红利DB: 新华中证红利低波动交易型开放式指数证券投资基金托管协议

新华中证红利低波动交易型开放式
 指数证券投资基金托管协议
基金管理人：新华基金管理股份有限公司
 基金托管人：华福证券有限责任公司
     二〇二四年八月
    新华中证红利低波动交易型开放式指数证券投资基金                                                            托管协议 
                                           目 录
    新华中证红利低波动交易型开放式指数证券投资基金                                                            托管协议 
     鉴于新华基金管理股份有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续
的股份有限公司，按照相关法律法规的规定具备担任基金管理人的资格和能力；
     鉴于华福证券有限责任公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的证
券公司，按照相关法律法规的规定具备担任基金托管人的资格和能力；
     鉴于新华基金管理股份有限公司拟担任新华中证红利低波动交易型开放式
指数证券投资基金的基金管理人，华福证券有限责任公司拟担任新华中证红利低
波动交易型开放式指数证券投资基金的基金托管人；
     为明确新华中证红利低波动交易型开放式指数证券投资基金的基金管理人
和基金托管人之间的权利义务关系，特制订本托管协议。
     除非另有约定，《新华中证红利低波动交易型开放式指数证券投资基金基金
合同》
  （以下简称“《基金合同》”或“基金合同”）中定义的术语在用于本托管协
议时应具有相同的含义；若有抵触应以《基金合同》为准，并依其条款解释。
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                                   一、 基金托管协议当事人
     （一）基金管理人
     名称：新华基金管理股份有限公司
     注册地址：重庆市江北区聚贤岩广场 6 号力帆中心 2 号办公楼第 19 层
     办公地址：重庆市江北区聚贤岩广场 6 号力帆中心 2 号办公楼第 19 层
     北京市西城区平安里西大街 26 号新时代大厦 9 层、11 层
     法定代表人：于春玲
     设立日期：2004 年 12 月 9 日
     批准设立机关及批准设立文号：证监基金字【2004】197 号
     组织形式：股份有限公司
     注册资本： 21,750 万元人民币
     存续期限：持续经营
     经营范围：基金募集、基金销售、特定客户资产管理、资产管理和中国证监
会许可的其他业务。
     （二）基金托管人
     名称:华福证券有限责任公司
     住所:福建省福州市鼓楼区鼓屏路 27 号 1#楼 3 层、4 层、5 层
     办公地址:福建省福州市台江区江滨中大道 380 号宝地大厦 18 楼
     法定代表人:苏军良
     成立时间:1988 年 6 月 9 日
     批准设立机关和批准设立文号：中国人民银行福建省分行，闽银[1988]103
号
     基金托管业务批准文号:证监许可[2020]1386 号
     组织形式:有限责任公司
     注册资本:33 亿元人民币
     存续期间:持续经营
     许可项目：证券业务；证券投资基金销售服务；证券投资基金托管（依法须
经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门
批准文件或许可证件为准）一般项目：证券公司为期货公司提供中间介绍业务（除
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依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）。
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                  二、基金托管协议的依据、目的和原则
     （一）订立托管协议的依据
     本协议依据《中华人民共和国证券投资基金法》
                         （以下简称“《基金法》”）等
有关法律法规、《基金合同》及其他有关规定制订。
     （二）订立托管协议的目的
     订立本协议的目的是明确基金管理人与基金托管人之间在基金财产的保管、
投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等相关事宜中的权利义务
及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额持有人的合法权益。
     （三）订立托管协议的原则
     基金管理人和基金托管人本着平等自愿、诚实信用、充分保护基金份额持有
人合法权益的原则，经协商一致，签订本协议。
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           三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查
     （一）基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基金
投资范围、投资对象进行监督：
     本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股（含存托凭证）。为更好地
实现投资目标，本基金可少量投资于国内依法发行上市的非标的指数成份股（包
括主板、创业板及其他经中国证监会注册或核准上市的股票、存托凭证）、债券
（包括国债、央行票据、地方政府债、金融债、企业债、公司债、公开发行的次
级债、可转换债券、可交换债券、分离交易可转债、中期票据、短期融资券、超
短期融资券等）、债券回购、银行存款、货币市场工具、同业存单、资产支持证
券、股指期货、国债期货及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具
（但须符合中国证监会相关规定）。
     本基金可以根据相关法律法规的规定参与融资及转融通证券出借业务。
     如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当
程序后，本基金可将其纳入投资范围，其投资原则及投资比例按法律法规或监管
机构的相关规定执行。
     本基金投资于标的指数成份股和备选成份股（含存托凭证）的资产比例不低
于基金资产净值的 90%，且不低于非现金基金资产的 80%，因法律法规的规定而
受限制情形除外。每个交易日日终在扣除股指期货、国债期货合约需缴纳的交易
保证金后，应当保持不低于交易保证金一倍的现金，其中现金不包括结算备付金、
存出保证金、应收申购款等。
     如法律法规或中国证监会允许，基金管理人在履行适当程序后，可以调整上
述投资品种的投资比例。
     （二）基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基金
投资、融资比例进行监督。基金托管人按下述比例和调整期限进行监督：
不低于基金资产净值的 90%，且不低于非现金基金资产的 80%，每个交易日日终
在扣除股指期货、国债期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于交易保
证金一倍的现金；
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金资产净值的 10%；
该资产支持证券规模的 10%；
权益人的各类资产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%；
基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评
级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出；
产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
     （1）本基金在任何交易日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得超过
基金资产净值的 15%；
     （2）本基金在任何交易日日终，持有的卖出国债期货合约价值不得超过基
金持有的债券总市值的 30%；
     （3）本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金
额不得超过上一交易日基金资产净值的 30%；
     （4）本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买
入、卖出国债期货合约价值，合计（轧差计算）应当符合基金合同关于债券投资
比例的有关约定；
     （5）在任何交易日日终，持有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价
