华泰紫金智鑫3月定开债券发起: 华泰紫金智鑫3个月定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书(更新)

华泰紫金智鑫 3 个月定期开放债券型发起式证
   券投资基金招募说明书（更新）
  基金管理人：华泰证券（上海）资产管理有限公司
    基金托管人：江苏银行股份有限公司
         二〇二四年八月
          华泰紫金智鑫 3 个月定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）
                   【重要提示】
个月定期开放债券型发起式证券投资基金注册的批复》
                       （证监许可[2019]1540 号）进行募集。
注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价值和市场前景作出
实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、
谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
者、人民币合格境外机构投资者、发起资金提供方以及法律法规或中国证监会允许购买证券
投资基金的其他投资人。本基金不向个人投资者公开销售。
信息披露文件，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险。投资人
需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的各类风险。投资本基金可能遇到的
风险包括：证券市场价格受到经济因素、政治因素、投资心理和交易制度等因素导致的市场
风险；基金管理人在基金运作过程中产生的管理风险；流动性风险；基金管理或运作因违反
法律、法规的规定或基金合同的约定导致的合规性风险；本基金特有的风险；投资本基金的
其他风险等等。此外，本基金以 1 元初始面值进行募集，在市场波动等因素的影响下，存在
基金份额净值跌破 1 元初始面值的风险。本基金为债券型基金，预期收益和预期风险高于货
币市场基金，低于混合型基金、股票型基金。
资者支付的本息来自于基础资产池产生的现金流或剩余权益。与股票和一般债券不同，资产
支持证券不是对某一经营实体的利益要求权，而是对基础资产池产生的现金流和剩余权益的
要求权，是一种以资产信用为支持的证券，所面临的风险主要包括交易结构风险、各种原因
导致的基础资产池现金流与对应证券现金流不匹配产生的信用风险、市场交易不活跃导致的
流动性风险等。
到或超过同期的目标收益率水平，投资人面临获得低于目标收益率甚至亏损的风险。
金。投资有风险，投资人在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的招募说明书及《基金合同》
                                        。
            华泰紫金智鑫 3 个月定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）
后，可以启用侧袋机制，具体详见基金合同和本招募说明书的有关章节。侧袋机制实施期
间，基金管理人将对基金简称进行特殊标识，投资者不得办理侧袋账户份额的申购赎回等
业务。请基金份额持有人仔细阅读相关内容并关注本基金启用侧袋机制时的特定风险。
新基金业绩表现的保证。
基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负责。
份额可达到或者超过基金总份额的 50%,本基金不向个人投资者公开销售。
供个人信息及证明材料，并对所提供的信息和证明材料的真实性、准确性、完整性负责。
投资者应知晓并确认当个人信息发生重要变化、可能影响投资者分类和适当性匹配的，应
及时主动进行更新。
  本次招募说明书对“第三部分 基金管理人”基金经理等信息进行了更新。其他信息内
容截止日为 2023 年 12 月 31 日，有关财务数据和净值表现截止日为 2023 年 12 月 31 日
（财务数据未经审计）。
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                                                       目              录
         华泰紫金智鑫 3 个月定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）
                  第一部分    绪言
  《华泰紫金智鑫 3 个月定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书》
                                   （以下简称“招
募说明书”或“本招募说明书”）依照《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金
法》”）、
    《公开募集证券投资基金运作管理办法》
                     （以下简称“《运作办法》”）
                                  、《公开募集证
券投资基金销售机构监督管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集证券投资基金
信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动
性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）以及《华泰紫金智鑫 3 个月定期
开放债券型发起式证券投资基金基金合同》
                  （以下简称“基金合同”或《基金合同》
                                   ）编写。
  基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真
实性、准确性、完整性承担法律责任。
  华泰紫金智鑫 3 个月定期开放债券型发起式证券投资基金
                            （以下简称“基金”或“本基金”）
是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提
供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。
  本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证券监督管理委员会（以下简称“中
国证监会”）注册。基金合同是约定基金合同当事人之间权利、义务关系的法律文件。基金
投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基
金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他
有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查
阅基金合同。
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                     第二部分     释义
  在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
及对基金合同的任何有效修订和补充。
开放债券型发起式证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充。
投资基金招募说明书》及其更新。
基金份额发售公告》
        。
行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等。
   《基金法》
通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订，自
十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改<中华人民共和国港口法>等七部法律
的决定》修正的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订。
     《销售办法》
募集证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订。
    《信息披露办法》
开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订。
     《运作办法》
集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订。
施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订。
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体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。
定制基金，不向个人投资者公开销售，法律法规或监管机构另有规定的除外。
存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织。
证券期货投资管理办法》及相关法律法规规定使用来自境外的资金进行境内证券期货投资的
境外机构投资者，包括合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者。
者、发起资金提供方以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称。
本基金不向个人投资者公开销售。
份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务。
监会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议，办
理基金销售业务的机构。
账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建
立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等。
有限公司或接受华泰证券（上海）资产管理有限公司委托代为办理登记业务的机构，本基金
的登记机构为华泰证券（上海）资产管理有限公司。
份额余额及其变动情况的账户。
申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户。
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人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期。
清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期。
个月。
次日（包括该日）起 3 个月的期间。本基金第一个封闭期为自基金合同生效日（包括该日）
起至 3 个月后的对应日前一日（包括该日）的期间。下一个封闭期为第一个开放期结束之日
次日（包括该日）起至 3 个月后的对应日前一日（包括该日）的期间，以此类推。如该对应
日不存在对应日期，则对应日调整至该对应日所在月度的最后一日；如该对应日为非工作日，
则顺延至下一工作日。本基金在封闭期内不办理申购与赎回业务，也不上市交易。
第一个工作日起（含该日）进入开放期，开放期不少于 5 个工作日并且最长不超过 20 个工
作日。开放期内未赎回的份额将自动转到下一个封闭期。开放期的具体期间以基金管理人届
时公告为准。如开放期内发生不可抗力或其他情形致使基金无法按时开放或需要依据基金合
同暂停申购与赎回业务的，开放期时间中止计算，在不可抗力或其他情形影响因素消除之日
起下一个工作日起，继续计算该开放期间，基金管理人可以合理调整申购或赎回业务的办理
期间并予以公告。
    《业务规则》
         ：指华泰证券（上海）资产管理有限公司相关业务规则，是规范基金管
理人所管理的开放式证券投资基金方面的业务规则，由基金管理人和投资人共同遵守。
请购买基金份额的行为。
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将基金份额兑换为现金的行为。
申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基
金份额的行为。
销售机构的操作。
金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及受
理基金申购申请的一种投资方式。
加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总
数后的余额)超过上一工作日基金总份额的 20%。
他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约。
他资产的价值总和。
额净值的过程。
理等人员参与认购的资金。发起资金认购本基金的金额不低于 1000 万元，且发起资金认购
的基金份额持有期限不低于三年。
限不少于三年的基金管理人股东、基金管理人、基金管理人高级管理人员或者基金经理等人
员。
披露办法》规定的互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电
子披露网站）等媒介。
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予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协
议约定有条件提前支取的银行存款）
               、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产
支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等。
式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者，从而减少对存量
基金份额持有人利益的不利影响，确保投资人的合法权益不受损害并得到公平对待。
置清算，目的在于有效隔离并化解风险，确保投资者得到公平对待，属于流动性风险管理工
具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户。
存在重大不确定性的资产；
           （二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在
重大不确定性的资产；（三）其他资产价值存在重大不确定性的资产。
基金产品资料概要》及其更新。
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                      第三部分     基金管理人
  一、基金管理人概况
  名称：华泰证券（上海）资产管理有限公司
  住所：中国(上海)自由贸易试验区基隆路 6 号 1222 室
  办公地址：上海市浦东新区东方路 18 号 21 楼
  法定代表人：崔春
  成立时间：2014 年 10 月 16 日
  注册资本：26 亿元人民币
  存续期间：持续经营
  联系人：周维佳
  联系电话：4008895597
  华泰证券（上海）资产管理有限公司是经中国证监会证监许可［2014］679 号文批准，
由华泰证券股份有限公司设立的全资资产管理子公司；公司经中国证监会证监许可［2016］
  二、主要人员情况
  崔春女士，董事长。毕业于中国人民银行总行金融研究所货币银行学专业，获硕士学位。
曾任中国光大国际信托投资公司证券部经理，光大证券有限公司总裁办高级经理，中国建设
银行总行计划财务部副处长、金融机构部副处长，嘉实基金管理有限公司固定收益部总监，
中国国际金融股份有限公司资产管理部副总经理、执行总经理、董事总经理，兼任中金香港
资产管理有限公司董事。2015 年 5 月加入华泰证券（上海）资产管理有限公司，现任华泰
证券（上海）资产管理有限公司董事长。
  江晓阳先生，董事，毕业于河海大学技术经济及管理专业，获硕士学历。曾任华泰证券
资产管理总部高级经理、证券投资部投资策划员、金融创新部投资策划员、广州体育东路证
券营业部副总经理、北京月坛南街证券营业部总经理、金融创新部总经理、证券投资部总经
理。2024 年 1 月加入华泰证券（上海）资产管理有限公司，现任华泰证券（上海）资产管理
有限公司总经理。
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   陈天翔先生，董事，毕业于武汉理工大学通信工程专业，获学士学位。曾任东方通信股
份有限公司工程师、南京欣网视讯科技股份有限公司项目经理。2007 年加入华泰证券，现
任华泰证券股份有限公司执行委员会委员。
   焦晓宁女士，董事，毕业于美国乔治华盛顿大学会计学专业，获硕士学位。曾任财政部
会计司调研员、证监会会计部副主任，2020 年 1 月加入华泰证券，现任华泰证券股份有限
公司首席财务官，兼任 AssetMark Financial Holdings,Inc.董事长。
   费扬文先生，董事，硕士研究生学历。曾在交通银行担任管理培训生、投资银行部债务
融资部高级项目经理，2014 年 4 月进入华泰证券工作，曾任固定收益部副总经理、资金运
营部副总经理、资金运营部总经理、浙江分公司总经理等职务，现任华泰证券股份有限公司
深圳分公司总经理。
   王玲女士，董事，毕业于东南大学计算机应用技术专业，获硕士学位。曾任南京电信管
理信息中心技术工程师、南京欣网视讯经理、江苏天智互联科技有限公司职员，2007 年加
入华泰证券，现任华泰证券股份有限公司信息技术部联席负责人、数字化运营部总经理，兼
任华泰创新投资有限公司董事、华泰联合证券有限责任公司董事。
   罗新宇，男，本科学历，硕士学位，曾任湖南省邵东市委宣传部记者、中国青年报记者、
新华社上海分社记者、上海联合产权交易所会员部总经理，后进入上海国盛集团历任集团董
事会办公室副主任、战略委副主任、董事会战略与投资决策委员会副主任，现任上海国有资
本运营研究院有限公司担任院长职务。2022 年 12 月起兼任华泰证券（上海）资产管理有限
公司独立董事。
   王颖千，女，本科学历，曾在中国工商银行北京分行历任项目信贷处科长，公司业务部
高级客户经理、副总经理，在交通银行北京分行历任公司业务部副高级经理兼集团大客户部
高级经理、行长助理、副行长、高级督察，并曾兼任交银金融租赁有限责任公司董事，后在
万瑞联合国际融资租赁有限公司任监事，在仁瑞投资控股有限公司（现香港潮商集团有限公
司）任执行董事，现任国华集团控股有限公司董事局主席、执行董事。2022 年 12 月起兼任
华泰证券（上海）资产管理有限公司独立董事。
   张俊杰，男，博士研究生学历，曾在美国加州大学圣地亚哥分校全球政策与战略学院历
任环境经济学助理教授、环境经济学副教授，2016 年 7 月至今在美国杜克大学尼古拉斯环
境学院任环境经济学教授，在昆山杜克大学任环境研究中心主任、环境政策硕士项目主任、
可持续投资项目主任等职务。2022 年 12 月起兼任华泰证券（上海）资产管理有限公司独立
董事。
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  徐珊女士，监事，毕业于澳大利亚悉尼大学金融、会计专业，获硕士学位。2009 年 11
月加入华泰证券，曾任华泰证券上海武定路证券营业部总经理、上海分公司副总经理等职
务。现任华泰证券股份有限公司金融产品部总经理。
  贺香彬女士，职工监事，毕业于南京大学行政管理专业，硕士学位。2011 年 7 月至
海）资产管理有限公司工作。现任华泰证券（上海）资产管理有限公司工会主席、战略发
展部（资管）总经理。
  崔春女士，董事长。（简历请参照上述董事会成员介绍）
  江晓阳先生，总经理。（简历请参照上述董事会成员介绍）
  朱前女士，副总经理，毕业于复旦大学经济学院世界经济专业，获硕士学位。曾在东方
证券有限责任公司、富通基金管理公司、海富通基金管理有限公司任职，曾任中国国际金融
有限公司资产管理部机构事业部负责人、执行总经理。2015 年 3 月加入华泰证券（上海）
资产管理有限公司，现任华泰证券（上海）资产管理有限公司副总经理。
  刘博文先生，合规总监、督察长、董事会秘书，毕业于天津大学管理科学与工程专业，
获硕士学位。曾任华泰证券股份有限公司资产管理总部产品团队负责人，2015 年加入华泰
证券（上海）资产管理有限公司，曾任产品部总经理，现任华泰证券（上海）资产管理有限
公司合规总监、督察长、董事会秘书。
  潘熙先生，副总经理，毕业于上海财经大学产业经济学专业，获硕士学位。2010 年加入
华泰证券股份有限公司，曾任华泰证券资产管理总部融资团队负责人、华泰证券（上海）资
产管理有限公司资本业务部负责人，华泰证券北京分公司副总经理，现任华泰证券（上海）
资产管理有限公司副总经理。
  覃洁女士，首席风险官，毕业于中山大学金融学专业，获硕士学位。曾在交通银行深圳
分行、交银金融租赁有限责任公司任职，曾任交银金融租赁有限责任公司风险评审部主管，
华泰证券风险管理部信用风险负责人。2021 年 11 月加入华泰证券（上海）资产管理有限公
司，现任华泰证券（上海）资产管理有限公司首席风险官。
  张艳女士，首席信息官，毕业于东南大学计算机系统结构专业，获硕士学位。曾任华泰
证券股份有限公司信息技术部机构产品中心负责人。2022 年加入华泰证券（上海）资产管
理有限公司，现任华泰证券（上海）资产管理有限公司首席信息官。
           华泰紫金智鑫 3 个月定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）
  （1）现任基金经理
  赵骥女士，具有基金从业资格，固收公募投资部总经理、基金投资决策委员会委员；
英国雷丁大学国际证券市场协会 ICMA 商学院硕士；2007 至 2010 年任职于广发银行金融
市场部，2010 年至 2015 年任职于招商银行资产负债管理部负责司库投融资管理，2015 年
至 2020 年任职于第一创业证券资产管理部，先后任投资二部负责人、交易部负责人。2020
年 5 月加入华泰证券(上海)资产管理有限公司，从事固定收益产品投资管理工作。
  赵骥管理基金情况：
               基金名称                  任职日期           离职日期
 华泰紫金丰利中短债债券型发起式证券投资基金              2021-07-30       -
 华泰紫金丰益中短债债券型发起式证券投资基金              2021-07-30       -
 华泰紫金智鑫 3 个月定期开放债券型发起式证券投资基金        2021-07-30       -
 华泰紫金天天发货币市场基金                      2021-11-22       -
 华泰紫金货币增利货币市场基金                     2022-05-09       -
 华泰紫金智享一年定期开放债券型发起式证券投资基金           2022-05-11       -
  肖芳芳女士，具有基金从业资格，华中科技大学工学学士、武汉大学金融学硕士，2011
至 2013 年供职于华宝证券资产管理部，2013 至 2016 年供职于财达证券资产管理部，2016
年至 2022 年供职于安信基金固定收益部。2022 年 12 月加入华泰证券(上海)资产管理有限
公司，现担任基金经理。
  肖芳芳女士管理基金情况：
产品名称                                    任职日期        离任日期
华泰紫金丰安 27 个月定期开放债券型发起式证券投资基金            2023/8/31        --
华泰紫金丰利中短债债券型发起式证券投资基金                   2023/8/31        --
华泰紫金丰益中短债债券型发起式证券投资基金                   2023/8/31        --
  （2）历任基金经理
       基金经理               任职日期             离职日期
 杨义山              2020-04-09        2021-07-30
 李博良              2020-02-26        2021-07-30
 阮毅               2020-04-07        2021-07-29
           华泰紫金智鑫 3 个月定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）
  主席：江晓阳（总经理）
     成员：查晓磊（权益投资总监、权益公募投资部总经理）、赵骥（联席固定收益投资总
监、固收公募投资部总经理）、郑武（研究中心总经理(权益)）
                            、谢秋平（研究中心总经理(固
收)）、王曦（多资产公募投资部总经理）
                  、李国庆（交易部总经理）
  三、基金管理人的职责
申购、赎回和登记事宜；
理和运作基金财产；
基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行证
券投资；
任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；
金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎
回的价格；
同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不向他人泄露，向审计、
法律等外部专业顾问提供的情况除外；
益；
         华泰紫金智鑫 3 个月定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）
金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
法律法规规定的最低期限；
够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开资料，并在支付合理
成本的条件下得到有关资料的复印件；
管人；
承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿；
承担责任；
理人承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期活期存款利息在基金募集期结束后
  四、基金管理人的承诺
部控制制度，采取有效措施，防止违反《中华人民共和国证券法》行为的发生；
采取有效措施，防止下列行为的发生：
  （1）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；
  （2）不公平地对待管理的不同基金财产；
          华泰紫金智鑫 3 个月定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）
  （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；
  （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；
  （5）侵占、挪用基金财产；
  （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相
关的交易活动；
  （7）玩忽职守，不按照规定履行职责；
  （8）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。
防止违反基金合同行为的发生；
法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责；
