富国新活力灵活配置混合A,富国新活力灵活配置混合C: 富国新活力灵活配置混合型发起式证券投资基金招募说明书(更新)(2022年第1号)

                    招募说明书（更新）
富国新活力灵活配置混合型发起式证券投资基金
     招募说明书（更新）
       （二0二二年第一号）
  基金管理人： 富国基金管理有限公司
  基金托管人： 中国建设银行股份有限公司
                                     招募说明书（更新）
                      重要提示
  富国新活力灵活配置混合型发起式证券投资基金（以下简称“本基金”）已
于 2017 年 4 月 7 日获得中国证监会准予注册的批复（证监许可【2017】483 号）。
本基金的基金合同于 2017 年 6 月 1 日生效。
  基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国
证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价
值、收益和市场前景做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
  本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投
资者在投资本基金前，请认真阅读本招募说明书、基金合同、基金产品资料概要
等信息披露文件，自主判断基金的投资价值，全面认识本基金产品的风险收益特
征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对认购（或申购）
基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策，获得基金投资收益，亦自行
承担基金投资中出现的各类风险。投资本基金可能遇到的风险包括：证券市场整
体环境引发的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，大量赎回或暴跌导致
的流动性风险，基金投资过程中产生的操作风险，因交收违约和投资债券引发的
信用风险，基金投资对象与投资策略引致的特有风险等等。基金管理人提醒投资
者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基
金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。
  本基金的投资范围包括中小企业私募债券，该券种具有较高的流动性风险和
信用风险。中小企业私募债的信用风险是指中小企业私募债券发行人可能由于规
模小、经营历史短、业绩不稳定、内部治理规范性不够、信息透明度低等因素导
致其不能履行还本付息的责任而使预期收益与实际收益发生偏离的可能性，从而
使基金投资收益下降。基金可通过多样化投资来分散这种非系统风险，但不能完
全规避。流动性风险是指中小企业私募债券由于其转让方式及其投资持有人数的
限制，存在变现困难或无法在适当或期望时变现引起损失的可能性。
  本基金的投资范围包括存托凭证。存托凭证是新证券品种，本基金投资存托
凭证在承担境内上市交易股票投资的共同风险外，还将承担与存托凭证、创新企
业发行、境外发行人以及交易机制相关的特有风险。
  本基金的投资范围包括全国中小企业股份转让系统（以下简称“新三板”）
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精选层股票，由于新三板的挂牌条件、转让规则等制度与上海、深圳证券交易所
存在较大差别，基金投资新三板精选层股票将面临特有风险，包括流动性风险、
挂牌公司经营风险、挂牌公司降层风险、挂牌公司终止挂牌风险、精选层市场波
动风险等，具体风险请查阅本基金招募说明书的“风险揭示”章节的具体内容。
  本基金可根据投资策略需要，选择将部分基金资产投资于新三板精选层股票
或选择不将基金资产投资于新三板精选层股票，基金资产并非必然投资新三板精
选层股票。
  本基金为混合型基金，其预期收益及预期风险水平高于债券型基金与货币市
场基金，低于股票型基金，属于中高预期收益和预期风险水平的投资品种。
  启用侧袋机制的风险。当本基金启用侧袋机制时，实施侧袋机制期间，侧袋
账户份额将停止披露基金份额净值，并不得办理申购、赎回和转换。因特定资产
的变现时间具有不确定性，最终变现价格也具有不确定性并且有可能大幅低于启
用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额持有人可能因此面临损失。
  因基金合同而产生的或与基金合同有关的一切争议，如经友好协商未能解决
的，均应提交中国国际经济贸易仲裁委员会按照申请仲裁时该会届时有效的仲裁
规则进行仲裁，仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终局的，并对各方当事人具有约
束力。
  投资有风险，投资者认购（或申购）本基金时应认真阅读本招募说明书。
  基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩并
不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤
勉的原则管理和运用基金财产，但由于证券、期货投资具有一定的风险，因此既
不保证投资本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益。
  本招募说明书所载内容截止至 2022 年 4 月 22 日，基金投资组合报告和基金
业绩表现截止至 2022 年 3 月 31 日（财务数据未经审计）。
  本次招募说明书更新内容如下：
        更新章节                   更新内容
重要提示                   更新招募说明书内容的截止日期及相
                       关财务数据的截止日期。
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第三部分 基金管理人       更新基金管理人概况及主要人员情
                 况。
第四部分 基金托管人       更新基金托管人信息。
第五部分 相关服务机构      更新销售机构信息。
第九部分 基金的投资       更新基金投资组合报告，内容截止至
第十部分 基金的业绩       更新基金业绩表现数据及历史走势
                 图，内容截止至 2022 年 3 月 31 日。
第二十三部分 其他应披露事项   更新本报告期内的其他应披露事项。
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              第一部分 绪言
  本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金
法》”）、
    《公开募集证券投资基金运作管理办法》
                     （以下简称“《运作办法》”）、
                                   《证
券投资基金销售管理办法》
           （以下简称“《销售办法》”）、
                         《公开募集证券投资基金
信息披露管理办法》
        （以下简称“《信息披露办法》”）、
                        《公开募集开放式证券投资
基金流动性风险管理规定》
           （以下简称“《流动性风险管理规定》”）以及《富国新
活力灵活配置混合型发起式证券投资基金基金合同》
                      （以下简称“基金合同”）编
写。
  基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗
漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书
所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本
招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。
  本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同
是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取
得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行
为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他
有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，
应详细查阅基金合同。
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                   第二部分 释义
  在本招募说明书中除非文义另有所指，下列词语或简称具有以下含义：
同》及对基金合同的任何有效修订和补充
活配置混合型发起式证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和
补充
券投资基金招募说明书》及其更新
金基金份额发售公告》
司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
   《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委员会
第五次会议通过，2012 年 12 月 28 日经第十一届全国人民代表大会常务委员会
第三十次会议修订，自 2013 年 6 月 1 日起实施并经 2015 年 4 月 24 日第十二届
全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于
修改＜中华人民共和国港口法＞等七部法律的决定》修改的《中华人民共和国证
券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订
    《销售办法》：指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同年 6 月 1 日实施
的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
    《信息披露办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同年 9 月 1 日
实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的
修订
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的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
布机关对其不时做出的修订
会
务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会
团体或其他组织
依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者
规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者的合称
者
办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务
会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务
代理协议，代为办理基金销售业务的机构
投资者基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结
算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等
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限公司或接受富国基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构
管理的基金份额余额及其变动情况的账户
构办理认购、申购、赎回、转换及转托管等业务而引起的基金份额变动及结余情
况的账户
基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的
日期
产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
不得超过 3 个月
开放日
范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人
和投资者共同遵守
由基金管理人、基金管理人股东、基金管理人高级管理人员或基金经理（指基金
管理人员工中依法具有基金经理资格者，包括但不限于本基金的基金经理，下同）
等人员承诺认购一定金额并持有一定期限的证券投资基金
管理人固有资金、基金管理人高级管理人员或基金经理等人员的资金。发起资金
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认购本基金的金额不低于 1000 万元，且发起资金认购的基金份额持有期限不低
于三年
金份额持有期限不少于三年的基金管理人股东、基金管理人、基金管理人高级管
理人员或基金经理等人员
请购买基金份额的行为
请购买基金份额的行为
定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为
笔费用从基金财产中计提，属于基金的营运费用
再从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额
购/申购费用的基金份额
规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金
管理人管理的其他基金基金份额的行为
持基金份额销售机构的操作
购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资者指定银行账
户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式
加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入
申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的 10%
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行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约
款项及其他资产的价值总和
值和基金份额净值的过程
以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购
与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受
限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或
交易的债券等
值的方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者，
从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资者的合法权益不受损
害并得到公平对待
互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露
网站）等媒介
转让的股票
账户进行处置清算，目的在于有效隔离并化解风险，确保投资者得到公平对待，
属于流动性风险管理工具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账
户称为侧袋账户
            （1）无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致
公允价值存在重大不确定性的资产；
               （2）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍
导致资产价值存在重大不确定性的资产；
                 （3）其他资产价值存在重大不确定性的
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资产
件
金基金产品资料概要》及其更新
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                      第三部分 基金管理人
   一、 基金管理人概况
   名称：富国基金管理有限公司
   注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 1196 号世纪汇办公楼二
座 27-30 层
   办公地址：上海市浦东新区世纪大道 1196 号世纪汇二座 27-30 层
   法定代表人：裴长江
   总经理：陈戈
   成立日期：1999 年 4 月 13 日
   电话：（021）20361818
   传真：（021）20361616
   联系人：赵瑛
   注册资本：5.2 亿元人民币
   股权结构（截止于 2022 年 04 月 22 日）：
            股东名称                   出资比例
        海通证券股份有限公司                 27.775%
        申万宏源证券有限公司                 27.775%
        加拿大蒙特利尔银行                  27.775%
     山东省国际信托股份有限公司                 16.675%
   公司设立了投资决策委员会和风险控制委员会等专业委员会。投资决策委员
会负责制定基金投资的重大决策和投资风险管理。风险控制委员会负责公司日常
运作的风险控制和管理工作，确保公司日常经营活动符合相关法律法规和行业监
管规则，防范和化解运作风险、合规与道德风险。
   公司目前下设三十三个部门、三个分公司和二个子公司，分别是：权益投资
部、固定收益投资部、固定收益专户投资部、固定收益信用研究部、固定收益策
略研究部、固定收益交易部、多元资产投资部、量化投资部、海外权益投资部、
权益专户投资部、养老金投资部、权益研究部、集中交易部、机构业务部、养老
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金业务部、银行业务部、券商业务部、机构服务部、零售业务部、华东零售总部、
北方零售总部、营销管理部、客户服务部、数字金融业务部、战略与产品部、合
规稽核部、风险管理部、计划财务部、人力资源部、综合管理部（董事会办公室）、
信息技术部、运营部、不动产基金管理部、北京分公司、成都分公司、广州分公
司、富国资产管理（香港）有限公司、富国资产管理（上海）有限公司。
  权益投资部：负责权益类基金产品的投资管理；固定收益投资部：根据法律
法规、公司规章制度、契约要求，在授权范围内，负责固定收益类公募产品和部
分非固定收益类公募产品的投资管理；固定收益专户投资部：负责一对一、一对
多等非公募固定收益类专户的投资管理；固定收益信用研究部：建立和完善债券
信用评级体系，开展信用研究等，为公司固定收益类投资决策提供研究支持；固
定收益策略研究部：开展固定收益投资策略研究，统一固定收益投资中台管理，
为公司固定收益类投资决策和执行提供发展建议、研究支持和风险控制；固定收
益交易部：在公司投委会、分管领导授权范围内，负责审核并执行各固定收益投
资组合指令，实现对投资交易一线风险控制的前提下，高效、公平地完成投资指
令，并结合执行情况完成交易反馈；多元资产投资部：根据法律法规、公司规章
制度、契约要求，在授权范围内，负责 FOF 基金投资运作和跨资产、跨品种、跨
策略的多元资产配置产品的投资管理；量化投资部：负责公司有关量化投资管理
业务；海外权益投资部：负责公司在中国境外（含香港）的权益投资管理；权益
专户投资部：负责社保、保险、QFII、一对一、一对多等非公募权益类专户的投
资管理；养老金投资部：负责养老金（企业年金、职业年金、基本养老金、社保
等）及类养老金专户等产品的投资管理；权益研究部：负责行业研究、上市公司
研究和宏观研究等；集中交易部：负责除固定收益之外的各类投资交易和风险控
制；机构业务部：负责保险、财务公司、上市公司、主权财富基金、基金会、券
商、信托、私募、同业养老金管理人、同业公募基金 FOF、海外客户等客群的销
售与服务；养老金业务部：负责养老金第一、第二支柱客户、共同参与第三支柱
客户的销售与服务；银行业务部：负责银行客户的金融市场部、同业部、资产管
理部、私人银行部等部门非代销销售与服务；券商业务部：根据公司发展战略，
以券商客户为核心，打造包括私募、上市公司等在内的券商业务生态圈，深耕券
商总部及分支机构，带动券商代销及相关业务的发展，不断增加券商保有规模，
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提升公司品牌影响力，为公司整体业务协同提供有效补充；机构服务部：负责协
调三个机构销售部门对接公司资源，实现项目落地，提供专业支持和项目管理,
对公司已有机构客户进行持续专业服务；零售业务部：管理华东零售总部、北方
零售总部、广州分公司、成都分公司，负责公募基金的零售业务；营销管理部：
负责营销计划的拟定和落实、品牌建设和媒介关系管理，为零售和机构业务团队、
子公司等提供一站式销售支持；客户服务部：拟定客户服务策略，制定客户服务
规范，建设客户服务团队，提高客户满意度，收集客户信息，分析客户需求，支
持公司决策；数字金融业务部：结合数字经济与互联网发展特征，拟定并落实公
司互联网基金销售与服务策略和实施细则，有效推进公司数字金融业务发展；战
略与产品部：负责开发、维护公募和非公募产品，协助管理层研究、制定、落实、
调整公司发展战略，建立数据搜集、分析平台，为公司投资决策、销售决策、业
务发展、绩效分析等提供整合的数据支持；合规稽核部：履行合规审查、合规检
查、合规咨询、反洗钱、合规宣导与培训、合规监测等合规管理职责，开展内部
审计，管理信息披露、法律事务等；风险管理部：执行公司整体风险管理策略，
牵头拟定公司风险管理制度与流程，组织开展风险识别、评估、报告、监测与应
对，负责公司旗下各投资组合合规监控等；信息技术部：负责软件开发与系统维
护等；运营部：负责基金会计与清算；不动产基金管理部：根据公司发展战略，
开展公开募集基础设施证券投资基金业务等；计划财务部：负责公司财务计划与
管理；人力资源部：负责人力资源规划与管理；综合管理部（董事会办公室）：
负责公司董事会日常事务、公司文秘管理、公司（内部）宣传、信息调研、行政
后勤管理等工作；富国资产管理（香港）有限公司：证券交易、就证券提供意见
和提供资产管理；富国资产管理（上海）有限公司：经营特定客户资产管理以及
中国证监会认可的其他业务。
  截止到 2022 年 3 月 31 日，公司有员工 645 人，其中 76%以上具有硕士及以
上学位。
  二、 主要人员情况
  （一） 董事会成员
  裴长江先生，董事长，研究生学历。现任海通证券股份有限公司副总经理。
历任上海万国证券公司研究部研究员、闸北营业部总经理助理、总经理，申银万
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国证券公司闸北营业部总经理、浙江管理总部副总经理、经纪总部副总经理，华
宝信托投资有限责任公司投资总监，华宝兴业基金管理有限公司董事兼总经理。
   陈戈先生，董事，研究生学历。现任富国基金管理有限公司总经理。历任国
泰君安证券有限责任公司研究所研究员，富国基金管理有限公司研究员、基金经
理、研究部总经理、总经理助理、副总经理，2005 年 4 月至 2014 年 4 月任富国
天益价值证券投资基金基金经理。
   麦陈婉芬女士（Constance Mak），董事，文学及商学学士，加拿大特许会计
师。现任 BMO 金融集团亚洲业务总经理（General Manager, Asia, International,
BMO Financial Group），中加贸易理事会董事和加拿大中文电视台顾问团的成员。
历任 St. Margaret’s College 教师，加拿大毕马威 (KPMG) 会计事务所的合伙
人。
   方荣义先生，董事，博士，高级会计师。现任申万宏源集团股份有限公司和
申万宏源证券有限公司党委副书记、监事、监事会主席。历任北京用友电子财务
技术有限公司研究所信息中心副主任，厦门大学工商管理教育中心副教授，中国
人民银行深圳市中心支行会计处副处长，中国人民银行深圳市中心支行非银行金
融机构监管处处长，中国银行业监督管理委员会深圳监管局财务会计处处长、国
有银行监管处处长，申银万国证券股份有限公司财务总监，申万宏源证券有限公
司副总经理、执行委员会成员、财务总监、董事会秘书。
   张信军先生，董事，研究生学历。现任海通证券股份有限公司财务总监、海
通国际控股有限公司副总经理兼财务总监、海通国际证券非执行董事、海通银行
非执行董事。历任海通证券有限公司计划财务部员工、计划财务部资产管理部副
经理/经理、海通国际证券集团有限公司首席财务官、海通国际控股有限公司首
席风险官。
   吴惠明先生，董事，硕士。现任申万宏源证券有限公司计划财务管理总部总
经理。历任上海申银证券公司浦西管理总部交易部员工，申银万国证券股份有限
公司经纪管理总部员工、办公室秘书、固定收益总部财务经理、党委办公室主任
兼任党委组织部副部长、人力资源总部副总经理，申万宏源证券有限公司党建工
作部/党委办公室主任。
   张晓燕女士，董事，博士。现任蒙特利尔银行亚洲区和蒙特利尔银行（中国）
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有限公司首席风险官。历任美国加州理工学院化学系研究员，加拿大多伦多大学
化学系助理教授，蒙特利尔银行企业操作风险部高级分析师、高级风险经理和部
门总监，道明证券交易风险管理部副总裁兼总监，华侨银行全球风险管理部副总
裁、市场风险管控及分析主管，新加坡交易所风险管理部高级副总裁和风险管理
主管。
  王平先生，董事，硕士，高级会计师。现任山东省国际信托股份有限公司首
席财务官。历任山东鲁信实业集团公司计划财务部副经理、经理，山东鲁信投资
集团股份有限公司、山东鲁信房地产投资开发有限公司财务部经理，鲁信创业投
资集团股份有限公司财务总监，鲁信资本管理有限公司财务总监。
  李彧先生，独立董事，研究生学历，高级经济师。现任上海紫江（集团）有
限公司副董事长、执行副总裁，上海威尔泰工业自动化股份有限公司董事长，上
海紫竹高新区（集团）有限公司副董事长。历任上海紫江（集团）有限公司研究
室科长、总裁室经理、总裁特别助理、董事、副总裁，上海紫江企业集团股份有
限公司董事长。
  季文冠先生，独立董事，研究生学历。现已退休。历任上海仪器仪表研究所
计划科副科长、办公室副主任、办公室主任、副所长，上海市浦东新区综合规划
土地局办公室副主任、办公室主任、局长助理、副局长、党组副书记，上海市浦
东新区政府办公室主任、外事办公室主任、区政府党组成员，上海市松江区区委
常委、副区长，上海市金融服务办公室副主任、中共上海市金融工作委员会书记，
上海市政协常委、上海市政协民族和宗教委员会主任，上海金融业联合会常务副
理事长。
  李启安先生，独立董事，本科学历。现已退休。历任加拿大花旗银行副总裁，
加拿大皇家地产服务有限公司亚洲业务发展部总监，MKI 集团有限公司（香港上
巿公司）执行董事，获多利金融服务有限公司（香港汇丰银行子公司）中囯部高
级副总裁，香港万都房产发展有限公司高级副总裁，香港大昌行集团有限公司（中
信泰富集团子公司）集团财务总经理及曾派驻为上海总经理，香港汇丰银行私人
银行部高级副总裁并派驻上海分行任财富管理总经理，万都项目管理有限公司财
务总监。
  刘江宁女士，独立董事，博士，副教授。现任对外经济贸易大学全球化与中
                             招募说明书（更新）
国现代化问题研究所研究员。历任山东财经大学教师。
  （二） 监事会成员
  田志国先生，监事长，研究生学历。现任山东省国际信托股份有限公司首席
风险官。历任山东省电子经济贸易中心综合部经理，山东省国际信托投资有限公
司稽核法律部项目经理，山东省国际信托有限公司信托五部项目经理、信托业务
五部副总经理，山东省国际信托股份有限公司信托业务五部总经理。
  曹志刚先生，监事，经济学硕士。现任海通证券股份有限公司稽核部副总经
理，海通吉禾股权投资基金管理有限责任公司监事，海通创意资本管理有限公司
监事。历任海通证券股份有限公司风险控制总部（稽核部）二级部经理、稽核部
总经理助理。
  孙兆军先生，监事，研究生学历。现任申万宏源证券有限公司资产管理事业
部副总经理、合规负责人。历任上海市经济工作党委副主任科员，上海市经济和
信息化工作党委副主任科员、主任科员，上海证监局主任科员，兴业银行上海分
行金融市场部业务经理，申银万国证券股份有限公司资产管理事业部产品评审总
部副总经理，申万宏源证券有限公司资产管理事业部业务管理总部、业务拓展总
部总经理、合规与风险管理中心副主任兼风险管理总部副总经理、法律合规总部
副总经理（主持工作）。
  赵士毅先生，监事，本科学历。现任蒙特利尔银行（中国）有限公司董事总
经理、亚洲企业投资发展部负责人。历任中国银联股份有限公司国际业务总部亚
太业务发展业务主管，西班牙对外银行中国区执行董事、业务发展主管、中国区
私人银行副总裁、中信-西班牙对外银行私人银行管理团队成员、亚洲零售银行
助理副总裁、西班牙对外银行全球青年领导层培训生，上海复星高科技（集团）
有限公司国际发展部执行总经理兼集团财富管理和私人银行委员会委员，蒙特利
尔银行（中国）有限公司亚洲区战略发展总监。
  夏志辉先生，监事，本科学历。现任富国基金管理有限公司集中交易部投研
中台总监兼高级金融平台研究经理。历任北京江河幕墙工程有限公司 ERP 部门系
统管理员，上海霸才软件有限公司系统信息部系统管理员，上海绘梦视信息技术
有限公司技术部数据库管理员，富国基金管理有限公司信息部高级系统管理员，
光大保德信基金管理有限公司信息部主管，富国基金管理有限公司高级风险管理
                              招募说明书（更新）
经理、集中交易部风控总监助理、集中交易部风控副总监。
  孙玉礼先生，监事，研究生学历。现任富国基金管理有限公司权益投资部资
深基金专员。历任美世咨询数据中心数据分析师，韬睿惠悦管理咨询(深圳)有限
公司福利部精算顾问，上海泽奔商务咨询有限公司咨询顾问，富国基金管理有限
公司高级项目经理、资深项目经理、机构服务部机构总监助理、基金专员。
  程铖女士，监事，研究生学历。现任富国基金管理有限公司机构服务部副总
经理。历任富国基金管理有限公司机构客户经理、高级机构客户经理、高级项目
经理、资深项目经理、机构服务部机构总监助理、机构服务部机构副总监兼资深
项目经理。
  黄奥博先生，监事，研究生学历。现任富国基金管理有限公司战略与产品部
副总经理。历任国联安基金管理有限公司产品部产品经理助理，齐鲁证券有限公
司北京证券资产管理分公司产品部产品高级经理，富国基金管理有限公司产品经
理、高级产品开发经理、资深产品开发经理、战略与产品部产品开发总监助理、
战略与产品部产品副总监、战略与产品部产品总监。
  （三） 督察长
  赵瑛女士，研究生学历，硕士学位。曾任职于海通证券有限公司投资银行总
部、国际业务部、上海国盛（集团）有限公司资产管理部/风险管理部、海通证
券股份有限公司合规与风险管理总部、上海海通证券资产管理有限公司合规与风
控部；2015 年 7 月加入富国基金管理有限公司，历任监察稽核部总经理，现任
富国基金管理有限公司督察长。
  （四） 经营管理层人员
  陈戈先生，总经理（简历请参见上述关于董事的介绍）。
  林志松先生，本科学历，工商管理硕士学位。曾任漳州进出口商品检验局秘
书、晋江进出口商品检验局办事处负责人、厦门证券公司业务经理；1998 年 10
月参与富国基金管理有限公司筹备，历任监察稽核部稽察员、高级稽察员、部门
副经理、部门经理、督察长，现任富国基金管理有限公司副总经理兼首席信息官。
  陆文佳女士，研究生学历，硕士学位。曾任中国建设银行上海市分行职员，
华安基金管理有限公司市场总监、副营销总裁；2014 年 5 月加入富国基金管理
有限公司，现任富国基金管理有限公司副总经理。
                                     招募说明书（更新）
  李笑薇女士，研究生学历，博士学位，高级经济师。曾任国家教委外资贷款
办公室项目官员，摩根士丹利资本国际 Barra 公司（MSCI BARRA）BARRA 股票风
险评估部高级研究员，巴克莱国际投资管理公司（Barclays Global Investors）
大中华主动股票投资总监、高级基金经理及高级研究员；2009 年 6 月加入富国
基金管理有限公司，历任基金经理、量化与海外投资部总经理、公司总经理助理，
现任富国基金管理有限公司副总经理兼基金经理。
  朱少醒先生，研究生学历，博士学位。2000 年 6 月加入富国基金管理有限
公司，历任产品开发主管、基金经理助理、基金经理、研究部总经理、权益投资
部总经理、公司总经理助理，现任富国基金管理有限公司副总经理兼基金经理。
  （五） 本基金基金经理
  （1）现任基金经理
  孙彬，硕士，曾任国泰基金管理有限公司助理金融分析师，国泰基金管理有
限公司研究员；自 2016 年 7 月加入富国基金管理有限公司，历任权益投资经理；
现任富国基金权益投资部权益投资总监助理兼高级权益基金经理。自 2019 年 5
月起任富国价值优势混合型证券投资基金基金经理，2019 年 8 月起任富国新机
遇灵活配置混合型发起式证券投资基金、富国新活力灵活配置混合型发起式证券
投资基金基金经理，2020 年 5 月起任富国融享 18 个月定期开放混合型证券投资
基金基金经理，2021 年 4 月起任富国融泰三个月定期开放混合型发起式证券投
资基金基金经理，2021 年 6 月起任富国沪深 300 基本面精选股票型证券投资基
金基金经理，2021 年 12 月起任富国红利混合型证券投资基金基金经理。具有基
金从业资格。
  （2）历任基金经理
  钟智伦自 2017 年 6 月至 2018 年 12 月担任本基金基金经理；
  方旻自 2017 年 6 月至 2018 年 12 月担任本基金基金经理；
  肖威兵自 2018 年 12 月至 2020 年 1 月担任本基金基金经理；
  俞晓斌自 2019 年 6 月至 2020 年 7 月担任本基金基金经理。
  （六） 投资决策委员会成员
  公司投委会成员：总经理陈戈，分管副总经理朱少醒，分管副总经理李笑薇
