红土创新智能制造混合型发起式,红土创新智能制造混合型发起式C: 关于红土创新智能制造混合型发起式证券投资基金增设C类基金份额及基金合同修改的公告

关于红土创新智能制造混合型发起式证券投资基金
    增设 C 类基金份额及基金合同修改的公告
  为满足不同市场情况下投资者日益多样化的需求，提高产品市场竞争力，根
据《中华人民共和国证券投资基金法》《公开募集证券投资基金运作管理办法》
等法律法规的规定和《红土创新智能制造混合型发起式证券投资基金基金合同》
（以下简称“《基金合同》”）的有关约定，本次新增基金份额对原有基金份额
持有人的利益无实质性不利影响，不需要召开基金份额持有人大会。
  红土创新基金管理有限公司（以下简称“本基金管理人”）经与基金托管人
华夏银行股份有限公司协商一致，决定自 2024 年 8 月 7 日起对红土创新智能制
造混合型发起式证券投资基金（以下简称“本基金）增设 C 类基金份额类别（基
金代码：021957）,并对《基金合同》作相应修改。
  现将有关事项公告如下:
一、增设 C 类基金份额类别基本情况
  本基金增加 C 类基金份额后，将设置该份额对应的基金代码并计算基金份额
净值。投资者申购时可以自主选择与 A 类基金份额、C 类基金份额相对应的基金
代码进行申购。
  本基金将基金份额分为 A 类、C 类不同的类别。A 类基金份额在投资者申购
时收取前端申购费、赎回时收取赎回费，不计提销售服务费；C 类基金份额指在
投资者申购时不收取申购费用，但在赎回时收取赎回费，并从本类别基金资产中
计提销售服务费的基金份额。
  本基金 A 类、C 类基金份额分别设置代码。由于基金费用的不同，本基金 A
类、C 类基金份额将分别计算基金份额净值和基金份额累计净值。投资者在申购
基金份额时可自行选择基金份额类别。
  C 类基金份额的初始基金份额净值参考当日 A 类基金份额的基金份额净值。
  （1）本基金 C 类基金份额不收取申购费
  （2）本基金 C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.40%。C 类基金份额的销
售服务费按前一日该类基金份额的基金资产净值的销售服务费年费率计提。计算
方法如下：
  H＝E×0.40%÷当年天数
  H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费
  E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值
  销售服务费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管人根据
与基金管理人核对一致的财务数据，自动在次月初 5 个工作日内按照指定的账户
路径进行支付。若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。费用自动扣划后，
基金管理人应进行核对，如发现数据不符，应及时联系基金托管人协商解决。
  基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调低基金管理费率、基金托管
费率或销售服务费率。基金管理人必须最迟于新的费率实施日 2 日前在规定媒介
上刊登公告。
  （3）增设 C 类基金份额的赎回费用
  C 类基金份额的赎回费用由该类基金份额赎回人承担，在基金份额持有人赎
回基金份额时收取，对持续持有期少于 7 日的投资者收取 1.5%的赎回费，并全
额计入基金财产。
  C 类基金份额赎回费率具体如下表所示：
         基金份额持有时间（Y）       基金份额赎回费率
             Y＜7 天            1.50%
  本基金将对各类基金份额的资产合并进行投资管理。
 由于基金费用的不同，本基金各类基金份额将分别计算并公布基金份额净值
和基金份额累计净值。通过规定网站、基金销售机构网站或营业网点，披露基金
份额净值和基金份额累计净值。
     二、销售机构
直销销售机构名单见基金管理人相关公告或基金管理人网站公示；
直销销售机构名单见基金管理人相关公告或基金管理人网站公示。
 本基金各类份额销售渠道将根据实际业务情况进行上线。本基金管理人有权
根据实际情况对上述业务进行调整并按照《公开募集证券投资基金信息披露管理
办法》进行披露。
     三、其他事项
 本基金 C 类基金份额自生效之日起开通申购、赎回、转换及定期定额投资业
务。
 投资者通过非直销销售机构首次申购本基金的最低金额为 10 元（含申购费，
下同），追加申购单笔最低金额为 10 元；通过基金管理人直销中心申购的单笔
最低金额见相关公告。各销售机构对最低申购限额及交易级差有其他规定的，需
同时遵循该销售机构的相关规定。
 本基金 C 类基金份额的大额申购（含定期定额投资业务）、大额转换转入金
额限制与原有的 A 类基金份额一致。
 基金管理人可在不违反法律法规的情况下，调整上述规定申购金额等数量限
制。基金管理人必须在调整前依照《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》
的有关规定在规定媒介上公告。
 基金管理人可以为投资人办理定期定额投资计划，具体规则由基金管理人另
行规定。投资人在办理定期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款
金额必须不低于基金管理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定的定期定
额投资计划最低申购金额。
 基金管理人可以根据相关法律法规以及基金合同的规定决定开办本基金与基
金管理人管理的其他基金份额之间的转换业务，基金转换可以收取一定的转换费，
相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及基金合同的规定制定并公告，并
提前告知基金托管人与相关机构。
 基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金
销售机构可以按照规定的标准收取转托管费。
  四、重要提示
额持有人的利益无实质性不利影响，不需召开基金份额持有人大会。此次修订已
经履行了规定的程序，符合相关法律法规及基金合同的规定。
解本基金的详细情况，请登录本基金管理人网站（www.htcxfund.com）查询本基
