东方红京东大数据混合A,东方红京东大数据混合C: 东方红京东大数据灵活配置混合型证券投资基金招募说明书更新(2022年第2号)

东方红京东大数据灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）（2022 年第 2 号）
东方红京东大数据灵活配置混合型证券投资基金
            招募说明书（更新）
             （2022年第2号）
     基金管理人：上海东方证券资产管理有限公司
        基金托管人：招商银行股份有限公司
             二〇二二年十二月五日
 东方红京东大数据灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）（2022 年第 2 号）
                 【重要提示】
 东方红京东大数据灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“本
基金”）的募集申请经中国证监会2015年6月17日证监许可【2015】
 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。
 本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的
注册，并不表明其对本基金的投资价值和市场前景做出实质性判断
或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
  本基金是一只混合型基金，其预期风险与预期收益高于债券型
基金与货币市场基金，低于股票型基金。
 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产
生波动。投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本
招募说明书、基金合同和基金产品资料概要等信息披露文件，自主
判断基金的投资价值，全面认识本基金产品的风险收益特征和产品
特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对认购（或
申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策，自行承
担投资风险。投资者在获得基金投资收益的同时，亦承担基金投资
中出现的各类风险，可能包括：证券市场整体环境引发的系统性风
险、个别证券特有的非系统性风险、大量赎回、巨额赎回或暴跌导
致的流动性风险、基金管理人在投资经营过程中产生的操作风险、
本基金特有的风险等。基金管理人提醒投资者基金投资的“卖者尽
责、买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与
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基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。
 本基金可投资于科创板股票，会面临因投资标的、市场制度以及
交易规则等差异带来的特有风险，包括但不限于股价波动风险、退
市风险、流动性风险、投资集中风险等。本基金可根据投资策略需
要或市场环境变化，选择将部分基金资产投资于科创板或选择不将
基金资产投资于科创板，基金资产并非必然投资于科创板。
  本基金可投资国内依法发行上市的存托凭证，基金净值可能受
到存托凭证的境外基础证券价格波动影响，与存托凭证的境外基础
证券、境外基础证券的发行人及境内外交易机制相关的风险可能直
接或间接成为本基金风险。本基金可根据投资策略需要或市场环境
的变化，选择将部分基金资产投资于存托凭证或选择不将基金资产
投资于存托凭证，基金资产并非必然投资存托凭证。
  本基金可投资北京证券交易所（以下简称北交所）股票，北交
所主要服务于创新型中小企业，在发行、上市、交易、退市等方面
的规则与其他交易场所存在差异。基金投资北交所股票，将面临因
投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风
险，包括但不限于上市公司经营风险、股价波动风险、流动性风
险、退市风险、投资集中风险、转板风险、监管规则变化的风险
等。本基金可根据投资策略需要或市场环境变化，选择将部分基金
资产投资于北交所股票或选择不将基金资产投资于北交所股票，基
金资产并非必然投资于北交所股票。
  具体风险揭示烦请查阅本基金招募说明书“风险揭示”章节内
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容。
  基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他
基金的业绩并不构成本基金业绩表现的保证。
  基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和
运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
  本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总
数的50%，但在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到
或超过50%的除外。
  本招募说明书本次更新涉及《东方红京东大数据灵活配置混合型
证券投资基金基金合同》和《东方红京东大数据灵活配置混合型证券
投资基金托管协议》变更的相关内容部分，以及“基金管理人”、“相
关服务机构”、“基金份额的申购、赎回与转换”、“基金的费用与
税收”和“风险揭示”章节，前述更新截止至2022年12月5日；基金投
资组合报告和基金业绩表现截止至2021年12月31日（财务数据未经审
计），其余所载内容截止至2022年3月3日。
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                 一、绪言
 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基
金法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办
法》”）、《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》（以下简称
“《销售办法》”）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简
称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理
规定》(以下简称“《流动性风险管理规定》”）和其他有关法律法规的规定，
以及《东方红京东大数据灵活配置混合型证券投资基金基金合同》（以下简称
“基金合同”）编写。
 本招募说明书阐述了本基金的投资目标、策略、风险、费率等与投资者投
资决策有关的全部必要事项，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本招募说明
书。
 本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假内容、误导性陈述或重大
遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。
 本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本招募说明书由上
海东方证券资产管理有限公司解释。本基金管理人没有委托或授权任何其他人
提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书做出任何解释或者说
明。
 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合
同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。招募说明书主要向投资者披
露与本基金相关事项的信息，是投资者据以选择及决定是否投资于本基金的要
约邀请文件。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人
和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认
和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。
基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
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                  二、释义
  在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
  基金基金合同》及对基金合同的任何有效的修订和补充
  混合型证券投资基金托管协议》及其任何有效修订和补充
  资基金招募说明书》及其更新
  金产品资料概要》及其更新
  金份额发售公告》
  性文件及其制定机构所作出的修订、补充和有权解释
  国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关
  于修改<中华人民共和国港口法>等七部法律的决定》修改的《中华人民共和
  国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订
  《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其不时做出
  的修订
  施，并经2020年3月20日中国证监会《关于修改部分证券期货规章的决定》
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 修正的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做
 出的修订
 开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
  日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机
  关对其不时做出的修订
 会
  的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
  记并存续或经政府有关部门批准设立的并存续的企业法人、事业法人、社
  会团体和其他组织
  资者境内证券期货投资管理办法》（包括其不时修订）及相关法律法规规
  定使用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括合
  格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者
  证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的总称
  额的投资人
  办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务
  规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售
  服务代理协议，代为办理基金销售业务的机构。
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  资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算
  和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过
  户等
  办理基金登记业务的机构
  人管理的证券投资基金份额情况的账户
  办理基金认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务所引起
  的基金份额的变动及结余情况的账户
  基金管理人聘请法定机构验资并办理完毕基金备案手续，获得中国证监会
  书面确认之日
  清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
  过3个月
  则》、《中国证券登记结算有限责任公司开放式证券投资基金及证券公司
  集合资产管理计划份额登记及资金结算业务指南》以及其他适用于证券投
  资基金的业务规则
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  本基金基金份额的行为
  购买基金份额的行为
  的条件要求将基金份额兑换为现金的行为
  定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为
  基金管理人管理的其他基金基金份额的行为
  实施的变更所持基金份额销售机构的操作
  日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银
  行账户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式
  数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请总数及基金转换中转
  入申请份额总数后的余额）超过上一日本基金总份额的10%时的情形
  存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的
  节约
  基金应收的申购基金款以及其他投资所形成的价值总和
  和基金份额净值的过程
  及《信息披露办法》规定的互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管
  人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介
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  金份额持有人服务的费用
  银行定期存款、协议存款、同业存款等各类存款）、大额存单；剩余期限
  在三百九十七天以内（含三百九十七天）的债券；期限在一年以内（含一
  年）的债券回购；期限在一年以内（含一年）的中央银行票据；中国证监
  会、中国人民银行认可的其他具有良好流动性的金融工具
  合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回
  购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股
  票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违
  约无法进行转让或交易的债券等
  净值的方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回
  的投资人，从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资人
  的合法权益不受损害并得到公平对待
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              三、基金管理人
 （一）基金管理人概况
 本基金基金管理人为上海东方证券资产管理有限公司，基本信息如下：
 名称：上海东方证券资产管理有限公司
 住所：上海市黄浦区中山南路109号7层-11层
 办公地址：上海市黄浦区外马路108号供销大厦7层-11层
 法定代表人：杨斌
 设立日期： 2010年7月28日
 批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可[2010]518号
 开展公开募集证券投资基金业务批准文号：证监许可[2013]1131号
 组织形式： 有限责任公司
 注册资本： 3亿元人民币
 存续期限： 持续经营
 联系电话：（021）53952888
 联系人：彭轶君
 股东情况：东方证券股份有限公司持有公司100%的股权。
 公司前身是东方证券股份有限公司客户资产管理业务总部，2010年7月28日
经中国证券监督管理委员会《关于核准东方证券股份有限公司设立证券资产管
理子公司的批复》（证监许可[2010]518号）批准，由东方证券股份有限公司出
资3亿元，在原东方证券股份有限公司客户资产管理业务总部的基础上正式成
立，是国内首家获批设立的券商系资产管理公司。
 （二）主要人员情况
 杨斌先生，董事长，中共党员，经济学硕士。曾任中国人民银行上海分行
非银行金融机构管理处科员，上海证管办稽查处、稽查局案件审理处科员，上
海证管办案件调查一处副主任科员，上海证监局稽查一处、机构二处主任科
员、机构一处副处长、期货监管处处长、法制工作处处长，东方证券股份有限
公司稽核总部总经理、合规法务管理总部总经理、东方证券股份有限公司首席
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风险官、合规总监、副总裁。现任上海东方证券资产管理有限公司党委书记、
董事长，东方金融控股（香港）有限公司董事，东方证券承销保荐有限公司董
事。
 蒋鹤磊先生，董事，经济学硕士。曾任上海宝山钢铁集团有限公司计划财
务部职员，上海亚商企业咨询股份有限公司研发部、购并重组部项目经理，上
海证管办稽查处科员、调查二处副主任科员，上海监管局调查一处主任科员，
上海监管局上市公司监管二处主任科员、副调研员、 副处长，上海监管局机构
监管一处调研员、稽查二处调研员，上海博威益诚投资(集团)有限公司副总经
理，东方华宇资本管理有限公司副总经理、上海基煜基金销售有限公司副总裁
兼首席合规风控官。现任东方证券股份有限公司首席风险官、合规总监，上海
东证期货有限公司董事，上海东方证券创新投资有限公司董事，上海东方证券
资产管理有限公司董事。
 张锋先生，董事、总经理，经济学硕士。曾任上海财政证券公司研究员，
兴业证券股份有限公司研究员，上海融昌资产管理有限公司研究员，信诚基金
管理有限公司股票投资副总监、基金经理，上海东方证券资产管理有限公司基
金投资部总监、私募权益投资部总经理、公募集合权益投资部总经理、执行董
事、董事总经理、副总经理。现任上海东方证券资产管理有限公司董事、总经
理。
 杨洁琼女士，董事，中共党员，法学学士。曾任东方证券股份有限公司人
力资源管理总部高级主管、总经理助理、副总经理、副总经理（主持工作）。
现任东方证券股份有限公司人力资源管理总部总经理，中共上海东证期货有限
公司委员会副书记，上海东方证券资产管理有限公司董事。
 尤文杰先生，董事，中共党员，经济学学士。曾任立信会计师事务所（特
殊普通合伙）项目经理、高级经理、合伙人，东方证券股份有限公司计划财务
管理总部副总经理、副总经理（主持工作）。现任东方证券股份有限公司计划
财务管理总部总经理兼资金管理总部总经理，上海东证期货有限公司董事，东
方证券承销保荐有限公司董事，东方金融控股（香港）有限公司董事，上海东
方证券资产管理有限公司董事。
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 朱静女士，监事，中共党员，经济学硕士。曾任西安矿山机械厂职员，上
海财通国际投资管理有限公司证券管理部经理、副总经理，东方证券股份有限
公司经纪业务总部职员、业务规划董事、运行资深主管、总经理助理，营运管
理总部总经理助理、副总经理，董事会办公室副主任。现任东方证券股份有限
公司战略发展总部总经理兼工会办事机构主任、职工董事，东方金融控股（香
港）有限公司董事、总经理，上海东证期货有限公司董事，东证国际金融集团
有限公司董事，诚泰融资租赁（上海）有限公司董事，上海东方证券资产管理
有限公司监事。
  张锋先生，总经理（简历请参见上述关于董事的介绍）。
  胡雅丽女士，联席总经理、财务负责人，中共党员，管理学硕士，《新财富》
白金分析师。曾任招商证券研究发展中心分析师、中信证券研究部首席分析师
（MD）、光大证券研究所所长、上海东方证券资产管理有限公司总经理助理。现
任上海东方证券资产管理有限公司联席总经理、财务负责人。
  周陶女士，合规负责人、首席风险官、首席信息官，中共党员，经济学硕士。
曾任上海市税务局金山分局税政科副主任科员，上海证监局机构监管一处主任科
员、副处长，海通恒信国际融资租赁有限公司合规管理岗、监事长，海通证券股
份有限公司合规法务部总经理，上海海通证券资产管理有限公司合规总监。现任
上海东方证券资产管理有限公司合规负责人、首席风险官、首席信息官兼任风险
管理部总经理。
  胡伟先生，副总经理，中共党员，经济学学士。曾任珠海市商业银行资金营
运部债券交易员，华富基金管理有限公司总经理助理兼固定收益部总监，上海东
方证券资产管理有限公司总经理助理。现任上海东方证券资产管理有限公司副总
经理。
  周代希先生，副总经理，中共党员，法学硕士。曾任深圳证券交易所会员管
理部经理、金融创新实验室高级经理、固定收益与衍生品工作小组执行经理，兼
任深圳仲裁委员会仲裁员。现任上海东方证券资产管理有限公司副总经理。
  刘峰先生，副总经理，中共党员，经济学学士。曾任华福证券有限责任公司
职员、兴业银行股份有限公司资产托管部职员、委托处副处长、委托处处长、总
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经理助理、副总经理。现任上海东方证券资产管理有限公司副总经理。
  汤琳女士，副总经理，管理学学士。曾任东方证券股份有限公司资产管理业
务总部市场业务经理，上海东方证券资产管理有限公司综合管理部总监、董事总
经理。现任上海东方证券资产管理有限公司副总经理。
  （1）现任基金经理
  周云先生，上海东方证券资产管理有限公司基金经理，2015 年 9 月至今任
东方红京东大数据灵活配置混合型证券投资基金基金经理、2015 年 9 月至今任
东方红新动力灵活配置混合型证券投资基金基金经理、2016 年 6 月至 2018 年 8
月任东方红睿满沪港深灵活配置混合型证券投资基金基金经理、2017 年 4 月至
理、2018 年 1 月至 2019 年 11 月任东方红睿泽三年定期开放灵活配置混合型证
券投资基金基金经理、2022 年 5 月至今任东方红睿轩三年定期开放灵活配置混
合型证券投资基金基金经理、2022 年 7 月至今任东方红优享红利沪港深灵活配
置混合型证券投资基金基金经理。清华大学生物学博士。曾任东方证券资产管理
业务总部研究员，上海东方证券资产管理有限公司行业研究员、投资主办人。
  （2）历任基金经理
  杨达治先生，2015 年 7 月至 2016 年 1 月任东方红京东大数据灵活配置混合
型证券投资基金基金经理。
  投资决策委员会成员构成如下：主任委员张锋先生，委员胡雅丽女士，委
员胡伟先生，委员邓炯鹏先生，委员谭鹏万先生。
  （三）基金管理人的职责
金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
基金财产；
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经营方式管理和运作基金财产；
证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别
管理，分别记账，进行证券投资；
产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；
法符合《基金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金净值信
息，确定基金份额申购、赎回的价格；
及报告义务；
法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予
保密，不向他人泄露；
人分配基金收益；
大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
关资料不少于法定最低期限；
保证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关
的公开资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；
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变现和分配；
并通知基金托管人；
权益时，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
金托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持
有人利益向基金托管人追偿；
金事务的行为承担责任；但因第三方责任导致基金财产或基金份额持有人利益
受到损失，而基金管理人首先承担了责任的情况下，基金管理人有权向第三方
追偿；
他法律行为；
生效，基金管理人承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期活期存款
利息在基金募集期结束后30日内退还基金认购人；
 （四）基金管理人关于遵守法律法规的承诺
《运作办法》、《销售办法》、《信息披露办法》等法律法规的相关规定，并
建立健全的内部控制制度，采取有效措施，防止违法违规行为的发生；
控制制度，采取有效措施，防止以下《基金法》、《运作办法》禁止的行为发
生：
 （1）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；
 （2）不公平地对待管理的不同基金财产；
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 （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取利
益；
 （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；
 （5）侵占、挪用基金财产；
 （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示
他人从事相关的交易活动；
 （7）玩忽职守，不按照规定履行职责；
 （8）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。
家有关法律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动：
 （1）越权或违规经营；
 （2）违反基金合同或托管协议；
 （3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法权益；
 （4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假；
 （5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；
 （6）玩忽职守、滥用职权，不按照规定履行职责；
 （7）泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的
基金投资内容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者明示、暗示他人
从事相关的交易活动；
 （8）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，
扰乱市场秩序；
 （9）贬损同行，以提高自己；
 （10）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分；
 （11）以不正当手段谋求业务发展；
 （12）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象；
 （13）其他法律、行政法规和中国证监会规定禁止的行为。
 （五）基金管理人关于禁止性行为的承诺
 为维护基金份额持有人的合法权益，本基金禁止从事下列行为：
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为。
 如法律、行政法规或监管部门取消上述禁止性规定，本基金管理人在履行
适当程序后可不受上述规定的限制。
 （六）基金经理承诺
持有人谋取最大利益；
基金投资内容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者明示、暗示他人
从事相关的交易活动；
 （七）基金管理人的内部控制制度
 （1）健全性原则。内部控制应当包括基金管理人的各项业务、各个部门或
机构和各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。
 （2）有效性原则。通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维
护内控制度的有效执行。
 （3）独立性原则。基金管理人各机构、部门和岗位职责应当保持相对独
立，基金管理人基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。
 基金管理人根据有关法律法规和章程的规定，建立了规范的治理机构和议
事规则，明确了决策、执行、监督等方面的职责权限，形成了科学有效的职责
分工和制衡机制。董事会、监事、经营管理层能够根据公司章程以及有关议事
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规则运行并行使职权。
 基金管理人设董事会，对股东负责。董事会有5名董事组成，设董事长1
人。董事会下设合规与风险管理委员会。基金管理人已制定董事会议事规则，
规定了董事会会议的召开及表决程序和职责等。
 基金管理人设监事一名。公司监事依照法律及章程的规定负责检查财务和
合规管理；对董事、总经理及其他高级管理人员执行职务时违反法律、法规或
者章程的行为进行监督；督促落实风险管理体系的建立和实施及相关事项的整
改；并就涉及基金管理人风险的重大事项向股东汇报。
 经营管理层负责组织实施董事会决议，主持基金管理人的经营管理工作，
负责经营管理中风险管理工作的日常运行。负责董事会授权范围内重大经营项
目和创新业务的风险评估和决策。基金管理人已制定《上海东方证券资产管理
有限公司总经理工作会议议事规则》，对公司总经理办公会议的种类及程序做
出了明确规定。经营管理层下设投资决策委员会、产品委员会、风险控制委员
会、信息技术战略发展和治理委员会，并分别制定了相应的议事规则，对各项
重大业务及投资进行决策与风险控制。
  内部控制制度指规范内部控制的一系列规章制度和业务规则，是内部控制的
重要组成部分。内部控制制度制订的基本依据为法律法规、中国证监会及其他主
管部门有关文件的规定。内部控制制度分为四个层次：
 （1）《公司章程》——指经股东批准的《公司章程》，是基金管理人制定各
项基本管理制度和具体管理规章的指导性文件；
 （2）内部控制大纲——是对《公司章程》规定的内部控制原则的细化和展开，
是各项基本管理制度的纲要和总揽；
 （3）公司基本管理制度——是基金管理人在经营管理宏观方面进行内部控
制的制度依据。基本管理制度须经董事会审议并批准后实施。基本管理制度包括
但不限于风险管理制度、投资管理制度、基金会计核算办法、信息披露办法、监
察稽核制度、信息技术管理制度、业绩评估考核制度和危机处理制度等；
 （4）部门规章制度以及业务流程——部门规章制度以及业务流程是在公司
基本管理制度的基础上，对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责任、操作守则
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等的具体说明。它不仅是基金管理人的业务、管理、监督的需要，同时也是避免
工作中主管随意性的有效手段。部门制度及具体管理规章根据总经理办公会的决
定进行拟订、修改，经总经理办公会批准后实施的。制定的依据包括法律法规、
证监会规定和《公司章程》及公司基本管理制度。
 （1）本基金管理人承诺以上内部控制的披露真实、准确。
 （2）本基金管理人承诺将根据市场环境的变化及公司的发展不断完善内部
控制制度。
 （3）本基金管理人承诺将积极配合外部风险监督工作。
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                四、基金托管人
  （一）基金托管人概况
  名称：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”）
  设立日期：1987年4月8日
  注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦
  办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦
  注册资本：252.20亿元
  法定代表人：缪建民
  行长：田惠宇
  资产托管业务批准文号：证监基金字[2002]83号
  电话：0755—83199084
  传真：0755—83195201
  资产托管部信息披露负责人：张燕
  招商银行成立于1987年4月8日，是我国第一家完全由企业法人持股的股份制
商业银行，总行设在深圳。自成立以来，招商银行先后进行了三次增资扩股，并
于2002年3月成功地发行了15亿A股，4月9日在上交所挂牌（股票代码：600036），
是国内第一家采用国际会计标准上市的公司。2006年9月又成功发行了22亿H股，