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  （七） 其他
  上述人员之间不存在近亲属关系。
  三、 基金管理人的职责
构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
配收益；
他法律行为；
  四、 基金管理人关于遵守法律法规的承诺
作办法》、
    《销售办法》、
          《信息披露办法》等法律法规的行为，并承诺建立健全的
内部控制制度，采取有效措施，防止违法行为的发生。
内部风险控制制度，采取有效措施，防止下列行为的发生：
  （1）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；
  （2）不公平地对待管理的不同基金财产；
  （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；
  （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；
  （5）侵占、挪用基金财产；
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  （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示
他人从事相关的交易活动；
  （7）玩忽职守，不按照规定履行职责；
  （8）法律、行政法规有关规定和中国证监会规定禁止的其他行为。
家有关法律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动：
  （1）越权或违规经营；
  （2）违反基金合同或托管协议；
  （3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法权益；
  （4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假；
  （5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；
  （6）玩忽职守、滥用职权，不按照规定履行职责；
  （7）违法现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有
关规定，泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基
金投资内容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事
相关的交易活动；
  （8）协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易；
  （9）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，
扰乱市场秩序；
  （10）贬损同行，以提高自己；
  （11）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分；
  （12）以不正当手段谋求业务发展；
  （13）有悖社会公德，损害证券投资基金从业人员形象；
  （14）其他法律法规禁止的行为。
  五、 基金管理人关于禁止性行为的承诺
  为维护基金份额持有人的合法权益，本基金禁止从事下列行为：
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  如法律、行政法规或监管部门取消或调整上述禁止性规定，基金管理人在履
行适当程序后，本基金可不受上述规定的限制或按调整后的规定执行。
     六、 基金经理承诺
人谋取最大利益；
泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内
容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交
易活动；
     七、 基金管理人的风险管理和内部控制制度
  本基金在运作过程中面临的风险主要包括市场风险、信用风险、流动性风险、
管理风险、操作或技术风险、合规性风险以及其他风险。
  针对上述各种风险，基金管理人建立了一套完整的风险管理体系，具体包括
以下内容：
  （1）建立风险管理环境。具体包括制定风险管理战略、目标，设置相应的
组织机构，配备相应的人力资源与技术系统，设定风险管理的时间范围与空间范
围等内容。
  （2）识别风险。辨识组织系统与业务流程中存在的风险以及风险存在的原
因。
  （3）分析风险。检查存在的控制措施，分析风险发生的可能性及其引起的
后果。
  （4）度量风险。评估风险水平的高低，既有定性的度量手段，也有定量的
度量手段。定性的度量是把风险水平划分为若干级别，每一种风险按其发生的可
                           招募说明书（更新）
能性与后果的严重程度分别进入相应的级别。定量的方法则是设计一些风险指标，
测量其数值的大小。
  （5）处理风险。将风险水平与既定的标准相对比，对于那些级别较低的风
险，则承担它，但需加以监控。而对较为严重的风险，则实施一定的管理计划，
对于一些后果极其严重的风险，则准备相应的应急处理措施。
  （6）监视与检查。对已有的风险管理系统要监视及评价其管理绩效，在必
要时加以改变。
  （7）报告与咨询。建立风险管理的报告系统，使公司股东、公司董事会、
公司高级管理人员及监管部门了解公司风险管理状况，并寻求咨询意见。
  （1）内部控制的原则
  ①全面性原则。内部控制制度覆盖公司的各项业务、各个部门和各级人员，
并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个经营环节。
  ②独立性原则。公司设立独立的督察长与监察稽核职能部门，并使它们保持
高度的独立性与权威性。
  ③相互制约原则。公司部门和岗位的设置权责分明、相互牵制，并通过切实
可行的相互制衡措施来消除内部控制中的盲点。
  ④重要性原则。公司的发展必须建立在风险控制完善和稳固的基础上，内部
风险控制与公司业务发展同等重要。
  （2）内部控制的主要内容
  ①控制环境
  公司董事会、监事会重视建立完善的公司治理结构与内部控制体系。基金管
理人在董事会下设立有独立董事参加的风险委员会，负责评价与完善公司的内部
控制体系；公司监事会负责审阅外部独立审计机构的审计报告，确保公司财务报
告的真实性、可靠性，督促实施有关审计建议。
  公司管理层在总经理领导下，认真执行董事会确定的内部控制战略，为了有
效贯彻公司董事会制定的经营方针及发展战略，设立了总经理办公会、投资决策
委员会、风险控制委员会等委员会，分别负责公司经营、基金投资、风险管理的
重大决策。
                           招募说明书（更新）
  此外，公司设有督察长，全权负责公司的监察与稽核工作，对公司和基金运
作的合法性、合规性及合理性进行全面检查与监督，参与公司风险控制工作，发
生重大风险事件时向公司董事长和中国证监会报告。
  ②风险评估
  公司内部稽核人员定期评估公司及基金的风险状况，包括所有能对经营目标、
投资目标产生负面影响的内部和外部因素，对公司总体经营目标产生影响的可能
性及影响程度，并将评估报告报总经理办公会和风险控制委员会。
  ③操作控制
  公司内部组织结构的设计方面，体现部门之间职责有分工，但部门之间又相
互合作与制衡的原则。基金投资管理、基金运作、市场等业务部门有明确的授权
分工，各部门的操作相互独立，并且有独立的报告系统。各业务部门之间相互核
对、相互牵制。
  各业务部门内部工作岗位分工合理、职责明确，形成相互检查、相互制约的
关系，以减少舞弊或差错发生的风险，各工作岗位均制定有相应的书面管理制度。
  在明确的岗位责任制度基础上，设置科学、合理、标准化的业务操作流程，
每项业务操作有清晰、书面化的操作手册，同时，规定完备的处理手续，保存完
整的业务记录，制定严格的检查、复核标准。
  ④信息与沟通
  公司建立了内部办公自动化信息系统与业务汇报体系，通过建立有效的信息
交流渠道，保证公司员工及各级管理人员可以充分了解与其职责相关的信息，保
证信息及时送达适当的人员进行处理。
  ⑤监督与内部稽核
  基金管理人设立了独立于各业务部门的监察稽核职能部门，履行内部稽核职
能，检查、评价公司内部控制制度合理性、完备性和有效性，监督公司内部控制
制度的执行情况，揭示公司内部管理及基金运作中的风险，及时提出改进意见，
促进公司内部管理制度有效地执行。内部稽核人员具有相对的独立性，监察稽核
报告提交全体董事审阅并报送中国证监会。
  （1）基金管理人确知建立、实施和维持内部控制制度是基金管理人董事会
                          招募说明书（更新）
及管理层的责任；
 （2）上述关于内部控制的披露真实、准确；
 （3）基金管理人承诺将根据市场环境的变化及公司的发展不断完善内部控
制制度。
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                   第四部分 基金托管人
  一、 基金托管人情况
  名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行)
  住所：北京市西城区金融大街 25 号
  办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
  法定代表人：田国立
  成立时间：2004 年 09 月 17 日
  组织形式：股份有限公司
  注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
  存续期间：持续经营
  基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12 号
  联系人：李申
  联系电话：(021) 6063 7102
  （二）主要人员情况
  中国建设银行总行设资产托管业务部，下设综合处、基金市场处、证券保险
资产市场处、理财信托股权市场处、全球托管处、养老金托管处、新兴业务处、
运营管理处、跨境托管运营处、社保及大客户服务处、托管应用系统支持处、合
规监督处等 12 个职能处室，在安徽合肥设有托管运营中心，在上海设有托管运
营中心上海分中心，共有员工 300 余人。
  （三）基金托管业务经营情况
  作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉
持“以客户为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管
人的各项职责，切实维护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托
管服务。经过多年稳步发展，中国建设银行托管资产规模不断扩大，托管业务品
种不断增加，已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账
户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金、职业年金、存托业务等产品在内的托管业务
体系，是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至 2021 年三季度末，
                                 招募说明书（更新）
中国建设银行已托管 1120 只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务
能力和业务水平，赢得了业内的高度认同。截至目前，中国建设银行先后多次被
《全球托管人》、 《财资》、
             《环球金融》杂志及《中国基金报》评选为“最佳托
管银行”、连续多年荣获中央国债登记结算有限责任公司（中债）
                            “优秀资产托管
机构”、银行间市场清算所股份有限公司（上清所）
                      “优秀托管银行”奖项、并在
施奖”、“中国年度托管业务科技实施奖”、“中国年度托管银行（大型银行）”以
及“中国最佳数字化资产托管银行”奖项。
     二、 基金托管人的内部控制制度
  （一）内部控制目标
  中国建设银行托管业务确保贯彻落实国家有关法律法规及监管规定，勤勉尽
责，恪尽职守，保证托管资产的安全、完整，保障所托管基金的稳健运行，维护
基金份额持有人利益；规范业务操作，严格按规程进行业务处理和操作，有效管
控托管业务风险；确保所披露信息的完整、及时，保证客户信息不泄漏。
  （二）内部控制组织结构
  中国建设银行设有风险管理与内控管理委员会，负责全行风险管理与内部控
制的研究、议事和协调工作。内部控制管理部门是牵头内部控制管理的职能部门，
牵头内部控制体系的统筹规划、组织落实和检查评价。资产托管业务部设置专门
负责内部控制工作的处室，配备了专职内控合规人员负责托管业务的内控合规工
作。
  （三）内部控制原则
  中国建设银行托管业务内部控制遵循全面性、重要性、制衡性、适应性和独
立性原则。
所有的机构、岗位，约束所有托管业务人员。
高风险托管业务领域。
开办托管业务均坚持内控优先，在组织机构、权责分配、业务流程等方面形成相
                             招募说明书（更新）
互制约、相互监督的机制。
风险状况等相匹配，并根据情况变化及时调整。
立，对不同客户的资产分别设置账户、独立核算、分账管理。
  （三）内部控制措施
控制账户内托管资产的职责，所托管资产与托管人自有资产、托管的其他资产严
格分开，保证托管资产的安全、独立和完整。
行，严禁超范围经营。明确业务处理岗位权限，各级人员在授权范围内行使职权
和承担责任。明确不相容岗位，实施相应的分离措施，形成各司其职、各负其责、
相互制约的工作机制。
修订，持续维持托管业务规章制度的适应性和有效性，严格保障托管业务规范运
营。
险点。
有效性。
件的快速响应和及时处置。组织开展应急演练，保障托管业务持续运营。
录音、录像及门禁持续有效。系统实现独立与隔离，建立安全的数据传输通道和
数据备份机制，保障数据传输和存储安全。
德和员工操守教育，培育忠于所托、勤勉尽责的合规文化。
  自 2007 年起，资产托管业务部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行
内部控制审计，均获无保留意见，并已经成为常规化的内控工作手段。
                           招募说明书（更新）
  三、 基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
  （一）监督方法
  依照《中华人民共和国证券投资基金法》、
                    《公开募集证券投资基金运作管理
办法》、
   《证券投资基金托管业务管理办法》及其配套法规和基金合同、托管协议
的约定，监督所托管基金的投资运作，对基金管理人运作基金的投资比例、投资
范围、投资组合等情况进行监督。在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核
算服务环节中，对基金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取
与开支情况进行检查监督。
  （二）监督流程
  基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律法规及基金托管协议的规
定，应当拒绝执行，及时提示基金管理人，并依照法律法规的规定及时向中国证
监会报告。基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的指令违反法律法
规、基金托管协议规定的，应当及时提示基金管理人在规定期限内改正，并依照
法律法规的规定及时向中国证监会报告。
  每个工作日对基金投资运作比例等情况进行监督，如发现异常情况，向基金
管理人进行风险提示，与基金管理人进行情况核实，督促其改正，并依照法律法
规的规定及时向中国证监会报告。
  基金管理人有义务配合和协助基金托管人的监督和核查，对基金托管人发出
的提示，应在规定时间内答复并改正；对基金托管人的合理疑义，应及时解释或
举证；对基金托管人按照法律法规和托管协议的要求需向中国证监会报告的事项，
应积极配合提供相关数据资料和制度等。
                                    招募说明书（更新）
                      第五部分 相关服务机构
    一、 基金销售机构
    （一） 直销机构
    名称：富国基金管理有限公司
    住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 1196 号世纪汇办公楼二座 27-30
层
    办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 1196 号世纪汇办公楼二
座 27-30 层
    法定代表人：裴长江
    总经理：陈戈
    成立日期：1999 年 4 月 13 日
    直销网点：直销中心
    直销中心地址：上海市浦东新区世纪大道 1196 号世纪汇二座 27 层
    客户服务统一咨询电话：95105686、4008880688（全国统一，免长途话费）
    传真：021-20513177
    联系人：孙迪
    公司网站：www.fullgoal.com.cn
    （二） 代销机构
    （1）招商银行股份有限公司
    注册地址：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦
    办公地址：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦
    法人代表：缪建民
    联系人员：季平伟
    客服电话：95555
    公司网站：www.cmbchina.com
    （2）宁波银行股份有限公司
    注册地址：浙江省宁波市宁东路 345 号
                                 招募说明书（更新）
 办公地址：浙江省宁波市宁东路 345 号
 法人代表：陆华裕
 联系人员：胡技勋
 客服电话：95574
 公司网站：www.nbcb.com.cn
 （3）渤海银行股份有限公司
 注册地址：天津市河东区海河东路 218 号
 办公地址：天津市河东区海河东路 218 号
 法人代表：李伏安
 联系人员：王宏
 客服电话：4008-888-811
 公司网站：www.cbhb.com.cn
 （4）江苏汇林保大基金销售有限公司
 注册地址：南京市高淳区经济开发区古檀大道 47 号
 办公地址：南京市鼓楼区中山北路 2 号绿地紫峰大厦 2005 室
 法人代表：吴言林
 联系人员：林伊灵
 客服电话：025-66046166-849
 公司网站：www.huilinbd.com
 （5）腾安基金销售（深圳）有限公司
 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前
海商务秘书有限公司）
 办公地址：深圳市南山区科技中一路腾讯大厦
 法人代表：刘明军
 联系人员：刘鸣
 客服电话：95017
 公司网站：www.tenganxinxi.com
 （6）北京度小满基金销售有限公司
 注册地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室
                                     招募说明书（更新）
   办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼
   法人代表：葛新
   联系人员：孙博超
   客服电话：95055-4
   公司网站：www.baiyingfund.com
   （7）博时财富基金销售有限公司
   注册地址：深圳市福田区莲花街道福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层
   办公地址：广东省深圳市福田区莲花街道福新社区益田路 5999 号基金大厦
   法人代表：王德英
   联系人员：张敏
   客服电话：4006105568
   公司网站：www.boserawealth.com
   （8）诺亚正行基金销售有限公司
   注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室
   办公地址：上海市杨浦区长阳路 1687 号 2 号楼
   法人代表：汪静波
   联系人员：张姚杰
   客服电话：400-821-5399
   公司网站：www.noah-fund.com
   （9）深圳众禄基金销售股份有限公司
   注册地址：深圳市罗湖区笋岗街道笋西社区梨园路 8 号 HALO 广场一期四层
   办公地址：深圳市罗湖区笋岗街道笋西社区梨园路 8 号 HALO 广场一期四层
   法人代表：薛峰
   联系人员：汤素娅
   客服电话：4006-788-887
   公司网站：www.jjmmw.com
                                  招募说明书（更新）
（10）上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层
办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号 26 楼
法人代表：其实
联系人员：潘世友
客服电话：400-1818-188
公司网站：www.1234567.com.cn
（11）上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号
办公地址：上海市浦东新区张杨路 500 号华润时代广场 12 层
法人代表：杨文斌
联系人员：张茹
客服电话：4007-009-665
公司网站：www.howbuy.com
（12）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室
办公地址：浙江省杭州市西湖区西溪路 556 号蚂蚁 Z 空间
法人代表：祖国明
联系人员：韩爱彬
客服电话：95188-8
公司网站：www.fund123.cn
（13）上海长量基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层
法人代表：张跃伟
联系人员：沈雯斌
客服电话：400-089-1289
公司网站：www.erichfund.com
（14）浙江同花顺基金销售有限公司
                                      招募说明书（更新）
   注册地址：浙江省杭州市西湖区文二西路 1 号 903 室
   办公地址：浙江省杭州市余杭区五常街道同顺街 18 号同花顺大楼 4 层
   法人代表：吴强
   联系人员：吴强
   客服电话：952555
   公司网站：http://fund.10jqka.com.cn/
   （15）上海利得基金销售有限公司
   注册地址：上海市宝山区月浦镇塘南街 57 号 6 幢 221 室
   办公地址：上海虹口区东大名路 1098 号浦江国际金融广场 53 层
   法人代表：李兴春
   联系人员：曹怡晨
   客服电话：4000325885
   公司网站：http://www.leadfund.com.cn/
   （16）嘉实财富管理有限公司
   注册地址：海南省三亚市天涯区三亚湾路国际客运港区国际养生度假中心酒
店 B 座(2＃楼)27 楼 2714 室
   办公地址：北京市朝阳区建国门外大街 21 号北京国际俱乐部 C 座
   法人代表：张峰
   联系人员：张倩
   客服电话：400-021-8850
   公司网站：www.harvestwm.cn
   （17）北京创金启富基金销售有限公司
   注册地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室
   办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室
   法人代表：梁蓉
   联系人员：张旭
   客服电话：010-66154828
   公司网站：www.5irich.com
   （18） 泛华普益基金销售有限公司
                                                 招募说明书（更新）
   注册地址：成都市成华区建设路 9 号高地中心 1101 室
   办公地址：成都市金牛区花照壁西顺街 399 号 1 栋 1 单元龙湖西宸天街 B
座 1201 号
   法人代表：于海锋
   联系人员：史若芬
   客服电话：400-080-3388
   公司网站：www.puyifund.com
   （19）宜信普泽（北京）基金销售有限公司
   注册地址：北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809
   办公地址：北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 1809
   法人代表：沈伟桦
   联系人员：程刚
   客服电话：400-609-9200
   公司网站：www.yixinfund.com
   （20）南京苏宁基金销售有限公司
   注册地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
   办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
   法人代表：王锋
   联系人员：王锋
   客服电话：95177
   公司网站：https://www.snjijin.com/fsws/index.htm
   （21）北京汇成基金销售有限公司
   注册地址：北京市西城区西直门外大街 1 号院 2 号楼 17 层 19C13
   办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 号
   法人代表：王伟刚
   联系人员：丁向坤
   客服电话：400-619-9059
   公司网站：www.hcfunds.com
   （22）上海万得基金销售有限公司
                                   招募说明书（更新）
 注册地址：中国(上海)自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座
 办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦
 法人代表：黄祎
 联系人员：姜吉灵
 客服电话：400-799-1888
 公司网站：www.520fund.com.cn
 （23）上海联泰基金销售有限公司
 注册地址：中国 上海-自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室
 办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 楼
 法人代表：燕斌
 联系人员：凌秋艳
 客服电话：400-046-6788
 公司网站：www.66zichan.com
 （24）泰信财富基金销售有限公司
 注册地址：北京市朝阳区建国路乙 118 号 10 层 1206
 办公地址：北京市朝阳区建国路乙 118 号京汇大厦 1206
 法人代表：彭浩
 联系人员：门闯
 客服电话：400-004-8821
 公司网站：www.taixincf.com
 （25）上海基煜基金销售有限公司
 注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海泰
和经济发展区）
 办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室
 法人代表：王翔
 联系人员：项阳
 客服电话：400-820-5369
 公司网站：www.jiyufund.com.cn
 （26）上海凯石财富基金销售有限公司
                                  招募说明书（更新）
注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室
办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼
法人代表：陈继武
联系人员：李晓明
客服电话：4000-178-000
公司网站：www.lingxianfund.com
（27）上海陆金所基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区源深路 1088 号 7 层
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区源深路 1088 号 7 层
法人代表：陈祎彬
联系人员：宁博宇
客服电话：4008-219-031
公司网站：https://lupro.lufunds.com
（28）珠海盈米基金销售有限公司
注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
办公地址：广州市海珠区阅江中路 688 号保利国际广场北塔 33 层
法人代表：肖雯
联系人员：黄敏娥
客服电话：020-89629066
公司网站：www.yingmi.cn
（29）北京肯特瑞基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401-15
办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院 A 座 17 层
法人代表：江卉
联系人员：徐伯宇
客服电话：95118
公司网站：http://fund.jd.com/
（30）北京雪球基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室
                                     招募说明书（更新）
   办公地址：北京市朝阳区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层
   法人代表：钟斐斐
   联系人员：戚晓强
   客服电话：400-159-9288
   公司网站：danjuanapp.com
   （31）上海中欧财富基金销售有限公司
   注册地址：中国上海-自由贸易试验区陆家嘴环路 333 号 729S
   办公地址：上海市虹口区公平路 18 号 8 栋嘉昱大厦 6 层
   法人代表：许欣
   联系人员：屠帅颖
   客服电话：021-68609600
   公司网站：www.qiangungun.com
   （32）海通期货股份有限公司
   注册地址：上海市浦东新区世纪大道 1589 号 17 楼、6 楼 01-04 单元、25
楼、2 楼 05、03 单元
   办公地址：上海市浦东新区世纪大道 1589 号 17 楼、6 楼 01-04 单元、25
楼、2 楼 05、03 单元
   法人代表：吴红松
   联系人员：俞永捷
   客服电话：86-21-38917000
   公司网站：www.htfutures.com
   （33）中信建投证券股份有限公司
   注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
   办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号
   法人代表：王常青
   联系人员：权唐
   客服电话：400-8888-108
   公司网站：www.csc108.com
   （34）国信证券股份有限公司
                                     招募说明书（更新）
    注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层
    办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层
    法人代表：张纳沙
    联系人员：李颖
    客服电话：95536
    公司网站：www.guosen.com.cn
    （35）广发证券股份有限公司
    注册地址：广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街 2 号 618 室
    办公地址：广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、41 和 42
楼
    法人代表：孙树明
    联系人员：黄岚
    客服电话：95575
    公司网站：www.gf.com.cn
    （36）申万宏源证券有限公司
    注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
    办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层
    法人代表：杨玉成
    联系人员：陈宇
    客服电话：95523、4008895523
    公司网站：www.swhysc.com
    （37）安信证券股份有限公司
    注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 楼、28 层 A02 单元
    办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 楼、28 层 A02 单元
    法人代表：黄炎勋
    联系人员：陈剑虹
    客服电话：400-800-1001
    公司网站：www.essence.com.cn
    （38）万联证券股份有限公司
                                  招募说明书（更新）
    注册地址：广东省广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 座 18、19
层
    办公地址：广东省广州市天河区珠江东路 13 号高德置地广场 E 座 12 层
    法人代表：袁笑一
    联系人员：丁思
    客服电话：95322
    公司网站：www.wlzq.cn
    （39）国元证券股份有限公司
    注册地址：安徽省合肥市梅山路 18 号
    办公地址：合肥市寿春路 179 号
    法人代表：俞仕新
    联系人员：李蔡
    客服电话：95578
    公司网站：www.gyzq.com.cn
    （40）华泰证券股份有限公司
    注册地址：南京市江东中路 228 号
