方正富邦远见成长混合A,方正富邦远见成长混合C: 方正富邦远见成长混合型证券投资基金招募说明书

方正富邦远见成长混合型证券投资基金    招募说明书
     方正富邦基金管理有限公司
方正富邦远见成长混合型证券投资基金
      招募说明书
    基金管理人：方正富邦基金管理有限公司
    基金托管人：中国农业银行股份有限公司
方正富邦远见成长混合型证券投资基金                         招募说明书
                    【重要提示】
  方正富邦远见成长混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证券
监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）2023 年 2 月 17 日证监许可[2023]352
号文准予注册募集。
  方正富邦基金管理有限公司（以下称“基金管理人”或“管理人”）保证《方
正富邦远见成长混合型证券投资基金招募说明书》（以下简称“招募说明书”或
“本招募说明书”）的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册，
但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价值和市场前景
做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金
的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。
  本基金投资于证券、期货市场，基金净值会因证券、期货市场波动等因素产
生波动，投资者在投资本基金前，应全面认识本基金的风险收益特征，并承担基
金投资中出现的各类风险，包括但不限于：因经济因素、政治因素、投资心理和
交易制度等各种因素的影响而形成的市场风险，由于市场交易量不足或基金投资
者连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生
的基金管理风险，信用风险，本基金的特有风险，其他风险，本基金法律文件风
险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险等。
  本基金通过内地与香港股票市场交易互联互通机制买卖规定范围内的香港
联合交易所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”），会面临港股通机制下因
投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险，包括港股
市场股价波动较大的风险（港股市场实行 T+0 回转交易，且对个股不设涨跌幅
限制，港股股价可能表现出比 A 股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动
可能对基金的投资收益造成损失）、港股通机制下交易日不连贯可能带来的风险
（在内地开市香港休市的情形下，港股通不能正常交易，港股不能及时卖出，可
能带来一定的流动性风险）等。具体风险请查阅本基金招募说明书的“风险揭示”
章节的具体内容。本基金可根据投资策略需要或不同配置地市场环境的变化，选
择将部分基金资产投资于港股或选择不将基金资产投资于港股，基金资产并非必
然投资港股。
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  本基金为混合型基金，预期风险和预期收益理论上高于债券型基金和货币市
场基金，但低于股票型基金。本基金可投资港股通标的股票，将面临港股通机制
下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险。
  本基金可投资资产支持证券，可能面临信用风险、利率风险、流动性风险、
提前偿付风险、操作风险和法律风险等。
  本基金可投资股指期货，股指期货采用保证金交易制度，由于保证金交易具
有杠杆性，当出现不利行情时，股价指数微小的变动就可能会使投资人权益遭受
较大损失。股指期货采用每日无负债结算制度，如果没有在规定的时间内补足保
证金，按规定将被强制平仓，可能给投资带来重大损失。
  本基金可投资国债期货，可能给本基金带来额外风险，包括杠杆风险、期货
价格与基金投资品种价格的相关度降低带来的风险等，由此可能增加本基金净值
的波动性。
  本基金可投资股票期权，股票期权的风险主要包括流动性风险、价格风险、
操作风险等，这些风险可能会给基金净值带来一定的负面影响和损失。
  本基金可参与融资业务，可能存在杠杆投资风险和对手方交易风险等融资业
务特有风险。融资交易的风险主要包括流动性风险、信用风险等，这些风险可能
会给基金净值带来一定的负面影响和损失。
  本基金的投资范围包括存托凭证。存托凭证是新证券品种，本基金投资存托
凭证在承担境内上市交易股票投资的共同风险外，还将承担与存托凭证、创新企
业发行、境外发行人以及交易机制相关的特有风险。
  当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，基金管理人履行相应
程序后，可以启用侧袋机制，具体详见基金合同和招募说明书的有关章节。侧袋
机制实施期间，基金管理人将对基金简称进行特殊标识，且不办理侧袋账户的申
购赎回。侧袋账户对应特定资产的变现时间和最终变现价格都具有不确定性，并
且有可能变现价格大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额持有人
可能因此面临损失。请基金份额持有人仔细阅读相关内容并关注本基金启用侧袋
机制时的特定风险。
  投资有风险，投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》
及《基金合同》、
       《基金产品资料概要》等信息披露文件，并根据自身的投资目的、
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投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和投资者的风险承受能力相适应，
自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险。
  投资者应当通过本基金管理人或其他销售机构认/申购和赎回基金。本基金
在募集期内按 1.00 元面值发售并不改变基金的风险收益特征。投资者按 1.00 元
面值购买基金份额以后，有可能面临基金份额净值跌破 1.00 元从而遭受损失的
风险。
  基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩也
不构成对本基金业绩表现的保证。
  基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，
但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。
  基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决
策后，基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险，由投资者自行负担。
  本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的 50%，
但在基金运作过程中因基金份额赎回、基金管理人委托的登记机构技术条件不允
许等基金管理人无法予以控制的情形导致被动达到或超过 50%的除外。
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                                                          目             录
方正富邦远见成长混合型证券投资基金               招募说明书
                第一部分    绪言
  本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金
法》”）、
    《公开募集证券投资基金运作管理办法》
                     （以下简称“《运作办法》”）、
                                   《公
开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》
                   （以下简称“《销售办法》”）、
                                 《公开
募集证券投资基金信息披露管理办法》
                （以下简称“《信息披露办法》”）、
                                《公开募
集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规
定》”）和其他有关法律法规及《方正富邦远见成长混合型证券投资基金基金合同》
（以下简称“基金合同”）编写。
  本招募说明书阐述了方正富邦远见成长混合型证券投资基金的投资目标、策
略、风险、费率等与投资者投资决策有关的必要事项，投资者在作出投资决策前
应仔细阅读本招募说明书。
  本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗
漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。
  本基金是根据本招募说明书所载明资料申请募集的。本招募说明书由本基金
管理人解释。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中
载明的信息，或对本招募说明书作出任何解释或者说明。
  本招募说明书根据基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基
金合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基金份
额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即
表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定
享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细
查阅基金合同。
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                第二部分    释义
  在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
基金合同的任何有效修订和补充
成长混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
金招募说明书》及其更新
额发售公告》
品资料概要》及其更新
司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
    《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第
五次会议通过，经2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十
次会议修订，自2013年6月1日起实施，并经2015年4月24日第十二届全国人民代
表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改<中华
人民共和国港口法>等七部法律的决定》修正的《中华人民共和国证券投资基金
法》及颁布机关对其不时做出的修订
    《销售办法》：指中国证监会2020年8月28日颁布、同年10月1日实施的《公
开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
的，并经2020年3月20日中国证监会《关于修改部分证券期货规章的决定》修正
的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
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      《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施的《公
开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
其不时做出的修订
员会
务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会
团体或其他组织
投资者境内证券期货投资管理办法》及相关法律法规规定使用来自境外的资金进
行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括合格境外机构投资者和人民币合格
境外机构投资者
律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称
人
办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务
证监会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售
服务协议，办理基金销售业务的机构
投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结
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算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等
理有限公司或接受方正富邦基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构
管理的基金份额余额及其变动情况的账户
构办理认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起的基金份
额变动及结余情况的账户
基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的
日期
产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
不得超过3个月
开放日
本基金投资港股通标的股票且该工作日为非港股通交易日，则基金管理人可根据
实际情况决定本基金是否开放申购、赎回或其他业务，具体以届时发布的公告为
准）
是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管
理人和投资人共同遵守
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请购买基金份额的行为
请购买基金份额的行为
规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为
规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金
管理人管理的其他基金基金份额的行为
持基金份额销售机构的操作
购日、申购金额及扣款方式，由销售机构于每期约定申购日在投资人指定银行账
户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式
上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申
请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的10%
行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约
款项及其他资产的价值总和
值和基金份额净值的过程
刊及《信息披露办法》规定的互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网
站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介
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不同，将基金份额分为不同的类别：A类基金份额和C类基金份额。两类基金份
额分设不同的基金代码，分别计算并公布基金份额净值
赎回费且不从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额
取赎回费且从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额
基金份额持有人服务的费用
以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与
银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限
的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交
易的债券等
值的方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者，
从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资人的合法权益不受损
害并得到公平对待
所在香港设立的证券交易服务公司，向香港联合交易所进行申报，买卖规定范围
内的香港联合交易所上市的股票
账户进行处置清算，目的在于有效隔离并化解风险，确保投资者得到公平对待，
属于流动性风险管理工具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账
户称为侧袋账户
致公允价值存在重大不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准
备仍导致资产价值存在重大不确定性的资产；（三）其他资产价值存在重大不确
定性的资产
件
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                  第三部分    基金管理人
    一、基金管理人概况
    名称：方正富邦基金管理有限公司
    住所：北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 11 层（11）1101 内 02-11 单
元
    办公地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 11 层 02-11 房间
    设立日期：2011 年 7 月 8 日
    法定代表人：何亚刚
    联系人：蒋金强
    电话：010-57303969
    注册资本：6.6 亿元人民币
    方正富邦基金管理有限公司（以下简称“公司”）经中国证监会证监许可
〔2011〕1038 号文批准设立。公司股权结构如下：
           股东名称                     股权比例
      方正证券股份有限公司                     66.7%
    富邦证券投资信托股份有限公司                   33.3%
    二、主要人员情况
    何亚刚先生，董事长，硕士。现任方正证券股份有限公司董事、执行委员会
主任、党委委员、董事会秘书、，方正和生投资有限责任公司董事长、法定代表
人，方正中期期货有限公司董事，北京方正富邦创融资产管理有限公司董事，方
正证券（香港）金融控股有限公司董事长，湖南省证券业协会副会长 ，瑞信证
券（中国）有限公司董事，方正证券承销保荐有限责任公司董事。曾任泰阳证券
有限责任公司部门总经理，民生证券有限责任公司总裁助理，方正证券有限责任
公司助理总裁，泰阳证券有限责任公司总裁，方正期货有限公司董事长，方正证
券有限责任公司副总裁，方正富邦基金管理有限公司监事、董事，方正证券股份
有限公司执行委员会副主任、总裁、首席运营官（COO）,代行方正证券股份有限
公司董事会秘书，湖南省证券业协会兼职会长。
方正富邦远见成长混合型证券投资基金                                  招募说明书
    史纲先生，副董事长，博士。现任富邦证券投资信托股份有限公司董事长，
北京方正富邦创融资产管理有限公司董事，富邦基金管理(香港)有限公司董事长，
富邦私募股权股份有限公司董事长，富邦数位音乐资产管理股份有限公司董事长，
Fubon Digital Music GP Limited 董事，FDMC Limited 董事，富邦资产管理股份有
限公司董事，富邦金控创业投资股份有限公司董事，富邦育乐股份有限公司董事，
基富通证券股份有限公司监察人。曾任 Bridgewater Group(USA)副总经理，台湾
中央大学教授，台湾国际证券股份有限公司副总经理，富邦综合证券股份有限公
司董事长，富邦期货股份有限公司董事长，台北富邦商业银行股份有限公司董事，
富邦康宏资产管理（香港）有限公司董事长，富邦证股权投资有限公司董事长，
富邦证创业投资股份有限公司董事长，富邦闽投创业投资股份有限公司董事长，
富邦证券英属维京群岛有限公司董事，富邦证券（香港）有限公司董事长，富邦
麦格理基础设施资产管理股份有限公司董事长，台湾证券交易所股份有限公司董
事，社团法人亚太公私合伙建设(PPP)发展协会理事。
    李明州先生，董事，硕士。现任富邦金融控股股份有限公司会计暨税务管理
处处长，北京方正富邦创融资产管理有限公司董事。曾任资诚会计师事务所查账
员，中租实业股份有限公司稽核主任专员，中实企管顾问股份有限公司襄理，富
邦综合证券股份有限公司副总经理，富邦期货股份有限公司总经理，富邦金融控
股股份有限公司副总经理，台北富邦商业银行股份有限公司资深副总经理，基富
通证券股份有限公司监察人，富邦康宏资产管理(香港)有限公司董事长，富邦证
券投资信托股份有限公司总经理、董事，富邦私募股权股份有限公司董事，富邦
基金管理(香港)有限公司董事，富邦数位音乐资产管理股份有限公司董事，Fubon
Digital Music GP Limited 董事。
    李长桥先生，董事，美国麻省理工学院（MIT）工学硕士。现任方正富邦基
金管理有限公司总裁、北京方正富邦创融资产管理有限公司董事长、投资决策委
员会主任，兼任国际投资部总经理，曾兼任权益投资部总经理、基金经理。曾任
职于国信证券股份有限公司；历任方正证券股份有限公司零售业务部副总经理，
零售业务部总经理，零售与互联网金融部总经理，公司助理总裁，分管财富管理、
投资顾问、金融科技等业务条线。
    邱慈观女士，独立董事，博士。现任上海交通大学上海高级金融学院教授，
方正富邦远见成长混合型证券投资基金                招募说明书
台湾华通电脑股份有限公司独立董事、审计委员会委员、薪资报酬委员会委员，
上海交通大学上海高级金融学院可持续金融中心主任，中国证券投资基金业协会
绿色金融学术委员，中证指数 ESG 委员。曾任美国加州州立大学圣荷西分校助
理教授，美国 CSI 公司研究分析师，台湾中央大学财务金融学系教授。
  祝继高先生，独立董事，博士。现任对外经济贸易大学国际商学院教授及博
士生导师，国机汽车股份有限公司独立董事，中国国际货运航空股份有限公司独
立董事，浙江泰隆商业银行股份有限公司独立董事。曾任对外经济贸易大学国际
商学院副教授、讲师，青木数字技术有限公司独立董事，北京木瓜移动科技股份
有限公司独立董事，北京莱伯泰科仪器股份有限公司独立董事，中国医药健康产
业股份有限公司独立董事。
  李庆民先生，独立董事，博士。现任东方安贞（北京）医院管理有限公司董
事。曾任吉林建设开发集团公司职员，北京市广盛律师事务所律师，北京市众一
律师事务所合伙人及律师，万方城镇投资发展股份有限公司董事及总裁，北京安
贞东方医院（筹备）投资总监，东方安贞（北京）医院管理有限公司总经理。
  林欣怡女士，监事会主席，学士。现任富邦证券投资信托股份有限公司行销
业务处执行副总经理，富邦私募股权股份有限公司董事，富邦基金管理(香港)有
限公司董事。曾任光华证券投资信托股份有限公司代销金融部助理，国际证券投
资信托股份有限公司企划部专员，盛华证券投资信托股份有限公司机构通路部专
员，富鼎证券投资信托股份有限公司机构通路部副理，统一证券投资信托股份有
限公司理财服务部协理，富邦证券投资信托股份有限公司行销业务处协理、资深
协理、副总经理、资深副总经理。
  廖航女士，监事，硕士。现任北大医疗产业集团控股有限公司监事，北大方
正集团有限公司法务部总经理，北大方正集团有限公司职工监事，北大方正信息
产业集团有限公司监事，江苏苏钢集团有限公司监事会主席，中国高科集团股份
有限公司监事会主席，北大方正集团财务有限公司监事会主席，北大方正人寿保
险有限公司监事，北大医疗产业集团有限公司监事会主席，方正证券投资有限公
司监事，方正证券承销保荐有限责任公司监事，瑞信证券（中国）有限公司监事，
方正证券股份有限公司监事会主席。曾任北大方正集团有限公司综合事业群资产
方正富邦远见成长混合型证券投资基金                招募说明书
管理部法务助理、法务高级专员、法务经理，北大方正物产集团有限公司风险管
理部法务经理和法务总监、法务部法务总监，北大方正集团有限公司法务部高级
法务经理、总监，方正集团有限公司法务部总经理，方正资本控股股份有限公司
监事会主席，方正证券股份有限公司董事，北大方正投资有限公司监事，北京北
大方正技术研究院有限公司监事，方正控股有限公司执行董事，方正（香港）有
限公司董事 ，瑞信证券（中国）有限公司监事会主席。
  毕薇女士，职工监事，硕士。现任方正富邦基金管理有限公司综合管理部总
经理兼战略发展部总经理,MD(董事总经理)。曾任国金证券人力资源部经理、四
川营销中心销售总监，方正证券人力资源部高级副总裁，方正富邦基金管理有限
公司人力资源部总监、D(董事)、ED(执行董事)。
  钱鹏女士，职工监事，硕士。现任方正富邦基金管理有限公司综合管理部薪
酬福利岗,VP(副总裁)。曾任方正富邦基金管理有限公司人力资源部人事助理、专
员、薪酬主管、薪酬经理、薪酬福利高级经理。
  何亚刚先生，董事长，简历同上。
  李长桥先生，总裁，简历同上。
  向祖荣先生，督察长，博士。曾任北京建工集团总公司职员，中国证券监督
管理委员会历任主任科员、副处长、处长、中国证券监督管理委员会中国上市公
司协会筹备组成员，中国上市公司协会部门主任，中融基金管理有限公司督察长，
中南红文化集团股份有限公司董事长、法定代表人。现任方正富邦基金管理有限
公司督察长。
  崔建波先生，副总裁、首席投资官，学士。曾任天津市中融投资咨询有限公
司研究员，申银万国证券股份有限公司天津佟楼营业部投资经纪顾问部经理，海
融资讯系统有限公司研究员，和讯信息科技有限公司证券研究员，北方国际信托
股份有限公司证券投资部信托高级投资经理，新华基金管理股份有限公司投资管
理部基金经理、权益投资部总监兼基金经理、副总经理兼投资总监兼基金经理。
现任方正富邦基金管理有限公司副总裁、首席投资官、投资决策委员会副主任，
兼任权益投资部总经理、策略投资部总经理、基金经理。
  王启道先生，副总裁，学士。曾任中国民族证券有限责任公司人力资源部培
方正富邦远见成长混合型证券投资基金                         招募说明书
训师，中国人民人寿保险股份有限公司投资部投资经理、委托投资处处长，中融
基金管理有限公司总经理助理、副总经理。现任方正富邦基金管理有限公司副总
裁，兼任市场管理总部总经理。
  潘英杰先生，首席信息官，硕士。曾任浙江申浙汽车职员，杭州弘一计算机
有限公司软件工程师，恒生电子股份有限公司产品技术经理，泰达宏利基金管理
有限公司 IT 主管，方正富邦基金管理有限公司信息技术部高级经理、副总监、
总监、方正富邦基金管理有限公司运营总监、方正富邦基金管理有限公司职工监
事、方正富邦基金管理有限公司信息技术部总经理。现任方正富邦基金管理有限
公司首席信息官、信息技术部总经理（兼）、方正富邦基金管理有限公司全资子
公司北京方正富邦创融资产管理有限公司监事。
  吴昊先生，北京邮电大学计算机学院本科、硕士，清华大学经管学院硕士。
曾任华夏基金管理有限公司数量投资部任副总裁；2018 年 4 月加入方正富邦基
金管理有限公司，现任权益投决会委员、董事总经理、数量投资部总经理、基金
经理。2018 年 6 月至今，任方正富邦中证保险主题指数分级证券投资基金（自
金经理，2018 年 11 月至今，任方正富邦深证 100 交易型开放式指数证券投资基
金的基金经理，2018 年 11 月至 2021 年 4 月，任方正富邦中证 500 交易型开放
式指数证券投资基金的基金经理，2019 年 1 月至 2021 年 4 月，任方正富邦深证
年 4 月，任方正富邦中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金的基金经
理，2019 年 5 月至今，任方正富邦红利精选混合型证券投资基金的基金经理。
金经理。2019 年 9 月至今，任方正富邦天睿灵活配置混合型证券投资基金的基
金经理。2019 年 9 月至今，任方正富邦天恒灵活配置混合型证券投资基金的基
金经理。2019 年 9 月至 2021 年 4 月，任方正富邦沪深 300 交易型开放式指数证
券投资基金的基金经理。2019 年 9 月至今，任方正富邦恒生沪深港通大湾区综
合指数证券投资基金（LOF）的基金经理。2019 年 11 月至今，任方正富邦中证
主要消费红利指数增强型证券投资基金（LOF）的基金经理。2020 年 1 月至 2021
方正富邦远见成长混合型证券投资基金                       招募说明书
年 4 月，任方正富邦天璇灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。2020 年 9 月
至 2021 年 12 月，任方正富邦创新动力混合型证券投资基金基金经理。2020 年
月至今，任方正富邦中证沪港深人工智能 50 交易型开放式指数证券投资基金基
金经理。
  主任：李长桥先生，总裁兼国际投资部总经理；
  副主任：崔建波先生，副总裁、首席投资官兼权益投资部总经理、策略投资
部总经理、基金经理。
  委员：
  区德成先生，固定收益基金投资部总经理兼基金经理；
  吴昊先生，数量投资部总经理兼基金经理；
  李博先生，交易部总经理；
  何萍女士，权益研究部总经理；
  田业钧先生，固定收益研究部总经理兼基金经理。
  三、基金管理人的职责
  按照《基金法》，基金管理人必须履行以下职责：
金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
配基金收益；
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务；
合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
资料；
法律行为；
  四、基金管理人承诺
控制制度，采取有效措施，防止违反《中华人民共和国证券法》行为的发生；
                    《运作办法》，建立健全的内部控制
制度，采取有效措施，防止以下《基金法》、《运作办法》禁止的行为发生：
  （1）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；
  （2）不公平地对待其管理的不同基金财产；
  （3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；
  （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；
  （5）法律法规和中国证监会禁止的其他行为。
家有关法律法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动：
  （1）越权或违规经营；
  （2）违反基金合同或托管协议；
  （3）损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益；
  （4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假；
  （5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；
  （6）玩忽职守、滥用职权；
  （7）泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的
基金投资内容、基金投资计划等信息；
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  （8）除按本公司制度进行基金投资外，直接或间接进行其他股票交易；
  （9）协助、接受委托或以其它任何形式为其它组织或个人进行证券交易；
  （10）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，
扰乱市场秩序；
  （11）故意损害基金投资者及其它同业机构、人员的合法权益；
  （12）以不正当手段谋求业务发展；
  （13）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象；
  （14）信息披露不真实，有误导、欺诈成分；
  （15）法律法规和中国证监会禁止的其他行为。
  五、基金管理人关于禁止行为的承诺
  本基金财产不得用于下列投资或者活动：
  基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际
控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或
者从事其他重大关联交易的，应当符合本基金的投资目标和投资策略，遵循基金
份额持有人利益优先原则，防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，
按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人同意，并按法律
法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议，并经过三分之二以
上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。
  法律法规或监管部门取消或变更上述禁止性规定，如适用于本基金，基金管
理人在履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制或按变更后的规定执行。
  六、基金经理承诺
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人谋取最大利益；
不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资
内容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的
交易活动；
  七、基金管理人的内部控制制度
  （1）权威性原则：公司颁布实施的各项制度具有高度的权威性，是公司所
有员工行为及所有经营活动都必须严格遵循的准则。
  （2）全面性原则：内部控制渗透到公司的决策、执行、监督和反馈层次，
贯穿了业务流程的所有环节，覆盖了公司所有的部门、岗位和风险点，消灭控制
