最近交易日后经济环境发生了
重大变化的，采用估值技术确定公允价值。
  （4）交易所上市不存在活跃市场的有价证券，采用估值技术确定公允价值。交易所上
市的资产支持证券，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情
况下，按成本估值。
  （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的同一股票
的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值。
  （2）首次公开发行未上市的股票、债券，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难
以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。
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  （3）流通受限的股票，包括非公开发行股票、首次公开发行股票时公司股东公开发售
股份、通过大宗交易取得的带限售期的股票等（不包括停牌、新发行未上市、回购交易中的
质押券等流通受限股票），按监管机构或行业协会有关规定确定公允价值。
机构提供的估值价格数据进行估值。
估值当日无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化的，采用最近交易日结算
价估值。
金将按权责发生制原则进行估值；对于因税收规定调整或其他原因导致基金实际交纳税金
与估算的应交税金有差异的，基金将在相关税金调整日或实际支付日进行相应的会计处
理。
根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。
值的公平性。
规定估值。
  如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程序及相关
法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即通知对方，共同查明原
因，双方协商解决。
  基金管理人负责基金净值信息计算和基金会计核算，并担任基金会计责任方。就与本
基金有关的会计问题，如经相关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见，
按照基金管理人对基金净值信息的计算结果对外予以公布。
  （二）净值差错处理
  当发生净值计算错误时，由基金管理人负责处理，由此给基金份额持有人和基金造成
损失的，由基金管理人对基金份额持有人或者基金先行支付赔偿金。基金管理人和基金托
管人应根据实际情况界定双方承担的责任，经确认后按以下条款进行赔偿。
第 1－10、12-13 进行处理时，若基金管理人净值计算出错，基金托管人在复核过程中没有
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发现，且造成基金份额持有人损失的，应根据法律法规的规定对投资者或基金支付赔偿金，
就实际向投资者或基金支付的赔偿金额，由基金管理人与基金托管人按照管理费率和托管
费率的比例各自承担相应的责任；
尚不能达成一致时，为避免不能按时公布基金净值信息的情形，以基金管理人的计算结果
对外公布，由此给基金份额持有人和基金造成的损失以及因该交易日基金净值信息计算顺
延错误而引起的损失，由基金管理人负责赔付，基金托管人不负赔偿责任；
金净值信息错误处理。
  由于不可抗力原因，或由于证券/期货交易所、期货公司、登记结算公司、存款银行发
送的数据错误，或国家会计政策变更、市场规则变更等，基金管理人和基金托管人虽然已
经采取必要、适当、合理的措施进行检查，但是未能发现该错误的，由此造成的基金资产
估值错误，基金管理人和基金托管人免除赔偿责任。但基金管理人和基金托管人应当积极
采取必要的措施消除或减轻由此造成的影响。
  针对净值差错处理，如果法律法规或证监会有新的规定，则按新的规定执行；如果行
业有通行做法，在不违背法律法规且不损害投资者利益的前提下，双方应本着平等和保护
基金份额持有人利益的原则重新协商确定处理原则。
  （三）基金会计制度
  按国家有关部门制定的会计制度执行。
  （四）基金账册的建立
  基金管理人和基金托管人在《基金合同》生效后，应按照双方约定的同一记账方法和会
计处理原则，分别独立地设置、登录和保管本基金的全套账册，对双方各自的账册定期进
行核对，互相监督，以保证基金财产的安全。若双方对会计处理方法存在分歧，应以基金
管理人的处理方法为准。
  （五）会计数据和财务指标的核对
  双方应每个交易日核对账目，如发现双方的账目存在不符的，基金管理人和基金托管
人必须及时查明原因并纠正，确保核对一致。若当日核对不符，暂时无法查找到错账的原
因而影响到基金资产净值的计算和公告的，以基金管理人的账册为准。
  （六）基金定期报告的编制和复核
  基金财务报表由基金管理人和基金托管人每月分别独立编制。月度报表的编制，应于
每月终了后 5 个工作日内完成。定期报告文件应按中国证监会的要求公告。季度报告的编
制，应于每季度终了后十五个工作日内完成；基金招募说明书信息发生重大变更的，基金
管理人应当在 3 个工作日内，更新基金招募说明书，并登载在指定网站上，基金招募说明
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书其他信息发生变更的，基金管理人至少每年更新一次。中期报告在在上半年结束之日起
两个月内公告；年度报告在每年结束之日起三个月内公告。
  基金管理人在月初 3 个工作日内完成上月度报表的编制，经盖章后，以约定方式将有
