美国REIT精选LOF: 南方道琼斯美国精选REIT指数证券投资基金招募说明书（更新）

南方道琼斯美国精选 REIT 指数证券投资基
    金招募说明书（更新）
    基金管理人：南方基金管理股份有限公司
    基金托管人：中国工商银行股份有限公司
      截止日：2021 年 10 月 22 日
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                        重要提示
  本基金经中国证监会 2017 年 6 月 2 日证监许可〔2017〕831 号文注册募集。本基金的
基金合同于 2017 年 10 月 26 日正式生效。
  基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注
册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判
断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景
等作出实质性判断或者保证。
  本基金投资于境外证券市场，基金净值会因为境外证券市场波动等因素产生波动。在
投资本基金前，投资者应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理
性判断市场，对认购/申购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策，获得基金投
资收益，亦承担基金投资中出现的各类风险。作为境外投资产品，投资本基金可能遇到的
境外投资风险包括海外市场风险、投资标的风险、汇率风险和政治风险等；作为上市基金
特有的运作风险，可能遇到的风险包括停牌或终止上市的风险、折溢价风险等；作为开放
式基金风险，可能遇到的风险包括利率风险、信用风险、流动性风险、管理风险、会计核
算风险、税务风险、交易结算风险、法律风险和衍生品风险等。
  本基金为指数基金，投资者投资于本基金面临跟踪误差控制未达约定目标、指数编制
机构停止服务、成份股停牌、摘牌等潜在风险。
  本基金主要投资于本基金投资范围为道琼斯美国精选 REIT 指数的成份券、备选成份券、
以道琼斯美国精选 REIT 指数为投资标的的指数基金（包括 ETF），基金净值会因为美国房
地产市场的波动、行业及房地产公司的经营风险和财务风险等因素产生波动，上述因素的
波动和变化可能会使基金资产面临潜在风险。本基金风险揭示详见招募说明书“风险揭示”
章节等。
  本基金为股票型基金，具有较高预期风险、较高预期收益的特征。
  投资者在投资本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书、基金合同及基金产品资
料概要等信息披露文件，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，全面认识本基金
的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，谨慎做出
投资决策。基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩也不
构成对本基金业绩表现的保证。
  基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保
证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原
则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化及基金份额上市交易价格波
动引致的投资风险，由投资者自行负责。
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   本基金标的指数为道琼斯美国精选 REIT 指数。道琼斯美国精选 REIT 指数主要筛选美国
市场经营商业类地产或住宅类地产的相关公司。
   有关标的指数具体编制方案及成份股信息详见美国道琼斯公司网站，网址：
www.spglobal.com/spdji/en/。
   本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为 2021 年 10 月
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                    §1 绪言
  本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公
开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管理
办法》（以下简称《销售办法》）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简
称《信息披露办法》）、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第 5 号<招募说明书的内
容与格式>》、《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》
                             （以下简称《试行办法》）、
《关于实施<合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法>有关问题的通知》（以下简称
《通知》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》、《公开募集证券投资基
金运作指引第 3 号——指数基金指引》（以下简称“《指数基金指引》”）等有关法律法规
以及《南方道琼斯美国精选 REIT 指数证券投资基金（QDII-LOF）基金合同》编写。
  基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对
其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请
募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息,或
对本招募说明书作任何解释或者说明。
  本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基
金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基
金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承
认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人
欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
  本基金按照中国法律法规成立并运作，若基金合同、招募说明书的内容与届时有效的
法律法规的强制性规定不一致，应当以届时有效的法律法规的规定为准。
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                        §2 释义
  本《招募说明书》中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
基金提供境外资产托管服务的境外金融机构
本基金境外证券投资提供证券买卖建议或投资组合管理等服务的境外金融机构
及对基金合同的任何有效修订和补充
指数证券投资基金（QDII-LOF）托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
明书》及其更新
基金产品资料概要》及其更新
基金份额发售公告》
释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
次会议修订，自 2013 年 6 月 1 日起实施, 并经 2015 年 4 月 24 日第十二届全国人民代表大
会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改<中华人民共和国港口
法>等七部法律的决定》修改的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做
出的修订
投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
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《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》及颁布机关对其不时做出的修订
于实施<合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法>有关问题的通知》及颁布机关对其
不时做出的修订
月 31 日颁布、同年 10 月 1 日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》
及颁布机关对其不时做出的修订
开募集证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关对其不时做出的修订
主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织
括其不时修订）及相关法律法规规定可以投资于中国境内证券市场的中国境外的机构投资者
点办法》（包括其不时修订）及相关法律法规规定，运用来自境外的人民币资金进行中国境
内证券投资的境外法人
构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称
金份额的申购、赎回、转换、转托管及定投等业务
的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议，办理基金
销售业务的机构，以及可通过深圳证券交易所办理基金销售业务的会员单位。其中，可通
过深圳证券交易所办理本基金销售业务的机构必须是具有基金销售业务资格、并经深圳证
券交易所和中国证券登记结算有限责任公司认可的深圳证券交易所会员单位
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务的场所。通过该等场所办理基金份额的认购、申购、赎回也称为场外认购、场外申购、
场外赎回
交易所开放式基金销售系统进行基金份额认购、申购、赎回以及上市交易的场所。通过该
等场所办理基金份额的认购、申购、赎回也称为场内认购、场内申购、场内赎回
记、存管、结算及相关业务，及其不时修订和补充
司或接受南方基金管理股份有限公司委托代为办理登记业务的机构，本基金的登记机构为
中国证券登记结算有限责任公司
资人通过场外基金销售机构认购、申购所得的基金份额登记在本系统下
通过场内会员单位认购、申购或买入所得的基金份额登记在本系统下
注册的开放式基金账户，用于记录其持有的、基金管理人所管理的基金份额余额及其变动
情况的账户
金业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户
圳证券交易所人民币普通股票账户（即 A 股账户）或证券投资基金账户
理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期
毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
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算有限责任公司及销售机构的相关业务规则及对其不时做出的修订
金份额的行为
金份额的行为
要求将基金份额兑换为现金的行为
件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他
基金基金份额的行为
额销售机构的操作，包括系统内转托管和跨系统转托管
机构（网点）之间或在证券登记系统内不同会员单位之间进行转托管的行为
系统之间进行转托管的行为
扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及受理基
金申购申请的一种投资方式
换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额）
超过上一开放日基金总份额的 10%
格予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含
协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资
产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等。法律法规或中国证监会另
有规定的，从其规定
费用后的余额
他资产的价值总和
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份额净值的过程
站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会电子披露网站）等媒介
 以上释义中涉及法律法规、业务规则的内容，法律法规、业务规则修订后，如适用本
基金，相关内容以修订后法律法规、业务规则为准。
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                  §3 风险揭示
  本基金为股票型基金，属于较高预期风险和预期收益的证券投资基金品种，其预期风
险和预期收益水平高于混合型基金、债券型基金及货币市场基金。本基金投资范围为道琼
斯美国精选 REIT 指数的成份券、备选成份券、以道琼斯美国精选 REIT 指数为投资标的的指
数基金（包括 ETF），基金净值会因为美国房地产市场的波动、行业及房地产公司的经营风
险和财务风险等因素产生波动，上述因素的波动和变化可能会使基金资产面临潜在风险。
  本基金将主要面临以下风险，其中部分或全部风险因素可能对基金份额净值、收益率、
和／或实现投资目标的能力造成影响。
  一、境外投资产品风险
  境外证券市场整体表现受到经济运行情况、货币/财政政策、产业政策、税法、汇率、
交易规则、结算、托管以及其他运作风险等多种因素的影响，上述因素的波动和变化可能
会使基金资产面临潜在风险。此外，投资境外市场的成本、波动性也可能高于国内市场，
存在一定的市场风险。
  本基金投资范围为道琼斯美国精选 REIT 指数的成份券、备选成份券、以道琼斯美国精
选 REIT 指数为投资标的的指数基金（包括 ETF），基金净值会因为美国房地产市场的波动、
行业及房地产公司的经营风险和财务风险等因素产生波动，上述因素的波动和变化可能会
使基金资产面临潜在风险。
  本基金以人民币募集和计价，当汇率发生变动时，将会影响到人民币计价的净资产价
值，从而导致基金资产面临潜在风险。汇率的波动也可能加大基金净值的波动，从而对基
金业绩产生影响。此外，由于基金运作中的汇率取自汇率发布机构，如果汇率发布机构出
现汇率发布时间延迟或是汇率数据错误等情况，可能会对基金运作或者投资者的决策产生
不利影响。
  国家或地区的财政政策、货币政策、产业政策、地区发展政策等宏观政策发生变化，
导致市场波动而影响基金收益，也会产生风险，称之为政治风险。例如，境外市场的政府
可能会鉴于政治上的优先考虑，改变支付政策。本基金以境外市场为主要投资地区，因此
境外市场的政治、社会或经济情势的变动（包括天然灾害、战争、暴动或罢工等），都可能
对本基金造成直接或者是间接的负面冲击。本基金将在内部及外部研究机构的支持下，密
切关注各国政治、经济和产业政策的变化，适时调整投资策略以应对政治风险的变化。
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  由于各个国家/地区适用不同法律法规的原因，可能导致本基金的某些投资行为在部分
国家/地区受到限制或合同不能正常执行，从而使得基金资产面临损失的可能性。
  在投资各国或地区市场时，因各国、地区税务法律法规的不同，可能会就股息、利息、
资本利得等收益向各国、地区税务机构缴纳税金，包括预扣税，该行为可能会使得资产回
报受到一定影响。各国、地区的税收法律法规的规定可能变化，或者加以具有追溯力的修
订，所以可能须向该等国家或地区缴纳本基金销售、估值或者出售投资当日并未预计的额
外税项。
  本基金在投资海外市场时会事先了解清楚各地区的税务法律法规，同时，在境外托管
人的协助下，完成投资所在国家或地区的税务扣缴工作。
  由于各个国家/地区对上市公司日常经营活动的会计处理、财务报表披露等会计核算标
准的规定存在一定差异，可能导致基金经理对公司盈利能力、投资价值的判断产生偏差，
从而给本基金投资带来潜在风险。
  证券借贷/正回购/逆回购风险的主要风险在于交易对手风险，具体讲，对于证券借贷，
交易期满时借方未如约偿还所借证券，或在交易期间未如约支付已借出证券产生的所有股
息、利息和分红；对于正回购，交易期满时买方未如约卖回已买入证券，或在交易期间未
如约支付售出证券产生的所有股息、利息和分红；对于逆回购，交易期满时卖方未如约买
回已售出证券。
  二、本基金运作特有风险
  在《基金合同》生效且本基金符合上市交易条件后，本基金 A 类基金份额在深圳证券交
易所挂牌上市交易。由于上市期间可能因信息披露导致基金停牌，投资者在停牌期间不能
买卖基金，产生风险；同时，可能因上市后交易对手不足导致基金流动性风险。
  A 类基金份额上市交易后，基金份额的交易价格与其基金份额净值之间可能发生偏离
并出现折溢价交易风险。基金份额的交易价格将受到基金份额净值、市场供求情况、投资
人心理预期等多种因素的影响，造成交易价格出现折价或溢价的情况，存在投资人不能按
照基金份额净值买入或卖出基金份额的风险。
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  标的指数并不能完全代表整个股票市场。标的指数成份股的平均回报率与整个股票市
场的平均回报率可能存在偏离。
  标的指数成份股的价格可能受到政治因素、经济因素、上市公司经营状况、投资人心
理和交易制度等各种因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化，
产生风险。
  由于标的指数调整成份股或变更编制方法、标的指数成份股发生配股或增发等行为导
致成份股在标的指数中的权重发生变化、成份股派发现金红利、新股市值配售、成份股停
牌或摘牌、股流动性差等原因使本基金无法及时调整投资组合以及与基金运作相关的费用
等因素使本基金产生跟踪偏离度和跟踪误差。
  本基金的多项服务委托第三方机构办理，存在以下风险：
  （1）申购赎回代理券商因多种原因，导致代理申购、赎回业务受到限制、暂停或终止，
由此影响对投资者申购赎回服务的风险。
  （2）登记机构可能调整结算制度，对投资者基金份额、资金的结算方式发生变化，制
度调整可能给投资者带来理解偏差的风险。同样的风险还可能来自于证券交易所及其他代
理机构。
  （3）证券/期货交易所、登记机构、基金托管人及其他代理机构可能违约，导致基金或
投资者利益受损的风险。
  （4）指数编制机构停止服务的风险
  本基金的标的指数由指数编制机构发布并管理和维护，未来指数编制机构可能由于各
种原因停止对指数的管理和维护，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个
工作日向中国证监会报告并提出解决方案，如更换基金标的指数、转换运作方式，与其他
基金合并、或者终止基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有人大会进行表决。投资
人将面临更换基金标的指数、转换运作方式，与其他基金合并、或者终止基金合同等风
险。
  自指数编制机构停止标的指数的编制及发布至解决方案确定期间，基金管理人应按照
指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息遵循基金份额持有人利益优先原则维持基
金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数表现与相关市场表现存在
差异，影响投资收益。
  标的指数的当前成份股可能会改变、停牌或摘牌，此后也可能会有其它股票加入成为
该指数的成份股。本基金投资组合与相关指数成份股之间并非完全相关，在标的指数的成
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份股调整时，存在由于成份股停牌或流动性差等原因无法及时买卖成份股，从而影响本基
金对标的指数的跟踪程度。当标的指数的成份股摘牌时，本基金可能无法及时卖出而导致
基金净值下降，跟踪偏离度和跟踪误差扩大等风险。
  本基金运作过程中，当标的指数成份股发生明显负面事件面临退市，且指数编制机构
暂未作出调整的，基金管理人应当按照持有人利益优先的原则，履行内部决策程序后及时
对相关成份股进行调整，但并不保证能因此避免该成份证券对本基金基金财产的影响，当
基金管理人对该成份股予以调整时也可能产生跟踪偏离度和跟踪误差扩大等风险。
  三、开放式基金风险
  利率风险是指由于利率变动而导致的证券价格和证券利息的损失。利率风险是债券投
资所面临的主要风险，息票利率、期限和到期收益率水平都将影响债券的利率风险水平。
国家或地区的利率变动还将影响该地区的经济与汇率等。
  信用风险是指债券发行人是否能够实现发行时的承诺，按时足额还本付息的风险。一
般认为：国债的信用风险可以视为零，而其它债券的信用风险可按专业机构的信用评级确
定，信用等级的变化或市场对某一信用等级水平下债券率的变化都会迅速的改变债券的价
格,从而影响到基金资产。投资标的可能因财务结构恶化或整体产业衰退，致使专业评等机
构调降该投资标的债信，进而使得该投资标的产生潜在资本损失的风险。衍生品有一定的
交易对手信用风险，可通过严格筛选交易对手来控制。
  流动性风险是指金融资产不能迅速变现，而可能遭受折价损失的风险。流动性风险将
主要表现在以下几个方面：基金资产不能迅速转变成现金，或变现成本很高；不能应付可
能出现的投资人大额赎回的风险；证券投资中个券和个股的流动性风险等。这些风险的主
要形成原因是市场整体流动性相对不足或者证券市场中流动性不均匀，存在个股流动性风
险。
  （1）本基金的申购、赎回安排
  本基金采用开放方式运作，基金管理人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办
理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所及境外主要投资市场的共同交易日，但基金管
理人根据法律法规、中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。
  （2）投资市场、行业及资产的流动性风险评估
  本基金的投资标的均在证监会及相关法律法规规定的合法范围之内，且一般具备良好
的市场流动性和可投资性。本基金投资范围的设定也合理、明确，操作性较强。本基金为
被动式指数基金，主要投资的标的指数道琼斯美国精选 REIT 指数主要筛选美国市场经营商
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业类地产或住宅类地产的相关公司。本基金已依照指数权重进行了分散投资，以上均为基
金平稳运作提供了良好的基础。根据《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》
的相关要求，本基金会审慎评估所投资资产的流动性，并针对性制定流动性风险管理措施，
因此本基金流动性风险也可以得到有效控制。
  （3）巨额赎回情形下的流动性风险管理措施
  当单个交易日基金的净赎回申请超过基金总份额的百分之十时，本基金将可能无法及
时赎回持有的全部基金份额，即认为是发生了巨额赎回。当基金出现巨额赎回时，基金管
理人可以根据基金当时的资产组合状况决定全额赎回或部分延期赎回。连续 2 个开放日以
上(含本数)发生巨额赎回，如基金管理人认为有必要，可暂停接受基金的赎回申请；已经
接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过 20 个工作日，并应当在指定媒介上进
行公告。
  当基金发生巨额赎回，在单个基金份额持有人超过基金总份额 50%以上的赎回申请情
形下，基金管理人可以延期办理赎回申请。如基金管理人对于其超过基金总份额 50%以上
部分的赎回申请实施延期办理，延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理，无优先
权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额，以此类推，直到全部赎回为止；
如基金管理人只接受其基金总份额 50%部分作为当日有效赎回申请，基金管理人可以根据
前述“全额赎回”或“部分延期赎回”的约定方式对该部分有效赎回申请与其他基金份额
持有人的赎回申请一并办理。
  （4）实施备用的流动性风险管理工具的情形、程序及对投资者的潜在影响
  本基金在面临大规模赎回的情况下有可能因为无法变现造成流动性风险。如果出现流
动性风险，基金管理人经与基金托管人协商，在确保投资者得到公平对待的前提下，可实
施备用的流动性风险管理工具，作为特定情形下基金管理人流动性风险管理的辅助措施，
包括但不限于延期办理巨额赎回申请、暂停接受赎回申请、延缓支付赎回款项、收取短期
赎回费、暂停基金估值以及中国证监会认定的其他措施。同时基金管理人应时刻防范可能
产生的流动性风险，对流动性风险进行日常监控，保护持有人的利益。当实施备用的流动
性风险管理工具时，有可能无法按基金合同约定的时限支付赎回款项。
  在基金管理运作过程中，基金管理人的知识、经验、判断、决策、技能等，会影响其
对信息的占有以及对经济形势、证券价格走势的判断，从而影响基金收益水平。基金管理
人和基金托管人的管理手段和管理技术等因素的变化也会影响基金收益水平。
  会计核算风险主要是指由于会计核算及会计管理上违规操作形成的风险，如经常性的
串户，帐务记重，透支、过失付款，资金汇划系统款项错划，日终轧帐假平，会计备份数
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据丢失，利息计算错误等。通过双会计制以及基金会计核算、托管方会计复核的方法可以
有效控制会计核算风险。
  在境外投资时，因境外税务法律法规的不同，可能会就股息、利息、资本利得等收益
向当地税务机构缴纳税金，包括预扣税，该行为可能会使得资产回报受到一定影响。境外
市场的税收法律法规的规定可能变化，或者加以具有追溯力的修订，所以可能须向投资所
在国家或地区缴纳本基金销售、估值或者出售投资当日并未预计的额外税项。
  结算风险是一种特殊形式的信用风险。当双方在同一天进行交换时，就会产生结算风
险。在一方已经进行了支付后，如果另一方发生违约，就会产生结算风险。本基金将通过
国际性的专业清算公司统一进行交易结算，规避结算风险。
  由于交易合约在法律上无效、合约内容不符合法律的规定，或者由于税制、破产制度
的改变等法律上的原因，给交易者带来损失的可能性。法律风险主要发生在 OTC（也称为柜
台市场）的交易中。法律风险主要来自两个方面：一是合约的不可实施性，包括合约潜在的
非法性，对手缺乏进行该项交易的合法资格，以及现行的法律法规发生变更而使该合约失
去法律效力等；二是交易对手因经营不善等原因失去清偿能力或不能依照法律规定对其为
清偿合约进行平仓交易。对于法律风险，本基金将本着审慎的原则按照中国证监会的要求
选择交易对手，并借助于本基金聘请的海外律师严格合约的各项条款与内容，同时，关注
相应国家或地区法律环境的变化，有效规避法律风险。
  本基金投资衍生品的目的是为了基金的有效管理和避险，而不是投机，基金管理人将
通过控制规模、计算合约理论价值、风险敞口、及时移仓等手段来有效控制风险。
  四、其他风险
  五、本基金法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险
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  本基金法律文件投资章节有关风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券
市场普遍规律等做出的概述性描述，代表了一般市场情况下本基金的长期风险收益特征。
销售机构（包括基金管理人直销机构和其他销售机构）根据相关法律法规对本基金进行风险
评价，不同的销售机构采用的评价方法也不同，因此销售机构的风险等级评价与法律文件
中风险收益特征的表述可能存在不同，投资人在购买本基金时需按照销售机构的要求完成
风险承受能力与产品风险之间的匹配检验。
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                   §4 基金的投资
  在有效分散风险的基础上，力争获得与业绩比较基准相似的回报。
  本基金投资范围为道琼斯美国精选 REIT 指数的成份券、备选成份券、以道琼斯美国精
选 REIT 指数为投资标的的指数基金（包括 ETF）等；已与中国证监会签署双边监管合作谅
解备忘录的国家或地区证券市场挂牌交易的普通股、优先股、全球存托凭证和美国存托凭
证、房地产信托凭证；银行存款、可转让存单、银行承兑汇票、银行票据、商业票据、回
购协议、短期政府债券等货币市场工具；在已与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录
的国家或地区证券监管机构登记注册的公募债券型基金及货币市场基金；与固定收益、信
用等标的物挂钩的结构性投资产品、远期合约、互换及经中国证监会认可的境外交易所上
市交易的期权、期货等金融衍生产品。
  本基金投资于道琼斯美国精选 REIT 指数成份券、备选成份券及以道琼斯美国精选 REIT
指数为投资标的的指数基金（包括 ETF）的投资比例不低于基金资产的 90%，现金或者到期
日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%。
  如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，
可以将其纳入投资范围。如法律法规或中国证监会变更投资品种的比例限制的，基金管理
人在与基金托管人协商一致并履行相关程序后，可相应调整本基金的投资比例规定。
  本基金采用被动式指数化投资，以实现对标的指数的有效跟踪。
  本基金对道琼斯美国精选 REIT 指数成份券、备选成份券及以道琼斯美国精选 REIT 指数
为投资标的的指数基金（包括 ETF）的投资比例不低于基金资产的 90%，现金或者到期日在
一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%。
  （1）REIT 组合构建原则
  本基金主要采用完全复制法来跟踪道琼斯美国精选 REIT 指数，按照个券在标的指数中
的基准权重构建组合。
  （2）REIT 组合构建方法
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  本基金主要采用完全复制法，即完全按照标的指数的成份券组成及其权重构建 REIT 投
资组合，并根据标的指数成份券及其权重的变动进行相应调整。
  当预期成份券发生调整和成份券发生分红、增发、送配等行为时，以及因基金的申购
和赎回对本基金跟踪标的指数的效果可能带来影响时，基金管理人会对 REIT 组合进行适当
调整，降低跟踪误差。
  如有因受停牌、流动性或其他一些影响指数复制的市场因素的限制，使基金管理人无
法依指数权重购买成份券，基金管理人可以根据市场情况，结合经验判断，对 REIT 组合进
行适当调整，以获得更接近标的指数的收益率。
  （3）组合调整
  本基金组合根据所跟踪的道琼斯美国精选 REIT 指数对其成份券的调整而进行相应的定
期跟踪调整。
  与指数相关的调整
  当标的指数成份券因增发、送配等权益变动而需进行成份券权重调整时，本基金将根
据指数公司发布的调整决定及其需调整的权重比例，进行相应调整。
  申购赎回调整
  根据本基金的申购和赎回情况，对 REIT 组合进行调整，从而有效跟踪标的指数。
  其他调整
  对于标的指数成份券，若因其出现停牌限制、存在严重的流动性困难、或者财务风险
较大、或者面临重大的不利的司法诉讼、或者有充分而合理的理由认为其被市场操纵等情
形时，本基金可以不投资该成份券，而用备选券、甚至现金来代替，也可以选择与其行业
相近、定价特征类似或者收益率相关性较高的其它 REIT 来代替。
  （4）投资组合绩效评估
  本基金对投资组合进行监控与评估时，以跟踪偏离度为核心监控指标，跟踪误差为辅
助监控指标，对投资组合的日常调整就以最小化跟踪偏离度为原则，以求控制投资组合相
对于业绩比较基准的偏离风险。
  本基金将主要以降低跟踪误差和投资组合流动性管理为目的，综合考虑流动性和收益
性，构建本基金债券和货币市场工具的投资组合。
  本基金可投资于经中国证监会允许的各种金融衍生品。本基金在金融衍生品的投资中
主要遵循有效管理投资策略，对冲某些成份券的特殊突发风险和某些特殊情况下的流动性
风险，以及利用金融衍生产品规避外汇风险及其他相关风险。
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  （1）国家有关法律、法规和基金合同的有关规定。依法决策是本基金进行投资的前
提。
  （2）宏观经济发展态势、微观经济运行环境和证券市场走势。这是本基金投资决策的
基础。
  （3）投资对象收益和风险的配比关系。在充分权衡投资对象的收益和风险的前提下作
出投资决策，是本基金维护投资者利益的重要保障。
  （1）决定主要投资原则：投资决策委员会是公司投资的最高决策机构，决定基金的主
要投资原则，确立基金的投资方针及投资方向，审定基金的资产及行业配置方案。
  （2）提出投资建议：投资研究团队依据对宏观经济、股票市场运行趋势的判断，结合
基金合同、投资制度向基金经理提出股票资产的投资建议。
  （3）制定投资决策：基金经理在遵守投资决策委员会制定的投资原则前提下，根据研
究员提供的投资建议以及自己的分析判断，做出具体的投资决策。
  （4）进行风险评估：风险管理部门对公司旗下基金投资组合的风险进行监测和评估，
并出具风险监控报告。
  （5）评估和调整决策程序：基金管理人有权根据环境的变化和实际的需要调整决策的
程序。
  基金的投资组合应遵循以下限制：
  （1）本基金投资于标的指数成份券、备选成份券及以标的指数为投资标的的指数基金
（包括 ETF）的投资比例不低于基金资产的 90%；
  （2）现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中现金不包
括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；
  （3）基金持有同一家银行的存款不得超过基金资产净值的 20%。在基金托管账户的存
款可以不受上述限制。本款所称银行应当是中资商业银行在境外设立的分行或在最近一个
会计年度达到中国证监会认可的信用评级机构评级的境外银行。
  （4）基金持有同一机构（政府、国际金融组织除外）发行的证券市值不得超过基金净
值的 10%，但标的指数成份券和备选成份券不受此限。
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  （5）基金持有与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录国家或地区以外的其他国家
或地区证券市场挂牌交易的证券资产不得超过基金资产净值的 10%，其中持有任一国家或
地区市场的证券资产不得超过基金资产净值的 3%。
  （6）基金管理人管理的全部基金不得持有同一机构 10%以上具有投票权的证券发行总
量，但标的指数成份券和备选成份券不受此限。
  前（5）、（6）项投资比例限制应当合并计算同一机构境内外上市的总股本，同时应当
一并计算全球存托凭证和美国存托凭证所代表的基础证券，并假设对持有的股本权证行使
转换。
  （7）基金持有非流动性资产市值不得超过基金资产净值的 10%。
  前项非流动性资产是指法律或基金合同规定的流通受限证券以及中国证监会认定的其
他资产。
  （8）基金持有境外基金的市值合计不得超过基金资产净值的 10%。但持有货币市场基
金可以不受上述限制。
  （9）同一基金管理人管理的全部基金持有任何一只境外基金，不得超过该境外基金总
份额的 20%。
  （10）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的 15%；因
证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符
合该比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资。
  （11）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回
购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致。
  除上述第（2）、（10）、（11）项外，若基金超过上述投资比例限制，应当在超过比
例后 30 个工作日内采用合理的商业措施减仓以符合投资比例限制要求，但中国证监会规定
的特殊情形除外。中国证监会根据证券市场发展情况或基金具体个案，可以调整上述投资
比例限制。
  本基金投资衍生品应当仅限于投资组合避险或有效管理，不得用于投机或放大交易，
同时应当严格遵守下列规定：
  （1）本基金的金融衍生品全部敞口不得高于基金资产净值的 100%。
  （2）本基金投资期货支付的初始保证金、投资期权支付或收取的期权费、投资柜台交
易衍生品支付的初始费用的总额不得高于基金资产净值的 10%。
  （3）本基金投资于远期合约、互换等柜台交易金融衍生品，应当符合以下要求：
用评级机构评级。
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值终止交易。
  （4）基金管理人应当在本基金会计年度结束后 60 个工作日内向中国证监会提交包括衍
生品头寸及风险分析年度报告。
  （1）所有参与交易的对手方（中资商业银行除外）应当具有中国证监会认可的信用评
级机构评级。
  （2）应当采取市值计价制度进行调整以确保担保物市值不低于已借出证券市值的
  （3）借方应当在交易期内及时向本基金支付已借出证券产生的所有股息、利息和分红。
一旦借方违约，本基金根据协议和有关法律有权保留和处置担保物以满足索赔需要。
  （4）除中国证监会另有规定外，担保物可以是以下金融工具或品种：
为交易对手方或其关联方的除外）出具的不可撤销信用证。
  （5）本基金有权在任何时候终止证券借贷交易并在正常市场惯例的合理期限内要求归
还任一或所有已借出的证券。
  （6）基金管理人应当对基金参与证券借贷交易中发生的任何损失负相应责任。
定：
  （1）所有参与正回购交易的对手方（中资商业银行除外）应当具有中国证监会认可的
信用评级机构信用评级。
  （2）参与正回购交易，应当采取市值计价制度对卖出收益进行调整以确保现金不低于
已售出证券市值的 102%。一旦买方违约，本基金根据协议和有关法律有权保留或处置卖出
收益以满足索赔需要。
  （3）买方应当在正回购交易期内及时向本基金支付售出证券产生的所有股息、利息和
分红。
  （4）参与逆回购交易，应当对购入证券采取市值计价制度进行调整以确保已购入证券
市值不低于支付现金的 102%。一旦卖方违约，本基金根据协议和有关法律有权保留或处置
已购入证券以满足索赔需要。
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  （5）基金管理人应当对基金参与证券正回购交易、逆回购交易中发生的任何损失负相
应责任。
  （6）基金参与证券借贷交易、正回购交易，所有已借出而未归还证券总市值或所有已
售出而未回购证券总市值均不得超过基金总资产的 50%。
  前项比例限制计算，基金因参与证券借贷交易、正回购交易而持有的担保物、现金不
得计入基金总资产。
  为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动：
  （1）购买不动产；
  （2）购买房地产抵押按揭；
  （3）购买贵重金属或代表贵重金属的凭证；
  （4）购买实物商品；
  （5）除应付赎回、交易清算等临时用途以外，借入现金。该临时用途借入现金的比例
不得超过本基金资产净值的 10%；
  （6）利用融资购买证券，但投资金融衍生品除外；
  （7）参与未持有基础资产的卖空交易；
  （8）承销证券；
  （9）违反规定向他人贷款或者提供担保；
  （10）从事承担无限责任的投资；
  （11）购买证券用于控制或影响发行该证券的机构或其管理层；
  （12）向其基金管理人、基金托管人出资；
  （13）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
  （14）直接投资与实物商品相关的衍生品；
  （15）当时有效的法律、行政法规、中国证监会及基金合同规定禁止从事的其他活动。
  基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或
者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重大关
联交易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基金份额持有人利益优先的原则，
防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，按照市场公平合理价格执行。重大关
联交易应提交基金管理人董事会审议，并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人
董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。
投资禁止行为和投资组合比例限制被修改或取消，本基金相应调整禁止行为和投资限制规
定。
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同的约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。基金
托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。
  本基金的标的指数：道琼斯美国精选 REIT 指数
  本基金的业绩比较基准：标的指数收益率×95%+银行人民币活期存款利率（税后）×
  未来若出现标的指数不符合要求（因成份股价格波动等指数编制方法变动之外的因素致
使标的指数不符合要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理人应当自该情形
发生之日起十个工作日向中国证监会报告并提出解决方案，如更换基金标的指数、转换运
作方式，与其他基金合并、或者终止基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有人大会
进行表决。
  自指数编制机构停止标的指数的编制及发布至解决方案确定期间，基金管理人应按照
指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息遵循基金份额持有人利益优先原则维持基
金投资运作。
  本基金为股票型基金，属于较高预期风险和预期收益的证券投资基金品种，其预期风
险和预期收益水平高于混合型基金、债券型基金及货币市场基金。前款有关风险收益特征
的表述是基于投资范围、投资比例、证券市场普遍规律等做出的概述性描述，代表了一般
市场情况下本基金的长期风险收益特征。销售机构(包括基金管理人直销机构和其他销售机
构)根据相关法律法规对本基金进行风险评价，不同销售机构采用的评价方法也不同，因此
销售机构的风险等级评价与基金法律文件中风险收益特征的表述可能存在不同。本基金的
风险等级可能有相应变化，具体风险评级结果应以销售机构的评级结果为准。
  若将来基金管理人推出以道琼斯美国精选 REIT 指数为标的指数的交易型开放式指数基
金（ETF），本基金由基金管理人和基金托管人协商一致后可相应调整为该交易型开放式指
数基金（ETF）的联接基金，并对投资运作等相关内容进行调整，届时无需召开基金份额持
有人大会，但需报中国证监会变更注册或备案并提前公告。
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  联接基金是指其绝大部分基金资产投资于同一标的指数的交易型开放式指数基金（ETF），
以紧密跟踪标的指数为目的的指数化产品。法律法规另有规定的从其规定。
