兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起
式证券投资基金
基金管理人：兴证全球基金管理有限公司
基金托管人：兴业银行股份有限公司
送出日期：2023 年 3 月 31 日
兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金 2022 年年度报告
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本年度报告已经三分之二以
上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人兴业银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2023 年 03 月 30 日复核了本报告中
的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不
存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金
的招募说明书及其更新。
本报告期自 2022 年 01 月 01 日起至 12 月 31 日止。
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§2 基金简介
基金名称 兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金
基金简称 兴全新视野定期开放混合型发起式
基金主代码 001511
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2015 年 7 月 1 日
基金管理人 兴证全球基金管理有限公司
基金托管人 兴业银行股份有限公司
报告期末基金份额总 7,273,415,419.82 份
额
基金合同存续期 不定期
注：本基金每三个月开放一次，每个开放期所在月份为基金合同生效日所在月份后续每三个日历
月中最后一个日历月，每个开放期为当月最后 5 个工作日。
投资目标 本基金通过精选基本面良好，具有盈利能力和市场竞争力的公
司，同时通过灵活应用多种绝对收益策略，寻求基金资产的长期
稳健增值。
投资策略 本基金力争通过合理判断市场走势，合理配置股票、股指期货、
债券等投资工具的比例。本基金主要采用市场中性的投资策略，
结合多种绝对收益策略，通过定量和定性相结合的方法精选个
股，并运用股指期货实现套期保值，力争实现稳定的绝对回报。
业绩比较基准 年化收益率 6%（非业绩承诺）
风险收益特征 本基金是混合型证券投资基金，其预期收益和预期风险水平高于
债券型基金产品和货币市场基金，低于股票型基金，属于中高预
期风险、中高预期收益的基金产品。
项目 基金管理人 基金托管人
名称 兴证全球基金管理有限公司 兴业银行股份有限公司
姓名 杨卫东 龚小武
信息披露
联系电话 021-20398888 021-52629999-212056
负责人
电子邮箱 yangwd@xqfunds.com gongxiaowu@cib.com.cn
客户服务电话 4006780099，021-38824536 95561
传真 021-20398988 021-62159217
注册地址 上海市黄浦区金陵东路 368 号 福建省福州市台江区江滨中大
道 398 号兴业银行大厦
办公地址 上海市浦东新区芳甸路 1155 号 上海市浦东新区银城路 167 号
嘉里城办公楼 28-29 楼 4楼
邮政编码 201204 200120
法定代表人 杨华辉 吕家进
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本基金选定的信息披露报纸名称 上海证券报
登载基金年度报告正文的管理人互联网网址 http://www.xqfunds.com
基金年度报告备置地点 基金管理人、基金托管人的办公场所
项目 名称 办公地址
毕马威华振会计师事务所(特 北京市东城区东长安街 1 号东方广场毕马威
会计师事务所
殊普通合伙) 大楼 8 层
上海市浦东新区芳甸路 1155 号嘉里城办公楼
注册登记机构 兴证全球基金管理有限公司
§3 主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况
金额单位：人民币元
间数据和 2022 年 2021 年 2020 年
指标
本期已实
-1,404,117,500.70 4,729,294,478.11 1,652,444,305.76
现收益
本期利润 -3,572,685,657.81 83,557,959.79 6,666,635,915.68
加权平均
基金份额 -0.4603 0.0071 0.5456
本期利润
本期加权
平均净值 -28.41% 0.37% 32.35%
利润率
本期基金
份额净值 -21.88% 2.50% 33.84%
增长率
末数据和 2022 年末 2021 年末 2020 年末
指标
期末可供
分配利润
期末可供
分配基金 0.5385 0.7883 0.3515
份额利润
期末基金
资产净值
期末基金
份额净值
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计期末指 2022 年末 2021 年末 2020 年末
标
基金份额
累计净值 61.77% 107.07% 102.02%
增长率
注：1、上述财务指标采用的计算公式，详见中国证券监督管理委员会发布的《证券投资基金信息
披露编报规则第 1 号<主要财务指标的计算及披露>》
、《证券投资基金会计核算业务指引》等相关
法规。
除相关费用和信用减值损失后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
期末可供分配利润采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数。
回费、红利再投资费、基金转换费等），计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
份额净 份额净值 业绩比较 业绩比较基准
阶段 值增长 增长率标 基准收益 收益率标准差 ①－③ ②－④
率① 准差② 率③ ④
过去三个月 3.08% 1.19% 1.51% 0.02% 1.57% 1.17%
过去六个月 -10.11% 1.11% 3.02% 0.02% 1.09%
过去一年 -21.88% 1.35% 6.00% 0.02% 1.33%
过去三年 7.17% 1.19% 18.00% 0.02% 1.17%
过去五年 23.91% 1.18% 30.00% 0.02% -6.09% 1.16%
自基金合同生效
起至今
注：本基金追求绝对收益，因此以年化收益率 6%（非业绩承诺）作为本基金的业绩比较基准能
够比较准确地体现本基金的投资目标。
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收益率变动的比较
注：1、净值表现所取数据截至到 2022 年 12 月 31 日。
为 2015 年 7 月 1 日至 2015 年 12 月 31 日。建仓期结束时本基金各项资产配置比例符合本基金合
同规定的比例限制及本基金投资组合的比例范围。
注：无。
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注：本基金过去三年未进行利润分配。
§4 管理人报告
兴证全球基金管理有限公司（成立时名为“兴业基金管理有限公司”，以下简称“公司”）经
证监基金字[2003]100 号文批准于 2003 年 9 月 30 日成立。2008 年 1 月，中国证监会批复（证监
许可[2008]6 号），同意全球人寿保险国际公司（AEGON International B.V）受让公司股权并成
为公司股东。2008 年 4 月 9 日，公司完成股权转让、变更注册资本等相关手续后，公司注册资本
由 9800 万元变更为人民币 1.2 亿元，其中兴业证券股份有限公司的出资占注册资本的 51%，全球
人寿保险国际公司的出资占注册资本的 49%。2008 年 7 月，经中国证监会批准（证监许可
[2008]888 号）
，公司于 2008 年 8 月 25 日完成变更公司名称、注册资本等相关手续后，公司名称
变更为“兴业全球基金管理有限公司”，注册资本增加为 1.5 亿元人民币，其中两股东出资比例不
变。2016 年 12 月 28 日，因公司发展需要，公司名称变更为“兴全基金管理有限公司”
。2020 年
截至 2022 年 12 月 31 日，公司旗下已管理兴全可转债混合型证券投资基金等共 55 只基金，
包括股票型、混合型、债券型、货币型、指数型、FOF 等类型。
任本基金的基金经理
（助理）期限 证券从
姓名 职务 说明
业年限
任职日期 离任日期
基金管理
部副总监
兼兴全商
业模式优
选混合型 硕士，历任兴证全球基金管理有限公司行
证券投资 业研究员、兴全合润分级混合型证券投资
基 金 基金基金经理助理、兴全趋势投资混合型
乔迁 10 月 20 - 14 年
（LOF）、 证券投资基金（LOF）基金经理、兴全有
日
兴全新视 机增长灵活配置混合型证券投资基金基
野定期开 金经理。
放混合型
发起式证
券投资基
金基金经
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理
兴全商业
模式优选
混合型证
券投资基
金（LOF）
、
硕士，历任华创证券研究所行业研究员，
吴 钊 兴全新视 2022 年 2
- 9年 方正证券研究所行业研究员，兴证全球基
华 野定期开 月 22 日
金管理有限公司研究部行业研究员。
放混合型
发起式证
券投资基
金的基金
经理助理
注：1、职务指截止报告期末的职务（报告期末仍在任的）或离任前的职务（报告期内离任的）。
金成立后担任基金经理）
；离任日期指公司作出解聘决定之日。
注：本报告期末，本基金基金经理未兼任私募资产管理计划的投资经理，故本项不适用。
本报告期末，本基金基金经理未兼任私募资产管理计划的投资经理，故本项不适用。
本报告期内，本基金管理人严格遵循了《证券投资基金法》及其各项实施细则、
《兴全新视野
灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金基金合同》和其他相关法律法规的规定，本着诚实
信用、勤勉尽责、取信于市场、取信于社会的原则管理和运用基金资产，为基金份额持有人谋求
最大利益。本报告期内，本基金在相应的封闭期内不符合《基金合同》约定的附加管理费提取条
件。本报告期内，基金投资管理符合有关法规和基金合同的规定，无违法违规、未履行基金合同
承诺或损害基金份额持有人利益的行为。
本基金管理人制定了《兴证全球基金管理有限公司公平交易管理办法》，并将不时进行修订。
本基金管理人主要从研究的公平、决策的公平、交易的公平、公平交易的监控评估、公平交易的
报告和信息披露等方面对公平交易行为进行规范，从而达到保证本基金管理人管理的不同投资组
合得到公平对待、保护投资者合法权益的目的。
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本报告期内，本基金管理人严格按照《证券投资基金法》、《证券投资基金管理公司公平交易
制度指导意见》及公司相关制度等规定，从投资授权、研究分析、投资决策、交易执行、业绩评
估等环节严格把关，确保各投资组合之间得到公平对待，保护投资者的合法权益。公司风险管理
部对公司管理的不同投资组合的整体收益率差异进行统计，从不同的角度分析差异的来源、考察
是否存在非公平的因素。本报告期内公司旗下基金严格遵守公司的公平交易制度，未发现违反公
平交易原则的情况。
本报告期末，本基金基金经理未兼任私募资产管理计划的投资经理，故本项不适用。
本报告期内，不存在本投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量
超过该证券当日成交量的 5%的情况，未发现可能导致不公平交易和利益输送的异常交易情况。
整体而言，2022 年国内外形势复杂严峻，市场跌宕起伏整体波动较大。外部方面，地缘政治、
贸易摩擦，叠加高通胀等影响，海外整体经济预期受到一定压制。国内方面，疫情波动给企业开
工和终端需求带来较大冲击。12 月我国制造业 PMI 下降至 47%，创年内新低。在经济基本面和市
场情绪向下修正的共振下，A 股整体出现较大幅下跌。我们认为长期收益率的获取，需要同时关注
基本面和估值两个因素。在市场波动中，我们积极寻找和关注行业、模式及公司管理能力良好，
但前期由于自身经营周期、市场风格或其他情绪方面因素导致阶段性定价偏低的公司。
本基金报告期内对权益类仓位水平进行适度灵活调整，以应对短期市场较为剧烈的波动。结
构上，本基金仍然坚持以长周期内自下而上精选个股为首要基础，同时考虑将中观及宏观因素作
为重要的背景考量，重视股票的定价保护，以期在短期不确定性因素较多的环境下，尽可能把握
长周期获取收益确定度更大的部分。在收益和风险的权衡中，我们仍然更愿意将风险控制和长周
期内的确定性放在目前阶段更为重要的位置上，同时适度结合中短期宏观和市场因素对组合的进
攻性品种做一定再平衡，把风险因素充分考虑到评估股票的因素当中去，做好应对变化和修正组
合的准备。此外，随着转债等金融工具的定价波动和标的增加，本基金在通过多种工具降低波动
率及控制回撤的方面，进行了更多储备，以期基金在净值的短期和长期收益表现上有更好的均衡
度。总体而言，本基金仍然以为投资者创造合理的中长期价值为首要宗旨。
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截至本报告期末本基金份额净值为 1.539 元；本报告期基金份额净值增长率为-21.88%，业绩
比较基准收益率为 6.00%。
展望未来，虽然疫情的变化节奏对经济的影响仍然无法精确地描述和预测，历史时代背景下
的国际摩擦仍不容忽视，但我们同时也看到长周期维度我国众多产业具备的竞争优势和发展机遇，
结合目前 A 股市场体现出的估值水平，仍有众多公司有望给投资者带来满意的中长期合理回报。
我们仍然认可优质龙头公司长期竞争力和目前经济阶段下其所表现出的较为突出和持续的盈
利及成长能力，关注盈利和估值的匹配度和性价比，坚持通过拉长周期、聚焦优质品种的方式来
构建安全边际，实现为投资者创造中长期价值的目标。
本基金管理人通过以下工作的开展，有力地保证了本基金整体运作的合法合规，从而最大程
度地保护了基金份额持有人和其他相关当事人的合法权益：
础上每周撰写信息周报，对本基金遵守风控指标的情况进行汇总、分析和提示。
无法嵌入系统的风控指标进行了事后人工计算分析和复核，并同样反映在监控日志和信息周报中。
此外，在每个季度结束之后，公司风险管理部会对基金的流动性进行压力测试并出具书面报告，
对旗下每只基金进行全面的风险评价并形成风险分析报告，并提交公司领导和基金经理审阅。
入开展，公司进一步明确了公平交易执行和分析中的具体标准，将公平交易问题分为交易的公平
和投资策略的公平，主要包括：（1）明确交易部的分单规则及其识别异常下单行为的职责，保证
交易的公平；（2）通过 T 检验、模拟利益输送金额、具体可疑交易分析等方法，对以往的下单及
交易记录进行分析，保证投资策略的公平。
以及《证券投资基金管理有限公司监察稽核报告内容与格式指引（试行）
》等规定，认真做好公司
各季度监察稽核工作。对照中国证监会的季度监察稽核项目表，对本基金的守法合规情况进行逐
条检视。此外，在公司审计部对投研部门展开的专项稽核中，也会对本基金的业务进行全面检查。
本基金管理人按照最新的估值准则、证监会相关规定和基金合同关于估值的约定，对基金投
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资品种进行估值。具体估值流程为：1、估值委员会制定旗下基金的估值政策和流程，选取适当的
估值方法、定期对估值政策和程序进行评价。采用的基金估值方法、政策和程序应经估值委员会
