中证500ETF景顺: 景顺长城中证500交易型开放式指数证券投资基金2024年第3号更新招募说明书

     景顺长城中证 500 交易型开放式指数证券投资基金
                    重要提示
（一）景顺长城中证 500 交易型开放式指数证券投资基金（以下简称“本基
金”）由基金管理人依照《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称
“《基金法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称
“《运作办法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售
办法》”）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称
“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理
规定》（以下简称“《流动性规定》”）、《景顺长城中证 500 交易型开放
式指数证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）及其他有关规定
募集，并经中国证监会 2013 年 11 月 25 日证监许可【2013】1501 号文准予募
集注册，本基金的基金合同于 2013 年 12 月 26 日正式生效。
（二）基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书
经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基
金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
（三）基金的过往业绩并不预示其未来表现。
（四）基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人
自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，
其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基
金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解
基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
（五）基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基
金财产，但不保证投资本基金一定盈利，也不保证最低收益。
（六）本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波
动，投资人根据所持有的基金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风
险。本基金可以投资科创板股票，会面临科创板机制下因投资标的、市场制
度以及交易规则等差异带来的特有风险，包括但不限于市场风险、流动性风
险、退市风险、集中度风险、系统性风险、政策风险等。本基金为交易型开
放式指数证券投资基金（ETF），将在深圳证券交易所上市。由于本基金的标
的指数组合证券横跨深圳及上海两个证券交易所，本基金的申购、赎回流程
与组合证券仅在深圳或上海交易所上市的 ETF 产品有所差异。本基金现采用
“实物申购赎回”和场内“深市股票实物申赎，沪市股票现金替代”申赎模
式两种方式。
（七）投资人在投资本基金前，请认真阅读本基金招募说明书、基金产品资
料概要，全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的
风险承受能力，理性判断市场，对认购和/或申购基金的意愿、时机、数量等
投资行为作出独立决策，获得基金投资收益，亦承担基金投资中出现的各类
风险。投资本基金可能遇到的风险包括但不限于：市场风险、信用风险、管
理风险、流动性风险、操作或技术风险、合规风险、本基金的特有风险和其
他风险等。本基金为股票型基金，其长期平均风险和预期收益率高于混合型
基金、债券型基金、及货币市场基金。本基金为指数型基金，被动跟踪标的
指数的表现，具有与标的指数以及标的指数所代表的股票市场相似的风险收
益特征。根据 2017 年 7 月 1 日施行的《证券期货投资者适当性管理办法》，
基金管理人和销售机构已对本基金重新进行风险评级，风险评级行为不改变
本基金的实质性风险收益特征，但由于风险等级分类标准的变化，本基金的
风险等级表述可能有相应变化，具体风险评级结果应以基金管理人和销售机
构提供的评级结果为准。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原
则，在投资人作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风
险，由投资人自行负责。
（八）本基金的投资范围包括存托凭证，若投资可能面临中国存托凭证价格
大幅波动甚至出现较大亏损的风险，以及与创新企业、境外发行人、中国存
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托凭证发行机制以及交易机制等相关的风险。具体风险烦请查阅本招募说明
书的“风险揭示”部分的具体内容。
（九）本基金为指数基金，投资者投资于本基金面临跟踪误差控制未达约定
目标、指数编制机构停止服务、成份股停牌或违约等潜在风险，具体风险详
见本招募说明书。
（十）基金管理人深知个人信息对投资者的重要性，致力于投资者个人信息
的保护。基金管理人承诺按照法律法规和相关监管要求的规定处理投资者的
个人信息，包括通过基金管理人直销、销售机构或场内经纪机构购买景顺长
城基金管理有限公司旗下基金产品的所有个人投资者。基金管理人需处理的
机构投资者信息中可能涉及其法定代表人、受益所有人、经办人等个人信
息，也将遵守上述承诺进行处理。
（十一）本基金管理人根据 2024 年 8 月 20 日发布的《景顺长城基金管理有
限公司关于景顺长城中证 500 交易型开放式指数证券投资基金基金经理变更
公告》更新了本基金基金经理的相关信息。除上述事项外，本招募说明书所
载内容截止日为 2024 年 3 月 31 日。如本基金发生重大期后事项的，本招募
说明书也对相应内容进行了更新。本更新招募说明书中财务数据未经审计。
       基金管理人：景顺长城基金管理有限公司
        基金托管人：中国银行股份有限公司
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                           目     录
                     一、绪言
  本基金由景顺长城基金管理有限公司依照《基金法》
                        、《运作办法》、
                               《销售办法》、《信息披露办法》
                                             、
《流动性规定》
      、基金合同及其它有关规定募集。
  景顺长城中证 500 交易型开放式指数证券投资基金招募说明书（以下简称“招募说明书”或“本招
募说明书”
    ）依据《基金法》、《运作办法》、
                   《销售办法》、《信息披露办法》、《流动性规定》以及基金合同
等编写。
  本招募说明书阐述了本基金的投资目标、投资策略、风险、费率、管理等与投资人投资决策有关的
全部必要事项，投资人在做出投资决策前应当仔细阅读本招募说明书。
  基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准
确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有
委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。
  本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金当事人之间
权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的
当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》
                                       、基金合同及
其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金
合同。
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                          二、释义
  在本招募说明书中，除非文义另有所指，下列词语具有以下含义：
何有效修订和补充
券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
书》及其更新
及其更新
及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