    办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场、深圳市福田区深南
大道 4011 号港中旅大厦 18 楼
    法人代表：张伟
    联系人员：胡子豪
    客服电话：95597
    公司网站：www.htsc.com.cn
    （41）东北证券股份有限公司
    注册地址：吉林省长春市南关区生态大街 6666 号
    办公地址：长春市自由大路 1138 号
    法人代表：李福春
    联系人员：安岩岩
    客服电话：95360
    公司网站：www.nesc.cn
                                  招募说明书（更新）
   （42）南京证券股份有限公司
   注册地址：江苏省南京市建邺区江东中路 389 号
   办公地址：江苏省南京市玄武区大钟亭 8 号
   法人代表：李剑锋
   联系人员：陈秀丛
   客服电话：4008-285-888
   公司网站：www.njzq.com.cn
   （43）申万宏源西部证券有限公司
   注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦
   办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦
   法人代表：王献军
   联系人员：梁丽
   客服电话：95523、4008895523
   公司网站：www.swhysc.com
   （44）德邦证券股份有限公司
   注册地址：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼
   办公地址：上海市福山路 500 号城建国际中心 26 楼
   法人代表：武晓春
   联系人员：朱磊
   客服电话：400-8888-128
   公司网站：http://www.tebon.com.cn
   （45）江海证券有限公司
   注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
   办公地址：黑龙江省哈尔滨市松北区创新三路 833 号
   法人代表：赵洪波
   联系人员：姜志伟
   客服电话：956007
                                      招募说明书（更新）
    公司网站：www.jhzq.com.cn
    （46）国金证券股份有限公司
    注册地址：四川省成都市东城根上街 95 号
    办公地址：四川省成都市东城根上街 95 号
    法人代表：冉云
    联系人员：刘婧漪
    客服电话：95310
    公司网站：www.gjzq.com.cn
    （47）华宝证券股份有限公司
    注册地址：上海市中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 100 号 57 层
    办公地址：上海市中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 100 号 57 层
    法人代表：刘加海
    联系人员：刘闻川
    客服电话：4008-209-898
    公司网站：www.cnhbstock.com
    （48）首创证券股份有限公司
    注册地址：北京市朝阳区安定路 5 号院 13 号楼 A 座 11-21 层
    办公地址：北京市朝阳区安定路 5 号院北投投资大厦 A 座 18 层
    法人代表：毕劲松
    联系人员：刘宇
    客服电话：95381
    公司网站：www.sczq.com.cn
    （49）联储证券有限责任公司
    注册地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中心大厦 9
楼
    办公地址：北京市朝阳区安定路 5 号院 3 号楼中建财富国际中心 27 层联储
证券
    法人代表：吕春卫
    联系人员：丁倩云
                                    招募说明书（更新）
    客服电话：400-620-6868
    公司网站：www.lczq.com
    （50）玄元保险代理有限公司
    注册地址：中国（上海）自由贸易试验区张杨路 707 号 1105 室
    办公地址：中国（上海）自由贸易试验区张杨路 707 号 1105 室
    法人代表：马永谙
    联系人员：卢亚博
    客服电话：400-080-8208
    公司网站：www.licaimofang.cn
    （51）中国人寿保险股份有限公司
    注册地址：北京市西城区金融大街 16 号
    办公地址：北京市西城区金融大街 16 号
    法人代表：王滨
    联系人员：陈慧
    客服电话：010-63631519
    公司网站：www.e-chinalife.com
    （三） 其他
    基金管理人可根据有关法律法规的要求，增加或调整本基金销售机构，并在
基金管理人网站公示。
    二、 基金登记机构
    名称：富国基金管理有限公司
    住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 1196 号世纪汇办公楼二座 27-30
层
    办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 1196 号世纪汇办公楼二
座 27-30 层
    法定代表人：裴长江
    成立日期：1999 年 4 月 13 日
    电话：（021）20361818
                               招募说明书（更新）
传真：（021）20361616
联系人：徐慧
三、 出具法律意见书的律师事务所
名称：上海市通力律师事务所
注册地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
办公地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
负责人：俞卫锋
经办律师：黎明、陈颖华
联系人：陈颖华
电话：（021）31358666
传真：（021）31358666
四、 审计基金财产的会计师事务所
名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）
注册地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城安永大楼 16 层
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 50 楼
执行事务合伙人：毛鞍宁
联系电话：021-22288888
传真：021-22280000
联系人：蒋燕华
经办注册会计师：蒋燕华、濮晓达
                                         招募说明书（更新）
                  第六部分 基金的募集
   本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金
合同及其他有关规定募集，募集申请经中国证监会 2017 年 4 月 7 日证监许可
【2017】483 号文注册。
   本基金的类别为混合型证券投资基金。
   本基金运作方式为契约型开放式。
   基金存续期限为不定期。
   一、 基金份额类别
   本基金根据销售费用收取方式的差异，将基金份额分为不同的类别。在投资
者认购/申购基金时收取认购/申购费用，并不再从本类别基金资产中计提销售服
务费的基金份额，称为 A 类基金份额；从本类别基金资产中计提销售服务费，
并不收取认购/申购费用的基金份额，称为 C 类基金份额。相关费率的设置及费
率水平在招募说明书或相关公告中列示。
   本基金各类基金份额分别设置基金代码。由于基金费用的不同，本基金各类
基金份额将分别计算基金份额净值。计算公式为：
   T 日某类基金份额净值＝T 日该类基金份额的基金资产净值/T 日该类基金份
额余额总数
   投资者在认购、申购基金份额时可自行选择基金份额类别。
   有关基金份额类别的具体设置等由基金管理人确定，并在招募说明书及相关
公告中列示。根据基金销售情况，基金管理人可在对已有基金份额持有人权益无
实质性不利影响的情况下，经与基金托管人协商一致，并在履行适当程序后增加
新的基金份额类别、停止现有基金份额类别的销售、或调整基金份额分类规则等，
且无需召开基金份额持有人大会。调整实施前基金管理人需依照《信息披露办法》
的规定在指定媒介公告并报中国证监会备案。
   二、   募集情况
   经安永华明会计师事务所验资，本次募集的有效认购户数为 4 户；本次募集
期的有效认购份额 164,697,000.00 份，其中 A 类基金份额 164,697,000.00 份，
                                          招募说明书（更新）
C 类基金份额 0.00 份；利息结转的基金份额 415,840.49 份，其中 A 类基金份额
其中 A 类基金份额 165,112,840.49 份，C 类基金份额 0.00 份。
                             招募说明书（更新）
              第七部分 基金合同的生效
  一、 基金备案的条件
  本基金自基金份额发售之日起3个月内，在发起资金提供方使用发起资金认
购本基金的金额不少于1000 万元人民币、且发起资金提供方承诺其认购的基金
份额持有期限自基金公开发售之日或者基金合同生效之日孰晚日起不少于3年的
条件下，基金募集期届满或者基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定
停止基金发售，并在10日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起10
日内，向中国证监会办理基金备案手续。
  基金募集达到基金备案条件的，自基金管理人办理完毕基金备案手续并取
得中国证监会书面确认之日起，基金合同生效；否则基金合同不生效。基金管
理人在收到中国证监会确认文件的次日对基金合同生效事宜予以公告。基金管
理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户，在基金募集行为结束前，任
何人不得动用。
  二、 基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模
  基金合同生效之日起三年后的对应日，若基金资产规模低于2亿元，本基金
应当按照基金合同约定的程序进行清算并终止，且不得通过召开基金份额持有
人大会的方式延续。
  基金合同生效三年后继续存续的，自基金合同生效满三年后的基金存续期
内，连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于
现前述情形的，基金合同应当终止，无须召开基金份额持有人大会。
  法律法规或监管机构另有规定时，从其规定。
  三、 基金合同生效
  根据有关规定，本基金满足基金合同生效条件，基金合同于2017年6月1日正
式生效。自基金合同生效日起，本基金管理人正式开始管理本基金。
                                  招募说明书（更新）
           第八部分 基金份额的申购与赎回
  一、 申购和赎回场所
  本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管理人
在更新的招募说明书或其他相关公告中列明。基金管理人可根据情况针对某类份
额变更或增减销售机构，并在基金管理人网站公示。基金投资者应当在销售机构
办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申
购与赎回。
  二、 申购和赎回的开放日及时间
  投资者在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易
所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中
国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。开放日的具体业
务办理时间在招募说明书或相关公告中载明。
  基金合同生效后，若出现不可抗力，或者新的证券/期货交易市场、证券/
期货交易所交易时间变更或其他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及
开放时间进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在
指定媒介上公告。
  本基金已于 2017 年 8 月 31 日开始办理日常申购、赎回业务。
  基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、
赎回或者转换。投资者在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换
申请且登记机构确认接受的，其基金份额申购、赎回价格为下一开放日基金份额
申购、赎回的价格。
  三、 申购与赎回的原则
份额的基金份额净值为基准进行计算；
                             招募说明书（更新）
顺序赎回；
理时间、处理规则等，除须遵守基金合同和招募说明书的规定外，还须遵守各销
售机构的具体规定；
  基金管理人可在法律法规允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理人
必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
  四、 申购与赎回的程序
  投资者必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提出
申购或赎回的申请。
  投资者申购基金份额时，必须在规定的时间内全额交付申购款项，否则所提
交的申购申请无效。投资者交付申购款项，申购成立；登记机构确认基金份额时，
申购生效。
  基金份额持有人递交赎回申请，必须持有足够的基金份额余额，否则所提交
的赎回申请无效。基金份额持有人在规定的时间内递交赎回申请，赎回成立；登
记机构确认赎回申请时，赎回生效。投资者 T 日赎回申请成功后，基金管理人将
在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。遇交易所或交易市场数据传输延迟、通
讯系统故障、银行数据交换系统故障或其它非基金管理人及基金托管人所能控制
的因素影响业务处理流程，则赎回款顺延至上述情形消除后的下一个工作日划往
投资者银行账户。在发生巨额赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或延缓支付赎
回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同有关条款处理。
  基金管理人可以在法律法规和基金合同允许的范围内，对上述业务办理时间
进行调整，基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指
定媒介上公告。
                              招募说明书（更新）
  基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购
或赎回申请日(T 日)，在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的有
效性进行确认。T 日提交的有效申请，投资者应在 T+2 日后(包括该日)及时到销
售机构或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。若申购不成立或无效，
则申购款项本金退还给投资者，基金管理人及基金托管人不承担该退回款项产生
的利息等损失。因投资者未及时进行查询而造成的后果由其自行承担。
  销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售
机构确实接收到申购、赎回申请。申购、赎回的确认以登记机构的确认结果为准。
对于申购申请及申购份额的确认情况，投资者应及时查询并妥善行使合法权利。
  五、 申购与赎回的数额限制
投资者通过销售机构申购本基金时，除需满足基金管理人最低申购金额限制外，
当销售机构设定的最低金额高于上述金额限制时，投资者还应遵循相关销售机构
的业务规定。
  直销网点单个账户首次申购的最低金额为人民币 50,000 元（含申购费），追
加申购的最低金额为单笔人民币 20,000 元（含申购费）；已在直销网点有该基金
认购记录的投资者不受首次申购最低金额的限制。其他销售网点的投资者欲转入
直销网点进行交易要受直销网点最低申购金额的限制。投资者当期分配的基金收
益转购基金份额时，不受最低申购金额的限制。
  投资者可多次申购，但单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额
总数的 50%（在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过 50%
的除外）。通过基金管理人网上交易系统办理基金申购业务的不受直销网点单笔
申购最低金额的限制，申购最低金额为单笔 1 元（含申购费）。基金管理人可根
据市场情况，调整本基金首次申购的最低金额。
基金份额余额不足 0.01 份的，在赎回时需一次全部申请赎回。
基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、
                                    招募说明书（更新）
拒绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益。
基金管理人基于投资运作与风险控制的需要，可采取上述措施对基金规模予以控
制。具体见基金管理人相关公告。
份额的数量限制。基金管理人必须在实施前依照《信息披露办法》的有关规定在
指定媒介上公告。
  六、 申购费用和赎回费用
  申购费用由申购本基金 A 类基金份额的投资者承担，C 类基金份额不收取
申购费用。
  投资者申购本基金 A 类基金份额时，需交纳申购费用。投资者在一天之内如
果有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。该费用按申购金额递减。
  本基金对通过直销柜台申购 A 类基金份额的养老金客户与除此之外的其他
投资者实施差别的申购费率。具体如下：
  A、申购费率
  申购金额（M）                申购费率
  M＜100 万元               1.50%
  M≥500 万元               1000 元/笔
  注：上述申购费率适用于除通过本公司直销柜台申购本基金 A 类基金份额
的养老金客户以外的其他投资者。
  B、特定申购费率
  申购金额（M）                申购费率
  M＜100 万元               0.15%
  M≥500 万元               1000 元/笔
  注：上述特定申购费率适用于通过本公司直销柜台申购本基金 A 类基金份额
的养老金客户，包括基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运
营收益形成的补充养老基金等，具体包括：全国社会保障基金；可以投资基金的
                                      招募说明书（更新）
地方社会保障基金；企业年金单一计划以及集合计划；企业年金理事会委托的特
定客户资产管理计划；企业年金养老金产品；个人税收递延型商业养老保险等产
品；养老目标基金；职业年金计划。
  如将来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型，本公司将发布临
时公告将其纳入养老金客户范围。
  基金申购费用不列入基金财产，主要用于基金的市场推广、销售、登记等募
集期间发生的各项费用。
  （2）本基金 C 类份额不收取申购费用。
  （1）A 类基金份额的赎回费用由赎回 A 类基金份额的基金份额持有人承担。
  具体费率如下：
     持续期限（N）              赎回费率
     N＜7日                 1.50%
     N≥180日               0
  （注：赎回份额持有时间的计算，以该份额自登记机构确认之日开始计算。）
  对持续持有期少于 30 日的投资者收取的赎回费，将全额计入基金财产；对
持续持有期不少于 30 日但少于 90 日的投资者收取的赎回费，将赎回费总额的
回费，将赎回费总额的 50%计入基金财产；未归入基金财产的部分用于支付登记
费和其他必要的手续费。对持续持有期不少于 180 日的投资者，不收取赎回费。
  （2）C 类基金份额的赎回费用由赎回 C 类基金份额的基金份额持有人承担。
  具体费率如下：
      持有期限（N）                 赎回费率
      N＜7 日                   1.50%
      N≥30 日                  0
                                 招募说明书（更新）
  对持续持有期少于 30 日的投资者收取的赎回费，将全额计入基金财产。
应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介
上公告。
制，以确保基金估值的公平性。具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及
监管部门、自律规则的规定。
场情况制定基金促销计划，针对投资者定期或不定期地开展基金促销活动。在基
金促销活动期间，按相关监管部门要求履行必要手续后，基金管理人可以适当调
低销售费率。
  七、 申购份额与赎回金额的计算
  （1）对于 A 类基金份额：
  当申购费用适用比例费率时，申购份额的计算方法如下：
  净申购金额 =申购金额/（1＋申购费率）
  申购费用=申购金额-净申购金额
  申购份额=净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值
  当申购费用为固定金额时，申购份额的计算方法如下：
  申购费用＝固定金额
  净申购金额=申购金额－申购费用
  申购份额＝净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值
  （2）对于 C 类基金份额：
  申购份额＝申购金额/申购当日 C 类基金份额净值
  上述计算结果均按四舍五入方法，保留到小数点后 2 位，由此产生的收益或
损失由基金财产承担。
  例：某投资者（非养老金客户）投资 40,000 元申购本基金 A 类金份额，则
对应的申购费率为 1.50%，假设申购当日 A 类基金份额净值为 1.0400 元，则其
可得到的申购份额为：
                                             招募说明书（更新）
  净申购金额=40,000/（1+1.50%）=39,408.87 元
  申购费用=40,000-39,408.87=591.13 元
  申购份额=39,408.87/1.0400=37,893.14 份
  即：该投资者（非养老金客户）投资 40,000 元申购本基金 A 类基金份额，
假设申购当日 A 类基金份额净值为 1.0400 元，可得到 37,893.14 份 A 类基金份
额。
  例：某投资者（养老金客户）投资 2,000,000 元申购本基金 A 类金份额，则
对应的申购费率为 0.12%，假设申购当日 A 类基金份额净值为 1.0400 元，则其
可得到的申购份额为：
  净申购金额=2,000,000/（1+0.12%）=1,997,602.88 元
  申购费用=2,000,000-1,997,602.88=2,397.12 元
  申购份额=1,997,602.88/1.0400=1,920,772 份
  即：该投资者（养老金客户）投资 2,000,000 元申购本基金 A 类基金份额，
假设申购当日 A 类基金份额净值为 1.0400 元，可得到 1,920,772 份 A 类基金份
额。
  例：某投资者投资 5 万元申购本基金 C 类基金份额，假设申购当日 C 类基金
份额净值为 1.0520 元，则可得到的申购份额为：
  申购份额 = 50,000/ 1.0520=47,528.52 份
  即：某投资者投资 50,000 元申购本基金 C 类基金份额，假设申购当日 C 类
基金份额净值为 1.0520 元，则可得到 47,528.52 份 C 类基金份额。
  本基金 A 类基金份额、C 类基金份额均收取赎回费用。各类基金份额按照不
同的赎回费率分别计算、分别收取。
  赎回金额的计算方法如下：
  赎回总金额=赎回份额?赎回当日该类基金份额的基金份额净值
  赎回费用＝赎回总金额×该类基金份额对应赎回费率
  净赎回金额=赎回总金额?赎回费用
  上述计算结果均按四舍五入方法，保留到小数点后 2 位，由此产生的收益或
损失由基金财产承担。
                                        招募说明书（更新）
   例：某投资者在 T 日赎回 A 类基金份额 10,000 份，持有时间为 2 日，则对
应赎回费率为 1.50%，假设赎回当日 A 类基金份额净值为 1.0800 元，其获得的
赎回金额计算如下：
   赎回总金额＝10,000×1.0800=10,800.00 元
   赎回费用＝10,800.00×1.50%＝162.00 元
   净赎回金额＝10,800.00-162.00＝10,638.00 元
   即：该投资者赎回本基金 A 类基金份额 10,000 份基金份额，持有时间为 2
日，假设 T 日 A 类基金份额净值为 1.0800 元，则其可得到的净赎回金额为
   例：某投资者在 T 日赎回 C 类基金份额 10,000 份，持有时间为 20 日，则对
应赎回费率为 0.50%，假设 T 日 C 类基金份额净值为 1.0800 元，其获得的赎回
金额计算如下：
   赎回总金额＝10,000×1.0800=10,800.00 元
   赎回费用＝10,800.00×0.50%＝54.00 元
   净赎回金额＝10,800.00-54.00＝10,746.00 元
   即：该投资者赎回本基金 C 类基金份额 10,000 份基金份额，持有时间为 20
日，假设赎回当日 C 类基金份额净值为 1.0800 元，则其可得到的净赎回金额为
   本基金各类基金份额净值的计算，保留到小数点后 4 位，小数点后第 5 位四
舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在当天收
市后计算，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经中国证监会同意，可以适当延
迟计算或公告。
   申购的有效份额为净申购金额除以当日该类基金份额的基金份额净值，有效
份额单位为份，上述计算结果均按四舍五入方法，保留到小数点后 2 位，由此产
生的收益或损失由基金财产承担。
   赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当日该类基金份额的基金份额
                              招募说明书（更新）
净值并扣除相应的费用，赎回金额单位为元。上述计算结果均按四舍五入方法，
保留到小数点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。
  八、 申购和赎回的登记
  投资者申购基金成功后，正常情况下，基金登记机构在 T+1 日为投资者登记
权益并办理登记手续，投资者自 T+2 日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。
  投资者赎回基金成功后，正常情况下，基金登记机构在 T+1 日为投资者办理
扣除权益的登记手续。
  基金管理人可以在法律法规允许的范围内，对上述登记办理时间进行调整，
但不得实质影响投资者的合法权益，并最迟于开始实施前 3 个工作日在指定媒介
公告。
  九、 拒绝或暂停申购的情形
  发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资者的申购申请：
金资产净值。
有人利益时。
理人或其高级管理人员、基金经理作为发起资金提供方的除外）持有基金份额的
比例达到或者超过 50%，或者变相规避 50%集中度的情形时。
份额的比例达到或者超过 50%，或者变相规避 50%集中度的情形时。
能对基金业绩产生负面影响，或其他损害现有基金份额持有人利益的情形。
格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确
认后，基金管理人应当采取暂停接受基金申购申请的措施。
                              招募说明书（更新）
金销售系统、基金登记系统或基金会计系统无法正常运行。
  发生上述第 1、2、3、6、7、8、9 项暂停申购情形之一且基金管理人决定暂
停接受投资者的申购申请时，基金管理人应当根据有关规定在指定媒介上刊登暂
停申购公告。如果投资者的申购申请被全部或部分拒绝，被拒绝的申购款项本金
将退还给投资者，基金管理人及基金托管人不承担该退回款项产生的利息等损失。
在暂停申购的情况消除时，基金管理人应及时恢复申购业务的办理。
  发生上述第 4、5 项暂停申购情形之一的，为保护基金份额持有人的合法权
益，基金管理人有权采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上
限、拒绝大额申购、暂停基金申购等措施。基金管理人基于投资运作与风险控制
的需要，也可以采取上述措施对基金规模予以控制。
  十、 暂停赎回或者延缓支付赎回款项的情形
  发生下列情形时，基金管理人可暂停接受投资者的赎回申请或延缓支付赎回
款项：
金资产净值。
格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确
认后，基金管理人应当采取延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请的措施。
  发生上述情形之一且基金管理人决定暂停接受投资者的赎回申请或延缓支
付赎回款项时，基金管理人应在当日报中国证监会备案，已确认的赎回申请，基
金管理人应足额支付；如暂时不能足额支付，应将可支付部分按单个账户申请量
占申请总量的比例分配给赎回申请人，未支付部分可延期支付。若出现上述第 4
项所述情形，按基金合同的相关条款处理。基金份额持有人在申请赎回时可事先
                             招募说明书（更新）
选择将当日可能未获受理部分予以撤销。在暂停赎回的情况消除时，基金管理人
应及时恢复赎回业务的办理并公告。
  十一、 巨额赎回的情形及处理方式
  若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金
转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额
总数后的余额)超过前一开放日的基金总份额的 10%，即认为是发生了巨额赎回。
  当基金出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定
全额赎回或部分延期赎回。
  （1）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资者的全部赎回申请时，
按正常赎回程序执行。
  （2）部分延期赎回：当基金管理人认为支付投资者的赎回申请有困难或认
为因支付投资者的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大
波动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的 10%
的前提下，可对其余赎回申请延期办理。对于当日的赎回申请，应当按单个账户
赎回申请量占赎回申请总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部
分，投资者在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择延期赎回的，
将自动转入下一个开放日继续赎回，直到全部赎回为止；选择取消赎回的，当日
未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并
处理，无优先权并以下一开放日该类基金份额的基金份额净值为基础计算赎回金
额，以此类推，直到全部赎回为止。如投资者在提交赎回申请时未作明确选择，
投资者未能赎回部分作自动延期赎回处理。部分顺延赎回不受单笔赎回最低份额
的限制。
  若基金发生巨额赎回，在出现单个基金份额持有人超过前一开放日基金总份
额 10%的赎回申请（“大额赎回申请人”）情形下，基金管理人可以对大额赎回申
请人的赎回申请延期办理，即按照保护其他赎回申请人（“小额赎回申请人”）利
益的原则，基金管理人可以优先确认小额赎回申请人的赎回申请，具体为：如小
额赎回申请人的赎回申请在当日被全部确认，则基金管理人在当日接受赎回比例
                             招募说明书（更新）
不低于上一开放日基金总份额的 10%的前提下，在仍可接受赎回申请的范围内对
大额赎回申请人的赎回申请按比例确认，对大额赎回申请人未予确认的赎回申请
延期办理；如小额赎回申请人的赎回申请在当日未被全部确认，则对全部未确认
的赎回申请（含小额赎回申请人的其余赎回申请与大额赎回申请人的全部赎回申
请）延期办理。延期办理的具体程序，按照本条规定的延期赎回或取消赎回的方
式办理；同时，基金管理人应当对延期办理的事宜在指定媒介上刊登公告。基金
管理人在履行适当程序后，有权根据当时市场环境调整前述比例和办理措施，并
在指定媒介上进行公告。
  （3）暂停赎回：连续 2 个开放日以上(含本数)发生巨额赎回，如基金管理
人认为有必要，可暂停接受基金的赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付
赎回款项，但不得超过 20 个工作日，并应当在指定媒介上进行公告。
  当发生上述巨额赎回并延期办理或延缓支付赎回款项时，基金管理人应当通
过邮寄、传真或者招募说明书规定的其他方式在 3 个交易日内通知基金份额持有
人，说明有关处理方法，并在 2 日内在指定媒介上刊登公告。
  十二、 暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告