共发行了24.2亿H股。截至2021年9月30日，集团总资产89,174.40亿元人民币，
高级法下资本充足率16.36%，权重法下资本充足率13.65%。
更名为资产托管部，现下设业务管理团队、基金券商产品团队、银保信托产品团
队、养老金团队、交易与清算团队、项目管理团队、稽核监察团队、基金外包业
务团队、系统与数据团队9个职能团队，现有员工114人。2002年11月，经中国人
民银行和中国证监会批准获得证券投资基金托管业务资格，成为国内第一家获得
该项业务资格上市银行；2003年4月，正式办理基金托管业务。招商银行作为托
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管业务资质最全的商业银行，拥有证券投资基金托管、受托投资管理托管、合格
境外机构投资者托管（QFII）、合格境内机构投资者托管（QDII）、全国社会保
障基金托管、保险资金托管、企业年金基金托管、存托凭证试点存托人等业务资
格。
  招商银行确立“因势而变、先您所想”的托管理念和“财富所托、信守承诺”
的托管核心价值，独创“6S托管银行”品牌体系，以“保护您的业务、保护您的
财富”为历史使命，不断创新托管系统、服务和产品：在业内率先推出“网上托
管银行系统”、托管业务综合系统和“6心”托管服务标准，首家发布私募基金
绩效分析报告，开办国内首个托管银行网站，推出国内首个托管大数据平台，成
功托管国内第一只券商集合资产管理计划、第一只FOF、第一只信托资金计划、
第一只股权私募基金、第一家实现货币市场基金赎回资金T+1到账、第一只境外
银行QDII基金、第一只红利ETF基金、第一只“1+N”基金专户理财、第一家大小
非解禁资产、第一单TOT保管，实现从单一托管服务商向全面投资者服务机构的
转变，得到了同业认可。
  招商银行资产托管业务持续稳健发展，社会影响力不断提升,四度蝉联获《财
资》“中国最佳托管专业银行”。2016年6月招商银行荣膺《财资》“中国最佳
托管银行奖”，成为国内唯一获得该奖项的托管银行；“托管通”获得国内《银
行家》2016中国金融创新“十佳金融产品创新奖”；7月荣膺2016年中国资产管
理“金贝奖”“最佳资产托管银行”。2017年6月招商银行再度荣膺《财资》“中
国最佳托管银行奖”； “全功能网上托管银行2.0”荣获《银行家》2017中国金
融创新“十佳金融产品创新奖”；8月荣膺国际财经权威媒体《亚洲银行家》“中
国年度托管银行奖”。2018年1月招商银行荣膺中央国债登记结算有限责任公司
“2017年度优秀资产托管机构”奖项；同月，招商银行托管大数据平台风险管理
系统荣获2016-2017年度银监会系统“金点子”方案一等奖，以及中央金融团工
委、全国金融青联第五届“双提升”金点子方案二等奖；3月荣膺公募基金20年
“最佳基金托管银行”奖；5月荣膺国际财经权威媒体《亚洲银行家》“中国年
度托管银行奖”；12月荣膺2018东方财富风云榜“2018年度最佳托管银行”、“20
年最值得信赖托管银行”奖。2019年3月招商银行荣获《中国基金报》“2018年
度最佳基金托管银行”奖；6月荣获《财资》“中国最佳托管机构”“中国最佳
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养老金托管机构”“中国最佳零售基金行政外包”三项大奖；12月荣获2019东方
财富风云榜“2019年度最佳托管银行”奖。2020年1月，荣膺中央国债登记结算
有限责任公司“2019年度优秀资产托管机构”奖项；6月荣获《财资》“中国最
佳托管机构”“最佳公募基金托管机构”“最佳公募基金行政外包机构”三项大
奖；10月荣获《中国基金报》“2019年度最佳基金托管银行”奖。2021年1月，
荣膺中央国债登记结算有限责任公司“2020年度优秀资产托管机构”奖项；1月
荣获2020东方财富风云榜“2020年度最受欢迎托管银行”奖项。
  （二）主要人员情况
  缪建民先生，董事长、非执行董事，2020年9月起担任招商银行董事、董事长。
中央财经大学经济学博士，高级经济师。十九届中央候补委员。招商局集团有限
公司董事长。曾任中国人寿保险（集团）公司副董事长、总裁，中国人民保险集
团股份有限公司副董事长、总裁、董事长，曾兼任中国人民财产保险股份有限公
司董事长，中国人保资产管理有限公司董事长，中国人民健康保险股份有限公司
董事长，中国人民保险（香港）有限公司董事长，人保资本投资管理有限公司董
事长，中国人民养老保险有限责任公司董事长，中国人民人寿保险股份有限公司
董事长。
  田惠宇先生，行长、执行董事，2013年5月起担任行长、执行董事。美国哥伦
比亚大学公共管理硕士学位，高级经济师。曾于2003 年7 月至2013年5月历任上
海银行副行长、中国建设银行上海市分行副行长、深圳市分行行长、中国建设银
行零售业务总监兼北京市分行行长。
  汪建中先生，副行长。1991年加入招商银行；2002年10月至2013年12月历任
招商银行长沙分行行长，总行公司银行部副总经理，佛山分行筹备组组长，佛山
分行行长，武汉分行行长；2013年12月至2016年10月任招商银行业务总监兼公司
金融总部总裁，期间先后兼任公司金融综合管理部总经理、战略客户部总经理；
商银行党委委员兼北京分行行长。2019年4月起任招商银行副行长。
  刘波先生，招商银行资产托管部总经理，硕士研究生毕业。1999年7月加入招
商银行至今，历任招商银行重庆分行干部、总行计划财务部副经理、经理、高级
经理、总行资产负债管理部总经理助理、深圳分行党委委员、行长助理、副行长
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等职务，具有20余年银行从业经验，在资产负债管理、资本管理、资产证券化、
统计分析、金融同业、资产托管等领域有深入的研究和丰富的实务经验。
 （三）基金托管业务经营情况
 截至2021年9月30日，招商银行股份有限公司累计托管922只证券投资基金。
 （四）托管人的内部控制制度
 招商银行确保托管业务严格遵守国家有关法律法规和行业监管制度，坚持守
法经营、规范运作的经营理念；形成科学合理的决策机制、执行机制和监督机制，
防范和化解经营风险，确保托管业务的稳健运行和托管资产的安全；建立有利于
查错防弊、堵塞漏洞、消除隐患，保证业务稳健运行的风险控制制度，确保托管
业务信息真实、准确、完整、及时；确保内控机制、体制的不断改进和各项业务
制度、流程的不断完善。
 招商银行资产托管业务建立三级内部控制及风险防范体系：
 一级内部控制及风险防范是在招商银行总行风险管控层面对风险进行预防
和控制；
 二级内部控制及风险防范是招商银行资产托管部设立稽核监察团队，负责部
门内部风险预防和控制；
 三级内部控制及风险防范是招商银行资产托管部在设置专业岗位时，遵循内
控制衡原则，视业务的风险程度制定相应监督制衡机制。
 （1）全面性原则。内部控制覆盖各项业务过程和操作环节、覆盖所有团队和
岗位，并由全部人员参与。
 （2）审慎性原则。托管组织体系的构成、内部管理制度的建立均以防范风险、
审慎经营为出发点，体现“内控优先”的要求。
 （3）独立性原则。招商银行资产托管部各团队、各岗位职责保持相对独立，
不同托管资产之间、托管资产和自有资产之间相互分离。内部控制的检查、评价
部门独立于内部控制的建立和执行部门。
 （4）有效性原则。内部控制有效性包含内部控制设计的有效性、内部控制执
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行的有效性。内部控制设计的有效性是指内部控制的设计覆盖了所有应关注的重
要风险，且设计的风险应对措施适当。内部控制执行的有效性是指内部控制能够
按照设计要求严格有效执行。
 （5）适应性原则。内部控制适应招商银行托管业务风险管理的需要，并能够
随着托管业务经营战略、经营方针、经营理念等内部环境的变化和国家法律、法
规、政策制度等外部环境的改变及时进行修订和完善。
 （6）防火墙原则。招商银行资产托管部办公场地与招商银行其他业务场地隔
离，办公网和业务网物理分离，部门业务网和全行业务网防火墙策略分离，以达
到风险防范的目的。
 （7）重要性原则。内部控制在实现全面控制的基础上，关注重要托管业务重
要事项和高风险环节。
 （8）制衡性原则。内部控制能够实现在托管组织体系、机构设置、权责分配
及业务流程等方面形成相互制约、相互监督，同时兼顾运营效率。
 （1）完善的制度建设。招商银行资产托管部从资产托管业务内控管理、产品
受理、会计核算、资金清算、岗位管理、档案管理和信息管理等方面制定一系列
规章制度，保证资产托管业务科学化、制度化、规范化运作。
 （2）业务信息风险控制。招商银行资产托管部在数据传输和保存方面有严格
的加密和备份措施，采用加密、直连方式传输数据，数据执行异地实时备份，所
有的业务信息须经过严格的授权方能进行访问。
 （3）客户资料风险控制。招商银行资产托管部对业务办理过程中获取的客户
资料严格保密，除法律法规和其他有关规定、监管机构及审计要求外，不向任何
机构、部门或个人泄露。
 （4）信息技术系统风险控制。招商银行对信息技术系统机房、权限管理实行
双人双岗双责，电脑机房24小时值班并设置门禁，所有电脑设置密码及相应权限。
业务网和办公网、托管业务网与全行业务网双分离制度，与外部业务机构实行防
火墙保护，对信息技术系统采取两地三中心的应急备份管理措施等，保证信息技
术系统的安全。
 （5）人力资源控制。招商银行资产托管部通过建立良好的企业文化和员工培
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训、激励机制、加强人力资源管理及建立人才梯级队伍及人才储备机制，有效的
进行人力资源管理。
 （五）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
 根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管
理办法》等有关法律法规的规定及基金合同、托管协议的约定，对基金投资范围、
投资比例、投资组合等情况的合法性、合规性进行监督和核查。
 在为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中，基金托管人对基金
管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与支付情况进行检查监
督，对违反法律法规、基金合同的指令拒绝执行，并立即通知基金管理人。
 基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、
行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定，及时以书面形式通知基金管
理人进行整改，整改的时限应符合法律法规及基金合同允许的调整期限。基金管
理人收到通知后应及时核对确认并以书面形式向基金托管人发出回函并改正。基
金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告
中国证监会。
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               五、相关服务机构
  （一）基金销售机构
  (1)直销中心
  名称：上海东方证券资产管理有限公司
  住所：上海市黄浦区中山南路109号7层-11层
  办公地址：上海市黄浦区外马路108号供销大厦8层
  法定代表人：杨斌
  联系电话：（021）33315895
  传真：（021）63326381
  联系人：于莉
  公司网址：www.dfham.com
  （2）网上交易系统
  网上交易系统包括基金管理人公司网站（www.dfham.com）、东方红资产管
理 APP、基金管理人微信服务号和基金管理人指定且授权的电子交易平台。个人
投资者可登录基金管理人网站（www.dfham.com）、东方红资产管理 APP、基金管
理人微信服务号和基金管理人指定且授权的电子交易平台，在与基金管理人达成
网上交易的相关协议、接受基金管理人有关服务条款、了解有关基金网上交易的
具体业务规则后，通过基金管理人网上交易系统办理开户、申购、赎回等业务。
  本基金A类基金份额的代销机构：
  （1）招商银行股份有限公司
  注册地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦
  办公地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦
  法定代表人：缪建民
  客服电话：95555
  公司网站：www.cmbchina.com
  （2）东方证券股份有限公司
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  注册地址：上海市中山南路119号东方证券大厦
  办公地址：上海市中山南路318号2号楼13层、21层－23层、25层－29层、
  授权代表：金文忠
  客服电话：（021）95503
  公司网站：www.dfzq.com.cn
  （3）深圳众禄基金销售股份有限公司
  注册地址：深圳市罗湖区笋岗街道梨园路8号HALO广场一期4层12-13室
  办公地址：深圳市罗湖区笋岗街道梨园路8号HALO广场一期4层12-13室
  法定代表人：薛峰
  客服电话：4006788887
  公司网站：www.zlfund.cn
  （4）上海天天基金销售有限公司
  注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层
  公司地址：上海市徐汇区宛平南路88号东方财富大厦
  法定代表人：其实
  客服电话：95021
  公司网站：http://fund.eastmoney.com
  （5）珠海盈米基金销售有限公司
  注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491
  办公地址：广州市海珠区阅江中路688号保利国际广场北塔33层
  法定代表人：肖雯
  客服电话：020-89629066
  公司网站：www.yingmi.cn
  （6）上海好买基金销售有限公司
  注册地址：上海市虹口区东大名路501号6211单元
  办公地址：上海市浦东新区张杨路500号华润时代广场12层
  法定代表人：杨文斌
  客服电话：4007009665
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  公司网站：www.ehowbuy.com
  （7）中信建投证券股份有限公司
  注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼
  办公地址：北京市东城区朝内大街188号
  法定代表人：王常青
  客服电话：4008888108
  公司网站：www.csc108.com
  （8）京东肯特瑞基金销售有限公司
  注册地址：北京市海淀区知春路76号(写字楼)1号楼4层1-7-2
  办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街18号院京东集团总部
  法定代表人：邹保威
  客服电话：95118
  公司网站：http://kenterui.jd.com
  （9）诺亚正行基金销售有限公司
  注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室
  办公地址：上海市杨浦区长阳路1687号2号楼
  法定代表人：汪静波
  客服电话：4008215399
  公司网站：www.noah-fund.com
  （10）嘉实财富管理有限公司
  注册地址：海南省三亚市天涯区三亚湾路国际客运港区国际养生度假中心
酒店B座(2＃楼)27楼2714室
  办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心办公楼
二期27层2716单元
  法定代表人：张峰
  客服电话：4000218850
  公司网站：www.harvestwm.cn
  （11）上海东证期货有限公司
  注册地址：上海市黄浦区中山南路318号2号楼31层
东方红京东大数据灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）（2022 年第 2 号）
办公地址：上海市黄浦区中山南路318号31层
法定代表人：卢大印
客服电话：400-885-9999
公司网站：www.dzqh.com.cn
（12）腾安基金销售（深圳）有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室
办公地址：深圳市南山区海天二路腾讯滨海大厦南塔15层
法定代表人：刘明军
客服电话：4000-890-555
公司网站：www.txfund.com
（13）中国人寿保险股份有限公司
注册地址: 北京市西城区金融大街16号
法定代表人：王滨
客服电话：95519
公司网站：www.chinalife.com.cn
（14）中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街55号
法定代表人：陈四清
客户电话：95588
公司网站：www.icbc.com.cn
（15）上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址：上海市中山东一路12号
办公地址：上海市黄浦区中山东一路12号
法定代表人：郑杨
客服电话：95528
公司网站：www.spdb.com.cn
（16）上海银行股份有限公司
注册地址：上海市银城中路168号
东方红京东大数据灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）（2022 年第 2 号）
办公地址：上海市银城中路168号
法定代表人：金煜
客服电话：95594
公司网站：www.bosc.cn
（17）平安银行股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区深南东路5047号
办公地址：深圳市罗湖区深南东路5047号
法定代表人：谢永林
客服电话：95511
公司网站：www.bank.pingan.com
（18）中国光大银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区太平桥大街25号、甲25号中国光大中心
办公地址：北京市西城区太平桥大街25号、甲25号中国光大中心
法定代表人：李晓鹏
客服电话：95595
公司网站：www.cebbank.com
（19）中国建设银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街25号
办公地址：北京市西城区金融大街25号
法定代表人：田国立
客服电话：95533
公司网站：www.ccb.com
（20）宁波银行股份有限公司
注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路345号
办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路345号
法定代表人：陆华裕
客服电话：95574
公司网站：www.nbcb.com.cn
（21）中国银行股份有限公司
东方红京东大数据灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）（2022 年第 2 号）
注册地址：北京市西城区复兴门内大街1号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号
法定代表人：刘连舸
客服电话：95566
公司网站： www.boc.cn
（22）交通银行股份有限公司
注册地址：上海市银城中路188号
办公地址：上海市银城中路188号
法定代表人：任德奇
客服电话：95559
公司网站：www.bankcomm.com
（23）兴业银行股份有限公司
注册地址：福建省福州市湖东路154号
法定代表人：吕家进
客服电话：95561
公司网站：www.cib.com.cn
（24）华泰证券股份有限公司
注册地址：南京市江东中路228号
办公地址：南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场
法定代表人：张伟
客服电话：95597
公司网站：www.htsc.com.cn
（25）长江证券股份有限公司
注册地址：湖北省武汉市新华路特8号
办公地址：湖北省武汉市新华路特8号
法定代表人：金才玖
客服电话：95579
公司网站：www.95579.com
（26）浙江同花顺基金销售有限公司
 东方红京东大数据灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）（2022 年第 2 号）
 注册地址：杭州市文二西路1号903室
 办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺街18号同花顺大楼4层
 法定代表人：吴强
 客服电话：952555
 公司网站：www.5ifund.com
 （27）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
 注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路969号3幢5层599室
 办公地址：浙江省杭州市西湖区西溪路556号
 法定代表人：王珺
 客服电话：95188-8
 公司网站：www.fund123.cn
 （28）上海陆金所基金销售有限公司
 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区源深路1088号7层（实际楼层6
层）
 办公地址：上海市浦东新区源深路1088号平安财富大厦
 法定代表人：陈祎彬
 客服电话：400-821-9031
 公司网站：www.lufunds.com
 （29）北京度小满基金销售有限公司
 注册地址：北京市海淀区西北旺东路10号院西区4号楼1层103室
 办公地址：北京市海淀区西北旺东路10号院西区4号楼
 法定代表人：盛超
 客服电话：95055
 公司网站：www.duxiaomanfund.com
 （30）北京雪球基金销售有限公司
 注册地址：北京市朝阳区创远路34号院6号楼15层
 办公地址：北京市朝阳区创远路34号院6号楼17层
 法定代表人：李楠
 客服电话：4001599288
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公司网站：www.danjuanapp.com
（31）北京创金启富基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区白纸坊东街2号院6号楼712室
办公地址：北京市西城区白纸坊东街2号院6号楼712室
法定代表人：梁蓉
客服电话：010-66154828
公司网站：www.5irich.com
（32）上海基煜基金销售有限公司
注册地址：上海市黄浦区广东路500号30层3001单元
办公地址：上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室
法定代表人：王翔
客服电话：4008205369
公司网站：www.jiyufund.com.cn
（33）北京汇成基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区宣武门外大街甲1号4层401-2
公司地址：北京市西城区宣武门外大街甲1号4层401-2
法定代表人：王伟刚
客服电话：400-619-9059
公司网站：www.hcfunds.com
（34）华宝证券股份有限公司
注册地址：中国(上海)自由贸易试验区浦电路370号2、3、4层
办公地址：上海市中国(上海)自由贸易试验区世纪大道100号57层
法定代表人：刘加海
联系方式：400-820-9898
网址：www.cnhbstock.com
（35）广发证券股份有限公司
注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2号618室
法定代表人：林传辉
客服电话：95575
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    公司网站：www.gf.com.cn
    （36）上海联泰基金销售有限公司
    注册地址：上海市普陀区兰溪路900弄15号526室
    办公地址：上海市虹口区临潼路188号
    法定代表人：尹彬彬
    客户服务电话：400-118-1188
    公司官网：www.66liantai.com
    （37）泰信财富基金销售有限公司
    注册地址：北京市朝阳区建国路乙118号10层1206
    办公地址：北京市朝阳区建国路乙118号10层1206
    法定代表人：彭浩
    客服电话：400-004-8821
    公司网站：www.taixincf.com
    （38）泛华普益基金销售有限公司
    注册地址：成都市成华区建设路9号高地中心1101室
    办公地址：成都市金牛区西宸龙湖国际B座12楼
    法定代表人：杨远芬
    客服电话：400-080-3388
    公司网站：www.puyifund.com
    （39）上海利得基金销售有限公司
    注册地址：中国(上海)自由贸易试验区临港新片区海基六路70弄1号208-36
室
    办公地址：上海市虹口区东大名路1098号浦江国际金融广场53层
    法定代表人：李兴春
    客服电话：400-032-5885
    公司网站：www.leadbank.com.cn
    （40）苏州银行股份有限公司
    注册地址：中国(江苏)自由贸易试验区苏州片区苏州工业园区钟园路728号
    办公地址：中国(江苏)自由贸易试验区苏州片区苏州工业园区钟园路728号
 东方红京东大数据灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）（2022 年第 2 号）
 法定代表人：王兰凤
 客户服务电话：96067
 公司网站：www.suzhoubank.com
 （41）国金证券股份有限公司
 注册地址：成都市青羊区东城根上街95号
 办公地址：成都市青羊区东城根上街95号
 法定代表人：冉云
 客服电话：95310
 公司网站 ：www.gjzq.com.cn
 本基金C类基金份额的代销机构以基金管理人网站后续公示的信息为准。
 基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销
售本基金。
 （二）登记机构
 名称：中国证券登记结算有限责任公司
 住所：北京市西城区太平桥大街17号
 办公地址：北京市西城区太平桥大街17号
 法定代表人：于文强
 电话：010-50938600
 传真：010-58598907
 联系人：赵亦清
  名称：上海东方证券资产管理有限公司
  住所：上海市黄浦区中山南路109号7层-11层
  办公地址：上海市黄浦区外马路108号供销大厦7层-11层
  法定代表人：杨斌
  电话：021-53952888
  传真：021-63326970
  联系人：钱庆
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（三）出具法律意见书的律师事务所
名称：上海市通力律师事务所
住所：上海市浦东新区银城中路68号时代金融中心19层
办公地址：上海市浦东新区银城中路68号时代金融中心19层
负责人：韩炯
电话：（021）31358666
传真：（021）31358600
联系人：陈颖华
经办律师：黎明、陈颖华
（四）审计基金财产的会计师事务所
名称：普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
注册地址：中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路1318号星展银行大厦507
单元01室
办公地址：上海市黄浦区湖滨路202号领展企业广场二座普华永道中心11楼
法人代表：李丹
经办注册会计师：陈熹、叶尓甸
电话：021-23238888
传真：021-23238800
联系人：乐美昊
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              六、基金的募集
  本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、
《基金合同》及其他有关规定募集，募集申请经中国证监会2015年6月17日证监
许可【2015】1275号文准予注册。
  （一）基金类型
  混合型证券投资基金。
  （二）基金运作方式
  契约型开放式
  （三）基金存续期限
  不定期。
  （四）基金募集情况
  募集期为2015年7月13日至2015年7月24日。经立信会计师事务所（特殊普
通合伙）验资，按照每份基金份额面值人民币1.00元计算，募集期共募集
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           七、基金合同的生效
 （一）基金合同生效
 根据有关规定，本基金满足《基金合同》生效条件，《基金合同》于2015
年7月31日正式生效。自《基金合同》生效日起，本基金管理人正式开始管理本
基金。
 （二）基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模
 《基金合同》生效后，连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200人
或者基金资产净值低于5000万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以披
露；连续60个工作日出现前述情形的，基金管理人应当向中国证监会报告并提
出解决方案，如转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等，并召开
基金份额持有人大会进行表决。
 法律法规另有规定时，从其规定。
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    八、基金份额的申购、赎回与转换
 （一）基金份额类别设置
  本基金根据申购费、赎回费及销售服务费收取方式及登记机构的不同，将基
金份额分为不同的类别。
  A 类基金份额：在投资人申购基金时收取申购费，而不计提销售服务费。A
类基金份额的登记机构为中国证券登记结算有限责任公司。
  C 类基金份额：在投资人申购基金时不收取申购费，而是从本类别基金财产
中计提销售服务费。C 类基金份额的登记机构为上海东方证券资产管理有限公司。
  本基金 A 类基金份额、C 类基金份额分别设置代码，并分别计算基金份额净
值。计算公式为:
  T 日某类基金份额净值＝T 日该类基金份额的基金资产净值/T 日该类基金份
额余额总数。
  投资人在申购基金份额时可自行选择基金份额类别。
  在不违反法律法规、基金合同的约定以及对基金份额持有人利益无实质性不
利影响的情况下，经与基金托管人就清算交收、核算估值、系统支持等方面协商
一致，基金管理人在履行适当程序后可增加、减少或调整基金份额类别设置、对
基金份额分类办法及规则进行调整并在调整实施之日前依照《信息披露办法》的
有关规定在规定媒介上公告，不需要召开基金份额持有人大会。
 （二）申购与赎回场所
 本基金的销售机构包括基金管理人和基金管理人委托的代销机构。具体销
售机构将由基金管理人在招募说明书或其他相关公告中列明。基金管理人可根
据情况针对某类基金份额变更或增减基金代销机构。
 投资人应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的
其他方式办理基金份额的申购与赎回。
 （三）申购与赎回的开放日及时间
 投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交
易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法
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规、中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。
 基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或
其他特殊情况，基金管理人可对开放日和开放日的具体业务办理时间进行调
整，但此项调整应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介公
告。
 基金管理人自基金合同生效之日起不超过3个月的时间内开始办理申购，具
体业务办理时间在申购开始公告中规定。
 基金管理人自基金合同生效之日起不超过3个月的时间内开始办理赎回，具
体业务办理时间在赎回开始公告中规定。
 在确定申购开始与赎回开始时间后，基金管理人应在申购、赎回开放日前
依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告申购与赎回的开始时间。
 本基金A类基金份额于2015年10月23日开放申购、赎回业务，本基金C类基
金份额于2022年12月5日开放申购、赎回业务。基金管理人不得在基金合同约定
之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换。投资人在基金合同
