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银河定投宝: 银河定投宝中证腾讯济安价值100A股指数型发起式证券投资基金招募说明书更新

证券之星 2022-04-26 00:00:00
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银河定投宝中证腾讯济安价值 100A 股
  指数型发起式证券投资基金
     招募说明书(更新)
   基金管理人:银河基金管理有限公司
   基金托管人:中国建设银行股份有限公司
                        【重要提示】
   本基金根据中国证券监督管理委员会 2013 年 12 月 31 日《关于核准银河定
投宝中证腾安价值 100 指数型发起式证券投资基金募集的批复》(证监许可
【2013】1654 号)的核准,进行募集,并于 2016 年 7 月 25 日公告更名为银河
定投宝中证腾讯济安价值 100A 股指数型发起式证券投资基金。
   基金管理人保证《银河定投宝中证腾讯济安价值 100A 股指数型发起式证券
投资基金招募说明书》(以下简称“招募说明书”或“本招募说明书”)的内容
真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册,但中国证监会对本基金
募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证,也不
表明投资于本基金没有风险。
   本基金标的指数为中证腾讯济安价值 100A 股指数,标的指数相关信息如下:
   全部沪深市场证券
   (1)根据行业特征,选取相应估值指标,采用多阶段回归等算法计算每个
证券内在价值,选择低估程度最高的 135 只证券;
   (2)对样本空间内剩余样本,腾讯公司和济安金信进行资信评估、审计稽
查与实地调研,提供存在风险或不确定性的上市公司的名单与书面报告,供评审
委员会参考。评审委员会由财经媒体、证券投资、资本运作、市值维护、行业研
究、宏观经济以及金融工程等七个领域的专家组成;
   (3)评审委员会委员依据实际投资价值独立审核,并于委员会会议对候选
样本进行增补工作,最终确定 100 家上市公司证券作为指数样本。
   有关标的指数具体编制方案及成份股信息详见中证指数有限公司网站,网
址:www.csindex.com.cn。
   本基金为指数基金,投资者投资于本基金面临跟踪误差控制未达约定目标、
指数编制机构停止服务、成份股停牌或退市等潜在风险,详见本招募说明书。
   当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时,基金管理人履行相
应程序后,可以启用侧袋机制,具体详见基金合同和本招募说明书“侧袋机制”
          银河定投宝中证腾讯济安价值 100A 股指数型发起式证券投资基金招募说明书(更新)
等有关章节。侧袋机制实施期间,基金管理人将对基金简称进行特殊标识,并
不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份额持有人仔细阅读相关内容并关注本基
金启用侧袋机制时的特定风险。
   投资有风险,投资人认购(或申购)本基金时应认真阅读本招募说明书。
   本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投
资者在投资本基金前,需充分了解本基金的产品特性,并承担基金投资中出现的
各类风险,包括:因整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形
成的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,由于基金投资人连续大量赎回
基金产生的流动性风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风
险,本基金的特定风险,启用侧袋机制的风险等等。
   本基金的投资范围包括存托凭证,可能面临存托凭证价格大幅波动甚至出
现较大亏损的风险,以及与存托凭证发行机制相关的风险。
   基金的过往业绩并不预示其未来表现。
   基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财
产,但不保证投资于本基金一定盈利,也不保证最低收益。
   本招募说明书所载内容截止日为 2022 年 3 月 14 日,有关财务数据截止日
为 2021 年 12 月 31 日(财务数据未经审计),净值表现截止日为 2021 年 12 月
   原招募说明书与本次更新的招募说明书不一致的,以本次更新的招募说明
书为准。
   本招募说明书关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容,将不晚
于 2020 年 9 月 1 日起执行。
                      银河定投宝中证腾讯济安价值 100A 股指数型发起式证券投资基金招募说明书(更新)
                                                      目             录
       银河定投宝中证腾讯济安价值 100A 股指数型发起式证券投资基金招募说明书(更新)
                一、绪       言
  本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金
法》”)、
    《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、
《证券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、
                            《证券投资基金
信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、
                         《公开募集开放式证券
投资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流动性风险管理规定》”)、《公开
募集证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》(以下简称“《指数基金
指引》”)、其他有关规定及《银河定投宝中证腾讯济安价值 100A 股指数型发起
式证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)编写。
  本招募说明书阐述了银河定投宝中证腾讯济安价值 100A 股指数型发起式
证券投资基金的投资目标、策略、风险、费率等与投资人投资决策有关的必要
事项,投资人在做出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。
  本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大
遗漏,并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。
  本基金是根据本招募说明书所载明资料申请募集的。本招募说明书由本基
金管理人解释。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明
书中载明的信息,或对本招募说明书做出任何解释或者说明。
  本招募说明书根据基金合同编写,并经中国证监会注册。基金合同是约定
基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份
额,即成为基金份额持有人和基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身
即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、基金合同及其他有关规
定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应
详细查阅基金合同。
          银河定投宝中证腾讯济安价值 100A 股指数型发起式证券投资基金招募说明书(更新)
                   二、释       义
    在本招募说明书中,除非文义另有所指,下列词语或简称具有如下含义:
证券投资基金
券投资基金基金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充
证腾讯济安价值 100A 股指数型发起式证券投资基金托管协议》及对该托管协议
的任何有效修订和补充
股指数型发起式证券投资基金招募说明书》及其更新
券投资基金基金份额发售公告》
发起式证券投资基金基金产品资料概要》及其更新
司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知

      《基金法》:指 2012 年 12 月 28 日经第十一届全国人民代表大会常务委
员会第三十次会议通过,自 2013 年 6 月 1 日起实施的《中华人民共和国证券投
资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订
施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
日实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做
出的修订
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      《运作办法》:指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实施,
《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
机关对其不时做出的修订

义务的法律主体,包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、
社会团体或其他组织
内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者
法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称
资人
额,办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务。
监会规定的其他条件,取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售
服务代理协议,代为办理基金销售业务的机构
括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算
和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等
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有限公司或接受银河基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构
所管理的基金份额余额及其变动情况的账户
机构办理认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起基金
的基金份额变动及结余情况的账户
件,基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕,并获得中国证监会书面
确认的日期
财产清算完毕,清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
长不得超过 3 个月
的开放日
    《业务规则》:指《银河基金管理有限公司开放式基金业务规则》,是规
范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则,由基金管理
人和投资人共同遵守
申请购买基金份额的行为
申请购买基金份额的行为
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规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为
公告规定的条件,申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换
为基金管理人管理的其他基金基金份额的行为
所持基金份额销售机构的操作
申购日、扣款金额及扣款方式,由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银
行账户内自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式
加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入
申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的 10%
银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的
节约
收款项及其他资产的价值总和
净值和基金份额净值的过程
份额净值的方式,将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回
的投资者,从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响,确保投资者的合
法权益不受损害并得到公平对待
法以合理价格予以变现的资产,包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆
回购与银行定期存款(含协议约定有条件提前支取的银行存款)、停牌股票、流
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通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行
转让或交易的债券等
定互联网网站(包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子
披露网站)等媒介
门账户进行处置清算,目的在于有效隔离并化解风险,确保投资者得到公平对
待,属于流动性风险管理工具。侧袋机制实施期间,原有账户称为主袋账户,
专门账户称为侧袋账户
            (一)无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导
致公允价值存在重大不确定性的资产;
                (二)按摊余成本计量且计提资产减值准
备仍导致资产价值存在重大不确定性的资产;
                   (三)其他资产价值存在重大不确
定性的资产
件。
股指数及其未来可能发生的变更
人固有资金、基金管理人高级管理人员和基金经理(指公司内具有基金经理资
格人员,包括基金经理之外公司投研人员)等人员的资金
同生效之日起进行锁定,其持有期限不少于 3 年(基金合同生效不满 3 年提前
终止的情况除外)
区、澳门特别行政区和台湾地区
日实施的《公开募集证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布
机关对其不时做出的修订
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                     三、基金管理人
  (一)基金管理人概况
  基金管理人:银河基金管理有限公司
  住所: 中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 1568 号 15 层
  办公地址: 中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 1568 号 15 层
  法定代表人:刘立达
  成立日期:2002 年 6 月 14 日
  注册资本:2 亿元人民币
  电话:(021)38568888
  联系人:罗琼
  股权结构:
       持股单位              出资额(万元)      占总股本比例
中国银河金融控股有限责任公司                10000      50%
中国石油天然气集团有限公司                 2500      12.5%
 上海城投(集团)有限公司                 2500      12.5%
  首都机场集团有限公司                  2500      12.5%
 湖南电广传媒股份有限公司                 2500      12.5%
        合   计                 20000      100%
  (二)主要人员情况
  董事宋卫刚先生,中共党员,经济学博士。现任中国银河金融控股有限责任
公司党委委员、副总经理、工会主任,银河基金管理有限公司党委书记。历任财
政部办公厅副处长级、正处长级秘书、经济建设司粮食处调研员、处长、副司长
级干部,中国证券投资者保护基金有限责任公司副董事长、党委委员,中国银河
投资管理有限公司党委书记、董事长。
  董事于东升先生,中共党员,经济学博士。现任银河基金管理有限公司党委
副书记、总经理。历任西安石油勘探仪器总厂助工,中国南方证券有限公司南方
证券营业部副经理、总经理、计划财务管理总部副总经理,湘财证券华东地区业
          银河定投宝中证腾讯济安价值 100A 股指数型发起式证券投资基金招募说明书(更新)
务管理总部总经理、市场总监,泰达宏利基金管理有限公司总经理助理兼市场业
务总监,汇添富基金管理有限公司副总经理,申万菱信基金管理有限公司总经理,
上海尚阳投资管理有限公司总经理,华宝基金管理有限公司常务副总经理,诺安
基金管理有限公司副总经理。
     董事杨茂铎先生,中共党员,军事硕士。2019 年 10 月被选举为银河基金第
四届董事会董事。历任福建省军区海防 13 师代理副师长,南京军区联勤部物资
油料部副部长,航务军事代表办事处主任。现任上海城投(集团)有限公司党委
副书记、董事。
     董事赵红琼女士,中共党员,硕士研究生。曾任江西中文传媒蓝海国际投资
有限公司投资总监、副总经理,马栏山文化创意投资有限公司投资总监;现任湖
南电广传媒股份有限公司董事、副总经理,兼任深圳市达晨创业投资有限公司总
经理。
     董事付华杰先生,中共党员,硕士研究生学历。2018 年 3 月被选举为银河
基金管理有限公司第四届董事会董事。历任金飞民航经济发展中心投资主管,首
都机场地产集团有限公司部门经理助理,首都机场集团资产管理有限公司部门经
理。现任首都机场集团公司资本运营部副总经理。
     董事倪毓明先生,现任中国银河金融控股有限责任公司股权管理运营部总经
理。
     董事戚振忠先生,中共党员,企业管理硕士,高级经济师。2017 年 2 月被
选举为银河基金管理有限公司第四届董事会董事。历任大港油田总机械厂技术
员、大港油田局办公室科员、大港油田经济研究所科员,现任中石油集团公司资
本运营部处长。
     独立董事王福山先生,中共党员,大学本科学历,高级工程师。2002 年 6
月被选举为银河基金管理有限公司第一届董事会独立董事,第二届、第三届、第
四届董事会连任。历任北京大学教师,国家地震局副司长,中国人民保险公司部
门总经理,中国人保信托投资公司副董事长,深圳阳光基金管理公司董事长等职。
现任中国人寿保险公司巡视员。
     独立董事王建宁先生,中共党员,硕士,律师。2015 年 11 月被选举为银河
基金管理有限公司第四届董事会独立董事。历任国家建设委员会干部,国家经济
委员会外事局干部,国家计划委员会工业经济联合会国际部干部,日本野村证券
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株式会社总部投资及咨询顾问,全国律协会员法律助理,现任北京德恒律师事务
所律师、合伙人。
  独立董事郭田勇先生,2014 年 4 月被选举为银河基金管理有限公司独立董
事。中央财经大学金融学院教授、博士生导师,中央财经大学中国银行业研究中
心主任。亚洲开发银行高级顾问、中国人民银行货币政策委员会咨询专家、中国
银监会外聘专家、中国支付清算协会互联网金融专家委员会委员、中国国际金融
学会理事。
  独立董事楼建波先生,北京大学法学院教授、博士生导师,北京大学房地产
法研究中心主任。兼任中国法学会商法学研究会理事,北京市物权法研究会副会
长;曾任英国剑桥大学中国商法讲师。
  监事刘孝红先生,管理与科学工程博士,高级经济师,曾任西南证券研究所
策略投资部经理、研究员,北京高新技术创业投资有限责任公司副总经理,银河
达华低碳产业(天津)基金管理有限公司总经理。
  监事刘晓彬女土,大学本科学历。曾任职于申银万国证券股份有限公司,2003
年 3 月入职银河基金管理有限公司。现为银河基金管理有限公司支持保障部副总
监,后台运营负责人。
  监事赵斌先生,中共党员,大学本科学历。2015 年 11 月被选举为银河基金
管理有限公司第四届监事会监事。先后任职于北京城建华城监理公司、银河证券
有限公司。现为银河基金管理有限公司第一党支部书记,北京分公司总经理。
  总经理于东升先生(代为履行董事长职务),中共党员,经济学博士。现任
银河基金管理有限公司党委副书记、总经理。历任西安石油勘探仪器总厂助工,
中国南方证券有限公司南方证券营业部副经理、总经理、计划财务管理总部副总
经理,湘财证券华东地区业务管理总部总经理、市场总监,泰达宏利基金管理有
限公司总经理助理兼市场业务总监,汇添富基金管理有限公司副总经理,申万菱
信基金管理有限公司总经理,上海尚阳投资管理有限公司总经理,华宝基金管理
有限公司常务副总经理,诺安基金管理有限公司副总经理。
  督察长秦长建先生,中共党员,研究生学历,硕士学位。持有中国注册会计
师、国际注册内部审计师、法律职业资格证书、中国注册资产评估师等专业资格
证书,先后在会计师事务所、上市公司等行业从事内审、财务、资产评估等工作。
         银河定投宝中证腾讯济安价值 100A 股指数型发起式证券投资基金招募说明书(更新)
部总监。
  副总经理徐琳女士,中共党员,工商管理硕士。曾先后在南方证券有限公司
上海分公司、中银基金管理有限公司从事营销、管理等工作。2016 年 12 月加入
银河基金管理有限公司任总经理助理,2017 年 1 月起兼任市场部总监。
  首席信息官管良权先生,研究生学历,硕士学位。曾先后在上海神通电信
有限公司、金信证券、华安基金管理有限公司、中银基金管理有限公司从事系
统开发、信息技术管理等相关工作。2021 年 12 月加入银河基金管理有限公司,
现任首席信息官。
  罗博先生,中共党员,博士研究生学历,17 年证券从业经历。曾就职于华
夏银行,中信万通证券有限公司,期间从事企业金融、投资银行业务及上市公
司并购等工作。2006 年 2 月加入银河基金管理有限公司,历任产品设计经理、
衍生品数量化投资研究员、行业研究员等职务,现担任基金经理。2009 年 12
月起担任银河沪深 300 价值指数证券投资基金的基金经理,2014 年 3 月担任银
河定投宝中证腾讯济安价值 100A 股指数型发起式证券投资基金的基金经理,
年 2 月起担任银河嘉谊灵活配置混合型证券投资基金的基金经理,2021 年 2 月
起担任银河量化稳进混合型证券投资基金的基金经理,2021 年 6 月起担任银河
量化优选混合型证券投资基金、银河量化价值混合型证券投资基金、银河沪深
  本基金历任基金经理:楼华锋先生,2016 年 1 月至 2021 年 6 月;罗博先
生,2014 年 3 月至今。
  权益投委会:总经理于东升先生,公司投资业务总监兼股票投资部总监张
杨先生。
  固收投委会:总经理于东升先生,固定收益部总监韩晶先生,固定收益部
基金经理张沛先生,研究部固收研究员洪汉先生。
   上述人员之间均无亲属关系。
        银河定投宝中证腾讯济安价值 100A 股指数型发起式证券投资基金招募说明书(更新)
  (三)基金管理人职责
  基金管理人应严格依法履行下列职责:
金份额的发售、申购、赎回和登记事宜;
资产;
经营方式管理和运作基金财产;
证所管理的基金财产和管理人的财产相互独立,对所管理的不同基金分别管理,
分别记账,进行证券投资;
三人谋取利益,不得委托第三人运作基金财产;
法符合基金合同等法律文件的规定;
义务;
法》、基金合同及其他有关规定另有规定外,在基金信息公开披露前应予保密,
不得向他人泄露;
分配收益;
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配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会;
其他法律行为;
变现和分配;
应当承担赔偿责任,其赔偿责任不因其退任而免除;
利益向基金托管人追偿;
并通知基金托管人;
益行使因基金财产投资于证券所产生的权利,不谋求对上市公司的控股和直接
管理;
  (四)基金管理人承诺
制制度,采取有效措施,防止违反《基金法》行为的发生;
制制度,采取有效措施,防止下列行为的发生:
     (1)将基金管理人固有财产或者其他人财产混同于基金财产从事证券投
资;
     (2)不公平地对待管理的不同基金财产;
     (3)利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的第三人谋取利
         银河定投宝中证腾讯济安价值 100A 股指数型发起式证券投资基金招募说明书(更新)
益;
     (4)向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失;
     (5)侵占、挪用基金财产;
     (6)泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示
他人从事相关的交易活动;
     (7)玩忽职守,不按照规定履行职责;
 (8)依照法律、行政法规有关规定,由中国证监会规定禁止的其他行为。
家有关法律、法规、规章及行业规范,诚实信用、勤勉尽责,不从事以下活动:
     (1)越权或违规经营;
     (2)违反基金合同或托管协议;
     (3)故意损害基金持有人或其他基金相关机构的合法权益;
     (4)在向中国证监会报送的资料中弄虚作假;
     (5)拒绝、干扰、阻挠或者严重影响中国证监会依法监管;
     (6)玩忽职守、滥用职权;
     (7)泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的
基金投资内容、基金投资计划等信息;
  (8)除按本公司制度进行基金运作投资外,直接或间接进行其他股票投资;
  (9)协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易;
  (10)违反证券交易场所业务规则,利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格,
扰乱市场秩序;
  (11)贬损同行,以提高自己;
  (12)在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分;
  (13)以不正当手段谋求业务发展;
  (14)有悖社会公德,损害证券投资基金人员形象;
  (15)其他法律、行政法规禁止的行为。
 为维护基金份额持有人的合法权益,本基金禁止从事下列行为:
 (1)承销证券;
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 (2)违反规定向他人贷款或者提供担保;
 (3)从事承担无限责任的投资;
 (4)买卖其他基金份额,但是中国证监会另有规定的除外;
 (5)向基金管理人、基金托管人出资;
 (6)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;
 (7)依照法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。
   (五)基金经理承诺
为基金份额持有人谋取最大利益;
易,不利用职务之便为自己、或任何第三者谋取利益;
 规定,不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开
 的基金投资内容、基金投资计划等信息;
  (六)基金管理人内部控制制度
  基金管理人的内部风险控制体系包括内控架构体系、管理制度体系和风险定
位管理系统等。其中,内控架构体系分成员工自律、各部门内设风险经理的监督
和检查、总经理领导下的监察部的监督和检查、董事会领导下的专门委员会及督
察长办公室的监督和指导等四个层次。
  与此相适应,基金管理人建立了一个多层次的管理制度体系来加强和完善内
部风险控制,包括公司章程、内部控制指引、基本管理制度、部门管理暂行办法
与业务手册等五个层次;风险定位管理系统则是在分析公司业务和流程中的风险
点、评估风险的大小和等级、针对潜在风险点制定相应的控制措施等基础上形成
的风险管理信息系统。基金管理人将根据国内外市场形势的变化,对内部风险控
制体系进行及时的修整和完善。
  基金管理人依据内部控制指引制定了监察稽核制度、财务管理制度、人力资
         银河定投宝中证腾讯济安价值 100A 股指数型发起式证券投资基金招募说明书(更新)
源管理制度等基本制度和一系列部门规章制度、业务操作程序与风险控制措施,
从而进一步防范风险,保护基金财产的安全与完整,促进各项经营活动的有效实
施。
  基金管理人在董事会专门设立了合规审查与风险控制委员会,并下设督察长
办公室作为其常设机构,负责对公司的经营管理情况进行审查,指导公司监察部
的日常工作。督察长可列席公司的任何会议,每季出具独立的监察稽核报告,分
别报送中国证监会及合规审查与风险控制委员会。如发现有重大违规违法行为,
督察长将立即向中国证监会、合规审查与风险控制委员会及公司董事长报告。
     基金管理人的公司财务管理与基金会计核算严格区分。公司财务管理主要
通过严格执行国家有关会计政策、制度和准则,如实、准确地反映公司各项业务
活动及成本开支情况。与此同时,基金管理人制定了基金会计工作操作流程和会
计岗位工作手册,根据全面性、独立性、相互制约等原则针对各个风险点建立起
了严密的基金会计控制系统。
  人力资源管理制度是规范公司员工行为、激发员工的积极性和创造性、提高
员工素质和工作效率、保护员工的正当权利、促进公司发展的制度基础。为此,
基金管理人建立了一整套科学化、标准化的聘用、培训、考评、晋升及淘汰制度
体系,提高员工业务与道德素质,努力塑造出业内一流的员工队伍。
  (1)投资决策与执行相分离。投资决策委员会负责制定投资原则并审定资产
配置比例,基金经理小组在投资决策委员会确定的范围内,负责确定与实施投资
策略、进行具体的证券选择、构建和调整投资组合并下达投资指令,中央交易室
交易员负责交易执行;
  (2)投资决策权限控制。基金经理小组对单只证券投资超过一定比例的,须
提交书面报告,经投资总监或投资决策委员会(视投资比例而定)批准后才能执
行;
  (3)警示性控制。中央交易室对有问题的交易指令进行预警,并在投资组合
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中各类资产的投资比例将达到法规和公司规定的比例限制时进行预警。对投资比
例的预警是通过交易系统设置各类资产投资比例的预警线,在达到接近限制比例
前的某一数值时,系统自动预警,中央交易室及时向基金经理小组反馈预警情况;
  (4)禁止性控制。根据法律、法规和公司规定的禁止行为,制定证券投资限
制表,包括受限制的证券和受限制的行为(如反向交易、对敲和单只证券投资的
一定比例等)。基金经理小组构建组合时不能突破这些限制,同时中央交易室对
此进行监控,通过预先的设定,交易系统能对这些情况进行自动提示和限制;
  (5)一致性控制。对基金经理小组下达的投资交易指令、交易员输入交易系
统的交易指令和基金会计成交回报进行一致性复核,确保交易指令得到准确执
行;
  (6)多重监控和反馈。中央交易室对投资行为进行一线监控(包括上述警示性
控制和禁止性控制)。中央交易室本身同时受基金经理小组及监察稽核的双重监
控:基金经理小组监控交易指令的正确执行;监察稽核部门监控有问题的交易。
  (1)具有基金会计核算办法和会计核算业务的操作及控制规程,确保会计业
务有章可循;
  (2)按照相互制约原则,建立了基金会计业务的双人复核制度以及与托管行
相关业务的相互核查监督制度;
  (3)为了防范基金会计在资金头寸管理上出现透支风险,制定了资金头寸管
理制度;
  (4)制定了完善的档案保管和财务交接制度。
  为保证技术系统的安全稳定运行,公司对硬件设备的安全运行、数据传输
与网络安全管理、软硬件的维护、数据的备份、信息技术人员操作管理、危机
处理等方面都制定了完善的制度。
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                       四、基金托管人
一、基金托管人情况
(一)基本情况
名称:中国建设银行股份有限公司(简称:中国建设银行)
住所:北京市西城区金融大街 25 号
办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
法定代表人:田国立
成立时间:2004 年 09 月 17 日
组织形式:股份有限公司
注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
存续期间:持续经营
基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]12 号
联系人:李申
联系电话:(021) 6063 7102
(二)主要人员情况