的《中华人民共和国证券投资基金法》并在其后不时做出的修订
管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
     《信息披露办法》
投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
     《运作办法》
管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
放式基金登记结算业务实施细则》及其不时修订
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较基准，追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化，采用开放式运作方式的基金
金管理人、基金托管人和基金份额持有人
关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织
规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者
                                            （包
括其不时修订）及相关法律法规规定可以运用来自境外的人民币资金投资于在中国境内依法募集的证券
投资基金的中国境外的机构投资者
法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称
人进行表决的会议
购、赎回、转托管等业务
基金管理人委托，代为办理基金认购、申购、赎回和其他基金业务的机构，包括发售代理机构和申购赎
回代理券商（代办证券公司）
本基金发售业务的机构
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办理本基金申购、赎回业务的证券公司，又称为代办证券公司
监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期
报中国证监会备案并予以公告的日期
请将其持有的本基金基金份额兑换为申购赎回清单所规定的对价资产的行为
替代、现金差额及其他对价
付给赎回人的组合证券、现金替代、现金差额及其他对价
并且按照每种成份证券在标的指数中的权重确定购买的比例，以达到复制指数的目的
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数应为最小申购赎回单位的整数倍
中部分证券的一定数量的现金
额。若现金替代大于本基金购入被替代成份证券的成本及相关费用，则本基金需向投资人退还差额，若
现金替代小于本基金购入被替代成份证券的成本及相关费用，则投资人需向本基金补缴差额
证券市值和现金替代之差；投资人申购或赎回时应支付或应获得的现金差额根据最小申购赎回单位对应
的现金差额、申购或赎回的基金份额数计算
估现金差额由申购赎回代理券商预先冻结
组合证券内各只证券的实时成交数据计算并由深圳证券交易所在交易时间内发布的基金份额参考净值，
简称 IOPV
操作
其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约
去 1 乘以 100%（期间如发生基金份额折算，则以基金份额折算日为初始日重新计算）
总和
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程
管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介
证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订
资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的
银行存款）
    、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行
转让或交易的债券等
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                             三、基金管理人
（一）基金管理人概况
  名       称：景顺长城基金管理有限公司
  住       所：深圳市福田区中心四路 1 号嘉里建设广场第 1 座 21 层
  设立日期：2003 年 6 月 12 日
  法定代表人：李进
  注册资本：1.3 亿元人民币
  批准设立文号：证监基金字［2003］76 号
  办公地址：深圳市福田区中心四路 1 号嘉里建设广场第 1 座 21 层
  电       话：0755-82370388
  客户服务电话：400 8888 606
  传       真：0755-22381339
  联系人：杨皞阳
  股东名称及出资比例：
      序号        股东名称                     出资比例
      合计                                 100%
（二）主要人员情况
  李进先生，董事长，经济学硕士。曾任职于中国科技财务公司及担任中国华能财务公司上海营业部副
主任、综合计划部副经理、计划部副经理、综合计划部经理，中国华能财务有限责任公司副总经理、党组
成员、总经理，永诚财产保险股份有限公司总经理、党委委员，华能资本服务有限公司副总经理、党组成
员、总法律顾问、纪检组组长、工会主席、副总经理（主持经营工作）、总经理、党组副书记、党委副书记，
景顺长城基金管理有限公司董事长。
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  康乐先生，董事、总经理、财务负责人，经济学硕士。曾任中国人寿资产管理有限公司研究部研究员、
组合管理部投资经理、国际业务部投资经理，景顺投资管理有限公司市场销售部经理、北京代表处首席代
表，中国国际金融有限公司销售交易部副总经理。2011 年 7 月加入本公司，现任公司董事、总经理。
  罗德城先生，董事，工商管理硕士。曾任大通银行信用分析师、花旗银行投资管理部副总裁、Capital
House 亚洲分公司的董事总经理，并于 1992 至 1996 年间出任香港投资基金公会管理委员会成员，1996 至
出任香港证券及期货事务监察委员会咨询委员会委员。1994 年加入景顺集团，现任亚太区首席执行官。
  赵昕倩女士，董事，经济学硕士。曾任深圳证监局机构监管一处副处长、投资者保护工作处副处长、
机构监管二处副处长、机构监管一处（前海监管办公室）副处长。现任长城证券股份有限公司副总裁、合
规总监、首席风险官兼风险管理部总经理，深圳市长城长富投资管理有限公司董事，长证国际金融有限公
司董事，长城证券资产管理有限公司董事、合规总监、首席风险官。
  伍同明先生，独立董事，文学学士。香港会计师公会会员（HKICPA）、英国特许公认会计师（ACCA）、
香港执业会计师（CPA）、加拿大公认管理会计师（CMA）。拥有超过二十年以上的会计、审核、管治税务的
专业经验及知识，1972-1977 受训于国际知名会计师楼“毕马威会计师行”[KPMG]。现为“伍同明会计师
行”所有者。
  靳庆军先生，独立董事，法学硕士。曾任中信律师事务所涉外专职律师，在香港马士打律师行、英国
律师行 C1yde＆Co. 从事律师工作，1993 年发起设立信达律师事务所，担任执行合伙人。现任金杜律师事
务所合伙人。
  黄海洲先生，独立董事，哲学博士。曾任教于香港中文大学和伦敦政治经济学院及曾任国际货币基金
组织货币与汇率部、欧洲一部和研究部经济学家及高级经济学家，巴克莱资本大中华区研究主管兼首席经
济学家，中国国际金融股份有限公司（CICC）研究部联席负责人、首席策略师、股票业务部全球负责人、
董事总经理、管理委员会成员。现任中国人民银行货币政策委员会委员、国务院参事室金融研究中心研究
员、中国宏观经济学会副会长、香港金融发展局委员、清华大学五道口金融学院和上海交通大学高级金融
学院特聘教授。
  阮惠仙女士，监事，会计学硕士。现任长城证券股份有限公司财务部总经理。
  郭慧娜女士，监事，管理学硕士。曾任伦敦安永会计师事务所核数师，景顺投资管理有限公司项目主
管、业务发展部副经理、企业发展部经理、亚太区监察总监、亚太区首席行政官。现任景顺投资管理有限
公司亚太区首席营运总监。
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  邵媛媛女士，监事，管理学硕士。曾任职于深圳市天健（信德）会计师事务所，福建兴业银行深圳分
行计财部。2003 年 3 月加入本公司，现任基金事务部总经理。
  杨波先生，监事，工商管理硕士。曾任职于长城证券经纪业务管理部。2003 年 8 月加入本公司，现任
交易管理部总经理。
  李进先生，董事长，简历同上。
  康乐先生，总经理，简历同上。
  CHEN WENYU（陈文宇先生）
                  ，工商管理硕士。曾任中国海口电视台每日新闻记者及每周金融新闻节目制
作人，安盛罗森堡投资管理公司（美国加州）美洲区副首席投资官，以及研究、投资组合管理和策略等其
他多个职位，安盛投资管理亚洲有限公司（新加坡）泛亚地区首席投资官。2018 年加入本公司，现任公司
副总经理。
  毛从容女士，副总经理，经济学硕士。曾任职于交通银行深圳市分行国际业务部及担任长城证券金融