审议，并报管理层批准后方可实施。2、估值方法确立后，由 IT 人员或 IT 人员协助估值系统开发
商及时对系统中的参数或模型作相应的调整或对系统进行升级，以适应新的估值方法的需要。3、
基金会计具体负责执行估值委员会确定的估值策略，并通过与托管行核对等方法确保估值准确无
误；4、投资人员（包括基金经理）积极关注市场环境变化及证券发行机构有关影响证券价格的重
大事件等可能对给估值造成影响的因素，并就可能带来的影响提出建议和意见；5、监察稽核人员
参与估值方案的制定，确保估值方案符合相关法律法规及基金合同的约定，定期对估值流程、系
统估值模型及估值结果进行检查，确保估值委员会决议的有效执行，负责基金估值业务的定期和
临时信息披露。
上述参与估值流程人员均具备估值业务所需的专业胜任能力。上述参与估值流程各方之间不
存在重大利益冲突。
根据《基金法》、
《兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金基金合同》及其
他相关法律法规的规定，本报告期内，本基金未实施利润分配，符合本基金基金合同的相关规定。
无。
本基金本报告期内未发生需披露的基金份额持有人数不满两百人或基金资产净值低于五千万
元的情形。
§5 托管人报告
报告期内，本托管人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》及其他有关法律法规、基
金合同和托管协议的规定，诚信、尽责地履行了基金托管人义务，不存在损害本基金份额持有人
利益的行为。
明
报告期内，本托管人根据国家有关法律法规、基金合同和托管协议的规定，对基金管理人在
本基金的投资运作、基金资产净值的计算、基金收益的计算、基金费用开支等方面进行了必要的
监督、复核和审查，未发现其存在任何损害本基金份额持有人利益的行为；基金管理人在报告期
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内，严格遵守了《证券投资基金法》等有关法律法规，在各重要方面的运作严格按照基金合同的
规定进行。
本托管人认真复核了本年度报告中的财务指标、净值表现、收益分配情况、财务会计报告、
投资组合报告等内容，认为其真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
§6 审计报告
财务报表是否经过审计 是
审计意见类型 标准无保留意见
审计报告编号 毕马威华振审字第 2302651 号
审计报告标题 审计报告
兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金
审计报告收件人
全体基金份额持有人：
我们审计了后附的兴全新视野灵活配置定期开放混合型发
起式证券投资基金(以下简称“兴全新视野基金”)财务报
表，包括 2022 年 12 月 31 日的资产负债表、2022 年度的利
润表、净资产（基金净值）变动表以及相关财务报表附注。
我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照中华人民
共和国财政部颁布的企业会计准则（以下简称“企业会计准
审计意见
则“）、 《资产管理产品相关会计处理规定》及财务报表附注
国证监会” ）和中国证券投资基金业协会发布的有关基金行
业实务操作的规定编制，公允反映了兴全新视野基金 2022
年 12 月 31 日的财务状况以及 2022 年度的经营成果和基金
净值变动情况。
我们按照中国注册会计师审计准则（以下简称“审计准则”）
的规定执行了审计工作。审计报告的“注册会计师对财务报
表审计的责任”部分进一步阐述了我们在这些准则下的责
形成审计意见的基础 任。按照中国注册会计师职业道德守则，我们独立于兴全新
视野基金，并履行了职业道德方面的其他责任。我们相信，
我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供
了基础。
强调事项 无
不适用
其他事项
兴全新视野基金管理人兴证全球基金管理有限公司（以下
简称“基金管理人”）管理层对其他信息负责。其他信息包
其他信息
括兴全新视野基金 2022 年年度报告中涵盖的信息，但不包
括财务报表和我们的审计报告。
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我们对财务报表发表的审计意见不涵盖其他信息，我们也
不对其他信息发表任何形式的鉴证结论。
结合我们对财务报表的审计，我们的责任是阅读其他信息，
在此过程中，考虑其他信息是否与财务报表或我们在审计
过程中了解到的情况存在重大不一致或者似乎存在重大错
报。
基于我们已执行的工作，如果我们确定其他信息存在重大
错报，我们应当报告该事实。在这方面，我们无任何事项需
要报告。
基金管理人管理层负责按照企业会计准则、 《资产管理产品
相关会计处理规定》及财务报表附注 7.4.2 中所列示的中
国证监会和中国证券投资基金业协会发布的有关基金行业
实务操作的规定编制财务报表，使其实现公允反映，并设
计、执行和维护必要的内部控制，以使财务报表不存在由于
管理层和治理层对财务报表的责 舞弊或错误导致的重大错报。
任 在编制财务报表时，基金管理人管理层负责评估兴全新视
野基金的持续经营能力，披露与持续经营相关的事项（如适
用），并运用持续经营假设，除非兴全新视野基金预计在清
算时资产无法按照公允价值处置。
基金管理人治理层负责监督兴全新视野基金的财务报告过
程。
我们的目标是对财务报表整体是否不存在由于舞弊或错误
导致的重大错报获取合理保证，并出具包含审计意见的审
计报告。合理保证是高水平的保证，但并不能保证按照审计
准则执行的审计在某一重大错报存在时总能发现。错报可
能由于舞弊或错误导致，如果合理预期错报单独或汇总起
来可能影响财务报表使用者依据财务报表作出的经济决
策，则通常认为错报是重大的。
在按照审计准则执行审计工作的过程中，我们运用职业判
断，并保持职业怀疑。同时，我们也执行以下工作：
(1) 识别和评估由于舞弊或错误导致的财务报表重大
错报风险，设计和实施审计程序以应对这些风险，并获取充
注册会计师对财务报表审计的责 分、适当的审计证据，作为发表审计意见的基础。由于舞弊
任 可能涉及串通、伪造、故意遗漏、虚假陈述或凌驾于内部控
制之上，未能发现由于舞弊导致的重大错报的风险高于未
能发现由于错误导致的重大错报的风险。
(2) 了解与审计相关的内部控制，以设计恰当的审计程
序，但目的并非对内部控制的有效性发表意见。
(3) 评价基金管理人管理层选用会计政策的恰当性和
作出会计估计及相关披露的合理性。
(4) 对基金管理人管理层使用持续经营假设的恰当性
得出结论。同时，根据获取的审计证据，就可能导致对兴全
新视野基金持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况是否
存在重大不确定性得出结论。如果我们得出结论认为存在
重大不确定性，审计准则要求我们在审计报告中提请报表
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使用者注意财务报表中的相关披露；如果披露不充分，我们
应当发表非无保留意见。我们的结论基于截至审计报告日
可获得的信息。然而，未来的事项或情况可能导致兴全新视
野基金不能持续经营。
(5) 评价财务报表的总体列报（包括披露）、结构和内
容，并评价财务报表是否公允反映相关交易和事项。
我们与基金管理人治理层就计划的审计范围、时间安排和
重大审计发现等事项进行沟通，包括沟通我们在审计中识
别出的值得关注的内部控制缺陷。
会计师事务所的名称 毕马威华振会计师事务所(特殊普通合伙)
注册会计师的姓名 王国蓓 欧梦溦
会计师事务所的地址 北京市东长安街 1 号东方广场毕马威大楼 8 楼
审计报告日期 2023 年 03 月 27 日
§7 年度财务报表
会计主体：兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金
报告截止日：2022 年 12 月 31 日
单位：人民币元
本期末 上年度末
资 产 附注号
资 产：
银行存款 7.4.7.1 184,256,149.73 262,144,742.35
结算备付金 345,425,963.81 582,297,741.27
存出保证金 3,156,549.12 2,669,015.07
交易性金融资产 7.4.7.2 10,635,035,635.77 16,290,198,619.29
其中：股票投资 10,157,810,177.44 14,621,744,346.89
基金投资 - -
债券投资 477,225,458.33 1,668,454,272.40
资产支持证券投资 - -
贵金属投资 - -
其他投资 - -
衍生金融资产 7.4.7.3 - -
买入返售金融资产 7.4.7.4 - -
债权投资 7.4.7.5 - -
其中：债券投资 - -
资产支持证券投资 - -
其他投资 - -
其他债权投资 7.4.7.6 - -
其他权益工具投资 7.4.7.7 - -
应收清算款 44,549,293.90 95,487,126.27
应收股利 - -
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应收申购款 - -
递延所得税资产 - -
其他资产 7.4.7.8 - 30,700,311.81
资产总计 11,212,423,592.33 17,263,497,556.06
本期末 上年度末
负债和净资产 附注号
负 债：
短期借款 - -
交易性金融负债 - -
衍生金融负债 7.4.7.3 - -
卖出回购金融资产款 - 84,500,000.00
应付清算款 2,702,820.74 174,126,690.22
应付赎回款 - -
应付管理人报酬 9,594,036.40 14,236,758.57
应付托管费 2,398,509.09 3,559,189.62
应付销售服务费 - -
应付投资顾问费 - -
应交税费 161.37 2,128.41
应付利润 - -
递延所得税负债 - -
其他负债 7.4.7.9 7,563,431.34 19,010,853.80
负债合计 22,258,958.94 295,435,620.62
净资产：
实收基金 7.4.7.10 7,273,415,419.82 8,615,297,019.46
其他综合收益 7.4.7.11 - -
未分配利润 7.4.7.12 3,916,749,213.57 8,352,764,915.98
净资产合计 11,190,164,633.39 16,968,061,935.44
负债和净资产总计 11,212,423,592.33 17,263,497,556.06
注： 1、报告截止日 2022 年 12 月 31 日，基金份额净值 1.539 元，基金份额总额 7,273,415,419.82
份，基金资产净值 11,190,164,633.39 元，暂估未计提到业绩报酬。其中，暂估业绩报酬为假设
本基金于本报告期末按照当日的基金份额净值(计提业绩报酬前)清算，根据基金份额持有人持有
的基金份额(包括未到期份额)至该日止持有期间的收益情况估算的业绩报酬，与最终计提的业绩
报酬可能存在差异。
告）》中的资产负债表格式的要求进行列示：上年度末资产负债表中“应收利息”与“其他资产”
项目的“本期末”余额合并列示在本期末资产负债表中“其他资产”项目的“上年度末”余额，
上年度末资产负债表中“应付交易费用”、“应付利息”与“其他负债”科目的“本期末”余额合
并列示在本期末资产负债表“其他负债”项目的“上年度末”余额。
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兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金 2022 年年度报告
会计主体：兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金
本报告期：2022 年 1 月 1 日至 2022 年 12 月 31 日
单位：人民币元
本期 上年度可比期间
项 目 附注号 2022 年 1 月 1 日至 2022 2021 年 1 月 1 日至 2021 年
年 12 月 31 日 12 月 31 日
一、营业总收入 -3,414,705,074.14 1,156,791,473.08
其中：存款利息收入 7.4.7.13 10,558,293.72 36,552,275.82
债券利息收入 - 6,311,700.80
资产支持证券
- -
利息收入
买入返售金融
- 1,796,845.59
资产收入
证券出借利息
- -
收入
其他利息收入 - -
-1,257,586,756.58 5,736,737,171.74
“-”填列）
其中：股票投资收益 7.4.7.14 -1,449,395,470.72 5,414,825,159.66
基金投资收益 - -
债券投资收益 7.4.7.15 37,066,750.38 53,586,980.71
资产支持证券
投资收益
贵金属投资收
益
衍生工具收益 7.4.7.18 - -
股利收益 7.4.7.19 154,741,963.76 268,325,031.37
以摊余成本计
量的金融资产终止确 - -
认产生的收益
其他投资收益 - -
（损失以“-”号填 7.4.7.20 -2,168,568,157.11 -4,645,736,518.32
列）
- -
“-”号填列）
“-”号填列）
减：二、营业总支出 157,980,583.67 1,073,233,513.29
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兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金 2022 年年度报告
其中：卖出回购金融
资产支出
三、利润总额（亏损
-3,572,685,657.81 83,557,959.79
总额以“-”号填列）
减：所得税费用 - -
四、净利润（净亏损
-3,572,685,657.81 83,557,959.79
以“-”号填列）
五、其他综合收益的
- -
税后净额
六、综合收益总额 -3,572,685,657.81 83,557,959.79
注：以上比较数据已根据本年《证券投资基金信息披露 XBRL 模板第 3 号（年度报告和中期报
告）》中的利润表格式的要求进行列示：上年度可比期间利润表中“交易费用”项目与“其他费
用”项目的“本期”金额合并列示在本期利润表中“其他费用”项目的“上年度可比期间”金
额。
会计主体：兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金
本报告期：2022 年 1 月 1 日至 2022 年 12 月 31 日
单位：人民币元
本期
项目 2022 年 1 月 1 日至 2022 年 12 月 31 日
实收基金 其他综合收益 未分配利润 净资产合计
一、上期
期末净资
产（基金
净值）
加：会计
- - - -
政策变更
前期
- - - -
差错更正
其他 - - - -
二、本期
期初净资
产（基金
净值）
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兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金 2022 年年度报告
三、本期
增减变动
额（减少 -1,341,881,599.64 - -4,436,015,702.41 -5,777,897,302.05
以“-”号
填列）
（一）、
综
合收益总 - - -3,572,685,657.81 -3,572,685,657.81
额
（二）、
本
期基金份
额交易产
生的基金
净值变动 -1,341,881,599.64 - -863,330,044.60 -2,205,211,644.24
数
（净值减
少以“-”
号填列）
其中：1.