中国建设银行总行设资产托管业务部,下设综合处、基金市场处、证券保险资
产市场处、理财信托股权市场处、全球托管处、养老金托管处、新兴业务处、
运营管理处、跨境托管运营处、社保及大客户服务处、托管应用系统支持处、
合规监督处等 12 个职能处室,在安徽合肥设有托管运营中心,在上海设有托管
运营中心上海分中心,共有员工 300 余人。
(三)基金托管业务经营情况
作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行,中国建设银行一直秉持
“以客户为中心”的经营理念,不断加强风险管理和内部控制,严格履行托管
人的各项职责,切实维护资产持有人的合法权益,为资产委托人提供高质量的
托管服务。经过多年稳步发展,中国建设银行托管资产规模不断扩大,托管业
务品种不断增加,已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老
个人账户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金、职业年金、存托业务等产品在内的
托管业务体系,是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至 2021
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年三季度末,中国建设银行已托管 1120 只证券投资基金。中国建设银行专业高
效的托管服务能力和业务水平,赢得了业内的高度认同。截至目前,中国建设
银行先后多次被《全球托管人》、 《财资》、
                    《环球金融》杂志及《中国基金报》
评选为“最佳托管银行”、连续多年荣获中央国债登记结算有限责任公司(中债)
“优秀资产托管机构”、银行间市场清算所股份有限公司(上清所)“优秀托管
银行”奖项、并在 2017、2019、2020、2021 年分别荣获《亚洲银行家》颁发的
“最佳托管系统实施奖”、“中国年度托管业务科技实施奖”、“中国年度托管银
行(大型银行)”以及“中国最佳数字化资产托管银行”奖项。
二、基金托管人的内部控制制度
(一)内部控制目标
中国建设银行托管业务确保贯彻落实国家有关法律法规及监管规定,勤勉尽责,
恪尽职守,保证托管资产的安全、完整,保障所托管基金的稳健运行,维护基
金份额持有人利益;规范业务操作,严格按规程进行业务处理和操作,有效管
控托管业务风险;确保所披露信息的完整、及时,保证客户信息不泄漏。
(二)内部控制组织结构
中国建设银行设有风险管理与内控管理委员会,负责全行风险管理与内部控制
的研究、议事和协调工作。内部控制管理部门是牵头内部控制管理的职能部门,
牵头内部控制体系的统筹规划、组织落实和检查评价。资产托管业务部设置专
门负责内部控制工作的处室,配备了专职内控合规人员负责托管业务的内控合
规工作。
(三)内部控制原则
中国建设银行托管业务内部控制遵循全面性、重要性、制衡性、适应性和独立
性原则。
有的机构、岗位,约束所有托管业务人员。
风险托管业务领域。
办托管业务均坚持内控优先,在组织机构、权责分配、业务流程等方面形成相
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互制约、相互监督的机制。
险状况等相匹配,并根据情况变化及时调整。
对不同客户的资产分别设置账户、独立核算、分账管理。
(三)内部控制措施
制账户内托管资产的职责,所托管资产与托管人自有资产、托管的其他资产严
格分开,保证托管资产的安全、独立和完整。
严禁超范围经营。明确业务处理岗位权限,各级人员在授权范围内行使职权和
承担责任。明确不相容岗位,实施相应的分离措施,形成各司其职、各负其责、
相互制约的工作机制。
订,持续维持托管业务规章制度的适应性和有效性,严格保障托管业务规范运
营。
点。
效性。
的快速响应和及时处置。组织开展应急演练,保障托管业务持续运营。
音、录像及门禁持续有效。系统实现独立与隔离,建立安全的数据传输通道和
数据备份机制,保障数据传输和存储安全。
和员工操守教育,培育忠于所托、勤勉尽责的合规文化。
自 2007 年起,资产托管业务部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部
控制审计,均获无保留意见,并已经成为常规化的内控工作手段。
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三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
(一)监督方法
依照《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办
法》、《证券投资基金托管业务管理办法》及其配套法规和基金合同、托管协议
的约定,监督所托管基金的投资运作,对基金管理人运作基金的投资比例、投
资范围、投资组合等情况进行监督。在日常为基金投资运作所提供的基金清算
和核算服务环节中,对基金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用
的提取与开支情况进行检查监督。
(二)监督流程
基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律法规及基金托管协议的规定,
应当拒绝执行,及时提示基金管理人,并依照法律法规的规定及时向中国证监
会报告。基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的指令违反法律法
规、基金托管协议规定的,应当及时提示基金管理人在规定期限内改正,并依
照法律法规的规定及时向中国证监会报告。
每个工作日对基金投资运作比例等情况进行监督,如发现异常情况,向基金管
理人进行风险提示,与基金管理人进行情况核实,督促其改正,并依照法律法
规的规定及时向中国证监会报告。
基金管理人有义务配合和协助基金托管人的监督和核查,对基金托管人发出的
提示,应在规定时间内答复并改正;对基金托管人的合理疑义,应及时解释或
举证;对基金托管人按照法律法规和托管协议的要求需向中国证监会报告的事
项,应积极配合提供相关数据资料和制度等。
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                   五、相关服务机构
(一)基金份额发售机构
(1)银河基金管理有限公司
地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 1568 号 15 层
法定代表人:刘立达
网址:www.galaxyasset.com(支持网上交易)
客服热线:400-820-0860
直销业务电话:(021)38568981 / (021)38568507
传真交易电话:(021)38568985
联系人:郑夫桦、徐佳晶
(2)银河基金管理有限公司北京分公司
地址:北京市西城区月坛西街 6 号院 A-F 座三层(邮编:100045)
电话:(010)56086900
传真:(010)56086939
联系人:郭森慧
(3)银河基金管理有限公司广州分公司
地址:广州市天河区广州大道中 988 号 2602 房(邮编 510610);
电话:(020)88524556
联系人:王晓萍
(4)银河基金管理有限公司哈尔滨分公司
地址:哈尔滨市南岗区果戈里大街 206 号三层
电话:(0451)82812867
传真:(0451)82812869
联系人:崔勇
(5)银河基金管理有限公司深圳分公司
地址:深圳市福田区航天大厦 A 座 1601C(邮编:518046)
电话:13560786745
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联系人:史忠民
(1)交通银行股份有限公司
住所:上海市浦东新区银城中路188号
法定代表人:任德奇
客户服务电话:95559
网址:www.bankcomm.com
(2)中信银行股份有限公司
住所:北京市朝阳区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、32-42 层
法定代表人:朱鹤新
客户服务电话:95558
网址:bank.ecitic.com
(3)中国邮政储蓄银行股份有限公司
住所:北京市西城区金融大街 3 号
法定代表人:张金良
客户服务电话:95580
网址:www.psbc.com
(4)东莞农村商业银行股份有限公司
住所:广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号
法定代表人:王耀球
客户服务电话:961122
网址:www.drcbank.com
(5)南京银行股份有限公司
住所:南京市中山路 288 号
法定代表人:胡昇荣
客户服务电话:95302
网址:www.njcb.com.cn
(6)中国银河证券股份有限公司
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办公地址:北京市丰台区西营大街 8 号院 1 号楼青海金融大厦
住所:北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层
法定代表人:陈共炎
客户服务电话:400-888-8888 或 95551
网址:www.chinastock.com.cn
(7)中泰证券股份有限公司
住所:山东省济南市市中区经七路 86 号
法定代表人:李玮
联系人:吴阳
客户服务电话:95538
网址:www.zts.com.cn
(8)招商证券股份有限公司
住所:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层
法定代表人:宫少林
客户服务电话:95565、0755-95565
网址: www.cmschina.com
(9)申万宏源证券有限公司
住所:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
法定代表人:李梅
客户服务电话:95523 或 4008895523
网址: www.swhysc.com
(10)光大证券股份有限公司
住所:上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人:刘秋明
客户服务电话:95525
网址:www.ebscn.com
(11)海通证券股份有限公司
住所:上海市淮海中路 98 号
办公地址:上海市广东路 689 号海通证券大厦
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法定代表人:王开国
客户服务电话:95553 或拨打各城市营业网点咨询电话
网址:www.htsec.com
(12)长江证券股份有限公司
住所:湖北省武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法人代表:尤习贵
客户服务电话:4008-888-999 或 95579
网址:www.95579.com
(13)中信证券股份有限公司
住所:广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦第 A 层
办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 20 层
法定代表人:王东明
客户服务电话:95558
网址:www.cs.ecitic.com
(14)中信证券(山东)有限责任公司
住所:山东省青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 20 层
法定代表人:杨宝林
客户服务电话:95548
网址:sd.citics.com
(15)中航证券有限公司
住所:江西省南昌市抚河北路 291 号
办公地址:南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼
法定代表人:杜航
客户服务电话:400-8866-567
网址:www.scstock.com
(16)广发证券股份有限公司
住所: 广州市天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼
办公地址:广州市天河区马场路 26 号广发证券大厦
法定代表人:林治海
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客户服务电话:95575 或 02095575
网址: www.gf.com.cn
(17)安信证券股份有限公司
住所:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地址:深圳市福田区深南大道 2008 号中国凤凰大厦 1 栋 9 层
法定代表人:牛冠兴
客户服务电话:4008-001-001
网址:www.essence.com.cn
(18)中国国际金融股份有限公司
住所:北京建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
办公地址:北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 6 层
法定代表人:金立群
客户服务电话:400-910-1166
网址:www.cicc.com.cn
(19)东北证券股份有限公司
住所:长春市生态大街 6666 号
法定代表人:李福春
客户服务电话:95360
网址:www.nesc.cn
(20)天相投资顾问有限公司
住所:北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701
办公地址:北京市西城区金融街 5 号新盛大厦 B 座 4 层
法定代表人:林义相
客户服务电话:(010)66045678
网址:www.txsec.com/www.jijin.txsec.com
(21)信达证券股份有限公司
住所:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
法定代表人:张志刚
客户服务电话:95321
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网址:www.cindasc.com
(22)东海证券股份有限公司
注册地址:江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层
办公地址:上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦
法定代表人:陈耀庭
客户服务电话:95531;400-8888-588
网址:www.longone.com.cn
(23)平安证券股份有限公司
住所:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层
法定代表人:曹实凡
客户服务电话:95511-8
网址: stock.pingan.com
(24)华龙证券股份有限公司
住所:甘肃省兰州市静宁路 308 号
办公地址:甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号
法定代表人:祁建邦
客户服务电话:95368
网址:www.hlzq.com
(25)中信建投证券股份有限公司
住所:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址:北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人:王常青
客户服务电话:400-888-8108
网址:www.csc108.com
(26)华福证券有限责任公司
住所:福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层
办公地址:福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至 10 层
法定代表人:黄金琳
客户服务电话:(0591)96326
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网址:www.hfzq.com.cn
(27)中山证券有限责任公司
注册地址:深圳市南山区创业路 1777 号海信南方大厦 21、22 层
办公地址:深圳市南山区创业路 1777 号海信南方大厦 21、22 层
法定代表人:林炳城
客户服务电话: 95329
网址:www.zszq.com
(28)东兴证券股份有限公司
住所:北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 5 号 新 盛 大 厦 B 座 12-15 层
办公地址:北京市西城区金 融 大 街 5 号 新 盛 大 厦 B 座 12 层
法定代表人:徐勇力
客户服务电话:4008-888-993
网址:www.dxzq.net
(29)国泰君安证券股份有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路618号
办公地址:上海市静安区南京西路768号国泰君安大厦
法定代表人:贺青
服务热线 : 95521 / 4008888666
网址:www.gtja.com
(30) 中国中金财富证券有限公司
住所:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A 栋第18 层-21
层及第04 层01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、22、
办公地址:深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心A 栋第04、18 层至
法定代表人:高涛
网址:www.ciccwm.com
客户服务电话:400-600-8008、95532
(31)申万宏源西部证券有限公司
        银河定投宝中证腾讯济安价值 100A 股指数型发起式证券投资基金招募说明书(更新)
住所:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20楼
办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20
楼2005室(邮编:830002)
法定代表人:韩志谦
客户服务电话:400-800-0562
网址:www.hysec.com
(32)上海证券有限责任公司
住所:上海市黄浦区四川中路213号7楼
法定代表人:李俊杰
客户服务电话:(021)962518
网址:www.962518.com
(33)中信期货有限公司
住所:广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层
法定代表人:张皓
客户服务电话:400-990-8826
网址:www.citicsf.com
(34)国金证券股份有限公司
住所:四川省成都市东城根上街95号
法人代表人:冉云
客户服务电话:95310
网址:www.gjzq.com.cn
(35)第一创业证券股份有限公司
住所:深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼
法定代表人:刘学民
客户服务电话:95358
网址:www.firstcapital.com.cn
(36)华西证券股份有限公司
        银河定投宝中证腾讯济安价值 100A 股指数型发起式证券投资基金招募说明书(更新)
住所:四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦
法定代表人:杨炯洋
网址:www.hx168.com.cn
客户服务电话:95584、4008-888-818
(37) 财通证券股份有限公司
办公地址:杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心 201、501、502、1103、
法定代表人: 沈继宁
客户服务电话:95336
网址:www.ctsec.com
(38)方正证券股份有限公司
住所:湖南省长沙市天心区湘江中路二段 36 号华远华中心 4、5 号楼
办公地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 40 层
法人代表:施华
客户服务电话:95571
网址:www.foundersc.com
(39) 华鑫证券有限责任公司
住所:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01(b)单元
法定代表人:俞洋
客户服务电话:95323,4001099918
网址: www.cfsc.com.cn
(40) 南京证券股份有限公司
住所:南京市江东中路 389 号
办公地址:南京市江东中路 389 号
法定代表人:李剑锋
客户服务电话:95386
网址:www.njzq.com.cn
(41)宁波银行股份有限公司
           银河定投宝中证腾讯济安价值 100A 股指数型发起式证券投资基金招募说明书(更新)
    住所:浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号
    法定代表人:陆华裕
    客户服务电话:95574
    网址:www.nbcb.com.cn
    (42) 中国人寿保险股份有限公司
    住所:北京市西城区金融大街 16 号
    法定代表人:王滨
    客户服务电话:95519
    网址:www.e-chinalife.com
    (43)阳光人寿保险股份有限公司
    住所:海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亚阳光金融广场 16 层
    法定代表人:李科
    客户服务电话:40088-95510
    网址:fund.sinosig.com
    (44)中信证券华南股份有限公司
    注册地址:广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20

    办公地址:广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20

    法定代表人:胡伏云
    客户服务电话:95396
    网址:www.gzs.com.cn
    (45)东方财富证券股份有限公司
    地址:西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼
    法定代表人:戴彦
    客户服务电话:95357
    网址:www.18.cn
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(1)上海天天基金销售有限公司
住所: 浦东新区峨山路 613 号 6 幢 551 室
法定代表人:其实
客户服务电话:400-1818-188
网址: www.1234567.com.cn
(2)上海好买基金销售有限公司
住所:上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室
办公地址:上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903~906室
法定代表人:杨文斌
客户服务电话:400-8850-099
网址: www.howbuy.com
(3)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司
住所:杭州市江南大道 3588 号
法定代表人:陈柏青
客户服务电话:400-0766-123
网址: www.fund123.cn
(4)深圳众禄基金销售有限公司
住所:深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元
法定代表人:薛峰
客户服务电话:400-6788-887
网址: www.zlfund.cn,www.jjmmw.com
(5)浙江同花顺基金销售有限公司
住所:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室
办公地址:浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 楼
法定代表人:凌顺平
客户服务电话:4008-773-772
网址:www.5ifund.com
(6)上海利得基金销售有限公司
住所:上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室
       银河定投宝中证腾讯济安价值 100A 股指数型发起式证券投资基金招募说明书(更新)
办公地址:上海市浦东新区东方路 989 号中达广场 201 室
法定代表人:盛大
客户服务电话:400-067-6266
网址: www.leadfund.com.cn
(7)日发资产管理(上海)有限公司
住所:上海市陆家嘴花园石桥路 66 号东亚银行大厦 1307 室
法定代表人:周泉恭
客户服务电话:(021)61600500
网址: www.rffund.com
(8)上海汇付金融服务有限公司
住所:上海市黄浦区中山南路 100 号 19 层
办公地址:上海市虹梅路 1801 号凯科国际大厦 7 层
法定代表人:冯修敏
客户服务电话:400-820-2819
网址: fund.bundtrade.com
(9)上海联泰资产管理有限公司
住所:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室
办公地址:上海市长宁区金钟路 658 弄 2 号楼 B 座 6 楼
法定代表人:燕斌
客户服务电话:4000-466-788
网址: www.91fund.com.cn
(10)北京展恒基金销售有限公司
住所:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
法定代表人:闫振杰
客户服务电话:400-888-6661
网址:www.myfund.com
(11)上海长量基金销售投资顾问有限公司
住所:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址:上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层
       银河定投宝中证腾讯济安价值 100A 股指数型发起式证券投资基金招募说明书(更新)
法定代表人:张跃伟
客户服务电话:400-089-1289
网址: www.erichfund.com
(12)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
住所:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#
办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国企大厦 C 座 9 层
法定代表人:马令海
客户服务电话:400-850-7771
网址: t.jrj.com.cn
(13)诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司
住所:上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650 号 205 室
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴银城中路 68 号时代金融中心 8 楼 801
法定代表人:汪静波
客户服务电话:400-821-5399
网址:www.noah-fund.com
(14)济安财富(北京)资本管理有限公司
住所:北京市朝阳区东三环中路 7 号 4 号楼 40 层 4601 室
办公地址:北京市朝阳区东三环中路 7 号北京财富中心 A 座 46 层
法定代表人:杨健
客户服务电话:400-075-6663
网址:www.pjfortune.com
(15)上海陆金所资产管理有限公司
住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼
法定代表人:郭坚
客户服务电话:4008-219-031
网址:www.lufunds.com
(16)深圳富济财富管理有限公司
住所: 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室
办公地址:深圳市南山区高新南七道 12 号惠恒集团二期 418 室
            银河定投宝中证腾讯济安价值 100A 股指数型发起式证券投资基金招募说明书(更新)
    法定代表人:齐小贺
    客户服务电话:(0755)83999913
    网址: www.jinqianwo.cn
    (17)海银基金销售有限公司
    住所:上海市浦东新区东方路 1217 号 16 楼 B 单元
    法定代表人:刘惠
    客户服务电话:400-808-1016
    网址: www.fundhaiyin.com
    (18)珠海盈米财富管理有限公司
    住所:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室 3491
    办公地址:广州市 海 珠区琶洲大 道东 1 号保利国际 广场南 塔 12 楼
    室
    法定代表人:肖雯
    客户服务电话:(020)89629066
    网址: www.yingmi.cn
    (19)上海凯石财富基金销售有限公司
    住所:上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室
    办公地址:上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼
    法定代表人:陈继武
    客户服务电话:4000-178-000
    网址: www.lingxianfund.com
    (20)大泰金石投资管理有限公司
    住所:南京市建邺区江东中路 359 号国睿大厦一号楼 B 区 4 楼 A506 室
    法定代表人:袁顾明
    客户服务电话:400-928-2266
    网址: www.dtfunds.com
    (21)北京乐融多源投资咨询有限公司
    住所:北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 1603
       银河定投宝中证腾讯济安价值 100A 股指数型发起式证券投资基金招募说明书(更新)
法定代表人:董浩
客户服务电话:400-068-1176
网址: www.jimufund.com
(22)奕丰金融服务(深圳)有限公司
住所:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室
办公地址:深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1116 室
法定代表人:TAN YIK KUAN
客户服务电话:400-6846-500
网址: www.ifastps.com.cn
(23)中证金牛(北京)投资咨询有限公司
住所:北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室
办公地址:北京市西城区宣武门外大街甲一号环球财讯中心 A 座 5 层
法定代表人:彭运年
客户服务电话:010-59336512
网址:www.jnlc.com
(24)厦门市鑫鼎盛控股有限公司
住所:厦门市思明鹭江道 2 号第一广场 15 楼
法定代表人:陈洪生
客户服务电话:400-6980-777
网址:www.xds.com.cn
(25)北京恒天明泽基金销售有限公司
住所:北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室
办公地址:北京市朝阳区东三环北路甲 19 号嘉盛中心 30 层
法定代表人:梁越
客户服务电话:4008-980-618
网址:www.chtfund.com
(26)北京汇成基金销售有限公司
住所:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 室
法定代表人:王伟刚
       银河定投宝中证腾讯济安价值 100A 股指数型发起式证券投资基金招募说明书(更新)
客户服务电话:400-6199-059
网址:www.fundzone.cn
(27)浙江金观诚财富管理有限公司
住所:杭州市拱墅区登云路 45 号(锦昌大厦)1 幢 10 楼 1001 室
法定代表人:徐黎云
客户服务电话:400-001-8811
网址:www.jincheng-fund.com
(28)北京唐鼎耀华投资咨询有限公司
住所:北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 236 室
办公地址:北京朝阳区亮马桥路 40 号二十一世纪大厦 A 座 303
法定代表人:王岩
客户服务电话:400-8199-868
网址:www.tdyhfund.com
(29)泛华普益基金销售有限公司
住所:四川省成都市成华区建设路 9 号高地中心 1101 室
法定代表人:于海锋
客户服务电话:400-8878-566
网址: www.pyfund.cn
(30)北京钱景财富投资管理有限公司
住所:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
法定代表人:赵荣春
客户服务电话:400-678-5095
网址:www.niuji.net
(31)上海基煜基金销售有限公司
住所:上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室
办公地址:上海市昆明路 518 号北美广场 A 栋 1002 室
