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富国高新混合: 富国高新技术产业混合型证券投资基金二0二四年第2季度报告

证券之星 2024-07-19 17:08:38
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  富国高新技术产业混合型证券投资基金
       二 0 二四年第 2 季度报告
 基金管理人: 富国基金管理有限公司
 基金托管人: 中国工商银行股份有限公司
报告送出日期: 2024 年 07 月 19 日
                    §1   重要提示
  富国基金管理有限公司的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个
别及连带责任。
  基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2024 年
证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
  富国基金管理有限公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金
资产,但不保证基金一定盈利。
  基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决
策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
  本报告财务资料未经审计。
  本报告期自 2024 年 4 月 1 日起至 2024 年 6 月 30 日止。
                §2   基金产品概况
基金简称          富国高新技术产业混合
基金主代码         100060
              前端交易代码:100060
交易代码
              后端交易代码:000159
基金运作方式        契约型开放式
基金合同生效日       2012 年 06 月 27 日
报 告 期 末 基金份额总 489,871,993.47 份

              本基金主要投资于高新技术产业相关上市公司,通过精选个
投资目标          股和风险控制,力求为基金份额持有人获取超过业绩比较基
              准的收益。
              本基金主要投资于高新基础产业的股票,主要包含以下两类:
              一是传统高技术产业股票;二是新兴高技术产业股票。本基金
              采取“自上而下”的方式进行大类资产配置,根据对宏观经
              济、市场面、政策面等因素进行定量与定性相结合的分析研
              究,确定组合中股票、债券、货币市场工具及其他金融工具的
              比例;本基金将采取“自下而上”的方式,依靠定量与定性相
投资策略
              结合的方法进行个股选择,兼顾对该类股票在价值水平、成长
              能力上的考核,选择具有可持续的成长性、估值水平较为合理
              的上市公司;在债券投资方面,本基金采用久期控制下的主动
              性投资策略。本基金将根据投资目标和股票投资策略,基于对
              基础证券投资价值的研究判断,进行存托凭证的投资。本基金
              的权证投资策略详见法律文件。
业绩比较基准        中证 800 指数收益率×80%+中债综合指数收益率×20%。
              本基金为混合型基金,其预期收益及预期风险水平高于债券
风险收益特征
              型基金与货币市场基金,低于股票型基金。
基金管理人         富国基金管理有限公司
基金托管人         中国工商银行股份有限公司
                     §3   主要财务指标和基金净值表现
                                                            单位: 人民币元
                                                报告期(2024 年 04 月 01 日-
             主要财务指标
 注:上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用(例如,开放式
 基金的申购赎回费、基金转换费等),计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
 本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动
 收益)扣除相关费用和信用减值损失后的余额,本期利润为本期已实现收益加上
 本期公允价值变动收益。
                      净值增长        业绩比较            业绩比较基
         净值增长
 阶段                   率标准差        基准收益            准收益率标        ①-③       ②-④
          率①
                        ②          率③              准差④
过去三个月       0.71%         1.06%        -2.25%          0.66%    2.96%     0.40%
过去六个月      -0.44%         1.35%        -0.58%          0.82%    0.14%     0.53%
过去一年       -14.69%        1.12%        -8.49%          0.74%   -6.20%     0.38%
过去三年       -53.60%        1.32%    -24.27%             0.83%   -29.33%    0.49%
过去五年       32.01%         1.53%        -0.52%          0.91%   32.53%     0.62%
自基金合同
生效起至今
       收益率变动的比较
注:1、截止日期为 2024 年 6 月 30 日。
                       §4    管理人报告
              任本基金的基金经理期限          证券
姓名      职务                         从业           说明
               任职日期         离任日期
                                   年限
李元博    本基金现   2015-11-23     -     15   硕士,曾任湘财证券有限责任
       任基金经                             公司研究员,天治基金管理有
        理                               限公司行业研究员,汇丰晋信
                                        基金管理有限公司研究员,汇
                                        丰晋信基金管理有限公司基金
                                        经理;自 2015 年 7 月加入富
                                        国基金管理有限公司,自 2015