基金申购 73,677,986.62 - 48,724,890.68 122,402,877.30
款
基金赎回 -1,415,559,586.26 - -912,054,935.28 -2,327,614,521.54
款
（三） 、
本
期向基金
份额持有
人分配利
润产生的
- - - -
基金净值
变动（净
值减少以
“-”号填
列）
（四）、
其
他综合收
- - - -
益结转留
存收益
四、本期
期末净资
产（基金
净值）
上年度可比期间
项目 2021 年 1 月 1 日至 2021 年 12 月 31 日
实收基金 其他综合收益 未分配利润 净资产合计
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兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金 2022 年年度报告
一、上期
期末净资
产（基金
净值）
加：会计
- - - -
政策变更
前期
- - - -
差错更正
其他 - - - -
二、本期
期初净资
产（基金
净值）
三、本期
增减变动 -
额（减少 -6,522,380,722.29 - -5,602,005,981.06
以“-”号 12,124,386,703.35
填列）
（一）、
综
合收益总 - - 83,557,959.79 83,557,959.79
额
（二）、
本
期基金份
额交易产
生的基金 -
净值变动 -6,522,380,722.29 - -5,685,563,940.85
数 12,207,944,663.14
（净值减
少以“-”
号填列）
其中：1.
基金申购 2,639,820,528.65 - 2,568,318,951.33 5,208,139,479.98
款
基金赎回 -9,162,201,250.94 - -8,253,882,892.18
款 17,416,084,143.12
（三）、
本
期向基金
份额持有
人分配利
- - - -
润产生的
基金净值
变动（净
值减少以
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兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金 2022 年年度报告
“-”号填
列）
（四）、
其
他综合收
- - - -
益结转留
存收益
四、本期
期末净资
产（基金
净值）
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 7.1 至 7.4 财务报表由下列负责人签署：
杨华辉 庄园芳 詹鸿飞
基金管理人负责人 主管会计工作负责人 会计机构负责人
兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证券
监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)《关于同意兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起
式证券投资基金募集的批复》(证监许可[2015]1141 号文)，由兴证全球基金管理有限公司依照《中
华人民共和国证券投资基金法》等相关法规和《兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式证券
投资基金基金合同》发售，基金合同于 2015 年 7 月 1 日生效。本基金为契约型开放式，存续期限
不定，首次设立募集规模为 4,787,173,551.39 份基金份额。本基金的基金管理人为兴证全球基金
管理有限公司，基金托管人为兴业银行股份有限公司。
根据《中华人民共和国证券投资基金法》及其配套规则、
《兴全新视野灵活配置定期开放混合
型发起式证券投资基金基金合同》和《兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金
证券投资基金招募说明书》的有关规定，本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括
国内依法发行上市的股票、债券等金融工具以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融
工具。具体包括：股票及存托凭证（包含主板、中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的
股票及存托凭证），股指期货、权证，债券（包括国内依法发行和上市交易的国债、央行票据、金
融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府支持机
构债、政府支持债券、地方政府债、中小企业私募债券、可转换债券及其他经中国证监会允许投
资的债券）
、资产支持证券、债券回购、银行存款等固定收益类资产以及现金，以及法律法规或中
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兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金 2022 年年度报告
国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）
。如法律法规或监管机
构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。
本基金的投资组合比例为：股票投资比例为基金资产净值的 0％-95％；权证投资比例为基金
资产净值的 0%-3%；开放期内的每个交易日日终，在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应
当保持不低于基金资产净值 5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券。在封闭期内，本基金
不受 5%的限制，但每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于
交易保证金一倍的现金；其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。本基金追
求绝对收益，因此以年化收益率 6%作为本基金的业绩比较基准能够比较准确地体现本基金的投资
目标。
本基金财务报表以持续经营为基础编制。
本基金财务报表符合中华人民共和国财政部(以下简称“财政部”)颁布的企业会计准则和《资
产管理产品相关会计处理规定》的要求，同时亦按照中国证监会颁布的《证券投资基金信息披露
XBRL 模板第 3 号<年度和中期报告>》以及中国证券投资基金业协会于 2012 年 11 月 16 日颁布的
《证券投资基金会计核算业务指引》编制财务报表。
本基金财务报表符合财政部颁布的企业会计准则和《资产管理产品相关会计处理规定》及附
注 7.4.2 中所列示的中国证监会和中国证券投资基金业协会发布的有关基金行业实务操作的规定
的要求，真实、完整地反映了本基金 2022 年 12 月 31 日的财务状况、2022 年度的经营成果和基
金净值变动情况。
本基金的会计年度自公历 1 月 1 日至 12 月 31 日止。
本基金的记账本位币为人民币，编制财务报表采用的货币为人民币。本基金选定记账本位币
的依据是主要业务收支的计价和结算币种。
(a) 金融资产的分类
本基金的金融工具包括股票投资和债券投资等。
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兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金 2022 年年度报告
本基金通常根据管理金融资产的业务模式和金融资产的合同现金流量特征，在初始确认时将
金融资产分为不同类别：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、以公允价值计量且
其变动计入其他综合收益的金融资产及以摊余成本计量的金融资产。
除非本基金改变管理金融资产的业务模式，在此情形下，所有受影响的相关金融资产在业务
模式发生变更后的首个报告期间的第一天进行重分类，否则金融资产在初始确认后不得进行重分
类。
本基金将同时符合下列条件且未被指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资
产，分类为以摊余成本计量的金融资产：
-本基金管理该金融资产的业务模式是以收取合同现金流量为目标；
-该金融资产的合同条款规定，在特定日期产生的现金流量，仅为对本金和以未偿付本金金
额为基础的利息的支付。
除上述以摊余成本计量的金融资产外，本基金将其余所有的金融资产分类为以公允价值计量
且其变动计入当期损益的金融资产。本基金现无分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收
益的金融资产。
管理金融资产的业务模式，是指本基金如何管理金融资产以产生现金流量。业务模式决定本
基金所管理金融资产现金流量的来源是收取合同现金流量、出售金融资产还是两者兼有。本基金
以客观事实为依据、以关键管理人员决定的对金融资产进行管理的特定业务目标为基础，确定管
理金融资产的业务模式。
本基金对金融资产的合同现金流量特征进行评估，以确定相关金融资产在特定日期产生的合
同现金流量是否仅为对本金和以未偿付本金金额为基础的利息的支付。其中，本金是指金融资产
在初始确认时的公允价值；利息包括对货币时间价值、与特定时期未偿付本金金额相关的信用风
险、以及其他基本借贷风险、成本和利润的对价。此外，本基金对可能导致金融资产合同现金流
量的时间分布或金额发生变更的合同条款进行评估，以确定其是否满足上述合同现金流量特征的
要求。
(b) 金融负债的分类
本基金将金融负债分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债及以摊余成本计
量的金融负债。
-以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
该类金融负债包括交易性金融负债（含属于金融负债的衍生工具）和指定为以公允价值计量
且其变动计入当期损益的金融负债。
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兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金 2022 年年度报告
-以摊余成本计量的金融负债
初始确认后，对于该类金融负债采用实际利率法以摊余成本计量。
本基金现无分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债。
(a) 金融工具的初始确认
金融资产和金融负债在本基金成为相关金融工具合同条款的一方时，于资产负债表内确认。
在初始确认时，金融资产及金融负债均以公允价值计量。对于以公允价值计量且其变动计入
当期损益的金融资产或金融负债，相关交易费用直接计入当期损益；对于其他类别的金融资产或
金融负债，相关交易费用计入初始确认金额。
(b) 后续计量
-以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
初始确认后，对于该类金融资产以公允价值进行后续计量，产生的利得或损失（包括利息和
股利收入）计入当期损益，除非该金融资产属于套期关系的一部分。
-以摊余成本计量的金融资产
初始确认后，对于该类金融资产采用实际利率法以摊余成本计量。以摊余成本计量且不属于
任何套期关系的一部分的金融资产所产生的利得或损失，在终止确认、重分类、按照实际利率法
摊销或确认减值时，计入当期损益。
-以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
初始确认后，对于该类金融负债以公允价值进行后续计量，除与套期会计有关外，产生的利
得或损失（包括利息费用）计入当期损益。
-以摊余成本计量的金融负债
初始确认后，对于该类金融负债采用实际利率法以摊余成本计量。
(c) 金融工具的终止确认
满足下列条件之一时，本基金终止确认该金融资产：
-收取该金融资产现金流量的合同权利终止；
-该金融资产已转移，且本基金将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方；
-该金融资产已转移，虽然本基金既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险
和报酬，但是放弃了对该金融资产控制。
金融资产整体转移满足终止确认条件的，本基金将下列两项金额的差额计入当期损益：
-所转移金融资产在终止确认日的账面价值；
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-因转移金融资产而收到的对价。
金融负债（或其一部分）的现时义务已经解除的，本基金终止确认该金融负债（或该部分金
融负债）。
(d) 金融工具的减值
本基金以预期信用损失为基础，对下列项目进行减值会计处理并确认损失准备：
-以摊余成本计量的金融资产
本基金持有的其他以公允价值计量的金融资产不适用预期信用损失模型。
预期信用损失的计量
预期信用损失，是指以发生违约的风险为权重的金融工具信用损失的加权平均值。信用损
失，是指本基金按照原实际利率折现的、根据合同应收的所有合同现金流量与预期收取的所有现
金流量之间的差额，即全部现金短缺的现值。
在计量预期信用损失时，本基金需考虑的最长期限为面临信用风险的最长合同期限（包括考
虑续约选择权）。
整个存续期预期信用损失，是指因金融工具整个预计存续期内所有可能发生的违约事件而导
致的预期信用损失。
未来 12 个月内预期信用损失，是指因资产负债表日后 12 个月内（若金融工具的预计存续期
少于 12 个月，则为预计存续期）可能发生的金融工具违约事件而导致的预期信用损失，是整个
存续期预期信用损失的一部分。
本基金对满足下列情形的金融工具按照相当于未来 12 个月内预期信用损失的金额计量其损
失准备，对其他金融工具按照相当于整个存续期内预期信用损失的金额计量其损失准备：
-该金融工具在资产负债表日只具有较低的信用风险；或
-该金融工具的信用风险自初始确认后并未显著增加。
预期信用损失准备的列报
为反映金融工具的信用风险自初始确认后的变化，本基金在每个资产负债表日重新计量预期