证券市值之和,不得超过基金资产净值的 100%。其中，有价证券指股票、债券（不
含到期日在一年以内的政府债券）、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质
押式回购）等；
     （1）本基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得超过
基金资产净值的 10%；
     （2）每个交易日日终，本基金持有的买入期货合约价值和有价证券市值之
和，不得超过基金资产净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期
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日在一年以内的政府债券）、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押式回
购等）；
     （3）本基金在任何交易日日终，持有的卖出期货合约价值不得超过基金持
有的股票总市值的 20%；
     （4）本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金
额不得超过上一交易日基金资产净值的 20%；
     （5）每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保
持不低于交易保证金一倍的现金；
     （6）基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，合计（轧差计算）
应当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定；
价证券市值之和，不得超过基金资产净值的 95%；
日均基金资产净值不得低于 2 亿元；参与转融通证券出借业务的资产不得超过基
金资产净值的 30%，其中出借期限在 10 个交易日以上的出借证券纳入流动性受
限资产的范围；参与转融通证券出借业务的单只证券不得超过基金持有该证券总
量的 30%；证券出借的平均剩余期限不得超过 30 天，平均剩余期限按照市值加
权平均计算；
因素致使基金不符合该比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的
投资；
开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保
持一致；
上市交易的股票合并计算；
     除上述第 6、7、12、13、14 项外，因证券、期货市场波动、上市公司合并、
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基金规模变动、标的指数成份股调整、标的指数成份股流动性限制或成份股市场
价格变化等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例
的，基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整，但中国证监会规定的特殊情形
除外。因证券市场波动、证券发行人合并、基金规模变动等基金管理人之外的因
素致使基金投资不符合第 12 项规定的，基金管理人不得新增出借业务。法律法
规另有规定的，从其规定。
     基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的有关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符合
基金合同的约定。
     基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。
     法律法规或监管部门取消或调整上述限制，如适用于本基金，基金管理人在
履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制或按调整后的规定执行。
     （三）基金托管人对基金投资银行存款进行监督。
     基金管理人、基金托管人应当与存款银行建立定期对账机制，确保基金银行
存款业务账目及核算的真实、准确。基金管理人应当按照有关法规规定，与基金
托管人、存款机构签订相关协议。基金托管人应根据有关相关法规及协议对基金
银行存款业务进行监督与核查，严格审查、复核相关协议、账户资料、投资指令、
存款证实书等有关文件，切实履行托管职责。
     基金管理人与基金托管人在开展基金存款业务时，应严格遵守《基金法》、
《运作办法》等有关法律法规，以及国家有关账户管理、利率管理、支付结算等
的各项规定。
     （四）基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对本托
管协议第十五条第（十二）款基金投资禁止行为进行监督。基金托管人通过事后
监督方式对基金管理人基金投资禁止行为进行监督。根据法律法规有关基金从事
关联交易的规定，基金管理人和基金托管人应事先相互提供与本机构有控股关系
的股东、与其由重大利害关系的公司名单及有关关联方发行的证券名单。基金管
理人和基金托管人有责任确保关联交易名单的真实性、准确性、完整性，并负责
及时将更新后的名单发送给对方。
     （五）基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基金
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管理人参与银行间债券市场进行监督。
     基金管理人在基金投资运作之前未向基金托管人提供银行间债券市场交易
对手名单的，视为基金管理人认可全市场交易对手。基金管理人亦可在基金投资
运作之前向基金托管人提供符合法律法规及行业标准的、经慎重选择的、本基金
适用的银行间债券市场交易对手名单，并约定各交易对手所适用的交易结算方式。
基金管理人应严格按照交易对手名单的范围在银行间债券市场选择交易对手。基
金托管人监督基金管理人是否按事前提供的银行间债券市场交易对手名单和结
算交易方式进行交易。基金管理人可以定期对银行间债券市场交易对手名单及结
算方式进行更新，新名单确定前已与本次剔除的交易对手所进行但尚未结算的交
易，仍应按照协议进行结算。如基金管理人根据市场情况需要临时调整银行间债
券市场交易对手名单及结算方式的，应向基金托管人说明理由，并在与交易对手
发生交易前与基金托管人协商解决。
     基金管理人负责对交易对手的资信控制，按银行间债券市场的交易规则进行
交易，并负责解决因交易对手不履行合同而造成的纠纷及损失，基金托管人不承
担由此造成的任何法律责任及损失。若未履约的交易对手在基金托管人与基金管
理人确定的时间前仍未承担违约责任及其他相关法律责任的，基金管理人可以对
相应损失先行予以承担，然后再向相关交易对手追偿。基金托管人则根据银行间
债券市场成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管人事后发现基金管理人没
有按照事先约定的交易对手或交易结算方式进行交易时，基金托管人应及时提醒
基金管理人，基金托管人不承担由此造成的任何损失和责任。
     （六）基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基金
管理人投资流通受限证券进行监督。
     基金管理人投资流通受限证券，应事先根据中国证监会相关规定，明确基金
投资流通受限证券的比例，制订严格的投资决策流程和风险控制制度，防范流动
性风险、法律风险和操作风险等各种风险。基金托管人对基金管理人是否遵守相
关制度、流动性风险处置预案以及相关投资额度和比例等的情况进行监督。
经中国证监会批准的非公开发行股票、公开发行股票网下配售部分等在发行时明
确一定期限锁定期的可交易证券，不包括由于发布重大消息或其他原因而临时停
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牌的证券、已发行未上市证券、回购交易中的质押券等流通受限证券。本基金不
投资有锁定期但锁定期不明确的证券。
     本基金投资的流通受限证券限于可由中国证券登记结算有限责任公司或中
央国债登记结算有限责任公司负责登记和存管，并可在证券交易所或全国银行间
债券市场交易的证券。
     本基金投资的流通受限证券应保证登记存管在本基金名下，基金管理人负责
相关工作的落实和协调，并确保基金托管人能够正常查询。因基金管理人原因产
生的流通受限证券登记存管问题，造成基金托管人无法安全保管本基金资产的责
任与损失，及因流通受限证券存管直接影响本基金安全的责任及损失，由基金管
理人承担。
     本基金投资流通受限证券，不得预付任何形式的保证金。
事会批准。风险处置预案应包括但不限于因投资流通受限证券需要解决的基金投
资比例限制失调、基金流动性困难以及相关损失的应对解决措施，以及有关异常
情况的处置。基金管理人应在首次投资流通受限证券前向基金托管人提供基金投
资非公开发行股票相关流动性风险处置预案。
     基金管理人对本基金投资流通受限证券的流动性风险负责，确保对相关风险
采取积极有效的措施，在合理的时间内有效解决基金运作的流动性问题。如因市
场发生剧烈变动等原因而导致基金现金周转困难时，基金管理人应保证提供足额