金的基金合同、托管协议及招募说明书（更新）。
  如有疑问，投资者可登录本基金管理人网站(www.htcxfund.com)或拨打本基
金管理人客户服务热线（400-060-3333）咨询相关信息。
  风险提示：本基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理
和运用基金资产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。投资人应当认
真阅读基金合同、基金招募说明书等信息披露文件，自主判断基金的投资价值，
自主做出投资决策，自行承担投资风险。本基金的过往业绩及其净值高低并不预
示其未来业绩表现。本基金管理人所管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业
绩表现的保证。本基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在做出
投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负担。
 特此公告。
                       红土创新基金管理有限公司
      附件：
           《红土创新智能制造混合型发起式证券投资基金基金合同》修改对照表
                修订前表述                        修订后表述
第二                                54、A 类基金份额：指在投资者认购、申购时收取
部分                                前端认购、申购费用，在赎回时根据持有期限收取
释义                                赎回费用的基金份额，不计提销售服务费的，称为
                                  A 类基金份额
                                  取前端认购、申购费用，在赎回时根据持有期限收
                                  取赎回费用的基金份额，且从本类别基金资产中计
                                  提销售服务费的，称为 C 类基金份额
                                  基金市场推广、销售以及基金份额持有人服务的费
                                  用
第三                                    九、基金份额类别
     九、基金份额类别
部分                                    本基金根据认购、申购费用收取方式的不同，
基金   在不违反法律法规、基金合同的约定以及对基金份       将基金份额分为不同的类别。
的基   额持有人利益无实质性不利影响的情况下，根据基           在投资者认购、申购时收取前端认购、申购费
本情   金实际运作情况，经与托管人协商一致，在履行适       用，在赎回时根据持有期限收取赎回费用的基金份
况    当程序后，基金管理人可停止某类基金份额类别的       额，不计提销售服务费的，称为 A 类基金份额；在
     销售、调整基金份额类别设置或增加新的基金份额       投资者认购、申购时不收取前端认购、申购费用，
     类别等、对基金份额分类办法及规则进行调整，并       在赎回时根据持有期限收取赎回费用的基金份额，
     在调整实施之日前依照《信息披露办法》的有关规       且从本类别基金资产中计提销售服务费的，称为 C
     定在指定媒介上公告，不需要召开基金份额持有人       类基金份额。A 类基金份额、C 类基金份额分别设
     大会。                          置代码，分别计算和公告各类基金份额净值和各类
                                  基金份额累计净值。
                                  在不违反法律法规、基金合同的约定以及对基金份
                                  额持有人利益无实质性不利影响的情况下，根据基
                                  金实际运作情况，经与托管人协商一致，在履行适
                                  当程序后，基金管理人可停止某类基金份额类别的
                                  销售、调整基金份额类别设置或增加新的基金份额
                                  类别等、对基金份额分类办法及规则进行调整，并
                                  在调整实施之日前依照《信息披露办法》的有关规
                                  定在指定媒介上公告，不需要召开基金份额持有人
                                  大会。
第六     六、申购和赎回的价格、费用及其用途              六、申购和赎回的价格、费用及其用途
部分     1、本基金基金份额净值的计算，保留到小数点          1、本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额分别
基金   后 4 位，小数点后第 5 位四舍五入，由此产生的收   设置代码，分别计算和公告各类基金份额净值和各
份额   益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在      类基金份额累计净值。本基金基金份额净值的计
的申   当天收市后计算，并在 T+1 日内（包括该日）公告。 算，保留到小数点后 4 位，小数点后第 5 位四舍五
购与   遇特殊情况，经履行适当程序，可以适当延迟计算     入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日
赎回   或公告。                       的基金份额净值在当天收市后计算，并在 T+1 日内