                                        年 11 月起历任权益基金经
                                        理、高级权益基金经理;现任
                                        富国基金权益投资部权益投资
                                        副总监兼高级权益基金经理。
                                        自 2015 年 11 月起任富国高新
                                        技术产业混合型证券投资基金
                                        (原富国高新技术产业股票型
                                        证券投资基金)基金经理;自
                                        技混合型证券投资基金基金经
                                        理;自 2019 年 05 月起任富国
                                        科技创新灵活配置混合型证券
                                        投资基金基金经理;自 2020
                                        年 07 月起任富国创新趋势股
                                        票型证券投资基金基金经理;
                                        具有基金从业资格。
注:1、上述任职日期为根据公司决定确定的聘任日期,离任日期为根据公司确
定的解聘日期;首任基金经理任职日期为基金合同生效日。
人员及从业人员监督管理办法》的相关规定。
      本报告期,富国基金管理有限公司作为富国高新技术产业混合型证券投资基
金的管理人严格按照《中华人民共和国证券投资基金法》、《中华人民共和国证
券法》、《富国高新技术产业混合型证券投资基金基金合同》以及其它有关法律
法规的规定,本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,以尽可能减
少和分散投资风险、力保基金资产的安全并谋求基金资产长期稳定收益为目标,
基金投资组合符合有关法规及基金合同的规定。
      本基金管理人根据相关法规要求,结合实际情况,制定了内部的《公平交易
管理办法》,对证券的一级市场申购、二级市场交易相关的研究分析、投资决策、
授权、交易执行、业绩评估等投资管理环节,实行事前控制、事中监控、事后评
估及反馈的流程化管理。在制度、操作层面确保各组合享有同等信息知情权、均
等交易机会,并保持各组合的独立投资决策权。事前控制主要包括:1、一级市
场,通过标准化的办公流程,对关联方审核、价格公允性判断及证券公平分配等
相关环节进行控制;2、二级市场,通过交易系统的投资备选库、交易对手库及
授权管理,对投资标的、交易对手和操作权限进行自动化控制。事中监控主要包
括组合间相同投资标的的交易方向、市场冲击的控制,银行间市场交易价格的公
允性评估等。1、将主动投资组合的同日反向交易列为限制行为,非经特别控制
流程审核同意,不得进行;对于同日同向交易,通过交易系统对组合间的交易公
平性进行自动化处理。2、同一基金经理管理的不同组合,对同一投资标的采用
相同投资策略的,必须通过交易系统采取同时、同价下达投资指令,确保公平对
待其所管理的组合。事后评估及反馈主要包括组合间同一投资标的的临近交易日
的同向交易和反向交易的合理性分析评估,以及不同时间窗口下(1 日、3 日、
对涉及公平性交易的投资行为进行分析评估,分析对象涵盖公募、年金、社保及
专户产品,并重点分析同类组合(股票型、混合型、债券型)间、不同产品间以
及同一基金经理管理不同组合间的交易行为,若发现异常交易行为,风险管理部
视情况要求相关当事人做出合理性解释,并按法规要求上报辖区监管机构。2、
季度公平性交易分析报告按规定经基金经理或投资经理签字,并经督察长、总经
理审阅签字后,归档保存,以备后查。本报告期内公司旗下基金严格遵守公司的
相关公平交易制度,未出现违反公平交易制度的情况。
      本报告期内未发现异常交易行为。
      公司旗下管理的各投资组合在交易所公开竞价同日反向交易的控制方面,报
告期内本组合与其他投资组合之间,因组合流动性管理或投资策略调整需要,出
现 4 次同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量 5%的情况。
      二季度我国经济延续了一季度复苏的态势,在出口的带动下,国内制造业反
弹。并且在特别国债落地后,国内的基建有企稳回升的迹象。虽然地产仍然疲弱,
但在政策的加持下,部分头部企业的新房销售在 6 月份有所好转。但我们也观察
到进入二季度末,外围因素的不确定性给复苏蒙上了阴影。特别是美国、欧洲的
关税影响,使得 6 月份出口出现一些走弱的迹象。市场的风险偏好受到上述不利
因素的影响,在 6 月份持续回落。虽然外部的不利因素长期对我们的经济有负面
影响,但是在二级市场的表现是有阶段性的。6 月份以来市场的下跌阶段性反应
了这种负面的情绪,我们认为接下来的市场将迎来信心的修复。
      整个二季度,国内的政策层面在支持科技创新、培育新质生产力方面,连续
出台鼓励和支持的政策。比如自动驾驶车路协同领域的鼓励和探索,低空经济持
续的鼓励。让我们更加坚定科技创新的方向,是我国经济未来增长的重要引擎,
和面对外部不确定性时的破局方向。我们认为上述领域是未来数年市场重点关注
和布局的领域。在地产和基建领域,我们看到了政策发力后带来的边际变化,虽
然没有扭转大的趋势,但边际的改善已经在工程机械、龙头地产公司的销售方面
有所体现。消费领域由于经济后周期的属性较强,目前压力仍然较大,需要较长
时间恢复。由此,我们判断接下来科技领域有较好的投资机会。
      海外科技领域的创新延续了去年以来的高热度,并且从算力领域的技术突破、
扩散,延伸到了端侧应用。6 月中旬,苹果公司在其全球开发者大会上,展示了
手机的 AI 能力。虽然 AI 功能有赖于接下来半年到一年 iOS 操作系统的更新、迭
代,目前的 AI 能力也相对初级,但市场认为苹果生态的强大,以及其 AI 能力的
迭代速度,终将使得苹果在此轮端侧 AI 普及浪潮中能够拔得头筹。由此,苹果
产业链将能够受益。再看国内的 AI 进展,同样喜人。华为于 6 月在其开发者大
会上,发布了鸿蒙 NEXT。这是底层全自研操作系统,具备良好的性能、安全性、
跨终端能力。并且,发布会上也展示了该操作系统部分的 AI 能力。全球巨头在
AI 应用领域的探索,已经进入到落地的阶段,这将引领终端产品 AI 化,带动众
多硬件产品进入更新周期。
      本基金目前关注的重点在全球手机龙头产业链,最重要的变化是 AI 在端侧
开始落地。AI 领域的投资从聚焦算力开始向整个硬件领域扩散。我们认为上述
领域将有不错的投资机会出现。
      本报告期,本基金份额净值增长率为 0.71%,同期业绩比较基准收益率为-
      本基金本报告期无需要说明的相关情形。
                     §5   投资组合报告
              项目          金额(元)                 占基金总资产的比例
序号
                                                   (%)
          其中:股票           1,044,583,808.39              93.37
          其中:债券                         -                  -