盲点的存在。
  （3）有效性原则：各项内控制度必须符合法律法规的要求，不得与之相抵
触：同时必须建立合理的内控程序，具有较强的可操作性，切实可行。
  （4）独立性和相互制约原则：要作到公司决策、执行、监督体系的独立和
分离，公司各职能部门中关键部门、岗位的设置独立和分离，形成权责分明、相
互牵制的局面，并通过切实可行的相互制衡措施来降低各种内控风险的发生。
  （5）及时性原则：公司树立“内控优先”的思想。在发生机构调整、新业
务开办等情况时，首先建章立制，将其纳入内控体系；同时，公司根据法律法规
和客观情况的变化及时修改、增补和完善各种内控制度。
  （6）防火墙原则：公司基金资产、自有资产和其他资产的运作严格分离，
基金投资、决策、执行、清算、评估等部门和岗位物理上适当隔离。
  （7）成本效益原则：公司将充分发挥各机构、各部门及广大员工的工作积
极性，尽量降低经营运作成本，保证以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。
  内部控制的内容包括控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通和内部监控。
  （1）公司管理层牢固树立内控优先的风险管理理念，培养全体员工的风险
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防范意识，营造一个浓厚的内控文化氛围，保证全体员工及时了解国家法律法规
和公司规章制度，使风险意识贯穿到公司各个部门、各个岗位和各个环节。
  （2）公司逐步健全法人治理结构，充分发挥独立董事和监事会的监督职能，
严禁不正当关联交易、利益输送和内部人控制现象的发生，保护投资者利益和公
司合法权益。
  （3）公司设置的组织结构充分体现职责明确、相互制约的原则，各部门有
明确的授权分工，操作相互独立。公司逐步建立决策科学、运营规范、管理高效
的运行机制，包括民主、透明的决策程序和管理议事规则，高效、严谨的业务执
行系统，以及健全、有效的内部监督和反馈系统。
  （4）公司设立了顺序递进、权责统一、严密有效的内控防线：
前均知悉并以书面方式承诺遵守，在授权范围内承担责任。
监督制衡。
行情况实行严格的检查和反馈。
  （5）公司建立有效的人力资源管理制度，健全激励约束机制，确保公司人
员具备与岗位要求相适应的职业操守和专业胜任能力。
  （6）公司建立科学严密的风险评估体系，对公司内外部风险进行识别、评
估和分析，及时防范和化解风险。
  （7）授权控制贯穿于公司经营活动的始终，授权控制的主要内容包括：
逐级授权制度，确保公司各项规章制度的贯彻执行；
构和公司员工在各自的授权范围内行使相应的经营管理职能；
工作在业务授权范围内进行；
授权人签章确认后下达到被授权人，并报有关部门备案；
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及时修改或取消。
  （8）公司建立科学、严格的岗位分离制度，明确划分各岗位职责，投资和
交易、交易和清算、基金会计和公司会计等重要岗位没有人员的重叠，重要业务
部门和岗位进行物理隔离。
  （9）公司建立危机处理机制和程序，制订切实有效的应急应变措施。
  （10）公司建立清晰的报告系统，维护信息沟通渠道的畅通。
  （11）公司建立健全有效的内部监控制度，设置督察长和独立的合规与风险
管理部门，对公司内部控制制度的执行情况进行持续的监督，保证内部控制制度
落实。
  （1）本公司确知建立、实施和维持内部控制制度是本公司董事会及管理层
的责任。
  （2）上述关于内部控制的披露真实、准确。
  （3）本公司承诺将根据市场环境的变化及公司的发展不断完善内部控制制
度。
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                    第四部分   基金托管人
  （一）基金托管人情况
  名称：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行）
  住所：北京市东城区建国门内大街69号
  办公地址：北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座
  法定代表人：谷澍
  成立日期：2009年1月15日
  批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复[2009]13号
  基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]23号
  注册资本：34,998,303.4万元人民币
  存续期间：持续经营
  联系电话：010-66060069
  传真：010-68121816
  联系人：秦一楠
  中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北京。
经国务院批准，中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于2009年
负债、业务、机构网点和员工。中国农业银行网点遍布中国城乡，成为国内网点
最多、业务辐射范围最广，服务领域最广，服务对象最多，业务功能齐全的大型
国有商业银行之一。在海外，中国农业银行同样通过自己的努力赢得了良好的信
誉，每年位居《财富》世界500强企业之列。作为一家城乡并举、联通国际、功
能齐备的大型国有商业银行，中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经营理念，
坚持审慎稳健经营、可持续发展，立足县域和城市两大市场，实施差异化竞争策
略，着力打造“伴你成长”服务品牌，依托覆盖全国的分支机构、庞大的电子化
网络和多元化的金融产品，致力为广大客户提供优质的金融服务，与广大客户共
创价值、共同成长。
  中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行，经验丰富，服务
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优质，业绩突出，2004年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。2007
年中国农业银行通过了美国SAS70内部控制审计，并获得无保留意见的SAS70审
计报告。自2010年起中国农业银行连续通过托管业务国际内控标准（ISAE3402）
认证，表明了独立公正第三方对中国农业银行托管服务运作流程的风险管理、内
部控制的健全有效性的全面认可。中国农业银行着力加强能力建设，品牌声誉进
一步提升，在2010年首届“‘金牌理财’TOP10颁奖盛典”中成绩突出，获“最佳
托管银行”奖。2010年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最佳资产托管奖”。
连续荣获上海清算所授予的“托管银行优秀奖”和中央国债登记结算有限责任公
司授予的“优秀托管机构奖”称号；2015年、2016年荣获中国银行业协会授予的
“养老金业务最佳发展奖”称号；2018年荣获中国基金报授予的公募基金20年“最
佳基金托管银行”奖；2019年荣获证券时报授予的“2019年度资产托管银行天玑
奖”称号；2020年被美国《环球金融》评为中国“最佳托管银行”；2021年荣获
全国银行间同业拆借中心首次设立的“银行间本币市场优秀托管行”奖。
  中国农业银行证券投资基金托管部于1998年5月经中国证监会和中国人民银
行批准成立，目前内设风险合规部/综合管理部、业务管理部、客户一部、客户二
部、客户三部、客户四部、系统与信息管理部、营运管理部、营运一部、营运二
部，拥有先进的安全防范设施和基金托管业务系统。
  中国农业银行托管业务部现有员工近283名，其中具有高级职称的专家60名，
服务团队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强，高级管理层均有20年以上
金融从业经验和高级技术职称，精通国内外证券市场的运作。
  截止到2022年12月31日，中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式
证券投资基金共786只。
  二、基金托管人的内部控制制度
  严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规定，
守法经营、规范运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金财产的安全完
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整，确保有关信息的真实、准确、完整、及时，保护基金份额持有人的合法权益。
  风险管理委员会总体负责中国农业银行的风险管理与内部控制工作，对托管
业务风险管理和内部控制工作进行监督和评价。托管业务部专门设置了风险管理
处，配备了专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作，独立行使监督稽核
职权。
  具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职责、
业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资
格；业务管理实行严格的复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务
印章按规程保管、存放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操
作区专门设置，封闭管理，实施音像监控；业务信息由专职信息披露人负责，防
止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系统完整、独立。
  三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
  基金托管人通过参数设置将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管协议
规定的投资比例和禁止投资品种输入监控系统，每日登录监控系统监督基金管理
人的投资运作，并通过基金资金账户、基金管理人的投资指令等监督基金管理人
的其他行为。
  当基金出现异常交易行为时，基金托管人应当针对不同情况进行以下方式的
处理：
方式对基金管理人进行提示；
为，书面提示有关基金管理人并报中国证监会。
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                   第五部分       相关服务机构
    一、销售机构及联系人
    本基金直销机构为基金管理人的直销柜台。
    地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 11 层 02-11 房间
    邮编：100037
    电话：010-57303850、010-57303803
    传真：010-57303716
    联系人：赵静
    客户服务电话：4008180990（免长途话费）
    网址：www.founderff.com
    详见基金份额发售公告或其他增加其他销售机构的公告。
    基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其它符合要求的机构销售本基
金或变更上述销售机构，并在基金管理人网站公示。
    二、基金登记机构
    名称：方正富邦基金管理有限公司
    住所：北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 11 层（11）1101 内 02-11 单
元
    办公地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 11 层 02-11 房间
    法定代表人：何亚刚
    联系电话：010-57303985
    传真：010-57303716
    联系人：付少帅
    三、律师事务所和经办律师
    名称：上海市通力律师事务所
    住所：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
    办公地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 18 楼至 20 楼
方正富邦远见成长混合型证券投资基金              招募说明书
  负责人：韩炯
  电话：021-31358666
  传真：021-31358600
  联系人：丁媛
  经办律师：黎明、丁媛
  四、会计师事务所和经办注册会计师
  名称：德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）
  住所：上海市黄浦区延安东路 222 号 30 楼
  办公地址：上海市黄浦区延安东路 222 号 30 楼
  负责人：付建超
  联系人：杨婧
  联系电话：021-61418888
  传真电话：021－63350003
  经办注册会计师：刘微、杨婧
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              第六部分     基金的募集
  一、基金募集的依据
  本基金由基金管理人依照《基金法》、
                  《运作办法》、
                        《销售办法》、
                              《流动性风
险管理规定》、《基金合同》及其他法律法规的有关规定募集。
  本基金募集申请已经中国证监会 2023 年 2 月 17 日证监许可[2023]352 号文
准予注册募集。
  二、基金类别及存续期限
  混合型证券投资基金
  契约型开放式
  不定期
  三、基金的募集对象
  符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、合
格境外投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。
  四、基金的募集期限
  自基金份额发售之日起最长不得超过 3 个月，具体发售时间见基金份额发售
公告。
  五、基金的最低募集份额总额和募集金额
  本基金的最低募集份额总额为 2 亿份，基金募集金额总额不少于 2 亿元。本
基金可设置募集规模上限，具体详见基金份额发售公告或其他公告。
  六、本基金的募集方式及场所
  本基金将通过基金管理人的直销柜台及其他销售机构向社会公开募集。
  具体销售机构联系方式以及发售方案以基金份额发售公告及基金管理人网
站后续关于变更或增减本基金销售机构的公示信息为准，请投资人就募集和认购
的具体事宜仔细阅读该等公示信息。
  七、基金份额的类别
方正富邦远见成长混合型证券投资基金                 招募说明书
  本基金根据认购费、申购费、销售服务费收取方式的不同，将基金份额分为
不同的类别。
  在投资人认购/申购基金份额时，收取认购/申购费用，赎回时收取赎回费且
不从本类别基金资产中计提销售服务费的，称为 A 类基金份额；在投资人认购/
申购基金份额时，不收取认购/申购费用，赎回时收取赎回费且从本类别基金资
产中计提销售服务费的，称为 C 类基金份额。相关费率的设置及费率水平在招募
说明书及基金产品资料概要中具体列示。
  本基金 A 类和 C 类基金份额分别设置代码。由于基金费用的不同，本基金
A 类基金份额和 C 类基金份额将分别计算并公告基金份额净值。
  投资人可自行选择认购、申购的基金份额类别。本基金不同基金份额类别之
间暂不开通相互转换业务。如后续开通此项业务的，无需召开基金份额持有人大
会，但须提前公告。
  基金管理人可调整认购/申购各类基金份额的最低金额限制及规则。在不违
反法律法规、基金合同以及不对基金份额持有人权益产生实质性不利影响的情况
下，根据基金实际运作情况，在履行适当程序后，基金管理人可根据实际情况，
经与基金托管人协商，调整基金份额类别设置、对基金份额分类办法及规则进行
调整、调整本基金的申购费率、调低赎回费率、变更收费方式或者停止现有基金
份额的销售等，无需召开基金份额持有人大会，但须提前公告。
  八、基金份额发售面值
  本基金基金份额发售面值为人民币 1.00 元。
  九、基金份额的认购
  投资人可在募集期内前往本基金销售机构办理基金份额认购手续，具体的业
务办理时间详见本基金的基金份额发售公告或各销售机构相关业务办理规则。
  （1）投资人认购本基金基金份额应提交的文件和办理的手续
  投资者认购本基金基金份额，应开立方正富邦基金管理有限公司开放式基金
账户。募集期内，投资者可通过基金管理人及其他销售机构的营业网点办理开户
和认购手续。
方正富邦远见成长混合型证券投资基金                招募说明书
  在募集期间，投资者认购本基金基金份额应当按照基金管理人及其他销售机
构销售机构的规定，到相应的销售机构填写认购申请书，并按照其规定的方式全
额缴纳认购款。
  投资者认购本基金基金份额应提交的文件和办理的手续详见本基金的基金
份额发售公告或销售机构的相关业务办理规则。
  （2）认购的确认
  基金销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机
构确实接收到认购申请。认购的确认以登记机构的确认结果为准。对于认购申请
及认购份额的确认情况，投资者应及时查询并妥善行使合法权利。否则，由此产
生的投资人任何损失由投资人自行承担。
  （1）投资人认购时，需按销售机构规定的方式全额缴款。
  （2）投资人在募集期内可以多次认购本基金份额，认购费按每笔认购申请
单独计算，已受理的认购申请不得撤销。
  （3）投资人在其他销售机构首次单笔认购最低金额为 1 元人民币（含认购
费，下同），追加认购的单笔认购最低金额为 1 元人民币。投资人在直销柜台首
次单笔认购最低金额为 1 元人民币，追加认购的单笔最低金额为 1 元人民币。
  （4）如本基金单个投资人累计认购的基金份额数达到或者超过基金总份额
的 50%，基金管理人可以采取比例确认等方式对该投资人的认购申请进行限制。
基金管理人接受某笔或者某些认购申请有可能导致投资者变相规避前述 50%比
例要求的，基金管理人有权拒绝该等全部或者部分认购申请。投资人认购的基金
份额数以基金合同生效后登记机构的确认为准。
  （5）基金管理人可根据有关法律法规的规定和市场情况，调整认购的数额
限制，基金管理人最迟应于调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在规定
媒介上予以公告。
  （6）具体规则请参照方正富邦基金管理有限公司直销柜台和各基金销售机
构的规定。
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     本基金 A 类基金份额在认购时收取基金认购费用，C 类基金份额不收取认
购费用。本基金 A 类基金份额的认购费率按认购金额进行分档，认购费率随认
购金额的增加而递减，最高认购费率不超过 1.20%，投资人如果有多笔认购，适
用费率按单笔分别计算。本基金 A 类基金份额的认购费率表如下：
          认购金额（M）              A 类基金份额认购费率
           M＜100 万元                1.20%
           M≥500 万元              1000 元/笔
     基金认购费用不列入基金财产，主要用于基金的市场推广、销售、注册登记
等基金募集期间发生的各项费用。
     （1）A 类基金份额的认购份额计算
     本基金 A 类基金份额的认购费用采用前端收费模式，即投资人在认购基金
时缴纳认购费。登记机构根据单次认购的实际确认金额确定每次认购所适用的费
率并分别计算。
     当认购费用适用比例费率时，认购份额的计算方法如下：
     净认购金额＝认购金额/（1＋认购费率）
     认购费用＝认购金额－净认购金额
     认购份额＝（净认购金额＋认购资金利息）/基金份额发售面值
     当认购费用为固定金额时，认购份额的计算方法如下：
     认购费用＝固定金额
     净认购金额=认购金额－认购费用
     认购份额＝（净认购金额＋认购资金利息）/基金份额发售面值
     净认购金额和认购份额（含利息折算的份额）的计算结果保留到小数点后两
位，小数点两位以后的部分四舍五入，由此误差产生的收益或损失由基金财产承
担。
  举例说明：
  假设某投资人认购本基金 A 类基金份额，认购金额 10,000 元，认购费率为
方正富邦远见成长混合型证券投资基金                          招募说明书
可得到的基金份额计算如下：
  净认购金额=10,000/（1+1.20%）=9,881.42 元
  认购费用=10,000-9,881.42=118.58 元
  认购份额=（9,881.42＋5.00）/1.00＝9,886.42 份
  即：投资人投资 10,000 元认购本基金 A 类基金份额，其对应认购费率为
  （2）C 类基金份额的认购份额计算
  认购本基金 C 类基金份额不收取认购费用，则认购份额的计算方式如下：
  认购份额=（认购金额＋认购资金利息）/基金份额发售面值
  认购份额（含利息折算的份额）的计算结果按四舍五入方法，保留到小数点
后两位，由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。
  举例说明：
  假设某投资人认购本基金 C 类基金份额，认购金额 100,000 元，假定募集期
间认购资金所得利息为 50 元且该笔认购全部予以确认，则其可得到的基金份额
计算如下：
  认购份额＝（100,000＋50.00）/1.00＝100,050.00 份
  即：投资人在募集期投资 10 万元认购本基金 C 类基金份额，认购资金在募
集期间产生的利息为 50 元，则其可得到的 C 类基金份额为 100,050.00 份。
  十、募集期利息的处理方式
  有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人
所有，其中利息转份额以登记机构的记录为准。
  十一、募集资金的管理
  基金募集期间募集的资金存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不
得动用。
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            第七部分 基金合同的生效
  一、基金备案的条件
  本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金募集份额总额不少于 2 亿
份，基金募集金额不少于 2 亿元人民币且基金认购人数不少于 200 人的条件下，
基金募集期届满或基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发
售，并在 10 日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起 10 日内，向中
国证监会办理基金备案手续。
  基金募集达到基金备案条件的，自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得
中国证监会书面确认之日起，《基金合同》生效；否则《基金合同》不生效。基
金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对《基金合同》生效事宜予以公告。
基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户，在基金募集行为结束前，
任何人不得动用。
  二、基金合同不能生效时募集资金的处理方式
  如果募集期限届满，未满足基金备案条件，基金管理人应当承担下列责任：
期活期存款利息；
基金管理人、基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承
担。
  三、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模
  《基金合同》生效后，连续 20 个工作日出现基金份额持有人数量不满 200
人或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以
披露；连续 60 个工作日出现前述情形的，基金管理人应当在 10 个工作日内向中
国证监会报告并提出解决方案，如持续运作、转换运作方式、与其他基金合并或
者终止基金合同等，并在 6 个月之内召集基金份额持有人大会进行表决。
     法律法规或中国证监会另有规定时，从其规定。
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           第八部分 基金份额的申购与赎回
  一、申购和赎回场所
  本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管理
人在招募说明书或其网站列明。基金管理人可根据情况变更或增减销售机构，并
在基金管理人网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场
所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。
  二、申购和赎回的开放日及时间
  投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交
易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间（若本基金投资港股通标的股票
且该工作日为非港股通交易日，则基金管理人可根据实际情况决定本基金是否开
放申购、赎回或其他业务，具体以届时发布的公告为准），但基金管理人根据法
律法规、中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。
  基金合同生效后，若出现新的证券/期货交易市场、证券/期货交易所交易时
间变更或其他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应
的调整，但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。
  基金管理人可根据实际情况依法决定本基金开始办理申购的具体日期，具
体业务办理时间在申购开始公告中规定。
  基金管理人自基金合同生效之日起不超过 3 个月开始办理赎回，具体业务
办理时间在赎回开始公告中规定。
  在确定申购开始与赎回开始时间后，基金管理人应在申购、赎回开放日前依
照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告申购与赎回的开始时间。
  基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、
赎回或者转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换
申请且登记机构确认接受的，其基金份额申购、赎回或转换价格为下一开放日基
金份额申购、赎回或转换的价格。
  三、申购与赎回的原则
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      “未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净
值为基准进行计算；
顺序赎回；
投资者的合法权益不受损害并得到公平对待。
     基金管理人可在法律法规允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理人
必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。
     四、申购与赎回的程序
     投资人必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提
出申购或赎回的申请。
     投资人申购基金份额时，必须全额交付申购款项，投资人交付申购款项，申
购成立；基金份额登记机构确认基金份额时，申购生效。若资金在规定时间内未
全额到账则申购不成立，申购款项将退回投资人账户，基金管理人、基金托管人
和销售机构等不承担由此产生的利息等任何损失。
     基金份额持有人递交赎回申请，赎回成立；基金份额登记机构确认赎回时，
赎回生效。投资者赎回申请生效后，基金管理人将在 T＋7 日(包括该日)内支付
赎回款项。在发生巨额赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或延缓支付赎回款项
的情形时，款项的支付办法参照基金合同有关条款处理。
     遇证券、期货交易所或交易市场数据传输延迟、通讯系统故障、银行数据交
换系统故障、港股通交易系统故障或港股通资金交收规则限制或其他非基金管理
人及基金托管人所能控制的因素影响业务处理流程，则赎回款项划付时间相应顺
延。
     基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购
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或赎回申请日(T 日)，在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的有
效性进行确认。T 日提交的有效申请，投资人应在 T+2 日后(包括该日)及时到销
售机构柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。若申购不成功，
则申购款项退还给投资人。
  销售机构对申购和赎回申请的受理并不代表申请一定成功，而仅代表销售
机构确实接收到申请。申购和赎回的确认以登记机构的确认结果为准。对于申请
的确认情况，投资人应及时查询并妥善行使合法权利。
  基金管理人可在法律法规允许的情况下，对上述规则进行调整。基金管理人
必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。
  五、申购和赎回的数量限制
  原则上，投资者通过基金管理人之外的销售机构首次单笔申购本基金的最
低金额为 1 元（含申购费，下同），追加申购单笔最低金额为 1 元；通过本基金
管理人直销柜台申购，首次单笔最低申购金额为 1 元，追加申购单笔最低金额为
  投资人将当期分配的基金收益再投资时，不受最低申购金额的限制。
  通过各销售机构赎回的，每次赎回基金份额不得低于 1 份，基金份额持有
人赎回时或赎回后在销售机构保留的基金份额余额不足 1 份的，在赎回时需一次
全部赎回。若某笔赎回将导致投资者在销售机构保留的基金余额不足 1 份时，登
记机构有权将投资者在该销售机构保留的剩余基金份额一次性全部赎回。实际操
作中，以各销售机构的具体规定为准。
  如遇巨额赎回等情况发生而导致延期赎回时，赎回办理和款项支付的办法
将参照基金合同有关巨额赎回或连续巨额赎回的条款处理。
国证监会另有规定除外。
基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、
拒绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益。
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基金管理人基于投资运作与风险控制的需要，可采取上述措施对基金规模予以控
制。具体见基金管理人相关公告。
份额的数量限制。基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规
定在规定媒介上公告。
  六、申购和赎回的价格、费用及其用途
  本基金 A 类基金份额在申购时收取申购费用，C 类基金份额不收取申购费
用。投资者如果有多笔申购，费率按单笔分别计算。本基金 A 类基金份额的申购
费率表如下：
              申购金额（M）                   申购费率
               M＜100 万元                 1.50%
               M≥500 万元             1000 元/笔
  本基金 A 类基金份额的申购费用由 A 类基金份额的申购人承担，不列入基
金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。
  本基金赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人
赎回基金份额时收取。本基金 A 类/C 类基金份额的赎回费率按基金份额持有期
限递减，具体如下：
       A类基金份额                       C类基金份额
 持有期限（N）         赎回费率          持有期限（N）          赎回费率
    N＜7日          1.50%          N＜7日           1.50%
                                N≥30日             0
   N≥180日           0
  投资者可将其持有的全部或部分基金份额赎回。对于 A 类基金份额持有期
少于 30 日的基金份额所收取的赎回费，赎回费用全额归入基金财产；对于 A 类
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基金份额持有期不少于 30 日但少于 3 个月的基金份额所收取的赎回费，赎回费
用 75%归入基金财产；对于 A 类基金份额持有期不少于 3 个月但少于 6 个月的
基金份额所收取的赎回费，赎回费用 50%归入基金财产。对于 C 类基金份额持
有期少于 30 日的基金份额所收取的赎回费，将全额计入基金资产。未归入基金
财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。（注：1 个月=30 日）
应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介
上公告。
场情况制定基金促销计划，定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动
期间，按相关监管部门要求履行必要手续后，基金管理人可以适当调低基金销售
费用。
制，以确保基金估值的公平性。具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及
监管部门、自律规则的规定。
  七、申购份额、赎回金额与基金份额净值的计算
  本基金采用“金额申购”方式，申购的有效份额为净申购金额除以当日的该
类基金份额的基金份额净值，有效份额单位为份，上述计算结果均按四舍五入方
法，保留到小数点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。
  （1）A 类基金份额的申购份额计算
  本基金 A 类基金份额的申购费用采用前端收费模式（即申购基金时缴纳申
购费）。申购金额包括申购费用和净申购金额。登记机构根据单次申购的实际确