     申购份额的计算详见《招募说明书》。本基金基金     可以适当延迟计算或公告。
     份额的申购费率由基金管理人决定，并在招募说明       2、申购份额的计算及余额的处理方式：本基
     书及基金产品资料概要中列示。申购的有效份额为     金申购份额的计算详见《招募说明书》。本基金基
     净申购金额除以当日的基金份额净值，有效份额单     金份额的申购费率由基金管理人决定，并在招募说
     位为份，上述计算结果均按四舍五入方法，保留到     明书及基金产品资料概要中列示。申购的有效份额
     小数点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产   为净申购金额除以当日的基金份额净值，有效份额
     承担。                        单位为份，上述计算结果均按四舍五入方法，保留
     额的计算详见《招募说明书》。本基金的赎回费率     产承担。
     由基金管理人决定，并在招募说明书及基金产品资       3、赎回金额的计算及处理方式：本基金 A 类
     料概要中列示。赎回金额为按实际确认的有效赎回     基金份额和 C 类基金份额赎回金额的计算详见《招
     份额乘以当日基金份额净值并扣除相应的费用，赎     募说明书》。本基金的赎回费率由基金管理人决定，
     回金额单位为元。上述计算结果均按四舍五入方      并在招募说明书及基金产品资料概要中列示。赎回
     法，保留到小数点后 2 位，由此产生的收益或损失   金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当日基金
     由基金财产承担。                   份额净值并扣除相应的费用，赎回金额单位为元。
     担，不列入基金财产。                 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。
     承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收取。赎     不列入基金财产；C 类基金份额不收取申购费用。
     回费用归入基金财产的比例依照相关法律法规设        5、赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有
     定，具体见招募说明书的规定，未归入基金财产的     人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收取。
     部分用于支付登记费和其他必要的手续费。        本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额的赎回费用归
     法、赎回费率、赎回金额具体的计算方法和收费方     招募说明书的规定，未归入基金财产的部分用于支
     式由基金管理人根据基金合同的规定确定，并在招     付登记费和其他必要的手续费。
     募说明书中列示。基金管理人可以在基金合同约定       6、本基金基金份额分为 A 类和 C 类。A 类份额
     的范围内调整费率或收费方式，并最迟应于新的费     收取认购/申购费用，C 类份额从本类别基金资产中
     率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有     计提销售服务费、不收取认购/申购费用。本基金
     关规定在规定媒介上公告。               的申购费率、申购份额具体的计算方法、赎回费率、
     管理人可以采用摆动定价机制，以确保基金估值的     人根据基金合同的规定确定，并在招募说明书中列
     公平性。具体处理原则与操作规范遵循相关法律法     示。基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整
     规以及监管部门、自律规则的规定。基金管理人依     费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式
     照《信息披露办法》的有关规定，将摆动定价机制     实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在规定
     的具体操作规则在规定媒介上公告。           媒介上公告。
     金合同约定且对基金份额持有人利益无实质性不      金管理人可以采用摆动定价机制，以确保基金估值
     利影响的情况下根据市场情况制定基金促销计划， 的公平性。具体处理原则与操作规范遵循相关法律
     定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活     法规以及监管部门、自律规则的规定。基金管理人
     动期间，基金管理人可以按中国证监会要求履行必         依照《信息披露办法》的有关规定，将摆动定价机
     要的手续后，对投资人适当调低基金销售费用。          制的具体操作规则在规定媒介上公告。
                                    合同约定且对基金份额持有人利益无实质性不利
                                    影响的情况下根据市场情况制定基金促销计划，定
                                    期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动
                                    期间，基金管理人可以按中国证监会要求履行必要
                                    的手续后，对投资人适当调低基金销售费用。
第十     五、估值程序                            五、估值程序
四部     1、基金份额净值是按照每个估值日闭市后，基             1、各类基金份额净值是按照每个估值日闭市
分基   金资产净值除以当日基金份额的余额数量计算，精         后，各类基金资产净值除以当日基金份额的余额数
