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南方恒庆一年A,南方恒庆一年C: 南方恒庆一年定期开放债券型证券投资基金招募说明书(2022年1月更新)

证券之星 2022-01-21 00:00:00
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南方恒庆一年定期开放债券型证券投资基
 金招募说明书(2022 年 1 月更新)
   基金管理人:南方基金管理股份有限公司
    基金托管人:交通银行股份有限公司
                                         南方恒庆一年定期开放债券型证券投资基金招募说明书(2022 年 1 月更新)
                南方恒庆一年定期开放债券型证券投资基金招募说明书(2022 年 1 月更新)
                        重要提示
  本基金经中国证监会 2019 年 3 月 18 日证监许可[2019]402 号文注册募集。本基金的基
金合同已于 2019 年 05 年 21 日正式生效。
  基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注
册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的投资价值和市场前景做出
实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
  本基金投资于证券市场,投资人在投资本基金前,应全面了解本基金的产品特性,充
分考虑自身的风险承受能力,并承担基金投资中出现的各类风险,包括:因政治、经济、
社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,
由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险,基金管理人在基金管理实施过程中
产生的基金管理风险,本基金的特定风险等,详见招募说明书“风险揭示”章节。
  本基金为采用摊余成本法的定期开放债券型基金,属证券投资基金中的较低风险收益
品种,其长期平均风险和预期收益率低于股票型基金、混合型基金,高于货币市场基金。
摊余成本法估值不等同于保本,基金资产发生计提减值准备可能导致基金份额净值下跌。
基金采用买入并持有到期策略可能损失一定的交易收益。投资有风险,投资人认购(或申购)
基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》、《基金产品资料概要》及《基金合同》等信息
披露文件,自主判断基金的投资价值,自主做出投资决策,全面认识本基金的风险收益特
征和产品特性,并充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,谨慎做出投资决策。
  基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产,但不保
证基金一定盈利,也不保证最低收益。本基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业
绩表现;基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理
人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在作出投资决策后,基金运营状况与基金净
值变化引致的投资风险,由投资者自行负担。
  本次更新主要涉及减少 C 类基金份额及法律法规更新,并已在招募说明书中对相关表
述做出了修订。其他信息内容截止日为 2021 年 7 月 8 日,有关财务数据和净值表现截止日为
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                   §1 绪言
  本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、
《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金
销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开募集证券投资基金信息披露管理办
法》(以下简称“《信息披露办法》”)、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理
规定》以及《南方恒庆一年定期开放债券型证券投资基金基金合同》编写。
  基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对
其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请
募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息,
或对本招募说明书作任何解释或者说明。
  本招募说明书根据本基金的基金合同编写,并经中国证监会注册。基金合同是约定基
金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基
金份额持有人和基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承
认和接受,并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人
欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。
  本基金按照中国法律法规成立并运作,若基金合同、招募说明书的内容与届时有效的
法律法规的强制性规定不一致,应当以届时有效的法律法规的规定为准。
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                        §2 释义
    《招募说明书》中除非文意另有所指,下列词语或简称具有如下含义:
及对本基金合同的任何有效修订和补充
券型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充

概要》及其更新
公告》
行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
次会议修订,自 2013 年 6 月 1 日起实施, 并经 2015 年 4 月 24 日第十二届全国人民代表大
会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改<中华人民共和国港口
法>等七部法律的决定》修改的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做
出的修订
投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
月 31 日颁布、同年 10 月 1 日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》
及颁布机关对其不时做出的修订
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主体,包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织
括其不时修订)及相关法律法规规定可以投资于在中国境内证券市场的中国境外的机构投资

点办法》(包括其不时修订)及相关法律法规规定,运用来自境外的人民币资金进行境内证
券投资的境外法人
构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称
金份额的申购、赎回、转换、转托管及定投等业务
的其他条件,取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议,办理基金
销售业务的机构
金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、
建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等
司或接受南方基金管理股份有限公司委托代为办理登记业务的机构,本基金的登记机构为
南方基金管理股份有限公司
金份额余额及其变动情况的账户
金业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户
理人向中国证监会办理基金备案手续完毕,并获得中国证监会书面确认的日期
毕,清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
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同生效日,结束之日为基金合同生效日的年度对日(指自然年度,如该日为非工作日或无对
应日期,则顺延至下一工作日)的前一日。第二个封闭期的起始之日为第一个开放期结束之
日次日,结束之日为第二个封闭期起始之日的年度对日(指自然年度,如该日为非工作日或
无对应日期,则顺延至下一工作日)的前一日,依此类推。本基金在封闭期内不办理申购与
赎回业务,也不上市交易
入开放期,期间可以办理申购与赎回业务。每个开放期不少于 1 个工作日并且最长不超过
金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则,由基金管理人和投资人共同
遵守
金份额的行为
申请购买基金份额的行为
规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为
条件,申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其
他基金份额的行为
额销售机构的操作
扣款方式,由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及受理基
金申购申请的一种投资方式
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换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)
超过上一工作日基金总份额的 20%
格予以变现的资产,包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款(含
协议约定有条件提前支取的银行存款)、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资
产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等
方式,将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者,从而减少对
存量基金份额持有人利益的不利影响,确保投资者的合法权益不受损害并得到公平对待
后的余额
其他资产的价值总和
份额净值的过程
入时的溢价与折价,在剩余存续期内按实际利率法摊销,确认利息收入并评估减值准备
站(包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会电子披露网站)等媒介
处置清算,目的在于有效隔离并化解风险,确保投资者得到公平对待,属于流动性风险管
理工具。侧袋机制实施期间,原有账户称为主袋账户,专门账户称为侧袋账户
存在重大不确定性的资产;(二)按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在
重大不确定性的资产;(三)其他资产价值存在重大不确定性的资产
  以上释义中涉及法律法规、业务规则的内容,法律法规、业务规则修订后,如适用本
基金,相关内容以修订后法律法规、业务规则为准。
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                        §3 基金管理人
  名称:南方基金管理股份有限公司
  住所及办公地址:深圳市福田区莲花街道益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼
  成立时间:1998 年 3 月 6 日
  法定代表人:杨小松(代为履行法定代表人职责)
  注册资本:3.6172 亿元人民币
  电话:(0755)82763888
  传真:(0755)82763889
  联系人:常克川
券有限公司、厦门国际信托投资公司、广西信托投资公司共同发起设立。2000 年,经中国
证监会证监基金字[2000]78 号文批准进行了增资扩股,注册资本达到 1 亿元人民币。2005
年,经中国证监会证监基金字[2005]201 号文批准进行增资扩股,注册资本增至 1.5 亿元人
民币。2014 年公司进行增资扩股,注册资本金增至 3 亿元人民币。
币。
限公司 41.16%、深圳市投资控股有限公司 27.44%、厦门国际信托有限公司 13.72%、兴业证
券股份有限公司 9.15%、厦门合泽吉企业管理合伙企业(有限合伙)2.10%、厦门合泽祥企
业管理合伙企业(有限合伙)2.12%、厦门合泽益企业管理合伙企业(有限合伙)2.11%、厦
门合泽盈企业管理合伙企业(有限合伙)2.20%。
  周易先生,计算机通信专业学士,中国籍。曾任职江苏省邮电学校、江苏省邮电管理
局电信中心、江苏移动通信有限公司,曾任江苏贝尔有限公司董事长,南京欣网视讯科技
股份有限公司董事长,上海贝尔富欣通信公司副总经理,华泰证券党委副书记、总裁、党
委书记、董事长。现任华泰证券股份有限公司董事、首席执行官、执行委员会主任、党委
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委员,南方东英资产管理有限公司董事长,AssetMark Financial Holdings,Inc.董事,华
泰金融控股(香港)有限公司董事,南方基金管理股份有限公司董事。
  张辉先生,管理学博士,中国籍。曾任职北京东城区人才交流服务中心、华晨集团上
海办事处、通商控股有限公司、北京联创投资管理有限公司干部,华泰证券资产管理总部
高级经理、证券投资部投资策划员、南通姚港路营业部副总经理、上海瑞金一路营业部总
经理、证券投资部副总经理、综合事务部总经理、人力资源部总经理、党委组织部部长。
现任华泰证券股份有限公司执行委员会委员、董事会秘书,南方基金管理股份有限公司董
事。
  王连芬女士,金融专业硕士,中国籍。曾任职赛格集团销售,深圳投资基金管理公司
投资一部研究室主任,大鹏证券经纪业务部副总经理、深圳福虹路营业部总经理、南方总
部总经理、总裁助理,第一证券总裁助理,华泰联合证券深圳华强北路营业部总经理、渠
道服务部总经理、运营中心总经理、零售客户部总经理、执行办主任、总裁特别助理,华
泰证券总裁助理。现任华泰证券股份有限公司执行委员会主任助理、深圳分公司总经理,
南方基金管理股份有限公司董事。
  李平先生,工商管理硕士,中国籍。曾任职深圳市城市建设开发(集团)有限公司办公
室、董办主管,深圳市投资控股有限公司办公室高级主管、企业三部高级主管、金融发展
部副部长。现任深圳市投资控股有限公司金融发展部部长,深圳市城市建设开发(集团)有
限公司董事、深圳资产管理有限公司董事、深圳市投控资本有限公司董事、深圳市投控东
海投资有限公司董事、招商局仁和人寿保险股份有限公司监事、南方基金管理股份有限公
司董事。
  甘卫斌先生,经济学硕士,中国籍。曾任深圳市人才交流服务中心科员、副主任科员、
主任科员、部长助理、副经理,深圳市投资控股有限公司企业二部高级主管、副部长。现
任深圳市投资控股有限公司战略研究部(董事会办公室)部长(主任),南方基金管理股份
有限公司董事。
  胡荣炜先生,工商管理硕士,特许金融分析师,中国籍。曾任职中国银行厦门市分行
营业部储蓄、风险管理处业务审查副科长、风险管理处尽职调查科科长,柯达亚太影像材
料制造财务经理(乐凯并购项目),柯达(厦门)数码影像有限公司财务经理,柯达中国区
制造财务内控总监,厦门磐基大酒店有限公司集团副总经理,厦门金圆投资集团有限公司
投资管理部投资经理,厦门市创业投资有限公司总经理助理、副总经理,厦门国际信托有
限公司副总经理。现任厦门国际信托有限公司总经理,南方基金管理股份有限公司董事。
  王斌先生,临床医学博士,中国籍。曾任职安徽泗县人民医院临床医生,瑞金医院主
治医师,兴业证券研究所医药行业研究员、总经理助理、副总监、副总经理(主持工作)、
总经理。现任兴业证券经济与金融研究院院长,南方基金管理股份有限公司董事。
              南方恒庆一年定期开放债券型证券投资基金招募说明书(2022 年 1 月更新)
  杨小松先生,经济学硕士,中国注册会计师,中国籍,无境外永久居留权。曾任职德
勤国际会计师行会计专业翻译,光大银行证券部职员,美国 NASDAQ 实习职员,证监会处长、
副主任,南方基金管理有限公司督察长。现任南方基金管理股份有限公司董事(代为履行董
事长职务)、总裁、党委副书记,南方东英资产管理有限公司董事。
  李心丹先生,金融学博士,国务院特殊津贴专家,中国籍。曾任职东南大学经济管理
学院教授,南京大学工程管理学院院长。现任南京大学新金融创新研究院院长、金融工程
研究中心主任,南京大学教授、博士生导师,中国金融学年会常务理事,江苏省资本市场
研究会会长,江苏省科技创新协会副会长,江苏银行独立董事,上海证券交易所科创板制
度评估专家委员会主任,南方基金管理股份有限公司独立董事。
  周蕊女士,法学硕士,中国籍。曾任职于万商天勤律师事务所、中伦律师事务所等国
内知名律所,曾担任广东省律师协会女工委副主任、深圳市律师协会证券、基金与期货专
业委员会副主任、深圳市律师协会国际与港澳台工作委员会副主任。现任金杜律师事务所
合伙人,深交所第一届创业板上市委委员,中国并购公会广东分会会长,深圳市中小企业
改制专家服务团专家,深交所培训中心专家,南方基金管理股份有限公司独立董事。
  林斌先生,会计学博士,澳大利亚资深注册会计师,中国籍。曾任职中山大学管理学
院会计学系主任,MPAcc 教育中心主任,广东省审计学会副会长,广东省资产评估协会副
会长,广东省内部审计协会副会长。现任财政部内部控制标准委员会咨询专家组成员,广
东省总工会经审会常委,广东管理会计师协会会长,广东省内部控制协会副会长,中山大
学管理学院会计学教授、博士生导师,南方出版传媒股份有限公司独立董事,广州视源电
子科技股份有限公司独立董事,广州地铁设计研究院股份有限公司独立董事,中船海洋与
防务装备股份有限公司独立董事,南方基金管理股份有限公司独立董事。
  郑建彪先生,高级工商管理硕士,中国注册会计师,中国籍。曾任职北京市财政局干
部,深圳蛇口中华会计师事务所经理,京都会计师事务所副主任,中国证监会第九届股票
发行审核委员会委员,中国证监会第一至三届上市公司并购重组专家咨询委员会委员。现
任致同会计师事务所(特殊普通合伙)管理合伙人,中国并购公会副会长,北京注册会计师
协会副会长,上海证券交易所第一届科创板股票上市委员会委员,南方基金管理股份有限
公司独立董事。
  徐浩萍女士,会计学博士,中国籍。曾任职江苏省丝绸进出口股份有限公司职员,南
京环球杰必克有限责任公司经理,南京国电南自股份有限公司主管,复旦大学教师。现任
复旦大学管理学院副教授,无锡林泰克斯新材料科技股份有限公司独立董事,苏州海光芯
创光电科技股份有限公司独立董事,南方基金管理股份有限公司独立董事。
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  冯青山先生,工学学士,中国籍。曾任职陆军第 124 师工兵营地爆连副连职排长、代
政治指导员、师政治部组织科正连职干事,陆军第 42 集团军政治部组织处副营职干事,驻
香港部队政治部组织处正营职干事,驻澳门部队政治部正营职干事,陆军第 163 师政治部
宣传科副科长(正营职),深圳市纪委教育调研室主任科员、副处级纪检员、办公厅副主任、
党风廉政建设室主任。现任深圳市投资控股有限公司董事、党委副书记、工会主席,南方
基金管理股份有限公司监事会主席。
  陈莉女士,法学硕士,中国籍。曾任职华泰证券深圳民田路营业部总经理、深圳益田
路营业部总经理、研究所副所长。现任华泰证券股份有限公司研究所所长,南方基金管理
股份有限公司监事。
  陈明雅女士,管理学学士,注册会计师,中国籍。曾任厦门国际信托有限公司财务部
副总经理。现任厦门国际信托有限公司财务部总经理、投资发展部总经理(兼),南方基金
管理股份有限公司监事。
  郑可栋先生,经济学硕士,中国籍。曾任职国泰君安证券网络金融部高级策划经理,
兴业证券战略发展部经营计划与绩效分析经理、私财委科技金融部规划发展负责人、经纪
业务总部投顾平台运营处总监和理财规划处总监、财富管理部总经理助理。现任兴业证券
财富管理部副总经理,南方基金管理股份有限公司监事。
  徐刚先生,工商管理硕士,中国籍,无境外永久居留权。曾任职深圳期货投资公司职
员、项目经理,南方基金管理股份有限公司上海分公司职员、机构业务部职员、养老金业
务部主管、上海分公司董事。现任南方基金管理股份有限公司职工监事、养老金业务部执
行董事。
  董星华女士,硕士学历,中国籍,无境外永久居留权。曾任职中国人保武汉分公司、
中国人寿再保险公司、中国再保险公司、深圳证券通信公司,南方基金管理股份有限公司
综合管理部经理、办公室高级副总裁,现任南方基金管理股份有限公司职工监事、办公室
董事。
  陆文清先生,工商管理专业硕士,中国籍,无境外永久居留权。曾任职于东联融资租
赁有限公司,曾任南方基金管理股份有限公司合肥理财中心职员、客户关系部高级副总裁。
现任南方基金管理股份有限公司职工监事、客户关系部董事、合肥理财中心总经理。
  苏望先生,法学硕士学位,中国籍,无境外永久居留权。曾任职国信证券股份有限公
司合规管理总部职员,深圳市融通资本管理股份有限公司职员,南方基金管理股份有限公
司监察稽核部专员、副总裁。现任南方基金管理股份有限公司职工监事、监察稽核部高级
副总裁。
             南方恒庆一年定期开放债券型证券投资基金招募说明书(2022 年 1 月更新)
  杨小松先生,总裁,经济学硕士,中国注册会计师,中国籍,无境外永久居留权。曾
任职德勤国际会计师行会计专业翻译,光大银行证券部职员,美国 NASDAQ 实习职员,证监
会处长、副主任,南方基金管理有限公司督察长。现任南方基金管理股份有限公司董事(代
为履行董事长职务)、总裁、党委副书记,南方东英资产管理有限公司董事。
  俞文宏先生,副总裁,工商管理硕士,经济师,中国籍,无境外永久居留权。曾任职
江苏省投资公司业务经理,江苏国际招商公司部门经理,江苏省国际信托投资公司投资银
行部总经理,江苏国信高科技创业投资有限公司董事长兼总经理,南方资本管理有限公司
董事长。现任南方基金管理股份有限公司副总裁、党委委员。
  朱运东先生,副总裁,经济学学士,高级经济师,中国籍,无境外永久居留权。曾任
职财政部地方预算司及办公厅秘书,中国经济开发信托投资公司综合管理部总经理,南方
基金管理有限公司北京分公司总经理、产品开发部总监、总裁助理、首席市场执行官。现
任南方基金管理股份有限公司副总裁、党委委员,南方资本管理有限公司董事长。
  常克川先生,副总裁,EMBA 工商管理硕士,中国籍,无境外永久居留权。曾任职中国
农业银行副处级秘书,南方证券有限责任公司投资业务部总经理、沈阳分公司总经理、总
裁助理,华泰联合证券董事会秘书、合规总监等职务,南方资本管理有限公司董事。现任
南方基金管理股份有限公司副总裁、首席信息官、董事会秘书、纪委书记。
  李海鹏先生,副总裁,工商管理硕士,特许金融分析师(CFA),中国籍,无境外永久
居留权。曾任职美国 AXA Financial 公司投资部高级分析师,南方基金管理有限公司高级
研究员、基金经理助理、基金经理、全国社保及国际业务部执行总监、全国社保业务部总
监、固定收益部总监、总裁助理兼固定收益投资总监,南方东英资产管理有限公司董事。
现任南方基金管理股份有限公司副总裁、首席投资官(固定收益)。
  史博先生,副总裁,经济学硕士,特许金融分析师(CFA),中国籍,无境外永久居留
权。曾任职博时基金管理有限公司研究员、市场部总助,中国人寿资产管理有限公司股票
部高级投资经理,泰达宏利基金管理有限公司投资副总监、研究总监、首席策略分析师、
基金经理,南方基金管理有限公司基金经理、研究部总监、总裁助理兼首席投资官(权益)。
现任南方基金管理股份有限公司副总裁、首席投资官(权益)、基金经理。
  鲍文 革先生,督察长,经济学硕士,中国籍,无境外永久居留权。曾任职财政部中华
会计师事务所审计师,南方证券有限公司投行部及计划财务部总经理助理,南方基金管理
有限公司运作保障部总监、公司监事、财务负责人、总裁助理。现任南方基金管理股份有
限公司督察长,南方资本管理有限公司董事。
               南方恒庆一年定期开放债券型证券投资基金招募说明书(2022 年 1 月更新)
  本基金历任基金经理为:郑迎迎女士,管理时间为 2019 年 5 月 21 日至 2020 年 9 月 25
日;黄河先生,管理时间为 2020 年 4 月 29 日至今。
  黄河先生,中南财经政法大学统计学硕士,具有基金从业资格。2010 年 7 月加入南方
基金,历任深圳分公司渠道经理、规划发展部规划岗专员、综合管理部秘书、固定收益部
信用研究分析师。2016 年 11 月 28 日至 2019 年 3 月 15 日,任南方聚利、南方双元的基金
经理助理。2019 年 3 月 15 日至今,任南方启元基金经理;2020 年 2 月 27 日至今,任南方
鼎利一年债券基金经理;2020 年 4 月 29 日至今,任南方恒庆一年基金经理;2021 年 4 月 9
日至今,任南方理财 60 天基金经理。
  副总裁兼首席投资官(固定收益)李海鹏先生,现金投资部总经理夏晨曦先生,联席首
席投资官孙鲁闽先生,交易管理部总经理王珂女士,固定收益投资部总经理李璇女士,混
合资产投资部总经理乔羽夫先生,固定收益研究部总经理陶铄先生。
  (1)依法募集资金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的
发售、申购、赎回和登记事宜;
  (2)办理基金备案手续;
  (3)对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账,进行证券投资;
  (4)按照基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配收益;
  (5)进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;
  (6)编制季度报告、中期报告和年度报告;
  (7)计算并披露基金净值信息,确定基金份额申购、赎回价格;
  (8)办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项;
  (9)按照规定召集基金份额持有人大会;
  (10)保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;
  (11)以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行
为;
  (12)法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他职责。
              南方恒庆一年定期开放债券型证券投资基金招募说明书(2022 年 1 月更新)
制度,采取有效措施,防止违反《基金法》及其他相关法律法规行为的发生。
  (1)将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资;
  (2)不公平地对待管理的不同基金财产;
  (3)利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的人牟取利益;
  (4)向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失;
  (5)侵占、挪用基金财产;
  (6)泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相
关的交易活动;
  (7)玩忽职守,不按照规定履行职责;
  (8)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。
  为维护基金份额持有人的合法权益,本基金禁止从事下列行为:
  如法律、行政法规或监管部门取消上述限制,如适用于本基金,则本基金投资不再受
相关限制。
大利益;
容、基金投资计划等信息,或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动;
             南方恒庆一年定期开放债券型证券投资基金招募说明书(2022 年 1 月更新)
 为了保证公司规范运作,有效地防范和化解管理风险、经营风险以及操作风险,确保
基金财务和公司财务以及其他信息真实、准确、完整,从而最大程度地保护基金份额持有
人的利益,本基金管理人建立了科学合理、控制严密、运行高效的内部控制制度。
 内部控制制度是指公司为实现内部控制目标而建立的一系列组织机制、管理方法、操
作程序与控制措施的总称。内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章
等组成。
 公司内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开,是对各项基本管理制
度的总揽和指导,内部控制大纲明确了内控目标、内控原则、控制环境、内控措施等内
容。
 基本管理制度包括内部会计控制制度、风险控制制度、投资管理制度、监察稽核制度、
基金会计制度、信息披露制度、信息技术管理制度、资料档案管理制度、业绩评估考核制
度和紧急应变制度等。
 部门业务规章是在基本管理制度的基础上,对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责
任、操作守则等的具体说明。
       健全性原则。内部控制机制必须覆盖公司的各项业务、各个部门或机构和各级人
员,并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个运作环节。
 有效性原则。通过科学的内控手段和方法,建立合理的内控程序,维护内控制度的有
效执行。
 独立性原则。公司各机构、部门和岗位在职能上应当保持相对独立,公司基金资产、
自有资产、其他资产的运作应当分离。
 相互制约原则。公司内部部门和岗位的设置必须权责分明、相互制衡,并通过切实可
行的措施来实行。
 成本效益原则。公司应充分发挥各机构、各部门及各级员工的工作积极性,运用科学
化的方法尽量降低经营运作成本,提高经济效益,以合理的控制成本达到最佳的内部控制
效果。
 (1)内部会计控制制度
      公司依据《中华人民共和国会计法》等国家有关法律、法规制订了基金会计制度、
公司财务会计制度、会计工作操作流程和会计岗位职责,并针对各个风险控制点建立严密
的会计系统控制。
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 内部会计控制制度包括凭证制度、复核制度、账务处理程序、基金估值制度和程序、
基金财务清算制度和程序、成本控制制度、财务收支审批制度和费用报销管理办法、财产
登记保管和实物资产盘点制度、会计档案保管和财务交接制度等。
    (2)风险管理控制制度
    风险控制制度由风险控制委员会组织各部门制定,风险控制制度由风险控制的目
标和原则、风险控制的机构设置、风险控制的程序、风险类型的界定、风险控制的主要措
施、风险控制的具体制度、风险控制制度的监督与评价等部分组成。
 风险控制的具体制度主要包括投资风险管理制度、交易风险管理制度、财务风险控制
制度以及岗位分离制度、防火墙制度、岗位职责、反馈制度、保密制度、员工行为准则等
程序性风险管理制度。
 (3)监察稽核制度
    公司设立督察长,负责监督检查基金和公司运作的合法合规情况及公司内部风险
控制情况。督察长由总经理提名,董事会聘任,并经全体独立董事同意。
    督察长负责组织指导公司监察稽核工作。除应当回避的情况外,督察长享有充分
的知情权和独立的调查权。督察长根据履行职责的需要,有权参加或者列席公司董事会以
及公司业务、投资决策、风险管理等相关会议,有权调阅公司相关文件、档案。督察长应
当定期或者不定期向全体董事报送工作报告,并在董事会及董事会下设的相关专门委员会
定期会议上报告基金及公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况。
    公司设立监察稽核部门,具体执行监察稽核工作。公司配备了充足合格的监察稽
核人员,明确规定了监察稽核部门及内部各岗位的职责和工作流程。
 监察稽核制度包括内部稽核管理办法、内部稽核工作准则等。通过这些制度的建立,
检查公司各业务部门和人员遵守有关法律、法规和规章的情况;检查公司各业务部门和人
员执行公司内部控制制度、各项管理制度和业务规章的情况。
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                     §4 基金托管人
  一、基金托管人基本情况
  (一)基金托管人概况
  公司法定中文名称:交通银行股份有限公司(简称:交通银行)
  公司法定英文名称:BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD
  法定代表人:任德奇
  住    所:中国(上海)自由贸易试验区银城中路188号
  办公地址:上海市长宁区仙霞路18号
  邮政编码:200336
  注册时间:1987年3月30日
  注册资本:742.63亿元
  基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]25号
  联系人:陆志俊
  电   话:95559
  交通银行始建于1908年,是中国历史最悠久的银行之一,也是近代中国的发
钞行之一。1987年重新组建后的交通银行正式对外营业,成为中国第一家全国性
的国有股份制商业银行,总部设在上海。2005年6月交通银行在香港联合交易所
挂牌上市,2007年5月在上海证券交易所挂牌上市。交通银行连续13年跻身《财
富》(FORTUNE)世界500强,营业收入排名第137位;列《银行家》(The Banker)
杂志全球千家大银行一级资本排名第11位。
  截至2021年6月30日,交通银行资产总额为人民币11.41万亿元。2021年上半
年,交通银行实现净利润(归属于母公司股东)人民币420.19亿元。
  交通银行总行设资产托管部(下文简称“托管部”)。现有员工具有多年基金、
证券和银行的从业经验,具备基金从业资格,以及经济师、会计师、工程师和律
师等中高级专业技术职称,员工的学历层次较高,专业分布合理,职业技能优良,
职业道德素质过硬,是一支诚实勤勉、积极进取、开拓创新、奋发向上的资产托
管从业人员队伍。
  (二)主要人员情况
   任德奇先生,董事长、执行董事,高级经济师。
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   任先生2020年1月起任本行董事长(其中:2019年12月至2020年7月代为履
行行长职责)、执行董事,2018年8月至2020年1月任本行副董事长(其中:2019
年4月至2020年1月代为履行董事长职责)、执行董事,2018年8月至2019年12月任
本行行长; 2016年12月至2018年6月任中国银行执行董事、副行长,其中:2015
年10月至2018年6月兼任中银香港(控股)有限公司非执行董事,2016年9月至2018
年6月兼任中国银行上海人民币交易业务总部总裁;2014年7月至2016年11月任中
国银行副行长,2003年8月至2014年5月历任中国建设银行信贷审批部副总经理、
风险监控部总经理、授信管理部总经理、湖北省分行行长、风险管理部总经理;
阳分行,中国建设银行信贷管理委员会办公室、信贷风险管理部工作。任先生1988
年于清华大学获工学硕士学位。
   刘珺先生,副董事长、执行董事、行长,高级经济师。
   刘先生2020年7月起担任本行行长;2016年11月至2020 年5 月任中国投资
有限责任公司副总经理;2014年12月至2016年11月任中国光大集团股份公司副总
经理;2014年6月至2014年12月任中国光大(集团)总公司执行董事、副总经理
(2014年6月至2016年11月期间先后兼任光大永明人寿保险有限公司董事长、中
国光大集团有限公司副董事长、中国光大控股有限公司执行董事兼副主席、中国
光大国际有限公司执行董事兼副主席、中国光大实业(集团)有限责任公司董事
长);2009年9月至2014年6月历任中国光大银行行长助理、副行长(期间先后兼
任中国光大银行上海分行行长、中国光大银行金融市场中心总经理);1993年7
月至2009年9月先后在中国光大银行国际业务部、香港代表处、资金部、投行业
务部工作。刘先生2003年于香港理工大学获工商管理博士学位。
   徐铁先生,资产托管部副总经理。
   徐铁先生2014年12月起任本行资产托管部副总经理;         2000年7月至2014
年12月,历任交通银行资产托管部客户经理、保险与养老金部副高级经理、高级
经理、保险保障业务部高级经理、总经理助理。徐先生2000年于复旦大学获经济
学硕士学位。
  (三)基金托管业务经营情况
  截至 2021 年 6 月 30 日,交通银行共托管证券投资基金 565 只。此外,交通
银行还托管了基金公司特定客户资产管理计划、证券公司客户资产管理计划、银
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行理财产品、信托计划、私募投资基金、保险资金、全国社保基金、养老保障管
理基金、企业年金基金、职业年金基金、QFII 证券投资资产、RQFII 证券投资资
产、QDII 证券投资资产、RQDII 证券投资资产、 QDIE 资金、QDLP 资金和 QFLP
资金等产品。
  二、基金托管人的内部控制制度
  (一)内部控制目标
  交通银行严格遵守国家法律法规、行业规章及行内相关管理规定,加强内部
管理,托管部业务制度健全并确保贯彻执行各项规章,通过对各种风险的识别、
评估、控制及缓释,有效地实现对各项业务的风险管控,确保业务稳健运行,保
护基金持有人的合法权益。
  (二)内部控制原则
管要求,并贯穿于托管业务经营管理活动始终。
部控制机制,覆盖各项业务、各个部门和各级人员,并渗透到决策、执行、监督、
反馈等各个经营环节,建立全面的风险管理监督机制。
通银行的自有资产相互独立,对不同的受托基金资产分别设置账户,独立核算,
分账管理。
置上确保各二级部和各岗位权责分明、相互制约,并通过有效的相互制衡措施消
除内部控制中的盲点。
式的基础上,形成科学合理的内部控制决策机制、执行机制和监督机制,通过行
之有效的控制流程、控制措施,建立合理的内控程序,保障各项内控管理目标被
有效执行。
节的风险控制要求相适应,尽量降低经营运作成本,以合理的控制成本实现最佳
的内部控制目标。
  (三)内部控制制度及措施
  根据《证券投资基金法》、
             《中华人民共和国商业银行法》、
                           《商业银行资产托
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管业务指引》等法律法规,托管部制定了一整套严密、完整的证券投资基金托管
管理规章制度,确保基金托管业务运行的规范、安全、高效,包括《交通银行资
产托管业务管理办法》、
          《交通银行资产托管业务风险管理办法》、
                            《交通银行资产
托管业务系统建设管理办法》、
             《交通银行资产托管部信息披露制度》、
                              《交通银行
资产托管业务商业秘密管理规定》、
               《交通银行资产托管业务从业人员行为规范》、
《交通银行资产托管业务档案管理暂行办法》等,并根据市场变化和基金业务的
发展不断加以完善。做到业务分工科学合理,技术系统管理规范,业务管理制度
健全,核心作业区实行封闭管理,落实各项安全隔离措施,相关信息披露由专人
负责。
  托管部通过对基金托管业务各环节的事前揭示、事中控制和事后检查措施实
现全流程、全链条的风险管理,聘请国际著名会计师事务所对基金托管业务运行
进行国际标准的内部控制评审。
  三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
  交通银行作为基金托管人,根据《证券投资基金法》、
                         《公开募集证券投资基
金运作管理办法》和有关证券法规的规定,对基金的投资对象、基金资产的投资
组合比例、基金资产的核算、基金资产净值的计算、基金管理人报酬的计提和支
付、基金托管人报酬的计提和支付、基金的申购资金的到账与赎回资金的划付、
基金收益分配等行为的合法性、合规性进行监督和核查。
  交通银行作为基金托管人,发现基金管理人有违反《证券投资基金法》、
                                 《公
开募集证券投资基金运作管理办法》等有关证券法规和《基金合同》的行为,及
时通知基金管理人予以纠正,基金管理人收到通知后及时核对确认并进行调整。
交通银行有权对通知事项进行复查,督促基金管理人改正。基金管理人对交通银
行通知的违规事项未能及时纠正的,交通银行有权报告中国证监会。
  交通银行作为基金托管人,发现基金管理人有重大违规行为,有权立即报告
中国证监会,同时通知基金管理人限期纠正。
  四、其他事项
  最近一年内交通银行及其负责资产托管业务的高级管理人员无重大违法违
规行为,未受到中国人民银行、中国证监会、中国银保监会及其他有关机关的处
罚。负责基金托管业务的高级管理人员在基金管理公司无兼职的情况。