研究所高级分析师、债券小组组长。2003 年 3 月加入本公司，现任公司副总经理。
  刘彦春先生，副总经理，管理学硕士。曾任汉唐证券研究部研究员，香港中信投资研究有限公司研究
员，博时基金研究员、基金经理助理、基金经理。2015 年 1 月加入本公司，现任公司副总经理。
  黎海威先生，副总经理，经济学硕士，CFA。曾任美国穆迪 KMV 公司研究员，美国贝莱德集团（原巴克
莱国际投资管理有限公司）基金经理、主动股票部副总裁，香港海通国际资产管理有限公司(海通国际投资
管理有限公司)量化总监。2012 年 8 月加入本公司，现任公司副总经理。
  赵代中先生，副总经理，理学硕士。曾任深圳发展银行北京分行金融同业部投资经理、宁夏嘉川集团
项目部项目负责人、全国社会保障基金理事会境外投资部全球股票处处长、浙江大钧资产管理有限公司合
伙人兼副总经理。2016 年 3 月加入本公司，现任公司副总经理。
  李黎女士，副总经理，经济学硕士。曾任职于广发证券机构客户中心及景顺长城基金管理有限公司市
场部，之后加入国投瑞银基金市场服务部担任副总监。2009 年 6 月再次加入本公司，现任公司副总经理。
  吴建军先生，副总经理，经济学硕士。曾任海南汇通国际信托投资公司证券部副经理，长城证券有限
责任公司机构管理部总经理、公司总裁助理。2003 年 3 月加入本公司，现任公司副总经理。
  刘焕喜先生，副总经理，投资与金融系博士。曾任武汉大学教师工作处副科长、成人教育学院讲师，
《证券时报》社编辑记者，长城证券研发中心研究员、总裁办副主任、行政部副总经理。2003 年 3 月加入
本公司，现任公司副总经理。
  杨皞阳先生，督察长，法学硕士。曾任黑龙江省大庆市红岗区人民法院助理审判员，南方基金管理有
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限公司监察稽核经理、监察稽核高级经理、总监助理。2008 年 10 月加入本公司，现任公司督察长。
  张明先生，首席信息官，工商管理硕士。曾任平安证券股份有限公司信息技术部架构与开发支持组经
理、信息技术中心技术开发部执行总经理。2020 年 3 月加入本公司，现任公司首席信息官、信息技术部总
经理。
  本公司采用团队投资方式，即通过整个投资部门全体人员的共同努力，争取良好投资业绩。本基金
现任基金经理如下：
  龚丽丽女士，理学硕士。曾任华泰柏瑞基金管理有限公司指数投资部研究员、基金经理助理、基金
经理，申万菱信基金管理有限公司指数投资部负责人、基金经理。2022 年 3 月加入本公司，担任 ETF 与
创新投资部副总经理，自 2023 年 11 月起担任 ETF 与创新投资部基金经理，现任 ETF 与创新投资部副总
经理、基金经理，兼任投资经理。具有 13 年证券、基金行业从业经验。
  本基金现任基金经理龚丽丽女士曾于 2015 年 6 月至 2017 年 8 月管理上证红利交易型开放式指数证
券投资基金；2019 年 11 月至 2020 年 4 月管理申万菱信中证申万新兴健康产业主题投资指数证券投资基
金(LOF)；2017 年 12 月至 2020 年 7 月管理申万菱信深证成份指数型证券投资基金、申万菱信深证成指分
级证券投资基金、申万菱信中小企业 100 指数证券投资基金(LOF)、申万菱信中证环保产业指数分级证券
投资基金、申万菱信中证环保产业指数型证券投资基金(LOF)、申万菱信中证申万证券行业指数分级证券
投资基金、申万菱信中证申万证券行业指数型证券投资基金；2019 年 11 月至 2020 年 11 月管理申万菱信
中证申万电子行业投资指数分级证券投资基金；2019 年 11 月至 2020 年 12 月管理申万菱信中证军工指数
分级证券投资基金、申万菱信中证申万医药生物指数分级证券投资基金；2018 年 9 月至 2022 年 3 月管理
申万菱信上证 50 交易型开放式指数发起式证券投资基金；2019 年 10 月至 2022 年 3 月管理申万菱信中证
研发创新 100 交易型开放式指数证券投资基金；2019 年 11 月至 2022 年 3 月管理申万菱信中证研发创新
信沪深 300 价值指数证券投资基金、申万菱信中证军工指数型证券投资基金、申万菱信中证申万电子行
业投资指数型证券投资基金(LOF)；2021 年 7 月至 2022 年 3 月管理申万菱信中证内地新能源主题交易型
开放式指数证券投资基金；2021 年 9 月至 2022 年 3 月管理申万菱信上证 G60 战略新兴产业成份交易型开
放式指数证券投资基金。
  本基金现任基金经理龚丽丽女士兼任景顺长城中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金、景
顺长城 MSCI 中国 A 股国际通交易型开放式指数证券投资基金、景顺长城中证红利低波动 100 交易型开放
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式指数证券投资基金、景顺长城中证红利低波动 100 交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金、景
顺长城国证 2000 交易型开放式指数证券投资基金、景顺长城上证科创板 50 成份指数型发起式证券投资基
金、景顺长城中证国新港股通央企红利交易型开放式指数证券投资基金基金经理。
          基金经理                          管理时间
         江科宏 先生             2013 年 12 月 26 日-2015 年 1 月 26 日
         徐喻军 先生             2014 年 12 月 27 日-2019 年 7 月 15 日
         曾   理 先生           2018 年 10 月 13 日-2020 年 4 月 14 日
         张晓南 先生             2020 年 4 月 15 日-2023 年 6 月 19 日
         郑天行 先生             2023 年 6 月 20 日-2024 年 8 月 19 日
         龚丽丽 女士                   2024 年 5 月 30 日-至今
  本公司投资决策委员会由分管投资的副总经理、各相关投资部门负责人、研究部门负责人、基金经理
代表等组成。
  公司的投资决策委员会成员姓名及职务如下：
  CHEN WENYU（陈文宇）先生，公司副总经理；
  毛从容女士，公司副总经理、固定收益部基金经理；
  刘彦春先生，公司副总经理、股票投资部基金经理；
  黎海威先生，公司副总经理、量化及指数投资部总经理、基金经理；
  余广先生，公司总经理助理、股票投资部总经理、基金经理；
  王勇先生，公司总经理助理、首席资产配置官、养老及资产配置部总经理、基金经理；
  刘苏先生，研究部总经理、股票投资部基金经理；
  汪洋先生，ETF 与创新投资部总经理、基金经理；
  彭成军先生，固定收益部总经理、基金经理；
  李怡文女士，混合资产投资部总经理、基金经理。
  （三）基金管理人的权利和义务
           《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的权利包括但不限于：
  （1）依法募集资金；
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  （2）自《基金合同》生效之日起，根据法律法规和《基金合同》独立运用并管理基金财产；
  （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的其他费用；
  （4）销售基金份额；
  （5）按照规定召集基金份额持有人大会；
  （6）依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人，如认为基金托管人违反了《基金合同》及
国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采取必要措施保护基金投资人的利益；
  （7）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人；
  （8）选择、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行为进行监督和处理；
  （9）担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获得《基金合同》规定
的费用；
  （10）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案；
  （11）在《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购与赎回申请；
  （12）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利益行使因基金财产投资
于证券所产生的权利；
  （13）在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资融券和参与转融通；
  （14）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；
