汇泉安阳纯债D: 关于汇泉安阳纯债债券型证券投资基金增设D类基金份额并修改基金合同和托管协议的公告

汇泉基金管理有限公司关于汇泉安阳纯债债券
型证券投资基金增设 D 类基金份额并修改基金
          合同和托管协议的公告
  为更好的满足基金投资者的需求，为投资者提供多样化的投资途
径，根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基
金运作管理办法》等相关法律法规的规定及《汇泉安阳纯债债券型证
券投资基金基金合同》
         （以下简称“《基金合同》”）和《汇泉安阳纯债债
券型证券投资基金托管协议》
            （以下简称“《托管协议》”）的有关规定，
经与托管人江苏银行股份有限公司协商一致。汇泉基金管理有限公司
（以下简称“本公司”）决定于 2024 年 7 月 29 日（含）起对汇泉安阳
纯债债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）增设 D 类基金份额，
并对本基金的《基金合同》和《托管协议》做相应修改。本次增设 D 类
基金份额在法律法规规定和《基金合同》约定的范围内且对原有基金
份额持有人的利益无实质性不利影响，根据《基金合同》的约定，可由
基金管理人和基金托管人协商一致后修改《基金合同》，无需召开基金
份额持有人大会。具体事项公告如下：
  一、本基金的基金份额分类情况
  自 2024 年 7 月 29 日（含）起，本基金增设 D 类基金份额（基金
代码：021921），本次增设该类基金份额后，本基金将设置三类基金份
额，具体如下：
  本基金将基金份额分为不同的类别。在投资人申购基金时收取申
购费用，并不再从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额，包
括 A 类基金份额、D 类基金份额；从本类基金资产中计提销售服务费，
并不收取申购费用的基金份额，称为 C 类基金份额。
  本基金 A 类基金份额、C 类基金份额和 D 类基金份额分别设置代
码。由于基金费用的不同，本基金 A 类基金份额、C 类基金份额和 D 类
基金份额将分别计算并公布基金份额净值和基金份额累计净值。
  二、本基金 D 类基金份额的收费模式
  （1）D 类份额的申购费用
  投资者在申购 D 类基金份额时，申购费率如下表：
   份额类型       申购金额（M）       申购费率
              M＜500 万元       0.80%
  D 类基金份额
  在申购费按金额分档的情况下，如果投资者多次申购 D 类基金份
额的，申购费适用单笔申购金额所对应的费率。本基金 D 类基金份额
的申购费用由 D 类基金份额的申购人承担，主要用于本基金的市场推
广、销售、注册登记等各项费用，不列入基金财产。
  （2）D 类份额的赎回费用
   份额类型       持有时间（N）       赎回费率
                  N＜7 天      1.50%
  D 类基金份额
                  N≥7 天      0.00%
  对于向 D 类基金份额持有人收取的赎回费将全额计入基金财产。
  （3）D 类份额的销售服务费
  本基金 D 类基金份额不收取销售服务费。
  （4）D 类份额管理费及托管费
  D 类基金份额的管理费及托管费的计提方法、计提标准和支付方
式与 A 类、C 类基金份额保持一致。
  （5）D 类基金份额的初始基金份额净值参考生效当日 A 类基金份
额的基金份额净值。
  三、本基金 D 类基金份额申购和赎回的数量约定
金额为人民币 500 万元（含申购费），追加单笔申购最低金额为人民币
销售机构有不同规定，投资人需同时遵循该销售机构的相关规定。
该销售机构托管的基金份额余额不足 10 份，则必须一次性赎回全部基
金份额）；若某笔赎回将导致投资人在销售机构托管的基金份额余额不
足 10 份时，基金管理人有权将投资人在该销售机构托管的剩余基金份
额连同该笔赎回一次性全部赎回。在不低于上述规定的赎回最低限额
的前提下，如基金销售机构有不同规定，投资人在销售机构办理涉及
上述规则的业务时，需同时遵循该销售机构的相关规定。
单一投资人持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的 50%（在
基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过 50%的除
外）。
影响时，基金管理人应当采取设定单一投资人申购金额上限或基金单
日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存
量基金份额持有人的合法权益。基金管理人基于投资运作与风险控制
的需要，可采取上述措施对基金规模予以控制。具体见基金管理人相
关公告。
额和赎回份额等数量限制。基金管理人必须在调整实施前依照《公开
募集证券投资基金信息披露管理办法》的有关规定在规定媒介上公告。
  四、
   《汇泉安阳纯债债券型证券投资基金招募说明书》及基金产品
资料概要将根据《基金合同》、《托管协议》的内容进行相应修改，并
按规定更新。
  五、重要提示
  此次增设 D 类基金份额及《基金合同》、《托管协议》的修订，已
履行了规定的程序，符合相关法律法规及《基金合同》的规定，对原有
基金份额持有人的利益无实质性不利影响，因此无需召开基金份额持
有人大会。投资者可访问本公司网站（网址：www.springsfund.com）
查阅修订后的本基金的《基金合同》、
                《托管协议》全文。本次修订后的
《基金合同》、《托管协议》将自 2024 年 7 月 29 日起生效。
  风险提示：基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和
运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。销售机构
根据法规要求对投资者类别、风险承受能力和基金的风险等级进行划
分，并提出适当性匹配意见。投资者在投资基金前应认真阅读基金合
同、招募说明书、基金产品资料概要等基金法律文件，全面认识基金产
品的风险收益特征，在了解产品情况及听取销售机构适当性意见的基
础上，根据自身的风险承受能力、投资期限和投资目标，对基金投资作
出独立决策，选择合适的基金产品。
                   汇泉基金管理有限公司
附件：
一、本基金《基金合同》的具体修订内容
章节        《基金合同》修改前               《基金合同》修改后
      购基金时收取认购/申购费用，并不再       购基金时收取认购/申购费用，并不再
      从本类别基金资产中计提销售服务费        从本类别基金资产中计提销售服务费
      的基金份额，称为 A 类基金份额        的基金份额，称为 A 类基金份额
