广州地铁集团有限公司公司债券 2021 年度报告
广州地铁集团有限公司公司债券年度报告
（2021 年）
广州地铁集团有限公司公司债券 2021 年度报告
重要提示
本公司董事、高级管理人员或履行同等职责的人员已对本报告签署书面确认意见。本公司监事会已
对本报告提出书面审核意见，监事已签署书面确认意见。
公司承诺将及时、公平地履行信息披露义务，公司及其全体董事、监事、高级管理人员或履行同等
职责的人员保证本报告信息披露的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
致同会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司 2021 年年度财务报告出具了标准的无保留意见的审
计报告。
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重大风险提示
投资者参与投资本公司发行的公司债券时，应认真考虑各项可能对公司债券的偿付、价值判断和投
资者权益保护产生重大不利影响的风险因素。
截至本报告期末，公司面临的风险因素与募集说明书所披露的重大风险相比无重大变化，请投资者
仔细阅读募集说明书中的“风险因素”等有关章节。
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释义
释义项 指 释义内容
公司、本公司、广州地铁 指 广州地铁集团有限公司
广州地铁集团有限公司公司债券年度报告(2021
本报告 指
年)
上交所 指 上海证券交易所
深交所 指 深圳证券交易所
公司章程 指 广州地铁集团有限公司章程
公司法 指 《中华人民共和国公司法》
债券存续期内每一个起息日起至下一个起息日的
计息年度 指
前一个自然日止
中华人民共和国商业银行的对公营业日（不包含
工作日 指
法定节假日）
交易日 指 上交所及深交所的营业日
中华人民共和国的法定及政府指定节假日或休息
法定节假日或休息日 指 日（不包括香港特别行政区、澳门特别行政区和
台湾地区的法定节假日和/或休息日）
国家发改委 指 中华人民共和国国家发展和改革委员会
债权代理人 指 广发证券股份有限公司、海通证券股份有限公司
中信证券股份有限公司、中国银行股份有限公司
债券受托管理人 指
广州珠江支行
债券持有人 指 持有公司债券的投资者
元、万元、亿元 指 人民币元、人民币万元、人民币亿元
报告期 指 2021 年度
注：本报告中，部分合计数与各加数直接相加之和因四舍五入在尾数上略有差异，并非计算错误。
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第一节 公司基本情况
一、公司基本信息
中文名称 广州地铁集团有限公司
中文简称 广州地铁
外文名称（如有） Guangzhou Metro Group Co.,Ltd.
外文名称缩写（如有） GMG
法定代表人 丁建隆
注册资本（万元） 5,842,539.6737
实缴资本（万元） 5,842,539.6737
注册地址 广东省广州市海珠区新港东路 1238 号万胜广场 A 座
办公地址 广东省广州市海珠区新港东路 1238 号万胜广场 A 座 35 楼
邮政编码 510030
公司网址（如有） http://www.gzmtr.com/
电子信箱 -
二、信息披露事务负责人基本信息
姓名 王苹
职位 总会计师、总法律顾问
联系地址 广州市海珠区新港东路 1238 号万胜广场 A 座
电话 020-83106345
传真 020-83106611
电子信箱 -
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三、报告期内控股股东、实际控制人的变更情况
（一） 报告期末控股股东、实际控制人
报告期末控股股东姓名/名称：广州市人民政府
报告期末实际控制人姓名/名称：广州市人民政府
（二） 控股股东、实际控制人的变更情况
报告期内，本公司控股股东未发生变更。
报告期内，本公司实际控制人未发生变更。
四、报告期内董事、监事、高级管理人员或履行同等职责人员的变更情况
报告期内，本公司董事、监事、高级管理人员或履行同等职责人员发生如下变更：
变更时间 人员姓名 就任/离任 职务
新就任人员情况
?适用 □不适用
黄飞，男，1969 年 3 月出生，中共党员，大学本科学历，硕士学位，经济师。1991 年 07 月至
程师；1995 年 09 月至 1996 年 05 月，总公司计划处合同结算室主办；1996 年 06 月至 1999 年 07 月，
总公司计划处综合室主办；1999 年 08 月至 2000 年 10 月，运营公司调控部计划统计室副主任(主办级)、
主任(主管级)；2000 年 11 月至 2001 年 02 月，运营总部营销调控部经理；2001 年 03 月至 2008 年 03 月，
运营总部营销调控部经理兼党支部书记；2008 年 03 月至 2009 年 11 月，总公司企管总部副总经理；
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事业总部总经理、党委副书记；2018 年 01 月至 2021 年 03 月，广州地铁集团有限公司生产总监；2021
年 3 月至今，广州地铁集团有限公司总经济师。
朱士友，男，1965 年 11 月出生，中共党员，大学本科学历，工学学士学位，高级工程师（教授
级）。1986 年 07 月至 1992 年 12 月，任铁道部铜陵机车工厂技改办助理工程师；1993 年 01 月至 1996
年 11 月，任广州机床研究所工程师、分所气动技术研究室副主任、机电分所气动应用部副部长；1997
年 07 月至 2002 年 03 月，广州地铁运营公司车辆厂检修车间副主任兼故障报告中心主任、车辆部检修
车间主任、党支部书记；2002 年 04 月至 2004 年 07 月，运营总部车辆部副经理；2004 年 08 月至 2007
年 02 月，运营总部车辆部经理；2007 年 03 月至 2007 年 12 月，运营总部总经理助理、车辆部经理；
运营总部车辆中心总经理、党委书记；2011 年 09 月至 2011 年 12 月，运营总部副总经理,车辆中心总经
理；2011 年 12 月至 2013 年 03 月，运营总部副总经理兼总工程师,车辆中心总经理；2013 年 03 月至
副书记；2019 年 04 月至 2021 年 04 月，任广东城际铁路运营有限公司党委书记、董事长；2021 年 4 月
至今任广州地铁集团有限公司生产总监，广东城际铁路运营有限公司党委书记、董事长。
陈桥，男，1984 年 1 月出生，中共党员，研究生学历，硕士学位，审计师。2007 年 7 月至 2010 年
总部企业管理部全面风险管理主管、战略管理经理；2016 年 7 月至 2017 年 11 月，广州地铁集团运营
事业总部纪检监察室副主任；2017 年 11 月至 2019 年 6 月，广州地铁集团运营事业总部纪委副书记、
纪检监察室主任；2019 年 6 月至 2020 年 5 月，广州地铁集团审计部国家专项审计项目工作组组长；
至 2022 年 1 月，广州地铁集团职工监事，审计部副部长、党支部副书记(主持党务工作)；2022 年 1 月
至今，广州地铁集团职工监事，审计部副部长。
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五、公司独立性情况
发行人具有独立的企业法人资格，自主经营、独立核算、自负盈亏，发行人在资产、人员、机构、
财务、业务经营等方面拥有独立性。
（1）资产独立情况
发行人的资金、资产和其他资源由发行人自身独立控制并支配，不存在出资人占用发行人资金、资
产和其他资源的情况。发行人依法对子公司实施产权管理、资本运营、战略管理、资源配置、运营监控、
技术研发和专业服务，保障国有资产保值增值。
（2）人员独立情况
根据发行人《章程》及发行人实际，发行人有权依法自行录用和辞退职工。除必须由出资人或政府
主管单位任命的人员外，发行人具有独立的劳动、人事和工资管理体系，不存在出资人违反发行人《章
程》和法律规定作出人事任免决定的情况。
（3）机构独立情况
根据发行人《章程》及发行人实际情况，发行人有权自行确定内设机构，人员编制和处（部）室负
责人的任免。发行人建立了独立于出资人的适应自身发展需要的组织机构，并明确了各部门的职能，各
部门独立运作，形成了发行人独立与完善的管理机构和生产经营体系。
（4）财务独立情况
发行人设立了独立的财务部门和独立的会计核算、财务管理体系，并独立开设银行账户、纳税，发
行人根据经营需要在授权范围内独立作出财务决策，不存在与出资人共用银行账户的情况，出资人未干
预发行人的会计活动，公司独立运作，独立核算。
（5）业务经营独立情况
发行人在授权范围内独立核算、自主经营、自负盈亏，拥有完整的法人财产权，能够有效支配和使
用人、财、物等要素，顺利组织和实施经营活动。
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（1）发行人针对关联方资金往来，制定健全完整的关联交易制度，关联交易制度主要内容如下：
①公司的关联交易应当遵循以下原则:
a.平等、自愿、等价、有偿的原则；
b.公平、公开、公允的原则，关联交易的价格原则上不能偏离市场独立第三方的价格或收费的标准，
国家规定需要招标的，须按相关规定进行招标；
c.书面协议的原则，关联交易协议的签订应当遵循平等、自愿、等价、有偿的原则，协议内容应明
确、具体。
d.公司决策机构应当根据客观标准判断该关联交易是否损害公司有利，必要时应当聘请专业评估师
或独立财务顾问进行评估。
②关联交易的定价原则：公司所有关联方交易定价依据市场化原则确定。
报告期内关联交易情况：
单位：万元 币种：人民币
关联交易情况 本年度发生额
采购商品、接受劳务服务 21,976.40
出售商品、提供劳务服务 160,476.82
其他关联交易（利息支出） 8,877.85
六、公司合规性情况
报告期内，本公司不存在违反法律法规、公司章程、信息披露事务管理制度等规定的情况以及债券
募集说明书约定或承诺的情况。
七、公司业务及经营情况
（一） 公司业务情况
公司作为广州城市轨道交通建设及运营的主体，经过 20 多年的发展，已经建立起较为成熟的“一
体化”管理模式，培养和形成了较强的多线建设和线网运营管理能力，以及多元化业务经营管理能力，
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各项业务实现较大发展。公司的主营业务可分为地铁建设和经营两大类，公司采用事业部制和设立子公
司等方式进行业务开展，地铁建设由公司建设事业总部全面负责，地铁经营则由运营事业总部及下属子
公司负责。
公司各业务板块营业收入、营业成本、毛利率以及收入占比情况如下：
单位：亿元 币种：人民币
业务板块 毛利率 收入占比 毛利率 收入占比
收入 成本 收入 成本
（%） （%） （%） （%）
运营业务 61.22 79.59 -30.00 45.49 59.07 75.62 -28.02 45.82
物业经营 24.15 9.93 58.89 17.94 30.71 17.44 43.22 23.82
资源经营 8.49 2.60 69.37 6.31 7.98 1.87 76.54 6.19
行业对外
服务
其他业务 4.97 1.22 75.46 3.69 5.95 1.06 82.16 4.62
合计 134.59 117.43 12.75 100.00 128.91 112.91 12.42 100.00
（1）地铁运营
地铁运营是发行人的主要业务，也是开展物业开发以及资源经营等业务的基础。目前，发行人负责
运营的轨道交通里程达到 762.7 公里，除了本地地铁线网 607.6 公里、有轨电车 22.1 公里外，还包括城
际铁路 60.8 公里，以及巴基斯坦拉合尔橙线、江西南昌地铁三号线、海南三亚有轨电车、东莞华为松
山湖小火车、昆明长水国际机场旅客捷运系统等外地项目 72.2 公里。同时，发行人正全面推进 20 条
（段）550 公里地铁和城际项目建设，统筹负责 32 个国铁、城际、综合交通枢纽、市政道路项目投资
建设，实现了与重大基础设施、产业集聚区和发展平台的配套，拉大了城市布局，拓展了城市空间。
发行人始终坚持“全程为你”的服务理念，精心组织运营，为乘客提供了安全优质的交通运输服务。
会（CoMET）披露，在全球 42 家大型地铁中，广州地铁车站犯罪事件发生率、10 年平均伤亡率、运能
利用度、运营服务可靠度、列车正点率行业领先。
（2）物业开发
地铁沿线上盖物业、地下空间、车辆段上盖物业等资源的开发经营，是发行人的核心业务之一，是
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承载“地铁+物业”发展战略的具体实施平台，也是发行人未来的利润中心。目前，公司已经开发完成
的项目有紫薇花园、贵贤上品、动漫星城地下空间、芳村商业街、五月花广场等十几个项目；正在开发
的项目有南海金融城、地铁线网运营指挥中心、大坦沙和坑口地铁上盖物业等，在建物业面积超过 120
万平方米；计划开发的项目有燕塘、北京路、一德路等，还有四号线南沙停车场、六号线萝岗车辆段、
八号线白云湖车辆段等 7 个车辆段上盖物业，计划兴建物业面积超过 500 万平方米。
发行人正积极秉承一体化的经营理念，紧跟地铁线网的建设步伐，不断拓展开发地铁沿线土地资源，
打造具有发行人特色的房地产品牌，为市民创造美好幸福生活。
（3）资源经营
发行人的资源经营业务由广告、商贸和通信三大业务板块构成。广州地铁结合地铁线网建设规划进
行地铁沿线商业资源开发，促进地铁建设与沿线商业发展相辅相成，增强地铁建设整体带动效应，大力
推动“广告、商贸、通信”业务的发展。
广告业务主要是与外部公司合作，采取保底收入加利润分成的经营模式，主要合作公司包括广州日
报传媒股份有限公司、德高广告（上海）有限公司等。其中广告经营涵盖了传统媒体、电视媒体、纸媒
体及播音导向媒体等多种媒体资源。发行人充分发挥自身的广告媒体平台优势，创新、高效地开展广告
经营，积极打造广告品牌形象，同时大力支持社会公益宣传，弘扬主流文化，传播社会文明。
商贸经营包括商业资源的开发策划、经营策划、资源招商、经营管理及服务等。地铁商业资源经营
包括车站商业、地铁商场（商业街）
、地面物业等资源形式，经营业态主要由车站商铺及自助设备、车
站商业街、超市、专业市场、写字楼、物流仓库、社区商铺等。
民用通信业务系统地解决了地下空间的移动通信信号覆盖存在盲区的问题，为广大乘客提供无缝隙、
不间断的移动通信（含语音业务和数据业务）服务，让广大乘客在享受地铁交通便利的同时，也能享受
到优质的移动通信和有线通信服务。另外，民用通信业务为地铁运营提供通信保障，为地铁商户提供有
线电话、数据专线、上网服务等。
（4）行业对外服务
设计、咨询、培训、监理等业务收入是发行人行业对外服务业务收入的主要来源，销售商品收入是
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发行人行业对外服务收入的稳定构成。
设计方面，广州地铁设计研究院有限公司积极推进广州轨道交通建设规划修编、在建线路设计、新
线前期研究及地铁上盖物业开发等项目。
咨询方面，发行人 2009 年 9 月出资设立了广州中咨城轨工程咨询有限公司，2013 年广州中咨城轨
工程咨询有限公司引入战略合作伙伴中国国际工程咨询有限公司，实现增资扩股；2018 年 9 月中国国
际工程咨询有限公司将其持有的股权全部划转给中国铁道建筑有限公司。
监理方面，广州轨道交通建设监理有限公司 2011 年 3 月完成了股权划转，成为发行人的全资子公
司，业务范围涵盖地铁土建监理、机电安装监理、综合枢纽、地铁铺轨监理、车辆监造、项目管理、业
主代建、招标管理等。
上述公司主要客户为发行人及全国各地地铁运营公司，在确保广州轨道交通各项项目顺利推进的同
时，有序推进外地任务。
销售商品收入是发行人行业对外服务收入的稳定构成。该部分板块主要由广州地铁物资有限公司负
责，该公司一直致力于轨道交通及物业开发现代供应链构建和管理。目前，该公司为地铁运营企业供应
各类物资，年平均采购规模达 3 亿元，销售品种近 10 万种。销售商品主要品类为钢材、水泥、房产装
修材料、地铁运营备件等，主要向广州、深圳、东莞等地区销售。
（二） 公司业务发展目标
根据《国家发展改革委关于广州市城市轨道交通第三期建设规划（2017-2023 年）的批复》（发改
基础〔2017〕498 号）所述，广州市城市轨道交通远景年线网由 23 条线组成，总长度约 1,025 公里，共
设车站 481 座，其中换乘站 108 座。
（1）本公司线网建设规划
为了进一步促进广州市空间布局优化，强化广州市国家中心城市的功能，满足各功能区和重点发展
区域对便捷交通的需求，发展以轨道交通为骨干，形成多层次、服务优良的城市公共交通服务系统，广
州市制定了城市轨道交通近期建设规划，根据《国家发展改革委关于广州市城市轨道交通第三期建设规
划（2017-2023 年）的批复》（发改基础〔2017〕498 号），2017-2023 年，广州市将建成十三号线首期等
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七条线路，合计总长度约 258.1 公里，设置车站数量 114 座（具体以国家发改委批复为准）
。具体地铁
线路建设规划如下所示：
线路 长度（公里） 投资总额（亿元） 规划建设期
轨道交通三号线东延段工程 9.60 56.98 2019-2022
轨道交通五号线东延段工程 9.70 78.62 2018-2022
轨道交通七号线二期工程 21.80 162.35 2018-2022
轨道交通八号线北延段工程 20.00 150.83 2019-2023
轨道交通十号线工程 19.90 210.88 2017-2022
轨道交通十二号线工程 37.60 351.2 2018-2023
轨道交通十三号线二期工程 33.60 370.75 2017-2021
轨道交通十四号线二期工程 11.60 94.94 2017-2021
轨道交通十八号线工程 62.50 460.51 2017-2020
轨道交通二十二号线工程 31.80 258.65 2017-2020
总计 258.10 2,195.71 -
（2）地铁运营业务规划
根据广州地铁战略规划，地铁运营服务作为本公司的核心业务，是广州地铁品牌价值的根本所在。
广州地铁将在保证运营安全与服务质量的前提下，不断提升运营收入，控制业务成本，使业务效益最大
化；通过改善服务质量，提升客户满意度，持续提升广州地铁的品牌价值；通过经营和维护地铁线网运
营的大平台，创造客流，促进资源和物业开发等业务的良好发展。具体措施包括：改善、更新进入中修
和大修期的设备系统，确保可靠性；根据线网规模的增长计划，阶段性提前调整优化线网运输管理、维
修管理、应急处理模式；提供有效衔接市域公交、区域客运的智能化、一体化、便捷化的运营服务；与
资源经营和物业开发业务有效协同，增加各种便民增值服务；将积累的知识和经验，对于规划线网的运
营需求形成知识库，为新线网设计提供参考，并支持行业对外服务平台的发展。
根据《国家发展改革委关于广州市城市轨道交通近期建设规划（2017-2023）的批复》，运营线路里
程将随着近期规划的实施不断增加，公司地铁运营业务收入也将逐年增加。
（3）轨道交通物业开发规划
轨道交通物业开发业务是本公司的重要战略业务，是承载“地铁+物业”发展战略的具体实施平台，