  五、基金经理承诺
利益；
容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；
  六、基金管理人的内部控制制度
  为保障公司及其所开展的资产管理业务规范运作，有效防范、规避和化解各类风险，最
大限度地保护利益相关者及公司的合法权益，本基金管理人建立了科学合理、控制严密、运
行高效的内部控制制度。
  内部控制制度是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，是公司各项基本管理制度的
纲要和总揽，贯穿公司运营的所有环节，其内容包括公司内控目标、内控原则、控制环境、
内控措施等。
  （1）确保公司经营运作严格遵守国家有关法律、法规和行业监管规则，自觉形成守法
经营、规范运作的经营思想和经营理念。
           华泰紫金智鑫 3 个月定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）
  （2）防范和化解经营风险，提高经营管理效益，实现公司资产管理业务的持续、稳定、
健康发展。
  （3）建立行之有效的风险控制系统，保障公司资产及客户资产的安全完整，维护公司
股东的合法权益，并最大限度地保护投资人的合法权益。
  （4）确保公司业务记录、财务信息和其它信息真实、准确、完整、及时。
  （5）保证公司内部规章制度的贯彻执行，提高公司经营效益。
  （1）健全性原则。内部控制机制应当做到事前、事中、事后控制相统一；覆盖公司各
个部门和各级岗位，渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节。
  （2）有效性原则。通过科学的内控手段和方法，建立合理的内部控制程序，维护内控
制度的有效执行。
  （3）独立性原则。公司各部门和岗位职责应当保持相对独立，公司对受托资产、自有
资产、其他资产的管理运作必须分离；公司设立合规稽核部和风险管理部，分别承担内部控
制监督检查职能和对各部门、岗位进行流程监控、风险管理职能。
  （4）相互制约原则。内部部门和岗位的设置必须权责分明、相互制衡；前台业务运作
与后台管理支持适当分离。
  （5）成本效益原则。公司内部控制与公司业务范围、经营规模、风险状况相适应，运
用科学化的经营管理方法，以合理的成本实现内部控制目标。
  内部控制环境主要包括公司所有权结构、经营理念与风险意识、治理结构、组织架构与
决策程序、内部控制体系、员工的诚信和道德价值观、人力资源政策等。
  公司建立科学严密的风险控制评估体系，通过定期与不定期风险评估，对公司内外部风
险进行识别、评估和分析，发现风险来源和类型，针对不同的风险由相关部门提出相应的风
险控制方案，及时防范和化解风险。
  控制活动主要包括：授权控制、内幕交易控制、关联交易控制和法律风险控制等。
  内部控制的主要内容包括：市场开发业务控制、投资管理业务控制、信息披露控制、信
息技术系统控制、会计系统控制和人力资源控制等。
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                   第四部分   基金托管人
  一、基金托管人情况
  （一）基本情况
  名称：江苏银行股份有限公司（简称“江苏银行”）
  住所：江苏省南京市中华路 26 号
  办公地址：江苏省南京市中华路 26 号
  法定代表人：葛仁余
  成立时间：2007 年 1 月 22 日
  组织形式：股份有限公司（上市）
  注册资本：1476965.67 万元整
  存续期间：持续经营
  基金托管业务批准文号：证监许可〔2014〕619 号
  联系人：陈添
  电话：17766076351
  （二）主要人员情况
  江苏银行托管业务条线现有员工近 100 名，来自于基金、券商、托管行等不同的行业，
具有会计、金融、法律、IT 等不同的专业知识背景，团队成员具有较高的专业知识水平、良
好的服务意识、科学严谨的态度；部门管理层有 20 年以上金融从业经验，精通国内外证券
市场的运作。
  （三）基金托管业务经营情况
靠严密科学的风险管理和内部控制体系以及先进的营运系统和专业的服务团队，严格履行资
产托管人职责，为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业
的托管服务。目前江苏银行的托管业务产品线已涵盖公募基金、信托计划、基金专户、基金
子公司专项资管计划、券商资管计划、产业基金、私募投资基金、QDII、QFII 专户资产等。
江苏银行将在现有的基础上开拓创新继续完善各类托管产品线。江苏银行同时可以为各类客
户提供提供现金管理、绩效评估、风险管理等个性化的托管增值服务。
  二、基金托管人的内部控制制度
  （1）确保有关法律法规在托管业务中得到全面严格的贯彻执行；
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  （2）确保我行有关托管的各项管理制度和业务操作规程在托管业务中得到全面严格的
贯彻执行；
  （3）确保资产安全，保证托管业务稳健运行。
资产托管部内部设置专职稽核监察人员，在总经理的直接领导下，依照有关法律规章，对业
务的运行独立行使稽核监察职权。
  （1）全面性原则。“实行全员、全程风险控制方法”，内部控制必须渗透到托管业务的
各个操作环节，覆盖所有的岗位，不能留有任何死角。
  （2）预防性原则。必须树立“预防为主”的管理理念，以业务岗位为主体，从风险发生
的源头加强内部控制，防患于未然，尽量避免业务操作中各种问题的产生。
  （3）及时性原则。各团队要及时建立健全各项规章制度，釆取有效措施加强内部控制。
发现问题，要及时处理，堵塞漏洞。
  （4）独立性原则。托管业务内部控制机构必须独立于托管业务执行机构，业务操作人
员和检查人员必须分开，以保证内控机构的工作不受干扰。
  三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
  依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。利用投
资监督系统，严格按照现行法律法规以及基金合同规定，对基金管理人运作基金的投资比例、
投资范围、投资组合等情况进行监督，并定期编写基金投资运作监督报告，报送中国证监会。
在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中，对基金管理人发送的投资指令、
基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查监督。
  （1）每工作日按时通过基金监督子系统，对各基金投资运作比例控制指标进行例行监
控，发现投资比例超标等异常情况，向基金管理人发出书面通知，与基金管理人进行情况核
实，督促其纠正，并及时报告中国证监会。
  （2）收到基金管理人的划款指令后，对涉及各基金的投资范围、投资对象及交易对手
等内容进行合法合规性监督。
  （3）根据基金投资运作监督情况，定期编写基金投资运作监督报告，对各基金投资运
作的合法合规性、投资独立性和风格显著性等方面进行评价，报送中国证监会。
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 （4）通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易，电话或书面要求基金管理人进行
解释或举证，并及时报告中国证监会。
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                   第五部分    相关服务机构
  一、基金份额发售机构
 名称：华泰证券（上海）资产管理有限公司
 住所：中国（上海）自由贸易试验区基隆路 6 号 1222 室
 办公地址：上海市浦东新区东方路 18 号 21 楼
 法定代表人：崔春
 电话：
   （025）83387046
 传真：
   （025）83387074
 联系人：孙晶晶
 本基金的非直销销售机构请详见基金管理人官网公示的销售机构信息表。
人网站公示。
  二、登记机构
 名称：华泰证券（上海）资产管理有限公司
 住所：中国（上海）自由贸易试验区基隆路6号1222室
 办公地址：上海市浦东新区东方路 18 号 21 楼
 法定代表人：崔春
 电话：4008895597
 传真：
   （021）28972120
 联系人：白海燕
  三、出具法律意见书的律师事务所
 名称： 上海市通力律师事务所
 住所：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
 办公地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
 负责人：韩炯
 电话：021-31358666
 传真：021-31358600
 联系人：丁媛
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经办律师：黎明、丁媛
四、审计基金财产的会计师事务所
名称：毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：中国北京东长安街 1 号东方广场毕马威大楼 8 层
办公地址：中国北京东长安街 1 号东方广场毕马威大楼 8 层
执行事务合伙人：王国蓓
联系电话：010-85085000
传真电话：010-85185111
经办注册会计师：王国蓓、倪益
联系人：倪益
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                         第六部分         基金的募集
   基金管理人按照《基金法》
              、《运作办法》、《销售办法》、基金合同及其他有关规定募集
本基金，并经中国证监会 2019 年 8 月 22 日证监许可[2019]1540 号注册募集。
   募集期自 2020 年 2 月 17 日至 2020 年 2 月 20 日，共募集 1,009,999,000.00 份基金份额，
利息结转的份额为 45,450.05 份，合计份额 1,010,044,450.05 份，募集户数为 2 户。
   本基金为契约型开放式基金，基金存续期限为不定期。
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                第七部分   基金合同的生效
  一、基金合同的生效
  本基金合同已于 2020 年 2 月 26 日正式生效。自基金合同生效日起，本基金管理人正式
开始管理本基金。
  二、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模
  基金合同生效之日起三年后的对应日，若基金资产净值低于二亿元，基金合同自动终止，
且不得通过召开基金份额持有人大会延续基金合同期限。法律法规或中国证监会另有规定的，
从其规定。
  《基金合同》生效三年后持续存续的，连续 20 个工作日出现基金份额持有人数量不满
连续 60 个工作日出现前述情形的，基金管理人有权终止合同，无须召开基金份额持有人大
会。
  法律法规或中国证监会另有规定时，从其规定。
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            第八部分   基金份额的申购与赎回
  一、申购与赎回的场所
  本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点由基金管理人在本招募说明
书“第五部分 相关服务机构”或其他相关公告中列明。
  基金管理人可根据情况变更或增减销售机构，并在管理人网站公示。基金投资者应当在
销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购
与赎回。
  若基金管理人或其指定的销售机构开通电话、传真或网上等交易方式，投资人可以通过
上述方式进行申购与赎回。
  二、申购与赎回办理的开放日及时间
  投资人在本基金开放期内的开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证
券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中国证
监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。在封闭期内，本基金不办理申购、
赎回业务。
  基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况，
基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息
披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。
  除法律法规或基金合同另有约定外，本基金在每一个封闭期结束之日后第一个工作日起
（含该日）进入开放期，开放期不少于 5 个工作日并且最长不超过 20 个工作日。在此期间，
投资人可以申购、赎回基金份额。具体期间由基金管理人在开始办理申购和赎回的具体日期
前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上予以公告。
  如在开放期内发生不可抗力或其他情形致使基金无法按时开放申购与赎回业务的，开放
期时间中止计算，在不可抗力或其他情形影响因素消除之日的下一工作日起，继续计算该开
放期时间，直至满足基金合同关于开放期的时间要求，基金管理人可以合理调整申购或赎回
业务的办理期间并予以公告。
  在确定申购开始与赎回开始时间后，基金管理人应在每个开放期前依照《信息披露办法》
的有关规定在规定媒介上公告开放期的开始与结束时间。
  基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转
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换。在开放期内，投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请且登
记机构确认接受的，其基金份额申购、赎回价格为该开放期内下一开放日基金份额申购、赎
回的价格。在开放期的最后一个开放日，投资人在业务办理时间结束之后的时间提出申购、
赎回或转换申请的，视为无效申请。
  三、申购与赎回的原则
值为基准进行计算；
法权益不受损害并得到公平对待。
  基金管理人可在法律法规允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理人必须在新规
则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。
  四、申购与赎回的程序
  投资人必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎回
的申请。
  投资人申购基金份额时，必须全额交付申购款项，投资人交付申购款项，申购成立；基
金份额登记机构确认基金份额时，申购生效。基金份额持有人递交赎回申请，赎回成立；基
金份额登记机构确认赎回时，赎回生效。
  投资人赎回申请生效后，基金管理人将在 T+7 日（包括该日）内支付赎回款项。如遇交
易所或交易市场数据传输延迟、通讯系统故障、银行数据交换系统故障或其它非基金管理人
及基金托管人所能控制的因素影响业务处理流程，则赎回款项的支付时间可相应顺延。在发
生巨额赎回时，款项的支付办法参照基金合同有关条款处理。
  基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请
日(T 日)，在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的有效性进行确认。T 日提
交的有效申请，投资人可在 T+2 日后(包括该日)到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方
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式查询申请的确认情况。若申购不成功，则申购款项退还给投资人。
  销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表该申请一定生效，而仅代表销售机构已经接
收到申购、赎回申请。申购与赎回的确认以登记机构的确认结果为准。对于申请的确认情况，
投资人应及时查询。因投资者怠于查询，致使其相关权益受损的，基金管理人、基金托管人、
基金销售机构不承担由此造成的损失或不利后果。
  基金管理人可以在不违反法律法规的前提下，对上述业务办理时间进行调整，并提前公
告。
  五、申购与赎回的数额限制
（含申购费），追加申购单笔最低金额 1 元；通过本基金管理人直销柜台申购，单个基金账
户的首次最低申购金额为 1000 元（含申购费），追加申购单笔最低金额为 1 元（含申购费）
                                             。
应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基
金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益。基金管理人基于投资运作与风险
控制的需要，可采取上述措施对基金规模予以控制。具体见基金管理人相关公告。
购申请；当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用
估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人应
当采取延缓支付赎回款项或暂停接受基金申购赎回申请的措施。
限制。基金管理人必须在调整前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告并报中
国证监会备案。
  六、申购和赎回的价格、费用及其用途
  本基金申购费用用于本基金的市场推广、销售、登记等各项费用，不列入基金财产，本
基金份额的申购费率如下表所示：
申购金额（M）                     份额申购费率
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M＜100 万                        0.5%
M≥1000 万                       每笔 1000 元
  本基金赎回费率如下表所示：
份额持有时间（N）                 份额赎回费率
N＜7 日                     1.5%
N≥30 日                    0
  赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担。本基金的赎回费用在投资人赎回本基
金份额时收取，对持有期少于 7 日的投资人收取的赎回费全额计入基金财产，对持有期不少
于 7 日但少于 30 日的投资人收取的赎回费归入基金财产的比例不得低于赎回费总额的 25%，
其余用于市场推广、登记费和其他手续费。
方式，并依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。
  七、申购份额与赎回金额的计算方式
  申购费用适用比例费率时：
  净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率）
  申购费用＝申购金额－净申购金额
  申购份额＝净申购金额/申购当日基金份额净值
  申购费用适用固定金额时：
  申购费用＝固定金额
  净申购金额＝申购金额－申购费用
  申购份额＝净申购金额/申购当日基金份额净值
  申购份额的计算结果按照四舍五入方法，保留到小数点后两位，由此产生的收益或损失
由基金财产承担，产生的收益归基金财产所有。
  本基金的净赎回金额为赎回金额扣减赎回费用。采用“份额赎回”方式，赎回金额以 T 日
的基金份额净值为基准进行计算，其中：
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  赎回金额＝赎回份额×T 日基金份额的基金份额净值
  赎回费＝赎回份额×T 日基金份额的基金份额净值×赎回费率
  净赎回金额＝赎回金额－赎回费
  赎回金额单位为人民币元，计算结果按四舍五入方法，保留到小数点后两位，由此产生
的收益或损失由基金财产承担。
  例：假设某基金份额持有人赎回基金份额 100,000 份，该笔份额持有期限大于等于 30
天，则对应的赎回费率为 0，假设赎回当日基金份额净值是 1.0800 元，则可得到的赎回金额
为：
  赎回金额＝100,000×1.0800=108,000.00(元)
  赎回费用＝100,000×1.0800×0＝0 (元)
  净赎回金额＝108,000.00-0＝108,000.00 (元)
  即：该基金份额持有人赎回本基金 10 万份基金份额，持有期限大于等于 30 天，假设赎
回当日基金份额净值是 1.0800 元，则其可得到的赎回金额为 108,000.00 元。
  例 4：假设某基金份额持有人赎回基金份额 100,000 份，该笔份额持有期限小于 7 日，
则对应的赎回费率为 1.5%，假设赎回当日基金份额净值是 1.0800 元，则可得到的赎回金额
为：
  赎回金额＝100,000×1.0800＝108,000.00(元)
  赎回费＝100,000×1.0800×1.5%＝1,620.00(元)
  净赎回金额＝108,000.00-1,620.00＝106,380.00(元)
  即：该基金份额持有人赎回本基金 10 万份基金份额，该笔份额持有期限小于 7 日，假
设赎回当日基金份额净值是 1.0800 元，则其可得到的赎回金额为 106,380.00 元。
  本基金份额净值的计算，保留到小数点后 4 位，小数点后第 5 位四舍五入，由此产生的
收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在当天收市后计算，并根据基金合同的约
定进行公告。遇特殊情况，经履行适当程序，可以适当延迟计算或公告。
益无实质性不利影响的前提下，根据市场情况制定基金促销计划，定期或不定期地开展基金
促销活动。在基金促销活动期间，按相关监管部门要求履行必要手续后，基金管理人可以适
当调低基金销售费用。
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基金估值的公平性。具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部门、自律规则的
规定。
  八、申购与赎回的登记
间之前可以撤销。
资人自 T＋2 日（含该日）后有权在开放期内赎回该部分基金份额。
实质影响投资人的合法权益，并最迟于开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在规定
媒介公告。
  九、拒绝或暂停申购的情形
  在开放期内发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请：
购申请。
绩产生负面影响，或发生其他损害现有基金份额持有人利益的情形。
金销售系统或基金登记系统或基金会计系统无法正常运行。
值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人应当
暂停接受基金申购申请。
  发生上述第 1、2、3、5、6、8、9 项暂停申购情形之一且基金管理人决定暂停接受投资
人申购申请时，基金管理人应当根据有关规定在规定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资人
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的申购申请被拒绝，被拒绝的申购款项将退还给投资人。在暂停申购的情况消除时，基金管
理人应及时恢复申购业务的办理，且开放期期间按暂停申购的期间相应顺延，具体期间见基
金管理人届时发布的公告。
  十、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形
  在开放期内发生下列情形时，基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回
款项：
回申请或延缓支付赎回款项。
停接受基金份额持有人的赎回申请。
值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人应当
延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请。
  发生上述情形之一且基金管理人决定暂停赎回或延缓支付赎回款项时，基金管理人应在
当日报中国证监会备案，已确认的赎回申请，基金管理人应足额支付；如暂时不能足额支付，
应将可支付部分按单个账户申请量占申请总量的比例分配给赎回申请人，未支付部分可延期
支付。基金份额持有人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销。在暂停
赎回的情况消除时，基金管理人应及时恢复赎回业务的办理，且开放期期间按暂停赎回的期
间相应顺延，具体期间见基金管理人届时发布的公告。
  十一、巨额赎回的情形及处理方式
  若本基金开放期单个开放日内的基金份额净赎回申请（赎回申请份额总数加上基金转换
中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额）超
过前一工作日的基金总份额的 20%，即认为是发生了巨额赎回。
  当基金出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定全额赎回或
延缓支付赎回款项。
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  （1）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时，按正常赎回
程序执行。
  （2）延缓支付赎回款项：基金管理人对符合法律法规及基金合同约定的赎回申请应于
当日全部予以接受和确认。但对于已接受的赎回申请，当基金管理人认为支付投资人的赎回
申请有困难或认为因支付投资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成
较大波动时，基金管理人在当日按比例办理支付的赎回份额不得低于基金总份额的 20%的
情形下，可对其余赎回款项进行延缓支付，但延缓支付的期限不得超过 20 个工作日。延缓
支付的赎回申请以赎回申请当日的基金份额净值为基础计算赎回金额。
  （3）如果基金发生巨额赎回，在单个基金份额持有人的单日赎回申请份额超过前一工
作日基金总份额 20%以上的赎回申请的情形下，基金管理人可以对该单个基金份额持有人
超出该比例的赎回申请实施延期办理，对于该单个基金份额持有人的剩余赎回申请基金管理
人可以根据前段“（1）全部赎回”或“（2）延缓支付赎回款项”与其他基金份额持有人的赎回
申请一并办理。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理，无优先权并以下一开放日
的基金份额净值为基础计算赎回金额，以此类推，直到全部赎回为止。但是，对于未能赎回
部分，如该基金份额持有人在提交赎回申请时选择取消赎回，则其当日未获受理的部分赎回
申请将被撤销。如延期办理期限超过开放期的，开放期相应延长，直到全部赎回为止。延长
的开放期内不办理申购，亦不接受新的赎回申请，即基金管理人仅为原开放期内因提交赎回
申请超过基金总份额 20%以上而被延期办理赎回的单个基金份额持有人办理赎回业务。
  当发生上述巨额赎回并延缓支付赎回款项时，基金管理人应当通过邮寄、传真或者通过
销售机构告知等其他方式在 3 个交易日内通知基金份额持有人，说明有关处理方法，并在 2
日内在规定媒介上刊登公告。
