鹏扬稳鑫120天滚动持有债券型证券投资基金开放日常申购、赎回、转换、定期定额投资业务的公告

     鹏扬稳鑫 120 天滚动持有债券型
     证券投资基金开放日常申购、赎回、
      转换、定期定额投资业务的公告
基金名称                                  鹏扬稳鑫 120 天滚动持有债券型证券投资基金
基金简称                                  鹏扬稳鑫 120 天滚动持有债券
基金主代码                                 020915
基金运作方式                                契约型开放式
基金合同生效日                               2024 年 4 月 25 日
基金管理人名称                               鹏扬基金管理有限公司
基金托管人名称                               上海浦东发展银行股份有限公司
基金注册登记机构名称                            鹏扬基金管理有限公司
                                      《中华人民共和国证券投资基金法》、
                                                      《公开募集证券投资基金运作管理办法》等相关法律、法规的规定以及《鹏扬稳鑫 120 天滚
公告依据                                  动持有债券型证券投资基金基金合同》 （以下简称“基金合同”
                                                                  ）、《鹏扬稳鑫 120 天滚动持有债券型证券投资基金招募说明书》
                                      （以下简称“招募说明书”
                                                 ）等。
申购起始日                                 2024 年 8 月 16 日
赎回起始日                                 2024 年 8 月 23 日
转换转入起始日                               2024 年 8 月 16 日
转换转出起始日                               2024 年 8 月 23 日
定期定额投资起始日                             2024 年 8 月 16 日
下属分类基金的基金简称                           鹏扬稳鑫 120 天滚动持有债券 A            鹏扬稳鑫 120 天滚动持有债券 C   鹏扬稳鑫 120 天滚动持有债券 E
下属分类基金的交易代码                           020915                        020916               020917
该分类基金是否开放申购、赎回、转换、定期定额投
                                      是                             是                    是
资
     注：本基金暂不向金融机构自营账户销售，如未来本基金开放向金融机构自营账户公开
发售或对发售对象的范围予以进一步限定，基金管理人将另行公告。本基金单一投资者单日
申购金额不超过 1000 万元（个人、公募资产管理产品、企业年金、职业年金除外）。
     基金管理人在开放日办理基金份额的申购、转换转入、定期定额申购等业务，为运作期到
期的基金份额办理赎回、转换转出业务，开放日的具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券
交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或基金合
同的约定公告暂停申购、赎回等业务时除外。
     对于每份基金份额，在每个运作期到期日前，基金份额持有人不能提出赎回申请。第一
个运作期指基金合同生效日（对认购份额而言，下同）或基金份额申购确认日（对申购份额而
言，下同）起（即第一个运作起始日），至基金合同生效日或基金份额申购申请日后的第 120 天
（即第一个运作期到期日。如该对应日为非工作日，则顺延至下一工作日）止。第二个运作期
指第一个运作期到期日的次一日起，至基金合同生效日或基金份额申购申请日后的第 240 天
（如该日为非工作日，则顺延至下一工作日）止。以此类推。对于收益分配方式为红利再投资
的基金份额，每份基金份额(原份额)所获得的红利再投资份额的持有期，按原份额的持有期
计算。
     对于每份基金份额，在每个运作期到期日，基金份额持有人方可提出赎回或转换转出申
请。如果基金份额持有人在当期运作期到期日未申请赎回或被确认失败，则自该运作期到期
日下一日起该基金份额进入下一个运作期。本基金于 2024 年 8 月 23 日起开始办理赎回、转
换转出，每份基金份额仅可在运作期到期日方可提出赎回或转换转出申请。
     基金合同生效后，若出现新的证券/期货交易市场、证券/期货交易所交易时间变更或其
他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施日
前依照《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称《信息披露办法》)的有关规定
在规定媒介上公告。
     投资者通过基金管理人的直销电子交易平台（目前仅对个人投资者开通）首次申购和追
加申购的单笔最低限额为人民币 10 元。投资者通过基金管理人的直销柜台首次申购的单笔
最低限额为人民币 5 万元，追加申购的最低金额为人民币 10 元。
     各销售机构对最低申购限额及交易级差有其他规定的，以各销售机构的规定为准。各销