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                       §5 相关服务机构
  南方基金管理股份有限公司
  住所及办公地址:深圳市福田区莲花街道益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼
  法定代表人:杨小松(代为履行法定代表人职责)
  电话:0755-82763905、82763906
  传真:0755-82763900
  联系人:张锐珊
代销银行:
       序号                     代销机构名称       代销机构信息
                                       城中路 188 号
                                       办公地址:   上海市浦东新区银
                                       城中路 188 号
                                       法定代表人:任德奇
                                       联系人:高天
                                       电话:021-58781234
                                       传真:021-58408483
                                       客服电话:95559
                                       公司网址:
                                       www.bankcomm.com
                                       门内大街 55 号
                                       法定代表人:陈四清
                                       联系人:谢宇晨
                                       客服电话:95588
                                       网址:www.icbc.com.cn
                                       大街 25 号
                                       办公地址:  北京市西城区闹市
                                       口大街 1 号院 1 号楼
                                       法定代表人:田国立
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                         电话:010-66275654
                         传真:010-66275654
                         联系人:王嘉朔
                         客服电话:95533
                         网址:www.ccb.com
                         门内大街 1 号
                         办公地址:北京市西城区复兴
                         门内大街 1 号
                         法定代表人:刘连舸
                         客服电话:95566
                         网址:www.boc.cn
                         大道 7088 号招商银行大厦
                         办公地址:   深圳市福田区深南
                         大道 7088 号招商银行大厦
                         法定代表人:缪建民
                         客服电话:95555
                         网址:www.cmbchina.com
       公司                12 号
                         办公地址:上海市中山东一路
                         法定代表人:郑杨
                         联系人:吴斌
                         联系电话:021-61618888
                         客服电话:95528
                         网址:www.spdb.com.cn
                         东路 713 号
                         法定代表人:王滨
                         联系电话:0571-96000888,
                         客服电话:400-830-8003
                         网址:www.cgbchina.com.cn
                         门内大街 2 号
                         办公地址: 北京市西城区复兴
                         门内大街 2 号
                         法定代表人:高迎欣
                         联系人:穆婷
                         电话:010-58560666
                         传真:010-57092611
                         客服电话:95568
     南方恒庆一年定期开放债券型证券投资基金招募说明书(2022 年 1 月更新)
                          网址:www.cmbc.com.cn
                          桥大街 25 号、甲 25 号中国光
                          大中心
                          办公地址:  北京市西城区太平
                          桥大街 25 号中国光大中心
                          法定代表人:李晓鹏
                          联系人:朱红
                          电话:010-63636153
                          传真:010-63639709
                          客服电话:95595
                          网址:www.cebbank.com
                          号中山大厦
                          办公地址:上海市浦东新区银
                          城路 167 号 9 层
                          法定代表人:陶以平(代为履
                          行法定代表人职权)
                          联系人:高雨岑
                          联系电话:021-52629999
                          客服电话:95561
                          网址:www.cib.com.cn
                          号
                          法定代表人:谢永林
                          联系人:施艺帆
                          联系电话:021-50979384
                          客服电话:95511-3
                          网址:bank.pingan.com
                          东路 218 号
                          办公地址:  天津市河东区海河
                          东路 218 号
                          法定代表人:李伏安
                          联系人:王宏
                          电话:022-58316666
                          传真:022-58316569
                          客服电话:95541
                          网址:www.cbhb.com.cn
                          罘区南大街 248 号
                          办公地址: 上海市黄浦区开
                          平路 88 号瀛通绿地大厦 7 楼
                          法定代表人: 陈颖
     南方恒庆一年定期开放债券型证券投资基金招募说明书(2022 年 1 月更新)
                          联系人: 李胜贤
                          电话:021-63890200
                          传真:021-63890196
                          客服电话:95395
                          网址:www.hfbank.com.cn
                          城中路 168 号
                          办公地址: 上海市浦东新区银
                          城中路 168 号
                          法定代表人:金煜
                          联系人:汤征程
                          联系电话:021-68475521
                          客服电话:95594
                          网址:www.bosc.cn
                          大街甲 17 号首层
                          办公地址:   北京市西城区金融
                          大街丙 17 号
                          法定代表人:张东宁
                          联系人:周黎
                          传真:010-66225309
                          客服电话:95526
                          网址:
                          www.bankofbeijing.com.cn
        公司                南街 1 号院 2 号楼
                          办公地址:     北京市西城区月坛
                          南街 1 号院 2 号楼
                          法定代表人:王金山
                          联系人:鲁娟
                          电话:010-89198762
                          客服电话:96198;
                          网址:www.bjrcb.com
                          区海港路 25 号
                          办公地址: 山东省烟台市芝罘
                          区海港路 25 号
                          法定代表人:吴明理
                          联系人:张卓智
                          电话:0535-6699671
                          传真:0535-6699884
                          客服电话:4008-311-777
                          网址:www.yantaibank.net
     南方恒庆一年定期开放债券型证券投资基金招募说明书(2022 年 1 月更新)
        公司                东二路 70 号
                          办公地址:    上海市黄浦区中山
                          东二路 70 号
                          法定代表人:徐力
                          联系人:施传荣
                          联系电话:021-61899999
                          客服电话:021-962999、
                          网址:www.srcb.com
                          路 21 号
                          办公地址:  东莞市莞城区体育
                          路 21 号
                          法定代表:卢国锋
                          联系人:朱杰霞
                          联系电话:0769-27239605
                          客服电话:956033
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                          法定代表人:陆华裕
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                          路 288 号
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                          联系人:赵世光
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        份有限公司             民中路 66 号
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                          民中路 66 号
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                          门街 6 号
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                          大厦
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                          区深南东路 3038 号合作金融
                          大厦
                          法定代表人:李光安
                          联系人:常志勇
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                          路 15 号
                          法定代表人:李宗唐
                          联系人:李岩
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                          九洲大道东 1346 号
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                          九洲大道东 1346 号
                          法定代表人:刘晓勇
                          联系人:李阳
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                          中路 9 号
                          法定代表人:陆向阳
                          联系人:李仙 夏倩
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                          办公地址:  吉林省长春市东南
                          湖大路 1817 号
                          法定代表人:张宝祥
                          联系人:孙琦
                          电话:0431-84999627
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                          国),96666(吉林省)
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                          办公地址: 四川省成都市锦江
                          区下东大街 258 号
                          法定代表人:邢敏
                          联系人:周乃雍
                          电话:028-67676033
                          客服电话:400-16-96869
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                          办公地址:厦门市湖滨北路
                          法定代表人:吴世群
                          联系人:孙瑜
                          电话:0592-5310251
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                          客服电话:400-858-8888
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                          路 41 号
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                          路 41 号
                          法定代表人:洪维智
                          联系人:杨翊琳
                          电话:0871-63140324
                          传真:0871-63194471
                          客服电话:4008896533
                          网址:
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        公司                星大道 168 号
                          办公地址: 浙江省杭州市江
                          干区丹桂街 8 号汉嘉国际大
                          厦
                          法定代表人: 江建法
                          联系人: 沈斯诺
                          电话:0571-81915575
                          传真:0571-81915577
                          客服电话:95343
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        股份有限公司            路 1363 号
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                          路 1363 号
                          法定代表人:章伟东
                          联系人:朱江良
                          电话:0575-81103096
                          传真:0575-84788167
                          客服电话:4008896596
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        有限公司              区桂城街道南海大道北 26 号
                          办公地址: 广东省佛山市南海
                          区桂城街道南海大道北 26 号
                          法定代表人:李宜心
                          联系人: 廖雪
                          电话:0757-86266566
                          传真:0757-86250627
                          客服电话:96138
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                          办公地址:  西安市雁塔区高新
                          路 60 号
                          法定代表人:郭军
                          联系人:白智
                          电话:029-88992881
                          传真:029-88992891
                          客服电话:4008696779
                          网址:www.xacbank.com
                          园区钟园路 728 号
                          办公地址: 江苏省苏州市工业
                          园区钟园路 728 号
                          法定代表人:王兰凤
                          联系人:吴骏
                          电话:0512-69868373
                          传真:0512-69868373
                          客服电话:96067
                          网址:www.suzhoubank.com
                          区长风街 59 号
                          办公地址: 山西省太原市小店
                          区长风街 59 号
                          法定代表人:阎俊生
                          联系人:卫奕信
                          电话:0351-6819926
                          传真:0351-6819926
                          客服电话:9510-5588
                          网址:www.jshbank.com
                          里区友谊路 436 号
                          办公地址: 黑龙江哈尔滨市道
                          里区友谊路 436 号
                          法定代表人:张建辉
                          联系人:闫勇
                          电话:0451-85706107
                          传真:0451-85706036
                          客服电话:4006458888
                          网址:www.lj-bank.com
                          区云鹿路 3 号
                          办公地址:福建省泉州市丰泽
                          区云鹿路 3 号
                          法定代表人:傅子能
                          联系人:谢婷枫
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                          电话:0595-22551071
                          传真:0595-22578871
                          客服电话:96312
                          网址:
                          http://www.qzccbank.com/
                          八东路 1266 号
                          办公地址:   山东省德州市三八
                          东路 1266 号
                          法定代表人: 孙玉芝
                          联系人: 王方震
                          电话:0534-2297326
                          传真:0534-2297327
                          客服电话:40084-96588
                          网址:www.dzbchina.com
        股份有限公司            区南苑街道南大街 72 号
                          办公地址: 浙江省杭州市余杭
                          区南苑街道南大街 72 号
                          法定代表人:来煜标
                          联系人:蔡亮
                          电话:0571-86209980
                          传真:0571-86137150
                          客服电话: 96596,4008896596
                          网址:www.yhrcb.com
                          区金晶大道 105 号
                          办公地址: 山东省淄博市张店
                          区金晶大道 105 号
                          法定代表人:杲传勇
                          联系人:焦浦
                          电话:0533-2178888-9907
                          传真:0533-6120373
                          客服电话:96588
                          网址:www.qsbank.cc
                          新区 CBD 商务外环路 23 号
                          中科金座大厦
                          办公地址:  河南省郑州市郑东
                          新区 CBD 商务外环路 23 号
                          中科金座大厦
                          法定代表人:窦荣兴
                          联系人:田力源
     南方恒庆一年定期开放债券型证券投资基金招募说明书(2022 年 1 月更新)
                          电话:0371-61910219
                          客服电话:95186
                          网址:www.zybank.com.cn
        公司                区香港东路 109 号
                          办公地址:     山东省青岛市崂山
                          区香港东路 109 号
                          法定代表人: 刘仲生
                          联系人: 李洪姣
                          电话:0532-66957228
                          传真:0532-85933730
                          客服电话:96668(青岛)     ;
                          网址:www.qrcb.com.cn
        有限公司              惠西路 88 号
                          办公地址:  宁波市鄞州区民惠
                          西路 88 号
                          法定代表人: 周建斌
                          联系人: 朱霓虹
                          电话:0574-87412569
                          传真:0574-87412811
                          客服电话:956058
                          网址:www.beeb.com.cn
                          次区迎宾西街 65 号
                          办公地址: 山西省晋中市榆次
                          区迎宾西街 65 号
                          法定代表人: 刘海滨
                          联系人: 贺莎莎
                          电话:18634889009
                          客服电话:95105678
                          网址:www.jzbank.com
                          区长虹大道 619 号
                          法定代表人:刘羡庭
                          联系人:刘心皓
                          电话:0792-2190262
                          传真:0792-8325029
                          客服电话:95316
                          网址:www.jjccb.com
                          路 197 号
     南方恒庆一年定期开放债券型证券投资基金招募说明书(2022 年 1 月更新)
                          办公地址:   山东省日照市烟台
                          路 197 号
                          法定代表人:王森
                          联系人:孔颖
                          联系电话:0633-8081590
                          客服电话:4006896588
                          网址:
                          www.bankofrizhao.com.cn
                          江路 53 号楷林商务中心 B 座
                          办公地址: 长沙市岳麓区滨
                          江路 53 号楷林商务中心 B 座
                          法定代表人: 朱玉国
                          联系人: 于立娜
                          电话:0731-89736250
                          传真:0731-89736250
                          客服电话:40067-96511
                          网址:
                          www.bankofchangsha.com
        司                 贸易试验区世纪大道 800 号
                          三层、六层至九层(不含六层
                          A 座)
                          办公地址:中国(上海)自由
                          贸易试验区世纪大道 800 号
                          三层、六层至九层(不含六层
                          A 座)
                          法定代表人:孙建东
                          联系人:施艳
                          电话:021-38566625
                          传真:021-20337790
                          客服电话:8008207898,
                          网址:
                          http://www.ncbchina.cn/cn/ind
                          ex.html
                          园石桥路 66 号
                          办公地址:上海市浦东新区花
                          园石桥路 66 号
                          法定代表人: 李国宝
                          联系人: 张薇
         南方恒庆一年定期开放债券型证券投资基金招募说明书(2022 年 1 月更新)
                              电话:021-3866 3744
                              传真:021-3867 5314
                              客服电话:95382
                              网址:www.hkbea.com.cn
代销券商及其他代销机构:
序号            代销机构名称          代销机构信息
                              法定代表人:张伟
                              联系人:庞晓芸
                              联系电话:0755-82492193
                              客服电话:95597
                              网址:www.htsc.com.cn
                              号
                              办公地址:  上海市浦东新区长
                              柳路 36 号
                              法定代表人:杨华辉
                              联系人:乔琳雪
                              联系电话:021-38565547
                              客服电话:95562
                              网址:www.xyzq.com.cn
                              中路 1012 号国信证券大厦十
                              六层至二十六层
                              办公地址:   深圳市罗湖区红岭
                              中路 1012 号国信证券大厦十
                              六层至二十六层
                              法定代表人:张纳沙
                              联系人:李颖
                              电话:0755-82130833
                              传真:0755-82133952
                              客服电话:95536
                              网址:www.guosen.com.cn
                              大街 35 号 2-6 层
                              办公地址:    北京市丰台区西营
                              街 8 号院 1 号楼青海金融大厦
                              法定代表人:陈共炎
                              联系人:辛国政
                              联系电话:010-80928123
南方恒庆一年定期开放债券型证券投资基金招募说明书(2022 年 1 月更新)
                     客服电话:4008-888-888 或
                     网址:www.chinastock.com.cn
                     贸易试验区商城路 618 号
                     办公地址:  上海市静安区南京
                     西路 768 号国泰君安大厦
                     法定代表人:贺青
                     联系人:芮敏祺
                     电话:021-38676666
                     客服电话:4008888666
