创新药50: 华泰柏瑞中证沪港深创新药产业交易型开放式指数证券投资基金基金产品资料概要

华泰柏瑞中证沪港深创新药产业交易型开放式指数证券投资
                           基金
                   基金产品资料概要
                                               编制日期：2021 年 6 月 17 日
                    送出日期：2021 年 6 月 17 日
       本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。
       作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。
一、产品概况
基金简称      创新药50           基金代码             517120
基金管理人     华泰柏瑞基金管理有限      基金托管人            上海浦东发展银行股份有限公
          公司                               司
基金合同生效日   -               上市交易所及上市日期       上海证券交易所        暂未上市
基金类型      股票型             交易币种             人民币
运作方式      普通开放式           开放频率             每个开放日
                          开始担任本基金基金经       -
基金经理      柳军              理的日期
                          证券从业日期           2001-05-25
其他        基金合同生效后，连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金资产
          净值低于5000万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以披露；连续60个工作
          日出现前述情形的，基金管理人应当在10个工作日内向中国证监会报告并提出解决
          方案，如持续运作、转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等，并在6
          个月内召开基金份额持有人大会进行表决。法律法规或中国证监会另有规定时，从
          其规定。
二、基金投资与净值表现
（一）投资目标与投资策略
投资目标      紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化。本基金力争将日均跟踪偏离
          度控制在0.2%以内，年化跟踪误差控制在2%以内。
投资范围      本基金以中证沪港深创新药产业指数成份股、备选成份股为主要投资对象。此外，为
          更好地实现投资目标，本基金可少量投资于部分非成份股（包括主板、创业板及其他
          经中国证监会核准或注册发行的股票、存托凭证、港股通标的股票）、债券（包括国
          债、金融债、企业债、公司债、次级债、可转换债券（含分离交易可转债）、可交换
          债券、央行票据、短期融资券、超短期融资券、中期票据等）、资产支持证券、债券
          回购、银行存款、同业存单、股指期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其
          他金融工具（但须符合中国证监会相关规定）。本基金可根据法律法规的规定，参与
          融资及转融通证券出借业务。
          如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，
          可以将其纳入投资范围。
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          基金的投资组合比例为：投资于标的指数成份股和备选成份股的比例不得低于基金资
          产净值的90%，且不低于非现金基金资产的80%；每个交易日日终在扣除股指期货合约
          需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于交易保证金一倍的现金，其中现金不包括结
          算备付金、存出保证金、应收申购款等。
          如法律法规对该比例要求有变更的，在履行适当程序后，以变更后的比例为准，本基
          金的投资范围会做相应调整。
主要投资策略    1、股票的投资策略
          本基金主要采取完全复制法，即完全按照标的指数的成份股组成及其权重构建基金股
          票投资组合，并根据标的指数成份股及其权重的变动进行相应调整：当标的指数进行
          定期调整、指数样本空间或者编制规则变更时，本基金将根据标的指数的编制规则及
          调整公告，及时进行投资组合的优化调整，尽量降低跟踪误差，力争将日均跟踪偏离
          度控制在0.2%以内，年化跟踪误差控制在2%以内。
          但在因特殊情况（如流动性不足）导致无法获得足够数量的股票时，基金管理人将运
          用其他合理的投资方法构建本基金的实际投资组合，追求尽可能贴近目标指数的表
          现。
          特殊情况包括但不限于以下情形： （1）法律法规的限制； （2）标的指数成份股流动性
          严重不足；（3）标的指数的成份股票长期停牌； （4）其他合理原因导致本基金管理人
          对标的指数的跟踪构成严重制约等。
          本基金将通过港股通投资标的指数成份股、备选成份股以及非成份股的港股通标的股
          票，不使用合格境内机构投资者（QDII）境外投资额度进行境外投资。
          投资策略;6、融资及转融通证券出借业务的投资策略。
业绩比较基准    中证沪港深创新药产业指数收益率
风险收益特征    本基金属于股票型基金，其预期风险与收益高于货币市场基金、债券型基金和混合型
          基金；本基金为指数型基金，主要采用完全复制策略，跟踪中证沪港深创新药产业指
          数，其风险收益特征与标的指数所表征的市场组合的风险收益特征相似。
          本基金还可投资港股通标的股票，还需承担汇率风险和港股通机制下因投资环境、投
          资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险。
注：详见《华泰柏瑞中证沪港深创新药产业交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》第十一部分“基
金的投资”。
三、投资本基金涉及的费用
（一）基金销售相关费用
以下费用在认购/申购/赎回基金过程中收取：
费用类型   份额（S）或金额（M）/持           收费方式/费             备注
          有期限（N）                 率
            S＜1,000,000         0.5%     基金管理人办理网下现金认购和网下股票认
 认购费   3,000,000≤S＜5,000,000    0.10%    代理机构办理网上现金认购、网下现金认购、
                                         网下股票认购时可参照上述费率结构，按照
            S≥5,000,000        1000元/次
                                         不高于0.50%的标准收取一定的佣金。
 申购费             -                -      投资者在申购基金份额时，申购赎回代理券
 （前收                                     商可按照不超过0.5%的标准收取佣金，其中
 费）                                      包含证券交易所、登记机构等收取的相关费
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                                 用。
              -            -     投资者在赎回基金份额时，申购赎回代理券
                                 商可按照不超过0.5%的标准收取佣金，其中
 赎回费
                                 包含证券交易所、登记机构等收取的相关费
                                 用。
（二）基金运作相关费用
以下费用将从基金资产中扣除：
费用类别                           收费方式/年费率
管理费                               0.50%
托管费                               0.10%
注：本基金交易证券、基金等产生的费用和税负，按实际发生额从基金资产扣除；基金费用包含按照国
家有关规定和基金合同约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
四、风险揭示与重要提示
（一）风险揭示
  本基金不提供任何保证。投资者可能损失本金。
  投资有风险，投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。
  投资于本基金的主要风险包括：标的指数回报与股票市场平均回报偏离的风险、标的指数波动的风
险、基金投资组合回报与标的指数回报偏离的风险、跟踪误差控制未达约定目标的风险、成份股停牌的
风险、标的指数变更的风险、指数编制机构停止服务的风险、基金份额二级市场交易价格折溢价的风险、
参考IOPV决策和IOPV计算错误的风险、退市风险、投资者申购失败的风险、投资者赎回失败的风险、第
三方机构服务的风险、管理风险与操作风险、技术风险、流动性风险、资产支持证券的投资风险、股指
期货的投资风险、融资及转融通业务的风险、港股投资风险、投资于存托凭证的风险、不可抗力。
（二）重要提示
  中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不
表明投资于本基金没有风险。
  基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈
利，也不保证最低收益。
  基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。
五、其他资料查询方式
  以下资料详见华泰柏瑞基金官方网站［www.huatai-pb.com］［客服电话：400-888-0001］
   《华泰柏瑞中证沪港深创新药产业交易型开放式指数证券投资基金基金合同》、           《华泰柏瑞中证沪
港深创新药产业交易型开放式指数证券投资基金托管协议》、      《华泰柏瑞中证沪港深创新药产业交易型开
放式指数证券投资基金招募说明书》
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