  十二、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告
登暂停公告。
新开放申购或赎回公告，并公布最近 1 个开放日的基金份额净值。
露办法》的有关规定，最迟于重新开放日在规定媒介上刊登重新开放申购或赎回的公告；也
可以根据实际情况在暂停公告中明确重新开放申购或赎回的时间，届时不再另行发布重新开
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放的公告。
闭期基金运作方式转换引起的暂停或恢复申购与赎回的情形。
  十三、基金转换
  基金管理人可以根据相关法律法规以及基金合同的规定决定开办本基金与基金管理人
管理的其他基金之间的转换业务，基金转换可以收取一定的转换费，相关规则由基金管理人
届时根据相关法律法规及基金合同的规定制定并公告，并提前告知基金托管人与相关机构。
  十四、基金的非交易过户
  基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情形而产生的非
交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户。无论在上述何种情况下，接
受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资人。
  继承是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承；捐赠指基金
份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体；司法强制执行是
指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然人、法
人或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的相关资料，对于符合条件
的非交易过户申请按基金登记机构的规定办理，并按基金登记机构规定的标准收费。
  十五、基金的转托管
  基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可
以按照规定的标准收取转托管费。
  十六、定期定额投资计划
  基金管理人可以为投资人办理定期定额投资计划，具体规则由基金管理人另行规定。投
资人在办理定期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管
理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定的定期定额投资计划最低申购金额。
  十七、基金份额的冻结和解冻
  基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认
可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。
  基金份额的冻结手续、冻结方式按照登记机构的相关规定办理。基金份额被冻结的，被
冻结部分产生的权益按照我国法律法规、监管规章及国家有权机关的要求以及登记机构业务
规定来处理。
  十八、基金份额转让及其他业务
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 在相关法律法规允许的条件下，基金管理人可受理基金份额持有人通过中国证监会认
可的交易场所或者交易方式进行份额转让的申请或基金份额持有人提交的基金份额质押申
请，基金登记机构可依据其业务规则，办理基金份额转让、质押等业务，并收取一定的手
续费用。基金管理人拟受理基金份额转让业务或基金份额质押业务的，将提前公告，基金
份额持有人应根据基金管理人公告的业务规则办理基金份额转让业务或基金份额质押业
务。
  十九、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回
 本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募说明书“侧袋机制”章节或
届时发布的相关公告。
  二十、基金申赎安排的补充和调整
 基金管理人可在不违反相关法律法规、对基金份额持有人利益无实质不利影响的前提下，
根据具体情况对上述申购和赎回的安排进行补充和调整并提前公告。
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                 第九部分    基金的投资
  一、投资目标
  在严格控制风险和保持资产流动性的基础上，力求实现基金资产的长期稳定增值，为投
资者实现超越业绩比较基准的收益。
  二、投资范围
  本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的国债、央行
票据、金融债、地方政府债、公司债、企业债、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次
级债券等债券资产，资产支持证券，债券回购，银行存款（包括协议存款、定期存款及其他
银行存款）
    ，同业存单、货币市场工具以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融
工具。
  本基金不投资于股票、权证，也不投资于可转换债券、可交换债券。
  如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可
以将其纳入投资范围。
  基金的投资组合比例为：本基金对债券的投资比例不低于基金资产的 80%；但在每次开
放期开始前 10 个工作日、开放期及开放期结束后 10 个工作日的期间内，基金投资不受上述
比例限制。在开放期内，本基金持有现金（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）
以及到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%；在封闭期内，本基金不受上
述 5%的限制。
  如法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理人在履行适当程序后，
可以调整上述投资品种的投资比例。
  三、投资策略
  本基金以封闭期为周期进行投资运作。本基金在封闭期与开放期采取不同的投资策略。
  本基金封闭期的投资组合久期与封闭期剩余期限进行适当匹配的基础上，基金管理人将
视债券、银行存款、债券回购等大类资产的市场环境确定债券投资组合管理策略，确定部分
债券采取持有到期策略，部分债券将采取积极的投资策略，以获取较高的债券组合投资收益。
  本基金的具体封闭期投资策略包括：
  （1）资产配置策略：在基金合同约定的投资范围内，本基金将通过对宏观经济运行状
况、国家货币政策和财政政策、国家产业政策及资本市场资金环境的研究，积极把握宏观经
济发展趋势、利率走势、债券市场相对收益率、券种的流动性以及信用水平，结合定量分析
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方法，确定资产在利率债（国债、中央银行票据等）和信用债之间的配置比例。同时，根据
市场利率的水平和本基金封闭期剩余期限，确定采取持有到期投资策略的债券配置比例。
  （2）久期策略：本基金将考察市场利率的动态变化及预期变化，对引起利率变化的相
关因素进行跟踪和分析，进而对债券组合的久期和持仓结构制定相应的调整方案，以降低利
率变动对组合带来的影响。定期对利率期限结构进行预判，在考虑封闭期剩余期限的基础上，
制定相应的久期目标，当预期市场利率水平将上升时，适当降低组合的久期；预期市场利率
将下降时，适当提高组合的久期。以达到利用市场利率的波动和债券组合久期的调整提高债
券组合收益率目的。
  （3）类属配置策略：本基金对不同类型固定收益品种的信用风险、税赋水平、市场流
动性、市场风险等因素进行分析，研究同期限的国债、金融债、企业债、交易所和银行间市
场投资品种的利差和变化趋势，制定债券类属配置策略，以获取不同债券类属之间利差变化
所带来的投资收益。
  （4）信用债投资策略：信用品种收益率的主要影响因素为利率品种基准收益与信用利
差。信用利差是信用产品相对国债、央行票据等利率产品获取较高收益的来源。信用利差主
要受两方面的影响，一方面为债券所对应信用等级的市场平均信用利差水平，另一方面为发
行人本身的信用状况。信用债市场整体的信用利差水平和信用债发行主体自身信用状况的变
化都会对信用债个券的利差水平产生重要影响。因此，一方面，本基金将从经济周期、国家
政策、行业景气度和债券市场的供求状况等多个方面考量信用利差的整体变化趋势；另一方
面，本基金还将以内部信用评级为主、外部信用评级为辅，即采用内外结合的信用研究和评
级制度，研究债券发行主体企业的基本面，以确定企业主体的实际信用状况。
  （5）杠杆投资策略：本基金将在考虑债券投资的风险收益情况，以及回购成本等因素
的情况下，在风险可控以及法律法规允许的范围内，通过债券回购，放大杠杆进行投资操作。
  （6）再投资策略：封闭期内，本基金因持有的债券获得的利息收入，将再投资于其他
合适的投资标的。如果付息日距离封闭期末较近，本基金将对该部分利息进行流动性管理。
  （7）资产支持证券的投资策略：资产支持类证券的定价受市场利率、流动性、发行条
款、标的资产的构成及质量、提前偿还率及其它附加条款等多种因素的影响。本基金将在利
率基本面分析、市场流动性分析和信用评级支持的基础上，辅以与国债、企业债等债券品种
的相对价值比较，审慎投资资产支持证券类资产。
  开放期内，本基金为保持较高的组合流动性，方便投资人安排投资，在遵守本基金有关
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投资限制与投资比例的前提下，将主要投资于高流动性的投资品种，防范流动性风险，满足
开放期流动性的需求。
     今后，随着证券市场的发展、金融工具的丰富和交易方式的创新等，基金还将积极寻求
其他投资机会，如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金将在履行适当程
序后，将其纳入投资范围以丰富组合投资策略。
  四、投资限制
  （一）投资组合限制
  基金的投资组合应遵循以下限制：
  （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，但在每次开放期开始前 10
个工作日、开放期及开放期结束后 10 个工作日的期间内，基金投资不受上述比例限制；
  （2）开放期内，本基金保持不低于基金资产净值 5％的现金或者到期日在一年以内的
政府债券。封闭期内，本基金不受上述 5%的限制，其中现金不包括结算备付金、存出保证
金和应收申购款等；
  （3）本基金持有一家公司发行的证券，其市值不超过基金资产净值的 10%；
  （4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证券的 10%，
完全按照有关指数的构成比例进行证券投资的基金品种可以不受此条款规定的比例限制；
  （5）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净
值的 10%；
  （6）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的 20%；
  （7）本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过该资产支持证
券规模的 10%；
  （8）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得
超过其各类资产支持证券合计规模的 10%；
  （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。基金持有资
产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起 3 个
月内予以全部卖出；
  （10）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值
的 40%，进入全国银行间同业市场进行债券回购的最长期限为 1 年，债券回购到期后不得展
期；
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  （11）在封闭期内，本基金资产总值不得超过基金资产净值的 200%；在开放期内，本
基金资产总值不得超过基金资产净值的 140%；
  （12）开放期内，本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值
的 15%；封闭期内不受此限。因证券市场波动、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使
基金不符合该比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资；
  （13）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回
购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；
  （14）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他投资限制。
  除第（2）、
       （9）
         、（12）
             、（13）条外，因证券市场波动、证券发行人合并、基金规模变动
等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，基金管理人应当在
规定。
  基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同
的有关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。基金
托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。
  法律法规或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理人在履行适当程
序后，则本基金投资不再受相关限制或以变更后的规定为准。
  （二）禁止行为
  为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动：
  （1）承销证券；
  （2）违反规定向他人贷款或者提供担保；
  （3）从事承担无限责任的投资；
  （4）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外；
  （5）向其基金管理人、基金托管人出资；
  （6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
  （7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。
  基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者
与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交
易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基金份额持有人利益优先原则，防范利益
冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先
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得到基金托管人的同意，并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审
议。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。
  法律、行政法规和监管部门取消或调整上述禁止性规定的，在适用于本基金的情况下，
基金管理人在履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制或以调整后的规定为准。
  五、业绩比较基准
  本基金的业绩比较基准为：中债综合指数收益率
  中债综合指数是由中央国债登记结算有限责任公司编制的中国全市场债券指数，是目前
市场上专业、权威和稳定的，且能够较好地反映债券市场整体状况的债券指数。根据本基金
的投资范围和投资比例，选用上述业绩比较基准能够客观、合理地反映本基金的风险收益特
征。
  如果上述基准指数停止计算编制或更改名称，或者今后法律法规发生变化，或者有更权
威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出，基金管理人可以在与基金托管人协商一致、
报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告。
  六、风险收益特征
  本基金为债券型基金，预期收益和预期风险高于货币市场基金，但低于混合型基金、股
票型基金。
  七、基金管理人代表基金行使股东或债权人权利的处理原则及方法
利益；
不当利益。
  八、侧袋机制的实施和投资运作安排
  当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，根据最大限度保护基金份额持有人
利益的原则，基金管理人经与基金托管人协商一致，并咨询会计师事务所意见后，可以依照
法律法规及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有人大会审议。
  侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业绩比较基准、
风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。
  侧袋账户的实施条件、实施程序、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等
对投资者权益有重大影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”章节的规定。
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      九、基金投资组合报告
      基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗
漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
      基金托管人根据本基金合同规定复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告
等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
      基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定
盈利。
      基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅
读本基金的招募说明书。
      本投资组合报告所载数据截至 2023 年 12 月 31 日（未经审计）
                                         。
                                                   占基金总资产的比
序号              项目               金额（元）
                                                     例（%）
        其中：股票                                 -             -
        其中：债券                     266,891,579.23         99.55
        资产支持证券                                -             -
        其中：买断式回购的买入返
                                              -             -
        售金融资产
 本基金本报告期末未持有境内股票。
 本基金本报告期末未持有港股通股票。
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 本基金本报告期末未持有股票。
                                                             占基金资产净
 序号            债券品种                 公允价值（元）
                                                             值比例（%）
        其中：政策性金融债                          266,677,215.83       125.30
                                                             占基金资产
 序号     债券代码       债券名称       数量（张）         公允价值（元）           净值比例
                                                               （%）
                     发 12
 本基金本报告期末未持有资产支持证券。
 本基金本报告期末未持有贵金属。
 本基金本报告期末未持有权证。
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  本基金本报告期末未持有股指期货。
  本基金本报告期末未持有股指期货。
  本基金本报告期末未持有国债期货。
  本基金本报告期末未持有国债期货。
  本基金本报告期末未持有国债期货。
   告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形
  本基金投资的前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查，或在报告编制日
  前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
  本基金本报告期末未持有股票。
  序号             名称             金额（元）
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 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
 本基金本报告期末未持有股票。
 因四舍五入原因，投资组合报告中市值占净值比例的分项之和与合计可能存在尾差。
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                          第十部分     基金的业绩
       基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证
  基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资
  人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
      本基金合同生效日为 2020 年 2 月 26 日，基金业绩数据截至 2023 年 12 月 31 日。
              基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
                净值增长      净值增长率         业绩比较基     业绩比较基准收
       阶段                                                   ①-③      ②-④
                率①        标准差②          准收益率③     益率标准差④
                 -3.43%    0.35%         -1.26%     0.09%   -2.17%   0.26%
      自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的
  比较
              华泰紫金智鑫 3 个月定期开放债券型发起式证券投资基金
              累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
                  (2020 年 2 月 26 日至 2023 年 12 月 31 日)
                 华泰紫金智鑫 3 个月定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）
 -5.00%
-10.00%
                     华泰紫金智鑫3月定开债券发起                      业绩基准
注：本基金业绩比较基准=中债综合指数收益率。
        华泰紫金智鑫 3 个月定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）
              第十一部分        基金的财产
  一、基金资产总值
  基金资产总值是指购买的各类证券及票据价值、银行存款本息和基金应收的申购基金款
以及其他投资所形成的价值总和。
  二、基金资产净值
  基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。
  三、基金财产的账户
  基金托管人根据相关法律法规、规范性文件为本基金开立资金账户、证券账户以及投资
所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理人、基金托管人、基金销售机构和基
金登记机构自有的财产账户以及其他基金财产账户相独立。
  四、基金财产的保管和处分
  本基金财产独立于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的财产，并由基金托管人保
管。基金管理人、基金托管人、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的
法律责任，其债权人不得对本基金财产行使请求冻结、扣押或其他权利。除依法律法规和《基
金合同》的规定处分外，基金财产不得被处分。
  基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清
算的，基金财产不属于其清算财产。基金管理人管理运作基金财产所产生的债权，不得与
其固有资产产生的债务相互抵销；基金管理人管理运作不同基金的基金财产所产生的债权
债务不得相互抵销。非因基金财产本身承担的债务，不得对基金财产强制执行。
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                 第十二部分       基金资产的估值
  一、估值日
  本基金的估值日为本基金相关的证券交易场所的交易日以及国家法律法规规定需要对
外披露基金净值的非交易日。
  二、估值对象
  基金所拥有的各类证券、银行存款本息、应收款项、其它投资等资产及负债。
  三、估值原则
  基金管理人在确定相关金融资产和金融负债的公允价值时，应符合《企业会计准则》