法定代表人:王翔
客户服务电话:021- 65370077
网址:www.jiyufund.com.cn
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    (32)凤凰金信(银川)投资管理有限公司
    住所:宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142 号 14

    办公地址:北京市朝阳区紫月路 18 号院 朝来高科技产业园 18 号楼
    法定代表人:程刚
    客户服务电话:400-810-5919
    网址:www.fengfd.com
    (33)北京懒猫金融信息服务有限公司
    住所:北京市石景山区石景山路 31 号院盛景国际广场 3 号楼 1119
    法定代表人:许现良
    客户服务电话:4001-500-882
    网址:www.lanmao.com
    (34)武汉市伯嘉基金销售有限公司
    住所:湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城(一期)第七
    幢 23 层 1 号 4 号
    法定代表人:陶捷
    客户服务电话:(027)87006003
    (35)杭州科地瑞富基金销售公司
    住所:杭州市下城区武林时代商务中心 1604 室
    法定代表人:陈刚
    客户服务电话:(0571)86655920
    网址:www.cd121.com
    (36)北京广源达信投资管理有限公司
    住所:北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座六层 605 室
    法定代表人:齐剑辉
    客户服务电话:400-623-6060
    网址:www.niuniufund.com
    (37)北京肯特瑞财富投资管理有限公司
       银河定投宝中证腾讯济安价值 100A 股指数型发起式证券投资基金招募说明书(更新)
住所:北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401-15
法定代表人:陈超
客户服务电话:95118/400-098-8511
网址:jr.jd.com
(38)和讯信息科技有限公司
住所:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 1002 室
办公地址:上海市浦东新区东方路 18 号保利广场 18 层
法定代表人:王莉
客户服务电话:400-920-0022/ (021)20835588
网址:licaike.hexun.com
(39) 深圳前海微众银行股份有限公司
住所:广东省深圳市南山区田厦金牛广场 A 座 36 楼、37 楼
办公地址:广东省深圳市南山区田厦金牛广场 A 座 36 楼、37 楼
法定代表人:顾敏
客户服务电话:400-999-8800
网址:www.webank.com
(40)上海华夏财富投资管理有限公司
住所:上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室
办公地址:上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室
法定代表人:李一梅
客户服务电话:400-817-5666
网址:www.amcfortune.com
(41)中民财富管理(上海)有限公司
住所:上海市黄浦区中山南路 100 号 07 层
办公地址:上海市黄浦区中山南路 100 号 07 层
法定代表人:弭洪军
客户服务电话:400-876-5716
网址:www.cmiwm.com
(42)北京格上富信投资顾问有限公司
           银河定投宝中证腾讯济安价值 100A 股指数型发起式证券投资基金招募说明书(更新)
    住所:北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室
    办公地址:北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室
    法定代表人:李悦章
    客户服务电话:400-066-8586
    网址:www.igesafe.com
    (43)北京蛋卷基金销售有限公司
    住所:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层
    办公地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层
    法定代表人:钟斐斐
    客户服务电话:4000-618-518
    网址:danjuanapp.com
    (44) 上海万得投资顾问有限公司
    住所:中国(上海)自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座
    办公地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座
    法定代表人:王廷富
    客户服务电话:400-821-0203
    网址:www.520fund.com.cn
    (45) 上海挖财金融信息服务有限公司
    住所:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02/03 室
    办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02/03

    法定代表人:胡燕亮
    客户服务电话:400-025-6569
    网址:www.wacaijijin.com
    (46) 金惠家保险代理有限公司
    住所:北京市海淀区东升园公寓 1 号楼 1 层南部
    办公地址:北京市海淀区东升园公寓 1 号楼 1 层南部
    法定代表人:夏予柱
    客户服务电话:400-855-7333
          银河定投宝中证腾讯济安价值 100A 股指数型发起式证券投资基金招募说明书(更新)
  网址:www.jhjfund.com
  (47)民商基金销售(上海)有限公司
  注册地址:上海黄浦区北京东路 666 号 H 区(东座)6 楼 A31 室
  办公地址:上海市浦东新区张扬路 707 号生命人寿大厦 32 楼
  法定代表人:贲惠琴
  客户服务电话:021-50206003
  网址:www.msftec.com
  (48)泰诚财富基金销售(大连)有限公司
  注册地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
  办公地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
  法定代表人:林卓
  客户服务电话:400-0411-001
  网址:www.taichengcaifu.com
  (49)江苏汇林保大基金销售有限公司
  注册地址:南京市高淳区经济开发区古檀大道 47 号
  办公地址:南京市鼓楼区中山北路 2 号绿地紫峰大厦 2005 室
  法定代表人:吴言林
  客户服务电话:025-66046166
  网址:www.huilinbd.com
  (50) 北京百度百盈基金销售有限公司
  注册地址: 北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室
  办公地址: 北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼
  法定代表人: 葛新
  客户服务电话: 95055
  网址: www.baiyingfund.com
  基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择其他符合要求的机构代理销
售本基金,并在管理人网站公示。
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  通过上海证券交易所开放式基金销售系统办理开放式基金的认购、申购、
赎回和转托管等业务的上海证券交易所会员。具体以上海证券交易所最新公布
名单为准。
  (二)基金登记结算机构
  名称:中国证券登记结算有限责任公司
  住所:北京市西城区太平桥大街 17 号
  法定代表人:周明
  电话:(010)50938839
  传真:(010)50938907
  联系人:朱立元
 (三)律师事务所和经办律师
  名称:上海源泰律师事务所
  地址:上海浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 层(200120)
  负责人:廖海
  电话:(021)51150298
  传真:(021)51150398
  经办律师:刘佳、张兰
  (四)会计师事务所和经办注册会计师
  名称: 毕马威华振会计师事务所(特殊普通合伙)
  住所: 北京市东城区东长安街 1 号东方广场东 2 座办公楼 8 层
  办公地址: 北京市东城区东长安街 1 号东方广场东 2 座办公楼 8 层
  法定代表人: 邹俊
  联系电话:+86 (10) 8508 5000
  传真:+86 (10) 8518 5111
  经办注册会计师: 王国蓓            汪霞
  联系人: 汪霞
        银河定投宝中证腾讯济安价值 100A 股指数型发起式证券投资基金招募说明书(更新)
                    六、基金的募集
  (一)本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、
基金合同及其他有关规定募集。
  注册文件:中国证监会证监许可 2013【1654】号
  注册日期:2013 年 12 月 31 日
  (二)基金类型与存续期间
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               七、基金合同生效
  根据有关规定,本基金满足基金合同生效条件,基金合同已于 2014 年 3
月 14 日正式生效。自基金合同生效之日起,本基金管理人正式开始管理本基金。
  《基金合同》生效后存续期内,基金份额持有人数量不满 200 人或者基金
资产净值低于 3000 万元的,基金管理人应当及时报告中国证监会;连续 60 个
工作日出现前述情形的,基金管理人应当向中国证监会说明原因并报送解决方
案;
 《基金合同》生效之日起 3 年后的对应日,若基金资产净值低于 2 亿元,
                                    《基
金合同》自动终止,且不得通过召开基金份额持有人大会的方式延续。
  法律法规或中国证监会另有规定时,从其规定。
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    八、基金份额的申购、赎回、非交易过户与转托管
  (一)基金份额申购和赎回的场所
  本基金的申购与赎回将通过场内、场外两种方式进行。场外申购赎回场所
为基金管理人的直销机构及场外代销机构的销售网点;场内申购赎回场所为通
过上海证券交易所开放式基金销售系统办理相关业务的上海证券交易所会员单
位。具体的销售网点将由基金管理人在相关公告中列明。基金管理人可以根据
情况变更或增减代销机构,并在管理人网站公示。若基金管理人或其指定的代
销机构开通电话、传真或网上等交易方式,投资人可以通过上述方式进行申购
与赎回,具体办法由基金管理人另行公告。销售机构名单和联系方式见上述第
五章第(一)条。
  投资人可以在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的
其他方式办理基金的申购与赎回。具体办法另行公告。
  (二)申购与赎回的开放日及时间
  投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回,具体办理时间为上海证券交
易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间,但基金管理人根据法律法规、
中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。
  在基金开放日,投资者提出的申购、赎回申请时间在上海证券交易所与深
圳证券交易所当日收市时间(目前为下午 3:00)之前,其基金份额申购、赎回
视为当日的交易申请;如果投资者提出的申购、赎回申请时间在上海证券交易
所与深圳证券交易所当日收市时间之后,其基金份额申购、赎回视为下一开放
日的交易申请。
  基金合同生效后,若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或
其他特殊情况,基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整,
但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
  基金管理人自基金合同生效之日起不超过 3 个月开始办理申购,具体业务
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办理时间在申购开始公告中规定。
  基金管理人自基金合同生效之日起不超过 3 个月开始办理赎回,具体业务
办理时间在赎回开始公告中规定。
  在确定申购开始与赎回开始时间后,基金管理人应在申购、赎回开放日前
依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告申购与赎回的开始时间。
  基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申
购、赎回或者转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回
或转换申请且登记机构确认接受的,其基金份额申购、赎回或者转换价格为下
一开放日基金份额申购、赎回或者转换的价格。
     (三)申购与赎回的原则
净值为基准进行计算;
顺序赎回;
回的,需遵守上海证券交易所的相关业务规则;
  基金管理人可在法律法规允许的情况下,对上述原则进行调整。基金管理
人必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公
告;
     (四)申购与赎回的程序
  投资人必须根据销售机构规定的程序,在开放日的具体业务办理时间内提
出申购或赎回的申请。
         银河定投宝中证腾讯济安价值 100A 股指数型发起式证券投资基金招募说明书(更新)
  投资人申购基金份额时,必须全额交付申购款项,投资人交付申购款项,
申购成立;登记机构确认基金份额时,申购生效。基金份额持有人递交赎回申
请,赎回成立;基金份额登记机构确认赎回时,赎回生效。投资人赎回申请生
效后,基金管理人将在 T+7 日(包括该日)内支付赎回款项。在发生巨额赎回或
基金合同载明的其他暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形时,款项的支付办法
参照基金合同有关条款处理。
  遇证券交易所或交易市场数据传输延迟、通讯系统故障、银行数据交换系
统故障或其它非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影响业务处理流程
时,则赎回款项顺延至上述情形消除后的下一个工作日划出。
  基金管理人应以交易时间结束前受理申购和赎回申请的当天作为申购或赎
回申请日(T 日),在正常情况下,本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的有效
性进行确认。T 日提交的有效申请,投资人可在 T+2 日后(包括该日)到销售网
点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。若申购不成功,则
申购款项本金退还给投资人。
  基金销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表申请一定成功,而仅代表
销售机构确实接收到申购、赎回申请。申购的确认以登记机构的确认结果为准。
对于申购、赎回申请的确认情况,投资人应及时查询并妥善行使合法权利。
  (五)申购与赎回的数额限制
民币 10 元,追加申购单笔最低限额为人民币 10 元。
  场内交易时,投资者通过上海证券交易所会员单位首次申购基金份额单笔
最低限额为人民币 1000 元,且每笔申购金额必须是 100 元的整数倍,同时单笔
申购最高不超过 99,999,900 元。
最低份额为 10 份基金份额,同时赎回份额必须是整数份额,并且单笔赎回最多
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不超过 99,999,999 份基金份额。
  基金份额持有人可将其全部或部分基金份额赎回。若某投资者托管的基金
份额不足 10 份或其某笔赎回导致该持有人托管的基金份额不足 10 份的,投资
者在赎回时需一次全部赎回,否则将自动赎回。
制。基金管理人可根据市场情况,调整首次申购的最低金额。
规、中国证监会另有规定的除外。
基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上
限、拒绝大额申购、暂停基金申购等措施,切实保护存量基金份额持有人的合
法权益。具体请参见相关公告。
份额的数量限制。基金管理人必须在调整前依照《信息披露办法》的有关规定
在指定媒介上公告并报中国证监会备案。
  (六)申购和赎回的价格、费用及其用途
  (1)本基金不收取申购费。
  (2) 赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,在基金份额持有人
赎回基金份额时收取,其中对持续持有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的
赎回费,并将上述赎回费全额计入基金财产。赎回费用应根据相关规定按照比
例归入基金财产,未计入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。
具体费率如下:
      持有期限                   赎回费率
  (3)基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式,并最迟
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将于新的费率或收费方式开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定
媒介上公告。
  (1)申购份额的计算
  申购份额=申购金额/申购当日基金份额净值
  场外申购的有效份额计算结果按照四舍五入方法,保留小数点后 2 位。由
此产生的收益和损失由基金财产承担。
  场内申购的有效份额保留到整数位,剩余部分按每份基金份额申购价格折
回金额返回投资人,折回金额的计算保留小数点后 2 位。小数点 2 位以后的部
份四舍五入,由此产生的收益和损失由基金财产承担。
  例:某投资人投资 4 万元申购本基金基金份额,假设申购当日的基金份额
净值为 1.040 元,则其可得到的申购份额为:
  申购份额=40,000.00/1.040=38,461.54 份
  如果投资人是场外申购,申购份数为 38,461.54 份;如果投资人是场内申
购,申购份额为 38,461 份,其余 0.54 份对应的金额返回给投资人。
  (2)赎回金额的计算
  赎回金额=赎回份额×T 日基金份额净值
  赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以申请当日基金份额净值的金
额,按四舍五入方法,保留到小数点后 2 位,由此产生的收益或损失由基金财
产承担。
  例:某投资者赎回本基金 1 万份基金份额,持有时间为一年两个月,假设
赎回当日基金份额净值是 1.050 元,则其可得到的赎回金额为:
  赎回金额=10,000×1.050=10,500 元
舍五入,由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在当日
收市后计算,并在 T+1 日公告。遇特殊情况,经证监会同意后,基金份额净值
可以适当延迟计算或公告。
场情况制定基金促销计划,针对投资人定期或不定期地开展基金促销活动。在
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基金促销活动期间,按相关监管部门要求履行必要手续后,基金管理人可以适
当调低基金的销售费率。
  (七)申购与赎回的注册登记
办理注册登记手续,投资人自 T+2 日起有权赎回该部分基金份额;
办理相应的注册登记手续;
调整,并最迟于开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介予以
公告。
  (八)拒绝或暂停申购、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形及处理
  (1)因不可抗力导致基金无法正常运作。
  (2)发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况。
  (3)证券交易所交易时间非正常停市,导致基金管理人无法计算当日基金
资产净值。
  (4)基金管理人认为接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金
份额持有人利益时。
  (5)基金资产规模过大,使基金管理人无法找到合适的投资品种,或其他
可能对基金业绩产生负面影响,从而损害现有基金份额持有人利益的情形。
  (6)基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基
金份额的比例达到或者超过 50%,或者变相规避 50%集中度的情形时。
  (7)接受某笔或某些申购申请会超过基金管理人设定的单日净申购比例上
限、本基金总规模上限、单一投资者单日或单笔申购金额上限的。
  (8)当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场
价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协
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商确认后,基金管理人应当采取暂停接受基金申购申请的措施。
  (9)法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。
  发生上述第(1)、(2)、(3)、(5)、(8)、(9)项暂停申购情形之一且基金
管理人决定暂停投资者的申购申请时,基金管理人应当根据有关规定在指定媒
介上刊登暂停申购公告。如果投资人的申购申请被拒绝,被拒绝的申购款项本
金将退还给投资人。在暂停申购的情况消除时,基金管理人应及时恢复申购业
务的办理。
付赎回款项:
  (1)因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项。
  (2)发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况。
  (3)证券交易所交易时间非正常停市,导致基金管理人无法计算当日基金
资产净值。
  (4)连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回。
  (5)当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场
价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协
商确认后,基金管理人应当采取延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请的
措施。
  (6)法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。
  发生上述情形之一且基金管理人决定暂停接受基金份额持有人的赎回申请
时,基金管理人应在当日报中国证监会备案,已确认的赎回申请,基金管理人
应足额支付;如暂时不能足额支付,应将可支付部分按单个账户申请量占申请
总量的比例分配给赎回申请人,未支付部分可延期支付。若出现上述第(4)项
所述情形,按基金合同的相关条款处理。基金份额持有人在申请赎回时可事先
选择将当日可能未获受理部分予以撤销。在暂停赎回的情况消除时,基金管理
人应及时恢复赎回业务的办理并公告。
  (九)巨额赎回的认定及处理方式
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  若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基
金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份
额总数后的余额)超过前一开放日的基金总份额的 10%,即认为是发生了巨额赎
回。
  当基金出现巨额赎回时,基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决
定全额赎回或部分延期赎回。
  (1)全额赎回:当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时,按
正常赎回程序执行。
  (2)部分延期赎回:当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认为
因支付投资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波
动时,基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的 10%的
前提下,可对其余赎回申请延期办理。对于当日的赎回申请,应当按单个账户
赎回申请量占赎回申请总量的比例,确定当日受理的赎回份额;对于场外未能
赎回部分,投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择延期
赎回的,将自动转入下一个开放日继续赎回,直到全部赎回为止;选择取消赎
回的,当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日
赎回申请一并处理,无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回
金额,以此类推,直到全部赎回为止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选
择,投资人未能赎回部分作自动延期赎回处理。部分顺延赎回不受单笔赎回最
低份额的限制。对于场内赎回部分,当日未获受理的赎回申请将自动视为取消
赎回,而不会延至以后的开放日做延期赎回处理。
  若基金发生巨额赎回,在出现单个基金份额持有人超过基金总份额 10%的
赎回申请(“大额赎回申请人”)情形时,基金管理人应当对大额赎回申请人的
赎回申请延期办理,即按照保护其他赎回申请人(“小额赎回申请人”)利益的
原则,基金管理人应当优先确认小额赎回申请人的赎回申请,对小额赎回申请
人的赎回申请在当日被全部确认,且在当日接受赎回比例不低于上一开放日基
金总份额的 10%的前提下,在仍可接受赎回申请的范围内对大额赎回申请人的
赎回申请按比例确认。对大额赎回申请人当日未予确认的部分,在提交赎回申
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请时可以选择延期赎回或取消赎回,选择延期赎回的,当日未获处理的赎回申
请将自动转入下一个开放日继续赎回,直至全部赎回为止;选择取消赎回的,
当日未获受理的赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一
并处理,无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额,以此
类推,直至全部赎回为止。如大额赎回申请人在提交赎回申请时未作明确选择,
大额赎回申请人未能赎回部分作自动延期赎回处理。如小额赎回申请人的赎回
申请在当日未被全部确认,则对全部未确认的赎回申请(含小额赎回申请人的
其余赎回申请与大额赎回申请人的全部赎回申请)延期办理。基金管理人应当
对延期办理事宜在指定媒介上刊登公告。
  (3)暂停赎回:连续 2 个开放日以上(含本数)发生巨额赎回,如基金管理人
认为有必要,可暂停接受基金的赎回申请;已经接受的赎回申请可以延缓支付
赎回款项,但不得超过 20 个工作日,并应当在指定媒介上进行公告。
  当发生上述延期赎回并延期办理时,基金管理人应当通过邮寄、传真或者
招募说明书规定的其他方式在 3 个交易日内通知基金份额持有人,说明有关处
理方法,并在 2 日内在指定媒介上刊登公告。
  (十)暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告
种指定媒介上刊登暂停公告。
刊登基金重新开放申购或赎回公告,并公布最近一个开放日的基金份额净值。
或赎回时,基金管理人应提前 2 日在至少一种指定媒介上刊登基金重新开放申
购或赎回公告,并公告最近一个开放日的基金份额净值。
暂停公告一次。暂停结束,基金重新开放申购或赎回时,基金管理人应提前 2
日在指定媒介上连续刊登基金重新开放申购或赎回公告,并公告最近一个开放
日的基金份额净值。
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  (十一)基金的非交易过户
  基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情
形而产生的非交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其他非交易过户。
无论在上述何种情况下,接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额
的投资人,或者按照相关法律法规或国家有权机关要求的方式进行处理。
  继承是指基金份额持有人死亡,其持有的基金份额由其合法的继承人继承;
捐赠指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社
会团体;司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有
的基金份额强制划转给其他自然人、法人或其他组织或者以其他方式处分。办
理非交易过户必须提供登记机构要求提供的相关资料,对于符合条件的非交易
过户申请按登记机构的规定办理,基金销售机构可以按照其规定的标准收费。
  (十二)基金的转托管
  基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管,基
金销售机构可以按照规定的标准收取转托管费。
  (1)系统内转托管是指基金持有人将持有的基金份额在注册登记系统内不
同销售机构(网点)之间或证券登记结算系统内不同会员单位(席位)之间进
行转托管的行为。
  (2)基金份额登记在注册登记系统的基金份额持有人在变更办理场外基金
赎回业务的销售机构(网点)时,应依照销售机构(网点)规定办理基金份额
系统内转托管。
  (3)基金份额登记在证券登记结算系统的基金份额持有人在变更办理场内
赎回的会员单位(席位)时,应办理已持有基金份额的系统内转托管。在上海
证券交易所系统内进行基金份额转托管的,按照《上海证券交易所全面指定交
易制度试行办法》中的有关规定办理。
  (1)跨系统转登记是指基金份额持有人将持有的基金份额在注册登记系统
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和证券登记结算系统之间进行转登记的行为。
  (2)本基金跨系统转登记的具体业务按照中国证券登记结算有限公司的相
关规定办理。
  (十三)定期定额投资计划
  基金管理人可以为投资人办理定期定额投资计划,具体规则由基金管理人
在届时发布公告或更新的招募说明书中确定。投资人在办理定期定额投资计划
时可自行约定每期扣款金额,每期扣款金额必须不低于基金管理人在相关公告
或更新的招募说明书中所规定的定期定额投资计划最低申购金额。
  (十四)基金的冻结、解冻和质押
  基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻,以
及登记机构认可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。基金账户或基金
份额被冻结的,被冻结基金份额所产生的权益一并冻结,被冻结部分份额仍然
参与收益分配,法律法规另有规定的除外。
  如相关法律法规允许基金管理人办理基金份额的质押业务或其他基金业
务,基金管理人将制定和实施相应的业务规则。
  (十五)实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回
  本基金实施侧袋机制的,本基金的申购和赎回安排详见本招募说明书“侧
袋机制”章节或相关公告。
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       九、与基金管理人管理的其他基金转换
  基金管理人可以根据相关法律法规以及基金合同的规定决定开办本基金与
基金管理人管理的其他基金之间的转换业务,基金转换可以收取一定的转换费,
相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及基金合同的规定制定并公告,
并提前告知基金托管人与相关机构。