信用损失，由此形成的损失准备的增加或转回金额，应当作为减值损失或利得计入当期损益。对
于以摊余成本计量的金融资产，损失准备抵减该金融资产在资产负债表中列示的账面价值。
核销
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如果本基金不再合理预期金融资产合同现金流量能够全部或部分收回，则直接减记该金融资
产的账面余额。这种减记构成相关金融资产的终止确认。这种情况通常发生在本基金确定债务人
没有资产或收入来源可产生足够的现金流量以偿还将被减记的金额。但是，被减记的金融资产仍
可能受到本基金催收到期款项相关执行活动的影响。
已减记的金融资产以后又收回的，作为减值损失的转回计入收回当期的损益。
除特别声明外，本基金按下述原则计量公允价值：
公允价值是指市场参与者在计量日发生的有序交易中，出售一项资产所能收到或者转移一项
负债所需支付的价格。
本基金在确定相关金融资产和金融负债的公允价值时，根据企业会计准则的规定采用在当前
情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息支持的估值技术。
存在活跃市场且能够获取相同资产或负债报价的金融工具，在估值日有报价的，除会计准则
规定的情况外，将该报价不加调整地应用于该资产或负债的公允价值计量；估值日无报价且最近
交易日后未发生影响公允价值计量的重大事件的，采用最近交易日的报价确定公允价值。有充足
证据表明估值日或最近交易日的报价不能真实反映公允价值的，对报价进行调整，确定公允价
值。与上述金融工具相同，但具有不同特征的，以相同资产或负债的公允价值为基础，并在估值
技术中考虑不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该限制是针对资产
持有者的，那么在估值技术中不应将该限制作为特征考虑。此外，本基金不考虑因其大量持有相
关资产或负债所产生的溢价或折价。
对不存在活跃市场的金融工具，采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息支
持的估值技术确定公允价值。采用估值技术确定公允价值时，优先使用可观察输入值，只有在无
法取得相关资产或负债可观察输入值或取得不切实可行的情况下，才可以使用不可观察输入值。
如经济环境发生重大变化或证券发行人发生影响证券价格的重大事件，参考类似金融工具的
现行市价及重大变化等因素，对估值进行调整并确定公允价值。
金融资产和金融负债在资产负债表内分别列示，没有相互抵销。但是，同时满足下列条件
的，以相互抵销后的净额在资产负债表内列示：
- 本基金具有抵销已确认金额的法定权利，且该种法定权利是当前可执行的；
- 本基金计划以净额结算，或同时变现该金融资产和清偿该金融负债。
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兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金 2022 年年度报告
实收基金为对外发行基金份额所募集的总金额在扣除损益平准金分摊部分后的余额。由于基
金份额拆分引起的实收基金份额变动于基金份额拆分日根据拆分前的基金份额数及确定的拆分比
例计算认列。由于申购和赎回引起的实收基金份额变动分别于基金申购确认日及基金赎回确认日
认列。上述申购和赎回分别包括基金转换所引起的转入基金的实收基金增加和转出基金的实收基
金减少。
损益平准金核算在基金份额发生变动时，申购、赎回、转入、转出及红利再投资等款项中包
含的未分配利润和公允价值变动损益，包括已实现损益平准金和未实现损益平准金。已实现损益
平准金指根据交易申请日申购或赎回款项中包含的按累计未分配的已实现损益占基金净值比例计
算的金额。未实现损益平准金指根据交易申请日申购或赎回款项中包含的按累计未分配的未实现
损益占基金净值比例计算的金额。损益平准金于基金申购确认日或基金赎回确认日进行确认和计
量，并于会计期末全额转入未分配利润。
利息收入
存款利息收入是按借出货币资金的时间和实际利率计算确定。
买入返售金融资产款在资金实际占用期间内按实际利率法逐日确认为利息收入。
投资收益
股票投资收益、债券投资收益和衍生工具收益按相关金融资产于处置日成交金额与其初始计
量金额的差额确认，处置时产生的交易费用计入投资收益。
股利收益按上市公司宣告的分红派息比例计算的金额扣除应由上市公司代扣代缴的个人所得
税后的净额确认。
以公允价值计量且其变动计入当期损益的债券投资，在其持有期间，按票面金额和票面利率
计算的利息计入投资收益。
公允价值变动收益
公允价值变动收益核算基金持有的采用公允价值模式计量的以公允价值计量且变动计入当期
损益的金融资产、衍生金融资产、以公允价值计量且变动计入当期损益的金融负债等公允价值变
动形成的应计入当期损益的利得或损失。不包括本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期
损益的债券投资在持有期间按票面利率计算的利息。
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兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金 2022 年年度报告
本基金的管理人报酬和托管费在费用涵盖期间按基金合同约定的费率和计算方法逐日确认。
本基金的利息支出按资金的本金和适用利率逐日计提。
卖出回购金融资产款在资金实际占用期间按实际利率法逐日确认为利息支出。
若基金合同生效不满 3 个月则不进行收益分配；本基金收益分配方式分两种：现金分红与红
利再投资，基金份额持有人可选择现金红利或将现金红利自动转为基金份额进行再投资；若基金
份额持有人不选择，本基金默认的收益分配方式是现金分红；红利再投资方式免收再投资的费
用；基金收益分配后基金份额净值不能低于面值，即基金收益分配基准日的基金份额净值减去每
单位基金份额收益分配金额后不能低于面值；每一基金份额享有同等分配权；法律法规或监管机
关另有规定的，从其规定。
本基金以内部组织结构、管理要求、内部报告制度为依据确定经营分部，以经营分部为基础
确定报告分部。
本基金目前以一个经营分部运作，不需要进行分部报告的披露。
编制财务报表时，本基金需要运用估计和假设，这些估计和假设会对会计政策的应用及资
产、负债、收入和支出的金额产生影响。实际情况可能与这些估计不同。本基金对估计涉及的关
键假设和不确定因素的判断进行持续评估，会计估计变更的影响在变更当期和未来期间予以确
认。
对于证券交易所上市的股票，若出现重大事项停牌或交易不活跃（包括涨跌停时的交易不活
跃）等情况，本基金根据中国证监会公告[2017]13 号《中国证券监督管理委员会关于证券投资
基金估值业务的指导意见》，根据具体情况采用《关于发布中基协(AMAC)基金行业股票估值指数
的通知》提供的指数收益法、市盈率法、现金流量折现法等估值技术进行估值。
对于在发行时明确一定期限限售期的股票，包括但不限于非公开发行股票、首次公开发行股
票时公司股东公开发售股份、通过大宗交易取得的带限售期的股票等，不包括停牌、新发行未上
市、回购交易中的质押券等流通受限股票，根据中基协发[2017]6 号《关于发布<证券投资基金
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兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金 2022 年年度报告
投资流通受限股票估值指引（试行）>的通知》，在估值日按照流通受限股票计算公式确定估值
日流通受限股票的价值。
根据《中国证券投资基金业协会估值核算工作小组关于 2015 年 1 季度固定收益品种的估值
处理标准》（以下简称“估值处理标准”），在上海证券交易所、深圳证券交易所及银行间同业
市场上市交易或挂牌转让的固定收益品种（估值处理标准另有规定的除外），采用第三方估值机
构提供的价格数据进行估值。
本基金自 2022 年 1 月 1 日起执行了财政部发布的《企业会计准则第 22 号——金融工具确认
和计量（修订）》、《企业会计准则第 23 号——金融资产转移（修订）》、《企业会计准则第
“新金融工具准则”）和 2022 年中国证监会发布修订的《证券投资基金信息披露 XBRL 模板第 3
号<年度和中期报告>》。
(a) 新金融工具准则
根据财政部发布的新金融工具准则相关衔接规定，以及财政部、中国银行保险监督管理委员
会于 2020 年 12 月 30 日发布的《关于进一步贯彻落实新金融工具相关会计准则的通知》，本基
金自 2022 年 1 月 1 日起执行新金融工具准则。
新金融工具准则修订了财政部于 2006 年颁布的《企业会计准则第 22 号——金融工具确认和
计量》、《企业会计准则第 23 号——金融资产转移》和《企业会计准则第 24 号——套期保值》
以及财政部于 2014 年修订的《企业会计准则第 37 号——金融工具列报》(统称“原金融工具准
则”)。
新金融工具准则将金融资产划分为三个基本分类：(1)以摊余成本计量的金融资产；(2)以公
允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产；及(3)以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融资产。在新金融工具准则下，金融资产的分类是基于本基金管理金融资产的业务模式及
该资产的合同现金流量特征而确定。新金融工具准则取消了原金融工具准则中规定的持有至到期
投资、贷款和应收款项及可供出售金融资产三个分类类别。根据新金融工具准则，嵌入衍生工具
不再从金融资产的主合同中分拆出来，而是将混合金融工具整体适用关于金融资产分类的相关规
定。
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兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金 2022 年年度报告
新金融工具准则以“预期信用损失”模型替代了原金融工具准则中的“已发生损失”模型。
“预期信用损失”模型要求持续评估金融资产的信用风险，因此在新金融工具准则下，本基金信
用损失的确认时点早于原金融工具准则。
本基金按照新金融工具准则的衔接规定，对新金融工具准则施行日（即 2022 年 1 月 1 日）
未终止确认的金融工具的分类和计量（含减值）进行追溯调整。本基金未调整比较财务报表数
据，将金融工具的原账面价值和在新金融工具准则施行日的新账面价值之间的差额计入 2022 年
年初留存收益。
(b)修订的《证券投资基金信息披露 XBRL 模板第 3 号<年度和中期报告>》
本基金根据修订的《证券投资基金信息披露 XBRL 模板第 3 号<年度和中期报告>》编制财务
报表时，调整了部分财务报表项目的列报和披露，未对财务报表列报和披露产生重大影响。
执行上述会计政策对本基金资产负债表的影响汇总如下：
(i)金融工具的分类影响
以摊余成本计量的金融资产
于 2021 年 12 月 31 日，本基金按照原金融工具准则以摊余成本计量的金融资产为银行存
款、结算备付金、存出保证金和应收利息，对应的账面价值分别为人民币 262,144,742.35 元、
于 2022 年 1 月 1 日，本基金按照新金融工具准则以摊余成本计量的金融资产为银行存款、
结算备付金和存出保证金，对应的账面价值分别为人民币 262,182,990.51 元、582,327,155.77
元和 2,670,216.07 元。
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
于 2021 年 12 月 31 日，本基金按照原金融工具准则以公允价值计量且其变动计入当期损益
的金融资产为交易性金融资产，对应的账面价值为人民币 16,290,198,619.29 元。
于 2022 年 1 月 1 日，本基金按照新金融工具准则以公允价值计量且其变动计入当期损益的
金融资产为交易性金融资产，对应的账面价值为人民币 16,320,830,067.44 元。
以摊余成本计量的金融负债
于 2021 年 12 月 31 日，本基金按照原金融工具准则以摊余成本计量的金融负债为卖出回购
金融资产款、应付交易费用、应付利息和其他负债，对应的账面价值分别为人民币
于 2022 年 1 月 1 日，本基金按照新金融工具准则以摊余成本计量的金融负债为卖出回购金
融资产款和其他负债，对应的账面价值分别为人民币 84,473,119.60 元和 19,037,734.20 元。
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兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金 2022 年年度报告
于 2021 年 12 月 31 日，本基金持有的银行存款、结算备付金、存出保证金、交易性金融资
产、买入返售金融资产和卖出回购金融资产款等对应的应计利息余额均列示在应收利息或应付利
息科目中。于 2022 年 1 月 1 日，本基金按照新金融工具准则，将上述应计利息分别转入银行存
款、结算备付金、存出保证金、交易性金融资产、买入返售金融资产和卖出回购金融资产款等科
目项下列示，无期初留存收益影响。
本基金在本报告期内未发生重大会计估计变更。
本基金在本报告期内未发生重大会计差错更正。
(1) 主要税项说明
根据财政部、国家税务总局财税[2002]128 号《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通
知》、财税[2004]78 号文《关于证券投资基金税收政策的通知》、财税[2012]85 号文《财政
部、国家税务总局、证监会关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通
知》、财税[2015]101 号《财政部、国家税务总局、证监会关于上市公司股息红利差别化个人所
得税政策有关问题的通知》、《关于继续实施全国中小企业股份转让系统挂牌公司股息红利差别
化个人所得税政策的公告》（财政部、税务总局、证监会公告 2019 年第 78 号）、财税
[2005]103 号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问题的通知》、上证交字[2008]16 号《关
于做好调整证券交易印花税税率相关工作的通知》及深圳证券交易所于 2008 年 9 月 18 日发布的