  （15）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外部机构；
  （16）在符合有关法律法规、基金合同、相关证券交易所及登记机构相关业务规则的规定的前提
下，制订和调整有关基金认购、申购、赎回、转托管、收益分配等业务的规则，在法律法规和基金合同
规定的范围内决定和调整基金的除调高托管费率和管理费率之外的相关费率结构和收费方式；
  （17）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
           《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的义务包括但不限于：
  （1）依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、
赎回和登记事宜；
  （2）办理基金备案手续；
  （3）自《基金合同》生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产；
  （4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式管理和运作基
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金财产；
  （5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的基金财产和
基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行证券投资；
  （6）除依据《基金法》、
             《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己及任何第三人谋
取利益，不得委托第三人运作基金财产；
  （7）依法接受基金托管人的监督；
  （8）采取适当合理的措施使计算基金份额认购价格、申购对价、赎回对价的方法符合基金合同等法
律文件的规定；计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回对价，编制申购赎回清单；
  （9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
  （10）编制季度报告、中期报告和年度报告；
  （11）严格按照《基金法》
              、《基金合同》及其他有关规定，履行信息披露及报告义务；
  （12）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》
                                    、《基金合同》及其他
有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不向他人泄露；
  （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配基金收益；
  （14）按规定受理申购和赎回申请，及时、足额支付投资人申购或赎回之基金份额的投资人应收对
价；
  （15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管人、
基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
  （16）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料 15 年以上；
  （17）确保需要向基金投资人提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且保证投资人能够按照
《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开资料，并在支付合理成本的条件下得到
有关资料的复印件；
  （18）组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；
  （19）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并通知基金托管人；
  （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时，应当承担赔偿
责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
  （21）监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金托管人违反《基金合
同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿；
  （22）当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基金事务的行为承担责
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任；
  （23）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为；
  （24）基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，
                           《基金合同》不能生效，基金管理人承担全
部募集费用，将已募集的认购款项、股票连同认购款项的银行同期存款利息在基金募集期结束后 30 日内
退还基金认购人；
  （25）执行生效的基金份额持有人大会的决议；
  （26）建立并保存基金份额持有人名册；
  （27）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
  （四）基金管理人承诺
度，采取有效措施，防止违反《中华人民共和国证券法》行为的发生；
                       《运作办法》、《销售办法》的行为，并承诺建立健全
的内部风险控制制度，采取有效措施，防止下列行为的发生：
  （1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；
  （2）不公平地对待其管理的不同基金财产；
  （3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；
  （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；
  （5）将基金用于下列投资或者活动：
  法律法规或监管部门取消或调整上述限制，如适用于本基金，基金管理人在履行适当程序后，则本
基金投资按照取消或调整后的规定执行。
规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动：
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  （1）越权或违规经营；
  （2）违反基金合同或托管协议；
  （3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法权益；
  （4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假；
  （5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；
  （6）玩忽职守、滥用职权；
  （7）泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资
计划等信息，或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；
  （8）按法律法规、本公司制度进行证券投资，但应当事先向基金管理人申报，并不得与基金份额持
有人发生利益冲突；
  （9）协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易；
  （10）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，扰乱市场秩序；
  （11）贬损同行，以提高自己；
  （12）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分；
  （13）以不正当手段谋求业务发展；
  （14）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象；
  （15）其他法律、行政法规禁止的行为。
  （1）依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益；
  （2）不利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益；
  （3）不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内容、基金投
资计划等信息；