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                 十、基金的投资
  (一)投资目标
  本基金为股票型指数基金,力求对中证腾讯济安价值 100A 股指数进行有效
跟踪,在严格控制跟踪偏离和跟踪误差的前提下追求跟踪误差的最小化。力争
控制本基金的净值增长率与业绩比较基准之间的日均跟踪偏离度的绝对值不超
过 0.35%,年跟踪误差不超过 4%。
  (二)投资范围
  本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市
的股票和存托凭证、债券、权证、股指期货、货币市场工具以及法律法规或中
国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。股票
投资包括中证腾讯济安价值 100A 股指数成份股、备选成份股等。
  如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适
当程序后,可以将其纳入投资范围。
  基金的投资组合比例为:本基金投资于股票的资产占基金资产的比例为
需缴纳的交易保证金后,保持不低于基金资产净值 5%的现金或到期日在一年以
内的政府债券,其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等;权
证、股指期货以及其他金融工具的投资比例符合法律法规和中国证监会的规定。
  (三)投资策略
  本基金采用被动式指数投资策略,原则上采取以完全复制为目标的指数跟
踪方法,按照成份股在中证腾讯济安价值 100A 股指数中的基准权重构建股票投
资组合。并原则上根据标的指数成份股及其权重的变动而进行相应调整。但因
特殊情况(如成份股长期停牌、成份股发生变更、成份股权重由于自由流通量
发生变化、成份股公司行为、市场流动性不足等)导致本基金管理人无法按照
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标的指数构成及权重进行同步调整时,基金管理人将在拟替代成份股内选取替
代成份股进行替代投资,并对投资组合进行优化,尽量降低跟踪误差。
  本基金将采用数量化模型,对跟踪误差及其相关指标进行动态管理,根据
结果对基金投资组合进行相应调整;并将定期或不定期对数量化模型进行优化
改善,力求减少跟踪误差,期望改进指数跟踪效果。力争控制本基金的净值增
长率与业绩比较基准之间的日均跟踪偏离度的绝对值不超过 0.35%,年跟踪误
差不超过 4%。
  基于基金流动性管理和有效利用基金资产的需要,本基金将投资于到期日
在一年以内的国债、央行票据等债券,所投资的债券的信用评级级别应在 BBB
以上(含 BBB)。本基金将根据宏观经济形势、货币政策、证券市场变化等分析
判断未来利率变化,结合债券定价技术,进行个券选择。
  本基金投资股指期货将根据风险管理的原则,以套期保值为目的,主要选择
流动性好、基差交易活跃的股指期货合约。本基金力争利用股指期货的杠杆作用,
降低股票仓位频繁调整的交易成本和跟踪误差,达到有效跟踪标的指数的目的。
  本基金投资股指期货的,基金管理人应在季度报告、半年度报告、年度报告
等定期报告和招募说明书(更新)等文件中披露股指期货交易情况,包括投资政
策、持仓情况、损益情况、风险指标等,并充分揭示股指期货交易对基金总体风
险的影响以及是否符合既定的投资政策和投资目标。
  本基金在综合考虑预期收益、风险、流动性等因素的基础上,根据审慎原
则合理参与存托凭证的投资,以更好地跟踪标的指数,追求跟踪偏离度和跟踪
误差的最小化。
  (四) 标的指数与业绩比较基准
  本基金的标的指数为:中证腾讯济安价值 100A 股指数
  本基金的业绩比较基准为:中证腾讯济安价值 100A 股指数收益率*95% +
银行活期存款利率(税后)*5%
  未来若出现标的指数不符合要求(因成份股价格波动等指数编制方法变动
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之外的因素致使标的指数不符合要求的情形除外)、指数编制机构退出等情形,
基金管理人应当自相关情形发生之日起十个工作日内向中国证监会报告并提出
解决方案,如更换基金标的指数、转换运作方式、与其他基金合并、或者终止
基金合同等,并在 6 个月内召集基金份额持有人大会进行表决,基金份额持有
人大会未成功召开或就上述事项表决未通过的,本基金合同终止。
  自指数编制机构停止标的指数的编制及发布至解决方案确定并实施前,基
金管理人应按照指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息遵循基金份额
持有人利益优先原则维持基金投资运作。
  若出现指数更名等对基金投资无实质性不利影响的标的指数变更情形,在
不损害基金份额持有人利益的前提下,标的指数及业绩比较基准将相应变更,
该等变更无需召开基金份额持有人大会,基金管理人可在取得基金托管人同意
后,报中国证监会备案并及时公告。
  (五)风险收益特征
  本基金为股票型指数基金,预期风险收益水平高于货币市场基金、债券型
基金和混合型基金。
  (六)投资决策依据和投资程序
  (1)国家有关法律、法规和基金合同的有关规定;
  (2)国内外宏观经济发展状况、宏观经济政策导向、微观经济运行环境
和证券市场发展态势;
  (3)投资资产的预期收益率及风险水平等。
  (1) 研究与分析
  本基金管理人内设研究部,通过对宏观经济状况、货币政策和证券市场情
况的分析,制定投资策略和投资建议。
  本基金管理人内设绩效与风险评估小组,运用风险模型及监测指标对市场
风险实施监控。市场部根据每日基金申购赎回的数据,提供分析报告,供基金
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经理参考。
  (2) 构建投资组合
  投资决策委员会在基金合同规定的投资框架下,决定基金资产配置方案,
并审批重大单项投资决定。
  基金经理在投资决策委员会的授权下,参考研究部和绩效与风险评估小组
的研究分析,制定基金的投资策略,在其权限范围内进行基金的日常投资组合
管理工作。
  (3)交易
  基金经理制定具体的操作计划并通过交易系统或书面指令形式向中央交
易室发出交易指令。中央交易室依据投资指令具体执行买卖操作,并将指令的
执行情况反馈给基金经理。
  (4)组合监控与调整
  基金经理负责向投资决策委员会汇报基金投资执行情况。监察部对基金投
资进行日常监督。绩效与风险评估小组定期对基金投资进行绩效评估和风险分
析,并通过监察部呈报给合规审查与风险控制委员会及督察长办公室、投资决
策委员会、基金经理及相关人员。在监察部和绩效与风险评估小组提供的绩效
评估和风险分析报告的基础上,基金经理定期对证券市场变化和基金投资阶段
成果和经验进行反思,对基金投资组合不断进行调整和优化。
  基金经理在授权的范围内,通过交易系统或书面指令形式向中央交易室发
出交易指令。中央交易室负责交易执行和一线监控。通过严格的交易制度和实
时的一线监控功能,保证基金经理的投资指令在合法、合规的前提下得到高效
的执行。
   (七)投资限制
  (1)本基金投资于股票的资产占基金资产的比例为 90%-95%,其中标的
指数成份股及其备选成份股的投资比例不低于股票资产的 90%、且占非现金资
产的比例不低于 80%;
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   (2)每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,保持不
低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券,其中现金不
包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等;
   (3)本基金持有的全部权证,其市值不得超过基金资产净值的 3%;
   (4)本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证,不得超过该权证的
   (5)本基金在任何交易日买入权证的总金额,不得超过上一交易日基金资
产净值的 0.5%;
   (6)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基
金资产净值的 40%;
   (7)本基金参与股指期货交易依据下列标准建构组合:
金资产净值的 10%;
和不得超过基金资产净值的 95%,其中,有价证券指股票、债券(不含到期日
在一年以内的政府债券)、权证、买入返售金融资产(不含质押式回购)等;
有的股票总市值的 20%;
计算)应当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定,即占基金资产的
不得超过上一交易日基金资产净值的 20%。
   (8)本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过本基金资产净
值的 15%;
   因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的
因素致使基金不符合前述规定比例限制的,基金管理人不得主动新增流动性受
限资产的投资;
   (9)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对
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手开展逆回购交易的,可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范
围保持一致;
  (10)本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票执行,与
境内上市交易的股票合并计算;
  (11)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。
  除上述第(2)、
         (8)、
            (9)项以外,因证券、期货市场波动、标的指数成份
股调整、上市公司合并、基金规模变动、股权分置改革中支付对价等基金管理
人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的,基金管理人应当
在 10 个交易日内进行调整。法律法规或监管部门另有规定的从其规定。
  基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的有关约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生
效之日起开始。
  如果法律法规对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的,以变更后的
规定为准。法律法规或监管部门取消上述限制,如适用于本基金,则本基金投
资不再受相关限制。
  为维护基金份额持有人的合法权益,基金财产不得用于下列投资或者活动:
  (1)承销证券;
  (2)违反规定向他人贷款或者提供担保;
  (3)从事承担无限责任的投资;
  (4)买卖其他基金份额,但是中国证监会另有规定的除外;
  (5)向其基金管理人、基金托管人出资;
  (6)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;
  (7)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。
  法律法规或监管部门取消上述限制,如适用于本基金,则本基金投资不再
受相关限制。
  (八)基金管理人代表基金行使股东权利的处理原则及方法
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额持有人的利益;
人牟取任何不当利益;
     (九)侧袋机制的实施和投资运作安排
     当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时,根据最大限度保护基
金份额持有人利益的原则,基金管理人经与基金托管人协商一致,并咨询会计
师事务所意见后,可以依照法律法规及基金合同的约定启用侧袋机制,无需召
开基金份额持有人大会审议。
     侧袋机制实施期间,本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、
业绩比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。
     侧袋账户的实施条件、实施程序、运作安排、投资安排、特定资产的处置
变现和支付等对投资者权益有重大影响的事项详见本招募说明书“侧袋机制”
章节的规定。
     (十)基金的融资、融券
     本基金可以根据届时有效的有关法律法规和政策的规定进行融资融券。
     (十)基金投资组合报告(截止 2021 年 12 月 31 日)
     本投资组合报告已经基金托管人复核,保证复核内容不存在虚假记载、误
导性陈述或者重大遗漏。本报告中所列财务数据未经审计。
序号             项目           金额(元)                占基金总资产的比例(%)
       其中:股票                    252,337,745.47           89.81
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     其中:债券                        309,000.00                0.11
     资产支持证券                                -                    -
     其中:买断式回购的买入返
                                           -                    -
     售金融资产
代                                                   占基金资产净值比例
            行业类别          公允价值(元)
码                                                       (%)
 A   农、林、牧、渔业                                   -               -
 B   采矿业                          6,772,653.29              2.47
 C   制造业                        192,755,220.19             70.32
     电力、热力、燃气及水生产和
 D                                              -               -
     供应业
 E   建筑业                          7,109,339.00              2.59
 F   批发和零售业                       2,788,680.00              1.02
 G   交通运输、仓储和邮政业                  7,294,397.60              2.66
 H   住宿和餐饮业                                     -               -
     信息传输、软件和信息技术服
 I                                7,515,020.00              2.74
     务业
 J   金融业                         12,017,471.00              4.38
 K   房地产业                                       -               -
 L   租赁和商务服务业                                   -               -
 M   科学研究和技术服务业                   7,296,154.50              2.66
 N   水利、环境和公共设施管理业                              -               -
 O   居民服务、修理和其他服务业                              -               -
 P   教育                                         -               -
 Q   卫生和社会工作                                    -               -
 R   文化、体育和娱乐业                    7,485,828.00              2.73
 S   综合                                         -               -
     合计                         251,034,763.58             91.58
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                                              占基金资产净值比例
 代码         行业类别         公允价值(元)
                                                  (%)
 A    农、林、牧、渔业                           -                -
 B    采矿业                                -                -
 C    制造业                       909,801.76           0.33
      电力、热力、燃气及水
 D                                       -                -
      生产和供应业
 E    建筑业                        12,812.46           0.00
 F    批发和零售业                     57,254.48           0.02
      交通运输、仓储和邮政
 G                                       -                -
      业
 H    住宿和餐饮业                             -                -
      信息传输、软件和信息
 I                              142,307.26           0.05
      技术服务业
 J    金融业                                -                -
 K    房地产业                               -                -
 L    租赁和商务服务业                           -                -
 M    科学研究和技术服务业                103,509.52           0.04
 N    水利、环境和公共设施
      管理业
 O    居民服务、修理和其他
                                         -                -
      服务业
 P    教育                                 -                -
 Q    卫生和社会工作                    18,144.17           0.01
 R    文化、体育和娱乐业                  37,890.32           0.01
 S    综合                                 -                -
      合计                       1,302,981.89          0.48
注:本基金本报告期末未持有港股通股票。
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票投资明细
                                                                     占基金资产净值
序号            股票代码         股票名称    数量(股)           公允价值(元)
                                                                      比例(%)
票投资明细
                                                                     占基金资产净
序号            股票代码          股票名称   数量(股)            公允价值(元)
                                                                     值比例(%)
序号             债券品种               公允价值(元)                 占基金资产净值比例(%)
         其中:政策性金融债                                   -                       -
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                                                          占基金资产净
序号      债券代码          债券名称   数量(张)         公允价值(元)
                                                          值比例(%)
      投资明细
注:本基金本报告期末未持有资产支持证券。

注:本基金本报告期末未持有贵金属。
注:本基金本报告期末未持有权证。
注:本基金本报告期未投资股指期货。
      本基金本报告期未投资股指期货。
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     报告期内,未进行国债期货的投资。
注:报告期内,未进行国债期货的投资。
     报告期内,未进行国债期货的投资。
说明
     报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查,或在本报告
编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。
     报告期内本基金投资的前十名股票中没有在基金合同规定备选股票库之外的股票。
序号           名称                  金额(元)
注:本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
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注:本基金本报告期末指数投资前十名股票中不存在流通受限情况。
                                    流通受限部分        占基金资产
                                                                   流通受限情况说
序号        股票代码          股票名称        的公允价值          净值比例
                                                                      明
                                      (元)           (%)
因四舍五入原因,投资组合报告中市值占净值比例的分项之和与合计可能存在尾差。
(十一)基金的业绩 (数据截止 2021 年 12 月 31 日)
   基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财
产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其
未来表现。投资有风险,投资人申购基金时应认真阅读本招募说明书。有关业
绩数据经托管人复核,但未经审计。
                                                  业绩比
                            份额净
                                    业绩比较          较基准
                份额净值        值增长
     阶段                             基准收益          收益率       ①-③           ②-④
                增长率①        率标准
                                      率③          标准差
                            差②
                                                   ④
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                  -7.04%   1.73%    -6.93%      1.73%   -0.11%    0.00%
                 -26.97%   1.30%   -29.68%      1.34%    2.71%   -0.04%
自基金合同
生效日至今
注:本基金业绩比较基准为中证腾讯济安价值 100A 股指数收益率*95% + 银行
活期存款利率(税后)*5%。
                           十一、基金财产
   (一)基金资产总值
   基金资产总值是指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收款
项及其他资产的价值总和。
   (二)基金资产净值
  基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。
   (三)基金财产的账户
   基金托管人根据相关法律法规、规范性文件为本基金开立资金账户、证券
账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理人、基金
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托管人、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以及其他基金财产账户
相独立。
  (四)基金财产的保管和处分
  本基金财产独立于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的财产,并由
基金托管人保管。基金管理人、基金托管人、基金登记机构和基金销售机构以
其自有的财产承担其自身的法律责任,其债权人不得对本基金财产行使请求冻
结、扣押或其他权利。除依法律法规和《基金合同》的规定处分外,基金财产
不得被处分。
  基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等
原因进行清算的,基金财产不属于其清算财产。基金管理人管理运作基金财产
所产生的债权,不得与其固有资产产生的债务相互抵销;基金管理人管理运作
不同基金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。
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              十二、基金资产估值
  (一)估值日
  本基金的估值日为本基金相关的证券交易场所的交易日以及国家法律法规
规定需要对外披露基金净值的非交易日。
  (二)估值方法
  (1)交易所上市的有价证券(包括股票、权证等),以其估值日在证券交
易所挂牌的市价(收盘价)估值;估值日无交易的,且最近交易日后经济环境
未发生重大变化,以最近交易日的市价(收盘价)估值;如最近交易日后经济
环境发生了重大变化的,可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素,调
整最近交易市价,确定公允价格;
  (2)交易所上市实行净价交易的债券按估值日收盘价估值,估值日没有交
易的,且最近交易日后经济环境未发生重大变化,按最近交易日的收盘价估值。
如最近交易日后经济环境发生了重大变化的,可参考类似投资品种的现行市价
及重大变化因素,调整最近交易市价,确定公允价格;
  (3)交易所上市未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中
所含的债券应收利息得到的净价进行估值;估值日没有交易的,且最近交易日
后经济环境未发生重大变化,按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含
的债券应收利息得到的净价进行估值。如最近交易日后经济环境发生了重大变
化的,可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素,调整最近交易市价,
确定公允价格;
  (4)交易所上市不存在活跃市场的有价证券,采用估值技术确定公允价值。
交易所上市的资产支持证券,采用估值技术确定公允价值,在估值技术难以可
靠计量公允价值的情况下,按成本估值。
  (1)送股、转增股、配股,按估值日在证券交易所挂牌的同一股票的估值
方法估值;该日无交易的,以最近一日的市价(收盘价)估值;
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  (2)首次公开发行未上市的债券和权证,采用估值技术确定公允价值,在
估值技术难以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值;
估值技术确定公允价值。
值。
且最近交易日后经济环境未发生重大变化的,采用最近交易日结算价估值。
基金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后,按最能反映公允价值的价格
估值。
按国家最新规定估值。
  如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、
程序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时,应立即
通知对方,共同查明原因,双方协商解决。
  根据有关法律法规,基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理
人承担。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任,因此,就与本基金有关
的会计问题,如经相关各方在平等基础上充分讨论后,仍无法达成一致的意见,
按照基金管理人对基金资产净值的计算结果对外予以公布。
     (三)估值对象
  基金所拥有的股票、存托凭证、权证、股指期货、债券和银行存款本息、
应收款项、其他投资等资产及负债。
     (四)估值程序
额的余额数量计算,基金份额净值均精确到 0.001 元,小数点后第 4 位四舍五
入。国家另有规定的,从其规定。
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  每个交易日计算基金资产净值及基金份额净值,并按规定公告。
或基金合同的规定暂停估值时除外。基金管理人每个交易日对基金资产估值后,
将基金份额的基金份额净值结果发送基金托管人,经基金托管人复核无误后,
由基金管理人对外公布。
  (五)估值错误的处理
  基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估
值的准确性、及时性。当基金份额净值小数点后 3 位以内(含第 3 位)发生估值
错误时,视为基金份额净值错误。
  基金合同的当事人应按照以下约定处理:
  本基金运作过程中,如果由于基金管理人或基金托管人、或登记机构、或
销售机构、或投资人自身的过错造成估值错误,导致其他当事人遭受损失的,
过错的责任人应当对由于该估值错误遭受损失当事人(“受损方”)的直接损失
按下述“估值错误处理原则”给予赔偿,承担赔偿责任。
  上述估值错误的主要类型包括但不限于:资料申报差错、数据传输差错、
数据计算差错、系统故障差错、下达指令差错等。
  (1)估值错误已发生,但尚未给当事人造成损失时,估值错误责任方应及
时协调各方,及时进行更正,因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承