现金确保基金的支付结算，并承担所有损失。对本基金因投资流通受限证券导致
的流动性风险，基金托管人不承担任何责任。如因基金管理人原因导致本基金出
现损失致使基金托管人承担连带赔偿责任的，基金管理人应赔偿基金托管人由此
遭受的损失。
基金托管人提交有关书面资料，并保证向基金托管人提供的有关资料真实、准确、
完整。有关资料如有调整，基金管理人应及时提供调整后的资料。上述书面资料
包括但不限于：
     （1）中国证监会批准发行非公开发行股票的批准文件。
     （2）非公开发行股票有关发行数量、发行价格、锁定期等发行资料。
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     （3）非公开发行股票发行人与中国证券登记结算有限责任公司或中央国债
登记结算有限责任公司签订的证券登记及服务协议。
     （4）基金拟认购的数量、价格、总成本、账面价值。
监会规定媒介披露所投资非公开发行股票的名称、数量、总成本、账面价值，以
及总成本和账面价值占基金资产净值的比例、锁定期等信息。
     本基金有关投资流通受限证券比例如违反有关限制规定，在合理期限内未能
进行及时调整，基金管理人应在两个工作日内编制临时报告书，予以公告。
     （1）本基金投资流通受限证券时的法律法规遵守情况。
     （2）在基金投资流通受限证券管理工作方面有关制度、流动性风险处置预
案的建立与完善情况。
     （3）有关比例限制的执行情况。
     （4）信息披露情况。
     （七）基金参与转融通证券出借业务，基金管理人应当遵守审慎经营原则，
配备技术系统和专业人员，制定科学合理的投资策略和风险管理制度，完善业务
流程，有效防范和控制风险。基金托管人将对基金参与出借业务进行监督和复核。
     （八）基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基金
资产净值计算、基金份额净值计算、申购赎回对价、应收资金到账、基金费用开
支及收入确定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业
绩表现数据等进行监督和核查。
     （九）基金托管人发现基金管理人的上述事项及投资指令或实际投资运作违
反法律法规、《基金合同》和本托管协议的规定，应及时以电话提醒或书面提示
等方式通知基金管理人限期纠正。基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监
督和核查。基金管理人收到书面通知后应在下一工作日前及时核对并以书面形式
给基金托管人发出回函，就基金托管人的疑义进行解释或举证，说明违规原因及
纠正期限，并保证在规定期限内及时改正。在上述规定期限内，基金托管人有权
随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知
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的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。
     （十）基金管理人有义务配合和协助基金托管人依照法律法规、
                                《基金合同》
和本托管协议对基金业务执行核查。对基金托管人发出的书面提示，基金管理人
应在规定时间内答复并改正，或就基金托管人的疑义进行解释或举证；对基金托
管人按照法律法规、
        《基金合同》和本托管协议的要求需向中国证监会报送基金
监督报告的事项，基金管理人应积极配合提供相关数据资料和制度等。
     （十一）若基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的指令违反法
律、行政法规和其他有关规定，或者违反《基金合同》约定的，应当立即以书面
或以双方认可的其他方式通知基金管理人，由此造成的损失由基金管理人承担。
     （十二）基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应及时报告中国证监
会，同时通知基金管理人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。基金管理人
无正当理由，拒绝、阻挠对方根据本托管协议规定行使监督权，或采取拖延、欺
诈等手段妨碍对方进行有效监督，情节严重或经基金托管人提出警告仍不改正的，
基金托管人应报告中国证监会。
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                四、基金管理人对基金托管人的业务核查
     （一）基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查，核查事项包括
基金托管人安全保管基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户和期货账户
等投资所需账户、复核基金管理人计算的基金资产净值和基金份额净值、申购赎
回对价、根据基金管理人指令办理清算交收、相关信息披露和监督基金投资运作
等行为。
     （二）基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分
账管理、未执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等
违反《基金法》、《基金合同》
             、本协议及其他有关规定时，应及时以书面形式通
知基金托管人限期纠正。基金托管人收到通知后应及时核对并以书面形式给基金
管理人发出回函，说明违规原因及纠正期限，并保证在规定期限内及时改正。在
上述规定期限内，基金管理人有权随时对通知事项进行复查，督促基金托管人改
正。基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为，包括但不限于：提交相关资
料以供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性，在规定时间内答复基金管理
人并改正。
     （三）基金管理人发现基金托管人有重大违规行为，应及时报告中国证监会，
同时通知基金托管人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。基金托管人无正
当理由，拒绝、阻挠对方根据本协议规定行使监督权，或采取拖延、欺诈等手段
妨碍对方进行有效监督，情节严重或经基金管理人提出警告仍不改正的，基金管
理人应报告中国证监会。
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                                 五、基金财产保管
     （一）基金财产保管的原则
财产。
行运用、处分、分配基金的任何财产。
投资所需账户。
他业务和其他基金的托管业务实行严格的分账管理，独立核算，确保基金财产的
完整与独立。
关当事人确定到账日期并通知基金托管人，到账日基金财产没有到达基金账户的，
基金托管人应及时通知基金管理人采取措施进行催收。由此给基金财产造成损失
的，基金管理人应负责向有关当事人追偿基金财产的损失，基金托管人对此不承
担任何责任。
托管基金财产。
     （二）募集资金和组合证券的验资
予以冻结，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。
（含网下股票认购所募集的股票按《基金合同》约定的估值方法计算的价值）、
基金份额持有人人数符合《基金法》、
                《运作办法》等有关规定后，基金管理人应
将属于基金财产的全部资金和股票划入基金托管人为基金开立的基金资金账户
和证券账户。同时在规定时间内，基金管理人应聘请符合《中华人民共和国证券
法》规定的会计师事务所进行验资，出具验资报告。出具的验资报告由参加验资
的 2 名或 2 名以上中国注册会计师签字方为有效。
    新华中证红利低波动交易型开放式指数证券投资基金                                                            托管协议 
规定办理退款等事宜，基金托管人应提供充分协助。对于基金募集期间网下股票
认购所募集的股票，登记结算机构应予以解冻，基金管理人不承担相关股票冻结
期间交易价格波动的责任。登记结算机构及发售代理机构将协助基金管理人完成
相关资金和证券的退还工作。
     （三）基金资金账户的开立和管理
账户，并根据基金管理人合法合规的指令办理资金收付。本基金的账户预留印鉴
由基金托管人保管和使用。
管人和基金管理人不得假借本基金的名义开立其他任何银行账户；亦不得使用基
金的任何银行账户进行本基金业务以外的活动。
     （四）基金证券账户与证券交易资金账户的开设和管理
与本基金联名的证券账户。
托管人和基金管理人不得出借或未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户，亦
不得使用基金的任何账户进行本基金业务以外的活动。
的管理和运用由基金管理人负责。
立证券交易资金账户，记载交易结算资金的变动明细以及场内证券交易清算，并
与基金托管人开立的基金托管专户建立第三方存管关系。证券经纪商根据相关法