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是本公司业务发展的利润杠杆。广州地铁将通过对地铁沿线物业的开发，推动城市规划落地，提升广州
地铁的品牌形象，实现广州地铁对于社会和政府的使命和承诺；通过地铁沿线土地的有效经营，获取利
润，增加客流，提升地铁沿线的土地价值，进而促进运营和资源业务的发展。
（4）资源经营业务规划
资源经营业务是广州地铁稳健经营的重要保障，未来广州地铁将在资源终端经营外包模式下实现稳
定的收入和利润；结合线网规模的拓展，做好资源规划和新资源策划，并形成线网资源的有效整合，推
动利润增长；通过运营综合服务平台的价值维护提升资源价值，对本公司稳健经营提供重要保障。
（5）行业对外服务规划
在未来，地铁设计业务将以广州轨道交通市场为重点，按片区有规划地拓展全国市场，进一步延伸
产品链提供一体化服务，从设计咨询服务商发展为设计总承包和工程总承包供应商；咨询业务将立足轨
道交通咨询市场，为城市城轨交通行业提供全过程的咨询服务，努力打造国内城轨咨询行业的品牌，确
立行业领先地位；培训业务将以创建城市轨道人才培养基地和知识共享中心为目的，构建各项管理机制，
同时注重与广州地铁各业务在知识和人才上的协同和相互支持，逐步从优秀的广州地铁企业大学发展成
为国内城轨行业一流企业大学；监理业务将以广州市轨道交通为主要市场，拓展业务规模，以盾构监理、
机电监理及项目管理服务为核心竞争力，适度进行对外拓展，并加强与咨询业务的协同。
（三） 公司业务经营情况
单位：亿元 币种：人民币
业务板块/
收入占比 变动比例 成本占比 变动比例 毛利占比 变动比例 毛利率
产品（服 收入 成本
（%） （%） （%） （%） （%） （%） （%）
务）
运营 61.22 45.49 3.64 79.59 67.78 5.25 -106.99 10.96 -30.00
物业经营 24.15 17.94 -21.35 9.93 8.46 -43.05 82.84 7.16 58.89
资源经营 8.49 6.31 6.40 2.60 2.22 38.91 34.31 -3.57 69.37
行业对外
服务
其他 4.97 3.69 -16.5 1.22 1.04 14.83 21.86 -23.31 75.46
合计 134.59 100.00 4.41 117.43 100.00 4.00 100.00 7.26 12.75
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报告期内，本公司无新增业务板块。
（四） 报告期内利润来源情况
报告期内，公司利润主要来源于物业经营业务板块，占比 82.84%，为本公司主要经营业务。
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第二节 公司信用类债券基本情况
一、公司信用类债券基本信息
债券简称 21 广州地铁 SCP006(绿色)
债券代码 012102718.IB
债券名称 广州地铁集团有限公司 2021 年度第六期绿色超短期融资券
发行日 2021 年 07 月 23 日
起息日 2021 年 07 月 26 日
最近回售日
到期日 2022 年 01 月 22 日
债券余额（亿元） 20
票面利率（%） 2.25
还本付息方式 到期一次性还本付息
最新主体评级 AAA
最新债项评级 无评级
最新评级展望 稳定
是否列入信用观察名单 否
交易场所 银行间债券市场
主承销商 江苏银行股份有限公司
受托管理人/债权代理人 -
投资者适当性安排 专业机构投资者
报告期内发行人调整票面利率选择权的触
不适用
发及执行情况
报告期内投资者回售选择权的触发及执行
不适用
情况
报告期内发行人赎回选择权的触发及执行
不适用
情况
报告期内可交换债中的交换选择权的触发
不适用
及执行情况
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报告期内其他特殊条款的触发及执行情况 不适用
适用的交易机制 其他
适用的交易机制 询价交易
是否存在终止上市风险和应对措施 否
是否存在终止上市风险和应对措施
债券简称 PR 穗铁 01、14 广州地铁债 01
债券代码 124623.SH、1480169.IB
债券名称 2014 年第一期广州市地下铁道总公司企业债券
发行日 2014 年 04 月 02 日
起息日 2014 年 04 月 02 日
最近回售日
到期日 2024 年 04 月 02 日
债券余额（亿元） 6
票面利率（%） 6.45
本期债券采用提前偿还本金方式，即在本期债券存续期的第
还本付息方式
额 10%、10%、10%、10%、15%、15%、15%、15%的比例
偿还债券本金，到期利息随本金一起支付
最新主体评级 AAA
最新债项评级 AAA
最新评级展望 稳定
是否列入信用观察名单 否
交易场所 银行间债券市场、上海证券交易所
广州证券有限责任公司、广发证券股份有限公司、万联证券
主承销商
有限责任公司
受托管理人/债权代理人 中国银行股份有限公司广州珠江支行
投资者适当性安排 专业机构投资者
报告期内发行人调整票面利率选择权的触 不适用
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发及执行情况
报告期内投资者回售选择权的触发及执行
不适用
情况
报告期内发行人赎回选择权的触发及执行
不适用
情况
报告期内可交换债中的交换选择权的触发
不适用
及执行情况
债券提前偿还：本期债券采用提前偿还本金方式，即在本期
债券存续期的第 3、4、5、6、7、8、9、10 个计息年度末分
别按照债券发行总额 10%、10%、10%、10%、15%、15%、
报告期内其他特殊条款的触发及执行情况
年度付息款项自付息日起不另计利息，本金自其兑付日起不
另计利息
适用的交易机制 其他
适用的交易机制 竞价、报价、询价和协议交易
是否存在终止上市风险和应对措施 否
是否存在终止上市风险和应对措施
债券简称 PR 穗铁 02、14 广州地铁债 02
债券代码 124805.SH、1480347.IB
债券名称 2014 年第二期广州市地下铁道总公司企业债券
发行日 2014 年 06 月 03 日
起息日 2014 年 06 月 03 日
最近回售日
到期日 2024 年 06 月 03 日
债券余额（亿元） 13.5
票面利率（%） 6.05
本期债券每年付息一次，在本期债券存续期的第 3、4、5、
还本付息方式 10%、10%、15%、15%、15%、15%的比例偿还债券本金，
到期利息随本金一起支付。年度付息款项自付息日起不另计
利息，本金自兑付日起不另计利息
最新主体评级 AAA
最新债项评级 AAA
广州地铁集团有限公司公司债券 2021 年度报告
最新评级展望 稳定
是否列入信用观察名单 否
交易场所 上海证券交易所、银行间债券市场
广州证券有限责任公司、广发证券股份有限公司、万联证券
主承销商
有限责任公司
受托管理人/债权代理人 中国银行股份有限公司广州珠江支行
投资者适当性安排 专业机构投资者
报告期内发行人调整票面利率选择权的触
不适用
发及执行情况
报告期内投资者回售选择权的触发及执行
不适用
情况
报告期内发行人赎回选择权的触发及执行
不适用
情况
报告期内可交换债中的交换选择权的触发
不适用
及执行情况
债券提前偿还：本期债券每年付息一次，在本期债券存续期
的第 3、4、5、6、7、8、9、10 年末分别按债券发行总额
报告期内其他特殊条款的触发及执行情况 10%、10%、10%、10%、15%、15%、15%、15%的比例偿还
债券本金，到期利息随本金一起支付。年度付息款项自付息
日起不另计利息，本金自兑付日起不另计利息
适用的交易机制 其他
适用的交易机制 竞价、报价、询价和协议交易
是否存在终止上市风险和应对措施 否
是否存在终止上市风险和应对措施
债券简称 21 广州地铁 SCP007
债券代码 012103410.IB
债券名称 广州地铁集团有限公司 2021 年度第七期超短期融资券
发行日 2021 年 09 月 14 日
起息日 2021 年 09 月 15 日
最近回售日
广州地铁集团有限公司公司债券 2021 年度报告
到期日 2022 年 06 月 12 日
债券余额（亿元） 20
票面利率（%） 2.52
还本付息方式 到期一次性还本付息
最新主体评级 AAA
最新债项评级 无评级
最新评级展望 稳定
是否列入信用观察名单 否
交易场所 银行间债券市场
主承销商 宁波银行股份有限公司、平安银行股份有限公司
受托管理人/债权代理人 -
投资者适当性安排 专业机构投资者
报告期内发行人调整票面利率选择权的触
不适用
发及执行情况
报告期内投资者回售选择权的触发及执行
不适用
情况
报告期内发行人赎回选择权的触发及执行
不适用
情况
报告期内可交换债中的交换选择权的触发
不适用
及执行情况
报告期内其他特殊条款的触发及执行情况 不适用
适用的交易机制 其他
适用的交易机制 询价交易
是否存在终止上市风险和应对措施 否
是否存在终止上市风险和应对措施
债券简称 21 广州地铁 SCP008
债券代码 012103618.IB
债券名称 广州地铁集团有限公司 2021 年度第八期超短期融资券
广州地铁集团有限公司公司债券 2021 年度报告
发行日 2021 年 09 月 28 日
起息日 2021 年 09 月 30 日
最近回售日
到期日 2022 年 06 月 27 日
债券余额（亿元） 20
票面利率（%） 2.59
还本付息方式 到期一次性还本付息
最新主体评级 AAA
最新债项评级 无评级
最新评级展望 稳定
是否列入信用观察名单 否
交易场所 银行间债券市场
主承销商 兴业银行股份有限公司、江苏银行股份有限公司
受托管理人/债权代理人 -
投资者适当性安排 专业机构投资者
报告期内发行人调整票面利率选择权的触
不适用
发及执行情况
报告期内投资者回售选择权的触发及执行
不适用
情况
报告期内发行人赎回选择权的触发及执行
不适用
情况
报告期内可交换债中的交换选择权的触发
不适用
及执行情况
报告期内其他特殊条款的触发及执行情况 不适用
适用的交易机制 其他
适用的交易机制 询价交易
是否存在终止上市风险和应对措施 否
是否存在终止上市风险和应对措施
广州地铁集团有限公司公司债券 2021 年度报告
债券简称 G19 广铁 2、19 广铁绿色债 02
债券代码 152216.SH、1980190.IB
债券名称 2019 年第二期广州地铁集团有限公司绿色债券
发行日 2019 年 07 月 15 日
起息日 2019 年 07 月 17 日
最近回售日 2022 年 07 月 17 日
到期日 2024 年 07 月 17 日
债券余额（亿元） 20
票面利率（%） 3.58
本期债券采用单利按年计息，不计复利。每年付息一次，到
还本付息方式
期一次还本，最后一期利息随本金的兑付一起支付
最新主体评级 AAA
最新债项评级 AAA
最新评级展望 稳定
是否列入信用观察名单 否
交易场所 上海证券交易所、银行间债券市场
广发证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、广州证券
主承销商 股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司、中信证券股份
有限公司、中信建投证券股份有限公司
受托管理人/债权代理人 广发证券股份有限公司
投资者适当性安排 专业机构投资者
报告期内发行人调整票面利率选择权的触
不适用
发及执行情况
报告期内投资者回售选择权的触发及执行
不适用
情况
报告期内发行人赎回选择权的触发及执行
不适用
情况
报告期内可交换债中的交换选择权的触发
不适用
及执行情况
报告期内其他特殊条款的触发及执行情况 不适用
适用的交易机制 其他
适用的交易机制 竞价、报价、询价和协议交易
广州地铁集团有限公司公司债券 2021 年度报告
是否存在终止上市风险和应对措施 否
是否存在终止上市风险和应对措施
债券简称 21 广州地铁 SCP009
债券代码 012103846.IB
债券名称 广州地铁集团有限公司 2021 年度第九期超短期融资券
发行日 2021 年 10 月 21 日
起息日 2021 年 10 月 22 日
最近回售日
到期日 2022 年 07 月 19 日
债券余额（亿元） 20
票面利率（%） 2.65
还本付息方式 到期一次性还本付息
最新主体评级 AAA
最新债项评级 无评级
最新评级展望 稳定
是否列入信用观察名单 否
交易场所 银行间债券市场
主承销商 招商银行股份有限公司
受托管理人/债权代理人 -
投资者适当性安排 专业机构投资者
报告期内发行人调整票面利率选择权的触
不适用
发及执行情况
报告期内投资者回售选择权的触发及执行
不适用
情况
报告期内发行人赎回选择权的触发及执行
不适用
情况
报告期内可交换债中的交换选择权的触发
不适用
及执行情况
广州地铁集团有限公司公司债券 2021 年度报告
报告期内其他特殊条款的触发及执行情况 不适用
适用的交易机制 其他
适用的交易机制 询价交易
是否存在终止上市风险和应对措施 否
是否存在终止上市风险和应对措施
债券简称 16 穗铁 02、16 广州地铁可续期债 02
债券代码 139185.SH、1680303.IB
债券名称 2016 年第二期广州地铁集团有限公司可续期公司债券
发行日 2016 年 07 月 25 日
起息日 2016 年 07 月 25 日
最近回售日
到期日 2022 年 07 月 25 日
债券余额（亿元） 20
票面利率（%） 3.63
本期债券以每 3 个计息年度为 1 个重定价周期。在每个重定
价周期末，发行人有权选择将本期债券期限延长 1 个重定价
周期（即延续 3 年），或全额兑付本期债券。在本期债券每个
重定价周期末，发行人有权选择将本期债券期限延长 1 个重
定价周期，或全额兑付本期债券。发行人应至少于续期选择
权行权年度付息日前 30 个工作日，在相关媒体上刊登续期选
择权行使公告。
本期债券每年付息一次。本期债券附设发行人延期支付利息
权，除非发生强制付息事件，本期债券的每个付息日，发行
人可自行选择将当期利息以及按照本条款已经递延的所有利
还本付息方式 息及其孳息推迟至下一个付息日支付，且不受到任何递延支
付利息次数的限制；前述利息递延不属于发行人未能按照约
定足额支付利息的行为。每笔递延利息在递延期间应按当期
票面利率累计计息。如发行人决定递延支付利息的，发行人
应在付息日前 5 个工作日披露《递延支付利息公告》 。如果发
行人在某一计息年度末递延支付利息，则每递延支付一次，
本期债券基本利差从下一个计息年度起上调 300 个基点，直
到该笔递延的利息及其孳息全部还清的年度为止。付息日前
按照本条款已经递延的所有利息及其孳息：（1）向股东分红；
（2）减少注册资本。若发行人选择行使延期支付利息权，则
广州地铁集团有限公司公司债券 2021 年度报告
在延期支付利息及其孳息未偿付完毕之前，发行人不得有下
列行为：（1）向股东分红；
（2）减少注册资本。
最新主体评级 AAA
最新债项评级 AAA
最新评级展望 稳定
是否列入信用观察名单 否
交易场所 上海证券交易所、银行间债券市场
主承销商 海通证券股份有限公司、广州证券股份有限公司
受托管理人/债权代理人 海通证券股份有限公司
投资者适当性安排 专业机构投资者
报告期内发行人调整票面利率选择权的触
不适用
发及执行情况
报告期内投资者回售选择权的触发及执行
不适用
情况
报告期内发行人赎回选择权的触发及执行
不适用
情况
报告期内可交换债中的交换选择权的触发
不适用
及执行情况
报告期内其他特殊条款的触发及执行情况 不适用
适用的交易机制 其他
适用的交易机制 竞价、报价、询价和协议交易
是否存在终止上市风险和应对措施 否
是否存在终止上市风险和应对措施
债券简称 21 广州地铁 SCP010
债券代码 012104052.IB
债券名称 广州地铁集团有限公司 2021 年度第十期超短期融资券
发行日 2021 年 11 月 04 日
起息日 2021 年 11 月 05 日
广州地铁集团有限公司公司债券 2021 年度报告
最近回售日
到期日 2022 年 08 月 02 日
债券余额（亿元） 20
票面利率（%） 2.59
还本付息方式 到期一次性还本付息
最新主体评级 AAA
最新债项评级 无评级
最新评级展望 稳定
是否列入信用观察名单 否
交易场所 银行间债券市场
主承销商 广发银行股份有限公司、广州农村商业银行股份有限公司
受托管理人/债权代理人 -
投资者适当性安排 专业机构投资者
报告期内发行人调整票面利率选择权的触
不适用
发及执行情况
报告期内投资者回售选择权的触发及执行
不适用
情况
报告期内发行人赎回选择权的触发及执行
不适用
情况
报告期内可交换债中的交换选择权的触发
不适用
及执行情况
报告期内其他特殊条款的触发及执行情况 不适用
适用的交易机制 其他
适用的交易机制 询价交易
是否存在终止上市风险和应对措施 否
是否存在终止上市风险和应对措施
债券简称 17 广铁 01、17 广州地铁专项债 01
债券代码 127557.SH、1780204.IB
广州地铁集团有限公司公司债券 2021 年度报告
债券名称
券
发行日 2017 年 08 月 08 日
起息日 2017 年 08 月 09 日
最近回售日 2022 年 08 月 09 日
到期日 2027 年 08 月 09 日
债券余额（亿元） 30
票面利率（%） 4.84
本期债券采用单利按年计息，不计复利。每年付息一次，到
还本付息方式
期一次还本，最后一期利息随本金的兑付一起支付
最新主体评级 AAA
最新债项评级 AAA
最新评级展望 稳定
是否列入信用观察名单 否
交易场所 上海证券交易所、银行间债券市场
广发证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、广州证券
主承销商
股份有限公司
受托管理人/债权代理人 广发证券股份有限公司
投资者适当性安排 专业机构投资者
报告期内发行人调整票面利率选择权的触
不适用
发及执行情况
报告期内投资者回售选择权的触发及执行
不适用
情况
报告期内发行人赎回选择权的触发及执行
不适用
情况
报告期内可交换债中的交换选择权的触发
不适用
及执行情况
报告期内其他特殊条款的触发及执行情况 不适用
适用的交易机制 其他
适用的交易机制 竞价、报价、询价和协议交易
是否存在终止上市风险和应对措施 否
是否存在终止上市风险和应对措施
广州地铁集团有限公司公司债券 2021 年度报告
债券简称 21 广州地铁 SCP011
债券代码 012180046.IB
债券名称 广州地铁集团有限公司 2021 年度第十一期超短期融资券
发行日 2021 年 11 月 18 日
起息日 2021 年 11 月 19 日
最近回售日
到期日 2022 年 08 月 16 日
债券余额（亿元） 20
票面利率（%） 2.55
还本付息方式 到期一次性还本付息
最新主体评级 AAA
最新债项评级 无评级
最新评级展望 稳定
是否列入信用观察名单 否
交易场所 银行间债券市场
主承销商 招商银行股份有限公司、广州农村商业银行股份有限公司
受托管理人/债权代理人 -
投资者适当性安排 专业机构投资者
报告期内发行人调整票面利率选择权的触
不适用
发及执行情况
报告期内投资者回售选择权的触发及执行
不适用
情况
报告期内发行人赎回选择权的触发及执行
不适用
情况
报告期内可交换债中的交换选择权的触发
不适用
及执行情况
报告期内其他特殊条款的触发及执行情况 不适用
适用的交易机制 其他
适用的交易机制 询价交易
是否存在终止上市风险和应对措施 否