  （4）不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。
  （五）基金管理人的风险管理和内部控制体系
  （1）确保合法合规经营；
  （2）防范和化解风险；
  （3）提高经营效率；
  （4）保护投资人和股东的合法权益。
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  （1）建立健全公司组织架构；
  （2）树立监察稽核功能的权威性和独立性；
  （3）加强内控培训，培养全体员工的风险管理意识和监察文化；
  （4）制定员工行为规范和纪律程序；
  （5）建立岗位分离制度；
  （6）建立危机处理和灾难恢复计划。
  （1）全面性原则：公司风险管理必须覆盖公司的所有部门和岗位，渗透各项业务过程和业务环节；
  （2）独立性原则：公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，公司基金财产、自有资产、其
他资产的运作应当分离；
  （3）相互制约原则：公司及各部门在内部组织结构的设计上要形成一种相互制约机制，建立不同岗
位之间的制衡体系；
  （4）定性和定量相结合原则：建立完备的风险管理指标体系，使风险管理更具客观性和操作性；
  （5）防火墙原则：基金财产、公司自有资产、其他资产的运作应当严格分开并独立核算。
  I、内部控制的组织架构
  （i）董事会审计与风险控制委员会：负责对公司经营管理和基金投资业务进行合规性控制，并对公
司内部稽核审计工作进行审核监督。该委员会主要职责是：审议并批准公司内控制度和政策并检查其实
施情况；监督公司内部审计制度的实施；向董事会提名外部审计机构；负责内部审计和外部审计之间的
协调；审议公司的关联交易；对公司的风险及管理状况及风险管理能力及水平进行评价，提出完善风险
管理和内部制度的意见、制定公司日常经营、拟募集基金及运用基金资产进行投资的风险控制指标和监
督制度，并不定期地对风险控制情况进行检查和监督，形成风险评估报告和建议，在例行董事会会议上
提出公司上半个年度风险控制工作总结报告；监督和指导经理层所设立的风险管理委员会的工作及董事
会赋予的其他职责。
  （ii）风险管理委员会：是公司日常经营中整体风险控制的决策机构，该委员会是对公司各种风险的
识别、防范和控制的非常设机构，负责公司整体运作风险的评估和控制，由总经理、副总经理、督察
长、以及其他相关部门负责人或相关人员组成，其主要职责是：评估公司各机构、部门制度本身隐含的
风险，以及这些制度在执行过程中显现的问题，并负责审定风险控制政策和策略；审议基金财产风险状
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况分析报告，基于风险与回报对业务策略提出质疑，需要时指导业务方向；审定公司的业务授权方案；
负责协调处理突发性重大事件；负责界定业务风险损失责任人的责任；审议公司各项风险与内控状况的
评价报告；需要风险管理委员会审议、决策的其他重大风险管理事项。
  （iii）投资决策委员会：是公司投资领域的最高决策机构，以定期或不定期会议的形式讨论和决定公
司投资的重大问题。投资决策委员会公司总经理、分管投资的副总经理、各投资总监、研究总监、基金
经理代表等组成，其主要职责包括：依照基金合同、资产管理合同的规定，确立各基金、特定客户资产
管理的投资方针及投资方向；审定基金资产、特定客户资产管理的配置方案，包括基金资产、特定客户
资产管理在股票、债券、现金之间的配置比例；制定基金、特定客户资产管理投资授权方案；对超出投
资负责人权限的投资项目做出决定；考核包括基金经理、投资经理在内的投资团队的工作绩效；需要投
资决策委员会决定的其它重大投资事项。
  （iv）督察长：督察长制度是基金管理人特有的制度。督察长负责组织指导公司的监察稽核工作；可
列席公司任何会议，调阅公司任何档案材料，对基金运作、内部管理、制度执行及遵规守法情况进行内
部监察、稽核；每月独立出具稽核报告，报送中国证监会和董事长。
  （v）法律、监察稽核部：公司设立法律、监察稽核部，开展公司的监察稽核工作，并保证其工作的
独立性和权威性，充分发挥其职能作用。法律、监察稽核部有权对公司各类规章制度及内部风险控制制
度的完备性、合理性、有效性进行检查并提出相应意见和建议，并将意见和建议上报公司总经理、督察
长和风险管理委员会进行讨论。法律、监察稽核部协助对全公司员工进行相关法律、法规、规章制度培
训，回答公司各部门提出的法律咨询，并对公司出现的法律纠纷提出解决方案，同时组织各部门对公司
管理上存在的风险隐患或出现的风险问题进行讨论、研究，提出解决方案，提交风险管理委员会、投资
决策委员会或总经理办公会等进行审核、讨论，并监督整改。
  II、内部控制的原则
 公司的内部控制遵循以下原则：
 (1) 健全性原则：内部风险控制必须覆盖公司各个部门和各级岗位，并渗透到各项业务过程和业务环
节，包括各项业务的决策、执行、监督、反馈及日常经营运作；
 (2) 有效性原则：通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度的有效执行；
 (3) 独立性原则：公司在设立部门和岗位时要确保各部门和岗位在职能上保持相对独立并承担各自的
风险控制职责，基金资产、受托资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。此外，公司设独立的督察
长和法律监察稽核部，督察长和法律监察稽核部在对公司内部控制制度的完善情况和执行情况，对公司
内部控制状况的检查监督上具有高度的独立性和权威性；
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 (4) 相互制约原则：公司在制度安排、组织机构的设计、部门和岗位设置上形成权责分明、相互制约
的机制，从而建立起不同岗位之间的制衡体系，消除内部风险控制中的盲点，强化督察长和法律监察稽
核部对业务的监督检查功能；
 (5) 成本效益原则：公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的控制成
本达到最佳的内部控制效果。
  公司制订内部控制制度遵循以下原则：
  （1）合法合规性原则：公司内控制度应当符合国家法律、法规、规章和各项规定；
  （2）全面性原则：内部控制制度涵盖公司管理的各个环节，不得留有制度上的空白或漏洞；
  （3）审慎性原则：制定内部控制制度应当以审慎经营、防范和化解风险为出发点；
  （4）适时性原则：内部控制制度的制定应当随着有关法律法规的调整和公司经营战略、经营方针、
经营理念等内外部环境的变化进行及时的修改或完善。
  III、内部风险控制措施
  建立科学合理、控制严密、运行高效的内部控制体系和完善的内部控制制度。公司成立以来，根据
中国证监会的要求，借鉴外方股东的经验，建立了科学合理的层次分明的内控组织架构、控制程序和控
制措施以及控制职责在内的运行高效、严密的内部控制体系。通过不断地对内部控制制度进行修改，公
司已初步形成了较为完善的内部控制制度。
  建立健全了管理制度和业务规章：公司建立了包括风险管理制度、投资管理制度、基金会计制度、
信息披露制度、监察稽核制度、信息技术管理制度、公司财务制度等基本管理制度以及包括岗位设置、
岗位职责、操作流程手册在内的业务流程、规章等，从基本管理制度和业务流程上进行风险控制。
  建立了岗位分离、相互制衡的内控机制：公司在岗位设置上采取了严格的分离制度，实现了基金投
资与交易，交易与清算，公司会计与基金会计等业务岗位的分离制度，形成了不同岗位之间的相互制衡
机制，从岗位设置上减少和防范操作及操守风险。
  建立健全了岗位责任制：公司通过建立健全了岗位责任制使每位员工都能明确自己的岗位职责和风
险管理责任。
  构建风险管理系统：公司通过建立风险评估、预警、报告和控制以及监督程序，并经过适当的控制
流程，定期或实时对风险进行评估、预警、监督，从而确认、评估和预警与公司管理及基金运作有关的
风险，通过顺畅的报告渠道，对风险问题进行层层监督、管理、控制，使部门和管理层及时把握风险状
况并快速做出风险控制决策。建立自动化监督控制系统：公司启用了电子化投资、交易系统，对投资比
例进行限制，在“股票黑名单”
             、交叉交易以及防范操守风险等方面进行电子化自动控制，将有效地防止
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合规性运作风险和操守风险。
  使用数量化的风险管理手段：采用数量化、技术化的风险控制手段，建立数量化的风险管理模型，
用以提示指数趋势、行业及个股的风险，以便公司及时采取有效的措施，对风险进行分散、规避和控
制，尽可能减少损失。
  提供足够的培训：制定了完整的培训计划，为所有员工提供足够和适当的培训，使员工具有较高的
职业水准，从培养职业化专业理财队伍角度控制职业化问题带来的风险。
  本公司承诺以上关于内部控制的披露真实、准确；
  本公司承诺根据市场变化和公司发展不断完善内部控制体系和内部控制制度。
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                         四、基金托管人
  （一）基本情况
  名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”
