华泰紫金同存AAA指数7天持有发起: 华泰紫金中债-同业存单AAA指数7天持有期发起式证券投资基金基金份额发售公告

                   重要提示
   投资基金（以下简称“本基金” ）的募集已获中国证券监督管理
   委员会2024年5月11日证监许可[2024]802号文准予注册的批复。
   中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会” ）对本基金
   的注册并不代表中国证监会对本基金的风险和收益做出实质性
   判断、推荐或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 中国证监会
   不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。
   放式。
   司（以下简称“本公司” ），基金托管人为招商银行股份有限公
   司，登记机构为华泰证券（上海）资产管理有限公司。
   资基金的个人投资者、机构投资者、发起资金提供方、合格境外投
   资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他
   投资人。 本基金暂不向金融机构自营账户销售，如未来本基金开
   放向金融机构自营账户公开发售或对发售对象的范围予以进一
   步限定，基金管理人将另行公告。
   人的直销网点（包括直销机构直销中心、网上交易系统等）及基
   金销售机构的销售网点发售。 基金管理人可根据募集情况，在符
   合相关法律法规的情况下，在募集期限内适当延长或缩短基金发
   售时间，并及时公告。
   募集期利息）， 采用末日比例确认的方式实现募集规模的有效控
   制。 若本基金在募集期内任何一天（含第一天）当日募集截止时
   间后，基金募集总规模接近、达到或超过募集规模上限，本公司将
   提前结束本次募集并于次日在规定媒介上公告，未确认部分的认
   购款项将在募集期结束后退还给投资者，由此产生的利息等损失
   由投资人自行承担。
   低认购金额为1.00元（含认购费），追加认购单笔最低金额为0.01
   元（含认购费）；通过本基金管理人直销机构认购，单个基金账户
   的首次最低认购金额为1.00元（含认购费），追加认购单笔最低金
   额为0.01元（含认购费）。 详情请见当地销售机构公告。 本基金单
   一投资者单日认购金额不超过1000万元 （个人和公募资产管理
   产品除外）， 且需满足本基金关于募集上限和法律法规关于投资
   者累计持有基金份额上限的相关规定。
   份额总数的50%，但在本基金运作过程中因基金份额赎回等情形
   导致被动达到或超过前述50%比例的除外。 如果接受某笔或某些
   认购申请可能会影响或损害其他基金份额持有人利益时，基金管
理人可拒绝投资人认购申请。 如果募集期限届满，单一投资者认
购基金份额比例达到或者超过50%，基金管理人有权全部或部分
拒绝该投资者的认购申请， 以确保其持有基金份额比例低于
功，而仅代表销售机构确实接收到认购申请。 认购申请的确认以
登记机构的确认结果为准。 对于认购申请及认购份额的确认情
况，投资人应及时查询并妥善行使合法权利，否则，由此产生的任
何损失由投资者自行承担。
资人欲了解本基金的详细情况， 可阅读登载在本公司官网
（htamc.htsc.com.cn） 和中国证监会基金电子披露网站（http:
//eid.csrc.gov.cn/fund）的本基金《基金合同》、《招募说明书》、
《托管协议》和《基金产品资料概要》。
将另行在本公司官网列示，或拨打本公司及各销售机构客户服务
电话咨询。
等事项参照各销售机构的具体规定。
（400-889-5597/95597）或各销售机构咨询电话了解认购事宜。
关事项做适当调整。
     在投资本基金前， 投资人应全面了解本基金的产品特性，充
分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对认购基金的意愿、
时机、数量等投资行为作出独立决策，获得基金投资收益，亦承担
基金投资中出现的各类风险，包括但不限于因证券市场价格受到
各种因素的影响导致基金收益水平变化而产生的市场风险、信用
风险、流动性风险、操作风险、基金管理人在基金管理实施过程中
产生的基金管理风险、合规风险、本基金的特有风险等等。 本基金
的特有风险详见招募说明书“风险揭示” 章节。 此外，本基金以1
元初始面值进行募集，在市场波动等因素的影响下，存在基金份
额净值跌破1元初始面值的风险。 投资有风险，投资人认购基金时
应认真阅读本基金《基金合同》、《招募说明书》和《基金产品资