认金额确定每次申购所适用的费率并分别计算。
  当申购费用适用比例费率时，申购份额的计算方法如下：
  净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率）
  申购费用＝申购金额－净申购金额
  申购份额＝净申购金额/T 日 A 类基金份额净值
  当申购费用为固定金额时，申购份额的计算方法如下：
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  申购费用＝固定金额
  净申购金额=申购金额－申购费用
  申购份额＝净申购金额/T 日 A 类基金份额净值
  举例说明：
  某投资人投资 10,000 元申购本基金 A 类基金份额，且该申购申请被全额确
认，对应的申购费率为 1.50%，假设申购当日 A 类基金份额净值为 1.0500 元，
则可得到的申购份额为：
  净申购金额=10,000/（1+1.50%）=9,852.22 元
  申购费用=10,000－9,852.22=147.78 元
  申购份额=9,852.22 /1.0500=9,383.07 份
  即：投资人投资 10,000 元申购本基金 A 类基金份额，其对应申购费率为
类基金份额。
  （2）C 类基金份额的申购份额计算
  申购份额=申购金额/申购当日 C 类基金份额净值
  举例说明：某投资人投资 10,000 元申购本基金 C 类基金份额，假设申购当
日 C 类基金份额净值为 1.0500 元，则可得到的申购份额为：
  申购份额=10,000/1.0500=9,523.81 份
  即：投资者投资 10,000 元申购本基金 C 类基金份额，假设申购当日 C 类基
金份额净值为 1.0500 元，则可得到 9,523.81 份 C 类基金份额。
  本基金均采用“份额赎回”的方式，赎回金额为赎回总额扣减赎回费用。赎
回金额以当日各类基金份额净值为基准计算，计算结果以四舍五入的方式保留到
小数点后两位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。
   赎回总额＝赎回份额×赎回当日某类基金份额净值
   赎回费用＝赎回总额×赎回费率
   赎回金额=赎回总额-赎回费用
   举例说明：某投资者赎回 10,000 份 A 类基金份额，持有期限 5 个月，对应
的赎回费率为 0.50%，假设赎回当日 A 类基金份额净值是 1.1615 元，则其可得
方正富邦远见成长混合型证券投资基金                     招募说明书
到的赎回金额为：
   赎回总额=10,000×1.1615=11,615.00 元
   赎回费用=11,615×0.50%=58.08 元
   赎回金额=11,615-58.08=11,556.92 元
   即：某投资者赎回 10,000 份 A 类基金份额，持有期限 5 个月，对应的赎回
费率为 0.50%，假设赎回当日 A 类基金份额净值是 1.1615 元，则其可得到的赎
回金额为 11,556.92 元。
   举例说明：某投资者赎回 10,000 份 C 类基金份额，持有期限 9 个月，对应
的赎回费率为 0%，假设赎回当日 C 类基金份额净值是 1.1615 元，则其可得到的
赎回金额为：
   赎回总额=10,000×1.1615=11,615.00 元
   赎回费用=11,615.00×0%=0.00 元
   赎回金额=11,615.00-0.00=11,615.00 元
   即：某投资者赎回 10,000 份 C 类基金份额，持有期限 9 个月，对应的赎回
费率为 0%，假设赎回当日 C 类基金份额净值是 1.1615 元，则其可得到的赎回金
额为 11,615.00 元。
   由于基金费用的不同，本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将分别计算基
金份额净值。计算公式为：
   T 日某类基金份额净值＝T 日该类基金份额的基金资产净值/T 日该类别基
金份额的余额数量。
   本基金两类基金份额净值的计算，均保留到小数点后 4 位，小数点后第 5 位
四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在当天
收市后计算，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经履行适当程序，可以适当延迟
计算或公告。
   八、拒绝或暂停申购的情形
   发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请：
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投资人的申购申请。
理人无法计算当日基金资产净值。
能对基金业绩产生负面影响，或发生其他损害现有基金份额持有人利益的情形。
例上限、单一投资者单日或单笔申购金额上限、单个投资人累计持有的基金份额
上限的。
格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确
认后，基金管理人应当暂停接受基金申购申请。
份额的比例达到或者超过 50%，或者变相规避 50%集中度的情形。
金销售系统、基金登记系统或基金会计系统无法正常运行。
  发生上述第 1、2、3、5、7、9、10、11 项暂停申购情形之一且基金管理人
决定暂停接受投资人申购申请时，基金管理人应当根据有关规定在规定媒介上刊
登暂停申购公告。发生上述第 6、8 项情形时，基金管理人可以采取比例确认等
方式对该投资人的申购申请进行限制，基金管理人有权拒绝该等全部或部分申购
申请。如果投资人的申购申请被全部或部分拒绝的，被拒绝的申购款项将退还给
投资人。在暂停申购的情况消除时，基金管理人应及时恢复申购业务的办理。
  九、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形
  发生下列情形时，基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎
回款项：
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投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项。
理人无法计算当日基金资产净值。
管理人可暂停接受基金份额持有人的赎回申请。
格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确
认后，基金管理人应当延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请。
  发生上述情形之一且基金管理人决定暂停赎回或延缓支付赎回款项时，基
金管理人应及时报中国证监会备案，已确认的赎回申请，基金管理人应足额支付；
如暂时不能足额支付，应将可支付部分按单个账户申请量占申请总量的比例分配
给赎回申请人，未支付部分可延期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合
同的相关条款处理。基金份额持有人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受
理部分予以撤销。在暂停赎回的情况消除时，基金管理人应及时恢复赎回业务的
办理并公告。
  十、巨额赎回的情形及处理方式
  若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金
转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额
总数后的余额)超过前一开放日的基金总份额的 10%，即认为是发生了巨额赎回。
  当基金出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决
定全额赎回或部分延期赎回。
  （1）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时，
按正常赎回程序执行。
  （2）部分延期赎回：当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认
为因支付投资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大
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波动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的 10%
的前提下，可对其余赎回申请延期办理。对于当日的赎回申请，应当按单个账户
赎回申请量占赎回申请总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部
分，投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择延期赎回的，
将自动转入下一个开放日继续赎回，直到全部赎回为止；选择取消赎回的，当日
未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并
处理，无优先权并以下一开放日该类基金份额的基金份额净值为基础计算赎回金
额，以此类推，直到全部赎回为止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择，
投资人未能赎回部分作自动延期赎回处理。部分延期赎回不受单笔赎回最低份额
的限制。
  （3）若本基金发生巨额赎回，在单个基金份额持有人当日赎回申请超过前
一开放日基金总份额 40%以上的情形下：对于该基金份额持有人当日赎回申请
超过上一开放日基金总份额 40%以上的部分，基金管理人可以延期办理赎回申
请；对于该基金份额持有人当日赎回申请未超过 40%的部分，可以根据前段“（1）
全额赎回”或“（2）部分延期赎回”的约定方式与其他基金份额持有人的赎回申
请一并办理。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理，无优先权并以下
一开放日该类基金份额的基金份额净值为基础计算赎回金额，以此类推，直到全
部赎回为止。但是，对于未能赎回部分，如该基金份额持有人在提交赎回申请时
选择取消赎回，则其当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。
  （4）暂停赎回：连续 2 个开放日以上(含本数)发生巨额赎回，如基金管理人
认为有必要，可暂停接受基金的赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付赎
回款项，但不得超过 20 个工作日，并应当在规定媒介上进行公告。
  当发生上述巨额赎回并延期办理时，基金管理人应当通过邮寄、传真或者通
过销售机构告知等其他方式在 3 个交易日内通知基金份额持有人，说明有关处理
方法，并在两日内在规定媒介上刊登公告。
  十一、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告
介上刊登暂停公告。
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刊登基金重新开放申购或赎回公告，并公布最近 1 个开放日的各类基金份额的基
金份额净值。
间，最迟于重新开放日在规定媒介上刊登重新开放申购或赎回的公告，并公告最
近一个开放日的各类基金份额的基金份额净值；也可以根据实际情况在暂停公告
中明确重新开放申购或赎回的时间，届时不再另行发布重新开放的公告。
  十二、基金转换
  基金管理人可以根据相关法律法规以及基金合同的规定决定开办本基金与
基金管理人管理的其他基金之间的转换业务，基金转换可以收取一定的转换费，
相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及基金合同的规定制定并公告，并
提前告知基金托管人与相关机构。本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额之间暂
不开通相互转换业务。如后续开通此项业务的，无需召开基金份额持有人大会，
但须提前公告。
  十三、基金的非交易过户
  基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情
形而产生的非交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户。无
论在上述何种情况下，接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投
资人。
  继承是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承；
捐赠指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社
会团体；司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的
基金份额强制划转给其他自然人、法人或其他组织。办理非交易过户必须提供基
金登记机构要求提供的相关资料，对于符合条件的非交易过户申请按基金登记机
构的规定办理，并按基金登记机构规定的标准收费。
  十四、基金的转托管
  基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金
销售机构可以按照规定的标准收取转托管费。
  十五、定期定额投资计划
方正富邦远见成长混合型证券投资基金              招募说明书
  基金管理人可以为投资人办理定期定额投资计划，具体规则由基金管理人
另行规定。投资人在办理定期定额投资计划时可自行约定每期申购金额，每期申
购金额必须不低于基金管理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定的定期
定额投资计划最低申购金额。
  十六、基金份额的冻结和解冻
  基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻，以
及登记机构认可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的，
被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分配。法律法规
或监管机构另有规定的除外。
  十七、基金份额的转让
  在法律法规允许且条件具备的情况下，基金管理人可受理基金份额持有人
通过中国证监会认可的交易场所或者交易方式进行份额转让的申请并由登记机
构办理基金份额的过户登记。基金管理人拟受理基金份额转让业务的，将提前公
告，基金份额持有人应根据基金管理人公告的业务规则办理基金份额转让业务。
  十八、基金份额的质押或其他业务
  如相关法律法规允许基金管理人办理基金份额的质押业务或其他基金业务，
在对基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下，基金管理人将制定和实施
相应的业务规则。
  十九、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回
  本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书“侧袋机
制”部分的规定或相关公告。
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              第九部分   基金的投资
  一、投资目标
  本基金在有效控制组合风险并保持良好流动性的前提下，通过对上市公司及
行业所处的基本面进行深入分析和把握，精选具有成长优势的个股，力争实现基
金资产的长期稳健增值。
  二、投资范围
  本基金的投资对象是具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的
股票（包括主板、创业板及其他经中国证监会核准或注册上市的股票、存托凭证）、
港股通标的股票、债券（包括国债、金融债券、地方政府债、政府支持机构债券、
央行票据、短期融资券、超短期融资券、中期票据、企业债券、公司债券、次级
债、可转换债券（含可分离交易可转债）、可交换债券）、资产支持证券、同业存
单、债券回购、银行存款、货币市场工具、股指期货、国债期货、股票期权及法
律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具，但须符合中国证监会的相关
规定。
  本基金可以根据法律法规的规定参与融资业务。
  如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当
程序后，可以将其纳入投资范围。
  本基金的投资组合比例为：股票资产（含存托凭证）占基金资产的 60-95%
（其中投资于港股通标的股票的比例不得超过本基金所投资股票资产的 50%）；
每个交易日日终在扣除国债期货、股指期货、股票期权合约需缴纳的交易保证金
后，基金保留的现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的
期货、股票期权及其他金融工具的投资比例符合法律法规和监管机构的规定。
  如法律法规或中国证监会允许，基金管理人在履行适当程序后，可以调整上
述投资品种的投资比例。
  三、投资策略
  本基金主要对国内外宏观经济环境、货币财政政策形势、证券市场走势等进
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行综合分析，采用定量和定性相结合的研究方法，确定本基金在股票、债券等各
类资产的投资比例。
  本基金将通过定性和定量分析方法综合评估备选公司所处行业的整体情况
以及公司价值估值状态，精选具备价格优势和持续成长潜力的上市公司股票构建
股票组合。此外，本基金还将及时跟踪并把握市场趋势和个股投资机会，增强组
合收益。
  （1）定性分析
  本基金将深度挖掘个股，对企业未来进行分析和预测，精选出具有未来成长
潜力并获取行业优势地位的上市公司，具体方向如下：
  （2）定量分析
  本基金基于公司财务指标分析公司的基本面，选择财务指标和资产状况良好
且未来发展空间较大的公司。具体的考察指标包括：
活动净收益/利润总额等；
市销率（PS）、总市值等。
与价值相对波动和偏离程度的分析掌握买卖时机，在股价的波动过程中适时实现
收益。此外，本基金将积极把握我国经济转型过程中特定行业或主题出现的投资
机会，获取一定的超额收益。
  （3）港股通标的股票投资策略
  本基金可通过内地与香港股票市场交易互联互通机制投资于香港股票市场，
不使用合格境内机构投资者(QDII)境外投资额度进行境外投资。本基金将重点关
注具有持续领先优势或核心竞争力的公司；盈利能力较高、分红稳定或分红潜力
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大的公司；与 A 股同类公司相比具有估值优势的公司。本基金可根据投资策略需
要或不同配置地市场环境的变化，选择将部分基金资产投资于港股或选择不将基
金资产投资于港股，基金资产并非必然投资港股。
  通过对宏观经济趋势、金融货币政策、供求因素、估值因素、市场行为因素
等进行评估分析，对固定收益类资产和货币资产等的预期收益进行动态跟踪，从
而决定其配置比例。固定收益类资产中，本基金将采取久期管理、收益率曲线策
略、类属配置等积极投资策略，在不同券种之间进行配置。
  本基金的可转债的投资采取基本面分析和量化分析相结合的方法。本基金管
理人和行业研究员对可转债发行人的公司基本情况进行深入研究，对公司的盈利
和成长能力进行充分论证。在对可转债的价值评估方面，由于可转换债券内含权
利价值，本基金将利用期权定价模型等数量化方法对可转债的价值进行估算，选
择价值低估的可转换债券进行投资。
  可交换债券的价值取决于其股权价值、债券价值以及内嵌期权价值。其中其
债券价值与可转换债券相同，即选择持有可交换债券至到期以获取票面价值和票
面利息；而其股权价值则需要关注发行人持有的其他上市公司（目标公司）的股
票价值。本基金将结合对可交换债券的纯债部分价值以及对目标公司的股票价值
的综合评估，选择具有较高投资价值的可交换债券进行投资。
  本基金将重点对市场利率、发行条款、支持资产的构成及质量、提前偿还率、
风险补偿收益和市场流动性等影响资产支持证券价值的因素进行分析，并辅助采
用数量化定价模型，评估资产支持证券的相对投资价值并做出相应的投资决策。
  本基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险特征，根据风险
管理的原则，以套期保值为目的，通过资产配置、合约选择，谨慎地进行投资，
旨在通过股指期货实现组合风险敞口管理的目标。
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  基金管理人将按照相关法律法规的规定，根据风险管理的原则，以套期保值
为目的，结合对宏观经济形势和政策趋势的判断、对债券市场进行定性和定量分
析，构建量化分析体系，对国债期货和现货基差、国债期货的流动性、波动水平、
套期保值的有效性等指标进行跟踪监控，谨慎进行对国债期货的投资。
  本基金将按照风险管理的原则，以套期保值为主要目的参与股票期权交易。
本基金充分考虑股票期权的流动性，将结合投资目标、比例限制、风险收益特征
以及法律法规的相关限定和要求，确定参与股票期权交易的投资时机和投资比例。
  本基金将根据法律法规和监管机构的要求，制定存托凭证投资策略，关注发
行人有关信息披露情况，关注发行人基本面情况、市场估值等因素，通过定性分
析和定量分析相结合的办法，参与存托凭证的投资，谨慎决定存托凭证的权重配
置和标的选择。
  本基金参与融资业务将严格遵守中国证监会及相关法律法规的约束，合理利
用融资发掘可能的增值机会。投资原则为有利于基金资产增值，控制下跌风险，
对冲系统性风险，实现保值和锁定收益。
  今后，随着证券市场的发展、金融工具的丰富和交易方式的创新等，基金还
将积极寻求其他投资机会，如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，
本基金将在履行适当程序后，将其纳入投资范围以丰富组合投资策略。
  四、投资限制
  基金的投资组合应遵循以下限制：
  （1）本基金股票资产（含存托凭证）占基金资产的比例范围为 60%-95%；
投资于港股通标的股票的比例不超过股票资产的 50%；
  （2）本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约、股票期
权合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到
期日在一年以内的政府债券，其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收
申购款等；
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  （3）本基金持有一家公司发行的证券（同一家公司在内地和香港同时上市
的 A+H 股合计计算），其市值不超过基金资产净值的 10%；
  （4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券（同一家公司
在内地和香港同时上市的 A+H 股合计计算），不超过该证券的 10%，完全按照有
关指数的构成比例进行证券投资的基金品种可以不受此条款规定的比例限制；
  （5）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过
基金资产净值的 10%；
  （6）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的 20%；
  （7）本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过该
资产支持证券规模的 10%；
  （8）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持
证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%；
  （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。基
金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级
报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出；
  （10）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总
资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
  （11）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的最长期限为 1 年，债
券回购到期后不得展期；
  （12）本基金参与股指期货交易的，应当遵守下列要求：本基金在任何交易
日日终，持有的买入股指期货合约价值不得超过基金资产净值的 10%；在任何交
易日日终，持有的买入国债期货合约和股指期货合约价值与有价证券市值之和，
不得超过基金资产净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一
年以内的政府债券）、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；
在任何交易日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得超过基金持有的股票总市
值的 20%；本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，合计（轧
差计算）应当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定；在任何交易日内交易
(不包括平仓)的股指期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的
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  （13）本基金参与国债期货交易的，应当遵守下列要求：在任何交易日日终，
本基金持有的买入国债期货合约价值，不得超过基金资产净值的 15%；在任何交
易日日终，持有的买入国债期货合约和股指期货合约价值与有价证券市值之和，
不得超过基金资产净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一
年以内的政府债券）、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；
本基金在任何交易日日终，持有的卖出国债期货合约价值不得超过基金持有的债
券总市值的 30%；本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的
成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的 30%；本基金所持有的债券（不含
到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出国债期货合约价值，合计（轧
差计算）应当符合基金合同关于债券投资比例的有关约定；
  （14）本基金管理人管理的全部开放式基金持有一家上市公司发行的可流通
股票，不得超过该上市公司可流通股票的 15%；本基金管理人管理的全部投资组
合持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 30%；
完全按照有关指数的构成比例进行证券投资的开放式基金以及中国证监会认定
的特殊投资组合可不受前述比例限制；
  （15）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值
的 15%；因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外
的因素致使基金不符合本款所规定比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性
受限资产的投资；
  （16）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对
手开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围
保持一致；
  （17）本基金资产总值不超过基金资产净值的 140%；
  （18）本基金参与股票期权交易的，应当符合下列风险控制指标要求：
净值的 10%；
的，应持有合约行权所需的全额现金或交易所规则认可的可冲抵期权保证金的现
金等价物；
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约面值按照行权价乘以合约乘数计算；
  （19）本基金参与融资业务后，在任何交易日日终，持有的融资买入股票与
其他有价证券市值之和，不得超过基金资产净值的 95%；
  （20）本基金投资存托凭证的比例限制依照内地上市交易的股票执行，与内
地上市交易的股票合并计算；
  （21）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。
  除上述第（2）、
         （9）、
            （15）、
                （16）项外，因证券/期货市场波动、证券发行人
合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定
投资比例的，基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整，但中国证监会规定的
特殊情形除外。法律法规另有规定的，从其规定。
  基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的有关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符合
基金合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起
开始。
  如果法律法规对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规
定为准。法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理人在履
行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制。
  为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动：
  （1）承销证券；
  （2）违反规定向他人贷款或者提供担保；
  （3）从事承担无限责任的投资；
  （4）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外；
  （5）向其基金管理人、基金托管人出资；
  （6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
  （7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。
  基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际
控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或
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者从事其他重大关联交易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基金份
额持有人利益优先原则，防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，按
照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意，并按法律
法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议，并经过三分之二以
上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。
  法律法规或监管部门取消或变更上述禁止性规定，如适用于本基金，在履行
适当程序后，则本基金投资不再受相关限制或按变更后的规定执行。
  五、业绩比较基准
  本基金业绩比较基准：沪深 300 指数收益率×50%+恒生指数收益率×30%+
中证全债指数收益率×20%
  沪深 300 指数是由中证指数有限公司编制，从上海和深圳证券市场中选取
  恒生指数是由恒生指数服务有限公司编制，以香港股票市场中的 50 家上市
股票为成份股样本，以其发行量为权数的加权平均股价指数，是反映香港股市价
幅趋势最有影响的一种股价指数。本基金选择该指数来衡量港股投资部分的绩效。
  中证全债指数是中证指数公司编制的综合反映银行间债券市场和沪深交易
所债券市场的跨市场债券指数，指数样本由银行间市场和沪深交易所市场的国债、
金融债券及企业债券组成。根据本基金的投资范围和投资比例，选用上述业绩比
较基准能够客观、合理地反映本基金的风险收益特征。
  在本基金的运作过程中，如果法律法规变化或者出现更有代表性、更权威、
更为市场普遍接受的业绩比较基准，或者本基金业绩比较基准中所使用的指数暂
停或终止发布或变更名称，则基金管理人与基金托管人协商一致，在按照监管部
门要求履行适当程序后变更业绩比较基准并及时公告，而无需召开基金份额持有
人大会。
  六、风险收益特征
  本基金为混合型基金，预期风险和预期收益理论上高于债券型基金和货币市
场基金，但低于股票型基金。本基金可投资港股通标的股票，将面临港股通机制
下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险。
  七、基金管理人代表基金行使股东或债权人权利的处理原则及方法
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护基金份额持有人的利益；
人牟取任何不当利益。
  八、侧袋机制的实施和投资运作安排
  当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，根据最大限度保护基金
份额持有人利益的原则，基金管理人经与基金托管人协商一致，并咨询会计师事
务所意见后，可以依照法律法规及基金合同的约定启用侧袋机制。
  侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业
绩比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。
  侧袋账户的实施条件、实施程序、运作安排、投资安排、特定资产的处置变
现和支付等对投资者权益有重大影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部分的
规定。