《深圳证券交易所关于做好证券交易印花税征收方式调整工作的通知》、财税[2008]1 号文《财
政部、国家税务总局关于企业所得税若干优惠政策的通知》、财税[2016]36 号文《财政部、国
家税务总局关于全面推开营业税改征增值税试点的通知》、财税[2016]46 号《关于进一步明确
全面推开营改增试点金融业有关政策的通知》、财税[2016]70 号《关于金融机构同业往来等增
值税政策的补充通知》、财税[2016]140 号文《关于明确金融、房地产开发、教育辅助服务等增
值税政策的通知》、财税[2017]2 号文《关于资管产品增值税政策有关问题的补充通知》、财税
[2017]56 号《关于资管产品增值税有关问题的通知》、财税[2017]90 号《关于租入固定资产进
项税额抵扣等增值税政策的通知》及其他相关税务法规和实务操作，本基金适用的主要税项列示
如下：
(a) 对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入，暂不征收企业所得税。
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兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金 2022 年年度报告
(b) 自 2016 年 5 月 1 日起，在全国范围内全面推开营业税改征增值税（以下称营改增）试
点，建筑业、房地产业、金融业、生活服务业等全部营业税纳税人，纳入试点范围，由缴纳营业
税改为缴纳增值税。
自 2018 年 1 月 1 日起，资管产品管理人（以下称管理人）运营资管产品提供的贷款服务、
发生的部分金融商品转让业务，按照以下规定确定销售额：提供贷款服务，以 2018 年 1 月 1 日
起产生的利息及利息性质的收入为销售额；转让 2017 年 12 月 31 日前取得的股票（不包括限售
股）、债券、基金、非货物期货，可以选择按照实际买入价计算销售额，或者以 2017 年最后一
个交易日的股票收盘价（2017 年最后一个交易日处于停牌期间的股票，为停牌前最后一个交易
日收盘价）、债券估值（中债金融估值中心有限公司或中证指数有限公司提供的债券估值）、基
金份额净值、非货物期货结算价格作为买入价计算销售额。
为，以管理人为增值税纳税人，暂适用简易计税方法，按照 3%的征收率缴纳增值税。对资管产
品在 2018 年 1 月 1 日以前运营过程中发生的增值税应税行为，未缴纳增值税的，不再缴纳；已
缴纳增值税的，已纳税额从管理人以后月份的增值税应纳税额中抵减。
证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券收入取得的金融商品转让收入免征增值税；对
国债、地方政府债利息收入以及金融同业往来取得的利息收入免征增值税；同业存款利息收入免
征增值税以及一般存款利息收入不征收增值税。
(c) 基金作为流通股股东在股权分置改革过程中收到由非流通股股东支付的股份、现金对
价，暂免征收印花税、企业所得税和个人所得税。
(d) 对基金从上市公司取得的股息、红利所得，由上市公司在向基金支付上述收入时代扣代
缴 20%的个人所得税。自 2013 年 1 月 1 日起，对所取得的股息红利收入根据持股期限差别化计
算个人所得税的应纳税所得额：持股期限在 1 个月以内(含 1 个月)的，其股息红利所得全额计入
应纳税所得额；持股期限在 1 个月以上至 1 年(含 1 年)的，暂减按 50%计入应纳税所得额；持股
期限超过 1 年的，暂免征收个人所得税。对基金持有的上市公司限售股，解禁后取得的股息、红
利收入，按照上述规定计算纳税，持股时间自解禁日起计算；解禁前取得的股息、红利收入继续
暂减按 50%计入个人所得税应纳税所得额。对基金从全国中小企业股份转让系统公开转让股票的
非上市公众公司（“挂牌公司”）取得的股息、红利所得，由挂牌公司代扣代缴 20%的个人所得
税。对所取得的股息红利收入根据持股期限差别化计算个人所得税的应纳税所得额：持股期限在
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兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金 2022 年年度报告
征收个人所得税。
(e) 基金卖出股票按 0.1%的税率缴纳股票交易印花税，买入股票不征收股票交易印花税。
(f) 对投资者从证券投资基金分配中取得的收入，暂不征收企业所得税。
(g) 对基金在 2018 年 1 月 1 日（含）以后运营过程中缴纳的增值税，分别按照证券投资基
金管理人所在地适用的税率，计算缴纳城市维护建设税、教育费附加和地方教育费附加。
单位：人民币元
本期末 上年度末
项目
活期存款 184,256,149.73 262,144,742.35
等于：本金 184,244,161.06 262,144,742.35
加：应计利息 11,988.67 -
减：坏账准备 - -
定期存款 - -
等于：本金 - -
加：应计利息 - -
减：坏账准备 - -
其中：存款期限 1 个月以
- -
内
存款期限 1-3 个月 - -
存款期限 3 个月以上 - -
其他存款 - -
等于：本金 - -
加：应计利息 - -
减：坏账准备 - -
合计 184,256,149.73 262,144,742.35
单位：人民币元
本期末
项目 2022 年 12 月 31 日
成本 应计利息 公允价值 公允价值变动
股票 11,005,435,363.84 - 10,157,810,177.44 -847,625,186.40
贵金属投资 - - - -
-金交所黄
金合约
债 交易 37,010,300.00 9,669.56 39,640,091.21 2,620,121.65
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兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金 2022 年年度报告
券 所市
场
银行 427,371,415.00 7,040,367.12 437,585,367.12 3,173,585.00
间市
场
合计 464,381,715.00 7,050,036.68 477,225,458.33 5,793,706.65
资产支持证 - - - -
券
基金 - - - -
其他 - - - -
合计 11,469,817,078.84 7,050,036.68 10,635,035,635.77 -841,831,479.75
上年度末
项目 2021 年 12 月 31 日
成本 应计利息 公允价值 公允价值变动
股票 13,317,521,300.32 - 14,621,744,346.89 1,304,223,046.57
贵金属投资 - - - -
-金交所黄
金合约
交易 1,617,502,426.61 - 1,638,022,272.40 20,519,845.79
所市
场
债
银行 28,438,215.00 - 30,432,000.00 1,993,785.00
券
间市
场
合计 1,645,940,641.61 - 1,668,454,272.40 22,513,630.79
资产支持证 - - - -
券
基金 - - - -
其他 - - - -
合计 14,963,461,941.93 - 16,290,198,619.29 1,326,736,677.36
注：本基金于本报告期末及上年度末均未持有任何衍生金融资产/负债。
注：无。
注：无。
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兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金 2022 年年度报告
注：本基金于本报告期末及上年度末均未持有任何买入返售金融资产。
注：本基金本报告期末未通过买断式逆回购交易取得债券。
无。
注：本报告期末本基金无债权投资。
注：本报告期内本基金未发生债权投资减值准备。
注：无。
注：无。
注：无。
注：无。
单位：人民币元
本期末 上年度末
项目
应收利息 - 30,700,311.81
其他应收款 - -
待摊费用 - -
合计 - 30,700,311.81
单位：人民币元
项目 本期末 上年度末
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兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金 2022 年年度报告
应付券商交易单元保证金 - -
应付赎回费 - -
应付证券出借违约金 - -
应付交易费用 7,353,431.34 18,827,734.20
其中：交易所市场 7,353,431.34 18,827,734.20
银行间市场 - -
应付利息 - -26,880.40
预提费用 210,000.00 210,000.00
合计 7,563,431.34 19,010,853.80
金额单位：人民币元
本期
项目 2022 年 1 月 1 日至 2022 年 12 月 31 日
基金份额（份） 账面金额
上年度末 8,615,297,019.46 8,615,297,019.46
本期申购 73,677,986.62 73,677,986.62
本期赎回（以“-”号填列） -1,415,559,586.26 -1,415,559,586.26
基金拆分/份额折算前 - -
基金拆分/份额折算调整 - -
本期申购 - -
本期赎回（以“-”号填列） - -
本期末 7,273,415,419.82 7,273,415,419.82
注：1：此处申购含红利再投资、转换入份额，赎回含转换出份额。
视野灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金基金合同》的相关规定，本基金每三个月开放
一次，每个开放期所在月份为基金合同生效日所在月份在后续每三个日历月中最后一个日历月，
每个开放期为当月最后 5 个工作日。本基金在开放期内办理申购与赎回业务。本基金首个封闭期
为自基金合同生效日起至第一个开放期的首日（不含该日）之间的期间，之后的封闭期为每相邻
两个开放期之间的期间。本基金在封闭期内不办理申购与赎回业务，也不上市交易。
注：无。
单位：人民币元
项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计
本期期初 6,791,522,445.44 1,561,242,470.54 8,352,764,915.98
本期利润 -1,404,117,500.70 -2,168,568,157.11 -3,572,685,657.81
本期基金份额交易产 -1,027,113,013.02 163,782,968.42 -863,330,044.60
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兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金 2022 年年度报告
生的变动数
其中：基金申购款 58,129,807.36 -9,404,916.68 48,724,890.68
基金赎回款 -1,085,242,820.38 173,187,885.10 -912,054,935.28
本期已分配利润 - - -
本期末 4,360,291,931.72 -443,542,718.15 3,916,749,213.57
单位：人民币元
本期 上年度可比期间
项目 2022 年 1 月 1 日至 2022 年 12 月 31 2021 年 1 月 1 日至 2021
日 年 12 月 31 日
活期存款利息收入 1,956,793.24 27,119,568.39
定期存款利息收入 - -
其他存款利息收入 - -
结算备付金利息收入 8,538,107.48 9,387,405.92
其他 63,393.00 45,301.51
合计 10,558,293.72 36,552,275.82
单位：人民币元
本期 上年度可比期间
项目 2022年1月1日至2022年12月 2021年1月1日至2021年12
股票投资收益——买卖
-1,449,395,470.72 5,414,825,159.66
股票差价收入
股票投资收益——赎回
- -
差价收入
股票投资收益——申购
- -
差价收入
股票投资收益——证券
- -
出借差价收入
合计 -1,449,395,470.72 5,414,825,159.66
单位：人民币元
本期 上年度可比期间
项目 2022 年 1 月 1 日至 2022 年 12 月 2021 年 1 月 1 日至 2021 年
卖 出股 票成交 总
额
减：卖出股票成本
总额
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减：交易费用 57,965,184.43 -
买 卖股 票差价 收
-1,449,395,470.72 5,414,825,159.66
入
注：无。
单位：人民币元
本期 上年度可比期间
项目 2022年1月1日至2022年12月31 2021年1月1日至2021年12月31
日 日
债券投资收益——利息
收入
债券投资收益——买卖
债券（债转股及债券到 29,142,592.43 53,586,980.71
期兑付）差价收入
债券投资收益——赎回
- -
差价收入
债券投资收益——申购
- -
差价收入
合计 37,066,750.38 53,586,980.71
单位：人民币元
本期 上年度可比期间
项目 2022年1月1日至2022年12月31 2021年1月1日至2021年12月31
日 日
卖出债券（债转股及债券
到期兑付）成交总额
减：卖出债券（债转股及
债券到期兑付）成本总额
减：应计利息总额 31,697,402.23 1,215,929.09
减：交易费用 1,484.73 -
买卖债券差价收入 29,142,592.43 53,586,980.71
注：无。
注：无。
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兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金 2022 年年度报告
注：无。
注：本基金在本报告期内及上年度可比期间均无资产支持证券投资收益。