广州地铁集团有限公司公司债券 2021 年度报告
是否存在终止上市风险和应对措施
债券简称 16 穗铁 03、16 广州地铁可续期债 03
债券代码 139196.SH、1680325.IB
债券名称 2016 年第三期广州地铁集团有限公司可续期公司债券
发行日 2016 年 08 月 16 日
起息日 2016 年 08 月 16 日
最近回售日
到期日 2022 年 08 月 16 日
债券余额（亿元） 24
票面利率（%） 3.44
本期债券以每 3 个计息年度为 1 个重定价周期。在每个重定
价周期末，发行人有权选择将本期债券期限延长 1 个重定价
周期（即延续 3 年），或全额兑付本期债券。在本期债券每个
重定价周期末，发行人有权选择将本期债券期限延长 1 个重
定价周期，或全额兑付本期债券。发行人应至少于续期选择
权行权年度付息日前 30 个工作日，在相关媒体上刊登续期选
择权行使公告。
本期债券每年付息一次。本期债券附设发行人延期支付利息
权，除非发生强制付息事件，本期债券的每个付息日，发行
人可自行选择将当期利息以及按照本条款已经递延的所有利
息及其孳息推迟至下一个付息日支付，且不受到任何递延支
还本付息方式 付利息次数的限制；前述利息递延不属于发行人未能按照约
定足额支付利息的行为。每笔递延利息在递延期间应按当期
票面利率累计计息。如发行人决定递延支付利息的，发行人
应在付息日前 5 个工作日披露《递延支付利息公告》 。如果发
行人在某一计息年度末递延支付利息，则每递延支付一次，
本期债券基本利差从下一个计息年度起上调 300 个基点，直
到该笔递延的利息及其孳息全部还清的年度为止。付息日前
按照本条款已经递延的所有利息及其孳息：（1）向股东分红；
（2）减少注册资本。若发行人选择行使延期支付利息权，则
在延期支付利息及其孳息未偿付完毕之前，发行人不得有下
列行为：（1）向股东分红； （2）减少注册资本。
最新主体评级 AAA
最新债项评级 AAA
广州地铁集团有限公司公司债券 2021 年度报告
最新评级展望 稳定
是否列入信用观察名单 否
交易场所 上海证券交易所、银行间债券市场
主承销商 海通证券股份有限公司、广州证券股份有限公司
受托管理人/债权代理人 海通证券股份有限公司
投资者适当性安排 专业机构投资者
报告期内发行人调整票面利率选择权的触
不适用
发及执行情况
报告期内投资者回售选择权的触发及执行
不适用
情况
报告期内发行人赎回选择权的触发及执行
不适用
情况
报告期内可交换债中的交换选择权的触发
不适用
及执行情况
报告期内其他特殊条款的触发及执行情况 不适用
适用的交易机制 其他
适用的交易机制 竞价、报价、询价和协议交易
是否存在终止上市风险和应对措施 否
是否存在终止上市风险和应对措施
债券简称 G19 广铁 3、19 广铁绿色债 03
债券代码 152265.SH、1980262.IB
债券名称 2019 年第三期广州地铁集团有限公司绿色债券
发行日 2019 年 08 月 30 日
起息日 2019 年 09 月 03 日
最近回售日 2022 年 09 月 03 日
到期日 2024 年 09 月 03 日
债券余额（亿元） 20
票面利率（%） 3.4
广州地铁集团有限公司公司债券 2021 年度报告
本期债券采用单利按年计息，不计复利。每年付息一次，到
还本付息方式
期一次还本，最后一期利息随本金的兑付一起支付
最新主体评级 AAA
最新债项评级 AAA
最新评级展望 稳定
是否列入信用观察名单 否
交易场所 上海证券交易所、银行间债券市场
广发证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、广州证券
主承销商 股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司、中信证券股份
有限公司、中信建投证券股份有限公司
受托管理人/债权代理人 广发证券股份有限公司
投资者适当性安排 专业机构投资者
报告期内发行人调整票面利率选择权的触
不适用
发及执行情况
报告期内投资者回售选择权的触发及执行
不适用
情况
报告期内发行人赎回选择权的触发及执行
不适用
情况
报告期内可交换债中的交换选择权的触发
不适用
及执行情况
报告期内其他特殊条款的触发及执行情况 不适用
适用的交易机制 其他
适用的交易机制 竞价、报价、询价和协议交易
是否存在终止上市风险和应对措施 否
是否存在终止上市风险和应对措施
债券简称 21 广州地铁 SCP012(绿色)
债券代码 012105456.IB
债券名称 广州地铁集团有限公司 2021 年度第十二期绿色超短期融资券
发行日 2021 年 12 月 16 日
起息日 2021 年 12 月 20 日
广州地铁集团有限公司公司债券 2021 年度报告
最近回售日
到期日 2022 年 09 月 16 日
债券余额（亿元） 20
票面利率（%） 2.23
还本付息方式 到期一次性还本付息
最新主体评级 AAA
最新债项评级 无评级
最新评级展望 稳定
是否列入信用观察名单 否
交易场所 银行间债券市场
主承销商 中国工商银行股份有限公司
受托管理人/债权代理人 -
投资者适当性安排 专业机构投资者
报告期内发行人调整票面利率选择权的触
不适用
发及执行情况
报告期内投资者回售选择权的触发及执行
不适用
情况
报告期内发行人赎回选择权的触发及执行
不适用
情况
报告期内可交换债中的交换选择权的触发
不适用
及执行情况
报告期内其他特殊条款的触发及执行情况 不适用
适用的交易机制 其他
适用的交易机制 询价交易
是否存在终止上市风险和应对措施 否
是否存在终止上市风险和应对措施
债券简称 21 广州地铁 SCP013
债券代码 012105511.IB
广州地铁集团有限公司公司债券 2021 年度报告
债券名称 广州地铁集团有限公司 2021 年度第十三期超短期融资券
发行日 2021 年 12 月 23 日
起息日 2021 年 12 月 24 日
最近回售日
到期日 2022 年 09 月 20 日
债券余额（亿元） 30
票面利率（%） 2.5
还本付息方式 到期一次性还本付息
最新主体评级 AAA
最新债项评级 无评级
最新评级展望 稳定
是否列入信用观察名单 否
交易场所 银行间债券市场
主承销商 平安银行股份有限公司、上海浦东发展银行股份有限公司
受托管理人/债权代理人 -
投资者适当性安排 专业机构投资者
报告期内发行人调整票面利率选择权的触
不适用
发及执行情况
报告期内投资者回售选择权的触发及执行
不适用
情况
报告期内发行人赎回选择权的触发及执行
不适用
情况
报告期内可交换债中的交换选择权的触发
不适用
及执行情况
报告期内其他特殊条款的触发及执行情况 不适用
适用的交易机制 其他
适用的交易机制 询价交易
是否存在终止上市风险和应对措施 否
是否存在终止上市风险和应对措施
广州地铁集团有限公司公司债券 2021 年度报告
债券简称 G19 广铁 4、19 广铁绿色债 04
债券代码 152355.SH、1980375.IB
债券名称 2019 年第四期广州地铁集团有限公司绿色债券
发行日 2019 年 12 月 17 日
起息日 2019 年 12 月 19 日
最近回售日 2022 年 12 月 19 日
到期日 2024 年 12 月 19 日
债券余额（亿元） 15
票面利率（%） 3.53
本期债券采用单利按年计息，不计复利。每年付息一次，到
还本付息方式
期一次还本，最后一期利息随本金的兑付一起支付
最新主体评级 AAA
最新债项评级 AAA
最新评级展望 稳定
是否列入信用观察名单 否
交易场所 上海证券交易所、银行间债券市场
广发证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、广州证券
主承销商 股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司、中信证券股份
有限公司、中信建投证券股份有限公司
受托管理人/债权代理人 广发证券股份有限公司
投资者适当性安排 专业机构投资者
报告期内发行人调整票面利率选择权的触
不适用
发及执行情况
报告期内投资者回售选择权的触发及执行
不适用
情况
报告期内发行人赎回选择权的触发及执行
不适用
情况
报告期内可交换债中的交换选择权的触发
不适用
及执行情况
报告期内其他特殊条款的触发及执行情况 不适用
适用的交易机制 其他
适用的交易机制 竞价、报价、询价和协议交易
广州地铁集团有限公司公司债券 2021 年度报告
是否存在终止上市风险和应对措施 否
是否存在终止上市风险和应对措施
债券简称 18 广州地铁 MTN001
债券代码 101800112.IB
债券名称 广州地铁集团有限公司 2018 年度第一期中期票据
发行日 2018 年 02 月 07 日
起息日 2018 年 02 月 09 日
最近回售日
到期日 2023 年 02 月 09 日
债券余额（亿元） 30
票面利率（%） 5.48
本期债券采用单利按年计息，不计复利。每年付息一次，到
还本付息方式
期一次还本，最后一期利息随本金的兑付一起支付
最新主体评级 AAA
最新债项评级 AAA
最新评级展望 稳定
是否列入信用观察名单 否
交易场所 银行间债券市场
主承销商 中国工商银行股份有限公司、中国农业银行股份有限公司
受托管理人/债权代理人 -
投资者适当性安排 专业机构投资者
报告期内发行人调整票面利率选择权的触
不适用
发及执行情况
报告期内投资者回售选择权的触发及执行
不适用
情况
报告期内发行人赎回选择权的触发及执行
不适用
情况
报告期内可交换债中的交换选择权的触发
不适用
及执行情况
广州地铁集团有限公司公司债券 2021 年度报告
报告期内其他特殊条款的触发及执行情况 不适用
适用的交易机制 其他
适用的交易机制 询价交易
是否存在终止上市风险和应对措施 否
是否存在终止上市风险和应对措施
债券简称 21 广州地铁 MTN004
债券代码 102100301.IB
债券名称 广州地铁集团有限公司 2021 年度第四期中期票据
发行日 2021 年 02 月 24 日
起息日 2021 年 02 月 26 日
最近回售日
到期日 2023 年 02 月 26 日
债券余额（亿元） 25
票面利率（%） 3.52
本期债券采用单利按年计息，不计复利。每年付息一次，到
还本付息方式
期一次还本，最后一期利息随本金的兑付一起支付
最新主体评级 AAA
最新债项评级 AAA
最新评级展望 稳定
是否列入信用观察名单 否
交易场所 银行间债券市场
主承销商 中国工商银行股份有限公司、中国银行股份有限公司
受托管理人/债权代理人 -
投资者适当性安排 专业机构投资者
报告期内发行人调整票面利率选择权的触
不适用
发及执行情况
报告期内投资者回售选择权的触发及执行 不适用
广州地铁集团有限公司公司债券 2021 年度报告
情况
报告期内发行人赎回选择权的触发及执行
不适用
情况
报告期内可交换债中的交换选择权的触发
不适用
及执行情况
报告期内其他特殊条款的触发及执行情况 不适用
适用的交易机制 其他
适用的交易机制 询价交易
是否存在终止上市风险和应对措施 否
是否存在终止上市风险和应对措施
债券简称 21 广州地铁 MTN006
债券代码 102100378.IB
债券名称 广州地铁集团有限公司 2021 年度第六期中期票据
发行日 2021 年 03 月 08 日
起息日 2021 年 03 月 10 日
最近回售日
到期日 2023 年 03 月 10 日
债券余额（亿元） 25
票面利率（%） 3.44
本期债券采用单利按年计息，不计复利。每年付息一次，到
还本付息方式
期一次还本，最后一期利息随本金的兑付一起支付
最新主体评级 AAA
最新债项评级 AAA
最新评级展望 稳定
是否列入信用观察名单 否
交易场所 银行间债券市场
主承销商 中国建设银行股份有限公司、中国农业银行股份有限公司
受托管理人/债权代理人 -
广州地铁集团有限公司公司债券 2021 年度报告
投资者适当性安排 专业机构投资者
报告期内发行人调整票面利率选择权的触
不适用
发及执行情况
报告期内投资者回售选择权的触发及执行
不适用
情况
报告期内发行人赎回选择权的触发及执行
不适用
情况
报告期内可交换债中的交换选择权的触发
不适用
及执行情况
报告期内其他特殊条款的触发及执行情况 不适用
适用的交易机制 其他
适用的交易机制 询价交易
是否存在终止上市风险和应对措施 否
是否存在终止上市风险和应对措施
债券简称 21 广州地铁 MTN007
债券代码 102100521.IB
债券名称 广州地铁集团有限公司 2021 年度第七期中期票据
发行日 2021 年 03 月 19 日
起息日 2021 年 03 月 23 日
最近回售日
到期日 2023 年 03 月 23 日
债券余额（亿元） 25
票面利率（%） 3.4
本期债券采用单利按年计息，不计复利。每年付息一次，到
还本付息方式
期一次还本，最后一期利息随本金的兑付一起支付
最新主体评级 AAA
最新债项评级 AAA
最新评级展望 稳定
是否列入信用观察名单 否
广州地铁集团有限公司公司债券 2021 年度报告
交易场所 银行间债券市场
主承销商 招商银行股份有限公司、中国民生银行股份有限公司
受托管理人/债权代理人 -
投资者适当性安排 专业机构投资者
报告期内发行人调整票面利率选择权的触
不适用
发及执行情况
报告期内投资者回售选择权的触发及执行
不适用
情况
报告期内发行人赎回选择权的触发及执行
不适用
情况
报告期内可交换债中的交换选择权的触发
不适用
及执行情况
报告期内其他特殊条款的触发及执行情况 不适用
适用的交易机制 其他
适用的交易机制 询价交易
是否存在终止上市风险和应对措施 否
是否存在终止上市风险和应对措施
债券简称 18 广州地铁 MTN002
债券代码 101800398.IB
债券名称 广州地铁集团有限公司 2018 年度第二期中期票据
发行日 2018 年 04 月 12 日
起息日 2018 年 04 月 16 日
最近回售日
到期日 2023 年 04 月 16 日
债券余额（亿元） 30
票面利率（%） 4.92
本期债券采用单利按年计息，不计复利。每年付息一次，到
还本付息方式
期一次还本，最后一期利息随本金的兑付一起支付
最新主体评级 AAA
广州地铁集团有限公司公司债券 2021 年度报告
最新债项评级 AAA
最新评级展望 稳定
是否列入信用观察名单 否
交易场所 银行间债券市场
主承销商 中国工商银行股份有限公司、中国农业银行股份有限公司
受托管理人/债权代理人 -
投资者适当性安排 专业机构投资者
报告期内发行人调整票面利率选择权的触
不适用
发及执行情况
报告期内投资者回售选择权的触发及执行
不适用
情况
报告期内发行人赎回选择权的触发及执行
不适用
情况
报告期内可交换债中的交换选择权的触发
不适用
及执行情况
报告期内其他特殊条款的触发及执行情况 不适用
适用的交易机制 其他
适用的交易机制 询价交易
是否存在终止上市风险和应对措施 否
是否存在终止上市风险和应对措施
债券简称 20 广州地铁 MTN001
债券代码 102000937.IB
债券名称 广州地铁集团有限公司 2020 年度第一期中期票据
发行日 2020 年 04 月 29 日
起息日 2020 年 04 月 30 日
最近回售日
到期日 2023 年 04 月 30 日
债券余额（亿元） 25
广州地铁集团有限公司公司债券 2021 年度报告
票面利率（%） 2.28
本期债券采用单利按年计息，不计复利。每年付息一次，到
还本付息方式
期一次还本，最后一期利息随本金的兑付一起支付
最新主体评级 AAA
最新债项评级 AAA
最新评级展望 稳定
是否列入信用观察名单 否
交易场所 银行间债券市场
主承销商 招商银行股份有限公司、中国民生银行股份有限公司
受托管理人/债权代理人 -
投资者适当性安排 专业机构投资者
报告期内发行人调整票面利率选择权的触
不适用
发及执行情况
报告期内投资者回售选择权的触发及执行
不适用
情况
报告期内发行人赎回选择权的触发及执行
不适用
情况
报告期内可交换债中的交换选择权的触发
不适用
及执行情况
报告期内其他特殊条款的触发及执行情况 不适用
适用的交易机制 其他
适用的交易机制 询价交易
是否存在终止上市风险和应对措施 否
是否存在终止上市风险和应对措施
债券简称 G20 广铁 3、20 广铁绿色债 03
债券代码 152489.SH、2080143.IB
债券名称 2020 年第三期广州地铁集团有限公司绿色债券
发行日 2020 年 05 月 25 日
起息日 2020 年 05 月 27 日
广州地铁集团有限公司公司债券 2021 年度报告
最近回售日
到期日 2023 年 05 月 27 日
债券余额（亿元） 15
票面利率（%） 2.50
本期债券采用单利按年计息，不计复利。每年付息一次，到
还本付息方式
期一次还本，最后一期利息随本金的兑付一起支付
最新主体评级 AAA
最新债项评级 AAA
最新评级展望 稳定
是否列入信用观察名单 否
交易场所 上海证券交易所、银行间债券市场
广发证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、中信证券
主承销商 华南股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司、中信证券
股份有限公司、中信建投证券股份有限公司
受托管理人/债权代理人 广发证券股份有限公司
投资者适当性安排 专业机构投资者
报告期内发行人调整票面利率选择权的触
不适用
发及执行情况
报告期内投资者回售选择权的触发及执行
不适用
情况
报告期内发行人赎回选择权的触发及执行
不适用
情况
报告期内可交换债中的交换选择权的触发
不适用
及执行情况
报告期内其他特殊条款的触发及执行情况 不适用
适用的交易机制 其他
适用的交易机制 竞价、报价、询价和协议交易
是否存在终止上市风险和应对措施 否
是否存在终止上市风险和应对措施
债券简称 18 广州地铁 MTN003
债券代码 101800798.IB
广州地铁集团有限公司公司债券 2021 年度报告
债券名称 广州地铁集团有限公司 2018 年度第三期中期票据
发行日 2018 年 07 月 23 日
起息日 2018 年 07 月 25 日
最近回售日 2021 年 07 月 25 日
到期日 2023 年 07 月 25 日
债券余额（亿元） 7.8
票面利率（%） 3.2
本期债券采用单利按年计息，不计复利。每年付息一次，到
还本付息方式
期一次还本，最后一期利息随本金的兑付一起支付
最新主体评级 AAA
最新债项评级 AAA
最新评级展望 稳定
是否列入信用观察名单 否
交易场所 银行间债券市场
主承销商 中国工商银行股份有限公司、中国农业银行股份有限公司
受托管理人/债权代理人 -
投资者适当性安排 专业机构投资者
在中期票据存续期的第 3 个计息年度末，发行人有权选择上
调或下调本期中期票据的票面利率。调整后的票面利率在后
报告期内发行人调整票面利率选择权的触 两个计息年度固定不变。票面利率调整幅度以《票面利率调
发及执行情况 整及投资者回售实施办法的公告》为准。2021 年 7 月，在本
期债券存续期的第三年末，发行人选择下调票面利率 96BP，
即本期债券票面利率调整为 3.20%。
发行人刊登关于是否调整中期票据票面利率及调整幅度的公
告后，投资者有权选择将所持债券的全部或部分按照面值回
报告期内投资者回售选择权的触发及执行
售给发行人；或选择继续持有本期中期票据。2021 年 7 月，
情况
在本期债券存续期的第三年末，部分投资者行使回售选择
权。