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              第十部分   基金的财产
  一、基金资产总值
  基金资产总值是指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息和基金应收款项
以及其他资产的价值总和。
  二、基金资产净值
  基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。
  三、基金财产的账户
  基金托管人根据相关法律法规、规范性文件为本基金开立资金账户、证券账
户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理人、基金托管
人、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以及其他基金财产账户相独立。
  四、基金财产的保管和处分
  本基金财产独立于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的财产，并由基
金托管人保管。基金管理人、基金托管人、基金登记机构和基金销售机构以其自
有的财产承担其自身的法律责任，其债权人不得对本基金财产行使请求冻结、扣
押或其他权利。除依法律法规和《基金合同》的规定处分外，基金财产不得被处
分。
  基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原
因进行清算的，基金财产不属于其清算财产。基金管理人管理运作基金财产所产
生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金管理人管理运作不同基
金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产本身承担的债务，
不得对基金财产强制执行。
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            第十一部分 基金资产估值
  一、估值日
  本基金的估值日为本基金相关的证券/期货交易场所的交易日以及国家法律
法规规定需要对外披露基金净值的非交易日。
  二、估值对象
  基金所拥有的股票、股指期货合约、国债期货合约、股票期权合约、资产支
持证券、债券和银行存款本息、应收款项、其它投资等资产及负债。
  三、估值原则
  基金管理人在确定相关金融资产和金融负债的公允价值时，应符合《企业会
计准则》、监管部门有关规定。
  （一）对存在活跃市场且能够获取相同资产或负债报价的投资品种，在估值
日有报价的，除会计准则规定的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于该资
产或负债的公允价值计量。估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计
量的重大事件的，应采用最近交易日的报价确定公允价值。有充足证据表明估值
日或最近交易日的报价不能真实反映公允价值的，应对报价进行调整，确定公允
价值。
  与上述投资品种相同，但具有不同特征的，应以相同资产或负债的公允价值
为基础，并在估值技术中考虑不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用
的限制等，如果该限制是针对资产持有者的，那么在估值技术中不应将该限制作
为特征考虑。此外，基金管理人不应考虑因其大量持有相关资产或负债所产生的
溢价或折价。
  （二）对不存在活跃市场的投资品种，应采用在当前情况下适用并且有足够
可利用数据和其他信息支持的估值技术确定公允价值。采用估值技术确定公允价
值时，应优先使用可观察输入值，只有在无法取得相关资产或负债可观察输入值
或取得不切实可行的情况下，才可以使用不可观察输入值。
  （三）如经济环境发生重大变化或证券发行人发生影响证券价格的重大事件，
使潜在估值调整对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应对估值
进行调整并确定公允价值。
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  四、估值方法
  （1）交易所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交易所挂牌
的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大
变化或证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的，以最近交易日的市价
（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构发生
影响证券价格的重大事件的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，
调整最近交易市价，确定公允价格；
  （2）交易所上市交易或挂牌转让的不含权固定收益品种，选取估值日第三
方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；
  （3）交易所上市交易或挂牌转让的含权固定收益品种，选取估值日第三方
估值机构提供的相应品种当日的唯一估值净价或推荐估值净价进行估值；
  （4）交易所上市交易的可转换债券以每日收盘价作为估值全价；
  （5）交易所上市不存在活跃市场的有价证券，采用估值技术确定公允价值。
交易所市场挂牌转让的资产支持证券，采用估值技术确定公允价值，在估值技术
难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；
  （6）对在交易所市场发行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市场的
情况下，应以活跃市场上未经调整的报价作为估值日的公允价值；对于活跃市场
报价未能代表估值日公允价值的情况下，应对市场报价进行调整以确认估值日的
公允价值；对于不存在市场活动或市场活动很少的情况下，应采用估值技术确定
其公允价值。
  （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌
的同一股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值。
  （2）首次公开发行未上市的股票和债券，采用估值技术确定公允价值，在
估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。
  （3）在发行时明确一定期限限售期的股票，包括但不限于非公开发行股票、
首次公开发行股票时公司股东公开发售股份、通过大宗交易取得的带限售期的股
票等，不包括停牌、新发行未上市、回购交易中的质押券等流通受限股票，按监
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管机构或行业协会有关规定确定公允价值。
的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市场上含权的固定收益品种，按照第
三方估值机构提供的相应品种当日的唯一估值净价或推荐估值净价估值。对于含
投资人回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未行使回售权的
按照长待偿期所对应的价格进行估值。对银行间市场未上市，且第三方估值机构
未提供估值价格的债券，在发行利率与二级市场利率不存在明显差异，未上市期
间市场利率没有发生大的变动的情况下，按成本估值。
值。
难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。
值当日无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化的，采用最近交易
日结算价估值。
定的第三方估值机构未提供估值价格的，按成本估值。
关规定进行估值。
的汇率为基准：当日中国人民银行公布的人民币与港币的中间价。
税金，本基金将按权责发生制原则进行估值；对于因税收规定调整或其他原因导
致基金实际交纳税金与估算的应交税金有差异的，基金将在相关税金调整日或实
际支付日进行相应的估值调整。
金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。
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确保基金估值的公平性。
按国家最新规定估值。
  如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程
序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即通知
对方，共同查明原因，双方协商解决。
  根据有关法律法规，基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人
承担。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任，因此，就与本基金有关的会
计问题，如经相关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见，按照
基金管理人对基金净值信息的计算结果对外予以公布。
  五、估值程序
除以当日该类基金份额的余额数量计算，精确到 0.0001 元，小数点后第 5 位四
舍五入。基金管理人可以设立大额赎回情形下的净值精度应急调整机制。国家另
有规定的，从其规定。
  基金管理人于每个工作日计算基金资产净值及各类基金份额净值，并按规定
公告。
或基金合同的规定暂停估值时除外。基金管理人每个工作日对基金资产估值后，
将各类基金份额净值结果发送基金托管人，经基金托管人复核无误后，由基金管
理人对外公布。
  六、估值错误的处理
  基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值
的准确性、及时性。当基金份额净值小数点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值错误
时，视为基金份额净值错误。
  基金合同的当事人应按照以下约定处理：
  本基金运作过程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登记机构、或销
售机构、或投资人自身的过错造成估值错误，导致其他当事人遭受损失的，过错
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的责任人应当对由于该估值错误遭受损失当事人(“受损方”)的直接损失按下述
“估值错误处理原则”给予赔偿，承担赔偿责任。
  上述估值错误的主要类型包括但不限于：资料申报差错、数据传输差错、数
据计算差错、系统故障差错、下达指令差错等。
  （1）估值错误已发生，但尚未给当事人造成损失时，估值错误责任方应及
时协调各方，及时进行更正，因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承担；
由于估值错误责任方未及时更正已产生的估值错误，给当事人造成损失的，由估
值错误责任方对直接损失承担赔偿责任；若估值错误责任方已经积极协调，并且
有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正，则其应当承担相应赔偿责
任。估值错误责任方应对更正的情况向有关当事人进行确认，确保估值错误已得
到更正。
  （2）估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责，不对间接损失负责，
并且仅对估值错误的有关直接当事人负责，不对第三方负责。
  （3）因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。
但估值错误责任方仍应对估值错误负责。如果由于获得不当得利的当事人不返还
或不全部返还不当得利造成其他当事人的利益损失(“受损方”)，则估值错误责
任方应赔偿受损方的损失，并在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当
事人享有要求交付不当得利的权利；如果获得不当得利的当事人已经将此部分不
当得利返还给受损方，则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的不当
得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值错误责任方。
  （4）估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式。
  估值错误被发现后，有关的当事人应当及时进行处理，处理的程序如下：
  （1）查明估值错误发生的原因，列明所有的当事人，并根据估值错误发生
的原因确定估值错误的责任方；
  （2）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成的损失
进行评估；
  （3）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由估值错误的责任方进行
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更正和赔偿损失；
  （4）根据估值错误处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基
金登记机构进行更正，并就估值错误的更正向有关当事人进行确认。
  （1）基金份额净值计算出现错误时，基金管理人应当立即予以纠正，通报
基金托管人，并采取合理的措施防止损失进一步扩大。
  （2）错误偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理人应当通报基金托
管人并报中国证监会备案；错误偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理人
应当公告，并报中国证监会备案。
  （3）前述内容如法律法规或监管机关另有规定的，从其规定处理。
  七、暂停估值的情形
业时；
商确认后，基金管理人应当暂停估值；
  八、基金净值的确认
  基金资产净值和各类基金份额净值由基金管理人负责计算，基金托管人负责
进行复核。基金管理人应于每个开放日交易结束后计算当日的基金资产净值和各
类基金份额净值并发送给基金托管人。基金托管人对净值计算结果复核确认后发
送给基金管理人，由基金管理人对基金净值予以公布。
  九、特殊情形的处理
差不作为基金资产估值错误处理；
可抗力原因，基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进
行检查，但是未能发现该错误的，由此造成的基金资产估值错误，基金管理人和
基金托管人免除赔偿责任。但基金管理人、基金托管人应当积极采取必要的措施
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减轻或消除由此造成的影响。
  十、实施侧袋机制期间的基金资产估值
  本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披
露主袋账户的基金净值信息，暂停披露侧袋账户份额净值。
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          第十二部分 基金的收益与分配
  一、基金利润的构成
  基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相
关费用后的余额，基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。
  二、基金可供分配利润
  基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中
已实现收益的孰低数。
  三、基金收益分配原则
行收益分配，具体分配方案以公告为准。若《基金合同》生效不满 3 个月可不进
行收益分配；
金红利或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选择，
本基金默认的收益分配方式是现金分红；
基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值；
服务费，各基金份额类别对应的可供分配利润将有所不同，本基金同一类别的每
一基金份额享有同等分配权；
  四、收益分配方案
  基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益
分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。
  五、收益分配方案的确定、公告与实施
  本基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核，在 2 日内在
规定媒介公告。
  六、基金收益分配中发生的费用
  基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当投
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资者的现金红利小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手续费用时，基金登
记机构可将基金份额持有人的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投
资的计算方法，依照《业务规则》执行。
  七、实施侧袋机制期间的收益分配
  本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配。
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           第十三部分    基金费用与税收
  一、基金费用的种类
费用。
  二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
  本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.50%年费率计提。管理费的计算
方法如下：
  H＝E×1.50%÷当年天数
  H 为每日应计提的基金管理费
  E 为前一日的基金资产净值
  基金管理费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管人根据
与基金管理人核对一致的财务数据，基金托管人按照双方约定的时间，自动在次
月按照指定的账户路径从基金财产中一次性支付，基金管理人无需再出具划款指
令，支付时间及收款账户信息由基金管理人通过书面形式另行通知基金托管人。
若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。
  本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费的计
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算方法如下：
  H＝E×0.25%÷当年天数
  H 为每日应计提的基金托管费
  E 为前一日的基金资产净值
  基金托管费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管人根据
与基金管理人核对一致的财务数据，基金托管人按照双方约定的时间，自动在次
月按照指定的账户路径从基金财产中一次性支付，基金管理人无需再出具划款指
令，支付时间及收款账户信息由基金管理人通过书面形式另行通知基金托管人。
若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。
  本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费
率为 0.80%。C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金份额的基金资产净值
的 0.80%年费率计提。计算方法如下：
  H＝E×0.80%÷当年天数
  H 为 C 类基金份额每日应计提的基金销售服务费
  E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值
  销售服务费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管人根据
与基金管理人核对一致的财务数据，基金托管人按照双方约定的时间，自动在次
月按照指定的账户路径从基金财产中一次性支付，基金管理人无需再出具划款指
令，支付时间及收款账户信息由基金管理人通过书面形式另行通知基金托管人。
销售服务费由登记机构代收，登记机构收到后按相关合同规定支付给基金销售机
构等。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。
  上述“一、基金费用的种类”中第 4－11 项费用，根据有关法规及相应协议
规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
  三、不列入基金费用的项目
  下列费用不列入基金费用：
基金财产的损失；
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目。
  四、实施侧袋机制期间的基金费用
  本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户有关的费用可以从侧袋账户中列支，但
应待侧袋账户资产变现后方可列支，有关费用可酌情收取或减免，但不得收取管
理费，详见招募说明书“侧袋机制”部分的规定。
  五、基金税收
  本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执
行。基金财产投资的相关税收，由基金份额持有人承担，基金管理人或者其他扣
缴义务人按照国家有关税收征收的规定代扣代缴。
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          第十四部分 基金的会计与审计
  一、基金会计政策
会计年度按如下原则：如果《基金合同》生效少于 2 个月，可以并入下一个会计
年度披露；
会计核算，按照有关规定编制基金会计报表；
并以书面方式确认。
  二、基金的年度审计
共和国证券法》规定的会计师事务所及其注册会计师对本基金的年度财务报表进
行审计。
换会计师事务所需在 2 日内在规定媒介公告。
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           第十五部分    基金的信息披露
  一、本基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、
《流动性风险管理规定》、《基金合同》及其他有关规定。相应法律法规关于信
息披露的规定发生变化时，本基金从其最新规定。
  二、信息披露义务人
  本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有
人大会的基金份额持有人等法律法规和中国证监会规定的自然人、法人和非法
人组织。
  本基金信息披露义务人以保护基金份额持有人利益为根本出发点，按照法
律法规和中国证监会的规定披露基金信息，并保证所披露信息的真实性、准确
性、完整性、及时性、简明性和易得性。
  本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内，将应予披露的基金
信息通过符合中国证监会规定条件的全国性报刊（以下简称“规定报刊”）及
《信息披露办法》规定的互联网网站（以下简称“规定网站”）等媒介披露，并
保证基金投资者能够按照《基金合同》约定的时间和方式查阅或者复制公开披
露的信息资料。
  三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息，不得有下列行为：
字；
  四、本基金公开披露的信息应采用中文文本。如同时采用外文文本的，基
金信息披露义务人应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以
中文文本为准。
  本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字；除特别说明外，货币单位为人民
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币元。
  五、公开披露的基金信息
  公开披露的基金信息包括：
  （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管协议、基金产品资料概要
基金份额持有人大会召开的规则及具体程序，说明基金产品的特性等涉及基金
投资者重大利益的事项的法律文件。
说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息
披露及基金份额持有人服务等内容。《基金合同》生效后，基金招募说明书的信
息发生重大变更的，基金管理人应当在三个工作日内，更新基金招募说明书并
登载在规定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管理人至少每
年更新一次。基金终止运作的，基金管理人不再更新基金招募说明书。
作监督等活动中的权利、义务关系的法律文件。
明的基金概要信息。《基金合同》生效后，基金产品资料概要的信息发生重大变
更的，基金管理人应当在三个工作日内，更新基金产品资料概要，并登载在规
定网站及基金销售机构网站或营业网点；基金产品资料概要其他信息发生变更
的，基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的，基金管理人不再更新基
金产品资料概要。
  基金募集申请经中国证监会注册后，基金管理人在基金份额发售的三日
前，将基金份额发售公告、基金招募说明书提示性公告和《基金合同》提示性
公告登载在规定报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金产品资
料概要、《基金合同》和基金托管协议登载在规定网站上，并将基金产品资料概
要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管人应当同时将《基金合同》、
基金托管协议登载在规定网站上。
  （二）基金份额发售公告
  基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在
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基金份额发售的三日前登载于规定报刊和规定网站上。
  （三）《基金合同》生效公告
  基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日在规定媒介上登载《基
金合同》生效公告。
  （四）基金净值信息
  《基金合同》生效后，在开始办理基金份额申购或者赎回前，基金管理人
应当至少每周在规定网站披露一次各类基金份额净值和基金份额累计净值。
  在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人应当在不晚于每个开放
日的次日，通过规定网站、基金销售机构网站或者营业网点披露开放日的各类
基金份额净值和基金份额累计净值。
  基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在规定网站披露
半年度和年度最后一日的各类基金份额净值和基金份额累计净值。
  （五）基金份额申购、赎回价格
  基金管理人应当在《基金合同》、招募说明书等信息披露文件上载明基金份
额申购、赎回价格的计算方式及有关申购、赎回费率，并保证投资者能够在基
金销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息资料。
  （六）基金定期报告，包括基金年度报告、基金中期报告和基金季度报告
  基金管理人应当在每年结束之日起三个月内，编制完成基金年度报告，将
年度报告登载在规定网站上，并将年度报告提示性公告登载在规定报刊上。基
金年度报告中的财务会计报告应当经过符合《中华人民共和国证券法》规定的
会计师事务所审计。
  基金管理人应当在上半年结束之日起两个月内，编制完成基金中期报告，
将中期报告登载在规定网站上，并将中期报告提示性公告登载在规定报刊上。
  基金管理人应当在季度结束之日起十五个工作日内，编制完成基金季度报
告，将季度报告登载在规定网站上，并将季度报告提示性公告登载在规定报刊
上。
  《基金合同》生效不足 2 个月的，基金管理人可以不编制当期基金季度报
告、基金中期报告或者基金年度报告。
  如报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过基金总份额 20%的情
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形，为保障其他投资者的权益，基金管理人至少应当在定期报告“影响投资者
决策的其他重要信息”项下披露该投资者的类别、报告期末持有份额及占比、
报告期内持有份额变化情况及本基金的特有风险，中国证监会认定的特殊情形
除外。
  基金管理人应当在基金年度报告和中期报告中披露基金组合资产情况及其
流动性风险分析等。
  （七）临时报告
  本基金发生重大事件，有关信息披露义务人应当在 2 日内编制临时报告
书，并登载在规定报刊和规定网站上。
  前款所称重大事件，是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格
产生重大影响的下列事件：
务所；
事项，基金托管人委托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事
项；
人变更；
负责人发生变动；
人、基金托管人专门基金托管部门的主要业务人员在最近 12 个月内变动超过百
分之三十；
方正富邦远见成长混合型证券投资基金              招募说明书
到重大行政处罚、刑事处罚，基金托管人或其专门基金托管部门负责人因基金
托管业务相关行为受到重大行政处罚、刑事处罚；
东、实际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销
的证券，或者从事其他重大关联交易事项，但中国证监会另有规定的除外；
提方式和费率发生变更；
大事项时；
价格产生重大影响的其他事项或中国证监会规定的其他事项。
  （八）澄清公告
  在《基金合同》存续期限内，任何公共媒介中出现的或者在市场上流传的
消息可能对基金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动的，以及可能损害
基金份额持有人权益的，相关信息披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公
开澄清，并将有关情况立即报告中国证监会。
  （九）基金份额持有人大会决议
  基金份额持有人大会决定的事项，应当依法报中国证监会备案，并予以公
告。
  （十）投资股指期货的信息披露
方正富邦远见成长混合型证券投资基金               招募说明书
  基金管理人应当在基金季度报告、基金中期报告、基金年度报告等定期报
告和招募说明书（更新）等文件中披露股指期货交易情况，包括投资政策、持
仓情况、损益情况、风险指标等，并充分揭示股指期货交易对基金总体风险的
影响以及是否符合既定的投资政策和投资目标。
  （十一）投资国债期货的信息披露
  基金管理人应当在基金季度报告、基金中期报告、基金年度报告等定期报
告和招募说明书（更新）等文件中披露的国债期货交易情况，应当包括投资政
策、持仓情况、损益情况、风险指标等，并充分揭示国债期货交易对本基金总
体风险的影响以及是否符合既定的投资政策和投资目标。
  （十二）投资股票期权的信息披露
  基金管理人应在定期信息披露文件中披露参与股票期权交易的有关情况，
包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险指标、估值方法等，并充分揭示股
票期权交易对基金总体风险的影响以及是否符合既定的投资政策和投资目标。
  （十三）投资资产支持证券的信息披露
  基金管理人应在基金年度报告及基金中期报告中披露其持有的资产支持证
券总额、资产支持证券市值占基金净资产的比例和报告期内所有的资产支持证
券明细。基金管理人应在基金季度报告中披露其持有的资产支持证券总额、资
产支持证券市值占基金净资产的比例和报告期末按市值占基金净资产比例大小
排序的前 10 名资产支持证券明细。
  （十四）投资港股通标的股票的信息披露
  若本基金参与港股通交易，基金管理人应当在基金季度报告、基金中期报
告、基金年度报告等定期报告和招募说明书（更新）等文件中披露参与港股通
交易的相关情况。
  （十五）清算报告
  基金合同终止的，基金管理人应当依法组织清算小组对基金财产进行清算
并作出清算报告。清算报告应当经过符合《中华人民共和国证券法》规定的会
计师事务所审计，并由律师事务所出具法律意见书。清算小组应当将清算报告
登载在规定网站上，并将清算报告提示性公告登载在规定报刊上。
  （十六）参与融资业务的信息披露
方正富邦远见成长混合型证券投资基金              招募说明书
   基金管理人应当在季度报告、中期报告、年度报告等定期报告和招募说明
书（更新）等文件中披露参与融资情况，包括投资策略、业务开展情况、损益
情况、风险及其管理情况等。
   （十七）实施侧袋机制期间的信息披露
   本基金实施侧袋机制的，相关信息披露义务人应当根据法律法规、基金合
同和招募说明书的规定进行信息披露，详见招募说明书“侧袋机制”部分的规
定。
   （十八）中国证监会规定的其他信息。
   六、信息披露事务管理
   基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度，指定专门部门
及高级管理人员负责管理信息披露事务。
   基金信息披露义务人公开披露基金信息，应当符合中国证监会相关基金信
息披露内容与格式准则等法规的规定。
   基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基金合同》的
约定，对基金管理人编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回
价格、基金定期报告、更新的招募说明书、基金产品资料概要、基金清算报告
等相关基金信息进行复核、审查，并向基金管理人进行书面或电子确认。
   基金管理人、基金托管人应当在规定媒介中选择一家报刊披露本基金信
息。基金管理人、基金托管人应当向中国证监会基金电子披露网站报送拟披露
的基金信息，并保证相关报送信息的真实、准确、完整、及时。
   基金管理人、基金托管人除依法在规定媒介上披露信息外，还可以根据需
要在其他公共媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于规定媒介披露信息，
并且在不同媒介上披露同一信息的内容应当一致。