注：无。
注：无。
注：贵金属暂不属于本基金的投资范围，故此项不适用。
无。
注：无。
注：无。
注：本基金本报告期内未进行衍生工具买卖交易。
注：本基金在本报告期内及上年度可比期间均无衍生工具收益。
单位：人民币元
本期 上年度可比期间
项目 2022 年 1 月 1 日至 2022 年 12 月 2021 年 1 月 1 日至 2021 年 12
股票投资产生的股利
收益
其中：证券出借权益
- -
补偿收入
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基金投资产生的股利
- -
收益
合计 154,741,963.76 268,325,031.37
单位：人民币元
本期 上年度可比期间
项目名称 2022 年 1 月 1 日至 2022 年 2021 年 1 月 1 日至 2021
股票投资 -2,151,848,232.97 -4,627,165,757.51
债券投资 -16,719,924.14 -18,570,760.81
资产支持证券投资 - -
基金投资 - -
贵金属投资 - -
其他 - -
权证投资 - -
减：应税金融商品公允价
- -
值变动产生的预估增值税
合计 -2,168,568,157.11 -4,645,736,518.32
单位：人民币元
本期 上年度可比期间
项目 2022 年 1 月 1 日至 2022 年 12 2021 年 1 月 1 日至 2021
月 31 日 年 12 月 31 日
基金赎回费收入 842,855.10 20,880,988.60
基金转换费收入 48,690.73 249,008.85
合计 891,545.83 21,129,997.45
注：无。
单位：人民币元
本期 上年度可比期间
项目 2022 年 1 月 1 日至 2022 年 12 2021 年 1 月 1 日至 2021 年 12 月 31
月 31 日 日
审计费用 90,000.00 90,000.00
信息披露费 120,000.00 120,000.00
证券出借违约金 - -
银行手续费 6,311.69 5,076.32
账户维护费用 36,000.00 36,000.00
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兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金 2022 年年度报告
其他费用 1,200.00 1,200.00
交易费用 - 52,972,754.53
合计 253,511.69 53,225,030.85
无。
截至资产负债表日，本基金没有需要在财务报表附注中说明的或有事项。
截至本财务报告批准报出日，本基金没有需要在财务报表附注中说明的资产负债表日后事项。
关联方名称 与本基金的关系
兴证全球基金管理有限公司(“兴证全球 基金管理人、注册登记机构、基金销售机构
基金”)
兴业银行股份有限公司(“兴业银行”) 基金托管人、基金销售机构
兴业证券股份有限公司 基金管理人的股东、基金销售机构
全 球 人 寿 保 险 国 际 公 司 （ AEGON 基金管理人的股东
International B.V）
兴证全球资本管理（上海）有限公司(“兴 基金管理人控制的公司
证全球资本”)
注：以下关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
金额单位：人民币元
本期
上年度可比期间
月 31 日
占当期股
关联方名称
票 占当期股票
成交金额 成交总额 成交金额 成交总额的比
的比例 例（%）
（%）
兴业证券 9,856,384,812.17 21.34 17,909,558,790.00 45.64
金额单位：人民币元
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兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金 2022 年年度报告
本期
上年度可比期间
月 31 日
关联方名称
占当期债券 占当期债券
成交金额 成交总额的 成交金额 成交总额的比
比例（%） 例（%）
兴业证券 102,150,440.20 29.06 1,696,552,771.10 97.13
金额单位：人民币元
本期
上年度可比期间
日
关联方名称
占当期债券回购 占当期债券回购
成交金额 成交总额的比例 成交金额 成交总额的比例
（%） （%）
兴业证券 - - 1,780,500,000.00 70.38
注：本基金在本报告期内及上年度可比期间均没有通过关联方的交易单元进行过权证交易。
金额单位：人民币元
本期
关联方名称
当期 占当期佣金总量 期末应付佣金余 占期末应付佣金
佣金 的比例（%） 额 总额的比例（%）
兴业证券 7,213,557.52 23.91 2,025,768.38 27.55
上年度可比期间
关联方名称
当期 占当期佣金总量 期末应付佣金余 占期末应付佣金
佣金 的比例（%） 额 总额的比例（%）
兴业证券 13,102,843.13 49.31 10,379,458.18 55.13
注：上述佣金参考市场价格经本基金的基金管理人与对方协商确定，以扣除由中国证券登记结算
有限责任公司收取的证管费和经手费的净额列示。根据《证券交易单元租用协议》
，本基金管理人
在租用兴业证券证券交易专用交易单元进行股票、债券、权证及回购交易的同时，还从兴业证券
获得证券研究综合服务。
单位：人民币元
本期 上年度可比期间
项目
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兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金 2022 年年度报告
当期发生的基金应支付的管理
费
其中：支付销售机构的客户维护
费
注：1：基金管理费按前一日的基金资产净值的 1%的年费率计提。计算方法如下：每日应支付的基
金管理费=前一日的基金资产净值×1%/当年天数。附加管理费是在每个提取评价日计算并提取。
基金份额累计净值、以往开放期期间最高基金份额累计净值和 1 的孰高者；的前提下，提取附加
管理费。提取方法：①计算当期封闭期基金收益率超过 1.5%的部分。②计算当个提取评价日提取
附加管理费前的基金份额累计净值超过以往提取评价日的最高基金份额累计净值、以往开放期期
间最高基金份额累计净值和 1 的孰高者部分。③取①和②的孰低者，按照 20%的比率提取附加管
理费。
单位：人民币元
本期 上年度可比期间
项目 2022 年 1 月 1 日至 2022 年 2021 年 1 月 1 日至 2021
当期发生的基金应支付的托管
费
注：基金托管费按前一日的基金资产净值的 0.25%的年费率计提。计算方法如下：每日应支付的基
金托管费=前一日的基金资产净值×0.25%/当年天数。
注：本基金在本报告期内及上年度可比期间均未与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交
易。
情况
注：本基金在本报告期内及上年度可比期间均未与关联方通过约定申报方式进行适用固定期限费
率的证券出借业务。
的情况
注：本基金在本报告期内及上年度可比期间均未与关联方通过约定申报方式进行适用市场化期限
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兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金 2022 年年度报告
费率的证券出借业务。
份额单位：份
本期 上年度可比期间
项目 2022 年 1 月 1 日至 2022 年 12 2021 年 1 月 1 日至 2021
月 31 日 年 12 月 31 日
基金合同生效日（2015 年 7 月
- -
报告期初持有的基金份额 10,513,324.80 10,513,324.80
报告期间申购/买入总份额 0.00 0.00
报告期间因拆分变动份额 - -
减：报告期间赎回/卖出总份
额
报告期末持有的基金份额 10,513,324.80 10,513,324.80
报告期末持有的基金份额
占基金总份额比例
注：1、期间申购/买入总份额含红利再投资、转换转入份额，期间赎回/卖出总份额含转换转出份
额。
注：除基金管理人之外的其他关联方在本报告期末及上年度末均未持有本基金。
单位：人民币元
本期
上年度可比期间
关联方名称 2021年1月1日至2021年12月31日
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
兴业银行 184,256,149.73 1,956,793.24 262,144,742.35 27,119,568.39
注：本基金的银行存款由基金托管人兴业银行保管，按银行同业利率计息。
注：本基金在本报告期内及上年度可比期间均未在承销期内购入过由关联方承销的证券。
无。
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注：本基金在本报告期内未进行过利润分配。
金额单位：人民币元
流
成
证 通 数量
功 受 期末
证券 券 受 认购 （单 期末 备
认 限 估值 期末估值总额
代码 名 限 价格 位： 成本总额 注
购 期 单价
称 类 股）
日
型
大
宗
交
韵 易
份 流
日
通
受
限
大
宗
交
中 易
月4
育 流
日
通
受
限
非
公
奥
技
日 通
受
限
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兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金 2022 年年度报告
眼 10 流
科 月 通
日 限
新
华 股
天 受
日
限
新
股
新 2年
巨 8月 18.19 14.90 1,042 18,953.98 15,525.80 -
丰 26
受
日
限
新
股
唯 2年
特 9月 47.75 53.27 115 5,491.25 6,126.05 -
偶 22
受
日
限
新
华 202 股
能 8日 受
限
新
熵 股
技 受
日
限
新
信 股
材 受
日
限
美 202 新
疗 28 通
第 47 页 共 74 页
兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金 2022 年年度报告
日 受
限
非
公
开
三 2年
发
行 15.50 16.04 -
流
电 14
通
日
受
限
大
宗
闻 2年 易
技 14 流
日 通
受
限
大
宗
交
密 易
卫 流
日
通
受
限
大
宗
交
易
老 2年
百 9月 29.54 38.39 2,030,000 59,966,200.00 77,931,700.00 -
姓 28
流
日
通
受
限
益 202 大
丰 2年 宗 48.85 62.65 2,050,000 -
药 7月 交
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房 8日 易
购
入
流
通
受
限
询
澜 2年 转
技 10 通
日 受
限
灿 2年 股
技 11 受
日 限
大
宗
晶 2年 易
份 31 流
日 通
受
限
大
宗
交
晶 易
份 流
日
通
受
限
华 202 询
峰 2年 价 111,000 30,770,310.00 27,861,000.00 -
测 12 转
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控 月 让
日 通
受
限
大
宗
交
华 易
月6
控 流
日
通
受
限
非
公
大
源
日 通
受
限
新
富 股
密 受
日
限
流
成
证 通 数量
功 受 期末
证券 券 受 认购 （单 期末 备
认 限 估值 期末估值总额
代码 名 限 价格 位： 成本总额 注
购 期 单价
称 类 张）
日
型
新
合 2年
发
未 230,840 23,084,000.00 23,085,922.61 -
上
债 14
市
日
第 50 页 共 74 页
兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金 2022 年年度报告
注：于 2022 年 12 月 31 日，本基金未持有暂时停牌等流通受限股票。
注：于 2022 年 12 月 31 日，本基金未持有因债券正回购交易而作为抵押的债券。
注：本基金本报告期末未持有交易所市场债券正回购交易中作为抵押的债券。
注：本基金本报告期末无参与转融通证券出借业务的证券。
本基金在日常活动中面临各种金融工具风险，主要包括信用风险、流动性风险、市场风险。
本基金管理人制定了政策和程序来识别及分析相关风险，并设定适当的风险限额及内部控制流程，
通过可靠的管理及信息系统持续监控上述各类风险。
本基金管理人建立了以风险控制委员会为核心的、由督察长、风险管理委员会、风险管理部
和合规管理部以及审计部、相关职能部门和业务部门构成的四级风险管理架构体系。
信用风险是指基金在交易过程中因交易对手未履行合约责任，或者基金所投资证券之发行人
出现违约、拒绝支付到期本息，导致基金资产损失和收益变化的风险。本基金均投资于具有良好
信用等级的证券，且通过分散化投资以分散信用风险。本基金投资于一家公司发行的证券市值不
超过基金资产净值的 10%，且本基金与由本基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司发行的
证券，不得超过该证券的 10% 。
本基金在交易所进行的交易均与中国证券登记结算有限责任公司完成证券交收和款项清算，
因此违约风险发生的可能性很小；基金在进行银行间同业市场交易前均对交易对手进行信用评估，
以控制相应的信用风险。
注：本基金于本报告期末及上年度末均未持有按短期信用评级列示的债券投资。
注：本基金于本报告期末及上年度末均未持有按短期信用评级列示的资产支持证券投资。
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兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金 2022 年年度报告
注：本基金于本报告期末及上年度末均未持有按短期信用评级列示的同业存单投资。
单位：人民币元
本期末 上年度末
长期信用评级