                                      、
监管部门有关规定。
  （一）对存在活跃市场且能够获取相同资产或负债报价的投资品种，在估值日有报价的，
除会计准则规定的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于该资产或负债的公允价值计量。
估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计量的重大事件的，应采用最近交易日的
报价确定公允价值。有充足证据表明估值日或最近交易日的报价不能真实反映公允价值的，
应对报价进行调整，确定公允价值。
  与上述投资品种相同，但具有不同特征的，应以相同资产或负债的公允价值为基础，并
在估值技术中考虑不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该限制
是针对资产持有者的，那么在估值技术中不应将该限制作为特征考虑。此外，基金管理人不
应考虑因其大量持有相关资产或负债所产生的溢价或折价。
  （二）对不存在活跃市场的投资品种，应采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据
和其他信息支持的估值技术确定公允价值。采用估值技术确定公允价值时，应优先使用可观
察输入值，只有在无法取得相关资产或负债可观察输入值或取得不切实可行的情况下，才可
以使用不可观察输入值。
  （三）如经济环境发生重大变化或证券发行人发生影响证券价格的重大事件，使潜在估
值调整对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应对估值进行调整并确定公允
价值。
  四、估值方法
  （1）交易所上市交易或挂牌转让的不含权固定收益品种，选取估值日第三方估值机构
提供的相应品种当日的估值净价进行估值；
  （2）交易所上市交易或挂牌转让的含权固定收益品种，选取估值日第三方估值机构提
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供的相应品种当日的唯一估值净价或推荐估值净价进行估值；
  （3）交易所上市不存在活跃市场的有价证券，采用估值技术确定公允价值。交易所市
场挂牌转让的资产支持证券，采用估值技术确定公允价值；
  （4）对在交易所市场发行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市场的情况下，应
以活跃市场上未经调整的报价作为估值日的公允价值；对于活跃市场报价未能代表估值日公
允价值的情况下，应对市场报价进行调整以确认估值日的公允价值；对于不存在市场活动或
市场活动很少的情况下，应采用估值技术确定其公允价值。
量公允价值的情况下，按成本估值。
  对全国银行间市场上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品种当日
的估值净价估值。对银行间市场上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品
种当日的唯一估值净价或推荐估值净价估值。对于含投资人回售权的固定收益品种，回售登
记期截止日（含当日）后未行使回售权的按照长待偿期所对应的价格进行估值。对银行间市
场未上市，且第三方估值机构未提供估值价格的债券，在发行利率与二级市场利率不存在明
显差异，未上市期间市场利率没有发生大的变动的情况下，按成本估值。
根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。
值的公平性。具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部门、自律规则的规定。
规定估值。
  如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程序及相关法
律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即通知对方，共同查明原因，
双方协商解决。
  根据有关法律法规，基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担。本基
金的基金会计责任方由基金管理人担任，因此，就与本基金有关的会计问题，如经相关各方
在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理人对基金资产净值的计算
结果对外予以公布。
           华泰紫金智鑫 3 个月定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）
  五、估值程序
量计算，精确到 0.0001 元，小数点后第 5 位四舍五入。基金管理人可以设立大额赎回情形
下的净值精度应急调整机制。国家另有规定的，从其规定。
  基金管理人每个工作日计算基金资产净值及基金份额净值，并按规定公告。
的规定暂停估值时除外。基金管理人每个工作日对基金资产估值后，将基金份额净值结果发
送基金托管人，经基金托管人复核无误后，由基金管理人按规定对外公布。
  六、估值错误的处理
  基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、
及时性。当基金份额净值小数点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值错误时，视为基金份额净值
错误。
  基金合同的当事人应按照以下约定处理：
  本基金运作过程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登记机构、或销售机构、或
投资人自身的过错造成估值错误，导致其他当事人遭受损失的，过错的责任人应当对由于该
估值错误遭受损失当事人(“受损方”)的直接损失按下述“估值错误处理原则”给予赔偿，承担
赔偿责任。
  上述估值错误的主要类型包括但不限于：资料申报差错、数据传输差错、数据计算差错、
系统故障差错、下达指令差错等。对于因技术原因引起的差错，若系同行业现有技术水平不
能预见、不能避免、不能克服，则属不可抗力，按照下述规定执行；
  由于不可抗力原因造成投资人的交易资料灭失或被错误处理或造成其他差错，因不可抗
力原因出现差错的当事人不对其他当事人承担赔偿责任，但因该差错取得不当得利的当事人
仍应负有返还不当得利的义务。
  （1）估值错误已发生，但尚未给当事人造成损失时，估值错误责任方应及时协调各方，
及时进行更正，因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承担；由于估值错误责任方未
及时更正已产生的估值错误，给当事人造成损失的，由估值错误责任方对直接损失承担赔偿
责任；若估值错误责任方已经积极协调，并且有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而
未更正，则其应当承担相应赔偿责任。估值错误责任方应对更正的情况向有关当事人进行确
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认，确保估值错误已得到更正。
  （2）估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责，不对间接损失负责，并且仅对
估值错误的有关直接当事人负责，不对第三方负责。
  （3）因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。但估值错误
责任方仍应对估值错误负责。如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部返还不当得利
造成其他当事人的利益损失(“受损方”)，则估值错误责任方应赔偿受损方的损失，并在其支
付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事人享有要求交付不当得利的权利；如果获得不
当得利的当事人已经将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其已经获得的赔偿额
加上已经获得的不当得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值错误责任方。
  （4）估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式。
  估值错误被发现后，有关的当事人应当及时进行处理，处理的程序如下：
  （1）查明估值错误发生的原因，列明所有的当事人，并根据估值错误发生的原因确定
估值错误的责任方；
  （2）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成的损失进行评估；
  （3）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由估值错误的责任方进行更正和赔偿
损失；
  （4）根据估值错误处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构
进行更正，并就估值错误的更正向有关当事人进行确认。
  （1）基金份额净值计算出现错误时，基金管理人应当立即予以纠正，通报基金托管人，
并采取合理的措施防止损失进一步扩大。
  （2）错误偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理人应当通报基金托管人并报中
国证监会备案；错误偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理人应当公告并报中国证监
会备案。
  （3）当基金份额净值计算差错给基金和基金份额持有人造成损失需要进行赔偿时，基
金管理人和基金托管人应根据实际情况界定双方承担的责任，经确认后按以下条款进行赔偿：
  ①本基金的基金会计责任方由基金管理人担任，与本基金有关的会计问题，如经双方在
平等基础上充分讨论后，尚不能达成一致时，按基金管理人的建议执行，由此给基金份额持
有人和基金财产造成的损失，由基金管理人负责赔付。
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  ①若基金管理人计算的基金份额净值已由基金托管人复核确认后公告，由此给基金份额
持有人造成损失的，应根据法律法规的规定对投资者或基金支付赔偿金，就实际向投资者或
基金支付的赔偿金额，基金管理人与基金托管人按照过错程度各自承担相应的责任。
  ①如基金管理人和基金托管人对基金份额净值的计算结果，虽然多次重新计算和核对，
尚不能达成一致时，为避免不能按时公布基金份额净值的情形，以基金管理人的计算结果对
外公布，由此给基金份额持有人和基金造成的损失，由基金管理人负责赔付。
  ①由于基金管理人提供的信息错误（包括但不限于基金申购或赎回金额等）
                                  ，进而导致
基金份额净值计算错误而引起的基金份额持有人和基金财产的损失，由基金管理人负责赔付。
  （4）前述内容如法律法规或监管机关另有规定的，从其规定处理。
  七、暂停估值的情形
基金管理人应当暂停估值；
  八、基金净值的确认
  用于基金信息披露的基金资产净值和基金份额净值由基金管理人负责计算，基金托管人
负责进行复核。基金管理人应于每个工作日交易结束后计算当日的基金资产净值和基金份额
净值并发送给基金托管人。基金托管人对净值计算结果复核确认后发送给基金管理人，由基
金管理人对基金净值按规定予以公布。
  九、实施侧袋机制期间的基金资产估值
  本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披露主袋账户
的基金净值信息，暂停披露侧袋账户份额净值。
  十、特殊情况的处理
金资产估值错误处理。
金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查，但是未能发现该错
误的，由此造成的基金资产估值错误，基金管理人和基金托管人免除赔偿责任，但基金管理
人和基金托管人应当积极采取必要的措施消除或减轻由此造成的影响。
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               第十三部分    基金的收益分配
  一、基金利润的构成
  基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关费用后的
余额，基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。
  二、基金可供分配利润
  基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已实现收益
的孰低数。
  三、基金收益分配原则
  本基金收益分配应遵循下列原则：
理人根据基金运作情况届时不定期发布的相关分红公告，若《基金合同》生效不满 3 个月可
不进行收益分配；
现金红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不选择，本基金默认的收益分配方式是现
金分红；
值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值；
  在符合法律法规及基金合同约定，并对基金份额持有人利益无实质不利影响的前提下，
基金管理人可对基金收益分配原则和支付方式进行调整，无须召开基金份额持有人大会。
  四、收益分配方案
  基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、
分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。
  五、收益分配方案的确定、公告与实施
  本基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核，依照《信息披露办法》
的有关规定在规定媒介公告。
  六、基金收益分配中发生的费用
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  基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当投资者的现金
红利小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手续费用时，基金登记机构可将基金份额持
有人的现金红利自动转为基金份额。红利再投资的计算方法，依照《业务规则》执行。
  七、实施侧袋机制期间的收益分配
  本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配，详见本招募说明书“侧袋机制”章节
的规定。
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               第十四部分   基金的费用与税收
  一、基金费用的种类
  本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产总值中扣除。
  二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
  本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.30%年费率计提。
  管理费的计算方法如下：
  H＝E×0.30%÷当年天数
  H 为每日应计提的基金管理费
  E 为前一日的基金资产净值
  基金管理费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人与基金托管人核
对一致后，基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式在次月月初五个工作日内从基金财
产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休日或不可抗力致使无法按时支付的，
支付日期顺延至最近可支付日。
  本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计算方法如下：
  H＝E×0.10%÷当年天数
  H 为每日应计提的基金托管费
  E 为前一日的基金资产净值
  基金托管费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人与基金托管人核
对一致后，基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月月初五个工作日内从基金财
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产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日或不可抗力致使无法按时支付的，支付日期顺延
至最近可支付日。
  上述“一、基金费用的种类”中第 3－9 项费用，根据有关法规及相应协议规定，按费用
实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
  三、不列入基金费用的项目
  下列费用不列入基金费用：
损失；
  四、实施侧袋机制期间的基金费用
  本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户有关的费用可以从侧袋账户中列支，但应待侧袋账
户资产变现后方可列支，有关费用可酌情收取或减免，但不得收取管理费，详见本招募说明
书“侧袋机制”章节的规定或相关公告。
  五、基金税收
  本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
  基金财产投资的相关税收，由基金份额持有人承担，基金管理人或者其他扣缴义务人按
照国家有关税收征收的规定代扣代缴。
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              第十五部分   基金的会计与审计
  一、基金会计政策
如下原则：如果《基金合同》生效少于 2 个月，可以并入下一个会计年度披露；
按照有关规定编制基金会计报表；
式确认。
  二、基金的年度审计
格的会计师事务所及其注册会计师对本基金的年度财务报表进行审计。
务所依据《信息披露办法》的规定在规定媒介公告。
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              第十六部分    基金的信息披露
  一、本基金的信息披露应符合《基金法》、
                    《运作办法》、
                          《信息披露办法》、
                                  《流动性风险
管理规定》、《基金合同》及其他有关规定。
  二、信息披露义务人
  本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人大会的基金
份额持有人等法律、行政法规和中国证监会规定的自然人、法人和非法人组织。
  本基金信息披露义务人以保护基金份额持有人利益为根本出发点，按照法律法规和中国
证监会的规定披露基金信息，并保证所披露信息的真实性、准确性、完整性、及时性、简明
性和易得性。
  本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内，将应予披露的基金信息通过符合
中国证监会规定条件的用以进行信息披露的全国性报刊（以下简称“规定报刊”）及《信息披
露办法》规定的互联网网站（以下简称“规定网站”，包括基金管理人网站、基金托管人网站、
中国证监会基金电子披露网站）等媒介披露，并保证基金投资者能够按照《基金合同》约定
的时间和方式查阅或者复制公开披露的信息资料。
  三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息，不得有下列行为：
  四、本基金公开披露的信息应采用中文文本。如同时采用外文文本的，基金信息披露义
务人应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中文文本为准。
  本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字；除特别说明外，货币单位为人民币元。
  五、公开披露的基金信息
  公开披露的基金信息包括：
  （一）基金招募说明书、
            《基金合同》
                 、基金托管协议、基金产品资料概要
   《基金合同》是界定《基金合同》当事人的各项权利、义务关系，明确基金份额持有
人大会召开的规则及具体程序，说明基金产品的特性等涉及基金投资者重大利益的事项的法
律文件。
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购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息披露及基金份额持有人服
务等内容。
    《基金合同》生效后，基金招募说明书的信息发生重大变更的，基金管理人应当
在三个工作日内，更新基金招募说明书并登载在规定网站上；基金招募说明书其他信息发生
变更的，基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的，基金管理人不再更新基金招募说
明书。
动中的权利、义务关系的法律文件。
要信息。《基金合同》生效后，基金产品资料概要的信息发生重大变更的，基金管理人应当
在三个工作日内，更新基金产品资料概要，并登载在规定网站及基金销售机构网站或营业网
点；基金产品资料概要其他信息发生变更的，基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作
的，基金管理人不再更新基金产品资料概要。
  基金募集申请经中国证监会注册后，基金管理人在基金份额发售的三日前，将基金份额
发售公告、基金招募说明书提示性公告和《基金合同》提示性公告登载在规定报刊上，将基
金份额发售公告、基金招募说明书、基金产品资料概要、《基金合同》和基金托管协议登载
在规定网站上，并将基金产品资料概要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管人应
当同时将《基金合同》、基金托管协议登载在网站上。
  （二）基金份额发售公告
  基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披露招募说明
书的当日登载于规定媒介上。
  （三）
    《基金合同》生效公告
  基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日在规定媒介上登载《基金合同》生效
公告。
  基金合同生效公告中将说明基金募集情况及基金管理人、基金管理人高级管理人员、基
金经理等人员以及基金管理人股东持有的基金份额、承诺持有的期限等情况。
  （四）基金净值信息
  《基金合同》生效后，在基金每个封闭期内，基金管理人应当至少每周在规定网站披露
一次基金份额净值和基金份额累计净值。
  在基金合同生效后的每个开放期内，基金管理人应当在不晚于每个开放日的次日，通过
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规定网站、基金销售机构网站或者营业网点披露开放日基金份额净值和基金份额累计净值。
  基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在规定网站披露半年度和年度
最后一日的各类基金份额净值和基金份额累计净值。
  （五）基金份额申购、赎回价格
  基金管理人应当在《基金合同》、招募说明书等信息披露文件上载明基金份额申购、赎
回价格的计算方式及有关申购、赎回费率，并保证投资者能够在基金销售机构网站或营业网
点查阅或者复制前述信息资料。
  （六）基金定期报告，包括基金年度报告、基金中期报告和基金季度报告
  基金管理人应当在每年结束之日起三个月内，编制完成基金年度报告，将年度报告登载
在规定网站上，并将年度报告提示性公告登载在规定报刊上。基金年度报告中的财务会计报
告应当经过具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计。
  基金管理人应当在上半年结束之日起两个月内，编制完成基金中期报告，将中期报告登
载在规定网站上，并将中期报告提示性公告登载在规定报刊上。
  基金管理人应当在季度结束之日起 15 个工作日内，编制完成基金季度报告，将季度报
告登载在规定网站上，并将季度报告提示性公告登载在规定报刊上。
  《基金合同》生效不足 2 个月的，基金管理人可以不编制当期季度报告、中期报告或者
年度报告。
  如报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过基金总份额 20%的情形，为保障
其他投资者的权益，基金管理人至少应当在定期报告“影响投资者决策的其他重要信息”项下
披露该投资者的类别、报告期末持有份额及占比、报告期内持有份额变化情况及本基金的特
有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。
  基金管理人应在年度报告、中期报告、季度报告中分别披露基金管理人、基金管理人股
东、基金管理人高级管理人员、基金经理等人员作为发起资金提供方持有本基金的份额、期
限及期间的变动情况。
  基金管理人应当在基金年度报告和中期报告中披露基金组合资产情况及其流动性风险
分析等。
  （七）临时报告
  本基金发生重大事件，有关信息披露义务人应当在 2 日内编制临时报告书，并登载在规
定报刊和规定网站上。
  前款所称重大事件，是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影响
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的下列事件：
                             、基金合并；
托管人委托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；
变动；
人专门基金托管部门的主要业务人员在最近 12 个月内变动超过百分之三十；
罚、刑事处罚，基金托管人或其专门基金托管部门负责人因基金托管业务相关行为受到重大
行政处罚、刑事处罚；
或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重大关
联交易事项，但中国证监会另有规定的除外；
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日出现基金份额持有人数量不满 200 人或者基金资产净值低于 5000 万元情形的；
影响的其他事项或中国证监会规定的其他事项。
  （八）澄清公告
  在《基金合同》存续期限内，任何公共媒介中出现的或者在市场上流传的消息可能对基
金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损害基金份额持有人权益的，相关
信息披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清，并将有关情况立即报告中国证监会。
  （九）基金份额持有人大会决议
  基金份额持有人大会决定的事项，应当依法报中国证监会备案，并予以公告。
  基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会，基金管理人、基金托管人对基金份
额持有人大会决定的事项不依法履行信息披露义务的，召集人应当履行相关信息披露义务。
  （十）投资资产支持证券的信息披露内容
  基金管理人应在基金年报及中期报告中披露其持有的资产支持证券总额、资产支持证券
市值占基金净资产的比例和报告期内所有的资产支持证券明细。
  基金管理人应在基金季度报告中披露其持有的资产支持证券总额、资产支持证券市值占