   为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、法律意见书的
专业机构，应当制作工作底稿，并将相关档案至少保存到《基金合同》终止后
   七、信息披露文件的存放与查阅
   依法必须披露的信息发布后，基金管理人、基金托管人应当按照相关法律
法规规定将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。
方正富邦远见成长混合型证券投资基金              招募说明书
  八、暂停或延迟披露基金相关信息的情形
  当出现下述情况时，基金管理人和基金托管人可暂停或延迟披露基金相关
信息：
营业时；
方正富邦远见成长混合型证券投资基金               招募说明书
               第十六部分     侧袋机制
  一、侧袋机制的实施条件和程序
  当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，根据最大限度保护基
金份额持有人利益的原则，基金管理人经与基金托管人协商一致，并咨询会计
师事务所意见后，可以依照法律法规及基金合同的约定启用侧袋机制。
  基金管理人应当在启用侧袋机制后及时发布临时公告，并在法律法规规定
的时间内聘请侧袋机制启用日发表意见且符合《中华人民共和国证券法》规定
的会计师事务所进行审计并披露专项审计意见。
  二、实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回
为基础，确认相应侧袋账户基金份额持有人名册和份额；当日收到的申购申
请，按照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回申请，仅办理
主袋账户份额的赎回申请并支付赎回款项。
换；同时，基金管理人按照基金合同和招募说明书的约定办理主袋账户份额的
赎回，并根据主袋账户运作情况确定是否暂停申购。
回外，本招募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回规定适用于主
袋账户份额。
  三、实施侧袋机制期间的基金投资
  侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、
投资策略、组合限制、业绩比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账
户，基金管理人计算各项投资运作指标和基金业绩指标时仅需考虑主袋账户资
产。
  基金管理人原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交易日内完成对主袋账户投
资组合的调整，因资产流动性受限等中国证监会规定的情形除外。
  基金管理人不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现以外的其他投资操
作。
方正富邦远见成长混合型证券投资基金              招募说明书
  四、实施侧袋机制期间的基金估值
  本基金实施侧袋机制的，基金管理人和基金托管人应对主袋账户资产进行
估值并披露主袋账户的基金净值信息，暂停披露侧袋账户份额净值。侧袋账户
的会计核算应符合《企业会计准则》的相关要求。
  五、实施侧袋账户期间的基金费用
袋账户基金资产净值作为基数计提。
方可列支，有关费用可酌情收取或减免，但不得收取管理费。
  六、侧袋账户中特定资产的处置变现和支付
  特定资产以可出售、可转让、恢复交易等方式恢复流动性后，基金管理人
应当按照基金份额持有人利益最大化原则，采取将特定资产予以处置变现等方
式，及时向侧袋账户份额持有人支付对应变现款项。
  侧袋机制实施期间，无论侧袋账户资产是否全部完成变现，基金管理人都
应当及时向侧袋账户全部份额持有人支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户
资产无法一次性完成处置变现，基金管理人在每次处置变现后均应按照相关法
律法规要求及时发布临时公告。
  侧袋账户资产全部完成变现并终止侧袋机制后，基金管理人及时聘请符合
《中华人民共和国证券法》规定的会计师事务所进行审计并披露专项审计意
见。
  七、侧袋机制的信息披露
  在启用侧袋机制、处置特定资产、终止侧袋机制以及发生其他可能对投资
者利益产生重大影响的事项后基金管理人应及时发布临时公告。
  基金管理人应按照招募说明书“基金的信息披露”部分规定的基金净值信息
披露方式和频率披露主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值，实施
侧袋机制期间本基金暂停披露侧袋账户份额净值和累计净值。
方正富邦远见成长混合型证券投资基金             招募说明书
  侧袋机制实施期间，基金管理人应当在基金定期报告中披露报告期内侧袋
账户相关信息，基金定期报告中的基金会计报表仅需针对主袋账户进行编制。
会计师事务所对基金年度报告进行审计时，应对报告期内基金侧袋机制运行相
关的会计核算和年度报告披露等发表审计意见。
  八、法律法规或监管机构、行业协会对侧袋机制另有规定的，从其规定。
本招募说明书中关于侧袋机制的内容与届时有效的法律法规、相关规定不一致
的，以届时的法律法规、相关规定为准，基金管理人经与基金托管人协商一致
并履行适当程序后，在对基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下，可
直接对本部分内容进行修改、调整或补充，无需召开基金份额持有人大会审
议。
方正富邦远见成长混合型证券投资基金               招募说明书
               第十七部分     风险揭示
  一、市场风险
  证券市场价格受到经济因素、政治因素、投资心理和交易制度等各种因素的
影响，导致基金收益水平变化，产生风险，主要包括：
发展政策等）发生变化，导致市场价格波动而产生风险；
期性变化。基金投资于债券与上市公司的股票，收益水平也会随之变化，从而产
生风险；
利率直接影响着债券的价格和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资
于债券和股票，其收益水平会受到利率变化的影响；
财务状况、市场前景、行业竞争、人员素质等，这些都会导致企业的盈利发生变
化。如果基金所投资的上市公司经营不善，其股票价格可能下跌，或者能够用于
分配的利润减少，使基金投资收益下降。虽然基金可以通过投资多样化来分散这
种非系统风险，但不能完全规避；
通货膨胀的影响而导致购买力下降，从而使基金的实际收益下降；
非平行移动有关的风险，单一的久期指标并不能充分反映这一风险的存在；
资收益的影响，这与利率上升所带来的价格风险（即前面所提到的利率风险）互
为消长。具体为当利率下降时，基金从投资的固定收益证券所得的利息收入进行
再投资时，将获得较少的收益率。
  二、管理风险
  在基金管理运作过程中，基金管理人的知识、经验、判断、决策、技能等会
影响其对信息的占有和对经济形势、证券价格走势的判断，从而影响基金收益水
方正富邦远见成长混合型证券投资基金                招募说明书
平，造成管理风险。基金管理人的管理水平、管理手段和管理技术等对基金收益
水平也存在影响。
  三、流动性风险
  流动性风险表现在两个方面。一是在某种情况下因市场交易量不足，某些投
资品种的流动性不佳，可能导致证券不能迅速、低成本地转变为现金，进而影响
到基金投资收益的实现；二是在本基金的开放日或过渡期内投资人的连续大量赎
回将会导致基金的现金支付出现困难，或迫使基金以不适当的价格大量抛售证券，
使基金的净值增长率受到不利影响。
  （1）本基金的申购、赎回安排
  本基金采用开放方式运作，基金管理人在开放日办理基金份额的申购和赎
回，具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时
间（若本基金投资港股通标的股票且该工作日为非港股通交易日，则基金管理
人可根据实际情况决定本基金是否开放申购、赎回或其他业务，具体以届时发
布的公告为准），但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或基金合同的
规定公告暂停申购、赎回时除外。基金管理人可根据实际情况依法决定本基金
开始办理申购的具体日期，具体业务办理时间在申购开始公告中规定。基金管
理人自基金合同生效之日起不超过 3 个月开始办理赎回，具体业务办理时间在
赎回开始公告中规定。
  （2）投资市场、行业及资产的流动性风险评估
  本基金为混合型证券投资基金，股票资产（含存托凭证）占基金资产的 60-
性风险管理规定》的相关要求，本基金会审慎评估所投资资产的流动性，并针
对性制定流动性风险管理措施，因此本基金流动性风险也可以得到有效控制。
  （3）巨额赎回情形下的流动性风险管理措施
  若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金
转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额
总数后的余额)超过前一开放日的基金总份额的 10%，即认为是发生了巨额赎
回。当基金出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决
定全额赎回或部分延期赎回。连续 2 个开放日以上(含本数)发生巨额赎回，如
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基金管理人认为有必要，可暂停接受基金的赎回申请；已经接受的赎回申请可
以延缓支付赎回款项，但不得超过 20 个工作日，并应当在规定媒介上进行公
告。
  若本基金发生巨额赎回，在单个基金份额持有人当日赎回申请超过前一开
放日基金总份额 40%以上的情形下：对于该基金份额持有人当日赎回申请超过
上一开放日基金总份额 40%以上的部分，基金管理人可以延期办理赎回申请；
对于该基金份额持有人当日赎回申请未超过 40%的部分，可以根据“全额赎
回”或“部分延期赎回”的约定方式与其他基金份额持有人的赎回申请一并办
理。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理，无优先权并以下一开放
日该类基金份额的基金份额净值为基础计算赎回金额，以此类推，直到全部赎
回为止。但是，对于未能赎回部分，如该基金份额持有人在提交赎回申请时选
择取消赎回，则其当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。
     （4）实施备用的流动性风险管理工具的情形、程序及对投资者的潜在影响
     本基金在面临大规模赎回的情况下有可能因为无法变现造成流动性风险。如
果出现流动性风险，基金管理人经与基金托管人协商，在确保投资者得到公平对
待的前提下，可实施备用的流动性风险管理工具，作为特定情形下基金管理人流
动性风险管理的辅助措施，包括但不限于延期办理巨额赎回申请、暂停接受赎回
申请、延缓支付赎回款项、收取短期赎回费、暂停基金估值、摆动定价、实施侧
袋机制以及中国证监会认定的其他措施。同时基金管理人应时刻防范可能产生的
流动性风险，对流动性风险进行日常监控，保护基金份额持有人的利益。当实施
备用的流动性风险管理工具时，有可能无法按合同约定的时限支付赎回款项。
     侧袋机制是一种流动性风险管理工具，是将特定资产分离至专门的侧袋账户
进行处置清算，并以处置变现后的款项向基金份额持有人进行支付，目的在于有
效隔离并化解风险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将停止披露基金份额
净值，并不得办理申购、赎回和转换，仅主袋账户份额正常开放赎回，因此启用
侧袋机制时持有基金份额的持有人将在启用侧袋机制后同时持有主袋账户份额
和侧袋账户份额，侧袋账户份额不能赎回，其对应特定资产的变现时间具有不确
定性，最终变现价格也具有不确定性并且有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定
资产的估值，基金份额持有人可能因此面临损失。
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  实施侧袋机制期间，因本基金不披露侧袋账户份额的净值，即便基金管理人
在基金定期报告中披露报告期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不作为特
定资产最终变现价格的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价格，基
金管理人不承担任何保证和承诺的责任。
  基金管理人将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策, 因此实施侧袋机
制后主袋账户份额存在暂停申购的可能。
  启用侧袋机制后，基金管理人计算各项投资运作指标和基金业绩指标时仅需
考虑主袋账户资产，基金业绩指标应当以主袋账户资产为基准，因此本基金披露
的业绩指标不能反映特定资产的真实价值及变化情况。
  四、信用风险
  基金在交易过程中可能发生交收违约或者所投资债券的发行人违约、拒绝支
付到期本息的情况，从而导致基金财产损失。
  五、本基金特有的风险
其中投资于港股通标的股票的比例不超过股票资产的 50%。因此，国内和港股
通标的股票市场、债券市场的变化均会影响到基金业绩表现，基金净值表现因此
可能受到影响。本基金管理人将发挥专业研究优势，加强对市场、上市公司基本
面和固定收益类产品的深入研究，持续优化组合配置，以控制特定风险。
  （1）本基金将通过“港股通”投资于香港市场，在市场进入、投资额度、
可投资对象、税务政策等方面都有一定的限制，而且此类限制可能会不断调整，
这些限制因素的变化可能对本基金进入或退出当地市场造成障碍，从而对投资收
益以及正常的申购赎回产生直接或间接的影响。
  （2）汇率风险
  本基金以人民币募集和计价，但本基金通过港股通投资于香港市场。港币相
对于人民币的汇率变化将会影响本基金以人民币计价的基金资产价值，从而导致
基金资产面临潜在风险。人民币对港币的汇率的波动也可能加大基金净值的波动，
从而对基金业绩产生影响。此外，由于基金运作中的汇率取自汇率发布机构，如
果汇率发布机构出现汇率发布时间延迟或是汇率数据错误等情况，可能会对基金
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运作或者投资者的决策产生不利影响。
     （3）香港市场交易规则有别于内地 A 股市场规则，此外，在港股通下参与
香港股票投资还将面临包括但不限于如下特殊风险：
因此每日涨跌幅空间相对较大，港股股价可能表现出比 A 股更为剧烈的股价波
动；
通交易日，在内地开市香港休市的情形下，港股通不能正常交易，港股不能及时
卖出，可能带来一定的流动性风险；
                                 ）规
定的其他情形时，联交所将可能停市，投资者将面临在停市期间无法进行港股通
交易的风险；出现境内证券交易服务公司认定的交易异常情况时，境内证券交易
服务公司将可能暂且提供部分或者全部港股通服务，投资者将面临在暂停服务期
间无法进行港股通交易的风险；
异常情况，所取得的港股通标的股票以外的联交所上市证券，只能通过港股通卖
出，但不得买入，证券交易所另有规定的除外；因港股通标的股票权益分派或者
转换等情形取得的联交所上市股票的认购权利在联交所上市的，可以通过港股通
卖出，但不得行权；因港股通标的股票权益分派、转换或者上市公司被收购等所
取得的非联交所上市证券，可以享有相关权益，但不得通过港股通买入或卖出；
意愿，中国结算对投资者设定的意愿征集期比香港结算的征集期稍早结束；投票
没有权益登记日的，以投票截止日的持有作为计算基准；投票数量超出持有数量
的，按照比例分配持有基数。
  本基金可投资资产支持证券，资产支持证券的投资可能面临的风险领域包括：
信用风险、利率风险、流动性风险、提前偿付风险、操作风险和法律风险等，这
些风险可能会给基金净值带来一定的负面影响和损失。为了更好的防范资产支持
证券交易所面临的各类风险，基金管理人将遵守审慎经营原则，制定科学合理的
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投资策略和风险管理制度，有效防范和控制风险，切实维护基金财产的安全和基
金份额持有人利益。
  本基金可投资股指期货，股指期货采用保证金交易制度，由于保证金交易具
有杠杆性，当出现不利行情时，股价指数微小的变动就可能会使投资人权益遭受
较大损失。股指期货采用每日无负债结算制度，如果没有在规定的时间内补足保
证金，按规定将被强制平仓，可能给投资带来重大损失。
  本基金可投资国债期货，可能给本基金带来额外风险，包括杠杆风险、期货
价格与基金投资品种价格的相关度降低带来的风险等，由此可能增加本基金净值
的波动性。
  本基金可参与融资业务，可能存在杠杆投资风险和对手方交易风险等融资业
务特有风险。融资交易的风险主要包括流动性风险、信用风险等，这些风险可能
会给基金净值带来一定的负面影响和损失。
  （1）流动性风险
  由于期权合约众多，交易较为分散，期权市场的流动性一般较期货市场要低，
尤其是深度实值和虚值的期权，成交量稀少，持有这些期权的投资者容易遇到无
法成交、平仓出局的局面。
  （2）价格风险
  期权买方的价格风险即为他所付出的权利金，风险具有确定性。期权卖方的
价格风险不定，不过其所收取的权利金可以提供相应保护，当发生亏损时，可以
抵消部分损失。
  （3）操作风险
  操作风险是指由于管理不善或者制度执行出现问题等原因所导致的风险。期
权作为一种衍生品，虽然可以用来管理风险，但若使用不当，也会产生巨额损失。
  本基金的投资范围包括存托凭证。存托凭证是新证券品种，本基金投资存托
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凭证在承担境内上市交易股票投资的共同风险外，还将承担与存托凭证、创新企
业发行、境外发行人以及交易机制相关的特有风险。
  六、其他风险
工具，基金可能会面临一些特殊的风险；
而产生的风险；
正披露等欺诈行为、上市停止交易等产生的风险；
平，从而带来风险；
  七、本基金法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致
的风险
  本基金法律文件投资章节有关风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比
例、证券市场普遍规律等做出的概述性描述，代表了一般市场情况下本基金的长
期风险收益特征。销售机构(包括基金管理人直销机构和其他销售机构)根据相关
法律法规对本基金进行风险评价，不同的销售机构采用的评价方法也不同，因此
销售机构的风险等级评价与基金法律文件中风险收益特征的表述可能存在不同，
投资人在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受能力与产品风险之
间的匹配检验。
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  第十八部分     基金合同的变更、终止与基金财产的清算
  一、《基金合同》的变更
会决议通过的事项的，应召开基金份额持有人大会决议通过。对于法律法规规定
和基金合同约定可不经基金份额持有人大会决议通过的事项，由基金管理人和基
金托管人同意后变更并公告，并报中国证监会备案。
自决议生效后两日内在规定媒介公告。
  二、《基金合同》的终止事由
  有下列情形之一的，经履行相关程序后，《基金合同》应当终止：
基金托管人承接的；
  三、基金财产的清算
成立清算小组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行
基金清算。
管人、符合《中华人民共和国证券法》规定的注册会计师、律师以及中国证监会
指定的人员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。
估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。
  （1）《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金；
  （2）对基金财产和债权债务进行清理和确认；
  （3）对基金财产进行估值和变现；
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  （4）制作清算报告；
  （5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算
报告出具法律意见书；
  （6）将清算报告报中国证监会备案并公告；
  （7）对基金剩余财产进行分配。
而不能及时变现的，清算期限相应顺延。
  四、清算费用
  清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费
用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。
  五、基金财产清算剩余资产的分配
  依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金
财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金
份额比例进行分配。
  六、基金财产清算的公告
  清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告应当经符合《中
华人民共和国证券法》规定的会计师事务所审计，并由律师事务所出具法律意见
书后报中国证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证
监会备案后 5 个工作日内由基金财产清算小组进行公告，基金财产清算小组应当
将清算报告登载在规定网站上，并将清算报告提示性公告登载在规定报刊上。
  七、基金财产清算账册及文件的保存
  基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存不低于法律法规规定的最
低期限。
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          第十九部分 基金合同的内容摘要
 一、基金合同当事人的权利、义务
 （一） 基金管理人的权利与义务
          《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的权利包括但
不限于：
 （1）依法募集资金；
 （2）自《基金合同》生效之日起，根据法律法规和《基金合同》独立运用并
管理基金财产；
 （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准
的其他费用；
 （4）销售基金份额；
 （5）按照规定召集基金份额持有人大会；
 （6）依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人，如认为基金托管人
违反了《基金合同》及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门，
并采取必要措施保护基金投资者的利益；
 （7）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人；
 （8）选择、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行为进行监督和处理；
 （9）担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务
并获得《基金合同》规定的费用；
 （10）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案；
 （11）在《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购与赎回申请；
 （12）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利
益行使因基金财产投资于证券所产生的权利；
 （13）在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资；
 （14）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者
实施其他法律行为；
 （15）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商、期货经纪机构
或其他为基金提供服务的外部机构；
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 （16）在符合有关法律、法规的前提下，制订和调整有关基金认购、申购、
赎回、转换和非交易过户等业务规则；
 （17）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
          《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的义务包括但
不限于：
 （1）依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基
金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
 （2）办理基金备案手续；
 （3）自《基金合同》生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用
基金财产；
 （4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的
经营方式管理和运作基金财产；
 （5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保
证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管
理，分别记账，进行证券投资；
 （6）除依据《基金法》、
            《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财产
为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；
 （7）依法接受基金托管人的监督；
 （8）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方
法符合《基金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金净值信息，
确定基金份额申购、赎回的价格；
 （9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
 （10）编制基金季度报告、基金中期报告和基金年度报告；
 （11） 严格按照《基金法》、
               《基金合同》及其他有关规定，履行信息披露及
报告义务；
 （12）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、
《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不
向他人泄露，向审计、法律等外部专业顾问提供的除外；
 （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有
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人分配基金收益；
 （14）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项；
 （15）依据《基金法》、
            《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大
会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
 （16）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相
关资料不低于法律法规规定的最低期限；
 （17）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且
保证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的
公开资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；
 （18）组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、
变现和分配；
 （19）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会
并通知基金托管人；
 （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法
权益时，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
 （21）监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基
金托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有
人利益向基金托管人追偿；
 （22）当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基
金事务的行为承担责任；
 （23）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其
他法律行为；
 （24）基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，
                          《基金合同》不能生
效，基金管理人承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期活期存款利息
在基金募集期结束后 30 日内退还基金认购人；
 （25）执行生效的基金份额持有人大会的决议；
 （26）建立并保存基金份额持有人名册；
 （27）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
 （二）基金托管人的权利与义务
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但不限于：
 （1）自《基金合同》生效之日起，依法律法规和《基金合同》的规定安全保
管基金财产；
 （2）依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准
的其他费用；
 （3）监督基金管理人对本基金的投资运作，如发现基金管理人有违反《基金
合同》及国家法律法规行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情
形，应呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；
 （4）根据相关市场规则，为基金开设证券账户、资金账户等投资所需账户，
为基金办理证券、期货交易资金清算；
 （5）提议召开或召集基金份额持有人大会；
 （6）在基金管理人更换时，提名新的基金管理人；
 （7）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
不限于：
 （1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；
 （2）设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合
格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；
 （3）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，确
保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基
金财产相互独立；对所托管的不同的基金分别设置账户，独立核算，分账管理，
保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立；
 （4）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财产
为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产；
 （5）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；
 （6）按规定开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照《基
金合同》的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；
 （7）保守基金商业秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规
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定外，在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露，向审计、法律等外部
专业顾问提供的除外；
 （8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值、基金份额
申购、赎回价格；
 （9）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；
 （10）对基金财务会计报告、基金季度报告、基金中期报告和基金年度报告出
具意见，说明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定
进行；如果基金管理人有未执行《基金合同》规定的行为，还应当说明基金托管
人是否采取了适当的措施；
 （11）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料不低于法律
法规规定的最低期限；
 （12）从基金管理人或其委托的登记机构处接收并保存基金份额持有人名册；
 （13）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；
 （14）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎
回款项；
 （15）依据《基金法》、
            《基金合同》及其他有关规定，召集基金份额持有人大
会或配合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
 （16）按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作；
 （17）参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分