                     网址:www.gtja.com
                     路 86 号
                     办公地址:  山东省济南市市中
                     区经七路 86 号
                     法定代表人:李峰
                     联系人:李明娟
                     电话:0531-68889344
                     传真:021-20315137
                     客服电话:95538
                     网址:www.zts.com.cn
                     号
                     办公地址:上海市广东路 689
                     号
                     法定代表人:周杰
                     电话:021-23219000
                     传真:021-23219100
                     联系人:李笑鸣
                     客服电话:95553
                     网址:www.htsec.com
                     路 66 号 4 号楼
                     办公地址:    北京市朝阳门内大
                     街 188 号
                     法定代表人:王常青
                     联系人:刘畅
                     联系电话:010-65608231
                     客服电话:4008888108
                     网址:www.csc108.com
                         广州市黄埔区中新
                     广州知识城腾飞一街 2 号 618
                     室
南方恒庆一年定期开放债券型证券投资基金招募说明书(2022 年 1 月更新)
                     办公地址:     广州市天河区马场
                     路 26 号广发证券大厦
                     法定代表人:孙树明
                     联系人:黄岚
                     客服电话:95575、020-95575
                     或致电各地营业网点
                     网址:广发证券网
                     http://www.gf.com.cn
                     街道金田路 2026 号能源大厦
                     南塔楼 10-19 层
                     办公地址:    深圳市福田区福田
                     街道金田路 2026 号能源大厦
                     南塔楼 10-19 层
                     法定代表人:张巍
                     联系人:纪毓灵
                     联系电话:0755-83516289
                     客服电话:0755-33680000
                     网址:www.cgws.com
                     区中心三路 8 号卓越时代广
                     场(二期)北座
                     办公地址:  北京市朝阳区亮马
                     桥路 48 号中信证券大厦
                     法定代表人:张佑君
                     联系人:王一通
                     电话:010-60838888
                     传真:010-60833739
                     客服电话:95558
                     网址:www.cs.ecitic.com
                     路 989 号 45 层
                     办公地址:    上海市徐汇区长乐
                     路 989 号 40 层
                     法定代表人:杨玉成
                     联系人:陈宇
                     电话:021-33389888
                     传真:021-33388224
                     客服电话:95523 或
                     网址: www.swhysc.com
                     路 1508 号
南方恒庆一年定期开放债券型证券投资基金招募说明书(2022 年 1 月更新)
                     办公地址:上海市静安区新闸
                     路 1508 号
                     法定代表人:刘秋明
                     联系人:郁疆
                     联系电话:021-22169999
                     客服电话:95525
                     网址:www.ebscn.com
                     路与福中路交界处荣超商务
                     中心 A 栋第 18 层-21 层及第
                     办公地址:   深圳市福田区益田
                     路 6003 号荣超商务中心 A 栋
                     第 04、18 层至 21 层
                     法定代表人:高涛
                     联系人:万玉琳
                     联系电话:0755-82026907
                     传真 0755-82026539
                     客服电话:400-600-8008、
                     网址:www.ciccwm.com
                     新区(新市区)北京南路 358
                     号大成国际大厦 20 楼 2005
                     室
                     办公地址: 新疆乌鲁木齐市
                     高新区(新市区)北京南路
                     法定代表人:李琦
                     电话:0991-5801913
                     传真:0991-5801466
                     联系人:王怀春
                     客服电话:400-800-0562
                     网址:www.hysec.com
                     区湘府中路 198 号新南城商
                     务中心 A 栋 11 楼
                     办公地址: 湖南省长沙市天心
                     区湘府中路 198 号新南城商
                     务中心 A 栋 11 楼
                     法定代表人:高振营
南方恒庆一年定期开放债券型证券投资基金招募说明书(2022 年 1 月更新)
                     联系人:江恩前
                     联系电话:
                     客服电话:95351
                     网址:www.xcsc.com
                     路 4018 号安联大厦 35 层、   28
                     层 A02 单元
                     办公地址:   深圳市福田区深南
                     大道凤凰大厦 1 栋 9 层
                     法定代表人:黄炎勋
                     联系人:陈剑虹
                     联系电话:0755-82825551
                     客服电话:4008001001
                     网址:www.essence.com.cn
     司               路 222 号青岛国际金融广场 1
                     号楼 20 层
                     办公地址:   山东省青岛市市南
                     区东海西路 28 号龙翔广场东
                     座5层
                     法定代表人:姜晓林
                     联系人:焦刚
                     联系电话:0531-89606166
                     客服电话:95548
                     网址:sd.citics.com
                     城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
                     法定代表人:祝瑞敏
                     联系人:王薇安
                     联系电话:010-83252170
                     传真:010-63080978
                     客服电话:95321
                     网址:www.cindasc.com
                     门内大街 28 号民生金融中心
                     A
                     座 16-18 层
                     办公地址:    北京市东城区建国
                     门内大街 28 号民生金融中心
                     A
                     座 16-20 层
                     法定代表人:冯鹤年
                     联系人:胡梦雅
南方恒庆一年定期开放债券型证券投资基金招募说明书(2022 年 1 月更新)
                     联系电话:010-85127627
                     客服电话:95376
                     网址:www.mszq.com
                     大街 8 号
                     办公地址:   北京市朝阳区朝阳
                     门北大街 18 号中国人保寿险
                     大厦 12-18 层
                     法定代表人:张海文
                     基金业务联系人:孙燕波
                     联系电话:010-85556048
                     传真:010-85556088
                     客服电话:95390
                     网址:www.hrsec.com.cn
                     区天府二街 198 号华西证券
                     大厦
                     办公地址:四川省成都市高新
                     区天府二街 198 号华西证券
                     大厦
                     法定代表人:杨炯洋
                     联系人:赵静静
                     客服电话:95584
                     网址:www.hx168.com.cn
                     号长江证券大厦
                     法定代表人:李新华
                     联系人:奚博宇
                     电话:027-65799999
                     传真:027-85481900
                     客服电话:95579 或
                     网址:www.95579.com
                     作区南山街道桂湾五路 128
                     号前海深港基金小镇对冲基
                     金中心 406
                     办公地址:    深圳市福田区福田
                     街道金田路 2026 号能源大厦
                     北塔 23-25 楼
                     法定代表人:李强
                     联系人:徐玲娟
                     联系电话:
南方恒庆一年定期开放债券型证券投资基金招募说明书(2022 年 1 月更新)
                     客服电话:4008323000
                     网址:www.csco.com.cn
                     办公地址:长春市生态大街
                     法定代表人:李福春
                     联系人:安岩岩
                     联系电话:0431-85096517
                     客服电话:95360
                     网址:www.nesc.cn
                     中路 213 号 7 楼
                     办公地址:   上海市黄浦区四川
                     中路 213 号久事商务大厦 7
                     楼
                     法定代表人:李俊杰
                     联系人:邵珍珍
                     联系电话:021-53686888
                     传真:021-53686100-7008
                     客服电话:4008918918
                     网址:www.shzq.com
                     太湖新城金融一街 8 号 7-9 层
                     办公地址:  江苏省无锡滨湖区
                     太湖新城金融一街 8 号 7-9 层
                     法定代表人:姚志勇
                     联系人:祁昊
                     联系电话:0510-82831662
                     客服电话:95570
                     网址:www.glsc.com.cn
                     区可园南路 1 号金源中心
                     办公地址:广东省东莞市莞城
                     区可园南路 1 号金源中心
                     联系人:陈士锐
                     联系电话:0769-22112151
                     客服电话:95328
                     网址:www.dgzq.com.cn
                     发区第二大街 42 号写字楼
                     办公地址:  天津市南开区宾水
                     西道 8 号
南方恒庆一年定期开放债券型证券投资基金招募说明书(2022 年 1 月更新)
                     法定代表人:安志勇
                     联系人:王星
                     电话:022-28451922
                     传真:022-28451892
                     客服电话:400-651-5988
                     网址:www.ewww.com.cn
                     金田路 4036 号荣超大厦
                     办公地址:   深圳市福田中心区
                     金田路 4036 号荣超大厦
                     法定代表人:何之江
                     联系人:王阳
                     联系电话:021-38637436
                     客服电话:95511-8
                     网址:stock.pingan.com
                     门南大街 3 号国华投资大厦 9
                     层 10 层
                     办公地址:  北京市东城区东直
                     门南大街 3 号国华投资大厦 9
                     层 10 层
                     法定代表人:翁振杰
                     联系人:黄静
                     电话:010-84183333
                     传真:010-84183311-3389
                     客服电话:400-818-8118
                     网址:www.guodu.com
                     街5号
                     办公地址: 苏州工业园区星阳
                     街5号
                     法定代表人:范力
                     联系人:陆晓
                     电话:0512-62938521
                     传真:0512-65588021
                     客服电话:95330
                     网址:www.dwzq.com.cn
                     西路 5 号 501 房
                     办公地址:  广州市天河区珠江
                     西路 5 号广州国际金融中心
                     主塔 5 楼
南方恒庆一年定期开放债券型证券投资基金招募说明书(2022 年 1 月更新)
                     法定代表人:胡伏云
                     联系人:陈靖
                     联系电话:020-88836999
                     客服电话: 95396
                     网址:www.gzs.com.cn
                     柳梧新区国际总部城 3 幢 1
                     单元 5-5
                     办公地址:    深圳市南山区深南
                     大道 9688 号华润置地大厦 C
                     座 31-33 层
                     法人代表:林立
                     联系人:郑琢
                     联系电话:0755-82707766
                     客服电话:400-188-3888
                     网址:www.chinalin.com
                     办公地址:南京市江东中路
                     法定代表人:李剑锋
                     联系人:王万君
                     联系电话:025-58519523
                     客服电话:95386
                     网址:www.njzq.com.cn
                     文化新区天鹅湖路 198 号
                     办公地址: 安徽省合肥市政务
                     文化新区天鹅湖路 198 号财
                     智中心 B1 座
                     法定代表人:章宏韬
                     联系人:范超
                     联系电话:0551-65161821
                     客服电话:95318
                     网址:www.hazq.com
                     一路 115 号投行大厦 20 楼
                     办公地址:深圳市福田区福华
                     一路 115 号投行大厦 18 楼
                     法定代表人:刘学民
                     联系人:单晶
                     联系电话:0755-23838750
                     客服电话:95358
                     网址:www.firstcapital.com.cn
南方恒庆一年定期开放债券型证券投资基金招募说明书(2022 年 1 月更新)
                     路 1777 号海信南方大厦 21、
                     办公地址:   深圳市南山区创业
                     路 1777 号海信南方大厦 21、
                     法定代表人:吴小静
                     联系电话:0755-82943755
                     客服电话:95329
                     网址:www.zszq.com
                     苑8号
                     法定代表人:廖庆轩
                     联系人:魏馨怡
                     联系电话:023-67663104
                     客服电话:95355
                     网址:www.swsc.com.cn
                     西区自强路 35 号庄家金融大
                     厦 23 至 26 层
                     办公地址:   河北省石家庄市桥
                     西区自强路 35 号庄家金融大
                     厦 23 至 26 层
                     法定代表人:翟建强
                     联系人:李菁菁
                     联系电话:0311-66006219
                     客服电话: 河北省内 95363;
                     河北省外 0311-95363
                     网址:www.S10000.com
                     路 510 号南半幢 9 楼
                     办公地址:  上海市浦东新区福
                     山路 500 号城建国际中心 26
                     楼
                     法定代表人:武晓春
                     联系人:李林
                     电话:021-68761616
                     传真:021-68767032
                     客服电话:4008888128
                     网址:www.tebon.com.cn
                     路 18 号
                     办公地址:  安徽省合肥市梅山
                     路 18 号安徽国际金融中心 A
南方恒庆一年定期开放债券型证券投资基金招募说明书(2022 年 1 月更新)
                     座国元证券
                     法定代表人:蔡咏
                     联系人:米硕
                     联系电话:0551-68167601
                     客服电话:95578
                     网址:www.gyzq.com.cn
                     区子实路 1589 号
                     办公地址:江西省南昌市红谷
                     滩新区凤凰中大道 1115 号北
                     京银行大楼
                     法定代表人:徐丽峰
                     联系人:占文驰
                     联系电话:0791-88250812
                     客服电话:956080
                     网址:www.gszq.com
                     街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及
                     办公地址:  北京市建国门外大
                     街甲 6 号 SK 大厦
                     联系人:杨涵宇
                     联系电话:010-65051166
                     客服电话:400-910-1166
                     网址:www.cicc.com.cn
                     办公地址:     山西省太原市长治
                     路 111 号山西世贸中心 A 座
                     F12、F13
                     法定代表人:董祥
                     联系人:薛津
                     电话:0351-4130322
                     传真:0351-4192803
                     客服电话:4007121212
                     网址:
                     http://www.dtsbc.com.cn
                     号嘉华国际商务中心 201、
                     办公地址:杭州市杭大路 15
                     号嘉华国际商务中心 201、
南方恒庆一年定期开放债券型证券投资基金招募说明书(2022 年 1 月更新)
                     法定代表人:陆建强
                     联系人:蔡驰宙
                     联系电话:0571-87821867
                     客服电话:
                     网址:www.ctsec.com
                     西路 23 号投资广场 18 楼
                     办公地址:     上海市浦东新区东
                     方路 1928 号东海证券大厦
                     法定代表人:钱俊文
                     联系人:王一彦
                     客服电话:95531;
                     网址:www.longone.com.cn
                     街 319 号 8 幢 10000 室
                     办公地址:     陕西省西安市东新
                     街 319 号 8 幢 10000 室
                     法定代表人:徐朝晖
                     联系人:梁承华
                     电话:029-87211526
                     传真:029-87211478
                     客服电话:95582
                     网址:
                     http://www.westsecu.com/
                     环西路 99 号院 1 号楼 15 层
                     办公地址:北京市海淀区北三
                     环西路 99 号院 1 号楼 15 层
                     法定代表人:林雯
                     联系人:田芳芳
                     联系电话:010-83561146
                     客服电话:95399
                     网址:www.xsdzq.cn
                     号证券大厦 4 楼
                     办公地址:深圳市深南大道
                     法定代表人:王作义
                     联系人:刘萍
南方恒庆一年定期开放债券型证券投资基金招募说明书(2022 年 1 月更新)
                     联系电话:0755-83025693
                     客服电话:95372
                     网址:www.jyzq.cn
                     东路 11 号高德置地广场 F 栋
                     办公地址:   广州市天河区珠江
                     东路 13 号高德置地广场 E 栋
                     法定代表人:罗钦城
                     联系人:丁思
                     联系电话:020-83988334
                     客服电话:95322
                     网址:www.wlzq.cn
                     办公地址: 成都市东城根上街
                     法定代表人:冉云
                     联系人:杜晶、黎建平
                     联系电话:028-86690057
                     传真:028-86690126
                     客服电话:95310
                     网址:www.gjzq.com.cn
                     段 80 号顺天国际财富中心 26
                     楼
                     办公地址:  长沙市芙蓉中路二
                     段 80 号顺天国际财富中心 26
                     楼
                     法定代表人:刘宛晨
                     联系人:郭静
                     联系电话:0731-84403347
                     客服电话: 95317
                     网址:www.cfzq.com
                         呼和浩特市赛罕区
                     敕勒川大街东方君座 D 座 14
                     层
                     办公地址:
                         呼和浩特市赛罕区
                     敕勒川大街东方君座 D 座 14
                     层
                     法定代表人:庞介民
                     联系人:熊丽
                     客服电话:956088
南方恒庆一年定期开放债券型证券投资基金招募说明书(2022 年 1 月更新)
                     网址:www.cnht.com.cn
                     西路 638 号兰州财富中心 21
                     楼
                     办公地址:   兰州市城关区东岗
                     西路 638 号 19 楼
                     法定代表人:陈牧原
                     联系人:范坤
                     电话:0931-4890208
                     传真:0931-4890628
                     客服电话:95368
                     网址:www.hlzq.com
                     街道福中社区深南大道 2008
                     号中国凤凰大厦 1 栋 20C-1
                     房
                     办公地址:  上海市徐汇区宛平
                     南路 8 号
                     法定代表人:俞洋
                     联系人:虞佳彦
                     电话:021-54967656
                     传真:021-54967280
                     客服电话:  95323,4001099918
                     网址:http://www.cfsc.com.cn
                     路 1 号都市之门 B 座 5 层
                     办公地址: 西安市高新区锦业
                     路 1 号都市之门 B 座 5 层
                     法定代表人:李刚
                     联系人:张梦薇
                     电话:029-88365805
                     传真:029-88365835
                     客服电话:95325
                     网址:www.kysec.cn
                     新技术开发区关东园路 2 号
                     高科大厦四楼
                     办公地址: 湖北省武汉市武
                     昌区中南路 99 号保利广场 A
                     座 48 楼
                     法定代表人: 余磊
                     联系人:王雅薇
                     电话:13971585665
                     客服电话:4008005000 或
南方恒庆一年定期开放债券型证券投资基金招募说明书(2022 年 1 月更新)
                     网址:www.tfzq.com
                     胜门外大街 115 号德胜尚城 E
                     座
                     办公地址: 北京市西城区德
                     胜门外大街 115 号德胜尚城 E
                     座
                     法定代表人:毕劲松
                     联系人: 刘宇
                     电话:010-59366070
                     传真:010-59366238
                     客服电话:95381
                     网址:www.sczq.com.cn
                     南大道南侧金地中心大厦 9
                     楼
                     办公地址: 北京市朝阳区安
                     定路 5 号院 3 号楼中建财富国
                     际中心 27 层
                     法定代表人: 吕春卫
                     联系人:徐晓霞
                     电话:010-86499479
                     传真:010-86499401
                     客服电话:400-620-6868
                     网址:www.lczq.com
                     三路 8 号卓越时代广场(二
                     期)北座 13 层 1301-1305 室、
                     办公地址:  深圳市福田区中心
                     三路 8 号卓越时代广场(二
                     期)北座 13 层 1301-1305 室、
                     法定代表人:张皓
                     联系人:刘宏莹
                     电话:010-60833754
                     传真:021-60819988
                     客服电话:400-990-8826
                     网址:http://www.citicsf.com
                     湖路 258 号
                     办公地址: 安徽省合肥市芜
                     湖路 258 号
南方恒庆一年定期开放债券型证券投资基金招募说明书(2022 年 1 月更新)
                     法定代表人: 吴国华
                     联系人: 申倩倩
                     电话:0551-62865215
                     传真:0551-62865899
                     客服电话:4008-878-707