约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请且登记机构确认接受的，其
基金份额申购、赎回价格为下一开放日基金份额申购、赎回的价格。
 （四）申购与赎回的原则
净值为基准进行计算；
管理人对该基金份额持有人的基金份额进行赎回处理时，申购确认日期在先的
基金份额先赎回，申购确认日期在后的基金份额后赎回，以确定所适用的赎回
费率；
不利影响的前提下调整上述原则。基金管理人必须在新规则开始实施前按照
《信息披露办法》的有关规定在规定媒介公告。
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 （五）申购与赎回的程序
 投资人必须根据基金销售机构规定的程序，在开放日的业务办理时间向基
金销售机构提出申购或赎回的申请。
 投资者申购本基金时，须按销售机构规定的方式全额交付申购款项。
 投资者提交赎回申请时，其在销售机构（网点）必须有足够的基金份额余
额。
 投资人交付申购款项，申购成立；登记机构确认基金份额时，申购生效。
基金份额持有人递交赎回申请，赎回成立；登记机构确认赎回时，赎回生效。
 基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购
或赎回申请日(T日)，正常情况下，基金管理人或其委托的登记机构在T+1日内
为投资人对该交易的有效性进行确认。
 T日提交的有效申请，投资人应在T＋2日后（包括该日）及时到销售网点柜
台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况，否则，如因申请未得到
基金管理人或登记机构的确认而造成的损失，由投资者自行承担。
 基金销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代
表销售机构确实接收到申购、赎回申请。申购、赎回的确认以基金登记机构或
基金管理人的确认结果为准。
 基金申购采用全额缴款方式，若申购资金在规定时间内未全额到账则申购
不成功。若申购不成功或无效，申购款项将退回投资者银行账户。基金份额持
有人赎回申请确认后，基金管理人将在T＋7日（包括该日）内将赎回款项划往
基金份额持有人银行账户。
 （六）申购和赎回的数额限定
 通过本公司直销中心及网上交易系统申购本基金各类基金份额的单笔最低
金额为10元人民币（含申购费），通过代销机构申购本基金各类基金份额的最
低申购限额及交易级差以各代销机构的具体规定为准。红利再投资不受最低申
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购金额的限制。基金管理人可根据市场情况，调整本基金各类基金份额单笔申
购的最低金额。
申请不得低于0.01份基金份额。本基金基金份额持有人每个交易账户的最低份
额余额为0.01份。
基金管理人应当采取设定单一投资人申购金额上限或基金单日净申购比例上
限、拒绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合
法权益。基金管理人基于投资运作与风险控制的需要，可采取上述措施对基金
规模予以控制。具体见基金管理人届时的相关公告。
的份额的数量限制，基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有
关规定在规定媒介公告。
  （七）基金的申购费和赎回费
  （1）A 类基金份额的申购费率
  本基金对通过基金管理人直销中心申购 A 类基金份额的养老金客户与除此之
外的其他投资者实施差别的申购费率。
  养老金客户指基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运
营收益形成的补充养老基金，包括全国社会保障基金、可以投资基金的地方社会
保障基金、企业年金单一计划以及集合计划、企业年金理事会委托的特定客户资
产管理计划、企业年金养老金产品、个人税收递延型商业养老保险等产品、养老
目标基金以及职业年金计划等。如将来出现经养老基金监管部门认可的新的养老
基金类型，基金管理人可在招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入养老金客
户范围。非养老金客户指除养老金客户外的其他投资者。
  通过基金管理人直销中心申购 A 类基金份额的养老金客户的申购费率如下：
             申购金额（M）          费率
             M＜1000 万元        0.30%
             M≥1000 万元        每笔 1000 元
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 其他投资者申购 A 类基金份额的申购费率如下：
            申购金额（M）              费率
            M＜1000 万元            1.50%
            M≥1000 万元            每笔 1000 元
 本基金A类基金份额的申购费用由申购A类基金份额的基金申购人承担，不
列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、登记等各项费用。
 因红利自动再投资而产生的基金份额，不收取相应的申购费用。
 （2）C类基金份额的申购费率
 本基金C类基金份额不收取申购费，收取销售服务费。
 本基金的赎回费率按持有时间递减。投资者在一天之内如果有多笔赎回，
适用费率按单笔分别计算。具体如下：
   份额类别        份额持续持有时间（L）               适用赎回费率
                    L＜7 日                    1.5%
  A 类基金份额        30 日≤L＜365 日                0.5%
                    L≥730 日                  0
                    L＜7 日                    1.5%
  C 类基金份额         7 日≤L＜30 日                 0.5%
                    L≥30 日                   0
  赎回费用由基金赎回人承担，对份额持续持有时间小于30日的，赎回费用
全部归基金财产，对份额持续持有时间少于3个月的（1个月等于30日），赎回
费用总额的75%归基金财产，对份额持续持有时间长于3个月但小于6个月的，赎
回费用总额的50%归基金财产，对份额持续持有时间长于6个月的，赎回费用总
额的25%归基金财产，其余用于支付登记费和其他费用。
金管理人应于新的费率或收费方式实施前依照《信息披露办法》的有关规定，
在规定媒介公告。
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后，采用摆动定价机制，以确保基金估值的公平性，摆动定价机制的具体处理
原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部门、自律组织的规定，具体见基
金管理人届时的相关公告。
场情况制定基金促销计划，针对投资人定期或不定期地开展基金促销活动。在
基金促销活动期间，按相关监管部门要求履行必要手续后，基金管理人可以适
当调低基金销售费率。
  （八）申购和赎回的数额和价格
  （1）A类基金份额的申购份额计算
  A类基金份额的申购金额包括申购费用和净申购金额，其中：
  申购费用适用比例费率时，申购份额的计算方法如下：
  净申购金额 =申购金额/（1＋申购费率）
  申购费用=申购金额-净申购金额
  申购份额=净申购金额/申购当日A类基金份额净值
  申购费用为固定金额时，申购份额的计算方法如下：
  申购费用=固定金额
  净申购金额=申购金额－申购费用
  申购份额＝净申购金额/申购当日A类基金份额净值
  例一：某投资人（非养老金客户）投资4万元申购本基金A类基金份额，申
购费率为1.5%，假设申购当日A类基金份额净值为1.040 元，则其可得到的申购
份额为：
  净申购金额=40,000/（1+1.5%）=39,408.87元
  申购费用=40,000-39,408.87=591.13元
  申购份额=39,408.87/1.040=37,893.14份
  即：该投资人（非养老金客户）投资4万元申购本基金A类基金份额，假定
申购当日A类基金份额净值为1.040元，可得到37,893.14份A类基金份额。
  （2）C类基金份额的申购份额计算
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   申购份额=申购金额/申购当日C类基金份额净值
   例二：某投资人投资4万元申购本基金C类基金份额，假设申购当日C类基金
份额净值为1.040元，则其可得到的申购份额为：
   申购份额=40,000/1.040=38,461.54份
   即：该投资人投资4万元申购本基金C类基金份额，假定申购当日C类基金份
额净值为1.040元，可得到38,461.54份C类基金份额。
  采用“份额赎回”方式，赎回价格以T日的该类基金份额净值为基准进行计
算，计算公式：
  赎回总金额=赎回份额×T日该类基金份额净值
  赎回费用=赎回总金额×赎回费率
  净赎回金额=赎回总金额－赎回费用
  例三：某投资人赎回1万份本基金A类基金份额，假设赎回当日A类基金份额
净值是1.016元，假设持有时间对应的赎回费率为0.5%，则其可得到的净赎回金
额为：
  赎回总金额=10,000×1.016=10160.00元
  赎回费用 = 10,000×1.016×0.5% ＝ 50.80 元
  净赎回金额 = 10,000×1.016- 50.80＝ 10,109.20元
   即：投资人赎回1万份本基金A类基金份额，假设赎回当日A类基金份额净值
是1.016元，假设持有时间对应的赎回费率为0.5%，则其可得到的净赎回金额为
   例四：某投资人赎回1万份本基金C类基金份额，假设持有10天后将该1万份
C类基金份额赎回，赎回当日C类基金份额净值是1.016元，对应的赎回费率为0.5%，
则其可得到的净赎回金额为：
   赎回总金额=10,000×1.016＝10,160.00元
   赎回费用 =10,160.00×0.5%＝50.80元
   净赎回金额 =10,160.00-50.80＝10,109.20元
   即：投资人赎回1万份本基金C类基金份额，假设持有期间为10天，赎回当
日C类基金份额净值是1.016元，则其可得到的净赎回金额为10,109.20元。
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 T 日的各类基金份额净值在当天收市后计算，并在T+1日内公告。遇特殊情
况，经中国证监会同意，可以适当延迟计算或公告。本基金各类基金份额净值
的计算，均保留到小数点后3位，小数点后第4位四舍五入，由此产生的收益或
损失由基金财产享有或承担。
 申购的有效份额为净申购金额除以当日该类基金份额净值，有效份额单位
为份，申购份额、申购金额均按四舍五入方法，保留到小数点后2位，由此产生
的收益或损失由基金财产享有或承担。C类基金份额不收取申购费用。
 赎回金额为按实际确认的有效赎回份额以当日该类基金份额净值为基准并
扣除相应的费用，赎回金额、赎回费用计算结果保留到小数点后2位，小数点后
两位以后的部分四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产享有或承担。
 （九）申购和赎回的登记
 投资者T日申购基金成功后，基金登记机构在T+1日为投资者登记权益并办
理登记手续，投资者自T+2日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。
 投资者T日赎回基金成功后，基金登记机构在T+1日为投资者办理扣除权益
的登记手续。
 基金管理人可以在法律法规允许的范围内，依法对上述登记办理时间进行
调整，但不得实质影响投资者的合法权益，并应在调整实施日前依照《信息披
露办法》的有关规定，在规定媒介公告。
 （十）拒绝或暂停申购的情形
 出现如下情形时，基金管理人可以暂停或拒绝投资人的申购申请：
投资人的申购申请；当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的
活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金
托管人协商确认后，基金管理人应当暂停基金估值，并采取暂停接受基金申购
申请的措施；
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法计算；
时；
基金业绩产生负面影响，或其他损害现有基金份额持有人的利益；
情况导致基金销售系统或基金登记系统或基金会计系统无法正常运行；
份额的比例达到或者超过50%，或者变相规避50%集中度的情形时；
的基金总规模、单日净申购比例上限、单一投资人单日申购金额上限，基金管
理人有权对该等申购申请进行部分确认或拒绝接受该等申购申请；
 发生上述1、2、3、5、6、9项暂停申购情形之一且基金管理人决定暂停申
购时，基金管理人应当在规定媒介刊登暂停申购公告。如果投资人的申购申请
被全部或部分拒绝的，被拒绝的申购款项将退还给投资人。在暂停申购的情况
消除时，基金管理人应及时恢复申购业务的办理。
 （十一）暂停赎回或者延缓支付赎回款项的情形
 出现如下情形时，基金管理人可以拒绝接受或暂停基金份额持有人的赎回
申请或者延缓支付赎回款项：
投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项；当前一估值日基金资产净值50%以上的
资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不
确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人应当暂停基金估值，并采
取延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请的措施；
日基金资产净值；
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情况导致基金销售系统或基金登记系统或基金会计系统无法正常运行；
管理人可暂停接受投资人的赎回申请；
 发生上述情形之一且基金管理人决定暂停接受赎回申请或延缓支付赎回款
项时，基金管理人应在当日向中国证监会备案。已确认赎回的申请，基金管理
人将足额支付；如暂时不能足额支付的，应将可支付部分按单个账户申请量占
申请总量的比例分配给赎回申请人，未支付部分可延期支付。
 同时，在出现上述第4款的情形时，按基金合同的相关条款处理。基金份额
持有人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销。在暂停赎
回的情况消除时，基金管理人应及时恢复赎回业务的办理，并依照有关规定在
规定媒介上公告。
 （十二）巨额赎回的情形及处理方式
 本基金单个开放日，基金份额净赎回申请（赎回申请总数加上基金转换中
转出申请份额总数后扣除申购申请总数及基金转换中转入申请份额总数后的余
额）超过上一日基金总份额的10%时，即认为发生了巨额赎回。
 当出现巨额赎回时，基金管理人可以根据本基金当时的资产组合状况决定
全额赎回或部分顺延赎回。
 （1）全额赎回：当有能力支付投资人的全部赎回申请时，按正常赎回程序
执行。
 （2）部分顺延赎回：当支付投资人的赎回申请有困难或认为支付投资人的
赎回申请可能会对基金的资产净值造成较大波动时，基金管理人在当日接受赎
回比例不低于上一日基金总份额的10%的前提下，对其余赎回申请延期予以办
理。对于当日的赎回申请，应当按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比
例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资人在提交赎回申请时
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可以选择延期赎回或取消赎回。选择延期赎回的，将自动转入下一个开放日继
续赎回，直到全部赎回为止；选择取消赎回的，当日未获受理的部分赎回申请
将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理，无优先权并以下
一开放日的该类基金份额净值为基础计算赎回金额，以此类推，直到全部赎回
为止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择，投资人未能赎回部分作自动
延期赎回处理。
 （3）在发生巨额赎回，且单个基金份额持有人赎回申请超过上一日基金总
份额30%的情形下，对单个基金份额持有人超过上一日基金总份额30%以上的赎
回申请，基金管理人应当延期办理赎回。对该单个基金份额持有人30%以内（含
份额30%以上的基金份额持有人）赎回程序（包括巨额赎回）办理，对该单个基
金份额持有人超过30%的赎回申请进行延期办理。对于未能赎回部分，该基金份
额持有人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回，如投资人在提交赎
回申请时未作明确选择，投资人未能赎回部分作自动延期赎回处理。选择延期
赎回的，将自动转入下一个开放日继续赎回；选择取消赎回的，当日未获受理
的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理，
无优先权并以下一开放日的该类基金份额净值为基础计算赎回金额，以此类
推，直到全部赎回为止。
 （4）暂停赎回：本基金连续2个开放日以上发生巨额赎回，如有必要，可
暂停接受赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过
交易日内通过邮寄、传真或《招募说明书》规定的其他方式通知基金份额持有
人，说明有关处理方法，并在两日内在规定媒介上刊登公告。
 （十三）暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告
介上刊登暂停公告。
开放申购或赎回公告，并公布最近1个工作日各类基金份额的基金份额净值。
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 （十四）基金的转换
 基金管理人可以根据相关法律法规以及基金合同的规定决定开办本基金与
基金管理人管理的其他基金之间的转换业务，基金转换可以收取一定的转换
费，相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及基金合同的规定制定并公
告，并提前告知基金托管人与相关机构。
 （十五）基金份额的转让
 在法律法规允许且条件具备的情况下，基金管理人可受理基金份额持有人
通过中国证监会认可的交易场所或者交易方式进行份额转让的申请并由登记机
构办理基金份额的过户登记。基金管理人拟受理基金份额转让业务的，将提前
公告，基金份额持有人应根据基金管理人公告的业务规则办理基金份额转让业
务。
 （十六）基金的非交易过户
 基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情
形而产生的非交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户。
无论在上述何种情况下，接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额
的投资人。
 继承是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继
承；捐赠指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会
或社会团体；司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人
持有的基金份额强制划转给其他自然人、法人或其他组织。办理非交易过户必
须提供基金登记机构要求提供的相关资料，对于符合条件的非交易过户申请按
基金登记机构的规定办理，并按基金登记机构规定的标准收费。
 （十七）基金份额的转托管
 基金份额持有人可办理已持有基金份额在同一登记系统内不同销售机构之
间的转托管，基金销售机构可以按照规定的标准收取转托管费。
 （十八）定期定额投资计划
 基金管理人可以为投资人办理定期定额投资计划，具体规则由基金管理人
在届时发布公告或更新的招募说明书中确定。投资人在办理定期定额投资计划
时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管理人在相关公告
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或更新的招募说明书中所规定的定期定额投资计划最低申购金额。
  （十九）基金份额的冻结与解冻
 基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻以及
登记机构认可的其他情况下的冻结与解冻。
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             九、基金的投资
  （一）投资目标
 本基金根据公司大数据分析模型，进行行业配置和个股选择，力求为基金份
额持有人获取超过业绩比较基准的收益。
 （二）投资范围
 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的
股票及存托凭证（包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准发行的股票及存
托凭证）、债券、债券回购、货币市场工具、权证、资产支持证券、股指期货、
国债期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中
国证监会的相关规定）。
 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适
当程序后，可以将其纳入投资范围。
 本基金投资组合中股票资产（含存托凭证）投资比例为基金资产的0%—
金后，保持现金或者到期日在一年以内的政府债券投资比例合计不低于基金资
产净值的5%，前述现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
 （三）投资策略
 本基金是一只灵活配置的混合型基金，采取主动管理的投资模式。在投资策
略上，管理人先根据宏观分析和市场判断确定大类资产的配置，然后充分利用公
司大数据研究平台的优势，通过对京东大数据（包括京东电商的销量、浏览量、
点击量、客户评价、客户收藏量等基础数据）的分析研究，先将原始行业数据进
行深层次的加工、计算，建立各个行业的分析逻辑，再通过模型构造，建立起因
子分析框架，然后挖掘数据形成因子，通过因子拟合趋势，进行回溯和验证，从
而挖掘出不同行业的敏感因子，提取合成不同行业的观察指标，结合管理人线下
的研究进行行业配置和个券选择，构建合理的投资组合。
 本基金通过定性与定量研究相结合的方法，确定投资组合中权益类资产和固
定收益类资产的配置比例。
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 本基金通过动态跟踪海内外主要经济体的 GDP、CPI、利率等宏观经济指标，
以及估值水平、盈利预期、流动性、投资者心态等市场指标，确定未来市场变动
趋势。本基金通过全面评估上述各种关键指标的变动趋势，对股票、债券等大类
资产的风险和收益特征进行预测。根据上述定性和定量指标的分析结果，运用资
产配置优化模型，在目标收益条件下，追求风险最小化目标，最终确定大类资产
投资权重，实现资产合理配置。
 本基金充分利用公司大数据研究平台的优势，通过对京东大数据（包括京东
电商的销量、浏览量、点击量、客户评价、客户收藏量等基础数据）的分析研究，
分析各行业现状和发展前景，选择重点行业，并结合各公司的管理水平、盈利模
式等，选择重点个股。
 （1）行业配置策略
 本基金将结合线下实地调研和线上大数据挖掘研究进行行业配置。本基金通
过线下调研进行行业竞争要素分析和定性判断，通过线上大数据进行行业趋势的
挖掘和跟踪。结合线上和线下的分析，本基金可以判断细分行业的供需情况、价
格走势和消费者倾向等关键要素，从而确定各细分行业所处的发展阶段（如拐点
期、快速成长期、周期成长期等）、竞争趋势、景气程度和发展空间等，找出成
长性好，盈利空间大，处于上升趋势的行业进行重点投资。通过线上和线下相结
合的分析也可以对拐点型行业做出较早的预判，提前做出布局，在行业的配置上
占据主动优势。
 （2）个股投资策略
 个股选择方面，本基金将结合定性与定量分析方法精选个股。
 定性分析方面，本基金将结合研究团队的资料研究（包括大数据分析）和实
地调研，通过深入了解上市公司的经营主业、战略规划和长期发展前景，一方面
对股票价值水平、成长能力进行研究筛选，把可持续成长且估值水平合理的上市
公司作为本基金选择的一个重要方向，另一方面本基金也会考虑公司未来盈利空
间和发展潜力，不仅仅拘泥于现有的盈利表现，更注重选择符合上述个股选择和
行业配置的策略，着眼于长期发展，积极提前配置。
 本基金的资料研究工作集中于收集如下方面的信息：
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演变的趋势，是否会出现颠覆性的新技术；
结构，进入壁垒和退出壁垒的高低，以及是否会出现行业外的跨产业竞争者；
业的数据进行挖掘和分析：包括价格趋势和斜率、销量趋势和斜率、地域分布、
人群特点等要素以及这些要素之间的相关性分析。从而判断对行业的趋势、斜率、
空间等等，结合上市公司在行业中的地位，对公司的短、中、长期趋势做出判断；
业模式，及该商业模式的稳定性和可持续性。
 本基金实地调研上市公司也将围绕上述内容展开，除收集信息外，也是与已
收集资料的互相验证，在实地调研的过程中，本基金研究团队将通过结合多种信
息渠道进行信息的搜集比较，包括但不限于上市公司的多个部门、行业专家、政
策制定机构、行业协会、上游供应商、下游客户、竞争对手等。
 定量分析则是基于公司运营、财务等数据建立指标评价体系，考察公司盈利
能力、负债水平、营运能力等，具体指标为：
值的比等；
（ROE）增长率等。
  （3）存托凭证的投资策略
  本基金投资存托凭证的策略依照上述内地上市交易的股票投资策略执行。
 本基金的固定收益类投资品种主要有国债、企业债等中国证监会认可的，具
有良好流动性的金融工具。固定收益投资主要用于提高非股票资产的收益率，管
理人将坚持价值投资的理念，严格控制风险，追求合理的回报。
  在债券投资方面，管理人将以宏观形势及利率分析为基础，依据国家经济
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发展规划量化核心基准参照指标和辅助参考指标，结合货币政策、财政政策的
实施情况，以及国际金融市场基准利率水平及变化情况，预测未来基准利率水
平变化趋势与幅度，进行定量评价。
 由于中小企业私募债票面利率较高、信用风险较大、二级市场流动性较
差。本基金将运用基本面研究，结合公司财务分析方法对债券发行人信用风险
进行分析和度量，选择风险与收益相匹配的更优品种进行投资。在进行投资
时，将采取分散投资、锁定收益策略。在遴选债券时，将只投资有担保或者国
有控股企业发行的中小企业私募债，以降低信用风险。
 本基金资产支持证券的投资配置策略主要从信用风险、流动性、收益率几
方面来考虑，采用自下而上的项目精选策略，以资产支持证券的优先级或次优
级为投资标的，精选违约或逾期风险可控、收益率较高的资产支持证券项目。
根据不同资产支持证券的基础资产采取适度分散的地区配置策略和行业配置策
略，在有效分散风险的前提下为投资人谋求较高的投资组合回报率。资产支持
证券的信用风险分析采取内外结合的方法，以基金管理人的内部信用风险评估
为主，并结合外部信用评级机构的分析报告，最终得出对每个资产支持证券项
目的总体风险判断。另外，鉴于资产支持证券的流动性较差，本基金更倾向于
久期较短的品种，即使持有到期压力也不会太大。
 本基金投资股指期货以套期保值为目的，以回避市场风险。故股指期货空
头的合约价值主要与股票组合的多头价值相对应。基金管理人通过动态管理股
指期货合约数量，以萃取相应股票组合的超额收益。
 本基金投资国债期货以套期保值为目的，以回避市场风险。故国债期货空
头的合约价值主要与债券组合的多头价值相对应。基金管理人通过动态管理国
债期货合约数量，以萃取相应债券组合的超额收益。
 为了保证整个投资组合计划的顺利贯彻与实施，本基金遵循以下投资决策
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依据以及具体的决策程序：
 （1）投资决策依据
 投资决策依据包括：国家有关法律、法规、规章和基金合同的有关规定；
宏观经济发展趋势、微观企业运行趋势；证券市场走势。
 （2）投资决策原则
 合法合规、保密、忠于客户、资产分离、责任分离、谨慎投资、公平交
易，及严格控制。
 （3）投资决策机制
 本基金采用投资决策委员会领导下的基金经理负责制。
 投资决策委员会负责确定本基金的大类资产配置比例等重大投资决策。
 基金经理在公司权益研究部、固定收益研究部、公募权益投资部、公募固
定收益投资部、量化投资部的协助与支持下，在投资决策委员会确定的投资范
围和资产配置范围内制定并实施具体的投资决策，构建和调整投资组合，并向
交易室下达投资指令。
 交易室负责交易执行和一线监控。通过严格的交易制度和实时的一线监控
功能，保证基金经理的投资指令在合法、合规的前提下得到高效的执行。
 （4）投资管理流程
 投资决策委员会是本基金的最高决策机构，定期就投资管理业务的重大问
题进行讨论。基金经理、研究员、交易员在投资管理过程中既密切合作，又责
任明确，在各自职责内按照业务程序独立工作并合理地相互制衡。具体的投资
管理程序如下：
见，并讨论股票、债券的投资重点等；
观经济分析和策略建议、行业研究员的行业分析和个股研究、债券研究员的债
券市场研究和券种选择、量化研究员的定量投资策略研究，结合本基金产品定
位及风险控制的要求，在权限范围内制定具体的投资组合方案；
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易情况及时反馈；
况；
助下完成基金的绩效归因分析。
  投资决策委员会有权根据市场变化和实际情况的需要，对上述投资管理程
序作出调整。
  （四）投资限制
  本基金的投资组合将遵循以下限制：
  （1）本基金投资组合中股票资产（含存托凭证）投资比例为基金资产的 0%—
  （2）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资
产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
  （3）本基金每个交易日日终在扣除国债期货和股指期货合约需缴纳的交易
保证金后，保持不低于基金资产净值 5％的现金或者到期日在一年以内的政府债
券，前述现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；
  （4） 本基金持有一家公司发行的证券，其市值不超过基金资产净值的 10％；
  （5）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证券
的 10％；本基金管理人管理的全部开放式基金(包括开放式基金以及处于开放期
的定期开放基金)持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可
流通股票的 15%；本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可
流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 30%；
  （6）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的 3％；
  （7）本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证的 10％；
  （8）本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资产
净值的 0.5％；
  （9）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基
金资产净值的 10％；
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  （10）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的
  （11）本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过
该资产支持证券规模的 10％；
  （12）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持
证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10％；
  （13）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。
基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评