报告期内发行人赎回选择权的触发及执行
不适用
情况
报告期内可交换债中的交换选择权的触发
不适用
及执行情况
报告期内其他特殊条款的触发及执行情况 不适用
适用的交易机制 其他
广州地铁集团有限公司公司债券 2021 年度报告
适用的交易机制 询价交易
是否存在终止上市风险和应对措施 否
是否存在终止上市风险和应对措施
债券简称 18 广州地铁 MTN004
债券代码 101800823.IB
债券名称 广州地铁集团有限公司 2018 年度第四期中期票据
发行日 2018 年 08 月 13 日
起息日 2018 年 08 月 15 日
最近回售日 2021 年 08 月 15 日
到期日 2023 年 08 月 15 日
债券余额（亿元） 17.8
票面利率（%） 3.2
本期债券采用单利按年计息，不计复利。每年付息一次，到
还本付息方式
期一次还本，最后一期利息随本金的兑付一起支付
最新主体评级 AAA
最新债项评级 AAA
最新评级展望 稳定
是否列入信用观察名单 否
交易场所 银行间债券市场
主承销商 中国工商银行股份有限公司、中国农业银行股份有限公司
受托管理人/债权代理人 -
投资者适当性安排 专业机构投资者
在中期票据存续期的第 3 个计息年度末，发行人有权选择上
调或下调本期中期票据的票面利率。调整后的票面利率在后
报告期内发行人调整票面利率选择权的触 两个计息年度固定不变。票面利率调整幅度以《票面利率调
发及执行情况 整及投资者回售实施办法的公告》为准。2021 年 8 月，在本
期债券存续期的第三年末，发行人选择下调票面利率 80BP，
即本期债券票面利率调整为 3.20%。
广州地铁集团有限公司公司债券 2021 年度报告
发行人刊登关于是否调整中期票据票面利率及调整幅度的公
告后，投资者有权选择将所持债券的全部或部分按照面值回
报告期内投资者回售选择权的触发及执行
售给发行人；或选择继续持有本期中期票据。2021 年 8 月，
情况
在本期债券存续期的第三年末，部分投资者行使回售选择
权。
报告期内发行人赎回选择权的触发及执行
不适用
情况
报告期内可交换债中的交换选择权的触发
不适用
及执行情况
报告期内其他特殊条款的触发及执行情况 不适用
适用的交易机制 其他
适用的交易机制 询价
是否存在终止上市风险和应对措施 否
是否存在终止上市风险和应对措施
债券简称 20 广州地铁 MTN003
债券代码 102002212.IB
债券名称 广州地铁集团有限公司 2020 年度第三期中期票据
发行日 2020 年 11 月 26 日
起息日 2020 年 11 月 30 日
最近回售日
到期日 2023 年 11 月 30 日
债券余额（亿元） 25
票面利率（%） 3.85
本期债券采用单利按年计息，不计复利。每年付息一次，到
还本付息方式
期一次还本，最后一期利息随本金的兑付一起支付
最新主体评级 AAA
最新债项评级 AAA
最新评级展望 稳定
是否列入信用观察名单 否
交易场所 银行间债券市场
广州地铁集团有限公司公司债券 2021 年度报告
主承销商 中国工商银行股份有限公司、中国银行股份有限公司
受托管理人/债权代理人 -
投资者适当性安排 专业机构投资者
报告期内发行人调整票面利率选择权的触
不适用
发及执行情况
报告期内投资者回售选择权的触发及执行
不适用
情况
报告期内发行人赎回选择权的触发及执行
不适用
情况
报告期内可交换债中的交换选择权的触发
不适用
及执行情况
报告期内其他特殊条款的触发及执行情况 不适用
适用的交易机制 其他
适用的交易机制 询价交易
是否存在终止上市风险和应对措施 否
是否存在终止上市风险和应对措施
债券简称 20 广州地铁 MTN004
债券代码 102002234.IB
债券名称 广州地铁集团有限公司 2020 年度第四期中期票据
发行日 2020 年 12 月 02 日
起息日 2020 年 12 月 04 日
最近回售日
到期日 2023 年 12 月 04 日
债券余额（亿元） 25
票面利率（%） 3.84
本期债券采用单利按年计息，不计复利。每年付息一次，到
还本付息方式
期一次还本，最后一期利息随本金的兑付一起支付
最新主体评级 AAA
最新债项评级 AAA
广州地铁集团有限公司公司债券 2021 年度报告
最新评级展望 稳定
是否列入信用观察名单 否
交易场所 银行间债券市场
主承销商 中国建设银行股份有限公司、中国农业银行股份有限公司
受托管理人/债权代理人 -
投资者适当性安排 专业机构投资者
报告期内发行人调整票面利率选择权的触
不适用
发及执行情况
报告期内投资者回售选择权的触发及执行
不适用
情况
报告期内发行人赎回选择权的触发及执行
不适用
情况
报告期内可交换债中的交换选择权的触发
不适用
及执行情况
报告期内其他特殊条款的触发及执行情况 不适用
适用的交易机制 其他
适用的交易机制 询价交易
是否存在终止上市风险和应对措施 否
是否存在终止上市风险和应对措施
债券简称 G19 广铁 1、19 广铁绿色债 01
债券代码 152075.SH、1980006.IB
债券名称 2019 年第一期广州地铁集团有限公司绿色债券
发行日 2019 年 01 月 16 日
起息日 2019 年 01 月 18 日
最近回售日
到期日 2024 年 01 月 18 日
债券余额（亿元） 30
票面利率（%） 3.9
广州地铁集团有限公司公司债券 2021 年度报告
本期债券采用单利按年计息，不计复利。每年付息一次，到
还本付息方式
期一次还本，最后一期利息随本金的兑付一起支付
最新主体评级 AAA
最新债项评级 AAA
最新评级展望 稳定
是否列入信用观察名单 否
交易场所 上海证券交易所、银行间债券市场
广发证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、广州证券
主承销商 股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司、中信证券股份
有限公司、中信建投证券股份有限公司
受托管理人/债权代理人 广发证券股份有限公司
投资者适当性安排 专业机构投资者
报告期内发行人调整票面利率选择权的触
不适用
发及执行情况
报告期内投资者回售选择权的触发及执行
不适用
情况
报告期内发行人赎回选择权的触发及执行
不适用
情况
报告期内可交换债中的交换选择权的触发
不适用
及执行情况
报告期内其他特殊条款的触发及执行情况 不适用
适用的交易机制 其他
适用的交易机制 竞价、报价、询价和协议交易
是否存在终止上市风险和应对措施 否
是否存在终止上市风险和应对措施
债券简称 21 广州地铁 MTN003
债券代码 102100254.IB
债券名称 广州地铁集团有限公司 2021 年度第三期中期票据
发行日 2021 年 02 月 03 日
起息日 2021 年 02 月 05 日
广州地铁集团有限公司公司债券 2021 年度报告
最近回售日
到期日 2024 年 02 月 05 日
债券余额（亿元） 6
票面利率（%） 3.45
本期债券采用单利按年计息，不计复利。每年付息一次，到
还本付息方式
期一次还本，最后一期利息随本金的兑付一起支付
最新主体评级 AAA
最新债项评级 AAA
最新评级展望 稳定
是否列入信用观察名单 否
交易场所 银行间债券市场
主承销商 兴业银行股份有限公司、中信银行股份有限公司
受托管理人/债权代理人 -
投资者适当性安排 专业机构投资者
报告期内发行人调整票面利率选择权的触
不适用
发及执行情况
报告期内投资者回售选择权的触发及执行
不适用
情况
报告期内发行人赎回选择权的触发及执行
不适用
情况
报告期内可交换债中的交换选择权的触发
不适用
及执行情况
报告期内其他特殊条款的触发及执行情况 不适用
适用的交易机制 其他
适用的交易机制 询价交易
是否存在终止上市风险和应对措施 否
是否存在终止上市风险和应对措施
债券简称 21 广州地铁 MTN005
债券代码 102100349.IB
广州地铁集团有限公司公司债券 2021 年度报告
债券名称 广州地铁集团有限公司 2021 年度第五期中期票据
发行日 2021 年 03 月 04 日
起息日 2021 年 03 月 08 日
最近回售日
到期日 2024 年 03 月 08 日
债券余额（亿元） 19
票面利率（%） 3.65
本期债券采用单利按年计息，不计复利。每年付息一次，到
还本付息方式
期一次还本，最后一期利息随本金的兑付一起支付
最新主体评级 AAA
最新债项评级 AAA
最新评级展望 稳定
是否列入信用观察名单 否
交易场所 银行间债券市场
主承销商 兴业银行股份有限公司、中信银行股份有限公司
受托管理人/债权代理人 -
投资者适当性安排 专业机构投资者
报告期内发行人调整票面利率选择权的触
不适用
发及执行情况
报告期内投资者回售选择权的触发及执行
不适用
情况
报告期内发行人赎回选择权的触发及执行
不适用
情况
报告期内可交换债中的交换选择权的触发
不适用
及执行情况
报告期内其他特殊条款的触发及执行情况 不适用
适用的交易机制 其他
适用的交易机制 询价交易
是否存在终止上市风险和应对措施 否
是否存在终止上市风险和应对措施
广州地铁集团有限公司公司债券 2021 年度报告
债券简称 G20 广铁 1、20 广铁绿色债 01
债券代码 152384.SH、2080003.IB
债券名称 2020 年第一期广州地铁集团有限公司绿色债券
发行日 2020 年 01 月 08 日
起息日 2020 年 01 月 10 日
最近回售日
到期日 2025 年 01 月 10 日
债券余额（亿元） 15
票面利率（%） 3.72
本期债券采用单利按年计息，不计复利。每年付息一次，到
还本付息方式
期一次还本，最后一期利息随本金的兑付一起支付
最新主体评级 AAA
最新债项评级 AAA
最新评级展望 稳定
是否列入信用观察名单 否
交易场所 上海证券交易所、银行间债券市场
广发证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、广州证券
主承销商 股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司、中信证券股份
有限公司、中信建投证券股份有限公司
受托管理人/债权代理人 广发证券股份有限公司
投资者适当性安排 专业机构投资者
报告期内发行人调整票面利率选择权的触
不适用
发及执行情况
报告期内投资者回售选择权的触发及执行
不适用
情况
报告期内发行人赎回选择权的触发及执行
不适用
情况
报告期内可交换债中的交换选择权的触发
不适用
及执行情况
报告期内其他特殊条款的触发及执行情况 不适用
适用的交易机制 其他
适用的交易机制 竞价、报价、询价和协议交易
广州地铁集团有限公司公司债券 2021 年度报告
是否存在终止上市风险和应对措施 否
是否存在终止上市风险和应对措施
债券简称 16 穗铁 01、16 广州地铁可续期债 01
债券代码 123032.SH、1680052.IB
债券名称 2016 年第一期广州地铁集团有限公司可续期公司债券
发行日 2016 年 01 月 26 日
起息日 2016 年 01 月 26 日
最近回售日
到期日 2025 年 01 月 26 日
债券余额（亿元） 26
票面利率（%） 3.07
本期债券以每 3 个计息年度为 1 个重定价周期。在每个重定
价周期末，发行人有权选择将本期债券期限延长 1 个重定价
周期（即延续 3 年），或全额兑付本期债券。在本期债券每个
重定价周期末，发行人有权选择将本期债券期限延长 1 个重
定价周期，或全额兑付本期债券。发行人应至少于续期选择
权行权年度付息日前 30 个工作日，在相关媒体上刊登续期选
择权行使公告。
本期债券每年付息一次。本期债券附设发行人延期支付利息
权，除非发生强制付息事件，本期债券的每个付息日，发行
人可自行选择将当期利息以及按照本条款已经递延的所有利
息及其孳息推迟至下一个付息日支付，且不受到任何递延支
还本付息方式 付利息次数的限制；前述利息递延不属于发行人未能按照约
定足额支付利息的行为。每笔递延利息在递延期间应按当期
票面利率累计计息。如发行人决定递延支付利息的，发行人
应在付息日前 5 个工作日披露《递延支付利息公告》 。如果发
行人在某一计息年度末递延支付利息，则每递延支付一次，
本期债券基本利差从下一个计息年度起上调 300 个基点，直
到该笔递延的利息及其孳息全部还清的年度为止。付息日前
按照本条款已经递延的所有利息及其孳息：（1）向股东分红；
（2）减少注册资本。若发行人选择行使延期支付利息权，则
在延期支付利息及其孳息未偿付完毕之前，发行人不得有下
列行为：（1）向股东分红； （2）减少注册资本。
最新主体评级 AAA
广州地铁集团有限公司公司债券 2021 年度报告
最新债项评级 AAA
最新评级展望 稳定
是否列入信用观察名单 否
交易场所 上海证券交易所、银行间债券市场
主承销商 海通证券股份有限公司、广州证券股份有限公司
受托管理人/债权代理人 海通证券股份有限公司
投资者适当性安排 专业机构投资者
报告期内发行人调整票面利率选择权的触
不适用
发及执行情况
报告期内投资者回售选择权的触发及执行
不适用
情况
报告期内发行人赎回选择权的触发及执行
不适用
情况
报告期内可交换债中的交换选择权的触发
不适用
及执行情况
报告期内其他特殊条款的触发及执行情况 不适用
适用的交易机制 其他
适用的交易机制 竞价、报价、询价和协议交易
是否存在终止上市风险和应对措施 否
是否存在终止上市风险和应对措施
债券简称 20 广州地铁 MTN002
债券代码 102000923.IB
债券名称 广州地铁集团有限公司 2020 年度第二期中期票据
发行日 2020 年 04 月 28 日
起息日 2020 年 04 月 30 日
最近回售日
到期日 2025 年 04 月 30 日
债券余额（亿元） 25
广州地铁集团有限公司公司债券 2021 年度报告
票面利率（%） 2.74
本期债券采用单利按年计息，不计复利。每年付息一次，到
还本付息方式
期一次还本，最后一期利息随本金的兑付一起支付
最新主体评级 AAA
最新债项评级 AAA
最新评级展望 稳定
是否列入信用观察名单 否
交易场所 银行间债券市场
主承销商 兴业银行股份有限公司、中信银行股份有限公司
受托管理人/债权代理人 -
投资者适当性安排 专业机构投资者
报告期内发行人调整票面利率选择权的触
不适用
发及执行情况
报告期内投资者回售选择权的触发及执行
不适用
情况
报告期内发行人赎回选择权的触发及执行
不适用
情况
报告期内可交换债中的交换选择权的触发
不适用
及执行情况
报告期内其他特殊条款的触发及执行情况 不适用
适用的交易机制 其他
适用的交易机制 询价交易
是否存在终止上市风险和应对措施 否
是否存在终止上市风险和应对措施
债券简称 21 广铁 01
债券代码 149455.SZ
广州地铁集团有限公司 2021 年面向专业投资者公开发行公司
债券名称
债券(第一期)
发行日 2021 年 04 月 16 日
起息日 2021 年 04 月 19 日
广州地铁集团有限公司公司债券 2021 年度报告
最近回售日
到期日 2026 年 04 月 19 日
债券余额（亿元） 25
票面利率（%） 3.78
本期债券采用单利按年计息，不计复利。每年付息一次，到
还本付息方式
期一次还本，最后一期利息随本金的兑付一起支付
最新主体评级 AAA
最新债项评级 AAA
最新评级展望 稳定
是否列入信用观察名单 否
交易场所 深圳证券交易所
中信证券股份有限公司、万联证券股份有限公司、海通证券
主承销商 股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司、中信建投证券
股份有限公司、华泰联合证券有限责任公司
受托管理人/债权代理人 中信证券股份有限公司
投资者适当性安排 专业投资者
报告期内发行人调整票面利率选择权的触
不适用
发及执行情况
报告期内投资者回售选择权的触发及执行
不适用
情况
报告期内发行人赎回选择权的触发及执行
不适用
情况
报告期内可交换债中的交换选择权的触发
不适用
及执行情况
报告期内其他特殊条款的触发及执行情况 不适用
适用的交易机制 其他
适用的交易机制 竞价、协议
是否存在终止上市风险和应对措施 否
是否存在终止上市风险和应对措施
债券简称 21 广铁 02
债券代码 149424.SZ
广州地铁集团有限公司公司债券 2021 年度报告
广州地铁集团有限公司 2021 年面向专业投资者公开发行公司
债券名称
债券(第二期)
发行日 2021 年 04 月 27 日
起息日 2021 年 04 月 28 日
最近回售日
到期日 2026 年 04 月 28 日
债券余额（亿元） 15
票面利率（%） 3.8
本期债券采用单利按年计息，不计复利。每年付息一次，到
还本付息方式
期一次还本，最后一期利息随本金的兑付一起支付
最新主体评级 AAA
最新债项评级 AAA
最新评级展望 稳定
是否列入信用观察名单 否
交易场所 深圳证券交易所
中信证券股份有限公司、万联证券股份有限公司、国泰君安
主承销商 证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、中信建投证券
股份有限公司、华泰联合证券有限责任公司
受托管理人/债权代理人 中信证券股份有限公司
投资者适当性安排 专业投资者
报告期内发行人调整票面利率选择权的触
不适用
发及执行情况
报告期内投资者回售选择权的触发及执行
不适用
情况
报告期内发行人赎回选择权的触发及执行
不适用
情况
报告期内可交换债中的交换选择权的触发
不适用
及执行情况
报告期内其他特殊条款的触发及执行情况 不适用
适用的交易机制 其他
适用的交易机制 竞价、协议
是否存在终止上市风险和应对措施 否
是否存在终止上市风险和应对措施
广州地铁集团有限公司公司债券 2021 年度报告
债券简称 16 广铁 01、16 广州地铁专项债 01
债券代码 139109.SH、1680227.IB
债券名称
券
发行日 2016 年 04 月 27 日
起息日 2016 年 04 月 28 日
最近回售日 2021 年 04 月 28 日
到期日 2026 年 04 月 28 日
债券余额（亿元） 2
票面利率（%） 3.85
本期债券采用单利按年计息，不计复利。每年付息一次，到
还本付息方式
期一次还本，最后一期利息随本金的兑付一起支付
最新主体评级 AAA
最新债项评级 AAA
最新评级展望 稳定
是否列入信用观察名单 否
交易场所 上海证券交易所、银行间债券市场
广发证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、广州证券
主承销商
股份有限公司
受托管理人/债权代理人 广发证券股份有限公司
投资者适当性安排 专业机构投资者
发行人有权在本期债券存续期第 5 年末调整本期债券后 5 年
的票面利率。发行人将于本期债券第 5 个计息年度付息日前
的 20 个交易日披露关于是否调整本期债券票面利率以及调整
报告期内发行人调整票面利率选择权的触 幅度的公告。若发行人未行使调整票面利率选择权，则本期
发及执行情况 债券后续期限票面利率仍维持原有票面利率不变。报告期
内，在本期债券存续期的第五年末，发行人选择下调票面利
率 14BP，即本期债券票面利率调整为 3.85%，并在存续期的
第六年至第十年固定不变
发行人发出关于是否调整本期债券票面利率及调整幅度的公
告后，债券持有人有权选择在公告的投资者回售登记期内进
报告期内投资者回售选择权的触发及执行 行登记，将持有的本期债券按面值全部或部分回售给发行
情况 人；若债券持有人未做登记，则视为继续持有本期债券并接