                       ）
  住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
  首次注册登记日期：1983 年 10 月 31 日
  注册资本：人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整
  法定代表人：葛海蛟
  基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号
  托管部门信息披露联系人：许俊
  传真：
    （010）66594942
  中国银行客服电话：95566
  （二）基金托管部门及主要人员情况
  中国银行托管业务部设立于 1998 年，现有员工 110 余人，大部分员工具有丰富的银行、证券、基
金、信托从业经验，且具有海外工作、学习或培训经历，60％以上的员工具有硕士以上学位或高级职
称。为给客户提供专业化的托管服务，中国银行已在境内、外分行开展托管业务。
  作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行，中国银行拥有证券投资基金、基金（一对
多、一对一）、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券商资产管理计划、信托计
划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管等门类齐全、产品丰富的托管业务体
系。在国内，中国银行首家开展绩效评估、风险分析等增值服务，为各类客户提供个性化的托管增值服
务，是国内领先的大型中资托管银行。
  （三）证券投资基金托管情况
  截至 2024 年 3 月 31 日，中国银行已托管 1093 只证券投资基金，其中境内基金 1032 只，QDII 基金
客户多元化的投资理财需求，基金托管规模位居同业前列。
  （四）托管业务的内部控制制度
  中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制工作的组成部分，秉承中国银行
风险控制理念，坚持“规范运作、稳健经营”的原则。中国银行托管业务部风险控制工作贯穿业务各环
节，通过风险识别与评估、风险控制措施设定及制度建设、内外部检查及审计等措施强化托管业务全
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员、全面、全程的风险管控。
于 “SAS70”、“AAF01/06” “ISAE3402”和“SSAE16”等国际主流内控审阅准则的无保留意见的审阅报
告。2020 年，中国银行继续获得了基于“ISAE3402”和“SSAE16”双准则的内部控制审计报告。中国银
行托管业务内控制度完善，内控措施严密，能够有效保证托管资产的安全。
  （五）托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序
  根据《中华人民共和国证券投资基金法》、
                    《公开募集证券投资基金运作管理办法》的相关规定，基
金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，
应当拒绝执行，及时通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构报告。基金托管人如发现基金
管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定
的,应当及时通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构报告。
  （六）基金托管人的权利与义务
           《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的权利包括但不限于：
  （1）自《基金合同》生效之日起，依法律法规和《基金合同》的规定安全保管基金财产；
  （2）依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其他费用；
  （3）监督基金管理人对本基金的投资运作，如发现基金管理人有违反《基金合同》及国家法律法规
行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形，应呈报中国证监会，并采取必要措施保护
基金投资人的利益；
  （4）根据相关市场规则，为基金开设证券账户和期货账户、为基金办理证券交易资金清算；
  （5）提议召开或召集基金份额持有人大会；
  （6）在基金管理人更换时，提名新的基金管理人；
  （7）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
           《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的义务包括但不限于：
  （1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；
  （2）设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉基金托管业务
的专职人员，负责基金财产托管事宜；
  （3）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，确保基金财产的安全，保
证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互独立；对所托管的不同的基金分别
设置账户，独立核算，分账管理，保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独
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立；
  （4）除依据《基金法》、
             《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己及任何第三人谋
取利益，不得委托第三人托管基金财产；
  （5）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；
  （6）按规定开设基金财产的资金账户、证券账户和期货账户等投资所需账户，按照《基金合同》的
约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；
  （7）保守基金商业秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开
披露前予以保密，不得向他人泄露；
  （8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值和基金份额申购、赎回对价的现金
部分；
  （9）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；
  （10）对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告出具意见，说明基金管理人在各重要
方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如果基金管理人有未执行《基金合同》规定的行
为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施；
  （11）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 15 年以上；
  （12）建立并保存基金份额持有人名册；
  （13）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；
  （14）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回对价的现金部分；
  （15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，召集基金份额持有人大会或配合基金管理
人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
  （16）按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作；
  （17）参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；
  （18）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会和银行监管机构，并通
知基金管理人；
  （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失时，应承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免
除；
  （20）按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金管理人因违反