律法规、规范性文件为本基金开立相关资金账户并按照该证券经纪商开户的流程
和要求与基金管理人签订相关协议。
     交易所证券交易资金采用第三方存管模式，即用于证券交易结算资金全额存
放在基金管理人为基金开设的证券交易资金账户中，场内的证券交易资金清算由
基金管理人所选择的证券经纪机构负责。
     本基金通过证券经纪机构进行的交易由证券经纪机构作为结算参与人代理
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本基金进行结算。
他投资品种的投资业务，涉及相关账户的开立、使用的，若无相关规定，则基金
托管人比照上述关于账户开立、使用的规定执行。
     （五）债券托管账户的开立和管理
     《基金合同》生效后，基金管理人负责以基金的名义申请并取得进入全国银
行间同业拆借市场的交易资格，并代表基金进行交易；基金托管人根据中国人民
银行、银行间市场登记结算机构的有关规定，以基金的名义在中央国债登记结算
有限责任公司、银行间市场清算所股份有限公司开设银行间债券市场债券托管账
户和资金结算专户，并代表基金进行银行间债券市场债券和资金的清算。基金管
理人和基金托管人应共同负责完成银行间债券市场准入备案。
     （六）其他账户的开设和管理
的规定，由基金托管人负责开立。新账户按有关规定使用并管理。
理。
     （七）基金财产投资的有关有价凭证等的保管
     基金财产投资的有关实物证券、银行存款开户证实书等有价凭证由基金托管
人存放于基金托管人的保管库，也可存入中央国债登记结算有限责任公司、中国
证券登记结算有限责任公司或票据营业中心的代保管库，保管凭证由基金托管人
持有。有价凭证的购买和转让，由基金管理人和基金托管人共同办理。基金托管
人对由基金托管人以外机构实际有效控制的资产不承担保管责任。
     （八）与基金财产有关的重大合同的保管
     与基金财产有关的重大合同的签署，由基金管理人负责。由基金管理人代表
基金签署的、与基金财产有关的重大合同的原件分别由基金管理人、基金托管人
保管。除本协议另有规定外，基金管理人代表基金签署的与基金财产有关的重大
合同包括但不限于基金年度审计合同、基金信息披露协议及基金投资业务中产生
的重大合同，基金管理人应保证基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的
原件。基金管理人应在重大合同签署后及时以加密方式将重大合同传真或双方协
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商一致的方式发送给基金托管人，并在三十个工作日内将正本送达基金托管人处。
重大合同的保管期限不少于法律法规的规定。
     对于无法取得二份以上的正本的，基金管理人应向基金托管人提供加盖公章
的合同传真件或扫描件，未经双方协商一致，合同原件不得转移。
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                         六、指令的发送、确认和执行
     基金管理人在运用基金财产时，开展场内证券交易前，基金管理人通过基金
托管账户与证券资金账户已建立的第三方存管系统在基金托管账户与证券资金
账户之间划款，即银证互转。基金管理人通过基金托管人进行银证互转，由基金
管理人向基金托管人发送指令，基金托管人操作。
     （一）基金管理人对发送指令人员的书面授权
预留印鉴及被授权人签字样本，授权文件应注明被授权人相应的权限。
授权文件中载明具体生效时间的，该生效时间不得早于基金托管人收到授权文件
并完成确认的时点。如早于，则以基金托管人收到授权文件并完成确认的时点为
授权文件的生效时间。
权人及相关操作人员以外的任何人泄露。但法律法规规定或有权机关要求的除外。
     （二）指令的内容
间、金额、账户等，加盖预留印鉴并由被授权人签字。
     （三）指令的发送、确认及执行的时间和程序
     基金管理人发送指令应采用加密传真方式或双方协商一致的其他方式。
     基金管理人应按照法律法规和《基金合同》的规定，在其合法的经营权限和
交易权限内发送指令；被授权人应严格按照其授权权限发送指令。对于被授权人
依约定程序发出的指令，基金管理人不得否认其效力。但如果基金管理人已经撤
销或更改对交易指令发送人员的授权，并且基金托管人完成确认后，则对于此后
该交易指令发送人员无权发送的指令，或超权限发送的指令，基金管理人不承担
责任，授权已更改但未经基金托管人确认的情况除外。
     指令发出后，基金管理人应及时以电话方式或其他基金管理人及基金托管人
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约定的方式向基金托管人确认。
     基金管理人在发送指令时，应为基金托管人执行指令留出执行指令时所必需
的时间。对于要求当天到账的指令，必须在当天 15:30 前向基金托管人发送，
某一时点到账的指令，则指令需要提前 2 个工作小时发送，并相关付款条件已经
具备。基金托管人将视付款条件具备时为指令送达时间。
     基金托管人应指定专人接收基金管理人的指令，预先通知基金管理人其名单，
并与基金管理人商定指令发送和接收方式。指令到达基金托管人后，基金托管人
应指定专人根据基金管理人提供的授权文件进行表面相符的形式审查，及时审慎
验证有关内容及印鉴，基金托管人对指令的真实性不承担责任。如有疑问必须及
时通知基金管理人。
     基金托管人对指令验证后，应及时办理。指令执行完毕后，基金托管人应及
时通知基金管理人。
     基金管理人向基金托管人下达指令时，应确保托管资金专门账户有足够的资
金余额，对基金管理人在没有充足资金的情况下向基金托管人发出的指令，基金
托管人可不予执行，但应立即通知基金管理人。基金托管人不承担因未执行该指
令造成损失的责任。
     （四）基金管理人发送错误指令的情形和处理程序
     基金管理人发送错误指令的情形包括指令违反法律法规和《基金合同》，指
令发送人员无权或超越权限发送指令。
     基金托管人在履行监督职能时，发现基金管理人的指令错误时，有权拒绝执
行，并及时通知基金管理人改正。如需撤销指令，基金管理人应出具书面说明，
并加盖预留印鉴。
     （五）基金托管人依照法律法规暂缓、拒绝执行指令的情形和处理程序
     若基金托管人发现基金管理人的指令违反法律法规，或者违反《基金合同》
约定的，应当拒绝执行，立即通知基金管理人。
     （六）基金托管人未按照基金管理人指令执行的处理方法
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     基金托管人由于自身原因，未按照基金管理人发送的指令执行并对基金财产
或投资人、基金管理人造成的直接损失，由基金托管人赔偿由此造成的损失。
     （七）更换被授权人员的程序
     基金管理人更换被授权人、更改或终止对被授权人的授权，应立即将新的授
权文件以传真或双方协商一致的方式通知基金托管人，并由基金托管人完成确认
后生效，原授权文件同时废止。基金管理人在通知发出后七个工作日内送达新的
授权文件正本。新的授权文件生效之后，正本送达之前，基金托管人按照新的授
权文件传真件或扫描件内容执行有关业务，如果新的授权文件正本与传真件或扫
描件内容不同，由此产生的责任由基金管理人承担。基金托管人更换接受基金管
理人指令的人员，应提前通知基金管理人。
     （八）其他事项
     基金托管人在接收指令时，应对指令的要素是否齐全、印鉴与被授权人是否
与预留的授权文件内容相符进行检查，如发现问题，应及时报告基金管理人，基
金托管人对执行基金管理人的合法指令对基金财产造成的损失不承担赔偿责任。
     基金参与认购未上市债券时，基金管理人应代表本基金与对手方签署相关合
同或协议，明确约定债券过户具体事宜。否则，基金管理人需对所认购债券的过
户事宜承担相应责任。
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                            七、交易及清算交收安排
     （一）选择代理证券、期货买卖的证券经营机构、期货经纪机构
     基金管理人负责选择代理本基金财产证券买卖的证券经纪机构，由基金管理
人、基金托管人及证券经纪机构签订本基金的证券经纪服务协议，明确三方在本
基金进行证券买卖的中的各类证券交易、证券交收及相关资金交收过程中的职责
和义务。基金管理人应及时将本基金财产的佣金费率等基本信息以及变更情况及
时通知基金托管人。
     基金管理人负责选择代理本基金期货交易的期货经纪机构，并与其签订期货
经纪合同，其他事宜根据法律法规、《基金合同》的相关规定执行，若无明确规
定的，可参照有关证券买卖、证券经纪机构选择的规则执行。
     （二）基金投资证券后的清算交收安排
     本基金通过证券经纪机构进行的场内证券交易由证券经纪机构作为结算参
与人代理本基金进行结算；本基金场外证券交易由基金托管人或相关机构负责结
算。
     基金托管人、基金管理人应共同遵守中登公司制定的相关业务规则和规定，
该等规则和规定自动成为本条款约定的内容。
     证券经纪机构代理本基金财产与中登公司完成证券交易及非交易涉及的证
券资金结算业务，并承担由证券经纪机构原因造成的正常结算、交收业务无法完