受上述调整。报告期内，在本期债券存续期的第五年末，部
分投资者行使回售选择权
报告期内发行人赎回选择权的触发及执行 不适用
广州地铁集团有限公司公司债券 2021 年度报告
情况
报告期内可交换债中的交换选择权的触发
不适用
及执行情况
报告期内其他特殊条款的触发及执行情况 不适用
适用的交易机制 其他
适用的交易机制 竞价、报价、询价和协议交易
是否存在终止上市风险和应对措施 否
是否存在终止上市风险和应对措施
债券简称 21 广铁 03
债券代码 149489.SZ
广州地铁集团有限公司 2021 年面向专业投资者公开发行公司
债券名称
债券(第三期)
发行日 2021 年 05 月 26 日
起息日 2021 年 05 月 27 日
最近回售日
到期日 2026 年 05 月 27 日
债券余额（亿元） 20
票面利率（%） 3.67
本期债券采用单利按年计息，不计复利。每年付息一次，到
还本付息方式
期一次还本，最后一期利息随本金的兑付一起支付
最新主体评级 AAA
最新债项评级 AAA
最新评级展望 稳定
是否列入信用观察名单 否
交易场所 深圳证券交易所
中信证券股份有限公司、万联证券股份有限公司、海通证券
主承销商 股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司、中信建投证券
股份有限公司、华泰联合证券有限责任公司
受托管理人/债权代理人 中信证券股份有限公司
广州地铁集团有限公司公司债券 2021 年度报告
投资者适当性安排 专业投资者
报告期内发行人调整票面利率选择权的触
不适用
发及执行情况
报告期内投资者回售选择权的触发及执行
不适用
情况
报告期内发行人赎回选择权的触发及执行
不适用
情况
报告期内可交换债中的交换选择权的触发
不适用
及执行情况
报告期内其他特殊条款的触发及执行情况 不适用
适用的交易机制 其他
适用的交易机制 竞价、协议
是否存在终止上市风险和应对措施 否
是否存在终止上市风险和应对措施
债券简称 G20 广铁 2、20 广铁绿色债 02
债券代码 152401.SH、2080031.IB
债券名称 2020 年第二期广州地铁集团有限公司绿色债券
发行日 2020 年 03 月 06 日
起息日 2020 年 03 月 10 日
最近回售日
到期日 2027 年 03 月 10 日
债券余额（亿元） 15
票面利率（%） 3.60
本期债券采用单利按年计息，不计复利。每年付息一次，到
还本付息方式
期一次还本，最后一期利息随本金的兑付一起支付
最新主体评级 AAA
最新债项评级 AAA
最新评级展望 稳定
是否列入信用观察名单 否
广州地铁集团有限公司公司债券 2021 年度报告
交易场所 上海证券交易所、银行间债券市场
广发证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、中信证券
主承销商 华南股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司、中信证券
股份有限公司、中信建投证券股份有限公司
受托管理人/债权代理人 广发证券股份有限公司
投资者适当性安排 专业机构投资者
报告期内发行人调整票面利率选择权的触
不适用
发及执行情况
报告期内投资者回售选择权的触发及执行
不适用
情况
报告期内发行人赎回选择权的触发及执行
不适用
情况
报告期内可交换债中的交换选择权的触发
不适用
及执行情况
报告期内其他特殊条款的触发及执行情况 不适用
适用的交易机制 其他
适用的交易机制 竞价、报价、询价和协议交易
是否存在终止上市风险和应对措施 否
是否存在终止上市风险和应对措施
二、公司债券募集资金使用情况
债券简称 PR 穗铁 01、14 广州地铁债 01
债券代码 124623.SH、1480169.IB
募集资金总额（亿元） 20
本期债券募集资金 20 亿元,拟用于广州市轨道交通六号线首期
工程 2.50 亿元,拟用于广州市轨道交通六号线二期工程 3.50 亿
募集资金计划用途
元,拟用于广州市轨道交通七号线一期工程 6.00 亿元,拟用于广
州市轨道交通九号线一期工程 8.00 亿元。
已使用金额（亿元） 20
未使用金额（亿元） 0
募集资金专项账户运作情况 正常
项目的进展情况及运营效益 正常
广州地铁集团有限公司公司债券 2021 年度报告
是否与募集说明书承诺的用途、使用计划
是
及其他约定一致
募集资金违规使用的整改情况 不涉及
债券简称 PR 穗铁 02、14 广州地铁债 02
债券代码 124805.SH、1480347.IB
募集资金总额（亿元） 30
本次债券募集资金 30 亿元,其中 2.5 亿元用于广州市轨道交通
六号线首期工程，11.5 亿元用于广州市轨道交通六号线二期
募集资金计划用途
工程，9 亿元用于广州市轨道交通七号线二期工程，7 亿元用
于广州市轨道交通九号线一期工程。
已使用金额（亿元） 30
未使用金额（亿元） 0
募集资金专项账户运作情况 正常
项目的进展情况及运营效益 正常
是否与募集说明书承诺的用途、使用计划
是
及其他约定一致
募集资金违规使用的整改情况 不涉及
债券简称 G19 广铁 2、19 广铁绿色债 02
债券代码 152216.SH、1980190.IB
募集资金总额（亿元） 20
本期债券募集资金 20 亿元，其中 12 亿元拟用于轨道交通工
募集资金计划用途
程项目建设，8 亿元拟用于补充流动资金。
已使用金额（亿元） 20
未使用金额（亿元） 0
募集资金专项账户运作情况 正常
项目的进展情况及运营效益 正常
是否与募集说明书承诺的用途、使用计划 是
广州地铁集团有限公司公司债券 2021 年度报告
及其他约定一致
募集资金违规使用的整改情况 不涉及
债券简称 16 穗铁 02、16 广州地铁可续期债 02
债券代码 139185.SH、1680303.IB
募集资金总额（亿元） 20
本期债券募集资金 20 亿元,拟全部用于九号线一期(飞鹅岭—
募集资金计划用途 高增段),十三号线首期(鱼珠—象颈岭)和二十一号线(员村—增
城广场)等三条线路的建设。
已使用金额（亿元） 20
未使用金额（亿元） 0
募集资金专项账户运作情况 正常
项目的进展情况及运营效益 正常
是否与募集说明书承诺的用途、使用计划
是
及其他约定一致
募集资金违规使用的整改情况 不涉及
债券简称 17 广铁 01、17 广州地铁专项债 01
债券代码 127557.SH、1780204.IB
募集资金总额（亿元） 30
本期债券为第二期,募集资金 30 亿元,其中 18 亿元拟用于城市
募集资金计划用途
停车场建设项目,12 亿元拟用于补充流动资金。
已使用金额（亿元） 30
未使用金额（亿元） 0
募集资金专项账户运作情况 正常
项目的进展情况及运营效益 正常
是否与募集说明书承诺的用途、使用计划
是
及其他约定一致
广州地铁集团有限公司公司债券 2021 年度报告
募集资金违规使用的整改情况 不涉及
债券简称 16 穗铁 03、16 广州地铁可续期债 03
债券代码 139196.SH、1680325.IB
募集资金总额（亿元） 24
本期债券募集资金 24 亿元,拟 12 亿元用于九号线一期(飞鹅岭
募集资金计划用途 —高增段),5.5 亿元用于十三号线首期(鱼珠—象颈岭)，6.5 亿
元用于二十一号线(员村—增城广场)等三条线路的建设。
已使用金额（亿元） 24
未使用金额（亿元） 0
募集资金专项账户运作情况 正常
项目的进展情况及运营效益 正常
是否与募集说明书承诺的用途、使用计划
是
及其他约定一致
募集资金违规使用的整改情况 不涉及
债券简称 G19 广铁 3、19 广铁绿色债 03
债券代码 152265.SH、1980262.IB
募集资金总额（亿元） 20
本期债券募集资金 20 亿元，其中 12 亿元拟用于轨道交通工
募集资金计划用途
程项目建设，8 亿元拟用于补充流动资金。
已使用金额（亿元） 20
未使用金额（亿元） 0
募集资金专项账户运作情况 正常
项目的进展情况及运营效益 正常
是否与募集说明书承诺的用途、使用计划
是
及其他约定一致
募集资金违规使用的整改情况 不涉及
广州地铁集团有限公司公司债券 2021 年度报告
债券简称 G19 广铁 4、19 广铁绿色债 04
债券代码 152355.SH、1980375.IB
募集资金总额（亿元） 15
本期债券计划发行规模 20 亿元，基础发行额 15 亿元，弹性
配售额 5 亿元。基础发行额中 9 亿元拟用于轨道交通工程项
目建设，6 亿元拟用于补充流动资金。如发行人行使弹性配售
募集资金计划用途
选择权或本期债券申购达到强制配售触发条款，则弹性配售
额 5 亿元中 3 亿元拟用于轨道交通工程项目建设，2 亿元拟用
于补充流动资金。
已使用金额（亿元） 15
未使用金额（亿元） 0
募集资金专项账户运作情况 正常
项目的进展情况及运营效益 正常
是否与募集说明书承诺的用途、使用计划
是
及其他约定一致
募集资金违规使用的整改情况 不涉及
债券简称 G20 广铁 3、20 广铁绿色债 03
债券代码 152489.SH、2080143.IB
募集资金总额（亿元） 15
本期债券募集资金 15 亿元。其中 9 亿元拟用于轨道交通工程
募集资金计划用途
项目建设，6 亿元拟用于补充流动资金。
已使用金额（亿元） 15
未使用金额（亿元） 0
募集资金专项账户运作情况 正常
项目的进展情况及运营效益 正常
是否与募集说明书承诺的用途、使用计划
是
及其他约定一致
广州地铁集团有限公司公司债券 2021 年度报告
募集资金违规使用的整改情况 不涉及
债券简称 G19 广铁 1、19 广铁绿色债 01
债券代码 152075.SH、1980006.IB
募集资金总额（亿元） 30
本期债券募集资金 30 亿元,其中 18 亿元拟用于轨道交通工程
募集资金计划用途
项目建设,12 亿元拟用于补充流动资金。
已使用金额（亿元） 30
未使用金额（亿元） 0
募集资金专项账户运作情况 正常
项目的进展情况及运营效益 正常
是否与募集说明书承诺的用途、使用计划
是
及其他约定一致
募集资金违规使用的整改情况 不涉及
债券简称 G20 广铁 1、20 广铁绿色债 01
债券代码 152384.SH、2080003.IB
募集资金总额（亿元） 15
本期债券计划发行规模 20 亿元，基础发行额 15 亿元，弹性
配售额 5 亿元。基础发行额中 9 亿元拟用于轨道交通工程项
目建设，6 亿元拟用于补充流动资金。如发行人行使弹性配售
募集资金计划用途
选择权或本期债券申购达到强制配售触发条款，则弹性配售
额 5 亿元中 3 亿元拟用于轨道交通工程项目建设，2 亿元拟用
于补充流动资金。
已使用金额（亿元） 15
未使用金额（亿元） 0
募集资金专项账户运作情况 正常
项目的进展情况及运营效益 正常
是否与募集说明书承诺的用途、使用计划 是
广州地铁集团有限公司公司债券 2021 年度报告
及其他约定一致
募集资金违规使用的整改情况 不涉及
债券简称 16 穗铁 01、16 广州地铁可续期债 01
债券代码 123032.SH、1680052.IB
募集资金总额（亿元） 26
本期债券募集资金 25 亿元,拟使用 12.5 亿元于十三号线首期
募集资金计划用途 (鱼珠—象颈岭)和 12.5 亿元于二十一号线(员村—增城广场)两
条线路的建设。
已使用金额（亿元） 26
未使用金额（亿元） 0
募集资金专项账户运作情况 正常
项目的进展情况及运营效益 正常
是否与募集说明书承诺的用途、使用计划
是
及其他约定一致
募集资金违规使用的整改情况 不涉及
债券简称 21 广铁 01
债券代码 149455.SZ
募集资金总额（亿元） 25
本期债券的募集资金在扣除发行费用后,将用于偿还即将回售
募集资金计划用途
的企业债券。
已使用金额（亿元） 25
未使用金额（亿元） 0
募集资金专项账户运作情况 正常
项目的进展情况及运营效益 正常
是否与募集说明书承诺的用途、使用计划
是
及其他约定一致
广州地铁集团有限公司公司债券 2021 年度报告
募集资金违规使用的整改情况 不涉及
债券简称 21 广铁 02
债券代码 149424.SZ
募集资金总额（亿元） 15
本期公司债券的募集资金在扣除发行费用后，拟用于偿还公
募集资金计划用途
司债务。
已使用金额（亿元） 15
未使用金额（亿元） 0
募集资金专项账户运作情况 正常
项目的进展情况及运营效益 正常
是否与募集说明书承诺的用途、使用计划
是
及其他约定一致
募集资金违规使用的整改情况 不涉及
债券简称 16 广铁 01、16 广州地铁专项债 01
债券代码 139109.SH、1680227.IB
募集资金总额（亿元） 40
本期债券为第一期，募集资金 40 亿元，其中 24 亿元拟用于
募集资金计划用途
城市停车场建设项目，16 亿元拟用于补充流动资金。
已使用金额（亿元） 40
未使用金额（亿元） 0
募集资金专项账户运作情况 正常
项目的进展情况及运营效益 正常
是否与募集说明书承诺的用途、使用计划
是
及其他约定一致
募集资金违规使用的整改情况 不涉及
广州地铁集团有限公司公司债券 2021 年度报告
债券简称 21 广铁 03
债券代码 149489.SZ
募集资金总额（亿元） 20
本期公司债券的募集资金在扣除发行费用后，拟用于偿还公
募集资金计划用途
司债务。
已使用金额（亿元） 20
未使用金额（亿元） 0
募集资金专项账户运作情况 正常
项目的进展情况及运营效益 正常
是否与募集说明书承诺的用途、使用计划
是
及其他约定一致
募集资金违规使用的整改情况 不涉及
债券简称 G20 广铁 2、20 广铁绿色债 02
债券代码 152401.SH、2080031.IB
募集资金总额（亿元） 15
本期债券计划发行规模 20 亿元，基础发行额 15 亿元，弹性
配售额 5 亿元。基础发行额中 9 亿元拟用于轨道交通工程项
目建设，6 亿元拟用于补充流动资金。如发行人行使弹性配售
募集资金计划用途 选择权或本期债券申购达到强制配售触发条款，则弹性配售
额 5 亿元中 3 亿元拟用于轨道交通工程项目建设，2 亿元拟用
于补充流动资金。发行人拟将本次部分补充流动资金投入为
防范、抗击新型冠状病毒疫情的相关流动资金。
已使用金额（亿元） 15
未使用金额（亿元） 0
募集资金专项账户运作情况 正常
项目的进展情况及运营效益 正常
是否与募集说明书承诺的用途、使用计划
是
及其他约定一致
募集资金违规使用的整改情况 不涉及
广州地铁集团有限公司公司债券 2021 年度报告
三、报告期内公司债券募集资金用途变更情况
□适用 ?不适用
四、报告期内公司信用类债券评级调整情况
（一） 主体评级变更情况
报告期内，发行人主体评级变更情况
□适用 ?不适用
（二） 债券评级变更情况
报告期内，公司信用类债券评级调整情况
□适用 ?不适用
五、增信措施情况
□适用 ?不适用
六、中介机构情况
（一） 中介机构基本信息
会计师事务所名称 致同会计师事务所（特殊普通合伙）
广州市天河区珠江新城珠江东路 32 号利通广场规划
会计师事务所办公地址
设计楼层 10 楼全层
签字会计师姓名 梁春玲、谭鹏
PR 穗铁 PR 穗铁 G19 广铁 G19 广铁 G19 广铁 G19 广铁
PR 穗铁
州地铁债 州地铁债 铁绿色债 铁绿色债 铁绿色债 铁绿色债
州地铁债 20 广铁绿
铁 02、14 铁 02、14 州地铁可 广铁 3、 广铁 3、 广铁 3、
广州地铁 广州地铁 续期债 19 广铁绿 19 广铁绿 19 广铁绿 21 广铁
铁 02、14 G20 广铁
债 02； 债 02； 02、16 穗 色债 03； 色债 03； 色债 03； 01；21 广
债券简称 广州地铁 3；G20 广
G19 广铁 G19 广铁 铁 02；17 19 广铁绿 19 广铁绿 19 广铁绿 铁 02；21
债 02；21 铁 2、20
广铁 01； 广铁绿色
铁绿色债 铁绿色债 专项债 G19 广铁 G19 广铁 G19 广铁
州地铁专 州地铁可 铁 01；16 铁绿色债 铁绿色债 铁绿色债
铁 03
项债 01、 续期债 广州地铁 03、G20 03、G20 03、G20
广州地铁集团有限公司公司债券 2021 年度报告
广铁 3、 广州地铁 铁 03； 色债 01、 色债 01、 色债 01、
色债 03； 01、17 广 3、19 广 1；G20 广 1；G20 广 1；G20 广
色债 04、 广州地铁 03；19 广 广铁绿色 广铁绿色 广铁绿色
G19 广铁 可续期债 铁绿色债 债 01；21 债 01；21 债 01；21
铁绿色债 铁 03； 广铁 4； 21 广铁 21 广铁 21 广铁
广铁 3； 3、19 广 色债 03、 铁 03； 铁 03； 铁 03；
色债 01、 03；19 广 3；19 广 2、20 广 2、20 广 2、20 广
G19 广铁 铁绿色债 铁绿色债 铁绿色债 铁绿色债 铁绿色债
铁 1、20 广铁 4； 广铁 1；
广铁绿色 19 广铁绿 G20 广铁
债 01；16 色债 01、 1、20 广
广州地铁 G19 广铁 铁绿色债
专项债 1；G20 广 01；16 穗
铁 01； 广铁绿色 广州地铁
G20 广铁 债 01；16 可续期债
铁绿色债 16 广州地 铁 01；21
债 01；16 16 广州地
广州地铁 铁专项债
专项债 01、16 广
铁 01 广铁 03；
G20 广铁
铁绿色债
H、 H、 H、 H、 H、 H、
B； B； H、 B； B； B； B；
H、 H、 B； B、 H、 H、 H、
B、
B； B； H、 H； B； B； B； ；
H；
债券代码 152216.S 152216.S 1480347.I 1780204.I 1980375.I 1980375.I 1980375.I 149424.SZ
H、 H、 B； B、 B、 B、 B、 ；
H、
B； B； ； H； H； H； H；
B
B、 B、 ； B、 B、 B、 B、
H； H； H； H； H； H；
广州地铁集团有限公司公司债券 2021 年度报告
H、 B、 H、 B、 B、 B、
B； H； B； H； H； H；
B、 B、 B、 H、 H、 H、
H； H； H； B； B； B；
B、 H、 B、 ； ； ；
H； B； H； ； ； ；
B、 B、 B、 ； ； ；
H； H； H； H、 H、 H、
H、 B、 H、 B B B
B； H； B；
B、 H、 H、
H； B； B；
H、 H、 ；
B B； ；
B、 B、
H H；
；
H、
B
广发证券 广州证券 万联证券 海通证券 国泰君安 中信证券 中信建投 华泰联合 中信证券
主承销商
股份有限 有限责任 有限责任 股份有限 证券股份 股份有限 证券股份 证券有限 华南股份
名称
公司 公司 公司 公司 有限公司 公司 有限公司 责任公司 有限公司
广东省深
广州市天 广州市天 广州市天 广东省深 广州市天
北京市朝 上海市静 圳市福田 北京市东
河区马场 河区珠江 河区珠江 圳市福田 河区珠江
阳区安定 安区新闸 区中心三 城区朝内
主承销商 路 26 号 西路 5 号 东路 12 号 区深南大 西路 5 号
路 5 号天 路 669 弄 路 8 号卓 大街 2 号
办公地址 广发证券 广州国际 高德置地 道 4011 号 广州国际
圆祥泰大 博华广场 越时代广 凯恒中心
大厦 43 金融中心 冬广场 H 港中旅大 金融中心
厦 15 层 33 楼 场(二期) B 座 2 层
楼 主塔 10 层 座 38 楼 厦 26 层 主塔 10 层
北座
温宇辉、 于永臻、 温宇辉、
于倞涓、 焦希波、
陈洁怡、 胡瑜萍、 徐磊、李 张宁湘、 胡瑜萍、