持有人权利，保护基金份额持有人的利益。
公司将本着投资者利益最大化的原则提出代理投票的建议。
中国以外的公司发行的和没有在中国证券交易所上市的有投票权的证券，境外公司治理标
准、法律或监管要求和披露实务操作与中国的相关规定存在差异。当委托投票权与非中国
证券相关时，受托机构将考虑在相关外国市场上适用的不同的法律法规，提出决定如何行
使表决权的建议。
在股东大会召开日期前后的一段时间内对股票进行交易。由于此类交易限制会妨碍组合管
理且可能导致基金的流动性受损，如果存在此类限制，管理人在一般情况下将不行使代理
投票权。此外，某些中国以外的法域要求投票的股东就不同的基金披露当前的持股情况，
如果存在此类披露要求，管理人在一般情况下将不行使委托投票权，以保护基金持有信
息。
  （1）基金作为证券持有人收到的有报告义务的发行人的证券持有人会议相关的材料；
  （2）发行人的名称；
  （3）组合证券的交易所代码；
  （4）会议日期；
  （5）会议上需投票的事项的简要描述；
  （6）需投票的事项是否由发行人、其管理层或其他人或公司提出；
  （7）基金是否对该等事项进行了投票；
  （8）基金如何就该等事项进行了投票；
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  （9）基金的投票是赞成还是反对发行人的管理层的提议。
Shareholder Services）等第三方提供代理投票服务，协助进行代理投票的决定。第三方代
理投票服务机构将提供代理投票的分析、提出投票建议，并将管理人提出的投票决定形成
指令通知发给统计投票机构，按月出具持有股票的报告、投票的季度和年度总结。
量最主要的原则和标准，包括以下几个方面：
  交易执行能力。主要指券商是否对投资指令进行了有效的执行、能否取得较高质量的
成交结果以及成交以后的清算完成情况。衡量交易执行能力的指标主要有：是否完成交易、
成交的及时性、成交价格、对市场的影响、清算系统的能力与清算时效性等；
  研究机构的实力和水平。主要是指券商能否提供高质量的宏观经济研究、行业研究及
市场走向、个股分析报告和专题研究报告，报告内容是否详实，投资建议是否准确；
  提供研究服务的质量。主要指券商承接调研课题的态度、协助安排上市公司调研、以
及就有关专题提供研究报告和讲座。
  其他有利于基金持有人利益的商业合作考虑。
整，考核内容包括服务质量、证券推荐的成功率、交易的执行力等因素。
益出发进行妥善处理，并及时进行披露。
有人受益。
  基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大
遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
  基金托管人根据本基金合同规定复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报
告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
  基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定
盈利。
  基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅
读本基金的招募说明书。
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 本投资组合报告所载数据截至 2021 年 9 月 30 日（未经审计）。
                                                     占基金总资产的比
     序号            项目          金额（人民币元）
                                                       例（%）
              其中：普通股                             -              -
                   存托凭证             107,273,635.26         84.67
              其中：债券                              -              -
                   资产支持证                         -              -
              券
              其中：远期                              -              -
                   期货                            -              -
                   期权                            -              -
                   权证                            -              -
              其中：买断式回购的                          -              -
              买入返售金融资产
              付金合计
 无。
     国家（地区）          公允价值（人民币元）               占基金资产净值比例（％）
美国                           107,273,635.26                89.11
合计                           107,273,635.26                89.11
      行业类别           公允价值（人民币元）               占基金资产净值比例（％）
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保健 REIT                          11,235,404.89                        9.33
酒店 REIT                           4,708,461.43                        3.91
住宅 REIT                          23,858,478.10                       19.82
工业 REIT                          18,075,665.94                       15.02
多种资产类别 REIT                       2,972,858.26                        2.47
办公楼 REIT                         12,460,605.71                       10.35
停车场 REIT                                      -                          -
零售 REIT                          19,158,795.98                       15.92
自助仓库 REIT                         9,975,344.33                        8.29
数据中心 REIT                         4,389,919.92                        3.65
特种 REIT                              438,100.70                       0.36
特殊与其他 REIT                                    -                          -
合计                 107,273,635.26   89.11
  注：比例由于单项和汇总原因，有可能存在尾差。本基金对以上行业分类采用彭博行
业分类标准。
      本基金本报告期末未持有积极投资的权益投资。
投资明细
及存托凭证投资明细
                                                           公允价       占基金
          公司名      公司名                 所属国
                         证券代   所在证                 数量      值（人       资产净
 序号       称（英      称（中                 家（地
                          码    券市场                （股）       民币       值比例
           文）       文）                  区）
                                                            元）       （％）
        Inc              UN    券交易                           93.89
                               所
        Storage    储公司   UN    券交易                           25.79
                               所
        Propert    地产集   UN    券交易                           22.80
        y Group    团公司         所
        Inc
                                 南方道琼斯美国精选 REIT 指数证券投资基金招募说明书（更新）
          Realty     地产信       UN     券交易                  19.92
          Trust      托有限              所
          Inc        公司
          er Inc     er 股份     UN     券交易                  34.05
                     有限公              所
                     司
          Bay        Bay 社     UN     券交易                  37.90
          Commu      区股份              所
          nities     有限公
          Inc        司
          Residen    业权益       UN     券交易                  44.77
          tial       信托               所
          dria       大房地       UN     券交易                  21.95
          Real       产股份              所
          Estate     有限公
          Equities   司
          Inc
          Income     Income           券交易                  63.20
          Corp       公司               所
       on       园公司 UN   券交易                               60.35
       Homes             所
       Inc
     注：本基金对以上证券代码采用当地市场代码。
及存托凭证投资明细
     本基金本报告期末未持有积极投资的权益投资。
统挂牌股票投资明细
     无。
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   本基金本报告期末未持有债券。
   本基金本报告期末未持有债券。
资明细
   本基金本报告期末未持有资产支持证券。
明细
   本基金本报告期末未持有金融衍生品。
                                                   公允价值         占基金资
  序号    基金名称        基金类型     运作方式     管理人          （人民币         产净值比
                                                    元）          例（%）
        Dow Jones           放式      Global                85
        REIT ETF                    Advisors
                                    Inc
案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。如是，还应对
相关证券的投资决策程序做出说明
   本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查，或在报告编
制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
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是，还应对相关股票的投资决策程序做出说明
   本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库，本基金管理人从制度
和流程上要求股票必须先入库再买入。
       序号              名称           金额（元）
   本基金本报告期末未持有债券。
   本基金本报告期末指数投资前十名股票中不存在流通受限的情况。
   本基金本报告期末未持有积极投资的股票。
   （一）本基金在业绩披露中将采用全球投资表现标准（GIPS）。GIPS 是一套确保公司
表现得到公平报告和充分披露的投资表现报告道德标准。
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明其差异；
    （二）基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但
不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有
风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
    美国 REIT
                                           业绩比较
                        净值增长     业绩比较
             净值增长                          基准收益
   阶段                   率标准差     基准收益               ①－③      ②－④
              率①                           率标准差
                         ②        率③
                                            ④
-2017.12.3
自基金成      18.50%         1.57%    14.86%    1.59%    3.64%   -0.02%
立起至今
  美国 RE C
                                           业绩比较
                        净值增长     业绩比较
             净值增长                          基准收益
   阶段                   率标准差     基准收益               ①－③      ②－④
              率①                           率标准差
                         ②        率③
                                            ④
-2017.12.3
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自基金成   16.70%   1.58%   14.86%   1.59%   1.84%   -0.01%
立起至今
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                        §5 基金管理人
  名称：南方基金管理股份有限公司
  住所及办公地址：深圳市福田区莲花街道益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼
  成立时间：1998 年 3 月 6 日
  法定代表人：杨小松（代为履行法定代表人职责）
  注册资本：3.6172 亿元人民币
  电话：（0755）82763888
  传真：（0755）82763889
  联系人：常克川
券有限公司、厦门国际信托投资公司、广西信托投资公司共同发起设立。2000 年，经中国
证监会证监基金字[2000]78 号文批准进行了增资扩股，注册资本达到 1 亿元人民币。2005
年，经中国证监会证监基金字[2005]201 号文批准进行增资扩股，注册资本增至 1.5 亿元人
民币。2014 年公司进行增资扩股，注册资本金增至 3 亿元人民币。
币。
份有限公司 41.16%、深圳市投资控股有限公司 27.44%、厦门国际信托有限公司 13.72%、兴
业证券股份有限公司 9.15%、厦门合泽吉企业管理合伙企业（有限合伙）1.72%、厦门合泽
祥企业管理合伙企业（有限合伙）2.24%、厦门合泽益企业管理合伙企业（有限合伙）2.25%、
厦门合泽盈企业管理合伙企业（有限合伙）2.32%。
  周易先生，计算机通信专业学士，中国籍。曾任职江苏省邮电学校、江苏省邮电管理
局电信中心、江苏移动通信有限公司，曾任江苏贝尔有限公司董事长，南京欣网视讯科技
股份有限公司董事长，上海贝尔富欣通信公司副总经理，华泰证券党委副书记、总裁、党
委书记、董事长。现任华泰证券股份有限公司董事、首席执行官、执行委员会主任、党委
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委员，南方东英资产管理有限公司董事长，AssetMark Financial Holdings,Inc.董事，华
泰金融控股（香港）有限公司董事，南方基金管理股份有限公司董事。
  张辉先生，管理学博士，中国籍。曾任职北京东城区人才交流服务中心、华晨集团上
海办事处、通商控股有限公司、北京联创投资管理有限公司干部，华泰证券资产管理总部
高级经理、证券投资部投资策划员、南通姚港路营业部副总经理、上海瑞金一路营业部总
经理、证券投资部副总经理、综合事务部总经理、人力资源部总经理、党委组织部部长。
现任华泰证券股份有限公司执行委员会委员、董事会秘书，南方基金管理股份有限公司董
事。
  王连芬女士，金融专业硕士，中国籍。曾任职赛格集团销售，深圳投资基金管理公司
投资一部研究室主任，大鹏证券经纪业务部副总经理、深圳福虹路营业部总经理、南方总
部总经理、总裁助理，第一证券总裁助理，华泰联合证券深圳华强北路营业部总经理、渠
道服务部总经理、运营中心总经理、零售客户部总经理、执行办主任、总裁特别助理，华
泰证券总裁助理。现任华泰证券股份有限公司执行委员会主任助理、深圳分公司总经理，
南方基金管理股份有限公司董事。
  李平先生，工商管理硕士，中国籍。曾任职深圳市城市建设开发（集团）有限公司办公
室、董办主管，深圳市投资控股有限公司办公室高级主管、企业三部高级主管、金融发展
部副部长。现任深圳市投资控股有限公司金融发展部部长，深圳市城市建设开发（集团）有
限公司董事、深圳资产管理有限公司董事、深圳市投控资本有限公司董事、深圳市投控东
海投资有限公司董事、招商局仁和人寿保险股份有限公司监事、南方基金管理股份有限公
司董事。
  甘卫斌先生，经济学硕士，中国籍。曾任深圳市人才交流服务中心科员、副主任科员、
主任科员、部长助理、副经理，深圳市投资控股有限公司企业二部高级主管、副部长。现
任深圳市投资控股有限公司战略研究部（董事会办公室）部长（主任），南方基金管理股份
有限公司董事。
  胡荣炜先生，工商管理硕士，特许金融分析师，中国籍。曾任职中国银行厦门市分行
营业部储蓄、风险管理处业务审查副科长、风险管理处尽职调查科科长，柯达亚太影像材
料制造财务经理（乐凯并购项目），柯达（厦门）数码影像有限公司财务经理，柯达中国区
制造财务内控总监，厦门磐基大酒店有限公司集团副总经理，厦门金圆投资集团有限公司
投资管理部投资经理，厦门市创业投资有限公司总经理助理、副总经理，厦门国际信托有
限公司副总经理。现任厦门国际信托有限公司总经理，南方基金管理股份有限公司董事。
  王斌先生，临床医学博士，中国籍。曾任职安徽泗县人民医院临床医生，瑞金医院主
治医师，兴业证券研究所医药行业研究员、总经理助理、副总监、副总经理（主持工作）、
总经理。现任兴业证券经济与金融研究院院长，南方基金管理股份有限公司董事。
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  杨小松先生，经济学硕士，中国注册会计师，中国籍，无境外永久居留权。曾任职德
勤国际会计师行会计专业翻译，光大银行证券部职员，美国 NASDAQ 实习职员，证监会处长、
副主任，南方基金管理有限公司督察长。现任南方基金管理股份有限公司董事（代为履行董
事长职务）、总裁、党委副书记，南方东英资产管理有限公司董事。
  李心丹先生，金融学博士，国务院特殊津贴专家，中国籍。曾任职东南大学经济管理
学院教授，南京大学工程管理学院院长。现任南京大学新金融创新研究院院长、金融工程
研究中心主任，南京大学教授、博士生导师，中国金融学年会常务理事，江苏省资本市场
研究会会长，江苏省科技创新协会副会长，江苏银行独立董事，上海证券交易所科创板制
度评估专家委员会主任，南方基金管理股份有限公司独立董事。
  周蕊女士，法学硕士，中国籍。曾任职于万商天勤律师事务所、中伦律师事务所等国
内知名律所，曾担任广东省律师协会女工委副主任、深圳市律师协会证券、基金与期货专
业委员会副主任、深圳市律师协会国际与港澳台工作委员会副主任。现任金杜律师事务所
合伙人，深交所第一届创业板上市委委员，中国并购公会广东分会会长，深圳市中小企业
改制专家服务团专家，深交所培训中心专家，南方基金管理股份有限公司独立董事。
  林斌先生，会计学博士，澳大利亚资深注册会计师，中国籍。曾任职中山大学管理学
院会计学系主任，MPAcc 教育中心主任，广东省审计学会副会长，广东省资产评估协会副
会长，广东省内部审计协会副会长。现任财政部内部控制标准委员会咨询专家组成员，广
东省总工会经审会常委，广东管理会计师协会会长，广东省内部控制协会副会长，中山大
学管理学院会计学教授、博士生导师，南方出版传媒股份有限公司独立董事，广州视源电
子科技股份有限公司独立董事，广州地铁设计研究院股份有限公司独立董事，中船海洋与
防务装备股份有限公司独立董事，南方基金管理股份有限公司独立董事。
  郑建彪先生，高级工商管理硕士，中国注册会计师，中国籍。曾任职北京市财政局干
部，深圳蛇口中华会计师事务所经理，京都会计师事务所副主任，中国证监会第九届股票
发行审核委员会委员，中国证监会第一至三届上市公司并购重组专家咨询委员会委员。现
任致同会计师事务所（特殊普通合伙）管理合伙人，中国并购公会副会长，北京注册会计师
协会副会长，上海证券交易所第一届科创板股票上市委员会委员，南方基金管理股份有限
公司独立董事。
  徐浩萍女士，会计学博士，中国籍。曾任职江苏省丝绸进出口股份有限公司职员，南
京环球杰必克有限责任公司经理，南京国电南自股份有限公司主管，复旦大学教师。现任
复旦大学管理学院副教授，无锡林泰克斯新材料科技股份有限公司独立董事，苏州海光芯
创光电科技股份有限公司独立董事，南方基金管理股份有限公司独立董事。
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  冯青山先生，工学学士，中国籍。曾任职陆军第 124 师工兵营地爆连副连职排长、代
政治指导员、师政治部组织科正连职干事,陆军第 42 集团军政治部组织处副营职干事，驻
香港部队政治部组织处正营职干事，驻澳门部队政治部正营职干事，陆军第 163 师政治部
宣传科副科长(正营职)，深圳市纪委教育调研室主任科员、副处级纪检员、办公厅副主任、
党风廉政建设室主任。现任深圳市投资控股有限公司董事、党委副书记、工会主席，南方
基金管理股份有限公司监事会主席。
  陈莉女士，法学硕士，中国籍。曾任职华泰证券深圳民田路营业部总经理、深圳益田
路营业部总经理、研究所副所长。现任华泰证券股份有限公司研究所所长，南方基金管理
股份有限公司监事。
  陈明雅女士，管理学学士，注册会计师，中国籍。曾任厦门国际信托有限公司财务部
副总经理。现任厦门国际信托有限公司财务部总经理、投资发展部总经理（兼），南方基金
管理股份有限公司监事。
  郑可栋先生，经济学硕士，中国籍。曾任职国泰君安证券网络金融部高级策划经理，
兴业证券战略发展部经营计划与绩效分析经理、私财委科技金融部规划发展负责人、经纪
业务总部投顾平台运营处总监和理财规划处总监、财富管理部总经理助理。现任兴业证券
财富管理部副总经理，南方基金管理股份有限公司监事。
  徐刚先生，工商管理硕士，中国籍，无境外永久居留权。曾任职深圳期货投资公司职
员、项目经理，南方基金管理股份有限公司上海分公司职员、机构业务部职员、养老金业
务部主管、上海分公司董事。现任南方基金管理股份有限公司职工监事、养老金业务部执
行董事。
  董星华女士，硕士学历，中国籍，无境外永久居留权。曾任职中国人保武汉分公司、
中国人寿再保险公司、中国再保险公司、深圳证券通信公司，南方基金管理股份有限公司
综合管理部经理、办公室高级副总裁，现任南方基金管理股份有限公司职工监事、办公室
董事。
  陆文清先生，工商管理专业硕士，中国籍，无境外永久居留权。曾任职于东联融资租
赁有限公司，曾任南方基金管理股份有限公司合肥理财中心职员、客户关系部高级副总裁。
现任南方基金管理股份有限公司职工监事、客户关系部董事、合肥理财中心总经理。
  苏望先生，法学硕士学位，中国籍，无境外永久居留权。曾任职国信证券股份有限公
司合规管理总部职员，深圳市融通资本管理股份有限公司职员，南方基金管理股份有限公
司监察稽核部专员、副总裁。现任南方基金管理股份有限公司职工监事、监察稽核部高级
副总裁。
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  杨小松先生，总裁，经济学硕士，中国注册会计师，中国籍，无境外永久居留权。曾
任职德勤国际会计师行会计专业翻译，光大银行证券部职员，美国 NASDAQ 实习职员，证监
会处长、副主任，南方基金管理有限公司督察长。现任南方基金管理股份有限公司董事（代
为履行董事长职务）、总裁、党委副书记，南方东英资产管理有限公司董事。
  俞文宏先生，副总裁，工商管理硕士，经济师，中国籍，无境外永久居留权。曾任职
江苏省投资公司业务经理，江苏国际招商公司部门经理，江苏省国际信托投资公司投资银
行部总经理，江苏国信高科技创业投资有限公司董事长兼总经理，南方资本管理有限公司
董事长。现任南方基金管理股份有限公司副总裁、党委委员。
  朱运东先生，副总裁，经济学学士，高级经济师，中国籍，无境外永久居留权。曾任
职财政部地方预算司及办公厅秘书，中国经济开发信托投资公司综合管理部总经理，南方
基金管理有限公司北京分公司总经理、产品开发部总监、总裁助理、首席市场执行官。现
任南方基金管理股份有限公司副总裁、党委委员。
  常克川先生，副总裁，EMBA 工商管理硕士，中国籍，无境外永久居留权。曾任职中国
农业银行副处级秘书，南方证券有限责任公司投资业务部总经理、沈阳分公司总经理、总
裁助理，华泰联合证券董事会秘书、合规总监等职务，南方资本管理有限公司董事。现任
南方基金管理股份有限公司副总裁、首席信息官、董事会秘书、纪委书记。
  李海鹏先生，副总裁，工商管理硕士，特许金融分析师（CFA），中国籍，无境外永久
居留权。曾任职美国 AXA Financial 公司投资部高级分析师，南方基金管理有限公司高级
研究员、基金经理助理、基金经理、全国社保及国际业务部执行总监、全国社保业务部总
监、固定收益部总监、总裁助理兼固定收益投资总监，南方东英资产管理有限公司董事。
现任南方基金管理股份有限公司副总裁、首席投资官（固定收益）。
  史博先生，副总裁，经济学硕士，特许金融分析师（CFA），中国籍，无境外永久居留
权。曾任职博时基金管理有限公司研究员、市场部总助，中国人寿资产管理有限公司股票
部高级投资经理，泰达宏利基金管理有限公司投资副总监、研究总监、首席策略分析师、
基金经理，南方基金管理有限公司基金经理、研究部总监、总裁助理兼首席投资官（权益）。
现任南方基金管理股份有限公司副总裁、首席投资官（权益）、基金经理。
  鲍文 革先生，督察长，经济学硕士，中国籍，无境外永久居留权。曾任职财政部中华
会计师事务所审计师，南方证券有限公司投行部及计划财务部总经理助理，南方基金管理
有限公司运作保障部总监、公司监事、财务负责人、总裁助理。现任南方基金管理股份有
限公司督察长，南方资本管理有限公司董事。
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   本基金历任基金经理为：黄亮先生，管理时间为 2017 年 10 月 26 日至今；张其思先生，
管理时间为 2021 年 3 月 26 日至今。
   黄亮先生，北京大学工商管理硕士，具有基金从业资格。曾任职于招商证券股份有限
公司、天华投资有限责任公司，2005 年加入南方基金国际业务部，现任国际业务部总经理、
国际投资决策委员会委员；2011 年 9 月 26 日至 2015 年 5 月 13 日，任南方中国中小盘基金
经理；2015 年 5 月 13 日至 2017 年 11 月 9 日，任南方香港优选基金经理；2017 年 4 月 26
日至 2019 年 4 月 22 日，任国企精明基金经理；2010 年 12 月 9 日至 2020 年 9 月 18 日，任
南方金砖基金经理；2019 年 4 月 3 日至 2021 年 9 月 29 日，任南方香港成长基金经理；2009
年 6 月 25 日至今，任南方全球基金经理；2016 年 6 月 15 日至今，任南方原油基金经理；
势基金经理；2021 年 4 月 2 日至今，兼任投资经理；2021 年 8 月 10 日至今，任南方中国新
兴经济 9 个月持有期混合（QDII）基金经理。
   张其思先生，波士顿大学数理金融硕士，特许金融分析师（CFA）、金融风险管理师
（FRM），具有基金从业资格。曾就职于美国 Charles River Development、Citizens
Financial Group，历任固定收益部分析员、资本管理部量化分析师。2017 年 4 月加入南方
基金，历任数量化投资部研究员、指数投资部研究员、国际业务部研究员。2020 年 6 月 2
日至 2021 年 3 月 26 日，任南方原油基金经理助理；2021 年 3 月 26 日至今，任美国 REIT、
南方原油基金经理。
   副总裁兼首席投资官（权益）史博先生，南方东英资产管理有限公司总裁丁晨女士，国
际业务部总经理黄亮先生，国际业务部高级副总裁苏炫纲先生，国际业务部高级副总裁毕
凯先生。
   （1）依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的
发售、申购、赎回和登记事宜；
   （2）办理基金备案手续；
   （3）对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；
   （4）按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益；
   （5）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
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 （6）编制季度报告、中期报告和年度报告；
 （7）计算并披露基金净值信息，确定基金份额申购、赎回价格；
 （8）办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；
 （9）按照规定召集基金份额持有人大会；
 （10）保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；
 （11）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行
为；
 （12）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他职责。
制度，采取有效措施，防止违反《基金法》及其他相关法律法规行为的发生。
 （1）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；
 （2）不公平地对待管理的不同基金财产；
 （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的人牟取利益；
 （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；
 （5）侵占、挪用基金财产；
 （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相
关的交易活动；
 （7）玩忽职守，不按照规定履行职责；
 （8）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。
法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动：
 （1）越权或违规经营；
 （2）违反基金合同或托管协议；
 （3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法权益；
 （4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假；
 （5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；
 （6）玩忽职守、滥用职权；
 （7）泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内
容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；
 （8）协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易；
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  （9）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，扰乱市场秩
序；
  （10）贬损同行，以提高自己；
  （11）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分；
  （12）以不正当手段谋求业务发展；
  （13）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象；
  （14）其他法律、行政法规和中国证监会禁止的行为。
  为维护基金份额持有人的合法权益，本基金禁止从事下列行为：
  （1）购买不动产；
  （2）购买房地产抵押按揭；
  （3）购买贵重金属或代表贵重金属的凭证；
  （4）购买实物商品；
  （5）除应付赎回、交易清算等临时用途以外，借入现金。该临时用途借入现金的比例
不得超过本基金资产净值的 10%；
  （6）利用融资购买证券，但投资金融衍生品除外；
  （7）参与未持有基础资产的卖空交易；
  （8）承销证券；
  （9）违反规定向他人贷款或者提供担保；
  （10）从事承担无限责任的投资；
  （11）购买证券用于控制或影响发行该证券的机构或其管理层；
  （12）向其基金管理人、基金托管人出资；
  （13）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
  （14）直接投资与实物商品相关的衍生品；
  （15）当时有效的法律、行政法规、中国证监会及基金合同规定禁止从事的其他活动。
  若法律、行政法规或中国证监会的相关规定发生修改或变更，致使现行法律法规的投
资禁止行为和投资组合比例限制被修改或取消，本基金相应调整禁止行为和投资限制规
定。
取最大利益；
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容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；
 为了保证公司规范运作，有效地防范和化解管理风险、经营风险以及操作风险，确保
基金财务和公司财务以及其他信息真实、准确、完整，从而最大程度地保护基金份额持有
人的利益，本基金管理人建立了科学合理、控制严密、运行高效的内部控制制度。
 内部控制制度是指公司为实现内部控制目标而建立的一系列组织机制、管理方法、操
作程序与控制措施的总称。内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章
等组成。
 公司内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，是对各项基本管理制
度的总揽和指导，内部控制大纲明确了内控目标、内控原则、控制环境、内控措施等内
容。
 基本管理制度包括内部会计控制制度、风险控制制度、投资管理制度、监察稽核制度、
基金会计制度、信息披露制度、信息技术管理制度、资料档案管理制度、业绩评估考核制
度和紧急应变制度等。
 部门业务规章是在基本管理制度的基础上，对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责
任、操作守则等的具体说明。
 健全性原则。内部控制机制必须覆盖公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，
并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个运作环节。
 有效性原则。通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度的有
效执行。
 独立性原则。公司各机构、部门和岗位在职能上应当保持相对独立，公司基金资产、
自有资产、其他资产的运作应当分离。
 相互制约原则。公司内部部门和岗位的设置必须权责分明、相互制衡，并通过切实可
行的措施来实行。
 成本效益原则。公司应充分发挥各机构、各部门及各级员工的工作积极性，运用科学
化的方法尽量降低经营运作成本，提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制
效果。
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 （1）内部会计控制制度
 公司依据《中华人民共和国会计法》等国家有关法律、法规制订了基金会计制度、公司
财务会计制度、会计工作操作流程和会计岗位职责，并针对各个风险控制点建立严密的会
计系统控制。
 内部会计控制制度包括凭证制度、复核制度、账务处理程序、基金估值制度和程序、
基金财务清算制度和程序、成本控制制度、财务收支审批制度和费用报销管理办法、财产
登记保管和实物资产盘点制度、会计档案保管和财务交接制度等。
 （2）风险管理控制制度
 风险控制制度由风险控制委员会组织各部门制定，风险控制制度由风险控制的机构设
置、风险控制的程序、风险控制的具体制度、风险控制制度执行情况的监督等部分组成。
 风险控制的具体制度主要包括投资风险管理制度、交易风险管理制度、财务风险控制
制度、信息技术系统风险控制制度以及岗位分离制度、防火墙制度、反馈制度、保密制度
等程序性风险管理制度。
 （3）监察稽核制度
 公司设立督察长，负责监督检查基金和公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制
情况。督察长由总经理提名，董事会聘任，并经全体独立董事同意。
 督察长负责组织指导公司监察稽核工作。除应当回避的情况外，督察长享有充分的知
情权和独立的调查权。督察长根据履行职责的需要，有权参加或者列席公司董事会以及公
司业务、投资决策、风险管理等相关会议，有权调阅公司相关文件、档案。督察长应当定
期或者不定期向全体董事报送工作报告，并在董事会及董事会下设的相关专门委员会定期
会议上报告基金及公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况。
 公司设立监察稽核部门，具体执行监察稽核工作。公司配备了充足合格的监察稽核人
员，明确规定了监察稽核部门及内部各岗位的职责和工作流程。
 监察稽核制度包括内部稽核管理办法、内部稽核工作准则等。通过这些制度的建立，
检查公司各业务部门和人员遵守有关法律、法规和规章的情况；检查公司各业务部门和人
员执行公司内部控制制度、各项管理制度和业务规章的情况。
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              §6 境外投资顾问
 本基金目前不设境外投资顾问。基金管理人有权选择、聘任、更换或撤销境外投资顾
问，并根据法律法规和《基金合同》的有关规定公告。
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                        §7 基金的募集
   本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同及其他
有关规定，并经中国证监会 2017 年 6 月 2 日证监许可〔2017〕831 号文批准募集。
   本基金为契约型开放式基金、股票型基金。基金存续期限为不定期。募集期自 2017
年 8 月 22 日至 2017 年 10 月 20 日止，共募集 271,026,460.34 份基金份额，募集户数为 4081
户。
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                §8 基金合同的生效
  一、基金备案的条件
  本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金募集份额总额不少于 2 亿份，基金募集
金额不少于 2 亿元人民币且基金认购人数不少于 200 人的条件下，基金管理人依据法律法规
及招募说明书可以决定停止基金发售，并在 10 日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报
告之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。
  基金募集达到基金备案条件的，自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得中国证监
会书面确认之日起，《基金合同》生效；否则《基金合同》不生效。基金管理人在收到中国
证监会确认文件的次日对《基金合同》生效事宜予以公告。基金管理人应将基金募集期间募
集的资金存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。
  二、基金合同的生效
  本基金合同于 2017 年 10 月 26 日正式生效。自基金合同生效日起，本基金管理人正式
开始管理本基金。
  三、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模