料概要》。 本基金为指数基金，投资者投资于本基金面临跟踪误差
控制未达约定目标、指数编制机构停止服务、成份券暂停上市、摘
牌或违约等潜在风险，详见本基金招募说明书“            风险揭示” 章节。
     本基金主要投资于标的指数的成份券及备选成份券。 为更好
地实现投资目标，本基金还可投资于非属成份券及备选成份券的
其他同业存单、债券（包括国债、地方政府债券、央行票据、金融
债、企业债、公司债、次级债、可分离交易可转债的纯债部分、政府
支持债券、政府支持机构债券等）、短期融资券（含超短期融资
券）、中期票据等非金融企业债务融资工具、资产支持证券、债券
回购、银行存款（包括定期存款、协议存款、通知存款等）、现金等
货币市场工具等，以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其
他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。
   如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管
理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。
   本基金不投资于股票，也不投资于可转换债券（可分离交易
可转债的纯债部分除外）、 可交换债券及其他带有权益属性的金
融工具。
   基金的投资组合比例为：本基金投资于同业存单的比例不低
于基金资产的80%；本基金投资于标的指数成份券和备选成份券
的比例不低于非现金基金资产的80%；本基金持有的现金或者到
期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%，其中现金
不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
   如法律法规或监管机构变更上述投资品种的比例限制，在履
行适当程序后，以变更后的比例为准，本基金的投资比例会做相
应调整。
   本基金风险与收益低于股票型基金、偏股混合型基金，高于
货币市场基金。 本基金主要投资于标的指数成份券及备选成份
券，具有与标的指数相似的风险收益特征。
   基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其
他基金的业绩也不构成对本基金业绩表现的保证。
   基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理
和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
  一、基金募集的基本情况
  (一)基金名称
  华泰紫金中债-同业存单AAA指数7天持有期发起式证券投
资基金
  (二)基金代码和简称
  基金代码：021709
  基金简称：华泰紫金同存AAA指数7天持有发起
  (三)基金类别
  混合型证券投资基金
  (四)基金运作方式
  契约型开放式
  (五)基金存续期限
  不定期。
  (六)基金份额发售面值
  本基金基金份额发售面值为人民币1.00元。
  (七)发售对象
  符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、
机构投资者、发起资金提供方、合格境外投资者以及法律法规或
中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。
  本基金暂不向金融机构自营账户销售，如未来本基金开放向
金融机构自营账户公开发售或对发售对象的范围予以进一步限
定，基金管理人将另行公告。
   (八)销售机构
   华泰证券（上海）资产管理有限公司
   华泰证券股份有限公司、招商银行股份有限公司、中国中金
财富证券有限公司、上海万得基金销售有限公司、上海好买基金
销售有限公司、珠海盈米基金销售有限公司、上海天天基金销售
 有限公司、东方财富证券股份有限公司、蚂蚁（杭州）基金销售有
 限公司、京东肯特瑞基金销售有限公司、北京汇成基金销售有限
 公司、嘉实财富管理有限公司、北京雪球基金销售有限公司、深圳
 市新兰德证券投资咨询有限公司、 上海联泰基金销售有限公司、
 奕丰基金销售有限公司、上海云湾基金销售有限公司、通华财富
（上海）基金销售有限公司、上海中正达广基金销售有限公司、济
 安财富（北京）基金销售有限公司、阳光人寿保险股份有限公司、
 上海基煜基金销售有限公司、 浙江同花顺基金销售有限公司、北
 京度小满基金销售有限公司、上海攀赢基金销售有限公司、泰信
 财富基金销售有限公司、中国人寿保险股份有限公司、乾道基金
 销售有限公司、诺亚正行基金销售有限公司、深圳众禄基金销售