主承销商 林鑫、高 肖霞、陈 李谦、孙
米捷、王 谌龙、谢 婧暄、周 冯源 杨德聪、 谌龙、谢
联系人 俊杰、张 辞、熊婧 江磊、王
昊杨 元、谭幽 迪、陈诚 李刚、钟 元、谭幽
弛 瑶
辉 毅 辉
广州地铁集团有限公司公司债券 2021 年度报告
主承销商 020- 020- 020- 010- 021- 0755- 010- 0755- 020-
联系方式 66338888 88836999 85806011 88027267 38676666 23835062 85130369 82492010 88836999
G19 广铁 2、19 广铁
绿色债 02；17 广州
地铁专项债 01、17
广铁 01；G19 广铁
PR 穗铁 01、14 广州 债 02、16 穗铁 02；
地铁债 01；PR 穗铁 16 广州地铁可续期 21 广铁 01；21 广铁
债券简称 广铁绿色债 03、G20
广铁 3；19 广铁绿色
债 01、G19 广铁 1；
地铁可续期债 01
G20 广铁 1、20 广铁
绿色债 01；16 广州
地铁专项债 01、16
广铁 01；G20 广铁
债券代码
受托管理人/债权代 中国银行股份有限公 广发证券股份有限公 海通证券股份有限公 中信证券股份有限公
理人名称 司广州珠江支行 司 司 司
广州市天河区马场路 北京市朝阳区安定路 广东省深圳市福田区
受托管理人/债权代 广州市天河区临江大
理人办公地址 道发展中心大厦 9 楼
受托管理人/债权代 陈洁怡、米捷、王昊
李恺 肖霞、陈辞、熊婧 冯源
理人联系人 杨
受托管理人/债权代 0755-23835062
理人联系方式
PR 穗铁 01、14 广州地铁债 01；PR 穗铁 02、14 广
债券简称 州地铁债 02；G19 广铁 2、19 广铁绿色债 02；16 广
州地铁可续期债 02、16 穗铁 02；17 广州地铁专项
广州地铁集团有限公司公司债券 2021 年度报告
债 01、17 广铁 01；16 广州地铁可续期债 03、16 穗
铁 03；G19 广铁 3、19 广铁绿色债 03；19 广铁绿色
债 04、G19 广铁 4；20 广铁绿色债 03、G20 广铁
广铁绿色债 01；16 穗铁 01、16 广州地铁可续期债
色债 02
债券代码
评级机构名称 中诚信国际信用评级有限责任公司
评级机构办公地址 北京市东城区南竹杆胡同 2 号 1 幢 60101
（二） 报告期内中介机构变更情况
报告期内，发行人发行的公司信用类债券的中介机构均未发生变更。
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第三节 报告期内重要事项
一、审计情况
致同会计师事务所（特殊普通合伙）具有证券服务业务资格/是经国务院证券监督管理机构备案的
事务所，已对本公司 2021 年年度财务报告进行了审计，并出具了标准的无保留意见的审计报告。审计
报告已由本会计师事务所和 2 名注册会计师签章。
二、会计政策、会计估计变更和重大会计差错更正情况
报告期内，公司发生会计政策变更事项，具体情况如下：
财政部于 2017 年发布了《企业会计准则第 22 号——金融工具确认和计量（修订）》、
《企业会计准
则第 23 号——金融资产转移（修订）》
、《企业会计准则第 24 号——套期会计（修订）
》及《企业会计准
则第 37 号——金融工具列报（修订）》
（以下统称“新金融工具准则”），本公司于 2021 年 4 月 15 日召
开的第一届董事会第五十六次会议，批准自 2021 年 1 月 1 日起执行新金融工具准则，本公司之子公司
广州地铁设计研究院股份有限公司、广州地铁设计院施工图咨询有限公司、广州蓝图办公服务有限公司
及佛山轨道交通设计研究院有限公司经各自董事会决议自 2020 年 1 月 1 日起执行该准则对会计政策相
关内容进行了调整。
新金融工具准则要求根据管理金融资产的业务模式和金融资产的合同现金流量特征，将金融资产划
分为以下三类：
（1）以摊余成本计量的金融资产；
（2）以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金
融资产；（3）以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。混合合同包含的主合同属于金融资产
的，不应从该混合合同中分拆嵌入衍生工具，而应当将该混合合同作为一个整体适用金融资产分类的相
关规定。
除财务担保合同负债外，采用新金融工具准则对本公司金融负债的会计政策并无重大影响。
期损益的金融资产或金融负债，也没有撤销之前的指定。
新金融工具准则以“预期信用损失法”替代了原金融工具准则规定的、根据实际已发生减值损失确
广州地铁集团有限公司公司债券 2021 年度报告
认减值准备的方法。“预期信用损失法”模型要求持续评估金融资产的信用风险，因此在新金融工具准
则下，本公司信用损失的确认时点早于原金融工具准则。
本公司以预期信用损失为基础，对下列项目进行减值会计处理并确认损失准备：
以摊余成本计量的金融资产；
以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的应收款项和债权投资；
《企业会计准则第 14 号——收入》定义的合同资产；
租赁应收款；
财务担保合同（以公允价值计量且其变动计入当期损益、金融资产转移不符合终止确认条件或继续
涉入被转移金融资产所形成的除外）
。
本公司按照新金融工具准则的规定，除某些特定情形外，对金融工具的分类和计量（含减值）进行
追溯调整，将金融工具原账面价值和在新金融工具准则施行日（即 2021 年 1 月 1 日）的新账面价值之
间的差额计入 2021 年年初留存收益或其他综合收益。同时，本公司未对比较财务报表数据进行调整。
于 2021 年 1 月 1 日，金融资产按照原金融工具准则和新金融工具准则的规定进行分类和计量的结
果对比如下：
单位：元
原金融工具准则 新金融工具准则
账面价值（单位： 账面价值（单位：
项目 类别 项目 类别
元） 元）
以公允价值
计量且其变
以公允价值计量
动计入其他 交易性金
综合收益 融资产
可供出售 期损益
（权益工
金融资产
具）
以成本计量 以公允价值计量
其他权益
（权益工 24,604,883,032.84 且其变动计入其 24,604,883,032.84
工具投资
具） 他综合收益
应收账款 摊余成本 3,113,372,191.72 应收账款 摊余成本 3,114,330,749.52
其他应收 其他应收
摊余成本 14,756,227,753.53 摊余成本 14,742,953,775.97
款 款
于 2021 年 1 月 1 日，执行新金融工具准则时金融工具分类和账面价值调节表如下：
单位：元
广州地铁集团有限公司公司债券 2021 年度报告
调整前账面金额 调整后账面金额
（单位：元） 重新计量（单 （单位：元）
项目 重分类
（2020 年 12 月 31 位：元） （2021 年 1 月 1
日） 日）
资产：
交易性金融资产 - 554,795,958.42 554,795,958.42
应收账款 3,113,372,191.72 958,557.80 3,114,330,749.52
其他应收款 14,756,227,753.53 - -13,273,977.56 14,742,953,775.97
合同资产 555,956,267.74 -409,747.37 555,546,520.37
可供出售金融资产 25,159,678,991.26 - 0.00
其他权益工具投资 - 24,604,883,032.84 - 24,604,883,032.84
长期股权投资 28,719,919,060.10 15,761,708.99 28,735,680,769.09
递延所得税资产 135,122,053.25 -560,383.15 134,561,670.10
负债：
短期借款 30,270,400,862.42 289,378,958.64 30,559,779,821.06
以公允价值计量且
其变动计入当期损 40,683,475.00 -40,683,475.00 - -
益的金融负债
交易性金融负债 - 40,683,475.00 - 40,683,475.00
其他应付款 4,006,392,236.87 -1,637,008,199.37 2,369,384,037.50
一年内到期的非流
动负债
其他流动负债 11,479,450,911.44 48,904,444.44 11,528,355,355.88
股东权益：
其他综合收益 1,279,027,458.36 286,841,314.67 -1,286,148.92 1,564,582,624.11
盈余公积 222,186,774.37 - 222,186,774.37
未分配利润 1,046,830,606.99 -286,841,314.67 3,901,406.25 763,890,698.57
少数股东权益 455,810,685.91 - -139,098.62 455,671,587.29
本公司将根据原金融工具准则计量的 2020 年年末损失准备与根据新金融工具准则确定的 2021 年年
初损失准备之间的调节表列示如下：
单位：元
调整前账面金额 调整后账面金额
计量类别 （2020 年 12 月 31 重分类 重新计量 （2021 年 1 月 1
日） 日）
应收账款减值准备 318,346,431.23 - -958,557.80 317,387,873.43
其他应收款减值准备 14,251,826.98 - 13,273,977.56 27,525,804.54
广州地铁集团有限公司公司债券 2021 年度报告
财政部于 2017 年发布了《企业会计准则第 14 号——收入（修订）》（以下简称“新收入准则”）
，本
公司于 2021 年 4 月 15 日召开的第一届董事会第五十六次会议，批准自 2021 年 1 月 1 日执行该准则，
本公司之子公司广州地铁设计研究院股份有限公司、广州地铁设计院施工图咨询有限公司、广州蓝图办
公服务有限公司及佛山轨道交通设计研究院有限公司经各自董事会决议自 2019 年 1 月 1 日起执行该准
则对会计政策相关内容进行了调整。变更后的会计政策参见附注四、25。
按照新收入准则的规定，在履行了合同中的履约义务，即在客户取得相关商品或服务的控制权时，
确认收入。在满足一定条件时，属于在某一时段内履行履约义务，否则，属于在某一时点履行履约义务。
合同中包含两项或多项履约义务的，在合同开始日，按照各单项履约义务所承诺商品或服务的单独售价
的相对比例，将交易价格分摊至各单项履约义务，按照分摊至各单项履约义务的交易价格计量收入。
本公司依据新收入准则有关特定事项或交易的具体规定调整了相关会计政策。
本公司已向客户转让商品而有权收取对价的权利，且该权利取决于时间流逝之外的其他因素作为合
同资产列示。首次执行新收入准则的子公司已收或应收客户对价而应向客户转让商品的义务作为合同负
债列示。
本公司根据首次执行新收入准则的累积影响数，调整本公司 2021 年年初留存收益及财务报表其他
相关项目金额，未对比较财务报表数据进行调整。本公司仅对在 2021 年 1 月 1 日尚未完成的合同的累
积影响数调整本公司 2021 年年初留存收益及财务报表其他相关项目金额。
单位：元
影响金额
会计政策变更的内容和原因 受影响的报表项目
（2021 年 1 月 1 日）
合同资产 46,919,918.95
因执行新收入准则，本公司将与销售商品及提供劳
务相关、不满足无条件收款权的收取对价的权利计 应收账款 -33,773,499.69
入合同资产；将与基建建设、部分制造与安装业务 应交税费 1,885,055.04
及提供劳务相关、不满足无条件收款权的已完工未
未分配利润 11,261,364.22
结算计入合同资产和其他非流动资产；将与基建建
设、部分制造与安装业务相关的已结算未完工、销 合同负债 768,716,287.94
售商品及与提供劳务相关的预收款项重分类至合同 预收款项 -826,661,105.84
负债。
其他流动负债 57,944,817.90
与原收入准则相比，首次执行新收入准则对 2021 年度财务报表相关项目的影响如下：
广州地铁集团有限公司公司债券 2021 年度报告
单位：元
影响金额
受影响的资产负债表项目
合同资产 432,484,481.01
合同负债 2,905,340,713.15
预收款项 -3,278,363,765.58
其他非流动负债 373,023,052.43
影响金额
受影响的利润表项目
营业收入 26,557,625.88
所得税费用 3,983,643.88
净利润 22,573,982.00
其中：归属于母公司股东权益 22,573,982.00
少数股东权益 -
财政部于 2018 年发布了《企业会计准则第 21 号——租赁（修订））》
（以下简称“新租赁准则”）
，
本公司于 2021 年 4 月 15 日召开的第一届董事会第五十六次会议，批准自 2021 年 1 月 1 日执行该准则，
对会计政策相关内容进行了调整。变更后的会计政策参见附注四、29。
对于首次执行日前已存在的合同，本公司在首次执行日选择不重新评估其是否为租赁或者包含租赁。
对首次执行日之后签订或变更的合同，本公司按照新租赁准则中租赁的定义评估合同是否为租赁或者包
含租赁。
新租赁准则中租赁的定义并未对本公司满足租赁定义的合同的范围产生重大影响。
作为承租人
新租赁准则要求承租人对所有租赁确认使用权资产和租赁负债，简化处理的短期租赁和低价值资产
租赁除外，并分别确认折旧和利息费用。
新租赁准则允许承租人选择下列方法之一对租赁进行衔接会计处理：
按照《企业会计准则第 28 号——会计政策、会计估计变更和差错更正》的规定采用追溯调整法处
理。
根据首次执行本准则的累积影响数，调整首次执行本准则当年年初留存收益及财务报表其他相关项
目金额，不调整可比期间信息。
广州地铁集团有限公司公司债券 2021 年度报告
本公司按照新租赁准则的规定，对于首次执行日新租赁准则与现行租赁准则的差异追溯调整入
对于首次执行日之前的融资租赁，本公司按照融资租入资产和应付融资租赁款的原账面价值，分别
计量使用权资产和租赁负债；
对于首次执行日之前的经营租赁，本公司根据剩余租赁付款额按首次执行日的增量借款利率折现的
现值计量租赁负债，并对于所有租赁按照与租赁负债相等的金额，并根据预付租金进行必要调整计量使
用权资产。
在首次执行日，本公司按照附注四、20 对使用权资产进行减值测试并进行相应的会计处理。
本公司对首次执行日之前租赁资产属于低价值资产的经营租赁或将于 12 个月内完成的经营租赁，
采用简化处理，未确认使用权资产和租赁负债。
本公司对于首次执行日之前的经营租赁，采用了下列简化处理：
计量租赁负债时，具有相似特征的租赁采用同一折现率，所采用的增量借款利率为各单位的增量借
款利率；使用权资产的计量不包含初始直接费用；
存在续租选择权或终止租赁选择权的，本公司根据首次执行日前选择权的实际行使及其他最新情况
确定租赁期；
作为使用权资产减值测试的替代，本公司评估包含租赁的合同在首次执行日前是否为亏损合同，并
根据首次执行日前计入资产负债表的亏损准备金额调整使用权资产；
首次执行日前的租赁变更，本公司根据租赁变更的最终安排进行会计处理。
单位：元
执行新租赁准则对 2021 年 调整前账面金额
重分 调整后账面金额
类 （2021 年 1 月 1 日）
目的影响如下：项目 日）
资产：
预付款项 2,325,231,190.96 -2,747,510.46 2,322,483,680.50
使用权资产 - - 51,459,137.88 51,459,137.88
资产总额 460,677,251,500.81 -- 48,711,627.42 460,725,963,128.23
负债
一年内到期的非流动负债 - 19,798,736.13 19,798,736.13
租赁负债 - - 28,912,891.29 28,912,891.29
广州地铁集团有限公司公司债券 2021 年度报告
执行新租赁准则对 2021 年 调整前账面金额
重分 调整后账面金额
类 （2021 年 1 月 1 日）
目的影响如下：项目 日）
负债总额 210,655,574,474.69 -- 48,711,627.42 210,704,286,102.11
单位：元
项目 2021.01.01
使用权资产：
对于首次执行日前的经营租赁确认的使用权资产 51,459,137.88
原租赁准则下确认的融资租入资产 -
合计： 51,459,137.88
执行新租赁准则对 2021 年度财务报表项目的影响如下：
单位：元
合并资产负债表项目 2021.12.31 报表数 假设按原租赁准则 增加/减少（-）
资产：
使用权资产 55,007,449.90 - 55,007,449.90
资产总计 526,935,109,016.97 526,880,101,567.07 55,007,449.90
负债
一年内到期的非流动负债 8,008,015,085.93 7,975,950,441.65 32,064,644.28
租赁负债 20,109,199.12 - 20,109,199.12
负债总计 262,159,208,471.05 262,107,034,627.65 52,173,843.40
作为出租人
根据新租赁准则，本公司无需对其作为出租人的租赁按照衔接规定进行调整，但需自首次执行新租
赁准则之日按照新租赁准则进行会计处理。
三、合并报表范围变化情况
报告期内，公司合并报表范围未发生重大变化。
四、报告期内亏损情况
报告期内，公司合并报表范围内未发生亏损。
五、资产受限情况
截至报告期末，公司合并报表范围内受限资产账面价值为 971,873.04 万元，占报告期末净资产比例
广州地铁集团有限公司公司债券 2021 年度报告
为 3.67%，具体如下：
受限资产类型 受限金额（万元） 占报告期末净资产百分比（%）
货币资金 5,380.54 0.02
存货 966,492.5 3.65
六、可对抗第三人的优先偿付负债情况
截至报告期末，公司不存在可对抗第三人的优先偿付负债。
七、资金占款情况
报告期内，公司未发生非经营性往来占款或资金拆借，亦不存在违反募集说明书相关约定或承诺的
情况。
八、有息负债逾期和变动情况
截至报告期末，公司合并报表范围内不存在公司信用类债券逾期和其他有息债务重大逾期情况。
截至报告期末，公司有息负债总额为 20,211,792.04 万元，同比变动 28.65%，未超过 30%。
九、对外担保情况
截至报告期末，公司不存在对外担保。
十、信息披露事务管理制度变更情况
报告期内，本公司信息披露事务管理制度发生变更：
根据《公司信用类信息披露管理办法》等法律法规的相关要求，公司修订了《广州地铁集团有限公
司信息披露事务管理制度》
。
披露变更后，公司信息披露事务管理制度包括：
公司信息披露义务人包括：董事和董事会、监事和监事会、高级管理人员、各部门以及各分公司、
子公司的负责人、其他负有信息披露职责的部门和个人。公司董事、监事、高级管理人员和本公司其他
人员，未经董事会或董事会授权部门批准，不得对外发布公司未公开披露信息。上述义务人应当勤勉尽
责，关注信息披露文件的编制情况，保证信息披露的依法合规。
财务管理部为公司信息披露管理部门，负责组织、执行、协调公司信息披露具体工作。其他部门负
责人负有直接管理所在部门信息披露工作的责任，为所在部门信息披露的“第一责任人”。
广州地铁集团有限公司公司债券 2021 年度报告
董事和董事会的主体职责包括：