  《基金合同》生效后，连续 20 个工作日出现基金份额持有人数量不满 200 人或者基金
资产净值低于 5000 万元的，基金管理人应当在定期报告中予以披露；连续 60 个工作日出现
前述情形的，基金管理人应当向中国证监会报告并提出解决方案，如转换运作方式、与其
他基金合并或者终止基金合同等，并召开基金份额持有人大会进行表决。
  法律法规或中国证监会另有规定时，从其规定。
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               §9 基金份额的上市交易
  一、基金份额的上市交易
  基金合同生效后，在符合法律法规和深圳证券交易所规定的上市条件的情况下，可申
请本基金 A 份额在深圳证券交易所上市交易。
  二、上市交易的地点
  深圳证券交易所。
  三、上市交易的时间
  在符合法律法规和深圳证券交易所规定的上市条件的情况下，可申请本基金 A 份额在
深圳证券交易所上市交易。
  在确定上市交易的时间后，基金管理人应依据法律法规规定在指定媒介上刊登基金份
额上市交易公告书。
  本基金 A 份额已于 2017 年 11 月 24 日开始在深圳证券交易上市交易。
  四、上市交易的规则
  本基金在深圳证券交易所的上市交易需遵循《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》、
《深圳证券交易所证券投资基金交易和申购赎回实施细则》等有关规定及其不时修订和补
充。
  五、上市交易的费用
  基金份额上市交易的费用按照深圳证券交易所有关规定办理。
  六、上市交易的停复牌、暂停上市、恢复上市和终止上市
  上市基金份额的停复牌、暂停上市、恢复上市和终止上市按照《基金法》相关规定和深
圳证券交易所的相关规定执行。具体情况见基金管理人届时相关公告。
  七、相关法律法规、中国证监会及深圳证券交易所对基金上市交易的规则等相关规定
进行调整的，本基金基金合同相应予以修改，且此项修改无须召开基金份额持有人大会，
并在本基金更新的招募说明书中列示。
  若深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司增加了基金上市交易的新功能，
本基金管理人可以在履行适当的程序后增加相应功能。
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               §10 基金份额的申购和赎回
  本基金场外申购与赎回场所为基金管理人及其他基金场外销售机构，场内申购和赎回
场所为深圳证券交易所内具有基金销售业务资格并经深圳证券交易所和中国证券登记结算
有限责任公司认可的会员单位，具体的销售机构将由基金管理人在招募说明书中或指定网
站上列明。基金管理人可根据情况变更或增减销售机构。
  基金投资人应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方
式办理基金份额的申购与赎回。若基金管理人或其指定的销售机构开通电话、传真或网上
等交易方式，投资人可以通过上述方式进行申购与赎回。
  本基金的开放日为上海证券交易所、深圳证券交易所及境外主要投资市场的共同交易
日。本基金境外主要投资市场为纽约证券市场。基金管理人在开放日办理基金份额的申购
和赎回，但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、
赎回时除外。开放日的具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的
交易时间。
  基金合同生效后，若出现新的证券/期货交易市场、证券/期货交易所交易时间变更或
其他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在调
整实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
  基金管理人自基金合同生效之日起不超过 3 个月开始办理申购，具体业务办理时间在
申购开始公告中规定。
  基金管理人自基金合同生效之日起不超过 3 个月开始办理赎回，具体业务办理时间在
赎回开始公告中规定。
  本基金已于 2017 年 11 月 24 日开放申购和赎回业务。
  基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者
转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请且登记机构确
认接受的，其基金份额申购、赎回价格为下一开放日基金份额申购、赎回的价格。
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结束后不得撤销；
金份额时，按照基金份额持有人场外认购、申购确认的先后次序进行顺序赎回；
公司的相关业务规则执行。若相关法律法规、中国证监会、深圳证券交易所或中国证券登
记结算有限责任公司对申购、赎回业务等规则有新的规定，按新规定执行；
下，接受其它币种的申购、赎回，并对业绩比较基准、信息披露等相关约定进行相应调整
并公告。
  基金管理人可在法律法规允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理人必须在新
规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
  投资人必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎
回的申请。
  投资人办理申购、赎回等业务时应提交的文件和办理手续、办理时间、处理规则等在
遵守基金合同和招募说明书规定的前提下，以各销售机构的具体规定为准。
  投资人申购基金份额时，必须在规定的时间内全额交付申购款项，否则所提交的申购
申请不成立。投资人在提交赎回申请时须持有足够的基金份额余额，否则所提交的赎回申
请不成立。投资人交付申购款项，申购成立；登记机构确认基金份额时，申购生效。基金
份额持有人递交赎回申请，赎回成立；登记机构确认赎回时，赎回生效。
  投资人赎回申请成功后，基金管理人将在 T＋10 日（包括该日）内支付赎回款项。在发
生巨额赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或延缓支付赎回款的情形时，款项的支付办法
参照基金合同有关条款处理。如遇基金投资所处的主要市场或外汇市场正常或非正常停市、
外管局相关规定或本基金所投资市场的交易清算规则变更，或证券/期货交易所或交易市场
数据传输延迟、通讯系统故障、银行交换系统故障或其他非基金管理人及基金托管人所能
控制的因素影响了业务流程，则赎回款项划付时间相应顺延。
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  基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请
日（T 日），在正常情况下，本基金登记机构在 T+2 日内对该交易的有效性进行确认。T 日
提交的有效申请，投资人应在 T+3 日后（包括该日）及时到销售机构柜台或以销售机构规定
的其他方式查询申请的确认情况。若申购不成功，则申购款项退还给投资人。
  基金销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表申请一定成功，而仅代表销售机构确
实接收到申请。申购、赎回申请的确认以登记机构或基金管理人的确认结果为准。对于申
请的确认情况，投资人应及时查询并妥善行使合法权利。否则，由此产生的投资人任何损
失由投资人自行承担。
  基金管理人可以在法律法规允许的范围内，对上述业务办理规则进行调整，并在调整
实施前按照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
以基金销售机构的规定为准；本基金场内申购单笔最低申购金额为 1,000 元，且须为 1 元的
整数倍；
  本基金场外单笔赎回申请不低于 1 份，投资人全额赎回时不受上述限制。各销售机构
在符合上述规定的前提下，可根据情况调高单笔最低赎回份额要求，具体以销售机构规定
的为准，投资人需遵循销售机构的相关规定。场内单笔赎回申请不低于 1 份，同时赎回份
额必须是整数份额，按照深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规
则执行，各销售机构在符合上述规定的前提下，可根据情况调高单笔最低赎回份额要求，
具体以销售机构规定的为准，投资人需遵循销售机构的相关规定；
  本基金直销机构最低申购金额及最低赎回份额由基金管理人制定和调整；
证监会另有规定或基金合同另有约定的除外；
行限制，但法律法规、中国证监会另有规定或基金合同另有约定的除外；
关公告。
限制。基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
有权采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停
基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益，具体请参见相关公告。
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结算有限责任公司的相关业务规则有规定的，从其最新规定办理。
表所示：
            申购金额（M）                申购费率
              M＜100 万                1.2%
              M≥500 万             每笔 1,000 元
  本基金 A 类份额场内申购费率按照场外申购费率执行。
  对于申购本基金 C 类份额的投资人，申购费率为零。
  投资人重复申购，须按每次申购所对应的费率档次分别计算。
  销售机构可参考上述标准对申购费用实施优惠。申购费用由投资人承担，不列入基金财
产，主要用于本基金的市场推广、销售、登记等各项费用。
体如下表所示（其中 1 年指 365 天）
                    ：
  A 类份额的场外赎回费
          赎回时点（T）                     赎回费率
            T＜7 日                      1.50%
            T≥2 年                           0
  本基金 A 类份额的场内赎回费
         赎回时点（T）                    赎回费率
              T＜7 日                     1.5%
              T≥7 日                     0.5%
  对于持有期少于 7 日的基金份额所收取的赎回费，赎回费用全额归入基金财产；对于持
有期不少于 7 日的基金份额所收取的赎回费，不低于赎回费总额的 25%应归基金财产，其余
用于支付注册登记费和其他必要的手续费。
  C 类份额的赎回费
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            赎回时点（T）                       赎回费率
               T＜7 日                      1.50%
               T≥30 日                       0
     对于持有期少于 7 日的基金份额所收取的赎回费，赎回费用全额归入基金财产；对于持
有期不少于 7 日的基金份额所收取的赎回费，不低于赎回费总额的 75%应归基金财产，其余
用于支付注册登记费和其他必要的手续费。
     赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收
取。
于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
的有关业务规则。若相关法律法规、中国证监会、深圳证券交易所或中国证券登记结算有限
责任公司对场内申购、赎回业务规则有新的规定，基金合同相应予以修改，并按照新规定执
行，且此项修改无需召开基金份额持有人大会审议。
情形下，对基金销售费用实行一定的优惠，费率优惠的相关规则和流程详见基金管理人或其
他基金销售机构届时发布的相关公告或通知。
  本基金的申购金额包括申购费用和净申购金额。
  计算公式为：
  净申购金额 = 申购金额/ （1+申购费率）
  申购费用=申购金额－净申购金额
  申购份额 = 净申购金额/申购当日基金份额净值
  （1）A 类份额场外申购和 C 类份额申购举例
  例：某投资人投资 10 万元申购 A 类基金份额，对应费率为 1.2%，假设申购当日本基金
的 A 类基金份额净值为 1.0160 元，若投资人选择场外申购，则其可得到的 A 类基金份额
为：
  净申购金额＝100,000/ （1+1.2%）＝98,814.23 元
  申购费用＝100,000－98,814.23＝1,185.77 元
  申购份额 = 98,814.23/1.0160 = 97,258.10 份
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  例：某投资人投资 10 万元申购 C 类基金份额，对应费率为 0%，假设申购当日本基金的
C 类基金份额净值为 1.0160 元，则其可得到的 C 类基金份额为：
  申购费用＝0 元
  申购份额＝100,000/1.0160 = 98,425.20 份
  （2）A 类份额场内申购举例
  例：某投资人投资 10 万元申购基金份额，对应费率为 1.2%，假设申购当日本基金的基
金份额净值为 1.0160 元，若投资人选择场内申购，则其可得到的申购份额及返还余额为：
  净申购金额＝100,000/ （1+1.2%）＝98,814.23 元
  申购费用＝100,000－98,814.23＝1,185.77 元
  申购份额 = 98,814.23/1.0160 = 97,258.10=97,258 份
  退还投资人的金额=0.10*1.0160=0.10 元
  因场内申购份额计算结果采用截位法保留到整数位，故投资人申购所得份额为 97,258
份，小数部分对应的申购资金退还给投资人。
  本基金赎回金额的计算公式为：
  赎回费用=赎回份额×赎回当日基金份额净值×赎回费率
  赎回金额=赎回份额×赎回当日基金份额净值-赎回费用
  例：某投资人申购本基金 A 类份额，持有 179 天赎回 10 万份，赎回费率为 0.5%，假设
赎回当日的基金份额净值是 1.0160 元，则其可得到的赎回金额为：
  赎回费用＝100,000×1.0160×0.5%＝508.00 元
  赎回金额=100,000×1.0160－508.00＝101,092.00 元
  例：某投资人申购本基金 C 类份额，持有 3 个月赎回 10 万份，赎回费率为 0，假设赎
回当日基金份额净值是 1.0170 元，则其可得到的赎回金额为：
  赎回费用＝0 元
  赎回金额=100,000×1.0170－0＝101,700.00 元
  T 日的基金份额净值在 T+1 日计算，并在 T+2 日内公告。遇特殊情况，经中国证监会同
意，可以适当延迟计算或公告。本基金份额净值的计算，保留到小数点后 4 位，小数点后
第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。
  申购的有效份额为按实际确认的申购金额在扣除相应的费用后，以当日的基金份额净
值为基准计算。场外申购涉及金额、份额的计算结果保留到小数点后两位，小数点后两位
以后的部分四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。场内申购涉及金额的计算结果保留
到小数点后两位，小数点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的误差计入基金财产；场
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内申购涉及份额的计算结果按四舍五入的原则保留到小数点后两位，再按截位法保留到整
数位，小数部分对应的剩余金额由场内证券经营机构退还投资人。
  赎回金额为按实际确认的有效赎回份额以当日的基金份额净值为基准来计算并扣除相
应的费用，计算结果保留到小数点后 2 位，小数点后两位以后的部分四舍五入，由此产生
的误差计入基金财产。
  投资者场外申购基金成功后，基金登记机构在 T+2 日为投资者登记权益并办理登记手
续，投资者自 T+3 日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。
  投资者场外赎回基金成功后，基金登记机构在 T+2 日为投资者办理扣除权益的登记手
续。
  本基金场内申购和赎回的注册与过户登记业务，按照深圳证券交易所及中国证券登记
结算有限责任公司的有关规定办理。
  本基金的登记机构可以在法律法规允许的范围内，对上述登记办理时间进行调整，但
不得实质影响投资者的合法权益，并最迟于实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定
媒介公告。
  发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请：
购申请。当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用
估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人
应当暂停接受基金申购申请。
人无法计算当日基金资产净值或者无法办理申购业务。
绩产生负面影响，或发生其他损害现有基金份额持有人利益的情形。
金销售系统、基金登记结算系统、基金会计系统或证券登记系统无法正常运行。
规模上限时；或使本基金当日申购金额超过基金管理人规定的当日申购金额上限时；或该
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投资者累计持有的份额超过单个投资者累计持有的份额上限时；或该投资者当日申购金额
超过单个投资者当日申购金额上限时。
分发生暂停交易或其他重大事件，继续接受申购可能会影响或损害其他基金份额持有人利
益时。
局的审批及市场情况进行调整）。
例达到或者超过 50%，或者变相规避 50%集中度的情形时。
  发生上述除第 6、8、10 项暂停申购情形之一且基金管理人决定暂停申购时，基金管理
人应当根据有关规定在指定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资人的申购申请被拒绝，被
拒绝的申购款项将退还给投资人。在暂停申购的情况消除时，基金管理人应及时恢复申购
业务的办理。当发生上述第 10 项情形时，基金管理人可以采取比例确认等方式对该投资人
的申购请进行限制，基金管理人有权拒绝该等全部或者部分申购申请。
  发生下列情形时，基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项：
回申请或延缓支付赎回款项。当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的
活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商
确认后，基金管理人应当暂停接受基金赎回申请或延缓支付赎回款项。
人无法计算当日基金资产净值或者无法办理赎回。
赎回申请。
  发生上述情形之一且基金管理人决定暂停接受基金份额持有人的赎回申请或者延缓支
付赎回款项时，基金管理人应在当日报中国证监会备案，已确认的赎回申请，基金管理人
应足额支付；如暂时不能足额支付，应将可支付部分按单个账户申请量占申请总量的比例
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分配给赎回申请人，未支付部分可延期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的
相关条款处理。基金份额持有人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤
销。出现暂停赎回或延缓支付赎回款项时，场内赎回申请按照深圳证券交易所及中国证券
登记结算有限责任公司的有关业务规则办理。在暂停赎回的情况消除时，基金管理人应及
时恢复赎回业务的办理并公告。
  若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请（赎回申请份额总数加上基金转换中转出
申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额）超过前一
开放日的基金总份额的 10%，即认为是发生了巨额赎回。
  当基金出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定全额赎回
或部分延期赎回。
  （1）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时，按正常赎回
程序执行。
  （2）部分延期赎回：当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认为因支付投
资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时，基金管理人在
当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回申请延期
办理。对于当日的赎回申请，应当按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比例，确定当
日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取
消赎回。选择延期赎回的，将自动转入下一个开放日继续赎回，直到全部赎回为止；选择
取消赎回的，当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回
申请一并处理，无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额，以此类推，
直到全部赎回为止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择，投资人未能赎回部分作自
动延期赎回处理。
  当基金发生巨额赎回，在单个基金份额持有人超过基金总份额 50%以上的赎回申请情
形下，基金管理人可以延期办理赎回申请。如基金管理人对于其超过基金总份额 50%以上
部分的赎回申请实施延期办理，延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理，无优先
权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额，以此类推，直到全部赎回为止；
如基金管理人只接受其基金总份额 50%部分作为当日有效赎回申请，基金管理人可以根据
前述“（1）全额赎回”或“（2）部分延期赎回”的约定方式对该部分有效赎回申请与其他
基金份额持有人的赎回申请一并办理。基金份额持有人在申请赎回时可事先选择将当日可
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能未获受理部分予以撤销；延期部分如选择取消赎回的，当日未获受理的部分赎回申请将
被撤销。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择，投资人未能赎回部分作自动延期赎回
处理。
  巨额赎回的场内处理按照深圳证券交易所及中国证券登记结算有限责任公司的有关规
定办理。
要，可暂停接受本基金的赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得
超过 20 个工作日，并应当在指定媒介上进行公告。
  当发生上述巨额赎回并延期办理时，基金管理人应当通过邮寄、传真或者其他方式（包
括但不限于短信、电子邮件、公告或由基金销售机构通知等方式）在 3 个交易日内通知基金
份额持有人，说明有关处理方法，并在 2 日内在指定媒介上刊登公告。
停公告。
最迟于重新开放日在指定媒介上刊登重新开放申购或赎回的公告；也可以根据实际情况在
暂停公告中明确重新开放申购或赎回的时间，届时不再另行发布重新开放的公告。
  基金管理人可以根据相关法律法规以及基金合同的规定决定开办本基金与基金管理人
管理的其他基金份额之间的转换业务，基金转换可以收取一定的转换费，相关规则由基金
管理人届时根据相关法律法规及基金合同的规定制定并公告，并提前告知基金托管人与相
关机构。
  基金份额的登记、转托管、非交易过户、冻结和解冻等相关业务规则按照深圳证券交
易所、中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规则执行。若相关法律法规、中国证监
会、深圳证券交易所或中国证券登记结算有限责任公司对基金份额的登记、转托管、非交
易过户、冻结和解冻业务等规则有新的规定，按新规定执行。
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  基金管理人可以为投资人办理定投计划，具体规则由基金管理人另行规定。投资人在
办理定投计划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管理人在相关公
告或更新的招募说明书中所规定的定投计划最低申购金额。
  在法律法规允许且条件具备的情况下，基金管理人可受理基金份额持有人在中国证监
会认可的交易场所或者通过其他方式进行基金份额转让的申请并由登记机构办理基金份额
的过户登记。基金管理人拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额持有人应根
据基金管理人公告的业务规则办理基金份额转让业务。
  在相关法律法规允许的条件下，基金登记机构可依据其业务规则，受理基金份额质押
等业务，并收取一定的手续费用。
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                  §11 基金的费用与税收
  一、基金费用的种类
户、交易、清算、登记等各项费用；
税、印花税及预扣提税（以及与前述各项有关的任何利息及费用）（简称“税收”）；
境外托管人转移新基金托管人、境外托管人所引起的费用，但因基金管理人或基金托管人、
境外托管人自身原因导致被更换的情形除外；
  二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
  本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.8%年费率计提。管理费的计算方法如下：
  H＝E×0.8%÷当年天数
  H 为每日应计提的基金管理费
  E 为前一日的基金资产净值
  基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人
发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性
支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。
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  本基金的管理费的具体使用由基金管理人支配；如果委托境外投资顾问，基金的管理
费可以部分作为境外投资顾问的费用，具体支付由基金管理人与境外投资顾问在有关协议
中进行约定。
  本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如
下：
  H＝E×0.25%÷当年天数
  H 为每日应计提的基金托管费
  E 为前一日的基金资产净值
  基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人
发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性
支取。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。本基金的托管费的具体使用由基金托
管人支配；如果委托境外托管人，其中可以部分作境外托管人的费用，具体支付由基金托
管人与境外托管人在有关协议中进行约定。
  本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.4%。本
基金销售服务费按前一日 C 类基金份额的基金资产净值的 0.4%年费率计提。计算方法如
下：
  H＝E×年销售服务费率÷当年天数
  H 为 C 类基金份额每日应计提的基金销售服务费
  E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值
  基金销售服务费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托
管人发送销售服务费划款指令，基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从基金财产中一
次性划付到由基金管理人开立的 TA 清算账户中，基金管理人根据与销售机构签订的销售协
议中约定的付款周期分别划付给销售机构。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。
  本基金按照基金管理人与标的指数许可方所签订的指数许可使用协议中所规定的指数
许可使用费计提方法支付指数许可使用费。其中，基金合同生效前的许可使用固定费不列
入基金费用。
  本基金作为指数基金，需根据与指数所有人 S&P DOW JONES INDICES 签署的指数使用许
可协议的约定向 S&P DOW JONES INDICES 支付指数使用费。
  在通常情况下，指数许可使用基点费按前一日的基金资产净值的 0.05%的年费率计提。
指数许可使用基点费每日计算，逐日累计。计算方法如下：
  H=E×0.05%÷当年天数
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  H 为每日应付的指数许可使用基点费
  E 为前一日的基金资产净值
  许可使用基点费的收取下限为每年 3 万美元，即不足 3 万美元时按照 3 万美元收取。另
外每年适当收取数据服务费。基点费计费期间不足一年的，根据实际天数按比例计算。许
可使用基点费的支付方式为每年支付一次。自基金合同生效日起，于每年 1 月的前 10 个工
作日内支付上一年度的指数许可使用基点费。
  如果指数使用许可协议约定的指数许可使用费的计算方法、费率和支付方式等发生调
整，本基金将采用调整后的方法或费率计算指数使用费。基金管理人应在招募说明书及其
更新中披露基金最新适用的方法。
  上述“一、基金费用的种类”中第 5－15 项费用，根据有关法规及相应协议规定，按
费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
  三、不列入基金费用的项目
  下列费用不列入基金费用：
损失；
  四、基金税收
  本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规和境外市场
所在地的相关法律法规执行。
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                 §12 基金的财产
  一、基金资产总值
  基金资产总值是指购买的各类证券及票据价值、银行存款本息和基金应收的申购基金
款以及其他投资所形成的价值总和。
  二、基金资产净值
  基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。
  三、基金财产的账户
  基金托管人根据相关法律法规、规范性文件为本基金开立资金账户、证券账户以及投
资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理人、基金托管人、境外托管人、
基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以及其他基金财产账户相独立。
  四、基金财产的保管和处分
  本基金财产独立于基金管理人、基金托管人、境外托管人和基金销售机构的财产，并
由基金托管人和/或其委托的境外托管人保管。基金管理人、基金托管人、境外托管人、基
金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的法律责任，其债权人不得对本基
金财产行使请求冻结、扣押或其他权利。除依法律法规和《基金合同》的规定处分外，基金
财产不得被处分。
  基金管理人、基金托管人、境外托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产
等原因进行清算的，基金财产不属于其清算财产。基金管理人管理运作基金财产所产生的
债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金管理人管理运作不同基金的基金财产
所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产本身承担的债务，不得对基金财产强制执
行。
  境外托管人根据基金财产所在地法律法规、证券交易所规则、市场惯例及其与基金托
管签订的主次托管协议持有并保管基金财产。基金托管人在已根据《试行办法》的要求谨慎、
尽职的原则选择、委任和监督境外托管人，且境外托管人已按照当地法律法规、基金合同
及托管协议的要求保管托管资产的前提下，基金托管人对境外托管人破产产生的损失不承
担责任。但基金托管人根据基金管理人的指令采取措施进行追偿，基金管理人配合基金托
管人进行追偿。除非基金管理人、基金托管人及其境外托管人存在过失、疏忽、欺诈或故
意不当行为，基金管理人、基金托管人不对境外托管人依据当地法律法规、证券交易所规
则、市场惯例的作为或不作为承担责任。
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              §13 基金资产估值
 一、估值日
 本基金的估值日为本基金的开放日以及国家法律法规规定需要对外披露基金净值的非
开放日。
 二、估值对象
 基金所拥有的股票、基金、债券、衍生工具和其它投资等持续以公允价值计量的金融
资产及负债。
 三、估值方法
 （1）已上市流通的有价证券的估值
 上市流通的有价证券以其估值日在证券交易所的收盘价估值；估值日无交易的，以最
近交易日的收盘价估值。
 （2）处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理：
估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；
值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；
一股票的估值方法估值；非公开发行有明确锁定期的股票，按监管机构或行业协会有关规
定确定公允价值。
 （1）上市流通的基金按估值日在证券交易所的收盘价估值；估值日无交易的，以最近
交易日的收盘价估值；
 （2）非上市流通基金以估值截止时点能够取得的最新基金份额净值进行估值。
 （1）对于上市流通的债券，证券交易所市场实行净价交易的债券按估值日在证券交易
所的收盘价估值；估值日无交易的，以最近交易日的收盘价估值。证券交易所市场未实行
净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估
值，估值日没有交易的，按最近交易日债券收盘价减去所含的最近交易日债券应收利息后
得到的净价估值。
 （2）对于非上市债券，参照主要做市商或其他权威价格提供机构的报价进行估值。
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 （1）上市流通衍生品按估值日在证券交易所的收盘价估值；估值日无交易的，以最近
交易日的收盘价估值。
 （2）非上市衍生品采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的
情况下，按成本估值。
收盘价或报价；根据不同交易市场的发行量之比确定该证券的主要交易市场。个别市场有
特殊交易结算规则的，根据该市场规则处理。
 （1）本基金外币资产价值计算中，涉及港币、美元、英镑、欧元、日元等主要货币对
人民币汇率的，应当以基金估值日中国人民银行或其授权机构公布的人民币汇率中间价为
准。
 （2）涉及到其它币种与人民币之间的汇率，参照数据服务商提供的当日各种货币兑美
元折算率采用套算的方法进行折算。
 若本基金现行估值汇率不再发布或发生重大变更，或市场上出现更为公允、更适合本
基金的估值汇率时，基金管理人与基金托管人协商一致后可根据实际情况调整本基金的估
值汇率，并及时报中国证监会备案，无需召开基金份额持有人大会。
 若无法取得上述汇率价格信息时，以基金托管人或境外托管人所提供的合理公开外汇
市场交易价格为准。
 对于按照中国法律法规和基金投资所在地的法律法规规定应交纳的各项税金，本基金
将按权责发生制原则进行估值；对于因税收规定调整或其他原因导致基金实际交纳税金与
估算的应交税金有差异的，基金将在相关税金调整日或实际支付日进行相应的估值调整。
基金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的方法估值。
家最新规定估值。
 如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程序及相关
法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即通知对方，共同查明原
因，双方协商解决。
 根据有关法律法规，基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担。本
基金的基金会计责任方由基金管理人担任，因此，就与本基金有关的会计问题，如经相关
各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理人对基金资产净值
的计算结果对外予以公布。
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  四、估值程序
额的余额数量计算，精确到 0.0001 元，小数点后第 5 位四舍五入，由此产生的误差计入基
金财产。国家另有规定的，从其规定。
  基金管理人应每个估值日计算基金资产净值及各类别基金份额净值，并按规定披露。
的规定暂停估值时除外。基金管理人每个估值日对基金资产估值后，将各类别基金份额净
值结果发送基金托管人，经基金托管人复核无误后，由基金管理人对外公布。
  五、估值错误的处理
  基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、
及时性。当基金份额净值小数点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值错误时，视为基金份额净
值错误。
  基金合同的当事人应按照以下约定处理：
  本基金运作过程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登记机构、或销售机构、
或投资人自身的过错造成估值错误，导致其他当事人遭受损失的，过错的责任人应当对由
于该估值错误遭受损失当事人（“受损方”）的直接损失按下述“估值错误处理原则”给予
赔偿，承担赔偿责任。
  上述估值错误的主要类型包括但不限于：资料申报差错、数据传输差错、数据计算差
错、系统故障差错、下达指令差错等。对于因技术原因引起的差错，若系同行业现有技术
水平不能预见、不能避免、不能克服，则属不可抗力，按照下述规定执行。
  由于不可抗力原因造成投资人的交易资料灭失或被错误处理或造成其他差错，因不可
抗力原因出现差错的当事人不对其他当事人承担赔偿责任，但因该差错取得不当得利的当
事人仍应负有返还不当得利的义务。
  （1）估值错误已发生，但尚未给当事人造成损失时，估值错误责任方应及时协调各方，
及时进行更正，因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承担；由于估值错误责任方
未及时更正已产生的估值错误，给当事人造成损失的，由估值错误责任方对直接损失承担
赔偿责任；若估值错误责任方已经积极协调，并且有协助义务的当事人有足够的时间进行
更正而未更正，则其应当承担相应赔偿责任。估值错误责任方应对更正的情况向有关当事
人进行确认，确保估值错误已得到更正。
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  （2）估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责，不对间接损失负责，并且仅对
估值错误的有关直接当事人负责，不对第三方负责。
  （3）因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。但估值错误
责任方仍应对估值错误负责。如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部返还不当得
利造成其他当事人的利益损失（“受损方”），则估值错误责任方应赔偿受损方的损失，并
在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事人享有要求交付不当得利的权利；如
果获得不当得利的当事人已经将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其已经获
得的赔偿额加上已经获得的不当得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值错
误责任方。
  （4）估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式。
  （5）估值错误的责任方拒绝进行赔偿时，如果因基金管理人过错造成基金资产损失时，
基金托管人应为基金的利益向基金管理人追偿，如果因基金托管人过错造成基金资产损失
时，基金管理人应为基金的利益向基金托管人追偿。除基金管理人和托管人之外的第三方
造成基金资产的损失，并拒绝进行赔偿时，由基金管理人负责向差错方追偿。
  （6）如果出现估值错误的当事人未按规定对受损方进行赔偿，并且依据法律法规、《基
金合同》或其它规定，基金管理人自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担了赔偿责任，
则基金管理人有权向出现过错的当事人进行追索，并有权要求其赔偿或补偿由此发生的费
用和遭受的损失。
  （7）按法律法规规定的其他原则处理估值错误。
  估值错误被发现后，有关的当事人应当及时进行处理，处理的程序如下：
  （1）查明估值错误发生的原因，列明所有的当事人，并根据估值错误发生的原因确定
估值错误的责任方；
  （2）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成的损失进行评估；
  （3）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由估值错误的责任方进行更正和赔偿
损失；
  （4）根据估值错误处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构
进行更正，并就估值错误的更正向有关当事人进行确认。
  （1）基金份额净值计算出现错误时，基金管理人应当立即予以纠正，通报基金托管人，
并采取合理的措施防止损失进一步扩大。
  （2）错误偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理人应当通报基金托管人并报中
国证监会备案；错误偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理人应当公告。
  （3）前述内容如法律法规或监管机关另有规定的，从其规定处理。
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 六、暂停估值的情形
其他原因暂停营业时；
值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商一致的，基金应当暂停
估值；
 七、基金净值的确认
 用于基金信息披露的基金资产净值和各类别基金份额净值由基金管理人负责计算，基