金资   确到 0.0001 元，小数点后第 5 位四舍五入。基金   量计算，精确到 0.0001 元，小数点后第 5 位四舍
产估   管理人可以设立大额赎回情形下的净值精度应急          五入。基金管理人可以设立大额赎回情形下的净值
值    调整机制。国家另有规定的，从其规定。             精度应急调整机制。国家另有规定的，从其规定。
       基金管理人每个估值日计算基金资产净值及基              基金管理人每个估值日计算基金资产净值及
     金份额净值，并按规定公告。如遇特殊情况，经履         各类基金份额净值，并按规定公告。如遇特殊情况，
     行适当程序，可以适当延迟计算或公告。             经履行适当程序，可以适当延迟计算或公告。
     但基金管理人根据法律法规或本基金合同的规定          基金管理人根据法律法规或本基金合同的规定暂
     暂停估值时除外。基金管理人每个估值日对基金资         停估值时除外。基金管理人每个估值日对基金资产
     产估值后，将基金份额净值结果发送基金托管人， 估值后，将基金份额净值结果发送基金托管人，经
     经基金托管人复核无误后，由基金管理人按规定对         基金托管人复核无误后，由基金管理人按规定对外
     外公布。                           公布。
       八、基金净值的确认                         八、基金净值的确认
       用于基金信息披露的基金资产净值和基金份额              用于基金信息披露的基金资产净值和各类基
     净值由基金管理人负责计算，基金托管人负责进行         金份额净值由基金管理人负责计算，基金托管人负
     复核。基金管理人应于每个开放日交易结束后计算         责进行复核。基金管理人应于每个开放日交易结束
     当日的基金资产净值和基金份额净值并发送给基          后计算当日的基金资产净值和各类基金份额净值
     金托管人。基金托管人对净值计算结果复核确认后         并发送给基金托管人。基金托管人对净值计算结果
     发送给基金管理人，由基金管理人依据基金合同和         复核确认后发送给基金管理人，由基金管理人依据
     相关法律法规的规定对基金净值予以公布。            基金合同和相关法律法规的规定对基金净值予以
                                    公布。
第十     一、基金费用的种类                    一、基金费用的种类
五部     1、基金管理人的管理费；                 1、基金管理人的管理费；
分基     2、基金托管人的托管费；                 2、基金托管人的托管费；
金费     3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露        3、本基金 C 类基金份额的销售服务费
用与   费用；                            4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费
税收     4、《基金合同》生效后与基金运作相关的或者        用；
     为维护基金份额持有人利益支出的会计师费、律师         5、《基金合同》生效后与基金运作相关的或者为
     费、诉讼费、仲裁费和财产保全费等；              维护基金份额持有人利益支出的会计师费、律师
     以在基金财产中列支的其他费用。             10、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以
                                 在基金财产中列支的其他费用。
第十       二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式        二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
五部       2、基金托管人的托管费                 2、基金托管人的托管费
分基       本基金的托管费按前一日基金资产净值的          本基金的托管费按前一日基金资产净值的
金费   0.20%的年费率计提。托管费的计算方法如下：     0.20%的年费率计提。托管费的计算方法如下：
         H＝E×0.20%÷当年天数              H＝E×0.20%÷当年天数
用与
         H 为每日应计提的基金托管费              H 为每日应计提的基金托管费
税收
         E 为前一日的基金资产净值               E 为前一日的基金资产净值
         基金托管费每日计提，逐日累计至每月月末，        基金托管费每日计提，逐日累计至每月月末，
     按月支付，由基金托管人根据与基金管理人核对一      按月支付，由基金托管人根据与基金管理人核对一
     致的财务数据，自动在月初 5 个工作日内、按照指    致的财务数据，自动在月初 5 个工作日内、按照指
     定的账户路径进行资金支付，基金管理人无需再出      定的账户路径进行资金支付，基金管理人无需再出
     具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日等，支      具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日等，支
     付日期顺延。费用自动扣划后，基金管理人应进行      付日期顺延。费用自动扣划后，基金管理人应进行
     核对，如发现数据不符，及时联系基金托管人协商      核对，如发现数据不符，及时联系基金托管人协商
     解决。                         解决。
      上述“一、基金费用的种类”中第 3－9 项费用，     3、基金的销售服务费