级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出；
  （14）本基金总资产不得超过基金净资产的 140%；
  （15）本基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得超过
基金资产净值的 10%；本基金在任何交易日日终，持有的买入国债期货合约价值，
不得超过基金资产净值的 15%；
  （16）本基金每个交易日日终，持有国债期货或股指期货合约的，持有的买
入国债期货和股指期货合约价值和有价证券市值之和，不得超过基金资产净值的
  其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、权证、
资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；
  （17）本基金在任何交易日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得超过基
金持有的股票总市值的 20%；本基金在任何交易日日终，持有的卖出国债期货合
约价值不得超过基金持有的债券总市值的 30%；
  本基金管理人将按照中国金融期货交易所要求的内容、格式与时限向交易所
报告所交易和持有的卖出期货合约情况、交易目的及对应的证券资产情况等；
  （18）本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，合计（轧
差计算）应当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定；本基金所持有的债券
（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出国债期货合约价值，合
计（轧差计算）应当符合基金合同关于债券投资比例的有关约定；
  （19）本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金
额不得超过上一交易日基金资产净值的 20%；本基金在任何交易日内交易（不包
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括平仓）的国债期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的 30%；
  （20）本基金持有单只中小企业私募债券，其市值不得超过本基金资产净值
的 10%；
  （21）本基金参与融资的，每个交易日日终，本基金持有的融资买入股票与
其他有价证券市值之和，不得超过基金资产净值的 95%；
  （22）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过本基金资产净
值的 15%。因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之
外的因素致使基金不符合前款所规定比例限制的，基金管理人不得主动新增流动
性受限资产的投资；
  （23）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对
手开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围
保持一致；
  （24）本基金投资存托凭证的比例限制依照内地上市交易的股票执行；
  （25）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。
  如果法律法规对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的
规定为准。法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则在履行适
当程序后，本基金投资不再受相关限制，基金管理人及时根据《信息披露办
法》规定在规定媒介公告，且不需要经基金份额持有人大会审议。
  除（3）、（13）、（22）、（23）条外，因证券、期货市场波动、上市公
司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述
规定投资比例的，基金管理人应当在10个交易日内进行调整，但中国证监会规
定的特殊情形除外。法律法规另有规定的，从其规定。
  基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合
基金合同的有关约定。在上述期间内，基金的投资范围、投资策略应当符合基
金合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起
开始。
  为维护基金份额持有人的合法权益，本基金禁止从事下列行为：
  （1）承销证券；
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  （2）违反规定向他人贷款或提供担保；
  （3）从事承担无限责任的投资；
  （4）买卖其他基金份额，但法律法规或中国证监会另有规定的除外；
  （5）向基金管理人、基金托管人出资；
  （6）从事内幕交易、操纵证券价格及其他不正当的证券交易活动；
  （7）法律、行政法规、中国证监会及《基金合同》规定禁止从事的其他行
为。
  如法律、行政法规或监管部门取消上述禁止性规定，本基金管理人在履行
适当程序后可不受上述规定的限制。
  基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实
际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证
券，或者从事其他重大关联交易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵
循基金份额持有人利益优先原则，防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评
估机制，按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同
意，并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议，并
经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交
易事项进行审查。
  （五）业绩比较基准
  本基金的业绩比较基准为：中证 800 指数收益率*70%+中国债券总指数收益
率*30%。
  其中，中证800 指数是是由中证指数有限公司编制，其成份股是由中证500
和沪深300成份股一起构成，中证800指数综合反映了沪深证券市场内大中小市
值公司的整体状况。
  中国债券总指数是由中央国债登记结算有限责任公司于2001年12月31日推
出的债券指数。它是中国债券市场趋势的表征，也是债券组合投资管理业绩评
估的有效工具。中国债券总指数为掌握我国债券市场价格总水平、波动幅度和
变动趋势，测算债券投资回报率水平，判断债券供求动向提供了很好的依据。
  如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业
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绩比较基准推出，或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准时，本基
金可以变更业绩比较基准，但应与基金托管人协商一致，在履行适当程序后报
中国证监会备案，并在中国证监会规定媒介上及时公告，无需召开基金份额持
有人大会。
     （六）风险收益特征
     本基金是一只混合型基金，其预期风险与收益高于债券型基金与货币市场
基金，低于股票型基金。
     （七）基金管理人代表基金行使相关权利的处理原则及方法
额持有人的利益。
     （八）基金投资组合报告
     以下投资组合报告数据截至2021年12月31日。
序                                            占基金总资产的比
            项目              金额（元）
号                                              例（%）
      其中：股票                 878,840,719.02         75.71
      其中：债券                  57,606,346.00          4.96
         资产支持证券                          -             -
      其中：买断式回购的买入返
                                         -              -
      售金融资产
     注：（1）本基金本报告期末未持有通过港股通交易机制投资的港股。
     （2）本基金本报告期末无参与转融通证券出借业务的证券。
     （1）报告期末按行业分类的境内股票投资组合
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代                                                   占基金资产净值
                   行业类别            公允价值（元）
码                                                     比例(%)
A        农、林、牧、渔业                               -              -
    B    采矿业                                    -              -
    C    制造业                       580,683,122.80          50.61
    D    电力、热力、燃气及水生产和
         供应业                                    -              -
    E    建筑业                        37,504,713.80           3.27
    F    批发和零售业                        122,822.52           0.01
    G    交通运输、仓储和邮政业                14,217,500.00           1.24
    H    住宿和餐饮业                          4,608.00           0.00
    I    信息传输、软件和信息技术服
         务业                         19,195,928.57           1.67
    J    金融业                       102,606,799.26           8.94
    K    房地产业                       60,827,000.00           5.30
    L    租赁和商务服务业                   32,350,500.00           2.82
    M    科学研究和技术服务业                    117,940.05           0.01
    N    水利、环境和公共设施管理业              31,171,851.71           2.72
    O    居民服务、修理和其他服务业                          -              -
    P    教育                                     -              -
    Q    卫生和社会工作                                -              -
    R    文化、体育和娱乐业                      37,932.31           0.00
    S    综合                                     -              -
         合计                        878,840,719.02          76.60
        （2）报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
        本基金本报告期末未持有通过港股通交易机制投资的港股。
细
                                                        占基金资产
序
         股票代码      股票名称    数量（股）       公允价值（元）           净值比例
号
                                                          （％）
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                                                              占基金资产净
序号                   债券品种                公允价值（元）
                                                              值比例（%）
            其中：政策性金融债                                     -          -
细
                                                                占基金资
                                     数量
    序号        债券代码        债券名称                公允价值（元）           产净值比
                                    （张）
                                                                例（%）
券投资明细
     本基金本报告期末未持有资产支持证券。
明细
     本基金本报告期末未持有贵金属。
细
     本基金本报告期末未持有权证。
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 （1）报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
 本基金本报告期未进行股指期货投资。
 （2）本基金投资股指期货的投资政策
  本基金投资股指期货以套期保值为目的，以回避市场风险。故股指期货空
头的合约价值主要与股票组合的多头价值相对应。基金管理人通过动态管理股
指期货合约数量，以萃取相应股票组合的超额收益。
 （1）本期国债期货投资政策
  本基金投资国债期货以套期保值为目的，以回避市场风险。故国债期货空
头的合约价值主要与债券组合的多头价值相对应。基金管理人通过动态管理国
债期货合约数量，以萃取相应债券组合的超额收益。
 （2）报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
  本基金本报告期未进行国债期货投资。
 （3）本期国债期货投资评价
  本基金本报告期未进行国债期货投资。
 （1）本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调
查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形
 本基金持有的前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查，或
在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
 （2）基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库
 基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
 （3）其他资产构成
序号        名称                 金额（元）
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 （4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
                                                     占基金资产
 序号           债券代码     债券名称        公允价值（元）            净值比例
                                                       （%）
 （5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
                         流通受限部分的公 占基金资产净 流通受限情
序号       股票代码     股票名称
                          允价值（元）         值比例（%）    况说明
 （6）投资组合报告附注的其他文字描述部分
 由于四舍五入的原因，投资组合报告中市值占净值比例的分项之和与合计
项之间可能存在尾差。
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                    十、基金的业绩
  基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财
产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未
来表现。投资有风险,投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明
书。
  以下基金业绩数据截至2021年12月31日。
其与同期业绩比较基准收益率的比较
                                              业绩比
                                     业绩比
                             净值增              较基准
                   净值增               较基准
      阶段                     长率标              收益率     ①－③      ②－④
                   长率①               收益率
                             准差②              标准差
                                      ③
                                               ④
至 2015 年 12 月 31     9.00%   0.75%   -0.08%   1.70%    9.08%   -0.95%
       日
                   -22.21%   1.23% -18.22%    0.93%   -3.99%    0.30%
至 2021 年 12 月 31   161.80%   1.10%   18.21%   0.95% 143.59%     0.15%
       日
收益率变动的比较
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            十一、基金的财产
 （一）基金资产总值
 基金资产总值是指购买的各类证券及票据价值、银行存款本息和基金应收
的申购基金款以及其他投资所形成的价值总和。
 （二）基金资产净值
 基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。
 （三）基金财产的账户
 基金托管人根据相关法律法规、规范性文件为本基金开立资金账户、证券
账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理人、基金
托管人、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以及其他基金财产账户
相独立。
 （四）基金财产的保管和处分
 本基金财产独立于基金管理人、基金托管人和基金代销机构的财产，并由
基金托管人保管。基金管理人、基金托管人不得将基金财产归入其固有财产；
基金管理人、基金托管人因基金财产的管理、运用或其他情形而取得的财产和
收益，归入基金财产。基金管理人、基金托管人、基金登记机构和基金代销机
构以其自有的财产承担其自身的法律责任，其债权人不得对本基金财产行使请
求冻结、扣押或其他权利。除依法律法规和《基金合同》的规定处分外，基金
财产不得被处分。
 基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等
原因进行清算的，基金财产不属于其清算财产。
 基金管理人管理运作基金财产所产生的债权，不得与其固有财产产生的债
务相互抵销；基金管理人管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不得
相互抵销。
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           十二、基金资产的估值
  （一）估值日
  本基金的估值日为相关的证券交易场所的正常交易日以及国家法律法规规
定需要对外披露基金净值的非交易日。
  （二）估值对象
  基金所拥有的股票、债券、权证、股指期货合约、国债期货合约和银行存
款本息、应收款项、其它投资等资产和负债。
  估值应符合基金合同、《证券投资基金会计核算业务指引》、证监会计字
[2007]21 号《关于证券投资基金执行<企业会计准则>估值业务及份额净值计价
有关事项的通知》、中国证监会[2008]38 号公告《关于进一步规范证券投资基金
估值业务的指导意见》、《中国证券投资基金业协会估值核算工作小组关于 2015
年 1 季度固定收益品种的估值处理标准》及其他法律、法规的规定，如法律法规
未做明确规定的，参照证券投资基金的行业通行做法处理。基金管理人、基金托
管人的估值数据应依据合法的数据来源独立取得。对于固定收益类投资品种的估
值应依据中国证券业协会基金估值工作小组的指导意见及指导价格估值。
  （1）对存在活跃市场的投资品种，如估值日有市价的，应采用市价确定公允
价值。估值日无市价，但最近交易日后经济环境未发生重大变化且证券发行机构
未发生影响证券价格的重大事件的，应采用最近交易市价确定公允价值。如估值
日无市价，且最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构发生了影响
证券价格的重大事件的，应参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整
最近交易市价，确定公允价值。有充足证据表明最近交易市价不能真实反映公允
价值的，应对最近交易的市价进行调整，确定公允价值。
  （2）对不存在活跃市场的投资品种，应采用市场参与者普遍认同，且被以
往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值。运用估值技术
得出的结果，应反映估值日在公平条件下进行正常商业交易所采用的交易价
格。采用估值技术确定公允价值时，应尽可能使用市场参与者在定价时考虑的
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所有市场参数，并应通过定期校验，确保估值技术的有效性。
 （3）有充足理由表明按以上估值原则仍不能客观反映相关投资品种的公允
价值的，基金管理人应根据具体情况与基金托管人进行商定，按最能恰当反映
公允价值的价格估值。
 （三）估值方法
 以下估值方法中所指的固定收益品种，是指在银行间债券市场、上海证券
交易所、深圳证券交易所及中国证监会认可的其他交易场所上市交易或挂牌转
让的国债、中央银行债、政策性银行债、短期融资券、中期票据、企业债、公
司债、商业银行金融债、可转换债券、中小企业私募债、资产支持证券、同业
存单等债券品种。
 （1）交易所上市的权益类证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券
交易所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环
境未发生重大变化且证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的，以最近
交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了重大变化或证
券发行机构发生了影响证券价格的重大事件的，可参考类似投资品种的现行市
价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格；
 （2）交易所上市实行净价交易的固定收益品种按估值日第三方估值机构提
供的相应品种当日的估值净价估值，具体估值机构由基金管理人与托管人另行
协商约定；
 （3）交易所上市交易的可转换债券按估值日收盘价减去收盘价中所含的应
收利息得到的净价进行估值；估值日没有交易的，且最近交易日后经济环境未
发生重大变化，按最近交易日收盘价减去收盘价中所含的债券应收利息得到的
净价进行估值。如最近交易日后经济环境发生了重大变化的，可参考类似投资
品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格；
 （4）对在交易所市场发行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市场的
情况下，应以活跃市场上未经调整的报价作为计量日的公允价值；对于活跃市
场报价未能代表计量日公允价值的情况下，应对市场报价进行调整以确认计量
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日的公允价值；对于不存在市场活动或市场活动很少的情况下，则应采用估值
技术确定其公允价值；
 （5）交易所上市不存在活跃市场的权益类证券，采用估值技术确定公允价
值。交易所上市的资产支持证券，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难
以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。
 （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌
的同一股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估
值。
 （2）首次公开发行未上市的股票、债券和权证，采用估值技术确定公允价
值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。
 （3）首次公开发行有明确锁定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交
易所上市的同一股票的估值方法估值；非公开发行有明确锁定期的股票，按监
管机构或行业协会有关规定确定公允价值。
第三方估值机构提供的价格数据估值；对银行间市场未上市，且第三方估值机
构未提供估值价格的债券，按成本估值。
量公允价值的情况下，按成本估值。
估值。
     (1) 从持有确认日起到卖出日或行权日止，上市交易的权证按估值日在证
券交易所挂牌的该权证的收盘价估值；估值日没有交易的，且最近交易日后经
济环境未发生重大变化，按最近交易日的收盘价估值；如最近交易日后经济环
境发生了重大变化的，将参考监管机构或行业协会有关规定，或者类似投资品
种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格。
     (2) 首次发行未上市的权证，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难
以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。
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     (3) 因持有股票而享有的配股权，以及停止交易但未行权的权证，采用估
值技术确定公允价值进行估值。在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，
按成本进行估值。
     (4) 股指期货合约以估值日金融期货交易所的当日结算价估值，该日无交
易的，以最近一日的结算价估值。
 （5）国债期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价
的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化的，采用最近交易日结算价估
值。
 持有的银行定期存款或通知存款以本金列示，按协议或合同利率逐日确认
利息收入。
基金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格
估值。
序后，采用摆动定价机制，以确保基金估值的公平性，并需履行相关信息披露
义务。
项，按国家最新规定估值。
 如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、
程序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即
通知对方，共同查明原因，双方协商解决。
 根据《基金法》，基金管理人计算基金资产净值，基金托管人复核、审查
基金管理人计算的基金资产净值。基金资产净值计算和基金会计核算的义务由
基金管理人承担。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任，因此，就与本
基金有关的会计问题，如经相关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一
致的意见，按照基金管理人对基金净值信息的计算结果对外予以公布。
 （四）估值程序
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净值除以当日该类基金份额的余额数量计算，各类基金份额净值的计算均精确
到0.001元，小数点后第4位四舍五入。国家另有规定的，从其规定。
 基金管理人于每个估值日计算基金资产净值及各类基金份额净值，并按规
定公告。为避免歧义，自C类基金份额开始办理申购业务首日起，开始计算并依
约披露C类基金份额的基金净值信息。
或基金合同的规定暂停估值时除外。基金管理人每个估值日对基金资产估值
后，将各类基金份额净值结果发送基金托管人，经基金托管人复核无误后，由
基金管理人对外公布。
 （五）估值差错的处理
 基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估
值的准确性、及时性。当任一类基金份额净值小数点后3位以内(含第3位)发生
估值差错时，视为该类基金份额净值差错。
 关于估值差错处理，基金合同的当事人按照以下约定处理：
 本基金运作过程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登记机构、或
销售机构、或投资人自身的原因造成差错，导致其他当事人遭受损失的，责任
方应当对由于该差错遭受损失的当事人（“受损方”）的直接损失按下述“估
值差错处理原则”给予赔偿，承担赔偿责任。
 上述估值差错的主要类型包括但不限于：资料申报差错、数据传输差错、
数据计算差错、系统故障差错、下达指令差错等。
 （1）估值差错已发生，但尚未给当事人造成损失时，估值差错责任方应及
时协调各方，及时进行更正，因更正估值差错发生的费用由差错责任方承担；
由于估值差错责任方未及时更正已产生的估值差错，给当事人造成损失的由估
值差错责任方对直接损失承担赔偿责任；若估值差错责任方已经积极协调，并
且有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正，则其应当承担相应赔
偿责任。估值差错责任方应对更正的情况向有关当事人进行确认，确保差错已
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得到更正。
 （2）估值差错的责任方对可能导致有关当事人的直接损失负责，不对间接
损失负责，并且仅对估值差错的有关直接当事人负责，不对第三方负责。
 （3）因估值差错而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。