担;由于估值错误责任方未及时更正已产生的估值错误,给当事人造成损失的,
由估值错误责任方对直接损失承担赔偿责任;若估值错误责任方已经积极协调,
并且有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正,则其应当承担相应
赔偿责任。估值错误责任方应对更正的情况向有关当事人进行确认,确保估值
错误已得到更正。
  (2)估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责,不对间接损失负责,
并且仅对估值错误的有关直接当事人负责,不对第三方负责。
  (3)因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。
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但估值错误责任方仍应对估值错误负责。如果由于获得不当得利的当事人不返
还或不全部返还不当得利造成其他当事人的利益损失(“受损方”),则估值错
误责任方应赔偿受损方的损失,并在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得
利的当事人享有要求交付不当得利的权利;如果获得不当得利的当事人已经将
此部分不当得利返还给受损方,则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经
获得的不当得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值错误责任
方。
  (4)估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方
式。
  估值错误被发现后,有关的当事人应当及时进行处理,处理的程序如下:
  (1)查明估值错误发生的原因,列明所有的当事人,并根据估值错误发生
的原因确定估值错误的责任方;
  (2)根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成的损失
进行评估;
  (3)根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由估值错误的责任方进行
更正和赔偿损失;
  (4)根据估值错误处理的方法,需要修改基金登记机构交易数据的,由基
金登记机构进行更正,并就估值错误的更正向有关当事人进行确认。
  (1)基金份额净值计算出现错误时,基金管理人应当立即予以纠正,通报
基金托管人,并采取合理的措施防止损失进一步扩大。
  (2)错误偏差达到基金份额净值的 0.25%时,基金管理人应当通报基金托
管人并报中国证监会备案;错误偏差达到基金份额净值的 0.5%时,基金管理人
应当公告。
  (3)前述内容如法律法规或监管机关另有规定的,从其规定处理。
 (六)暂停估值的情形
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时;
商一致后,应暂停基金估值;
基金份额持有人的利益,已决定延迟估值时;
评估基金资产时;
     (七)基金净值的确认
  用于基金信息披露的基金资产净值和基金份额净值由基金管理人负责计
算,基金托管人负责进行复核。基金管理人应于每个开放日交易结束后计算当
日的基金资产净值和基金份额净值并发送给基金托管人。基金托管人对净值计
算结果复核确认后发送给基金管理人,由基金管理人对基金净值予以公布。
     (八)特殊情况的处理
差不作为基金资产估值错误处理。
公司发送的数据错误,或国家会计政策变更、市场规则变更等,基金管理人和
基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查,但未能发现错误
的,由此造成的基金资产估值错误,基金管理人和基金托管人免除赔偿责任。
但基金管理人和基金托管人应当积极采取必要的措施消除由此造成的影响。
     (九)实施侧袋机制期间的基金资产估值
  本基金实施侧袋机制的,应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并
披露主袋账户的基金净值信息,暂停披露侧袋账户的基金份额净值。
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               十三、基金收益与分配
     (一)基金利润的构成
     基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除
相关费用后的余额,基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余
额。
     (二)基金可供分配利润
     基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润
中已实现收益的孰低数。
     (三)基金收益分配原则
生效不满 3 个月可不进行收益分配;
现金红利或将现金红利按除权日当天的基金份额净值自动转为基金份额进行再
投资;若投资者不选择,本基金默认的收益分配方式是现金分红;
的基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值;
     (四)收益分配方案
     基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收
益分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。
     (五)收益分配方案的确定、公告与实施
     本基金收益分配方案由基金管理人拟定,并由基金托管人复核,在 2 个工
作日内在指定媒介公告并报中国证监会备案。
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  基金红利发放日距离收益分配基准日(即可供分配利润计算截止日)的时
间不得超过 15 个工作日。
  (六)基金收益分配中发生的费用
  基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当
投资者的现金红利小于一定金额,不足于支付银行转账或其他手续费用时,基
金登记机构可将基金份额持有人的现金红利自动转为基金份额。红利再投资的
计算方法,依照《业务规则》执行。
  (七)实施侧袋机制期间的收益分配
  本基金实施侧袋机制的,侧袋账户不进行收益分配,详见本招募说明书“侧
袋机制”章节的规定。
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                  十四、基金的费用
  (一)基金费用的种类
   《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费;
他费用。
  (二)上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价
格确定,法律法规另有规定时从其规定。
  (三)基金费用计提方法、计提标准和支付方式
  本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.5%年费率计提。管理费的计算
方法如下:
  H=E×0.5%÷当年天数
  H 为每日应计提的基金管理费
  E 为前一日的基金资产净值
  基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金托管人根
据与基金管理人核对一致的财务数据,自动在月初 5 个工作日内、按照指定的
账户路径进行资金支付,基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假
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日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,顺延至最近可支付日支付。
  本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.15%的年费率计提。托管费的
计算方法如下:
  H=E×0.15%÷当年天数
  H 为每日应计提的基金托管费
  E 为前一日的基金资产净值
  基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金托管人根
据与基金管理人核对一致的财务数据,自动在月初 5 个工作日内、按照指定的
账户路径进行资金支付,基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假
日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,顺延至最近可支付日支付。
  本基金的销售服务费按前一日基金份额资产净值的0.25%的年费率计提。销
售服务费主要用于本基金持续销售以及基金份额持有人服务等各项费用。
  销售服务费的计算方法如下:
  H=E×0.25%÷当年天数
  H为每日应计提的销售服务费
  E为前一日的基金资产净值
  销售服务费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金托管人根
据与基金管理人核对一致的财务数据,自动在月初 5 个工作日内、按照指定的
账户路径进行资金支付,基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假
日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,顺延至最近可支付日支付。
  本基金《基金合同》生效后的标的指数许可使用费按照基金管理人与中证
指数有限公司签署的指数使用许可协议的约定从基金财产中支付。标的指数许
可使用费按前一日的基金资产净值的 0.02%的年费率计提,计算方法如下:
  H=E×0.02%÷当年天数
  H 为每日应计提的标的指数许可使用费
  E 为前一日的基金资产净值
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     标的指数许可使用费从《基金合同》生效日开始每日计算,逐日累计,按
季支付。本基金标的指数许可使用费的收取下限为每季度人民币 1 万元,即标
的指数季度许可使用费为当季度每日指数许可使用费的逐日累计值与收取下限
之间的较大值。如计费期间不足一季度,则收取下限以每季度人民币 1 万元为
基准根据实际天数按比例计算,即该计费期间标的指数许可使用费为实际计提
金额与按比例计算的收取下限之间的较大值。
     标的指数许可使用费的支付由基金管理人向基金托管人发送划付指令,经
基金托管人复核后,于每年 1 月、4 月、7 月、10 月的前 10 个工作日内按照指
定的账户路径进行资金支付。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按
时支付的,顺延至最近可支付日支付。
  上述“一、基金费用的种类中第 5-11 项费用”,根据有关法规及相应协
议规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。
     (四)不列入基金费用的项目
  下列费用不列入基金费用:
基金财产的损失;
目。
     (五)实施侧袋机制期间的基金费用
  本基金实施侧袋机制的,与侧袋账户有关的费用可以从侧袋账户中列支,
但应待侧袋账户资产变现后方可列支,有关费用可酌情收取或减免,但不得收
取管理费,详见本招募说明书“侧袋机制”章节或相关公告的规定。
     (六)费用调整
  基金管理人和基金托管人可协商酌情降低基金管理费、基金托管费或销售
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服务费,此项调整不需要基金份额持有人大会决议通过。
  基金管理人必须最迟于新的费率实施日 2 日前在指定媒介和基金管理人网
站上刊登公告。
  基金管理人可根据指数使用许可协议和基金份额持有人的利益,对标的指
数使用费的计提方式进行合理的变更,并按照《信息披露办法》的规定在指定
媒介进行公告,此项调整不需要基金份额持有人大会决议通过。
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               十五、基金税收
  本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规
执行。
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             十六、基金的会计与审计
  (一)基金的会计政策
会计年度按如下原则:如果《基金合同》生效少于 2 个月,可以并入下一个会
计年度;
会计核算,按照有关规定编制基金会计报表;
并以书面方式确认。
  (二)基金的年度审计
从业资格的会计师事务所及其注册会计师对本基金的年度财务报表进行审计。
换会计师事务所依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公告。
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             十七、基金的信息披露
  (一)本基金的信息披露应符合《基金法》、
                     《运作办法》、
                           《信息披露办法》、
《基金合同》及其他有关规定。相关法律法规关于信息披露的规定发生变化时,
本基金从其最新规定。
  (二)信息披露义务人
  本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有
人大会的基金份额持有人等法律法规和中国证监会规定的自然人、法人和非法
人组织。
  本基金信息披露义务人以保护基金份额持有人利益为根本出发点,按照法
律法规和中国证监会的规定披露基金信息,并保证所披露信息的真实性、准确
性、完整性、及时性、简明性和易得性。
  本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内,将应予披露的基金
信息通过中国证监会指定的全国性报刊(以下简称“指定报刊”)及指定互联网
网站(以下简称“指定网站”)等媒介披露,并保证基金投资者能够按照《基
金合同》约定的时间和方式查阅或者复制公开披露的信息资料。
  (三)本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息,不得有下列行为:
  (四)本基金公开披露的信息应采用中文文本。如同时采用外文文本的,
基金信息披露义务人应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的,
以中文文本为准。
  本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字;除特别说明外,货币单位为人民
币元。
  (五)公开披露的基金信息
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  公开披露的基金信息包括:
  (1)《基金合同》是界定《基金合同》当事人的各项权利、义务关系,明
确基金份额持有人大会召开的规则及具体程序,说明基金产品的特性等涉及基
金投资者重大利益的事项的法律文件。
  (2)基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资者决策的全部事
项,说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、
信息披露及基金份额持有人服务等内容。
                 《基金合同》生效后,基金招募说明书
的信息发生重大变更的,基金管理人应当在三个工作日内,更新基金招募说明
书并登载在指定网站上;基金招募说明书其他信息发生变更的,基金管理人至
少每年更新一次。基金终止运作的,基金管理人不再更新基金招募说明书。
  (3)基金托管协议是界定基金托管人和基金管理人在基金财产保管及基金
运作监督等活动中的权利、义务关系的法律文件。
  (4)基金产品资料概要是基金招募说明书的摘要文件,用于向投资者提供
简明的基金概要信息。
         《基金合同》生效后,基金产品资料概要的信息发生重大
变更的,基金管理人应当在三个工作日内,更新基金产品资料概要,并登载在
指定网站及基金销售机构网站或营业网点;基金产品资料概要其他信息发生变
更的,基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的,基金管理人不再更新
基金产品资料概要。
  基金募集申请经中国证监会注册后,基金管理人在基金份额发售的 3 日前,
将基金招募说明书、
        《基金合同》摘要登载在指定媒介上;基金管理人、基金托
管人应当将《基金合同》、基金托管协议登载在网站上。
  基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告,并在
披露招募说明书的当日登载于指定媒介上。
  基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日在指定媒介上登载《基
金合同》生效公告。
  《基金合同》生效公告中应披露基金管理人、基金管理人高级管理人员、
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基金经理等投资管理人员以及基金管理人股东持有基金的份额、期限等情况。
  《基金合同》生效后,在开始办理基金份额申购或者赎回前,基金管理人
应当至少每周公告一次基金资产净值和基金份额净值。
  在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金管理人应当在不晚于每个开放
日的次日,通过指定网站、销售机构网站或者营业网点披露开放日的基金份额
净值和基金份额累计净值。
  基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日,在指定网站披露
半年度和年度最后一日的基金份额净值和基金份额累计净值。
  基金管理人应当在《基金合同》、招募说明书等信息披露文件上载明基金份
额申购、赎回价格的计算方式及有关申购、赎回费率,并保证投资者能够在基
金销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息资料。
  基金管理人应当在每年结束之日起三个月内,编制完成基金年度报告,将
年度报告登载在指定网站上,并将年度报告提示性公告登载在指定报刊上。基
金年度报告中的财务会计报告应当经过具有证券、期货相关业务资格的会计师
事务所审计。
  基金管理人应当在上半年结束之日起两个月内,编制完成基金中期报告,
将中期报告登载在指定网站上,并将中期报告提示性公告登载在指定报刊上。
  基金管理人应当在季度结束之日起 15 个工作日内,编制完成基金季度报
告,将季度报告登载在指定网站上,并将季度报告提示性公告登载在指定报刊
上。
  《基金合同》生效不足 2 个月的,基金管理人可以不编制当期季度报告、
中期报告或者年度报告。
  基金定期报告中应披露基金管理人、基金管理人高级管理人员、基金经理
等投资管理人员以及基金管理人股东持有基金的份额、期限及期间的变动情况。
  基金持续运作过程中,应当在基金年度报告和中期报告中披露基金组合资
产情况及其流动性风险分析等。
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  基金运作期间,如报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过基金
总份额 20%的情形,为保障其他投资者的权益,基金管理人至少应当在基金定
期报告“影响投资者决策的其他重要信息”项下披露该投资者的类别、报告期
末持有份额及占比、报告期内持有份额变化情况及产品的特有风险,中国证监
会认定的特殊情形除外。
  本基金发生重大事件,有关信息披露义务人应当在 2 日内编制临时报告书,
并登载在指定报刊和指定网站上。
  前款所称重大事件,是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格
产生重大影响的下列事件:
  (1)基金份额持有人大会的召开及决定的事项;
  (2)《基金合同》终止、基金清算;
  (3)转换基金运作方式、基金合并;
  (4)更换基金管理人、基金托管人、基金份额登记机构,基金改聘会计师
事务所;
  (5)基金管理人委托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值
等事项,基金托管人委托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事
项;
  (6)基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更;
  (7)基金管理人变更持有百分之五以上股权的股东、基金管理人的实际控
制人变更;
  (8)基金募集期延长;
  (9)基金管理人的高级管理人员、基金经理和基金托管人专门基金托管部
门负责人发生变动;
  (10)基金管理人的董事在最近 12 个月内变更超过百分之五十,基金管理
人、基金托管人专门基金托管部门的主要业务人员在最近 12 个月内变动超过百
分之三十;
  (11)涉及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼或仲裁;
  (12)基金管理人或其高级管理人员、基金经理因基金管理业务相关行为
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受到重大行政处罚、刑事处罚,基金托管人或其专门基金托管部门负责人因基
金托管业务相关行为受到重大行政处罚、刑事处罚;
  (13)基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股
东、实际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销
的证券,或者从事其他重大关联交易事项,但中国证监会另有规定的除外;
  (14)基金收益分配事项;
  (15)基金管理费、基金托管费和销售服务费、申购费、赎回费等费用计
提标准、计提方式和费率发生变更;
  (16)基金份额净值估值错误达基金份额净值百分之零点五;
  (17)本基金开始办理申购、赎回;
  (18)本基金发生巨额赎回并延期办理;
  (19)本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请或延缓支付赎回款项;
  (20)本基金暂停接受申购、赎回申请或重新接受申购、赎回申请;
  (21)本基金变更标的指数;
  (22)发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等的重大
事项;
  (23)基金信息披露义务人认为可能对基金份额持有人权益或者基金份额
的价格产生重大影响的其他事项或中国证监会规定的其他事项。
  在《基金合同》存续期限内,任何公共媒介中出现的或者在市场上流传的
消息可能对基金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动,以及可能损害基
金份额持有人权益的,相关信息披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公开
澄清,并将有关情况立即报告中国证监会。
  基金份额持有人大会决定的事项,应当依法报中国证监会备案,并予以公
告。
  在季度报告、中期报告、年度报告等定期报告和招募说明书(更新)等文
件中披露股指期货交易情况,包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险指标
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等,并充分揭示股指期货交易对基金总体风险的影响以及是否符合既定的投资
政策和投资目标等。
  基金合同终止的,基金管理人应当依法组织基金财产清算小组对基金财产
进行清算并作出清算报告。基金财产清算小组应当将清算报告登载在指定网站
上,并将清算报告提示性公告登载在指定报刊上。
  本基金实施侧袋机制的,相关信息披露义务人应当根据法律法规、基金合
同和招募说明书的规定进行信息披露,详见本招募说明书“侧袋机制”章节的
规定。
  (六)信息披露事务管理
  基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度,指定专门部门
及高级管理人员负责管理信息披露事务。
  基金信息披露义务人公开披露基金信息,应当符合中国证监会相关基金信
息披露内容与格式准则等法律法规的规定。
  基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基金合同》的
约定,对基金管理人编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回
价格、基金定期报告、更新的招募说明书、基金产品资料概要、基金清算报告
等公开披露的相关基金信息进行复核、审查,并向基金管理人进行书面或电子
确认。
  基金管理人、基金托管人应当在指定报刊中选择一家报刊披露本基金信息。
基金管理人、基金托管人应当向中国证监会基金电子披露网站报送拟披露的基
金信息,并保证相关报送信息的真实、准确、完整、及时。
  基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介上披露信息外,还可以根据需
要在其他公共媒介披露信息,但是其他公共媒介不得早于指定媒介披露信息,
并且在不同媒介上披露同一信息的内容应当一致。
  为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、法律意见书的
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专业机构,应当制作工作底稿,并将相关档案至少保存到《基金合同》终止后
   基金管理人、基金托管人除按法律法规要求披露信息外,也可着眼于为投
资者决策提供有用信息的角度,在保证公平对待投资者、不误导投资者、不影
响基金正常投资操作的前提下,自主提升信息披露服务的质量。具体要求应当
符合中国证监会及自律规则的相关规定。前述自主披露如产生信息披露费用,
该费用不得从基金财产中列支。
     (七)信息披露文件的存放与查阅
   依法必须披露的信息发布后,基金管理人、基金托管人应当按照相关法律
法规规定将信息置备于各自住所,供社会公众查阅、复制。
     (八)暂停或延迟披露基金信息的情形
   当出现下述情况时,基金管理人和基金托管人可暂停或延迟披露基金信息:
   (1)不可抗力;
   (2)基金投资所涉及的证券交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营业
时;
   (3)出现基金管理人认为属于会导致基金管理人不能出售或评估基金资产
的紧急事故的任何情况;
   (4)法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的情况。
     (九)本基金信息披露事项以法律法规规定及本章节约定的内容为准。
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                  十八、侧袋机制
  (一)侧袋机制的实施条件和实施程序
  当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时,根据最大限度保护基金
份额持有人利益的原则,基金管理人经与基金托管人协商一致,并咨询会计师事
务所意见后,可以依照法律法规及基金合同的约定启用侧袋机制,无需召开基金
份额持有人大会审议。基金管理人应当在启用侧袋机制当日报中国证监会及基金
管理人所在地中国证监会派出机构备案。
  启用侧袋机制当日,基金管理人和基金服务机构应以基金份额持有人的原有
账户份额为基础,确认相应侧袋账户基金份额持有人名册和份额。当日收到的申
购申请,视为投资者对启用侧袋机制后的主袋账户提交的申购申请办理;当日收
到的赎回申请,仅办理主袋账户的赎回申请并支付赎回款项。
  (二)侧袋机制实施期间的基金运作安排
  (1)侧袋账户
  侧袋机制实施期间,基金管理人不办理侧袋账户的申购、赎回和转换。基金
份额持有人申请申购、赎回或转换侧袋账户基金份额的,该申购、赎回或转换申
请将被拒绝。
  (2)主袋账户
  基金管理人将依法保障主袋账户份额持有人享有基金合同约定的赎回权利,
并根据主袋账户运作情况合理确定申购事项,具体事项届时将由基金管理人在相
关公告中规定。
  (3)基金份额的登记
  侧袋机制实施期间,基金管理人和登记机构应对侧袋账户份额实行独立管
理,主袋账户沿用原基金代码,侧袋账户使用独立的基金代码。
  (4)侧袋机制实施期间,相关证券交易所和/或中国证券登记结算有限责任
公司对本基金基金份额的申购、赎回及份额登记另有规定的,从其最新规定。具
体安排请见基金管理人届时发布的相关公告。
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  侧袋机制实施期间,招募说明书“基金的投资”部分的投资组合比例、投资
策略、组合限制、业绩比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。本基
金的各项投资运作指标和基金业绩指标应当以主袋账户资产为基准。
  基金管理人原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交易日内完成对主袋账户投
资组合的调整,但因资产流动性受限等中国证监会规定的情形除外。
  基金管理人不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现以外的其他投资操
作。
  侧袋机制实施期间,基金管理人、基金服务机构在计算基金业绩相关指标时
仅考虑主袋账户资产,分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少在计算基金业绩
相关指标时按投资损失处理。基金管理人、基金服务机构在展示基金业绩时,应
当就前述情况进行充分的解释说明,避免引起投资者误解。
  侧袋机制实施期间,侧袋账户资产不收取管理费,其他费用详见届时发布的
相关公告。
  基金管理人可以将与侧袋账户有关的费用从侧袋账户资产中列支,但应待侧
袋账户资产变现后方可列支,有关费用可酌情收取或减免。因启用侧袋机制产生
的咨询、审计费用等由基金管理人承担。
  侧袋机制实施期间,在主袋账户份额满足基金合同收益分配条件的情形下,
基金管理人可对主袋账户份额进行收益分配。侧袋账户不进行收益分配。
  (1)基金净值信息
  侧袋机制实施期间,基金管理人应当暂停披露侧袋账户的基金份额净值和基
金份额累计净值。
  (2)定期报告
  侧袋机制实施期间,基金管理人应当按照法律法规的规定在基金定期报告中
披露报告期内侧袋账户相关信息,基金定期报告中的基金会计报表仅需针对主袋
账户进行编制。侧袋账户相关信息在定期报告中单独进行披露,包括但不限于:
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报告期内的特定资产处置进展情况;特定资产可变现净值或净值区间,该净值或
净值区间并不代表特定资产最终的变现价格,不作为基金管理人对特定资产最终
变现价格的承诺。会计师事务所对基金年度报告进行审计时,应对报告期内基金
侧袋机制运行相关的会计核算和年度报告披露,执行适当程序并发表审计意见。
  (3)临时报告
  基金管理人在启用侧袋机制、处置特定资产、终止侧袋机制以及发生其他可
能对投资者利益产生重大影响的事项后应及时发布临时公告。侧袋机制实施期
间,若侧袋账户资产无法一次性完成处置变现,基金管理人在每次处置变现后均
应按照相关法律法规要求及时发布临时公告。
  启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及程序、特定资产流动性和
估值情况、对投资者申购赎回的影响、风险提示等重要信息。
  处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价格和时间、向侧袋账
户份额持有人支付的款项、相关费用发生情况等重要信息。
  基金管理人将按照基金份额持有人利益最大化原则,采取将特定资产予以处
置变现等方式,及时向侧袋账户份额持有人支付对应款项。无论侧袋账户资产是
否全部完成变现,基金管理人都将及时向侧袋账户份额持有人支付已变现部分对
应的款项。
  侧袋账户资产完全清算后,基金管理人应注销侧袋账户。
  基金管理人应当在启用侧袋机制和终止侧袋机制后,及时聘请符合《中华人
民共和国证券法》规定的会计师事务所进行审计并披露专项审计意见。
  (三)本部分关于侧袋机制的相关规定,凡是直接引用法律法规或监管规
则的部分,如将来法律法规或监管规则修改导致相关内容被取消或变更的,或
将来法律法规或监管规则针对侧袋机制的内容有进一步规定的,或相关证券交
易所、中国证券登记结算有限责任公司新增相关业务规则且适用于本基金的,
基金管理人经与基金托管人协商一致并履行适当程序后,在对基金份额持有人
利益无实质性不利影响的前提下,可直接对本部分内容进行修改和调整,无需
召开基金份额持有人大会审议。
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                十九、风险揭示