 股份有限公司、大连网金基金销售有限公司。
    基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其它符合要求
 的机构销售本基金， 请详见基金管理人官网公示的销售机构信
 息。 投资者在各代销机构办理本基金认购业务请遵循各代销机构
 的业务规则与操作流程。
    (九)基金募集期与基金合同生效
 销售机构具体营业时间可能有所不同）。 基金管理人可根据认购
 的情况适当延长发售时间，但最长不超过法定募集期；同时也可
 根据认购和市场情况提前结束发售，如发生此种情况，基金管理
 人将会另行公告。 另外，如遇突发事件，以上基金募集期的安排也
 可以适当调整。
 认购本基金的发起资金金额不少于1000万元人民币，且承诺认购
 的本基金份额持有期不少于3年。 在满足上述条件时，基金募集期
 届满或基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基
 金发售，并在10日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之
 日起10日内，向中国证监会办理基金备案手续。
 金备案手续并取得中国证监会书面确认之日起，《基金合同》生
 效；否则《基金合同》不生效。 基金管理人在收到中国证监会确认
 文件的次日对《基金合同》生效事宜予以公告。 基金管理人应将
 基金募集期间募集的资金存入专门账户， 在基金募集行为结束
 前，任何人不得动用。
    二、发售方式及相关规定
    (一)基金募集期内，本基金通过各销售机构公开发售。
    (二)基金费率
    投资者认购本基金基金份额时，不收取认购费，但对基金份
额收取销售服务费，详见基金合同及招募说明书的相关规定。
    (三)认购份额的计算
    基金认购采用金额认购的方式，认购份额的计算公式为：
    认购份额＝（认购金额＋认购利息）/基金份额发售面值；
    认购份额的计算保留到小数点后2位，小数点2位以后的部分
四舍五入，由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。
    例：某投资者投资30万元认购本基金基金份额，假设其认购
资金的利息为30元，则可认购基金份额为：
    认购份额＝（300,000.00+30.00）/1.00＝300,030.00元
    (四)募集期间利息的处理方式
    有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归
基金份额持有人所有，其中利息转份额的数额以登记机构的记录
为准。
    (五)认购限额
    投资人通过基金管理人以外的其他销售机构认购，首次最低
认购金额为1.00元（含认购费），追加认购单笔最低金额为0.01元
（含认购费）；通过本基金管理人直销机构认购，单个基金账户的
首次最低认购金额为1.00元（含认购费），追加认购单笔最低金额
为0.01元（含认购费）。 详情请见当地销售机构公告。 本基金单一
投资者单日认购金额不超过1000万元 （个人和公募资产管理产
品除外）， 且需满足本基金关于募集上限和法律法规关于投资者
累计持有基金份额上限的相关规定。 如果募集期限届满，单一投
资者认购基金份额比例达到或者超过50%，基金管理人有权全部
或部分拒绝该投资者的认购申请，以确保其持有基金份额比例低
于50%，并于10个工作日内返还相应款项。 投资人认购的基金份
额数以基金合同生效后登记机构的确认为准。 基金管理人、基金
管理人高级管理人员或基金经理等人员作为发起资金提供方的
认购申请不受上述比例限制。
   三、投资人开户
   投资者需具有华泰证券（上海）资产管理有限公司的开放式
证券投资基金账户。 若已经在华泰证券（上海）资产管理有限公
司开立开放式证券投资基金账户的， 则不需要再次办理开户手
续。
  四、个人投资者的开户与认购程序
  （一）直销机构
  开户受理时间：正常工作日，周六、周日、法定节日的开户申
请视同下一工作日的申请受理。
    认购受理时间：认购期间9:30一11:30、13:00一17:00。 17:
受理。
    本公司网上直销：个人客户认购业务的办理时间为基金份额
发售日的任意时间（包括周六、周日及法定节假日），每一发售日
日截止为当日17:00前。
   （1）本人有效身份证明原件（身份证、军人证或户口本等）；
   （2）填妥的《账户业务申请表》；
   （3）银行卡或储蓄存折复印件加上个人签名；
   （4）《一般风险揭示书》、《传真交易协议》、《个人投资者风
险承受能力测评表》、《个人税收居民身份声明文件》；
   （5）管理人要求的其他材料。