介上刊登暂停公告。
刊登基金重新开放申购或赎回公告，并公布最近 1 个开放日各类基金份额的基金
份额净值。
间，依照《信息披露办法》的有关规定，最迟于重新开放日在指定媒介上刊登重
新开放申购或赎回的公告；也可以根据实际情况在暂停公告中明确重新开放申购
或赎回的时间，届时不再另行发布重新开放的公告。
  十三、 基金转换
  基金管理人可以根据相关法律法规以及基金合同的规定决定开办本基金与
基金管理人管理的其他基金之间的转换业务，基金转换可以收取一定的转换费，
相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及基金合同的规定制定并公告，并
                           招募说明书（更新）
提前告知基金托管人与相关机构。
  十四、 基金份额的转让
  在法律法规允许且条件具备的情况下，基金管理人可受理基金份额持有人通
过中国证监会认可的交易场所或者交易方式进行份额转让的申请并由登记机构
办理基金份额的过户登记。基金管理人拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，
基金份额持有人应根据基金管理人公告的业务规则办理基金份额转让业务。
  十五、 基金的非交易过户
  基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情形
而产生的非交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户，或者
按照相关法律法规或国家有权机关要求的方式进行处理的行为。无论在上述何种
情况下，接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资者或者是按
照相关法律法规或国家有权机关要求的方式进行处理。
  继承是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承；
捐赠指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社
会团体；司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的
基金份额强制划转给其他自然人、法人或其他组织。办理非交易过户必须提供基
金登记机构要求提供的相关资料，对于符合条件的非交易过户申请按基金登记机
构的规定办理，并按基金登记机构规定的标准收费。
  十六、 基金的转托管
  基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金
销售机构可以按照规定的标准收取转托管费。
  十七、 定期定额投资计划
  基金管理人可以为投资者办理定期定额投资计划，具体规则由基金管理人另
行规定。投资者在办理定期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款
金额必须不低于基金管理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定的定期定
额投资计划最低申购金额。
  十八、 基金份额的冻结、解冻和质押
  基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻，以及
登记机构认可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。基金账户或基金份额
                           招募说明书（更新）
被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分配
与支付。法律法规或监管部门另有规定的除外。
  如相关法律法规允许基金管理人办理基金份额的质押业务或其他基金业务，
基金管理人将制定和实施相应的业务规则。
  十九、 实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回
  本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书“侧袋机
制”部分的规定或相关公告。
                                招募说明书（更新）
              第九部分 基金的投资
  一、 投资目标
  本基金在严格控制风险的前提下，追求超越业绩比较基准的投资回报和资产
的长期稳健增值。
  二、 投资范围
  本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的
股票（包括中小板、创业板以及其他经中国证监会核准上市的股票）、新三板精
选层股票、存托凭证、债券（包括国债、地方政府债、金融债、企业债、公司债、
次级债、可转换债券、分离交易可转债、央行票据、中期票据、短期融资券（含
超短期融资券）、可交换债券、中小企业私募债券）、资产支持证券、债券回购、
银行存款（包括定期存款、协议存款、通知存款等）、同业存单、衍生工具（权
证、股指期货等）以及法律法规允许或经中国证监会批准允许基金投资的其他金
融工具(但须符合中国证监会的相关规定)。
  本基金所投资新三板精选层挂牌公司被调出精选层的，自调出之日起，基金
管理人不得新增投资该股票，并应当逐步将该股票调出投资组合；基金所投资精
选层挂牌公司因转板上市被调出精选层的除外。
  如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当
程序后，可以将其纳入投资范围。
  基金的投资组合比例为：股票（含新三板精选层股票）及存托凭证投资占基
金资产的比例为 0%-95%，权证投资占基金资产净值的比例为 0%-3%，每个交易日
日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，现金或者到期日在一年以内的
政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、
应收申购款等。
  如果法律法规对该比例要求有变更的，以变更后的比例为准，本基金的投资
范围会做相应调整。
  三、 投资策略
  本基金将采用“自上而下”与“自下而上”相结合的主动投资管理策略，将
                             招募说明书（更新）
定性分析与定量分析贯穿于资产配置、行业细分、公司价值评估以及组合风险管
理全过程中。
 本基金在资产配置中贯彻“自上而下”的策略，根据宏观经济环境，主要包
括国内生产总值、经济增长率、失业率、通货膨胀率、财政收支、国际收支、固
定资产投资规模、货币政策和利率走势等指标，并通过战略资产配置策略和战术
资产配置策略的有机结合，持续、动态、优化确定投资组合的资产配置比例。
 （1）战略资产配置策略
 在长期范围内，基金管理人将在理性预期的基础上获得战略资产配置的最优
比例，并以此作为资产配置调整的可参照基准。主要考虑因素包括大类资产的历
史回报、历史波动率、各类资产之间的相关性、行情驱动因素、类别风格轮动、
行业强弱等，从其变动及趋势中得出未来资产回报、风险及相关性的可能变化。
 （2）战术资产配置策略
 在短期范围内，基金管理人将对组合进行战术资产配置，即在战略资产配置
长期维持均衡的基础上积极主动的实现对大类资产配置的动态优化调整。重点考
虑以下因素：
政策等；
 （1）行业配置策略
 在行业配置层面，本基金将运用“自上而下”的行业配置方法，通过对国内
外宏观经济走势、经济结构转型的方向、国家经济与产业政策导向及改革进程和
经济周期调整的深入研究，采用价值理念与成长理念相结合的方法来对行业进行
筛选。
 （2）个股投资策略
 本基金主要采取“自下而上”的选股策略。基金依据约定的投资范围，通过
                              招募说明书（更新）
定量筛选和基本面分析，挑选出优质的上市公司股票进行投资，在有效控制风险
前提下，争取实现基金资产的长期稳健增值。
 （1）第一层：量化筛选
 本基金构建的量化筛选指标主要包括：市净率（PB）、市盈率（PE）、动态
市盈率（PEG）、主营业务收入增长率、净利润增长率等：
增长率、净利润增长率排名靠前的上市公司股票。
 （2）第二层：基本面分析
 在量化筛选的基础上，本基金将基于“定性定量分析相结合、动态静态指标
相结合”的原则，进一步筛选出运营状况健康、治理结构完善、经营管理稳健的
上市公司股票进行投资。
 基金管理人将通过运用（定量的）财务分析模型和资产估值模型，重点关注
上市公司的资产质量、盈利能力、偿债能力、成本控制能力、未来增长性、权益
回报率及相对价值等方面；通过运用（定性的）上市公司质量评估模型，重点关
注上市公司的公司治理结构、团队管理能力、企业核心竞争力、行业地位、研发
能力、公司历史业绩和经营策略等方面。
  本基金将精选优质的新三板精选层挂牌公司纳入本基金的股票投资组合。此
外，本基金还将关注新三板精选层挂牌公司股票的交易活跃度和公司的股权分散
度。
  本基金投资存托凭证的策略依照上述境内上市交易的股票投资策略执行。
 本基金将采用“自上而下”的投资策略，对债券类资产进行合理有效的配置，
并在此框架下进行具有针对性的债券选择。
 基金管理人将基于对国内外宏观经济形势的深入分析、国内财政政策与货币
市场政策以及结构调整因素（包括：资金面结构的调整、投资者结构的变化、制
度建设和品种创新等）对债券市场的影响，进行合理的利率预期，判断债券市场
                             招募说明书（更新）
的基本走势，制定久期控制下的资产类属配置策略，力争有效控制整体资产风险。
在确定组合整体框架后，基金管理人将对收益率曲线以及各种债券品种价格的变
化进行进一步预测，相机而动、积极调整。
 在债券投资组合构建和管理过程中，基金管理人将具体采用久期控制、期限
结构配置、市场转换、相对价值判断、信用风险评估等管理手段。
 （1）久期控制是根据对宏观经济发展状况、金融市场运行特点等因素的分
析确定组合的整体久期，有效的控制整体资产风险。
 （2）期限结构配置：在确定组合久期后，基金管理人将针对收益率曲线形
态特征确定合理的组合期限结构，通过采用子弹策略、杠铃策略、梯子策略等，
在长期、中期与短期债券间进行动态调整，从长、中、短期债券的相对价格变化
中获利。
 （3）市场转换：基金管理人将针对债券子市场之间不同的运行规律，在充
分研究风险－收益特征、流动性特性的基础上构建与调整投资组合（包括跨市场
套利操作），以求提高投资收益。
 （4）相对价值判断：基金管理人将在现金流特征相近的债券品种之间选取
价值相对低估的债券品种进行投资，并选择合适的交易时机，增持相对低估、价
格将会上升的品种，减持相对高估、价格将会下降的品种。
 （5）信用风险评估：基金管理人将充分利用现有行业与公司的研究力量，
根据发债主体的经营状况与现金流等情况对其信用风险进行评定与估测，以此作
为品种选择的基本依据。
 债券投资策略制定与贯彻的过程，也是基金管理人对于风险进行动态评估与
管理的过程。在系统化的风险控制体系下，通过对管理指标的设定与监控，结合
对风险定价失效机会的把握，基金管理人不但可以有效控制整体资产的风险水平，
而且可以在寻求风险结构优化的过程中不断提高本基金的收益水平。
 本基金对中小企业私募债券的投资主要围绕久期、流动性和信用风险三方面
展开。久期控制方面，根据宏观经济运行状况的分析和预判，灵活调整组合的久
期。信用风险控制方面，对个券信用资质进行详尽的分析，对企业性质、所处行
业、增信措施以及经营情况进行综合考量，尽可能地缩小信用风险暴露。流动性
                             招募说明书（更新）
控制方面，要根据中小企业私募债券整体的流动性情况来调整持仓规模，在力求
获取较高收益的同时确保本基金整体的流动性安全。
  本基金将在宏观经济和基本面分析的基础上，对资产证券化产品的质量和构
成、利率风险、信用风险、流动性风险和提前偿付风险等进行定性和定量的全方
面分析，评估其相对投资价值并作出相应的投资决策，力求在控制投资风险的前
提下尽可能的提高本基金的收益。
  本基金还可能运用组合财产进行权证投资。在权证投资过程中，基金管理人
主要通过采取有效的组合策略，将权证作为风险管理及降低投资组合风险的工具。
  本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，主要选择
流动性好、交易活跃的股指期货合约。本基金力争利用股指期货的杠杆作用，降
低股票仓位频繁调整的交易成本。
   未来，随着证券市场投资工具的发展和丰富，基金可在履行适当程序后，相
应调整和更新相关投资策略。
   四、 投资限制
   基金的投资组合应遵循以下限制：
   （1）本基金股票（含新三板精选层股票）及存托凭证投资占基金资产的比
例为 0%-95%；
   （2）本基金每个交易日日终，在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，
保持不低于基金资产净值 5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中现
金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；
   （3）本基金持有一家公司发行的证券，其市值不超过基金资产净值的 10％；
   （4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证
券的 10％；
   （5）本基金管理人管理的全部开放式基金（包括开放式基金以及处于开放
期的定期开放基金）持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司
可流通股票的 15%；本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的
                                招募说明书（更新）
可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 30%；
   （6）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的 3％；
   （7）本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证的
   （8）本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资
产净值的 0.5％；
   （9）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过
基金资产净值的 10％；
   （10）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的
   （11）本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过
该资产支持证券规模的 10％；
   （12）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持
证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10％；
   （13）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。
基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评
级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出；
   （14）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总
资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
   （15）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基
金资产净值的 40%；本基金在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为 1 年，
债券回购到期后不得展期；
   （16）本基金持有单只中小企业私募债券，其市值不得超过基金资产净值的
   （17）本基金参与股指期货交易应当遵守下列要求：
金资产净值的 10%；
和，不得超过基金资产净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日
                                  招募说明书（更新）
在一年以内的政府债券）、权证、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押
式回购）等；
金持有的股票总市值的 20%；
计算）应当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定；
不得超过上一交易日基金资产净值的 20%；
   （18）本基金资产总值不得超过基金资产净值的 140%；
   （19）本基金投资流通受限证券，基金管理人应根据中国证监会相关规定，
与基金托管人在基金托管协议中明确基金投资流通受限证券的比例，根据比例进
行投资。基金管理人应制定严格的投资决策流程和风险控制制度，防范流动性风
险、法律风险和操作风险等各种风险；
   （20）基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的
因素致使基金不符合上述比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产
的投资；
   （21）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对
手开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与本基金合同约定的投资范
围保持一致；
   （22）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票执行；
   （23）本基金投资于新三板精选层股票的市值合计不得超过本基金资产净值
的 5%；
   （24）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他投资限制。
   除第（2）、
        （13）、
            （20）、
                （21）、
                    （23）条外，因证券/期货市场波动、证券发
行人合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述
规定投资比例的，基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整，但中国证监会规
定的特殊情形除外。法律法规另有规定的，从其规定。
   因证券市场波动、挂牌公司或上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之
                              招募说明书（更新）
外的因素致使基金投资比例不符合上述第（23）项规定投资比例的，基金管理人
应当在 20 个交易日内进行调整。
  基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的有关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符合
基金合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起
开始。
  法律法规或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理人在
履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制或以变更后的规定为准，不需要
经基金份额持有人大会审议，但须提前公告。
  为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动：
  （1）承销证券；
  （2）违反规定向他人贷款或者提供担保；
  （3）从事承担无限责任的投资；
  （4）向其基金管理人、基金托管人出资；
  （5）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
  （6）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。
  基金管理人可以运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、
实际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证
券，或者从事其他重大关联交易，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基
金份额持有人利益优先原则，防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，
按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意，并按法
律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议，并经过三分之二
以上的独立董事通过。
  如法律、行政法规或监管部门取消或调整上述禁止性规定，基金管理人在履
行适当程序后，本基金可不受上述规定的限制或按调整后的规定执行，不需经基
金份额持有人大会审议，但须提前公告。
  五、 业绩比较基准
  本基金的业绩比较基准为：沪深 300 指数收益率×20%+中债综合全价指数收
                              招募说明书（更新）
益率×80%
  沪深 300 指数是中证指数有限公司编制的包含上海、深圳两个证券交易所流
动性好、规模最大的 300 只 A 股为样本的成分股指数，是目前中国证券市场中
市值覆盖率高、代表性强、流动性好，同时公信力较好的股票指数，适合作为本
基金股票投资的比较基准。中债综合全价指数是由中央国债登记结算有限责任公
司编制的具有代表性的债券市场指数。本基金管理人认为，该业绩比较基准目前
能够忠实地反映本基金的风险收益特征。
  如果今后法律法规发生变化，或者相关数据编制单位停止计算编制该指数或
更改指数名称，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出，或
者是市场上出现更加适合用于本基金业绩比较基准时，经与基金托管人协商一致，
本基金可以在按照监管部门要求履行适当程序后变更业绩比较基准并及时公告，
而无需召开基金份额持有人大会。
  六、 风险收益特征
  本基金为混合型基金，其预期收益及预期风险水平低于股票型基金，高于债
券型基金和货币市场基金，属于中高预期收益和预期风险水平的投资品种。本基
金投资全国中小企业股份转让系统挂牌股票，会面临参与挂牌公司股票交易产生
的公司风险、流动性风险、信息风险等特有风险。
  七、 基金管理人代表基金行使相关权利的处理原则及方法
额持有人的利益；
人牟取任何不当利益。
  八、 侧袋机制的实施和投资运作安排
  当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，根据最大限度保护基金
份额持有人利益的原则，基金管理人经与基金托管人协商一致，并咨询会计师事
务所意见后，可以依照法律法规及基金合同的约定启用侧袋机制。
  侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业
                                                    招募说明书（更新）
     绩比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。
      侧袋账户的实施条件、实施程序、运作安排、投资安排、特定资产的处置变
     现和支付等对投资者权益有重大影响的事项详见招募说明书的规定。
       九、 投资组合报告
       （一） 报告期末基金资产组合情况
序号             项目        金额（元）                     占基金总资产的比例（%）
       其中：股票               537,438,927.67                       92.14
       其中：债券                   16,089,084.45                     2.76
            资产支持证券                       －                         －
       其中：买断式回购的买入返售金
                                         －                         －
      融资产
       （二） 报告期末按行业分类的股票投资组合
代码              行业类别           公允价值（元）              占基金资产净值比例（%）
A     农、林、牧、渔业                   12,381,180.00                  2.17
B     采矿业                        16,600,000.00                  2.90
C     制造业                       304,601,846.67               53.29
D     电力、热力、燃气及水生产和供应业                         －                 －
E     建筑业                         3,786,165.12                  0.66
                                                    招募说明书（更新）
F    批发和零售业                         17,271,690.02                3.02
G    交通运输、仓储和邮政业                    17,236,800.60                3.02
H    住宿和餐饮业                          5,814,603.08                1.02
I    信息传输、软件和信息技术服务业                          －                      －
J    金融业                            99,454,854.40               17.40
K    房地产业                           15,476,664.00                2.71
L    租赁和商务服务业                       16,683,555.00                2.92
M    科学研究和技术服务业                     28,131,568.78                4.92
N    水利、环境和公共设施管理业                            －                      －
O    居民服务、修理和其他服务业                            －                      －
P    教育                                       －                      －
Q    卫生和社会工作                                  －                      －
R    文化、体育和娱乐业                                －                      －
S    综合                                       －                      －
     合计                            537,438,927.67               94.03
      （三） 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票
    投资明细
                                                           占基金资产
序号    股票代码     股票名称   数量（股）          公允价值（元）
                                                           净值比例（%）
                                                              招募说明书（更新）
      （四） 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
     序号               债券品种              公允价值（元）                    占基金资产
                                                                净值比例（%）
                   其中：政策性金融债                  10,237,769.86                1.79
      （五） 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券
 投资明细
                                                                   占基金资产
序号        债券代码       债券名称       数量（张）         公允价值(元)
                                                                   净值比例（%）
      （六） 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产
 支持证券投资明细
      注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。
      （七） 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金
 属投资明细
      注：本基金本报告期末未持有贵金属投资。
                             招募说明书（更新）
  （八） 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证
投资明细
  注：本基金本报告期末未持有权证。
  （九） 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
公允价值变动总额合计(元)                            －
股指期货投资本期收益(元)                            －
股指期货投资本期公允价值变动(元)                        －
  注：本基金本报告期末未投资股指期货。
  本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，主要选择
流动性好、交易活跃的股指期货合约。本基金力争利用股指期货的杠杆作用，降
低股票仓位频繁调整的交易成本。
  （十） 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
  本基金根据基金合同的约定，不允许投资国债期货。
公允价值变动总额合计（元）                    －
国债期货投资本期收益（元）                    －
国债期货投资本期公允价值变动（元）                －
  注：本基金本报告期末未投资国债期货。
  本基金本报告期末未投资国债期货。
  （十一） 投资组合报告附注
调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
  本基金投资的前十名证券的发行主体中，宁波银行股份有限公司在报告编制
日前一年内曾受到国家外汇管理局宁波市分局、中国人民银行宁波市中心支行、
中国银行保险监督管理委员会宁波监管局的处罚。
                                招募说明书（更新）
     本基金投资的前十名证券的发行主体中，招商银行股份有限公司在报告编制
日前一年内曾受到中国银行保险监督管理委员会的处罚。
     本基金对上述主体所发行证券的投资决策程序符合相关法律法规、基金合同
及公司投资制度的要求。基金管理人将密切跟踪相关进展，遵循价值投资的理念
进行投资决策。
     本基金持有的其余证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查，或在报
告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
     报告期内本基金投资的前十名股票中没有在备选股票库之外的股票。
序号              名称             金额（元）
     注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
     注：本基金本报告期末前十名股票中未持有流通受限的股票。
     因四舍五入原因，投资组合报告中市值占净值比例的分项之和与合计可能存
            招募说明书（更新）
在尾差。
                                                              招募说明书（更新）
                              第十部分 基金的业绩
       基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,