  (一)投资于本基金的风险
  投资组合的风险主要包括市场风险、流动性风险和信用风险。
  (1)市场风险
  证券市场价格因受各种因素的影响而产生波动,使基金财产面临潜在的风
险。影响证券市场价格波动的风险主要包括以下市场风险因素:
  因货币政策、财政政策和产业政策等国家宏观经济政策发生变化,导致证
券市场价格波动,影响基金投资收益的风险;
  经济运行具有周期性的特点,证券市场的收益水平受到宏观经济运行状况
的影响,也呈现周期性变化。基金投资于债券与上市公司的股票,其收益水平
也会随之发生变化,从而产生风险。
  市场利率的波动会导致股票市场及债券市场的价格变动,同时也将影响企
业的融资成本和利润水平。基金投资于股票和债券,其收益水平会受到利率变
化的影响,从而产生风险。
  基金持有人的收益将主要通过现金形式来分配,如果发生通货膨胀,现金
的购买力会下降,从而影响基金的实际收益。
  上市公司的经营受多种因素影响。如果基金所投资的上市公司经营不善,
其股票价格可能下跌,或者能够用于分配的利润减少,使基金投资收益下降。
虽然本基金可通过分散化投资减少这种非系统性风险,但并不能完全消除该种
风险。
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  因债券收益率曲线非平行移动,导致单一的久期指标并不能充分反映这一
风险的存在。如果基金债券组合在期限配置上不当,将影响基金投资收益。
  因市场利率下降,导致债券组合的利息收入再投资的收益率下降,将影响
基金投资收益。
  基金投资资产支持证券品种时,证券化的信托财产中债务人提前还款会造
成信托财产的现金流量失衡,从而与设计的现金流量规划不同,影响基金投资
资产支持证券的收益。除受债务人自身的财务状况影响外,市场利率的变化,
其他融资成本的变化等因素都将影响债务人提前还款。由于影响因素多且不确
定,因此债务人提前还款的时间和数量都很难准确预计。
  流动性风险是指基金资产不能迅速转变成现金,或者不能应付可能出现的
投资者大额赎回的风险。在开放式基金交易过程中,可能会发生巨额赎回的情
形。巨额赎回可能会产生基金仓位调整的困难,导致流动性风险,甚至影响基
金份额净值。
  (1)投资市场、行业及资产的流动性风险评估
  本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市
的股票和存托凭证、债券、权证、股指期货、货币市场工具以及法律法规或中
国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。股票
投资包括中证腾讯济安价值 100A 股指数成份股、备选成份股等。上述资产均存
在规范的交易场所,运作时间长,市场透明度较高,运作方式规范,历史流动
性状况良好,正常情况下能够及时满足基金变现需求,保证基金按时应对赎回
要求。极端市场情况下,上述资产可能出现流动性不足,导致基金资产无法变
现,从而影响投资者按时收到赎回款项。据过往数据统计,绝大部分时间上述
资产流动性充裕,流动性风险可控,当遇到极端市场情况时,基金管理人会按
照基金合同及相关法律法规要求,及时启动流动性风险应对措施,保护基金投
资者的合法权益。
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  本基金投资于股票的资产占基金资产的比例为 90%-95%,其中标的指数成
份股及其备选成份股的投资比例不低于股票资产的 90%、且占非现金资产的比
例不低于 80%;每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,
保持不低于基金资产净值 5%的现金或到期日在一年以内的政府债券,其中现金
不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等;权证、股指期货以及其他金
融工具的投资比例符合法律法规和中国证监会的规定。
  ①股票投资策略
  本基金采用被动式指数投资策略,原则上采取以完全复制为目标的指数跟
踪方法,按照成份股在中证腾讯济安价值 100A 股指数中的基准权重构建股票投
资组合。并原则上根据标的指数成份股及其权重的变动而进行相应调整。但因
特殊情况(如成份股长期停牌、成份股发生变更、成份股权重由于自由流通量
发生变化、成份股公司行为、市场流动性不足等)导致本基金管理人无法按照
标的指数构成及权重进行同步调整时,基金管理人将在拟替代成份股内选取替
代成份股进行替代投资,并对投资组合进行优化,尽量降低跟踪误差。
  本基金将采用数量化模型,对跟踪误差及其相关指标进行动态管理,根据
结果对基金投资组合进行相应调整;并将定期或不定期对数量化模型进行优化
改善,力求减少跟踪误差,期望改进指数跟踪效果。力争控制本基金的净值增
长率与业绩比较基准之间的日均跟踪偏离度的绝对值不超过 0.35%,年跟踪误
差不超过 4%。
  ②债券投资策略
  基于基金流动性管理和有效利用基金资产的需要,本基金将投资于到期日
在一年以内的国债、央行票据等债券,所投资的债券的信用评级级别应在 BBB
以上(含 BBB)。本基金将根据宏观经济形势、货币政策、证券市场变化等分析
判断未来利率变化,结合债券定价技术,进行个券选择。
  ③股指期货投资策略
  本基金投资股指期货将根据风险管理的原则,以套期保值为目的,主要选
择流动性好、基差交易活跃的股指期货合约。本基金力争利用股指期货的杠杆
作用,降低股票仓位频繁调整的交易成本和跟踪误差,达到有效跟踪标的指数
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的目的。
   本基金投资股指期货的,基金管理人应在季度报告、半年度报告、年度报
告等定期报告和招募说明书(更新)等文件中披露股指期货交易情况,包括投
资政策、持仓情况、损益情况、风险指标等,并充分揭示股指期货交易对基金
总体风险的影响以及是否符合既定的投资政策和投资目标。
   ④存托凭证投资策略
   本基金在综合考虑预期收益、风险、流动性等因素的基础上,根据审慎原
则合理参与存托凭证的投资,以更好地跟踪标的指数,追求跟踪偏离度和跟踪
误差的最小化。
   综上所述,本基金在投资运作过程中,在综合考虑宏观因素及行业基本面
的前提下进行配置,不以投资于某单一行业为投资目标,行业分散度较高,受
到单一行业流动性风险的影响较小。
   本基金针对流动性较低资产的投资进行了严格的限制,以降低基金的流动
性风险:本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值
的 15%。
   本基金绝大部分基金资产投资于 7 个工作日可变现资产,包括可在交易所、
银行间市场正常交易的股票、债券、非金融企业债务融资工具及同业存单,7
个工作日内到期或可支取的逆回购、银行存款,7 个工作日内能够确认收到的
各类应收款项等,上述资产流动性情况良好。
   本基金以开放式运作,在本基金根据基金流动性需求,在遵守本基金有关
投资限制与投资比例的前提下,可对资产进行必要的变现,以应对可能发生的
巨额赎回,尽量减小基金净值的波动,以获取稳定持续的投资收益。
   (2)巨额赎回情形下的流动性风险管理措施
   当基金出现巨额赎回时,基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决
定全额赎回或部分延期赎回;同时如本基金单个基金份额持有人在单个开放日
申请赎回基金份额超过上一工作日基金总份额一定比例以上的,基金管理人有
权对前述单个赎回申请人赎回申请进行延期办理。具体内容详见本招募说明书
第八章。
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  (3)实施备用的流动性风险管理工具的情形、程序及对投资者的潜在影响:
格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商
确认后,采取延缓支付赎回款项或暂停接受基金申购赎回申请的措施。基金份
额持有人存在不能及时赎回基金份额的风险。
对巨额赎回,具体措施请见基金合同及招募说明书中“基金份额的申购与赎回”
部分“巨额赎回的处理方式”。因此在巨额赎回情形发生时,基金份额持有人存
在不能及时赎回基金份额的风险。
赎回费全额计入基金财产。赎回费在投资者赎回基金份额时收取。
机制”章节的规定。
  (3)信用风险
  债券发行人出现违约、拒绝支付到期本息,或由于债券发行人信用质量降
低导致债券价格下降的风险,信用风险也包括证券交易对手因违约而产生的证
券交割风险。
  (1)标的指数回报与股票市场平均回报偏离的风险
  标的指数并不能完全代表整个股票市场。标的指数成份股的平均回报率与整
个股票市场的平均回报率可能存在偏离。
  (2)基金投资组合回报与标的指数回报偏离的风险
  以下因素可能使基金投资组合的收益率与标的指数的收益率发生偏离:
中产生跟踪偏离度与跟踪误差;
权重发生变化,使本基金在相应的组合调整中产生跟踪偏离度和跟踪误差;
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合或承担冲击成本而产生跟踪偏离度和跟踪误差;
使基金投资组合与标的指数产生跟踪偏离度与跟踪误差;
水平、技术手段、买入卖出的时机选择等,都会对本基金的收益产生影响,从
而影响本基金对标的指数的跟踪程度;
个别股票的持有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全相同;因缺乏卖空、
对冲机制及其他工具造成的指数跟踪成本较大;因基金申购与赎回带来的现金
变动;因指数发布机构指数编制错误等,由此产生跟踪偏离度与跟踪误差。
  (3)标的指数变更的风险
  根据基金合同的规定,因标的指数的编制与发布等原因,导致原标的指数
不宜继续作为本基金的投资标的指数及业绩比较基准,本基金可能变更标的指
数,基金的投资组合将随之调整,基金的收益风险特征可能发生变化,投资人
还须承担投资组合调整所带来的风险与成本。
  (4)发起资金认购的份额锁定期届满赎回的风险。发起资金认购的份额在
基金合同生效满 3 年后可以赎回。如果发起资金认购的份额 3 年期满后短时间
内大比例甚至全部赎回,本基金需短期内变现部分资产应支付赎回款,由此可
能产生一定的投资亏损和冲击成本,影响基金的投资收益。
  (5)
    《基金合同》生效之日起 3 年后的对应日,基金资产净值低于 2 亿元时
基金合同终止的风险,且无法通过召开持有人大会延期。基金合同若因此立即终
止的,基金份额持有人将承担额外的变现成本和清算成本,最后所分配的基金财
产价值可能低于《基金合同》生效之日起 3 年后的对应日所持基金份额的资产净
值。
  (6)跟踪误差控制未达约定目标的风险
  本基金力争控制本基金的净值增长率与业绩比较基准之间的日均跟踪偏离
度的绝对值不超过 0.35%,年跟踪误差不超过 4%,但因标的指数编制规则调整或
其他因素可能导致跟踪误差超过上述范围,本基金净值表现与指数价格走势可能
发生较大偏离。
  (7)指数编制机构停止服务的风险
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 本基金的标的指数由指数编制机构发布并管理和维护,未来指数编制机构可
能由于各种原因停止对指数的管理和维护,本基金将根据基金合同的约定自相关
情形发生之日起十个工作日内向中国证监会报告并提出解决方案,如更换基金标
的指数、转换运作方式、与其他基金合并、或者终止基金合同等,并在 6 个月内
召集基金份额持有人大会进行表决,基金份额持有人大会未成功召开或就上述事
项表决未通过的,基金合同终止。投资人将面临更换基金标的指数、转换运作方
式、与其他基金合并、或者终止基金合同等风险。
 自指数编制机构停止标的指数的编制及发布至解决方案确定并实施前,基金
管理人应按照指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息遵循基金份额持
有人利益优先原则维持基金投资运作,该期间由于标的指数不再更新等原因可能
导致指数表现与相关市场表现存在差异,影响投资收益。
 (8)成份股停牌或退市的风险
  本基金主要投资于标的指数成份股及备选成份股,当标的指数成份股停牌
或发生明显负面事件面临退市时,可能出现导致本基金的跟踪偏离度和跟踪误
差扩大的风险。
  在基金管理运作过程中,由于基金管理人对宏观经济形势和证券市场判断
有误、获取的信息不完全等因素影响基金的收益水平。基金管理人和基金托管
人的管理水平、管理手段和管理技术等都可能影响基金的收益水平。
  基金运作过程中,因内部控制存在缺陷或者人为因素造成操作失误或违反
操作规程等引致的风险,例如,越权违规交易、会计部门欺诈、交易错误、IT
系统故障等风险。
  在基金管理运作过程中,基金管理人和基金托管人违反国家法律、法规的
规定,或者基金投资违反基金合同有关规定的风险。
  基金资产可投资于存托凭证,会面临与创新企业、境外发行人、中国存托
凭证发行机制以及交易机制等差异带来的特有风险,包括但不限于创新企业业
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务持续能力和盈利能力等经营风险,存托凭证持有人与境外基础证券发行人的
股东在法律地位、享有权利等方面存在差异可能引发的风险;存托协议自动约
束存托凭证持有人的风险;存托凭证持有人在分红派息、行使表决权等方面的
特殊安排可能引发的风险;存托凭证退市的风险;因多地上市造成存托凭证价
格差异以及受境外市场影响交易价格大幅波动的风险;存托凭证持有人权益被
摊薄的风险;已在境外上市的基础证券发行人,在持续信息披露监管方面与境
内可能存在差异的风险;境内外法律制度、监管环境差异可能导致的其他风险
等本基金可投资存托凭证,基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价格波
动影响,存托凭证的境外基础证券的相关风险可能直接或间接成为本基金的风
险。
  当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时,基金管理人经与基
金托管人协商一致,并咨询会计师事务所意见后,可以依照法律法规及基金合
同的约定启用侧袋机制。侧袋机制实施期间,侧袋账户份额将停止披露基金净
值信息,并不得办理申购、赎回和转换,基金份额持有人可能面临无法及时获
得侧袋账户对应部分的资金的流动性风险。基金管理人将按照持有人利益最大
化原则,采取将特定资产予以处置变现等方式,及时向侧袋账户份额持有人支
付对应款项,但因特定资产的变现时间具有不确定性,最终变现价格也具有不
确定性并且有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值,基金份额持有
人可能因此面临损失。
  实施侧袋机制期间,因本基金不披露侧袋账户的基金净值信息,即便基金
管理人在基金定期报告中披露报告期末特定资产可变现净值或净值区间的,也
不作为特定资产最终变现价格的承诺,因此对于特定资产的公允价值和最终变
现价格,基金管理人不承担任何保证和承诺的责任。
  基金管理人将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策,因此实施侧袋机
制后主袋账户份额存在暂停申购的可能。
  启用侧袋机制后,基金管理人计算各项投资运作指标和基金业绩指标时仅
需考虑主袋账户资产,并根据相关规定对分割侧袋账户资产导致的基金净资产
减少按投资损失处理,因此本基金披露的业绩指标不能反映特定资产的真实价
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值及变化情况。
  战争、自然灾害等不可抗力因素的出现,将会严重影响证券市场的运行,
可能导致基金资产的损失。金融市场危机、行业竞争、代理商违约等超出基金
管理人自身直接控制能力之外的风险,可能导致基金或者基金份额持有人利益
受损。
  (二)声明
须自行承担投资风险。
售,但是,基金并不是代销机构的存款或负债,也没有经代销机构担保或者背
书,代销机构并不能保证其收益或本金安全。
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     二十、基金合同的变更、终止与基金财产清算
  (一)基金合同的变更
会决议通过的事项的,应召开基金份额持有人大会决议通过。对于可不经基金份
额持有人大会决议通过的事项,由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告,
并报中国证监会备案。
后方可执行,自决议生效后两个工作日内在指定媒介公告。
  (二)基金合同的终止
  有下列情形之一的,经履行相关程序后,《基金合同》应当终止:
基金托管人承接的;
的因素致使标的指数不符合要求的情形除外)、指数编制机构退出等情形,基金
管理人召集基金份额持有人大会对解决方案进行表决,基金份额持有人大会未
成功召开或就上述事项表决未通过的;
  (三)基金财产的清算
内成立基金财产清算小组,基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会
的监督下进行基金清算。
管人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的
人员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。
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估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。
  (1)出现《基金合同》终止情形后,由基金财产清算小组统一接管基金;
  (2)对基金财产和债权债务进行清理和确认;
  (3)对基金财产进行估值和变现;
  (4)制作清算报告;
  (5)聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计,聘请律师事务所对清算
报告出具法律意见书;
  (6)将清算报告报中国证监会备案并公告;
  (7)对基金财产进行分配。
  (四)清算费用
  清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费
用,清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。
  (五)基金财产清算剩余资产的分配
  依据基金财产清算的分配方案,将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基
金财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后,按基金份额持有人持有的
基金份额比例进行分配。
  (六)基金财产清算的公告
  清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算报告经会计师事务
所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产
清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清
算小组进行公告。
  (七)基金财产清算账册及文件的保存
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基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。
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            二十一、基金合同的内容摘要
  (一)基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务
  (1)根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金份额持有人的
权利包括但不限于:
审议事项行使表决权;
法提起诉讼或仲裁;
  (2)根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金份额持有人的
义务包括但不限于:
费用;
有限责任;
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     (1)根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金管理人的权利
包括但不限于:
并管理基金财产;
准的其他费用;
人违反了《基金合同》及国家有关法律规定,应呈报中国证监会和其他监管部
门,并采取必要措施保护基金投资者的利益;
理;
并获得《基金合同》规定的费用;
请;
益行使因基金财产投资于证券所产生的权利;
实施其他法律行为;
供服务的外部机构;
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赎回、转换和非交易过户的业务规则;
  (2)根据《基金法》、
            《运作办法》及其他有关规定,基金管理人的义务包
括但不限于:
金份额的发售、申购、赎回和登记事宜;
基金财产;
经营方式管理和运作基金财产;
证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立,对所管理的不同基金分别
管理,分别记账,进行证券投资;
为自己及任何第三人谋取利益,不得委托第三人运作基金财产;
法符合《基金合同》等法律文件的规定,按有关规定计算并公告基金净值信息,
确定基金份额申购、赎回的价格;
报告义务;
《基金合同》及其他有关规定另有规定外,在基金信息公开披露前应予保密,
不向他人泄露;
人分配基金收益;
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会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会;
关资料 15 年以上;
保证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式,随时查阅到与基金有关
的公开资料,并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件;
现和分配;
并通知基金托管人;
权益时,应当承担赔偿责任,其赔偿责任不因其退任而免除;
金托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时,基金管理人应为基金份额持
有人利益向基金托管人追偿;
金事务的行为承担责任;
他法律行为;
                          《基金合同》不能生
效,基金管理人承担全部募集费用,将已募集资金并加计银行同期存款利息在
基金募集期结束后 30 日内退还基金认购人;
  (1)根据《基金法》、
            《运作办法》及其他有关规定,基金托管人的权利包
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括但不限于:
管基金财产;
的其他费用;
合同》及国家法律法规行为,对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的
情形,应呈报中国证监会,并采取必要措施保护基金投资者的利益;
算。
  (2)根据《基金法》、
            《运作办法》及其他有关规定,基金托管人的义务包
括但不限于:
格的熟悉基金托管业务的专职人员,负责基金财产托管事宜;
保基金财产的安全,保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的
基金财产相互独立;对所托管的不同的基金分别设置账户,独立核算,分账管
理,保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立;
            《基金合同》及其他有关规定外,不得利用基金财产
为自己及任何第三人谋取利益,不得委托第三人托管基金财产;
照《基金合同》的约定,根据基金管理人的投资指令,及时办理清算、交割事
宜;
                   《基金合同》及其他有关规定另有规
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定外,在基金信息公开披露前予以保密,不得向他人泄露;
申购、赎回价格;
明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行;如
果基金管理人有未执行《基金合同》规定的行为,还应当说明基金托管人是否
采取了适当的措施;
赎回款项;
大会或配合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会;
分配;
和银行监管机构,并通知基金管理人;
责任不因其退任而免除;
务,基金管理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时,应为基金份额持有
人利益向基金管理人追偿;
  (二)基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则
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  基金份额持有人大会由基金份额持有人组成,基金份额持有人的合法授权
代表有权代表基金份额持有人出席会议并表决。除法律法规另有规定或基金合
同另有约定外,基金份额持有人持有的每一基金份额拥有平等的投票权。
  (1)当出现或需要决定下列事由之一的,应当召开基金份额持有人大会:
           (《基金合同》生效之日起 3 年后的对应日,基金资产
净值低于 2 亿元时,《基金合同》自动终止的情形除外,下同);
有约定的除外);
等报酬标准的除外);
金合同》另有约定的除外);
持有人(以基金管理人收到提议当日的基金份额计算,下同)就同一事项书面
要求召开基金份额持有人大会;
         《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持
有人大会的事项。
  (2)以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改,不需召开基金份
额持有人大会:
用;
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赎回费率或变更收费方式、调整基金份额类别设置;
不涉及《基金合同》当事人权利义务关系发生重大变化;
可的范围内调整有关认购、申购、赎回、转换、基金交易、非交易过户、转托
管等业务规则;
情形。
  (1)除法律法规规定或《基金合同》另有约定外,基金份额持有人大会由
基金管理人召集;
  (2)基金管理人未按规定召集或不能召集时,由基金托管人召集;
  (3)基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的,应当向基金管理
人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召
集,并书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的,应当自出具书面决定之
日起 60 日内召开;基金管理人决定不召集,基金托管人仍认为有必要召开的,
应当由基金托管人自行召集。
  (4)代表基金份额 10%以上(含 10%)的基金份额持有人就同一事项书面
要求召开基金份额持有人大会,应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人
应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,并书面告知提出提议的基金
份额持有人代表和基金托管人。基金管理人决定召集的,应当自出具书面决定
之日起
的基金份额持有人仍认为有必要召开的,应当向基金托管人提出书面提议。基
金托管人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,并书面告知提出提
议的基金份额持有人代表和基金管理人;基金托管人决定召集的,应当自出具
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书面决定之日起 60 日内召开。
  (5)代表基金份额 10%以上(含 10%)的基金份额持有人就同一事项要求
召开基金份额持有人大会,而基金管理人、基金托管人都不召集的,单独或合
计代表基金份额 10%以上(含 10%)的基金份额持有人有权自行召集,并至少提
前 30 日报中国证监会备案。基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会
的,基金管理人、基金托管人应当配合,不得阻碍、干扰。
  (6)基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和
权益登记日。
  (1)召开基金份额持有人大会,召集人应于会议召开前 30 日,在指定媒
介公告。基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容:
有效期限等)、送达时间和地点;
  (2)采取通讯开会方式并进行表决的情况下,由会议召集人决定在会议通
知中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及
其联系方式和联系人、书面表决意见寄交的截止时间和收取方式。
  (3)如召集人为基金管理人,还应另行书面通知基金托管人到指定地点对
表决意见的计票进行监督;如召集人为基金托管人,则应另行书面通知基金管
理人到指定地点对表决意见的计票进行监督;如召集人为基金份额持有人,则
应另行书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监
督。基金管理人或基金托管人拒不派代表对书面表决意见的计票进行监督的,
不影响表决意见的计票效力。
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  基金份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会或法律法规和监管机
关允许的其他方式召开,会议的召开方式由会议召集人确定。
  (1)现场开会。由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委
派代表出席,现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份
额持有人大会,基金管理人或托管人不派代表列席的,不影响表决效力。现场
开会同时符合以下条件时,可以进行基金份额持有人大会议程:
有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合
同》和会议通知的规定,并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资
料相符;
效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 50%(含 50%)。
  (2)通讯开会。通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书
面形式在表决截至日以前送达至召集人指定的地址。通讯开会应以书面方式进
行表决。
  在同时符合以下条件时,通讯开会的方式视为有效:
公布相关提示性公告;
为基金管理人)到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集人在基
金托管人(如果基金托管人为召集人,则为基金管理人)和公证机关的监督下
按照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的书面表决意见;基金托管人或
基金管理人经通知不参加收取书面表决意见的,不影响表决效力;
有人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 50%(含 50%);
具书面意见的代理人,同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的
代理人出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符
合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定,并与基金登记机构记录相符;
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  (3)在不与法律法规冲突的前提下,基金份额持有人大会可通过网络、电
话或其他方式召开,基金份额持有人可以采用书面、网络、电话、短信或其他
方式进行表决,具体方式由会议召集人确定并在会议通知中列明。
  (4)基金份额持有人授权他人代为出席会议并表决的,授权方式可以采用
书面、网络、电话、短信或其他方式,具体方式在会议通知中列明。
  (5)重新召集基金份额持有人大会的条件
  基金份额持有人大会应当有代表二分之一以上基金份额的持有人参加,方
可召开。
  参加基金份额持有人大会的持有人的基金份额低于上述规定比例的,召集
人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的三个月以后、六个月以内,
就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大
会应当有代表三分之一以上基金份额的持有人参加,方可召开。
  (1)议事内容及提案权
  议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项,如《基金合同》的重大
修改、决定终止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金
