港股通50ETF: 国泰基金管理有限公司关于旗下部分ETF调整申购赎回折算汇率的公告

  国泰基金管理有限公司关于旗下部分 ETF 调整申购赎回折算汇率的
                       公告
    为更好地满足投资者需求、维护基金份额持有人利益，国泰基金管理有限公司（以下简
           ）经与基金托管人协商一致，决定自 2024 年 7 月 26 日起对旗下部分
  称 “本基金管理人”
  ETF 调整申购赎回所涉及基金管理人代理买卖替代证券的折算汇率，并相应修订招募说明
  书相关条款。具体事项公告如下：
    一、适用基金范围
               基金名称                    证券简称       基金代码
国泰中证港股通 50 交易型开放式指数证券投资基金             港股通 50ETF   159712
国泰中证沪深港黄金产业股票交易型开放式指数证券投资基金           黄金股票 ETF    517400
    二、招募说明书修订
    （一）国泰中证港股通 50 交易型开放式指数证券投资基金招募说明书修订
                 第十部分 基金份额的申购与赎回
                 七、申购赎回清单的内容与格式
           修订前                       修订后
    （2）可以现金替代                 （2）可以现金替代
    ③替代金额的处理程序如下：             ③替代金额的处理程序如下：
    对于确认成功的 T 日申购申请，T 日内      对于确认成功的 T 日申购申请，T 日内
  基金管理人根据申购规模进行组合证券的代       基金管理人根据申购规模进行组合证券的代
  理买入。T 日日终，基金管理人根据所购入的     理买入。T 日日终，基金管理人根据所购入的
  被替代证券的实际购入成本（包括买入价格       被替代证券的实际购入成本（包括买入价格
  与相关费用，折算为人民币）和未买入的被       与相关费用，折算为人民币）和未买入的被
  替代证券的 T 日收盘价（折算为人民币，折     替代证券的 T 日收盘价（折算为人民币，折
  算汇率采用当天的估值汇率；T 日在证券交      算汇率采用当天的港股通买入结算汇兑比率
  易所无交易的，取最近交易日的收盘价；交       和卖出结算汇兑比率的算术平均值；T 日在
易日无收盘价的，取最后成交价）计算被替       证券交易所无交易的，取最近交易日的收盘
代证券的单位结算成本，在此基础上根据替       价；交易日无收盘价的，取最后成交价）计算
代证券数量和申购现金替代金额确定基金应       被替代证券的单位结算成本，在此基础上根
退还投资者或投资者应补交的款项。T 日后      据替代证券数量和申购现金替代金额确定基
的第 2 个工作日内，基金管理人将应退款或     金应退还投资者或投资者应补交的款项。T 日
补款与相关申购赎回代理券商办理交收。若       后的第 2 个工作日内，基金管理人将应退款
发生特殊情况，基金管理人可以对交收日期       或补款与相关申购赎回代理券商办理交收。
进行相应调整。                   若发生特殊情况，基金管理人可以对交收日
  对于确认成功的 T 日赎回申请，T 日内， 期进行相应调整。若发生特殊情况，包括如
基金管理人根据赎回规模进行组合证券的代       遇港股通结算异常等，基金管理人可以对折
理卖出，通常情况下代理卖出在 T 日接近收     算汇率进行相应调整。
盘时点完成。T 日日终，基金管理人根据所        对于确认成功的 T 日赎回申请，T 日内，
卖出的被替代证券的实际卖出金额（扣除相       基金管理人根据赎回规模进行组合证券的代
关费用，折算为人民币）和未卖出的被替代       理卖出，通常情况下代理卖出在 T 日接近收
证券的 T 日收盘价（折算为人民币，折算汇     盘时点完成。T 日日终，基金管理人根据所
率采用当天的估值汇率；被替代证券 T 日在     卖出的被替代证券的实际卖出金额（扣除相
证券交易所无交易的，取最近交易日的收盘       关费用，折算为人民币）和未卖出的被替代
价；交易日无收盘价的，取最后成交价）计算      证券的 T 日收盘价（折算为人民币，折算汇
被替代证券的单位结算金额，在此基础上根       率采用当天的港股通买入结算汇兑比率和卖
据替代证券数量确定赎回替代金额。T 日后      出结算汇兑比率的算术平均值；被替代证券
的第 3 个港股通交收日后的第 2 个沪深交易   T 日在证券交易所无交易的，取最近交易日
日内，基金管理人将应支付的赎回替代金额       的收盘价；交易日无收盘价的，取最后成交
与相关申购赎回代理券商办理交收。若发生       价）计算被替代证券的单位结算金额，在此
特殊情况，基金管理人可以对交收日期进行       基础上根据替代证券数量确定赎回替代金
相应调整。                     额。T 日后的第 3 个港股通交收日后的第 2
                          个沪深交易日内，基金管理人将应支付的赎
                          回替代金额与相关申购赎回代理券商办理交
                          收。若发生特殊情况，基金管理人可以对交
                          收日期进行相应调整。若发生特殊情况，包