配；
 （18）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会和
银行业监督管理机构，并通知基金管理人；
 （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失时，应承担赔偿责任，其赔偿责
任不因其退任而免除；
 （20）按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，
基金管理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益
向基金管理人追偿；
 （21）执行生效的基金份额持有人大会的决议；
 （22）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
 （三）基金份额持有人的权利与义务
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 基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受，
基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金基金份额持有人和
《基金合同》的当事人，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人作
为《基金合同》当事人并不以在《基金合同》上书面签章或签字为必要条件。
 同一类别每份基金份额具有同等的合法权益。
          《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的权利包
括但不限于：
 （1）分享基金财产收益；
 （2）参与分配清算后的剩余基金财产；
 （3）依法转让或者申请赎回其持有的基金份额；
 （4）按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会；
 （5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会审
议事项行使表决权；
 （6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；
 （7）监督基金管理人的投资运作；
 （8）对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法
提起诉讼或仲裁；
 （9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
          《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的义务包
括但不限于：
 （1）认真阅读并遵守《基金合同》、招募说明书等信息披露文件；
 （2）了解所投资基金产品，了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资价
值，自主做出投资决策，自行承担投资风险；
 （3）关注基金信息披露，及时行使权利和履行义务；
 （4）交纳基金认购、申购款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用；
 （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者《基金合同》终止的有
限责任；
 （6）不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动；
 （7）执行生效的基金份额持有人大会的决议；
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 （8）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利；
 （9）遵守基金管理人、基金托管人、销售机构和登记机构的相关交易及业务
规则；
 （10）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
 二、基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则
 基金份额持有人大会由基金份额持有人组成，基金份额持有人的合法授权代
表有权代表基金份额持有人出席会议并表决。基金份额持有人持有的每一基金份
额拥有平等的投票权。
 本基金份额持有人大会不设立日常机构，若未来本基金份额持有人大会成立
日常机构，则按照届时有效的法律法规的规定执行。
 （一）召开事由
法规、中国证监会另有规定的除外：
 （1）终止《基金合同》；
 （2）更换基金管理人；
 （3）更换基金托管人；
 （4）转换基金运作方式；
 （5）调整基金管理人、基金托管人的报酬标准或提高销售服务费；
 （6）变更基金类别；
 （7）本基金与其他基金的合并；
 （8）变更基金投资目标、范围或策略；
 （9）变更基金份额持有人大会程序；
 （10）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会；
 （11）单独或合计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份
额持有人（以基金管理人收到提议当日的基金份额计算，下同）就同一事项书面
要求召开基金份额持有人大会；
 （12）对基金合同当事人权利和义务产生重大影响的其他事项；
 （13）法律法规、
         《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持
有人大会的事项。
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实质性不利影响的前提下，以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改，
不需召开基金份额持有人大会：
 （1）调低销售服务费；
 （2）法律法规要求增加的基金费用的收取；
 （3）在法律法规和《基金合同》规定的范围内调整本基金的申购费率、调低
赎回费率或在对现有基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下变更收费
方式；
 （4）因相应的法律法规以及中国证监会的相关规定发生变动而应当对《基金
合同》进行修改；
 （5）对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改
不涉及《基金合同》当事人权利义务关系发生重大变化；
 （6）在法律法规规定或中国证监会许可的范围内，在不对基金份额持有人权
益产生实质性不利影响的情况下，基金管理人、登记机构、基金销售机构等调整
有关基金认购、申购、赎回、转换、转托管、非交易过户等业务的规则；
 （7）在法律法规规定或中国证监会许可的范围内，且对基金份额持有人利益
无实质性影响的前提下，本基金推出新业务或服务；
 （8）在法律法规规定或中国证监会许可的范围内，且对基金份额持有人利益
无实质性影响的前提下，基金管理人调整基金份额类别设置、对基金份额分类办
法及规则进行调整或者停止现有基金份额的销售；
 （9）按照法律法规和《基金合同》规定不需召开基金份额持有人大会的其他
情形。
 （二）会议召集人及召集方式
管理人召集；
出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并
书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60
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日内召开；基金管理人决定不召集，基金托管人仍认为有必要召开的，应当由基
金托管人自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并告知基金管理人，
基金管理人应当配合。
求召开基金份额持有人大会，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当
自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额
持有人代表和基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起
金份额持有人仍认为有必要召开的，应当向基金托管人提出书面提议。基金托管
人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基
金份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的，应当自出具书面决定
之日起 60 日内召开并告知基金管理人，基金管理人应当配合。
开基金份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，单独或合计代
表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人有权自行召集，并至少提前 30
日报中国证监会备案。基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的，基
金管理人、基金托管人应当配合，不得阻碍、干扰。
登记日。
  （三）召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式
告。基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容：
  （1）会议召开的时间、地点和会议形式；
  （2）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式；
  （3）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日；
  （4）授权委托证明的内容要求（包括但不限于代理人身份，代理权限和代理
有效期限等）、送达时间和地点;
  （5）会务常设联系人姓名及联系电话；
  （6）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续；
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 （7）召集人需要通知的其他事项。
说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联系
方式和联系人、表决意见寄交的截止时间和收取方式。
意见的计票进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行书面通知基金管理人到
指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人，则应另行书
面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金管
理人或基金托管人拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见的
计票效力。
 （四）基金份额持有人出席会议的方式
 基金份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法规、监管
机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集人确定。
表出席，现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持有
人大会，基金管理人或基金托管人不派代表列席的，不影响表决效力。现场开会
同时符合以下条件时，可以进行基金份额持有人大会议程：
 （1）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人持
有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、
                             《基金合同》
和会议通知的规定，并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相符；
 （2）经核对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示，有
效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。
若到会者在权益登记日代表的有效的基金份额少于本基金在权益登记日基金总
份额的二分之一，召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的 3 个月
以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召集的
基金份额持有人大会到会者在权益登记日代表的有效的基金份额应不少于本基
金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。
式或基金合同约定的其他方式在表决截止日以前送达至召集人指定的地址。通讯
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开会应以书面方式或基金合同约定的其他方式进行表决。
 在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效：
 （1）会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后，在 2 个工作日内连续
公布相关提示性公告；
 （2）召集人按基金合同约定通知基金托管人（如果基金托管人为召集人，则
为基金管理人）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集人在基金托管
人（如果基金托管人为召集人，则为基金管理人）和公证机关的监督下按照会议
通知规定的方式收取基金份额持有人的表决意见；基金托管人或基金管理人经通
知不参加收取表决意见的，不影响表决效力；
 （3）本人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见的，基金份额持有
人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；
若本人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见基金份额持有人所持有
的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集人可以在原公告的基
金份额持有人大会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召
集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会应当有代表三分之一以
上（含三分之一）基金份额的持有人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决
意见；
 （4）上述第（3）项中直接出具表决意见的基金份额持有人或受托代表他人
出具表决意见的代理人，同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决意见的
代理人出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符
合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定，并与基金登记机构记录相符。
其他方式召开，基金份额持有人可以采用书面、网络、电话、短信或其他方式进
行表决，具体方式由会议召集人确定并在会议通知中列明。
表决的，授权方式可以采用书面、网络、电话、短信或其他方式，具体方式在会
议通知中列明。
 （五）议事内容与程序
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 议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项，如《基金合同》的重大修
改、决定终止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合
并、法律法规及《基金合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份
额持有人大会讨论的其他事项。
 基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后，对原有提案的修改应
当在基金份额持有人大会召开前及时公告。
 基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。
 （1）现场开会
 在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照下列第（七）条规定程序确定
和公布监票人，然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决，并形成大会决
议。大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表，在基金管理人授权代表未能
主持大会的情况下，由基金托管人授权其出席会议的代表主持；如果基金管理人
授权代表和基金托管人授权代表均未能主持大会，则由出席大会的基金份额持有
人和代理人所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生一名基金份额持有人作为
该次基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管人拒不出席或主持基
金份额持有人大会，不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。
 会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名
（或单位名称）、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人
姓名（或单位名称）和联系方式等事项。
 （2）通讯开会
 在通讯开会的情况下，首先由召集人提前 30 日公布提案，在所通知的表决
截止日期后 2 个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决，在公证
机关监督下形成决议。
 （六）表决
 基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。
 基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议：
权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有效；除下列第 2 项所规定的须以特
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别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。
决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可做出。除本基金合同另有约定外，
转换基金运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、终止《基金合同》、本基
金与其他基金合并以特别决议通过方为有效。
 基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。
 采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相反证据证明，否则提交
符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者，表面
符合会议通知规定的表决意见视为有效表决，表决意见模糊不清或相互矛盾的视
为弃权表决，但应当计入出具表决意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。
 基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开
审议、逐项表决。
 （七）计票
 （1）如大会由基金管理人或基金托管人召集，基金份额持有人大会的主持人
应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基金
份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由基金
份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管理
人或基金托管人未出席大会的，基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后
宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份额持有人代表担任监票人。
基金管理人或基金托管人不出席大会的，不影响计票的效力。
 （2）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当
场公布计票结果。
 （3）如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀
疑，可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行
重新清点，重新清点以一次为限。重新清点后，大会主持人应当当场公布重新清
点结果。
 （4）计票过程应由公证机关予以公证，基金管理人或基金托管人拒不出席大
会的，不影响计票的效力。
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  在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基金
托管人授权代表（若由基金托管人召集，则为基金管理人授权代表）的监督下进
行计票，并由公证机关对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代
表对表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。
  （八）生效与公告
  基金份额持有人大会的决议，召集人应当自通过之日起 5 日内报中国证监会
备案。
  基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效。
  基金份额持有人大会决议自生效之日起 2 日内在规定媒介上公告。如果采用
通讯方式进行表决，在公告基金份额持有人大会决议时，必须将公证书全文、公
证机构、公证员姓名等一同公告。
  基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人
大会的决议。生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理
人、基金托管人均有约束力。
  （九）本部分关于基金份额持有人大会的召开事由、召开条件、议事程序和
表决条件等内容，凡是直接引用法律法规或监管规定的部分，如法律法规或监管
规定修改导致相关内容被取消或变更的，基金管理人与基金托管人协商一致并提
前公告后可直接对该部分内容进行修改或调整，无需召开基金份额持有人大会。
  （十）实施侧袋机制期间基金份额持有人大会的特殊约定
  若本基金实施侧袋机制，则相关基金份额或表决权的比例指主袋份额持有人
和侧袋份额持有人分别持有或代表的基金份额或表决权符合该等比例，但若相关
基金份额持有人大会召集和审议事项不涉及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有人
持有或代表的基金份额或表决权符合该等比例：
金份额 10%以上（含 10%）；
记日相关基金份额的二分之一（含二分之一）；
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持有人所持有的基金份额不小于在权益登记日相关基金份额的二分之一（含二分
之一）；
于在权益登记日相关基金份额的二分之一、召集人在原公告的基金份额持有人大
会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额持有
人大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）相关基金份额的持有人参与或授
权他人参与基金份额持有人大会投票；
（含 50%）选举产生一名基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持
人；
之一以上（含二分之一）通过；
分之二以上（含三分之二）通过。
  同一主侧袋账户内的每份基金份额具有平等的表决权。
  三、基金的收益分配原则、执行方式
  （一）基金利润的构成
  基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相
关费用后的余额，基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。
  （二）基金可供分配利润
  基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中
已实现收益的孰低数。
  （三）基金收益分配原则
行收益分配，具体分配方案以公告为准。若《基金合同》生效不满 3 个月可不进
行收益分配；
金红利或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选择，
本基金默认的收益分配方式是现金分红；
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基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值；
服务费，各基金份额类别对应的可供分配利润将有所不同，本基金同一类别的每
一基金份额享有同等分配权；
  （四）收益分配方案
  基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益
分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。
  （五）收益分配方案的确定、公告与实施
  本基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核，在 2 日内在
规定媒介公告。
  （六）基金收益分配中发生的费用
     基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当
投资者的现金红利小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手续费用时，基金
登记机构可将基金份额持有人的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红利再
投资的计算方法，依照《业务规则》执行。
     （七）实施侧袋机制期间的收益分配
     本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配，详见招募说明书的规
定。
 四、与基金财产管理、运作有关费用的提取、支付方式与比例
  （一）基金费用的种类
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费用。
  （二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
  本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.50%年费率计提。管理费的计算
方法如下：
  H＝E×1.50%÷当年天数
  H 为每日应计提的基金管理费
  E 为前一日的基金资产净值
  基金管理费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管人根据
与基金管理人核对一致的财务数据，基金托管人按照双方约定的时间，自动在次
月按照指定的账户路径从基金财产中一次性支付，基金管理人无需再出具划款指
令，支付时间及收款账户信息由基金管理人通过书面形式另行通知基金托管人。
若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。
  本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费的计
算方法如下：
  H＝E×0.25%÷当年天数
  H 为每日应计提的基金托管费
  E 为前一日的基金资产净值
  基金托管费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管人根据
与基金管理人核对一致的财务数据，基金托管人按照双方约定的时间，自动在次
月按照指定的账户路径从基金财产中一次性支付，基金管理人无需再出具划款指
令，支付时间及收款账户信息由基金管理人通过书面形式另行通知基金托管人。
若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。
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  本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费
率为 0.80%。C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金份额的基金资产净值
的 0.80%年费率计提。计算方法如下：
  H＝E×0.80%÷当年天数
  H 为 C 类基金份额每日应计提的基金销售服务费
  E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值
  销售服务费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管人根据
与基金管理人核对一致的财务数据，基金托管人按照双方约定的时间，自动在次
月按照指定的账户路径从基金财产中一次性支付，基金管理人无需再出具划款指
令，支付时间及收款账户信息由基金管理人通过书面形式另行通知基金托管人。
销售服务费由登记机构代收，登记机构收到后按相关合同规定支付给基金销售机
构等。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。
  上述“（一）基金费用的种类”中第 4－11 项费用，根据有关法规及相应协
议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
  （三）不列入基金费用的项目
  下列费用不列入基金费用：
基金财产的损失；
目。
  （四）实施侧袋机制期间的基金费用
  本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户有关的费用可以从侧袋账户中列支，但
应待侧袋账户资产变现后方可列支，有关费用可酌情收取或减免，但不得收取管
理费，详见招募说明书的规定。
  （五）基金税收
  本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执
行。基金财产投资的相关税收，由基金份额持有人承担，基金管理人或者其他扣
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缴义务人按照国家有关税收征收的规定代扣代缴。
  五、基金资产的投资方向和投资限制
  （一）投资目标
  本基金在有效控制组合风险并保持良好流动性的前提下，通过对上市公司及
行业所处的基本面进行深入分析和把握，精选具有成长优势的个股，力争实现基
金资产的长期稳健增值。
  （二）投资范围
  本基金的投资对象是具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的
股票（包括主板、创业板及其他经中国证监会核准或注册上市的股票、存托凭证）、
港股通标的股票、债券（包括国债、金融债券、地方政府债、政府支持机构债券、
央行票据、短期融资券、超短期融资券、中期票据、企业债券、公司债券、次级
债、可转换债券（含可分离交易可转债）、可交换债券）、资产支持证券、同业存
单、债券回购、银行存款、货币市场工具、股指期货、国债期货、股票期权及法
律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具，但须符合中国证监会的相关
规定。
  本基金可以根据法律法规的规定参与融资业务。
  如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当
程序后，可以将其纳入投资范围。
  本基金的投资组合比例为：股票资产（含存托凭证）占基金资产的 60-95%
（其中投资于港股通标的股票的比例不得超过本基金所投资股票资产的 50%）；
每个交易日日终在扣除国债期货、股指期货、股票期权合约需缴纳的交易保证金
后，基金保留的现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的
期货、股票期权及其他金融工具的投资比例符合法律法规和监管机构的规定。
  如法律法规或中国证监会允许，基金管理人在履行适当程序后，可以调整上
述投资品种的投资比例。
  （三）投资限制
  基金的投资组合应遵循以下限制：
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  （1）本基金股票资产（含存托凭证）占基金资产的比例范围为 60%-95%；
投资于港股通标的股票的比例不超过股票资产的 50%；
  （2）本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约、股票期
权合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到
期日在一年以内的政府债券，其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收
申购款等；
  （3）本基金持有一家公司发行的证券（同一家公司在内地和香港同时上市
的 A+H 股合计计算），其市值不超过基金资产净值的 10%；
  （4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券（同一家公司
在内地和香港同时上市的 A+H 股合计计算），不超过该证券的 10%，完全按照有
关指数的构成比例进行证券投资的基金品种可以不受此条款规定的比例限制；
  （5）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过
基金资产净值的 10%；
  （6）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的 20%；