                     网址:www.hsqh.net
                     东路 761 号丽丰大厦 20 层
                     办公地址:  广州市越秀区东风
                     东路 761 号丽丰大厦 20 层
                     法定代表人:吴祖芳
                     联系人: 张慧敏
                     电话:0755-23887931
                     传真:0755-82777490
                     客服电话:4006280888
                     网址:http://www.htfc.com/
                     路 360 弄 9 号 3724 室
                     办公地址:   上海市杨浦区长阳
                     路 1687 号长阳创谷 2 号楼
                     法定代表人:汪静波
                     联系人:李娟
                     电话:021-80359127
                     传真:021-38509777
                     客服电话:400-821-5399
                     网址:www.noah-fund.com
     公司              街道笋西社区梨园路 8 号
                     HALO 广场一期四层 12-13 室
                     办公地址:   深圳市罗湖区笋岗
                     街道笋西社区梨园路 8 号
                     HALO 广场一期四层 12-13 室
                     法定代表人:薛峰
                     联系人:龚江江
                     电话:0755-33227950
                     传真:0755-33227951
                     客服电话:4006-788-887
                     网址:www.zlfund.cn、
                     www.jjmmw.com
                     路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号
                     办公地址:   上海市浦东新区浦
                     东南路 1118 号鄂尔多斯国际
                     大厦 903~906 室;上海市虹
南方恒庆一年定期开放债券型证券投资基金招募说明书(2022 年 1 月更新)
                     口区欧阳路 196 号(法兰桥创
                     意园)26 号楼 2 楼
                     法定代表人:杨文斌
                     联系人:张茹
                     电话:021-20613999
                     传真:021-68596916
                     客服电话:400-700-9665
                     网址:www.ehowbuy.com
     司               区五常街道文一西路 969 号 3
                     幢 5 层 599 室
                     办公地址:   浙江省杭州市西湖
                     区万塘路 18 号黄龙时代广场
                     B 座 6F
                     法定代表人:祖国明
                     联系人:韩爱彬
                     客服电话:4000-766-123
                     公司网址:www.fund123.cn
                     翔路 526 号 2 幢 220 室
                     办公地址:   上海市浦东新区东
                     方路 1267 号 11 层
                     法定代表人:张跃伟
                     联系人:邱燕芳
                     电话:021-20691831
                     传真:021-20691861
                     客服电话:400-820-2899
                     网址:www.erichfund.com
                     路 190 号 2 号楼 2 层
                     办公地址:    上海市徐汇区宛平
                     南路 88 号金座大楼(东方财
                     富大厦)
                     法定代表人:其实
                     联系人:潘世友
                     电话:021-54509977
                     传真:021-64385308
                     客服电话:95021 /
                     网址:www.1234567.com.cn
     司               西路一号元茂大厦 903 室
                     办公地址:杭州市余杭区五常
                     街道同顺街 18 号 同花顺大
南方恒庆一年定期开放债券型证券投资基金招募说明书(2022 年 1 月更新)
                     楼4层
                     法定代表人:吴强
                     联系人:吴强
                     电话:0571-88911818
                     传真:0571-86800423
                     客服电话:4008-773-772
                     网址:www.5ifund.com
     有限公司            街道民田路 178 号华融大厦
                     办公地址:    北京市西城区宣武
                     门外大街 28 号富卓大厦 16
                     层
                     法定代表人:洪弘
                     联系人:文雯
                     电话:010-83363101
                     传真:010-83363072
                     客服电话:400-166-1188
                     网址:https://8.jrj.com.cn
                     易试验区银城中路 8 号 402
                     室
                     办公地址:  上海市浦东新区银
                     城中路 8 号 4 楼
                     法定代表人:巩巧丽
                     联系人:刘晖
                     电话:021-60206991
                     传真:021-80133413
                     客服电话:400-808-1016
                     网址:www.fundhaiyin.com
                     南路 8 号院 2 号楼 106-67
                     办公地址:     北京市朝阳区盛世
                     龙源国食苑 10 号楼
                     法定代表人: 王军辉
                     联系人:吴鹏
                     电话:010-56075718
                     传真:010-67767615
                     客服电话:4006-802-123
                     网址:
                     http://www.zhixin-inv.com
                     贸易试验区富特北路 277 号 3
                     层 310 室
南方恒庆一年定期开放债券型证券投资基金招募说明书(2022 年 1 月更新)
                     办公地址:     上海市长宁区福泉
                     北路 518 号 8 座 3 层
                     法定代表人:尹彬彬
                     联系人:陈东
                     电话:021-52822063
                     传真:021-52975270
                     客服电话:400-166-6788
                     网址:
                     http://www.66liantai.com
                     路 5475 号 1033 室
                     办公地址:   上海市虹口区东大
                     名路 1098 号浦江国际金融广
                     场 53 层
                     法定代表人:李兴春
                     联系人:陈海云
                     电话:15001876357
                     传真:021-61101630
                     客服电话:400-032-5885
                     网址:www.leadfund.com.cn
     司               家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单
                     元
                     办公地址: 上海市浦东新区陆
                     家嘴环路 1333 号 14 楼
                     法定代表人:王之光
                     联系人:宁博宇
                     电话:021-20665952
                     传真:021-22066653
                     客服电话:4008219031
                     网址:www.lufunds.com
                     环北路 17 号 10 层 1015 室
                     办公地址:  北京市朝阳区东三
                     环北路 17 号恒安大厦 10 层
                     法定代表人:何静
                     联系人:王重阳
                     电话: 010-85643600
                     客服电话:400-618-0707
                     网址:www.hongdianfund.com
     公司              旺西路中关村软件园二期(西
                     扩)N-1、N-2 地块新浪总部科
                     研楼 5 层 518 室
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                     办公地址:  北京市海淀区东北
                     旺西路中关村软件园二期新
                     浪总部科研楼
                     法定代表人: 赵芯蕊
                     联系人:赵芯蕊
                     电话:010-62675768
                     客服电话:010-62675369
                     网址:http://www.xincai.com
                     华路 6 号 105 室-3491
                     办公地址:  广州市海珠区阅江
                     中路 688 号保利国际广场北
                     塔 33 层
                     法定代表人:肖雯
                     联系人:邱湘湘
                     电话:020-89629099
                     传真:020-89629011
                     客服电话:020-89629066
                     网址:www.yingmi.cn
     公司              庆经济开发区百泉街 10 号 2
                     栋 236 室
                     办公地址: 北京市朝阳区东
                     三环北路 38 号院泰康金融大
                     厦 37 层
                     法定代表人:张冠宇
                     联系人: 李硕
                     电话:010-85932851
                     客服电话:400-819-9868
                     网址:
                     https://www.tdyhfund.com
     公司              南路 765 号 602-115 室
                     办公地址:    上海市黄浦区延安
                     东路 1 号凯石大厦 4 楼
                     法定代表人: 陈继武
                     联系人:高皓辉
                     电话:021-63333389-230
                     传真:021-63333390
                     客服电话:4006-433-389
                     网址:
                     www.vstonewealth.com
                     直门外大街 1 号院 2 号楼 17
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                     层 19C13
                     办公地址: 北京市西城区宣
                     武门外大街甲 1 号环球财讯
                     中心 D 座 401
                     法定代表人:王伟刚
                     联系人: 王骁骁
                     电话:010-62680527
                     传真:010-62680827
                     客服电话:4006199059
                     网址:www.hcfunds.com
                     宁大道 1-5 号
                     办公地址:   南京市玄武区苏宁
                     大道 1-5 号
                     法定代表人: 王锋
                     联系人: 张云飞
                     电话:025-66996699-887226
                     传真:025-66996699
                     客服电话:95177
                     网址:www.snjijin.com
                     东大街 1 号院 6 号楼 2 单元
                     办公地址:     北京市朝阳区创远
                     路 34 号院 6 号楼 15 层 1501
                     室
                     法定代表人:钟斐斐
                     联系人:侯芳芳
                     电话:010-61840688
                     传真:010-84997571
                     客服电话:4001599288
                     网址:
                     https://www.danjuanapp.com
                     贸易试验区新金桥路 27 号、
                     明月路 1257 号 1 幢 1 层
                     办公地址:中国(上海)自由
                     贸易试验区新金桥路 27 号、
                     明月路 1257 号 1 幢 1 层
                     法定代表人: 冯轶明
                     联系人: 王宁
                     电话:021-20538888
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                     传真:021-20538999
                     客服电话:400-820-1515
                     网址:
                     www.zhengtongfunds.com
     公司              路 277 号 1 号楼 1203、1204
                     室
                     办公地址:   上海市徐汇区龙兰
                     路 277 号 1 号楼 1203 室
                     法定代表人:黄欣
                     联系人:戴珉微
                     电话:021-33768132
                     传真:021-33768132-802
                     客服电话:400-6767-523
                     网址:
                     www.zhongzhengfund.com
                     东路 500 号 30 层 3001 单元
                     办公地址:   上海市浦东新区银
                     城中路 488 号太平金融大厦
                     法定代表人: 王翔
                     联系人: 张巍婧
                     电话: 021-65370077-255
                     传真:021-55085991
                     客服电话:400-820-5369
                     网址:www.jiyufund.com.cn
     司               三旗建材城中路 12 号 17 号平
                     房 157
                     办公地址: 北京市通州区
                     亦庄经济技术开发区科创十
                     一街 18 号院京东集团总部 A
                     座 17 层
                     法定代表人: 王苏宁
                     电话: 95118
                     传真:010-89189566
                     客服热线: 95118
                     公司网站: kenterui.jd.com
     限公司             丰路 667 弄 107 号 201 室
                     办公地址: 上海市浦东新区
                     金沪路 55 号通华科技大厦 7
                     层
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                     法定代表人:沈丹义
                     联系人:庄洁茹
                     电话:021-60810768
                     传真:021-60810695
                     客服电话:4001019301/95193
                     网址:
                     https://www.tonghuafund.com
                     易试验区杨高南路 759 号 18
                     层 03 单元
                     办公地址:中国(上海)自由贸
                     易试验区杨高南路 759 号 18
                     层 03 单元
                     法定代表人:吕柳霞
                     联系人: 毛善波
                     电话:021-50810687
                     传真:021-58300279
                     客户服务电话:021-50810673
                     网址: www.wacaijijin.com
                     风南路东康宁街北 6 号楼 503
                     办公地址:     郑州市郑东新区东
                     风南路东康宁街北 6 号楼 503
                     法定代表人:王旋
                     联系人:胡静华
                     电话:0371-85518396
                     传真:0371-85518397
                     客服电话:4000-555-671
                     网址:
                     http://www.hgccpb.com/
                     口区体坛路 22 号诺德大厦 2
                     层 202 室
                     办公地址:     辽宁省大连市沙河
                     口区体坛路 22 号诺德大厦 2
                     层 202 室
                     法定代表人:樊怀东
                     客服电话:4000-899-100
                     网址:
                     http://www.yibaijin.com/
     限公司             南路 1 号院 20 号楼 9 层
                     办公地址:  北京市海淀区奥北
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                     科技园-国泰大厦 9 层
                     法定代表人:吴雪秀
                     联系人:董宣
                     电话:13520209651
                     客服电话:400-001-1566
                     网址:www.yilucaifu.com
     司               作区前湾一路 1 号 A 栋 201
                     室(入驻深圳市前海商务秘书
                     有限公司)
                     办公地址:  深圳市南山区海天
                     二路 33 号腾讯滨海大厦 15
                     楼
                     法定代表人:刘明军
                     联系人:谭广锋
                     电话:0755-86013388 转
                     传真:/
                     客服电话:95017
                     网址:www.tenganxinxi.com
     司               东路 666 号 H 区(东座)6
                     楼 A31 室
                     办公地址:   上海市浦东新区张
                     杨路 707 号生命人寿大厦 32
                     楼
                     法定代表人:贲惠琴
                     联系人:周宇亮
                     电话:021-50206003
                     客服电话:021-50206003
                     网址:www.msftec.com
     司               旺东路 10 号院西区 4 号楼 1
                     层 103 室
                     法定代表人:葛新
                     办公地址:    北京市海淀区西北
                     旺东路 10 号院西区 4 号楼
                     机构联系人:孙博超
                     联系人电话:010-59403028
                     联系人传真:010-59403027
                     客户服务电话:95055-4
                     公司网址:
                     www.baiyingfund.com
                         南京市高淳区经济
                 南方恒庆一年定期开放债券型证券投资基金招募说明书(2022 年 1 月更新)
                       公司             开发区古檀大道 47 号
                                      办公地址:   南京市鼓楼区中山
                                      北路 2 号绿地紫峰大厦 2005
                                      室
                                      法定代表人:吴言林
                                      联系人:张竞妍
                                      电话:025-66046166-849
                                      传真: 025-56878016
                                      客户服务电话:025-66046166
                                      网址:www.huilinbd.com
                                      金融大街 16 号
                                      办公地址: 中国北京市西城区
                                      金融大街 16 号
                                      法定代表人:王滨
                                      联系人:秦泽伟
                                      电话:010-63631539
                                      客服电话:95519
                                      网址:www.e-chinalife.com
  名称:南方基金管理股份有限公司
  住所及办公地址:深圳市福田区莲花街道益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼
  法定代表人:杨小松(代为履行法定代表人职责)
  电话:(0755)82763849
  传真:(0755)82763868
  联系人:古和鹏
  名称:北京市盈科(深圳)律师事务所
  注册地址:深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 B 座 3 层
  负责人:姜敏
  电话:(0755) 88604192
  传真:(0755)36866661
  经办律师:戴瑞冬、付强
                   南方恒庆一年定期开放债券型证券投资基金招募说明书(2022 年 1 月更新)
 名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
 住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼
 办公地址:上海市湖滨路 202 号领展企业广场 2 座普华永道中心 11 楼
 执行事务合伙人:李丹
 联系人:曹阳
 联系电话:021-23238888
 传真:021-23238800
 经办注册会计师:张振波、曹阳
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               §6 基金的暂停运作
  一、基金合同生效后的存续期内,出现以下情况的,本基金可以暂停基金的运作,且
无须召开基金份额持有人大会:
  (1)每个封闭期到期前,基金管理人有权根据市场情况、基金的投资策略等决定是否
进入开放期,具体安排以基金管理人公告为准。基金管理人决定暂停进入下一开放期的,
基金将在封闭期结束之日的下一个工作日将全部基金份额自动赎回。封闭期结束后,基金
暂不开放申购、转换转入等相关业务。
  同时,为避免基金份额持有人利益因基金份额净值的小数点保留精度受到不利影响,
基金管理人可提高该封闭期结束之日的下一个工作日的基金份额净值的精度。
  (2)开放期最后一日日终,如果基金的基金资产净值加上基金开放期最后一日交易申
请确认的申购确认金额及转换转入确认金额,扣除赎回确认金额及转换转出确认金额后的
余额低于 5000 万元或基金份额持有人数量不满 200 人的,基金管理人有权决定是否进入下
一封闭期,具体安排以基金管理人公告为准。基金管理人决定暂停进入下一封闭期的,投
资人未确认的申购申请对应的已缴纳申购款项将全部退回;对于当日日终留存的基金份额,
将全部自动赎回。
  同时,为避免基金份额持有人利益因基金份额净值的小数点保留精度受到不利影响,
基金管理人可提高该开放期最后一日的基金份额净值的精度。
  (3)基金封闭期到期日因部分资产无法变现或者无法以合理价格变现导致基金部分资产
尚未变现的,基金将暂停进入下一开放期,封闭期结束的下一个工作日,基金份额应全部
自动赎回,按已变现的基金财产支付部分赎回款项,未变现资产对应赎回款延缓支付,待
该部分资产变现后支付剩余赎回款。赎回价格按全部资产最终变现净额确定。基金管理人
应就上述延缓支付部分赎回款项的原因和安排在封闭期结束后的下一个工作日发布公告并
提示最终赎回价格与封闭期到期日的净值可能存在差异的风险。
  二、暂停运作期间,基金可暂停披露基金份额净值信息。报告期内未开展任何投资运
作的,基金可暂停披露定期报告。基金管理人决定暂停运作或重启基金运作的,应当依法
进行信息披露。
  三、基金暂停运作期间,基金管理人与基金托管人协商一致,可以决定终止基金合同,
报中国证监会备案并公告,无须召开基金份额持有人大会。
  四、暂停运作期间的所有费用,由基金管理人承担。暂停运作期间,基金不收取管理
费和托管费。
  五、法律法规另有规定的,从其规定。
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                      §7 基金的募集
   本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同及其他
有关规定,并经中国证监会 2019 年 3 月 18 日证监许可[2019]402 号文注册募集。
   本基金为契约型开放式基金。募集期自 2019 年 4 月 18 日起 2019 年 5 月 17 日止,共募
集 6,346,341,619.04 份基金份额,募集户数为 14,906 户。
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                 §8 基金合同的生效
  一、基金备案的条件
  本基金自基金份额发售之日起 3 个月内,在基金募集份额总额不少于 2 亿份,基金募集
金额不少于 2 亿元人民币且基金认购人数不少于 200 人的条件下,基金管理人依据法律法规
及招募说明书可以决定停止基金发售,并在 10 日内聘请法定验资机构验资,自收到验资报
告之日起 10 日内,向中国证监会办理基金备案手续。
  基金募集达到基金备案条件的,自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得中国证监
会书面确认之日起,《基金合同》生效;否则《基金合同》不生效。基金管理人在收到中国
证监会确认文件的次日对《基金合同》生效事宜予以公告。基金管理人应将基金募集期间募
集的资金存入专门账户,在基金募集行为结束前,任何人不得动用。
  二、基金合同不能生效时募集资金的处理方式
  本基金合同于 2019 年 5 月 21 日正式生效。自基金合同生效日起,本基金管理人正式开
始管理本基金。
  三、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模
  《基金合同》生效后,连续 20 个工作日出现基金份额持有人数量不满 200 人或者基金
资产净值低于 5000 万元的,基金管理人应当在定期报告中予以披露;连续 60 个工作日出现
前述情形的,基金管理人应当向中国证监会报告并提出解决方案,如转换运作方式、与其
他基金合并或者终止基金合同等,并召开基金份额持有人大会进行表决。
  法律法规、监管机构另有规定或《基金合同》另有约定时,从其规定。
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               §9 基金份额的申购和赎回
  本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金管理人在招募说
明书中或规定网站上列明。基金管理人可根据情况变更或增减销售机构。基金投资人应当
在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申
购与赎回。若基金管理人或其指定的销售机构开通电话、传真或网上等交易方式,投资人
可以通过上述方式进行申购与赎回。
  本基金以一年为一个封闭期。本基金第一个封闭期的起始之日为基金合同生效日,结
束之日为基金合同生效日的年度对日(指自然年度,如该日为非工作日或无对应日期,则顺
延至下一工作日)的前一日。第二个封闭期的起始之日为第一个开放期结束之日次日,结束
之日为第二个封闭期起始之日的年度对日(指自然年度,如该日为非工作日或无对应日期,
则顺延至下一工作日)的前一日,依此类推。本基金在封闭期内不办理申购与赎回业务,也
不上市交易。
  本基金自封闭期结束之日的下一个工作日起或下一个封闭期开始前进入开放期,期间
可以办理申购与赎回业务。每个开放期不少于 1 个工作日并且最长不超过 10 个工作日,开
放期的具体时间以基金管理人届时公告为准。
  开放期内申购、赎回等业务的具体规则以基金管理人届时公告为准。如封闭期结束后
或在开放期内发生不可抗力或其他情形致使基金无法按时开放申购或赎回业务的,开放期
时间中止计算,在不可抗力或其他情形影响因素消除之日次一工作日起,继续计算该开放
期时间,直到满足开放期的时间要求,具体时间以基金管理人届时公告为准。
  本基金办理基金份额的申购和赎回的开放日为开放期内的每个工作日。投资人在开放
日办理基金份额的申购和赎回,具体办理时间为开放期内上海证券交易所、深圳证券交易
所的正常交易日的交易时间,但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或本基金合
同的规定公告暂停申购、赎回时除外。
  基金合同生效后,若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情
况,基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整,但应在实施日前依照
《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。
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  在确定申购开始与赎回开始时间后,基金管理人应在申购、赎回开放日前依照《信息披
露办法》的有关规定在规定媒介上公告申购与赎回的开始时间。
  基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者
转换。在开放期内,投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请
且登记机构确认接受的,其基金份额申购、赎回价格为下一开放日基金份额申购、赎回的
价格。但若投资人在开放期最后一日业务办理时间结束之后提出申购、赎回或者转换等申
请的,视为无效申请。开放期以及开放期办理申购与赎回业务的具体事宜见基金管理人届
时发布的相关公告。
  基金管理人决定自 2020 年 8 月 25 日起重启本基金的运作并开放申购业务。
  (1)本基金本个开放期时间为 2020 年 8 月 25 日至 2020 年 9 月 7 日。开放期内本基金
接受申购申请。
  (2)本基金自 2020 年 9 月 8 日起进入封闭期,封闭期内本基金不接受申购、赎回申
请。
进行计算;
  基金管理人可在法律法规允许的情况下,对上述原则进行调整。基金管理人必须在新
规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。
  投资人必须根据销售机构规定的程序,在开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎
回的申请。
