华夏节能环保股票A,华夏节能环保股票C: 华夏节能环保股票型证券投资基金2024年第2季度报告

华夏节能环保股票型证券投资基金
   基金管理人：华夏基金管理有限公司
   基金托管人：中国农业银行股份有限公司
   报告送出日期：二〇二四年七月十八日
                          华夏节能环保股票型证券投资基金 2024 年第 2 季度报告
                       §1 重要提示
 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗
漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
 基金托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2024 年 7 月 16 日复核
了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏。
 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定
盈利。
 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅
读本基金的招募说明书。
 本报告中财务资料未经审计。
 本报告期自 2024 年 4 月 1 日起至 6 月 30 日止。
                        华夏节能环保股票型证券投资基金 2024 年第 2 季度报告
                §2 基金产品概况
基金简称           华夏节能环保股票
基金主代码          004640
交易代码           004640
基金运作方式         契约型开放式
基金合同生效日        2017 年 8 月 11 日
报告期末基金份额总额     219,823,662.09 份
               把握市场发展趋势，在有效管理投资风险的前提下，力求
投资目标
               基金资产的长期稳健增值。
               主要投资策略包括资产配置策略、股票投资策略、债券投
               资策略、权证投资策略、股指期货和股票期权投资策略、
               国债期货投资策略等。在股票投资策略上，本基金重点投
               资于节能环保主题相关股票。基金所投资的节能环保主题
投资策略
               包括投资范围为社会活动全流程中涉及节能环保各环节，
               包括源头能源结构调整（使用清洁能源替代煤炭等高污染
               燃料）、中段能源使用过程的节能降耗及清洁利用、以及
               尾端污染物排放的环保治理。
               中 证 环 保 产 业 指 数 收 益 率 *90%+ 上 证 国 债 指 数 收 益 率
业绩比较基准
               *10%。
               本基金属于股票型基金，风险与收益高于混合基金、债券
风险收益特征
               基金与货币市场基金，属于较高风险、较高收益的品种。
基金管理人          华夏基金管理有限公司
基金托管人          中国农业银行股份有限公司
下属分级基金的基金简称    华夏节能环保股票 A               华夏节能环保股票 C
下属分级基金的交易代码    004640                   015060
报告期末下属分级基金的份
额总额
                                  华夏节能环保股票型证券投资基金 2024 年第 2 季度报告
                    §3 主要财务指标和基金净值表现
                                                                 单位：人民币元
                                           报告期
    主要财务指标                    (2024 年 4 月 1 日-2024 年 6 月 30 日)
                      华夏节能环保股票 A                      华夏节能环保股票 C
                                           -0.1661                      -0.1879
额本期利润
值
值
    注：①所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收
益水平要低于所列数字。
    ②本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）
扣除相关费用和信用减值损失后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动
收益。
    ③本基金自 2022 年 2 月 22 日增加 C 类基金份额类别。
华夏节能环保股票A：
                                             业绩比较
                     净值增长       业绩比较
         净值增长                                基准收益
    阶段               率标准差       基准收益                    ①－③           ②－④
             率①                              率标准差
                       ②          率③
                                                ④
过去三个
          -10.55%     1.54%      -7.59%       1.12%     -2.96%        0.42%
月
过去六个
          -21.77%     1.89%      -9.09%       1.32%     -12.68%       0.57%
月
                              华夏节能环保股票型证券投资基金 2024 年第 2 季度报告
过去一年    -32.37%   1.55%      -28.63%     1.20%         -3.74%    0.35%
过去三年    -41.29%   1.74%      -40.74%     1.52%         -0.55%    0.22%
过去五年    91.98%    1.78%      11.68%      1.54%         80.30%    0.24%
自基金合
同生效起    40.99%    1.66%      -16.39%     1.48%         57.38%    0.18%
至今
华夏节能环保股票C：
                                        业绩比较
                  净值增长      业绩比较
       净值增长                             基准收益
 阶段               率标准差      基准收益                       ①－③       ②－④