基金净资产的比例和报告期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支持证券明
细。
  （十一）实施侧袋机制期间的信息披露
  本基金实施侧袋机制的，相关信息披露义务人应当根据法律法规、基金合同和招募说明
书的规定进行信息披露，详见本招募说明书“侧袋机制”章节的规定。
  （十二）中国证监会规定的其他信息。
  基金管理人应当在季度报告、半年度报告、年度报告等定期报告和招募说明书（更新）
中充分披露基金的相关情况并揭示相关风险，说明本基金单一投资者持有的基金份额或者构
成一致行动人的多个投资者持有的基金份额可达到或者超过基金总份额的 50%，本基金不
向个人投资者公开销售。
  六、信息披露事务管理
  基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度，指定专门部门及高级管理人
员负责管理信息披露事务。
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  基金信息披露义务人公开披露基金信息，应当符合中国证监会相关基金信息披露内容与
格式准则等法律法规规定。
  基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基金合同》的约定，对基金
管理人编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价格、基金定期报告、更新
的招募说明书、基金产品资料概要、基金清算报告等公开披露的相关基金信息进行复核、审
查，并向基金管理人进行书面或电子确认。
  基金管理人、基金托管人应当在规定报刊中选择一家报刊披露本基金信息。基金管理人、
基金托管人应当向中国证监会基金电子披露网站报送拟披露的基金信息，并保证相关报送信
息的真实、准确、完整、及时。
  基金管理人、基金托管人除依法在规定媒介上披露信息外，还可以根据需要在其他公共
媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于规定媒介披露信息，并且在不同媒介上披露同一
信息的内容应当一致。
  为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、法律意见书的专业机构，应
当制作工作底稿，并将相关档案至少保存到《基金合同》终止后 10 年。
  基金管理人、基金托管人除按法律法规要求披露信息外，也可着眼于为投资者决策提供
有用信息的角度，在保证公平对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作的前提
下，自主提升信息披露服务的质量。具体要求应当符合中国证监会及自律规则的相关规定。
前述自主披露如产生信息披露费用，该费用不得从基金财产中列支。
  七、信息披露文件的存放与查阅
  依法必须披露的信息发布后，基金管理人、基金托管人应当按照相关法律法规规定将信
息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。
  八、暂停或延迟信息披露的情形
  当出现下述情况时，基金管理人和基金托管人可暂停或延迟披露基金相关信息：
  九、本基金信息披露事项以法律法规规定及本章节约定的内容为准。
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                  第十七部分        侧袋机制
  一、侧袋机制的实施条件和程序
  当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，根据最大限度保护基金份额持有人
利益的原则，基金管理人经与基金托管人协商一致，并咨询会计师事务所意见后，可以依照
法律法规及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有人大会审议。
  基金管理人应当在启用侧袋机制后及时发布临时公告，并在五个工作日内聘请侧袋机制
启用日发表意见且符合《中华人民共和国证券法》规定的会计师事务所进行审计并披露专项
审计意见，内容应包含侧袋账户的初始资产、份额、净资产等信息。
  二、实施侧袋机制期间基金份额的申购、赎回与登记
相应侧袋账户基金份额持有人名册和份额；当日收到的申购申请，按照启用侧袋机制后的主
袋账户份额办理；当日收到的赎回申请，仅办理主袋账户份额的赎回申请并支付赎回款项。
基金管理人按照基金合同和招募说明书约定的政策办理主袋账户份额的赎回，并根据主袋账
户运作情况确定是否暂停申购。
募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回规定适用于主袋账户份额。巨额赎回按
照单个开放日内主袋账户份额净赎回申请超过前一开放日主袋账户总份额的 10%认定（如
为启用侧袋机制当日，按照单个开放日内主袋账户份额净赎回申请超过前一开放日基金总份
额的 10%认定）。
基金代码，侧袋账户使用独立的基金代码。侧袋账户份额的名称应以“华泰紫金智鑫 3 个月
定开发起式+侧袋标识 S+侧袋账户建立日期”格式设定，同时主袋账户份额的名称增加大写
字母 M 标识作为后缀。基金所有侧袋账户注销后，将取消主袋账户份额名称中的 M 标识。
  侧袋账户资产完全清算后，基金管理人将注销侧袋账户。
  三、实施侧袋机制期间的基金投资及业绩
  侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策略、组
合限制、业绩比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金管理人计算各项投资
运作指标和基金业绩指标时仅需考虑主袋账户资产。基金管理人不得在侧袋账户中进行除特
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定资产处置变现以外的其他投资操作。
  基金管理人、基金服务机构在展示基金业绩时，将就前述情况进行充分的解释说明，避
免引起投资者误解。
  基金管理人原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交易日内完成对主袋账户投资组合的调
整，因资产流动性受限等中国证监会规定的情形除外。
  四、实施侧袋机制期间的基金估值
  本基金实施侧袋机制的，基金管理人和基金托管人应对主袋账户资产进行估值并披露主
袋账户的基金净值信息，暂停披露侧袋账户份额净值。
  侧袋机制启用当日，基金管理人以完成日终估值后的基金净资产为基数对主袋账户和侧
袋账户的资产进行分割，与特定资产可明确对应的资产类科目余额、除应交税费外的负债类
科目余额一并纳入侧袋账户。基金管理人应将特定资产作为一个整体，不能仅分割其公允价
值无法确定的部分。
  侧袋机制实施期间，基金管理人应对侧袋账户单独设置账套，实行独立核算。如果本基
金同时存在多个侧袋账户，不同侧袋账户应分开进行核算。侧袋账户的会计核算应符合《企
业会计准则》的相关要求。
  五、实施侧袋账户期间的基金费用
为启用侧袋机制当日，管理费和托管费按前一日总的基金资产净值作为基数计提）
                                   。
有关费用可酌情收取或减免，但不得收取管理费。因启用侧袋机制产生的咨询、审计费用等
由基金管理人承担。
  六、侧袋账户中特定资产的处置变现和支付
  特定资产以可出售、可转让、恢复交易等方式恢复流动性后，基金管理人应当按照基金
份额持有人利益最大化原则，采取将特定资产予以处置变现等方式，及时向侧袋账户份额持
有人支付对应变现款项。
  侧袋机制实施期间，无论侧袋账户资产是否全部完成变现，基金管理人都应当及时向侧
袋账户全部份额持有人支付已变现部分对应的款项。
  侧袋账户资产全部完成变现并终止侧袋机制后，基金管理人应及时聘请符合《中华人民
共和国证券法》规定的会计师事务所进行审计并披露专项审计意见。
  七、侧袋机制的信息披露
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  在启用侧袋机制、处置特定资产、终止侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生重
大影响的事项后基金管理人应及时发布临时公告。
  启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及程序、特定资产流动性和估值情况、
对投资者申购赎回的影响、风险提示等重要信息。
  处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价格和时间、向侧袋账户份额持有
人支付的款项、相关费用发生情况等重要信息。若侧袋账户资产无法一次性完成处置变现，
基金管理人在每次处置变现后均应按照相关法律法规要求及时发布临时公告。
  基金管理人应按照招募说明书“基金的信息披露”部分规定的基金净值信息披露方式和
频率披露主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值，实施侧袋机制期间本基金暂停
披露侧袋账户份额净值和累计净值。
  侧袋机制实施期间，基金管理人应当在基金定期报告中披露报告期内侧袋账户及特定资
产的相关信息，其中基金会计报表仅需针对主袋账户进行编制，会计师事务所对基金年度报
告进行审计时，应对报告期内基金侧袋机制运行相关的会计核算和年度报告披露，执行适当
程序并发表审计意见。侧袋账户相关信息在定期报告中单独进行披露，包括但不限于：
  （1）侧袋账户的基金代码、基金名称、侧袋账户成立日期等基本信息；
  （2）侧袋账户的初始资产、初始负债；
  （3）特定资产的名称、代码、发行人等基本信息；
  （4）报告期内的特定资产处置进展情况、与处置特定资产相关的费用情况及其他与特
定资产状况相关的信息；
  （5）可根据特定资产处置进展情况披露特定资产的可变现净值或净值参考区间，该净
值或净值区间并不代表特定资产最终的变现价格，不作为基金管理人对特定资产最终变现价
格的承诺；
  （6）可能对投资者利益存在重大影响的其他情况及相关风险提示。
  八、本部分关于侧袋机制的相关规定，凡是直接引用法律法规或监管规则的部分，如将
来法律法规或监管规则修改导致相关内容被取消或变更的，基金管理人经与基金托管人协
商一致并履行适当程序后，在对基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下，可直接对
本部分内容进行修改和调整，无需召开基金份额持有人大会审议。
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                第十八部分      风险揭示
  一、投资于本基金的主要风险
  （一）市场风险
  证券市场价格受到经济因素、政治因素、投资心理和交易制度等各种因素的影响，导致
基金收益水平变化而产生风险，主要包括：
发生变化，导致市场价格波动而产生风险。
基金投资于债券，收益水平也会随之变化，从而产生风险。
基金投资于债券，其收益水平会受到利率变化的影响。在利率上升时，基金持有的债券价格
下降，如基金组合久期较长，则将造成基金资产的损失。
影响而导致购买力下降，从而使基金的实际收益下降。
响，这与利率上升所带来的价格风险（即利率风险）互为消长。具体为当利率下降时，基金
从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时，将获得比以前较少的收益率，这将对
基金的净值增长率产生影响。
发行人信用等级降低导致债券价格下降，将造成基金资产损失。
险。债券回购的主要风险包括信用风险、投资风险及波动性加大的风险，其中，信用风险指
回购交易中交易对手在回购到期时，不能偿还全部或部分证券或价款，造成基金净值损失的
风险；投资风险是指在进行回购操作时，回购利率大于债券投资收益而导致的风险以及由于
回购操作导致投资总量放大，致使整个组合风险放大的风险；而波动性加大的风险是指在进
行回购操作时，在对基金组合收益进行放大的同时，也对基金组合的波动性（标准差）进行
了放大，即基金组合的风险将会加大。回购比例越高，风险暴露程度也就越高，对基金净值
造成损失的可能性也就越大。
  （二）管理风险
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  基金运作过程中由于基金投资策略、人为因素、管理系统设置不当造成操作失误或基金
管理人内部失控而可能产生的损失。管理风险包括：
由于决策失误而给基金资产造成的可能的损失；
素而可能导致的损失；
  （三）流动性风险
  流动性风险是指因证券市场交易量不足，导致证券不能迅速、低成本地变现的风险。流
动性风险还包括基金出现巨额赎回，致使没有足够的现金应付赎回支付所引致的风险。
  本基金以定期开放的方式运作，即本基金以封闭期和开放期交替循环的方式运作，在封
闭期内封闭运作、封闭期与封闭期之间定期开放。投资人具体请参见基金合同“第六部分 基
金份额的申购与赎回”，详细了解本基金的申购以及赎回安排。在本基金发生流动性风险时，
基金管理人可以综合利用备用的流动性风险管理工具以减少或应对基金的流动性风险，投资
者可能面临赎回申请被暂停接受、赎回款项被延缓支付、被收取短期赎回费、基金估值被暂
停等风险。投资者应该了解自身的流动性偏好，并评估是否与本基金的流动性风险匹配。
  本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的国债、央行
票据、金融债、地方政府债、公司债、企业债、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次
级债券等债券资产，资产支持证券，债券回购，银行存款（包括协议存款、定期存款及其他
银行存款）
    ，同业存单、货币市场工具以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融
工具。标的资产大部分为标准化债券金融工具，一般情况下具有较好的流动性。本基金严格
控制投资于流动受限资产和不存在活跃市场需要采用估值技术确定公允价值的投资品种的
比例。除此之外，本基金管理人将根据历史经验和现实条件，制定出现金持有量的上下限计
划，在该限制范围内进行现金比例调控或现金与证券的转化。本基金管理人会进行标的的分
散化投资并结合对各类标的资产的预期流动性合理进行资产配置，以防范流动性风险。
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  当基金出现巨额赎回情形时，基金管理人可以根据当时的资产组合状况决定全额赎回
或部分延缓支付赎回款项。从保护中小投资者的角度出发，针对单个基金份额持有人超过一
定比例以上的赎回申请，管理人有权对超出该比例的赎回申请实施延期办理。
  在封闭期结束前 5 天，基金管理人降低产品杠杆率，提高流动性较高资产的占比，满足
开放期投资者赎回需求。
  当基金出现极端流动性风险或其他特定情况时，出于公平对待投资者的考虑，基金管理
人经与托管人协商，依照法律法规及基金合同的约定，审慎选择备用的流动性风险管理工具，
包括但不限于：延期办理巨额赎回申请、暂停接受赎回申请、延缓支付赎回款项、收取短期
赎回费、暂停基金估值、摆动定价、启用侧袋机制等。上述流动性风险管理工具的使用将严
格按照基金管理人内部制度完成决策和审批程序，并与基金托管人协商一致。实际运用时，
将会影响投资者的赎回申请、赎回款项支付及申购申请，带来一定风险。
  侧袋机制是一种流动性风险管理工具，是将特定资产分离至专门的侧袋账户进行处置清
算，并以处置变现后的款项向基金份额持有人进行支付，目的在于有效隔离并化解风险，但
基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将停止披露基金份额净值，并不得办理申购、赎回和转
换，仅主袋账户份额正常开放赎回，因此启用侧袋机制时持有基金份额的持有人将在启用侧
袋机制后同时持有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不能赎回，其对应特定资产
的变现时间具有不确定性，最终变现价格也具有不确定性并且有可能大幅低于启用侧袋机制
时的特定资产的估值，基金份额持有人可能因此面临损失。
  实施侧袋机制期间，因本基金不披露侧袋账户份额的净值，即便基金管理人在基金定期
报告中披露报告期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不作为特定资产最终变现价格的
承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价格，基金管理人不承担任何保证和承诺的
责任。
  基金管理人将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账户
份额存在暂停申购的可能。
  启用侧袋机制后，基金管理人计算各项投资运作指标和基金业绩指标时仅需考虑主袋账
户资产，基金业绩指标应当以主袋账户资产为基准，因此本基金披露的业绩指标不能反映特
定资产的真实价值及变化情况。
  （四）合规性风险
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  指基金管理或运作过程中，违反国家法律、法规的规定，或者基金投资违反法规及基金
合同有关规定的风险。
  （五）本基金特有风险
发债主体特别是短期融资券、中期票据、公司债、企业债的发债主体的信用质量变化造成的
信用风险；另外，如果持有的信用债出现信用违约风险，将给基金净值带来较大的负面影响
和波动。
资者支付的本息来自于基础资产池产生的现金流或剩余权益。与股票和一般债券不同，资产
支持证券不是对某一经营实体的利益要求权，而是对基础资产池产生的现金流和剩余权益的
要求权，是一种以资产信用为支持的证券，所面临的风险主要包括交易结构风险、各种原因
导致的基础资产池现金流与对应证券现金流不匹配产生的信用风险、市场交易不活跃导致的
流动性风险等。
在封闭期内封闭运作、封闭期与封闭期之间定期开放。本基金第一个封闭期为自基金合同生
效日（包括该日）起至 3 个月后的对应日前一日（包括该日）的期间。下一个封闭期为第一
个开放期结束之日次日（包括该日）起至 3 个月后的对应日前一日（包括该日）的期间，以
此类推。在每个封闭期内，本基金采取封闭运作模式，基金份额持有人不得申请申购、赎回
本基金，基金份额持有人面临不能赎回基金份额的风险。基金份额持有人若错过某一个开放
期而未能赎回，其持有的基金份额将转入下一个封闭期，至下一个开放期方可赎回。
净值低于 2 亿元，基金合同自动终止，且不得通过召开基金份额持有人大会延续基金合同期
限。本基金的基金合同生效三年后持续存续的，连续二十个工作日出现基金份额持有人数量
不满二百人或者基金资产净值低于五千万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以披露；
连续六十个工作日出现前述情形的，管理人有权终止合同，无须召开基金份额持有人大会。
因此，本基金存在基金合同终止等风险。
  （1）单一投资者大额赎回导致的基金份额净值波动风险
  如果单一投资者大额赎回，可能会导致基金份额净值波动的风险。主要原因是，根据
本基金招募说明书和基金合同的规定，基金份额净值的计算精确到 0.0001 元，小数点后第 5
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位四舍五入，当单一投资者巨额赎回时，由于基金份额净值四舍五入产生的误差计入基金财
产，导致基金份额净值发生大幅波动。基金份额净值计算符合基金合同和法律法规的相关规
定，单日大幅波动是在现有估值方法下出现的特殊事件。
  （2）单一投资者大额赎回导致的流动性风险
  如果单一投资者大额赎回，为应对赎回，可能迫使基金以不适当的价格大量抛售证券，
使基金的净值增长率受到不利影响。
  （3）单一投资者大额赎回导致的巨额赎回风险
  如果单一投资者大额赎回引发巨额赎回，基金管理人可能根据《基金合同》的约定决
定延缓支付赎回款项。
  （4）单一投资者大额赎回导致的基金资产净值较低的风险
  在本基金成立三年后，如果单一投资者大额赎回导致连续 60 个工作日基金资产净值低
于五千万元的情形，继而触发基金合同终止条件导致基金无法继续存续。
  （六）其他风险
可能会面临一些特殊的风险；
的风险；
来风险；
  二、声明
理人与其他机构都不能保证其收益或本金安全。
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       第十九部分    基金合同的变更、终止与基金财产的清算
  一、《基金合同》的变更
通过的事项的，应召开基金份额持有人大会决议通过。对于法律法规规定和基金合同约定可
不经基金份额持有人大会决议通过的事项，由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告，
并报中国证监会备案。
后两日内在规定媒介公告。
  二、《基金合同》的终止事由
  有下列情形之一的，经履行相关程序后，
                   《基金合同》应当终止：
承接的；
终止，法律法规或中国证监会另有规定的，从其规定；
万元情形，基金管理人决定终止基金合同的；
  三、基金财产的清算
组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。
从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算
小组可以聘用必要的工作人员。
现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。
  （1）《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金；
  （2）对基金财产和债权债务进行清理和确认；
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  （3）对基金财产进行估值和变现；
  （4）制作清算报告；
  （5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算报告出具法
律意见书；
  （6）将清算报告报中国证监会备案并公告；
  （7）对基金剩余财产进行分配。
变现的，清算期限相应顺延。
  四、清算费用
  清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用，清算费用
由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。
  五、基金财产清算剩余资产的分配
  依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费
用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。
  六、基金财产清算的公告
  清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经会计师事务所审计并由律
师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报
告报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清算小组进行公告。
  七、基金财产清算账册及文件的保存
  基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。
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           第二十部分     基金合同的内容摘要
  一、基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务
  （一）基金份额持有人的权利、义务
  基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资
者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有人和《基金合同》的当事人，
直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人作为《基金合同》当事人并不以在《基
金合同》上书面签章或签字为必要条件。
  每份基金份额具有同等的合法权益。
           《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的权利包括但不限
于：
  （1）分享基金财产收益；
  （2）参与分配清算后的剩余基金财产；
  （3）在开放期内，依法转让或者申请赎回其持有的基金份额；
  （4）按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会；
  （5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会审议事项行
使表决权；
  （6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；
  （7）监督基金管理人的投资运作；
  （8）对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼
或仲裁；
  （9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
           《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的义务包括但不限
于：
  （1）认真阅读并遵守《基金合同》、招募说明书等信息披露文件；
  （2）了解所投资基金产品，了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资价值，自主
做出投资决策，自行承担投资风险；
  （3）关注基金信息披露，及时行使权利和履行义务；
  （4）交纳基金认购、申购款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用；
  （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者《基金合同》终止的有限责任；
  （6）不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动；
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  （7）执行生效的基金份额持有人大会的决议；
  （8）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利；
  （9）发起资金提供方认购的基金份额持有期限不少于 3 年；
  （10）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
  （二） 基金管理人的权利与义务
           《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的权利包括但不限于：
  （1）依法募集资金；
  （2）自《基金合同》生效之日起，根据法律法规和《基金合同》独立运用并管理基金
财产；
  （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的其他费
用；
  （4）销售基金份额；
  （5）按照规定召集基金份额持有人大会；
  （6）依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人，如认为基金托管人违反了《基
金合同》及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采取必要措施保护基
金投资者的利益；
  （7）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人；