金托管人负责进行复核。基金管理人应于每个估值日交易结束后计算基金资产净值和各类
别基金份额净值并发送给基金托管人。基金托管人对净值计算结果复核确认后发送给基金
管理人，由基金管理人按规定公布。
 八、特殊情况的处理
金资产估值错误处理。
误等，基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查，但未能
发现错误的，由此造成的基金资产估值错误，基金管理人和基金托管人免除赔偿责任。但
基金管理人、基金托管人应当积极采取必要的措施减轻或消除由此造成的影响。
估值的应交税金有差异的，相关估值调整不作为基金资产估值错误处理。
金管理人和本基金托管人协商一致的时间点前无法确认的交易，导致的对基金资产净值的
影响，不作为基金资产估值错误处理。
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               §14 基金的收益与分配
  一、基金利润的构成
  基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关费用后
的余额，基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。
  二、基金可供分配利润
  基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已实现收益
的孰低数。
  三、基金收益分配原则
基金份额每次基金收益分配比例不得低于基金收益分配基准日每份基金份额可供分配利润
的 10%，若《基金合同》生效不满 3 个月可不进行收益分配；
式基金账户下的基金份额，可选择现金红利或将现金红利按除权日的基金份额净值自动转
为同一类别的基金份额进行再投资；若投资人不选择，本基金默认的收益分配方式是现金
分红。登记在基金份额持有人深圳证券账户下的基金份额，只能选择现金分红的方式，具
体权益分配程序等有关事项遵循深圳证券交易所及中国证券登记结算有限责任公司的相关
规定；
值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值；
  在不违反法律法规、基金合同的约定以及对基金份额持有人利益无实质不利影响的前
提下，基金管理人可在按照监管部门要求履行适当程序后对基金收益分配原则进行调整，
不需召开基金份额持有人大会。
  四、收益分配方案
  基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、
分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。
  五、收益分配方案的确定、公告与实施
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  本基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核，在 2 日内在指定媒介
公告。
  基金红利发放日距离收益分配基准日（即可供分配利润计算截止日）的时间不得超过
  六、基金收益分配中发生的费用
  基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资人自行承担。现金分红及红
利再投资的计算方法等有关事项遵循深圳证券交易所及中国证券登记结算有限责任公司的
相关规定。
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               §15 基金的会计与审计
  一、基金会计政策
如下原则：如果《基金合同》生效少于 2 个月，可以并入下一个会计年度披露；
按照有关规定编制基金会计报表；
式确认。
  二、基金的年度审计
会计师事务所及其注册会计师对本基金的年度财务报表进行审计。
务所需在 2 日内在指定媒介公告。
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                §16 基金的信息披露
  一、本基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《试行办法》、《信息披露
办法》、《基金合同》及其他有关规定。相关法律法规关于信息披露的披露方式、披露内容、
登载媒介、报备方式等规定发生变化时，本基金从其最新规定。
  二、信息披露义务人
  本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人大会的基
金份额持有人等法律法规和中国证监会规定的自然人、法人和非法人组织。
  本基金信息披露义务人以保护基金份额持有人利益为根本出发点，按照法律法规和中
国证监会的规定披露基金信息，并保证所披露信息的真实性、准确性、完整性、及时性、
简明性和易得性。
  本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内，将应予披露的基金信息通过中
国证监会指定的媒介披露，并保证基金投资人能够按照《基金合同》约定的时间和方式查阅
或者复制公开披露的信息资料。
  三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息，不得有下列行为：
  四、本基金公开披露的信息应采用中文文本。如同时采用外文文本的，基金信息披露
义务人应保证不同文本的内容一致。不同文本发生歧义的，以中文文本为准。
  本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字；除特别说明外，货币单位为人民币元。
  五、公开披露的基金信息
  公开披露的基金信息包括：
  （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管协议、基金产品资料概要
有人大会召开的规则及具体程序，说明基金产品的特性等涉及基金投资人重大利益的事项
的法律文件。
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购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息披露及基金份额持有人
服务等内容。《基金合同》生效后，基金招募说明书的信息发生重大变更的，基金管理人应
当在三个工作日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信息
发生变更的，基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的，基金管理人不再更新招募
说明书。
动中的权利、义务关系的法律文件。
要信息。《基金合同》生效后，基金产品资料概要的信息发生重大变更的，基金管理人应当
在三个工作日内，更新基金产品资料概要，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业
网点；基金产品资料概要其他信息发生变更的，基金管理人至少每年更新一次。基金终止
运作的，基金管理人不再更新基金产品资料概要。基金产品资料概要的正文应当包括产品
概况、基金投资与净值表现、投资本基金涉及的费用、风险揭示与重要提示等中国证监会
规定的披露事项，相关内容不得与基金合同、招募说明书有实质性差异。基金管理人将在
《信息披露办法》实施之日起一年内，按照《信息披露办法》、《基金合同》及基金招募说
明书规定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求执行。
  基金募集申请经中国证监会注册后，基金管理人在基金份额发售的 3 日前，将基金招
募说明书、《基金合同》摘要登载在指定媒介上；基金管理人、基金托管人应当将《基金合
同》、基金托管协议登载在网站上。
  （二）基金份额发售公告
  基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披露招募说
明书的当日登载于指定媒介上。
  （三）《基金合同》生效公告
  基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日在指定媒介上登载《基金合同》生效
公告。
  （四）基金份额上市交易公告书
  基金份额获准在证券交易所上市交易的，基金管理人应当在基金份额上市交易 3 个工
作日前，将基金份额上市交易公告书登载于指定媒介上。
  （五）基金净值信息
  《基金合同》生效后，在开始办理基金份额申购或者赎回前，基金管理人应当至少每周
在指定网站披露一次各类别基金份额净值和基金份额累计净值。
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 在开始办理申购或者赎回后，基金管理人应当在不晚于每个开放日之后的两个工作日，
通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点披露开放日的各类别基金份额净值和基金
份额累计净值。
 基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日之后的两个工作日，在指定网站披露
半年度和年度最后一日的各类别基金份额净值和基金份额累计净值。
 （六）基金份额申购、赎回价格
 基金管理人应当在《基金合同》、招募说明书等信息披露文件上载明申购、赎回价格的
计算方式及有关申购、赎回费率，并保证投资人能够在基金份额销售机构网站或营业网点
查阅或者复制前述信息资料。
 （七）基金定期报告，包括基金年度报告、基金中期报告和基金季度报告
 基金管理人应当在每年结束之日起三个月内，编制完成基金年度报告，将年度报告登
载在指定网站上，并将年度报告提示性公告登载在指定报刊上。基金年度报告中的财务会
计报告应当经过具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计。
 基金管理人应当在上半年结束之日起两个月内，编制完成基金中期报告，将中期报告
登载在指定网站上，并将中期报告提示性公告登载在指定报刊上。
 基金管理人应当在季度结束之日起 15 个工作日内，编制完成基金季度报告，将季度报
告登载在指定网站上，并将季度报告提示性公告登载在指定报刊上。
 《基金合同》生效不足 2 个月的，基金管理人可以不编制当期季度报告、中期报告或者
年度报告。
 基金运作期间，如报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过基金总份额 20%
的情形，为保障其他投资者的权益，基金管理人至少应当在基金定期报告“影响投资者决
策的其他重要信息”项下披露该投资者的类别、报告期末持有份额及占比、报告期内持有
份额变化情况及产品的特有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。
 基金持续运作过程中，应当在基金年度报告和中期报告中披露基金组合资产情况及其
流动性风险分析等。
 （八）临时报告
 本基金发生重大事件，有关信息披露义务人应当在 2 个工作日内编制临时报告书，并
登载在指定报刊和指定网站上。
 前款所称重大事件，是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影
响的下列事件：
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事务所；
托管人委托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；
生变动；
人专门基金托管部门的主要业务人员在最近 12 个月内变动超过百分之三十；
处罚、刑事处罚，基金托管人或其专门基金托管部门负责人因基金托管业务相关行为受到
重大行政处罚、刑事处罚；
人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重
大关联交易事项，但中国证监会另有规定的除外；
方式和费率发生变更；
大影响的其他事项或中国证监会规定和基金合同约定的其他事项。
  （九）澄清公告
  在《基金合同》存续期限内，任何公共媒介中出现的或者在市场上流传的消息可能对基
金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损害基金份额持有人权益的，相
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关信息披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清，并将有关情况立即报告中国证
监会、基金上市交易的证券交易所。
  （十）基金份额持有人大会决议
  基金份额持有人大会决定的事项，应当依法报中国证监会备案，并予以公告。
  （十一）清算报告
  基金合同终止的，基金管理人应当组织基金财产清算小组对基金财产进行清算并作出
清算报告。基金财产清算小组应当将清算报告登载在指定网站上，并将清算报告提示性公
告登载在指定报刊上。
  （十二）中国证监会规定的其他信息。
  六、信息披露事务管理
  基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度，指定专门部门及高级管理
人员负责管理信息披露事务。
  基金信息披露义务人公开披露基金信息，应当符合中国证监会相关基金信息披露内容
与格式准则等法规的规定。
  基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基金合同》的约定，对基金
管理人编制的基金资产净值、各类别基金份额净值、基金份额申购赎回价格、基金定期报
告、更新的招募说明书、基金产品资料概要、基金清算报告等公开披露的相关基金信息进
行复核、审查，并向基金管理人进行书面或电子确认。
  基金管理人、基金托管人应当在指定报刊中选择披露信息的报刊。基金管理人、基金
托管人应当向中国证监会基金电子披露网站报送拟披露的基金信息，并保证相关报送信息
的真实、准确、完整、及时。
  基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介上披露信息外，还可以根据需要在其他公
共媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于指定媒介和基金上市交易的证券交易所网站
披露信息，并且在不同媒介上披露同一信息的内容应当一致。
  为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、法律意见书的专业机构，
应当制作工作底稿，并将相关档案至少保存到《基金合同》终止后 10 年。
  七、信息披露文件的存放与查阅
  依法必须披露的信息发布后，基金管理人、基金托管人应当按照相关法律法规规定将
信息置备于各自住所、基金上市交易的证券交易所，供社会公众查阅、复制。
  八、暂停或延迟信息披露的情形
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当出现下述情况时，基金管理人和基金托管人可暂停或延迟信息披露：
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       §17 基金合同的变更、终止和基金财产的清算
  一、《基金合同》的变更
的事项的，应召开基金份额持有人大会决议通过。对于法律法规规定和基金合同约定可不
经基金份额持有人大会决议通过的事项，由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告，
并报中国证监会备案。
效后 2 日内在指定媒介公告。
  二、《基金合同》的终止事由
  有下列情形之一的，《基金合同》应当终止：
承接的；
  三、基金财产的清算
组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。
从事证券、期货相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金
财产清算小组可以聘用必要的工作人员。
现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。
  （1）《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金；
  （2）对基金财产和债权债务进行清理和确认；
  （3）对基金财产进行估值和变现；
  （4）制作清算报告；
  （5）聘请具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘
请律师事务所对清算报告出具法律意见书；
  （6）将清算报告报中国证监会备案并公告；
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  （7）对基金剩余财产进行分配。
为有利的清算方法，本基金财产的清算可按该方法进行，并及时公告，不需召开基金份额
持有人大会。相关法律法规或监管部门另有规定的，按相关法律法规或监管部门的要求办
理。
  四、清算费用
  清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用，清算费
用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。
  五、基金财产清算剩余资产的分配
  依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算
费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按各类基金份额在基金合同终止事由发生时各自
基金份额资产净值的比例确定剩余财产在各类基金份额中的分配比例，并在各类基金份额
可分配的剩余财产范围内按各份额类别内基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。
  六、基金财产清算的公告
  清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经具有证券、期货相关业
务资格的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。
基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清算
小组进行公告，基金财产清算小组应当将清算报告登载在指定网站上，并将清算报告提示
性公告登载在指定报刊上。
  七、基金财产清算账册及文件的保存
  基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。
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                        §18 基金托管人
  （一）基金托管人基本情况
  名称：中国工商银行股份有限公司
  注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
  成立时间：1984 年 1 月 1 日
  法定代表人： 陈四清
  注册资本：人民币 35,640,625.7089 万元
  联系电话：010-66105799
  联系人：郭明
  （二）主要人员情况
  截至 2021 年 6 月，中国工商银行资产托管部共有员工 214 人，平均年龄 34 岁，95%以
上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。
  （三）基金托管业务经营情况
  作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自 1998 年在国内首家提供托管服务以
来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规
范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履行资产托管人职责，为境内外
广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务，展现优异
的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投
资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、基本养老保险、企业年金基金、QFII 资产、
QDII 资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商
业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII 专户资产、ESCROW 等门类齐全
的托管产品体系，同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，可以为各类客户
提供个性化的托管服务。截至 2021 年 6 月，中国工商银行共托管证券投资基金 1215 只。自
美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上 海 证 券 报》等境内外权威财经媒体评选的 78
项最佳托管银行大奖；是获得奖项最多的国内托管银行，优良的服务品质获得国内外金融
领域的持续认可和广泛好评。
  （四）基金托管人的内部控制制度
  中国工商银行资产托管部自成立以来，各项业务飞速发展，始终保持在资产托管行业
的优势地位。这些成绩的取得，是与资产托管部“一手抓业务拓展，一手抓内控建设”的
做法是分不开的。资产托管部非常重视改进和加强内部风险管理工作，在积极拓展各项托
管业务的同时，把加强风险防范和控制的力度，精心培育内控文化，完善风险控制机制，
强化业务项目全过程风险管理作为重要工作来做。从 2005 年至今共十四次顺利通过评估组
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织内部控制和安全措施最权威的 ISAE3402 审阅，全部获得无保留意见的控制及有效性报告。
充分表明独立第三方对我行托管服务在风险管理、内部控制方面的健全性和有效性的全面
认可,也证明中国工商银行托管服务的风险控制能力已经与国际大型托管银行接轨，达到国
际先进水平。目前，ISAE3402 审阅已经成为年度化、常规化的内控工作手段。”
  保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，强化和建立守法经营、规
范运作的经营思想和经营风格，形成一个运作规范化、管理科学化、监控制度化的内控体
系；防范和化解经营风险，保证托管资产的安全完整；维护持有人的权益；保障资产托管
业务安全、有效、稳健运行。
  中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监察部门（内控
合规部、内部审计局）、资产托管部内设风险控制处及资产托管部各业务处室共同组成。总
行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策，对各业务部门风险控制工作进行指导、监督。
资产托管部内部设置专门负责稽核监察工作的内部风险控制处，配备专职稽核监察人员，
在总经理的直接领导下，依照有关法律规章，对业务的运行独立行使稽核监察职权。各业
务处室在各自职责范围内实施具体的风险控制措施。
  （1）合法性原则。内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求，并贯穿于
托管业务经营管理活动的始终。
  （2）完整性原则。托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制约；
监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节，覆盖所有的部门、岗位和人员。
  （3）及时性原则。托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录；按照“内控优
先”的原则，新设机构或新增业务品种时，必须做到已建立相关的规章制度。
     （4）审慎性原则。各项业务经营活动必须防范风险，审慎经营，保证基金资产和其
他委托资产的安全与完整。
  （5）有效性原则。内控制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完善，
并保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外。
  （6）独立性原则。设立专门履行托管人职责的管理部门；直接操作人员和控制人员必
须相对独立，适当分离；内控制度的检查、评价部门必须独立于内控制度的制定和执行部
门。
  （1）严格的隔离制度。资产托管业务与传统业务实行严格分离，建立了明确的岗位职
责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规范等一系列规章制度，并采取
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了良好的防火墙隔离制度，能够确保资产独立、环境独立、人员独立、业务制度和管理独
立、网络独立。
 （2）高层检查。主管行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策和策略的制定者
和管理者，要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况，以检查资产托管部在实现内
部控制目标方面的进展，并根据检查情况提出内部控制措施，督促职能管理部门改进。
 （3）人事控制。资产托管部严格落实岗位责任制，建立“自控防线”、“互控防线”、
“监控防线”三道控制防线，健全绩效考核和激励机制，树立“以人为本”的内控文化，
增强员工的责任心和荣誉感，培育团队精神和核心竞争力。并通过进行定期、定向的业务
与职业道德培训、签订承诺书，使员工树立风险防范与控制理念。
 （4）经营控制。资产托管部通过制定计划、编制预算等方法开展各种业务营销活动、
处理各项事务，从而有效地控制和配置组织资源，达到资源利用和效益最大化目的。
 （5）内部风险管理。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强内部风险管理，
定期或不定期地对业务运作状况进行检查、监控，指导业务部门进行风险识别、评估，制
定并实施风险控制措施，排查风险隐患。
 （6）数据安全控制。我们通过业务操作区相对独立、数据和传真加密、数据传输线路
的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。
 （7）应急准备与响应。资产托管业务建立专门的灾难恢复中心，制定了基于数据、应
用、操作、环境四个层面的完备的灾难恢复方案，并组织员工定期演练。为使演练更加接
近实战，资产托管部不断提高演练标准，从最初的按照预订时间演练发展到现在的“随机
演练”。从演练结果看，资产托管部完全有能力在发生灾难的情况下两个小时内恢复业
务。
 （1）资产托管部内部设置专职稽核监察部门，配备专职稽核监察人员，在总经理的直
接领导下，依照有关法律规章，全面贯彻落实全程监控思想，确保资产托管业务健康、稳
定地发展。
 （2）完善组织结构，实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上至下每个员工
的共同参与，只有这样，风险控制制度和措施才会全面、有效。资产托管部实施全员风险
管理，将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位，每位员工对自己岗位职责范围内
的风险负责，通过建立纵向双人制、横向多部门制的内部组织结构，形成不同部门、不同
岗位相互制衡的组织结构。
 （3）建立健全规章制度。资产托管部十分重视内控制度的建设，一贯坚持把风险防范
和控制的理念和方法融入岗位职责、制度建设和工作流程中。经过多年努力，资产托管部
已经建立了一整套内部风险控制制度，包括：岗位职责、业务操作流程、稽核监察制度、
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信息披露制度等，覆盖所有部门和岗位，渗透各项业务过程，形成各个业务环节之间的相
互制约机制。
 （4）内部风险控制始终是托管部工作重点之一，保持与业务发展同等地位。资产托管
业务是商业银行新兴的中间业务，资产托管部从成立之日起就特别强调规范运作，一直将
建立一个系统、高效的风险防范和控制体系作为工作重点。随着市场环境的变化和托管业
务的快速发展，新问题、新情况不断出现，资产托管部始终将风险管理放在与业务发展同
等重要的位置，视风险防范和控制为托管业务生存和发展的生命线。
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                         §19 境外托管人
  一、基本情况
  名称：布朗兄弟哈里曼银行（Brown Brothers Harriman & Co.）
  地址：140 Broadway New York, NY 10005
  法定代表人：William B. Tyree (Managing Partner)
  组织形式：合伙制
  存续期间：持续经营
  成立于 1818 年的布朗兄弟哈里曼银行（“BBH”）是全球领先的托管银行之一。BBH 自
首批开展全球托管业务的美国银行之一。目前全球员工约 5 千人，在全球 18 个国家和地区
设有分支机构。
  BBH 的惠誉长期评级为 A+，短期评级为 F1。
  二、托管业务及主要人员情况
布朗兄弟哈里曼银行的全球托管业务隶属于本行的投资者服务部。在全球范围内，该部门由
本行合伙人 Sean Pairceir 先生领导。在亚洲，该部门由本行合伙人 Taylor Bodman 先生领
导。
  作为一家全球化公司，BBH 拥有服务全球跨境投资的专长，其全球托管网络覆盖近一百
个市场。截至 2016 年 6 月 30 日，托管资产规模达到了 4 万亿美元，其中约百分之七十是跨
境投资的资产。亚洲是 BBH 业务增长最快的地区之一。我们投身于亚洲市场，迄今已逾 25
年，亚洲服务管理资产近 6 千亿美元。
  投资者服务部是公司最大的业务，拥有近 4400 名员工。我们致力为客户提供稳定优质
的服务，并根据客户具体需求提供定制化的全面解决方案，真正做到“以客户为中心”
                                     。
  由于坚持长期提供优质稳定的客户服务，BBH 多年来在行业评比中屡获殊荣，包括∶
     被评为“全球杰出表现者”
     #1 – 共同基金管理客户服务 – 北美
                     南方道琼斯美国精选 REIT 指数证券投资基金招募说明书（更新）
#1 – 美国代理银行资产服务
#2 – 证券借贷人– 全球范围
#2 – 全球证券借贷供货商
机构投资者: 12项类别中有9项位列#1，2项位列 #2
基金管理者: 8项类别中有2项位列#1，5项位列 #2
#1 – 美国(资产管理总额加权和非加权)
#1 – 使用多个托管人的客户 – 亚太地区(加权 )
#2 – 共同基金管理者 (全球和仅美洲地区)
#1 - 资产管理规模超过30亿美元的客户 – 全球
#1 - 资产管理规模超过30亿美元的客户 – 欧洲、中东和非洲
#1 - 美洲共同基金管理者
最佳欧洲ETF基金管理者
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         最佳北美ETF基金管理者
         #1 美洲
     Private Asset Management - 2015 Best Wealth Manager Long-Term Performance (3
years)
         World Finance – 2014 Best Private Bank, U.S. (East)
     Wealth & Finance International – 2014 Best U.S. Private Bank
     三、境外托管人的职责
               南方道琼斯美国精选 REIT 指数证券投资基金招募说明书（更新）
   户以及证券账户；
                           南方道琼斯美国精选 REIT 指数证券投资基金招募说明书（更新）
                         §20 相关服务机构
     南方基金管理股份有限公司
     住所及办公地址：深圳市福田区莲花街道益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼
     法定代表人：杨小松（代为履行法定代表人职责）
     电话：0755-82763905、82763906
     传真：0755-82763900
     联系人：张锐珊
美国 REIT 代销银行：
序号          代销机构名称                        代销机构信息
                                 法定代表人：陈四清
                                 联系人：谢宇晨
                                 客服电话：95588
                                 网址：www.icbc.com.cn
                                 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
                                 法定代表人：田国立
                                 电话：010－66275654
                                 传真：010－66275654
                                 联系人：王嘉朔
                                 客服电话：95533
                                 网址：www.ccb.com
                                 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
                                 法定代表人：刘连舸
                                 客服电话：95566
                                 网址：www.boc.cn
                                 办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号
                                 法定代表人：任德奇
                                 联系人：高天
                  南方道琼斯美国精选 REIT 指数证券投资基金招募说明书（更新）
                    电话：021-58781234
                    传真：021-58408483
                    客服电话：95559
                    公司网址：www.bankcomm.com
                    行大厦
                    办公地址：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银
                    行大厦
                    法定代表人：缪建民
                    客服电话：95555
                    网址：www.cmbchina.com
     公司             办公地址：上海市中山东一路 12 号
                    法定代表人：郑杨
                    联系人：吴斌
                    联系电话：021-61618888
                    客服电话：95528
                    网址：www.spdb.com.cn
                    层、32-42 层
                    办公地址：   北京市朝阳区光华路 10 号院 1 号楼 6-30
                    层、32-42 层
                    法定代表人：朱鹤新
                    联系人：王晓琳
                    电话：010-66637271
                    客服电话：95558
                    网址：http://bank.ecitic.com/
                    法定代表人：王滨
                    联系电话：0571-96000888，020-38322222
                    客服电话：400-830-8003
                    网址：www.cgbchina.com.cn
                    办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
                    法定代表人：高迎欣
                    联系人：穆婷
                    电话：010-58560666
                    传真：010-57092611
                    客服电话：95568
                    网址：www.cmbc.com.cn
                    号中国光大中心
                    办公地址：北京市西城区太平桥大街 25 号中国光
                    大中心
                  南方道琼斯美国精选 REIT 指数证券投资基金招募说明书（更新）
                    法定代表人：李晓鹏
                    联系人：朱红
                    电话：010-63636153
                    传真：010-63639709
                    客服电话：95595
                    网址：www.cebbank.com
                    办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号
                    法定代表人：金煜
                    联系人：汤征程
                    联系电话：021-68475521
                    客服电话：95594
                    网址：www.bosc.cn
     公司             办公地址：上海市黄浦区中山东二路 70 号
                    法定代表人：徐力
                    联系人：施传荣
                    联系电话：021-61899999
                    客服电话：021-962999、4006962999
                    网址：www.srcb.com
                    办公地址：南京市玄武区中山路 288 号
                    法定代表人：胡升荣
                    联系人：赵世光
                    联系电话：025-86775305
                    客服电话：95302
                    网址：www.njcb.com.cn
     公司             办公地址：东莞市东城区鸿福东路 2 号东莞农商银
                    行大厦
                    法定代表人：王耀球
                    联系人：洪晓琳
                    电话：0769-22866143
                    传真：0769-22866282
                    客服电话：0769-961122
                    网址：www.drcbank.com
                    办公地址：乌鲁木齐市会展大道 599 号
                    法定代表人：任思宇
                    联系人：王小培、王云
                    电话：0991-4500319、0991-4563677
                    传真：0991-4500319
                    客服电话：0991-96518
                    网址：www.uccb.com.cn
                      南方道琼斯美国精选 REIT 指数证券投资基金招募说明书（更新）
         有限公司           办公地址：常州市武进区延政中路 9 号
                        法定代表人：陆向阳
                        联系人：李仙 是芸
                        电话：0519-80585939
                        传真：0519-89995170
                        客服电话：96005
                        网址：www.jnbank.com.cn
                        办公地址：厦门市湖滨北路 101 号商业银行大厦
                        法定代表人：吴世群
                        联系人：孙瑜
                        电话：0592-5310251
                        传真：0592-5373973
                        客服电话：400-858-8888
                        网址：www.xmbankonline.com
美国 REIT 代销券商及其他代销机构：
序号       代销机构名称         代销机构信息
                        法定代表人：张伟
                        联系人：庞晓芸
                        联系电话：0755-82492193
                        客服电话：95597
                        网址：www.htsc.com.cn
                        办公地址：上海市浦东新区长柳路 36 号
                        法定代表人：杨华辉
                        联系人：乔琳雪
                        联系电话：021-38565547
                        客服电话：95562
                        网址：www.xyzq.com.cn
                        券大厦十六层至二十六层
                        办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证
                        券大厦十六层至二十六层
                        法定代表人：张纳沙