AAA - 342,411,202.00
AAA 以下 39,640,091.21 -
未评级 - -
合计 39,640,091.21 342,411,202.00
注：此处列示的信用证券不包括国债、央行票据、政策性金融债券等非信用债券投资。
注：本基金于本报告期末及上年度末均未持有按长期信用评级列示的资产支持证券投资。
注：本基金于本报告期末及上年度末均未持有按长期信用评级列示的同业存单投资。
流动性风险是指基金所持金融工具变现的难易程度。本基金的流动性风险一方面来自于基金
份额持有人可随时要求赎回其持有的基金份额，另一方面来自于投资品种所处的交易市场不活跃
而带来的变现困难。
本基金所持证券均在证券交易所或银行间同业市场交易。因此，除在附注 7.4.12 中列示的部
分基金资产流通暂时受限制不能自由转让的情况外，其余均能及时变现。此外，本基金可通过卖
出回购金融资产方式借入短期资金应对流动性需求，其上限一般不超过基金持有的债券资产的公
允价值。
本基金管理人每日预测本基金的流动性需求，并同时通过独立的风险管理部门设定流动性比
例要求，对流动性指标进行持续的监测和分析。
注：无。
本基金为契约型定期开放式基金，符合条件的其他投资者可在合同规定的定期开放日进行基
金申购与赎回业务，本基金管理人针对基金特定的运作方式，建立了相应的流动性风险监控与预
警机制。本基金管理人每日预测基金的流动性需求，通过独立的风险管理部门设置流动性比例要
求，对流动性指标进行持续的监测和分析，并按照基金类型建立并定期开展专项的流动性压力测
第 52 页 共 74 页
兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金 2022 年年度报告
试工作，对流动性风险进行预警。本基金管理人在基金合同约定巨额赎回条款及强制赎回费条款，
同时控制每日确认的净赎回申请不超过本基金投资组合 7 个工作日可变现资产的可变现价值，减
少赎回业务对本基金的流动性冲击，从而控制流动性风险。此外，本基金通过预留一定的现金头
寸，并且可在需要时通过卖出回购金融资产方式借入短期资金，以缓解流动性风险。
本基金所持的证券在证券交易所上市或可于银行间同业市场交易。截止本报告期末，单一投
资者持有基金份额比例未超过基金总份额 50%，本基金投资未违背法律法规对流通受限资产的相
关比例要求。
市场风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因所处市场各类价格因素的变动
而发生波动的风险，包括利率风险、外汇风险和其他价格风险。
利率风险是指基金的财务状况和现金流量受市场利率变动而发生波动的风险。本基金的生息
资产主要为银行存款、结算备付金、存出保证金及债券投资等。
单位：人民币元
本
期
末 3
年 -
月 年
日
资
产
银
行 184,256,149.7
- - - - - 184,256,149.73
存 3
款
结
算
备 - - - - - 345,425,963.81
付
金
存
出
第 53 页 共 74 页
兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金 2022 年年度报告
保
证
金
交
易
性
金 - -
融
资
产
应
收
清 - - - - - 44,549,293.90 44,549,293.90
算
款
资
产 532,838,662.6 406,412,054. 38,231,620.9 32,581,782. 10,202,359,471 11,212,423,592
总 6 79 7 57 .34 .33
计
负
债
应
付
管
理 - - - - - 9,594,036.40 9,594,036.40
人
报
酬
应
付
托 - - - - - 2,398,509.09 2,398,509.09
管
费
应
付
清 - - - - - 2,702,820.74 2,702,820.74
算
款
应
交
- - - - - 161.37 161.37
税
费
其
他 - - - - - 7,563,431.34 7,563,431.34
负
第 54 页 共 74 页
兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金 2022 年年度报告
债
负
债
- - - - - 22,258,958.94 22,258,958.94
总
计
利
率
敏
感 -
度
缺
口
上
年
度
末
个
月
年
年
月
日
资
产
银
行 262,144,742.3
- - - - - 262,144,742.35
存 5
款
结
算
备 - - - - - 582,297,741.27
付
金
存
出
保 2,669,015.07 - - - - - 2,669,015.07
证
金
交
易
性 1,295,611,070 372,843,202. 14,621,744,346 16,290,198,619
- - -
金 .40 00 .89 .29
融
资
第 55 页 共 74 页
兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金 2022 年年度报告
产
应
收
证
券 - - - - - 95,487,126.27 95,487,126.27
清
算
款
其
他
- - - - - 30,700,311.81 30,700,311.81
资
产
资
产 2,142,722,569 372,843,202. 14,747,931,784 17,263,497,556
- - -
总 .09 00 .97 .06
计
负
债
应
付
管
理 - - - - - 14,236,758.57 14,236,758.57
人
报
酬
应
付
托 - - - - - 3,559,189.62 3,559,189.62
管
费
应
付
证
券 - - - - - 174,126,690.22 174,126,690.22
清
算
款
卖
出
回
购
金
融
资
产
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兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金 2022 年年度报告
款
应
交
- - - - - 2,128.41 2,128.41
税
费
其
他
- - - - - 19,010,853.80 19,010,853.80
负
债
负
债
总
计
利
率
敏
感 - - -
.09 00 .35 .44
度
缺
口
注：表中所示为本基金资产及交易形成负债的公允价值，并按照合约规定的重新定价日或到期日
孰早者进行了分类。
其他影响债券公允价值的变量保持不变，仅利率发生变动；
假设
假设所有期限的利率保持同方向同幅度的变化(即平移收益率曲线)。
对资产负债表日基金资产净值的
相关风险变量的变 影响金额（单位：人民币元）
本期末 （2022 年 12 月 31 上年度末 （2021 年 12 月
动
日） 31 日 ）
市场利率上升 1% -1,398,355.27 -1,888,454.37
分析
市场利率下降 1% 1,437,131.87 1,948,292.47
注：上表反映了在其他变量不变的假设下，利率发生合理、可能的变动时，为交易而持有的债券
公允价值的变动将对基金净值产生的影响。
外汇风险是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的风险。本基
金的所有资产及负债以人民币计价，因此无重大外汇风险。
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兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金 2022 年年度报告
本基金承受的其他价格风险，主要是基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因除市场
利率和外汇汇率以外的市场价格因素变动而发生波动的风险。本基金的其他价格风险，主要受到
证券交易所上市的股票整体涨跌趋势的影响，由所持有的金融工具的公允价值决定。本基金通过
投资组合的分散化降低其他价格风险，并且本基金管理人每日对本基金所持有的证券价格实施监
控，通过组合估值、行业配置分析等进行市场价格风险管理。
金额单位：人民币元
本期末 上年度末
项目
占基金资产净值 占基金资产净
公允价值 公允价值
比例（%） 值比例（%）
交易性金融资
产－股票投资
交易性金融资
- - - -
产－基金投资
交易性金融资
产－债券投资
交易性金融资
产－贵金属投 - - - -
资
衍生金融资产
- - - -
－权证投资
其他 - - - -
合计 10,635,035,635.77 95.04 16,290,198,619.29 96.01
假设单个证券的公允价值和市场组合的公允价值依照资本 -资产定价模型
(CAPM)描述的规律进行变动
假设 使用本基金业绩比较基准所对应的市场组合进行分析
在业绩基准变化 10%时，对单个证券相应的公允价值变化进行加总得到基金净
值的变化
对资产负债表日基金资产净值的
相关风险变量的变 影响金额（单位：人民币元）
本期末 （2022 年 12 月 31 上年度末 （2021 年 12 月
动
日） 31 日 ）
分析 业绩比较基准上升 959,925,642.29 1,271,669,632.57
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兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金 2022 年年度报告
业绩比较基准下降
-959,925,642.29 -1,271,669,632.57
注：本基金管理人运用 CAPM 模型方法对本基金的市场价格风险进行分析。上表为市场价格风险的
敏感性分析，反映了在其他变量不变的假设下，证券投资价格发生合理、可能的变动时，将对基
金净值产生的影响。
注：无。
公允价值计量结果所属层次取决于对公允价值计量整体而言具有重要意义的最低层次
的输入值。三个层次输入值的定义如下：
第一层次输入值： 在计量日能够取得的相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价；
第二层次输入值： 除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察到的输入值；
第三层次输入值： 相关资产或负债的不可观察输入值。
单位：人民币元
本期末 上年度末
公允价值计量结果所属的层次
第一层次 9,112,629,614.11 14,232,535,126.42
第二层次 437,585,367.12 1,326,048,574.89
第三层次 1,084,820,654.54 731,614,917.98
合计 10,635,035,635.77 16,290,198,619.29
对于证券交易所上市的股票和可转换债券等，若出现重大事项停牌、交易不活跃(包括
涨跌停时的交易不活跃)、或属于非公开发行等情况，本基金分别于停牌日至交易恢复活跃
日期间、交易不活跃期间及限售期间不会将相关股票和可转换债券等的公允价值列入第一层
次；并根据估值调整中采用的对公允价值计量整体而言具有重要意义的输入值所属的最低层
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次，确定相关股票和可转换债券公允价值应属第二层次或第三层次。
单位：人民币元
本期
项目
交易性金融资产
合计
债券投资 股票投资
期初余额 - 731,614,917.98 731,614,917.98
当期购买 - 1,523,656,984.01 1,523,656,984.01
当期出售/结算 - - -
转入第三层次 - - -
转出第三层次 - 955,926,114.69 955,926,114.69
当期利得或损失总额 - -214,525,132.76 -214,525,132.76
其中：计入损益的利得或
- -214,525,132.76 -214,525,132.76
损失
计入其他综合收益
- - -
的利得或损失
期末余额 - 1,084,820,654.54 1,084,820,654.54
期末仍持有的第三层次金
融资产计入本期损益的未
实现利得或损失的变动—
—公允价值变动损益
上年度可比同期
项目
交易性金融资产
合计
债券投资 股票投资
期初余额 - 1,414,100,468.27 1,414,100,468.27
当期购买 - 702,532,849.13 702,532,849.13
当期出售/结算 - - -
转入第三层次 - - -
转出第三层次 - 1,335,222,920.49 1,335,222,920.49
当期利得或损失总额 - -49,795,478.93 -49,795,478.93
其中：计入损益的利得或
- -49,795,478.93 -49,795,478.93
损失
计入其他综合收益
- - -
的利得或损失
期末余额 - 731,614,917.98 731,614,917.98
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期末仍持有的第三层次金
融资产计入本期损益的未
- 29,664,042.60 29,664,042.60
实现利得或损失的变动—
—公允价值变动损益
单位：人民币元
不可观察输入值
采用的估
项目 本期末公允价值 与公允价值
值技术 名称 范围/加权
之间的关系
平均值
亚式期权 0.2585-
股票 1,084,820,654.54 预期波动率 负相关
模型 0.9839
不可观察输入值
采用的估
项目 上年度末公允价值 与公允价值
值技术 名称 范围/加权
之间的关系
平均值
亚式期权 0.1717-
股票 731,614,917.98 预期波动率 负相关
模型 2.7417
于 2022 年 12 月 31 日，本基金无非持续的以公允价值计量的金融工具(2021 年 12 月 31
日：无)。
不以公允价值计量的金融工具主要包括应收款项、卖出回购金融资产和其他金融负债，
其账面价值与公允价值之间无重大差异。
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
§8 投资组合报告
金额单位：人民币元
占基金总资产的比例