成的责任；若由于基金管理人原因造成的正常结算业务无法完成，责任由基金管
理人承担。
     对于任何原因发生的证券资金交收违约事件，相关各方应当及时协商解决。
     （1）交易记录的核对
     基金管理人与基金托管人按日进行交易记录的核对。对外披露净值之前，必
须保证当天所有实际交易记录与基金会计账簿上的交易记录完全一致。
     （2）资金账目的核对
     资金账目由基金管理人和基金托管人按日核实。
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     （3）证券/期货账目的核对
     基金管理人和基金托管人每交易日结束后核对基金证券账目，确保双方账目
相符。基金管理人和基金托管人每月月末核对实物证券账目。
     （三）基金申购和赎回业务处理的基本规定
     基金份额申购、赎回的确认、清算由基金管理人或其委托的登记机构负责。
本基金申购、赎回过程中涉及的基金份额、组合证券、现金替代、现金差额及其
他对价的清算交收适用上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司相关业
务规则和参与各方相关协议及其不时修订的有关规定。如遇特殊情况，双方协商
处理。
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                     八、基金资产净值计算和会计核算
     （一）基金资产净值的计算、复核与完成的时间及程序
是按照每个工作日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数量计算，精
确到 0.0001 元，小数点后第 5 位四舍五入。基金管理人可以设立大额赎回情形
下的净值精度应急调整机制。国家法律法规另有规定的，从其规定。
     基金管理人每个工作日计算基金资产净值及基金份额净值，并按规定公告。
或《基金合同》的规定暂停估值时除外。基金管理人每个工作日对基金资产估值
后，将基金份额净值结果发送基金托管人，经基金托管人复核无误后，由基金管
理人按约定对外公布。
     （二）基金资产估值方法和特殊情形的处理
     基金所拥有的股票、期货合约、债券、资产支持证券、银行存款本息、应收
款项、其它投资等资产及负债。
     （1）证券交易所上市的有价证券的估值
市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变
化或证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的，以最近交易日的市价（收
盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构发生影响
证券价格的重大事件的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整
最近交易市价，确定公允价格。
估值机构提供的相应品种对应的估值净价估值。
取估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的唯一估值净价或推荐估值净价
进行估值。
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交易所上市未实行净价交易的债券按估值日收盘价或第三方估值机构提供的相
应品种当日的估值全价减去债券收盘价或估值全价中所含的债券应收利息得到
的净价进行估值。
交易所市场挂牌转让的资产支持证券，采用估值技术确定公允价值。
况下，应以活跃市场上未经调整的报价作为估值日的公允价值；对于活跃市场报
价未能代表估值日公允价值的情况下，应对市场报价进行调整以确认估值日的公
允价值；对于不存在市场活动或市场活动很少的情况下，应采用估值技术确定其
公允价值。
规定进行估值。
     （2）处于流通受限期间的有价证券应区分如下情况处理：
同一股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值。
值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。
首次公开发行股票时公司股东公开发售股份、通过大宗交易取得的带限售期的股
票等，不包括停牌、新发行未上市、回购交易中的质押券等流通受限股票，按监
管机构或行业协会有关规定确定公允价值。
     （3）对全国银行间市场上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提
供的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市场上含权的固定收益品种，按照
第三方估值机构提供的相应品种当日的唯一估值净价或推荐估值净价估值。对于
含投资人回售权的固定收益品种，回售登记截止日（含当日）后未行使回售权的
按照长待偿期所对应的价格进行估值。对银行间市场未上市，且第三方估值机构
未提供估值价格的债券，在发行利率与二级市场利率不存在明显差异，未上市期
间市场利率没有发生大的变动的情况下，按成本估值。
     （4）同一证券同时在两个或两个以上市场交易的，按证券所处的市场分别
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估值。
     （5）本基金投资期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当日无
结算价的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化的，采用最近交易日结算价
估值。
     （6）本基金投资同业存单，按估值日第三方估值机构提供的估值净价估值；
选定的第三方估值机构未提供估值价格的，按成本估值。
     （7）本基金投资存托凭证的估值核算依照境内上市交易的股票执行。
     （8）如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的，
基金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估
值。
     （9）相关法律法规以及监管部门有强制规定的，从其规定。如有新增事项，
按国家最新规定估值。
     如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程
序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即通知
对方，共同查明原因，双方协商解决。
     根据有关法律法规，基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人
承担。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任，因此，就与本基金有关的会
计问题，如经相关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见，按照
基金管理人对基金净值的计算结果对外予以公布。
     （1）基金管理人、基金托管人按估值方法的第（8）项进行估值时，所造成
的误差不作为基金资产估值错误处理。
     （2）由于不可抗力原因，或由于证券交易所、期货交易所、指数编制单位
或登记机构等第三方机构发送的数据错误等原因，基金管理人和基金托管人虽然
已经采取必要、适当、合理的措施进行检查，但未能发现错误的，由此造成的基
金资产估值错误，基金管理人和基金托管人免除赔偿责任，但基金管理人、基金
托管人应当积极采取必要的措施消除或减轻由此造成的影响。
     （三）基金份额净值错误的处理方式
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基金份额净值错误；基金份额净值计算出现错误时，基金管理人应当立即予以纠
正，通报基金托管人，并采取合理的措施防止损失进一步扩大；错误偏差达到基
金份额净值的 0.25%时，基金管理人应当通报基金托管人并报中国证监会备案；
错误偏差达到基金份额净值的 0.50%时，基金管理人应当公告，并报中国证监会
备案；当发生净值计算错误时，由基金管理人负责处理，由此给基金份额持有人
和基金造成损失的，应由基金管理人先行赔付，基金管理人按差错情形，有权向
其他当事人追偿。
偿时，基金管理人和基金托管人应根据实际情况界定双方承担的责任，经确认后
按以下条款进行赔偿：
     （1）本基金的基金会计责任方由基金管理人担任，与本基金有关的会计问
题，如经双方在平等基础上充分讨论后，尚不能达成一致时，按基金管理人的建
议执行，由此给基金份额持有人和基金财产造成的损失，由基金管理人负责赔付。
     （2）若基金管理人计算的基金份额净值已由基金托管人复核确认后公告，
而且基金托管人未对计算过程提出疑义或要求基金管理人书面说明，基金份额净
值出错且造成基金份额持有人损失的，应根据法律法规的规定对投资者或基金支
付赔偿金，就实际向投资者或基金支付的赔偿金额，基金管理人与基金托管人按
照过错程度各自承担相应的责任。
     （3）如基金管理人和基金托管人对基金份额净值的计算结果，虽然多次重
新计算和核对，尚不能达成一致时，为避免不能按时公布基金份额净值的情形，