   但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表
   现。投资有风险,投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
       本基金自基金合同生效日起，至 2017 年 12 月 27 日无 C 类份额，相关指标
   请参考 A 类份额。
       一、 本基金历史各时间段份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益
   率的比较
       （1）富国新活力灵活配置混合 A
                                  净值增长          业绩比较      业绩比较基
                        净值增长
        阶段                        率标准差          基准收益      准收益率标     ①-③       ②-④
                         率①
                                   ②            率③         准差④
       （2）富国新活力灵活配置混合 C
                                  净值增长          业绩比较      业绩比较基
                        净值增长
        阶段                        率标准差          基准收益      准收益率标     ①-③       ②-④
                         率①
                                   ②            率③         准差④
                                                          招募说明书（更新）
             二、 自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期
        业绩比较基准收益率变动的比较
       （1）自基金合同生效以来富国新活力灵活配置混合 A 基金累计净值增长率
   变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
       注：1、截止日期为 2022 年 3 月 31 日。
   至 2017 年 11 月 30 日，建仓期结束时各项资产配置比例均符合基金合同约定。
       （2）自基金有份额之日起以来富国新活力灵活配置混合 C 基金累计净值增
   长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
                                       招募说明书（更新）
  注：1、截止日期为 2022 年 3 月 31 日。
至 2017 年 11 月 30 日，建仓期结束时各项资产配置比例均符合基金合同约定。
                             招募说明书（更新）
               第十一部分 基金的财产
  一、 基金资产总值
  基金资产总值是指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收款项
以及其他资产的价值总和。
  二、 基金资产净值
  基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。
  三、 基金财产的账户
  基金托管人根据相关法律法规、规范性文件为本基金开立资金账户、证券账
户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理人、基金托管
人、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以及其他基金财产账户相独立。
  四、 基金财产的保管和处分
  本基金财产独立于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的财产，并由基
金托管人保管。基金管理人、基金托管人、基金登记机构和基金销售机构以其自
有的财产承担其自身的法律责任，其债权人不得对本基金财产行使请求冻结、扣
押或其他权利。除依法律法规和基金合同的规定处分外，基金财产不得被处分。
  基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原
因进行清算的，基金财产不属于其清算财产。基金管理人管理运作基金财产所产
生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金管理人管理运作不同基
金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产本身承担的债务，
不得对基金财产强制执行。
                            招募说明书（更新）
            第十二部分 基金资产的估值
  一、 估值日
  本基金的估值日为本基金相关的证券/期货交易场所的交易日以及国家法律
法规规定需要对外披露基金净值的非交易日。
  二、 估值对象
  基金所拥有的股票、权证、股指期货合约、债券、银行存款本息、应收款项、
其它投资等资产及负债。
  三、 估值方法
  （1）除本部分另有约定的品种外，交易所上市的有价证券（包括股票等）
或全国中小企业股份转让系统挂牌的股票，以其估值日在证券交易所或全国中小
企业股份转让系统挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日
后经济环境未发生重大变化或证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的，
以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了重大变化
或证券发行机构发生影响证券价格的重大事件的，可参考类似投资品种的现行市
价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格；
  （2）交易所上市交易或挂牌转让的不含权固定收益品种，选取估值日第三
方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；
  （3）交易所上市交易或挂牌转让的含权固定收益品种，选取估值日第三方
估值机构提供的相应品种当日的唯一估值净价或推荐估值净价进行估值；
  （4）交易所上市交易的可转换债券以每日收盘价作为估值全价；
  （5）交易所上市或全国中小企业股份转让系统挂牌不存在活跃市场的有价
证券，采用估值技术确定公允价值。交易所市场挂牌转让的资产支持证券，采用
估值技术确定公允价值。
  （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所（或
全国中小企业股份转让系统）挂牌的同一股票的估值方法估值；该日无交易的，
                            招募说明书（更新）
以最近一日的市价（收盘价）估值；
  （2）首次公开发行未上市、未挂牌的股票、债券，采用估值技术确定公允
价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；
  （3）在发行时明确一定期限限售期的股票，包括但不限于非公开发行股票、
首次公开发行股票时公司股东公开发售股份、通过大宗交易取得的带限售期的股
票等，不包括停牌、新发行未上市、回购交易中的质押券等流通受限股票，按监
管机构或行业协会有关规定确定公允价值；
  （4）对在交易所市场发行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市场的
情况下，应以活跃市场上未经调整的报价作为估值日的公允价值；对于活跃市场
报价未能代表估值日公允价值的情况下，应对市场报价进行调整以确认估值日的
公允价值；对于不存在市场活动或市场活动很少的情况下，应采用估值技术确定
其公允价值。
的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市场上含权的固定收益品种，按照第
三方估值机构提供的相应品种当日的唯一估值净价或推荐估值净价估值。对于含
投资人回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未行使回售权的
按照长待偿期所对应的价格进行估值。对银行间市场未上市，且第三方估值机构
未提供估值价格的债券，在发行利率与二级市场利率不存在明显差异，未上市期
间市场利率没有发生大的变动的情况下，按成本估值。
值。
选定的第三方估值机构未提供估值价格的，按成本估值。
额赎回申请时，基金管理人可基于保护基金份额持有人利益的原则，履行相应程
序后启用侧袋机制。
金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。
                               招募说明书（更新）
确保基金估值的公平性。
按国家最新规定估值。
  如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程
序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即通知
对方，共同查明原因，双方协商解决。
  根据有关法律法规，基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人
承担。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任，因此，就与本基金有关的会
计问题，如经相关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见，按照
基金管理人对基金净值信息的计算结果对外予以公布。
  四、 估值程序
除以当日该类基金份额的余额数量计算，精确到 0.0001 元，小数点后第 5 位四
舍五入。法律法规、监管机构、基金合同另有规定的，从其规定。
  基金管理人于每个工作日计算基金资产净值及各类基金份额的基金份额净
值，并按规定公告。
或基金合同的规定暂停估值时除外。基金管理人每个工作日对基金资产估值后，
将各类基金份额的基金份额净值结果发送基金托管人，经基金托管人复核无误后，
由基金管理人按规定对外公布。
  五、 估值错误的处理
  基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值
的准确性、及时性。当某类基金份额的基金份额净值小数点后 4 位以内（含第 4
位）发生估值错误时，视为基金份额净值错误。
  基金合同的当事人应按照以下约定处理：
  本基金运作过程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登记机构、或销
售机构、或投资者自身的过错造成估值错误，导致其他当事人遭受损失的，过错
                           招募说明书（更新）
的责任人应当对由于该估值错误遭受损失当事人（“受损方”）的直接损失按下述
“估值错误处理原则”给予赔偿，承担赔偿责任。
  上述估值错误的主要类型包括但不限于：资料申报差错、数据传输差错、数
据计算差错、系统故障差错、下达指令差错等。
  （1）估值错误已发生，但尚未给当事人造成损失时，估值错误责任方应及
时协调各方，及时进行更正，因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承担；
由于估值错误责任方未及时更正已产生的估值错误，给当事人造成损失的，由估
值错误责任方对直接损失承担赔偿责任；若估值错误责任方已经积极协调，并且
有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正，则其应当承担相应赔偿责
任。估值错误责任方应对更正的情况向有关当事人进行确认，确保估值错误已得
到更正。
  （2）估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责，不对间接损失负责，
并且仅对估值错误的有关直接当事人负责，不对第三方负责。
  （3）因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。
但估值错误责任方仍应对估值错误负责。如果由于获得不当得利的当事人不返还
或不全部返还不当得利造成其他当事人的利益损失（“受损方”），则估值错误责
任方应赔偿受损方的损失，并在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当
事人享有要求交付不当得利的权利；如果获得不当得利的当事人已经将此部分不
当得利返还给受损方，则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的不当
得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值错误责任方。
  （4）估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式。
  估值错误被发现后，有关的当事人应当及时进行处理，处理的程序如下：
  （1）查明估值错误发生的原因，列明所有的当事人，并根据估值错误发生
的原因确定估值错误的责任方；
  （2）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成的损失
进行评估；
  （3）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由估值错误的责任方进行
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更正和赔偿损失；
  （4）根据估值错误处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基
金登记机构进行更正，并就估值错误的更正向有关当事人进行确认。
  （1）某类基金份额的基金份额净值计算出现错误时，基金管理人应当立即
予以纠正，通报基金托管人，并采取合理的措施防止损失进一步扩大。
  （2）错误偏差达到该类基金份额的基金份额净值的 0.25%时，基金管理人
应当通报基金托管人并报中国证监会备案；错误偏差达到该类基金份额的基金份
额净值的 0.5%时，基金管理人应当公告。
  （3）前述内容如法律法规或监管机关另有规定的，从其规定处理。
  六、 暂停估值的情形
业时；
商一致，基金管理人应当暂停基金估值；
  七、 基金净值的确认
  用于基金信息披露的基金资产净值和各类基金份额的基金份额净值由基金
管理人负责计算，基金托管人负责进行复核。基金管理人应于每个工作日交易结
束后计算当日的基金资产净值和各类基金份额的基金份额净值并发送给基金托
管人。基金托管人对净值计算结果复核确认后发送给基金管理人，由基金管理人
按规定对基金净值予以公布。
  八、 特殊情形的处理
差不作为基金资产估值错误处理；
不可抗力原因，基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施
进行检查，但是未能发现该错误的，由此造成的基金资产估值错误，基金管理人
                             招募说明书（更新）
和基金托管人可以免除赔偿责任。但基金管理人、基金托管人应当积极采取必要
的措施减轻或消除由此造成的影响。
  九、 实施侧袋机制期间的基金资产估值
  本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披
露主袋账户的基金净值信息，暂停披露侧袋账户份额净值。
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            第十三部分 基金的收益与分配
  一、 基金利润的构成
  基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相
关费用后的余额，基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。
  二、 基金可供分配利润
  基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中
已实现收益的孰低数。
  三、 基金收益分配原则
将所获分配的现金收益，按照基金合同有关基金份额申购的约定转为同一类别的
基金份额；基金份额持有人事先未做出选择的，基金管理人应当支付现金。
益分配基准日各类基金份额的基金份额净值减去每单位该类基金份额收益分配
金额后不能低于面值。
收取销售服务费，C 类基金份额收取销售服务费，各基金份额类别对应的可供分
配利润将有所不同。
  在对基金份额持有人利益无实质不利影响的前提下，基金管理人可对基金
收益分配原则进行调整，不需召开基金份额持有人大会。
  本基金每次收益分配比例详见届时基金管理人发布的公告。
  四、 收益分配方案
  基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收
益分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。
  五、 收益分配方案的确定、公告与实施
  本基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核，在 2 日内
在指定媒介公告。
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  基金红利发放日距离收益分配基准日（即可供分配利润计算截止日）的时
间不得超过 15 个工作日。
  六、 基金收益分配中发生的费用
  基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当
投资者的现金红利小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手续费用时，基金
登记机构可将基金份额持有人的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红利再
投资的计算方法，依照《业务规则》执行。
  七、 实施侧袋机制期间的收益分配
  本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配。
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            第十四部分 基金费用与税收
  一、 与基金运作有关的费用
  （一） 基金费用的种类
  （二） 基金费用计提方法、计提标准和支付方式
  本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.6%年费率计提。管理费的计算
方法如下：
  H＝E×0.6%÷当年天数
  H 为每日应计提的基金管理费
  E 为前一日的基金资产净值
  基金管理费每日计提，按月支付。由基金托管人根据与基金管理人核对一致
的财务数据，自动在次月前 5 个工作日内按照指定的账户路径进行资金支付，基
金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。
费用自动扣划后，基金管理人应进行核对，如发现数据不符，及时联系基金托管
人协商解决。
  本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.1%的年费率计提。托管费的计
                             招募说明书（更新）
算方法如下：
  H＝E×0.1%÷当年天数
  H 为每日应计提的基金托管费
  E 为前一日的基金资产净值
  基金托管费每日计提，按月支付。由基金托管人根据与基金管理人核对一致
的财务数据，自动在次月前 5 个工作日内按照指定的账户路径进行资金支付，基
金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。
费用自动扣划后，基金管理人应进行核对，如发现数据不符，及时联系基金托管
人协商解决。
  本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费
率为 0.50%。本基金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额持有人服务，
基金管理人将在基金年度报告中对该项费用的列支情况作专项说明。销售服务费
计提的计算公式如下：
  H=E×0.50%÷当年天数
  H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费
  E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值
  基金销售服务费每日计提，按月支付。由基金托管人根据与基金管理人核对
一致的财务数据，自动在次月前 5 个工作日内按照指定的账户路径进行资金支付，
基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺
延。费用自动扣划后，基金管理人应进行核对，如发现数据不符，及时联系基金
托管人协商解决。
  上述“一、基金费用的种类”中第 4－10 项费用，根据有关法规及相应协议
规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
  （三） 不列入基金费用的项目
  下列费用不列入基金费用：
基金财产的损失；
                             招募说明书（更新）
目。
     二、 与基金销售有关的费用
  基金申购费的费率水平、计算公式、收取方式和使用方式参见本招募说明书
“第八部分 基金份额的申购与赎回”相应部分。
  基金赎回费的费率水平、计算公式、收取方式和使用方式参见本招募说明书
“第八部分 基金份额的申购与赎回”相应部分。
     三、 实施侧袋机制期间的基金费用
  本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户有关的费用可以从侧袋账户中列支，但
应待侧袋账户资产变现后方可列支，有关费用可酌情收取或减免，但不得收取管
理费，详见招募说明书“侧袋机制”部分的规定。
     四、 基金税收
  本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执
行。
  基金财产投资的相关税收，由基金份额持有人承担，基金管理人或者其他扣
缴义务人按照国家有关税收征收的规定代扣代缴。
     五、 基金费用的调整
  基金管理人和基金托管人可协商酌情调整基金管理费率、基金托管费率，此
项调整须召开基金份额持有人大会审议通过。基金管理人必须最迟于新费率实施
前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介刊登公告。
                                 招募说明书（更新）
            第十五部分 基金的会计与审计
     一、 基金会计政策
会计年度按如下原则：如果基金合同生效少于 2 个月，可以并入下一个会计年度
披露；
会计核算，按照有关规定编制基金会计报表；
并以书面方式确认。
     二、 基金的年度审计
相关业务资格的会计师事务所及其注册会计师对本基金的年度财务报表进行审
计。
换会计师事务所需在 2 日内在指定媒介公告。
                           招募说明书（更新）
          第十六部分 基金的信息披露
  一、 本基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办
法》、基金合同及其他有关规定。相关法律法规关于信息披露的披露方式、登
载媒介、报备方式等规定发生变化时，本基金从其最新规定。
  二、 信息披露义务人
  本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人
大会的基金份额持有人及其日常机构等法律、行政法规和中国证监会规定的自然
人、法人和非法人组织。
  本基金信息披露义务人以保护基金份额持有人利益为根本出发点，按照法律
法规和中国证监会的规定披露基金信息，并保证所披露信息的真实性、准确性、
完整性、及时性、简明性和易得性。
  本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内，将应予披露的基金信
息通过中国证监会指定的全国性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网
站（以下简称“指定网站”）等媒介披露，并保证基金投资者能够按照基金合同
约定的时间和方式查阅或者复制公开披露的信息资料。
  三、 本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息，不得有 下列行
为：
  四、 本基金公开披露的信息应采用中文文本。同时采用外文文本的，基
金信息披露义务人应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以
中文文本为准。
  本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字；除特别说明外，货币单位为人民币
                              招募说明书（更新）
元。
     五、 公开披露的基金信息
  公开披露的基金信息包括：
     （一） 基金招募说明书、基金合同、基金托管协议、基金产品资料概要
持有人大会召开的规则及具体程序，说明基金产品的特性等涉及基金投资者重大
利益的事项的法律文件。
说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息披
露及基金份额持有人服务等内容。基金合同生效后，基金招募说明书的信息发生
重大变更的，基金管理人应当在三个工作日内，更新基金招募说明书并登载在指
定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管理人至少每年更新一次。
基金终止运作的，基金管理人不再更新基金招募说明书。
作监督等活动中的权利、义务关系的法律文件。
明的基金概要信息。基金合同生效后，基金产品资料概要的信息发生重大变更的，
基金管理人应当在三个工作日内，更新基金产品资料概要，并登载在指定网站及
基金销售机构网站或营业网点；基金产品资料概要其他信息发生变更的，基金管
理人至少每年更新一次。基金终止运作的，基金管理人不再更新基金产品资料概
要。
  基金募集申请经中国证监会注册后，基金管理人在基金份额发售的 3 日前，
将基金招募说明书、基金合同摘要登载在指定媒介上；基金管理人、基金托管人
应当将基金合同、基金托管协议登载在各自网站上。
     （二） 基金份额发售公告
  基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披
露招募说明书的当日登载于指定媒介上。
     （三） 基金合同生效公告
  基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日在指定媒介上登载基金
                            招募说明书（更新）
合同生效公告。
  基金合同生效公告中将说明基金募集情况及基金管理人、基金管理人高级管
理人员、基金经理等人员以及基金管理人股东持有的基金份额、承诺持有的期限
等情况。
  （四） 基金净值信息
  基金合同生效后，在开始办理基金份额申购或者赎回前，基金管理人应当至
少每周公告一次基金资产净值和各类基金份额的基金份额净值。
  在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人应当在不晚于每个开放日
的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点披露开放日的各类基金
份额的基金份额净值和基金份额累计净值。
  基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在指定网站披露半
年度和年度最后一日各类基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。
  （五） 基金份额申购、赎回价格
  基金管理人应当在基金合同、招募说明书等信息披露文件上载明基金份额申
购、赎回价格的计算方式及有关申购、赎回费率，并保证投资者能够在基金销售
机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息资料。
  （六） 基金定期报告，包括基金年度报告、基金中期报告和基金季度报告
  基金管理人应当在每年结束之日起三个月内，编制完成基金年度报告，将年
度报告登载在指定网站上，并将年度报告提示性公告登载在指定报刊上。基金年
度报告中的财务会计报告应当经过具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所
审计。
  基金管理人应当在上半年结束之日起两个月内，编制完成基金中期报告，将
中期报告登载在指定网站上，并将中期报告提示性公告登载在指定报刊上。
  基金管理人应当在季度结束之日起 15 个工作日内，编制完成基金季度报告，
将季度报告登载在指定网站上，并将季度报告提示性公告登载在指定报刊上。
  基金合同生效不足 2 个月的，基金管理人可以不编制当期季度报告、中期报
告或者年度报告。
  基金管理人应在年度报告、中期报告、季度报告中分别披露基金管理人、基
金管理人高级管理人员、基金经理等人员以及基金管理人股东持有本基金份额的
                              招募说明书（更新）
情况。
  报告期内出现单一投资者持有基金份额比例达到或超过基金总份额 20%的
情形，为保障其他投资者利益，基金管理人至少应当在季度报告、中期报告、年
度报告等定期报告文件中“影响投资者决策的其他重要信息”项下披露该投资者
的类别、报告期末持有份额及占比、报告期内持有份额变化情况及本基金的特有
风险。
  本基金持续运作过程中，应当在基金年度报告和中期报告中披露基金组合资
产情况及其流动性风险分析等。
  （七） 临时报告
  本基金发生重大事件，有关信息披露义务人应当在 2 日内编制临时报告书，
并登载在指定报刊和指定网站上。
  前款所称重大事件，是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产
生重大影响的下列事件：
务所；
事项，基金托管人委托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；
人变更；
负责人发生变动；
基金托管人专门基金托管部门的主要业务人员在最近 12 个月内变动超过百分之
三十；
                           招募说明书（更新）
重大行政处罚、刑事处罚，基金托管人或其专门基金托管部门负责人因基金托管
业务相关行为受到重大行政处罚、刑事处罚；
实际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证
券，或者从事其他重大关联交易事项，但中国证监会另有规定的除外；
方式和费率发生变更；
事项时；
格产生重大影响的其他事项或中国证监会和基金合同规定的其他事项。
  （八） 澄清公告
  在基金合同存续期限内，任何公共媒介中出现的或者在市场上流传的消息可
能对基金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损害基金份额持
有人权益的，相关信息披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清，并将
有关情况立即报告中国证监会。
  （九） 基金份额持有人大会决议
  基金份额持有人大会决定的事项，应当依法报中国证监会备案，并予以公告。
                           招募说明书（更新）
  （十） 投资中小企业私募债券信息披露
  基金管理人在本基金投资中小企业私募债券后两个交易日内，在中国证监会
指定媒介披露所投资中小企业私募债券的名称、数量、期限、收益率等信息。
  本基金应当在季度报告、中期报告、年度报告等定期报告和招募说明书（更
新）等文件中披露中小企业私募债券的投资情况。
  （十一） 投资资产支持证券信息披露
  基金管理人应在基金年报及中期报告中披露其持有的资产支持证券总额、资
产支持证券市值占基金净资产的比例和报告期内所有的资产支持证券明细。
  基金管理人应在基金季度报告中披露其持有的资产支持证券总额、资产支持
证券市值占基金净资产的比例和报告期末按市值占基金净资产比例大小排序的
前 10 名资产支持证券明细。
  （十二） 投资于股指期货的信息披露
  在季度报告、中期报告、年度报告等定期报告和招募说明书（更新）等文件
中披露股指期货交易情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险指标等，
并充分揭示股指期货交易对基金总体风险的影响以及是否符合既定的投资政策
和投资目标。
  （十三） 清算报告
  基金合同终止的，基金管理人应当依法组织基金财产清算小组对基金财产进
行清算并作出清算报告。基金财产清算小组应当将清算报告登载在指定网站上，
并将清算报告提示性公告登载在指定报刊上。
  （十四） 本基金投资存托凭证的信息披露依照境内上市交易的股票执行。
  （十五） 参与新三板挂牌股票交易的信息披露
  基金管理人应在季度报告、中期报告、年度报告中披露其持有的挂牌股票总
额、挂牌股票市值占基金资产净值比例、报告期内持有的挂牌股票明细。
  （十六） 实施侧袋机制期间的信息披露
  本基金实施侧袋机制的，相关信息披露义务人应当根据法律法规、基金合同
和招募说明书的规定进行信息披露，详见招募说明书“侧袋机制”部分的规定。
                            招募说明书（更新）
     （十七） 中国证监会规定的其他信息。
     六、 信息披露事务管理
  基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度，指定专门部门及
高级管理人员负责管理信息披露事务。
  基金信息披露义务人公开披露基金信息，应当符合中国证监会相关基金信息
披露内容与格式准则等法规的规定。
  基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和基金合同的约定，