                         括如遇港股通结算异常等，基金管理人可以
                         对折算汇率进行相应调整。
  （二）国泰中证沪深港黄金产业股票交易型开放式指数证券投资基金招募说明书修订
                第十部分 基金份额的申购与赎回
                七、申购赎回清单的内容与格式
          修订前                     修订后
  （4）退补现金替代                （4）退补现金替代
  ②替代金额的处理程序               ②替代金额的处理程序
  对于确认成功的 T 日申购申请，T 日内     对于确认成功的 T 日申购申请，T 日内
基金管理人根据申购规模进行组合证券的代      基金管理人根据申购规模进行组合证券的代
理买入。T 日日终，基金管理人根据所购入的    理买入。T 日日终，基金管理人根据所购入的
被替代证券的实际单位购入成本（包括买入      被替代证券的实际单位购入成本（包括买入
价格与相关费用，折算为人民币）和未买入      价格与相关费用，折算为人民币）和未买入
的被替代证券的 T 日收盘价（折算为人民币， 的被替代证券的 T 日收盘价（折算为人民币，
折算汇率采用当天的估值汇率；T 日在证券     折算汇率采用当天的港股通买入结算汇兑比
交易所无交易的，取最近交易日的收盘价；      率和卖出结算汇兑比率的算术平均值；T 日
交易日无收盘价的，取最后成交价）计算被      在证券交易所无交易的，取最近交易日的收
替代证券的单位结算成本，在此基础上根据      盘价；交易日无收盘价的，取最后成交价）计
替代证券数量和申购现金替代金额确定基金      算被替代证券的单位结算成本，在此基础上
应退还投资者或投资者应补交的款项。T 日     根据替代证券数量和申购现金替代金额确定
后的 2 个工作日内，基金管理人将应退款或    基金应退还投资者或投资者应补交的款项。T
补款与相关申购赎回代理券商办理交收。若      日后的 2 个工作日内，基金管理人将应退款
发生特殊情况，基金管理人可以对交收日期      或补款与相关申购赎回代理券商办理交收。
进行相应调整。                  若发生特殊情况，基金管理人可以对交收日
  对于确认成功的 T 日赎回申请，T 日内   期进行相应调整。若发生特殊情况，包括如
基金管理人根据赎回规模进行组合证券的代      遇港股通结算异常等，基金管理人可以对折
理卖出。T 日日终，基金管理人根据所卖出      算汇率进行相应调整。
的被替代证券的实际单位卖出金额（扣除相         对于确认成功的 T 日赎回申请，T 日内
关费用）和未卖出的被替代证券的 T 日收盘     基金管理人根据赎回规模进行组合证券的代
价（折算为人民币，折算汇率采用当天的估       理卖出。T 日日终，基金管理人根据所卖出
值汇率；T 日在证券交易所无交易的，取最      的被替代证券的实际单位卖出金额（扣除相
近交易日的收盘价；交易日无收盘价的，取       关费用）和未卖出的被替代证券的 T 日收盘
最后成交价）计算被替代证券的单位结算金       价（折算为人民币，折算汇率采用当天的港
额，在此基础上根据替代证券数量确定赎回       股通买入结算汇兑比率和卖出结算汇兑比率
替代金额。T 日后的第 3 个港股通交收日后    的算术平均值；T 日在证券交易所无交易的，
的 2 个工作日内，基金管理人将应支付的赎     取最近交易日的收盘价；交易日无收盘价的，
回替代金额与相关申购赎回代理券商办理交       取最后成交价）计算被替代证券的单位结算
收。若发生特殊情况，基金管理人可以对交       金额，在此基础上根据替代证券数量确定赎
收日期进行相应调整。                回替代金额。T 日后的第 3 个港股通交收日
                          后的 2 个工作日内，基金管理人将应支付的
                          赎回替代金额与相关申购赎回代理券商办理
                          交收。若发生特殊情况，基金管理人可以对
                          交收日期进行相应调整。若发生特殊情况，
                          包括如遇港股通结算异常等，基金管理人可
                          以对折算汇率进行相应调整。
  三、重要提示
性不利影响，无需召开基金份额持有人大会。
汇率的事项予以说明。投资人欲了解详细情况，请仔细阅读相关基金的基金合同、招募说明
书及产品资料概要等文件及其更新，以及具体业务公告。
  投资人可访问本基金管理人网站（www.gtfund.com）或拨打全国免长途话费的客户服务
电话（400-888-8688）咨询相关情况。
  风险提示：基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保
证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资者投资于基金管理人管理的基金时应认真阅读基
金相关法律文件，了解基金产品的详细情况，选择与自己风险识别能力和风险承受能力相匹
配的基金，并注意投资风险。
  特此公告。
                             国泰基金管理有限公司