     根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金        本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类
     额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支       基金份额的销售服务年费为 0.40%。计算方法如下：
     付。                            H＝E×0.4%÷当年天数
                                   H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费
                                   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值
                                   销售服务费每日计提，逐日累计至每月月末，
                                 按月支付。由基金托管人根据与基金管理人核对一
                                 致的财务数据，自动在次月初 5 个工作日内按照指
                                 定的账户路径进行支付。若遇法定节假日、休息日
                                 等，支付日期顺延。费用自动扣划后，基金管理人
                                 应进行核对，如发现数据不符，应及时联系基金托
                                 管人协商解决。
                                   上述“一、基金费用的种类”中第 4－10 项费
                                 用，根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支
                                 出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中
                                 支付。
第十    三、基金收益分配原则                   三、基金收益分配原则
六部    1、若基金合同生效不满 3 个月可不进行收益分      1、若基金合同生效不满 3 个月可不进行收益分
分基   配；                          配；
金的    2、本基金收益分配方式分两种：现金分红与红        2、本基金收益分配方式分两种：现金分红与红
收益   利再投资。投资者可选择现金红利或将现金红利自      利再投资。投资者可选择现金红利或将现金红利自
与分   动转为基金份额进行再投资；若投资者不选择，本    动转为基金份额进行再投资；若投资者不选择，本
配    基金默认的收益分配方式是现金分红；         基金默认的收益分配方式是现金分红；基金份额持
     面值，即基金收益分配基准日的基金份额净值减去     3、基金收益分配后各类基金份额净值不能低于
     每单位该类基金份额收益分配金额后不能低于面     面值，即基金收益分配基准日的基金份额净值减去
     值；                        每单位该类基金份额收益分配金额后不能低于面
      在不违反法律法规且对基金份额持有人利益无     费，C 类基金份额收取销售服务费，各基金份额类
     实质性不利影响的前提下，基金管理人与基金托管    别对应的可供分配利润将有所不同。本基金同一类
     人协商一致后，可对基金收益分配原则进行调整， 别每一基金份额享有同等分配权；
     无需召开基金份额持有人大会。             5、法律法规或监管机构另有规定的，从其规定。
                                在不违反法律法规且对基金份额持有人利益无
                               实质性不利影响的前提下，基金管理人与基金托管
                               人协商一致后，可对基金收益分配原则进行调整，
                               无需召开基金份额持有人大会。
第十    （四）基金净值信息                 （四）基金净值信息
八部    《基金合同》生效后，在开始办理基金份额申      《基金合同》生效后，在开始办理基金份额申
分    购或者赎回前，基金管理人应当至少每周在规定网    购或者赎回前，基金管理人应当至少每周在规定网
基金   站披露一次基金份额净值和基金份额累计净值。     站披露一次各类基金份额净值和各类基金份额累
的信    在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管     计净值。
息披   理人应当在不晚于每个开放日的次日，通过规定网     在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管
露    站、基金销售机构网站或者营业网点，披露开放日    理人应当在不晚于每个开放日的次日，通过规定网
     的基金份额净值和基金份额累计净值。         站、基金销售机构网站或者营业网点，披露开放日
      基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一     的各类基金份额净值和各类基金份额累计净值。
     日的次日，在规定网站披露半年度和年度最后一日     基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一
     的基金份额净值和基金份额累计净值。         日的次日，在规定网站披露半年度和年度最后一日
                               的各类基金份额净值和各类基金份额累计净值。