对基金管理人编制的基金资产净值、各类基金份额的基金份额净值、基金份额申
购赎回价格、基金定期报告、更新的招募说明书、基金产品资料概要、基金清算
报告等公开披露的相关基金信息进行复核、审查，并向基金管理人进行书面或电
子确认。
  基金管理人、基金托管人应当在指定报刊中选择一家报刊披露本基金信息。
基金管理人、基金托管人应当向中国证监会基金电子披露网站报送拟披露的基金
信息，并保证相关报送信息的真实、准确、完整、及时。
  基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介上披露信息外，还可以根据需要
在其他公共媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于指定媒介披露信息，并且
在不同媒介上披露同一信息的内容应当一致。
  为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、法律意见书的专
业机构，应当制作工作底稿，并将相关档案至少保存到基金合同终止后 10 年。
  基金管理人、基金托管人除按法律法规要求披露信息外，也可着眼于为投资
者决策提供有用信息的角度，在保证公平对待投资者、不误导投资者、不影响基
金正常投资操作的前提下，自主提升信息披露服务的质量。具体要求应当符合中
国证监会及自律规则的相关规定。前述自主披露如产生信息披露费用，该费用不
得从基金财产中列支。
     七、 暂停或延迟信息披露的情形
  当出现下述情况时，基金管理人和基金托管人可暂停或延迟披露基金相关信
息：
业时；
                            招募说明书（更新）
  八、 信息披露文件的存放与查阅
 依法必须披露的信息发布后，基金管理人、基金托管人应当按照相关法律法
规规定将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。
  九、 本基金信息披露事项以法律法规规定及基金合同约定的内容为准。
                             招募说明书（更新）
               第十七部分 侧袋机制
     一、 侧袋机制的实施条件
  当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，根据最大限度保护基金
份额持有人利益的原则，基金管理人经与基金托管人协商一致，并咨询会计师事
务所意见后，可以依照法律法规及基金合同的约定启用侧袋机制。
  基金管理人应当在启用侧袋机制后及时发布临时公告，并及时聘请符合《中
华人民共和国证券法》规定的会计师事务所进行审计并披露专项审计意见。
     二、 实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回
基础，确认相应侧袋账户基金份额持有人名册和份额；当日收到的申购申请，按
照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回申请，仅办理主袋账户
的赎回申请并支付赎回款项。
换；同时，基金管理人按照基金合同和招募说明书的约定办理主袋账户份额的赎
回，并根据主袋账户运作情况确定是否暂停申购。
回外，本招募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回规定适用于主
袋账户份额。巨额赎回按照单个开放日内主袋账户份额净赎回申请超过上一开放
日基金主袋账户总份额的 10%认定。
     三、 实施侧袋机制期间的基金投资
  侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、
投资策略、组合限制、业绩比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。
基金管理人计算各项投资运作指标和基金业绩指标时仅需考虑主袋账户资产。
  基金管理人原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交易日内完成对主袋账户投
资组合的调整，因资产流动性受限等中国证监会规定的情形除外。
  基金管理人不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现以外的其他投资操
作。
                             招募说明书（更新）
  四、 实施侧袋机制期间的基金估值
  本基金实施侧袋机制的，基金管理人和基金托管人应对主袋账户资产进行估
值并披露主袋账户的基金净值信息，暂停披露侧袋账户份额净值。侧袋账户的会
计核算应符合《企业会计准则》的相关要求。
  五、 实施侧袋账户期间的基金费用
为基数计提。
后方可列支，有关费用可酌情收取或减免，但不得收取管理费。
  六、 侧袋账户中特定资产的处置变现和支付
  特定资产以可出售、可转让、恢复交易等方式恢复流动性后，基金管理人应
当按照基金份额持有人利益最大化原则，采取将特定资产予以处置变现等方式，
及时向侧袋账户份额持有人支付对应变现款项。
  侧袋机制实施期间，无论侧袋账户资产是否全部完成变现，基金管理人都应
当及时向侧袋账户全部份额持有人支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户资产
无法一次性完成处置变现，基金管理人在每次处置变现后均应按照相关法律法规
要求及时发布临时公告。
  侧袋账户资产全部完成变现并终止侧袋机制后，基金管理人应及时聘请符合
《中华人民共和国证券法》规定的会计师事务所进行审计并披露专项审计意见。
  七、 侧袋机制的信息披露
  在启用侧袋机制、处置特定资产、终止侧袋机制以及发生其他可能对投资者
利益产生重大影响的事项后基金管理人应及时发布临时公告。
  基金管理人应按照招募说明书“基金的信息披露”部分规定的基金净值信息
披露方式和频率披露主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧
袋机制期间本基金暂停披露侧袋账户份额净值和累计净值。
  侧袋机制实施期间，基金管理人应当在基金定期报告中披露报告期内侧袋账
                           招募说明书（更新）
户相关信息，基金定期报告中的基金会计报表仅需针对主袋账户进行编制。会计
师事务所对基金年度报告进行审计时，应对报告期内基金侧袋机制运行相关的会
计核算和年度报告披露等发表审计意见。
  八、 本部分关于侧袋机制的相关规定，凡是直接引用法律法规或监管规
则的部分，如将来法律法规或监管规则修改导致相关内容被取消或变更的，或
将来法律法规或监管规则针对侧袋机制的内容有进一步规定的，基金管理人经
与基金托管人协商一致并履行适当程序后，可直接对本部分内容进行修改和调
整，无需召开基金份额持有人大会审议。
                            招募说明书（更新）
             第十八部分 风险揭示
  一、 投资于本基金的主要风险
  （一） 市场风险
  证券市场价格受到各种因素的影响，导致基金收益水平变化而产生风险，主
要包括：
发展政策等）发生变化，导致市场价格波动而产生风险。
周期性变化。基金投资于债券，收益水平也会随之变化，从而产生风险。
利率直接影响着债券的价格和收益率，影响着企业的融资成本和利润，并通过对
股票市场走势变化等方面的影响，引起基金收益水平的变化。
会被通货膨胀抵消，从而影响基金资产的保值增值。
非平行移动有关的风险，单一的久期指标并不能充分反映这一风险的存在。
财务状况、市场前景、行业竞争、人员素质等，这些都会导致企业的盈利发生变
化。如果基金所投资的上市公司经营不善，其股票价格可能下跌，或者能够用于
分配的利润减少，使基金投资收益下降。虽然基金可以通过投资多样化来分散这
种非系统风险，但不能完全规避。
资收益的影响，这与利率上升所带来的价格风险（即利率风险）互为消长。
  （二） 信用风险
  信用风险主要指债券、资产支持证券、短期融资券等信用证券发行主体信用
状况恶化，到期不能履行合约进行兑付的风险，另外，信用风险也包括证券交易
对手因违约而产生的证券交割风险。
                              招募说明书（更新）
  （三） 流动性风险
  流动性风险是指因证券市场交易量不足，导致证券不能迅速、低成本地变现
的风险。流动性风险还包括基金出现巨额赎回，致使没有足够的现金应付赎回支
付所引致的风险。
  （四） 操作风险
  操作风险是指基金运作过程中，因内部控制存在缺陷或者人为因素造成操作
失误或违反操作规程等引致的风险，例如，越权违规交易、会计部门欺诈、交易
错误、IT 系统故障等风险。
  （五） 管理风险
  在基金管理运作过程中，基金管理人的研究水平、投资管理水平直接影响基
金收益水平，如果基金管理人对经济形势和证券市场判断不准确、获取的信息不
充分、投资操作出现失误等，都会影响基金的收益水平。
  （六） 合规性风险
  合规风险指基金管理或运作过程中，违反国家法律、法规的规定，或者违反
基金合同有关规定的风险。
  （七） 本基金的特有风险
  若本基金发生了巨额赎回，基金管理人有可能采取部分延期赎回或暂停赎回
的措施以应对巨额赎回，因此在巨额赎回情形发生时，基金份额持有人存在不能
及时赎回份额或获得赎回款的风险。延缓支付的赎回申请以赎回申请确认当日的
基金份额净值为基础计算赎回金额。
  首先，本基金同时为发起式基金，在基金募集时，发起资金提供方将认购本
基金的金额不低于 1000 万元，且持有期限将不少于 3 年。发起资金提供方认购
的基金份额持有期限满三年后，发起资金提供方将根据自身情况决定是否继续持
有，届时，发起资金提供方有可能赎回认购的本基金份额。其次，若基金合同生
效之日起三年后的对应日，若基金资产规模低于 2 亿元的，本基金应当按照基金
合同约定的程序进行清算并终止，且不得通过召开基金份额持有人大会的方式延
续，投资者将面临基金合同可能终止的不确定性风险。第三，基金合同生效三年
                               招募说明书（更新）
后继续存续的，自基金合同生效满三年后的基金存续期内，连续 60 个工作日出
现基金份额持有人数量不满 200 人或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基
金合同应当终止，无须召开基金份额持有人大会，投资者也将面临基金合同可能
终止的不确定性风险。
  本基金的投资范围包括中小企业私募债券，中小企业私募债是根据相关法律
法规由非上市中小企业采用非公开方式发行的债券。中小企业私募债的风险主要
包括信用风险、流动性风险、市场风险等。信用风险指发债主体违约的风险，是
中小企业私募债最大的风险。流动性风险是由于中小企业私募债交投不活跃导致
的投资者被迫持有到期的风险。市场风险是未来市场价格（利率、汇率、股票价
格、商品价格等）的不确定性带来的风险，它影响债券的实际收益率。这些风险
可能会给基金净值带来一定的负面影响和损失。
  本基金的投资范围包括资产支持证券。资产支持证券存在信用风险、利率风
险、流动性风险、提前偿付风险、操作风险和法律风险等。
  （1）信用风险也称为违约风险，它是指资产支持证券参与主体对它们所承
诺的各种合约的违约所造成的可能损失。从简单意义上讲，信用风险表现为证券
化资产所产生的现金流不能支持本金和利息的及时支付而给投资者带来损失。
  （2）利率风险是指资产支持证券作为固定收益证券的一种，也具有利率风
险，即资产支持证券的价格受利率波动发生逆向变动而造成的风险。
  （3）流动性风险是指资产支持证券不能迅速、低成本地变现的风险。
  （4）提前偿付风险是指若合同约定债务人有权在产品到期前偿还，则存在
由于提前偿付而使投资者遭受损失的可能性。
  （5）操作风险是指相关各方在业务操作过程中，因操作失误或违反操作规
程而引起的风险。
  （6）法律风险是指因资产支持证券交易结构较为复杂、参与方较多、交易
文件较多，而存在的法律风险和履约风险。
  本基金使用股指期货作为风险对冲工具，股指期货交易采用保证金交易制度，
                             招募说明书（更新）
由于保证金交易具有杠杆性，存在潜在损失可能成倍放大的风险。
  基金投资科创板上市交易股票将承担科创板因上市条件、交易规则、退市制
度等差异带来的特有风险，具体包括以下风险：
创板上市公司的股权激励制度更为灵活，可能存在表决权差异安排。
可能以机构投资者为主。机构投资者在投资决策上具有一定的趋同性，将会造成
市场的流动性风险。
规模大、技术迭代快、盈利周期长等行业特点，科创板企业的收入及盈利水平具
有较大不确定性，可能存在公开发行时和上市后仍无法盈利的情形。
  a) 退市情形更多。当上市公司出现新增市值低于规定标准、信息披露或者
    规范运作存在重大缺陷的情形，将直接导致退市；
  b) 退市时间更短。因科创板取消了暂停上市和恢复上市程序，因此存在对
    应当退市的企业直接终止上市的情形；
  c) 执行标准更严。当上市公司明显丧失持续经营能力，仅依赖与主业无关
    的贸易或者不具备商业实质的关联交易维持收入时，可能会直接导致退
    市。
个交易日不设涨跌幅限制，其后涨跌幅限制为 20%。
投资于少量个股，市场可能存在高集中度状况，整体存在集中度风险。
经营及盈利模式上存在趋同，所以科创板个股相关性较高，市场表现不佳时，系
统性风险将更为显著。
企业带来较大影响，国际经济形势变化对战略新兴产业及科创板企业也会带来政
                            招募说明书（更新）
策影响。
  本基金投资存托凭证在承担境内上市交易股票投资的共同风险外，还将承担
与存托凭证、创新企业发行、境外发行人以及交易机制相关的特有风险，具体包
括但不限于以下风险：
  （1）与存托凭证相关的风险
发行，代表境外基础证券权益。存托凭证持有人实际享有的权益与境外基础证券
持有人的权益虽然基本相当，但并不能等同于直接持有境外基础证券。
存托协议，成为存托协议的当事人。存托协议可能通过红筹公司和存托人商议等
方式进行修改，本基金无法单独要求红筹公司或者存托人对存托协议作出额外修
改。
股东身份直接行使股东权利；本基金仅能根据存托协议的约定，通过存托人享有
并行使分红、投票等权利。
但不限于存托凭证与基础证券转换比例发生调整、红筹公司和存托人可能对存托
协议作出修改，更换存托人、更换托管人、存托凭证主动退市等。部分变化可能
仅以事先通知的方式，即对本基金生效。本基金可能无法对此行使表决权。
法冻结、强制执行等情形，本基金可能存在失去应有权利的风险。
基础证券，本基金持有的存托凭证无法转到境内其他市场进行公开交易或者转让，
存托人无法继续按照存托协议的约定为本基金提供相应服务等风险。
  （2）与创新企业发行相关的风险
     创新企业证券首次公开发行的价格可能高于公司每股净资产账面值，或
者高于公司在境外其他市场公开发行的股票或者存托凭证的发行价格或者二级
                           招募说明书（更新）
市场交易价格。
  （3）与境外发行人相关的风险
用境外注册地公司法等法律法规的规定；已经在境外上市的，还需要遵守境外上
市地相关规则。投资者权利及其行使可能与境内市场存在一定差异。此外，境内
股东和境内存托凭证持有人享有的权益还可能受境外法律变化影响。
公司大部分或者绝大部分的表决权由境外股东等持有，境内投资者可能无法实际
参与公司重大事务的决策。
但境内投资者无法直接作为红筹公司境外注册地或者境外上市地的投资者，依据
当地法律制度提起证券诉讼。
  （4）与交易机制相关的风险
存托凭证可能出现在一个市场正常交易而在另一个市场实施停牌等现象。
研究报告观点、境内外交易机制差异、异常交易情形、做空机制等出现较大波动，
可能对境内证券价格产生影响。
股票可能转移至境内市场上市交易，或者公司实施配股、非公开发行、回购等行
为，从而增加或者减少境内市场的股票或者存托凭证流通数量，可能引起交易价
格波动。
行的相同类别的股票或者存托凭证；本基金持有境内发行的存托凭证，暂不允许
转换为境外基础证券。
  （8）新三板精选层股票的特有风险
术更新换代影响较大；对核心技术人员依赖度较高；客户集中度高，议价能力不
强等特点。部分公司抗市场风险和行业风险的能力较弱，业务收入可能波动较大；
                            招募说明书（更新）
性低于沪深证券交易所；
公司分别纳入不同市场层级管理。精选层挂牌公司可能因财务条件、股本情况、
股票交易市值等不符合规定而被全国股转公司定期或即时调出精选层。基金投资
股票被调出精选层的，可能不能及时将该股票调出投资组合；
也可能因信息披露违规、主办券商解除督导协议、公司清算等情形而终止挂牌，
相较于沪深交易所退市规则，全国股转系统的终止挂牌时间更短；
交易方式，对连续竞价股票实行价格涨跌幅限制，涨跌幅限制比例为 30%；但挂
牌股票采取连续竞价交易方式的成交首日，以及股票恢复交易期间的成交首日，
不设置价格涨跌幅限制。相较于沪深交易所上市股票，精选层挂牌股票可能面临
更高的波动风险。
  本基金可根据投资策略需要，选择将部分基金资产投资于新三板精选层股票
或选择不将基金资产投资于新三板精选层股票，基金资产并非必然投资新三板精
选层股票。
  （9）实施侧袋机制对投资者的影响
  投资者具体请参见招募说明书“侧袋机制”部分，详细了解本基金侧袋机制
的情形及程序。
  侧袋机制是一种流动性风险管理工具，是将特定资产分离至专门的侧袋账户
进行处置清算，并以处置变现后的款项向基金份额持有人进行支付，目的在于有
效隔离并化解风险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将停止披露基金份额
净值，并不得办理申购、赎回和转换，仅主袋账户份额正常开放赎回，因此启用
侧袋机制时持有基金份额的持有人将在启用侧袋机制后同时持有主袋账户份额
和侧袋账户份额，侧袋账户份额不能赎回，其对应特定资产的变现时间具有不确
定性，最终变现价格也具有不确定性并且有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定
资产的估值，基金份额持有人可能因此面临损失。
  实施侧袋机制期间，本基金不披露侧袋账户份额的净值，并不得办理申购、
                              招募说明书（更新）
赎回和转换。因特定资产的变现时间具有不确定性，最终变现价格也具有不确定
性并且有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额持有人可能
因此面临损失。即便基金管理人在基金定期报告中披露报告期末特定资产可变现
净值或净值区间的，也不作为特定资产最终变现价格的承诺，因此对于特定资产
的公允价值和最终变现价格，基金管理人不承担任何保证和承诺的责任。
  基金管理人将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策，因此实施侧袋机制
后主袋账户份额存在暂停申购的可能。
  启用侧袋机制后，基金管理人计算各项投资运作指标和基金业绩指标时仅需
考虑主袋账户资产，并根据相关规定对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少
进行按投资损失处理，因此本基金披露的业绩指标不能反映特定资产的真实价值
及变化情况。
  （八） 本基金法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能
不一致的风险
  本基金法律文件投资章节有关风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比
例、证券市场普遍规律等做出的概述性描述，代表了一般市场情况下本基金的长
期风险收益特征。销售机构(包括基金管理人直销机构和其他销售机构)根据相关
法律法规对本基金进行风险评价，不同的销售机构采用的评价方法也不同，因此
销售机构的风险等级评价与基金法律文件中风险收益特征的表述可能存在不同，
投资人在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受能力与产品风险之
间的匹配检验。
  （九） 其他风险
工具，基金可能会面临一些特殊的风险；
完善而产生的风险；
                             招募说明书（更新）
平，从而带来风险；
  二、 声明
基金管理人与基金销售机构都不能保证其收益或本金安全。
                              招募说明书（更新）
      第十九部分 基金合同的变更、终止和基金财产的清算
  一、 基金合同的变更
会决议通过的事项的，应召开基金份额持有人大会决议通过。对于法律法规规定
和基金合同约定可不经基金份额持有人大会决议通过的事项，由基金管理人和基
金托管人同意后变更并公告，并报中国证监会备案。
生效后两日内在指定媒介公告。
  二、 基金合同的终止事由
  有下列情形之一的，基金合同应当终止：
基金托管人承接的；
基金应当按照基金合同约定的程序进行清算并终止，且不得通过召开基金份额持
有人大会的方式延续；基金合同生效三年后继续存续的，自基金合同生效满三年
后的基金存续期内，连续 60 个工作日出现基金份额持有人数量不满 200 人或者
基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金合同应当终止，无须召开基金份额持
有人大会；
  三、 基金财产的清算
清算小组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金
清算。
管人、具有证券、期货相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的
                             招募说明书（更新）
人员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。
估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。
  （1）基金合同终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金；
  （2）对基金财产和债权债务进行清理和确认；
  （3）对基金财产进行估值和变现；
  （4）制作清算报告；
  （5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算
报告出具法律意见书；
  （6）将清算报告报中国证监会备案并公告；
  （7）对基金剩余财产进行分配。
  四、 清算费用
  清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费
用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。
  五、 基金财产清算剩余资产的分配
  依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金
财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金
份额比例进行分配。
  六、 基金财产清算的公告
  清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经具有证券、期
货相关业务资格的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后，由基金
财产清算小组报中国证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报告
报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清算小组进行公告。
  七、 基金财产清算账册及文件的保存
  基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。
                              招募说明书（更新）
           第二十部分 基金合同的内容摘要
     一、 基金管理人、基金托管人和基金份额持有人的权利、义务
  （一） 基金管理人的权利与义务
但不限于：
  （1）依法募集资金；
  （2）自基金合同生效之日起，根据法律法规和基金合同独立运用并管理基
金财产；
  （3）依照基金合同收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的
其他费用；
  （4）销售基金份额；
  （5）按照规定召集基金份额持有人大会；
  （6）依据基金合同及有关法律规定监督基金托管人，如认为基金托管人违
反了基金合同及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采取
必要措施保护基金投资者的利益；
  （7）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人；
  （8）选择、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行为进行监督和处
理；
  （9）担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务
并获得基金合同规定的费用；
  （10）依据基金合同及有关法律规定决定基金收益的分配方案；
  （11）在基金合同约定的范围内，拒绝或暂停受理申购、赎回或转换申请；
  （12）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利
益行使因基金财产投资于证券所产生的权利；
  （13）在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资；
  （14）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者
实施其他法律行为；
                             招募说明书（更新）
  （15）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券、期货经纪商或其他为
基金提供服务的外部机构；
  （16）在符合有关法律、法规的前提下，制订和调整有关基金认购、申购、
赎回、转换、非交易过户、转托管和收益分配等的业务规则；
  （17）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他权利。
但不限于：
  （1）依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理
基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
  （2）办理基金备案手续；
  （3）自基金合同生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基
金财产；
  （4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化
的经营方式管理和运作基金财产；
  （5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，
保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别
管理，分别记账，进行证券投资；
  （6）除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得利用基金财产为
自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；
  （7）依法接受基金托管人的监督；
  （8）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的
方法符合基金合同等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金净值信息，确
定基金份额申购、赎回的价格；
  （9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
  （10）编制季度报告、中期报告和年度报告；
  （11）严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定，履行信息披露及报
告义务；
  （12）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、
基金合同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不向他
                             招募说明书（更新）
人泄露；
  （13）按基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分
配基金收益；
  （14）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项；
  （15）依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会
或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
  （16）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相
关资料 15 年以上；
  （17）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且
保证投资者能够按照基金合同规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开
资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；
  （18）组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、
变现和分配；
  （19）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会
并通知基金托管人；
  （20）因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益
时，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
  （21）监督基金托管人按法律法规和基金合同规定履行自己的义务，基金托
管人违反基金合同造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人利益向
基金托管人追偿；
  （22）当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基
金事务的行为承担责任；
  （23）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其
他法律行为；
  （24）基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，基金合同不能生效，
基金管理人承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期存款利息在基金募
集期结束后 30 日内退还基金认购人；
  （25）执行生效的基金份额持有人大会的决议；
  （26）建立并保存基金份额持有人名册；
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  （27）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。
  （二）基金托管人的权利与义务
但不限于：
  （1）自基金合同生效之日起，依法律法规和基金合同的规定安全保管基金
财产；
  （2）依基金合同约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的
其他费用；
  （3）监督基金管理人对本基金的投资运作，如发现基金管理人有违反基金
合同及国家法律法规行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形，
应呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；
  （4）根据相关市场规则，为基金开设证券账户等投资所需账户，为基金办
理证券/期货等交易资金清算；
  （5）提议召开或召集基金份额持有人大会；
  （6）在基金管理人更换时，提名新的基金管理人；
  （7）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他权利。
但不限于：
  （1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；
  （2）设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、
合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；
  （3）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，
确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的
基金财产相互独立；对所托管的不同的基金分别设置账户，独立核算，分账管理，
保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立；
  （4）除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得利用基金财产为
自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产；
  （5）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；
  （6）按规定开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户；按照基
                             招募说明书（更新）
金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；
  （7）保守基金商业秘密，除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规定
外，在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露；
  （8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值、基金份