但估值差错责任方仍应对估值差错负责，如果由于获得不当得利的当事人不返
还或不全部返还不当得利造成其他当事人的利益损失（“受损方”），则估值
差错责任方应赔偿受损方的损失，并在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当
得利的当事人享有要求交付不当得利的权利；如果获得不当得利的当事人已经
将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已
经获得的不当得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给差错责任方。
 （4）估值差错调整采用尽量恢复至假设未发生差错的正确情形的方式。
 （5）估值差错责任方拒绝进行赔偿时，如果因基金管理人原因造成基金资
产损失时，基金托管人应为基金的利益向基金管理人追偿，如果因基金托管人
原因造成基金资产损失时，基金管理人应为基金的利益向基金托管人追偿。除
基金管理人和托管人之外的第三方造成基金资产的损失，并拒绝进行赔偿时，
由基金管理人负责向差错责任方追偿。
 （6）如果出现估值差错的当事人未按规定对受损方进行赔偿，并且依据法
律、行政法规、《基金合同》或其他规定，基金管理人自行或依据法院判决、
仲裁裁决对受损方承担了赔偿责任，则基金管理人有权向出现过错的当事人进
行追索，并有权要求其赔偿或补偿由此发生的费用和遭受的损失。
 （7）按法律法规规定的其他原则处理估值差错。
 估值差错被发现后，有关的当事人应当及时进行处理，处理的程序如下：
 （1）查明估值差错发生的原因，列明所有的当事人，并根据估值差错发生
的原因确定估值差错的责任方；
 （2）根据估值差错处理原则或当事人协商的方法对因差错造成的损失进行
评估；
 （3）根据估值差错处理原则或当事人协商的方法由差错的责任方进行更正
和赔偿损失；
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 （4）根据估值差错处理的方法，需要修改基金登记机构的交易数据的，由
基金登记机构进行更正，并就估值差错的更正向有关当事人进行确认。
  （1）任一类基金份额净值计算出现错误时，基金管理人应当立即予以纠正，
通报基金托管人，并采取合理的措施防止损失进一步扩大。
 （2）错误偏差达到该类基金份额净值的0.25%时，基金管理人应当通报基
金托管人并报中国证监会备案；错误偏差达到该类基金份额净值的0.5%时，基
金管理人应当公告并报中国证监会备案。
  （3）当基金份额净值计算差错给基金和基金份额持有人造成损失需要进行
赔偿时，基金管理人和基金托管人应根据实际情况界定双方承担的责任，经确认
后按以下条款进行赔偿：
  ①本基金的基金会计责任方由基金管理人担任，与本基金有关的会计问题，
如经双方在平等基础上充分讨论后，尚不能达成一致时，按基金管理人的建议执
行，由此给基金份额持有人和基金财产造成的损失，由基金管理人负责赔付。
  ②若基金管理人计算的基金份额净值已由基金托管人复核确认后公告，由此
给基金份额持有人造成损失的，应根据法律法规的规定对投资者或基金支付赔偿
金，就实际向投资者或基金支付的赔偿金额，基金管理人与基金托管人按照过错
程度各自承担相应的责任。
  ③如基金管理人和基金托管人对基金份额净值的计算结果，虽然多次重新计
算和核对或对基金管理人采用的估值方法，尚不能达成一致时，为避免不能按时
公布基金份额净值的情形，以基金管理人的计算结果对外公布，由此给基金份额
持有人和基金造成的损失，由基金管理人负责赔付。
  ④由于基金管理人提供的信息错误（包括但不限于基金申购或赎回金额等），
进而导致基金份额净值计算错误而引起的基金份额持有人和基金财产的损失，由
基金管理人负责赔付。
  （4）基金管理人和基金托管人由于各自技术系统设置而产生的净值计算尾
差，以基金管理人计算结果为准。
 （5）前述内容如法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。如果行业另
有通行做法，双方当事人应本着平等和保护基金份额持有人利益的原则进行协
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商处理。
 （六）暂停估值的情形
停营业时；
资产价值时；
格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商
确认后，基金管理人应当暂停估值；
 （七）基金净值的确认
 用于基金信息披露的基金资产净值和各类基金份额的基金份额净值由基金
管理人负责计算，基金托管人负责进行复核。基金管理人应于每个工作日交易
结束后计算当日的基金资产净值和各类基金份额的基金份额净值并发送给基金
托管人。基金托管人对净值计算结果复核确认后发送给基金管理人，由基金管
理人对基金净值信息按规定予以公布。
 （八）特殊情形的处理
差不作为基金资产估值差错处理；
不可抗力原因，基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措
施进行检查，但是未能发现该错误的，由此造成的基金资产估值差错，基金管
理人和基金托管人可以免除赔偿责任。但基金管理人、基金托管人应当积极采
取必要的措施消除或减轻由此造成的影响。
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        十三、基金的收益与分配
 （一）基金利润的构成
 基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除
相关费用后的余额。基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余
额。
 （二）基金可供分配利润
 基金可供分配利润指截至收益分配基准日未分配利润与未分配利润中已实
现收益的孰低数。
 （三）基金收益分配原则
 本基金收益分配应遵循下列原则：
份额收取销售服务费情况不同，各基金份额类别对应的可供分配利润将有所不
同；
份基金份额每次收益分配比例不低于收益分配基准日每份基金份额截至收益分
配基准日可供分配利润的10%；
金红利或将现金红利按除权日各类基金份额的基金份额净值自动转为相应类别
的基金份额进行再投资；若投资人不选择，本基金默认的收益分配方式是现金
分红；
某类基金份额净值减去该类每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值；
 在对基金份额持有人利益无实质不利影响的前提下，基金管理人可对基金
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收益分配原则进行调整，不需召开基金份额持有人大会。
 （四）收益分配方案
 基金收益分配方案中应载明截至基金收益分配基准日的可供分配利润、基
金收益分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。
 （五）收益分配方案的确定、公告与实施
  本基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核，在 2 日内在
规定媒介公告。
 基金红利发放日距离收益分配基准日（即可供分配利润计算截止日）的时
间不得超过15个工作日。
 （六）基金收益分配中发生的费用
 红利分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当投资
者的现金红利小于一定金额，不足于支付银行转账或其他手续费用时，基金登
记机构可将基金份额持有人的现金红利按除权日各类基金份额的基金份额净值
自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的计算方法，依照《业务规则》的
有关规定执行。
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         十四、基金的费用与税收
 （一）与基金运作有关的费用
 （1）基金管理人的管理费；
 （2）基金托管人的托管费；
 （3）C类基金份额的销售服务费；
 （4）《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
 （5）《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
 （6）基金份额持有人大会费用；
 （7）基金的证券、期货交易费用；
 （8）基金的银行汇划费用；
 （9）证券、期货账户开户费和账户维护费；
 （10）按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的
其他费用。
 本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产总值中扣除。
 （1）基金管理人的管理费
 本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.5%的年费率计提。管理费的计
算方法如下：
 H＝E×1.5%÷当年天数
 H 为每日应计提的基金管理费
 E 为前一日的基金资产净值
 基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理人与
基金托管人双方核对无误后，基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式，
于次月前3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假
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日、公休日等,支付日期顺延。
 （2）基金托管人的托管费
 本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.25%的年费率计提。托管费的计
算方法如下：
 H＝E×0.25%÷当年天数
 H 为每日应计提的基金托管费
 E 为前一日的基金资产净值
 基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理人与
基金托管人双方核对无误后，基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式，
于次月前3个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,
支付日期顺延。
 （3）C类基金份额的销售服务费
 本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的销售服务费按前一
日C类基金份额的基金资产净值的0.50%的年费率计提。计算方法如下：
 H＝E×0.50%÷当年天数
 H为C类基金份额每日应计提的销售服务费
 E为前一日C类基金份额的基金资产净值
 销售服务费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理人与
基金托管人双方核对无误后，基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于
次月前3个工作日内从基金财产中一次性支付。若遇法定节假日、公休日等，支
付日期顺延。
 上述基金费用的种类中第（4）－（10）项费用，根据有关法规及相应协议
规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
 （4）证券账户开户费用：证券账户开户费经基金管理人与基金托管人核对
无误后，自本基金成立一个月内由基金托管人从基金财产中划付，如基金财产
余额不足支付该开户费用，由基金管理人于产品成立一个月后的5个工作日内进
行垫付，基金托管人不承担垫付开户费用义务。
 （二）与基金销售有关的费用
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 （1）A 类基金份额的申购费率
 本基金对通过基金管理人直销中心申购 A 类基金份额的养老金客户与除此之
外的其他投资者实施差别的申购费率。
 通过基金管理人直销中心申购 A 类基金份额的养老金客户的申购费率如下：
            申购金额（M）            费率
            M＜1000 万元          0.30%
            M≥1000 万元          每笔 1000 元
 其他投资者申购 A 类基金份额的申购费率如下：
            申购金额（M）            费率
            M＜1000 万元          1.50%
            M≥1000 万元          每笔 1000 元
 本基金A类基金份额的申购费用由申购A类基金份额的基金申购人承担，不
列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、登记等各项费用。
 因红利自动再投资而产生的基金份额，不收取相应的申购费用。
 （2）C类基金份额的申购费率
 本基金C类基金份额不收取申购费，收取销售服务费。
 本基金的赎回费率按持有时间递减。投资者在一天之内如果有多笔赎回，
适用费率按单笔分别计算。具体如下：
  份额类别      份额持续持有时间（L）                适用赎回费率
                 L＜7 日                 1.5%
 A 类基金份额      30 日≤L＜365 日             0.5%
                L≥730 日                0
                 L＜7 日                 1.50%
 C 类基金份额       7 日≤L＜30 日              0.5%
                 L≥30 日                0
 赎回费用由基金赎回人承担，对份额持续持有时间小于30日的，赎回费用
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全部归基金财产，对份额持续持有时间少于3个月的（1个月等于30日），赎回
费用总额的75%归基金财产，对份额持续持有时间长于3个月但小于6个月的，赎
回费用总额的50%归基金财产，对份额持续持有时间长于6个月的，赎回费用总
额的25%归基金财产，其余用于支付登记费和其他费用。
金管理人应于新的费率或收费方式实施前依照《信息披露办法》的有关规定，
在规定媒介公告。
后，采用摆动定价机制，以确保基金估值的公平性，摆动定价机制的具体处理
原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部门、自律组织的规定，具体见基
金管理人届时的相关公告。
场情况制定基金促销计划，针对投资人定期或不定期地开展基金促销活动。在
基金促销活动期间，按相关监管部门要求履行必要手续后，基金管理人可以适
当调低基金销售费率。
 （三）不列入基金费用的项目
 下列费用不列入基金费用：
基金财产的损失；
费、信息披露费用等费用；
目。
 （四）费用调整
 基金管理人和基金托管人协商一致后，可根据基金发展情况调整基金管理
费率、基金托管费率和销售服务费率。
 调高基金管理费率、基金托管费率、销售服务费率，须召开基金份额持有
人大会审议，本协议另有约定的除外；调低基金管理费率、基金托管费率、销
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售服务费率，无须召开基金份额持有人大会。
 基金管理人必须于新的费率实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在
规定媒介上公告。
 （五）基金税收
 本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规
执行。
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        十五、基金的会计与审计
 （一）基金会计政策
年度按如下原则：如果《基金合同》生效少于2个月，可以并入下一个会计年度
披露；
会计核算，按照有关规定编制基金会计报表；
并以书面方式确认。
 （二）基金的年度审计
共和国证券法》规定的会计师事务所及其注册会计师对本基金的年度财务报表
进行审计。
换会计师事务所需在2日内在规定媒介公告。
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           十六、基金的信息披露
 （一）本基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露
办法》、《基金合同》及其他有关规定。
 （二）信息披露义务人
 本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有
人大会的基金份额持有人等法律法规和中国证监会规定的自然人、法人和非法
人组织。
 本基金信息披露义务人以保护基金份额持有人利益为根本出发点，按照法
律法规和中国证监会的规定披露基金信息，并保证所披露信息的真实性、准确
性、完整性、及时性、简明性和易得性。
 本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内，将应予披露的基金
信息通过符合中国证监会规定条件的全国性报刊（以下简称“规定报刊”）及
《信息披露办法》规定的互联网网站（以下简称“规定网站”）等媒介披露，
并保证投资人能够按照《基金合同》约定的时间和方式查阅或者复制公开披露
的信息资料。
 （三）本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息，不得有下列行
为：
字；
 （四）本基金公开披露的信息应采用中文文本。如同时采用外文文本的，
基金信息披露义务人应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，
以中文文本为准。
 本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字；除特别说明外，货币单位为人民
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币元。
 （五）公开披露的基金信息
 公开披露的基金信息包括：
 （1）《基金合同》是界定《基金合同》当事人的各项权利、义务关系，明
确基金份额持有人大会召开的规则及具体程序，说明基金产品的特性等涉及投
资人重大利益的事项的法律文件。
 （2）基金招募说明书应当最大限度地披露影响投资人决策的全部事项，说
明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息披
露及基金份额持有人服务等内容。《基金合同》生效后，基金招募说明书的信
息发生重大变更的，基金管理人应当在三个工作日内，更新基金招募说明书并
登载在规定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管理人至少每
年更新一次。基金终止运作的，基金管理人不再更新基金招募说明书。
 （3）基金托管协议是界定基金托管人和基金管理人在基金财产保管及基金
运作监督等活动中的权利、义务关系的法律文件。
 （4）基金产品资料概要是基金招募说明书的摘要文件，用于向投资者提供
简明的基金概要信息。《基金合同》生效后，基金产品资料概要的信息发生重
大变更的，基金管理人应当在三个工作日内，更新基金产品资料概要，并登载
在规定网站及基金销售机构网站或营业网点；基金产品资料概要其他信息发生
变更的，基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的，基金管理人不再更
新基金产品资料概要。
 基金募集申请经中国证监会准予注册后，基金管理人在基金份额发售的3
日前，将基金招募说明书、《基金合同》摘要登载在规定媒介上；基金管理
人、基金托管人应当将《基金合同》、基金托管协议登载在各自网站上。
 基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在
披露招募说明书的当日登载于规定媒介上。
 基金管理人应当在《基金合同》生效的次日在规定媒介上登载《基金合
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同》生效公告。
 基金管理人应依照《信息披露办法》的有关规定于申购开始日、赎回开始
日前在规定媒介上公告。
 《基金合同》生效后，在开始办理基金份额申购或者赎回前，基金管理人
应当至少每周公告一次基金资产净值和基金份额净值。
 在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人应当在不晚于每个开放
日的次日，通过规定网站、基金销售机构网站或营业网点，披露开放日各类基
金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。
 基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日在规定网站披露半
年度和年度最后一日各类基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。
 基金管理人应当在《基金合同》、招募说明书等信息披露文件上载明基金
份额申购、赎回价格的计算方式及有关申购、赎回费率，并保证投资人能够在
基金销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息资料。
称“基金定期报告”）
 基金管理人应当在每年结束之日起三个月内，编制完成基金年度报告，并
将年度报告登载于规定网站上，将年度报告提示性公告登载在规定报刊上。基
金年度报告的财务会计报告应当经过符合《中华人民共和国证券法》规定的会
计师事务所审计。
 基金管理人应当在上半年结束之日起两个月内，编制完成基金中期报告，
并将中期报告登载在规定网站上，将中期报告提示性公告登载在规定报刊上。
基金管理人应当在每个季度结束之日起15个工作日内，编制完成基金季度报
告，并将季度报告登载在规定网站上，将季度报告提示性公告登载在规定报刊
上。
 《基金合同》生效不足2个月的，基金管理人可以不编制当期季度报告、中
期报告或者年度报告。
 如报告期内出现单一投资人持有基金份额比例达到或超过基金总份额20%的
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情形，为保障其他投资人权益，基金管理人至少应当在基金定期报告“影响投
资者决策的其他重要信息”项下披露该投资人的类别、报告期末持有份额及占
比、报告期内持有份额变化情况及本基金的特有风险，中国证监会认定的特殊
情形除外。
 本基金持续运作过程中，基金管理人应当在基金年度报告和中期报告中披
露基金组合资产情况及其流动性风险分析等。
 本基金发生重大事件，有关信息披露义务人应当在2日内编制临时报告书，
并登载在规定报刊和规定网站上。
 前款所称重大事件，是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格
产生重大影响的下列事件：
 （1）基金份额持有人大会的召开及决定的事项；
 （2）终止《基金合同》、基金清算；
 （3）转换基金运作方式、基金合并；
 （4）更换基金管理人、基金托管人、基金份额登记机构，基金改聘会计师
事务所；
 （5）基金管理人委托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值
等事项，基金托管人委托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事
项；
 （6）基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更；
 （7）基金管理人变更持有百分之五以上股权的股东、变更基金管理人的实
际控制人；
 （8）基金募集期延长；
 （9）基金管理人的高级管理人员、基金经理和基金托管人专门基金托管部
门负责人发生变动；
 （10）基金管理人的董事在最近12个月内变更超过50%，基金管理人、基金
托管人专门基金托管部门的主要业务人员在最近12个月内变动超过30%；
 （11）涉及基金管理业务、基金财产、基金托管业务的诉讼或仲裁；
 （12）基金管理人或其高级管理人员、基金经理因基金管理业务相关行为
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受到重大行政处罚、刑事处罚，基金托管人或其专门基金托管部门负责人因基
金托管业务相关行为受到重大行政处罚、刑事处罚；
 （13）基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股
东、实际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销
的证券，或者从事其他重大关联交易事项，中国证监会另有规定的情形除外；
 （14）基金收益分配事项；
 （15）管理费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等费用计提标准、
计提方式和费率发生变更；
 （16）任一类基金份额净值计价错误达该类基金份额净值0.5%；
 （17）本基金开始办理申购、赎回；
 （18）本基金发生巨额赎回并延期办理；
 （19）本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请或延缓支付赎回款
项；
 （20）本基金暂停接受申购、赎回申请或重新接受申购、赎回申请；
 （21）调整基金份额类别；
 （22）发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资人赎回等重大事
项时；
 （23）基金管理人采用摆动定价机制；
 （24）基金信息披露义务人认为可能对基金份额持有人权益或者基金份额
的价格产生重大影响的其他事项或中国证监会规定和基金合同约定的其他事
项。
 在《基金合同》存续期限内，任何公共媒介中出现的或者在市场上流传的
消息可能对基金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动的，以及可能损害
基金份额持有人权益的，相关信息披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公
开澄清，并将有关情况立即报告中国证监会。
 基金份额持有人大会决定的事项，应当依法报中国证监会备案，并予以公
告。
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 基金管理人应当在本基金投资中小企业私募债券后2个交易日内，在中国证
监会规定媒介披露所投资中小企业私募债券的名称、数量、期限、收益率等信
息。基金管理人应当在基金年度报告、基金中期报告和基金季度报告等定期报
告和招募说明书等文件中披露中小企业私募债券的投资情况。
 基金管理人应当在基金季度报告、基金中期报告、基金年度报告等定期报
告和招募说明书（更新）等文件中披露股指期货交易情况，包括投资政策、持
仓情况、损益情况、风险指标等，并充分揭示股指期货交易对基金总体风险的
影响以及是否符合既定的投资政策和投资目标等。
 基金管理人应当在季度报告、中期报告、年度报告等定期报告和招募说明
书（更新）等文件中披露国债期货交易情况，包括投资政策、持仓情况、损益
情况、风险指标等，并充分揭示国债期货交易对本基金总体风险的影响以及是
否符合既定的投资政策和投资目标。
 本基金投资资产支持证券，基金管理人应在基金年度报告及中期报告中披
露其持有的资产支持证券总额、资产支持证券市值占基金净资产的比例和报告
期内所有的资产支持证券明细。基金管理人应在基金季度报告中披露其持有的
资产支持证券总额、资产支持证券市值占基金净资产的比例和报告期末按市值
占基金净资产比例大小排序的前10名资产支持证券明细。
 基金应当在季度报告、中期报告、年度报告等定期报告和招募说明书（更
新）等文件中披露参与融资交易情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情
况、风险及其管理情况等。
 （六）信息披露事务管理
 基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度，指定专门部门
及高级管理人员负责管理信息披露事务。
 东方红京东大数据灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）（2022 年第 2 号）
 基金信息披露义务人公开披露基金信息，应当符合中国证监会相关基金信
息披露内容与格式准则的规定。
 基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基金合同》的约
定，对基金管理人编制的基金资产净值、各类基金份额的基金份额净值、基金份
额申购赎回价格、基金定期报告、更新的招募说明书、基金产品资料概要、基金
清算报告等公开披露的相关基金信息进行复核、审查，并向基金管理人进行书面
或电子确认。
 基金管理人、基金托管人应当在规定媒介中选择一家媒介披露本基金信息。
基金管理人、基金托管人应当向中国证监会基金电子披露网站报送拟披露的基金
信息，并保证相关报送信息的真实、准确、完整、及时。
 基金管理人、基金托管人除依法在规定媒介上披露信息外，还可以根据需要
在其他公共媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于规定媒介披露信息，并且
在不同媒介上披露同一信息的内容应当一致。
 为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、法律意见书的专
业机构，应当制作工作底稿，并将相关档案至少保存到《基金合同》终止后10年。
 （七）信息披露文件的存放与查阅
 依法必须披露的信息发布后，基金管理人、基金托管人应当按照相关法律
法规规定将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。
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             十七、风险揭示
 证券投资基金（以下简称“基金”）是一种长期投资工具，其主要功能是
分散投资，降低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券
等能够提供固定收益预期的金融工具，投资者购买基金，既可能按其持有份额
分享基金投资所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的损失。
 本基金是一只混合型基金，其预期风险与预期收益高于债券型基金与货币
市场基金，低于股票型基金。
  投资人应当认真阅读本基金《基金合同》、《招募说明书》及《基金产品
资料概要》等基金信息披露文件，了解本基金的风险收益特征，并根据自身的
投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断本基金是否和投资人的风险
承受能力相适应，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投
资风险。
 基金管理人提醒投资人在作出投资决策后，须了解并自行承担以下风险：
 （一） 东方红京东大数据灵活配置混合型证券投资基金的主要风险
 本基金面临包括但不限于以下风险：
 市场风险是指投资品种的价格因受经济因素、政治因素、投资心理和交易
制度等各种因素影响而引起的波动，导致收益水平变化，产生风险。市场风险
主要包括：
 （1）政策风险
 货币政策、财政政策、产业政策和证券市场监管政策等国家政策的变化对
证券市场产生一定的影响，可能导致证券价格波动，从而影响收益。
 （2）经济周期风险
 证券市场受宏观经济运行的影响，而经济运行具有周期性的特点，而周期
性的经济运行表现将对证券市场的收益水平产生影响，从而对本基金的收益产
生影响。
 （3）利率风险
 利率风险是指由于利率变动而导致的证券价格和证券利息的损益。利率波
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动会直接影响企业的融资成本和利润水平，导致证券市场的价格和收益率的变
动，使基金收益水平随之发生变化，从而产生风险。
 （4）上市公司经营风险
 上市公司的经营状况受多种因素影响，如市场、技术、竞争、管理、财务
因素等都会导致公司盈利发生变化，从而导致基金投资收益变化。
 （5）衍生品风险
 金融衍生产品具有杠杆效应且价格波动剧烈，会放大收益或损失，在某些
情况下甚至会导致投资亏损高于初始投资金额。
 （6）购买力风险
 投资者的利润将主要通过现金形式来分配，而现金可能因为通货膨胀的影
响而导致购买力下降，从而使投资者的实际收益下降。
 （7）权证投资风险
 权证定价复杂，交易制度更加灵活，杠杆效应较强，与传统证券相比价格
波动幅度更大。另外，权证价格受市场投机、标的证券价格波动、存续期限、
无风险利率等因素的影响，价格波动不易把握。因此投资权证的收益不确定性
更大，从而影响基金投资收益。
 在基金运作过程中，基金管理人的知识、经验、判断、决策、技能等，会
影响其对信息的获取和对经济形势、金融市场价格走势的判断，如基金管理人
判断有误、获取信息不全、或对投资工具使用不当等影响基金的收益水平，从
而产生风险。
 （1）基金申购、赎回安排
 本基金的申购、赎回安排详见本招募说明书“八、基金份额的申购、赎回