                        联系人：李颖
                        电话：0755-82130833
                        传真：0755-82133952
                        客服电话：95536
                        网址：www.guosen.com.cn
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                   办公地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海
                   金融大厦
                   法定代表人：陈共炎
                   联系人：辛国政
                   联系电话：010-80928123
                   客服电话：4008-888-888 或 95551
                   网址：www.chinastock.com.cn
                   办公地址：上海市静安区南京西路 768 号国泰君安
                   大厦
                   法定代表人：贺青
                   联系人：芮敏祺
                   电话：021－38676666
                   客服电话：4008888666
                   网址：www.gtja.com
                   办公地址：山东省济南市市中区经七路 86 号
                   法定代表人：李峰
                   联系人：李明娟
                   电话：0531-68889344
                   传真：021-20315137
                   客服电话：95538
                   网址：www.zts.com.cn
                   办公地址：上海市广东路 689 号
                   法定代表人：周杰
                   电话：021－23219000
                   传真：021-23219100
                   联系人：李笑鸣
                   客服电话：95553
                   网址：www.htsec.com
                   办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号
                   法定代表人：王常青
                   联系人：谢欣然
                   联系电话：010-86451810
                   客服电话：4008888108
                   网址：www.csc108.com
                   办公地址：广州市天河区马场路 26 号广发证券大
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                    厦
                    法定代表人：孙树明
                    联系人：黄岚
                    客服电话：95575、020-95575 或致电各地营业网点
                    网址：广发证券网 http://www.gf.com.cn
                    能源大厦南塔楼 10-19 层
                    办公地址：深圳市福田区福田街道金田路 2026 号
                    能源大厦南塔楼 10-19 层
                    法定代表人：张巍
                    联系人:纪毓灵
                    联系电话:0755-83516289
                    客服电话:0755-33680000 4006666888
                    网址：www.cgws.com
                    办公地址：深圳市福田区福华一路 111 号招商证券
                    大厦 23 楼
                    法定代表人：霍达
                    联系人：黄婵君
                    联系电话：0755-82960167
                    客服电话：95565、4008888111
                    网址：www.newone.com.cn
                    时代广场（二期）北座
                    办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券
                    大厦
                    法定代表人：张佑君
                    联系人：王一通
                    电话：010-60838888
                    传真：010-60833739
                    客服电话：95558
                    网址：www.cs.ecitic.com
                    办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 40 层
                    法定代表人：杨玉成
                    联系人：陈宇
                    电话：021-33389888
                    传真：021-33388224
                    客服电话：95523 或 4008895523
                    网址： www.swhysc.com
                    办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号
                    法定代表人:刘秋明
                    联系人:郁疆
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                    联系电话:021-22169999
                    客服电话：95525
                    网址：www.ebscn.com
                    超商务中心 A 栋第 18 层-21 层及第 04 层 01、02、
                    办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务
                    中心 A 栋第 04、18 层至 21 层
                    法定代表人:高涛
                    联系人：万玉琳
                    联系电话：0755-82026907
                    传真 0755-82026539
                    客服电话：400-600-8008、95532
                    网址：www.ciccwm.com
                    南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室
                    办公地址: 新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京
                    南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室
                    法定代表人：王献军
                    电话：0991-5801913
                    传真：0991-5801466
                    联系人：王怀春
                    客服电话：400-800-0562
                    网址： www.swhysc.com
                    办公地址：深圳市福田区深南大道凤凰大厦 1 栋 9
                    层
                    法定代表人：黄炎勋
                    联系人：陈剑虹
                    联系电话：0755-82825551
                    客服电话：4008001001
                    网址：www.essence.com.cn
     公司             办公地址：山东省青岛市市南区东海西路 28 号龙
                    翔广场东座 5 层
                    法定代表人：冯恩新
                    联系人：董巨川
                    联系电话：0532-68722197
                    客服电话：95548
                    网址：sd.citics.com
                    院 1 号楼
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                    法定代表人：祝瑞敏
                    联系人：王薇安
                    联系电话：010-83252170
                    传真：010-63080978
                    客服电话：95321
                    网址：www.cindasc.com
                    西证券大厦
                    办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号华
                    西证券大厦
                    法定代表人：杨炯洋
                    联系人：赵静静
                    客服电话：95584
                    网址：www.hx168.com.cn
                    法定代表人：李新华
                    联系人：奚博宇
                    电话：027-65799999
                    传真：027-85481900
                    客服电话：95579 或 4008-888-999
                    网址：www.95579.com
                    办公地址：长春市生态大街 6666 号
                    法定代表人：李福春
                    联系人:安岩岩
                    联系电话:0431-85096517
                    客服电话:95360
                    网址：www.nesc.cn
                    号 7-9 层
                    办公地址：江苏省无锡滨湖区太湖新城金融一街 8
                    号 7-9 层
                    法定代表人:姚志勇
                    联系人:祁昊
                    联系电话:0510-82831662
                    客服电话:95570
                    网址:www.glsc.com.cn
                    中心
                    办公地址:广东省东莞市莞城区可园南路 1 号金源
                    中心
                    联系人:陈士锐
                    联系电话：0769-22112151
                    客服电话：95328
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                    网址:www.dgzq.com.cn
                    写字楼 101 室
                    办公地址：天津市南开区宾水西道 8 号
                    法定代表人：安志勇
                    联系人:王星
                    电话：022-28451922
                    传真：022-28451892
                    客服电话：400-651-5988
                    网址：www.ewww.com.cn
                    大厦 16-20 层
                    办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超
                    大厦 16-20 层
                    法定代表人：何之江
                    联系人:王阳
                    联系电话:021-38637436
                    客服电话:95511-8
                    网址：stock.pingan.com
                    办公地址：苏州工业园区星阳街 5 号
                    法定代表人：范力
                    联系人：陆晓
                    电话：0512-62938521
                    传真：0512-65588021
                    客服电话：95330
                    网址：www.dwzq.com.cn
                    办公地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金
                    融中心主塔 5 楼
                    法定代表人：胡伏云
                    联系人：陈靖
                    联系电话：020-88836999
                    客服电话: 95396
                    网址：www.gzs.com.cn
                    办公地址：南京市江东中路 389 号
                    法定代表人：李剑锋
                    联系人：王万君
                    联系电话：025-58519523
                    客服电话：95386
                    网址：www.njzq.com.cn
                  南方道琼斯美国精选 REIT 指数证券投资基金招募说明书（更新）
                    办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路
                    法定代表人：章宏韬
                    联系人：范超
                    联系电话：0551-65161821
                    客服电话：95318
                    网址：www.hazq.com
                    大厦 9 楼
                    办公地址：云南省昆明市北京路 155 号附 1 号红塔
                    大厦 9 楼
                    法定代表人：李素明
                    联系人：杨敏珺
                    联系电话：0871-63353652
                    客服电话：956060
                    网址：http://www.hongtastock.com
                    办公地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号
                    法定代表人：菅明军
                    联系人：程月艳 李盼盼
                    电话：0371-69099882
                    传真：0371-65585899
                    客服电话：95377
                    网址：www.ccnew.com
                    办公地址:江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道
                    法定代表人:徐丽峰
                    联系人:占文驰
                    联系电话:0791-88250812
                    客服电话：956080
                    网址:www.gszq.com
                    办公地址：北京市建国门外大街甲 6 号 SK 大厦
                    联系人：杨涵宇
                    联系电话：010-65051166
                    客服电话：400-910-1166
                    网址：www.cicc.com.cn
                    办公地址：山西省太原市长治路 111 号山西世贸中
                    心 A 座 F12、F13
                    法定代表人：董祥
                    联系人：薛津
                   南方道琼斯美国精选 REIT 指数证券投资基金招募说明书（更新）
                     电话：0351-4130322
                     传真：0351-4192803
                     客服电话：4007121212
                     网址：http://www.dtsbc.com.cn
                     办公地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼
                     法定代表人：林雯
                     联系人：田芳芳
                     联系电话：010-83561146
                     客服电话：95399
                     网址：www.xsdzq.cn
                     全层
                     办公地址：广东省广州市天河区珠江东路 13 号高
                     德置地广场 E 座 12 层
                     法定代表人：袁笑一
                     联系人:丁思
                     联系电话：020-83988334
                     客服电话:95322
                     网址：www.wlzq.cn
                     办公地址：成都市东城根上街 95 号
                     法定代表人：冉云
                     联系人：杜晶、黎建平
                     联系电话：028-86690057
                     传真：028-86690126
                     客服电话：95310
                     网址：www.gjzq.com.cn
                     富中心 26 楼
                     办公地址：长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财
                     富中心 26 楼
                     法定代表人：刘宛晨
                     联系人：郭静
                     联系电话：0731-84403347
                     客服电话： 95317
                     网址:www.cfzq.com
                     D 座 14 层
                     办公地址：呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座
                     D 座 14 层
                     法定代表人：庞介民
                  南方道琼斯美国精选 REIT 指数证券投资基金招募说明书（更新）
                    联系人：熊丽
                    客服电话：956088
                    网址：www.cnht.com.cn
                    大厦 9 楼
                    办公地址： 北京市朝阳区安定路 5 号院 3 号楼中
                    建财富国际中心 27 层
                    法定代表人： 吕春卫
                    联系人：徐晓霞
                    电话：010-86499479
                    传真：010-86499401
                    客服电话：400-620-6868
                    网址：www.lczq.com
                    高新区交子大道 177 号中海国际中心 B 座 17 楼
                    办公地址：中国（四川）自由贸易试验区成都市高
                    新区交子大道 177 号中海国际中心 B 座 17 楼
                    法定代表人：金树成
                    联系人：匡婷
                    电话：028-86583053
                    传真：028-86583002
                    客服电话：028-86585518
                    网址：www.cczq.com
                    场（二期）北座 13 层 1301-1305 室、14 层
                    办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广
                    场（二期）北座 13 层 1301-1305 室、14 层
                    法定代表人：张皓
                    联系人：刘宏莹
                    电话：010-60833754
                    传真：021-60819988
                    客服电话：400-990-8826
                    网址：http://www.citicsf.com
                    室
                    办公地址：上海市杨浦区长阳路 1687 号长阳创谷
                    法定代表人：汪静波
                    联系人：李娟
                    电话：021-80359127
                    传真：021-38509777
                    客服电话：400-821-5399
                    网址：www.noah-fund.com
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     公司             8 号 HALO 广场一期四层 12-13 室
                    办公地址：深圳市罗湖区笋岗街道笋西社区梨园路
                    法定代表人：薛峰
                    联系人：龚江江
                    电话：0755-33227950
                    传真：0755-33227951
                    客服电话：4006-788-887
                    网址：www.zlfund.cn、www.jjmmw.com
                    楼 41 号
                    办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔
                    多斯国际大厦 903～906 室；上海市虹口区欧阳路
                    法定代表人：杨文斌
                    联系人：张茹
                    电话：021-20613999
                    传真：021-68596916
                    客服电话：400-700-9665
                    网址：www.ehowbuy.com
     公司             969 号 3 幢 5 层 599 室
                    办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙
                    时代广场 B 座 6F
                    法定代表人：祖国明
                    联系人：韩爱彬
                    客服电话：4000-766-123
                    公司网址：www.fund123.cn
                    办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座大楼
                    （东方财富大厦）
                    法定代表人：其实
                    联系人：潘世友
                    电话：021-54509977
                    传真：021-64385308
                    客服电话：95021 / 4001818188
                    网址：www.1234567.com.cn
     司              903 室
                    办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺街 18 号 同
                    花顺大楼 4 层
                    法定代表人：吴强
                    联系人：吴强
                    电话：0571-88911818
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                    传真：0571-86800423
                    客服电话：952555
                    网址：www.5ifund.com
                    办公地址：北京市朝阳区建国门外大街 21 号北京
                    国际俱乐部 C 座写字楼 11 层
                    法定代表人：张峰
                    联系人：李雯
                    电话：010-65215588
                    传真：010-65185678
                    客服电话：400-021-8850
                    网址：www.harvestwm.cn
     有限公司           融大厦 27 层 2704
                    办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓
                    大厦 17 层
                    法定代表人：洪弘
                    联系人：孙博文
                    电话：010-83363101
                    传真：010-83363072
                    客服电话：400-166-1188
                    网址：https://8.jrj.com.cn
     公司             五层 5122 室
                    办公地址：   北京市朝阳区东三环北路甲 19 号 SOHO
                    嘉盛中心 30 层 3001 室
                    法定代表人：周斌
                    联系人：杨潇毅
                    电话：13521956041
                    传真：010-57756199
                    客服电话：4008980618
                    网址：www.chtwm.com
                    办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层
                    法定代表人：尹彬彬
                    联系人：陈东
                    电话：021-52822063
                    传真：021-52975270
                    客服电话：400-166-6788
                    网址：http://www.66liantai.com
                    办公地址：上海市虹口区东大名路 1098 号浦江国
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                    际金融广场 53 层
                    法定代表人：李兴春
                    联系人：陈海云
                    电话：15001876357
                    传真：021-61101630
                    客服电话：400-032-5885
                    网址：www.leadfund.com.cn
     司              楼 09 单元
                    办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14
                    楼
                    法定代表人：王之光
                    联系人：宁博宇
                    电话：021-20665952
                    传真：021-22066653
                    客服电话：4008219031
                    网址：www.lufunds.com
                    办公地址：北京市朝阳区东三环北路 17 号恒安大
                    厦 10 层
                    法定代表人：何静
                    联系人：王重阳
                    电话： 010-85643600
                    客服电话：400-618-0707
                    网址：www.hongdianfund.com
                    办公地址：广州市海珠区阅江中路 688 号保利国际
                    广场北塔 33 层
                    法定代表人：肖雯
                    联系人：邱湘湘
                    电话：020-89629099
                    传真：020-89629011
                    客服电话：020-89629066
                    网址：www.yingmi.cn
     公司             10 号 2 栋 236 室
                    办公地址： 北京市朝阳区东三环北路 38 号院泰康
                    金融大厦 37 层
                    法定代表人：张冠宇
                    联系人：王国壮
                    电话：010-85932851
                    客服电话：400-819-9868
                    网址：https://www.tdyhfund.com
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     公司             201
                    办公地址：深圳市南山区沙河西路 1819 号深圳湾
                    科技生态园 7 栋 A 座
                    法定代表人：顾敏
                    客服电话：4009998877
                    网址：www.webank.com
                    号楼 17 层 19C13
                    办公地址： 北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环
                    球财讯中心 D 座 401
                    法定代表人：王伟刚
                    联系人： 王骁骁
                    电话：010-62680527
                    传真：010-62680827
                    客服电话：4006199059
                    网址：www.hcfunds.com
                    办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
                    法定代表人： 王锋
                    联系人： 冯鹏鹏
                    电话：025-66996699-887226
                    传真：025-66996699
                    客服电话：95177
                    网址：www.snjijin.com
                    办公地址： 上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大
                    厦 11 楼
                    法定代表人：王廷富
                    联系人：徐亚丹
                    电话：021-50712782
                    传真：021-50710161
                    客服电话：400-799-1888
                    网址：www.520fund.com.cn
                    办公地址：北京市朝阳区创远路 34 号院 6 号楼 15
                    层 1501 室
                    法定代表人：钟斐斐
                    联系人：侯芳芳
                    电话：010-61840688
                    传真：010-84997571
                    客服电话：4001599288
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                    网址：https://www.danjuanapp.com
                    单元
                    办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金
                    融大厦 1503 室
                    法定代表人： 王翔
                    联系人： 张巍婧
                    电话： 021-65370077-255
                    传真：021-55085991
                    客服电话：400-820-5369
                    网址：www.jiyufund.com.cn
     司              17 号平房 157
                    办公地址： 北京市通州区亦庄经济技术开发区
                    科创十一街 18 号院京东集团总部 A 座 17 层
                    法定代表人： 李骏
                    电话： 95118
                    传真：010-89189566
                    客服热线： 95118
                    公司网站： kenterui.jd.com
                    办公地址：中国(上海)自由贸易试验区杨高南路
                    法定代表人：吕柳霞
                    联系人： 毛善波
                    电话：021-50810687
                    传真：021-58300279
                    客户服务电话:021-50810673
                    网址: www.wacaijijin.com
                    德大厦 2 层 202 室
                    办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺
                    德大厦 2 层 202 室
                    法定代表人：樊怀东
                    客服电话：4000-899-100
                    网址：http://www.yibaijin.com/
     公司             栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）
                    办公地址：深圳市南山区海天二路 33 号腾讯滨海
                    大厦 15 楼
                    法定代表人：刘明军
                    联系人：谭广锋
                    电话：0755-86013388 转 80618
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                     传真：/
                     客服电话：95017
                     网址：www.tenganxinxi.com
      司              4 号楼 1 层 103 室
                     法定代表人：葛新
                     办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区
                     机构联系人：孙博超
                     联系人电话：010-59403028
                     联系人传真：010-59403027
                     客户服务电话：95055-4
                     公司网址：www.baiyingfund.com
                     办公地址：中国（上海）自由贸易试验区张杨路
                     法定代表人： 马永谙