《基金合同》造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益向基金管理人追偿；
  （21）执行生效的基金份额持有人大会的决议；
     景顺长城中证 500 交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书
（22）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
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                     五、相关服务机构
(一) 基金份额销售机构
 序号      销售机构全称                     销售机构信息
                       注册（办公）地址：深圳市福田区福田街道金田路 2026 号
                       能源大厦南塔楼 10-19 层长城证券
                       法定代表人：张巍
                       联系电话：0755-22664614
                       客户服务电话：95514
                       网址：www.cgws.com
                       办公地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海金融大厦
                       注册地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层
                       邮编：100073
                       客服电话：4008-888-888、95551
                       联系人：辛国政
                       客服电话：4008-888-888、95551
                       网址：www.chinastock.com.cn
                       注册（办公）地址：上海市广东路 689 号
                       法定代表人：周杰
                       联系人：丁禹戈
                       传真：021-23219100
                       客服电话：95553
                       网址：www.htsec.com
                       注册（办公）地址：深圳市福田区福田街道福华一路 111 号
                       法定代表人：霍达
                       联系人：业清扬
                       传真：0755-83734343
                       客户服务电话:400-8888-111，95565
                       网址：www.newone.com.cn
                       注册地址：福州市湖东路 268 号
                       办公地址：上海市浦东新区长柳路 36 号
                       法定代表人：杨华辉
                       联系人：乔琳雪
                       联系电话：021-38565547
                       传真：0591-38507538
       景顺长城中证 500 交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书
                      客户服务电话:95562
                      网址：www.xyzq.com.cn
                      注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号
                      办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号
                      法定代表人：刘秋明
                      电话：021-22169999
                      客户服务电话：95525
                      网址：www.ebscn.com
                      注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
                      办公地址：北京市朝阳区光华路 10 号
                      法定代表人：王常青
                      电话：（010）85156499
                      客户服务电话:4008888108/95587
                      网址：www.csc108.com
                      注册地址：广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街 2 号 618
                      室
                      办公地址：广州市天河区马场路 26 号广发证券大厦
                      法定代表人：林传辉
                      客服电话：95575、020-95575 或致电各地营业网点
                      网址：www.gf.com.cn
                      注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
                      办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层
                      法定代表人：刘健
                      联系电话：021-33388378
                      客户服务电话：95523
                      网址：www.swhysc.com
                      注册（办公）地址：湖北省武汉市江汉区淮海路 88 号
                      法定代表人：金才玖
                      联系人：奚博宇
                      传真：027-85481900
                      客户服务电话：95579 或 4008-888-999
                      网址：www.95579.com
                      注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号
                      办公地址：上海市静安区南京西路 768 号国泰君安大厦
                      法定代表人：朱健
                      联系电话：021-38676666
                      服务热线:95521/4008888666
                      网址：www.gtja.com
        景顺长城中证 500 交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书
                       注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场
                       （二期）北座
                       办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
                       法定代表人：张佑君
                       电话：010－60838888
                       传真：010－60833739
                       客服电话：95548
                       网址：www.cs.ecitic.com
                       注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001
                       办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座