合并、法律法规及《基金合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基
金份额持有人大会讨论的其他事项。
  基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后,对原有提案的修改
应当在基金份额持有人大会召开前及时公告。
  基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。
  (2)议事程序
  在现场开会的方式下,首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和
公布监票人,然后由大会主持人宣读提案,经讨论后进行表决,并形成大会决
议。大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表,在基金管理人授权代表未
能主持大会的情况下,由基金托管人授权其出席会议的代表主持;如果基金管
理人授权代表和基金托管人授权代表均未能主持大会,则由出席大会的基金份
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额持有人和代理人所持表决权的 50%以上(含 50%)选举产生一名基金份额持有
人作为该次基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管人拒不出席
或主持基金份额持有人大会,不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。
  会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓
名(或单位名称)、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托
人姓名(或单位名称)和联系方式等事项。
  在通讯开会的情况下,首先由召集人提前 30 日公布提案,在所通知的表决
截止日期后 2 个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决,在公
证机关监督下形成决议。
  基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。
  基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议:
  (1)一般决议,一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持
表决权的 50%以上(含 50%)通过方为有效;除下列第 2 项所规定的须以特别决
议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。
  (2)特别决议,特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所
持表决权的 2/3 以上(含 2/3)通过方可做出。转换基金运作方式、更换基金
管理人或者基金托管人、终止《基金合同》、与其他基金合并以特别决议通过方
为有效。
  基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。
  采取通讯方式进行表决时,除非在计票时有充分的相反证据证明,否则提
交符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者,
表面符合会议通知规定的书面表决意见视为有效表决,表决意见模糊不清或相
互矛盾的视为弃权表决,但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的
基金份额总数。
  基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开
审议、逐项表决。
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  (1)现场开会
应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基金
份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人;如大会由基
金份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集,但是基金
管理人或基金托管人未出席大会的,基金份额持有人大会的主持人应当在会议
开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份额持有人代表担任
监票人。基金管理人或基金托管人不出席大会的,不影响计票的效力。
公布计票结果。
议,可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进
行重新清点,重新清点以一次为限。重新清点后,大会主持人应当当场公布重
新清点结果。
会的,不影响计票的效力。
  (2)通讯开会
  在通讯开会的情况下,计票方式为:由大会召集人授权的两名监督员在基
金托管人授权代表(若由基金托管人召集,则为基金管理人授权代表)的监督
下进行计票,并由公证机关对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人
拒派代表对书面表决意见的计票进行监督的,不影响计票和表决结果。
  基金份额持有人大会的决议,召集人应当自通过之日起 5 日内报中国证监
会备案。
  基金份额持有人大会的决议自报中国证监会完成备案手续之日起生效。
  基金份额持有人大会决议自生效之日起 2 个工作日内在指定媒介上公告。
如果采用通讯方式进行表决,在公告基金份额持有人大会决议时,必须将公证
书全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。
  基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有
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人大会的决议。生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金
管理人、基金托管人均有约束力。
  若本基金实施侧袋机制,则相关基金份额或表决权的比例指主袋份额持有
人和侧袋份额持有人分别持有或代表的基金份额或表决权符合该等比例,但若
相关基金份额持有人大会召集和审议事项不涉及侧袋账户的,则仅指主袋份额
持有人持有或代表的基金份额或表决权符合该等比例:
  (1)基金份额持有人行使提议权、召集 权、提名权所需单独或合计代表相
关基金份额 10%以上(含 10%);
  (2)现场开会的到会者在权益登记日代表的基金份额不少于本基金在权益
登记日相关基金份额的二分之一(含二分之一);
  (3)通讯开会的直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见的基金份
额持有人所持有的基金份额不小于在权益登记日相关基金份额的二分之一(含
二分之一);
  (4)若参与基金份额持有人大会投票的基金份额持有人所持有的基金份额
小于在权益登记日相关基金份额的二分之一,召集人在原公告的基金份额持有
人大会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份
额持有人大会应当有代表三分之一以上(含三分之一)相关基金份额的持有人
参与或授权他人参与基金份额持有人大会投票;
  (5)现场开会由出席大会的基金份额持有人和代理人所持表决权的 50%以
上(含 50%)选举产生一名基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主
持人;
  (6)一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的二
分之一以上(含二分之一)通过;
  (7)特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的
三分之二以上(含三分之二)通过。
  侧袋机制实施期间,基金份额持有人大会审议事项涉及主袋账户和侧袋账
户的,应分别由主袋账户、侧袋账户的基金份额持有人进行表决,同一主侧袋
账户内的每份基金份额具有平等的表决权。表决事项未涉及侧袋账户的,侧袋
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账户份额无表决权。
  侧袋机制实施期间,关于基金份额持有人大会的相关规定以本节特殊约定
内容为准,本节没有规定的适用本部分的相关规定。
条件等规定,凡是直接引用法律法规或监管规则的部分,如将来法律法规或监管
规则修改导致相关内容被取消或变更的,基金管理人经与基金托管人协商一致并
提前公告后,可直接对本部分内容进行修改和调整,无需召开基金份额持有人大
会审议。
  (三)基金收益分配原则、执行方式
     基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除
相关费用后的余额,基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余
额。
     基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润
中已实现收益的孰低数。
     (1)在符合有关基金分红条件的前提下,本基金每年收益分配次数最多
为 12 次,每次收益分配比例不得低于该次可供分配利润的 10%,若《基金合同》
生效不满 3 个月可不进行收益分配;
     (2)本基金收益分配方式分两种:现金分红与红利再投资,投资者可选
择现金红利或将现金红利按除权日当天的基金份额净值自动转为基金份额进行
再投资;若投资者不选择,本基金默认的收益分配方式是现金分红;
     (3)基金收益分配后基金份额净值不能低于面值;即基金收益分配基准
日的基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值;
     (4)每一基金份额享有同等分配权;
     (5)法律法规或监管机关另有规定的,从其规定。
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     基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收
益分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。
     本基金收益分配方案由基金管理人拟定,并由基金托管人复核,依照《信
息披露办法》的有关规定在指定媒介公告。
     基金红利发放日距离收益分配基准日(即可供分配利润计算截止日)的时
间不得超过 15 个工作日。
     基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当
投资者的现金红利小于一定金额,不足于支付银行转账或其他手续费用时,基
金登记机构可将基金份额持有人的现金红利自动转为基金份额。红利再投资的
计算方法,依照《业务规则》执行。
     本基金实施侧袋机制的,侧袋账户不进行收益分配,详见招募说明书的规
定。
  (四)与基金财产管理、运用有关费用的提取、支付方式与比例
  (1)基金管理人的管理费;
  (2)基金托管人的托管费;
  (3)销售服务费;
  (4)《基金合同》生效后的标的指数许可使用费;
  (5)《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;
  (6)《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼
费;
  (7)基金份额持有人大会费用;
  (8)基金的证券交易费用;
  (9)基金的银行汇划费用;
  (10)证券账户开户费用、银行账户维护费用;
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  (11)按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的
其他费用。
  (1)基金管理人的管理费
  本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.5%年费率计提。管理费的计算
方法如下:
  H=E×0.5%÷当年天数
  H 为每日应计提的基金管理费
  E 为前一日的基金资产净值
  基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金托管人根
据与基金管理人核对一致的财务数据,自动在月初 5 个工作日内、按照指定的
账户路径进行资金支付,基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假
日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,顺延至最近可支付日支付。
  (2)基金托管人的托管费
  本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.15%的年费率计提。托管费的
计算方法如下:
  H=E×0.15%÷当年天数
  H 为每日应计提的基金托管费
  E 为前一日的基金资产净值
  基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金托管人根
据与基金管理人核对一致的财务数据,自动在月初 5 个工作日内、按照指定的
账户路径进行资金支付,基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假
日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,顺延至最近可支付日支付。。
  (3)销售服务费
  本基金的销售服务费按前一日基金资产净值的0.25%的年费率计提。销售服
务费主要用于本基金持续销售以及基金份额持有人服务等各项费用。
  销售服务费的计算方法如下:
  H=E×0.25%÷当年天数
  H为每日应计提的销售服务费
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  E为前一日的基金资产净值
  销售服务费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金托管人根
据与基金管理人核对一致的财务数据,自动在月初 5 个工作日内、按照指定的
账户路径进行资金支付,基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假
日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,顺延至最近可支付日支付。
  (4)《基金合同》生效后的标的指数许可使用费
  本基金《基金合同》生效后的标的指数许可使用费按照基金管理人与中证
指数有限公司签署的指数使用许可协议的约定从基金财产中支付。标的指数许
可使用费按前一日的基金资产净值的 0.02%的年费率计提,计算方法如下:
  H=E×0.02%÷当年天数
  H 为每日应计提的标的指数许可使用费
  E 为前一日的基金资产净值
  标的指数许可使用费从《基金合同》生效日开始每日计算,逐日累计,按
季支付。本基金标的指数许可使用费的收取下限为每季度人民币 1 万元,即标
的指数季度许可使用费为当季度每日指数许可使用费的逐日累计值与收取下限
之间的较大值。如计费期间不足一季度,则收取下限以每季度人民币 1 万元为
基准根据实际天数按比例计算,即该计费期间标的指数许可使用费为实际计提
金额与按比例计算的收取下限之间的较大值。
  标的指数许可使用费的支付由基金管理人向基金托管人发送划付指令,经
基金托管人复核后,于每年 1 月、4 月、7 月、10 月的前 10 个工作日内按照指
定的账户路径进行资金支付。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按
时支付的,顺延至最近可支付日支付。
  上述“1、基金费用的种类中第(5)-(11)项费用”,根据有关法规及
相应协议规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产
中支付。
  下列费用不列入基金费用:
  (1)基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出
或基金财产的损失;
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  (2)基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;
  (3)《基金合同》生效前的相关费用;
  (4)其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的
项目。
  本基金实施侧袋机制的,与侧袋账户有关的费用可以从侧袋账户中列支,
但应待侧袋账户资产变现后方可列支,有关费用可酌情收取或减免,但不得收
取管理费,详见招募说明书或相关公告的规定。
  本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规
执行。
  基金管理人和基金托管人可协商酌情降低基金管理费、基金托管费或销售
服务费,此项调整不需要基金份额持有人大会决议通过。
  基金管理人必须最迟于新的费率实施日 2 日前在指定媒介和基金管理人网
站上刊登公告。
  基金管理人可根据指数使用许可协议和基金份额持有人的利益,对标的指
数使用费的计提方式进行合理的变更,并按照《信息披露办法》的规定在指定
媒介进行公告,此项调整不需要基金份额持有人大会决议通过。
  (五)基金财产的投资方向和投资限制
  本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市
的股票和存托凭证、债券、权证、股指期货、货币市场工具以及法律法规或中
国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。股票
投资包括中证腾讯济安价值 100A 股指数成份股、备选成份股、新股(一级市场
初次发行或增发)等。
  如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适
当程序后,可以将其纳入投资范围。
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  基金的投资组合比例为:本基金投资于股票的资产占基金资产的比例为
需缴纳的交易保证金后,保持不低于基金资产净值 5%的现金或到期日在一年以
内的政府债券,其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等;权
证、股指期货以及其他金融工具的投资比例符合法律法规和中国证监会的规定。
  (1)组合限制
  基金的投资组合应遵循以下限制:
数成份股及其备选成份股的投资比例不低于股票资产的 90、且占非现金资产的
比例不低于 80%;
于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券,其中现金不包
括结算备付金、存出保证金、应收申购款等;
净值的 0.5%;
资产净值的 40%;
  ①本基金在任何交易日日终,持有的买入股指期货合约价值,不得超过基
金资产净值的 10%;
  ②本基金在任何交易日日终,持有的买入期货合约价值与有价证券市值之
和不得超过基金资产净值的 95%,其中,有价证券指股票、债券(不含到期日
在一年以内的政府债券)、权证、买入返售金融资产(不含质押式回购)等;
  ③本基金在任何交易日日终,持有的卖出期货合约价值不得超过本基金持
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有的股票总市值的 20%;
   ④本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值,合计(轧差
计算)应当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定,即占基金资产的
   ⑤本基金在任何交易日内交易(不包括平仓)的股指期货合约的成交金额
不得超过上一交易日基金资产净值的 20%。
的 15%;
   因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的
因素致使基金不符合前述规定比例限制的,基金管理人不得主动新增流动性受
限资产的投资;
开展逆回购交易的,可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围
保持一致;
内上市交易的股票合并计算;
   除上述第 2)、8)、9)项以外,因证券、期货市场波动、标的指数成份股
调整、上市公司合并、基金规模变动、股权分置改革中支付对价等基金管理人
之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的,基金管理人应当在
   基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的有关约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同
生效之日起开始。
   如果法律法规对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的,以变更后
的规定为准。法律法规或监管部门取消上述限制,如适用于本基金,则本基金
投资不再受相关限制。
   (2)禁止行为
   为维护基金份额持有人的合法权益,基金财产不得用于下列投资或者活动:
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  法律法规或监管部门取消上述限制,如适用于本基金,则本基金投资不再
受相关限制。
  (六)基金资产净值的计算方法和公告方式
  基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。
  基金份额净值是按照每个交易日闭市后,基金资产净值除以当日基金份额
的余额数量计算,精确到 0.001 元,小数点后第四位四舍五入。国家另有规定
的,从其规定。
  每个交易日计算基金资产净值及基金份额净值,并按规定公告。
  《基金合同》生效后,在开始办理基金份额申购或者赎回前,基金管理人
应当至少每周公告一次基金资产净值和基金份额净值。
  在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金管理人应当在每个开放日的次
日,通过网站、基金份额发售网点以及其他媒介,披露开放日的基金份额净值
和基金份额累计净值。
  基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日基金资产净值和基
金份额净值。基金管理人应当在前款规定的市场交易日的次日,将基金资产净
值、基金份额净值和基金份额累计净值登载在指定媒介上。
  (七)基金合同的变更、终止与基金财产的清算
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  (1)变更基金合同涉及法律法规规定或本合同约定应经基金份额持有人大
会决议通过的事项的,应召开基金份额持有人大会决议通过。对于可不经基金份
额持有人大会决议通过的事项,由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告,
并报中国证监会备案。
  (2)关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议报中国证监会备案
生效后方可执行,自决议生效后两个工作日内在指定媒介公告。
  有下列情形之一的,经履行相关程序后,《基金合同》应当终止:
  (1)基金份额持有人大会决定终止的;
  (2)基金管理人、基金托管人职责终止,在 6 个月内没有新基金管理人、
新基金托管人承接的;
  (3)出现标的指数不符合要求(因成份股价格波动等指数编制方法变动之
外的因素致使标的指数不符合要求的情形除外)、指数编制机构退出等情形,基
金管理人召集基金份额持有人大会对解决方案进行表决,基金份额持有人大会
未成功召开或就上述事项表决未通过的;
  (4)《基金合同》约定的其他情形;
  (5)相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。
  (1)基金财产清算小组:自出现《基金合同》终止事由之日起 30 个工作
日内成立清算小组,基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督
下进行基金清算。
  (2)基金财产清算小组组成:基金财产清算小组成员由基金管理人、基金
托管人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定
的人员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。
  (3)基金财产清算小组职责:基金财产清算小组负责基金财产的保管、清
理、估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。
  (4)基金财产清算程序:
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告出具法律意见书;
  (5)基金财产清算的期限为 6 个月。
  清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费
用,清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。
  依据基金财产清算的分配方案,将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基
金财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后,按基金份额持有人持有的
基金份额比例进行分配。
  清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算报告经会计师事务
所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产
清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清
算小组进行公告。
  基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。
  (八)争议解决方式
  对于因基金合同的订立、内容、履行和解释或与基金合同有关的争议,基
金合同当事人应尽量通过协商、调解途径解决,各方当事人同意,因《基金合
同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争议,如经友好协商未能解决的,
应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会当时有效的仲裁规则进行仲裁,
仲裁地点为北京,仲裁裁决是终局性的并对各方当事人具有约束力,仲裁费用
和律师费由败诉方承担。
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  争议处理期间,基金合同当事人应恪守各自的职责,继续忠实、勤勉、尽
责地履行基金合同规定的义务,维护基金份额持有人的合法权益。
  《基金合同》受中国法律管辖。
  (九)基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式
  《基金合同》正本一式六份,除上报有关监管机构一式二份外,基金管理
人、基金托管人各持有二份,每份具有同等的法律效力。
  《基金合同》可印制成册,供投资者在基金管理人、基金托管人、销售机
构的办公场所和营业场所查阅。
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           二十二、基金托管协议内容摘要
  (一)基金托管协议当事人
 名称:银河基金管理有限公司
 住所:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 1568 号 15 层
 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 1568 号 15 层
 邮政编码:200122
 法定代表人:刘立达
 成立日期:2002 年 06 月 14 日
 批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监基金字[2002]21 号
 组织形式:有限责任公司
 注册资本:2 亿元人民币
 存续期间:持续经营
 经营范围:基金募集、基金销售、资产管理、中国证监会许可的其他业务
 名称:中国建设银行股份有限公司(简称:中国建设银行)
 住所:北京市西城区金融大街 25 号
 办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
 邮政编码:100033
 法定代表人:王洪章
 成立日期:2004 年 09 月 17 日
 基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字[1998]12 号
 组织形式:股份有限公司
 注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
 存续期间:持续经营
 经营范围:吸收公众存款;发放短期、中期、长期贷款;办理国内外结算;
办理票据承兑与贴现;发行金融债券;代理发行、代理兑付、承销政府债券;
买卖政府债券、金融债券;从事同业拆借;买卖、代理买卖外汇;从事银行卡
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业务;提供信用证服务及担保;代理收付款项及代理保险业务;提供保管箱服
务;经中国银行业监督管理机构等监管部门批准的其他业务。
  (二)基金托管人对基金管理人的业务监督和核查
资范围、投资对象进行监督。《基金合同》明确约定基金投资风格或证券选择标
准的,基金管理人应按照基金托管人要求的格式提供投资品种池,以便基金托管
人运用相关技术系统,对基金实际投资是否符合《基金合同》关于证券选择标准
的约定进行监督,对存在疑义的事项进行核查。
  本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的
股票和存托凭证、债券、权证、股指期货、货币市场工具以及法律法规或中国证
监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。股票投资包
括中证腾讯济安价值 100A 股指数成份股、备选成份股等。
  如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当
程序后,可以将其纳入投资范围。
资、融资比例进行监督。基金托管人按下述比例和调整期限进行监督:
  (1)本基金投资于股票的资产占基金资产的比例为 90%-95%,其中标的指
数成份股及其备选成份股的投资比例不低于股票资产的 90%、且占非现金资产的
比例不低于 80%;
  (2)每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,保持不
低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券,其中现金不包
括结算备付金、存出保证金、应收申购款等;
  (3)本基金持有的全部权证,其市值不得超过基金资产净值的 3%;
  (4)本基金在任何交易日买入权证的总金额,不得超过上一交易日基金资
产净值的 0.5%;
  (5)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基
金资产净值的 40%;
  (6)本基金在任何交易日日终,持有的买入股指期货合约价值,不得超过
基金资产净值的 10%;
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   (7)本基金在任何交易日日终,持有的买入期货合约价值与有价证券市值
之和,不得超过基金资产净值的 95%;
   其中,有价证券指股票、债券(不含到期日在一年以内的政府债券)、权证、
买入返售金融资产(不含质押式回购)等;
   (8)本基金在任何交易日日终,持有的卖出期货合约价值不得超过基金持
有的股票总市值的 20%;
   (9)本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值,合计(轧
差计算)应当符合《基金合同》关于股票投资比例的有关约定,即占基金资产的
   (10)本基金在任何交易日内交易(不包括平仓)的股指期货合约的成交金
额不得超过上一交易日基金资产净值的 20%。
   (11)本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过本基金资产净
值的 15%;
   因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因
素致使基金不符合前述规定比例限制的,基金管理人不得主动新增流动性受限资
产的投资;
   (12)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对