影响，主动调查、获取决策所需要的资料。
陈述或重大遗漏，并为此承担个别和连带法律责任。
监事和监事会的主体职责包括：
露情况，如发现信息披露存在违法违规问题，应当进行调查并及时提出处理建议。
陈述或重大遗漏，并为此承担个别和连带法律责任。
高级管理人员的主体职责包括：
或变化以及其他相关信息；定期或不定期向董事会报告公司经营情况、对外投资情况、重大合同的签订
与执行情况、资金运用和盈亏情况等。
门。
述或重大遗漏，并为此承担个别和连带法律责任。
管部门作出的质询，提供相关资料、承担相应责任。
广州地铁集团有限公司公司债券 2021 年度报告
信息披露管理部门的主体职责包括：信息披露管理部门负责汇编公司应予披露的信息并履行报批程
序，确保信息的真实、准确、完整；草拟、维护信息披露规章制度；持续督促信息披露义务人遵守有关
规定；审核、修改信息披露所涉及的文字材料；统一接洽投资者与中介服务机构；监测媒体对公司的报
道并主动求证其真实性，接受媒体监督，回应媒体质疑，妥善处理对公司影响重大的不实报道。
董事、监事、高级管理人员应当配合信息披露管理部门的工作，支持信息披露管理部门行使职权，
为其提供便利条件。
其他部门负责人在知悉公司未公开的重大信息以及所在部门重大信息之时，应当第一时间报告公司
董事长。
公司信息披露事务管理制度的完善将进一步保护投资者的合法权益，对投资者利益无重大不利影响。
广州地铁集团有限公司公司债券 2021 年度报告
第四节 创新债券特别事项
一、发行人为可交换债券发行人
□适用 ?不适用
二、发行人为绿色公司债券发行人
?适用 □不适用
绿色产
绿色公司债 募集资金使 业项目
绿色公司债券代码 绿色公司债券简称 其产生的环境效益
券余额 用具体领域 进展情
况
G20 广铁 3、20 广铁绿
色债 03；G20 广铁 2、
G20 广铁 1、20 广铁绿
色债 01；G19 广铁 4、 轨道交通工
G19 广铁 3、19 广铁绿
色债 03；G19 广铁 2、
G19 广铁 1、19 广铁绿
色债 01
三、发行人为可续期公司债券发行人
?适用 □不适用
可续期公司债券代码：139196.SH、1680325.IB
可续期公司债券简称：16 穗铁 03、16 广州地铁可续期债 03
可续期公司债券余额：24.00 亿元
续期情况：根据本期债券募集说明书的约定，在本期债券第 1 个重定价周期末，公司决定行使续期选择
权，将本期债券期限延长 1 个重定价周期，即将本期债券的期限延长 3 年至 2022 年 8 月 16 日
利率跳升情况：本期债券第 2 个重定价周期的起息日为 2019 年 8 月 16 日，到期日为 2022 年 8 月 16 日，
在第 2 个重定价周期内，本期债券的票面利率为当期基准利率加上基本利差。当期基准利率为 2019 年
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基本利差为 0.75%，第 2 个重定价周期期间的票面利率为 3.44%。
利息递延情况：报告期内未递延支付利息
强制付息情况：报告期内未出现强制付息情况
是否仍计入权益及相关会计处理：是
可续期公司债券代码：139185.SH、1680303.IB
可续期公司债券简称：16 穗铁 02、16 广州地铁可续期债 02
可续期公司债券余额：20.00 亿元
续期情况： 根据本期债券募集说明书的约定，在本期债券第 1 个重定价周期末，公司决定行使续期选
择权，将本期债券期限延长 1 个重定价周期，即将本期债券的期限延长 3 年至 2022 年 7 月 25 日
利率跳升情况：本期债券第 2 个重定价周期的起息日为 2019 年 7 月 25 日，到期日为 2022 年 7 月 25 日，
在第 2 个重定价周期内，本期债券的票面利率为当期基准利率加上基本利差。当期基准利率为 2019 年
基本利差为 0.95%，第 2 个重定价周期期间的票面利率为 3.63%
利息递延情况：报告期内未递延支付利息
强制付息情况：报告期内未出现强制付息情况
是否仍计入权益及相关会计处理：是
可续期公司债券代码：123032.SH、1680052.IB
可续期公司债券简称：16 穗铁 01、16 广州地铁可续期债 01
可续期公司债券余额：26.00 亿元
续期情况：根据本期债券募集说明书的约定，在本期债券第 1 个重定价周期末，公司决定行使续期选择
权，将本期债券期限延长 1 个重定价周期，即将本期债券的期限延长 3 年至 2025 年 1 月 25 日
利率跳升情况：本期债券第 2 个重定价周期的起息日为 2019 年 1 月 26 日，到期日为 2022 年 1 月 26 日，
广州地铁集团有限公司公司债券 2021 年度报告
在第 2 个重定价周期内，本期债券的票面利率为当期基准利率加上基本利差。当期基准利率为 2019 年
基本利差为 0.78%，第 2 个重定价周期期间的票面利率为 3.42%。
利息递延情况：报告期内未递延支付利息
强制付息情况：报告期内未出现强制付息情况
是否仍计入权益及相关会计处理：是
四、发行人为扶贫公司债券发行人
□适用 ?不适用
五、发行人为一带一路公司债券发行人
□适用 ?不适用
广州地铁集团有限公司公司债券 2021 年度报告
第五节 向普通投资者披露的信息
□适用 ?不适用
广州地铁集团有限公司公司债券 2021 年度报告
第六节 财务报告
是否模拟报表 否 模拟期
是否已对外披露 否 已披露报告期
是否经审计 是 已审计报告期
度报告
一、财务报表
（一） 合并资产负债表
单位：元
项目 2021 年 12 月 31 日 2020 年 12 月 31 日
流动资产：
货币资金 25,517,487,873.84 20,491,296,125.8
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产 11,857,620 554,795,958.42
衍生金融资产
应收票据 39,536,061.76 108,365,241.86
应收账款 3,101,570,270.06 3,080,557,249.83
应收款项融资
预付款项 277,334,599.8 2,322,483,680.5
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款 11,162,309,222.91 14,742,953,775.97
广州地铁集团有限公司公司债券 2021 年度报告
其中：应收利息
应收股利 504,000
买入返售金融资产
存货 18,312,062,342.32 7,075,221,058.87
其中：原材料 1,159,134,984.22 938,012,132.45
库存商品（产成品） 310,793,636.05 757,094,824.97
合同资产 963,580,042.2 602,466,439.32
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 8,981,135,654 9,772,096,934.73
流动资产合计 68,366,873,686.89 58,750,236,465.3
非流动资产：
发放贷款和垫款
债权投资
其他债权投资
长期应收款
长期股权投资 41,154,923,710.57 28,735,680,769.09
其他权益工具投资 26,391,139,568.5 24,604,883,032.84
其他非流动金融资产 5,990,000 5,390,000
投资性房地产 6,534,497,099.13 5,595,535,956.92
固定资产 180,085,796,472.71 166,669,944,174.32
其中：固定资产原价 197,449,400,883.57 183,218,837,817.16
累计折旧 15,106,686,065.82 14,313,376,125.41
固定资产减值准备 2,353,360,302.4 2,267,676,044.52
广州地铁集团有限公司公司债券 2021 年度报告
在建工程 161,243,537,344.13 130,229,052,059.8
生产性生物资产
油气资产
使用权资产 55,007,449.9 51,459,137.88
无形资产 742,415,850.78 779,770,513.8
开发支出 3,430,849.31 1,491,041.38
商誉
长期待摊费用 68,610,187.58 73,921,817.37
递延所得税资产 177,871,100.55 134,561,670.1
其他非流动资产 42,105,015,696.92 45,109,659,067.4
非流动资产合计 458,568,235,330.08 401,991,349,240.9
资产总计 526,935,109,016.97 460,741,585,706.2
流动负债：
短期借款 41,232,370,873.58 30,559,779,821.06
向中央银行借款
拆入资金
交易性金融负债 298,444,013.74 40,683,475
衍生金融负债
应付票据 105,527,068.25 328,356,898.44
应付账款 47,334,351,395.32 39,634,290,649.1
预收款项 280,068,772.65 52,208,123.44
合同负债 4,004,112,214.56 1,883,556,250.32
卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放
广州地铁集团有限公司公司债券 2021 年度报告
代理买卖证券款
代理承销证券款
应付职工薪酬 2,771,001,438.08 2,555,019,090.89
其中：应付工资 2,385,019,354.89 2,244,565,171.38
应付福利费 1,800 15,800
应交税费 1,335,241,925.95 998,933,467.29
其中：应交税金 1,329,620,704.12 993,917,522.84
其他应付款 3,746,849,602.16 2,369,384,037.5
其中：应付利息
应付股利
应付手续费及佣金
应付分保账款
持有待售负债
一年内到期的非流动负债 7,976,209,165.14 10,332,917,677.3
其他流动负债 20,495,160,766.19 11,586,300,173.78
流动负债合计 129,579,337,235.62 100,341,429,664.12
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款 63,051,697,134.22 48,494,108,093.92
应付债券 60,088,327,876.85 48,954,536,475.65
其中：优先股
永续债
租赁负债 20,109,199.12 28,912,891.29
长期应付款 7,475,440,113.75 6,885,715,046.01
广州地铁集团有限公司公司债券 2021 年度报告
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益 100,911,725.43 55,881,439.36
递延所得税负债 5,385,186.06 1,877,346.8
其他非流动负债 1,838,000,000 5,943,710,200
非流动负债合计 132,579,871,235.43 110,364,741,493.03
负债合计 262,159,208,471.05 210,706,171,157.15
所有者权益：
实收资本（或股本） 58,425,396,737.51 58,425,396,737.51
国家资本 58,425,396,737.51 58,425,396,737.51
实收资本净额 58,425,396,737.51 58,425,396,737.51
其他权益工具 7,000,000,000 7,000,000,000
其中：优先股
永续债 7,000,000,000 7,000,000,000
资本公积 192,954,408,830.7 181,592,397,861.7
减：库存股
其他综合收益 2,052,366,200.05 1,564,582,624.11
其中：外币报表折算差额 55,540,134.11 182,252,122.34
专项储备 26,901.28
盈余公积 305,806,577.99 222,186,774.37
其中：法定公积金 305,806,577.99 222,186,774.37
一般风险准备
未分配利润 736,027,067.15 775,152,062.79
归属于母公司所有者权益合计 261,474,005,413.4 249,579,742,961.76
广州地铁集团有限公司公司债券 2021 年度报告
少数股东权益 3,301,895,132.52 455,671,587.29
所有者权益合计 264,775,900,545.92 250,035,414,549.05
负债和所有者权益总计 526,935,109,016.97 460,741,585,706.2
法定代表人：丁建隆主管会计工作负责人：王苹会计机构负责人：李曼莹
（二） 母公司资产负债表
单位：元
项目 2021 年 12 月 31 日 2020 年 12 月 31 日
流动资产：
货币资金 21,962,011,386.34 16,092,882,833.61
交易性金融资产 256,857,620 403,000,000
衍生金融资产
应收票据
应收账款 2,789,800,690.55 3,218,602,934.73
应收款项融资
预付款项 50,366,762.87 2,037,627,370.2
其他应收款 20,485,768,615.11 19,536,309,951.2
其中：应收利息
应收股利 147,928,259.14 154,678,326.03
存货 7,944,161,783.53 5,784,323,446.34
其中：原材料 1,157,933,532.36 936,704,457.3
库存商品（产成品） 285,130,012.68 731,061,101.62
合同资产 206,287,811.25 4,850,803.38
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
广州地铁集团有限公司公司债券 2021 年度报告
其他流动资产 8,661,089,853.43 9,639,241,427.11
流动资产合计 62,356,344,523.08 56,716,838,766.57
非流动资产：
债权投资
其他债权投资
长期应收款
长期股权投资 48,685,755,763.64 38,255,479,925.15
其他权益工具投资 2,116,149,568.5 2,362,893,032.84
其他非流动金融资产
投资性房地产 4,332,878,296.15 4,469,503,393.1
固定资产 179,238,689,519.53 165,787,831,048.61
其中：固定资产原价 196,271,500,229.44 182,057,193,662.59
累计折旧 14,775,892,364.87 14,033,845,096.55
固定资产减值准备 2,353,360,302.4 2,267,676,044.52
在建工程 155,844,524,674.12 125,499,810,082.71
生产性生物资产
油气资产
使用权资产 2,808,177.86 4,056,256.89
无形资产 87,230,833.84 108,197,717.13
开发支出
商誉
长期待摊费用 27,401,530.41 24,965,350.47
递延所得税资产 1,935,190.32 5,676,844.96
其他非流动资产 30,833,871,693.67 33,746,703,241.77
广州地铁集团有限公司公司债券 2021 年度报告
非流动资产合计 421,171,245,248.04 370,265,116,893.63
资产总计 483,527,589,771.12 426,981,955,660.2
流动负债：
短期借款 41,232,370,873.58 30,559,779,821.06
交易性金融负债 298,444,013.74 40,683,475
衍生金融负债
应付票据 78,402,137.83
应付账款 45,833,092,856.14 38,752,075,174.2
预收款项 270,447,408.11 43,423,005.85
合同负债 2,641,753,927.63 665,645,781.12
应付职工薪酬 2,077,907,497.45 1,983,922,881.45
其中：应付工资 1,821,847,988.29 1,783,878,720.82
应付福利费
应交税费 1,235,451,976.23 888,093,072.07
其中：应交税金 1,235,451,976.23 887,995,479.37
其他应付款 8,110,324,192.05 7,905,871,712.11
其中：应付利息
应付股利
持有待售负债
一年内到期的非流动负债 10,860,774,853.65 10,388,043,006.78
其他流动负债 17,444,291,159.53 10,101,281,554.6
流动负债合计 130,004,858,758.11 101,407,221,622.07
非流动负债：
长期借款 60,572,983,736.4 46,919,828,550.55
广州地铁集团有限公司公司债券 2021 年度报告
应付债券 54,100,000,000 48,596,710,200
其中：优先股
永续债
租赁负债 1,674,647.44 2,896,079.43
长期应付款 4,591,730,060.92 4,285,568,025.52
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益 98,640,197.52 52,600,564.89
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 119,365,028,642.28 99,857,603,420.39
负债合计 249,369,887,400.39 201,264,825,042.46
所有者权益：
实收资本（或股本） 58,425,396,737.51 58,425,396,737.51
国家资本 58,425,396,737.51 58,425,396,737.51
实收资本净额 58,425,396,737.51 58,425,396,737.51
其他权益工具 7,000,000,000 7,000,000,000
其中：优先股
永续债 7,000,000,000 7,000,000,000
资本公积 166,345,319,601.03 159,135,203,920.1
减：库存股
其他综合收益 1,998,143,509.13 1,383,092,708.85
其中：外币报表折算差额 1,317,443.19 762,207.08
专项储备
广州地铁集团有限公司公司债券 2021 年度报告
盈余公积 305,806,577.99 222,186,774.37