以基金管理人的计算结果对外公布，由此给基金份额持有人和基金造成的损失，
由基金管理人负责赔付。
     （4）由于基金管理人提供的信息错误（包括但不限于基金申购或赎回金额
等），进而导致基金份额净值计算错误而引起的基金份额持有人和基金财产的损
失，由基金管理人负责赔付。
以基金管理人计算结果为准。
业另有通行做法，双方当事人应本着平等和保护基金份额持有人利益的原则进行
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协商。
     （四）暂停估值的情形
营业时；
资产价值时；
格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商一
致后，基金管理人应当暂停估值；
     （五）基金会计制度
     按国家有关部门规定的会计制度执行。
     （六）基金账册的建立
     基金管理人进行基金会计核算并编制基金财务会计报告。基金管理人、基金
托管人分别独立地设置、记录和保管本基金的全套账册。若基金管理人和基金托
管人对会计处理方法存在分歧，应以基金管理人的处理方法为准。若当日核对不
符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金净值的计算和公告的，以基金管理
人的账册为准。
     （七）基金财务报表与报告的编制和复核
     基金财务报表由基金管理人编制，基金托管人复核。
     基金托管人在收到基金管理人编制的基金财务报表后，进行独立的复核。核
对不符时，应及时通知基金管理人共同查出原因，进行调整，直至双方数据完全
一致。
     （1）报表的编制
     基金管理人应当在每月结束后 5 个工作日内完成月度报表的编制；在季度结
束之日起 15 个工作日内完成基金季度报告的编制；在上半年结束之日起两个月
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内完成基金中期报告的编制；在每年结束之日起三个月内完成基金年度报告的编
制。基金年度报告的财务会计报告应当经过符合《中华人民共和国证券法》规定
的会计师事务所审计。
     （2）报表的复核
     基金管理人应及时完成报表编制，将有关报表提供基金托管人复核；基金托
管人在复核过程中，发现双方的报表存在不符时，基金管理人和基金托管人应共
同查明原因，进行调整，调整以国家有关规定为准。
     基金管理人应留足充分的时间，便于基金托管人复核相关报表及报告。
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                                 九、基金收益分配
     基金管理人与基金托管人按照《基金合同》的约定处理基金收益分配。
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                                 十、基金信息披露
     （一）保密义务
     基金托管人和基金管理人应按法律法规、《基金合同》的有关规定进行信息
披露，拟公开披露的信息在公开披露之前应予保密。除按《基金法》、
                              《基金合同》、
《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关规定进行信息披露外，
基金管理人和基金托管人对基金运作中产生的信息以及从对方获得的业务信息
应予保密。但是，如下情况不应视为基金管理人或基金托管人违反保密义务：
国证监会等监管机构的命令、决定所做出的信息披露或公开。
     （二）信息披露的内容
     基金的信息披露内容主要包括基金招募说明书、
                         《基金合同》、托管协议、上
市交易公告书、基金份额折算日和折算结果公告、基金产品资料概要、基金份额
发售公告、
    《基金合同》生效公告、基金净值信息、申购赎回清单、基金定期报
告（包括基金年度报告、基金中期报告和基金季度报告）、临时报告、澄清公告、
基金份额持有人大会决议、清算报告、本基金投资存托凭证的信息披露及中国证
监会规定的其他信息。基金年度报告需经符合《中华人民共和国证券法》规定的
会计师事务所审计后，方可披露。
     本基金投资资产支持证券，基金管理人应在基金年报及中期报告中披露其持
有的资产支持证券总额、资产支持证券市值占基金净资产的比例和报告期内所有
的资产支持证券明细。基金管理人应在基金季度报告中披露其持有的资产支持证
券总额、资产支持证券市值占基金净资产的比例和报告期末按市值占基金净资产
比例大小排序的前 10 名资产支持证券明细。
     本基金投资股指期货的，基金管理人应在季度报告、中期报告、年度报告等
定期报告和招募说明书（更新）等文件中披露股指期货交易情况，包括投资政策、
持仓情况、损益情况、风险指标等，并充分揭示股指期货交易对基金总体风险的
影响以及是否符合既定的投资政策和投资目标等。
     本基金投资国债期货的，基金管理人应在季度报告、中期报告、年度报告等
定期报告和招募说明书（更新）等文件中披露的国债期货交易情况，应当包括投
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资政策、持仓情况、损益情况、风险指标等，并充分揭示国债期货交易对本基金
总体风险的影响以及是否符合既定的投资政策和投资目标。
     本基金参与融资及转融通证券出借业务的，基金管理人应当在季度报告、中
期报告、年度报告等定期报告和招募说明书（更新）等文件中披露参与融资及转
融通证券出借业务的情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险及其
管理情况等，并就转融通证券出借业务在报告期内发生的重大关联交易事项做详
细说明。
     （三）基金托管人和基金管理人在信息披露中的职责和信息披露程序
     基金托管人和基金管理人在信息披露过程中应以保护基金份额持有人利益
为宗旨，诚实信用，严守秘密。基金管理人负责办理与基金有关的信息披露事宜，
基金托管人应当按照相关法律法规和《基金合同》的约定，对于本章第（二）条
规定的应由基金托管人复核的事项进行复核，基金托管人复核无误后，由基金管
理人予以公布。
     对于不需要基金托管人（或基金管理人）复核的信息，基金管理人（或基金
托管人）在公告前应告知基金托管人（或基金管理人）。
     基金管理人和基金托管人应积极配合、互相监督，保证其履行按照法定方式
和限时披露的义务。
     本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定的时间内，将应予披露的基金
信息通过符合中国证监会规定条件的全国性报刊及《信息披露办法》规定的互联
网网站等媒介披露，并保证基金投资者能够按照基金合同约定的时间和方式查阅
或者复制公开披露的信息资料。
     当出现下述情况时，基金管理人和基金托管人可暂停或延迟披露基金相关信
息：
     （1）不可抗力；
     （2）基金投资所涉及的证券、期货交易市场遇法定节假日或因其他原因暂
停营业时；
     （3）法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的情况。
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     按有关规定须经基金托管人复核的信息披露文件，由基金管理人起草、并经
基金托管人复核后由基金管理人公告。发生《基金合同》中规定需要披露的事项
时，按《基金合同》规定公布。
     依法必须披露的信息发布后，基金管理人、基金托管人应当按照相关法律法
规规定将信息置备于各自住所、基金上市交易的证券交易所，供社会公众查阅、
复制。在支付工本费后可在合理时间获得上述文件的复制件或复印件。基金管理
人和基金托管人应保证文本的内容与所公告的内容完全一致。
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                                      十一、基金费用
     （一）基金管理费的计提比例和计提方法
     本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.50%年费率计提。管理费的计算
方法如下：
     H＝E×0.50%÷当年天数
     H 为每日应计提的基金管理费
     E 为前一日的基金资产净值
     基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基
金托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月首日起 5 个工作日
内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休日等，支付日
期顺延。
     （二）基金托管费的计提比例和计提方法
     本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%年费率计提。托管费的计算
方法如下：
     H＝E×0.10%÷当年天数
     H 为每日应计提的基金托管费