    本公司网上直销：个人投资者申请开立基金账户时请按照华
泰证券（上海）资产管理有限公司网站相关指南进行操作，无须
提供书面材料。
   （1）本人有效身份证明原件（身份证、军人证或户口本等）；
   （2）填妥的《交易业务申请表》并签名；
   （3）填妥的《金融产品或金融服务适当性评估结果确认书》
或《产品或服务不适当性警示及投资者确认书》并签字（专业投
资者免填）；
   （4）管理人要求的其他材料。
    本公司网上直销：个人投资者办理认购申请时请按照华泰证
券（上海）资产管理有限公司网站相关指南进行操作，无须提供
书面材料。
    个人投资者在直销网点申请认购基金时不接受现金认购，办
理认购前应将足额资金以“汇款交易” 方式通过银行汇入华泰证
券（上海）资产管理有限公司直销清算账户。
    户名：华泰证券（上海）资产管理有限公司
    开户银行：中国银行上海市中银大厦支行营业部
    银行账号：439068357540
    投资人在汇款用途中必须注明购买的基金名称和基金代码，
并确保认购期间每日17:00前到账。 投资人若未按上述规定划付，
造成认购无效的，华泰证券（上海）资产管理有限公司及直销网
点清算账户的开户银行不承担任何责任。
    本公司网上直销： 通过本公司网上直销认购的个人投资者，
应按照本公司网上直销业务相关规定缴款。 尚未开户者可同时办
理开户和认购手续。
   （1）一个投资人只能开立一个基金账户。
   （2）投资人T日提交开户申请后，可于T+2日后（包括T+2
日，如遇非工作日网点不办公则顺延）到办理开户网点查询确认
结果，或通过本公司客户服务中心、网上查询系统查询，通过网上
交易系统提交开户申请的还可通过网上交易系统查询。
  （3）投资人T日提交认购申请后，可于T+2日后（包括T+2
日，如遇非工作日网点不办公则顺延）到办理认购网点查询认购
接受情况，或通过本公司客户服务中心、网上查询系统查询。 认购
确认结果可于《基金合同》生效后到本公司直销中心查询，或通
过本公司客户服务中心、网上查询系统查询，通过网上交易系统
提交认购申请的还可通过网上交易系统查询。
  （4）投资人必须本人亲自办理开户和认购手续。
  （5）个人投资者申请认购基金时不接受现金，投资人必须预
先在用于认购基金的银行卡（折）中存入足额的资金。
  （6） 个人投资者认购基金申请须在公布的个人投资者认购
时间内办理。
  （二）其他销售机构
  具体程序以各销售机构的规定和说明为准。
   五、机构投资者的开户与认购程序
   （一）直销机构
   开户受理时间：正常工作日，周六、周日、法定节假日的开户
申请视同下一工作日的申请受理。
   认购受理时间：认购期间9:30一11:30、13:00一17:00。 17:
受理。
   （1）工商行政管理机关颁发的有效法人营业执照(三证合一)
复印件并加盖单位公章（事业法人、社会团体或其他组织提供民
政部门或主管部门颁发的注册登记证书复印件）；
   （2）法定代表人授权经办人办理业务的授权委托书；
   （3）法人、业务经办人有效身份证件复印件（身份证或军人
证等）；
   （4）加盖预留印鉴的《业务预留印鉴卡》一式三份（需公章
确认）；
   （5）加盖单位公章的指定银行账户的银行《开户许可证》或
《开立银行账户申请表》复印件（或指定银行出具的开户证明）；
   （6）填妥的《账户申请表》，并加盖单位公章、法定代表人私
章及经办人签字；
   （7）《传真交易协议》一式两份；
   （8）《机构投资者风险承受能力评估问卷》、《一般风险揭示
书》、《机构税收居民声明文件》、《控制人税收居民身份声明文
件》；
   （9）管理人要求的其他材料。
   注：指定银行账户是指投资人开户时预留的作为赎回、分红、
退款的结算账户，账户名称必须同投资人在直销网点账户的户名
一致。
   （1）已填好的《交易业务申请表》，并加盖预留印鉴；
   （2） 前来办理认购申请的机构经办人身份证明原件及复印
件；
  （3）填妥的《金融产品或金融服务适当性评估结果确认书》
或《产品或服务不适当性警示及投资者确认书》并签字（专业投
资者免填）；
  （4）管理人要求的其他材料。
  机构投资者办理认购前应将足额资金以“汇款交易” 方式通
过银行汇入华泰证券（上海）资产管理有限公司直销清算账户。
  户名：华泰证券（上海）资产管理有限公司
  开户银行：中国银行上海市中银大厦支行营业部
  银行账号：439068357540
  投资人在汇款用途中必须注明购买的基金名称和基金代码，
并确保在认购期间每日17:00前到账。 投资人若未按上述规定划
付，造成认购无效的，华泰证券（上海）资产管理有限公司及直销
网点清算账户的开户银行不承担任何责任。
  （1）一个投资人只能开立一个基金账户。