第二    中计提销售服务费，并不收取认购/申       中计提销售服务费，并不收取认购/申
部分    购费用的基金份额，称为 C 类基金份      购费用的基金份额，称为 C 类基金份
释义    额                       额
                              时收取申购费用，并不再从本类别基
                              金资产中计提销售服务费的基金份
                              额，称为 D 类基金份额
      八、基金份额类别                八、基金份额类别
      本基金将基金份额分为不同的类别。        本基金将基金份额分为不同的类别。
      在投资人认购/申购基金时收取认购/       在投资人申购基金时收取申购费用，
      申购费用，并不再从本类别基金资产        并不再从本类别基金资产中计提销售
      中计提销售服务费的基金份额，称为 A      服务费的基金份额，包括 A 类基金份
第三    类基金份额；从本类基金资产中计提        额、D 类基金份额；从本类基金资产中
部分    销售服务费，并不收取认购/申购费用       计提销售服务费，并不收取认购/申购
基金    的基金份额，称为 C 类基金份额。具      费用的基金份额，称为 C 类基金份额。
的基    体费率的设置及费率水平在招募说明        具体费率的设置及费率水平在招募说
本情    书或相关公告中列示。              明书或相关公告中列示。
况     本基金两类基金份额分别设置代码，        本基金 A 类基金份额、C 类基金份额
      分别计算并公布基金份额净值和基金        和 D 类基金份额分别设置代码。由于
      份额累计净值。                 基金费用的不同，本基金 A 类基金份
                              额、C 类基金份额和 D 类基金份额将
                              分别计算并公布基金份额净值和基金
                              份额累计净值。
      六、申购和赎回的价格、费用及其用途       六、申购和赎回的价格、费用及其用途
第六    额，各类基金份额单独设置基金代码，       份额，各类基金份额单独设置基金代
部分    分别计算和公告基金份额净值。本基        码，分别计算和公告基金份额净值。本
基金    金各类基金份额净值的计算，均保留        基金各类基金份额净值的计算，均保
份额    到小数点后 4 位，小数点后第 5 位四    留到小数点后 4 位，小数点后第 5 位
的申    舍五入……遇特殊情况，经履行适当        四舍五入……遇特殊情况，经履行适
购与    程序，可以适当延迟计算或公告。         当程序，可以适当延迟计算或公告。
赎回    2、申购份额的计算及余额的处理方        2、申购份额的计算及余额的处理方
      式：本基金申购份额的计算详见《招募       式：本基金申购份额的计算详见《招募
      说明书》。本基金 A 类基金份额的申      说明书》。本基金 A 类基金份额和 D 类
章节       《基金合同》修改前              《基金合同》修改后
     购费率由基金管理人决定，并在招募       基金份额的申购费率由基金管理人决
     说明书及基金产品资料概要中列示。       定，并在招募说明书及基金产品资料
     申购的有效份额为净申购金额除以当       概要中列示。申购的有效份额为净申
     日该类基金份额净值，有效份额单位       购金额除以当日该类基金份额净值，
     为份，上述计算结果均按四舍五入方       有效份额单位为份，上述计算结果均
     法，保留到小数点后 2 位，由此产生     按四舍五入方法，保留到小数点后 2
     的收益或损失由基金财产承担。         位，由此产生的收益或损失由基金财
     ……                     产承担。
     申购该类基金份额的投资人承担，不       4、本基金 A 类基金份额和 D 类基金份
     列入基金财产。C 类基金份额不收取申     额的申购费用由申购相应类别基金份
     购费。                    额的投资人承担，不列入基金财产。C
                            类基金份额不收取申购费。
     二、基金费用计提方法、计提标准和支      二、基金费用计提方法、计提标准和支
     付方式                    付方式
第十   本基金 A 类基金份额不收取销售服务     本基金 A 类基金份额和 D 类基金份额
五部   费，C 类基金份额的销售服务费年费率     不收取销售服务费，C 类基金份额的销
分    为 0.20%，销售服务费的计算方法如    售服务费年费率为 0.20%，销售服务费
基金   下：                     的计算方法如下：
费用   H＝E×0.20%÷当年天数         H＝E×0.20%÷当年天数
与税   H 为 C 类基金份额每日应计提的销售    H 为 C 类基金份额每日应计提的销售
收    服务费                    服务费
     E 为 C 类基金份额前一日的基金资产    E 为 C 类基金份额前一日的基金资产
     净值                     净值
二、本基金《托管协议》的具体修订内容
章节       《托管协议》修改前              《托管协议》修改后
     （三）C 类基金份额的销售服务费       （三）C 类基金份额的销售服务费
     本基金 A 类基金份额不收取销售服务     本基金 A 类基金份额和 D 类基金份额
     费，C 类基金份额的销售服务费年费率     不收取销售服务费，C 类基金份额的销
 十   为 0.20%。销售服务费计提的计算公式   售服务费年费率为 0.20%。销售服务费
一、   如下：                    计提的计算公式如下：
基金   H＝E×0.20%÷当年天数         H＝E×0.20%÷当年天数
费用   H 为 C 类基金份额每日应计提的销售    H 为 C 类基金份额每日应计提的销售
     服务费                    服务费
     E 为 C 类基金份额前一日的基金资产    E 为 C 类基金份额前一日的基金资产
     净值                     净值