  （7）本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过该
资产支持证券规模的 10%；
  （8）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持
证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%；
  （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。基
金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级
报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出；
  （10）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总
资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
  （11）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的最长期限为 1 年，债
券回购到期后不得展期；
  （12）本基金参与股指期货交易的，应当遵守下列要求：本基金在任何交易
日日终，持有的买入股指期货合约价值不得超过基金资产净值的 10%；在任何交
易日日终，持有的买入国债期货合约和股指期货合约价值与有价证券市值之和，
不得超过基金资产净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一
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年以内的政府债券）、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；
在任何交易日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得超过基金持有的股票总市
值的 20%；本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，合计（轧
差计算）应当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定；在任何交易日内交易
(不包括平仓)的股指期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的
  （13）本基金参与国债期货交易的，应当遵守下列要求：在任何交易日日终，
本基金持有的买入国债期货合约价值，不得超过基金资产净值的 15%；在任何交
易日日终，持有的买入国债期货合约和股指期货合约价值与有价证券市值之和，
不得超过基金资产净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一
年以内的政府债券）、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；
本基金在任何交易日日终，持有的卖出国债期货合约价值不得超过基金持有的债
券总市值的 30%；本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的
成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的 30%；本基金所持有的债券（不含
到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出国债期货合约价值，合计（轧
差计算）应当符合基金合同关于债券投资比例的有关约定；
  （14）本基金管理人管理的全部开放式基金持有一家上市公司发行的可流通
股票，不得超过该上市公司可流通股票的 15%；本基金管理人管理的全部投资组
合持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 30%；
完全按照有关指数的构成比例进行证券投资的开放式基金以及中国证监会认定
的特殊投资组合可不受前述比例限制；
  （15）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值
的 15%；因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外
的因素致使基金不符合本款所规定比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性
受限资产的投资；
  （16）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对
手开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与本基金合同约定的投资范
围保持一致；
  （17）本基金资产总值不超过基金资产净值的 140%；
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  （18）本基金参与股票期权交易的，应当符合下列风险控制指标要求：
净值的 10%；
的，应持有合约行权所需的全额现金或交易所规则认可的可冲抵期权保证金的现
金等价物；
约面值按照行权价乘以合约乘数计算；
  （19）本基金参与融资业务后，在任何交易日日终，持有的融资买入股票与
其他有价证券市值之和，不得超过基金资产净值的 95%；
  （20）本基金投资存托凭证的比例限制依照内地上市交易的股票执行，与内
地上市交易的股票合并计算；
  （21）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。
  除上述第（2）、
         （9）、
            （15）、
                （16）项外，因证券/期货市场波动、证券发行人
合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定
投资比例的，基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整，但中国证监会规定的
特殊情形除外。法律法规另有规定的，从其规定。
  基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的有关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符合
基金合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日
起开始。
  如果法律法规对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规
定为准。法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理人在履
行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制。
  为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动：
  （1）承销证券；
  （2）违反规定向他人贷款或者提供担保；
  （3）从事承担无限责任的投资；
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  （4）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外；
  （5）向其基金管理人、基金托管人出资；
  （6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
  （7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。
  基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际
控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或
者从事其他重大关联交易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基金份
额持有人利益优先原则，防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，按
照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意，并按法律
法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议，并经过三分之二以
上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。
  法律法规或监管部门取消或变更上述禁止性规定，如适用于本基金，在履行
适当程序后，则本基金投资不再受相关限制或按变更后的规定执行。
  （四）侧袋机制的实施和投资运作安排
  当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，根据最大限度保护基金
份额持有人利益的原则，基金管理人经与基金托管人协商一致，并咨询会计师事
务所意见后，可以依照法律法规及基金合同的约定启用侧袋机制。
  侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业
绩比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。
  侧袋账户的实施条件、实施程序、运作安排、投资安排、特定资产的处置变
现和支付等对投资者权益有重大影响的事项详见招募说明书的规定。
  六、基金资产净值的计算方法和公告方式
  （一）估值日
  本基金的估值日为本基金相关的证券/期货交易场所的交易日以及国家法律
法规规定需要对外披露基金净值的非交易日。
  （二）估值对象
  基金所拥有的股票、股指期货合约、国债期货合约、股票期权合约、资产支
持证券、债券和银行存款本息、应收款项、其它投资等资产及负债。
  （三）估值方法
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  （1）交易所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交易所挂牌
的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大
变化或证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的，以最近交易日的市价
（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构发生
影响证券价格的重大事件的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，
调整最近交易市价，确定公允价格；
  （2）交易所上市交易或挂牌转让的不含权固定收益品种，选取估值日第三
方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；
  （3）交易所上市交易或挂牌转让的含权固定收益品种，选取估值日第三方
估值机构提供的相应品种当日的唯一估值净价或推荐估值净价进行估值；
  （4）交易所上市交易的可转换债券以每日收盘价作为估值全价；
  （5）交易所上市不存在活跃市场的有价证券，采用估值技术确定公允价值。
交易所市场挂牌转让的资产支持证券，采用估值技术确定公允价值，在估值技术
难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；
  （6）对在交易所市场发行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市场的
情况下，应以活跃市场上未经调整的报价作为估值日的公允价值；对于活跃市场
报价未能代表估值日公允价值的情况下，应对市场报价进行调整以确认估值日的
公允价值；对于不存在市场活动或市场活动很少的情况下，应采用估值技术确定
其公允价值。
  （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌
的同一股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值。
  （2）首次公开发行未上市的股票和债券，采用估值技术确定公允价值，在
估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。
  （3）在发行时明确一定期限限售期的股票，包括但不限于非公开发行股票、
首次公开发行股票时公司股东公开发售股份、通过大宗交易取得的带限售期的股
票等，不包括停牌、新发行未上市、回购交易中的质押券等流通受限股票，按监
管机构或行业协会有关规定确定公允价值。
方正富邦远见成长混合型证券投资基金               招募说明书
的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市场上含权的固定收益品种，按照第
三方估值机构提供的相应品种当日的唯一估值净价或推荐估值净价估值。对于含
投资人回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未行使回售权的
按照长待偿期所对应的价格进行估值。对银行间市场未上市，且第三方估值机构
未提供估值价格的债券，在发行利率与二级市场利率不存在明显差异，未上市期
间市场利率没有发生大的变动的情况下，按成本估值。
值。
难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。
值当日无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化的，采用最近交易
日结算价估值。
定的第三方估值机构未提供估值价格的，按成本估值。
关规定进行估值。
的汇率为基准：当日中国人民银行公布的人民币与港币的中间价。
税金，本基金将按权责发生制原则进行估值；对于因税收规定调整或其他原因导
致基金实际交纳税金与估算的应交税金有差异的，基金将在相关税金调整日或实
际支付日进行相应的估值调整。
金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。
确保基金估值的公平性。
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按国家最新规定估值。
  如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程
序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即通知
对方，共同查明原因，双方协商解决。
  根据有关法律法规，基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人
承担。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任，因此，就与本基金有关的会
计问题，如经相关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见，按照
基金管理人对基金净值信息的计算结果对外予以公布。
  （四）基金净值信息的公告方式
  《基金合同》生效后，在开始办理基金份额申购或者赎回前，基金管理人应
当至少每周在规定网站披露一次各类基金份额净值和基金份额累计净值。
  在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人应当在不晚于每个开放日
的次日，通过规定网站、基金销售机构网站或者营业网点披露开放日的各类基金
份额净值和基金份额累计净值。
  基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在规定网站披露半
年度和年度最后一日的各类基金份额净值和基金份额累计净值。
  （五）实施侧袋机制期间的基金资产估值
  本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披
露主袋账户的基金净值信息，暂停披露侧袋账户份额净值。
 七、基金合同的变更、终止与基金财产的清算
 （一）《基金合同》的变更
大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有人大会决议通过。对于法律法规规
定和基金合同约定可不经基金份额持有人大会决议通过的事项，由基金管理人和
基金托管人同意后变更并公告，并报中国证监会备案。
决议生效后两日内在规定媒介公告。
 （二）《基金合同》的终止事由
方正富邦远见成长混合型证券投资基金                招募说明书
 有下列情形之一的，经履行相关程序后，《基金合同》应当终止：
金托管人承接的；
 （三）基金财产的清算
成立清算小组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行
基金清算。
人、符合《中华人民共和国证券法》规定的注册会计师、律师以及中国证监会指
定的人员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。
估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。
 （1）《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金；
 （2）对基金财产和债权债务进行清理和确认；
 （3）对基金财产进行估值和变现；
 （4）制作清算报告；
 （5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算报
告出具法律意见书；
 （6）将清算报告报中国证监会备案并公告；
 （7）对基金剩余财产进行分配。
而不能及时变现的，清算期限相应顺延。
 （四）清算费用
 清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费
用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。
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 （五）基金财产清算剩余资产的分配
 依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金
财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金
份额比例进行分配。
 （六）基金财产清算的公告
 清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告应当经符合《中
华人民共和国证券法》规定的会计师事务所审计，并由律师事务所出具法律意见
书后报中国证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证
监会备案后 5 个工作日内由基金财产清算小组进行公告，基金财产清算小组应当
将清算报告登载在规定网站上，并将清算报告提示性公告登载在规定报刊上。
 （七）基金财产清算账册及文件的保存
 基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存不低于法律法规规定的最
低期限。
 八、争议的处理和适用的法律
 各方当事人同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争
议，各方当事人应通过协商、调解解决，协商、调解不能解决的，任何一方均有
权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，按照该会届时有效的仲裁规则进行
仲裁，仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终局的，对仲裁各方当事人均具有约束力。
除非仲裁裁决另有决定，仲裁费由败诉方承担。
 争议处理期间，各方当事人应恪守各自的职责，继续忠实、勤勉、尽责地履
行基金合同规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。
 《基金合同》受中国法律管辖并从其解释。
 九、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式
 《基金合同》是约定基金合同当事人之间权利义务关系的法律文件。
 《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理人、基金托管人、销售机构
的办公场所和营业场所查阅。
方正富邦远见成长混合型证券投资基金                          招募说明书
            第二十部分 托管协议的内容摘要
   一、托管协议当事人
   （一）基金管理人
   名称：方正富邦基金管理有限公司
   注册地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 11 层（11）1101 内 02-
   法定代表人：何亚刚
   成立日期：2011 年 7 月 8 日
   批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可[2011]1038 号
   组织形式：有限责任公司
   注册资本：6.6 亿元人民币
   存续期间：持续经营
   经营范围：公开募集证券投资基金管理、基金销售、特定客户资产管理。
   （二）基金托管人
   名称：中国农业银行股份有限公司
   注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
   办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座九层
   邮政编码：100031
   法定代表人：谷澍
   成立时间：2009 年 1 月 15 日
   基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]23 号
   批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复[2009]13 号
   注册资本：34,998,303.4 万元人民币
   存续期间：持续经营
   经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期、长期贷款；办理国内外结算；
办理票据承兑与贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买
卖政府债券、金融债券；从事同业拆借；买卖、代理买卖外汇；结汇、售汇；从
事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保险业务；提供保
管箱服务；代理资金清算；各类汇兑业务；代理政策性银行、外国政府和国际金
方正富邦远见成长混合型证券投资基金                招募说明书
融机构贷款业务；贷款承诺；组织或参加银团贷款；外汇存款；外汇贷款；外汇
汇款；外汇借款；发行、代理发行、买卖或代理买卖股票以外的外币有价证券；
外汇票据承兑和贴现；自营、代客外汇买卖；外币兑换；外汇担保；资信调查、
咨询、见证业务；企业、个人财务顾问服务；证券公司客户交易结算资金存管业
务；证券投资基金托管业务；企业年金托管业务；产业投资基金托管业务；合格
境外机构投资者境内证 券投资托管业务；代理开放式基金业务；电话银行、手
机银行、网上银行业务；金融衍生产品交易业务；经国务院银行业监督管理机构
等监管部门批准的其他业务。
  二、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查
  （一）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金投
资范围、投资对象进行监督。基金合同明确约定基金投资风格或证券选择标准
的，基金管理人应按照基金托管人要求的格式提供投资品种池和交易对手库，
以便基金托管人运用相关技术系统，对基金实际投资是否符合基金合同关于证
券选择标准的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。
  本基金的投资对象是具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市
的股票（包括主板、创业板及其他经中国证监会核准或注册上市的股票、存托
凭证）、港股通标的股票、债券（包括国债、金融债券、地方政府债、政府支持
机构债券、央行票据、短期融资券、超短期融资券、中期票据、企业债券、公
司债券、次级债、可转换债券（含可分离交易可转债）、可交换债券）、资产支
持证券、同业存单、债券回购、银行存款、货币市场工具、股指期货、国债期
货、股票期权及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具，但须符
合中国证监会的相关规定。
  本基金可以根据法律法规的规定参与融资业务。
  如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适
当程序后，可以将其纳入投资范围。
  本基金的投资组合比例为：股票资产（含存托凭证）占基金资产的60-95%
（其中投资于港股通标的股票的比例不得超过本基金所投资股票资产的50%）；
每个交易日日终在扣除国债期货、股指期货、股票期权合约需缴纳的交易保证
金后，基金保留的现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值
方正富邦远见成长混合型证券投资基金                     招募说明书
的 5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；国债期货、
股指期货、股票期权及其他金融工具的投资比例符合法律法规和监管机构的规
定。
  如法律法规或中国证监会允许，基金管理人在履行适当程序后，可以调整
上述投资品种的投资比例。
     （二）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金投
资比例进行监督。基金托管人按下述比例和调整期限进行监督：
  根据《基金合同》的约定，本基金投资组合比例应符合以下规定：
  （1）本基金股票资产（含存托凭证）占基金资产的比例范围为 60%-95%；投
资于港股通标的股票的比例不超过股票资产的 50%；
  （2）本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约、股票期
权合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到
期日在一年以内的政府债券，其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收
申购款等；
     （3）本基金持有一家公司发行的证券（同一家公司在内地和香港同时上市
的 A+H 股合计计算），其市值不超过基金资产净值的 10%；
     （4）本基金管理人管理的、且由本基金托管人托管的全部基金持有一家公
司发行的证券（同一家公司在内地和香港同时上市的 A+H 股合计计算），不超过
该证券的 10%，完全按照有关指数的构成比例进行证券投资的基金品种可以不受
此条款规定的比例限制；
     （5）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过
基金资产净值的 10%；
     （6）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的 20%；
     （7）本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过
该资产支持证券规模的 10%；
     （8）本基金管理人管理的、且由本基金托管人托管的全部基金投资于同一
原始权益人的各类资产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%；
     （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。
基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评
级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出；
     （10）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总
方正富邦远见成长混合型证券投资基金                 招募说明书
资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
   （11）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的最长期限为 1 年，债
券回购到期后不得展期；
   （12）本基金参与股指期货交易的，应当遵守下列要求：本基金在任何交易
日日终，持有的买入股指期货合约价值不得超过基金资产净值的 10%；在任何交
易日日终，持有的买入国债期货合约和股指期货合约价值与有价证券市值之和，
不得超过基金资产净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一
年以内的政府债券）、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；
在任何交易日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得超过基金持有的股票总市
值的 20%；本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，合计（轧
差计算）应当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定；在任何交易日内交易
(不包括平仓)的股指期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的
   （13）本基金参与国债期货交易的，应当遵守下列要求：在任何交易日日终，
本基金持有的买入国债期货合约价值，不得超过基金资产净值的 15%；在任何交
易日日终，持有的买入国债期货合约和股指期货合约价值与有价证券市值之和，
不得超过基金资产净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一
年以内的政府债券）、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；
本基金在任何交易日日终，持有的卖出国债期货合约价值不得超过基金持有的债
券总市值的 30%；本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的
成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的 30%；本基金所持有的债券（不含
到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出国债期货合约价值，合计（轧
差计算）应当符合基金合同关于债券投资比例的有关约定；
   （14）本基金管理人管理的、且由本基金托管人托管的全部开放式基金持有
一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 15%；本基
金管理人管理的、且由本基金托管人托管的全部投资组合持有一家上市公司发行
的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 30%；完全按照有关指数的构
成比例进行证券投资的开放式基金以及中国证监会认定的特殊投资组合可不受
前述比例限制；
   （15）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值
的 15%；因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外
的因素致使基金不符合本款所规定比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性
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受限资产的投资；
  （16）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对
手开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围
保持一致；
  （17）本基金资产总值不超过基金资产净值的 140%；
  （18）本基金参与股票期权交易的，应当符合下列风险控制指标要求：
净值的 10%；
的，应持有合约行权所需的全额现金或交易所规则认可的可冲抵期权保证金的现
金等价物；
面值按照行权价乘以合约乘数计算；
  （19）本基金参与融资业务后，在任何交易日日终，持有的融资买入股票与
其他有价证券市值之和，不得超过基金资产净值的 95%；
  （20）本基金投资存托凭证的比例限制依照内地上市交易的股票执行，与内
地上市交易的股票合并计算；
  （21）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。
  除上述第（2）、（9）、（15）、（16）项外，因证券/期货市场波动、证券
发行人合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上
述规定投资比例的，基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整，但中国证监会
规定的特殊情形除外。法律法规另有规定的，从其规定。
  基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的有关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符合
基金合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起
开始。
  如果法律法规对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规
定为准。法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理人在履
行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制。
  基金托管人依照上述规定对本基金的投资组合限制及调整期限进行监督。
  （三）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对本协议第
十五条第（九）项基金投资禁止行为进行监督。