         率①                             率标准差
                    ②         率③
                                           ④
过去三个
        -10.68%   1.54%      -7.59%      1.12%         -3.09%    0.42%
月
过去六个
        -22.00%   1.89%      -9.09%      1.32%         -12.91%   0.57%
月
过去一年    -32.78%   1.55%      -28.63%     1.20%         -4.15%    0.35%
自新增份
额类别以    -38.41%   1.72%      -42.57%     1.43%         4.16%     0.29%
来至今
  注：本基金自 2022 年 2 月 22 日增加 C 类基金份额类别。
比较
                  华夏节能环保股票型证券投资基金
         累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
                  (2017 年 8 月 11 日至 2024 年 6 月 30 日)
华夏节能环保股票 A：
                           华夏节能环保股票型证券投资基金 2024 年第 2 季度报告
华夏节能环保股票 C：
  注：本基金自 2022 年 2 月 22 日增加 C 类基金份额类别。
                       §4 管理人报告
               任本基金的基金经理期限
 姓名    职务                            证券从业年限       说明
              任职日期         离任日期
吕佳玮   本基金     2017-08-11        -       12 年   硕士。2012 年 7
                        华夏节能环保股票型证券投资基金 2024 年第 2 季度报告
      的基金                                   月加入华夏基
       经理                                   金管理有限公
                                            司。历任投资研
                                            究部研究员。
  注：①上述“任职日期”和“离任日期”为根据公司决定确定的聘任日期和解聘日期。首任
基金经理的，其“任职日期”为基金合同生效日。
  ②证券从业的含义遵从行业协会《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业
人员监督管理办法》的相关规定。
  报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》、
                                 《公开募集证券
投资基金运作管理办法》、
           《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》、
                                 《基金管理公司
开展投资、研究活动防控内幕交易指导意见》等法律法规和基金合同，本着诚实信用、勤勉
尽责、安全高效的原则管理和运用基金资产，在严格控制投资风险的基础上，为基金份额持
有人谋求最大利益，没有损害基金份额持有人利益的行为。
  本基金管理人一贯公平对待旗下管理的所有基金和组合，制定并严格遵守相应的制度和
流程，通过系统和人工等方式在各环节严格控制交易公平执行。报告期内，本公司严格执行
了《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和《华夏基金管理有限公司公平交易制
度》的规定。
  报告期内未发现本基金存在异常交易行为。
  报告期内，本基金管理人旗下所有投资组合参与的交易所公开竞价交易中，同日反向交
易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的 5%的交易共有 86 次，均为指数量化投
资组合因投资策略需要发生的反向交易。
趋势。A 股在二季度有所回调。沪深 300 指数下跌 2.14%，创业板指下跌 7.41%。市场风格
仍然偏向大盘低估值红利，成长风格持续承压。
  本基金围绕着供给出清和出海两条线索，布局了半导体、新能源、高端制造、建材、机
                           华夏节能环保股票型证券投资基金 2024 年第 2 季度报告
器人等方向上的优质成长个股。
     珍惜基金份额持有人的每一分投资和每一份信任，本基金将继续奉行华夏基金管理有限
公司“为信任奉献回报”的经营理念，规范运作，审慎投资，勤勉尽责地为基金份额持有人谋
求长期、稳定的回报。
     截至 2024 年 6 月 30 日，华夏节能环保股票 A 基金份额净值为 1.4099 元，本报告期份
额净值增长率为-10.55%；华夏节能环保股票 C 基金份额净值为 1.3906 元，本报告期份额净
值增长率为-10.68%，同期业绩比较基准增长率为-7.59%。
     报告期内，本基金未出现连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人或者基金资
产净值低于五千万元的情形。
                      §5 投资组合报告
序号             项目                金额（元）            占基金总资产的比例（%）
       其中：股票                     289,536,645.85            92.95
       其中：债券                                  -                -
            资产支持证券                            -                -
       其中：买断式回购的买入返售金
                                              -                -
       融资产
                       华夏节能环保股票型证券投资基金 2024 年第 2 季度报告
                                                         占基金资产净值
代码             行业类别               公允价值（元）
                                                         比例（％）
 A   农、林、牧、渔业                                        -                 -
 B   采矿业                                  5,728,500.00              1.85
 C   制造业                                243,440,919.85             78.59