售机构未规定最低申购限额及交易级差的，首次申购和追加申购的单笔最低限额为人民币
     本基金单一投资者单日申购金额不超过 1000 万元（个人、公募资产管理产品、企业年金、
职业年金除外）。
                                                        鹏扬稳鑫 120 天滚动持有债券 A
                  申购金额（M）                                               申购费率                       备注
                  M〈1,000,000                                             0.40%                   非养老金客户
                  M≥5,000,000                                           1,000 元/笔                 非养老金客户
                  M〈1,000,000                                             0.04%           养老金客户（通过直销柜台）
                  M≥5,000,000                                           1,000 元/笔         养老金客户（通过直销柜台）
      （1）本基金 A 类基金份额在申购时收取申购费用，申购费率最高不超过 0.40%，且随
     注：
申购金额的增加而递减。本基金 C、E 类基金份额不收取申购费用。
对于 A 类基金份额，本基金对通过直销柜台申购的养老金客户与除此之外的非养老金客户实
施差别的申购费率。养老金客户是指全国社会保障基金、依法设立的基本养老保险基金、可
以投资基金的地方社会保障基金、企业年金单一计划以及集合计划，企业年金理事会委托的
特定客户资产管理计划、企业年金养老金产品、职业年金计划、养老保障管理产品以及可以投
资基金的其他养老金客户。如将来出现经可以投资基金的住房公积金、享受税收优惠的个人
养老账户等经过养老基金监管部门认可的新的养老基金类型，基金管理人可将其纳入养老金
客户范围。
  （2）本基金申购费用不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、登记等各项费
用。
  （3）投资人一天内有多笔申购的，须按每次申购所对应的费率档次分别计费，即按每笔申
购申请单独计算申购费用。
     无。
     基金管理人可以在法律法规和基金合同规定范围内调整费率或收费方式，并最迟应在新
的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
     基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定申购金额的数量限制。基金管理
人必须在调整前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。
     当本基金发生大额申购情形时，基金管理人可以采用摆动定价机制，以确保基金估值的
公平性。具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部门、自律规则的规定。
     当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，基金管理人应当
采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金申
购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益。基金管理人基于投资运作与风险控制
的需要，可采取上述措施对基金规模予以控制。具体见基金管理人相关公告。
     对于每份基金份额，在每个运作期到期日，基金份额持有人方可提出赎回申请。如果基
金份额持有人在当期运作期到期日未申请赎回或被确认失败，则自该运作期到期日下一日起
该基金份额进入下一个运作期。第一个运作期指基金合同生效日（对认购份额而言，下同）或
基金份额申购确认日（对申购份额而言，下同）起（即第一个运作起始日），至基金合同生效日
或基金份额申购申请日后的第 120 天（即第一个运作期到期日。如该对应日为非工作日，则
顺延至下一工作日）止。第二个运作期指第一个运作期到期日的次一日起，至基金合同生效
日或基金份额申购申请日后的第 240 天（如该日为非工作日，则顺延至下一工作日）止。以此
类推。
     投资者通过基金管理人的直销电子交易平台（目前仅对个人投资者开通）或基金管理人
的直销柜台赎回基金份额时，可申请将其持有的部分或全部基金份额赎回，每类基金份额单
笔赎回不得少于 0.01 份；每类基金份额账户最低余额为 0.01 份，若某笔赎回将导致投资者在
销售机构托管的 A 类、C 类或 E 类基金份额余额不足 0.01 份时，该笔赎回业务应包括投资者账
户内全部该类基金份额，否则基金管理人有权将剩余部分的该类基金份额强制赎回。
     各销售机构对赎回份额限制有其他规定的，以各销售机构的规定为准。
     各销售机构未规定赎回份额限制的，每类基金份额单笔赎回不得少于 0.01 份；每类基金
份额账户最低余额为 0.01 份，若某笔赎回将导致投资者在销售机构托管的 A 类、C 类或 E 类基
金份额余额不足 0.01 份时，该笔赎回业务应包括投资者账户内全部该类基金份额，否则基金
管理人有权将剩余部分的该类基金份额强制赎回。
     注：本基金不收取赎回费。
     基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定赎回份额的数量限制。基金管理
人必须在调整前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。
     基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟应于新的费率或