与转换”章节。
 （2）拟投资市场、行业及资产的流动性风险评估
 本基金拟投资的市场包括A股市场，银行间和交易所的债券市场等，从投资
品种来看，本基金的大部分投资标的都是在证券交易所上市的有价证券，或是
在全国银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种，这些标的
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往往存在公开交易市场、具有活跃的交易特性、估值政策清晰，因此，从投资
标的的挑选上，流动性有一定的保障。
 （3）巨额赎回情形下的流动性风险管理措施
 当出现巨额赎回时，基金管理人可以根据本基金当时的资产组合状况决定
全额赎回或部分顺延赎回。
行。
回申请可能会对基金的资产净值造成较大波动时，基金管理人在当日接受赎回
比例不低于上一日基金总份额的10%的前提下，对其余赎回申请延期予以办理。
对于当日的赎回申请，应当按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比例，确
定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资人在提交赎回申请时可以选
择延期赎回或取消赎回。选择延期赎回的，将自动转入下一个开放日继续赎
回，直到全部赎回为止；选择取消赎回的，当日未获受理的部分赎回申请将被
撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理，无优先权并以下一开
放日的该类基金份额净值为基础计算赎回金额，以此类推，直到全部赎回为
止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择，投资人未能赎回部分作自动延
期赎回处理。
额30%的情形下，对单个基金份额持有人超过上一日基金总份额30%以上的赎回
申请，基金管理人应当延期办理赎回。对该单个基金份额持有人30%以内（含
份额30%以上的基金份额持有人）赎回程序（包括巨额赎回）办理，对该单个基
金份额持有人超过30%的赎回申请进行延期办理。对于未能赎回部分，该基金份
额持有人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回，如投资人在提交赎
回申请时未作明确选择，投资人未能赎回部分作自动延期赎回处理。选择延期
赎回的，将自动转入下一个开放日继续赎回；选择取消赎回的，当日未获受理
的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理，
无优先权并以下一开放日的该类基金份额净值为基础计算赎回金额，以此类
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推，直到全部赎回为止。
停接受赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过20
个工作日，并应当在规定媒介公告。
 （4）实施备用的流动性风险管理工具的情形、程序及对投资者的潜在影响
 基金管理人经与基金托管人协商一致，在确保投资者得到公平对待的前提
下，可依照法律法规及基金合同的约定，综合运用各类流动性风险管理工具，
对赎回申请进行适度调整，作为特定情形下基金管理人流动性风险管理的辅助
措施。本基金的流动性风险管理工具包括但不限于：
 具体处理程序详见基金合同相关约定，以上流动性管理工具将使投资者无
法及时全部或部分赎回基金份额，无法及时全部或部分获得赎回款项，在赎回
时需支付短期赎回费等。
 基金在交易过程中发生交收违约，或者基金所投资债券之发行人出现违
约、拒绝支付到期本息，或由于债券发行人信用质量降低导致债券价格下降，
造成基金资产损失的风险。
 在基金的日常交易中，可能因为技术系统的故障或者差错而影响交易的正
常进行或者导致基金投资者的利益受到影响。这种技术风险可能来自基金管理
人、基金托管人、证券、期货交易所、证券、期货登记结算机构等。
 基金管理人、基金托管人、证券、期货交易所、证券、期货登记结算机构
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等在业务操作过程中，因操作失误或违反操作规程而引起的风险。
 （1）由于中小企业私募债券采取非公开发行的方式发行，即使在市场流动
性比较好的情况下，个别债券的流动性可能较差，从而使得基金在进行个券操
作时，可能难以按计划买入或卖出相应的数量，或买入卖出行为对价格产生比
较大的影响，增加个券的建仓成本或变现成本。
 （2）中小企业私募债券信用等级较一般债券较低，存在着发行人不能按时
足额还本付息的风险，此外，当发行人信用评级降低时，基金所投资的债券可
能面临价格下跌风险。
 债券回购为提升整体基金组合收益提供了可能，但也存在一定的风险。债
券回购的主要风险包括信用风险、投资风险及波动性加大的风险，其中，信用
风险指回购交易中交易对手在回购到期时，不能偿还全部或部分证券或价款，
造成基金净值损失的风险；投资风险是指在进行回购操作时，回购利率大于债
券投资收益而导致的风险以及由于回购操作导致投资总量放大，致使整个组合
风险放大的风险；而波动性加大的风险是指在进行回购操作时，在对基金组合
收益进行放大的同时，也对基金组合的波动性（标准差）进行了放大，即基金
组合的风险将会加大。回购比例越高，风险暴露程度也就越高，对基金净值造
成损失的可能性也就越大。
 （1）杠杆性风险。因股指期货采用保证金交易制度而存在杠杆效应，基金财
产可能因此产生更大的收益波动。
 （2）股指期货采用保证金交易、每日无负债结算的制度，若行情朝相反的方
向发展，可导致基金的亏损放大，从而可能造成保证金不足，被要求追加保证金，
如果没有在规定时间内补足保证金将面临被强制平仓的风险。
 （3）其他风险。本基金使用股指期货的目的是套期保值。在使用股指期货
对冲市场风险的过程中，可能出现因股指期货合约与合约标的指数价差的波动
影响基金套期保值效果的风险。在需要将股指期货合约展期时，旧合约的平仓
价格与新合约的开仓价格可能存在价差，本基金面临展期风险。
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 （1）杠杆性风险。国债期货交易采用保证金交易方式，基金财产可能因此
产生更大的波动，潜在损失可能被放大。
 （2）到期日风险。国债期货合约到期时，如本基金仍持有未平仓合约，交
易所将按照交割结算价将本基金持有的合约进行交割，本基金存在无法继续持
有到期合约的可能，具有到期日风险。国债期货合约采取实物交割方式，如本
基金未能在规定期限内如数交付可交割国债或者未能在规定期限内如数缴纳交
割货款，将构成交割违约，交易所将收取相应的惩罚性违约金。
 （3）强制平仓风险。如本基金参与交割不符合交易所或者期货公司相关业
务规定，期货公司有权不接受本基金的交割申请或对本基金的未平仓合约强行
平仓，由此产生的费用和结果将由基金承担。
 （4）国债期货采用保证金交易、每日无负债结算的制度，若行情朝相反的
方向发展，可导致基金的亏损放大，从而可能造成保证金不足，被要求追加保
证金，如果没有在规定时间内补足保证金将面临被强制平仓的风险。
 （5）其他风险。本基金使用国债期货的目的是套期保值。使用国债期货对
冲市场风险的过程中，可能出现因国债期货合约与合约标的之间价差的波动影
响套期保值效果的风险。在需要将国债期货合约展期时，由于旧合约的平仓价
格与新合约的开仓价格可能存在价差，本基金面临展期风险。
 本基金还可投资国内上市的科创板股票，会面临因投资标的、市场制度以
及交易规则等差异带来的特有风险，包括但不限于如下特殊风险：
 （1）科创板股票股价波动较大的风险。
 科创板对个股每日涨跌幅限制为20%，且新股上市后的前5个交易日不设置
涨跌幅限制，股价可能表现出比A股其他板块更为剧烈的波动。
  （2）科创板股票退市的风险。
 科创板执行比A股其他板块更为严格的退市标准，且不再设置暂停上市、恢
复上市和重新上市环节，可能会对基金净值产生不利影响。
 （3）科创板股票流动性较差的风险。
 由于科创板投资门槛高于A股其他板块，整体板块活跃度可能弱于A股其他
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板块。科创板机构投资者占比较大，板块股票存在一致性预期的可能性高于A股
其他板块，在特殊时期存在基金交易成交等待时间较长或无法成交的风险。
 （4）科创板上市公司在商业模式、盈利模式等方面可能存在一定相似性，
因此科创板股票股价存在同向波动的可能，在市场表现不佳时可能对基金净值
产生不利影响。
 存托凭证由存托人签发、以境外证券为基础在中国境内发行，代表境外基础
证券权益。本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券
价格波动影响，与存托凭证的境外基础证券、境外基础证券的发行人及境内外交
易机制相关的风险可能直接或间接成为本基金风险。
 （1）与存托凭证相关的风险
相当，但并不能等同于直接持有境外基础证券，存托凭证与基础证券所代表的权
利在范围和行使方式等方面的存在差异。同时，存托凭证具有证券交易普遍存在
的宏观经济风险、政策风险、市场风险、不可抗力风险。
不限于存托凭证与基础证券转换比例发生调整、发行主体和存托人可能对存托协
议作出修改、更换存托人、更换托管人、存托凭证主动退市等。
冻结、强制执行等情形，本基金可能存在失去应有权利的风险。
础证券、本基金持有的存托凭证无法转到境内其他市场进行公开交易或者转让、
存托人无法继续按照存托协议的约定提供相应服务等风险。
 （2）与存托凭证的境外基础证券发行人相关的风险
规的规定以及境外上市地相关规则。本基金可能需要承担跨境行使权利或者维护
权利的成本和负担。同时，本基金参与存托凭证享有的权益可能受境外法律变化
影响。
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公司大部分或者绝大部分的表决权由境外股东等持有；另外若发行人设置投票权
差异安排的，投资者投票权利也可能存在较大差异。本基金可能无法实际参与公
司重大事务的决策。
带来合规、经营等风险，可能面临对境内实体运营企业重大依赖、协议控制架构
下相关主体违约等风险。
基金取得分红派息时间较境外有所延迟。同时，延迟期间的汇率波动，也可能导
致本基金实际取得分红派息与境外投资者存在一定差异。分红派息还可能因外汇
管制、注册地法规政策等发生延迟或税费。
投资者，依据当地法律制度提起证券诉讼。
 （3）与境内外交易机制相关的风险
时差和交易制度的差异，存托凭证的交易价格可能受到境外市场开盘价或者收盘
价的影响，从而出现大幅波动。
级市场交易价格，境外基础证券的交易价格也可能因基本面变化、第三方研究报
告观点、境内外交易机制差异、异常交易情形、做空机制等出现较大波动，影响
境内存托凭证价格；因境内外市场股权登记日、除权除息日的不同，境内外证券
在除权除息日也可能出现较大价格差异。
场上市交易，或者公司实施配股、非公开发行、回购等行为，从而增加或者减少
境内市场的存托凭证流通数量，可能引起存托凭证交易价格波动。
现在一个市场正常交易而在另一个市场实施停牌等现象。
 北交所主要服务于创新型中小企业，在发行、上市、交易、退市等方面的
规则与其他交易场所存在差异。本基金投资北交所股票，将面临因投资环境、
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投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险，可能的风险包括但
不限于：
 （1）北交所上市公司经营风险北交所上市公司的资质可能较沪深证券交易
所的上市公司差。部分公司有规模小、对单一技术依赖度高、受技术更新迭代
影响较大、对核心技术人员依赖度较高、客户集中度高、议价能力不强等特
点，因此抗市场风险和行业风险的能力较弱，业务收入的波动也较大。
 （2）北交所股票股价波动较大的风险北交所在证券发行、交易、投资者适
当性等方面与沪深证券交易所的制度规则存在一定的差别，北交所股票新股上
市首日无涨跌幅限制，其后涨跌幅限制比例为30%，可能导致北交所股票股价波
动幅度较大。
 （3）北交所股票流动性较差的风险与沪深证券交易所上市公司相比，北交
所投资门槛较高，初期参与的主体可能较少；北交所上市公司股权相对集中，
市场整体流动性低于沪深证券交易所。基金所持的北交所股票变现时可能面临
较高的冲击成本，也可能因所持北交所股票流动性枯竭，导致基金资产无法及
时变现及其他相关流动性风险。
 （4）北交所上市公司退市风险根据北交所退市制度，上市公司退市情形较
多，一旦所投资的北交所上市公司进入退市流程，有可能退入新三板创新层或
基础层挂牌交易，或转入退市公司板块，基金可能无法及时将该企业调出投资
组合，从而面临退出难度较大、流动性变差、变现成本较高以及股价大幅波动
的风险，可能对基金净值造成不利影响。
 （5）投资集中风险北交所上市的公司大部分为新兴产业公司，其商业模
式、盈利风险、业绩波动等特征较为相似，基金难以通过分散投资降低投资风
险，若股票价格同向波动，将引起基金净值波动。
 （6）转板风险基金所投资北交所上市的公司在满足证券法和证监会规定的
基本上市条件和符合交易所规定的具体上市条件可申请转板上市。交易所需审
核并做出是否同意上市的决定。无论上市公司是否转板成功，均可能引起基金
净值波动。
 （7）监管规则变化的风险北交所相关法律、行政法规、部门规章、规范性
文件和交易所业务规则，可能根据市场情况进行修改完善，或者补充制定新的
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法律法规和业务规则，可能对基金投资运作产生影响，或导致基金投资运作相
应调整变化。
    本基金属于混合型基金，将根据资本市场情况灵活选择权益类、固定收益
类资产投资比例及策略，因此本基金将受到来自权益市场及固定收益市场两方
面风险：一方面如果固定收益市场系统性风险爆发或对各类固定收益金融工具
的选择不准确都将对本基金的净值表现造成不利影响；另一方面，对股票市场
的筛选与判断是否科学、准确，基本面研究以及定量分析的准确性，也将影响
到本基金所选券种能否符合预期投资目标。
    本基金股票组合的构建将充分利用公司大数据研究平台的优势，基于对海
量数据的分析挖掘，进行行业配置和个券选择。本基金大数据研究平台通过对
原始数据的筛选、处理、加工、计算得到各细分行业的的供需情况、价格走势
和消费者倾向等关键要素，从而确定各细分行业所处的发展阶段（如拐点期、
快速成长期、周期成长期等）、竞争趋势、景气程度和发展空间等，找出成长
性好，盈利空间大，处于上升趋势的行业进行重点投资，结合上市公司在行业
中的地位，对公司的短、中、长期趋势做出判断。上述判断的准确性依赖于数
据来源的广泛性，真实性，数据处理的合理性、客观性。因此，本基金存在样
本空间不够广泛而带来的偏差风险。
险
    本基金法律文件投资章节有关风险收益特征的表述是基于投资范围、投资
比例、证券市场普遍规律等做出的概述性描述，代表了一般市场情况下本基金
的长期风险收益特征。销售机构(包括基金管理人直销机构和其他销售机构)根
据相关法律法规对本基金进行风险评价，不同的销售机构采用的评价方法也不
同，因此销售机构的风险等级评价与基金法律文件中风险收益特征的表述可能
存在不同，投资人在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受能力与
产品风险之间的匹配检验。
    （1）战争、自然灾害等不可抗力因素的出现，将会严重影响证券市场的运
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行，可能导致委托资产的损失，从而带来风险。
 （2）基金管理人因停业、解散、撤销、破产，或者被中国证监会撤销相关
业务许可等原因不能履行职责，可能导致委托资产的损失，从而带来风险。
 （二）声明
金，须自行承担投资风险。
也没有经销售机构担保或者背书，销售机构并不能保证其收益或本金安全。
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十八、基金合同的变更、终止与基金财产
                  的清算
 （一） 《基金合同》的变更
会决议通过的事项的，应召开基金份额持有人大会决议通过。对于可不经基金
份额持有人大会决议通过的事项，由基金管理人和基金托管人同意后变更并公
告，并报中国证监会备案。
金管理人应在决议生效后2日内在规定媒介公告。
 （二） 《基金合同》的终止事由
 有下列情形之一的，《基金合同》应当终止：
基金托管人承接的；
 （三） 基金财产的清算
成立清算小组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进
行基金清算。
管人、符合《中华人民共和国证券法》规定的注册会计师、律师以及中国证监
会指定的人员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。
理、估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。
 （1）基金合同终止后，发布基金财产清算公告；
 （2）《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金；
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 （3）对基金财产和债权债务进行清理和确认；
 （4）对基金财产进行估值和变现；
 （5）制作清算报告；
 （6）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算
报告出具法律意见书；
 （7）将清算报告报中国证监会备案并公告。
 （8）参加与基金财产有关的民事诉讼；
  （9）公布基金财产清算结果；
 （10）对基金剩余财产进行分配。
 （四） 清算费用
 清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费
用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。
 （五） 基金财产清算剩余资产的分配
 依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基
金财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的
基金份额比例进行分配。
 （六） 基金财产清算的公告
 清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经符合《中华
人民共和国证券法》规定的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书
后报中国证监会备案并公告。基金财产清算公告于报中国证监会备案后5个工作
日内由基金财产清算小组进行公告，基金财产清算小组应当将清算报告登载在
规定网站上，并将清算报告提示性公告登载在规定报刊上。
 （七） 基金财产清算账册及文件的保存
 基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存，保存期限不少于法定最
低期限。
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          十九、基金合同内容摘要
 （一）基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务
 基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受，
基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有人和《基
金合同》的当事人，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人作为《基
金合同》当事人并不以在《基金合同》上书面签章或签字为必要条件。
 同一类别的每份基金份额具有同等的合法权益。
 （1）根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的权
利包括但不限于：
事项行使表决权；
起诉讼或仲裁；
 （2）根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的义
务包括但不限于：
自主做出投资决策，自行承担投资风险；
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责任；
 （1）根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的权利包
括但不限于：
理基金财产；
其他费用；
反了《基金合同》及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门，并
采取必要措施保护基金投资者的利益；
处理；
获得《基金合同》规定的费用；
行使因基金财产投资于证券所产生的权利；
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施其他法律行为；
金提供服务的外部机构；
回、转换等业务规则；
 （2）根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的义务包
括但不限于：
份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
金财产；
营方式管理和运作基金财产；
所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理，
分别记账，进行证券投资；
为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；
符合《基金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金净值信息，确
定基金份额申购、赎回的价格；
报告义务；
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《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不
向他人泄露；
分配基金收益；
会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
资料不少于法定最低期限；
证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公
开资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；
现和分配；
通知基金托管人；
益时，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人
利益向基金托管人追偿；
事务的行为承担责任；但因第三方责任导致基金财产或基金份额持有人利益受到
损失，而基金管理人首先承担了责任的情况下，基金管理人有权向第三方追偿；
法律行为；
效，基金管理人承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期活期存款利息
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在基金募集期结束后30日内退还基金认购人；
 （1）根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的权利包
括但不限于：
基金财产；
其他收入；
同》及国家法律法规行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形，
应呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；
易资金清算；
 （2）根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的义务包
括但不限于：
的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；
基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金
财产相互独立；对所托管的不同的基金分别设置账户，独立核算，分账管理，保
证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立；
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为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产；
根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；
定外，在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露；
购、赎回价格；
基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如果基
金管理人有未执行《基金合同》规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了
适当的措施；
最低期限；
回款项；
会或配合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
配；
银行监管机构，并通知基金管理人；
任不因其退任而免除；
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基金管理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益
向基金管理人追偿；
 （二）基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则
 基金份额持有人大会由基金份额持有人组成，基金份额持有人的合法授权代
表有权代表基金份额持有人出席会议并表决。基金份额持有人持有的每一基金份
额拥有平等的投票权。
 本基金份额持有人大会不设日常机构。
 （1）当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有人大会：
有人以基金管理人收到提议当日的基金份额计算，下同）就同一事项书面要求召
开基金份额持有人大会；
有人大会的事项。
 （2）以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改，不需召开基金份额
持有人大会：
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实质性不利影响的前提下调整本基金的申购费率、调低赎回费率、变更收费方式；
益无实质性不利影响的前提下调整基金份额类别或调整基金份额分类规则；
涉及《基金合同》当事人权利义务关系发生重大变化；
 （1）除法律法规规定或《基金合同》另有约定外，基金份额持有人大会由基
金管理人召集。
 （2）基金管理人未按规定召集或不能召集时，由基金托管人召集。
 （3）基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人
提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并
书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起60 日
内召开；基金管理人决定不召集，基金托管人仍认为有必要召开的，应当由基金
托管人自行召集，并自出具书面决定之日起60日内召开并告知基金管理人，基金
管理人应当配合。
 （4）代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人就同一事项书面要求
召开基金份额持有人大会，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自
收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有
人代表和基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日
内召开；基金管理人决定不召集，代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持
有人仍认为有必要召开的，应当向基金托管人提出书面提议。基金托管人应当自
收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有
人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日
内召开并告知基金管理人，基金管理人应当配合。
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 （5）代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人就同一事项要求召开
基金份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，单独或合计代表
基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人有权自行召集，并至少提前30日报
中国证监会备案。基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的，基金管
理人、基金托管人应当配合，不得阻碍、干扰。
 （6）基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权
益登记日。
 （1）召开基金份额持有人大会，召集人应于会议召开前30天，在规定媒介公
告。基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容：
期限等）、授权方式、送达时间和地点；
 （2）采取通讯开会方式并进行表决的情况下，由会议召集人在会议通知中说
明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式及投票方式、委托的公证机关
及其联系方式和联系人、书面表决意见提交的截止时间和收取方式。
 （3）如召集人为基金管理人，还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表
决意见的计票进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行书面通知基金管理人
到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人，则应另行
书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金
管理人或基金托管人拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见
的计票效力。
 基金份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会方式召开等法律法规或
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监管机构允许的其他方式，会议的召开方式由会议召集人确定。
 （1）现场开会。由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托书委派代
表出席，现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持有
人大会，基金管理人或基金托管人不派代表列席的，不影响表决效力。现场开会
同时符合以下条件时，可以进行基金份额持有人大会议程：
基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托书符合法律法规、《基金合同》和
会议通知的规定，并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相符；
的基金份额不小于本基金在权益登记日基金总份额的50%（含50%）。
 参加基金份额持有人大会的持有人的基金份额低于50%的，召集人可以在原
公告的基金份额持有人大会召开时间的三个月以后、六个月以内，就原定审议事
项重新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会应当有代表三
分之一以上（含三分之一）基金份额的持有人参加，方可召开。
 （2）通讯开会。通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以召集
人通知的书面方式在表决截至日以前提交至召集人指定的地址或系统。通讯开会
应以召集人通知的书面方式进行表决。
 在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效：
次相关提示性公告；
基金管理人）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集人在基金托
管人（如果基金托管人为召集人，则为基金管理人）和公证机关的监督下按照会
议通知规定的方式收取基金份额持有人的书面表决意见；基金托管人或基金管理
人经通知不参加收取书面表决意见的，不影响表决效力；
基金份额不小于在权益登记日基金总份额的50%（含50%）；