  （2）投资人T日提交开户申请后，可于T+2日到本公司查询
确认结果，或通过本公司客户服务中心、网上查询系统查询。
  （3）投资人T日提交认购申请后，可于T+2日到本公司直销
中心查询认购接受结果，或通过本公司客户服务中心、网上查询
系统查询。 认购份额确认结果可于《基金合同》生效后到本公司
直销中心查询，或通过本公司客户服务中心、网上查询系统查询。
  （4） 机构投资者认购基金申请须在公布的机构投资者认购
时间内办理。
  （二）其他销售机构
  具体程序以各销售机构的规定和说明为准。
  六、清算与交割
归基金份额持有人所有，其中利息转份额以基金登记机构的记录
为准。
   七、基金的验资与基金合同的生效
   本基金自基金份额发售之日起3个月内， 发起资金提供方认
购本基金的发起资金金额不少于1000万元人民币，且承诺认购的
本基金份额持有期不少于3年。 在满足上述条件时，基金募集期届
满或基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金
发售，并在10日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日
起10日内，向中国证监会办理基金备案手续。
   基金募集达到基金备案条件的，自基金管理人办理完毕基金
备案手续并取得中国证监会书面确认之日起，《基金合同》生效；
否则《基金合同》不生效。 基金管理人在收到中国证监会确认文
件的次日对《基金合同》生效事宜予以公告。 基金管理人应将基
金募集期间募集的资金存入专门账户， 在基金募集行为结束前，
 任何人不得动用。
   如果募集期限届满，未满足基金备案条件，基金管理人应当
 承担下列责任：
 并加计银行同期活期存款利息；
 得请求报酬。 基金管理人、基金托管人和销售机构为基金募集支
 付之一切费用应由各方各自承担。
   八、本次发售当事人或中介机构
   （一）基金管理人
   名称：华泰证券（上海）资产管理有限公司
   住所：中国（上海）自由贸易试验区基隆路6号1222室
   办公地址：上海市浦东新区东方路18号21层
   成立时间：2014年10月16日
   法定代表人：崔春
   注册资本：26亿元人民币
   （二）基金托管人
   名称：招商银行股份有限公司
   设立日期：1987年4月8日
   注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦
   办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦
   注册资本：252.20亿元
   法定代表人：缪建民
   行长：王良
   资产托管业务批准文号：证监基金字[2002]83号
   （三）销售机构
   名称：华泰证券（上海）资产管理有限公司
   住所：中国（上海）自由贸易试验区基隆路6号1222室
   办公地址：上海市浦东新区东方路18号21层
   法定代表人：崔春
   客服电话：4008895597/95597
   公司网站：htamc.htsc.com.cn
其他销售机构名称       网址                         电话
华泰证券股份有限公司     www.htsc.com.cn            95597
招商银行股份有限公司     www.cmbchina.com           95555
中国中金财富证券有限公司   https://www.ciccwm.com     0755-82086642
上海万得基金销售有限公司   www.520fund.com.cn         400-799-1888
上海好买基金销售有限公司   https://www.ehowbuy.com/   400-700-9665
珠海盈米基金销售有限公司   www.yingmi.cn              400-021-1768
上海天天基金销售有限公司   www.1234567.com.cn         95021
东方财富证券股份有限公司   www.18.cn                  95357
蚂蚁（杭州）基金销售有限公司     www.fund123.cn             4000-766-123
京东肯特瑞基金销售有限公司      kenterui.jd.com            400 098 8511
北京汇成基金销售有限公司       www.hcfunds.com            400-619-9059
嘉实财富管理有限公司         www.harvestwm.cn           400-021-8850