                     联系人：卢亚博
                     电话：021-50701053
                     传真：021-50701053
                     客服电话：400 080 8208
                     网址：www.licaimofang.cn
美国 RE C 代销银行：
序号       代销机构名称                    代销机构信息
                     法定代表人：陈四清
                     联系人：谢宇晨
                     客服电话：95588
                     网址：www.icbc.com.cn
                     办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
                     法定代表人：田国立
                     电话：010－66275654
                     传真：010－66275654
                     联系人：王嘉朔
                     客服电话：95533
                     网址：www.ccb.com
                     办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
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                   法定代表人：刘连舸
                   客服电话：95566
                   网址：www.boc.cn
                   办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号
                   法定代表人：任德奇
                   联系人：高天
                   电话：021-58781234
                   传真：021-58408483
                   客服电话：95559
                   公司网址：www.bankcomm.com
                   行大厦
                   办公地址：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银
                   行大厦
                   法定代表人：缪建民
                   客服电话：95555
                   网址：www.cmbchina.com
    公司             办公地址：上海市中山东一路 12 号
                   法定代表人：郑杨
                   联系人：吴斌
                   联系电话：021-61618888
                   客服电话：95528
                   网址：www.spdb.com.cn
                   层、32-42 层
                   办公地址：   北京市朝阳区光华路 10 号院 1 号楼 6-30
                   层、32-42 层
                   法定代表人：朱鹤新
                   联系人：王晓琳
                   电话：010-66637271
                   客服电话：95558
                   网址：http://bank.ecitic.com/
                   法定代表人：王滨
                   联系电话：0571-96000888，020-38322222
                   客服电话：400-830-8003
                   网址：www.cgbchina.com.cn
                   办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
                   法定代表人：高迎欣
                   联系人：穆婷
                   电话：010-58560666
                  南方道琼斯美国精选 REIT 指数证券投资基金招募说明书（更新）
                    传真：010-57092611
                    客服电话：95568
                    网址：www.cmbc.com.cn
                    号中国光大中心
                    办公地址：北京市西城区太平桥大街 25 号中国光
                    大中心
                    法定代表人：李晓鹏
                    联系人：朱红
                    电话：010-63636153
                    传真：010-63639709
                    客服电话：95595
                    网址：www.cebbank.com
                    办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号
                    法定代表人：金煜
                    联系人：汤征程
                    联系电话：021-68475521
                    客服电话：95594
                    网址：www.bosc.cn
     公司             办公地址：上海市黄浦区中山东二路 70 号
                    法定代表人：徐力
                    联系人：施传荣
                    联系电话：021-61899999
                    客服电话：021-962999、4006962999
                    网址：www.srcb.com
                    办公地址：南京市玄武区中山路 288 号
                    法定代表人：胡升荣
                    联系人：赵世光
                    联系电话：025-86775305
                    客服电话：95302
                    网址：www.njcb.com.cn
     公司             办公地址：东莞市东城区鸿福东路 2 号东莞农商银
                    行大厦
                    法定代表人：王耀球
                    联系人：洪晓琳
                    电话：0769-22866143
                    传真：0769-22866282
                    客服电话：0769-961122
                    网址：www.drcbank.com
                      南方道琼斯美国精选 REIT 指数证券投资基金招募说明书（更新）
                        办公地址：乌鲁木齐市会展大道 599 号
                        法定代表人：任思宇
                        联系人：王小培、王云
                        电话：0991-4500319、0991-4563677
                        传真：0991-4500319
                        客服电话：0991-96518
                        网址：www.uccb.com.cn
         有限公司           办公地址：常州市武进区延政中路 9 号
                        法定代表人：陆向阳
                        联系人：李仙 是芸
                        电话：0519-80585939
                        传真：0519-89995170
                        客服电话：96005
                        网址：www.jnbank.com.cn
                        办公地址：厦门市湖滨北路 101 号商业银行大厦
                        法定代表人：吴世群
                        联系人：孙瑜
                        电话：0592-5310251
                        传真：0592-5373973
                        客服电话：400-858-8888
                        网址：www.xmbankonline.com
美国 RE C 代销券商及其他代销机构：
序号       代销机构名称         代销机构信息
                        法定代表人：张伟
                        联系人：庞晓芸
                        联系电话：0755-82492193
                        客服电话：95597
                        网址：www.htsc.com.cn
                        办公地址：上海市浦东新区长柳路 36 号
                        法定代表人：杨华辉
                        联系人：乔琳雪
                        联系电话：021-38565547
                        客服电话：95562
                        网址：www.xyzq.com.cn
                        券大厦十六层至二十六层
                        办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证
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                   券大厦十六层至二十六层
                   法定代表人：张纳沙
                   联系人：李颖
                   电话：0755-82130833
                   传真：0755-82133952
                   客服电话：95536
                   网址：www.guosen.com.cn
                   办公地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海
                   金融大厦
                   法定代表人：陈共炎
                   联系人：辛国政
                   联系电话：010-80928123
                   客服电话：4008-888-888 或 95551
                   网址：www.chinastock.com.cn
                   办公地址：上海市静安区南京西路 768 号国泰君安
                   大厦
                   法定代表人：贺青
                   联系人：芮敏祺
                   电话：021－38676666
                   客服电话：4008888666
                   网址：www.gtja.com
                   办公地址：山东省济南市市中区经七路 86 号
                   法定代表人：李峰
                   联系人：李明娟
                   电话：0531-68889344
                   传真：021-20315137
                   客服电话：95538
                   网址：www.zts.com.cn
                   办公地址：上海市广东路 689 号
                   法定代表人：周杰
                   电话：021－23219000
                   传真：021-23219100
                   联系人：李笑鸣
                   客服电话：95553
                   网址：www.htsec.com
                   办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号
                   法定代表人：王常青
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                    联系人：谢欣然
                    联系电话：010-86451810
                    客服电话：4008888108
                    网址：www.csc108.com
                    办公地址：广州市天河区马场路 26 号广发证券大
                    厦
                    法定代表人：孙树明
                    联系人：黄岚
                    客服电话：95575、020-95575 或致电各地营业网点
                    网址：广发证券网 http://www.gf.com.cn
                    能源大厦南塔楼 10-19 层
                    办公地址：深圳市福田区福田街道金田路 2026 号
                    能源大厦南塔楼 10-19 层
                    法定代表人：张巍
                    联系人:纪毓灵
                    联系电话:0755-83516289
                    客服电话:0755-33680000 4006666888
                    网址：www.cgws.com
                    办公地址：深圳市福田区福华一路 111 号招商证券
                    大厦 23 楼
                    法定代表人：霍达
                    联系人：黄婵君
                    联系电话：0755-82960167
                    客服电话：95565、4008888111
                    网址：www.newone.com.cn
                    时代广场（二期）北座
                    办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券
                    大厦
                    法定代表人：张佑君
                    联系人：王一通
                    电话：010-60838888
                    传真：010-60833739
                    客服电话：95558
                    网址：www.cs.ecitic.com
                    办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 40 层
                    法定代表人：杨玉成
                    联系人：陈宇
                    电话：021-33389888
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                    传真：021-33388224
                    客服电话：95523 或 4008895523
                    网址： www.swhysc.com
                    办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号
                    法定代表人:刘秋明
                    联系人:郁疆
                    联系电话:021-22169999
                    客服电话：95525
                    网址：www.ebscn.com
                    超商务中心 A 栋第 18 层-21 层及第 04 层 01、02、
                    办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务
                    中心 A 栋第 04、18 层至 21 层
                    法定代表人:高涛
                    联系人：万玉琳
                    联系电话：0755-82026907
                    传真 0755-82026539
                    客服电话：400-600-8008、95532
                    网址：www.ciccwm.com
                    南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室
                    办公地址: 新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京
                    南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室
                    法定代表人：王献军
                    电话：0991-5801913
                    传真：0991-5801466
                    联系人：王怀春
                    客服电话：400-800-0562
                    网址： www.swhysc.com
                    办公地址：深圳市福田区深南大道凤凰大厦 1 栋 9
                    层
                    法定代表人：黄炎勋
                    联系人：陈剑虹
                    联系电话：0755-82825551
                    客服电话：4008001001
                    网址：www.essence.com.cn
                        青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001
     公司             办公地址：山东省青岛市市南区东海西路 28 号龙
                    翔广场东座 5 层
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                    法定代表人：冯恩新
                    联系人：董巨川
                    联系电话：0532-68722197
                    客服电话：95548
                    网址：sd.citics.com
                    院 1 号楼
                    法定代表人：祝瑞敏
                    联系人：王薇安
                    联系电话：010-83252170
                    传真：010-63080978
                    客服电话：95321
                    网址：www.cindasc.com
                    西证券大厦
                    办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号华
                    西证券大厦
                    法定代表人：杨炯洋
                    联系人：赵静静
                    客服电话：95584
                    网址：www.hx168.com.cn
                    法定代表人：李新华
                    联系人：奚博宇
                    电话：027-65799999
                    传真：027-85481900
                    客服电话：95579 或 4008-888-999
                    网址：www.95579.com
                    办公地址：长春市生态大街 6666 号
                    法定代表人：李福春
                    联系人:安岩岩
                    联系电话:0431-85096517
                    客服电话:95360
                    网址：www.nesc.cn
                    号 7-9 层
                    办公地址：江苏省无锡滨湖区太湖新城金融一街 8
                    号 7-9 层
                    法定代表人:姚志勇
                    联系人:祁昊
                    联系电话:0510-82831662
                    客服电话:95570
                    网址:www.glsc.com.cn
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                    中心
                    办公地址:广东省东莞市莞城区可园南路 1 号金源
                    中心
                    联系人:陈士锐
                    联系电话：0769-22112151
                    客服电话：95328
                    网址:www.dgzq.com.cn
                    写字楼 101 室
                    办公地址：天津市南开区宾水西道 8 号
                    法定代表人：安志勇
                    联系人:王星
                    电话：022-28451922
                    传真：022-28451892
                    客服电话：400-651-5988
                    网址：www.ewww.com.cn
                    大厦 16-20 层
                    办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超
                    大厦 16-20 层
                    法定代表人：何之江
                    联系人:王阳
                    联系电话:021-38637436
                    客服电话:95511-8
                    网址：stock.pingan.com
                    办公地址：苏州工业园区星阳街 5 号
                    法定代表人：范力
                    联系人：陆晓
                    电话：0512-62938521
                    传真：0512-65588021
                    客服电话：95330
                    网址：www.dwzq.com.cn
                    办公地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金
                    融中心主塔 5 楼
                    法定代表人：胡伏云
                    联系人：陈靖
                    联系电话：020-88836999
                    客服电话: 95396
                    网址：www.gzs.com.cn
                    办公地址：南京市江东中路 389 号
                  南方道琼斯美国精选 REIT 指数证券投资基金招募说明书（更新）
                    法定代表人：李剑锋
                    联系人：王万君
                    联系电话：025-58519523
                    客服电话：95386
                    网址：www.njzq.com.cn
                    办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路
                    法定代表人：章宏韬
                    联系人：范超
                    联系电话：0551-65161821
                    客服电话：95318
                    网址：www.hazq.com
                    大厦 9 楼
                    办公地址：云南省昆明市北京路 155 号附 1 号红塔
                    大厦 9 楼
                    法定代表人：李素明
                    联系人：杨敏珺
                    联系电话：0871-63353652
                    客服电话：956060
                    网址：http://www.hongtastock.com
                    办公地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号
                    法定代表人：菅明军
                    联系人：程月艳 李盼盼
                    电话：0371-69099882
                    传真：0371-65585899
                    客服电话：95377
                    网址：www.ccnew.com
                    办公地址:江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道
                    法定代表人:徐丽峰
                    联系人:占文驰
                    联系电话:0791-88250812
                    客服电话：956080
                    网址:www.gszq.com
                    办公地址：北京市建国门外大街甲 6 号 SK 大厦
                    联系人：杨涵宇
                    联系电话：010-65051166
                   南方道琼斯美国精选 REIT 指数证券投资基金招募说明书（更新）
                     客服电话：400-910-1166
                     网址：www.cicc.com.cn
                     办公地址：山西省太原市长治路 111 号山西世贸中
                     心 A 座 F12、F13
                     法定代表人：董祥
                     联系人：薛津
                     电话：0351-4130322
                     传真：0351-4192803
                     客服电话：4007121212
                     网址：http://www.dtsbc.com.cn
                     办公地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼
                     法定代表人：林雯
                     联系人：田芳芳
                     联系电话：010-83561146
                     客服电话：95399
                     网址：www.xsdzq.cn
                     全层
                     办公地址：广东省广州市天河区珠江东路 13 号高
                     德置地广场 E 座 12 层
                     法定代表人：袁笑一
                     联系人:丁思
                     联系电话：020-83988334
                     客服电话:95322
                     网址：www.wlzq.cn
                     办公地址：成都市东城根上街 95 号
                     法定代表人：冉云
                     联系人：杜晶、黎建平
                     联系电话：028-86690057
                     传真：028-86690126
                     客服电话：95310
                     网址：www.gjzq.com.cn
                     富中心 26 楼
                     办公地址：长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财
                     富中心 26 楼
                     法定代表人：刘宛晨
                     联系人：郭静
                     联系电话：0731-84403347
                  南方道琼斯美国精选 REIT 指数证券投资基金招募说明书（更新）
                    客服电话： 95317
                    网址:www.cfzq.com
                    D 座 14 层
                    办公地址：呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座
                    D 座 14 层
                    法定代表人：庞介民
                    联系人：熊丽
                    客服电话：956088
                    网址：www.cnht.com.cn
                    大厦 9 楼
                    办公地址： 北京市朝阳区安定路 5 号院 3 号楼中
                    建财富国际中心 27 层
                    法定代表人： 吕春卫
                    联系人：徐晓霞
                    电话：010-86499479
                    传真：010-86499401
                    客服电话：400-620-6868
                    网址：www.lczq.com
                    高新区交子大道 177 号中海国际中心 B 座 17 楼
                    办公地址：中国（四川）自由贸易试验区成都市高
                    新区交子大道 177 号中海国际中心 B 座 17 楼
                    法定代表人：金树成
                    联系人：匡婷
                    电话：028-86583053
                    传真：028-86583002
                    客服电话：028-86585518
                    网址：www.cczq.com
                    场（二期）北座 13 层 1301-1305 室、14 层
                    办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广
                    场（二期）北座 13 层 1301-1305 室、14 层
                    法定代表人：张皓
                    联系人：刘宏莹
                    电话：010-60833754
                    传真：021-60819988
                    客服电话：400-990-8826
                    网址：http://www.citicsf.com
                    室
                    办公地址：上海市杨浦区长阳路 1687 号长阳创谷
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                    法定代表人：汪静波
                    联系人：李娟
                    电话：021-80359127
                    传真：021-38509777
                    客服电话：400-821-5399
                    网址：www.noah-fund.com
     公司             8 号 HALO 广场一期四层 12-13 室
                    办公地址：深圳市罗湖区笋岗街道笋西社区梨园路
                    法定代表人：薛峰
                    联系人：龚江江
                    电话：0755-33227950
                    传真：0755-33227951
                    客服电话：4006-788-887
                    网址：www.zlfund.cn、www.jjmmw.com
                    楼 41 号
                    办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔
                    多斯国际大厦 903～906 室；上海市虹口区欧阳路
                    法定代表人：杨文斌
                    联系人：张茹
                    电话：021-20613999
                    传真：021-68596916
                    客服电话：400-700-9665
                    网址：www.ehowbuy.com
     公司             969 号 3 幢 5 层 599 室
                    办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙
                    时代广场 B 座 6F
                    法定代表人：祖国明
                    联系人：韩爱彬
                    客服电话：4000-766-123
                    公司网址：www.fund123.cn
                    办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座大楼
                    （东方财富大厦）
                    法定代表人：其实
                    联系人：潘世友
                    电话：021-54509977
                    传真：021-64385308
                    客服电话：95021 / 4001818188
                    网址：www.1234567.com.cn
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     司              903 室
                    办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺街 18 号 同
                    花顺大楼 4 层
                    法定代表人：吴强
                    联系人：吴强
                    电话：0571-88911818
                    传真：0571-86800423
                    客服电话：952555
                    网址：www.5ifund.com
                    办公地址：北京市朝阳区建国门外大街 21 号北京
                    国际俱乐部 C 座写字楼 11 层
                    法定代表人：张峰
                    联系人：李雯
                    电话：010-65215588
                    传真：010-65185678
                    客服电话：400-021-8850
                    网址：www.harvestwm.cn
     有限公司           融大厦 27 层 2704
                    办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓
                    大厦 17 层
                    法定代表人：洪弘
                    联系人：孙博文
                    电话：010-83363101
                    传真：010-83363072
                    客服电话：400-166-1188
                    网址：https://8.jrj.com.cn
     公司             五层 5122 室
                    办公地址：   北京市朝阳区东三环北路甲 19 号 SOHO
                    嘉盛中心 30 层 3001 室
                    法定代表人：周斌
                    联系人：杨潇毅
                    电话：13521956041
                    传真：010-57756199
                    客服电话：4008980618
                    网址：www.chtwm.com
                    办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层
                    法定代表人：尹彬彬
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                    联系人：陈东