     E 为前一日的基金资产净值
     基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基
金托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月首日起 5 个工作日
内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。
     （三）从基金财产中列支除基金管理费、基金托管费之外的其他基金费用，
应当依据有关法律法规、《基金合同》的规定执行。
     （四）违规处理方式
     基金托管人发现基金管理人违反《基金法》
                       、《基金合同》、
                              《运作办法》及其
他有关规定从基金财产中列支费用时，基金托管人可要求基金管理人予以说明解
释，如基金管理人无正当理由，基金托管人可拒绝支付。
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                     十二、基金份额持有人名册的保管
     基金份额持有人名册至少应包括基金份额持有人的名称和持有的基金份额。
基金份额持有人名册由基金登记机构根据基金管理人的指令编制和保管，保存期
自基金账户销户之日起不少于 20 年。基金管理人和基金托管人应分别保管基金
份额持有人名册，保存期不少于法律法规规定的最低期限。如不能妥善保管，则
按相关法规承担责任。
     在基金托管人要求或编制中期报告和年度报告前，基金管理人应将有关资料
送交基金托管人，不得无故拒绝或延误提供，并保证其的真实性、准确性和完整
性。基金托管人不得将所保管的基金份额持有人名册用于基金托管业务以外的其
他用途，并应遵守保密义务。
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                       十三、基金有关文件档案的保存
     （一）档案保存
     基金管理人应保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资
料。基金托管人应保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料。
基金管理人和基金托管人都应当按规定的期限保管。保存期限不少于法律法规规
定的最低期限。
     （二）合同档案的建立
人处。
传真或双方协商一致的方式发送至基金托管人。
     （三）变更与协助
     若基金管理人/基金托管人发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接
任人接收相应文件。
     （四）基金管理人和基金托管人应按各自职责完整保存原始凭证、记账凭证、
基金账册、交易记录和重要合同等，承担保密义务并保存不低于法律法规规定的
最低期限。
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                  十四、基金管理人和基金托管人的更换
     （一）基金管理人职责终止的情形
     有下列情形之一的，基金管理人职责终止：
     （1）被依法取消基金管理资格；
     （2）依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产；
     （3）被基金份额持有人大会解任；
     （4）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他情形。
     更换基金管理人必须依照如下程序进行：
     （1）提名：新任基金管理人由基金托管人或由单独或合计持有 10%以上（含
     （2）决议：基金份额持有人大会在基金管理人职责终止后 6 个月内对被提
名的基金管理人形成决议，该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的
三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起生效；
     （3）临时基金管理人：新任基金管理人产生之前，由中国证监会指定临时
基金管理人；
     （4）备案：基金份额持有人大会更换基金管理人的决议须报中国证监会备
案；
     （5）公告：基金管理人更换后，由基金托管人在更换基金管理人的基金份
额持有人大会决议生效后 2 日内在规定媒介公告；
     （6）交接：基金管理人职责终止的，基金管理人应妥善保管基金管理业务
资料，及时向临时基金管理人或新任基金管理人办理基金管理业务的移交手续，
临时基金管理人或新任基金管理人应及时接收。新任基金管理人或临时基金管理
人应与基金托管人核对基金资产总值和净值；
     （7）审计：基金管理人职责终止的，应当按照法律法规规定聘请会计师事
务所对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告，同时报中国证监会备案；审
计费用在基金财产中列支；
     （8）基金名称变更：基金管理人更换后，如果原任或新任基金管理人要求，
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应按其要求替换或删除基金名称中与原基金管理人有关的名称字样。
     （二）基金托管人职责终止的情形
     有下列情形之一的，基金托管人职责终止：
     （1）被依法取消基金托管资格；
     （2）依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产；
     （3）被基金份额持有人大会解任；
     （4）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他情形。
     （1）提名：新任基金托管人由基金管理人或由单独或合计持有 10%以上（含
     （2）决议：基金份额持有人大会在基金托管人职责终止后 6 个月内对被提
名的基金托管人形成决议，该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的
三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起生效；
     （3）临时基金托管人：新任基金托管人产生之前，由中国证监会指定临时
基金托管人；
     （4）备案：基金份额持有人大会更换基金托管人的决议须报中国证监会备
案；
     （5）公告：基金托管人更换后，由基金管理人在更换基金托管人的基金份
额持有人大会决议生效后 2 日内在规定媒介公告；
     （6）交接：基金托管人职责终止的，应当妥善保管基金财产和基金托管业
务资料，及时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管人或者临
时基金托管人应当及时接收。新任基金托管人或临时基金托管人应与基金管理人
核对基金资产总值和净值；
     （7）审计：基金托管人职责终止的，应当按照法律法规规定聘请会计师事
务所对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告，同时报中国证监会备案；审
计费用在基金财产中列支。
     （三）基金管理人与基金托管人同时更换的条件和程序
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总份额 10%以上（含 10%）基金份额持有人提名新的基金管理人和基金托管人；
管人的基金份额持有人大会决议生效后 2 日内在规定媒介上联合公告。
     （四）新基金管理人接收基金管理业务或新基金托管人接收基金财产和基金
托管业务前，原基金管理人或原基金托管人应继续履行相关职责，并保证不做出
对基金份额持有人的利益造成损害的行为。
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                                   十五、禁止行为
     本协议当事人禁止从事的行为，包括但不限于：
     （一）基金管理人、基金托管人将其固有财产或者他人财产混同于基金财产
从事证券投资。
     （二）基金管理人不公平地对待其管理的不同基金财产，基金托管人不公平
地对待其托管的不同基金财产。
     （三）基金管理人、基金托管人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业
人员利用基金财产或职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取利益。
     （四）基金管理人、基金托管人向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损
失。
     （五）基金管理人、基金托管人对他人泄露基金运作和管理过程中任何尚未
按法律法规规定的方式公开披露的信息。
     （六）基金管理人在没有充足资金的情况下向基金托管人发出投资指令和赎
回资金的划拨指令，或违规向基金托管人发出指令。
