富国港股通量化精选股票型C: 富国港股通量化精选股票型证券投资基金(C类份额)基金产品资料概要更新

富国港股通量化精选股票型证券投资基金（C 类份额）基金产品资
            料概要更新
本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。作出投资决定前，请阅读完
            整的招募说明书等销售文件。
一、 产品概况
基金简称      富国港股通量化精选股票型           基金代码          005707
份额简称      富国港股通量化精选股票型 C         份额代码          014163
基金管理人     富国基金管理有限公司             基金托管人         中国工商银行股份有限公司
基金合同生效日   2018 年 05 月 30 日       基金类型          股票型
运作方式      普通开放式                  开放频率          每个开放日
交易币种      人民币
                                 任职日期          2018 年 05 月 30 日
基金经理      蔡卡尔
                                 证券从业日期        2013 年 08 月 06 日
二、 基金投资与净值表现
（一） 投资目标与投资策略
          利用定量投资模型，在严格控制风险的前提下，追求资产的长期增值，力争实现
投资目标
          超越业绩比较基准的投资回报。
          本基金的投资范围包括国内依法发行上市的股票（包括中小板、创业板以及其
          他经中国证监会批准上市的股票）、存托凭证、港股通标的股票、债券（包括国
          债、地方政府债、中央银行票据、金融债、次级债、企业债、公司债、中期票据、
          短期融资券（含超短期融资券）
                       、可转换债券、可交换债券、可分离交易可转债
          及其他经中国证监会允许投资的债券）、资产支持证券、债券回购、银行存款（包
          括定期存款、协议存款、通知存款等）、同业存单、衍生工具（权证、股指期货）
投资范围      以及经中国证监会批准允许基金投资的其他金融工具（但需符合中国证监会的
          相关规定）
              。
          本基金股票及存托凭证资产的投资比例占基金资产的 80-95%，其中，港股通标
          的股票投资比例不低于非现金基金资产的 80%，权证投资占基金资产净值的比例
          为 0%-3%，每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的保证金以后，现金或者
          到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，前述现金不包括结算
          备付金、存出保证金、应收申购款等。
          本基金采用数量化投资策略建立投资模型，将投资思想通过具体指标、参数的
          确定体现在模型中，在投资过程中充分发挥数量化投资纪律严格、投资视野宽
          阔等优势，切实贯彻自上而下的大类资产配置和自下而上的个股精选的投资策
主要投资策略
          略，在控制风险的前提下实现收益最大化。本基金的大类资产配置策略、股票量
          化投资策略、存托凭证、债券、资产支持证券和金融衍生工具投资策略详见法律
          文件。
业绩比较基准    恒生综合指数收益率* 95%+同期银行活期存款利率（税后）*5%
          本基金为股票型基金，其预期收益及预期风险水平高于混合型基金、债券型基
          金与货币市场基金，属于较高预期收益和预期风险水平的投资品种。本基金将
风险收益特征
          投资港股通标的股票，需承担港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制度以
          及交易规则等差异带来的特有风险。
注：详情请阅读《招募说明书》中“基金的投资”章节的相关内容。
（二） 投资组合资产配置图表
注：截止日期 2024 年 03 月 31 日。
（三） 自基金合同生效以来基金（C 份额）每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较
图
注：本基金合同生效日 2018 年 05 月 30 日。该份额生效日 2021 年 12 月 08 日。业绩表现截止日期
三、 投资本基金涉及的费用
（一） 基金销售相关费用
   费用类型      金额（M）/持有期限（N）            费率（普通客户）       费率（特定客户）
                    N＜7 天                    1.5%
   赎回费             7≤N＜30 天                  0.5%
                    N≥30 天                       0
注：本基金 C 类基金份额不收取申购费用，赎回费用在投资者赎回基金过程中收取，具体请见《招
募说明书》相关内容。
（二） 基金运作相关费用