                    电话：021-52822063
                    传真：021-52975270
                    客服电话：400-166-6788
                    网址：http://www.66liantai.com
                    办公地址：上海市虹口区东大名路 1098 号浦江国
                    际金融广场 53 层
                    法定代表人：李兴春
                    联系人：陈海云
                    电话：15001876357
                    传真：021-61101630
                    客服电话：400-032-5885
                    网址：www.leadfund.com.cn
     司              楼 09 单元
                    办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14
                    楼
                    法定代表人：王之光
                    联系人：宁博宇
                    电话：021-20665952
                    传真：021-22066653
                    客服电话：4008219031
                    网址：www.lufunds.com
                    办公地址：北京市朝阳区东三环北路 17 号恒安大
                    厦 10 层
                    法定代表人：何静
                    联系人：王重阳
                    电话： 010-85643600
                    客服电话：400-618-0707
                    网址：www.hongdianfund.com
                    办公地址：广州市海珠区阅江中路 688 号保利国际
                    广场北塔 33 层
                    法定代表人：肖雯
                    联系人：邱湘湘
                    电话：020-89629099
                    传真：020-89629011
                    客服电话：020-89629066
                    网址：www.yingmi.cn
     公司             10 号 2 栋 236 室
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                    办公地址： 北京市朝阳区东三环北路 38 号院泰康
                    金融大厦 37 层
                    法定代表人：张冠宇
                    联系人：王国壮
                    电话：010-85932851
                    客服电话：400-819-9868
                    网址：https://www.tdyhfund.com
                    号楼 17 层 19C13
                    办公地址： 北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环
                    球财讯中心 D 座 401
                    法定代表人：王伟刚
                    联系人： 王骁骁
                    电话：010-62680527
                    传真：010-62680827
                    客服电话：4006199059
                    网址：www.hcfunds.com
                    办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
                    法定代表人： 王锋
                    联系人： 冯鹏鹏
                    电话：025-66996699-887226
                    传真：025-66996699
                    客服电话：95177
                    网址：www.snjijin.com
                    办公地址：北京市朝阳区创远路 34 号院 6 号楼 15
                    层 1501 室
                    法定代表人：钟斐斐
                    联系人：侯芳芳
                    电话：010-61840688
                    传真：010-84997571
                    客服电话：4001599288
                    网址：https://www.danjuanapp.com
                    单元
                    办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金
                    融大厦 1503 室
                    法定代表人： 王翔
                    联系人： 张巍婧
                    电话： 021-65370077-255
                    传真：021-55085991
                    客服电话：400-820-5369
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                    网址：www.jiyufund.com.cn
     司              17 号平房 157
                    办公地址： 北京市通州区亦庄经济技术开发区
                    科创十一街 18 号院京东集团总部 A 座 17 层
                    法定代表人： 李骏
                    电话： 95118
                    传真：010-89189566
                    客服热线： 95118
                    公司网站： kenterui.jd.com
                    办公地址：中国(上海)自由贸易试验区杨高南路
                    法定代表人：吕柳霞
                    联系人： 毛善波
                    电话：021-50810687
                    传真：021-58300279
                    客户服务电话:021-50810673
                    网址: www.wacaijijin.com
                    德大厦 2 层 202 室
                    办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺
                    德大厦 2 层 202 室
                    法定代表人：樊怀东
                    客服电话：4000-899-100
                    网址：http://www.yibaijin.com/
     公司             栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）
                    办公地址：深圳市南山区海天二路 33 号腾讯滨海
                    大厦 15 楼
                    法定代表人：刘明军
                    联系人：谭广锋
                    电话：0755-86013388 转 80618
                    传真：/
                    客服电话：95017
                    网址：www.tenganxinxi.com
     司              4 号楼 1 层 103 室
                    法定代表人：葛新
                    办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区
                    机构联系人：孙博超
                    联系人电话：010-59403028
                          南方道琼斯美国精选 REIT 指数证券投资基金招募说明书（更新）
                            联系人传真：010-59403027
                            客户服务电话：95055-4
                            公司网址：www.baiyingfund.com
                            办公地址：中国（上海）自由贸易试验区张杨路
                            法定代表人： 马永谙
                            联系人：卢亚博
                            电话：021-50701053
                            传真：021-50701053
                            客服电话：400 080 8208
                            网址：www.licaimofang.cn
  名称：中国证券登记结算有限责任公司
  住所、办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号
  法定代表人：周明
  联系人：陈文祥
  电话：021-68419095
  传真：021-68870311
  名称：上海市通力律师事务所
  注册地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
  负责人：韩炯
  联系人：黎明
  电话: （86 21） 3135 8666
  传真: （86 21） 3135 8600
  经办律师：黎明、丁媛
  名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
  住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼
  办公地址：上海市湖滨路 202 号领展企业广场 2 座普华永道中心 11 楼
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执行事务合伙人：李丹
联系人：曹阳
联系电话：021-23238888
传真：021-23238800
经办注册会计师：张振波、曹阳
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               §21 基金合同的内容摘要
  一、基金管理人、基金托管人和基金份额持有人的权利、义务
  （一）基金管理人的权利与义务
利包括但不限于：
  （1）依法募集资金，办理基金份额的发售和登记事宜；
  （2）自《基金合同》生效之日起，根据法律法规和《基金合同》独立运用并管理基金
财产；
  （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的其他费
用；
  （4）销售基金份额；
  （5）按照规定召集基金份额持有人大会；
  （6）依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人，如认为基金托管人违反了《基
金合同》及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采取必要措施保护基
金投资人的利益；
  （7）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人；
  （8）选择、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行为进行监督和处理；
  （9）担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务，若委托其
他机构办理登记业务的，应对委托的基金登记机构办理基金登记的行为进行监督；
  （10）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案；
  （11）在《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购、赎回申请；
  （12）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利益行使因基
金财产投资于证券所产生的权利；
  （13）在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资；
  （14）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实施其他法
律行为；
  （15）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券/期货经纪商或其他为基金提供服
务的外部机构；
  （16）在符合有关法律、法规的前提下，制订和调整有关基金认购、申购、赎回、基金
转换、定投和非交易过户等业务规则，在法律法规和本基金合同规定的范围内决定和调整
基金的除管理费率、托管费率之外的基金相关费率结构和收费方式；
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  （17）在遵守届时有效的法律法规和监管规定，且对基金份额持有人利益无实质性不利
影响的前提下，为支付本基金应付的赎回、交易清算等款项，基金管理人有权代表基金份
额持有人在必要限度内以基金资产作为质押进行融资；
  （18）选择、增加、更换或撤销境外投资顾问；
  （19）委托第三方机构办理本基金的交易、清算、估值、结算等业务；
  （20）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
务包括但不限于：
  （1）依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的
发售、申购、赎回和登记事宜；
  （2）办理基金备案手续；
  （3）自《基金合同》生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产；
  （4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式
管理和运作基金财产；
  （5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理
的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进
行证券投资；
  （6）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己
及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；
  （7）依法接受基金托管人的监督；
  （8）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合《基
金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并披露基金净值信息，确定基金份额申购、赎
回的价格；
  （9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
  （10）编制季度报告、中期报告和年度报告；
  （11）严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，履行信息披露及报告义务；
  （12）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、《基金
合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不向他人泄露；
  （13）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项；
  （14）按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配基金
收益；
  （15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合
基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
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  （16）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料 15
年以上；
  （17）确保需要向基金投资人提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且保证投资人
能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开资料，并在支付合
理成本的条件下得到有关资料的复印件；
  （18）组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分
配；
  （19）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并通知基金
托管人；
  （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时，应
当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
  （21）监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金托管人违
反《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追
偿；
  （22）当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基金事务的行
为承担责任；
  （23）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为；
  （24）基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不能生效，基金
管理人承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期活期存款利息在基金募集期结束
后 30 日内退还基金认购人；
  （25）执行生效的基金份额持有人大会的决议；
  （26）建立并保存基金份额持有人名册；
  （27）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
  （二） 基金托管人的权利与义务
利包括但不限于：
  （1）自《基金合同》生效之日起，依法律法规、《基金合同》和《托管协议》的规定
安全保管基金财产；
  （2）依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其他费
用；
  （3）监督基金管理人对本基金的投资运作，如发现基金管理人有违反《基金合同》及
国家法律法规行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形，应呈报中国证
监会，并采取必要措施保护基金投资人的利益；
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  （4）根据相关市场规则，为基金开设资金账户及证券账户等投资所需账户，为基金办
理证券、期货等交易资金清算；
  （5）提议召开或召集基金份额持有人大会；
  （6）在基金管理人更换时，提名新的基金管理人；
  （7）选择、更换或撤销境外托管人；
  （8）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
务包括但不限于：
  （1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；
  （2）设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉
基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；
  （3）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，确保基金财
产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互独立；
对所托管的不同的基金分别设置账户，独立核算，分账管理，保证不同基金之间在账户设
置、资金划拨、账册记录等方面相互独立；
  （4）除依据《基金法》、《基金合同》、《托管协议》及其他有关规定外，不得利用
基金财产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产；
  （5）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；
  （6）按规定开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》
及《托管协议》的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；
  （7）保守基金商业秘密，除《基金法》、《基金合同》、《托管协议》及其他有关规
定另有规定外，在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露，向审计、法律等外部
专业顾问提供的除外；
  （8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎
回价格；
  （9）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；
  （10）对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度基金报告出具意见，说明基金
管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》及《托管协议》的规定进行；如果基
金管理人有未执行《基金合同》及《托管协议》规定的行为，还应当说明基金托管人是否采
取了适当的措施；
  （11）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 15 年以上；
  （12）从基金管理人或其委托的登记机构处接受并保存基金份额持有人名册；
  （13）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；
  （14）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项；
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  （15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，召集基金份额持有人大会或配
合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
  （16）按照法律法规、《基金合同》及《托管协议》的规定监督基金管理人的投资运作；
  （17）参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；
  （18）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会和银行业监
督管理机构，并通知基金管理人；
  （19）因违反《基金合同》及《托管协议》导致基金财产损失时，应承担赔偿责任，其
赔偿责任不因其退任而免除；
  （20）按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金管
理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益向基金管理人追
偿；
  （21）执行生效的基金份额持有人大会的决议；
  （22）对基金的境外财产，基金托管人可授权境外托管人代为履行其承担的受托人职责。
境外托管人依据基金财产投资地法律法规、监管要求、证券交易所规则、市场惯例以及其
与基金托管人之间的主次托管协议持有、保管基金财产，并履行资金清算等职责。境外托
管人在履行职责过程中，因本身过错、疏忽等原因而导致基金财产受损的，基金托管人应
当承担相应责任；在决定境外托管人是否存在过错、疏忽等不当行为，应根据基金托管人
与境外托管人之间的协议适用法律及当地的法律法规、证券市场规则与惯例决定；
  （23）保护基金份额持有人利益，按照规定对基金日常投资行为和资金汇出入情况实施
监督，如发现投资指令或资金汇出入违法、违规，应当及时向中国证监会、外管局报告；
  （24）基金托管人或境外托管人将境外公司行为信息及时通知基金管理人，按照当地市
场规则和市场惯例收取应得收入；
  （25）每月结束后 7 个工作日内，向中国证监会和外管局报告基金管理人境外投资情况，
并按相关规定进行国际收支申报；
  （26）基金托管人应办理基金管理人就管理本基金的有关结汇、售汇、收汇、付汇和人
民币资金结算业务；
  （27）基金托管人应保存基金管理人就管理本基金的资金汇出、汇入、兑换、收汇、付
汇、资金往来、委托及成交记录等相关资料，其保存的时间应当不少于 20 年；
  （28）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
  （三）基金份额持有人的权利和义务
的权利包括但不限于：
  （1）分享基金财产收益；
  （2）参与分配清算后的剩余基金财产；
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 （3）依法申请赎回或转让其持有的基金份额；
 （4）按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会；
 （5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会审议事项行
使表决权；
 （6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；
 （7）监督基金管理人的投资运作；
 （8）对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼
或仲裁；
 （9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
的义务包括但不限于：
 （1）认真阅读并遵守《基金合同》、招募说明书等信息披露文件；
 （2）了解所投资基金产品，了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资价值，自主
做出投资决策，自行承担投资风险；
 （3）关注基金信息披露，及时行使权利和履行义务；
 （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用；
 （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者《基金合同》终止的有限责任；
 （6）不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动；
 （7）执行生效的基金份额持有人大会的决议；
 （8）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利；
 （9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
 二、基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则
 基金份额持有人大会由基金份额持有人组成，基金份额持有人的合法授权代表有权代
表基金份额持有人出席会议并表决。
 本基金份额持有人大会不设日常机构。
 基金份额持有人持有的每一基金份额拥有平等的投票权。
 （一）召开事由
中国证监会另有规定或基金合同另有约定的除外：
 （1）终止《基金合同》；
 （2）更换基金管理人；
 （3）更换基金托管人；
 （4）转换基金运作方式；
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  （5）调整基金管理人、基金托管人的报酬标准或提高销售服务费率；
  （6）变更基金类别；
  （7）本基金与其他基金的合并；
  （8）变更基金投资目标、范围或策略；
  （9）变更基金份额持有人大会程序；
  （10）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会；
  （11）终止基金上市，但因基金不再具备上市条件而被深圳证券交易所终止上市的除
外；
  （12）单独或合计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有人（以
基金管理人收到提议当日的基金份额计算，下同）就同一事项书面要求召开基金份额持有人
大会；
  （13）对基金合同当事人权利和义务产生重大影响的其他事项；
  （14）法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有人大会
的事项。
会：
  （1）法律法规要求增加的基金费用的收取；
  （2）在法律法规和《基金合同》规定的范围内调整本基金的申购费率、调低赎回费率、
销售服务费率或在对现有基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下变更收费方式；
  （3）在不违反法律法规、《基金合同》的规定以及对基金份额持有人利益无实质性不
利影响的情况下，调整有关基金认购、申购、赎回、转换、非交易过户、转托管等业务的
规则；
  （4）在不违反法律法规、《基金合同》的规定以及对基金份额持有人利益无实质性不
利影响的情况下，增加、减少或调整基金份额类别设置或基金销售币种及对基金份额分类
办法、规则进行调整；
  （5）若将来基金管理人募集并管理以道琼斯美国精选 REIT 指数为标的指数的交易型开
放式指数基金（ETF），本基金可相应调整为该交易型开放式指数基金（ETF）的联接基金，
并对投资运作等相关内容进行调整；
  （6）因相应的法律法规、深圳证券交易所或登记机构的相关业务规则发生变动而应当
对《基金合同》进行修改；
  （7）对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不涉及《基
金合同》当事人权利义务关系发生重大变化；
  （8）按照法律法规和《基金合同》规定不需召开基金份额持有人大会的其他情形。
  （二）会议召集人及召集方式
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集；
议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告知基金托管人。
基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理人决定不召集，
基金托管人仍认为有必要召开的，应当由基金托管人自行召集，并自出具书面决定之日起
额持有人大会，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起
理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理人决定不召集，代表
基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人仍认为有必要召开的，应当向基金托管人提
出书面提议。基金托管人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告知提
出提议的基金份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的，应当自出具书面决
定之日起 60 日内召开并告知基金管理人，基金管理人应当配合；
有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，单独或合计代表基金份额 10%以上（含
人依法自行召集基金份额持有人大会的，基金管理人、基金托管人应当配合，不得阻碍、
干扰；
  （三）召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式
份额持有人大会通知应至少载明以下内容：
  （1）会议召开的时间、地点和会议形式；
  （2）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式；
  （3）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日；
  （4）授权委托证明的内容要求（包括但不限于代理人身份，代理权限和代理有效期限
等）、送达时间和地点；
  （5）会务常设联系人姓名及联系电话；
  （6）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续；
  （7）召集人需要通知的其他事项。
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基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联系方式和联系人、表
决意见寄交的截止时间和收取方式。
票进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行书面通知基金管理人到指定地点对表决意
见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人，则应另行书面通知基金管理人和基金托
管人到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金管理人或基金托管人拒不派代表对表决
意见的计票进行监督的，不影响表决意见的计票效力。
  （四）基金份额持有人出席会议的方式
  基金份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法规和监管机关允许
的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集人确定。
现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持有人大会，基金管理
人或基金托管人不派代表列席的，不影响表决效力。现场开会同时符合以下条件时，可以
进行基金份额持有人大会议程：
  （1）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人持有基金份
额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定，
并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相符；
  （2）经核对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示，有效的基金
份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登
记日代表的有效的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集人可以
在原公告的基金份额持有人大会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新
召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会到会者在权益登记日代表的有
效的基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。
现场方式在表决截止日以前送达至召集人指定的地址或系统。通讯开会应以召集人通知的
非现场方式进行表决。
  在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效：
  （1）会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后，在 2 个工作日内连续公布相关
提示性公告；
  （2）召集人按基金合同约定通知基金托管人（如果基金托管人为召集人，则为基金管
理人）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集人在基金托管人（如果基金托管人
为召集人，则为基金管理人）和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取基金份额持
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有人的表决意见；基金托管人或基金管理人经通知不参加收取表决意见的，不影响表决效
力；
  （3）本人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见的，基金份额持有人所持有
的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本人直接出具表
决意见或授权他人代表出具表决意见的基金份额持有人所持有的基金份额小于在权益登记
日基金总份额的二分之一，召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的 3 个月
以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额
持有人大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有人直接出具表决意见或
授权他人代表出具表决意见；
  （4）上述第（3）项中直接出具表决意见的基金份额持有人或受托代表他人出具表决意
见的代理人，同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决意见的代理人出具的委托人
持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合同》和会议
通知的规定，并与基金登记机构记录相符。
召开，基金份额持有人可以采用书面、网络、电话、短信或其他方式进行表决，具体方式
由会议召集人确定并在会议通知中列明。
授权方式可以采用书面、网络、电话、短信或其他方式，具体方式在会议通知中列明。
  （五）议事内容与程序
  议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项，如《基金合同》的重大修改、决定终
止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合并、法律法规及《基金
合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份额持有人大会讨论的其他事项。
  基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后，对原有提案的修改应当在基金
份额持有人大会召开前及时公告。
  基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。
  （1）现场开会
  在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照下列第（七）条规定程序确定和公布监票
人，然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决，并形成大会决议。大会主持人为基
金管理人授权出席会议的代表，在基金管理人授权代表未能主持大会的情况下，由基金托
管人授权其出席会议的代表主持；如果基金管理人授权代表和基金托管人授权代表均未能
主持大会，则由出席大会的基金份额持有人和代理人所持表决权的二分之一以上（含二分之
一）选举产生一名基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基
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金托管人拒不出席或主持基金份额持有人大会，不影响基金份额持有人大会作出的决议的
效力。
  会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名（或单位名
称）、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人姓名（或单位名称）和
联系方式等事项。
  （2）通讯开会
  在通讯开会的情况下，首先由召集人提前 30 日公布提案，在所通知的表决截止日期后
议。
  （六）表决
  基金份额持有人所持每份基金份额有同等表决权。
  基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议：
之一以上（含二分之一）通过方为有效；除下列第 2 项所规定的须以特别决议通过事项以外
的其他事项均以一般决议的方式通过。
分之二以上（含三分之二）通过方可做出。转换基金运作方式、与其他基金合并、更换基金
管理人或者基金托管人、终止《基金合同》以特别决议通过方为有效。
  基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。
  采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相反证据证明，否则提交符合会议
通知中规定的确认投资人身份文件的表决视为有效出席的投资人，表面符合会议通知规定
的表决意见视为有效表决，表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出
具表决意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。
  基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐项
表决。
  在上述规则的前提下，具体规则以召集人发布的基金份额持有人大会通知为准。