收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。
     当本基金发生大额赎回情形时，基金管理人可以采用摆动定价机制，以确保基金估值的
公平性。具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部门、自律规则的规定。
金的申购费率差异情况和转出基金的赎回费率而定。
     基金转换费用的具体计算公式如下：
  （1）转换费用 = 转出费+补差费
  （2）转出费 = 转出金额×转出基金赎回费率
  （3）转出金额 = 转出基金份额 × 转出基金当日基金份额净值
  （4）转出净金额 = 转出基金份额 × 转出基金当日基金份额净值×（1－转出基金赎回费
率）
  （5）补差费 = Max｛(转出净金额×转入基金的申购费率/(1+转入基金的申购费率)－转出
净金额×转出基金的申购费率/(1+转出基金的申购费率))，0｝
  （6）转入净金额 = 转出金额 - 转换费用
  （7）转入份额 = 转入净金额/转入基金当日基金份额净值
到本公司管理的另一基金的基金份额，而不需要先赎回已持有的基金份额，再申购目标基金
的一种业务模式。
基金注册登记机构处注册登记的基金。
                   的原则、以份额为单位进行申请，
                                 在转换申请当日规定的
交易时间内，   投资人可撤销基金转换申请。
  投资者办理基金转换业务时，转出方的基金必须处于可赎回或可转出的状态，转入方的
基金必须处于可申购或可转入的状态。
金转换后的基金份额持有时间自转入确认日开始重新计算。
额的规定。
  若某笔转换导致投资者在销售机构托管的单只基金余额低于该基金基金合同或招募说
明书规定的最低持有份额时，   基金管理人有权将投资者在该销售机构托管的该基金剩余份额
强制赎回。
笔的转换费用。
日(T 日)各转出、转入基金的基金份额净值为基础进行计算，若投资者转换申请在规定交易时
间后，  则该申请受理日顺延至下一工作日。
行有效性确认，     办理转出基金的权益扣除以及转入基金的权益登记。投资者可向销售机构查
询基金转换的成交情况。
    投资者可在基金转换后 T+2 日起提交转入基金份额的赎回申请(对于有持有期限制的基
金，未满足持有期要求的赎回申请，     基金管理人将不予确认)。
记日申请转换转出的基金份额享有该次分红权益。
理人可根据基金资产组合情况，决定全额转出或部分转出。若决定部分确认，将对基金转出
和赎回采取相同的比例确认。在转出申请得到部分确认的情况下，    未确认的转出申请将不予
以顺延。但中国证监会规定的特殊基金品种除外。
  （1）定期定额投资业务是指投资者可通过基金管理人指定的销售机构提交申请，约定每
期扣款时间、扣款金额，由指定的销售机构于每期约定扣款日在投资者指定资金账户内自动
完成扣款，   并提交基金申购申请的一种长期投资方式。
  （2）开通定期定额投资业务的销售机构
  鹏扬基金管理有限公司直销电子交易平台。
  本公司直销柜台以后如开通本基金的定期定额投资业务，本公司将另行公告。其他销售
本基金的销售机构以后如开通本基金的定期定额投资业务，本公司可不再特别公告，敬请广
大投资者关注各销售机构开通上述业务的公告或垂询有关销售机构。
  （3）定期定额投资业务的安排
                                各销售机构可自行
设定最低扣款金额。销售机构将按照与投资者申请时所约定的每期约定扣款日、扣款金额扣
款，并在与基金日常申购业务相同的受理时间内提交申请。若遇非基金开放日时，扣款是否
顺延以销售机构的具体规定为准。具体扣款方式以上述销售机构的相关业务规则为准。
额，申购份额通常将在 T+1 工作日确认成功后直接计入投资者的基金账户，投资者可向销售
机构查询申购成交情况。
同的原则确认。
司网站查询。
  （1）鹏扬基金管理有限公司直销柜台
  办公地址：   北京市石景山区绿地环球文化金融城 9 号院 5 号楼 1401-1405
  法定代表人：
       杨爱斌
  全国统一客户服务电话：
  联系人：  申屠清泉
  传真： 010-81922890
  （2）鹏扬基金管理有限公司直销电子交易平台
  网址：   www.pyamc.com
  本基金非直销销售机构信息详见基金管理人网站公示，
                         敬请投资者留意。
  不适用
  《基金合同》生效后，在开始办理基金份额申购或者赎回前，基金管理人应当至少每周在
规定网站披露一次基金份额净值和基金份额累计净值。
   在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人应当在不晚于每个开放日的次日，通
过规定网站、基金销售机构网站或者营业网点披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净
值。
  基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日， 在规定网站披露半年度和年度
最后一日的基金份额净值和基金份额累计净值。
   (1)本公告仅对本基金开放申购、赎回、转换和定期定额投资事项予以说明。投资者欲了
解本基金的详细情况，请登录本公司网站(www.pyamc.com)查询《鹏扬稳鑫 120 天滚动持有债
券型证券投资基金基金合同》、   《鹏扬稳鑫 120 天滚动持有债券型证券投资基金招募说明书》
和《鹏扬稳鑫 120 天滚动持有债券型证券投资基金基金产品资料概要》等资料。
  (2)对未开设销售网点地区的投资者及希望了解本公司旗下管理基金其他有关信息的投
资者，可拨打本公司的客户服务电话(400-968-6688)垂询相关事宜。
  (3)风险提示：基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但不
保证基金一定盈利，  也不保证最低收益。敬请投资人注意投资风险。投资人投资于本基金前
应认真阅读本基金的《基金合同》、 《招募说明书》、  《基金产品资料概要》等法律文件。
  特此公告。
                                         鹏扬基金管理有限公司