额申购、赎回价格；
  （9）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；
  （10）对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告出具意见，说
明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照基金合同的规定进行；如果基金
管理人有未执行基金合同规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的
措施；
  （11）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 15 年以
上；
  （12）建立并保存基金份额持有人名册；
  （13）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；
  （14）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和
赎回款项；
  （15）依据《基金法》、基金合同及其他有关规定，召集基金份额持有人大
会或配合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
  （16）按照法律法规和基金合同的规定监督基金管理人的投资运作；
  （17）参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和
分配；
  （18）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会
和银行监管机构，并通知基金管理人；
  （19）因违反基金合同导致基金财产损失时，应承担赔偿责任，其赔偿责任
不因其退任而免除；
  （20）按规定监督基金管理人按法律法规和基金合同规定履行自己的义务，
基金管理人因违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益向基
金管理人追偿；
  （21）执行生效的基金份额持有人大会的决议；
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  （22）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。
  （三）基金份额持有人的权利和义务
  基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对基金合同的承认和接受，基
金投资者自依据基金合同取得基金份额，即成为本基金份额持有人和基金合同的
当事人，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人作为基金合同当事
人并不以在基金合同上书面签章或签字为必要条件。
  同一类别每份基金份额具有同等的合法权益。
包括但不限于：
  （1）分享基金财产收益；
  （2）参与分配清算后的剩余基金财产；
  （3）依照法律法规及基金合同的约定申请赎回或转让其持有的基金份额；
  （4）按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会；
  （5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会
审议事项行使表决权；
  （6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；
  （7）监督基金管理人的投资运作；
  （8）对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依
法提起诉讼或仲裁；
  （9）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他权利。
包括但不限于：
  （1）认真阅读并遵守基金合同、招募说明书等信息披露文件；
  （2）了解所投资基金产品，了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资
价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险；
  （3）关注基金信息披露，及时行使权利和履行义务；
  （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法规和基金合同所规定的费用；
  （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者基金合同终止的有限
责任；
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  （6）不从事任何有损基金及其他基金合同当事人合法权益的活动；
  （7）执行生效的基金份额持有人大会的决议；
  （8）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利；
  （9）发起资金提供方持有认购的基金份额不少于 3 年；
  （10）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。
  二、 基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则
  基金份额持有人大会由基金份额持有人组成，基金份额持有人的合法授权代
表有权代表基金份额持有人出席会议并表决。基金份额持有人持有的每一基金份
额拥有平等的投票权。
  本基金份额持有人大会不设日常机构，若未来本基金份额持有人大会成立日
常机构，则按照届时有效的法律法规的规定执行。
  （一）召开事由
事由之一的，应当召开基金份额持有人大会：
  （1）终止基金合同；
  （2）更换基金管理人；
  （3）更换基金托管人；
  （4）转换基金运作方式；
  （5）调整基金管理人、基金托管人的报酬标准或提高销售服务费；
  （6）变更基金类别；
  （7）本基金与其他基金的合并；
  （8）变更基金投资目标、范围或策略；
  （9）变更基金份额持有人大会程序；
  （10）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会；
  （11）单独或合计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金
份额持有人（以基金管理人收到提议当日的基金份额计算，下同）就同一事项书
面要求召开基金份额持有人大会；
  （12）对基金合同当事人权利和义务产生重大影响的其他事项；
  （13）法律法规、基金合同或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有
                            招募说明书（更新）
人大会的事项。
人和基金托管人协商后修改，不需召开基金份额持有人大会：
  （1）法律法规要求增加的基金费用的收取；
  （2）在法律法规和基金合同规定的范围内调整本基金的申购费率、调低赎
回费率、调低销售服务费；或者在对现有基金份额持有人利益无实质性不利影响
的前提下变更收费方式，调整基金份额类别、停止现有基金份额类别的销售或者
增设本基金的基金份额类别；
  （3）因相应的法律法规发生变动而应当对基金合同进行修改；
  （4）对基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不
涉及基金合同当事人权利义务关系发生重大变化；
  （5）对基金份额持有人利益无实质性不利影响的情况下，基金推出新业务
或服务；
  （6）基金管理人、基金登记机构在法律法规规定或中国证监会许可的范围
内且对基金份额持有人利益无实质性不利影响的情况下，调整或修改《业务规则》，
包括但不限于有关基金认购、申购、赎回、转换、基金交易、非交易过户、转托
管等内容；
  （7）按照法律法规和基金合同规定不需召开基金份额持有人大会的其他情
形。
  （二）会议召集人及召集方式
理人召集。
提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，
并书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起
由基金托管人自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并告知基金管理
人，基金管理人应当配合。
                              招募说明书（更新）
求召开基金份额持有人大会，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当
自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额
持有人代表和基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起
金份额持有人仍认为有必要召开的，应当向基金托管人提出书面提议。基金托管
人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基
金份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的，应当自出具书面决定
之日起 60 日内召开并告知基金管理人，基金管理人应当配合。
开基金份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，单独或合计代
表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人有权自行召集，并至少提前
基金管理人、基金托管人应当配合，不得阻碍、干扰。
益登记日。
  （三）召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式
告。基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容：
  （1）会议召开的时间、地点和会议形式；
  （2）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式；
  （3）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日；
  （4）授权委托证明的内容要求（包括但不限于代理人身份，代理权限和代
理有效期限等）、送达时间和地点；
  （5）会务常设联系人姓名及联系电话；
  （6）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续；
  （7）召集人需要通知的其他事项。
中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联
                              招募说明书（更新）
系方式和联系人、表决意见寄交的截止时间和收取方式。
决意见的计票进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行书面通知基金管理人
到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人，则应另行
书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金
管理人或基金托管人拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见
的计票效力。
  （四）基金份额持有人出席会议的方式
  基金份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法规和监管
机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集人确定。
代表出席，现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持
有人大会，基金管理人或基金托管人不派代表列席的，不影响表决效力。现场开
会同时符合以下条件时，可以进行基金份额持有人大会议程：
  （1）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人
持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、基金合同
和会议通知的规定，并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相符；
  （2）经核对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示，
有效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之
一）。若到会者在权益登记日代表的有效的基金份额少于本基金在权益登记日基
金总份额的二分之一，召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的 3
个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召
集的基金份额持有人大会到会者在权益登记日代表的有效的基金份额应不少于
本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。
形式或相关公告中指定的其他方式在表决截至日以前送达至召集人指定的地址
或系统。
  在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效：
  （1）会议召集人按基金合同约定公布会议通知后，在 2 个工作日内连续公
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布相关提示性公告；
  （2）召集人按基金合同约定通知基金托管人（如果基金托管人为召集人，
则为基金管理人）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集人在基金托
管人（如果基金托管人为召集人，则为基金管理人）和公证机关的监督下按照会
议通知规定的方式收取基金份额持有人的表决意见；基金托管人或基金管理人经
通知不参加收取表决意见的，不影响表决效力；
  （3）本人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见的，基金份额持
有人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之
一）；若本人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见基金份额持有人所
持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集人可以在原公告
的基金份额持有人大会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重
新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会应当有代表三分之
一（含三分之一）以上基金份额的持有人直接出具表决意见或授权他人代表出具
表决意见；
  （4）上述第（3）项中直接出具表决意见的基金份额持有人或受托代表他人
出具表决意见的代理人，同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决意见的
代理人出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符
合法律法规、基金合同和会议通知的规定，并与基金登记机构记录相符。
用其他书面或非书面方式授权其代理人出席基金份额持有人大会并行使表决权，
具体方式在会议通知中列明。
非现场方式相结合的方式召开基金份额持有人大会，会议程序比照现场开会和通
讯方式开会的程序进行。基金份额持有人可以采用书面、网络、电话、短信或其
他方式进行表决，具体方式由会议召集人确定并在会议通知中列明。
  （五）议事内容与程序
  议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项，如基金合同的重大修改、
决定终止基金合同、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合并、法律
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法规及基金合同规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份额持有人大
会讨论的其他事项。
  基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后，对原有提案的修改应
当在基金份额持有人大会召开前及时公告。
  基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。
  （1）现场开会
  在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公
布监票人，然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决，并形成大会决议。
大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表，在基金管理人授权代表未能主持
大会的情况下，由基金托管人授权其出席会议的代表主持；如果基金管理人授权
代表和基金托管人授权代表均未能主持大会，则由出席大会的基金份额持有人和
代理人所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生一名基金份额持有人
作为该次基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管人拒不出席或主
持基金份额持有人大会，不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。
  会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名
（或单位名称）、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人
姓名（或单位名称）和联系方式等事项。
  （2）通讯开会
  在通讯开会的情况下，首先由召集人提前 30 日公布提案，在所通知的表决
截止日期后 2 个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决，在公证
机关监督下形成决议。
  （六）表决
  基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。
  基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议：
决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有效；除下列第 2 项所规定的须以
特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。
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表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可做出。除基金合同另有约定外，
转换基金运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、终止基金合同、本基金与
其他基金合并以特别决议通过方为有效。
  基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。
  采取通讯方式进行表决时，除非在计票时监督员及公证机关均认为有充分的
相反证据证明，否则提交符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为
有效出席的投资者，表面符合会议通知规定的表决意见视为有效表决，表决意见
模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决意见的基金份额持有
人所代表的基金份额总数。
  基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开
审议、逐项表决。
  在上述规则的前提下，具体规则以召集人发布的基金份额持有人大会通知为
准。
  （七）计票
  （1）如大会由基金管理人或基金托管人召集，基金份额持有人大会的主持
人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基
金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由基
金份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管
理人或基金托管人未出席大会的，基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始
后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份额持有人代表担任监票
人。基金管理人或基金托管人不出席大会的，不影响计票的效力。
  （2）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当
场公布计票结果。
  （3）如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀
疑，可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行
重新清点，重新清点以一次为限。重新清点后，大会主持人应当当场公布重新清
点结果。
  （4）计票过程应由公证机关予以公证，基金管理人或基金托管人拒不出席
                             招募说明书（更新）
大会的，不影响计票的效力。
  在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基金
托管人授权代表（若由基金托管人召集，则为基金管理人授权代表）的监督下进
行计票，并由公证机关对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代
表对表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。
  （八）生效与公告
  基金份额持有人大会的决议，召集人应当自通过之日起 5 日内报中国证监会
备案。
  基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效。
  基金份额持有人大会决议自生效之日起 2 日内在指定媒介上公告。如果采用
通讯方式进行表决，在公告基金份额持有人大会决议时，必须将公证书全文、公
证机构、公证员姓名等一同公告。
  基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人
大会的决议。生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理
人、基金托管人均有约束力。
  （九）实施侧袋机制期间基金份额持有人大会的特殊约定
  若本基金实施侧袋机制，则相关基金份额或表决权的比例指主袋份额持有人
和侧袋份额持有人分别持有或代表的基金份额或表决权符合该等比例，但若相关
基金份额持有人大会召集和审议事项不涉及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有人
持有或代表的基金份额或表决权符合该等比例：
  （1）基金份额持有人行使提议权、召集权、提名权所需单独或合计代表相
关基金份额 10%以上（含 10%）
                 ；
  （2）现场开会的到会者在权益登记日代表的基金份额不少于本基金在权益
登记日相关基金份额的二分之一（含二分之一）；
  （3）通讯开会的直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见的基金份
额持有人所持有的基金份额不小于在权益登记日相关基金份额的二分之一（含二
分之一）；
  （4）在参与基金份额持有人大会投票的基金份额持有人所持有的基金份额
                             招募说明书（更新）
小于在权益登记日相关基金份额的二分之一、召集人在原公告的基金份额持有人
大会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额持
有人大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）相关基金份额的持有人参与或
授权他人参与基金份额持有人大会投票；
  （5）现场开会由出席大会的基金份额持有人和代理人所持表决权的 50%以
上（含 50%）选举产生一名基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持
人；
  （6）一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的二
分之一以上（含二分之一）通过；
  （7）特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的
三分之二以上（含三分之二）通过。
  同一主侧袋账户内的每份基金份额具有平等的表决权。
  （十）本部分关于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、表
决条件等规定，凡是直接引用法律法规或监管规则的部分，如将来法律法规或监
管规则修改导致相关内容被取消或变更的，基金管理人提前公告后，可直接对本
部分内容进行修改和调整，无需召开基金份额持有人大会审议。
     三、 基金合同的变更、终止与基金财产的清算
  （一）基金合同的变更
大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有人大会决议通过。对于法律法规规
定和基金合同约定可不经基金份额持有人大会决议通过的事项，由基金管理人和
基金托管人同意后变更并公告，并报中国证监会备案。
生效后两日内在指定媒介公告。
  （二）基金合同的终止事由
  有下列情形之一的，基金合同应当终止：
基金托管人承接的；
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基金应当按照本基金合同约定的程序进行清算并终止，且不得通过召开基金份额
持有人大会的方式延续；基金合同生效三年后继续存续的，自基金合同生效满三
年后的基金存续期内，连续 60 个工作日出现基金份额持有人数量不满 200 人或
者基金资产净值低于 5000 万元情形的，本基金合同应当终止，无须召开基金份
额持有人大会；
  （三）基金财产的清算
清算小组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金
清算。
管人、具有证券、期货相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的
人员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。
估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。
  （1）基金合同终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金；
  （2）对基金财产和债权债务进行清理和确认；
  （3）对基金财产进行估值和变现；
  （4）制作清算报告；
  （5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算
报告出具法律意见书；
  （6）将清算报告报中国证监会备案并公告；
  （7）对基金剩余财产进行分配。
  （四）清算费用
  清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费
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用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。
  （五）基金财产清算剩余资产的分配
  依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金
财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金
份额比例进行分配。
  （六）基金财产清算的公告
  清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经具有证券、期
货相关业务资格的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后，由基金
财产清算小组报中国证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报告
报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清算小组进行公告。
  （七）基金财产清算账册及文件的保存
  基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。
  （八）实施侧袋机制期间的基金清算
  本基金实施侧袋机制的，若《基金合同》终止，主袋账户资产的清算适用本
部分的约定，侧袋账户特定资产的处置变现和支付详见招募说明书的规定。
  四、 争议解决方式
  各方当事人同意，因基金合同而产生的或与基金合同有关的一切争议，如经
友好协商未能解决的，均应提交中国国际经济贸易仲裁委员会按照申请仲裁时该
会届时有效的仲裁规则进行仲裁，仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终局的，并对
各方当事人具有约束力，仲裁费由败诉方承担。
  争议处理期间，基金合同当事人应恪守各自的职责，继续忠实、勤勉、尽责
地履行基金合同规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。
  基金合同受中国法律管辖。
  五、 基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式
  基金合同可印制成册，供投资者在基金管理人、基金托管人、销售机构的办
公场所和营业场所查阅。
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            第二十一部分 基金托管协议的内容摘要
   一、 基金托管协议当事人
   （一）基金管理人
   名称：富国基金管理有限公司
   注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 1196 号世纪汇办公楼二
座 27-30 层
   办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 1196 号世纪汇办公楼二
座 27-30 层
   邮政编码：200122
   法定代表人：裴长江
   成立日期：1999 年 4 月 13 日
   批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字[1999]11 号
   组织形式：有限责任公司
   注册资本：人民币 5.2 亿元
   存续期间：持续经营
   经营范围：公开募集证券投资基金管理、基金销售、特定客户资产管理
   （二）基金托管人
   名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行)
   住所：北京市西城区金融大街 25 号
   办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
   邮政编码：100033
   法定代表人：王洪章
   成立日期：2004 年 09 月 17 日
   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[1998]12 号
   组织形式：股份有限公司
   注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
   存续期间：持续经营
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  经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期、长期贷款；办理国内外结算；
办理票据承兑与贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买
卖政府债券、金融债券；从事同业拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；
提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保险业务；提供保管箱服务；经中
国银行业监督管理机构等监管部门批准的其他业务。
  二、 基金托管人对基金管理人的业务监督和核查
  （一）基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基金
投资范围、投资对象进行监督。《基金合同》明确约定基金投资风格或证券选择
标准的，基金管理人应按照基金托管人要求的格式提供投资品种池，以便基金托
管人运用相关技术系统，对基金实际投资是否符合《基金合同》关于证券选择标
准的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。
   本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市
的股票（包括中小板、创业板以及其他经中国证监会核准上市的股票）、新三板
精选层股票、存托凭证、债券（包括国债、地方政府债、金融债、企业债、公司
债、次级债、可转换债券、分离交易可转债、央行票据、中期票据、短期融资券
（含超短期融资券）、可交换债券、中小企业私募债券）、资产支持证券、债券回
购、银行存款（包括定期存款、协议存款、通知存款等）、同业存单、衍生工具