  （8）选择、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行为进行监督和处理；
  （9）担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获得《基
金合同》规定的费用；
  （10）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案；
  （11）在《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购与赎回申请；
  （12）依照法律法规为基金的利益行使因基金财产投资于证券所产生的权利；
  （13）在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资；
  （14）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实施其他法
律行为；
  （15）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外
部机构；
  （16）在符合有关法律、法规的前提下，制订和调整有关基金认购、申购、赎回、转换
和非交易过户的业务规则；
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  （17）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
           《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的义务包括但不限于：
  （1）依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的
发售、申购、赎回和登记事宜；
  （2）办理基金备案手续；
  （3）自《基金合同》生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产；
  （4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式
管理和运作基金财产；
  （5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理
的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行
证券投资；
  （6）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己及
任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；
  （7）依法接受基金托管人的监督；
  （8）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合《基
金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎
回的价格；
  （9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
  （10）编制季度报告、中期报告和年度报告；
  （11）严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，履行信息披露及报告义务；
  （12）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》
                                    、《基金合
同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不向他人泄露，向审计、
法律等外部专业顾问提供的除外；
  （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配基金
收益；
  （14）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项；
  （15）依据《基金法》、
             《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基
金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
  （16）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料 15
年以上；
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  （17）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且保证投资者
能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开资料，并在支付合
理成本的条件下得到有关资料的复印件；
  （18）组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；
  （19）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并通知基金
托管人；
  （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时，应
当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
  （21）监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金托管人违
反《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追
偿；
  （22）当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基金事务的行
为承担责任；
  （23）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为；
  （24）基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不能生效，基金
管理人承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期活期存款利息在基金募集期结束后
  （25）执行生效的基金份额持有人大会的决议；
  （26）建立并保存基金份额持有人名册；
  （27）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
  （三） 基金托管人的权利与义务
           《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的权利包括但不限于：
  （1）自《基金合同》生效之日起，依法律法规和《基金合同》的规定安全保管基金财
产；
  （2）依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其他费
用；
  （3）监督基金管理人对本基金的投资运作，如发现基金管理人有违反《基金合同》及
国家法律法规行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形，应呈报中国证监
会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；
  （4）根据相关市场规则，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户，为基金办
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理证券交易资金清算；
  （5）提议召开或召集基金份额持有人大会；
  （6）在基金管理人更换时，提名新的基金管理人；
  （7）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
           《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的义务包括但不限于：
  （1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；
  （2）设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉
基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；
  （3）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，确保基金财
产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互独立；对
所托管的不同的基金分别设置账户，独立核算，分账管理，保证不同基金之间在账户设置、
资金划拨、账册记录等方面相互独立；
  （4）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己及
任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产；
  （5）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；
  （6）按规定开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》
的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；
  （7）保守基金商业秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在
基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露，向审计、法律等外部专业顾问提供的除外；
  （8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎
回价格；
  （9）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；
  （10）对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告出具意见，说明基金管理
人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如果基金管理人有未执行《基
金合同》规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施；
  （11）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 15 年以上；
  （12）从基金管理人或其委托的登记机构处接收并保存基金份额持有人名册；
  （13）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；
  （14）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项；
  （15）依据《基金法》
            、《基金合同》及其他有关规定，召集基金份额持有人大会或配合
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基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
  （16）按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作；
  （17）参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；
  （18）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会和银行监管
机构，并通知基金管理人；
  （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失时，应承担赔偿责任，其赔偿责任不因其
退任而免除；
  （20）按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金管
理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益向基金管理人追偿；
  （21）执行生效的基金份额持有人大会的决议；
  （22）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
  二、基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则
  基金份额持有人大会由基金份额持有人组成，基金份额持有人的合法授权代表有权代表
基金份额持有人出席会议并表决。基金份额持有人持有的每一基金份额拥有平等的投票权。
  本基金份额持有人大会不设日常机构。
  （一）召开事由
国证监会另有规定或基金合同另有约定的除外：
  （1）终止《基金合同》；
  （2）更换基金管理人；
  （3）更换基金托管人；
  （4）转换基金运作方式（不包括本基金开放期与封闭期运作方式的转换）；
  （5）调整基金管理人、基金托管人的报酬标准；
  （6）变更基金类别；
  （7）本基金与其他基金的合并；
  （8）变更基金投资目标、范围或策略；
  （9）变更基金份额持有人大会程序；
  （10）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会；
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  （11）单独或合计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有人
（以基金管理人收到提议当日的基金份额计算，下同）就同一事项书面要求召开基金份额持
有人大会；
  （12）对基金合同当事人权利和义务产生重大影响的其他事项；
  （13）法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有人大会
的事项。
利影响的前提下，以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改，不需召开基金份额持
有人大会：
  （1）法律法规要求增加的基金费用的收取；
  （2）在法律法规和《基金合同》规定的范围内调整本基金的申购费率、调低赎回费率、
变更收费方式、调整基金份额类别设置、对基金份额分类办法及规则进行调整；
  （3）因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改；
  （4）对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不涉及《基
金合同》当事人权利义务关系发生变化；
  （5）基金管理人、销售机构、登记机构调整有关基金认购、申购、赎回、转换、非交
易过户、转托管等业务的规则；
  （6）按照法律法规和《基金合同》规定不需召开基金份额持有人大会的其他情形。
  （二）会议召集人及召集方式
集。
议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告知基金托管人。
基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起
管人自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并告知基金管理人，基金管理人应当
配合。
份额持有人大会，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起
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理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起
持有人仍认为有必要召开的，应当向基金托管人提出书面提议。基金托管人应当自收到书面
提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金管理
人；基金托管人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开并告知基金管理人，
基金管理人应当配合。
持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，单独或合计代表基金份额 10%以上
（含 10%）的基金份额持有人有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份
额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的，基金管理人、基金托管人应当配合，不得阻
碍、干扰。
  （三）召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式
额持有人大会通知应至少载明以下内容：
  （1）会议召开的时间、地点和会议形式；
  （2）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式；
  （3）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日；
  （4）授权委托证明的内容要求（包括但不限于代理人身份，代理权限和代理有效期限
等）、送达时间和地点；
  （5）会务常设联系人姓名及联系电话；
  （6）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续；
  （7）召集人需要通知的其他事项。
基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联系方式和联系人、表决
意见寄交的截止时间和收取方式。
票进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行书面通知基金管理人到指定地点对表决意见
的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人，则应另行书面通知基金管理人和基金托管人
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到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金管理人或基金托管人拒不派代表对表决意见的
计票进行监督的，不影响表决意见的计票效力。
  （四）基金份额持有人出席会议的方式
  基金份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法规、监管机构允许的
其他方式召开，会议的召开方式由会议召集人确定。
现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持有人大会，基金管理人
或基金托管人不派代表列席的，不影响表决效力。现场开会同时符合以下条件时，可以进行
基金份额持有人大会议程：
  （1）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人持有基金份
额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、
                         《基金合同》和会议通知的规定，
并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相符；
  （2）经核对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示，有效的基金
份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登
记日代表的有效的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集人可以在
原公告的基金份额持有人大会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召
集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会到会者在权益登记日代表的有效的
基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）
                                 。
合同约定的其他方式在表决截止日以前送达至召集人指定的地址。通讯开会应以书面方式或
基金合同约定的其他方式进行表决。
  在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效：
  （1）会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后，在 2 个工作日内连续公布相关
提示性公告；
  （2）召集人按基金合同约定通知基金托管人（如果基金托管人为召集人，则为基金管
理人）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集人在基金托管人（如果基金托管人
为召集人，则为基金管理人）和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取基金份额持
有人的表决意见；基金托管人或基金管理人经通知不参加收取表决意见的，不影响表决效力；
  （3）本人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见的，基金份额持有人所持有
的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若本人直接出具表
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决意见或授权他人代表出具表决意见基金份额持有人所持有的基金份额小于在权益登记日
基金总份额的二分之一，召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的 3 个月以
后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有
人大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有人直接出具表决意见或授权
他人代表出具表决意见；
  （4）上述第（3）项中直接出具表决意见的基金份额持有人或受托代表他人出具表决意
见的代理人，同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决意见的代理人出具的委托人持
有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、
                             《基金合同》和会议通
知的规定，并与基金登记机构记录相符。
面方式进行表决或授权其代理人出席基金份额持有人大会并表决；在会议召开方式上，本基
金亦可采用其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式相结合的方式召开基金份额持有
人大会，会议程序比照现场开会和通讯方式开会的程序进行。
  （五）议事内容与程序
  议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项，如《基金合同》的重大修改、决定终
止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合并、法律法规及《基金
合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份额持有人大会讨论的其他事项。
  基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后，对原有提案的修改应当在基金份
额持有人大会召开前及时公告。
  基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。
  （1）现场开会
  在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公布监票人，
然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决，并形成大会决议。大会主持人为基金管理
人授权出席会议的代表，在基金管理人授权代表未能主持大会的情况下，由基金托管人授权
其出席会议的代表主持；如果基金管理人授权代表和基金托管人授权代表均未能主持大会，
则由出席大会的基金份额持有人和代理人所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生一名
基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管人拒不出席
或主持基金份额持有人大会，不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。
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  会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名（或单位名
称）、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人姓名（或单位名称）和
联系方式等事项。
  （2）通讯开会
  在通讯开会的情况下，首先由召集人提前 30 日公布提案，在所通知的表决截止日期后
  （六）表决
  基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。
  基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议：
之一以上（含二分之一）通过方为有效；除下列第 2 项所规定的须以特别决议通过事项以外
的其他事项均以一般决议的方式通过。
分之二以上（含三分之二）通过方可做出。转换基金运作方式、更换基金管理人或者基金托
管人、终止《基金合同》
          、本基金与其他基金合并以特别决议通过方为有效。
  基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。
  采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相反证据证明，否则提交符合会议通
知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者，表面符合会议通知规定的表
决意见视为有效表决，表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决
意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。
  基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐项表
决。
  在上述规则的前提下，具体规则以召集人发布的基金份额持有人大会通知为准。
  （七）计票
  （1）如大会由基金管理人或基金托管人召集，基金份额持有人大会的主持人应当在会
议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基金份额持有人代表与大