  投资人申购基金份额时,必须在规定的时间内全额交付申购款项,否则所提交的申购
申请不成立。投资人在提交赎回申请时须持有足够的基金份额余额,否则所提交的赎回申
请不成立。投资人交付申购款项,申购成立;登记机构确认基金份额时,申购生效。基金
份额持有人递交赎回申请,赎回成立;登记机构确认赎回时,赎回生效。
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  投资人赎回申请成功后,基金管理人将在 T+7 日(包括该日)内支付赎回款项。如遇证
券交易所或交易市场数据传输延迟、通讯系统故障、银行数据交换系统故障或其它非基金
管理人及基金托管人所能控制的因素影响业务处理流程时,赎回款项顺延至上述情形消除
后的下一个工作日划出。在发生巨额赎回或本基金合同载明的其他暂停赎回或延缓支付赎
回款项的情形时,款项的支付办法参照本基金合同有关条款处理。
  基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请
日(T 日),在正常情况下,本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的有效性进行确认。T 日提
交的有效申请,投资人应在 T+2 日后(包括该日)及时到销售网点柜台或以销售机构规定的
其他方式查询申请的确认情况。若申购不成功,则申购款项退还给投资人。
  基金销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表申请一定成功,而仅代表销售机构已
经接收到申请。申购、赎回申请的确认以登记机构或基金管理人的确认结果为准。对于申
请的确认情况,投资人应及时查询并妥善行使合法权利。
  基金管理人可在法律法规允许的情况下,对上述原则进行调整。基金管理人必须在新
规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。
提下,可根据情况调高首次申购和追加申购的最低金额,具体以销售机构公布的为准,投
资人需遵循销售机构的相关规定。本基金单笔赎回申请不得低于 1 份,投资人全额赎回时
不受上述限制,基金销售机构在符合上述规定的前提下,可根据自己的情况调高单笔赎回
申请份额要求限制,具体以基金销售机构公布的为准,投资人需遵循销售机构的相关规
定;
有权采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停
基金申购等措施,切实保护存量基金份额持有人的合法权益,具体请参见相关公告。
另有规定的除外;
量限制,基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介公告。
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  本基金的申购费率最高不高于 0.45%,且随申购金额的增加而递减,如下表所示:
                  申购金额(M)                 申购费率
                    M<100 万                0.45%
                    M≥500 万              每笔 1000 元
  投资人重复申购,须按每次申购所对应的费率档次分别计费。
  销售机构可参考上述标准对申购费用实施优惠。申购费用由投资人承担,不列入基金财
产,主要用于本基金的市场推广、销售、登记等各项费用。
  本基金仅对持续持有期少于 7 日的投资人收取 1.5%的赎回费,并将上述赎回费全额计
入基金财产。本基金赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,在基金份额持有人赎
回基金份额时收取。
率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。
情形下,对基金销售费用实行一定的优惠,费率优惠的相关规则和流程详见基金管理人或其
他基金销售机构届时发布的相关公告或通知。
  (1)适用于比例费率
  本基金的申购金额包括申购费用和净申购金额。申购份额的计算公式为:
  净申购金额=申购金额/ (1+申购费率)
  申购费用=申购金额-净申购金额
  申购份额=净申购金额/申购当日基金份额净值
  (2)适用于固定费用
  净申购金额=申购金额-固定申购费用
  申购份额=净申购金额/申购当日基金份额净值
  例:某投资人投资 10 万元申购本基金,对应申购费率为 0.45%,假设申购当日基金份
额净值为 1.0160 元,则其可得到的申购份额为:
  净申购金额=100,000/ (1+0.45%)=99,552.02 元
  申购费用=100,000-99,552.02=447.98 元
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  申购份额=99,552.02/1.0160=97,984.27 份
  在本基金的赎回金额的计算公式为:
  赎回费用=赎回份额×赎回当日基金份额净值×赎回费率
  赎回金额=赎回份额×赎回当日基金份额净值—赎回费用
  例:某投资人持有满一个封闭期后在开放期赎回 10 万份本基金份额,持有时间超过 7
日,赎回费率为 0,假设赎回当日基金份额净值是 1.0170 元,则其可得到的赎回金额为:
  赎回金额=100,000×1.0170=101,700.00 元
  例:某投资人在同一开放期内申购后又赎回本基金份额 10 万份,持有时间少于 7 日,
赎回费率 1.5%,假设赎回当日基金份额净值是 1.0170 元,则其可得到的赎回金额为:
  赎回费用=100,000×1.0170×1.5%=1,525.50 元
  赎回金额=100,000×1.0170-1,525.50=100,174.50 元
  本基金份额净值的计算,保留到小数点后 4 位,小数点后第 5 位四舍五入,由此产生的
收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在当天收市后计算,并按基金合同的约
定公告。遇特殊情况,经履行适当程序,可以适当延迟计算或公告。为避免基金份额持有
人利益因基金份额净值的小数点保留精度受到不利影响,基金管理人可提高该开放期的基
金份额净值的精度。
  申购的有效份额为按实际确认的申购金额在扣除相应的费用后,以当日基金份额净值
为基准计算。申购涉及基金份额、金额的计算结果均保留到小数点后 2 位,小数点后 2 位以
后的部分四舍五入法,由此产生的收益或损失由基金财产承担。
  赎回金额为按实际确认的有效赎回份额以当日基金份额净值为基准来计算并扣除相应
的费用,计算结果保留到小数点后两位,小数点后两位以后的部分四舍五入,由此产生的
收益或损失由基金财产承担。
值的公平性,具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部门、自律规则的规
定。
  投资人申购基金成功后,基金登记机构在 T+1 日为投资人登记权益并办理登记手续,
投资人自 T+2 日(含该日)后有权赎回该部分基金份额。
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  投资人赎回基金成功后,基金登记机构在 T+1 日为投资人办理扣除权益的登记手续。
  登记机构可以在法律法规允许的范围内,对上述登记办理时间进行调整,但不得实质
影响投资人的合法权益,并最迟于实施前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介公
告。
  开放期内发生下列情况时,基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请:
购申请。当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用
估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商确认后,基金管理人
应当暂停接受基金申购申请。
无法办理申购业务。
绩产生负面影响,或其他损害现有基金份额持有人利益的情形。
致基金销售系统、基金登记系统、基金会计系统或证券登记结算系统无法正常运行。
达到或者超过 50%,或者变相规避 50%集中度的情形时。
  发生上述第 1、2、3、5、6、8 项暂停申购情形之一且基金管理人决定暂停申购时,基
金管理人应当根据有关规定在规定媒介上刊登暂停申购公告。当发生上述第 7 项情形时,
基金管理人可以采取比例确认等方式对该投资人的申购申请进行限制,基金管理人有权拒
绝该等全部或者部分申购申请。如果投资人的申购申请被拒绝,被拒绝的申购款项将退还
给投资人。在暂停申购的情况消除时,基金管理人应及时恢复申购业务的办理。开放期内
因发生不可抗力等原因而发生暂停申购情形的,开放期将按因不可抗力等原因而暂停申购
的时间相应延长,直至满足开放期时间要求。
  开放期内发生下列情形时,基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回
款项:
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回申请或延缓支付赎回款项。当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的
活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商
确认后,基金管理人应当暂停接受基金赎回申请或延缓支付赎回款项。
无法办理赎回业务。
可暂停接受投资人的赎回申请。
  发生上述情形之一且基金管理人决定暂停接受基金份额持有人的赎回申请或者延缓支
付赎回款项时,基金管理人应在当日报中国证监会备案,已确认的赎回申请,基金管理人
应足额支付;如暂时不能足额支付,应将可支付部分按单个账户申请量占申请总量的比例
分配给赎回申请人,未支付部分可延期支付。若出现巨额赎回情形,按基金合同的相关条
款处理。基金份额持有人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销。在
暂停赎回的情况消除时,基金管理人应及时恢复赎回业务的办理并公告。开放期内因发生
不可抗力等原因而发生暂停赎回情形的,开放期将按因不可抗力等原因而暂停赎回的时间
相应延长,直至满足开放期时间要求。
  若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出
申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过前一
工作日的基金总份额的 20%,即认为是发生了巨额赎回。
  当基金出现巨额赎回时,基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定全额赎回、
延缓支付赎回款项或部分延期赎回。
  (1)全额赎回:当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时,按正常赎回
程序执行。
  (2)延缓支付赎回款项:当基金管理人认为支付投资人的赎回款项有困难或认为因支
付投资人的赎回款项而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时,基金管理
人应当接受并确认所有的赎回申请,当日按比例办理的赎回份额不得低于基金总份额的百
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分之二十,其余赎回申请可以延缓支付赎回款项,但延缓支付的期限不得超过二十个工作
日,并应当在规定媒介上进行公告;
  (3)部分延期赎回:当基金发生巨额赎回,在单个基金份额持有人超过基金总份额 30%
以上的赎回申请情形下,基金管理人可以延期办理赎回申请。如基金管理人对于其超过基
金总份额 30%以上部分的赎回申请实施延期办理,延期的赎回申请与下一开放日赎回申请
一并处理;基金管理人只接受其基金总份额 30%部分作为当日有效赎回申请,且基金管理
人可以根据前述“(1)全额赎回”或“(2)延缓支付赎回款项”的约定方式对该部分有效
赎回申请与其他基金份额持有人的赎回申请一并办理。基金份额持有人在申请赎回时可事
先选择将当日可能未获受理部分予以撤销;延期部分如选择取消赎回的,当日未获受理的
部分赎回申请将被撤销。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择,投资人未能赎回部分
作自动延期赎回处理,但若在开放期最后一日发生上述情形的,超过部分将视为无效赎回
申请。
  当发生上述巨额赎回并延缓支付赎回款项时,基金管理人应当通过邮寄、传真或者招
募说明书规定的其他方式(包括但不限于短信、电子邮件、公告或由基金销售机构通知等方
式)在三个交易日内通知基金份额持有人,说明有关处理方法,并在两日内在规定媒介上刊
登公告。
停公告。
最迟于重新开放日在规定媒介上刊登重新开放申购或赎回的公告;也可以根据实际情况在
暂停公告中明确重新开放申购或赎回的时间,届时不再另行发布重新开放的公告。
  基金管理人可以根据相关法律法规以及本基金合同的规定决定开办本基金与基金管理
人管理的其他基金份额之间的转换业务,基金转换可以收取一定的转换费,相关规则由基
金管理人届时根据相关法律法规及本基金合同的规定制定并公告,并提前告知基金托管人
与相关机构。
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  基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情形而产生的
非交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其他非交易过户。无论在上述何种情况下,
接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资人。
  继承是指基金份额持有人死亡,其持有的基金份额由其合法的继承人继承;捐赠指基
金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体;司法强制执
行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然
人、法人或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的相关资料,对于
符合条件的非交易过户申请按基金登记机构的规定办理,并按基金登记机构规定的标准收
费。
  基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管,基金销售机构
可以按照规定的标准收取转托管费。
  基金管理人可以为投资人办理定投计划,具体规则由基金管理人另行规定。投资人在
办理定投计划时可自行约定每期扣款金额,每期扣款金额必须不低于基金管理人在相关公
告或更新的招募说明书中所规定的定投计划最低申购金额。
  基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻,以及登记机构
认可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。基金份额的冻结手续、冻结方式按照登
记机构的相关规定办理。基金份额被冻结的,被冻结部分产生的权益按照我国法律法规、
监管规章及国家有权机关的要求以及登记机构业务规定来处理。
  在法律法规允许且条件具备的情况下,基金管理人可受理基金份额持有人通过中国证
监会认可的交易场所或者通过其他方式进行份额转让的申请并由登记机构办理基金份额的
过户登记。基金管理人拟受理基金份额转让业务的,将提前公告,基金份额持有人应根据
基金管理人公告的业务规则办理基金份额转让业务。
              南方恒庆一年定期开放债券型证券投资基金招募说明书(2022 年 1 月更新)
  本基金实施侧袋机制的,本基金的申购和赎回安排详见招募说明书“侧袋机制”部分
的规定。
                  §10 基金的投资
  本基金封闭期内采取买入持有到期投资策略,投资于剩余期限(或回售期限)不超过基
金剩余封闭期的固定收益类工具,力求基金资产的稳健增值。
  本基金主要投资于债券(包括国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期
票据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府机构债、地方政府债等)、资产支持证
券、债券回购、银行存款(包括协议存款、定期存款等)、同业存单、货币市场工具以及经
中国证监会允许基金投资的其他金融工具,但需符合中国证监会的相关规定。本基金不投
资股票、权证、可转换债券、可交换债券。
  基金的投资组合比例为:本基金投资于债券资产比例不低于基金资产的 80%,应开放
期流动性需要,为保护持有人利益,本基金开放期开始前 1 个月、开放期以及开放期结束
后的 1 个月内,本基金的债券资产的投资比例可不受上述限制。开放期内,本基金保持不
低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券,封闭期内不受上述 5%的限
制,其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
  如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,
可以将其纳入投资范围,并可依据届时有效的法律法规适时合理地调整投资范围。
  (1)封闭期配置策略
  本基金以封闭期为周期进行投资运作。为力争基金资产在开放前可完全变现,本基金
在封闭期内采用买入并持有到期投资策略,所投金融资产以收取合同现金流量为目的并持
有到期,所投资产到期日(或回售日)不得晚于封闭运作期到期日。本基金投资含回售权的
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债券时,应在投资该债券前,确定行使回售权或持有至到期的时间;债券到期日晚于封闭
运作期到期日的,基金管理人应当行使回售权而不得持有至到期日。
  基金管理人可以基于持有人利益优先原则,在不违反《企业会计准则》的前提下,对尚
未到期的固定收益类品种进行处置。
  (2)信用债投资策略
  本基金由于封闭期内采用买入持有到期投资策略,因此,个券精选是本基金投资策略
的重要组成部分。信用债券相对央票、国债等利率产品的信用利差是本基金获取较高投资
收益的来源。本基金将在南方基金内部信用评级的基础上和内部信用风险控制的框架下,
根据对宏观经济形势、发行人公司所在行业状况、以及公司自身在行业内的竞争力、公司
财务状况和现金流状况、公司治理等信息,进一步结合债券发行具体条款对债券进行分析,
评估信用风险溢价,发掘具备相对价值的个券。
  为控制本基金的信用风险,本基金将定期对所投债券的信用资质和发行人的偿付能力
进行评估。对于存在信用风险隐患的发行人所发行的债券,及时制定风险处置预案。封闭
期内,如本基金持有债券的信用风险显著增加时,为减少信用损失,本基金将对该债券进
行处置。
  (3)放大策略
  本基金将在考虑债券投资的风险收益情况,以及回购成本等因素的情况下,在风险可
控以及法律法规允许的范围内,通过债券回购,放大杠杆进行投资操作。
  本基金将在封闭期内进行杠杆投资,杠杆放大部分仍投资于剩余期限(或回售期限)不
超过基金剩余封闭期的固定收益类工具,并采取买入持有到期投资策略。同时采取滚动回
购的方式来维持杠杆,因此负债的资金成本存在一定的波动性。
  (4)资产支持证券投资策略
  资产支持证券投资关键在于对基础资产质量及未来现金流的分析,本基金将在国内资
产证券化产品具体政策框架下,采用基本面分析和数量化模型相结合,对个券进行风险分
析和价值评估后进行投资。本基金将严格控制资产支持证券的总体投资规模并进行分散投
资,以降低流动性风险。
  (5)封闭期现金管理策略
  在每个封闭期内完成组合的构建之前,本基金将根据届时的市场环境对组合的现金头
寸进行管理,选择到期日(或回售日)在建仓期之内的债券、回购、银行存款、同业存单、
货币市场工具等进行投资,并采用买入持有到期投资策略。
  由于在建仓期本基金的投资难以做到与封闭期剩余期限完美匹配,因此可能存在持有
的部分投资品种在封闭期结束前到期兑付本息的情形。另一方面,本基金持有的部分投资
品种的付息也将增加基金的现金头寸。对于现金头寸,本基金将根据届时的市场环境和封
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闭期剩余期限,选择到期日(或回售日)在封闭期结束之前的债券、回购、银行存款、同业
存单、货币市场工具等进行投资或进行基金现金分红。
  开放期内,基金规模将随着投资人对本基金份额的申购与赎回而不断变化。因此本基
金在开放期将保持资产适当的流动性,以应付当时市场条件下的赎回要求,并降低资产的
流动性风险,做好流动性管理。
  今后,随着证券市场的发展、金融工具的丰富和交易方式的创新等,基金还将积极寻
求其他投资机会,如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,本基金将在履行适
当程序后,将其纳入投资范围以丰富组合投资策略。
  基金的投资组合应遵循以下限制:
  (1)在封闭期内,本基金投资的各类金融工具的到期日(或回售日)不得晚于该封闭
期的最后一日;
  (2)本基金投资于债券资产比例不低于基金资产的 80%,应开放期流动性需要,为保
护持有人利益,本基金开放期开始前 1 个月、开放期以及开放期结束后的 1 个月内,本基金
的债券资产的投资比例可不受上述限制;
  (3)开放期内,保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债
券。封闭期内,本基金不受上述 5%的限制;其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应
收申购款等;
  (4)本基金持有一家公司发行的证券,其市值不超过基金资产净值的 10%;
  (5)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,不超过该证券的 10%;
  (6)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过基金资产净
值的 10%;
  (7)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的 20%;
  (8)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过该资产支持
证券规模的 10%;
  (9)本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券,不得
超过其各类资产支持证券合计规模的 10%;
  (10)本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。基金持有资
产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评级报告发布之日起 3
个月内予以全部卖出;
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  (11)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值
的 40%;在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为 1 年,债券回购到期后不得展期;
  (12)开放期内,基金总资产不得超过基金净资产的 140%;封闭期内,本基金的基金
总资产不得超过基金净资产的 200%;
  (13)开放期内,本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过该基金资产净
值的 15%;因证券市场波动、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合前款
所规定比例限制的,基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资;
  (14)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回
购交易的,可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致;
  (15)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。
  除上述第(3)、(10)、(13)、(14)项另有约定外,因证券市场波动、证券发行
人合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比
例的,基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整,但中国证监会规定的特殊情形除外。法
律法规另有规定的,从其规定。
  基金管理人应当自每个封闭期开始之日起 3 个月内使基金的投资组合比例符合基金合
同的有关约定。在上述期间内,本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。
基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日起开始。
  如果法律法规对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的,以变更后的规定为准。
法律法规或监管部门取消上述限制,如适用于本基金,则本基金投资不再受相关限制。
  为维护基金份额持有人的合法权益,基金财产不得用于下列投资或者活动:
  (1)承销证券;
  (2)违反规定向他人贷款或者提供担保;
  (3)从事承担无限责任的投资;
  (4)买卖其他基金份额,但法律法规或中国证监会另有规定的除外;
  (5)向其基金管理人、基金托管人出资;
  (6)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;
  (7)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。
  基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或
者与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券,或者从事其他重
大关联交易的,应当符合基金的投资目标和投资策略,遵循基金份额持有人利益优先的原
则,防范利益冲突,建立健全内部审批机制和评估机制,按照市场公平合理价格执行。相
关交易必须事先得到基金托管人的同意,并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基
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金管理人董事会审议,并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每
半年对关联交易事项进行审查。
  如法律、行政法规或监管部门取消上述限制,如适用于本基金,则本基金投资不再受
相关限制。
  在每个封闭期,本基金的业绩比较基准为该封闭期起始日公布的一年期定期存款利率
(税后)+1.5%。
  本基金以每个封闭期为周期进行投资运作,每个封闭期为一年,期间投资人无法进行
基金份额申购与赎回。以与封闭期同期对应的一年期定期存款利率(税后)+1.5%作为本基
金的业绩比较基准符合产品特性,能够使本基金投资人理性判断本基金产品的风险收益特
征和流动性特征,合理衡量本基金的业绩表现。
  一年期定期存款利率采用每个封闭期起始日中国人民银行公布的金融机构人民币一年
期存款基准利率。
  如果今后法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准
推出时,本基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告,无需召开基金
份额持有人大会。
  本基金为债券型基金,一般而言,其长期平均风险和预期收益率低于股票型基金、混
合型基金,高于货币市场基金。
的利益。
  当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时,根据最大限度保护基金份额持有
人利益的原则,基金管理人经与基金托管人协商一致,并咨询会计师事务所意见后,可以
依照法律法规及基金合同的约定启用侧袋机制。
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  侧袋机制实施期间,本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业绩比较基
准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。
  侧袋账户的实施条件、实施程序、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付
等对投资者权益有重大影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部分的规定。
  基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大
遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
  基金托管人根据本基金合同规定复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报
告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
  基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定
盈利。
  基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅
读本基金的招募说明书。
  本投资组合报告所载数据截至 2021 年 9 月 8 日(未经审计)。
                                                占基金总资产的比例
      序号         项目          金额(元)
                                                   (%)
            其中:股票                           -              -
            其中:债券            4,643,502,091.45          69.88
                 资产支持证券                     -              -
            其中:买断式回购的                       -              -
            买入返售金融资产
            金合计
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 本基金本报告期末未持有境内股票。
 本基金本报告期末未持有港股通投资股票。
 本基金本报告期末未持有股票。
统挂牌股票投资明细
 无。
                                                占基金资产净值比例
   序号             债券品种     公允价值(元)
                                                   (%)
             其中:政策性金融债       3,164,429,855.54         59.57
 序号        债券代码     债券名称   数量(张)         公允价值      占基金资产
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                                             (元)           净值比例
                                                           (%)
                    CD154                            10
资明细
  本基金本报告期末未持有资产支持证券。
  本基金本报告期末未持有贵金属。
  本基金本报告期末未持有权证。
  无。
  无。
                南方恒庆一年定期开放债券型证券投资基金招募说明书(2022 年 1 月更新)
   无。
   无。
   无。
调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。如是,还应对相
关证券的投资决策程序做出说明
   报告期内基金投资的前十名证券除 18 国开 12(证券代码 180212)、18 南京银行 01(证
券代码 1820038)、18 招商银行 01(证券代码 1828004)、20 江苏银行 CD154(证券代码
受到公开谴责、处罚的情形。
   根据中国银保监会公告,2020 年 12 月 25 日,因国家开发银行存在“为违规的政府购
买服务项目提供融资”等 24 项违规情形,中国银保监会决定对其处罚款 4880 万元。
   南京银行 2020 年 12 月 31 日公告称,因未按规定履行客户身份识别义务;未按照规定
保存客户身份资料和交易记录;未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告等原因,
中国人民银行南京分行对公司警告,并处罚款 736 万元,没收违法所得人民币 208778.02
元。
   (1)2021 年 5 月 17 日 处罚原因:一、为同业投资提供第三方信用担保、为非保本理
财产品出具保本承诺,部分未按规定计提风险加权资产;二、违规协助无衍生产品交易业
务资格的银行发行结构性衍生产品;三、理财产品之间风险隔离不到位等 27 项 处罚结果:
罚款 7170 万元
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   (2)招商银行 2021 年 5 月 21 日公告称,为同业投资提供第三方信用担保、为非保本
理财产品出具保本承诺,部分未按规定计提风险加权资产等原因,中国银行保险监督管理
委员会对公司罚款 7170 万元。
   江苏银行 2020 年 12 月 31 日公告称,因个人贷款资金用途管控不严、发放流动资金贷
款偿还银行承兑汇票垫款等原因,中国银行保险监督管理委员会江苏监管局对公司罚款人
民币 240 万元。
   对上述证券的投资决策程序的说明:本基金投资上述证券的投资决策程序符合相关法
律法规和公司制度的要求。
还应对相关股票的投资决策程序做出说明
   本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库,本基金管理人从制度
和流程上要求股票必须先入库再买入。
        序号                  名称            金额(元)
   本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
   本基金本报告期末未持有股票。
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    基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证
基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投
资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
    南方恒庆一年 A
                                          业绩比较
                       净值增长      业绩比较
             净值增长                         基准收益
   阶段                  率标准差      基准收益              ①-③      ②-④
              率①                          率标准差
                        ②         率③
                                           ④
自基金成    6.43%            0.01%    6.12%    0.01%    0.31%    0.00%
立起至今
  南方恒庆一年 C
                                          业绩比较
                       净值增长      业绩比较
             净值增长                         基准收益
   阶段                  率标准差      基准收益              ①-③      ②-④
              率①                          率标准差
                        ②         率③
                                           ④
自基金成          2.86%      0.01%    3.01%    0.01%   -0.15%    0.00%
立起至今
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                 §11 基金的财产
 一、基金资产总值
 基金资产总值是指购买的各类证券及票据价值、银行存款本息和基金应收的申购基金
款以及其他投资所形成的价值总和。
 二、基金资产净值
 基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。
 三、基金财产的账户
 基金托管人根据相关法律法规、规范性文件为本基金开立资金账户、证券账户以及投
资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理人、基金托管人、基金销售机构
和基金登记机构自有的财产账户以及其他基金财产账户相独立。
 四、基金财产的保管和处分
 本基金财产独立于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的财产,并由基金托管人
保管。基金管理人、基金托管人、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自
身的法律责任,其债权人不得对本基金财产行使请求冻结、扣押或其他权利。除依法律法
规和《基金合同》的规定处分外,基金财产不得被处分。
 基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清
算的,基金财产不属于其清算财产。基金管理人管理运作基金财产所产生的债权,不得与
其固有资产产生的债务相互抵销;基金管理人管理运作不同基金的基金财产所产生的债权
债务不得相互抵销。非因基金财产本身承担的债务,不得对基金财产强制执行。
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                §12 基金资产估值
 一、估值日
 本基金的估值日为本基金相关的证券交易场所的交易日以及国家法律法规规定需要对
外披露基金净值的非交易日。
 二、估值对象
 基金所拥有的债券、银行存款本息、应收款项、其他投资等资产及负债。
 三、估值方法
并考虑其买入时的溢价与折价,在其剩余存续期内按照实际利率法进行摊销,确认利息收
入并评估减值准备。本基金不采用市场利率和上市交易的债券和票据的市价计算基金资产
净值。
明其发生减值的,应当计提减值准备。
金估值的公平性。
因,导致按原有摊余成本法估值不能客观反映上述资产或负债于开放期内的公允价值的,
基金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后,按最能反映上述资产或负债于开放期内
的公允价值的方法估值。为最大限度保护持有人利益,基金管理人可采用的风险控制手段
包括但不限于:处置信用风险显著增加的固定收益品种、及时评估和计提固定收益品种减
值损失、封闭期到期暂停进入下一开放期、于开放期内改按公允价值计算基金份额净值
等。
国家最新规定估值。
 如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程序及相关
法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时,应立即通知对方,共同查明原
因,双方协商解决。
 根据有关法律法规,基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担。本
基金的基金会计责任方由基金管理人担任,因此,就与本基金有关的会计问题,如经相关
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各方在平等基础上充分讨论后,仍无法达成一致的意见,按照基金管理人对基金资产净值
的计算结果对外予以公布,由此给基金份额持有人和基金造成的损失以及因该交易日基金
资产净值计算顺延错误而引起的损失,由基金管理人负责赔付。