  费用类别                     年费率/收费方式                    收取方
                                                 基金管理人、销售机
   管理费     1.20%
                                                 构
   托管费     0.20%                                 基金托管人
  销售服务费    0.20%                                 销售机构
  审计费用     13,000.00 元/年                         会计师事务所
  信息披露费    25,000.00 元/年                         规定披露报刊
注：以上费用将从基金资产中扣除；本基金交易证券等产生的费用和税负，按实际发生额从基金资
产扣除。审计费用、信息披露费为基金整体承担的年费用金额，非单个份额类别费用。年费用金额
为预估值，最终实际金额以基金定期报告披露为准。除上述费用外的其他运作费用，详见《招募说
明书》中的“基金费用与税收”章节。
（三） 基金运作综合费用测算
                    基金运作综合费率（年化）
注：若投资者认购/申购本基金份额，在持有期间，投资者需支出的运作费率如上表所示。基金管
理费率、托管费率、销售服务费率为基金现行费率，其他运作费用以最近一次基金年报披露的相关
数据为基准测算。
四、 风险揭示与重要提示
（一） 风险揭示
  本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。投资有风险，投资者购买基金时应认真阅
读本基金的《招募说明书》等销售文件。
  本基金投资中的风险包括：证券市场整体环境引发的系统性风险、个别证券特有的非系统性风
险、大量赎回或暴跌导致的流动性风险、基金管理人在投资经营过程中产生的操作风险以及本基金
特有风险等。
  本基金的特有风险包括：
  港股通业务实施每日额度限制。在联交所开市前时段，当日额度使用完毕的，新增的买单申报
将面临失败的风险；在联交所持续交易时段或收市竞价交易时段，港股通当日额度使用完毕的，当
日本基金将面临不能通过港股通进行买入交易的风险。
  本基金将投资港股通标的股票，在交易时间内提交订单依据的港币买入参考汇率和卖出参考汇
率，并不等于最终结算汇率。港股通交易日日终，中国证券登记结算有限责任公司进行净额换汇，
将换汇成本按成交金额分摊至每笔交易，确定交易实际适用的结算汇率。故本基金投资面临汇率风
险。
  （1）本基金将通过港股通投资于香港市场，在市场进入、可投资对象、税务政策等方面都有
一定的限制，而且此类限制可能会不断调整，这些限制因素的变化可能对本基金进入或退出当地市
场造成障碍，从而对投资收益以及正常的申购赎回产生直接或间接的影响。
  （2）香港市场交易规则有别于内地 A 股市场规则，会面临港股通机制下因投资环境、投资标
的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险。参与香港股票投资还将面临涨跌幅限制、交易
日不同、临时停市、代理投票等特殊风险。
  （3）市场风险：基金投资将受到香港市场宏观经济运行情况、货币政策、财政政策、产业政
策、交易规则、结算、托管以及其他运作风险等多种因素的影响，上述因素的波动和变化可能会使
基金资产面临潜在风险。
  （4）法律和政治风险：由于香港市场适用不同法律法规的原因，可能导致本基金的某些投资
行为受到限制或合同不能正常执行，从而使得基金资产面临损失的可能性。此外，香港市场可能会
不时采取某些管制措施，如资本或外汇管制、没收资产以及征收高额税收等，从而对基金收益以及
基金资产带来不利影响。
  除以上风险外，本基金还可能存在期货市场波动风险、资产支持证券投资风险、非公开发行股
票等流通受限证券投资风险、香港市场投资风险中的会计制度风险、税务风险、投资存托凭证风险、
投资科创板等基金运作的特有风险。
（二） 重要提示
  中国证监会对本基金募集的注册/核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或
保证，也不表明投资于本基金没有风险。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管
理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金投资者自依基金合同取得基
金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。
  与本基金或基金合同相关的一切争议将提交位于北京的中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁，仲
裁裁决是终局的，对仲裁各方当事人均具有约束力。
  基金产品资料概要信息发生重大变更的，基金管理人将在三个工作日内更新，其他信息发生变
更的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件内容相比基金的实际情况可能存在一定的滞后，如
需及时、准确获取基金的相关信息，敬请同时关注基金管理人发布的相关临时公告、定期公告等披
露文件。
五、 其他资料查询方式
  以下资料详见基金管理人网站（www.fullgoal.com.cn），客户服务热线：95105686，4008880688
（全国统一，免长途话费）