 基金份额持有人持有的基金份额低于50%的，召集人可以在原公告的表决截
止日的三个月以后、六个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。
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重新召集的基金份额持有人大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份
额的持有人出具意见，方视为有效。
见的代理人，同时提交或经验证的持有基金份额的凭证、受托出具意见的代理人
出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托书符合法律法
规、《基金合同》和会议通知的规定，并与基金登记机构记录相符，并且委托人
出具的代理投票授权委托书符合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定。
络、电话、短信等其他非书面方式授权其代理人出席基金份额持有人大会；在会
议召开方式上，本基金亦可采用网络、电话、短信等其他非现场方式或者以非现
场方式与现场方式结合的方式召开基金份额持有人大会，会议程序比照现场开会
和通讯方式开会的程序进行。
 （1）议事内容及提案权
  议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项，如《基金合同》的重大修
改、决定终止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合
并、法律法规及《基金合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份
额持有人大会讨论的其他事项。
 基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后，对原有提案的修改应
当在基金份额持有人大会召开前及时公告。
 基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。
 （2）议事程序
 在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公
布监票人，然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决，并形成大会决议。
大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表，在基金管理人授权代表未能主持
大会的情况下，由基金托管人授权其出席会议的代表主持；如果基金管理人授权
代表和基金托管人授权代表均未能主持大会，则由出席大会的基金份额持有人和
代理人所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生一名基金份额持有人
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作为该次基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管人不出席或主持
基金份额持有人大会，不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。
 会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名
（或单位名称）、身份证号码、住所地址、持有或代表有表决权的基金份额、委
托人姓名（或单位名称）等事项。
 在通讯开会的情况下，首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的表决截
止日期后2个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决，在公证机
关监督下形成决议。
 基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。
 基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议：
 （1）一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表
决权的50%以上（含50%）通过方为有效；除下列第2项所规定的须以特别决议通
过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。
 （2）特别决议，特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持
表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可做出。转换基金运作方式、更换
基金管理人或者基金托管人、终止《基金合同》、与其他基金合并以特别决议通
过方为有效。
 基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。
 采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相反证据证明，提交符合
会议通知中规定的确认投资人身份文件的表决视为有效出席的投资人，符合会议
通知规定的书面表决意见视为有效表决，表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃
权表决，但应当计入出具意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。
 基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开
审议、逐项表决。
 （1）现场开会
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当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基金份
额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由基金份
额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管理人
或基金托管人未出席大会的，基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣
布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份额持有人代表担任监票人。基
金管理人或基金托管人不出席大会的，不影响计票的效力。
公布计票结果。
可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行重新
清点，重新清点以一次为限。重新清点后，大会主持人应当当场公布重新清点结
果。
的，不影响计票的效力。
 （2）通讯开会
 在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基金
托管人授权代表（若由基金托管人召集，则为基金管理人授权代表）的监督下进
行计票，并由公证机关对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代
表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。
 基金份额持有人大会的决议，召集人应当自通过之日起5日内报中国证监会
备案。
 基金份额持有人大会决定的事项自表决通过之日起生效。
 基金份额持有人大会决议自生效之日起2日内在规定媒介公告。如果采用通
讯方式进行表决，在公告基金份额持有人大会决议时，必须将公证书全文、公证
机构、公证员姓名等一同公告。
 基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人
大会的决议。生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理
人、基金托管人均有约束力。
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件等规定，凡是直接引用法律法规或监管规则的部分，如将来法律法规或监管规
则修改导致相关内容被取消或变更的，基金管理人提前公告后，可直接对本部分
内容进行修改和调整，无需召开基金份额持有人大会审议。
 （三）基金合同解除和终止的事由、程序
 （1）变更基金合同涉及法律法规规定或本合同约定应经基金份额持有人大
会决议通过的事项的，应召开基金份额持有人大会决议通过。对于可不经基金份
额持有人大会决议通过的事项，由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告，
并报中国证监会备案。
 （2）关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议生效后方可执行，基
金管理人应在决议生效后2日内在规定媒介公告。
 有下列情形之一的，《基金合同》应当终止：
 （1）基金份额持有人大会决定终止的；
 （2）基金管理人、基金托管人职责终止，在6个月内没有新基金管理人、新
基金托管人承接的；
 （3）《基金合同》约定的其他情形；
 （4）相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。
 （1）基金财产清算小组：自出现《基金合同》终止事由之日起30个工作日内
成立清算小组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行
基金清算。
 （2）基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托
管人、符合《中华人民共和国证券法》规定的注册会计师、律师以及中国证监会
指定的人员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。
 （3）基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、
估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。
 （4）基金财产清算程序：
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出具法律意见书；
 （5）基金财产清算的期限为6个月。
 清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费
用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。
 依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金
财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金
份额比例进行分配。
 清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经符合《中华人
民共和国证券法》规定的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报
中国证监会备案并公告。基金财产清算公告于报中国证监会备案后5个工作日内
由基金财产清算小组进行公告，基金财产清算小组应当将清算报告登载在规定网
站上，并将清算报告提示性公告登载在规定报刊上。
 基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存，保存期限不少于法定最低
期限。
 （四）争议解决方式
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 各方当事人同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争
议，如经友好协商未能解决的，应提交上海国际经济贸易仲裁委员会根据该会当
时有效的仲裁规则进行仲裁，仲裁地点为上海，仲裁裁决是终局性的并对各方当
事人具有约束力，除非仲裁裁决另有决定，仲裁费由败诉方承担。
 争议处理期间，基金合同当事人应恪守各自的职责，继续忠实、勤勉、尽责
地履行基金合同规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。
 《基金合同》适用中华人民共和国法律并从其解释。
 （五）基金合同存放地和投资者取得合同的方式
 《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理人、基金托管人、代销机构
的办公场所和营业场所查阅。
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       二十、托管协议的内容摘要
 （一）基金托管协议当事人
 名称：上海东方证券资产管理有限公司
 住所：上海市黄浦区中山南路109号7层-11层
 办公地址：上海市黄浦区外马路108号供销大厦7层-11层
 邮政编码：200010
 法定代表人：杨斌
 成立时间：2010年7月28日
 批准设立机关：中国证券监督管理委员会
 批准设立文号：中国证监会证监许可字[2010]518号
 开展公开募集证券投资基金管理业务批准文号：证监许可[2013]1131号
 组织形式：有限责任公司
 注册资本：3亿元人民币
 存续期间：持续经营
 经营范围：证券资产管理业务，公开募集证券投资基金管理业务。
 名称：招商银行股份有限公司(简称：招商银行)
 住所：深圳市深南大道7088号招商银行大厦
 办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦
 邮政编码：518040
 法定代表人：缪建民
 成立时间：1987年4月8日
 基金托管业务批准文号：证监基金字[2002]83号
 经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款；办理结算；办理
票据贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债
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券；同业拆借；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保险业务；提供
保管箱服务。外汇存款；外汇贷款；外汇汇款；外币兑换；国际结算；结汇、
售汇；同业外汇拆借；外汇票据的承兑和贴现；外汇借款；外汇担保；发行和
代理发行股票以外的外币有价证券；买卖和代理买卖股票以外的外币有价证
券；自营和代客外汇买卖；资信调查、咨询、见证业务；离岸金融业务。经中
国人民银行批准的其他业务。
 组织形式：股份有限公司
 存续期间：持续经营
 注册资本：人民币252.20亿元
 （二）基金托管人对基金管理人的业务监督和核查
围、投资对象进行监督。
 （1）本基金将投资于以下金融工具：
 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的
股票及存托凭证（包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准发行的股票及存
托凭证）、债券、债券回购、货币市场工具、权证、资产支持证券、股指期货、
国债期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中
国证监会的相关规定）。
 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当
程序后，可以将其纳入投资范围。
 （2）本基金不得投资于相关法律、法规、部门规章及《基金合同》禁止投资
的投资工具。
 对基金管理人发送的不符合基金合同规定的投资行为，基金托管人可以拒绝
执行，并书面通知基金管理人；对于已经执行的投资，基金托管人发现该投资行
为不符合基金合同的规定的，基金托管人应书面通知基金管理人进行整改，并将
该情况报告中国证监会。
资比例进行监督。基金合同明确约定基金投资风格或证券选择标准的，基金管理
人应事先向基金托管人提供投资品种池，以便基金托管人对基金实际投资是否符
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合基金合同关于证券选择标准的约定进行监督。
  本基金的投融资比例：
  本基金投资组合中股票资产（含存托凭证）投资比例为基金资产的0%—95%；
本基金每个交易日日终在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的交易保证金后，
保持现金或者到期日在一年以内的政府债券投资比例合计不低于基金资产净值
的5%，前述现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
  如果法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理人在履
行适当程序后，可以调整上述投资品种的投资比例。
  本基金投资组合遵循以下投资限制：
  （1）本基金投资组合中股票资产（含存托凭证）投资比例为基金资产的0%—
  （2）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资
产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
  （3）本基金每个交易日日终在扣除国债期货和股指期货合约需缴纳的交易
保证金后，保持不低于基金资产净值5％的现金或者到期日在一年以内的政府债
券，前述现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；
  （4） 本基金持有一家公司发行的证券，其市值不超过基金资产净值的10％；
  （5）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证券
的10％；本基金管理人管理的全部开放式基金(包括开放式基金以及处于开放期
的定期开放基金)持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可
流通股票的15%；本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可
流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的30%；
  （6）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的3％；
  （7）本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证的10％；
  （8）本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资产
净值的0.5％；
  （9）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基
金资产净值的10％；
  （10）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的
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  （11）本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过
该资产支持证券规模的10％；
  （12）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持
证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的10％；
  （13）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证券。基
金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级
报告发布之日起3个月内予以全部卖出；
  （14）本基金总资产不得超过基金净资产的140%；
  （15）本基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得超过
基金资产净值的10%；本基金在任何交易日日终，持有的买入国债期货合约价值，
不得超过基金资产净值的15%；
  （16）本基金每个交易日日终，持有国债期货或股指期货合约的，持有的买
入国债期货和股指期货合约价值和有价证券市值之和，不得超过基金资产净值的
  其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、权证、
资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；
  （17）本基金在任何交易日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得超过基
金持有的股票总市值的20%；本基金在任何交易日日终，持有的卖出国债期货合
约价值不得超过基金持有的债券总市值的30%；
  本基金管理人将按照中国金融期货交易所要求的内容、格式与时限向交易所
报告所交易和持有的卖出期货合约情况、交易目的及对应的证券资产情况等；
  （18）本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，合计（轧
差计算）应当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定；本基金所持有的债券
（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出国债期货合约价值，合
计（轧差计算）应当符合基金合同关于债券投资比例的有关约定；
  （19）本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金
额不得超过上一交易日基金资产净值的20%；本基金在任何交易日内交易（不包
括平仓）的国债期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的30%；
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  （20）本基金持有单只中小企业私募债券，其市值不得超过本基金资产净值
的10%；
  （21）本基金参与融资的，每个交易日日终，本基金持有的融资买入股票与
其他有价证券市值之和，不得超过基金资产净值的95%；
  （22）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过本基金资产净
值的15%。因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之
外的因素致使基金不符合前款所规定比例限制的，基金管理人不得主动新增流动
性受限资产的投资；
  （23）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对
手开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围
保持一致；
  （24）本基金投资存托凭证的比例限制依照内地上市交易的股票执行；
  （25）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。
基金管理人应当自基金合同生效日起6个月内使基金的投资组合比例符合基金合
同的有关约定。在上述期间内，基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的
约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日起开始。
  除（3）、（13）、（22）、（23）条外，因证券、期货市场波动、上市公司
合并或基金规模变动等基金管理人之外的原因导致基金投资组合不符合上述规
定投资比例的，基金管理人应在10个交易日内进行调整，但中国证监会规定的特
殊情形除外。法律法规另有规定的，从其规定。
  如果法律法规对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规
定为准。法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则在履行适当程
序后，本基金投资不再受相关限制, 基金管理人及时根据《信息披露办法》规定
在规定媒介公告，且不需要经基金份额持有人大会审议。
十五条第九款基金投资禁止行为进行监督。基金托管人通过事后监督方式对基金
管理人基金投资禁止行为进行监督。
人选择存款银行进行监督。基金投资银行定期存款的，基金管理人应根据法律法
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规的规定及《基金合同》的约定，确定符合条件的所有存款银行的名单，并及时
提供给基金托管人，基金托管人应据以对基金投资银行存款的交易对手是否符合
有关规定进行监督。对于不符合规定的银行存款，基金托管人可以拒绝执行，并
通知基金管理人。
 （1）本基金的存款银行应是具有证券投资基金托管资格、证券投资基金销售
业务资格或合格境外基金投资人托管人资格的商业银行。
 （2）单只基金投资定期存款的比例不得超过基金资产净值的30％；存放在具
有基金托管资格的同一银行存款不得超过基金资产净值的30%。
 有关法律法规或监管部门制定或修改新的定期存款投资政策，基金管理人履
行适当程序后，可相应调整投资组合限制的规定。
 （3）基金管理人负责对本基金存款银行的评估与研究，建立健全银行定期存
款的业务流程、岗位职责、风险控制措施和监察稽核制度，切实防范有关风险。
基金托管人负责对本基金银行定期存款业务的监督与核查，审查、复核相关协议、
账户资料、投资指令、存款证实书等有关文件，切实履行托管职责。
存款银行的支付能力等涉及到存款银行选择方面的风险。因选择存款银行不当造
成基金财产损失的，由基金管理人承担责任。
的。流动性风险主要包括基金管理人要求全部提前支取、部分提前支取或到期支
取而存款银行未能及时兑付的风险、基金投资银行存款不能满足基金正常结算业
务的风险、因全部提前支取或部分提前支取而涉及的利息损失影响估值等涉及到
基金流动性方面的风险。
行为导致基金财产受到损失的，需由基金管理人承担由此造成的损失。
《运作办法》等有关法律法规，以及国家有关账户管理、利率管理、支付结算等
的各项规定。
账目核对、到期兑付、提前支取和文件保管
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 （1）基金投资银行存款协议的签订
《基金存款业务总体合作协议》（以下简称《总体合作协议》），确定《存款协
议书》的格式范本。《总体合作协议》和《存款协议书》的格式范本由基金托管
人与基金管理人共同商定。
办理方式、邮寄地址、联系人和联系电话，以及存款证实书或其他有效凭证在邮
寄过程中遗失后，存款余额的确认及兑付办法。
款证实书或其他有效存款凭证的，基金管理人应在《存款协议书》中规定基金托
管人可向存款分支机构的上级行发出存款余额询证函，存款分支机构及其上级行
应予配合。
应全部划转到指定的基金托管账户，并在《存款协议书》写明账户名称和帐号，
未划入指定账户的，由存款银行承担一切责任。
行复核，审查存款银行资格等。
 （2）银行存款账户的开设与管理
的《总体合作协议》，以本基金的名义在存款银行总行或授权分行指定的分支机
构开立银行账户。
 （3）存款投资指令的发送与执行
 存款投资指令包括存款资金划拨指令、提前支取存款指令等。
 基金管理人应按照法律法规和基金合同及托管协议的规定向基金托管人发
送存款投资指令。对于基金管理人依约定程序发出的指令，基金管理人不得否认
其效力。
 指令发出后，基金管理人应及时以电话方式向基金托管人确认。
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 基金管理人在发送投资指令时，应为基金托管人执行投资指令留出执行指令
所必需的时间。因基金管理人原因造成的投资指令传输不及时、未能留出足够的
划款时间，导致资金未能及时到账所造成的损失由基金管理人承担。
 基金托管人应指定专人接收基金管理人的指令，预先通知基金管理人其名单，
并与基金管理人商定指令发送和接收方式。投资指令到达基金托管人后，基金托
管人应指定专人立即审慎验证有关内容及印鉴和签名的表面一致性。
 基金托管人验证投资指令后，应及时执行。
 若因基金托管人过错致使资金未能及时到账或者投资指令执行差错所造成
的损失由基金托管人承担。
 若基金托管人未能执行或仅可部分执行投资指令（无论因基金托管人原因还
是基金管理人原因），基金托管人应及时电话通知基金管理人。
 （4）资金划拨、账目核对及到期兑付
 基金管理人的划拨指令，经基金托管人审核无误后应在规定期限内执行。存
款资金只能存放于存款银行总行或者其授权分行指定的分支机构。
 存款银行分支机构应为基金开具存款证实书或其他有效存款凭证名称，该存
款证实书为基金托管人存款确认或到期提款的有效凭证。资金到账当日，由存款
银行分支机构指定的会计主管传真一份存款证实书复印件并与基金托管人电话
确认收妥后，用特快专递将存款证实书原件寄送基金托管人指定联系人；若开户
行代为保管存单的，由存款行分支机构指定会计主管传真一份存款证实书复印件
并与基金托管人电话确认收妥。
 存款证实书在邮寄过程中遗失的，由基金托管人向存款银行提出补办申请，
基金管理人应督促存款银行尽快补办存款证实书或基金托管人兑付时可作为兑
付依据的存款证明文件，并以递送的方式特快专递给托管人。
 东方红京东大数据灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）（2022 年第 2 号）
 每个工作日，基金管理人应与基金托管人核对各项银行存款投资余额及应计
利息。
 定期存款行应配合基金托管人招商银行股份有限公司对“存款证实书”的询
证，并在询证函上加盖定期存款行公章寄送至基金托管人指定联系人。
 基金管理人提前通知基金托管人通过特快专递将存款证实书原件或其他存
款证明原件寄给存款银行分支机构指定的会计主管。存款行未收到存款证实书原
件的，应与基金托管人电话询问。存款到期前基金管理人与存款行确认存款证实
书收到并于到期日兑付存款本息事宜。
 基金托管人在存款到期日未收到存款本息或存款本息金额不符时，通知基金
管理人与存款行接洽存款到账时间及利息补付事宜。基金管理人应将接洽结果告
知基金托管人，基金托管人收妥存款本息的当日通知基金管理人。
 存款证实书在邮寄过程中遗失的，存款行应立即通知基金托管人，基金托管
人在原存款证实书复印件上加盖公章并出具相关证明文件后，与存款行指定会计
主管电话确认后，存款行分支机构应在到期日将存款本息划至指定基金银行托管
账户。
 如果存款到期日为法定节假日，存款行顺延至到期后第一个工作日支付，存
款行需按当期利率和实际延期天数支付延期利息。
 （5）提前支取
 如果在存款期限内，由于基金规模发生缩减的原因或者出于流动性管理的需
要，经与存款行友好协商，基金管理人可以提前支取全部或部分资金，但应继续
按原有利率计提利息，因提前支取导致的利息损失应由基金管理人承担。
 提前支取的具体事项按照基金管理人与存款行签订的《存款协议书》执行。
 （6）银行存款相关文件的保管
存款凭证，同时传真复印件给基金托管人和基金管理人，并寄送原件给基金托管
人代为保管；若存款行代为保管存单原件，存款行传真复印件给基金托管人和基
金管理人。
 东方红京东大数据灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）（2022 年第 2 号）
基金管理人在选择存款银行时有违反有关法律法规的规定及《基金合同》的约定
的行为，应及时以书面形式通知基金管理人在10 个工作日内纠正。基金管理人
对基金托管人通知的违规事项未能在10 个工作日内纠正的，基金托管人应报告
中国证监会。基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应立即报告中国证监
会，同时通知基金管理人在10 个工作日内纠正或拒绝结算，若基金管理人拒不
执行造成基金财产的损失，基金托管人不承担任何责任。
小企业私募债券有关问题的通知》等有关法律法规的规定。
 （1）基金管理人应在基金首次投资中小企业私募债券前，向基金托管人提供
经基金管理人董事会批准的有关基金投资中小企业私募债券的投资决策流程、风
险控制制度、流动性风险处置预案、信用风险处置预案等。
 基金管理人应至少于首次执行投资指令之前两个工作日将上述资料书面发
至基金托管人，保证基金托管人有足够的时间进行审核。基金托管人应在收到上
述资料后两个工作日内，以书面或其他双方认可的方式确认收到上述资料。
 （2）基金管理人对本基金投资中小企业私募债券的流动性风险负责，确保对
相关风险采取积极有效的措施，在合理的时间内有效解决基金运作的流动性问题。
如因基金巨额赎回或市场发生剧烈变动等原因而导致基金现金周转困难时，基金
管理人应保证提供足额现金确保基金的支付结算。
 （3）基金托管人有权根据基金管理人制定的风险控制制度对基金管理人投
资中小企业私募债券的额度和比例进行监督。如果基金管理人对相应风险控制制
度进行修改的，应及时修订后通知基金托管人。
 （4）基金托管人对基金投资中小企业私募债券是否符合比例限制进行事后