  四、估值程序
量计算,精确到 0.0001 元,小数点后第 5 位四舍五入。国家及基金合同另有规定的,从其
规定。
  基金管理人应每个估值日计算基金资产净值及基金份额净值,并按规定披露。
同的规定暂停估值时除外。基金管理人每个估值日对基金资产估值后,将基金份额净值结
果发送基金托管人,经基金托管人复核无误后,由基金管理人对外公布。
  五、估值错误的处理
  基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、
及时性。当基金份额净值小数点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值错误时,视为基金份额净值
错误。
  本基金合同的当事人应按照以下约定处理:
  本基金运作过程中,如果由于基金管理人或基金托管人、或登记机构、或销售机构、
或投资人自身的过错造成估值错误,导致其他当事人遭受损失的,过错的责任人应当对由
于该估值错误遭受损失当事人(“受损方”)的直接损失按下述“估值错误处理原则”给予
赔偿,承担赔偿责任。
  上述估值错误的主要类型包括但不限于:资料申报差错、数据传输差错、数据计算差
错、系统故障差错、下达指令差错等。对于因技术原因引起的差错,若系同行业现有技术
水平不能预见、不能避免、不能克服,则属不可抗力,按照下述规定执行。
  由于不可抗力原因造成投资人的交易资料灭失或被错误处理或造成其他差错,因不可
抗力原因出现差错的当事人不对其他当事人承担赔偿责任,但因该差错取得不当得利的当
事人仍应负有返还不当得利的义务。
  (1)估值错误已发生,但尚未给当事人造成损失时,估值错误责任方应及时协调各方,
及时进行更正,因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承担;由于估值错误责任方
未及时更正已产生的估值错误,给当事人造成损失的,由估值错误责任方对直接损失承担
赔偿责任;若估值错误责任方已经积极协调,并且有协助义务的当事人有足够的时间进行
              南方恒庆一年定期开放债券型证券投资基金招募说明书(2022 年 1 月更新)
更正而未更正,则其应当承担相应赔偿责任。估值错误责任方应对更正的情况向有关当事
人进行确认,确保估值错误已得到更正。
  (2)估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责,不对间接损失负责,并且仅对
估值错误的有关直接当事人负责,不对第三方负责。
  (3)因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。但估值错误
责任方仍应对估值错误负责。如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部返还不当得
利造成其他当事人的利益损失(“受损方”),则估值错误责任方应赔偿受损方的损失,并
在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事人享有要求交付不当得利的权利;如
果获得不当得利的当事人已经将此部分不当得利返还给受损方,则受损方应当将其已经获
得的赔偿额加上已经获得的不当得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值错
误责任方。
  (4)估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式。
  估值错误被发现后,有关的当事人应当及时进行处理,处理的程序如下:
  (1)查明估值错误发生的原因,列明所有的当事人,并根据估值错误发生的原因确定
估值错误的责任方;
  (2)根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成的损失进行评估;
  (3)根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由估值错误的责任方进行更正和赔偿
损失;
  (4)根据估值错误处理的方法,需要修改基金登记机构交易数据的,由基金登记机构
进行更正,并就估值错误的更正向有关当事人进行确认。
  (1)基金份额净值计算出现错误时,基金管理人应当立即予以纠正,通报基金托管人,
并采取合理的措施防止损失进一步扩大。
  (2)错误偏差达到基金份额净值的 0.25%时,基金管理人应当通报基金托管人并报中
国证监会备案;错误偏差达到基金份额净值的 0.5%时,基金管理人应当公告。
  (3)前述内容如法律法规或监管机关另有规定的,从其规定处理。如果行业另有通行
做法,基金管理人和基金托管人应本着平等和保护基金份额持有人利益的原则进行协商。
  六、暂停估值的情形
基金应当暂停估值;
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 七、基金净值的确认
 用于基金信息披露的基金资产净值和基金份额净值由基金管理人负责计算,基金托管
人负责进行复核。基金管理人应于每个估值日交易结束后计算当日的基金资产净值和基金
份额净值并发送给基金托管人。基金托管人对净值计算结果复核确认后发送给基金管理人,
由基金管理人对基金净值予以公布。
 八、特殊情况的处理
金资产估值错误处理。
金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查,但是未能发现该
错误而造成的基金份额净值计算错误,基金管理人、基金托管人免除赔偿责任。但基金管
理人、基金托管人应积极采取必要的措施消除或减轻由此造成的影响。
 九、实施侧袋机制期间的基金资产估值
 本基金实施侧袋机制的,应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披露主袋账
户的净值信息,暂停披露侧袋账户份额净值,详见招募说明书“侧袋机制”部分的规定。
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                §13 基金的收益与分配
  一、基金利润的构成
  基金利润指基金利息收入、投资收益、其他收入扣除资产减值损失和相关费用后的余
额,基金已实现收益与基金利润一致。
  二、基金可供分配利润
  基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已实现收益
的孰低数。
  三、基金收益分配原则
值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值;
  四、收益分配方案
  基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、
分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。
  五、收益分配方案的确定、公告与实施
  本基金收益分配方案由基金管理人拟定,并由基金托管人复核,在 2 日内在规定媒介
公告。
  基金红利发放日距离收益分配基准日(即可供分配利润计算截止日)的时间不得超过
  六、基金收益分配中发生的费用
  基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资人自行承担。当投资者的现
金红利小于一定金额,不足于支付银行转账或其他手续费用时,基金登记机构可将基金份
额持有人的现金红利自动转为基金份额。红利再投资的计算方法,依照登记机构相关业务
规则执行。
  七、实施侧袋机制期间的收益分配
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 本基金实施侧袋机制的,侧袋账户不进行收益分配,详见招募说明书“侧袋机制”部
分的规定。
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                   §14 基金的费用与税收
  一、基金费用的种类
  二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
  本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.15%年费率计提。管理费的计算方法如
下:
  H=E×0.15%÷当年天数
  H 为每日应计提的基金管理费
  E 为前一日的基金资产净值
  基金管理费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金托管人根据与基金管
理人核对一致的财务数据,自动于次月首日起 5 个工作日内、按照指定的账户路径进行资
金支付,基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺
延。费用自动扣划后,基金管理人应进行核对,如发现数据不符,及时联系基金托管人协
商解决。
  本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.05%的年费率计提。托管费的计算方法如
下:
  H=E×0.05%÷当年天数
  H 为每日应计提的基金托管费
  E 为前一日的基金资产净值
  基金托管费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金托管人根据与基金管
理人核对一致的财务数据,自动于次月首日起 5 个工作日内、按照指定的账户路径进行资
金支付,基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺
           南方恒庆一年定期开放债券型证券投资基金招募说明书(2022 年 1 月更新)
延。费用自动扣划后,基金管理人应进行核对,如发现数据不符,及时联系基金托管人协
商解决。
 上述“一、基金费用的种类”中第 3-9 项费用,根据有关法规及相应协议规定,按费
用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人根据基金管理人指令并参照行业惯例从基金
财产中支付。
 三、不列入基金费用的项目
 下列费用不列入基金费用:
损失;
 四、基金税收
 本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
 五、实施侧袋机制期间的基金费用
 本基金实施侧袋机制的,与侧袋账户有关的费用可以从侧袋账户中列支,但应待侧袋
账户资产变现后方可列支,有关费用可酌情收取或减免,但不得收取管理费,详见招募说
明书“侧袋机制”部分的规定。
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                §15 基金的会计与审计
  一、基金会计政策
如下原则:如果《基金合同》生效少于 2 个月,可以并入下一个会计年度披露;
按照有关规定编制基金会计报表;
式确认。
  二、基金的年度审计
师事务所及其注册会计师对本基金的年度财务报表进行审计。
务所需在 2 日内在规定媒介公告。
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                 §16 基金的信息披露
  一、本基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、《流动
性风险管理规定》、《基金合同》及其他有关规定。相关法律法规关于信息披露的规定发生
变化时,本基金从其最新规定。
  二、信息披露义务人
  本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人大会的基
金份额持有人等法律法规和中国证监会规定的自然人、法人和非法人组织。
  本基金信息披露义务人以保护基金份额持有人利益为根本出发点,按照法律法规和中
国证监会的规定披露基金信息,并保证所披露信息的真实性、准确性、完整性、及时性、
简明性和易得性。
  本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内,将应予披露的基金信息通过中
国证监会规定媒介披露,并保证基金投资人能够按照《基金合同》约定的时间和方式查阅或
者复制公开披露的信息资料。
  三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息,不得有下列行为:
  四、本基金公开披露的信息应采用中文文本。如同时采用外文文本的,基金信息披露
义务人应保证不同文本的内容一致。不同文本发生歧义的,以中文文本为准。
  本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字;除特别说明外,货币单位为人民币元。
  五、公开披露的基金信息
  公开披露的基金信息包括:
  (一)基金招募说明书、《基金合同》、基金托管协议、基金产品资料概要
有人大会召开的规则及具体程序,说明基金产品的特性等涉及基金投资人重大利益的事项
的法律文件。
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购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息披露及基金份额持有人
服务等内容。《基金合同》生效后,基金招募说明书的信息发生重大变更的,基金管理人应
当在三个工作日内,更新基金招募说明书并登载在规定网站上;基金招募说明书其他信息
发生变更的,基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的,基金管理人不再更新招募
说明书。
动中的权利、义务关系的法律文件。
要信息。《基金合同》生效后,基金产品资料概要的信息发生重大变更的,基金管理人应当
在三个工作日内,更新基金产品资料概要,并登载在规定网站及基金销售机构网站或营业
网点;基金产品资料概要其他信息发生变更的,基金管理人至少每年更新一次。基金产品
资料概要的正文应当包括产品概况、基金投资与净值表现、投资本基金涉及的费用、风险
揭示与重要提示等中国证监会规定的披露事项,相关内容不得与基金合同、招募说明书有
实质性差异。基金终止运作的,基金管理人不再更新基金产品资料概要。
  基金募集申请经中国证监会注册后,基金管理人在基金份额发售的 3 日前,将基金招
募说明书、《基金合同》摘要登载在规定媒介上;基金管理人、基金托管人应当将《基金合
同》、基金托管协议登载在各自网站上。
  (二)基金份额发售公告
  基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告,并在披露招募说
明书的当日登载于规定媒介上。
  (三)《基金合同》生效公告
  基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日在规定媒介上登载《基金合同》生效
公告。
  (四)基金净值信息
  《基金合同》生效后,在本基金封闭期内,基金管理人应当至少每周在规定网站披露一
次基金份额净值和基金份额累计净值。
  在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金管理人应当在不晚于每个开放日的次日,
通过规定网站、基金销售机构网站或者营业网点披露开放日的基金份额净值和基金份额累
计净值。
  基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日,在规定网站披露半年度和年
度最后一日的基金份额净值和基金份额累计净值。
  (五)基金份额申购、赎回价格
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  基金管理人应当在《基金合同》、招募说明书等信息披露文件上载明基金份额申购、赎
回价格的计算方式及有关申购、赎回费率,并保证投资人能够在基金份额销售机构网站或
营业网点查阅或者复制前述信息资料。
  (六)基金定期报告,包括基金年度报告、基金中期报告和基金季度报告
  基金管理人应当在每年结束之日起三个月内,编制完成基金年度报告,将年度报告登
载在规定网站上,并将年度报告提示性公告登载在规定报刊上。基金年度报告中的财务会
计报告应当经过符合《证券法》规定的会计师事务所审计。
  基金管理人应当在上半年结束之日起两个月内,编制完成基金中期报告,将中期报告
登载在规定网站上,并将中期报告提示性公告登载在规定报刊上。
  基金管理人应当在季度结束之日起 15 个工作日内,编制完成基金季度报告,将季度报
告登载在规定网站上,并将季度报告提示性公告登载在规定报刊上。
  《基金合同》生效不足 2 个月的,基金管理人可以不编制当期季度报告、中期报告或者
年度报告。
  本基金应在基金年报及中期报告中披露其持有的资产支持证券总额、资产支持证券市
值占基金净资产的比例和报告期内所有的资产支持证券明细。
  本基金应在基金季度报告中披露其持有的资产支持证券总额、资产支持证券市值占基
金净资产的比例和报告期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支持证券明
细。
  基金运作期间,如报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过基金总份额 20%
的情形,为保障其他投资者的权益,基金管理人至少应当在基金定期报告“影响投资者决
策的其他重要信息”项下披露该投资者的类别、报告期末持有份额及占比、报告期内持有
份额变化情况及产品的特有风险,中国证监会认定的特殊情形除外。
  基金持续运作过程中,应当在基金年度报告和中期报告中披露基金组合资产情况及其
流动性风险分析等。
  基金管理人在封闭期内采取处置信用风险显著增加的固定收益品种或计提资产减值准
备等风险应对措施的,应当在定期报告中披露。
  (七)临时报告
  本基金发生重大事件,有关信息披露义务人应当在 2 日内编制临时报告书,并登载在
规定报刊和规定网站上。
  前款所称重大事件,是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影
响的下列事件:
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托管人委托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项;
生变动;
百分之三十;
处罚、刑事处罚,基金托管人或其专门基金托管部门负责人因基金托管业务相关行为受到
重大行政处罚、刑事处罚;
人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券,或者从事其他重
大关联交易事项,但中国证监会另有规定的除外;
大影响的其他事项或中国证监会规定和基金合同约定的其他事项。
 (八)澄清公告
 在《基金合同》存续期限内,任何公共媒介中出现的或者在市场上流传的消息可能对基
金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动,以及可能损害基金份额持有人权益的,相
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关信息披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清,并将有关情况立即报告中国证
监会。
 (九)基金份额持有人大会决议
 基金份额持有人大会决定的事项,应当依法报中国证监会备案,并予以公告。
 (十)清算报告
 基金合同终止的,基金管理人应当组织基金财产清算小组对基金财产进行清算并作出
清算报告。基金财产清算小组应当将清算报告登载在规定网站上,并将清算报告提示性公
告登载在规定报刊上。
 (十一)实施侧袋机制期间的信息披露
 本基金实施侧袋机制的,相关信息披露义务人应当根据法律法规、基金合同和招募说
明书的规定进行信息披露,详见招募说明书“侧袋机制”部分的规定。
 (十二)中国证监会规定的其他信息。
 六、信息披露事务管理
 基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度,指定专门部门及高级管理
人员负责管理信息披露事务。
 基金信息披露义务人公开披露基金信息,应当符合中国证监会相关基金信息披露内容
与格式准则等法规的规定。
 基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基金合同》的约定,对基金
管理人编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价格、基金定期报告、更
新的招募说明书、基金产品资料概要、基金清算报告等公开披露的相关基金信息进行复核、
审查,并向基金管理人进行书面或电子确认。
 基金管理人、基金托管人应当在规定报刊中选择披露信息的报刊。基金管理人、基金
托管人应当向中国证监会基金电子披露网站报送拟披露的基金信息,并保证相关报送信息
的真实、准确、完整、及时。
 基金管理人、基金托管人除依法在规定媒介上披露信息外,还可以根据需要在其他公
共媒介披露信息,但是其他公共媒介不得早于规定媒介披露信息,并且在不同媒介上披露
同一信息的内容应当一致。
 为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、法律意见书的专业机构,
应当制作工作底稿,并将相关档案保存不少于法律法规规定的最低年限。
 七、信息披露文件的存放与查阅
 依法必须披露的信息发布后,基金管理人、基金托管人应当按照相关法律法规规定将
信息置备于各自住所,供社会公众查阅、复制。
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  八、当出现下述情况时,可暂停或延迟披露基金相关信息:
                   §17 侧袋机制
  一、侧袋机制的实施条件、实施程序
  当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时,根据最大限度保护基金份额持有
人利益的原则,基金管理人经与基金托管人协商一致,并咨询会计师事务所意见后,可以
依照法律法规及基金合同的约定启用侧袋机制,无需召开基金份额持有人大会。基金管理
人应当在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在地中国证监会派出机构备案。
  侧袋机制启用后,基金管理人应及时向基金销售机构提示侧袋机制启用的相关事宜。
  侧袋机制启用后五个工作日内,基金管理人应聘请于侧袋机制启用日发表意见的会计
师事务所针对侧袋机制启用日该基金持有的特定资产情况出具专项审计意见,内容应包含
侧袋账户的初始资产、份额、净资产等信息。
  二、侧袋账户的设立
  侧袋机制启用时,可将多个特定资产一并放入同一个侧袋账户。基金管理人可为本基
金设立多个侧袋账户,但每个侧袋账户应单独设置账套,实行独立核算。
  基金管理人应对侧袋账户份额实行独立管理,主袋账户沿用原基金代码,侧袋账户使
用独立的基金代码。份额登记系统和销售系统中,侧袋账户份额的名称应以“产品简称+侧
袋标识 S+侧袋账户建立日期”格式设定,同时主袋账户份额的名称增加大写字母 M 标识作
为后缀。
  侧袋机制启用当日,基金管理人和基金服务机构应以原基金账户基金份额持有人情况
为基础,确认侧袋账户持有人名册和份额。
  侧袋账户资产完全清算后,基金管理人应注销侧袋账户。
  三、实施侧袋机制期间的基金销售
主袋账户份额的赎回,并根据主袋账户运作情况确定是否暂停申购。
募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回规定适用于主袋账户份额。巨额赎
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回按照单个开放日内主袋账户份额净赎回申请超过前一工作日主袋账户总份额的 20%认
定。
的赎回申请并支付赎回款项。在启用侧袋机制之日起(含当日)收到的申购申请,视为投资
者对侧袋机制启用后的主袋账户提交的申购申请。
换。
  四、实施侧袋机制期间的基金投资
  侧袋机制实施期间,招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策略、
组合限制、业绩比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金的各项投资运作
指标和基金业绩指标应当以主袋账户资产为基准。
  基金管理人原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交易日内完成对主袋账户投资组合的调
整,因资产流动性受限等中国证监会规定的情形除外。
  五、实施侧袋机制期间的基金估值
  本基金实施侧袋机制的,基金管理人和基金托管人应对主袋账户资产进行估值并披露
主袋账户的基金净值信息,暂停披露侧袋账户份额净值。
  六、实施侧袋机制期间的收益分配
  本基金实施侧袋机制的,招募说明书“基金的收益分配”部分规定的收益分配约定仅
适用于主袋账户份额。侧袋账户份额不进行收益分配。
  七、实施侧袋账户期间的基金费用
  侧袋机制实施期间,侧袋账户资产不收取管理费。
  基金管理人可以将与侧袋账户有关的费用从侧袋账户资产中列支,但应待特定资产变
现后方可列支。因启用侧袋机制产生的咨询、审计费用等由基金管理人承担。
  八、特定资产的处置变现和支付
  当侧袋账户资产恢复流动性后,基金管理人应当按照份额持有人利益最大化原则制定
变现方案,将侧袋账户资产处置变现。无论侧袋账户资产是否全部完成变现,基金管理人
都应及时向侧袋账户全部份额持有人支付已变现部分对应的款项。
  基金管理人不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现以外的其他投资操作。
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  侧袋账户资产全部完成变现后,基金管理人应参照基金清算报告的相关要求,在终止
侧袋机制后及时聘请符合《证券法》规定的会计师事务所进行审计并出具专项审计意见。侧
袋账户资产完全清算后,基金管理人应当注销侧袋账户,并取消主袋账户份额名称中的特
殊标识。
  九、侧袋机制的信息披露
  在启用侧袋机制、处置特定资产、终止侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生
重大影响的事项后,基金管理人应及时发布临时公告;其中,启用和终止侧袋机制后,还
应披露会计师事务所出具的专项审计意见。
  启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及程序、特定资产流动性和估值情况、
对投资者申购赎回的影响、风险提示等重要信息。
  处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价格和时间、向侧袋账户份额持
有人支付的款项、相关费用发生情况等重要信息。
  侧袋机制实施期间,若侧袋账户资产无法一次性完成处置变现,基金管理人在每次处
置变现后均应按照相关法律、法规要求及时发布临时公告。
  基金管理人应按照招募说明书“基金的信息披露”部分规定的基金净值信息披露方式
和频率披露主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机制期间本基金
暂停披露侧袋账户份额净值和份额累计净值。
  侧袋机制实施期间,基金定期报告中的基金会计报表仅需针对主袋账户进行编制。侧
袋账户相关信息在定期报告中单独进行披露,包括但不限于:
  (一)侧袋账户的基金代码、基金名称、侧袋账户成立日期等基本信息;
  (二)侧袋账户的初始资产、初始负债;
  (三)特定资产的名称、代码、发行人等基本信息;
  (四)报告期内的特定资产处置进展情况、与处置特定资产相关的费用情况及其他与特
定资产状况相关的信息(如有);
  (五)可能对投资者利益存在重大影响的其他情况及相关风险提示。
  基金管理人可根据特定资产处置进展情况披露报告期末特定资产可变现净值或净值区
间,但上述可变现净值或净值区间(如有)不作为基金管理人对于特定资产最终变现价格的
承诺。
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 十、本部分关于侧袋机制的相关规定,如将来法律法规或监管规则修改导致相关内容
被取消或应被变更的,本基金将相应调整,无需召开基金份额持有人大会审议。
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                   §18 风险揭示
  一、本基金的特有风险
在非开放期间将无法进行申购和赎回。基金份额持有人面临封闭期内无法赎回的风险。
  (1)信用风险,也称为违约风险,它是指资产支持证券参与主体对它们所承诺的各种
合约的违约所造成的可能损失。从简单意义上讲,信用风险表现为证券化资产所产生的现
金流不能支持本金和利息的及时支付而给投资者带来损失。
  (2)提前偿付风险,是指若合同约定债务人有权在产品到期前偿还,则存在由于提前
偿付而使投资者遭受损失的可能性。
  (3)操作风险,是指相关各方在业务操作过程中,因操作失误或违反操作规程而引起
的风险。
  (4)法律风险,是指因资产支持证券交易结构较为复杂、参与方较多、交易文件较多,
而存在的法律风险和履约风险。
  (1)本基金的申购、赎回安排
  本基金以封闭期和开放期滚动的方式运作,以一年为一个封闭期。投资人在开放日办
理基金份额的申购和赎回,具体办理时间为开放期内上海证券交易所、深圳证券交易所的
正常交易日的交易时间,但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或本基金合同的
规定公告暂停申购、赎回时除外。封闭期内,本基金不办理申购与赎回业务,也不上市交
易。
  (2)投资市场、行业及资产的流动性风险评估
  本基金封闭期内采取买入持有到期投资策略,投资于剩余期限(或回售期限)不超过基
金剩余封闭期的固定收益类工具,使基金资产在开放前可完变现,能够满足开放期投资的
赎回需求,为基金平稳运作提供了良好的基础。根据《公开募集开放式证券投资基金流动性
风险管理规定》的相关要求,本基金会审慎评估所投资资产的流动性,并针对性制定流动性
风险管理措施,因此本基金流动性风险也可以得到有效控制。
  (3)巨额赎回情形下的流动性风险管理措施
  若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出
申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过前一
工作日的基金总份额的 20%,即认为是发生了巨额赎回。当基金发生巨额赎回,在单个基
金份额持有人超过基金总份额 30%以上的赎回申请情形下,基金管理人可以延期办理赎回
申请。如基金管理人对于其超过基金总份额 30%以上部分的赎回申请实施延期办理,延期
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的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理;基金管理人只接受其基金总份额 30%部分作
为当日有效赎回申请,且基金管理人可以根据前述“全额赎回”或“延缓支付赎回款项”
的约定方式对该部分有效赎回申请与其他基金份额持有人的赎回申请一并办理。基金份额
持有人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销;延期部分如选择取消
赎回的,当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。如投资人在提交赎回申请时未作明确选
择,投资人未能赎回部分作自动延期赎回处理,但若在开放期最后一日发生上述情形的,
超过部分将视为无效赎回申请。
  (4)实施备用的流动性风险管理工具的情形、程序及对投资者的潜在影响
  开放期内如果出现流动性风险,基金管理人经与基金托管人协商,在确保投资者得到
公平对待的前提下,可实施备用的流动性风险管理工具,作为特定情形下基金管理人流动
性风险管理的辅助措施,包括但不限于延期办理巨额赎回申请、暂停接受赎回申请、延缓
支付赎回款项、收取短期赎回费、暂停基金估值、摆动定价以及中国证监会认定的其他措
施。同时基金管理人应时刻防范可能产生的流动性风险,对流动性风险进行日常监控,保
护持有人的利益。当实施备用的流动性风险管理工具时,有可能无法按合同约定的时限支
付赎回款项。
  为控制本基金的信用风险,本基金将定期对所投债券的信用资质和发行人的偿付能力
进行评估。对于存在信用风险隐患的发行人所发行的债券,及时制定风险处置预案。封闭
期内,如本基金持有债券的信用风险显著增加时,为减少信用损失,本基金将对该债券进
行处置。
尚未变现的,基金将暂停进入下一开放期,封闭期结束的下一个工作日,基金份额应全部
自动赎回,按已变现的基金财产支付部分赎回款项,未变现资产对应赎回款延缓支付,待
该部分资产变现后支付剩余赎回款。赎回价格按全部资产最终变现净额确定。基金管理人
应就上述延缓支付部分赎回款项的原因和安排在封闭期结束后的下一个工作日发布公告并
提示最终赎回价格与封闭期到期日的净值可能存在差异的风险。
品种和结构在封闭期内不会发生变化,在行情波动时,可能损失一定的交易收益。
了减值的,应当与托管人协商一致后对所投资资产计算确认减值损失。因此,摊余成本法
估值不等同于保本,基金资产发生计提减值准备可能导致基金份额净值下跌。
  二、市场风险
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  证券市场价格受到经济因素、政治因素、投资心理和交易制度等各种因素的影响,导
致基金收益水平变化,产生风险,主要包括:
发生变化,导致证券收益波动而产生风险;
响着债券的价格和收益率;
影响而导致购买力下降,从而使基金的实际收益下降;
能会损失掉大部分的投资,这主要体现在企业债中;
有关的风险,单一的久期指标并不能充分反映这一风险的存在;
响,这与利率上升所带来的价格风险(即前面所提到的利率风险)互为消长。具体为当利率
下降时,基金从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时,将获得较少的收益
率。
  三、开放式基金共有的风险
会影响其对信息的占有和对经济形势、证券价格走势的判断,从而影响基金收益水平,造
成管理风险。
的赎回申请,则使基金资产变现困难,基金面临流动性风险。
  (1)因技术因素而产生的风险,如电脑系统不可靠产生的风险;
  (2)因业务快速发展而在制度建设、人员配备、内控制度建立等不完善而产生的风险;
  (3)因人为因素而产生的风险、如内幕交易、欺诈行为等产生的风险;
  (4)对主要业务人员如基金经理的依赖而可能产生的风险;
  (5)因业务竞争压力可能产生的风险;
  (6)不可抗力可能导致基金资产的损失,影响基金收益水平,从而带来风险;
  (7)其他意外导致的风险。
  四、本基金法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险
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  本基金法律文件投资章节有关风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券
市场普遍规律等做出的概述性描述,代表了一般市场情况下本基金的长期风险收益特征。
销售机构(包括基金管理人直销机构和其他销售机构)根据相关法律法规对本基金进行风险
评价,不同的销售机构采用的评价方法也不同,因此销售机构的风险等级评价与基金法律
文件中风险收益特征的表述可能存在不同,投资人在购买本基金时需按照销售机构的要求
完成风险承受能力与产品风险之间的匹配检验。
  五、实施侧袋机制对投资者的影响
  侧袋机制是一种流动性风险管理工具,是将特定资产分离至专门的侧袋账户进行处置
清算,并以处置变现后的款项向基金份额持有人进行支付,目的在于有效隔离并化解风险,
确保投资者得到公平对待。但基金启用侧袋机制后,侧袋账户份额将停止披露基金份额净
值,并不得办理申购、赎回和转换,仅主袋账户份额正常开放赎回,因此启用侧袋机制时
持有基金份额的持有人将在启用侧袋机制后同时持有主袋账户份额和侧袋账户份额,侧袋
账户份额不能赎回,其对应特定资产的变现时间具有不确定性,最终变现价格也具有不确
定性并且有可能大幅低于启用侧袋机制前特定资产的估值,基金份额持有人可能因此面临
损失。
  实施侧袋机制期间,因本基金不披露侧袋账户份额的净值,即便基金管理人在基金定
期报告中披露报告期末特定资产可变现净值或净值区间的,也不作为特定资产最终变现价
格的承诺,因此对于特定资产的公允价值和最终变现价格,基金管理人不承担任何保证和
承诺的责任。
  基金管理人将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策,因此实施侧袋机制后主袋账
户份额存在暂停申购的可能。
  启用侧袋机制后,基金管理人计算各项投资运作指标和基金业绩指标时仅需考虑主袋
账户资产,并根据相关规定对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少进行按投资损失处
理,因此本基金披露的业绩指标不能反映特定资产的真实价值及变化情况。
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       §19 基金合同的变更、终止和基金财产的清算
  一、《基金合同》的变更
过的事项的,应召开基金份额持有人大会决议通过。对于法律法规规定和基金合同约定可
不经基金份额持有人大会决议通过的事项,由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告,
并报中国证监会备案。
后 2 日内在规定媒介公告。
  二、《基金合同》的终止事由
  有下列情形之一的,《基金合同》应当终止:
承接的;
  三、基金财产的清算
组,基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。
《证券法》规定的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算小组可
以聘用必要的工作人员。
现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。
  (1)《基金合同》终止情形出现时,由基金财产清算小组统一接管基金;
  (2)对基金财产和债权债务进行清理和确认;
  (3)对基金财产进行估值和变现;
  (4)制作清算报告;
  (5)聘请符合《证券法》规定的会计师事务所对清算报告进行外部审计,聘请律师事
务所对清算报告出具法律意见书;
  (6)将清算报告报中国证监会备案并公告;
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  (7)对基金剩余财产进行分配。
  四、清算费用
  清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用,清算费
用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。
  五、基金财产清算剩余资产的分配
  依据基金财产清算的分配方案,将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算
费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后,按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分
配。
  六、基金财产清算的公告
  清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算报告经符合《证券法》规定的会
计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清
算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清算小组进行公
告,基金财产清算小组应当将清算报告登载在规定网站上,并将清算报告提示性公告登载
在规定报刊上。
  七、基金财产清算账册及文件的保存
  基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存不少于法律法规规定的最低年限。
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               §20 基金合同的内容摘要
  一、基金合同当事人的权利、义务
  (一)基金管理人的权利与义务
  (1)依法募集资金;
  (2)自《基金合同》生效之日起,根据法律法规和《基金合同》独立运用并管理基金
财产;
  (3)依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的其他费
用;
  (4)销售基金份额;
  (5)按照规定召集基金份额持有人大会;
  (6)依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人,如认为基金托管人违反了《基
金合同》及国家有关法律规定,应呈报中国证监会和其他监管部门,并采取必要措施保护基
金投资人的利益;
  (7)在基金托管人更换时,提名新的基金托管人;
  (8)选择、更换基金销售机构,对基金销售机构的相关行为进行监督和处理;
  (9)担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务;
  (10)依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案;
  (11)在《基金合同》约定的范围内,拒绝或暂停受理申购与赎回申请;
  (12)依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使债权人权利,为基金的利益行使因