会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由基金份额持有人自行召集或大会虽然
由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管理人或基金托管人未出席大会的，基金份额持
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有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份
额持有人代表担任监票人。基金管理人或基金托管人不出席大会的，不影响计票的效力。
  （2）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场公布计票
结果。
  （3）如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀疑，可以在
宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行重新清点，重新清点以
一次为限。重新清点后，大会主持人应当当场公布重新清点结果。
  （4）计票过程应由公证机关予以公证，基金管理人或基金托管人拒不出席大会的，不
影响计票的效力。
  在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基金托管人授权
代表（若由基金托管人召集，则为基金管理人授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关
对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代表对表决意见的计票进行监督的，
不影响计票和表决结果。
  （八）生效与公告
  基金份额持有人大会的决议，召集人应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。
  基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效。
  基金份额持有人大会决议自生效之日起依据《信息披露办法》的规定在规定媒介上公告。
如果采用通讯方式进行表决，在公告基金份额持有人大会决议时，必须将公证书全文、公证
机构、公证员姓名等一同公告。
  基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大会的决议。
生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管人均有约束
力。
  （九）实施侧袋机制期间基金份额持有人大会的特殊约定
  若本基金实施侧袋机制，则相关基金份额或表决权的比例指主袋份额持有人和侧袋份额
持有人分别持有或代表的基金份额或表决权符合该等比例，但若相关基金份额持有人大会召
集和审议事项不涉及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有人持有或代表的基金份额或表决权符
合该等比例：
以上（含 10%）；
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金份额的二分之一（含二分之一）；
有的基金份额不小于在权益登记日相关基金份额的二分之一（含二分之一）
                                ；
记日相关基金份额的二分之一，召集人在原公告的基金份额持有人大会召开时间的 3 个月
以后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额持有人大会应当有代表三分之一以上
（含三分之一）相关基金份额的持有人参与或授权他人参与基金份额持有人大会投票；
选举产生一名基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人；
二分之一）通过；
（含三分之二）通过。
  侧袋机制实施期间，基金份额持有人大会审议事项涉及主袋账户和侧袋账户的，应分别
由主袋账户、侧袋账户的基金份额持有人进行表决，同一主侧袋账户内的每份基金份额具有
平等的表决权。表决事项未涉及侧袋账户的，侧袋账户份额无表决权。
  侧袋机制实施期间，关于基金份额持有人大会的相关规定以本节特殊约定内容为准，本
节没有规定的适用本部分的相关规定。
  （十）法律法规或监管部门对基金份额持有人大会另有规定的，从其规定。
  三、基金合同解除和终止的事由、程序
  （一）
    《基金合同》的变更
事项的，应召开基金份额持有人大会决议通过。对于法律法规规定和基金合同约定可不经基
金份额持有人大会决议通过的事项，由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告，并报中
国证监会备案。
后两日内在规定媒介公告。
  （二）
    《基金合同》的终止事由
  有下列情形之一的，经履行相关程序后，
                   《基金合同》应当终止：
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承接的；
终止，法律法规或中国证监会另有规定的，从其规定；
万元情形，基金管理人决定终止基金合同的；
  （三）基金财产的清算
组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。
从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算
小组可以聘用必要的工作人员。
现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。
  （1）《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金；
  （2）对基金财产和债权债务进行清理和确认；
  （3）对基金财产进行估值和变现；
  （4）制作清算报告；
  （5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算报告出具法
律意见书；
  （6）将清算报告报中国证监会备案并公告；
  （7）对基金剩余财产进行分配。
变现的，清算期限相应顺延。
  （四）清算费用
  清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用，清算费用
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由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。
  （五）基金财产清算剩余资产的分配
  依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费
用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。
  （六）基金财产清算的公告
  清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经会计师事务所审计并由律
师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报
告报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清算小组进行公告。
  （七）基金财产清算账册及文件的保存
  基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。
  四、争议解决方式
  各方当事人同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争议，如经友
好协商未能解决的，应提交上海国际经济贸易仲裁委员会，根据该会届时有效的仲裁规则进
行仲裁，仲裁地点为上海市，仲裁裁决是终局性的并对各方当事人具有约束力，仲裁费由败
诉方承担。
  争议处理期间，基金合同当事人应恪守各自的职责，继续忠实、勤勉、尽责地履行基金
合同规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。
  《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的，在此不包括香港、澳门特别行政区和
台湾地区的有关规定）管辖。
  五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式
  《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理人、基金托管人、销售机构的办
公场所和营业场所查阅。
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           第二十一部分       基金托管协议的内容摘要
一、托管协议当事人
（一）基金管理人
名称：华泰证券（上海）资产管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区东方路 18 号 21 层
法定代表人：崔春
设立日期：2014 年 10 月 16 日
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可〔2014〕679 号
组织形式：一人有限责任公司（法人独资）
注册资本：26 亿元人民币
存续期限：持续经营
联系电话：4008895597
（二）基金托管人
名称：江苏银行股份有限公司（简称：江苏银行）
住所：中国江苏省南京市中华路 26 号（邮编 210005）
办公地址：中国江苏省南京市中华路 26 号（邮编 210005）
法定代表人：夏平
成立时间：2007 年 1 月 22 日
基金托管业务批准文号：证监许可【2014】619 号
经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款；办理国内结算；办理票据
承兑与贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券、承销短期融资
券；买卖政府债券、金融债券、企业债券；从事同业拆借；提供信用证服务及担
保；代理收付款项及代理保险业务、代客理财、代理销售基金、代理销售贵金属、
代理收付和保管集合资金信托计划；提供保险箱业务；办理委托存贷款业务；从事
银行卡业务；外汇存款；外汇贷款；外汇汇款；外币兑换；结售汇、代理远期结售
汇；国际结算；自营及代客外汇买卖；同业外汇拆借；买卖或代理买卖股票以外的
外币有价证券；资信调查、咨询、见证业务；网上银行；经银行业监督管理机构和
有关部门批准的其他业务。
注册资本：115.44 亿元人民币
组织形式：股份有限公司
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  存续期间：持续经营
  二、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查
  （一）基金托管人对基金管理人的投资行为行使监督权
资范围、投资对象进行监督。
  本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的国债、央行
票据、金融债、地方政府债、公司债、企业债、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次
级债券等债券资产，资产支持证券，债券回购，银行存款（包括协议存款、定期存款及其他
银行存款）
    ，同业存单、货币市场工具以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融
工具。
  本基金不投资于股票、权证，也不投资于可转换债券、可交换债券。
  如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可
以将其纳入投资范围。
  基金的投资组合比例为：本基金对债券的投资比例不低于基金资产的 80%；但在每次开
放期开始前 10 个工作日、开放期及开放期结束后 10 个工作日的期间内，基金投资不受上述
比例限制。在开放期内，本基金持有现金（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）
以及到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%；在封闭期内，本基金不受上
述 5%的限制。
  如法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理人在履行适当程序后，
可以调整上述投资品种的投资比例。
  基金托管人对基金管理人业务进行监督和核查的义务自基金合同生效日起开始履行。
比例进行监督。
  根据《基金合同》的约定，本基金投资组合比例应符合以下规定：
  （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，但在每次开放期开始前 10
个工作日、开放期及开放期结束后 10 个工作日的期间内，基金投资不受上述比例限制；
  （2）开放期内，本基金保持不低于基金资产净值 5％的现金或者到期日在一年以内的
政府债券。封闭期内，本基金不受上述 5%的限制，其中现金不包括结算备付金、存出保证
金和应收申购款等；
  （3）本基金持有一家公司发行的证券，其市值不超过基金资产净值的 10%；
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  （4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证券的 10%，
完全按照有关指数的构成比例进行证券投资的基金品种可以不受此条款规定的比例限制；
  （5）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净
值的 10%；
  （6）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的 20%；
  （7）本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过该资产支持证
券规模的 10%；
  （8）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得
超过其各类资产支持证券合计规模的 10%；
  （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。基金持有资
产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起 3 个
月内予以全部卖出；
  （10）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值
的 40%，进入全国银行间同业市场进行债券回购的最长期限为 1 年，债券回购到期后不得展
期；
  （11）在封闭期内，本基金资产总值不得超过基金资产净值的 200%；在开放期内，本
基金资产总值不得超过基金资产净值的 140%；
  （12）开放期内，本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值
的 15%；封闭期内不受此限。因证券市场波动、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使
基金不符合该比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资；
  （13）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回
购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；
  （14）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他投资限制。
  除第（2）、
       （9）
         、（12）
             、（13）条外，因证券市场波动、证券发行人合并、基金规模变动
等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，基金管理人应当在
规定。
  基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同
的有关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。基金
托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。
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  法律法规或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理人在履行适当程
序后，则本基金投资不再受相关限制或以变更后的规定为准。
行为进行监督。基金财产不得用于下列投资或者活动。
  （1）承销证券；
  （2）违反规定向他人贷款或者提供担保；
  （3）从事承担无限责任的投资；
  （4）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外；
  （5）向其基金管理人、基金托管人出资；
  （6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
  （7）法律、行政法规、中国证监会及基金合同规定禁止从事的其他行为。
  如基金管理人未事先向基金托管人汇报其进行投资禁止行为的，基金托管人对此无法进
行监督，基金托管人不承担责任。
  基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者
与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交
易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基金份额持有人利益优先原则，防范利益
冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先
得到基金托管人的同意，并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审
议。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。
  法律、行政法规和监管部门取消或调整上述禁止性规定的，在适用于本基金的情况下，
基金管理人在履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制或以调整后的规定为准。
与银行间债券市场进行监督。
  （1）基金管理人向基金托管人提供符合法律法规及行业标准的银行间市场交易对手的
名单。基金托管人在收到名单后 2 个工作日内电话或回函确认收到该名单。基金管理人应定
期和不定期对银行间市场现券及回购交易对手的名单进行更新。基金托管人在收到名单后 2
个工作日内电话或书面回函确认，新名单自基金托管人确认当日生效。新名单生效前已与本
次剔除的交易对手所进行但尚未结算的交易，仍应按照协议进行结算。
  基金托管人依据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定对于基金管理人参与银行间
市场交易的交易是否符合交易对手库进行事后监督。
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  （2）基金管理人参与银行间市场交易时，有责任控制交易对手的资信风险，由于交易
对手资信风险引起的损失,基金管理人应当负责向相关责任人追偿，基金托管人不承担责任。
择存款银行进行监督。
  基金投资银行定期存款的，基金管理人应根据法律法规的规定及基金合同的约定，确定
符合条件的所有存款银行的名单，并及时提供给基金托管人，基金托管人应据以对基金投资
银行存款的交易对手是否符合有关规定进行监督。
  本基金投资银行存款应符合如下规定：
  （1）基金管理人、基金托管人应当与存款银行建立定期对账机制，确保基金银行存款
业务账目及核算的真实、准确。
  （2）基金管理人与基金托管人应根据相关规定，就本基金银行存款业务另行签订书面
协议，明确双方在相关协议签署、账户开设与管理、投资指令传达与执行、资金划拨、账目
核对、到期兑付、文件保管以及存款证实书的开立、传递、保管等流程中的权利、义务和职
责，保护基金份额持有人的合法权益。
  （3）基金托管人应加强对基金银行存款业务的监督与核查，严格审查、复核相关协议、
账户资料、投资指令、存款证实书等有关文件，切实履行托管职责。
  （4）基金管理人与基金托管人在开展基金存款业务时，应严格遵守《基金法》
                                    、《运作
办法》等有关法律法规，以及国家有关账户管理、利率管理、支付结算等的各项规定。
  （二）基金托管人应根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金资产净值计算、
基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确认、基金收益分配、相关信息披
露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查。如果基金管理人未经基
金托管人的审核擅自将不实的业绩表现数据印制在宣传推介材料上，则基金托管人对此不承
担任何责任，并有权在发现后报告中国证监会。
  （三）基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查，在规定时间内答复并改
正，就基金托管人的疑义进行解释或举证。对基金托管人按照法规要求需向中国证监会报送
基金监督报告的，基金管理人应积极配合提供相关数据资料和制度等。
  基金托管人发现基金管理人的投资指令或实际投资运作违反《基金法》及其他有关法规、
《基金合同》和本协议规定的行为，应及时以书面或双方约定的其他形式通知基金管理人限
期纠正，基金管理人收到通知后应及时核对，并以电话或书面形式向基金托管人反馈，说明
违规原因及纠正期限，并保证在规定期限内及时改正。在限期内，基金托管人有权随时对通
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知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限
期内纠正的，基金托管人有权报告中国证监会。
  基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同时通知基金管
理人在限期内纠正。
  基金托管人发现基金管理人的指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反《基
金合同》约定的，应当拒绝执行，立即通知基金管理人，并及时向中国证监会报告。
  基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的指令违反法律、行政法规和其他有
关规定，或者违反《基金合同》约定的，应当立即通知基金管理人，并及时向中国证监会报
告。
  （四）当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，根据最大限度保护基金份额
持有人利益的原则，基金管理人经与基金托管人协商一致，并咨询会计师事务所意见后，可
以依照法律法规及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有人大会审议。
  基金托管人依照相关法律法规的规定和基金合同的约定，对侧袋机制启用、特定资产处
置和信息披露等方面进行复核和监督。侧袋机制实施期间的具体规则依照相关法律法规的规
定和基金合同的约定执行。
  三、基金管理人对基金托管人的业务核查
  根据《基金法》及其他有关法规、《基金合同》和本协议规定，基金管理人对基金托管
人履行托管职责的情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管人是否安全保管基金财产、
开立基金财产的资金账户、证券账户及债券托管账户等投资所需账户，是否及时、准确复核
基金管理人计算的基金资产净值和基金份额净值，是否根据基金管理人指令办理清算交收，
是否按照法规规定和《基金合同》规定进行相关信息披露和监督基金投资运作等行为。
  基金管理人定期和不定期地对基金托管人保管的基金资产进行核查。基金托管人应积极
配合基金管理人的核查行为，包括但不限于：提交相关资料以供基金管理人核查托管财产的
完整性和真实性，在规定时间内答复并改正。
  基金管理人发现基金托管人未对基金资产实行分账管理、擅自挪用基金资产、未执行或
无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等违反《基金法》、
                                  《基金合同》
                                       、
本协议及其他有关规定的，应及时以书面形式通知基金托管人在限期内纠正，基金托管人收
到通知后应及时核对并以书面形式对基金管理人发出回函。在限期内，基金管理人有权随时
对通知事项进行复查，督促基金托管人改正。基金托管人对基金管理人通知的违规事项未能
在限期内纠正的，基金管理人应报告中国证监会。对基金管理人按照法规要求需向中国证监
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会报送基金监督报告的，基金托管人应积极配合提供相关数据资料和制度等。
  基金管理人发现基金托管人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同时通知基金托
管人在限期内纠正。
  四、基金财产保管
  （一）基金财产保管的原则
分配基金的任何资产。
需账户。
人无法从公开信息或基金管理人提供的书面资料中获取到账日期信息的，应由基金管理人负
责与有关当事人确定到账日期并通知基金托管人，到账日基金资产没有到达基金银行存款账
户的，基金托管人应及时通知基金管理人采取措施进行催收。由此给基金造成损失的，基金
管理人应负责向有关当事人追偿基金的损失。
  （二）基金合同生效时募集资产的验证
  基金募集期满或基金管理人宣布停止募集时，发起资金的认购金额、发起资金提供方及
其承诺的持有期限符合《基金法》、
               《运作办法》等有关规定后，由基金管理人在法定期限内
聘请具有从事证券相关业务资格的会计师事务所进行验资，出具验资报告，出具的验资报告
应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册会计师签字有效。验资报告需对发起资金提供
方及其持有的基金份额进行专门说明。验资完成，基金管理人应将募集到的全部资金存入基
金托管人为基金开立的基金银行存款账户中，基金托管人在收到资金当日出具相关证明文件。
  （三）基金的银行存款账户的开立和管理
民银行规定计息。本基金的一切货币收支活动，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基
金收益，均需通过本基金的银行存款账户进行。
和基金管理人不得假借本基金的名义开立其他任何银行存款账户；亦不得使用基金的任何银
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行存款账户进行本基金业务以外的活动。
                              《人民币银行账户结算
管理办法》、
     《现金管理暂行条例实施细则》、
                   《人民币利率管理规定》、