关报表提供基金托管人；基金托管人收到后在 2 个工作日内进行复核，并将复核结果及时
书面或以其他双方约定的方式通知基金管理人。对于季度报告、中期报告、年度报告等定
期报告，基金管理人和基金托管人应在上述监管部门规定的时间内完成编制、复核及公告。
基金托管人在复核过程中，发现双方的报表存在不符时，基金管理人和基金托管人应共同
查明原因，进行调整，调整以双方认可的账务处理方式为准。如果基金管理人与基金托管
人不能于应当发布公告之日前就相关报表达成一致，基金管理人有权按照其编制的报表对
外发布公告，基金托管人有权就相关情况报证监会备案。
  基金托管人在对财务报表、季度报告、中期报告或年度报告复核完毕后，可以出具复
核确认书（盖章）或以其他双方约定的方式确认，以备有权机构对相关文件审核检查。
  基金管理人可委托基金登记机构登记和保管基金份额持有人名册。基金份额持有人名
册的内容包括但不限于基金份额持有人的名称和持有的基金份额。
  基金份额持有人名册，包括基金募集期结束时的基金份额持有人名册、基金权益登记
日的基金份额持有人名册、基金份额持有人大会登记日的基金份额持有人名册、每年最后
一个交易日的基金份额持有人名册，由基金登记机构负责编制和保管，并对基金份额持有
人名册的真实性、完整性和准确性负责。保存期限自基金账户销户之日起不少于 20 年，但
法律法规或监管机构另有规定除外。
  基金管理人应根据基金托管人的要求定期和不定期向基金托管人提供基金份额持有人
名册。
  （一）基金管理人于《基金合同》生效日及《基金合同》终止日后 10 个工作日内向基
金托管人提供由登记机构编制的基金份额持有人名册；
  （二）基金管理人于基金份额持有人大会权益登记日后 5 个工作日内向基金托管人提供
由登记机构编制的基金份额持有人名册；
  （三）基金管理人于每年最后一个交易日后 10 个工作日内向基金托管人提供由登记机
构编制的基金份额持有人名册；
  （四）除上述约定时间外，如果确因业务需要，基金托管人与基金管理人商议一致后，
由基金管理人向基金托管人提供由登记机构编制的基金份额持有人名册。
  基金托管人以电子版形式妥善保管基金份额持有人名册，并定期刻成光盘备份，保存
期限为 15 年，法律法规或监管机构另有规定除外。基金托管人不得将所保管的基金份额持
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有人名册用于基金托管业务以外的其他用途，并应遵守保密义务。若基金管理人或基金托
管人由于自身原因无法妥善保管基金份额持有人名册，应按有关法规规定各自承担相应的
责任。
  （一）基金托管协议的变更
  本协议双方当事人经协商一致，可以对协议进行修改。修改后的新协议，其内容不得
与《基金合同》的规定有任何冲突。修改后的新协议，应报中国证监会备案。
  （二）基金托管协议的终止
其他基金托管人接管基金财产；
其他基金管理人接管基金管理权。
  （三）基金财产的清算
组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。
从事证券、期货相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金
财产清算小组可以聘用必要的工作人员。
现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。
  （1）《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金；
  （2）对基金财产和债权债务进行清理和确认；
  （3）对基金财产进行估值和变现；
  （4）制作清算报告；
  （5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算报告出具法
律意见书；
  （6）将清算报告报中国证监会备案并公告；
  （7）对基金剩余财产进行分配。
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变现的，清算期限相应顺延。
  相关各方当事人同意，因本协议而产生的或与本协议有关的一切争议，应通过友好协
商或者调解解决。托管协议当事人不愿通过协商、调解解决或者协商、调解不成的，任何
一方当事人均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，根据该会届时有效的仲裁规
则进行仲裁，仲裁的地点在上海市，仲裁裁决是终局的，并对相关双方当事人均有约束力。
除非仲裁裁决另有规定，仲裁费用和律师费由败诉方承担。
  争议处理期间，相关各方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责，继续忠实、勤
勉、尽责地履行《基金合同》和本协议规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。
  本协议受中华人民共和国法律管辖。
    招商深证 100 交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新的招募说明书（二零二一年第二号）
               §20 对基金份额持有人的服务
  本基金管理人承诺向基金份额持有人提供下列服务。同时，基金管理人有权根据投资
人的需要和市场的变化，对以下服务内容进行相应调整。
  客户持有指定银行的账户，通过招商基金官网交易平台，可以实现在线开户交易。
  招商基金网址：www.cmfchina.com
单。客户可通过招商基金客户服务热线或者网站进行账单服务定制或更改。服务费用由本
基金管理人承担，客户无需额外承担费用。