  （七）计票
  （1）如大会由基金管理人或基金托管人召集，基金份额持有人大会的主持人应当在会
议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基金份额持有人代表与大
会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由基金份额持有人自行召集或大会虽
然由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管理人或基金托管人未出席大会的，基金份
额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基
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金份额持有人代表担任监票人。基金管理人或基金托管人不出席大会的，不影响计票的效
力。
  （2）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场公布计票
结果。
  （3）如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀疑，可以在
宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行重新清点，重新清点
以一次为限。重新清点后，大会主持人应当当场公布重新清点结果。
  （4）计票过程应由公证机关予以公证，基金管理人或基金托管人拒不出席大会的，不
影响计票的效力。
  在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基金托管人授
权代表（若由基金托管人召集，则为基金管理人授权代表）的监督下进行计票，并由公证机
关对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代表对表决意见的计票进行监督
的，不影响计票和表决结果。
  （八）生效与公告
  基金份额持有人大会的决议，召集人应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。
  基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效。
  基金份额持有人大会决议自生效之日起 2 日内在指定媒介上公告。如果采用通讯方式
进行表决，在公告基金份额持有人大会决议时，必须将公证书全文、公证机构、公证员姓
名等一同公告。
  基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大会的决
议。生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管人均
有约束力。
  （九）本部分关于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、表决条件等规
定，凡是直接引用法律法规或监管规则的部分，如将来法律法规或监管规则修改导致相关
内容被取消或变更的，基金管理人与基金托管人协商一致并提前公告后，可直接对本部分
内容进行修改和调整，无需召开基金份额持有人大会审议。
  三、基金合同解除和终止的事由、程序以及基金财产的清算方式
  （一）《基金合同》的变更
过的事项的，应召开基金份额持有人大会决议通过。对于法律法规规定和基金合同约定可
不经基金份额持有人大会决议通过的事项，由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告，
并报中国证监会备案。
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效后 2 日内在指定媒介公告。
  （二）《基金合同》的终止事由
  有下列情形之一的，《基金合同》应当终止：
承接的；
  （三）基金财产的清算
组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。
从事证券、期货相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金
财产清算小组可以聘用必要的工作人员。
现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。
  （1）《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金；
  （2）对基金财产和债权债务进行清理和确认；
  （3）对基金财产进行估值和变现；
  （4）制作清算报告；
  （5）聘请具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘
请律师事务所对清算报告出具法律意见书；
  （6）将清算报告报中国证监会备案并公告；
  （7）对基金剩余财产进行分配。
为有利的清算方法，本基金财产的清算可按该方法进行，并及时公告，不需召开基金份额
持有人大会。相关法律法规或监管部门另有规定的，按相关法律法规或监管部门的要求办
理。
  （四）清算费用
  清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用，清算费
用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。
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  （五）基金财产清算剩余资产的分配
  依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算
费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按各类基金份额在基金合同终止事由发生时各自
基金份额资产净值的比例确定剩余财产在各类基金份额中的分配比例，并在各类基金份额
可分配的剩余财产范围内按各份额类别内基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。
  （六）基金财产清算的公告
  清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经具有证券、期货相关业
务资格的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。
基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清算
小组进行公告，基金财产清算小组应当将清算报告登载在指定网站上，并将清算报告提示
性公告登载在指定报刊上。
  （七）基金财产清算账册及文件的保存
  基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。
  四、争议解决方式
  各方当事人同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争议，如经友
好协商未能解决的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，按照中国
国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是
终局的，对当事人均有约束力。除非仲裁裁决另有规定，仲裁费由败诉方承担。
  争议处理期间，基金合同当事人应恪守各自的职责，继续忠实、勤勉、尽责地履行基
金合同规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。
  《基金合同》受中国（为本基金合同之目的，不包括香港、澳门特别行政区及台湾地区）
法律管辖。
  五、基金合同存放地和投资人取得合同的方式
  《基金合同》可印制成册，供投资人在基金管理人、基金托管人、销售机构的办公场所
和营业场所查阅。
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                  §22 基金托管协议的内容摘要
  一、基金托管协议当事人
  （一）基金管理人
  名称：南方基金管理股份有限公司
  住所：深圳市福田区莲花街道益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼
  法定代表人：杨小松（代为履行法定代表人职责）
  成立时间：1998 年 3 月 6 日
  批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督管理委员会证监基字[1998]4 号
  注册资本：3.6172 亿元人民币
  组织形式: 股份有限公司
  经营范围：基金募集；基金销售；资产管理以及中国证监会许可的其他业务
  存续期间：持续经营
  电话： 0755-82763888
  传真：0755-82763889
  联系人：常克川
  （二）基金托管人
  名称：中国工商银行股份有限公司
  住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号（100032）
  法定代表人：陈四清
  电话：（010）66105799
  传真：（010）66105798
  联系人：郭明
  成立时间：1984 年 1 月 1 日
  组织形式：股份有限公司
  注册资本：人民币 34,932,123.46 万元
  批准设立机关和设立文号：国务院《关于中国人民银行专门行使中央银行职能的决定》
（国发[1983]146 号）
  存续期间：持续经营
  基金托管资格批文及文号：中国证监会和中国人民银行证监基字【1998】3 号
  经营范围：办理人民币存款、贷款、同业拆借业务；国内外结算；办理票据承兑、贴
现、转贴现、各类汇兑业务；代理资金清算；提供信用证服务及担保；代理销售业务；代
理发行、代理承销、代理兑付政府债券；代收代付业务；代理证券投资基金清算业务（银证
转账）；保险代理业务；代理政策性银行、外国政府和国际金融机构贷款业务；保管箱服务；
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发行金融债券；买卖政府债券、金融债券；证券投资基金、企业年金托管业务；企业年金
受托管理服务；年金账户管理服务；开放式基金的注册登记、认购、申购和赎回业务；资
信调查、咨询、见证业务；贷款承诺；企业、个人财务顾问服务；组织或参加银团贷款；
外汇存款；外汇贷款；外币兑换；出口托收及进口代收；外汇票据承兑和贴现；外汇借款；
外汇担保；发行、代理发行、买卖或代理买卖股票以外的外币有价证券；自营、代客外汇
买卖；外汇金融衍生业务；银行卡业务；电话银行、网上银行、手机银行业务；办理结汇、
售汇业务；经国务院银行业监督管理机构批准的其他业务。
  二、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查
  （一）基金托管人对基金管理人的投资行为行使监督权
投资对象进行监督。
  本基金可投资于下列金融产品或工具：道琼斯美国精选 REIT 指数的成份券、备选成份
券、以道琼斯美国精选 REIT 指数为投资标的的指数基金（包括 ETF）等；已与中国证监会
签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券市场挂牌交易的普通股、优先股、全球存
托凭证和美国存托凭证、房地产信托凭证；银行存款、可转让存单、银行承兑汇票、银行
票据、商业票据、回购协议、短期政府债券等货币市场工具；在已与中国证监会签署双边
监管合作谅解备忘录的国家或地区证券监管机构登记注册的公募债券型基金及货币市场基
金；与固定收益、信用等标的物挂钩的结构性投资产品、远期合约、互换及经中国证监会
认可的境外交易所上市交易的期权、期货等金融衍生产品。如法律法规或监管机构以后允
许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。如法律法
规或中国证监会变更投资品种的比例限制的，基金管理人在与基金托管人协商一致并履行
相关程序后，可相应调整本基金的投资比例规定。
进行监督：
  按法律法规的规定及《基金合同》的约定，本基金的投资资产配置比例为：本基金投资
于道琼斯美国精选 REIT 指数成份券、备选成份券及以道琼斯美国精选 REIT 指数为投资标的
的指数基金（包括 ETF）的投资比例不低于基金资产的 90%，现金或者到期日在一年以内的
政府债券不低于基金资产净值的 5%。
  基金的投资组合应遵循以下限制：
  （1）本基金投资于标的指数成份券、备选成份券及以标的指数为投资标的的指数基金
（包括 ETF）的投资比例不低于基金资产的 90%；
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  （2）现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中现金不包
括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；
  （3）基金持有同一家银行的存款不得超过基金资产净值的 20%。在基金托管账户的存
款可以不受上述限制。本款所称银行应当是中资商业银行在境外设立的分行或在最近一个
会计年度达到中国证监会认可的信用评级机构评级的境外银行。
  （4）基金持有同一机构（政府、国际金融组织除外）发行的证券市值不得超过基金净
值的 10%，但标的指数成份券和备选成份券不受此限。
  （5）基金持有与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录国家或地区以外的其他国家
或地区证券市场挂牌交易的证券资产不得超过基金资产净值的 10%，其中持有任一国家或
地区市场的证券资产不得超过基金资产净值的 3%。
  （6）基金管理人管理的且由基金托管人托管的全部基金不得持有同一机构 10%以上具
有投票权的证券发行总量，但标的指数成份券和备选成份券不受此限。
  前（5）、（6）项投资比例限制应当合并计算同一机构境内外上市的总股本，同时应当
一并计算全球存托凭证和美国存托凭证所代表的基础证券，并假设对持有的股本权证行使
转换。
  （7）基金持有非流动性资产市值不得超过基金资产净值的 10%。
  前项非流动性资产是指法律或基金合同规定的流通受限证券以及中国证监会认定的其
他资产。
  （8）基金持有境外基金的市值合计不得超过基金资产净值的 10%。但持有货币市场基
金可以不受上述限制。
  （9）同一基金管理人管理的且由基金托管人托管的全部基金持有任何一只境外基金，
不得超过该境外基金总份额的 20%。
  （10）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的 15%；因
证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符
合该比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资。
  （11）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回
购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致。
  除上述第（2）、（10）、（11）项外，若基金超过上述投资比例限制，应当在超过比
例后 30 个工作日内采用合理的商业措施减仓以符合投资比例限制要求，但中国证监会规定
的特殊情形除外。中国证监会根据证券市场发展情况或基金具体个案，可以调整上述投资
比例限制。
  金融衍生品投资：
  本基金投资衍生品应当严格遵守下列规定：
  （1）本基金的金融衍生品全部敞口不得高于基金资产净值的 100%。
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  （2）本基金投资期货支付的初始保证金、投资期权支付或收取的期权费、投资柜台交
易衍生品支付的初始费用的总额不得高于基金资产净值的 10%。
  （3）本基金投资于远期合约、互换等柜台交易金融衍生品，应当符合以下要求：
用评级机构评级。
值终止交易。
  本基金可以参与证券借贷交易，并且应当遵守下列规定：
  （1）所有参与交易的对手方（中资商业银行除外）应当具有中国证监会认可的信用评
级机构评级。
  （2）应当采取市值计价制度进行调整以确保担保物市值不低于已借出证券市值的
  （3）借方应当在交易期内及时向本基金支付已借出证券产生的所有股息、利息和分红。
一旦借方违约，本基金根据协议和有关法律有权保留和处置担保物以满足索赔需要。
  （4）除中国证监会另有规定外，担保物可以是以下金融工具或品种：
为交易对手方或其关联方的除外）出具的不可撤销信用证。
  （5）本基金有权在任何时候终止证券借贷交易并在正常市场惯例的合理期限内要求归
还任一或所有已借出的证券。
  （6）基金管理人应当对基金参与证券借贷交易中发生的任何损失负相应责任。
  基金可以根据正常市场惯例参与正回购交易、逆回购交易，并且应当遵守下列规定：
  （1）所有参与正回购交易的对手方（中资商业银行除外）应当具有中国证监会认可的
信用评级机构信用评级。
  （2）参与正回购交易，应当采取市值计价制度对卖出收益进行调整以确保现金不低于
已售出证券市值的 102%。一旦买方违约，本基金根据协议和有关法律有权保留或处置卖出
收益以满足索赔需要。
  （3）买方应当在正回购交易期内及时向本基金支付售出证券产生的所有股息、利息和
分红。
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  （4）参与逆回购交易，应当对购入证券采取市值计价制度进行调整以确保已购入证券
市值不低于支付现金的 102%。一旦卖方违约，本基金根据协议和有关法律有权保留或处置
已购入证券以满足索赔需要。
  （5）基金管理人应当对基金参与证券正回购交易、逆回购交易中发生的任何损失负相
应责任。
  （6）基金参与证券借贷交易、正回购交易，所有已借出而未归还证券总市值或所有已
售出而未回购证券总市值均不得超过基金总资产的 50%。
  前项比例限制计算，基金因参与证券借贷交易、正回购交易而持有的担保物、现金不
得计入基金总资产。
  禁止行为
  为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动：
  （1）购买不动产；
  （2）购买房地产抵押按揭；
  （3）购买贵重金属或代表贵重金属的凭证；
  （4）购买实物商品；
  （5）除应付赎回、交易清算等临时用途以外，借入现金。该临时用途借入现金的比例
不得超过本基金资产净值的 10%；
  （6）利用融资购买证券，但投资金融衍生品除外；
  （7）参与未持有基础资产的卖空交易；
  （8）承销证券；
  （9）违反规定向他人贷款或者提供担保；
  （10）从事承担无限责任的投资；
  （11）购买证券用于控制或影响发行该证券的机构或其管理层；
  （12）向其基金管理人、基金托管人出资；
  （13）直接投资与实物商品相关的衍生品；
  若法律、行政法规或中国证监会的相关规定发生修改或变更，致使现行法律法规的投
资禁止行为和投资组合比例限制被修改或取消，本基金相应调整禁止行为和投资限制规
定。
  基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同
的约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。基金托
管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。
  （二）基金托管人应根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基金资产净值
计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相
关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查。
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  （三）对于承诺监督的事项，基金托管人发现基金管理人或其授权境外投资顾问的投资
运作和投资指令违反法律法规或《基金合同》的规定，应及时以书面或电话或双方认可的其
他方式通知基金管理人，由基金管理人限期纠正；基金管理人收到通知后应及时进行核对
确认并回函；在限期内，基金托管人有权对通知事项进行复查，如基金管理人未予纠正，
基金托管人应报告监管部门。
  对于承诺监督的事项，基金托管人发现基金管理人或其授权投资机构有重大违法违规
行为，应立即报告有关监管机构，同时通知基金管理人；由基金管理人限期纠正，并将纠
正结果报告有关监管机构。
  基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查，必须在规定时间内答复基金
托管人并改正，就基金托管人的疑义进行解释或举证，对基金托管人按照法规要求需向中
国证监会报送基金监督报告的，基金管理人应积极配合提供相关数据资料和制度等。基金
管理人无正当理由，拒绝、阻挠基金托管人根据本协议规定行使监督权，或采取拖延、欺
诈等手段妨碍基金托管人进行有效监督，情节严重或经基金托管人提出警告仍不改正的，
基金托管人应报告中国证监会。
  （四）基金管理人认可，合规投资责任方为基金管理人，基金托管人及其境外托管人的
合规监管系统的准确性和完整性受限于基金管理人、经纪人及其他中介机构提供用于该系
统的数据和信息。基金托管人及其境外托管人对这些机构的信息的准确性和完整性不作任
何担保、暗示或表示，并对这些机构的信息的准确性和完整性所引起的损失不负任何责
任。
  （五）无投资责任
  基金管理人应理解，基金托管人对于基金管理人的交易监督服务是一种加工应用信息
的服务，而非投资服务。除下列第 4.6 项及法律法规明确另有规定外，基金托管人及其境
外托管人将不会因为提供交易监督服务而承担任何因基金管理人违规投资所产生的责任，
也没有义务采取任何手段回应任何与合规分析服务有关的信息和报道，除非接到基金管理
人或其授权境外投资顾问要求基金托管人或其境外托管人针对某个信息和报道作回应的书
面指示。
  （六）基金托管人及其境外托管人应本着诚实尽责的原则，采取合理的手段、方法和实
施工具，来提高交易监督服务的质量，除非基金托管人或其境外托管人因疏忽、过失或故
意而未能尽职尽责，造成交易监督结果不准确，并进而给基金资产或基金管理人造成损失，
否则基金托管人或其境外托管人不应就交易监督服务承担任何责任。
  三、基金管理人对基金托管人的业务监督和核查
  （一）在本协议有效期内，在不违反公平、合理原则，以及不导致基金托管人的接受基
金管理人监督与检查与相关法律法规及其行业监管要求相冲突的基础上，基金管理人有权
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对基金托管人履行本协议的情况进行必要的监督与检查。基金管理人对基金托管人履行托
管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管人安全保管基金财产、开设基金财
产的资金账户、证券账户和期货账户等投资所需账户、复核基金管理人计算的基金资产净
值和基金份额净值、根据基金管理人指令办理清算交收、相关信息披露和监督基金投资运
作等行为。
  （二）基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、未
执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等违反《基金法》、《基
金合同》、本托管协议及其他有关规定时，基金管理人须向基金托管人作出书面提示；基金
托管人在接到提示后，应及时对提示内容予以确认，如无异议，应在基金管理人给定的合
理期限内改进，如有异议，应作出书面解释。
  （三）基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为，包括但不限于：提交相关资料以
供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性，在规定时间内答复基金管理人并改正。
  （四）基金管理人须尽其最大努力保证其对基金托管人的业务核查不影响基金托管人的
正常营业活动。
  四、基金财产的保管
  （一）基金财产保管的原则
证券账户及投资所需的其他账户。境外托管人根据基金财产所在地法律法规、证券交易所
规则、市场惯例以及其与基金托管人签订的主次托管协议为本基金在境外开立资金账户、
证券账户以及投资所需的其他专用账户。
托管签订的主次托管协议持有并保管基金财产。基金托管人在已根据《试行办法》的要求谨
慎、尽职的原则选择、委任和监督境外托管人，且境外托管人已按照当地法律法规、基金
合同及托管协议的要求保管托管资产的前提下，基金托管人对境外托管人破产产生的损失
不承担责任。但基金托管人应根据基金管理人的指令采取措施进行追偿，基金管理人配合
基金托管人进行追偿。除非基金管理人、基金托管人及其境外托管人存在过失、疏忽、欺
诈或故意不当行为，基金管理人、基金托管人不对境外托管人依据当地法律法规、证券交
易所规则、市场惯例的作为或不作为承担责任。
配托管证券。
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外托管人不得在任何基金资产上设立任何担保权利，包括但不限于抵押、质押、留置等，
但根据基金财产所在地法律法规的规定而产生的担保权利除外。
责与有关当事人确定到账日期并通知基金托管人。如因基金持有的资产所产生的应收资产，
并由基金托管人作为资产持有人，基金托管人应负责与有关当事人确定到账日期并通知基
金管理人。到账日没有到达托管账户的，基金托管人应及时通知并配合基金管理人采取措
施进行催收，由此给基金造成损失的，基金管理人应负责向有关当事人追偿基金的损失。
  （二）募集资金的验资与划转
《基金法》、《运作办法》等有关规定后，由基金管理人聘请具有从事证券业务资格的会计
师事务所进行验资，出具验资报告，出具的验资报告应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中
国注册会计师签字有效。
金开立的资产托管专户中。基金托管人自基金财产划入资产托管专户之日起履行本协议项
下托管职责。
  （三）资产保管内容和约定事项
  基金管理人同意，现金账户中的现金将由基金托管人或其境外托管人以基金托管人或
其境外托管人的银行身份持有。
  除非基金管理人按指令程序发送的指令另有规定，否则，基金托管人和其境外托管人
应在收到基金管理人的指令后，按下述方式收付现金、或收付证券：（a）按照交易发生的
司法管辖区或市场的有关惯常和既定惯例和程序作出；或（b）就通过证券系统进行的买卖
而言，按照管辖该系统运营的规则、条例和条件作出。基金托管人和其境外托管人应不时
将该等有关惯例、程序、规则、条例和条件及时通知基金管理人。
  基金托管人在因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告清盘或破产等原因进行终止清
算时，不得将基金财产归入其清算财产。基金托管人应自身，并尽商业上的合理努力确保
其境外托管人建立安全的数据管理机制，安全完整地保存基金管理人与基金财产相关的业
务数据和信息。
  （四）基金资金账户的开立和管理
人处开立基金的资金账户，并根据基金管理人合法合规的指令办理资金收付。基金资金账
户的银行预留印鉴由基金托管人或其境外托管人的营业机构保管和使用。
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理人不得假借基金的名义开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行基金业
务以外的活动。
  （五）基金证券账户的开立和管理
易所适用的登记结算机构为基金开立以本基金名义或基金托管人名义或境外托管人名义或
境外托管人的代理人名义，或以上任何一方与本基金联名名义的证券账户。由基金托管人
或其境外托管人负责办理与开立证券账户有关的手续，基金管理人提供所有必要协助。
管理人以及境外托管人均不得出借或未经基金托管人、基金管理人双方同意擅自转让基金
的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户进行基金业务以外的活动。
的管理和运用由基金管理人负责。
金托管人或其境外托管人根据投资所在市场以及国家或地区的相关规定，开立进行基金的
投资活动所需要的各类证券和结算账户，并协助办理与各类证券和结算账户相关的投资资
格。
  （六）其他账户的开立和管理
基金合同的规定，由基金托管人或其境外托管人负责开立，基金管理人应提供所有必要协
助。
从其规定办理。
  （七）证券登记
实益所有人（beneficial owner）的方式持有基金财产中的所有证券。
要求和尽商业上的合理努力确保其境外托管人在其账目和记录中单独清楚列记证券不属于
境外托管人，不论证券以何人的名义登记。而且，若证券由基金托管人、境外托管人以无
记名方式实际持有，要求和尽商业上的合理努力确保其境外托管人将这些证券和基金托管
人、其境外托管人自有资产分别独立存放。
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人将不保证其或其境外托管人所接收基金财产中的证券的所有权、合法性或真实性（包括是
否以良好形式转让）。
但须遵守管辖该系统运营的规则、条例和条件。
统持有的证券除外）应按本协议约定登记，投资当地市场的有关法律、法规和市场惯例另有
规定的除外。
的重大改变通知基金管理人。若基金管理人要求改变本协议约定的证券登记方式，基金托
管人及其境外托管人应就此予以充分配合。
  （八）基金财产投资的有关实物证券、银行定期存款存单等有价凭证的保管
  基金财产投资的有关实物证券可存放于基金托管人或其境外托管人的保管库或其他机
构。实物证券的购买和转让，由基金托管人根据基金管理人（或其授权的境外投资顾问）的
指令办理。属于基金托管人及其境外托管人实际有效控制下的实物证券在基金托管人保管
期间的损坏、灭失，由此产生的责任应由基金托管人承担。基金托管人对基金托管人及其
境外托管人以外机构实际有效控制的证券不承担保管责任。
  （九）与基金财产有关的重大合同的保管
  基金管理人应及时向基金托管人提供涉及基金财产投资运作的书面协议的副本或相关
证明文件。
  由基金管理人代表基金签署的与基金有关的重大合同的原件分别应由基金托管人、基
金管理人保管。除本协议另有规定外，基金管理人在代表基金签署与基金有关的重大合同
时应保证基金一方持有两份以上的正本，以便基金管理人和基金托管人至少各持有一份正
本的原件。合同原件应存放于基金管理人和基金托管人各自文件保管部门，保存时间应符
合相关法律、法规要求。
  五、基金资产净值计算和会计核算
  （一）净值计算
  （1）资产净值是指基金资产总值减去负债后的金额。基金份额净值是指各类别基金资
产净值除以当日该类份额总数，基金份额净值的计算，精确到 0.0001 人民币，小数点后第
  （2）基金资产净值的估值日为每一基金开放日以及国家法律法规规定需要对外披露基
金净值的非开放日，基金管理人和基金托管人在收集净值估值日估值价格截止时点所估值
证券的最近市场价格后，按基金管理人和基金托管人双方协商确定的估值方法和处理原则
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对各类估值对象进行估值，如监管有相关规定的，按相关规定进行估值，计算出基金资产
净值及基金份额净值，并按规定公告。
  （二）会计核算
  （1）托管资产的会计责任主体为基金管理人，基金托管人对本基金的资产净值计算进
行复核。基金管理人应向基金托管人提供基金托管人进行本基金的净值计算复核和本基金
进行信息披露所需要的相关信息。基金管理人应依据与基金托管人及其境外托管人协商确
定的会计原则和会计准则进行会计处理。
  （2）基金托管人应按国家规定和基金管理人要求对托管资产中的证券账户和现金账户
进行帐实核对。
  （3）基金管理人有权委托第三方独立机构进行会计核算，并认可其委托的第三方独立
机构所计算的基金资产净值，基金托管人对基金管理人认可的第三方独立机构所计算的资
产净值进行复核。
  （1）在遵守相关会计法律法规的前提下，基金托管人应按基金管理人和基金托管人协
商确定的会计核算方法和处理原则进行会计核算，并对基金单独建账、独立核算，并应指
定专门人员负责会计核算与会计资料保管。属于基金财产的收益应全额计入会计账簿，不
得与其他托管资产的收益相混淆。
  （2）托管资产核算的内容包括但不限于：证券买卖业务的核算、持有资产的付息、兑
付、分红等业务的核算、证券发行认购业务的核算、货币市场产品买卖业务的核算、银行
存款计息、存款账户间的资金划付业务的核算、支付费用的核算、汇兑损益的核算等。
  六、基金份额持有人名册的保管
  基金管理人和基金托管人须分别妥善保管的基金份额持有人名册，包括《基金合同》生
效日、《基金合同》终止日、基金份额持有人大会权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31
日的基金份额持有人名册。基金份额持有人名册的内容必须包括基金份额持有人的名称和
持有的基金份额。
  基金份额持有人名册由基金的登记机构根据基金管理人的指令编制和保管，至少应包
括基金份额持有人的名称和持有的基金份额，基金管理人和基金托管人应按照目前相关规
则分别保管基金份额持有人名册。保管方式可以采用电子或文档的形式。保管期限为法律
法规规定的期限。
  基金管理人应当及时向基金托管人提交下列日期的基金份额持有人名册：《基金合同》
生效日、《基金合同》终止日、基金份额持有人大会权益登记日、每年 6 月 30 日、每年 12
月 31 日的基金份额持有人名册。基金份额持有人名册的内容必须包括基金份额持有人的名
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称和持有的基金份额。其中每年 12 月 31 日的基金份额持有人名册应于下月前十个工作日内
提交；《基金合同》生效日、《基金合同》终止日等涉及到基金重要事项日期的基金份额持
有人名册应于发生日后十个工作日内提交。
  基金管理人和基金托管人对基金份额持有人名册负有保密义务。除法律法规、《基金合
同》和本协议另有规定外，基金管理人或基金托管人不得将基金份额持有人名册及其中的任
何信息以任何方式向任何第三方披露，基金管理人或基金托管人应将基金份额持有人名册
及其中的信息限制在为履行《基金合同》和本协议之目的而需要了解该等信息的人员范围之
内。基金管理人或基金托管人未能妥善保存基金份额持有人名册，造成基金份额持有人名
册毁损、灭失，或向第三方泄露了基金份额持有人信息的，基金管理人或基金托管人应对
此承担法律责任，赔偿基金份额持有人和基金托管人（或基金管理人）遭受的全部直接损
失。
  若基金管理人或基金托管人由于自身原因无法妥善保管基金份额持有人名册，应按有
关法规规定各自承担相应的责任。
  七、争议解决方式
  本托管协议适用中华人民共和国法律并依照其解释。相关各方当事人同意，因本协议
而产生的或与本协议有关的一切争议，除经友好协商可以解决的，均应提交中国国际经济
贸易仲裁委员会在北京仲裁，按照申请仲裁时该会现行有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁
决是终局的，对双方均有约束力，除非仲裁裁决另有规定，仲裁费用由败诉方承担。
  当任何争议发生或任何争议正在进行仲裁时，除争议事项外，双方仍有权行使本协议
项下的其它权利并应履行本协议项下的其它义务。
  八、托管协议的变更、终止
  （一）托管协议的变更
  本协议双方当事人经协商一致，可以书面形式对本协议进行修改。修改后的新协议，
其内容不得与《基金合同》的规定有任何冲突。托管协议的修改和变更应报送中国证监会备
案。
  （二）托管协议的终止
  发生以下任一情况，本协议终止：
  （三）基金财产的清算
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组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。
从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清
算小组可以聘用必要的工作人员。
现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。
  （1）《基金合同》终止情形出现后，由基金财产清算小组统一接管基金；
  （2）对基金财产和债权债务进行清理和确认；
  （3）对基金财产进行估值和变现；
  （4）制作清算报告；
  （5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算报告出具法
律意见书；
  （6）将基金清算结果报告中国证监会备案并公告；
  （7）对基金剩余财产进行分配。
为有利的清算方法，本基金财产的清算可按该方法进行，并及时公告，不需召开基金份额
持有人大会。相关法律法规或监管部门另有规定的，按相关法律法规或监管部门的要求办
理。
  （四）清算费用
  清算费用是指基金清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用，清算费用由
基金清算小组优先从基金财产中支付。
  （五）基金财产清算剩余资产的分配
  依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算
费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按各类基金份额在基金合同终止事由发生时各自
基金份额资产净值的比例确定剩余财产在各类基金份额中的分配比例，并在各类基金份额
可分配的剩余财产范围内按各份额类别内基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。
  （六）基金财产清算的公告
  清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经会计师事务所审计并由
律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清
算报告报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清算小组进行公告。
  （七）基金财产清算账册及文件的保存
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基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。
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              §23 基金份额持有人服务
  如本招募说明书存在任何您/贵机构无法理解的内容，请及时通过下述方式联系基金管
理人。请确保投资前，您/贵机构已经全面理解本招募说明书，并同意全部内容。
  对基金份额持有人的服务主要由基金管理人、发售机构及销售机构提供，以下是基金
管理人提供的主要服务内容。基金管理人根据基金份额持有人的需要和市场的变化，有权
在符合法律法规的前提下，增加和修改相关服务项目。如因系统、第三方或不可抗力等原
因，导致下述服务无法提供，基金管理人不承担任何责任。
  若本基金包含在中国香港特别行政区销售的 H 类份额，则该 H 类份额持有人享有的服务
项目一般情况下限于客户服务中心电话服务、投资人投诉及建议受理服务和网站资讯等服
务。
  一、网上开户及交易服务
  机构投资者可通过基金管理人网站（www.nffund.com），个人投资者可通过基金管理人
网站、微信公众号（可搜索“南方基金”或“NF4008898899”）或 APP 客户端办理开户、认
购/申购、赎回及信息查询等业务。有关基金管理人电子直销具体规则请参见基金管理人网
站相关公告和业务规则。
  二、账户及信息查询服务
  机构投资者通过基金管理人网站，个人投资者通过基金管理人网站、微信公众号或
APP 客户端，可享有场外基金交易查询、账户查询和基金管理人依法披露的各类基金信息
等服务，包括基金产品基本信息（包括基金名称、管理人名称、基金代码、风险等级、持有
份额、单位净值、收益情况等）、基金的法律文件、基金公告、定期报告和基金管理人最新
动态等各类资料。
  三、账单及资讯服务
  （一）对账单服务
请以本基金基金合同和招募说明书相关条款为准）定期发送场外交易电子邮件对账单（包括
基金名称、基金代码、持有份额等基金保有情况信息），电子邮件地址不详的除外。
信对账单。微信未绑定账户、取消关注或取消定制的除外。
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请以本基金基金合同和招募说明书相关条款为准）对账单服务，投资人可到交易网点打印或
通过交易网点提供的自助、电话、网上服务等渠道查询。
  （二）资讯服务
  投资人知悉并同意基金管理人可根据投资人的个人信息不定期通过电话、短信、邮件、
微信等任一或多种方式为投资人提供与投资人相关的账户服务通知、交易确认通知、重要
公告通知、活动消息、营销信息、客户关怀等资讯及增值服务，购买本基金前请详阅南方
基金官网服务介绍和隐私政策。如需取消相应资讯服务，可按照相关指引退订，或通过基
金管理人客户服务中心热线 400-889-8899、在线服务等人工服务方式退订。
  四、客户服务中心电话及在线服务
  （一）电话服务
  投资人拨打基金管理人客户服务中心热线 400-889-8899 可享有如下服务：
资人可以通过该热线获得投资咨询、业务咨询、信息查询、服务投诉及建议、信息定制等
专项服务。
  （二）在线服务
  投资人通过基金管理人网站、微信公众号或 APP 客户端可享有如下服务：
资人可通过该方式获得投资咨询、业务咨询、信息查询、服务投诉及建议、信息定制等专
项服务。
  五、投诉及建议受理服务
  投资人可以通过基金管理人客户服务中心人工热线、在线客服、书信、电子邮件、短
信及各销售机构网点柜台等不同的渠道对基金管理人和销售网点所提供的服务进行投诉或
提出建议。
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                      §24 其他应披露事项
              标题                              公告日期
南方基金关于旗下部分基金参加中国建设银              2021-09-08
行手机银行和个人网银申购及定投申购费率
优惠活动的公告
南方道琼斯美国精选 REIT 指数证券投资基           2021-08-31
金 2021 年中期报告
关于南方道琼斯美国精选 REIT 指数证券投           2021-08-30
资基金（QDII-LOF）2021 年 9 月 6 日暂停申
购、赎回和定投业务的公告
南方基金管理股份有限公司关于旗下深交所              2021-08-21
基金新增扩位简称的公告
南方道琼斯美国精选 REIT 指数证券投资基           2021-07-21
金 2021 年第 2 季度报告
南方基金关于旗下部分基金参加交通银行               2021-07-01
活动的公告
关于南方道琼斯美国精选 REIT 指数证券投           2021-06-28
资基金（QDII-LOF）2021 年 7 月 5 日暂停申
购、赎回和定投业务的公告
关于南方道琼斯美国精选 REIT 指数证券投         2021-05-24
资基金（QDII-LOF）2021 年 5 月 31 日暂停
申购、赎回和定投业务的公告
  注：其他披露事项详见基金管理人发布的相关公告
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         §25 招募说明书存放及其查阅方式
 本招募说明书存放在基金管理人、基金托管人及基金销售机构办公场所，投资人可在
营业时间免费查阅，也可按工本费购买复印件。
 基金管理人和基金托管人保证文本的内容与公告的内容完全一致。
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                 §26 备查文件
 以下备查文件存放在本基金管理人、基金托管人的办公场所。投资人可在办公时间免
费查阅。
的文件；
                                南方基金管理股份有限公司

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