     （七）基金管理人、基金托管人在行政上、财务上不独立, 其高级管理人员
和其他从业人员相互兼职。
     （八）基金管理人、基金托管人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业
人员侵占、挪用基金财产。
     （九）基金管理人、基金托管人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业
人员泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从
事相关的交易活动。
     （十）基金管理人、基金托管人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业
人员玩忽职守，不按照规定履行职责。
     （十一）基金托管人私自动用或处分基金财产，根据基金管理人的合法指令、
《基金合同》或托管协议的规定进行处分的除外。
     （十二）基金财产用于下列投资或者活动：1.承销证券；2.违反规定向他人
贷款或者提供担保；3.从事承担无限责任的投资；4.买卖其他基金份额，但是中
国证监会另有规定的除外；5.向其基金管理人、基金托管人出资；6.从事内幕交
易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；7.法律、行政法规和中国
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证监会规定禁止的其他活动。法律、行政法规或监管部门取消或调整上述禁止性
规定，如适用于本基金，基金管理人在履行适当程序后，则本基金投资不再受相
关限制或以调整后的规定为准。
     基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际
控制人或者与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证
券，或者从事其他重大关联交易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循
基金份额持有人利益优先原则，防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机
制，按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意，并
按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议，并经过三分
之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行
审查。
     （十三）法律法规和《基金合同》禁止的其他行为，以及依照法律、行政法
规有关规定，由中国证监会规定禁止基金管理人、基金托管人从事的其他行为。
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       十六、基金托管协议的变更、终止与基金财产的清算
     （一）托管协议的变更程序
     本协议双方当事人经协商一致，可以对协议进行修改。修改后的新协议，其
内容不得与《基金合同》的规定有任何冲突。基金托管协议的变更依据法律法规
规定报中国证监会备案。
     （二）基金托管协议终止出现的情形
权；
     （三）基金财产的清算
     基金管理人与基金托管人按照《基金合同》的约定处理基金财产的清算。
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                                   十七、违约责任
     （一）基金管理人、基金托管人不履行本协议或履行本协议不符合约定的，
应当承担违约责任。
     （二）基金管理人、基金托管人在履行各自职责的过程中，违反《基金法》
等法律法规的规定或者《基金合同》和本托管协议约定，给基金财产或者基金份
额持有人造成损害的，应当分别对各自的行为依法承担赔偿责任；因共同行为给
基金财产或者基金份额持有人造成损害的，应当承担连带赔偿责任。对损失的赔
偿，仅限于直接损失。
     （三）一方当事人违约，给另一方当事人造成损失的，应就直接损失进行赔
偿；给基金财产造成损失的，应就直接损失进行赔偿，另一方当事人有权利及义
务代表基金向违约方追偿。但是如发生下列情况，当事人免责：
定作为或不作为而造成的损失等；
权而造成的损失等。
     （四）一方当事人违约，另一方当事人在职责范围内有义务及时采取必要的
措施，尽力防止损失的扩大。没有采取适当措施致使损失进一步扩大的，不得就
扩大的损失要求赔偿。非违约方因防止损失扩大而支出的合理费用由违约方承担。
     （五）违约行为虽已发生，但本托管协议能够继续履行的，在最大限度地保
护基金份额持有人利益的前提下，基金管理人和基金托管人应当继续履行本协议。
     （六）由于基金管理人、基金托管人不可控制的因素导致业务出现差错，基
金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查，但是未
能发现错误的，由此造成基金财产或基金投资人损失，基金管理人和基金托管人
应当免除赔偿责任。但是基金管理人和基金托管人应积极采取必要的措施消除或
减轻由此造成的影响。
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                                十八、争议解决方式
     因本协议产生或与之相关的争议，双方当事人应通过协商、调解解决，协商、
调解不能解决的，则任何一方有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，根
据该会当时有效的仲裁规则进行仲裁，仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终局的，
对仲裁双方当事人均具有约束力，除非仲裁裁决另有规定，仲裁费由败诉方承担。
     争议处理期间，双方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责，各自继续
忠实、勤勉、尽责地履行《基金合同》和本托管协议规定的义务，维护基金份额
持有人的合法权益。
     除争议所涉内容之外，本协议的其他部分应当由本协议当事人继续履行。
     本协议受中国法律（为本协议之目的，不包括香港、澳门特别行政区和台湾
地区法律）管辖并从其解释。
    新华中证红利低波动交易型开放式指数证券投资基金                                                            托管协议 
                          十九、基金托管协议的效力
     双方对托管协议的效力约定如下：
     （一）基金管理人在向中国证监会申请募集本基金时提交的托管协议草案，
应经托管协议当事人双方盖章以及双方法定代表人或授权代表签章，协议当事人
双方根据中国证监会的意见修改托管协议草案。托管协议以中国证监会注册的文
本为正式文本。
     （二）托管协议自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》生效之日
起生效。托管协议的有效期自其生效之日起至基金财产清算结果报中国证监会备
案并公告之日止。
     （三）托管协议自生效之日起对托管协议当事人具有同等的法律约束力。
     （四）本协议一式叁份，协议双方各持壹份，上报监管机构壹份，每份具有
同等的法律效力。
    新华中证红利低波动交易型开放式指数证券投资基金                                                            托管协议 
                                   二十、其他事项
     如发生有权司法机关依法冻结基金份额持有人的基金份额时，基金管理人应
予以配合，承担司法协助义务。
     除本协议有明确定义外，本协议的用语定义适用《基金合同》的约定。本协
议未尽事宜，当事人依据《基金合同》、有关法律法规等规定协商办理。
    新华中证红利低波动交易型开放式指数证券投资基金                                                            托管协议 
                         二十一、基金托管协议的签订
     本协议双方法定代表人或授权代表签章、签订地、签订日。
    新华中证红利低波动交易型开放式指数证券投资基金                                                            托管协议 
本页无正文，为《新华中证红利低波动交易型开放式指数证券投资基金托管协
议》的签字盖章页。
基金管理人：新华基金管理股份有限公司（法人盖章）
法定代表人或授权代表（签字或盖章）：
签订地：
签订日：               年      月      日
基金托管人:华福证券有限责任公司（法人盖章）
法定代表人或授权代表（签字或盖章）：
签订地：
签订日：               年      月      日