的通讯地址及联系方式，并及时进行更新。本基金管理人提供的资料邮寄服务原则上采用
邮政平信邮寄方式，并不对邮寄资料的送达做出承诺和保证；也不对因邮寄资料出现遗漏、
泄露而导致的直接或间接损害承担任何赔偿责任。
内容，也无法完全保证其安全性与及时性。因此招商基金管理公司不对电子邮件或短信息
电子化账单的送达做出承诺和保证，也不对因互联网或通讯等原因造成的信息不完整、泄
露等而导致的直接或间接损害承担任何赔偿责任。
  基金份额持有人可以通过招商基金管理公司网站、客户服务热线提交信息定制申请，
基金管理人通过手机短讯或 E-MAIL 方式发送基金份额持有人定制的信息。可定制的信息包
括：基金净值、投研观点、公司最新公告提示等，基金公司还将根据业务发展的实际需要，
适时调整定制信息的内容。
  除了发送基金份额持有人定制的各类信息外，基金公司也会定期或不定期向预留手机
号码及 EMAIL 地址的基金份额持有人发送基金分红、节日问候、产品推广等信息。如基金
份额持有人不希望接收到该类信息，可以通过招商基金客户服务热线取消该项服务。
     招商深证 100 交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新的招募说明书（二零二一年第二号）
  基金份额持有人通过基金账号/开户证件号码及登录密码登录招商基金网站，可享有账
户查询、信息定制、资料修改、理财刊物查阅等多项在线服务。
  招商基金网址：www.cmfchina.com
  招商基金电子邮箱：cmf@cmfchina.com
  招商基金客户服务热线提供全天候 24 小时的自动语音查询服务。基金份额持有人可进
行基金账户余额、交易情况、基金份额净值等信息的查询。
  招商基金客户服务热线提供每周六天（法定节假日除外），每天不少于 7 小时的人工咨
询服务。基金份额持有人可通过该热线享受业务咨询、信息查询、投诉建议、信息定制、
资料修改等专项服务。
  招商基金全国统一客户服务热线：400-887-9555（免长途费）
  基金份额持有人可以通过直销和非直销销售机构网点柜台的意见簿、基金公司网站、
客户服务热线、书信及电子邮件等不同的渠道对基金公司和销售网点提供的服务进行投
诉。
  对于工作日期间受理的投诉，原则上是及时回复，对于不能及时回复的投诉，基金公
司将在承诺的时限内进行处理。对于非工作日提出的投诉，将在顺延的工作日当日进行处
理。
     招商深证 100 交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新的招募说明书（二零二一年第二号）
                 §21 其他应披露事项
序号                   公告事项                    公告日期
     说明书提示性公告
     告
     公告
     投证券股份有限公司为销售机构的公告
     券股份有限公司、东兴证券股份有限公司为销售机构的公告
     影印件并完善、更新身份信息以免影响日常交易的公告
     购金额的公告
     告
     购赎回及转换和定期定额投资业务的公告
     开通定投和转换业务的公告
     行股份有限公司为销售机构的公告
     金产品资料概要更新
     金产品资料概要更新
     年 10 月 20 日修订）
     年 10 月 20 日修订）
     书（二零二零年第一号）
     招商深证 100 交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新的招募说明书（二零二一年第二号）
     金产品资料概要更新
     金产品资料概要更新
     报告
     理旗下基金销售业务的公告
     报告
     年 3 月 31 日修订）
     书（二零二一年第一号）
     金产品资料概要更新
     金产品资料概要更新
     报告
   招商深证 100 交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新的招募说明书（二零二一年第二号）
          §22 招募说明书的存放及查阅方式
  依法必须披露的信息发布后，基金管理人、基金托管人应当按照相关法律法规规定将
信息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。
  投资人可在办公时间免费查阅本招募说明书，也可按工本费购买本招募说明书的复印
件，但应以本基金招募说明书的正本为准。
     招商深证 100 交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新的招募说明书（二零二一年第二号）
                   §23 备查文件
  投资者如果需了解更详细的信息，可向基金管理人、基金托管人或销售代理人申请查
阅以下文件：
  （一）中国证监会准予招商深证 100 交易型开放式指数证券投资基金联接基金注册的文
件；
  （二）《招商深证 100 交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金合同》；
  （三）《招商深证 100 交易型开放式指数证券投资基金联接基金托管协议》；
  （四）基金管理人业务资格批件、营业执照；
  （五）基金托管人业务资格批件、营业执照；
  （六）律师事务所法律意见书；
  （七）中国证监会要求的其他文件。
                                     招商基金管理有限公司

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