（权证、股指期货等）以及法律法规允许或经中国证监会批准允许基金投资的其
他金融工具(但须符合中国证监会的相关规定)。
  本基金所投资新三板精选层挂牌公司被调出精选层的，自调出之日起，基金
管理人不得新增投资该股票，并应当逐步将该股票调出投资组合；基金所投资精
选层挂牌公司因转板上市被调出精选层的除外。
  如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当
程序后，可以将其纳入投资范围。
  基金的投资组合比例为：股票（含新三板精选层股票）及存托凭证投资占基
金资产的比例为 0%-95%，权证投资占基金资产净值的比例为 0%-3%，每个交易日
日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，现金或者到期日在一年以内的
政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、
应收申购款等。
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   如果法律法规对该比例要求有变更的，以变更后的比例为准，本基金的投资
范围会做相应调整。
   （二）基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基金
投资、融资比例进行监督。基金托管人按下述比例和调整期限进行监督：
保持不低于基金资产净值 5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中现
金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；
行的证券，不超过该证券的 10%；
放式基金以及处于开放期的定期开放基金）持有一家上市公司发行的可流通股票，
不得超过该上市公司可流通股票的 15%；本基金管理人管理的且由本基金托管人
托管的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司
可流通股票的 30%；
不得超过该权证的 10%；
值的 0.5%；
资产净值的 10%；
资产支持证券规模的 10%；
权益人的各类资产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%；
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金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级
报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出；
产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
资产净值的 40%；本基金在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为 1 年，
债券回购到期后不得展期；
的 20%；本基金持有的同一流通受限证券，其公允价值不得超过本基金资产净值
的 10%；
金资产净值的 10%；
和，不得超过基金资产净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日
在一年以内的政府债券）、权证、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押
式回购）等；
金持有的股票总市值的 20%；
计算）应当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定；
不得超过上一交易日基金资产净值的 20%；
   本基金在开始进行股指期货投资之前，应与基金托管人、期货公司三方一同
就股指期货开户、清算、估值、交收等事宜另行签署《期货投资托管操作三方备
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忘录》。
因素致使基金不符合上述比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产
的投资；
开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保
持一致；
的 5%；
  法律法规或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理人在
履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制或以变更后的规定为准，不需要
经基金份额持有人大会审议，但须提前公告。
  除第 2、13、20、21、23 条外，因证券/期货市场波动、证券发行人合并、
基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资
比例的，基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整，但中国证监会规定的特殊
情形除外。法律法规另有规定的，从其规定。
  因证券市场波动、挂牌公司或上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之
外的因素致使基金投资比例不符合上述第 23 项规定投资比例的，基金管理人应
当在 20 个交易日内进行调整。
  基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的有关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符合
基金合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起
开始。
  （三）基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对本托
管协议第十五条第十二款基金投资禁止行为通过事后监督方式进行监督。
  基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际
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控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或
者从事其他重大关联交易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基金份
额持有人利益优先的原则，防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，
按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意，并按法
律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议，并经过三分之二
以上的独立董事通过。
  （四）基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基金
管理人参与银行间债券市场进行监督。基金管理人应在基金投资运作之前向基金
托管人提供符合法律法规及行业标准的、经慎重选择的、本基金适用的银行间债
券市场交易对手名单，并约定各交易对手所适用的交易结算方式。基金管理人应
严格按照交易对手名单的范围在银行间债券市场选择交易对手。基金托管人监督
基金管理人是否按事前提供的银行间债券市场交易对手名单进行交易。基金管理
人可以每半年对银行间债券市场交易对手名单及结算方式进行更新，新名单确定
前已与本次剔除的交易对手所进行但尚未结算的交易，仍应按照协议进行结算。
如基金管理人根据市场情况需要临时调整银行间债券市场交易对手名单及结算
方式的，应向基金托管人说明理由，并在与交易对手发生交易前 3 个工作日内与
基金托管人协商解决。
  基金管理人负责对交易对手的资信控制，按银行间债券市场的交易规则进行
交易，并负责解决因交易对手不履行合同而造成的纠纷及损失，基金托管人不承
担由此造成的任何法律责任及损失。若未履约的交易对手在基金托管人与基金管
理人确定的时间前仍未承担违约责任及其他相关法律责任的，基金管理人可以对
相应损失先行予以承担，然后再向相关交易对手追偿。基金托管人则根据银行间
债券市场成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管人事后发现基金管理人没
有按照事先约定的交易对手或交易方式进行交易时，基金托管人应及时提醒基金
管理人，基金托管人不承担由此造成的任何损失和责任。
  （五）基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基金
管理人投资流通受限证券进行监督。
  基金管理人投资流通受限证券，应事先根据中国证监会相关规定，明确基金
投资流通受限证券的比例，制订严格的投资决策流程和风险控制制度，防范流动
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性风险、法律风险和操作风险等各种风险。基金托管人对基金管理人是否遵守相
关制度、流动性风险处置预案以及相关投资额度和比例等的情况进行监督。
开发行股票网下配售部分等在发行时明确一定期限锁定期的可交易证券，不包括
由于发布重大消息或其他原因而临时停牌的证券、已发行未上市证券、回购交易
中的质押券等流通受限证券。本基金不投资有锁定期但锁定期不明确的证券。
  本基金投资的流通受限证券限于可由中国证券登记结算有限责任公司或中
央国债登记结算有限责任公司负责登记和存管，并可在证券交易所或全国银行间
债券市场交易的证券。
  本基金投资的流通受限证券应保证登记存管在本基金名下，基金管理人负责
相关工作的落实和协调，并确保基金托管人能够正常查询。因基金管理人原因产
生的流通受限证券登记存管问题，造成基金托管人无法安全保管本基金资产的责
任与损失，及因流通受限证券存管直接影响本基金安全的责任及损失，由基金管
理人承担。
  本基金投资流通受限证券，不得预付任何形式的保证金。
会批准。风险处置预案应包括但不限于因投资流通受限证券需要解决的基金投资
比例限制失调、基金流动性困难以及相关损失的应对解决措施，以及有关异常情
况的处置。基金管理人应在首次投资流通受限证券前向基金托管人提供基金投资
非公开发行股票相关流动性风险处置预案。
  基金管理人对本基金投资流通受限证券的流动性风险负责，确保对相关风险
采取积极有效的措施，在合理的时间内有效解决基金运作的流动性问题。如因基
金巨额赎回或市场发生剧烈变动等原因而导致基金现金周转困难时，基金管理人
应保证提供足额现金确保基金的支付结算并承担所有损失。对本基金因投资流通
受限证券导致的流动性风险，基金托管人不承担任何责任。如因基金管理人原因
导致本基金出现损失致使基金托管人承担连带赔偿责任的，基金管理人应赔偿基
金托管人由此遭受的损失。
金托管人提交有关书面资料，并保证向基金托管人提供的有关资料真实、准确、
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完整。有关资料如有调整，基金管理人应及时提供调整后的资料。上述书面资料
包括但不限于：
  （1）中国证监会批准发行非公开发行股票的批准文件。
  （2）非公开发行股票有关发行数量、发行价格、锁定期等发行资料。
  （3）非公开发行股票发行人与中国证券登记结算有限责任公司或中央国债
登记结算有限责任公司签订的证券登记及服务协议。
  （4）基金拟认购的数量、价格、总成本、账面价值。
会指定媒介披露所投资非公开发行股票的名称、数量、总成本、账面价值，以及
总成本和账面价值占基金资产净值的比例、锁定期等信息。
  本基金有关投资流通受限证券比例如违反有关限制规定，在合理期限内未能
进行及时调整，基金管理人应在两个工作日内编制临时报告书，予以公告。
  （1）本基金投资流通受限证券时的法律法规遵守情况。
  （2）在基金投资流通受限证券管理工作方面有关制度、流动性风险处置预
案的建立与完善情况。
  （3）有关比例限制的执行情况。
  （4）信息披露情况。
  （六）基金投资中小企业私募债券，基金管理人应根据审慎原则，制定严格
的投资决策流程、风险控制制度和信用风险、流动性风险处置预案，并经董事会
批准，以防范信用风险、流动性风险等各种风险。
  基金托管人对基金投资中小企业私募债券是否符合比例限制进行事后监督，
如发现异常情况，应及时以书面形式通知基金管理人。基金管理人应积极配合和
协助基金托管人的监督和核查。基金因投资中小企业私募债券导致的信用风险、
流动性风险，基金托管人不承担任何责任。如因基金管理人原因导致基金出现损
失致使基金托管人承担连带赔偿责任的，基金管理人应赔偿基金托管人由此遭受
的损失。
  （七）基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基金
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资产净值计算、各类基金份额的基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开
支及收入确定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业
绩表现数据等进行监督和核查。
  （八）基金托管人发现基金管理人的上述事项及投资指令或实际投资运作违
反法律法规、《基金合同》和本托管协议的规定，应及时以电话提醒或书面提示
等方式通知基金管理人限期纠正。基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监
督和核查。基金管理人收到书面通知后应在下一工作日前及时核对并以书面形式
给基金托管人发出回函，就基金托管人的疑义进行解释或举证，说明违规原因及
纠正期限，并保证在规定期限内及时改正。在上述规定期限内，基金托管人有权
随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知
的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。
  （九）基金管理人有义务配合和协助基金托管人依照法律法规、
                             《基金合同》
和本托管协议对基金业务执行核查。对基金托管人发出的书面提示，基金管理人
应在规定时间内答复并改正，或就基金托管人的疑义进行解释或举证；对基金托
管人按照法律法规、《基金合同》和本托管协议的要求需向中国证监会报送基金
监督报告的事项，基金管理人应积极配合提供相关数据资料和制度等。
  （十）若基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的指令违反法律、
行政法规和其他有关规定，或者违反《基金合同》约定的，应当立即通知基金管
理人，由此造成的损失由基金管理人承担。
  （十一）基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应及时报告中国证监
会，同时通知基金管理人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。基金管理人
无正当理由，拒绝、阻挠对方根据本托管协议规定行使监督权，或采取拖延、欺
诈等手段妨碍对方进行有效监督，情节严重或经基金托管人提出警告仍不改正的，
基金托管人应报告中国证监会。
  三、 基金管理人对基金托管人的业务核查
  （一）基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查，核查事项包括
基金托管人安全保管基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需
账户、复核基金管理人计算的基金资产净值和各类基金份额的基金份额净值、根
据基金管理人指令办理清算交收、相关信息披露和监督基金投资运作等行为。
                           招募说明书（更新）
  （二）基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分
账管理、未执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等
违反《基金法》、《基金合同》、本协议及其他有关规定时，应及时以书面形式通
知基金托管人限期纠正。基金托管人收到通知后应及时核对并以书面形式给基金
管理人发出回函，说明违规原因及纠正期限，并保证在规定期限内及时改正。在
上述规定期限内，基金管理人有权随时对通知事项进行复查，督促基金托管人改
正。基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为，包括但不限于：提交相关资
料以供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性，在规定时间内答复基金管理
人并改正。
  （三）基金管理人发现基金托管人有重大违规行为，应及时报告中国证监会，
同时通知基金托管人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。基金托管人无正
当理由，拒绝、阻挠对方根据本协议规定行使监督权，或采取拖延、欺诈等手段
妨碍对方进行有效监督，情节严重或经基金管理人提出警告仍不改正的，基金管
理人应报告中国证监会。
  四、 基金财产保管
  （一）基金财产保管的原则
与独立。
况双方可另行协商解决。基金托管人未经基金管理人的指令，不得自行运用、处
分、分配本基金的任何资产（不包含基金托管人依据中国证券登记结算有限责任
公司结算数据完成场内交易交收、托管资产开户银行或交易/登记结算机构扣收
交易费、结算费和账户维护费等费用）。
定到账日期并通知基金托管人，到账日基金财产没有到达基金账户的，基金托管
人应及时通知基金管理人采取措施进行催收。由此给基金财产造成损失的，基金
                              招募说明书（更新）
管理人应负责向有关当事人追偿基金财产的损失，基金托管人不承担任何责任。
管基金财产。
  （二）基金募集期间及募集资金的验资
立的“基金募集专户”。该账户由基金管理人开立并管理。
基金份额持有人人数符合《基金法》、
                《运作办法》等有关规定后，基金管理人应
将属于基金财产的全部资金划入基金托管人开立的基金银行账户，同时在规定时
间内，聘请具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所进行验资，出具验资报
告。出具的验资报告由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册会计师签字方为有效，
且会计师事务所提交的验资报告需对发起资金的持有人及其持有份额进行专门
说明。
按规定办理退款等事宜。
  （三）基金银行账户的开立和管理
金管理人合法合规的指令办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管人保
管和使用。
人和基金管理人不得假借本基金的名义开立任何其他银行账户；亦不得使用基金
的任何账户进行本基金业务以外的活动。
办理基金资产的支付。
  （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和管理
基金开立基金托管人与基金联名的证券账户。
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管人和基金管理人不得出借或未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户，亦不
得使用基金的任何账户进行本基金业务以外的活动。
管理和运用由基金管理人负责。
  证券账户开户费由本基金财产承担。此项开户费由基金管理人先行垫付，待
托管产品启始运营后，基金管理人可向基金托管人发送划款指令，将代垫开户费
从本基金托管资金账户中扣还基金管理人。账户开立后，基金托管人应及时将证
券账户开通信息通知基金管理人。
结算备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限责任公司的
一级法人清算工作，基金管理人应予以积极协助。结算备付金、结算保证金、交
收资金等的收取按照中国证券登记结算有限责任公司的规定以及基金管理人与
基金托管人签署的《托管银行证券资金结算协议》执行。
他投资品种的投资业务，涉及相关账户的开立、使用的，若无相关规定，则基金
托管人比照上述关于账户开立、使用的规定执行。
  （五）债券托管专户的开设和管理
  《基金合同》生效后，基金管理人负责以本基金的名义申请并取得进入全国
银行间同业拆借市场的交易资格，并代表基金进行交易；基金托管人根据中国人
民银行、银行间市场登记结算机构的有关规定，以本基金的名义在银行间市场登
记结算机构开立债券托管账户，持有人账户和资金结算账户，并代表基金进行银
行间市场债券的结算。基金管理人和基金托管人共同代表基金签订全国银行间债
券市场债券回购主协议。
  （六）其他账户的开立和管理
合同》约定的其他投资品种的投资业务时，如果涉及相关账户的开设和使用，由
基金管理人协助托管人根据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定，开立有
关账户。该账户按有关规则使用并管理。
                              招募说明书（更新）
  （七）基金财产投资的有关有价凭证等的保管
  基金财产投资的有关实物证券、银行存款开户证实书等有价凭证由基金托管
人存放于基金托管人的保管库，也可存入中央国债登记结算有限责任公司、中国
证券登记结算有限责任公司上海分公司/深圳分公司、银行间市场清算所股份有
限公司或票据营业中心的代保管库，保管凭证由基金托管人持有。实物证券、银
行定期存款证实书等有价凭证的购买和转让，按基金管理人和基金托管人双方约
定办理。基金托管人对由基金托管人以外机构实际有效控制的资产不承担保管责
任。
  （八）与基金财产有关的重大合同的保管
  与基金财产有关的重大合同的签署，由基金管理人负责。由基金管理人代表
基金签署的、与基金财产有关的重大合同的原件分别由基金管理人、基金托管人
保管。除本协议另有规定外，基金管理人代表基金签署的与基金财产有关的重大
合同包括但不限于基金年度审计合同、基金信息披露协议及基金投资业务中产生
的重大合同，基金管理人应保证基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的
原件。基金管理人应在重大合同签署后及时以加密方式或双方同意的其他方式将
重大合同传真给基金托管人，并在三十个工作日内将正本送达基金托管人处。重
大合同的保管期限为《基金合同》终止后 15 年。
  对于无法取得二份以上的正本的，基金管理人应向基金托管人提供加盖公章
的合同传真件，未经双方协商一致，合同原件不得转移。
     五、 基金资产净值计算与复核
  基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。各类基金份额的基
金份额净值是按照每个工作日闭市后，某类基金份额的基金资产净值除以当日该
类基金份额的余额数量计算，精确到 0.0001 元，小数点后第五位四舍五入。法
律法规、监管机构、基金合同另有规定的，从其规定。
  基金管理人于每个工作日计算基金资产净值及各类基金份额的基金份额净
值，并按规定公告。
  基金管理人应每个工作日对基金资产估值。但基金管理人根据法律法规或
《基金合同》的规定暂停估值时除外。基金管理人每个工作日对基金资产估值后，
将各类基金份额的基金份额净值结果发送基金托管人，经基金托管人复核无误后，
                                招募说明书（更新）
由基金管理人按规定对外公布。
  六、 基金份额持有人名册的登记与保管
  基金份额持有人名册至少应包括基金份额持有人的名称和持有的基金份额。
基金份额持有人名册由基金登记机构根据基金管理人的指令编制和保管，保存期
不少于 20 年。基金管理人和基金托管人应分别保管基金份额持有人名册，保存
期不少于 15 年。如不能妥善保管，则按相关法规承担责任。
  在基金托管人要求或编制半年报和年报前，基金管理人应将有关资料送交基
金托管人，不得无故拒绝或延误提供，并保证其真实性、准确性和完整性。基金
托管人不得将所保管的基金份额持有人名册用于基金托管业务以外的其他用途，
并应遵守保密义务，法律法规另有规定或有关机关另有要求的除外。
  七、 争议解决方式
  各方当事人同意，因本协议而产生的或本协议有关的一切争议，如经友好协
商未能解决的，均应提交中国国际经济贸易仲裁委员会按照申请仲裁时该会届时
有效的仲裁规则进行仲裁，仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终局的，并对当事人
均有约束力，仲裁费用由败诉方承担。
  争议处理期间，双方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责，各自继续
忠实、勤勉、尽责地履行基金合同和本托管协议规定的义务，维护基金份额持有
人的合法权益。
  本协议受中国法律管辖。
  八、 托管协议的变更与终止
  （一）托管协议的变更程序
  本协议双方当事人经协商一致，可以对协议进行修改。修改后的新协议，其
内容不得与《基金合同》的规定有任何冲突。基金托管协议的变更报中国证监会
备案。
  （二）基金托管协议终止出现的情形
                             招募说明书（更新）
  （三）基金财产的清算
成立清算小组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行
基金清算。
人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员
组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。
估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。
  (1)《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金；
  (2)对基金财产和债权债务进行清理和确认；
  (3)对基金财产进行估值和变现；
  (4)制作清算报告；
  (5)聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算报
告出具法律意见书；
  (6)将清算结果报中国证监会备案并公告；
  (7)对基金剩余财产进行分配。
  清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费
用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。
  依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金
财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金
份额比例进行分配。
  清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经会计师事务所
审计、并由律师事务所出具法律意见书后，由基金财产清算小组报中国证监会备
                             招募说明书（更新）
案并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后 5 个工作
日内由基金财产清算小组进行公告。
  基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。
                                   招募说明书（更新）
         第二十二部分 对基金份额持有人的服务
  基金管理人承诺为基金份额持有人提供一系列的服务。基金管理人将根据基
金份额持有人的需要和市场的变化，增加或变更服务项目。主要服务内容如下：
  一、 基金份额持有人交易资料服务
  投资者在交易申请被受理的 2 个工作日后，可通过销售网点查询和打印交易
确认单。基金管理人将根据持有人账单订制情况，向账单期内发生交易或账单期
末仍持有本公司基金份额的基金份额持有人定期或不定期发送对账单。具体业务
规则详见基金管理人网站公告或相关说明。
  二、 网上交易、查询服务
  投资者除可通过基金管理人的直销网点和代销机构的代销网点办理申购、赎
回等交易以及账户查询外，还可通过基金管理人的网站（www.fullgoal.com.cn）、
微信公众号(搜索“富国基金微管家”或“FullgoalWeFund”)或客户端“富国富
钱包”APP 享受网上交易、查询服务。具体业务规则详见基金管理人网站公告或
相关说明。
  三、 信息定制及资讯服务
  投资者可通过拨打客服热线、在线客服、发送邮件、短信或登陆基金管理人
网站等多种渠道，定制对账单、基金交易确认信息、周刊等各类资讯服务。当投
资者接收定制服务的手机号码、电子邮箱、邮寄地址等信息不详、填写有误或发
生变更时，可通过以上渠道更新修改，以避免无法及时接收相关定制服务。
  四、 网络在线服务
  投资者可通过基金管理人网站、微信公众号或客户端获得投资咨询、业务咨
询、信息查询、信息定制、服务投诉及建议等多项在线服务。
  五、 客户服务中心电话服务
  客户服务中心自动语音系统提供 7×24 小时基金净值信息、账户交易情况、
基金产品与服务等信息查询。
  客户服务中心人工坐席提供每周 5 天、每天不少于 8 小时的座席服务，投资
者可以通过该热线获得业务咨询、信息查询、服务投诉、信息定制、资料修改等
                                    招募说明书（更新）
专项服务，节假日除外。
  六、 客户投诉受理服务
  投资者可以通过各销售机构网点柜台、基金公司网站投诉栏目、客户服务中
心人工热线、在线客服、微客服、书信、电子邮件、短信、传真等多渠道对基金
管理人和销售网点所提供的服务以及公司的政策规定提出投诉或意见。
  七、 基金管理人个人信息保护政策
  投资者因订立、履行基金合同所必需或基金管理人因遵守反洗钱、投资者适
当性管理、实名制等相关法律法规及监管规定履行法定义务所必需，在账户开立
及基金交易时涉及个人信息处理。投资者可以通过基金管理人网站、微信服务号
(搜索“富国基金微管家”或“FullgoalWeFund”)、客户端“富国富钱包”APP
查看《富国基金个人信息保护政策》，了解基金管理人处理个人信息的规则。
  八、 基金管理人客户服务联络方式
  客户服务热线：95105686，4008880688（全国统一，免长途话费），工作时
间内可转人工坐席。
  客户服务传真：021-20513277
  公司网址：http://www.fullgoal.com.cn
  电子信箱：public@fullgoal.com.cn
  客服中心地址：上海市浦东新区世纪大道 1196 号世纪汇二座 27 层
  九、 如本招募说明书存在任何您/贵机构无法理解的内容，请联系基金管
理人客户服务中心热线，或通过电子邮件、传真、信件等方式联系基金管理人。
请确保投资前，您/贵机构已经全面理解了本招募说明书。
                                               招募说明书（更新）
                        第二十三部分 其他应披露事项
序号       公告日期                信息披露方式            公告事项
                                        富国基金管理有限公司关于旗下基
                                        公告
                                        富国基金管理有限公司关于旗下基
                                        公告
                         证券时报、中国证券      富国基金管理有限公司关于旗下基
                         日报             公告
                         证券时报、中国证券      富国基金管理有限公司关于旗下部
                         日报             票的公告
                         中 国 证 券 报、上海证券 富国基金管理有限公司关于旗下部
                         报              股票及相关风险提示的公告
                         中 国 证 券 报、证券日      富国基金管理有限公司关于旗下部
                         时报             票的公告
                         中 国 证 券 报、上海证券 富国基金管理有限公司关于旗下基
                         报              公告
                         中 国 证 券 报、上海证券 富国基金管理有限公司关于旗下基
                         报              公告
                 招募说明书（更新）
报、证券时报、证券日 金投资关联方承销期内承销证券的
报           公告
                           招募说明书（更新）
     第二十四部分 招募说明书存放及其查阅方式
  招募说明书公布后，应当分别置备于基金管理人、基金托管人和基金销售机
构的住所，供公众查阅、复制。在支付工本费后，可在合理时间内取得上述文件
的复制件或复印件，但应以基金备查文件正本为准。
  基金管理人和基金托管人保证文本的内容与公告的内容完全一致。
                           招募说明书（更新）
          第二十五部分 备查文件
 以下备查文件存放在基金管理人的办公场所，在办公时间可供免费查阅。
 （一）中国证监会准予富国新活力灵活配置混合型发起式证券投资基金募集
的文件
 （二）《富国新活力灵活配置混合型发起式证券投资基金基金合同》
 （三）《富国新活力灵活配置混合型发起式证券投资基金托管协议》
 （四）基金管理人业务资格批件、营业执照
 （五）基金托管人业务资格批件、营业执照
 （六）关于申请募集注册富国新活力灵活配置混合型发起式证券投资基金之
法律意见书
 （七）中国证监会要求的其他文件
                         富国基金管理有限公司

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