基金财产投资于证券所产生的权利;
  (13)在法律法规允许的前提下,为基金的利益依法为基金进行融资;
  (14)以基金管理人的名义,代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实施其他法
律行为;
  (15)选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外
部机构;
  (16)在符合有关法律、法规的前提下,制订和调整有关基金认购、申购、赎回、转换、
非交易过户、转托管和定投等业务规则;
  (17)委托第三方机构办理本基金的交易、清算、估值、结算等业务;
  (18)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
  (1)依法募集资金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的
发售、申购、赎回和登记事宜;
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  (2)办理基金注册或备案手续;
  (3)自《基金合同》生效之日起,以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产;
  (4)配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策,以专业化的经营方式
管理和运作基金财产;
  (5)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,保证所管理
的基金财产和基金管理人的财产相互独立,对所管理的不同基金分别管理,分别记账,进行
证券投资;
  (6)除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外,不得利用基金财产为自己
及任何第三人谋取利益,不得委托第三人运作基金财产;
  (7)依法接受基金托管人的监督;
  (8)采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合《基
金合同》等法律文件的规定,按有关规定计算并披露基金净值信息,确定基金份额申购、赎
回的价格;
  (9)进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;
  (10)编制季度报告、中期报告和年度报告;
  (11)严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定,履行信息披露及报告义务;
  (12)保守基金商业秘密,不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、《基金
合同》及其他有关规定另有规定外,在基金信息公开披露前应予保密,不向他人泄露,但向
监管机构、司法机关及审计、法律等外部专业顾问提供的除外;
  (13)按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配基金
收益;
  (14)按规定受理申购与赎回申请,及时、足额支付赎回款项;
  (15)依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合
基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会;
  (16)按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料不少
于法律法规规定的最低年限;
  (17)确保需要向基金投资人提供的各项文件或资料在规定时间发出,并且保证投资人
能够按照《基金合同》规定的时间和方式,随时查阅到与基金有关的公开资料,并在支付合
理成本的条件下得到有关资料的复印件;
  (18)组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分
配;
  (19)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会并通知基金
托管人;
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  (20)因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时,应
当承担赔偿责任,其赔偿责任不因其退任而免除;
  (21)监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务,基金托管人违
反《基金合同》造成基金财产损失时,基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追
偿;
  (22)当基金管理人将其义务委托第三方处理时,应当对第三方处理有关基金事务的行
为承担责任;
  (23)以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为;
  (24)基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件,《基金合同》不能生效,基金
管理人承担全部募集费用,将已募集资金并加计银行同期活期存款利息在基金募集期结束
后 30 日内退还基金认购人;
  (25)执行生效的基金份额持有人大会的决议;
  (26)建立并保存基金份额持有人名册;
  (27)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
  (二)基金托管人的权利与义务
  (1)自《基金合同》生效之日起,依法律法规和《基金合同》的规定安全保管基金财
产;
  (2)依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其他费
用;
  (3)监督基金管理人对本基金的投资运作,如发现基金管理人有违反《基金合同》及
国家法律法规行为,对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形,应呈报中国证
监会,并采取必要措施保护基金投资人的利益;
  (4)根据相关市场规则,为基金开设资金账户和证券账户等投资所需账户、为基金办
理证券交易资金清算;
  (5)提议召开或召集基金份额持有人大会;
  (6)在基金管理人更换时,提名新的基金管理人;
  (7)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
  (1)以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产;
  (2)设立专门的基金托管部门,具有符合要求的营业场所,配备足够的、合格的熟悉
基金托管业务的专职人员,负责基金财产托管事宜;
  (3)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,确保基金财
产的安全,保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互独立;
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对所托管的不同的基金分别设置账户,独立核算,分账管理,保证不同基金之间在账户设
置、资金划拨、账册记录等方面相互独立;
  (4)除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外,不得利用基金财产为自己
及任何第三人谋取利益,不得委托第三人托管基金财产;
  (5)保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证;
  (6)按规定开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户,按照《基金合同》的
约定,根据基金管理人的投资指令,及时办理清算、交割事宜;
  (7)保守基金商业秘密,除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外,
在基金信息公开披露前予以保密,不得向他人泄露,但向监管机构、司法机关及审计、法
律等外部专业顾问提供的除外;
  (8)复核、审查基金管理人计算的基金份额净值、基金份额申购、赎回价格;
  (9)办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项;
  (10)对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告出具意见,说明基金管理
人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行;如果基金管理人有未执行《基
金合同》规定的行为,还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施;
  (11)保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料不少于法律法规规定
的最低年限;
  (12)从基金管理人或其委托的登记机构处接收并保存基金份额持有人名册;
  (13)按规定制作相关账册并与基金管理人核对;
  (14)依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项;
  (15)依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定,召集基金份额持有人大会或配
合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会;
  (16)按照法律法规、《基金合同》和《托管协议》的规定监督基金管理人的投资运作;
  (17)参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配;
  (18)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会和银行保险
监督管理机构,并通知基金管理人;
  (19)因违反《基金合同》导致基金财产损失时,应承担赔偿责任,其赔偿责任不因其
退任而免除;
  (20)按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务,基金管
理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时,应为基金份额持有人利益向基金管理人追
偿;
  (21)执行生效的基金份额持有人大会的决议;
  (22)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
  (三)基金份额持有人的权利与义务
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限于:
 (1)分享基金财产收益;
 (2)参与分配清算后的剩余基金财产;
 (3)依法申请赎回或转让其持有的基金份额;
 (4)按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会;
 (5)出席或者委派代表出席基金份额持有人大会,对基金份额持有人大会审议事项行
使表决权;
 (6)查阅或者复制公开披露的基金信息资料;
 (7)监督基金管理人的投资运作;
 (8)对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼
或仲裁;
 (9)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
限于:
 (1)认真阅读并遵守《基金合同》、招募说明书等信息披露文件;
 (2)了解所投资基金产品,了解自身风险承受能力,自主判断基金的投资价值,自主
做出投资决策,自行承担投资风险;
 (3)关注基金信息披露,及时行使权利和履行义务;
 (4)缴纳基金认购、申购款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用;
 (5)在其持有的基金份额范围内,承担基金亏损或者《基金合同》终止的有限责任;
 (6)不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动;
 (7)执行生效的基金份额持有人大会的决议;
 (8)返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利;
 (9)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
 二、基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则
 (一)召开事由
中国证监会另有规定的除外:
 (1)终止《基金合同》,基金合同另有约定的除外;
 (2)更换基金管理人;
 (3)更换基金托管人;
 (4)转换基金运作方式,本基金封闭期与开放期的转换及暂停运作除外;
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  (5)调整基金管理人、基金托管人的报酬标准;
  (6)变更基金类别;
  (7)本基金与其他基金的合并;
  (8)变更基金投资目标、范围或策略;
  (9)变更基金份额持有人大会程序;
  (10)基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会;
  (11)单独或合计持有本基金总份额 10%以上(含 10%)基金份额的基金份额持有人(以
基金管理人收到提议当日的基金份额计算,下同)就同一事项书面要求召开基金份额持有人
大会;
  (12)对基金合同当事人权利和义务产生重大影响的其他事项;
  (13)法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有人大会
的事项。
会:
  (1)调低除基金管理费、基金托管费以外的其他应由基金承担的费用;
  (2)法律法规要求增加的基金费用的收取;
  (3)在法律法规和《基金合同》规定的范围内且在对现有基金份额持有人利益无实质
性不利影响的情况下,调整本基金的申购费率、调低赎回费率、变更收费方式;
  (4)因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改;
  (5)对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不涉及《基
金合同》当事人权利义务关系发生重大变化;
  (6)在法律法规和《基金合同》规定的范围内且在对现有基金份额持有人利益无实质
性不利影响的情况下,调整有关基金认购、申购、赎回、转换、非交易过户、转托管等业
务的规则;
  (7)在法律法规和《基金合同》规定的范围内且在对现有基金份额持有人利益无实质
性不利影响的情况下,增加或调整基金份额类别设置及对基金份额分类办法、规则进行调
整;
  (8)按照法律法规和《基金合同》规定不需召开基金份额持有人大会的其他情形。
  (二)会议召集人及召集方式
集。
议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,并书面告知基金托管人。
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基金管理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起 60 日内召开;基金管理人决定不召集,
基金托管人仍认为有必要召开的,应当由基金托管人自行召集,并自出具书面决定之日起
额持有人大会,应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起
理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起 60 日内召开;基金管理人决定不召集,代表
基金份额 10%以上(含 10%)的基金份额持有人仍认为有必要召开的,应当向基金托管人提
出书面提议。基金托管人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,并书面告知提
出提议的基金份额持有人代表和基金管理人;基金托管人决定召集的,应当自出具书面决
定之日起 60 日内召开,并告知基金管理人,基金管理人应当配合。
有人大会,而基金管理人、基金托管人都不召集的,单独或合计代表基金份额 10%以上(含
人依法自行召集基金份额持有人大会的,基金管理人、基金托管人应当配合,不得阻碍、
干扰。
  (三)召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式
份额持有人大会通知应至少载明以下内容:
  (1)会议召开的时间、地点和会议形式;
  (2)会议拟审议的事项、议事程序和表决方式;
  (3)有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日;
  (4)授权委托证明的内容要求(包括但不限于代理人身份,代理权限和代理有效期限
等)、送达时间和地点;
  (5)会务常设联系人姓名及联系电话;
  (6)出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续;
  (7)召集人需要通知的其他事项。
基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联系方式和联系人、表
决意见寄交的截止时间和收取方式。
票进行监督;如召集人为基金托管人,则应另行书面通知基金管理人到指定地点对表决意
见的计票进行监督;如召集人为基金份额持有人,则应另行书面通知基金管理人和基金托
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管人到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金管理人或基金托管人拒不派代表对表决
意见的计票进行监督的,不影响表决意见的计票效力。
  (四)基金份额持有人出席会议的方式
  基金份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法规和监管机关允许
的其他方式召开,会议的召开方式由会议召集人确定。
现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持有人大会,基金管理
人或基金托管人不派代表列席的,不影响表决效力。现场开会同时符合以下条件时,可以
进行基金份额持有人大会议程:
  (1)亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人持有基金份
额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定,
并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相符;
  (2)经核对,汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示,有效的基金
份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一(含二分之一)。若到会者在权益登
记日代表的有效的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一,召集人可以
在原公告的基金份额持有人大会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内,就原定审议事项重新
召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会到会者在权益登记日代表的有
效的基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一(含三分之一)。
现场方式在表决截止日以前送达至召集人指定的地址或系统。通讯开会应以召集人通知的
非现场方式进行表决。
  在同时符合以下条件时,通讯开会的方式视为有效:
  (1)会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后,在 2 个工作日内连续公布相关
提示性公告;
  (2)召集人按基金合同约定通知基金托管人(如果基金托管人为召集人,则为基金管
理人)到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集人在基金托管人(如果基金托管人
为召集人,则为基金管理人)和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取基金份额持
有人的表决意见;基金托管人或基金管理人经通知不参加收取表决意见的,不影响表决效
力;
  (3)本人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见的,基金份额持有人所持有
的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一(含二分之一);若本人直接出具表
决意见或授权他人代表出具表决意见基金份额持有人所持有的基金份额小于在权益登记日
基金总份额的二分之一,召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的 3 个月以
后、6 个月以内,就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持
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有人大会应当有代表三分之一以上(含三分之一)基金份额的持有人直接出具表决意见或授
权他人代表出具表决意见;
  (4)上述第(3)项中直接出具表决意见的基金份额持有人或受托代表他人出具表决意
见的代理人,同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决意见的代理人出具的委托人
持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合同》和会议
通知的规定,并与基金登记机构记录相符。
召开,基金份额持有人可以采用书面、网络、电话、短信或其他方式进行表决,具体方式
由会议召集人确定并在会议通知中列明。
授权方式可以采用书面、网络、电话、短信或其他方式,具体方式在会议通知中列明。
  (五)议事内容与程序
  议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项,如《基金合同》的重大修改、决定终
止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合并、法律法规及《基金
合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份额持有人大会讨论的其他事项。
  基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后,对原有提案的修改应当在基金
份额持有人大会召开前及时公告。
  基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。
  (1)现场开会
  在现场开会的方式下,首先由大会主持人按照下列第(七)条规定程序确定和公布监票
人,然后由大会主持人宣读提案,经讨论后进行表决,并形成大会决议。大会主持人为基
金管理人授权出席会议的代表,在基金管理人授权代表未能主持大会的情况下,由基金托
管人授权其出席会议的代表主持;如果基金管理人授权代表和基金托管人授权代表均未能
主持大会,则由出席大会的基金份额持有人和代理人所持表决权的二分之一以上(含二分之
一)选举产生一名基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基
金托管人拒不出席或主持基金份额持有人大会,不影响基金份额持有人大会作出的决议的
效力。
  会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名(或单位名
称)、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人姓名(或单位名称)和
联系方式等事项。
  (2)通讯开会
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  在通讯开会的情况下,首先由召集人提前 30 日公布提案,在所通知的表决截止日期后
议。
  (六)表决
  基金份额持有人所持每份基金份额有同等表决权。
  基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议:
之一以上(含二分之一)通过方为有效;除下列第 2 项所规定的须以特别决议通过事项以外
的其他事项均以一般决议的方式通过。
分之二以上(含三分之二)通过方可做出。除基金合同另有约定外,转换基金运作方式、与
其他基金合并、更换基金管理人或者基金托管人、终止《基金合同》以特别决议通过方为有
效。
  基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。
  采取通讯方式进行表决时,除非在计票时有充分的相反证据证明,否则提交符合会议
通知中规定的确认投资人身份文件的表决视为有效出席的投资人,表面符合会议通知规定
的表决意见视为有效表决,表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决,但应当计入出
具表决意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。
  基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐项
表决。
  在上述规则的前提下,具体规则以召集人发布的基金份额持有人大会通知为准。
  (七)计票
  (1)如大会由基金管理人或基金托管人召集,基金份额持有人大会的主持人应当在会
议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基金份额持有人代表与大
会召集人授权的一名监督员共同担任监票人;如大会由基金份额持有人自行召集或大会虽
然由基金管理人或基金托管人召集,但是基金管理人或基金托管人未出席大会的,基金份
额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基
金份额持有人代表担任监票人。基金管理人或基金托管人不出席大会的,不影响计票的效
力。
  (2)监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场公布计票
结果。
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  (3)如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀疑,可以在
宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行重新清点,重新清点
以一次为限。重新清点后,大会主持人应当当场公布重新清点结果。
  (4)计票过程应由公证机关予以公证,基金管理人或基金托管人拒不出席大会的,不
影响计票的效力。
  在通讯开会的情况下,计票方式为:由大会召集人授权的两名监督员在基金托管人授
权代表(若由基金托管人召集,则为基金管理人授权代表)的监督下进行计票,并由公证机
关对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代表对表决意见的计票进行监督
的,不影响计票和表决结果。
  (八)生效与公告
  基金份额持有人大会的决议,召集人应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。
  基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效。
  基金份额持有人大会决议自生效之日起 2 日内在规定媒介上公告。如果采用通讯方式
进行表决,在公告基金份额持有人大会决议时,必须将公证书全文、公证机构、公证员姓
名等一同公告。
  基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大会的决
议。生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管人均
有约束力。
  (九)实施侧袋机制期间基金份额持有人大会的特殊约定
  若本基金实施侧袋机制,则相关基金份额或表决权的比例指主袋份额持有人和侧袋份
额持有人分别持有或代表的基金份额或表决权符合该等比例,但若相关基金份额持有人大
会召集和审议事项不涉及侧袋账户的,则仅指主袋份额持有人持有或代表的基金份额或表
决权符合该等比例:
金份额的二分之一(含二分之一);
有的基金份额不小于在权益登记日相关基金份额的二分之一(含二分之一);
记日相关基金份额的二分之一、召集人在原公告的基金份额持有人大会召开时间的 3 个月
以后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额持有人大会应当有代表三分之一以
上(含三分之一)相关基金份额的持有人参与或授权他人参与基金份额持有人大会投票;
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举产生一名基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人;
(含二分之一)通过;
(含三分之二)通过。
  同一主侧袋账户内的每份基金份额具有平等的表决权。
  三、基金收益分配原则、执行方式
  (一)基金利润的构成
  基金利润指基金利息收入、投资收益、其他收入扣除资产减值损失和相关费用后的余
额,基金已实现收益与基金利润一致。
  (二)基金可供分配利润
  基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已实现收益
的孰低数。
  (三)基金收益分配原则
值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值;
  (四)收益分配方案
  基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、
分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。
  (五)收益分配方案的确定、公告与实施
  本基金收益分配方案由基金管理人拟定,并由基金托管人复核,在 2 日内在规定媒介
公告。
  基金红利发放日距离收益分配基准日(即可供分配利润计算截止日)的时间不得超过
  (六)基金收益分配中发生的费用
  基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资人自行承担。当投资者的现
金红利小于一定金额,不足于支付银行转账或其他手续费用时,基金登记机构可将基金份
额持有人的现金红利自动转为基金份额。红利再投资的计算方法,依照登记机构相关业务
规则执行。
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  (七)实施侧袋机制期间的收益分配
  本基金实施侧袋机制的,侧袋账户不进行收益分配,详见招募说明书的规定。
  四、基金费用与税收
  (一)基金费用的种类
  (二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式
  本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.15%年费率计提。管理费的计算方法如
下:
  H=E×0.15%÷当年天数
  H 为每日应计提的基金管理费
  E 为前一日的基金资产净值
  基金管理费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金托管人根据与基金管
理人核对一致的财务数据,自动于次月首日起 5 个工作日内、按照指定的账户路径进行资
金支付,基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺
延。费用自动扣划后,基金管理人应进行核对,如发现数据不符,及时联系基金托管人协
商解决。
  本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.05%的年费率计提。托管费的计算方法如
下:
  H=E×0.05%÷当年天数
  H 为每日应计提的基金托管费
  E 为前一日的基金资产净值
  基金托管费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金托管人根据与基金管
理人核对一致的财务数据,自动于次月首日起 5 个工作日内、按照指定的账户路径进行资
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金支付,基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺
延。费用自动扣划后,基金管理人应进行核对,如发现数据不符,及时联系基金托管人协
商解决。
  上述“(一)基金费用的种类”中第 3-9 项费用,根据有关法规及相应协议规定,按
费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人根据基金管理人指令并参照行业惯例从基
金财产中支付。
  (三)不列入基金费用的项目
  下列费用不列入基金费用:
损失;
  (四)基金税收
  本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
  (五)实施侧袋机制期间的基金费用
  本基金实施侧袋机制的,与侧袋账户有关的费用可以从侧袋账户中列支,但应待侧袋
账户资产变现后方可列支,有关费用可酌情收取或减免,但不得收取管理费,详见招募说
明书的规定。
  五、基金财产的投资范围和投资限制
  (一)投资范围
  本基金主要投资于债券(包括国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期
票据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府机构债、地方政府债等)、资产支持证
券、债券回购、银行存款(包括协议存款、定期存款等)、同业存单、货币市场工具以及经
中国证监会允许基金投资的其他金融工具,但需符合中国证监会的相关规定。本基金不投
资股票、权证、可转换债券、可交换债券。
  基金的投资组合比例为:本基金投资于债券资产比例不低于基金资产的 80%,应开放
期流动性需要,为保护持有人利益,本基金开放期开始前 1 个月、开放期以及开放期结束
后的 1 个月内,本基金的债券资产的投资比例可不受上述限制。开放期内,本基金保持不
低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券,封闭期内不受上述 5%的限
制,其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
  如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,
可以将其纳入投资范围,并可依据届时有效的法律法规适时合理地调整投资范围。
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  (二)投资限制
  基金的投资组合应遵循以下限制:
  (1)在封闭期内,本基金投资的各类金融工具的到期日(或回售日)不得晚于该封闭
期的最后一日;
  (2)本基金投资于债券资产比例不低于基金资产的 80%,应开放期流动性需要,为保
护持有人利益,本基金开放期开始前 1 个月、开放期以及开放期结束后的 1 个月内,本基金
的债券资产的投资比例可不受上述限制;
  (3)开放期内,保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债
券。封闭期内,本基金不受上述 5%的限制;其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应
收申购款等;
  (4)本基金持有一家公司发行的证券,其市值不超过基金资产净值的 10%;
  (5)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,不超过该证券的 10%;
  (6)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过基金资产净
值的 10%;
  (7)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的 20%;
  (8)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过该资产支持
证券规模的 10%;
  (9)本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券,不得
超过其各类资产支持证券合计规模的 10%;
  (10)本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。基金持有资
产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评级报告发布之日起 3
个月内予以全部卖出;
  (11)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值
的 40%;在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为 1 年,债券回购到期后不得展期;
  (12)开放期内,基金总资产不得超过基金净资产的 140%;封闭期内,本基金的基金
总资产不得超过基金净资产的 200%;
  (13)开放期内,本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过该基金资产净
值的 15%;因证券市场波动、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合前款
所规定比例限制的,基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资;
  (14)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回
购交易的,可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致;
  (15)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。
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  除上述第(3)、(10)、(13)、(14)项另有约定外,因证券市场波动、证券发行
人合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比
例的,基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整,但中国证监会规定的特殊情形除外。法
律法规另有规定的,从其规定。
  基金管理人应当自每个封闭期开始之日起 3 个月内使基金的投资组合比例符合基金合
同的有关约定。在上述期间内,本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。
基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日起开始。
  如果法律法规对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的,以变更后的规定为准。
法律法规或监管部门取消上述限制,如适用于本基金,则本基金投资不再受相关限制。
  为维护基金份额持有人的合法权益,基金财产不得用于下列投资或者活动:
  (1)承销证券;
  (2)违反规定向他人贷款或者提供担保;
  (3)从事承担无限责任的投资;
  (4)买卖其他基金份额,但法律法规或中国证监会另有规定的除外;
  (5)向其基金管理人、基金托管人出资;
  (6)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;
  (7)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。
  基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或
者与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券,或者从事其他重
大关联交易的,应当符合基金的投资目标和投资策略,遵循基金份额持有人利益优先的原
则,防范利益冲突,建立健全内部审批机制和评估机制,按照市场公平合理价格执行。相
关交易必须事先得到基金托管人的同意,并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基
金管理人董事会审议,并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每
半年对关联交易事项进行审查。
  如法律、行政法规或监管部门取消上述限制,如适用于本基金,则本基金投资不再受