          资产支持证券                        -                  -
          其中:买断式回购的买入返
                                         -                  -
          售金融资产
                                                占基金资产净值比例
代码            行业类别        公允价值(元)
                                                   (%)
A       农、林、牧、渔业                           -                 -
B       采矿业                                -                 -
C       制造业                    894,523,515.66             80.23
        电力、热力、燃气及水生产和供应
D                                          -                 -
        业
E       建筑业                                -                 -
F       批发和零售业                             -                 -
G       交通运输、仓储和邮政业            106,353,169.40              9.54
H       住宿和餐饮业                             -                 -
        信息传输、软件和信息技术服务
I                               27,635,350.55              2.48
        业
J       金融业                                -                 -
K       房地产业                               -                 -
L       租赁和商务服务业                16,051,695.10              1.44
M       科学研究和技术服务业                         -                 -
N       水利、环境和公共设施管理业               20,077.68              0.00
O       居民服务、修理和其他服务业                      -                 -
 P     教育                                          -                 -
 Q     卫生和社会工作                                     -                 -
 R     文化、体育和娱乐业                                   -                 -
 S     综合                                          -                 -
       合计                            1,044,583,808.39             93.69
           细
                                                          占基金资产净值比例
序号 股票代码 股票名称           数量(股)          公允价值(元)
                                                             (%)
     注:本基金本报告期末未持有债券。
     注:本基金本报告期末未持有债券。
           投资明细
     注:本基金本报告期末未持有资产支持证券。
           细
     注:本基金本报告期末未持有贵金属投资。
     注:本基金本报告期末未持有权证。
注:本基金本报告期末未投资股指期货。
      本基金根据基金合同的约定,不允许投资股指期货。
      本基金根据基金合同的约定,不允许投资国债期货。
注:本基金本报告期末未投资国债期货。
      本基金本报告期末未投资国债期货。
       调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
      本基金投资的前十名证券的发行主体中,中国船舶重工股份有限公司在报告
编制日前一年内曾受到中国证券监督管理委员会北京监管局的处罚。
      本基金对上述主体所发行证券的投资决策程序符合相关法律法规、基金合同
及公司投资制度的要求。基金管理人将密切跟踪相关进展,遵循价值投资的理念
进行投资决策。
      本基金持有的其余证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查,或在报
告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
  报告期内本基金投资的前十名股票中没有在备选股票库之外的股票。
序号              名称             金额(元)
注:本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
注:本基金本报告期末前十名股票中未持有流通受限的股票。
    因四舍五入原因,投资组合报告中市值占净值比例的分项之和与合计可
能存在尾差。
              §6   开放式基金份额变动
                                  单位:份
报告期期初基金份额总额                    508,021,026.94
报告期期间基金总申购份额                     6,706,571.55
报告期期间基金总赎回份额                    24,855,605.02
报告期期间基金拆分变动份额(份额减少以“-”填列)                  -
报告期期末基金份额总额                    489,871,993.47
       §7   基金管理人运用固有资金投资本基金情况
注:本报告期内基金管理人未持有本基金份额。
注:本报告期本基金的管理人未运用固有资金申赎及买卖本基金。
            §8   影响投资者决策的其他重要信息
      注:本基金本报告期无单一投资者持有基金份额达到或超过 20%的情况。
      中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 1196 号世纪汇办公楼二座 27-30 层
      投资者对本报告书如有疑问,可咨询本基金管理人富国基金管理有限公司。
咨 询 电 话 : 95105686 、 4008880688 ( 全 国 统 一 , 免 长 途 话 费 ) 公 司 网 址 :
http://www.fullgoal.com.cn。
                                              富国基金管理有限公司

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