                              《支付结算办法》以及
银行业监督管理机构的其他规定。
  （四）基金证券交收账户、资金交收账户的开立和管理
  基金托管人以基金托管人和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限责任公司开立
证券账户。
  基金证券账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和基金管理
人不得出借和未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户；亦不得使用基金的任何账户进行
本基金业务以外的活动。
  基金托管人通过中国证券登记结算有限责任公司进行证券交易资金的结算。基金托管人
以本基金的名义在托管人处开立基金的证券交易资金结算的二级结算备付金账户。
  （五）债券托管账户的开立和管理
清算所股份有限公司以本基金的名义开立债券托管账户，基金管理人给与必要的配合，由基
金托管人负责基金的债券及资金的清算。在上述手续办理完毕后，由基金托管人向人民银行
进行报备。基金管理人负责申请基金进入全国银行间同业拆借市场进行交易，由基金管理人
在中国外汇交易中心开设同业拆借市场交易账户。
协议正本由基金托管人保管，协议副本由基金管理人保存。
  （六）其他账户的开立和管理
  若中国证监会或其他监管机构在本托管协议订立日之后允许基金从事其他投资品种的
投资业务，涉及相关账户的开立、使用的，由基金管理人协助基金托管人根据有关法律法规
的规定和《基金合同》的约定，开立有关账户。该账户按有关规则使用并管理。
  （七）基金财产投资的有关实物证券、银行存款定期存单等有价凭证的保管
  实物证券由基金托管人存放于托管银行的保管库。实物证券的购买和转让，由基金托管
人根据基金管理人的指令办理。基金托管人对由基金托管人以外机构实际有效控制的本基金
资产不承担保管责任。
  银行存款证实书等有价凭证由基金托管人负责保管。具体保管事项由双方另行签署《托
管资产投资银行存款业务管理事项协议》进行约定。
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  （八）与基金财产有关的重大合同的保管
  由基金管理人代表基金签署的与基金有关的重大合同的原件分别由基金托管人、基金管
理人保管，相关业务程序另有限制除外。除本协议另有规定外，基金管理人在代基金签署与
基金有关的重大合同时应尽可能保证持有二份以上的正本，以便基金管理人和基金托管人至
少各持有一份正本的原件，基金管理人应及时将正本送达基金托管人处。合同的保管期限按
照国家有关规定执行。
  对于无法取得二份以上的正本的，基金管理人应向基金托管人提供加盖授权业务章的合
同传真件，未经双方协商或未在合同约定范围内，合同原件不得转移。
  五、基金资产净值计算与会计核算
  （一）基金资产净值及基金份额净值的计算与复核
  基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。基金份额净值是指计算日基金资产
净值除以计算日基金总份额后的价值，基金份额净值的计算精确到 0.0001 元，小数点后第 5
位四舍五入。基金管理人可以设立大额赎回情形下的净值精度应急调整机制。国家另有规定
的，从其规定。
  基金管理人每个工作日计算基金资产净值、基金份额净值，经基金托管人复核，按规定
公告。
  基金管理人应每个工作日对基金资产估值，但基金管理人根据法律法规或基金合同的规
定暂停估值时除外。估值原则应符合《基金合同》
                     、《中国证监会关于证券投资基金估值业务
的指导意见》及其他法律、法规的规定。用于基金信息披露的基金资产净值和基金份额净值
由基金管理人负责计算，基金托管人复核。基金管理人应于每个工作日交易结束后计算当日
的基金资产净值和基金份额净值，以约定方式发送给基金托管人。基金托管人对净值计算结
果复核后，将复核结果反馈给基金管理人，由基金管理人按规定对外公布。
  本基金按以下方法估值：
  （1）交易所上市交易或挂牌转让的不含权固定收益品种，选取估值日第三方估值机构
提供的相应品种当日的估值净价进行估值；
  （2）交易所上市交易或挂牌转让的含权固定收益品种，选取估值日第三方估值机构提
供的相应品种当日的唯一估值净价或推荐估值净价进行估值；
  （3）交易所上市不存在活跃市场的有价证券，采用估值技术确定公允价值。交易所市
场挂牌转让的资产支持证券，采用估值技术确定公允价值；
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  （4）对在交易所市场发行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市场的情况下，应
以活跃市场上未经调整的报价作为估值日的公允价值；对于活跃市场报价未能代表估值日公
允价值的情况下，应对市场报价进行调整以确认估值日的公允价值；对于不存在市场活动或
市场活动很少的情况下，应采用估值技术确定其公允价值。
量公允价值的情况下，按成本估值。
  对全国银行间市场上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品种当日
的估值净价估值。对银行间市场上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品
种当日的唯一估值净价或推荐估值净价估值。对于含投资人回售权的固定收益品种，回售登
记期截止日（含当日）后未行使回售权的按照长待偿期所对应的价格进行估值。对银行间市
场未上市，且第三方估值机构未提供估值价格的债券，在发行利率与二级市场利率不存在明
显差异，未上市期间市场利率没有发生大的变动的情况下，按成本估值。
根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。
值的公平性。具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部门、自律规则的规定。
规定估值。
  如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程序及相关法
律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即通知对方，共同查明原因，
双方协商解决。
  根据有关法律法规，基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担。本基
金的基金会计责任方由基金管理人担任，因此，就与本基金有关的会计问题，如经相关各方
在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理人对基金资产净值的计算
结果对外予以公布。
  （二）估值错误的处理
  基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、
及时性。当基金份额净值小数点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值错误时，视为基金份额净
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值错误。
  本托管协议的当事人应按照以下约定处理：
  本基金运作过程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登记机构、或销售机构、或
投资人自身的过错造成估值错误，导致其他当事人遭受损失的，过错的责任人应当对由于该
估值错误遭受损失当事人(“受损方”)的直接损失按下述“估值错误处理原则”给予赔偿，承担
赔偿责任。
  上述估值错误的主要类型包括但不限于：资料申报差错、数据传输差错、数据计算差错、
系统故障差错、下达指令差错等。对于因技术原因引起的差错，若系同行业现有技术水平不
能预见、不能避免、不能克服，则属不可抗力，按照下述规定执行；
  由于不可抗力原因造成投资人的交易资料灭失或被错误处理或造成其他差错，因不可抗
力原因出现差错的当事人不对其他当事人承担赔偿责任，但因该差错取得不当得利的当事人
仍应负有返还不当得利的义务。
  （1）估值错误已发生，但尚未给当事人造成损失时，估值错误责任方应及时协调各方，
及时进行更正，因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承担；由于估值错误责任方未
及时更正已产生的估值错误，给当事人造成损失的，由估值错误责任方对直接损失承担赔偿
责任；若估值错误责任方已经积极协调，并且有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而
未更正，则其应当承担相应赔偿责任。估值错误责任方应对更正的情况向有关当事人进行确
认，确保估值错误已得到更正。
  （2）估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责，不对间接损失负责，并且仅对
估值错误的有关直接当事人负责，不对第三方负责。
  （3）因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。但估值错误
责任方仍应对估值错误负责。如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部返还不当得利
造成其他当事人的利益损失(“受损方”)，则估值错误责任方应赔偿受损方的损失，并在其支
付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事人享有要求交付不当得利的权利；如果获得不
当得利的当事人已经将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其已经获得的赔偿额
加上已经获得的不当得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值错误责任方。
  （4）估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式。
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  估值错误被发现后，有关的当事人应当及时进行处理，处理的程序如下：
  （1）查明估值错误发生的原因，列明所有的当事人，并根据估值错误发生的原因确定
估值错误的责任方；
  （2）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成的损失进行评估；
  （3）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由估值错误的责任方进行更正和赔偿
损失；
  （4）根据估值错误处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构
进行更正，并就估值错误的更正向有关当事人进行确认。
  （1）基金份额净值计算出现错误时，基金管理人应当立即予以纠正，通报基金托管人，
并采取合理的措施防止损失进一步扩大。
                 。
  （2）错误偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理人应当通报基金托管人并报中
国证监会备案；错误偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理人应当公告并报中国证监
会备案。
  （3）当基金份额净值计算差错给基金和基金份额持有人造成损失需要进行赔偿时，基
金管理人和基金托管人应根据实际情况界定双方承担的责任，经确认后按以下条款进行赔偿：
  ①本基金的基金会计责任方由基金管理人担任，与本基金有关的会计问题，如经双方在
平等基础上充分讨论后，尚不能达成一致时，按基金管理人的建议执行，由此给基金份额持
有人和基金财产造成的损失，由基金管理人负责赔付。
  ①若基金管理人计算的基金份额净值已由基金托管人复核确认后公告，由此给基金份额
持有人造成损失的，应根据法律法规的规定对投资者或基金支付赔偿金，就实际向投资者或
基金支付的赔偿金额，基金管理人与基金托管人按照过错程度各自承担相应的责任。
  ①如基金管理人和基金托管人对基金份额净值的计算结果，虽然多次重新计算和核对，
尚不能达成一致时，为避免不能按时公布基金份额净值的情形，以基金管理人的计算结果对
外公布，由此给基金份额持有人和基金造成的损失，由基金管理人负责赔付。
  ①由于基金管理人提供的信息错误（包括但不限于基金申购或赎回金额等）
                                  ，进而导致
基金份额净值计算错误而引起的基金份额持有人和基金财产的损失，由基金管理人负责赔付。
  （4）前述内容如法律法规或监管机关另有规定的，从其规定处理。
  （三）暂停估值的情形
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基金管理人应当暂停估值；
  （四）基金会计制度
  按国家有关部门制定的会计制度执行。
  （五）基金账册的建立
  基金管理人和基金托管人在《基金合同》生效后，应按照双方约定的同一记账方法和会
计处理原则，分别独立地设置、登录和保管本基金的全套账册，对双方各自的账册定期进行
核对，互相监督，以保证基金财产的安全。若双方对会计处理方法存在分歧，应以基金管理
人的处理方法为准。
  （六）会计数据和财务指标的核对
  双方应每个交易日核对账目，如发现双方的账目存在不符的，基金管理人和基金托管人
必须及时查明原因并纠正，确保核对一致。若当日核对不符，暂时无法查找到错账的原因而
影响到基金资产净值的计算和公告的，以基金管理人的账册为准。
  （七）基金定期报告的编制和复核
  基金管理人应当在每年结束之日起三个月内，编制完成基金年度报告，将年度报告登载
在规定网站上，并将年度报告提示性公告登载在规定报刊上。基金年度报告中的财务会计报
告应当经过具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计。
  基金管理人应当在上半年结束之日起两个月内，编制完成基金中期报告，将中期报告登
载在规定网站上，并将中期报告提示性公告登载在规定报刊上。
  基金管理人应当在季度结束之日起 15 个工作日内，编制完成基金季度报告，将季度报
告登载在规定网站上，并将季度报告提示性公告登载在规定报刊上。
  《基金合同》生效不足 2 个月的，基金管理人可以不编制当期季度报告、中期报告或者
年度报告。
  基金管理人应在年度报告、中期报告、季度报告中分别披露基金管理人、基金管理人高
级管理人员、基金经理等人员以及基金管理人股东持有基金的份额、期限及期间的变动情况。
  本基金持续运作过程中, 应当在基金年度报告和中期报告中披露基金组合资产情况及
其流动性风险分析等。
  如报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过基金总份额 20%的情形，为保障
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其他投资者的权益，基金管理人至少应当在基金定期报告“影响投资者决策的其他重要信息”
项下披露该投资者的类别、报告期末持有份额及占比、报告期内持有份额变化情况及本基金
的特有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。
  基金托管人在对季度报告、中期报告或年度报告复核完毕后，可以出具复核确认书（盖
章）或以其他双方约定的方式确认，以备有权机构对相关文件审核检查。
  六、基金份额持有人名册的登记与保管
  基金管理人可委托基金登记机构登记和保管基金份额持有人名册。基金份额持有人名册
的内容包括但不限于基金份额持有人的名称和持有的基金份额。
  基金份额持有人名册，包括基金募集期结束并确认认购申请后的基金份额持有人名册、
基金份额持有人大会权益登记日的基金份额持有人名册、每年最后一个交易日的基金份额持
有人名册，由基金登记机构负责编制和保管，并对基金份额持有人名册的真实性、完整性和
准确性负责。
  基金管理人应根据基金托管人的要求定期和不定期向基金托管人提供基金份额持有人
名册。
  （一）基金管理人于《基金合同》生效日及《基金合同》终止日后 10 个工作日内向基
金托管人提供由登记机构编制的基金份额持有人名册；
  （二）基金管理人于基金份额持有人大会权益登记日后 5 个工作日内向基金托管人提供
由登记机构编制的基金份额持有人名册；
  （三）基金管理人于每年最后一个交易日后 10 个工作日内向基金托管人提供由登记机
构编制的基金份额持有人名册；
  （四）除上述约定时间外，如果确因业务需要，基金托管人与基金管理人商议一致后，
由基金管理人向基金托管人提供由登记机构编制的基金份额持有人名册。
  基金托管人以电子版形式妥善保管基金份额持有人名册，法律法规或监管部门另有规定
的，从其规定。基金托管人不得将所保管的基金份额持有人名册用于基金托管业务以外的其
他用途，并应遵守保密义务。若基金管理人或基金托管人由于自身原因无法妥善保管基金份
额持有人名册，应按有关法规规定各自承担相应的责任。
  七、争议解决方式
  各方当事人同意，因本协议而产生的或与本协议有关的一切争议，应经友好协商解决。
如经友好协商未能解决的，则任何一方有权将争议提交上海国际经济贸易仲裁委员会进行仲
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裁，仲裁地点为上海市，按照届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对仲裁各
方当事人均具有约束力，仲裁费用由败诉方承担。
  争议处理期间，相关各方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责，继续忠实、勤勉、
尽责地履行《基金合同》和本协议规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。
  本协议受中华人民共和国（为本协议之目的，不包括香港、澳门特别行政区和台湾地区）
法律管辖。
  八、基金托管协议的变更、终止与基金财产的清算
  （一）基金托管协议的变更
  本协议双方当事人经协商一致，可以对协议进行修改。修改后的新协议，其内容不得与
《基金合同》的规定有任何冲突。修改后的新协议，应报中国证监会备案。
  （二）基金托管协议的终止
其他基金托管人接管基金财产；
其他基金管理人接管基金管理权。
           《销售办法》、
                 《运作办法》或其他法律法规规定的终止事项。
  （三）基金财产的清算
  在基金财产清算小组接管基金财产之前，基金管理人和基金托管人应按照《基金合同》
和本协议的规定继续履行保护基金资产安全的职责。
  （1）基金财产清算小组：自出现《基金合同》终止事由之日起 30 个工作日内成立清算
小组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。
  （2）基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具
有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清
算小组可以聘用必要的工作人员。
  （3）基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、
变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。
  （1）《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金；
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  （2）对基金财产和债权债务进行清理和确认；
  （3）对基金财产进行估值和变现；
  （4）制作清算报告；
  （5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算报告出具法
律意见书；
  （6）将清算报告报中国证监会备案并公告；
  （7）对基金剩余财产进行分配。
  基金财产清算的期限为 6 个月，但因本基金所持证券的流动性受到限制而不能及时变现
的，清算期限相应顺延。
  清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用，清算费用
由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。
  依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费
用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。
  清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经会计师事务所审计并由律
师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报
告报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清算小组进行公告。
   基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。
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                     第二十二部分       其他应披露事项
              华泰证券（上海）资产管理有限公司关于旗下部分基
              金非港股通交易日暂停申购、赎回等业务的公告
              华泰证券（上海）资产管理有限公司旗下全部基金
              华泰紫金智鑫 3 个月定期开放债券型发起式证券投
              资基金 2022 年第 4 季度报告
              关于华泰证券（上海）资产管理有限公司直销中心启
              用新版电子交易协议书的公告
              华泰证券（上海）资产管理有限公司传真及电子邮件
              交易协议书 V2023
              华泰紫金智鑫 3 个月定期开放债券型发起式证券投
              资基金基金产品资料概要更新
              华泰紫金智鑫 3 个月定期开放债券型发起式证券投
              资基金招募说明书更新
              华泰证券（上海）资产管理有限公司关于调整旗下部
              务的公告
              华泰紫金智鑫 3 个月定期开放债券型发起式证券投
              资基金收益分配公告
              华泰紫金智鑫 3 个月定期开放债券型发起式证券投
              资基金开放申购、赎回业务的公告
              华泰证券（上海）资产管理有限公司旗下全部基金
              华泰紫金智鑫 3 个月定期开放债券型发起式证券投
              资基金 2022 年年度报告
              华泰证券（上海）资产管理有限公司关于调整华泰紫
              金智鑫 3 月定开债券发起基金申购起点金额的公告
              关于防范和识别不法分子假冒华泰证券（上海）资产
              管理有限公司名义从事非法证券活动的严正声明
              华泰证券（上海）资产管理有限公司旗下全部基金
      华泰紫金智鑫 3 个月定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）
     华泰紫金智鑫 3 个月定期开放债券型发起式证券投
     资基金 2023 年第 1 季度报告
     华泰紫金智鑫 3 个月定期开放债券型发起式证券投
     性公告
     华泰紫金智鑫 3 个月定期开放债券型发起式证券投
     性公告
     华泰紫金智鑫 3 个月定期开放债券型发起式证券投
     性公告
     华泰紫金智鑫 3 个月定期开放债券型发起式证券投
     资基金开放申购、赎回业务的公告
     华泰证券（上海）资产管理有限公司关于旗下部分基
     金非港股通交易日暂停申购、赎回等业务的公告
     华泰证券（上海）资产管理有限公司旗下全部基金
     华泰紫金智鑫 3 个月定期开放债券型发起式证券投
     资基金 2023 年第 2 季度报告
     华泰紫金智鑫 3 个月定期开放债券型发起式证券投
     资基金调整开放期的公告
     华泰证券（上海）资产管理有限公司旗下全部基金
     华泰紫金智鑫 3 个月定期开放债券型发起式证券投
     资基金 2023 年中期报告
     华泰证券（上海）资产管理有限公司关于旗下部分基
     金非港股通交易日暂停申购、赎回等业务的公告
     华泰证券（上海）资产管理有限公司关于旗下部分基
     金非港股通交易日暂停申购、赎回等业务的公告
     华泰紫金智鑫 3 个月定期开放债券型发起式证券投
     资基金分红公告
     华泰证券（上海）资产管理有限公司关于旗下产品持
     有的债券恢复第三方估值的公告
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     华泰证券（上海）资产管理有限公司关于旗下部分基
     金非港股通交易日暂停申购、赎回等业务的公告
     华泰证券（上海）资产管理有限公司旗下全部基金
     华泰紫金智鑫 3 个月定期开放债券型发起式证券投
     资基金 2023 年第 3 季度报告
     华泰紫金智鑫 3 个月定期开放债券型发起式证券投
     资基金开放申购、赎回业务的公告
     华泰证券（上海）资产管理有限公司关于华泰紫金智
     份额净值精度的公告
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           第二十三部分    对基金份额持有人的服务
  对本基金份额持有人的服务主要由基金管理人、基金销售机构提供。以下是基金管理
人提供的主要服务内容，基金管理人根据基金份额持有人的需要和市场的变化，有权增加
和修改相关服务项目。
  （一）客户服务中心电话服务
  投资人拨打基金管理人客服热线 4008895597（国内免长途话费）可享有如下服务：
服务。
假日除外）
    。
  （二）客户投诉及建议受理服务
  投资人可以通过基金管理人客户服务中心人工热线、在线客服、书信、电子邮件、短
信、传真等渠道对基金管理人和销售渠道提供的服务进行投诉或提出建议。
  （三）网站资讯服务
  基金管理人网站（htamc.htsc.com.cn）为投资人提供理财刊物查阅、热点问答、市场波
动点评、研究资讯等信息服务。同时，网站还设有在线客服、客服电子邮箱等，投资人可在
线提问或留言。
  （四）如本招募说明书存在任何您/贵机构无法理解的内容，请通过上述方式联系基金
管理人。请确保投资前，您/贵机构已经全面理解了本招募说明书。
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        第二十四部分   招募说明书的存放及查阅方式
  本招募说明书存放在本基金管理人、基金托管人、基金销售机构的办公场所，投资人可
在办公时间免费查阅；也可按工本费购买本招募说明书复制件或复印件，但应以招募说明书
正本为准。
  基金管理人和基金托管人保证文本的内容与所公告的内容完全一致。
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              第二十五部分       备查文件
 以下备查文件存放在本基金管理人、基金托管人的办公场所。投资人可在办公时间免费
查阅，也可按工本费购买复印件：