 D   电力、热力、燃气及水生产和供应业                                -                 -
 E   建筑业                                             -                 -
 F   批发和零售业                                          -                 -
 G   交通运输、仓储和邮政业                          8,208,648.00              2.65
 H   住宿和餐饮业                                          -                 -
 I   信息传输、软件和信息技术服务业                     32,158,578.00             10.38
 J   金融业                                             -                 -
 K   房地产业                                            -                 -
 L   租赁和商务服务业                                        -                 -
 M   科学研究和技术服务业                                      -                 -
 N   水利、环境和公共设施管理业                                   -                 -
 O   居民服务、修理和其他服务业                                   -                 -
 P   教育                                              -                 -
 Q   卫生和社会工作                                         -                 -
 R   文化、体育和娱乐业                                       -                 -
 S   综合                                              -                 -
     合计                                 289,536,645.85             93.47
                                                    占基金资产净
序号    股票代码      股票名称   数量（股）      公允价值（元）
                                                    值比例（%）
                        华夏节能环保股票型证券投资基金 2024 年第 2 季度报告
     本基金本报告期末未持有债券。
     本基金本报告期末未持有债券。
     本基金本报告期末未持有资产支持证券。
     本基金本报告期末未持有贵金属。
     本基金本报告期末未持有权证。
     本基金本报告期末无股指期货投资。
     本基金本报告期末无股指期货投资。
     本基金本报告期末无国债期货投资。
     本基金本报告期末无国债期货投资。
     本基金本报告期末无国债期货投资。
名证券的发行主体本期出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、
处罚的情形。
                              华夏节能环保股票型证券投资基金 2024 年第 2 季度报告
  序号                名称                         金额（元）
  本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
  本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
  由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
                         §6 开放式基金份额变动
                                                           单位：份
        项目               华夏节能环保股票A               华夏节能环保股票C
本报告期期初基金
份额总额
报告期期间基金总
申购份额
减：报告期期间基
金总赎回份额
报告期期间基金拆
                                           -                       -
分变动份额
本报告期期末基金
份额总额
                       华夏节能环保股票型证券投资基金 2024 年第 2 季度报告
        §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况
  本基金本报告期无基金管理人运用固有资金投资本基金的情况。
  本基金本报告期无基金管理人运用固有资金投资本基金的情况。
             §8 影响投资者决策的其他重要信息
  本基金本报告期内未出现单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况。
  本基金本报告期内无需要披露的主要事项。
  华夏基金管理有限公司成立于 1998 年 4 月 9 日，是经中国证监会批准成立的首批全国
性基金管理公司之一。公司总部设在北京，在北京、上海、深圳、成都、南京、杭州、广州、
青岛、武汉及沈阳设有分公司，在香港、深圳、上海、北京设有子公司。公司是首批全国社
保基金管理人、首批企业年金基金管理人、境内首批 QDII 基金管理人、境内首只 ETF 基金
管理人、境内首只沪港通 ETF 基金管理人、首批内地与香港基金互认基金管理人、首批基
本养老保险基金投资管理人资格、首家加入联合国责任投资原则组织的公募基金公司、首批
公募 FOF 基金管理人、首批公募养老目标基金管理人、首批个人养老金基金管理人、境内
首批中日互通 ETF 基金管理人、首批商品期货 ETF 基金管理人、首批公募 MOM 基金管理
人、首批纳入互联互通 ETF 基金管理人、首批北交所主题基金管理人以及特定客户资产管
理人、保险资金投资管理人、公募 REITs 管理人，国内首家承诺“碳中和”具体目标和路径的
公募基金公司，香港子公司是首批 RQFII 基金管理人。华夏基金是业务领域最广泛的基金
管理公司之一。
                      ；
                      ；
                      华夏节能环保股票型证券投资基金 2024 年第 2 季度报告
  备查文件存放于基金管理人和/或基金托管人的住所。
  投资者可到基金管理人和/或基金托管人的住所免费查阅备查文件。在支付工本费后，
投资者可在合理时间内取得备查文件的复制件或复印件。
                                     华夏基金管理有限公司
                                     二〇二四年七月十八日