北京雪球基金销售有限公司       danjuanapp.com             400-159-9288
深圳市新兰德证券投资咨询有限公司   www.xinlande.com.cn        4001661188-2
上海联泰基金销售有限公司       www.66liantai.com          400-118-1188
奕丰基金销售有限公司         www.ifastps.com.cn         400-684-0500
上海云湾基金销售有限公司       www.zhengtongfunds.com     400-820-1515
通华财富（上海）基金销售有限公司   www.tonghuafund.com        400-101-9301
上海中正达广基金销售有限公司     www.zzwealth.cn            400-6767-523
济安财富（北京）基金销售有限公司   www.jianfortune.com        4006737010
阳光人寿保险股份有限公司       fund.sinosig.com           95510
上海基煜基金销售有限公司       www.jiyufund.com.cn        4008205369
浙江同花顺基金销售有限公司      www.5ifund.com             952555
                   https://www.
北京度小满基金销售有限公司                                 95055-4
                   duxiaomanfund.com/
上海攀赢基金销售有限公司       www.pytz.cn                021-68889082
泰信财富基金销售有限公司       www.taixincf.com           4000048821
                   https://www.e-chinalife.
中国人寿保险股份有限公司                                  95519
                   com/
乾道基金销售有限公司         www.qiandaojr.com          400-003-0358
诺亚正行基金销售有限公司       www.noah-fund.com          400-821-5399
深圳众禄基金销售股份有限公司     www.zlfund.cn              4006-788-887
大连网金基金销售有限公司       www.yibaijin.com           4000-899-100
   基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其它符合要求
的机构销售本基金， 请详见基金管理人官网公示的销售机构信
息。 投资者在各代销机构办理本基金认购业务请遵循各代销机构
的业务规则与操作流程。
   （四）登记机构
   华泰证券（上海）资产管理有限公司
   住所：中国（上海）自由贸易试验区基隆路6号1222室
   办公地址：上海市浦东新区东方路18号21层
   法定代表人：崔春
   电话：4008895597
   传真：（021）28972120
   联系人：白海燕
   （五）律师事务所
   名称：上海市通力律师事务所
   住所：上海市银城中路68号时代金融中心19楼
   办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼
   负责人：韩炯
   电话：021-31358666
   传真：021-31358600
   联系人：丁媛
   经办律师：黎明、丁媛
   （六）会计师事务所
   名称：毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）
   住所：中国北京东长安街1号东方广场毕马威大楼8层
   办公地址：中国北京东长安街1号东方广场毕马威大楼8层
   执行事务合伙人：邹俊
  联系电话：（010）85085000
  传真：（010）85185111
  联系人：钱茹雯
  经办注册会计师：张楠钱茹雯
  九、发售费用
  本次基金发售过程中发生的与基金销售有关法定信息披露
费用、会计师费、律师费等发行费用由基金管理人承担，不从基金
财产中支付。
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