监督，如发现异常情况，应及时以书面形式通知基金管理人。基金管理人应积极
配合和协助基金托管人的监督和核查。基金管理人接到通知后应及时核对并向基
金托管人说明原因和解决措施。基金托管人有权随时对所通知事项进行复查, 督
促基金管理人改正。基金管理人违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报
告中国证监会。
 如因市场变化，基金管理人投资的中小企业私募债券超过投资比例的，基金
托管人有权要求基金管理人在10个交易日内将中小企业私募债券调整至规定的
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比例要求，但中国证监会规定的特殊情形除外。
与银行间债券市场进行监督。基金管理人应在基金投资运作之前向基金托管人提
供符合法律法规及行业标准的、经慎重选择的、本基金适用的银行间债券市场交
易对手名单并约定各交易对手所适用的交易结算方式。基金管理人有责任确保及
时将更新后的交易对手名单发送给基金托管人，否则由此造成的损失应由基金管
理人承担。基金管理人应严格按照交易对手名单的范围在银行间债券市场选择交
易对手。基金托管人监督基金管理人是否按事前提供的银行间债券市场交易对手
名单进行交易。在基金存续期间基金管理人可以调整交易对手名单，但应将调整
结果至少提前一个工作日书面通知基金托管人。新名单确定前已与本次剔除的交
易对手所进行但尚未结算的交易，仍应按照协议进行结算。如基金管理人根据市
场需要临时调整银行间债券交易对手名单及结算方式的，应向基金托管人说明理
由，并在与交易对手发生交易前3个交易日内与基金托管人协商解决。基金管理
人与基金托管人完成确认后，被确认调整的名单开始生效。
 基金管理人负责对交易对手的资信控制，按银行间债券市场的交易规则进行
交易，并负责解决因交易对手不履行合同而造成的纠纷及损失。若未履约的交易
对手在基金管理人确定的时间内仍未承担违约责任及其他相关法律责任的，基金
管理人可以对相应损失先行予以承担，然后再向相关交易对手追偿。基金托管人
则根据银行间债券市场成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管人事后发现
基金管理人没有按照事先约定的交易对手进行交易时，基金托管人应及时提醒基
金管理人，基金托管人不承担由此造成的任何损失和责任。
受限证券有关问题的通知》等有关法律法规规定。
 （1）本协议所称的流通受限证券与上文所述的流动性受限资产并不完全一
致，包括由《上市公司证券发行管理办法》规范的非公开发行股票、公开发行股
票网下配售部分等在发行时明确一定期限锁定期的可交易证券，不包括由于发布
重大消息或其他原因而临时停牌的证券、已发行未上市证券、回购交易中的质押
券等流通受限证券。
 本基金可以投资经中国证监会批准的非公开发行证券，且限于由中国证券登
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记结算有限责任公司或中央国债登记结算有限责任公司负责登记和存管的，并可
在证券交易所或全国银行间债券市场交易的证券。
 基金不得投资未经中国证监会批准的非公开发行证券。
 基金不得投资有锁定期但锁定期不明确的证券，但法律法规或中国证监会另
有规定的除外。
 （2）基金管理人应在基金首次投资流通受限证券前，向基金托管人提供经基
金管理人董事会批准的有关基金投资流通受限证券的投资决策流程、风险控制制
度。基金投资非公开发行股票，基金管理人还应提供基金管理人董事会批准的流
动性风险处置预案。上述资料应包括但不限于基金投资流通受限证券的投资额度
和投资比例控制情况。
 基金管理人应至少于首次执行投资指令之前一个工作日将上述资料书面发
至基金托管人，保证基金托管人有足够的时间进行审核。基金托管人应在收到上
述资料后两个工作日内，以书面或其他双方认可的方式确认收到上述资料。
 基金管理人对本基金投资流通受限证券的流动性风险负责，确保对相关风险
采取积极有效的措施，在合理的时间内有效解决基金运作的流动性问题。如因基
金巨额赎回或市场发生剧烈变动等原因而导致基金现金周转困难时，基金管理人
应保证提供足额现金确保基金的支付结算，并承担所有损失。对本基金因投资流
通受限证券导致的流动性风险，基金托管人不承担任何责任。
 （3）基金投资流通受限证券前，基金管理人应向基金托管人提供符合法律法
规要求的有关书面信息，包括但不限于拟发行证券主体的中国证监会批准文件、
发行证券数量、发行价格、锁定期，基金拟认购的数量、价格、总成本、应划付
的认购款、资金划付时间等。基金管理人应保证上述信息的真实、完整，并应至
少于拟执行投资指令前两个工作日将上述信息书面发至基金托管人，保证基金托
管人有足够的时间进行审核。
 由于基金管理人未及时提供有关证券的具体的必要的信息，致使基金托管人
无法审核认购指令而影响认购款项划拨的，基金托管人免于承担责任。
 （4）基金托管人依照法律法规、《基金合同》、《托管协议》审核基金管理
人投资流通受限证券的行为。如发现基金管理人违反了《基金合同》、《托管协
议》以及其他相关法律法规的有关规定，应及时通知基金管理人，并呈报中国证
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监会，同时采取合理措施保护基金投资人的利益。基金托管人有权对基金管理人
的违法、违规以及违反《基金合同》、《托管协议》的投资指令不予执行，并立
即通知基金管理人纠正，基金管理人不予纠正或已代表基金签署合同不得不执行
时，基金托管人应向中国证监会报告。
务的风险，本着审慎、勤勉尽责的原则进行中期票据的投资业务。基金管理人根
据法律、法规、监管部门的规定，制定了经公司董事会批准的《中期票据投资管
理制度》（以下简称《制度》），以规范对中期票据的投资决策流程、风险控制。
基金管理人《制度》的内容与本协议不一致的，以本协议的约定为准。
 （1）基金投资中期票据应遵循以下投资限制：
《基金合同》中关于该基金投资固定收益类证券的相关比例及期限限制；
计不超过该期证券的10%；
 （2）基金托管人对基金管理人流动性风险处置的监督职责限于：
 基金托管人对基金投资中期票据是否符合比例限制进行事后监督，如发现异
常情况，应及时以书面形式通知基金管理人。基金管理人应积极配合和协助基金
托管人的监督和核查。基金管理人接到通知后应及时核对并向基金托管人说明原
因和解决措施。基金托管人有权随时对所通知事项进行复查, 督促基金管理人改
正。基金管理人违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。
 （3）如因市场变化，基金管理人投资的中期票据超过投资比例的，基金托管
人有权要求基金管理人在10个交易日内将中期票据调整至规定的比例要求，但中
国证监会规定的特殊情形除外。
值计算、各类基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基
金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行
监督和核查。
法律法规、基金合同和本托管协议的规定，应及时以电话提醒或书面提示等方式
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通知基金管理人限期纠正。基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核
查。基金管理人收到通知后应及时核对并回复基金托管人，对于收到的书面通知，
基金管理人应以书面形式给基金托管人发出回函，就基金托管人的疑义进行解释
或举证，说明违规原因及纠正期限。在上述规定期限内，基金托管人有权随时对
通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规
事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。
托管协议对基金业务执行核查。包括但不限于：对基金托管人发出的提示，基金
管理人应在规定时间内答复并改正，或就基金托管人的疑义进行解释或举证；对
基金托管人按照法律法规、基金合同和本托管协议的要求需向中国证监会报送基
金监督报告的事项，基金管理人应积极配合提供相关数据资料和制度等。
行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当立即通知基金管理人
及时纠正，由此造成的损失由基金管理人承担。
同时通知基金管理人限期纠正。
 （三）基金管理人对基金托管人的业务核查
托管人安全保管基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户和期货账户等投
资所需账户、复核基金管理人计算的基金资产净值和各类基金份额净值、根据基
金管理人指令办理清算交收、相关信息披露和监督基金投资运作等行为。
理、未执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等违反
《基金法》、基金合同、本协议及其他有关规定时，应及时以书面形式通知基金
托管人限期纠正。基金托管人收到书面通知后应在下一工作日前及时核对并以书
面形式给基金管理人发出回函，说明违规原因及纠正期限，并保证在规定期限内
及时改正。在上述规定期限内，基金管理人有权随时对通知事项进行复查，督促
基金托管人改正。
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管协议对基金业务执行核查，包括但不限于：对基金管理人发出的书面提示，基
金托管人应在规定时间内答复并改正，或就基金管理人的疑义进行解释或举证；
基金托管人应积极配合提供相关资料以供基金管理人核查托管财产的完整性和
真实性。
时通知基金托管人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。
 （四）基金财产保管
 （1）基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。
 （2）基金托管人应安全保管基金财产。
 （3）基金托管人按照规定开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账
户。
 （4）基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完
整与独立。
 （5）基金托管人根据基金管理人的指令，按照基金合同和本协议的约定保管
基金财产。未经基金管理人的正当指令，不得自行运用、处分、分配基金的任何
资产。不属于基金托管人实际有效控制下的资产及实物证券在基金托管人保管期
间的损坏、灭失，由此产生的责任基金托管人不承担。
 （6）对于因为基金投资产生的应收资产，应由基金管理人负责与有关当事人
确定到账日期并通知基金托管人，到账日基金财产没有到达基金银行托管账户的，
基金托管人应及时通知基金管理人采取措施进行催收。基金管理人未及时催收给
基金财产造成损失的，基金管理人应负责向有关当事人追偿基金财产的损失。
 （7）基金托管人对因为基金管理人投资产生的存放或存管在基金托管人以
外机构的基金资产，或交由期货公司或证券公司负责清算交收的基金资产（包括
但不限于期货保证金账户内的资金、期货合约等）及其收益；由于该等机构或该
机构会员单位等本合同当事人外第三方的欺诈、疏忽、过失或破产等原因给基金
资产造成的损失等不承担责任。
 （8）除依据法律法规和基金合同的规定外，基金托管人不得委托第三人托管
基金财产。
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 （1）基金募集期间募集的资金应开立“基金募集专户”。该账户由基金管理
人或基金管理人委托的注册登记机构开立并管理。
 （2）基金募集期满或基金停止募集时，募集的基金份额总额、基金募集金额、
基金份额持有人人数符合《基金法》、《运作办法》等有关规定后，基金管理人
应将属于基金财产的全部资金划入基金托管人为基金开立的基金银行托管账户，
同时在规定时间内，基金管理人应聘请具有从事证券、期货相关业务资格的会计
师事务所进行验资，出具验资报告。出具的验资报告由参加验资的2名或2名以上
中国注册会计师签字方为有效。
 （3）若基金募集期限届满，未能达到基金合同生效的条件，由基金管理人按
规定办理退款等事宜。
 （1）基金托管人以本基金的名义在其营业机构开立基金的银行托管账户，保
管基金的银行存款，并根据基金管理人的指令办理资金收付。本基金的银行托管
账户名称为“东方红京东大数据灵活配置混合型证券投资基金”，预留印鉴为基
金托管人印章。
 （2）基金银行托管账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基
金托管人和基金管理人不得假借本基金的名义开立任何其他银行账户；亦不得使
用基金的任何账户进行本基金业务以外的活动。
 （3）基金银行托管账户的开立和管理应符合法律法规及银行业监督管理机
构的有关规定。
 （1）基金托管人在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司、深圳分公司
为本基金开立基金托管人与基金联名的证券账户。
 （2）基金证券账户的开立和使用，仅限于满足开展本基金业务的需要。基金
托管人和基金管理人不得出借或未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户，亦
不得使用基金的任何账户进行本基金业务以外的活动。
 （3）基金证券账户的开立和证券账户卡的保管由基金托管人负责，账户资产
的管理和运用由基金管理人负责。
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 （4）基金托管人以基金托管人的名义在中国证券登记结算有限责任公司开
立结算备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限责任公司
的一级法人清算工作，基金管理人应予以积极协助。结算备付金、结算互保基金、
交收价差资金等的收取按照中国证券登记结算有限责任公司的规定执行。
 （5）若中国证监会或其他监管机构在本托管协议订立日之后允许基金从事
其他投资品种的投资业务，涉及相关账户的开立、使用的，按有关规定开立、使
用并管理；若无相关规定，则基金托管人比照上述关于账户开立、使用的规定执
行。
 基金合同生效后，基金托管人根据中国人民银行、银行间市场登记结算机构、
中国国债登记结算有限责任公司的有关规定，以本基金的名义在银行间市场登记
结算机构开立债券托管账户，并代表基金进行银行间市场债券的结算。
 （1）基金管理人根据投资需要按照规定开立期货保证金账户及期货交易编
码等，基金托管人按照规定开立期货结算账户等投资所需账户。完成上述账户开
立后，基金管理人应以书面形式将期货公司提供的期货保证金账户的初始资金密
码和保证金监控中心的登录用户名及密码告知基金托管人。资金密码和保证金监
控中心登录密码重置由管理人进行，重置后务必及时通知托管人。
 基金托管人和基金管理人应当在开户过程中相互配合，并提供所需资料。管
理人保证所提供的账户开户材料的真实性和有效性，且在相关资料变更后及时将
变更的资料提供给托管人。
 （2）因业务发展需要而开立的其他账户，可以根据法律法规和基金合同的规
定，由基金管理人协助基金托管人按照有关法律法规和本协议的约定协商后开立。
新账户按有关规定使用并管理。
 （3）法律法规等有关规定对相关账户的开立和管理另有规定的，从其规定办
理。
 基金财产投资的有关实物证券、银行存款开户实证书等有价凭证按约定由基
金托管人存放于基金托管人的保管库，或存入中央国债登记结算有限责任公司、
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中国证券登记结算有限责任公司上海分公司/深圳分公司或票据营业中心的代保
管库，实物保管凭证由基金托管人持有。实物证券等有价凭证的购买和转让，由
基金托管人根据基金管理人的指令办理。基金托管人对由上述存放机构及基金托
管人以外机构实际有效控制的有价凭证不承担保管责任。
 由基金管理人代表基金签署的、与基金财产有关的重大合同的原件分别由基
金管理人、基金托管人保管。除本协议另有规定外，基金管理人代表基金签署的
与基金财产有关的重大合同应保证基金管理人和基金托管人至少各持有一份正
本的原件。基金管理人应在重大合同签署后及时将重大合同传真给基金托管人，
并在三十个工作日内将正本送达基金托管人处。因基金管理人发送的合同传真件
与事后送达的合同原件不一致所造成的后果，由基金管理人负责。重大合同的保
管期限不少于法定最低期限。
 对于无法取得两份以上正本的，基金管理人应向基金托管人提供加盖公章的
合同复印件。基金托管人有权要求查阅原件。
 （五）基金资产净值计算、估值和会计核算
 （1）基金资产净值
 基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。
 各类基金份额净值是指各类基金份额的基金资产净值除以该类基金份额总
数，各类基金份额净值的计算，均精确到0.001元，小数点后第四位四舍五入，
国家另有规定的，从其规定。
 基金管理人于每个估值日计算基金资产净值及各类基金份额净值，经基金托
管人复核，按规定公告。为避免歧义，自C类基金份额开始办理申购业务首日起，
开始计算并依约披露C类基金份额的基金净值信息。
 （2）复核程序
 基金管理人每估值日对基金资产进行估值后，将各类基金份额净值发送基金
托管人，经基金托管人复核无误后，由基金管理人依据基金合同和相关法律法规
对外公布。
 （3）根据有关法律法规，基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管
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理人承担。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任，因此，就与本基金有关
的会计问题，如经相关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致意见的，
按照基金管理人对基金净值信息的计算结果对外予以公布。
 基金管理人及基金托管人应当按照《基金合同》的约定进行估值。
 基金管理人及基金托管人应当按照《基金合同》的约定处理份额净值错误。
 按国家有关部门规定的会计制度执行。
 基金管理人和基金托管人在基金合同生效后，应按照双方约定的同一记账方
法和会计处理原则，分别独立地设置、登录和保管本基金的全套账册，对相关各
方各自的账册定期进行核对，互相监督，以保证基金资产的安全。若基金管理人
和基金托管人对会计处理方法存在分歧，应以基金管理人的处理方法为准。若当
日核对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金净值信息的计算和公告的，
以基金管理人的账册为准。
 （1）财务报表的编制
 基金财务报表由基金管理人编制，基金托管人复核。
 （2）报表复核
 基金托管人在收到基金管理人编制的基金财务报表后，进行独立的复核。核
对不符时，应及时通知基金管理人共同查出原因，进行调整，直至双方数据完全
一致。
 （3）财务报表的编制与复核时间安排
 对于基金合同《基金合同》约定披露的财务报表，按照以下约定处理。
 基金管理人、基金托管人应当在每月结束后5个工作日内完成月度报表的编
制及复核；在每个季度结束之日起15个工作日内完成基金季度报告的编制及复核；
在上半年结束之日起两个月内完成基金中期报告的编制及复核；在每年结束之日
起三个月内完成基金年度报告的编制及复核。基金托管人在复核过程中，发现双
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方的报表存在不符时，基金管理人和基金托管人应共同查明原因，进行调整，调
整以国家有关规定为准。基金年度报告中的财务会计报告应当经过符合《中华人
民共和国证券法》规定的会计师事务所审计。基金合同生效不足两个月的，基金
管理人可以不编制当期季度报告、中期报告或者年度报告。
编制结果。
 （六）基金份额持有人名册的保管
 基金份额持有人名册至少应包括基金份额持有人的名称、证件号码和持有的
基金份额。基金份额持有人名册由基金注册登记机构根据基金管理人的指令编制
和保管，基金管理人和基金托管人应分别保管基金份额持有人名册，保存期不少
于法定最低期限。如不能妥善保管，则按相关法律法规承担责任。
 在基金托管人要求或编制中期报告和年度报告前，基金管理人应将有关资料
送交基金托管人，不得无故拒绝或延误提供，并保证其的真实性、准确性和完整
性。基金管理人和托管人不得将所保管的基金份额持有人名册用于基金托管业务
以外的其他用途，并应遵守保密义务。
 （七）争议解决方式
 因本协议产生或与之相关的争议，双方当事人应通过协商、调解解决，协商、
调解不能解决的，任何一方均有权将争议提交上海国际经济贸易仲裁委员会，仲
裁地点为上海，按照上海国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲裁。
仲裁裁决是终局的，对当事人均有约束力，仲裁费用由败诉方承担。
 争议处理期间，双方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责，各自继续
忠实、勤勉、尽责地履行基金合同和本托管协议规定的义务，维护基金份额持有
人的合法权益。
 本协议受中国法律管辖。
 （八）托管协议的变更、终止与基金财产的清算
 本协议双方当事人经协商一致，可以对协议进行修改。修改后的新协议，其
内容不得与基金合同的规定有任何冲突。基金托管协议的变更应报中国证监会备
案。
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 （1）基金合同终止；
 （2）基金托管人解散、依法被撤销、破产或由其他基金托管人接管基金资产；
 （3）基金管理人解散、依法被撤销、破产或由其他基金管理人接管基金管理
权；
 （4）发生法律法规或基金合同规定的终止事项。
 基金管理人与基金托管人按照《基金合同》的约定处理基金财产的清算。
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       二十一、对基金份额持有人的服务
    基金管理人承诺为基金份额持有人提供一系列的服务。基金管理人将根据
基金份额持有人的需要和市场的变化，增加或变更服务项目。主要服务内容如
下：
    （一）基金份额持有人交易资料的寄送服务
    本基金成立后每次交易结束后，投资者可在T＋2个工作日后通过销售机构
的网点查询和打印确认单。
    基金管理人在每季度结束后向定制纸质对账单且在季度内有交易或最后一
个交易日仍持有份额的投资者寄送季度对账单。
    由于投资者提供的邮寄地址、手机号码、电子邮箱不详、错误、未及时变
更或邮局投递差错、通讯故障、延误等原因有可能造成对账单无法按时或准确
送达。因上述原因无法正常收取对账单的投资者，敬请及时通过本公司网站，
或拨打本公司客服热线查询、核对、变更预留联系方式。
    （二）定期定额投资计划
    通过定期定额投资计划，投资者可以通过固定的渠道，定期定额申购基金
份
额。定期定额投资计划的有关规则和开放时间另行公告。
    （三）免费信息定制服务
    基金客户可以通过拨打电话、发送邮件等方式定制每周基金净值、季度电
子对账单等服务，基金管理人通过手机短信、E-MAIL定期为客户发送所定制的
信息。
    （四）客户呼叫中心电话服务
    客户呼叫中心自动语音系统提供7×24小时基金净值信息、账户交易情况、
基金产品与服务等信息查询。
    客户呼叫中心人工坐席提供每周5天、每天不少于8小时的坐席服务，投资
者可以通过该热线获得业务咨询、信息查询、服务投诉、信息定制、资料修改
等专项服务。
    （五）客户投诉受理服务
 东方红京东大数据灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）（2022 年第 2 号）
 投资者可以通过各销售机构网点柜台、客户呼叫中心人工热线、书信、电
子邮件等方式对基金管理人和销售网点所提供的服务以及基金管理人的政策规
定进行投诉。
 （六）基金管理人客户服务联络方式
 客户呼叫热线：4009200808，工作时间内可转人工坐席。
 传真：（021）63326381
 公司网址：www.dfham.com
 电子信箱：service@dfham.com
 （七）如本招募说明书存在任何您/贵机构无法理解的内容，请通过上述方
式联系本公司。请确保投资前，您/贵机构已经全面理解了本招募说明书。
    东方红京东大数据灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）（2022 年第 2 号）
              二十二、其他应披露事项
     本基金信息披露的规定媒介为上海证券报、公司官网（网址：www.dfham.com）、
中国证监会基金电子披露网站（网址：http://eid.csrc.gov.cn/fund）。以下
为本基金2021年3月11日至2022年3月3日的信息披露文件：
序号     信息披露日                       公告名称
                       上海东方证券资产管理有限公司关于高级管理人员变
                       更的公告
                       东方红京东大数据灵活配置混合型证券投资基金招募
                       说明书（更新）（2021 年第 1 号）
                       东方红京东大数据灵活配置混合型证券投资基金基金
                       产品资料概要更新
                       东方红京东大数据灵活配置混合型证券投资基金 2020
                       年年度报告
                       东方红京东大数据灵活配置混合型证券投资基金 2021
                       年第 1 季度报告
                       关于上海东方证券资产管理有限公司直销中心变更汇
                       款账户的公告
                       上海东方证券资产管理有限公司关于旗下部分基金在
                       网上直销平台开展费率优惠活动的公告
                       上海东方证券资产管理有限公司关于旗下部分基金在
                       的公告
                       东方红京东大数据灵活配置混合型证券投资基金 2021
                       年第 2 季度报告
                       上海东方证券资产管理有限公司关于旗下部分基金增
                       通定投业务的公告
                       上海东方证券资产管理有限公司关于旗下部分基金增
                       开通定投业务的公告
                       上海东方证券资产管理有限公司关于高级管理人员变
                       更的公告
                       东方红京东大数据灵活配置混合型证券投资基金 2021
                       年中期报告
                       上海东方证券资产管理有限公司关于旗下部分基金增
                       加上海基煜基金销售有限公司为代理销售机构的公告
     东方红京东大数据灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）（2022 年第 2 号）
                      上海东方证券资产管理有限公司关于高级管理人员变
                      更的公告
                      上海东方证券资产管理有限公司关于旗下部分基金增
                      通定投业务的公告
                      上海东方证券资产管理有限公司关于旗下部分基金增
                      定投业务的公告
                      关于东方红京东大数据灵活配置混合型证券投资基金
                      开通定期定额投资业务的公告
                      东方红京东大数据灵活配置混合型证券投资基金 2021
                      年第 3 季度报告
                      上海东方证券资产管理有限公司关于旗下基金在直销
                      平台开展机构客户费率优惠活动的公告
                      上海东方证券资产管理有限公司关于旗下部分基金可
                      投资北京证券交易所股票的公告
                      上海东方证券资产管理有限公司关于旗下部分基金增
                      定投业务的公告
                      上海东方证券资产管理有限公司关于旗下部分基金在
                      网上直销平台开展费率优惠活动的公告
                      上海东方证券资产管理有限公司关于设立北京分公司
                      的公告
                      上海东方证券资产管理有限公司关于提醒直销平台投
                      资者及时完善、更新身份资料信息的公告
                      上海东方证券资产管理有限公司关于公司网上直销平
                      台暂停服务的公告
                      上海东方证券资产管理有限公司关于旗下部分基金增
                      通定投业务的公告
                      上海东方证券资产管理有限公司关于旗下公开募集证
                      券投资基金执行新金融工具准则的公告
                      上海东方证券资产管理有限公司关于旗下部分基金调
                      整单笔最低申购金额的公告
                      上海东方证券资产管理有限公司关于旗下部分基金增
                      业务的公告
                      上海东方证券资产管理有限公司关于旗下基金在交通
                      银行股份有限公司不参与申购费率优惠活动的公告
                      东方红京东大数据灵活配置混合型证券投资基金 2021
                      年第 4 季度报告
 东方红京东大数据灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）（2022 年第 2 号）
                   上海东方证券资产管理有限公司关于旗下部分基金调
                   整申购及赎回数额限制的公告
                   上海东方证券资产管理有限公司关于自有资金投资旗
                   下偏股型基金的公告
                   上海东方证券资产管理有限公司关于旗下部分基金增
                   业务的公告
                   上海东方证券资产管理有限公司关于高级管理人员变
                   更的公告
 东方红京东大数据灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）（2022 年第 2 号）
 二十三、招募说明书的存放及查阅方式
 本基金招募说明书存放在基金管理人、基金托管人和基金销售机构的住
所，投资者可在办公时间查阅。在支付工本费后，可在合理时间内取得上述文
件的复制件或复印件。
 基金管理人和基金托管人保证文本的内容与公告的内容完全一致。
 东方红京东大数据灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）（2022 年第 2 号）
            二十四、备查文件
 （一）中国证监会准予东方红京东大数据灵活配置混合型证券投资基金募
集注册的文件
 （二）《东方红京东大数据灵活配置混合型证券投资基金基金合同》
 （三）《东方红京东大数据灵活配置混合型证券投资基金托管协议》
 （四）基金管理人业务资格批件、营业执照
 （五）基金托管人业务资格批件、营业执照
 （六）关于申请募集注册东方红京东大数据灵活配置混合型证券投资基金
之法律意见书
 （七）登记协议
 （八）中国证监会要求的其他文件
 基金托管人业务资格批件和营业执照存放在基金托管人处；基金合同、托
管协议及其余备查文件存放在基金管理人处。投资者可在营业时间免费到存放
地点查阅。
                           上海东方证券资产管理有限公司
                                二〇二二年十二月五日

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