序号 项目 金额
（%）
其中：股票 10,157,810,177.44 90.59
其中：债券 477,225,458.33 4.26
资产支持证券 - -
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其中：买断式回购的买入返售金融资
- -
产
金额单位：人民币元
占基金资产净值比例
代码 行业类别 公允价值（元）
（%）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 7,714,691,334.37 68.94
D 电力、热力、燃气及水生产和
供应业 - -
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 206,364,200.00 1.84
G 交通运输、仓储和邮政业 575,472,648.98 5.14
H 住宿和餐饮业 438,483,270.15 3.92
I 信息传输、软件和信息技术服
务业 912,528,843.60 8.15
J 金融业 - -
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 58,701,109.08 0.52
M 科学研究和技术服务业 182,215,089.00 1.63
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 69,287,085.06 0.62
Q 卫生和社会工作 66,597.20 0.00
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 10,157,810,177.44 90.77
注：无。
金额单位：人民币元
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股票代 占基金资产净值比例
序号 股票名称 数量（股） 公允价值（元）
码 （%）
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金额单位：人民币元
股票代
序号 股票名称 本期累计买入金额 占期初基金资产净值比例(%)
码
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注：“买入金额”按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
金额单位：人民币元
股票代
序号 股票名称 本期累计卖出金额 占期初基金资产净值比例(%)
码
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注：“卖出金额”按买成交（单价乘以数量）填列，不考虑相关易费用。
单位: 人民币元
买入股票成本（成交）总额 22,995,384,774.19
卖出股票收入（成交）总额 23,916,040,424.38
注：“买入股票成本”
、“卖出股票收入”按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考
虑相关交易费用。
金额单位：人民币元
序号 债券品种 公允价值 占基金资产净值比例（%）
其中：政策性金融债 437,585,367.12 3.91
金额单位：人民币元
债券代 数量 占基金资产净值比例
序号 债券名称 公允价值
码 （张） （%）
注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。
注：本基金报告期末未持有贵金属。
注：本基金本报告期末未持有权证。
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本基金采用股指期货套利策略寻找和发现市场中资产定价的偏差，捕捉绝对收益机会。
国债期货暂不属于本基金的投资范围，故此项不适用。
国债期货暂不属于本基金的投资范围，故此项不适用。
报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形
本基金投资的前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查，并且未在报告编制日
前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
本基金投资的前十名股票中没有投资于超出基金合同规定备选库之外的股票。
单位：人民币元
序号 名称 金额
注：无。
金额单位：人民币元
流通受限部分的 占基金资产净值 流通受限情况说
序号 股票代码 股票名称
公允价值 比例（%） 明
非公开发行流通
受限
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通受限
大宗交易购入流
通受限
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
§9 基金份额持有人信息
份额单位：份
持有人结构
持有人户 户均持有的 机构投资者 个人投资者
数（户） 基金份额 占总份额比 占总份额比
持有份额 持有份额
例（%） 例（%）
项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例（%）
基金管理人所有从业人员持有本基金 2,539,003.01 0.0349
项目 持有基金份额总量的数量区间（万份）
本公司高级管理人员、基金投资和研究部
门负责人持有本开放式基金
本基金基金经理持有本开放式基金 >100
理的产品情况
注：本报告期末，本基金基金经理未兼任私募资产管理计划的投资经理，故本项不适用。
持有份额总数 持有份额 发起份额总数 发起份额占 发起份额
占基金总 基金总份额 承诺持有
项目 期限
份额比例 比例(%)
(%)
基金管理人固有资 10,000,750.00 0.14 10,000,750.00 0.14 3年
金
基金管理人高级管 - - - - -
理人员
基金经理等人员 - - - - -
基金管理人股东 - - - - -
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其他 - - - - -
合计 10,000,750.00 0.14 10,000,750.00 0.14 -
注：本基金基金合同于 2015 年 7 月 1 日生效。根据本基金基金合同的约定，发起资金认购本基金
金额不少于 1000 万元，且发起资金认购的基金份额持有期限自基金合同生效日起不少于 3 年。自
基金合同生效日起至本报告期末，发起资金认购的本基金基金份额持有期限已满 3 年。
§10 开放式基金份额变动
单位：份
基金合同生效日（2015 年 7 月 1 日）
基金份额总额
本报告期期初基金份额总额 8,615,297,019.46
本报告期基金总申购份额 73,677,986.62
减：本报告期基金总赎回份额 1,415,559,586.26
本报告期基金拆分变动份额 -
本报告期期末基金份额总额 7,273,415,419.82
注：总申购份额含红利再投资、转换入份额，总赎回份额含转换出份额。
§11 重大事件揭示
报告期内本基金未召开基金份额持有人大会。
（1）报告期内基金管理人重大人事变动
任职公司副总经理；2022 年 6 月 30 日起，秦杰先生任职公司副总经理，郑文惠女士离任公司
副总经理。
（2）报告期内托管人的专门基金托管部门无重大人事变动。
报告期内无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。
报告期内本基金投资策略未发生改变。
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本基金自基金合同生效日（2015 年 7 月 1 日）起连续 8 年聘请毕马威华振会计师事务所
（特殊普通合伙）为本基金提供审计服务。本年度应支付给所聘任的会计师事务所 9 万元人民
币。
注：本报告期内管理人及其高级管理人员无受稽查或处罚等情况。
注：报告期内，本基金托管人及其高级管理人员在开展基金托管业务过程中无受稽查或处罚等情
况。
金额单位：人民币元
股票交易 应支付该券商的佣金
交易单 占当期股票成 占当期佣金
券商名称 备注
元数量 成交金额 交总额的比例 佣金 总量的比例
(%) (%)
长江证券 1 21.36 20.66 -
兴业证券 3 21.34 23.91 -
中信证券 2 12.50 12.10 -
华泰证券 2 11.01 10.65 -
华创证券 1 9.38 9.08 -
信达证券 2 7.65 7.40 -
浙商证券 2 7.48 7.23 -
招商证券 2 5.56 5.38 -
光大证券 1 3.33 970,492.17 3.22 -
汇丰前海 182,350,480
证券 .40
民生证券 2 - - - - -
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山西证券 2 - - - - -
中国中金
财富证券
注：根据中国证监会的有关规定，我司在综合考量证券经营机构的财务状况、经营状况、研究能
力、客户服务质量的基础上，选择基金专用交易席位。
金额单位：人民币元
债券交易 债券回购交易 权证交易
占当期权
占当期债 占当期债券
券商名 证
券 回购成交总
称 成交金额 成交金额 成交金额 成交总额
成交总额 额的比例
的比例
的比例(%) (%)
(%)
长江证
- - - - - -
券
兴业证 102,150,44
券 0.20
中信证
- - - - - -
券
华泰证 1,381,823.
券 20
华创证
- - - - - -
券
信达证
- - - - - -
券
浙商证 83,659,181
券 .50
招商证 164,323,40
券 7.50
光大证
- - - - - -
券
汇丰前
- - - - - -
海证券
民生证
- - - - - -
券
山西证
- - - - - -
券
中国中
金财富 - - - - - -
证券
序号 公告事项 法定披露方式 法定披露日期
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关于旗下公开募集证券投资基金执
上海证券报、指定互联
网网站
公告
关于调整旗下部分基金单笔最低交 上海证券报、指定互联
易限额的公告 网网站
兴全新视野灵活配置定期开放混合
上海证券报、指定互联
网网站
的公告（2022 年第 1 次）
上海证券报、指定互联
网网站
关于我司旗下基金参与腾安基金销 上海证券报、指定互联
售赎回费率优惠活动的公告 网网站
关于使用固有资金自购旗下偏股型 上海证券报、指定互联
公募基金壹亿元的公告 网网站
上海证券报、指定互联
网网站
关于增加旗下部分基金销售机构的 上海证券报、指定互联
公告 网网站
关于增加德邦证券为旗下部分基金 上海证券报、指定互联
销售机构的公告 网网站
关于增加华安证券为旗下部分基金
上海证券报、指定互联
网网站
分销售机构费率优惠活动的公告
兴全新视野灵活配置定期开放混合
上海证券报、指定互联
网网站
的公告（2022 年第 2 次）
关于旗下部分基金投资玲珑轮胎 上海证券报、指定互联
（601966）非公开发行股票的公告 网网站
关于增加兴业银行为旗下部分基金 上海证券报、指定互联
销售机构的公告 网网站
关于调整网上直销基金转换、赎回 上海证券报、指定互联
转购、汇款交易优惠费率的公告 网网站
上海证券报、指定互联
网网站
关于调整旗下部分基金在华融证券 上海证券报、指定互联
股份有限公司费率优惠活动的公告 网网站
兴全新视野灵活配置定期开放混合
上海证券报、指定互联
网网站
的公告（2022 年第 3 次）
关于旗下部分基金投资奥海科技 上海证券报、指定互联
(002993)非公开发行股票的公告 网网站
关于增加华宝证券股份有限公司为 上海证券报、指定互联
旗下部分基金销售机构的公告 网网站
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兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金 2022 年年度报告
旗下部分基金销售机构的公告 网网站
关于使用固有资金自购旗下权益类 上海证券报、指定互联
公募基金五千万元的公告 网网站
兴全新视野灵活配置定期开放混合
上海证券报、指定互联
网网站
的公告(2022 年第 4 次）
上海证券报、指定互联
网网站
关于增加上海利得基金销售有限公 上海证券报、指定互联
司为旗下部分基金销售机构的公告 网网站
关于我司网上直销平台汇通宝相关 上海证券报、指定互联
业务停止办理的通知 网网站
关于调整网上直销部分基金转换赎 上海证券报、指定互联
回转购优惠费率的公告 网网站
关于旗下部分基金投三安光电 上海证券报、指定互联
(600703)非公开发行股票的公告 网网站
关于增加中银国际证券股份有限公 上海证券报、指定互联
司为旗下部分基金销售机构的公告 网网站
关于我司网上交易系统暂停服务的 上海证券报、指定互联
通知 网网站
§12 影响投资者决策的其他重要信息
报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况
投资者 持有基金份
份额
类别 额比例达到 期初 申购 赎回
序号 持有份额 占比
或者超过 20% 份额 份额 份额
（%）
的时间区间
机构 - - - - - - -
个人 - - - - - - -
产品特有风险
本基金本报告期内未出现单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况，故不涉及本项
特有风险。
注：1、
“申购金额”包含份额申购、转换转入、分红再投资等导致投资者持有份额增加的情形。
“赎回份额”包含份额赎回、转换转出等导致投资者持有份额减少的情形。
无。
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基金管理人、基金托管人的办公场所。
投资者可登录基金管理人互联网站（http://www.xqfunds.com）查阅，或在营业时间内至基
金管理人、基金托管人办公场所免费查阅。
基金管理人客户服务中心电话：400-678-0099，021-38824536。
兴证全球基金管理有限公司
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