其中：法定公积金 305,806,577.99 222,186,774.37
未分配利润 83,035,945.07 -448,749,523.09
所有者权益合计 234,157,702,370.73 225,717,130,617.74
负债和所有者权益总计 483,527,589,771.12 426,981,955,660.2
（三） 合并利润表
单位：元
项目 2021 年度 2020 年度
一、营业总收入 13,459,376,863.24 12,891,240,822.69
其中：营业收入 13,459,376,863.24 12,891,240,822.69
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 15,834,059,524.59 15,409,381,399.13
其中：营业成本 11,742,671,984.14 11,290,769,061.84
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险责任合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
税金及附加 565,354,150.23 444,068,598.69
销售费用 131,255,755.52 129,239,044.07
广州地铁集团有限公司公司债券 2021 年度报告
管理费用 1,128,378,973.93 1,100,228,720.56
研发费用 304,790,815.41 271,405,947.35
财务费用 1,961,607,845.36 2,173,670,026.62
其中：利息费用 2,386,476,866.12 2,582,525,656.52
利息收入 317,694,590.85 317,725,809.7
汇兑净损失（净收益以“－”号填列） -126,341,473.2 -119,754,569.57
加：其他收益 204,191,503.03 510,178,373.31
投资收益（损失以“-”号填列） 1,472,078,485.11 2,215,045,355.5
其中：对联营企业和合营企业的投资收益 883,037,707.22 714,351,690.62
以摊余成本计量的金融资产终止确认收
益
汇兑收益（损失以“-”号填列）
净敞口套期收益（损失以“-”号填列）
公允价值变动收益（损失以“-”号填列） -245,902,918.74 -141,525,419.77
信用减值损失（损失以“-”号填列） 1,390,590.37 -38,205,217.46
资产减值损失（损失以“-”号填列） -234,658,983.03 -35,062,709.66
资产处置收益（损失以“-”号填列） 1,593,924,162.54 301,935,819.27
三、营业利润（亏损以“-”号填列） 416,340,177.93 294,225,624.75
加：营业外收入 29,163,249.36 38,179,224.02
其中：政府补助 1,184,696.03 3,245,000
减：营业外支出 20,009,286.84 10,244,815.19
四、利润总额（亏损总额以“-”号填列） 425,494,140.45 322,160,033.58
减：所得税费用 73,142,888.55 92,206,120.16
五、净利润（净亏损以“-”号填列） 352,351,251.9 229,953,913.42
（一）按经营持续性分类
广州地铁集团有限公司公司债券 2021 年度报告
（二）按所有权归属分类
六、其他综合收益的税后净额 487,783,575.94 974,653,650.82
归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额 487,783,575.94 974,653,650.82
（一）不能重分类进损益的其他综合收益 -465,651,911.58
（二）将重分类进损益的其他综合收益 953,435,487.52 974,653,650.82
额
归属于少数股东的其他综合收益的税后净额
七、综合收益总额 840,134,827.84 1,204,607,564.24
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归属于母公司所有者的综合收益总额 753,071,148.3 1,161,298,211.66
归属于少数股东的综合收益总额 87,063,679.54 43,309,352.58
八、每股收益：
（一）基本每股收益
（二）稀释每股收益
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：元，上期被合并方实现的净利润
为：元。
法定代表人：丁建隆主管会计工作负责人：王苹会计机构负责人：李曼莹
（四） 母公司利润表
单位：元
项目 2021 年度 2020 年度
一、营业收入 10,334,459,036.49 11,518,818,368.7
减：营业成本 9,274,908,893.48 9,825,498,228.14
税金及附加 524,796,978.02 418,259,959.59
销售费用 11,719,806.98 24,090,297.62
管理费用 814,674,487.42 780,636,200.15
研发费用 178,381,779.83 152,339,490.82
财务费用 1,730,006,673.85 1,759,529,528.89
其中：利息费用 2,129,738,629.06 2,130,055,710.19
利息收入 246,771,857.81 141,440,414.65
汇兑净损失（净收益以“－”号填列） -164,922,221.26 -249,055,035.69
加：其他收益 62,240,239.91 473,513,855.14
投资收益（损失以“－”号填列） 1,769,327,610.05 342,782,005.41
其中：对联营企业和合营企业的投资收益 -76,737,601.72 -785,366,950.89
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以摊余成本计量的金融资产终止确认收
益（损失以“-”号填列）
净敞口套期收益（损失以“－”号填列）
公允价值变动收益（损失以“－”号填列） -245,902,918.74 -141,525,419.77
信用减值损失（损失以“-”号填列） 6,983,676.67
资产减值损失（损失以“-”号填列） -149,383,868.59 -29,893,478.83
资产处置收益（损失以“-”号填列） 1,594,607,396.37 301,794,725.4
二、营业利润（亏损以“-”号填列） 837,842,552.58 -494,863,649.16
加：营业外收入 24,634,631.99 31,933,503.3
其中：政府补助
减：营业外支出 18,443,396.5 7,823,304.19
三、利润总额（亏损总额以“-”号填列） 844,033,788.07 -470,753,450.05
减：所得税费用 7,835,751.91 -4,625,134.66
四、净利润（净亏损以“-”号填列） 836,198,036.16 -466,128,315.39
（一）持续经营净利润（净亏损以“-”号填列） 836,198,036.16 -466,128,315.39
（二）终止经营净利润（净亏损以“-”号填列）
五、其他综合收益的税后净额 615,050,800.28 753,682,049.07
（一）不能重分类进损益的其他综合收益 -465,651,911.58
（二）将重分类进损益的其他综合收益 1,080,702,711.86 753,682,049.07
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额
六、综合收益总额 1,451,248,836.44 287,553,733.68
七、每股收益：
（一）基本每股收益
（二）稀释每股收益
（五） 合并现金流量表
单位：元
项目 2021 年度 2020 年度
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 15,262,773,832.14 12,979,205,495.2
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
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回购业务资金净增加额
代理买卖证券收到的现金净额
收到的税费返还 1,147,293,059.23 959,291,587.64
收到其他与经营活动有关的现金 10,838,350,040.04 9,867,075,222.09
经营活动现金流入小计 27,248,416,931.41 23,805,572,304.93
购买商品、接受劳务支付的现金 15,515,766,332.38 8,509,303,743.67
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现金 6,839,848,080.94 6,423,338,448.35
支付的各项税费 1,020,842,478.67 707,649,342.05
支付其他与经营活动有关的现金 3,780,277,157.31 6,886,300,095.28
经营活动现金流出小计 27,156,734,049.3 22,526,591,629.35
经营活动产生的现金流量净额 91,682,882.11 1,278,980,675.58
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 4,269,053,047.85 1,119,868,316.39
取得投资收益收到的现金 483,726,998.01 347,680,878.9
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的
现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 600,806,873.8
收到其他与投资活动有关的现金 23,003,501.51
投资活动现金流入小计 9,188,540,235.82 2,420,545,910.02
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购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的
现金
投资支付的现金 14,659,331,423.31 9,716,483,589.9
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金 176,032,109.22 2,455,293,232.94
投资活动现金流出小计 55,375,692,141.36 39,870,837,548.85
投资活动产生的现金流量净额 -46,187,151,905.54 -37,450,291,638.83
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 15,573,996,433.27 14,524,091,258.15
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金 650,862,100 496,485,718.28
取得借款收到的现金 125,393,912,663.65 90,531,552,088.71
收到其他与筹资活动有关的现金 11,027,181.11
筹资活动现金流入小计 140,967,909,096.92 105,066,670,527.97
偿还债务支付的现金 82,619,602,732.33 56,571,860,642.5
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 7,143,518,664.85 5,565,023,555.25
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 61,544,548.72 4,800,000
支付其他与筹资活动有关的现金 52,126,767.86 19,832,954
筹资活动现金流出小计 89,815,248,165.04 62,156,717,151.75
筹资活动产生的现金流量净额 51,152,660,931.88 42,909,953,376.22
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 -19,227,571.54 -64,553,056.94
五、现金及现金等价物净增加额 5,037,964,336.91 6,674,089,356.03
加：期初现金及现金等价物余额 20,425,718,132.7 13,751,628,776.67
六、期末现金及现金等价物余额 25,463,682,469.61 20,425,718,132.7
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（六） 母公司现金流量表
单位：元
项目 2021 年度 2020 年度
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 13,341,943,344.91 9,220,719,407.67
收到的税费返还 1,064,722,551.35 917,034,097.42
收到其他与经营活动有关的现金 14,279,683,734.49 15,127,133,339.34
经营活动现金流入小计 28,686,349,630.75 25,264,886,844.43
购买商品、接受劳务支付的现金 4,263,275,530.87 7,246,937,756.04
支付给职工以及为职工支付的现金 5,009,263,414.1 4,985,120,109.46
支付的各项税费 425,116,943.57 200,339,159.32
支付其他与经营活动有关的现金 16,354,598,165.16 14,496,234,394.85
经营活动现金流出小计 26,052,254,053.7 26,928,631,419.67
经营活动产生的现金流量净额 2,634,095,577.05 -1,663,744,575.24
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 3,059,318,788.38 1,742,113,738.05
取得投资收益收到的现金 2,034,298,762.84 81,855,959.68
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的
现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金 23,003,501.51
投资活动现金流入小计 9,246,429,892.64 2,175,753,223.05
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的
现金
投资支付的现金 9,949,082,668.8 1,917,664,633.2
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
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支付其他与投资活动有关的现金 176,032,109.22 3,454,635,924.33
投资活动现金流出小计 50,170,725,656.83 31,530,437,833.41
投资活动产生的现金流量净额 -40,924,295,764.19 -29,354,684,610.36
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 10,938,664,333.27 8,078,772,878.15
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金
取得借款收到的现金 119,060,160,762.6 80,990,094,244
收到其他与筹资活动有关的现金 3,142,534.81
筹资活动现金流入小计 129,998,825,095.87 89,072,009,656.96
偿还债务支付的现金 79,088,853,332.85 46,555,097,580.65
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 6,707,859,201.24 5,087,243,307.74
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金 18,213,834.09 10,067,537.93
筹资活动现金流出小计 85,814,926,368.18 51,652,408,426.32
筹资活动产生的现金流量净额 44,183,898,727.69 37,419,601,230.64
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 -1,847,392.84
五、现金及现金等价物净增加额 5,891,851,147.71 6,401,172,045.04
加：期初现金及现金等价物余额 16,031,925,975.53 9,630,753,930.49
六、期末现金及现金等价物余额 21,923,777,123.24 16,031,925,975.53
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第七节 发行人认为应当披露的其他事项
□适用 ?不适用
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第八节 备查文件
序号 文件名称
载有公司负责人、主管会计工作负责人、会计机构负责人（会计主管人员）签名并
盖章的财务报表
备查文件查阅
备查文件置备地点 广州地铁集团有限公司
具体地址 广州市海珠区新港东路 1238 号万胜广场 A 座
查阅网站 www.sse.com.cn/；http://www.szse.cn/；www.chinabond.com.cn
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(本页无正文，为《广州地铁集团有限公司公司债券年度报告(2021 年)》盖章页)
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年 月 日
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附件一、发行人财务报告
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