手开展逆回购交易的,可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围
保持一致;
   (13)本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票执行,与境
内上市交易的股票合并计算。
   本基金在开始进行股指期货投资之前,应与基金托管人就股指期货开户、清
算、估值、交收等事宜另行具体协商。
   如果法律法规对上述投资组合比例限制进行变更的,以变更后的规定为准。
法律法规或监管部门取消上述限制,如适用于本基金,则本基金投资不再受相关
限制。
   除上述第(2)、(11)、(12)项以外,因证券、期货市场波动、标的指数成
份股调整、上市公司合并、基金规模变动、股权分置改革中支付对价等基金管理
人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的,基金管理人应当在
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  基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的有关约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同
生效之日起开始。
协议第十五条第十二款基金投资禁止行为进行监督。基金托管人通过事后监督方
式对基金管理人基金投资禁止行为进行监督。
  运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者
与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券,或者从事其
他重大关联交易的,基金管理人应当遵循基金份额持有人利益优先的原则,防范
利益冲突,符合中国证监会的规定,并履行信息披露义务。
理人参与银行间债券市场进行监督。基金管理人应在基金投资运作之前向基金托
管人提供符合法律法规及行业标准的、经慎重选择的、本基金适用的银行间债券
市场交易对手名单,并约定各交易对手所适用的交易结算方式。基金管理人应严
格按照交易对手名单的范围在银行间债券市场选择交易对手。基金托管人监督基
金管理人是否按事前提供的银行间债券市场交易对手名单进行交易。基金管理人
可以每半年对银行间债券市场交易对手名单及结算方式进行更新,新名单确定前
已与本次剔除的交易对手所进行但尚未结算的交易,仍应按照协议进行结算。如
基金管理人根据市场情况需要临时调整银行间债券市场交易对手名单及结算方
式的,应向基金托管人说明理由,并在与交易对手发生交易前 3 个工作日内与基
金托管人协商解决。
  基金管理人负责对交易对手的资信控制,按银行间债券市场的交易规则进行
交易,并负责解决因交易对手不履行合同而造成的纠纷及损失,基金托管人不承
担由此造成的任何法律责任及损失。若未履约的交易对手在基金托管人与基金管
理人确定的时间前仍未承担违约责任及其他相关法律责任的,基金管理人可以对
相应损失先行予以承担,然后再向相关交易对手追偿。基金托管人则根据银行间
债券市场成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管人事后发现基金管理人没
有按照事先约定的交易对手或交易方式进行交易时,基金托管人应及时提醒基金
管理人,基金托管人不承担由此造成的任何损失和责任。
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选择存款银行进行监督。
  基金投资银行定期存款的,基金管理人应根据法律法规的规定及基金合同
的约定,确定符合条件的所有存款银行的名单,并及时提供给基金托管人,基
金托管人应据以对基金投资银行存款的交易对手是否符合有关规定进行监督。
  本基金投资银行存款应符合如下规定:
  (1)基金管理人、基金托管人应当与存款银行建立定期对账机制,确保基
金银行存款业务账目及核算的真实、准确。
  (2)基金管理人与基金托管人应根据相关规定,就本基金银行存款业务另
行签订书面协议,明确双方在相关协议签署、账户开设与管理、投资指令传达
与执行、资金划拨、账目核对、到期兑付、文件保管以及存款证实书的开立、
传递、保管等流程中的权利、义务和职责,以确保基金财产的安全,保护基金
份额持有人的合法权益。
  (3)基金托管人应加强对基金银行存款业务的监督与核查,严格审查、复
核相关协议、账户资料、投资指令、存款证实书等有关文件,切实履行托管职
责。
  (4)基金管理人与基金托管人在开展基金存款业务时,应严格遵守《基金
法》、《运作办法》等有关法律法规,以及国家有关账户管理、利率管理、支付
结算等的各项规定。
  基金托管人发现基金管理人在选择存款银行时有违反有关法律法规的规定
及基金合同的约定的行为,应及时以书面形式通知基金管理人在 10 个工作日内
纠正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在 10 个工作日内纠正的,
基金托管人应报告中国证监会。基金托管人发现基金管理人有重大违规行为,应
立即报告中国证监会,同时通知基金管理人在 10 个工作日内纠正或拒绝结算,
若基金管理人拒不执行造成基金财产的损失,基金托管人不承担任何责任。
产净值计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基
金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行
监督和核查。
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法律法规、《基金合同》和本托管协议的规定,应及时以电话提醒或书面提示等
方式通知基金管理人限期纠正。基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督
和核查。基金管理人收到书面通知后应在下一工作日前及时核对并以书面形式给
基金托管人发出回函,就基金托管人的疑义进行解释或举证,说明违规原因及纠
正期限,并保证在规定期限内及时改正。在上述规定期限内,基金托管人有权随
时对通知事项进行复查,督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的
违规事项未能在限期内纠正的,基金托管人应报告中国证监会。
                            《基金合同》和
本托管协议对基金业务执行核查。对基金托管人发出的书面提示,基金管理人应
在规定时间内答复并改正,或就基金托管人的疑义进行解释或举证;对基金托管
人按照法律法规、《基金合同》和本托管协议的要求需向中国证监会报送基金监
督报告的事项,基金管理人应积极配合提供相关数据资料和制度等。
行政法规和其他有关规定,或者违反《基金合同》约定的,应当立即通知基金管
理人,由此造成的损失由基金管理人承担。
同时通知基金管理人限期纠正,并将纠正结果报告中国证监会。基金管理人无
正当理由,拒绝、阻挠对方根据本托管协议规定行使监督权,或采取拖延、欺
诈等手段妨碍对方进行有效监督,情节严重或经基金托管人提出警告仍不改正
的,基金托管人应报告中国证监会。
护基金份额持有人利益的原则,基金管理人经与基金托管人协商一致,并咨询
会计师事务所意见后,可以依照法律法规及基金合同的约定启用侧袋机制,无
需召开基金份额持有人大会审议。
 侧袋机制实施期间,本基金的投资组合比例、投资策略、组合限制、业绩
比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。
 侧袋账户的实施条件、实施程序、运作安排(包括但不限于对基金赎回的
影响、信息披露、费用列支等)、投资安排、特定资产的处置变现和支付等对投
资者权益有重大影响的事项详见基金合同和招募说明书的规定。
 (三)基金管理人对基金托管人的业务核查
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金托管人安全保管基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金管
理人计算的基金资产净值和基金份额净值、根据基金管理人指令办理清算交收、
相关信息披露和监督基金投资运作等行为。
管理、未执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等违
反《基金法》、《基金合同》、本协议及其他有关规定时,应及时以书面形式通知
基金托管人限期纠正。基金托管人收到通知后应及时核对并以书面形式给基金管
理人发出回函,说明违规原因及纠正期限,并保证在规定期限内及时改正。在上
述规定期限内,基金管理人有权随时对通知事项进行复查,督促基金托管人改正。
基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为,包括但不限于:提交相关资料以
供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性,在规定时间内答复基金管理人并
改正。
同时通知基金托管人限期纠正,并将纠正结果报告中国证监会。基金托管人无正
当理由,拒绝、阻挠对方根据本协议规定行使监督权,或采取拖延、欺诈等手段
妨碍对方进行有效监督,情节严重或经基金管理人提出警告仍不改正的,基金管
理人应报告中国证监会。
  (四)基金财产的保管
  (1)基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。
  (2)基金托管人应安全保管基金财产。
  (3)基金托管人按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户。
  (4)基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户,确保基金财产的
完整与独立。
  (5)基金托管人按照《基金合同》和本协议的约定保管基金财产,如有特
殊情况双方可另行协商解决。基金托管人未经基金管理人的指令,不得自行运用、
处分、分配本基金的任何资产(不包含基金托管人依据中国证券登记结算有限责
任公司结算数据完成场内交易交收、托管资产开户银行扣收结算费和账户维护费
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等费用)。
  (6)对于因为基金投资产生的应收资产,应由基金管理人负责与有关当事
人确定到账日期并通知基金托管人,到账日基金财产没有到达基金账户的,基金
托管人应及时通知并配合基金管理人采取措施进行催收。由此给基金财产造成损
失的,基金管理人应负责向有关当事人追偿基金财产的损失,基金托管人应予以
必要的协助与配合,但对此不承担任何责任。
  (7)除依据法律法规和《基金合同》的规定外,基金托管人不得委托第三
人托管基金财产。
  (1)基金募集期间募集的资金应存于基金管理人在基金托管人的营业机构
开立的“基金募集专户”。该账户由基金管理人开立并管理。
  (2)基金募集期满或基金停止募集时,募集的基金份额总额、基金募集金
额、基金份额持有人人数、发起资金的认购金额、发起资金的提供方符合《基金
法》、
  《运作办法》等有关规定后,基金管理人应将属于基金财产的全部资金划入
基金托管人开立的基金银行账户,同时在规定时间内,聘请具有从事证券相关业
务资格的会计师事务所进行验资,出具验资报告。出具的验资报告由参加验资的
需对发起资金的持有人及其持有份额进行专门说明。
  (3)若基金募集期限届满,未能达到《基金合同》生效的条件,由基金管
理人按规定办理退款等事宜。
  (1)基金托管人可以基金的名义在其营业机构开立基金的银行账户,并根
据基金管理人合法合规的指令办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管
人保管和使用。
  (2)基金银行账户的开立和使用,限于满足开展本基金业务的需要。基金
托管人和基金管理人不得假借本基金的名义开立任何其他银行账户;亦不得使用
基金的任何账户进行本基金业务以外的活动。
  (3)基金银行账户的开立和管理应符合银行业监督管理机构的有关规定。
  (4)在符合法律法规规定的条件下,基金托管人可以通过基金托管人专用
账户办理基金资产的支付。
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  (1)基金托管人在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司、深圳分公
司为基金开立基金托管人与基金联名的证券账户。
  (2)基金证券账户的开立和使用,仅限于满足开展本基金业务的需要。基
金托管人和基金管理人不得出借或未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户,
亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务以外的活动。
  (3)基金证券账户的开立和证券账户卡的保管由基金托管人负责,账户资
产的管理和运用由基金管理人负责。
  (4)基金托管人以基金托管人的名义在中国证券登记结算有限责任公司开
立结算备付金账户,并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限责任公司
的一级法人清算工作,基金管理人应予以积极协助。结算备付金、结算互保基金、
交收价差资金等的收取按照中国证券登记结算有限责任公司的规定执行。
  (5)若中国证监会或其他监管机构在本托管协议订立日之后允许基金从事
其他投资品种的投资业务,涉及相关账户的开立、使用的,若无相关规定,则基
金托管人比照上述关于账户开立、使用的规定执行。
  《基金合同》生效后,基金托管人根据中国人民银行、银行间市场登记结算
机构的有关规定,在银行间市场登记结算机构开立债券托管账户,持有人账户和
资金结算账户,并代表基金进行银行间市场债券的结算。基金管理人和基金托管
人共同代表基金签订全国银行间债券市场债券回购主协议。
  (1)因业务发展需要而开立的其他账户,可以根据法律法规和《基金合同》
的规定,由基金托管人负责开立。新账户按有关规定使用并管理。
  (2)法律法规等有关规定对相关账户的开立和管理另有规定的,从其规定
办理。
  基金财产投资的有关实物证券、银行存款开户证实书等有价凭证由基金托管
人存放于基金托管人的保管库,也可存入中央国债登记结算有限责任公司、中国
证券登记结算有限责任公司上海分公司/深圳分公司、银行间市场清算所股份有
限公司或票据营业中心的代保管库,保管凭证由基金托管人持有。有价凭证的购
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买和转让,由基金管理人和基金托管人共同办理。基金托管人对由基金托管人以
外机构实际有效控制的资产不承担保管责任。
  与基金财产有关的重大合同的签署,由基金管理人负责。由基金管理人代表
基金签署的、与基金财产有关的重大合同的原件分别由基金管理人、基金托管人
保管。除本协议另有规定外,基金管理人代表基金签署的与基金财产有关的重大
合同包括但不限于基金年度审计合同、基金信息披露协议及基金投资业务中产生
的重大合同,基金管理人应保证基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的
原件。基金管理人应在重大合同签署后及时以加密方式将重大合同传真给基金托
管人,并在三十个工作日内将正本送达基金托管人处。重大合同的保管期限为《基
金合同》终止后 15 年。
  对于无法取得二份以上的正本的,基金管理人应向基金托管人提供与合同
原件核对一致的加盖公章的合同传真件,未经双方协商一致,合同原件不得转
移。
     (五)基金资产净值计算和会计核算
  (1)基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的金额。基金份额净值是
按照每个交易日闭市后,基金资产净值除以当日基金份额的余额数量计算,精确
到 0.001 元,小数点后第四位四舍五入。国家另有规定的,从其规定。
  每个交易日计算基金资产净值及基金份额净值,并按规定公告。
  (2)基金管理人应每交易日对基金资产估值。但基金管理人根据法律法规
或《基金合同》的规定暂停估值时除外。基金管理人每个交易日对基金资产估值
后,将基金份额净值结果发送基金托管人,经基金托管人复核无误后,由基金管
理人对外公布。
  (1)估值对象
  基金所拥有的股票、存托凭证、权证、股指期货、债券和银行存款本息、应
收款项、其它投资等资产。
  (2)估值方法
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  ①交易所上市的有价证券(包括股票、权证等),以其估值日在证券交易所
挂牌的市价(收盘价)估值;估值日无交易的,且最近交易日后经济环境未发生
重大变化或证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的,以最近交易日的市
价(收盘价)估值;如最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构发
生影响证券价格的重大事件的,可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因
素,调整最近交易市价,确定公允价格;
  ②交易所上市实行净价交易的债券按估值日收盘价估值,估值日没有交易
的,且最近交易日后经济环境未发生重大变化,按最近交易日的收盘价估值。如
最近交易日后经济环境发生了重大变化的,可参考类似投资品种的现行市价及重
大变化因素,调整最近交易市价,确定公允价格;
  ③交易所上市未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所
含的债券应收利息得到的净价进行估值;估值日没有交易的,且最近交易日后经
济环境未发生重大变化,按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券
应收利息得到的净价进行估值。如最近交易日后经济环境发生了重大变化的,可
参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素,调整最近交易市价,确定公允价
格;
  ④交易所上市不存在活跃市场的有价证券,采用估值技术确定公允价值。交
易所上市的资产支持证券,采用估值技术确定公允价值,在估值技术难以可靠计
量公允价值的情况下,按成本估值。
  ①送股、转增股、配股,按估值日在证券交易所挂牌的同一股票的估值方法
估值;该日无交易的,以最近一日的市价(收盘价)估值;
  ②首次公开发行未上市的债券和权证,采用估值技术确定公允价值,在估值
技术难以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值;
值技术确定公允价值。
值。
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最近交易日后经济环境未发生重大变化的,采用最近交易日结算价估值。
管理人可根据具体情况与基金托管人商定后,按最能反映公允价值的价格估值。
国家最新规定估值。
  如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反《基金合同》订明的估值方法、
程序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时,应立即通
知对方,共同查明原因,双方协商解决。
  根据有关法律法规,基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人
承担。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任,因此,就与本基金有关的会
计问题,如经相关各方在平等基础上充分讨论后,仍无法达成一致意见的,按照
基金管理人对基金资产净值的计算结果对外予以公布。
  (3)特殊情形的处理
  基金管理人、基金托管人按估值方法的第(7)项进行估值时,所造成的误差
不作为基金份额净值错误处理。
  (1)当基金份额净值小数点后 3 位以内(含第 3 位)发生差错时,视为基金
份额净值错误;基金份额净值出现错误时,基金管理人应当立即予以纠正,通报
基金托管人,并采取合理的措施防止损失进一步扩大;错误偏差达到基金份额净
值的 0.25%时,基金管理人应当通报基金托管人并报中国证监会备案;错误偏差
达到基金份额净值的 0.5%时,基金管理人应当公告;当发生净值计算错误时,
由基金管理人负责处理,由此给基金份额持有人和基金造成损失的,应由基金管
理人先行赔付,基金管理人按差错情形,有权向其他当事人追偿。
  (2)当基金份额净值计算差错给基金和基金份额持有人造成损失需要进行
赔偿时,基金管理人和基金托管人应根据实际情况界定双方承担的责任,经确认
后按以下条款进行赔偿:
如经双方在平等基础上充分讨论后,尚不能达成一致时,按基金管理人的建议执
行,由此给基金份额持有人和基金财产造成的损失,由基金管理人负责赔付。
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基金托管人未对计算过程提出疑义或要求基金管理人书面说明,基金份额净值出
错且造成基金份额持有人损失的,应根据法律法规的规定对投资者或基金支付赔
偿金,就实际向投资者或基金支付的赔偿金额,基金管理人与基金托管人按照管
理费和托管费的比例各自承担相应的责任。
算和核对,尚不能达成一致时,为避免不能按时公布基金份额净值的情形,以基
金管理人的计算结果对外公布,由此给基金份额持有人和基金造成的损失,由基
金管理人负责赔付。
进而导致基金份额净值计算错误而引起的基金份额持有人和基金财产的损失,由
基金管理人负责赔付。
  (3)由于证券交易所及登记结算公司发送的数据错误,有关会计制度变化
或由于其他不可抗力原因,基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、
合理的措施进行检查,但是未能发现该错误而造成的基金份额净值计算错误,基
金管理人、基金托管人免除赔偿责任。但基金管理人、基金托管人应积极采取必
要的措施消除由此造成的影响。
  (4)基金管理人和基金托管人由于各自技术系统设置而产生的净值计算尾
差,以基金管理人计算结果为准。
  (5)前述内容如法律法规或者监管部门另有规定的,从其规定。如果行业
另有通行做法,双方当事人应本着平等和保护基金份额持有人利益的原则进行协
商。
  (1)基金投资所涉及的证券交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营业
时;
  (2)因不可抗力致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值
时;
  (3)当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的,经与基金托管人
协商一致后,应暂停基金估值;
  (4)占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变,而基金管理人为保
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障投资人的利益,已决定延迟估值;
  (5)如果出现基金管理人认为属于紧急事故的任何情况,导致基金管理人
不能出售或评估基金资产时;
  (6)中国证监会和《基金合同》认定的其他情形。
  按国家有关部门规定的会计制度执行。
  基金管理人进行基金会计核算并编制基金财务会计报告。基金管理人独立地
设置、记录和保管本基金的全套账册。若基金管理人和基金托管人对会计处理方
法存在分歧,应以基金管理人的处理方法为准。若当日核对不符,暂时无法查找
到错账的原因而影响到基金资产净值的计算和公告的,以基金管理人的账册为
准。
  (1)财务报表的编制
  基金财务报表由基金管理人编制,基金托管人复核。
  (2)报表复核
  基金托管人在收到基金管理人编制的基金财务报表后,进行独立的复核。核
对不符时,应及时通知基金管理人共同查出原因,进行调整,直至双方数据完全
一致。
  (3)财务报表的编制与复核时间安排
  基金管理人应当在每月结束后 5 个工作日内完成月度报表的编制;在每个季
度结束之日起 15 个工作日内完成基金季度报告的编制;在上半年结束之日起 60
日内完成基金半年度报告的编制;在每年结束之日起 90 日内完成基金年度报告
的编制。基金年度报告的财务会计报告应当经过审计。《基金合同》生效不足两
个月的,基金管理人可以不编制当期季度报告、半年度报告或者年度报告。
  基金管理人应及时完成报表编制,将有关报表提供基金托管人复核;基金托
管人在复核过程中,发现双方的报表存在不符时,基金管理人和基金托管人应共
同查明原因,进行调整,调整以国家有关规定为准。
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  基金管理人应留足充分的时间,便于基金托管人复核相关报表及报告。
金托管人提供基金业绩比较基准的基础数据和编制结果。
  本基金实施侧袋机制的,应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披
露主袋账户的基金净值信息,暂停披露侧袋账户的基金份额净值。
  (六)基金份额持有人名册的保管
  基金份额持有人名册至少应包括基金份额持有人的名称和持有的基金份额。
基金份额持有人名册由基金注册登记机构根据基金管理人的指令编制和保管,基
金管理人和基金托管人应分别保管基金份额持有人名册,保存期不少于 15 年。
如不能妥善保管,则按相关法规承担责任。
  在基金托管人要求或编制半年报和年报前,基金管理人应将有关资料送交基
金托管人,不得无故拒绝或延误提供,并保证其的真实性、准确性和完整性。基
金托管人不得将所保管的基金份额持有人名册用于基金托管业务以外的其他用
途,并应遵守保密义务,法律法规另有规定或有权机关另有要求的除外。
  (七)争议解决方式
  因本协议产生或与之相关的争议,双方当事人应通过协商、调解解决,协商、
调解不能解决的,任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会,仲
裁地点为北京市,按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲
裁。仲裁裁决是终局的,对当事人均有约束力,仲裁费和律师费由败诉方承担。
  争议处理期间,双方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责,各自继续
忠实、勤勉、尽责地履行《基金合同》和本托管协议规定的义务,维护基金份额
持有人的合法权益。
  本协议受中国法律管辖。
  (八)托管协议的变更与终止
  本协议双方当事人经协商一致,可以对协议进行修改。修改后的新协议,其
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内容不得与《基金合同》的规定有任何冲突。基金托管协议的变更报中国证监会
核准或备案后生效。
  (1)《基金合同》终止;
  (2)基金托管人解散、依法被撤销、破产或由其他基金托管人接管基金资
产;
  (3)基金管理人解散、依法被撤销、破产或由其他基金管理人接管基金管
理权;
  (4)发生法律法规或《基金合同》规定的终止事项。
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            二十三、对基金份额持有人的服务
  基金管理人树立并倡导“以客户为中心”的服务理念以及“基金份额持有
人利益至上”的企业价值观,致力于为基金份额持有人提供完善的理财服务解
决方案和卓越的服务体验实践。基金管理人通过完善服务过程,为基金份额持
有人创造价值,为基金份额持有人提供专业和优质的理财服务体验。基金管理
人根据基金份额持有人需求、业务发展和技术变迁,不断完善服务内容,提升
服务品质。
  对于基金份额持有人的共性需求,基金管理人主要利用两个公共接触点:
网址和呼叫中心(Call Center)来提供公共服务;对于基金份额持有人的个性化
需求与隐性需求,基金管理人采用服务定制的方式以及通过专业的理财顾问团
队与基金份额持有人接触拜访、沟通和交流的机制,提供个性化服务。
  基金管理人将根据基金份额持有人的需要和市场的变化,持续完善服务。
主要服务内容如下:
  (一)资料寄送
  基金管理人根据基金份额持有人需求向基金份额持有人以电子文件或纸质
形式定期或不定期寄送对账单。
  (二)基金收益分配申购基金份额
  基金管理人为基金份额持有人提供将现金收益转换基金份额申购的服务,
基金份额持有人可以事先选择将所获分配的现金收益,按照基金合同有关基金
份额申购的约定转为基金份额;基金份额持有人事先未做出选择的,基金管理
人将支付现金。
  (三)基金转换服务
  基金管理人可以根据相关法律法规以及基金合同的规定,在条件成熟的情
况下提供本基金与基金管理人管理的其他基金之间的转换服务。基金转换可以
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收取一定的转换费,相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及基金合同
的规定制定并公告,并提前告知基金托管人与相关机构。
  (四)呼叫中心及网站服务
  基金管理人为基金份额持有人预设基金查询密码,预设的基金账户查询的
缺省密码为基金持有人开户证件号码的后六位(若开户证件号码的后六位包含
特殊字符或中文,该位字符以“0”替换)。为了维护基金份额持有人账户的安
全和隐私权不受侵犯,请基金份额持有人在其知晓基金账号后,及时拨打基金
管理人呼叫中心全国统一客服电话 400-820-0860 或登录基金管理人网站
www.galaxyasset.com 修改基金查询密码。基金份额持有人可以通过电话和网
站查询其账户及交易信息。
  基金管理人呼叫中心(400-820-0860)自动语音系统提供 7*24 小时账户余
额、交易等信息的查询;呼叫中心人工坐席提供 5*8 小时的人工服务,为基金
份额持有人提供业务咨询、账户信息查询、资料修改、投诉受理等服务。
  基金份额持有人通过基金管理人网站 www.galaxyasset.com 可以得到各种
网上在线服务。基金份额持有人通过基金管理人网上基金平台可以进行自助开
户、基金交易、账户查询、信息修改等。
  基金份额持有人可以通过基金管理人网站和呼叫中心全国统一客服电话进
行服务定制。
  (五)投诉和建议受理
  基金份额持有人可以通过基金管理人提供的呼叫中心自动语音留言、呼叫
中心人工座席、书信、电子邮件、传真等渠道对基金管理人和代销机构所提供
的服务进行投诉或提出建议。基金份额持有人还可以通过代销机构的服务电话
对该代销机构提供的服务进行投诉。
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                二十四、其他应披露事项
  本 报 告 期 内 , 本 系 列 基 金 及 基 金 管 理 人 在 本 公 司 网 站
( www.galaxyasset.com ) 和 中 国 证 监 会 基 金 电 子 披 露 网 站
(http://eid.csrc.gov.cn/fund)和《上 海 证 券 报》刊登了如下公告:
应修订基金合同及托管协议的提示性公告(2021.3.23)
应修订基金合同及托管协议的公告(2021.3.23)
通定投业务并参加费率优惠活动的公告(2021.3.23)
型发起式证券投资基金根据《公开募集证券投资基金运作指引第 3 号——指数
基金指引》修改基金合同部分条款的公告(2021.3.31)
——指数基金指引》修改基金合同部分条款的提示性公告(2021.3.31)
说明书(更新)(2021.4.27)
产品资料概要(更新)(2021.4.27)
数型发起式证券投资基金变更基金经理的公告(2021.6.5)
募说明书(更新)(2021.6.8)
金产品资料概要(更新)(2021.6.8)
        银河定投宝中证腾讯济安价值 100A 股指数型发起式证券投资基金招募说明书(更新)
金合同及托管协议的公告(2021.7.6)
金合同及托管协议的提示性公告(2021.7.6)
司开通定投业务并参加申购、定投费率优惠活动的公告(2021.8.27)
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       二十五、招募说明书存放及查阅方式
  本招募说明书存放在基金管理人和代销机构的办公场所和营业场所。投资
人可免费查阅,在支付工本费后,可在合理时间内取得上述文件的复制件或复
印件。基金管理人保证文本的内容与公告的内容完全一致。
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               二十六、备查文件
  备查文件包括:
  (一)中国证监会注册银河定投宝中证腾讯济安价值 100A 股指数型发起式
证券投资基金募集的文件
  (二)《银河定投宝中证腾讯济安价值 100A 股指数型发起式证券投资基金基
金合同》
  (三)《银河定投宝中证腾讯济安价值 100A 股指数型发起式证券投资基金托
管协议》
  (四)《银河基金管理有限公司开放式基金业务规则》
  (五)法律意见书
  (六)基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程
  (七)基金托管人业务资格批件和营业执照
  (八)中国证监会要求的其他文件
  以上备查文件存放在基金管理人或基金托管人的办公场所和营业场所。投
资人可以通过基金管理人网站,查阅或下载基金合同、招募说明书、托管协议
及基金的各种定期和临时公告。
                               银河基金管理有限公司

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