相关限制。
  六、估值程序
量计算,精确到 0.0001 元,小数点后第 5 位四舍五入。国家及基金合同另有规定的,从其
规定。
  基金管理人应每个估值日计算基金资产净值及基金份额净值,并按规定披露。
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同的规定暂停估值时除外。基金管理人每个估值日对基金资产估值后,将基金份额净值结
果发送基金托管人,经基金托管人复核无误后,由基金管理人对外公布。
  七、基金合同变更、终止与基金财产的清算
  (一)《基金合同》的变更
过的事项的,应召开基金份额持有人大会决议通过。对于法律法规规定和基金合同约定可
不经基金份额持有人大会决议通过的事项,由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告,
并报中国证监会备案。
后 2 日内在规定媒介公告。
  (二)《基金合同》的终止事由
  有下列情形之一的,《基金合同》应当终止:
承接的;
  (三)基金财产的清算
组,基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。
《证券法》规定的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算小组可
以聘用必要的工作人员。
现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。
  (1)《基金合同》终止情形出现时,由基金财产清算小组统一接管基金;
  (2)对基金财产和债权债务进行清理和确认;
  (3)对基金财产进行估值和变现;
  (4)制作清算报告;
  (5)聘请符合《证券法》规定的会计师事务所对清算报告进行外部审计,聘请律师事
务所对清算报告出具法律意见书;
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  (6)将清算报告报中国证监会备案并公告;
  (7)对基金剩余财产进行分配。
  (四)清算费用
  清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用,清算费
用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。
  (五)基金财产清算剩余资产的分配
  依据基金财产清算的分配方案,将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算
费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后,按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分
配。
  (六)基金财产清算的公告
  清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算报告经符合《证券法》规定的会
计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清
算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清算小组进行公
告,基金财产清算小组应当将清算报告登载在规定网站上,并将清算报告提示性公告登载
在规定报刊上。
  (七)基金财产清算账册及文件的保存
  基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存不少于法律法规规定的最低年限。
  八、争议解决方式
  各方当事人同意,因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争议,如经友
好协商未能解决的,应提交中国国际经济贸易仲裁委员会,根据该会当时有效的仲裁规则
进行仲裁,仲裁的地点在上海市,仲裁裁决是终局的,并对相关各方当事人均有约束力。
仲裁费用由败诉方承担。
  争议处理期间,相关各方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责,继续忠实、勤
勉、尽责地履行基金合同和托管协议规定的义务,维护基金份额持有人的合法权益。
  《基金合同》受中国法律管辖。
  九、基金合同的效力
  《基金合同》是约定基金合同当事人之间权利义务关系的法律文件。
签字或签章并在募集结束后经基金管理人向中国证监会办理基金备案手续,并经中国证监
会书面确认后生效。
             南方恒庆一年定期开放债券型证券投资基金招募说明书(2022 年 1 月更新)
告之日止。
的《基金合同》各方当事人具有同等的法律约束力。
托管人各持有二份,每份具有同等的法律效力。
场所和营业场所查阅。
                 南方恒庆一年定期开放债券型证券投资基金招募说明书(2022 年 1 月更新)
                §21 基金托管协议的内容摘要
   一、基金托管协议当事人
   (一)基金管理人
   名称:南方基金管理股份有限公司
   住所:深圳市福田区莲花街道益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼
   法定代表人:杨小松(代为履行法定代表人职责)
   设立日期:1998 年 3 月 6 日
   批准设立机关及批准设立文号:中国证券监督管理委员会证监基字[1998]4 号
   组织形式:股份有限公司
   注册资本:人民币 3.6172 亿元
   存续期限:持续经营
   联系电话:0755-82763888
   (二)基金托管人
   名称:交通银行股份有限公司(简称:交通银行)
   住所:上海市浦东新区银城中路 188 号(邮政编码:200120)
   办公地址:上海市浦东新区银城中路 188 号(邮政编码:200120)
   法定代表人:彭纯
   成立时间:1987 年 3 月 30 日
   批准设立机关及批准设立文号:国务院国发(1986)字第 81 号文和中国人民银行银发
[1987]40 号文
   基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字[1998]25 号
   经营范围:吸收公众存款;发放短期、中期和长期贷款;办理国内外结算;办理票据
承兑与贴现;发行金融债券;代理发行、代理兑付、承销政府债券;买卖政府债券、金融
债券;从事同业拆借;买卖、代理买卖外汇;从事银行卡业务;提供信用证服务及担保;
代理收付款项业务;提供保管箱服务;经国务院银行业监督管理机构批准的其他业务;经
营结汇、售汇业务。
   注册资本:742.62 亿元人民币
   组织形式:股份有限公司
   存续期间:持续经营
   二、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查
   (一)基金托管人对基金管理人的投资行为行使监督权
              南方恒庆一年定期开放债券型证券投资基金招募说明书(2022 年 1 月更新)
  (1)基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》和本协议的约定,对基金的
投资范围、投资对象进行监督。
  本基金主要投资于债券(包括国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期
票据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府机构债、地方政府债等)、资产支持证
券、债券回购、银行存款(包括协议存款、定期存款等)、同业存单、货币市场工具以及经
中国证监会允许基金投资的其他金融工具,但需符合中国证监会的相关规定。本基金不投
资股票、权证、可转换债券、可交换债券。
  基金的投资组合比例为:本基金投资于债券资产比例不低于基金资产的 80%,应开放
期流动性需要,为保护持有人利益,本基金开放期开始前 1 个月、开放期以及开放期结束
后的 1 个月内,本基金的债券资产的投资比例可不受上述限制。开放期内,本基金保持不
低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券,封闭期内不受上述 5%的限
制,其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
  如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,
可以将其纳入投资范围,并可依据届时有效的法律法规适时合理地调整投资范围。
  基金托管人对基金管理人业务进行监督和核查的义务自基金合同生效日起开始履行。
  (2)基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》和本协议的约定,对基金投
资、融资比例进行监督。
  根据《基金合同》的约定,本基金投资组合比例应符合以下规定:
的最后一日;
持有人利益,本基金开放期开始前 1 个月、开放期以及开放期结束后的 1 个月内,本基金的
债券资产的投资比例可不受上述限制;
封闭期内,本基金不受上述 5%的限制;其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申
购款等;
的 10%;
券规模的 10%;
             南方恒庆一年定期开放债券型证券投资基金招募说明书(2022 年 1 月更新)
过其各类资产支持证券合计规模的 10%;
支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评级报告发布之日起 3 个
月内予以全部卖出;
资产不得超过基金净资产的 200%;
的 15%;因证券市场波动、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合前款所
规定比例限制的,基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资;
交易的,可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致;
  除上述第 3)、10)、13)、14)项另有约定外,因证券市场波动、证券发行人合并、
基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的,基
金管理人应当在 10 个交易日内进行调整,但中国证监会规定的特殊情形除外。法律法规另
有规定的,从其规定。
  基金管理人应当自每个封闭期开始之日起 3 个月内使基金的投资组合比例符合基金合
同的有关约定。在上述期间内,本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。
基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日起开始。
  如果法律法规对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的,以变更后的规定为准。
法律法规或监管部门取消上述限制,如适用于本基金,则本基金投资不再受相关限制。
  基金托管人依照上述规定对本基金的投资组合限制及调整期限进行监督。
  (3)基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同和本协议的约定,对基金投资禁
止行为进行监督。基金财产不得用于下列投资或者活动。
              南方恒庆一年定期开放债券型证券投资基金招募说明书(2022 年 1 月更新)
  基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或
者与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券,或者从事其他重
大关联交易的,应当符合基金的投资目标和投资策略,遵循基金份额持有人利益优先的原
则,防范利益冲突,建立健全内部审批机制和评估机制,按照市场公平合理价格执行。相
关交易必须事先得到基金托管人的同意,并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基
金管理人董事会审议,并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每
半年对关联交易事项进行审查。
  如法律、行政法规或监管部门取消上述限制,如适用于本基金,则本基金投资不再受
相关限制。
  (4)基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同和本协议的约定,对基金管理人
参与银行间债券市场进行监督。
行间市场交易时面临的交易对手资信风险进行监督。
  基金管理人向基金托管人提供符合法律法规及行业标准的银行间市场交易对手的名单。
基金托管人在收到名单后 2 个工作日内电话或回函确认收到该名单。基金管理人应定期和
不定期对银行间市场现券及回购交易对手的名单进行更新。基金托管人在收到名单后 2 个
工作日内电话或书面回函确认,新名单自基金托管人确认当日生效。新名单生效前已与本
次剔除的交易对手所进行但尚未结算的交易,仍应按照协议进行结算。
手资信风险引起的损失,基金管理人应当负责向相关责任人追偿。
  (5)基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同和本协议的约定,对基金管理人
选择存款银行进行监督。
  基金投资银行定期存款的,基金管理人应根据法律法规的规定及基金合同的约定,确
定符合条件的所有存款银行的名单,并及时提供给基金托管人,基金托管人应据以对基金
投资银行存款的交易对手是否符合有关规定进行监督。
  本基金投资银行存款应符合如下规定:
务账目及核算的真实、准确。
议,明确双方在相关协议签署、账户开设与管理、投资指令传达与执行、资金划拨、账目
核对、到期兑付、文件保管以及存款证实书的开立、传递、保管等流程中的权利、义务和
职责,以确保基金财产的安全,保护基金份额持有人的合法权益。
账户资料、投资指令、存款证实书等有关文件,切实履行托管职责。
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办法》等有关法律法规,以及国家有关账户管理、利率管理、支付结算等的各项规定。
  (6)基金托管人根据法律法规的规定及《基金合同》和本协议的约定,对基金投资其
他方面进行监督。
  (二)基金托管人应根据有关法律法规的规定及基金合同的约定,对基金资产净值计算、
基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确认、基金收益分配、相关信息
披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查。如果基金管理人未
经基金托管人的审核擅自将不实的业绩表现数据印制在宣传推介材料上,则基金托管人对
此不承担任何责任,并有权在发现后报告中国证监会。
  (三)基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查,在规定时间内答复并改
正,就基金托管人的疑义进行解释或举证。对基金托管人按照法规要求需向中国证监会报
送基金监督报告的,基金管理人应积极配合提供相关数据资料和制度等。
  基金托管人发现基金管理人的投资指令或实际投资运作违反《基金法》及其他有关法规、
《基金合同》和本协议规定的行为,应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正,基金管理
人收到通知后应及时核对,并以电话或书面形式向基金托管人反馈,说明违规原因及纠正
期限,并保证在规定期限内及时改正。在限期内,基金托管人有权随时对通知事项进行复
查,督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的,
基金托管人有权报告中国证监会。
  基金托管人发现基金管理人有重大违规行为,应立即报告中国证监会,同时通知基金
管理人在限期内纠正。
  基金托管人发现基金管理人的指令违反法律、行政法规和其他有关规定,或者违反《基
金合同》约定的,应当拒绝执行,立即通知基金管理人,并有权向中国证监会报告。
  基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的指令违反法律、行政法规和其他
有关规定,或者违反《基金合同》约定的,应当立即通知基金管理人,并有权向中国证监会
报告。
  (四)侧袋机制的实施和投资运作安排
  当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时,根据最大限度保护基金份额持有
人利益的原则,基金管理人经与基金托管人协商一致,并咨询会计师事务所意见后,可以
依照法律法规及基金合同的约定启用侧袋机制。
  侧袋机制实施期间,本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业绩比较基
准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。
  侧袋账户的实施条件、实施程序、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付
等对投资者权益有重大影响的事项详见招募说明书的规定。
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  三、基金管理人对基金托管人的业务核查
  根据《基金法》及其他有关法规、《基金合同》和本协议规定,基金管理人对基金托管
人履行托管职责的情况进行核查,核查事项包括但不限于基金托管人是否安全保管基金财
产、开立基金财产的资金账户和证券账户及债券托管账户,是否及时、准确复核基金管理
人计算的基金资产净值和基金份额净值,是否根据基金管理人指令办理清算交收,是否按
照法规规定和《基金合同》规定进行相关信息披露和监督基金投资运作等行为。
  基金管理人定期和不定期地对基金托管人保管的基金资产进行核查。基金托管人应积
极配合基金管理人的核查行为,包括但不限于:提交相关资料以供基金管理人核查托管财
产的完整性和真实性,在规定时间内答复并改正。
  基金管理人发现基金托管人未对基金资产实行分账管理、擅自挪用基金资产、未执行
或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等违反《基金法》、《基金合
同》、本协议及其他有关规定的,应及时以书面形式通知基金托管人在限期内纠正,基金托
管人收到通知后应及时核对并以书面形式对基金管理人发出回函。在限期内,基金管理人
有权随时对通知事项进行复查,督促基金托管人改正。基金托管人对基金管理人通知的违
规事项未能在限期内纠正的,基金管理人应报告中国证监会。对基金管理人按照法规要求
需向中国证监会报送基金监督报告的,基金托管人应积极配合提供相关数据资料和制度
等。
  基金管理人发现基金托管人有重大违规行为,应立即报告中国证监会,同时通知基金
托管人在限期内纠正。
  四、基金财产保管
  (一)基金财产保管的原则
  (1)基金托管人应安全保管基金财产,未经基金管理人的指令,不得自行运用、处分、
分配基金的任何资产。
  (2)基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。
  (3)基金托管人按照规定开立基金财产的资金账户、证券账户和债券托管账户等其他
投资所需账户。
  (4)基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户,确保基金财产的完整和独
立。
  (5)对于因为基金投资产生的应收资产和基金申购过程中产生的应收资产,应由基金
管理人负责与有关当事人确定到账日期并通知基金托管人,到账日基金资产没有到达基金
银行存款账户的,基金托管人应及时通知基金管理人采取措施进行催收。由此给基金造成
损失的,基金管理人应负责向有关当事人追偿基金的损失。基金托管人对此不承担任何责
任。
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  (二)基金募集资产的验证
  基金募集期满或基金提前结束募集之日起 10 日内,由基金管理人聘请符合《证券法》
规定的会计师事务所进行验资,出具验资报告,出具的验资报告应由参加验资的 2 名以上
(含 2 名)中国注册会计师签字有效。验资完成,基金管理人应将募集到的全部资金存入基
金托管人为基金开立的基金银行存款账户中,基金托管人在收到资金当日出具相关证明文
件。
  (三)基金的银行存款账户的开立和管理
  (1)基金托管人应负责本基金银行存款账户的开立和管理。
  (2)基金托管人以本基金的名义在其营业机构开立基金的银行存款账户,并根据中国
人民银行规定计息。本基金的银行预留印鉴由基金托管人制作、保管和使用。本基金的一
切货币收支活动,包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益,均需通过本基金的
银行存款账户进行。
  (3)本基金银行存款账户的开立和使用,限于满足开展本基金业务的需要。基金托管
人和基金管理人不得假借本基金的名义开立其他任何银行存款账户;亦不得使用基金的任
何银行存款账户进行本基金业务以外的活动。
  (4)基金托管人可以通过申请开通本基金银行账户的企业网上银行业务进行资金支付,
并使用交通银行企业网上银行(简称“交通银行网银”)办理托管资产的资金结算汇划业
务。
  (5)基金银行存款账户的管理应符合《中华人民共和国票据法》、《人民币银行账户
结算管理办法》、《现金管理暂行条例实施细则》、《人民币利率管理规定》、《支付结算
办法》以及银行业监督管理机构的其他规定。
  (四)基金证券交收账户、资金交收账户的开立和管理
  基金托管人以基金托管人和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限责任公司开立
证券账户。
  基金证券账户的开立和使用,限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和基金管
理人不得出借和未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户;亦不得使用基金的任何账户
进行本基金业务以外的活动。
  基金管理人不得对基金证券交收账户、资金交收账户进行证券的超卖或超买。
  基金托管人以基金托管人的名义在中国证券登记结算有限责任公司开立结算备付金账
户即资金交收账户,用于证券交易资金的结算。基金托管人以本基金的名义在托管人处开
立基金的证券交易资金结算的二级结算备付金账户。
  (五)债券托管账户的开立和管理
  (1)基金合同生效后,基金托管人负责向人民银行进行报备,并在备案通过后在中央
国债登记结算有限责任公司、银行间市场清算所股份有限公司以本基金的名义开立债券托
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管账户,并由基金托管人负责基金的债券及资金的清算。基金管理人负责申请基金进入全
国银行间同业拆借市场进行交易,由基金管理人在中国外汇交易中心开设同业拆借市场交
易账户。
  (2)基金管理人代表基金签订全国银行间债券市场债券回购主协议,协议正本由基金
管理人保存。
  (六)其他账户的开立和管理
  若中国证监会或其他监管机构在本托管协议订立日之后允许基金从事其他投资品种的
投资业务,涉及相关账户的开立、使用的,由基金管理人协助基金托管人根据有关法律法
规的规定和《基金合同》的约定,开立有关账户。该账户按有关规则使用并管理。
  (七)基金财产投资的有关实物证券、银行存款定期存单等有价凭证的保管
  实物证券由基金托管人存放于基金托管人的保管库。实物证券的购买和转让,由基金
托管人根据基金管理人的指令办理。基金托管人对由基金托管人以外机构实际有效控制的
本基金资产不承担保管责任。
  银行存款定期存单等有价凭证由基金托管人负责保管。
  (八)与基金财产有关的重大合同的保管
  由基金管理人代表基金签署的与基金有关的重大合同的原件分别由基金托管人、基金
管理人保管,相关业务程序另有限制除外。除本协议另有规定外,基金管理人在代基金签
署与基金有关的重大合同时应尽可能保证持有二份以上的正本,以便基金管理人和基金托
管人至少各持有一份正本的原件,基金管理人应及时将正本送达基金托管人处。合同的保
管期限按照国家有关规定执行。
  对于无法取得二份以上的正本的,基金管理人应向基金托管人提供加盖授权业务章的
合同传真件,未经双方协商或未在合同约定范围内,合同原件不得转移。
  五、基金资产净值计算和会计核算
  (一)基金资产净值及基金份额净值的计算与复核
  基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。
  基金份额净值是按照每个估值日闭市后,基金资产净值除以当日基金份额的余额数量
计算,精确到 0.0001 元,小数点后第 5 位四舍五入。国家及基金合同另有规定的,从其规
定。
  基金管理人应每工作日对基金资产估值。估值原则应符合《基金合同》、《中国证监会
关于证券投资基金估值业务的指导意见》及其他法律、法规的规定。用于基金信息披露的基
金资产净值和基金份额净值由基金管理人负责计算,基金托管人复核。基金管理人应每个
估值日计算基金资产净值及基金份额净值,以约定方式发送给基金托管人。基金托管人对
净值计算结果复核后,将复核结果反馈给基金管理人,由基金管理人予以公布。
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  本基金按以下方法估值:
并考虑其买入时的溢价与折价,在其剩余存续期内按照实际利率法进行摊销,确认利息收
入并评估减值准备。本基金不采用市场利率和上市交易的债券和票据的市价计算基金资产
净值。
明其发生减值的,应当计提减值准备。
金估值的公平性。
因,导致按原有摊余成本法估值不能客观反映上述资产或负债于开放期内的公允价值的,
基金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后,按最能反映上述资产或负债于开放期内
的公允价值的方法估值。为最大限度保护持有人利益,基金管理人可采用的风险控制手段
包括但不限于:处置信用风险显著增加的固定收益品种、及时评估和计提固定收益品种减
值损失、封闭期到期暂停进入下一开放期、于开放期内改按公允价值计算基金份额净值
等。
国家最新规定估值。
  如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反《基金合同》订明的估值方法、程序及相
关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时,应立即通知对方,共同查明
原因,双方协商解决。
  根据有关法律法规,基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担。本
基金的基金会计责任方由基金管理人担任,因此,就与本基金有关的会计问题,如经相关
各方在平等基础上充分讨论后,仍无法达成一致的意见,按照基金管理人对基金资产净值
的计算结果对外予以公布, 由此给基金份额持有人和基金造成的损失以及因该交易日基金
资产净值计算顺延错误而引起的损失,基金托管人不承担任何责任。
  (二)净值差错处理
  当发生净值计算错误时,由基金管理人负责处理,由此给基金份额持有人和基金造成
损失的,由基金管理人对基金份额持有人或者基金先行支付赔偿金。基金管理人和基金托
管人应根据实际情况界定双方承担的责任,经确认后按以下条款进行赔偿。
  (1)如采用本协议第八章“基金资产净值及基金份额净值的计算与复核”中估值方法
的第 1-5 进行处理时,若基金管理人净值计算出错,基金托管人在复核过程中没有发现,
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且造成基金份额持有人损失的,应根据法律法规的规定对投资者或基金支付赔偿金,就实
际向投资者或基金支付的赔偿金额,由基金管理人与基金托管人按照管理费率和托管费率
的比例各自承担相应的责任;
  (2)如基金管理人和基金托管人对基金份额净值的计算结果,虽然多次重新计算和核
对,尚不能达成一致时,为避免不能按时公布基金份额净值的情形,以基金管理人的计算
结果对外公布,由此给基金份额持有人和基金造成的损失以及因该交易日基金资产净值计
算顺延错误而引起的损失,由基金管理人负责赔付,基金托管人不负赔偿责任;
  (3)基金管理人、基金托管人按估值方法的第 6 项进行估值时,所造成的误差不作为
基金份额净值错误处理。
  由于交易所及登记结算公司发送的数据错误,有关会计制度变化或由于其他不可抗力
原因,基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查,但是未
能发现该错误的,由此造成的基金资产估值错误,基金管理人和基金托管人可以免除赔偿
责任。但基金管理人和基金托管人应当积极采取必要的措施消除或降低由此造成的影响。
  针对净值差错处理,如果法律法规或证监会有新的规定,则按新的规定执行;如果行
业有通行做法,在不违背法律法规且不损害投资者利益的前提下,双方应本着平等和保护
基金份额持有人利益的原则重新协商确定处理原则。
  (三)基金会计制度
  按国家有关部门制定的会计制度执行。
  (四)基金账册的建立
  基金管理人和基金托管人在《基金合同》生效后,应按照双方约定的同一记账方法和会
计处理原则,分别独立地设置、登录和保管本基金的全套账册,对双方各自的账册定期进
行核对,互相监督,以保证基金财产的安全。若双方对会计处理方法存在分歧,应以基金
管理人的处理方法为准。
  (五)会计数据和财务指标的核对
  双方应每个交易日核对账目,如发现双方的账目存在不符的,基金管理人和基金托管
人必须及时查明原因并纠正,确保核对一致。若当日核对不符,暂时无法查找到错账的原
因而影响到基金资产净值的计算和公告的,以基金管理人的账册为准。
  (六)基金定期报告的编制和复核
  基金财务报表由基金管理人和基金托管人每月分别独立编制。月度报表的编制,应于
每月终了后 5 个工作日内完成。定期报告文件应按中国证监会的要求公告。季度报表的编
制,应于季度终了后 15 个工作日内完成。中期报告在基金会计年度前 6 个月结束后的两个
月内公告;年度报告在会计年度结束后三个月内公告。基金合同生效不足两个月的,基金
管理人可以不编制当期季度报告、中期报告或者年度报告。
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  基金管理人在月度报表完成当日,对报表盖章后,以传真或其他双方约定的方式将有
关报表提供基金托管人;基金托管人收到后在 2 个工作日内进行复核,并将复核结果及时
以书面或其他双方约定的方式通知基金管理人。对于季度报告、中期报告、年度报告、更
新招募说明书等定期报告,基金管理人和基金托管人应在上述监管部门规定的时间内完成
编制、复核及公告。基金托管人在复核过程中,发现双方的报表存在不符时,基金管理人
和基金托管人应共同查明原因,进行调整,调整以双方认可的账务处理方式为准。如果基
金管理人与基金托管人不能于应当发布公告之日前就相关报表达成一致,基金管理人有权
按照其编制的报表对外发布公告,基金托管人有权就相关情况报证监会备案。
  基金托管人在对财务报表、季度报告、中期报告或年度报告复核完毕后,可以出具复
核确认书(盖章)或以其他双方约定的方式确认,以备有权机构对相关文件审核检查。
  (七)实施侧袋机制期间的基金资产估值
  本基金实施侧袋机制的,应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披露主袋账
户的净值信息,暂停披露侧袋账户份额净值。
  六、基金份额持有人名册的保管
  基金管理人可委托基金登记机构登记和保管基金份额持有人名册。基金份额持有人名
册的内容包括但不限于基金份额持有人的名称和持有的基金份额。
  基金份额持有人名册,包括基金募集期结束时的基金份额持有人名册、基金权益登记
日的基金份额持有人名册、基金份额持有人大会登记日的基金份额持有人名册、每年最后
一个交易日的基金份额持有人名册,由基金登记机构负责编制和保管,并对基金份额持有
人名册的真实性、完整性和准确性负责。
  基金管理人应根据基金托管人的要求定期和不定期向基金托管人提供基金份额持有人
名册。
  (一)基金管理人于《基金合同》生效日及《基金合同》终止日后 10 个工作日内向基
金托管人提供由登记机构编制的基金份额持有人名册;
  (二)基金管理人于基金份额持有人大会权益登记日后 5 个工作日内向基金托管人提供
由登记机构编制的基金份额持有人名册;
  (三)基金管理人于每年最后一个交易日后 10 个工作日内向基金托管人提供由登记机
构编制的基金份额持有人名册;
  (四)除上述约定时间外,如果确因业务需要,基金托管人与基金管理人商议一致后,
由基金管理人向基金托管人提供由登记机构编制的基金份额持有人名册。
  基金托管人以电子版形式妥善保管基金份额持有人名册,并定期刻成光盘备份,保存
期限不少于法律法规规定的最低年限。基金托管人不得将所保管的基金份额持有人名册用
于基金托管业务以外的其他用途,并应遵守保密义务,法律法规另有规定或监管机关另有
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要求的除外。若基金管理人或基金托管人由于自身原因无法妥善保管基金份额持有人名册,
应按有关法规规定各自承担相应的责任。
  七、争议解决方式
  相关各方当事人同意,因本协议而产生的或与本协议有关的一切争议,应通过友好协
商或者调解解决。托管协议当事人不愿通过协商、调解解决或者协商、调解不成的,任何
一方当事人均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会,根据该会当时有效的仲裁规
则进行仲裁,仲裁的地点在上海市,仲裁裁决是终局的,并对相关各方当事人均有约束力。
仲裁费用由败诉方承担。
  争议处理期间,相关各方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责,继续忠实、勤
勉、尽责地履行《基金合同》和本协议规定的义务,维护基金份额持有人的合法权益。
  本协议受中华人民共和国法律管辖。
  八、托管协议的变更和终止
  (一)基金托管协议的变更
  本协议双方当事人经协商一致,可以对协议进行修改。修改后的新协议,其内容不得
与《基金合同》的规定有任何冲突。修改后的新协议,应报中国证监会备案。
  (二)基金托管协议的终止
  (1)《基金合同》终止;
  (2)基金托管人解散、依法被撤销、破产,被依法取消基金托管资格或因其他事由造
成其他基金托管人接管基金财产;
  (3)基金管理人解散、依法被撤销、破产,被依法取消基金管理资格或因其他事由造
成其他基金管理人接管基金管理权。
  (4)发生《基金法》、《销售办法》、《运作办法》或其他法律法规规定的终止事项。
  (三)基金财产的清算
  (1)基金财产清算组
  在基金财产清算组接管基金财产之前,基金管理人和基金托管人应按照《基金合同》和
本协议的规定继续履行保护基金资产安全的职责。
组,基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。
《证券法》规定的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算小组可
以聘用必要的工作人员。
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现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。
  (2)基金财产清算程序
意见书;
  (3)清算费用
  清算费用是指基金财产清算组在进行基金财产清算过程中发生的所有合理费用,清算
费用由基金财产清算组优先从基金财产中支付。
  (4)基金剩余财产的分配
  基金财产按如下顺序进行清偿:
  (5)基金财产清算的公告
  清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算报告经会计师事务所审计并由
律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清
算报告报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清算小组进行公告。
  (6)基金财产清算账册及文件的保存
  基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存期限不少于法律法规规定的最低年
限。
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               §22 基金份额持有人服务
  如本招募说明书存在任何您/贵机构无法理解的内容,请及时通过下述方式联系基金管
理人。请确保投资前,您/贵机构已经全面理解本招募说明书,并同意全部内容。
  对基金份额持有人的服务主要由基金管理人、发售机构及销售机构提供,以下是基金
管理人提供的主要服务内容。基金管理人根据基金份额持有人的需要和市场的变化,有权
在符合法律法规的前提下,增加和修改相关服务项目。如因系统、第三方或不可抗力等原
因,导致下述服务无法提供,基金管理人不承担任何责任。
  若本基金包含在中国香港特别行政区销售的 H 类份额,则该 H 类份额持有人享有的服务
项目一般情况下限于客户服务中心电话服务、投资人投诉及建议受理服务和网站资讯等服
务。
  一、网上开户及交易服务
  机构投资者可通过基金管理人网站(www.nffund.com),个人投资者可通过基金管理人
网站、微信公众号(可搜索“南方基金”或“NF4008898899”)或 APP 客户端办理开户、认
购/申购、赎回及信息查询等业务。有关基金管理人电子直销具体规则请参见基金管理人网
站相关公告和业务规则。
  二、账户及信息查询服务
  机构投资者通过基金管理人网站,个人投资者通过基金管理人网站、微信公众号或
APP 客户端,可享有场外基金交易查询、账户查询和基金管理人依法披露的各类基金信息
等服务,包括基金产品基本信息(包括基金名称、管理人名称、基金代码、风险等级、持有
份额、单位净值、收益情况等)、基金的法律文件、基金公告、定期报告和基金管理人最新
动态等各类资料。
  三、账单及资讯服务
  (一)对账单服务
请以本基金基金合同和招募说明书相关条款为准)定期发送场外交易电子邮件对账单(包括
基金名称、基金代码、持有份额等基金保有情况信息),电子邮件地址不详的除外。
信对账单。微信未绑定账户、取消关注或取消定制的除外。
             南方恒庆一年定期开放债券型证券投资基金招募说明书(2022 年 1 月更新)
请以本基金基金合同和招募说明书相关条款为准)对账单服务,投资人可到交易网点打印或
通过交易网点提供的自助、电话、网上服务等渠道查询。
  (二)资讯服务
  投资人知悉并同意基金管理人可根据投资人的个人信息不定期通过电话、短信、邮件、
微信等任一或多种方式为投资人提供与投资人相关的账户服务通知、交易确认通知、重要
公告通知、活动消息、营销信息、客户关怀等资讯及增值服务,购买本基金前请详阅南方
基金官网服务介绍和隐私政策。如需取消相应资讯服务,可按照相关指引退订,或通过基
金管理人客户服务中心热线 400-889-8899、在线服务等人工服务方式退订。
  四、客户服务中心电话及在线服务
  (一)电话服务
  投资人拨打基金管理人客户服务中心热线 400-889-8899 可享有如下服务:
资人可以通过该热线获得投资咨询、业务咨询、信息查询、服务投诉及建议、信息定制等
专项服务。
  (二)在线服务
  投资人通过基金管理人网站、微信公众号或 APP 客户端可享有如下服务:
资人可通过该方式获得投资咨询、业务咨询、信息查询、服务投诉及建议、信息定制等专
项服务。
  五、投诉及建议受理服务
  投资人可以通过基金管理人客户服务中心人工热线、在线客服、书信、电子邮件、短
信及各销售机构网点柜台等不同的渠道对基金管理人和销售网点所提供的服务进行投诉或
提出建议。
               南方恒庆一年定期开放债券型证券投资基金招募说明书(2022 年 1 月更新)
                  §23 其他应披露事项
          标题                            公告日期
南方恒庆一年定期开放债券型证券投资基金        2021-04-22
南方基金管理股份有限公司关于中信建投期        2021-04-02
货有限公司终止代理销售本公司旗下基金的
公告
南方恒庆一年定期开放债券型证券投资基金        2021-03-31
南方恒庆一年定期开放债券型证券投资基金        2021-01-22
南方基金管理股份有限公司关于北京恒宇天        2021-01-07
泽基金销售有限公司终止代理销售本公司旗
下基金的公告
南方基金管理股份有限公司关于上海攀赢基 2020-12-07
金销售有限公司终止代理销售本公司旗下基
金的公告
  注:其他披露事项详见基金管理人发布的相关公告
          南方恒庆一年定期开放债券型证券投资基金招募说明书(2022 年 1 月更新)
         §24 招募说明书存放及其查阅方式
 本招募说明书存放在本基金管理人、基金托管人、基金销售机构的住所,投资人可在
办公时间免费查阅;也可按工本费购买本招募说明书复制件或复印件,但应以招募说明书
正本为准。
 基金管理人和基金托管人保证文本的内容与所公告的内容完全一致。
           南方恒庆一年定期开放债券型证券投资基金招募说明书(2022 年 1 月更新)
                §25 备查文件
                                 南方基金管理股份有限公司

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