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  根据法律法规有关基金从事的关联交易的规定，基金管理人和基金托管人应
事先相互提供与本机构有控股关系的股东或与本机构有其他重大利害关系的公
司名单及其更新，并以双方约定的方式提交，确保所提供的关联交易名单的真实
性、完整性、全面性。基金管理人有责任保管真实、完整、全面的关联交易名单，
并负责及时更新该名单。名单变更后基金管理人应及时发送基金托管人，基金托
管人应及时确认已知名单的变更。如果基金托管人在运作中严格遵循了监督流程，
基金管理人仍违规进行关联交易，并造成基金资产损失的，由基金管理人承担责
任，基金托管人有权向中国证监会报告。
  基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际
控制人或者与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券，
或者从事其他重大关联交易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基金
份额持有人利益优先的原则，防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，
按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意，并按法
律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议，并经过三分之二
以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。
  （四）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金管理
人参与银行间债券市场进行监督。基金管理人应在基金投资运作之前向基金托管
人提供经慎重选择的、本基金适用的银行间债券市场交易对手名单，并约定各交
易对手所适用的交易结算方式。如基金管理人在基金投资运作之前未向基金托管
人提供银行间债券市场交易对手名单的，视为基金管理人认可全市场交易对手。
基金托管人监督基金管理人是否按事前提供的银行间债券市场交易对手名单进
行交易。基金管理人可以定期对银行间债券市场交易对手名单进行更新，如基金
管理人根据市场情况需要临时调整银行间债券市场交易对手名单，应向基金托管
人说明理由，在与交易对手发生交易前 3 个工作日内与基金托管人协商解决。基
金管理人收到基金托管人书面确认后，被确认调整的名单开始生效，新名单生效
前已与本次剔除的交易对手所进行但尚未结算的交易，仍应按照协议进行结算。
基金管理人负责对交易对手的资信控制，按银行间债券市场的交易规则进行交易，
基金托管人则根据银行间债券市场成交单对合同履行情况进行监督，但不承担交
易对手不履行合同造成的损失。如基金托管人事后发现基金管理人没有按照事先
约定的交易对手或交易方式进行交易时，基金托管人应及时提醒基金管理人，基
金托管人不承担由此造成的任何损失和责任。
  （五）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金管理
方正富邦远见成长混合型证券投资基金              招募说明书
人投资银行存款进行监督。
  基金投资银行存款的，基金管理人应根据法律法规的规定及基金合同的约定，
建立投资制度、审慎选择存款银行，做好风险控制；并按照基金托管人的要求配
合基金托管人完成相关业务办理。
  （六）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金资产
净值计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金
收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监
督和核查。
  如果基金管理人未经基金托管人的审核擅自将不实的业绩表现数据印制在
宣传推介材料上，则基金托管人对此不承担任何责任，并将在发现后立即报告中
国证监会。
  （七）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金投资
流通受限证券进行监督。
受限证券有关问题的通知》等有关法律法规规定。
行股票、公开发行股票网下配售部分等在发行时明确一定期限锁定期的可交易证
券,不包括由于发布重大消息或其他原因而临时停牌的证券、已发行未上市证券、
回购交易中的质押券等流通受限证券。
风险控制制度、流动性风险控制预案等规章制度。基金管理人应当根据基金流动
性的需要合理安排流通受限证券的投资比例，并在风险控制制度中明确具体比例，
避免基金出现流动性风险。上述规章制度须经基金管理人董事会批准。上述规章
制度经董事会通过之后，基金管理人应当将上述规章制度以及董事会批准上述规
章制度的决议提交给基金托管人。
管人提供有关流通受限证券的相关信息，具体应当包括但不限于如下文件（如有）：
  拟发行数量、定价依据、监管机构的批准证明文件复印件、基金管理人与承
销商签订的销售协议复印件、缴款通知书、基金拟认购的数量、价格、总成本、
划款账号、划款金额、划款时间文件等。基金管理人应保证上述信息的真实、完
整。
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场出现剧烈变化导致基金管理人的具体投资行为可能对基金财产造成较大风险，
基金托管人有权要求基金管理人对该风险的消除或防范措施进行补充和整改，并
做出书面说明。否则，基金托管人经事先书面告知基金管理人，有权拒绝执行其
有关指令。因拒绝执行该指令造成基金财产损失的，基金托管人不承担任何责任，
并有权报告中国证监会。
确保基金托管人能够正常查询。因基金管理人原因产生的流通受限证券登记存管
问题，造成基金财产的损失或基金托管人无法安全保管基金财产的责任与损失，
由基金管理人承担。
送了虚假的数据，导致基金托管人不能履行基金托管人职责的，基金管理人应依
法承担相应法律后果。除基金托管人未能依据基金合同及本协议履行职责外，因
投资流通受限证券产生的损失，基金托管人按照本协议履行监督职责后不承担上
述损失。
  （八）基金托管人发现基金管理人的上述事项及投资指令或实际投资运作中
违反法律法规和基金合同的规定，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正。
基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查。基金管理人收到通知后
应在下一工作日前及时核对并以书面形式给基金托管人发出回函，就基金托管人
的疑义进行解释或举证，说明违规原因及纠正期限，并保证在规定期限内及时改
正。在上述规定期限内, 基金托管人有权随时对通知事项进行复查, 督促基金
管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基
金托管人应报告中国证监会。基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效
的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应
当立即通知基金管理人，并报告中国证监会。
  （九）基金管理人有义务配合和协助基金托管人依照法律法规、基金合同和
本托管协议对基金业务执行核查。对基金托管人发出的书面提示，基金管理人应
在规定时间内答复并改正，或就基金托管人的疑义进行解释或举证；对基金托管
人按照法规要求需向中国证监会报送基金监督报告的事项，基金管理人应积极配
合提供相关数据资料和制度等。
  （十）基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应及时报告中国证监会，
同时通知基金管理人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。基金管理人无正
当理由，拒绝、阻挠对方根据本协议规定行使监督权，或采取拖延、欺诈等手段
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妨碍对方进行有效监督，情节严重或经基金托管人提出警告仍不改正的，基金托
管人应报告中国证监会。
  （十一）基金托管人应当依照法律法规和基金合同约定，对侧袋机制启用、
特定资产处置和信息披露等方面进行复核和监督。
  三、基金管理人对基金托管人的业务核查
  （一）基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查，核查事项包
括基金托管人安全保管基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户、复核
基金管理人计算的基金资产净值和基金份额净值、根据基金管理人指令办理清
算交收、相关信息披露和监督基金投资运作等行为。
  （二）基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行
分账管理、未执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信
息等违反《基金法》、基金合同、本协议及其他有关规定时，应及时以书面形式
通知基金托管人限期纠正。基金托管人收到通知后应在下一工作日前及时核对
并以书面形式给基金管理人发出回函，说明违规原因及纠正期限，并保证在规
定期限内及时改正。在上述规定期限内，基金管理人有权随时对通知事项进行
复查, 督促基金托管人改正。基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为，
包括但不限于：提交相关资料以供基金管理人核查托管财产的完整性和真实
性，在规定时间内答复基金管理人并改正。
  （三）基金管理人发现基金托管人有重大违规行为，应及时报告中国证监
会，同时通知基金托管人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。基金托管
人无正当理由，拒绝、阻挠对方根据本协议规定行使监督权，或采取拖延、欺
诈等手段妨碍对方进行有效监督，情节严重或经基金管理人提出警告仍不改正
的，基金管理人应报告中国证监会。
  四、基金财产的保管
  （一）基金财产保管的原则
合法合规指令，基金托管人不得自行运用、处分、分配基金的任何财产。
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理，确保基金财产的完整与独立。
基金财产，如有特殊情况双方可另行协商解决。
确定到账日期并通知基金托管人，到账日基金财产没有到达基金账户的，基金
托管人应及时通知基金管理人采取措施进行催收。由此给基金财产造成损失
的，基金托管人对此不承担任何责任。
基金财产。
  （二）基金募集期间及募集资金的验资
的基金认购专户。该账户由基金管理人或接受基金管理人委托代为办理登记业
务的机构开立并管理。
额、基金份额持有人人数符合《基金法》、《运作办法》等有关规定后，基金管
理人应将属于基金财产的全部资金划入基金托管人开立的基金托管资金账户，
同时在规定时间内，聘请符合《中华人民共和国证券法》规定的会计师事务所
进行验资，出具验资报告。出具的验资报告由参加验资的2名或2名以上中国注
册会计师签字方为有效。
规定办理退款等事宜，基金托管人应提供充分协助。
  （三）基金托管资金账户的开立和管理
金账户，并根据基金管理人合法合规的指令办理资金收付。本基金的银行预留
印鉴由基金托管人保管和使用。本基金的一切货币收支活动，包括但不限于投
资、支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的基金托管
资金账户进行。
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金托管人和基金管理人不得假借本基金的名义开立任何其他银行账户；亦不得
使用基金的任何账户进行本基金业务以外的活动。
户办理基金资产的支付。
  （四）基金证券账户的开立和管理
为基金开立基金托管人与本基金联名的证券账户。
管人和基金管理人不得出借或未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户，亦
不得使用基金的任何账户进行本基金业务以外的活动。
备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限责任公司的一
级法人清算工作，基金管理人应予以积极协助。结算备付金的收取按照中国证
券登记结算有限责任公司的规定执行。
管理和运用由基金管理人负责。
务，涉及相关账户的开设、使用的，按有关规定开设、使用并管理；若无相关
规定，则基金托管人应当比照并遵守上述关于账户开设、使用的规定。
  （五）债券托管账户的开设和管理
  基金合同生效后，基金托管人根据中国人民银行、中央国债登记结算有限
责任公司、银行间市场清算所股份有限公司的有关规定，以基金的名义在中央
国债登记结算有限责任公司、银行间市场清算所股份有限公司开立债券托管与
结算账户，并代表基金进行银行间市场债券的结算。基金管理人代表基金签订
全国银行间债券市场债券回购主协议。
  （六）其他账户的开立和管理
定，在基金管理人和基金托管人商议后开立。新账户按有关规则使用并管理。
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理。
  （七）基金财产投资的有关有价凭证等的保管
  基金财产投资的有关实物证券、银行定期存款存单等有价凭证由基金托管
人负责妥善保管，保管凭证由基金托管人持有。实物证券的购买和转让，由基
金托管人根据基金管理人的指令办理。属于基金托管人实际有效控制下的实物
证券在基金托管人保管期间的损坏、灭失，由此产生的责任应由基金托管人承
担。基金托管人对基金托管人以外机构实际有效控制的证券不承担保管责任。
  （八）与基金财产有关的重大合同的保管
  由基金管理人代表基金签署的、与基金有关的重大合同的原件分别由基金
管理人、基金托管人保管。除协议另有规定外，基金管理人在代表基金签署与
基金有关的重大合同时应保证基金一方持有两份以上的正本，以便基金管理人
和基金托管人至少各持有一份正本的原件。重大合同的保管期限不少于法律法
规规定的最低期限。
  五、基金资产净值计算和会计核算
  （一）基金资产净值的计算及复核程序
  基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。
  基金份额净值是按照每个工作日闭市后，某类基金份额的基金资产净值除
以当日该类基金份额的余额数量计算，精确到0.0001元，小数点后第5位四舍五
入。基金管理人可以设立大额赎回情形下的净值精度应急调整机制。国家另有
规定的，从其规定。
  基金管理人于每个工作日计算基金资产净值及各类基金份额净值，并按规
定公告。
  基金管理人每个工作日对基金资产进行估值后，将各类基金份额净值结果
发送基金托管人，经基金托管人复核无误后，由基金管理人依据基金合同和相
关法律法规的规定对外公布。
  （二）基金资产估值方法和特殊情形的处理
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  基金所拥有的股票、股指期货合约、国债期货合约、股票期权合约、资产
支持证券、债券和银行存款本息、应收款项、其它投资等资产及负债。
  （1）交易所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交易所挂
牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生
重大变化或证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的，以最近交易日的
市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机
构发生影响证券价格的重大事件的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变
化因素，调整最近交易市价，确定公允价格；
  （2）交易所上市交易或挂牌转让的不含权固定收益品种，选取估值日第三
方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；
  （3）交易所上市交易或挂牌转让的含权固定收益品种，选取估值日第三方
估值机构提供的相应品种当日的唯一估值净价或推荐估值净价进行估值；
  （4）交易所上市交易的可转换债券以每日收盘价作为估值全价；
  （5）交易所上市不存在活跃市场的有价证券，采用估值技术确定公允价
值。交易所市场挂牌转让的资产支持证券，采用估值技术确定公允价值，在估
值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；
  （6）对在交易所市场发行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市场的
情况下，应以活跃市场上未经调整的报价作为估值日的公允价值；对于活跃市
场报价未能代表估值日公允价值的情况下，应对市场报价进行调整以确认估值
日的公允价值；对于不存在市场活动或市场活动很少的情况下，应采用估值技
术确定其公允价值。
  （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌
的同一股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估
值。
  （2）首次公开发行未上市的股票和债券，采用估值技术确定公允价值，在
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估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。
  （3）在发行时明确一定期限限售期的股票，包括但不限于非公开发行股
票、首次公开发行股票时公司股东公开发售股份、通过大宗交易取得的带限售
期的股票等，不包括停牌、新发行未上市、回购交易中的质押券等流通受限股
票，按监管机构或行业协会有关规定确定公允价值。
的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市场上含权的固定收益品种，按照
第三方估值机构提供的相应品种当日的唯一估值净价或推荐估值净价估值。对
于含投资人回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未行使回
售权的按照长待偿期所对应的价格进行估值。对银行间市场未上市，且第三方
估值机构未提供估值价格的债券，在发行利率与二级市场利率不存在明显差
异，未上市期间市场利率没有发生大的变动的情况下，按成本估值。
值。
难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。
值当日无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化的，采用最近交
易日结算价估值。
定的第三方估值机构未提供估值价格的，按成本估值。
关规定进行估值。
供的汇率为基准：当日中国人民银行公布的人民币与港币的中间价。
项税金，本基金将按权责发生制原则进行估值；对于因税收规定调整或其他原
因导致基金实际交纳税金与估算的应交税金有差异的，基金将在相关税金调整
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日或实际支付日进行相应的估值调整。
基金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格
估值。
以确保基金估值的公平性。
项，按国家最新规定估值。
  如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、
程序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即
通知对方，共同查明原因，双方协商解决。
  根据有关法律法规，基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理
人承担。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任，因此，就与本基金有关
的会计问题，如经相关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意
见，按照基金管理人对基金净值信息的计算结果对外予以公布。
  （1）基金管理人、基金托管人按估值方法的第12项进行估值时，所造成的
误差不作为基金资产估值错误处理；
  （2）由于证券/期货交易所及其登记结算公司发送的数据错误，或由于其
他不可抗力原因，基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的
措施进行检查，但是未能发现该错误的，由此造成的基金资产估值错误，基金
管理人和基金托管人免除赔偿责任。但基金管理人、基金托管人应当积极采取
必要的措施减轻或消除由此造成的影响。
  （三）基金份额净值错误的处理方式
净值错误；基金份额净值计算出现错误时，基金管理人应当立即予以纠正，通
报基金托管人，并采取合理的措施防止损失进一步扩大；错误偏差达到基金份
额净值的0.25%时，基金管理人应当通报基金托管人并报中国证监会备案；错误
偏差达到基金份额净值的0.50%时，基金管理人应当公告，并报中国证监会备
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案；当发生净值计算错误时，由基金管理人负责处理，由此给基金份额持有人
和基金造成损失的，应由基金管理人先行赔付，基金管理人按差错情形，有权
向其他当事人追偿。
偿时，基金管理人和基金托管人应根据实际情况界定双方承担的责任，经确认
后按以下条款进行赔偿：
  （1）本基金的基金会计责任方由基金管理人担任。与本基金有关的会计问
题，如经双方在平等基础上充分讨论后，尚不能达成一致时，按基金会计责任
方的建议执行，由此给基金份额持有人和基金造成的损失，由基金管理人负责
赔付。
  （2）若基金管理人计算的基金份额净值已由基金托管人复核确认后公告，
而且基金托管人未对计算过程提出疑义或要求基金管理人书面说明，基金份额
净值出错且造成基金份额持有人损失的，应根据法律法规的规定对基金份额持
有人或基金支付赔偿金，就实际向基金份额持有人或基金支付的赔偿金额，其
中基金管理人承担50%，基金托管人承担50%。
  （3）如基金管理人和基金托管人对基金份额净值的计算结果，虽然多次重
新计算和核对，尚不能达成一致时，为避免不能按时公布基金份额净值的情
形，以基金管理人的计算结果对外公布，由此给基金份额持有人和基金造成的
损失，由基金管理人负责赔付。
  （4）由于基金管理人提供的信息错误（包括但不限于基金申购或赎回金额
等），基金托管人在履行正常复核程序后仍不能发现该错误，进而导致基金份额
净值计算错误而引起的基金份额持有人和基金财产的损失，由基金管理人负责
赔付。
差，以基金管理人计算结果为准。
有通行做法，双方当事人应本着平等和保护基金份额持有人利益的原则进行协
商。
  （四）暂停估值的情形
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  （1）基金投资所涉及的证券/期货交易市场遇法定节假日或因其他原因暂
停营业时；
  （2）因不可抗力致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值
时；
  （3）当特定资产占前一估值日基金资产净值50%以上的，经与基金托管人
协商确认后，基金管理人应当暂停估值；
     （4）中国证监会和基金合同认定的其它情形。
     （五）基金会计制度
     按国家有关部门规定的会计制度执行。
     （六）基金账册的建立
     基金管理人进行基金会计核算并编制基金财务会计报告。基金管理人独立
地设置、记录和保管本基金的全套账册。若基金管理人和基金托管人对会计处
理方法存在分歧，应以基金管理人的处理方法为准。若当日核对不符，暂时无
法查找到错账的原因而影响到基金净值信息的计算和公告的，以基金管理人的
账册为准。
     （七）基金财务报表与报告的编制和复核
     在《基金合同》生效后，基金招募说明书的信息发生重大变更的，基金管
理人应当在三个工作日内，更新基金招募说明书并登载在规定网站上；基金招
募说明书其他信息发生变更的，基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作
的，基金管理人不再更新基金招募说明书。季度报告应在季度结束之日起15个
工作日内编制完毕并予以公告；中期报告在会计年度半年终了后两个月内编制
完毕并予以公告；年度报告在会计年度结束后三个月内编制完毕并予以公告。
基金合同生效不足2个月的，基金管理人可以不编制当期季度报告、中期报告或
者年度报告。
     基金管理人在月度报表完成当日，将报表盖章后提供给基金托管人复核；
基金托管人在收到后应在3日内进行复核，并将复核结果书面通知基金管理人。
基金管理人在季度报告完成当日，将有关报告提供给基金托管人复核，基金托
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管人应在收到后7个工作日内完成复核，并将复核结果书面通知基金管理人。基
金管理人在中期报告完成当日，将有关报告提供给基金托管人复核，基金托管
人应在收到后30日内完成复核，并将复核结果书面通知基金管理人。基金管理
人在年度报告完成当日，将有关报告提供基金托管人复核，基金托管人应在收
到后45日内完成复核，并将复核结果书面通知基金管理人。基金管理人和基金
托管人之间的上述文件往来均以加密传真的方式或双方商定的其他方式进行。
  基金托管人在复核过程中，发现双方的报表存在不符时，基金管理人和基
金托管人应共同查明原因，进行调整，调整以双方认可的账务处理方式为准；
若双方无法达成一致，以基金管理人的账务处理为准。核对无误后，基金托管
人在基金管理人提供的报告上加盖托管业务部门公章或者出具加盖托管业务专
用章的复核意见书或进行电子确认，双方各自留存一份。如果基金管理人与基
金托管人不能于应当发布公告之日之前就相关报表达成一致，基金管理人有权
按照其编制的报表对外发布公告，基金托管人有权就相关情况报中国证监会备
案。
  （八）基金管理人应每季向基金托管人提供基金业绩比较基准的基础数据
和编制结果。
  （九）实施侧袋机制期间的基金资产估值
  本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并
披露主袋账户的基金净值信息，暂停披露侧袋账户份额净值。
  六、基金份额持有人名册的保管
  本基金的基金管理人和基金托管人须分别妥善保管的基金份额持有人名
册，包括基金合同生效日、基金合同终止日、基金份额持有人大会权益登记
日、每年6月30日、12月31日的基金份额持有人名册。基金份额持有人名册的内
容至少应包括持有人的名称和持有的基金份额。
  基金份额持有人名册由登记机构编制，由基金管理人审核并提交基金托管
人保管。基金托管人有权要求基金管理人提供任意一个交易日或全部交易日的
基金份额持有人名册，基金管理人应及时提供，不得拖延或拒绝提供。
  基金管理人应及时向基金托管人提交基金份额持有人名册。每年6月30日和
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日、基金合同终止日等涉及到基金重要事项日期的基金份额持有人名册应于发
生日后十个工作日内提交。
  基金管理人和基金托管人应妥善保管基金份额持有人名册，保存期限不低
于法律法规规定的最低期限。基金托管人不得将所保管的基金份额持有人名册
用于基金托管业务以外的其他用途，并应遵守保密义务。若基金管理人或基金
托管人由于自身原因无法妥善保管基金份额持有人名册，应按有关法规规定各
自承担相应的责任。
  七、争议解决方式
  因本协议产生或与之相关的争议，双方当事人应通过协商、调解解决，协
商、调解不能解决的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员
会，仲裁地点为北京市，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规
则进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对当事人均有约束力。除非仲裁裁决另有规
定，仲裁费由败诉方承担。
  争议处理期间，双方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责，各自继
续忠实、勤勉、尽责地履行基金合同和本托管协议规定的义务，维护基金份额
持有人的合法权益。
  本协议适用中华人民共和国（就本协议而言，不包括香港特别行政区、澳
门特别行政区和台湾地区）法律并从其解释。
  八、基金托管协议的变更、终止与基金财产的清算
  （一）托管协议的变更程序
  本协议双方当事人经协商一致，可以对协议进行修改。修改后的新协议，
其内容不得与基金合同的规定有任何冲突。基金托管协议的变更报中国证监会
备案。
  （二）基金托管协议终止的情形
产；
权；
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  （三）基金财产的清算
  （1）自出现《基金合同》终止事由之日起30个工作日内成立清算小组，基
金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。
  （2）基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金
托管人、符合《中华人民共和国证券法》规定的注册会计师、律师以及中国证
监会指定的人员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。
  （3）在基金财产清算过程中，基金管理人和基金托管人应各自履行职责，
继续忠实、勤勉、尽责地履行基金合同和本托管协议规定的义务，维护基金份
额持有人的合法权益。
  （4）基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清
理、估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。
  （1）基金合同终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金；
  （2）对基金财产和债权债务进行清理和确认；
  （3）对基金财产进行估值和变现；
  （4）制作清算报告；
  （5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算
报告出具法律意见书；
  （6）将清算报告报中国证监会备案并公告；
  （7）对基金剩余财产进行分配。
  基金财产清算的期限为6个月，但因本基金所持证券的流动性受到限制而不
能及时变现的，清算期限相应顺延。
  清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费
用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。
  （1）支付清算费用；
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  （2）交纳所欠税款；
  （3）清偿基金债务；
  （4）按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。
  基金财产未按前款（1）-（3）项规定清偿前，不分配给基金份额持有人。
  清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告应当经符合
《中华人民共和国证券法》规定的会计师事务所审计，并由律师事务所出具法
律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报告
报中国证监会备案后5个工作日内由基金财产清算小组进行公告，基金财产清算
小组应当将清算报告登载在规定网站上，并将清算报告提示性公告登载在规定
报刊上。
  基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存不低于法律法规规定的最
低期限。
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         第二十一部分 对基金份额持有人的服务
  对于基金份额持有人，基金管理人将根据具体情况提供以下一系列的服务，
并将根据基金份额持有人的需要和市场的变化，增加或变更服务项目。如因系统、
第三方或不可抗力等原因，导致下述服务无法提供，基金管理人不承担任何责任。
主要服务内容如下：
  一、查询服务
  基金管理人提供 24 小时自助语音和网上（www.founderff.com）查询服务。
每个交易日基金管理人还提供人工热线查询服务。
  基金份额持有人可通过以上方式查询所持有的基金份额、交易确认记录等账
户信息；基金份额持有人和潜在投资者还可通过以上方式获取基金和基金管理人
依法披露的各类信息，包括基金法律文件、基金公告和基金管理人最新动态等各
类资料。
  基金份额持有人亦可通过销售机构的网点查询和打印确认单。
  二、信息定制服务
  基金份额持有人可以拨打客服热线电话提交信息定制申请。基金管理人通过
手机短信、电子邮件或其他方式按基金份额持有人的定制提供信息。基金管理人
可以根据实际业务需要，调整定制信息的条件、方式和内容。
  三、资料寄送服务
  基金份额持有人及潜在投资者如有需求，可致电基金管理人客服中心索取基
金对账单、产品宣传推介材料等纸质资料。
  四、投诉及建议受理服务
  基金份额持有人可以通过销售机构网点或基金管理人客服热线电话、信函及
电子邮件、传真等形式对基金管理人或销售网点所提供的服务进行投诉或提出建
议。
  五、基金管理人客服中心联系方式
  客户服务热线：400-818-0990（免长途话费）
  客服邮箱：services@founderff.com
  地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 11 层 02-11 房间
方正富邦远见成长混合型证券投资基金              招募说明书
  传真：010-57303716
  网址：www.founderff.com
  六、如本招募说明书存在任何您/贵机构无法理解的内容，请通过上述方式
联系基金管理人。请确保投资前，您/贵机构已经全面理解了本招募说明书。
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     第二十二部分         招募说明书的存放及查阅方式
  一、招募说明书的存放地点
  本招募说明书存放在基金管理人、基金托管人、销售机构和登记机构的办公
场所，并刊登在基金管理人的网站上。
  二、招募说明书的查阅方式
  投资者可在办公时间免费查阅本基金的招募说明书，也可按工本费购买本招
募说明书的复印件，但应以本基金招募说明书的正本为准。
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             第二十三部分       备查文件
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