                       法定代表人：肖海峰
                       联系电话：0532-85725062
                       客户服务电话：95548
                       网址：sd.citics.com
                       注册地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主
                       塔 19 层、20 层
                       办公地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主
                       塔 19 层、20 层
                       法定代表人：胡伏云
                       联系人：宋丽雪
                       联系电话：020-88836999
                       客户服务电话：95548
                       传真：020-88836984
                       网址：www.gzs.com.cn
                       注册地址：中国(上海)自由贸易试验区浦电路 370 号 2、
                       办公地址：上海市浦东新区浦电路 370 号宝钢大厦华宝证券
                       法定代表人：刘加海
                       联系人：刘之蓓
                       电话：021-68777222
                       传真：021-20515530
                       客户服务电话：400-820-9898
                       网址：www.cnhbstock.com
                       注册（办公）地址：深圳市福田区福田街道益田路 5023 号
                       平安金融中心 B 座 22-25 层
                       法人代表：何之江
                       联系人：李倩倩
                       客户服务电话：95511-8
                       网址：http://stock.pingan.com
                       注册（办公）地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京
                       南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室
       景顺长城中证 500 交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书
                      法定代表人：王献军
                      联系人：鲍佳琪
                      联系电话：021-33388378
                      客户服务电话：95523
                      网址：www.swhysc.com
                      注册地址：成都市东城根上街 95 号
                      办公地址：成都市东城根上街 95 号
                      法定代表人：冉云
                      电话：021-80234217
                      客服电话：95310
                      公司网站：www.gjzq.com.cn
                      注册（办公）地址：福建省福州市鼓楼区鼓屏路 27 号 1#楼
                      法定代表人：苏军良
                      联系人：王虹
                      电话：021-20655183
                      传真：021-20655176
                      客户服务电话：95547
                      网址：www.hfzq.com.cn
                      注册地址：深圳市南山区粤海街道海珠社区科苑南路 2666
                      号中国华润大厦 L4601-4608
                      办公地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中
                      法人代表：高涛
                      客服电话：95532
                      公司网站：https://www.ciccwm.com/ciccwmweb/
                      注册地址：江苏省南京市江东中路 228 号
                      办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场
                      法定代表人：张伟
                      电话：0755-82492193
                      客户服务电话：95597
                      网址：www.htsc.com.cn
                      法定代表人：金文忠
                      注册地址：上海市黄浦区中山南路 119 号东方证券大厦
                      办公地址：上海市中山南路 318 号 2 号楼 21 层-23 层、25
                      层-29 层
                      电话：021-63325888
                      传真：021-63326729
                      客户服务热线：95503
                      公司网站：http://www.dfzq.com.cn
        景顺长城中证 500 交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书
                       注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十
                       六层至二十六层
                       办公地址：广东省深圳市福田区福华一路 125 号国信金融大
                       厦
                       联系人：于智勇
                       电话：0755-81981259
                       客户服务电话:95536
                       网址：www.guosen.com.cn
                       注册地址：广州市天河区珠江东路 11 号 18、19 楼全层
                       办公地址：广东省广州市天河区珠江东路 13 号高德置地广
                       场 E 座 12 层
                       法定代表人：王达
                       联系人：丁思
                       电话：020-83988334
                       客户服务电话：95322
                       网址：www.wlzq.cn
                       注册地址：长春市生态大街 6666 号
                       办公地址：长春市生态大街 6666 号
                       法定代表人：李福春
                       电话：021-20361166
                       客户服务电话：95360
                       网址：www.nesc.cn
                       注册地址：上海市普陀区曹杨路 510 号半幢 9 楼
                       办公地址：上海市黄浦区中山东二路 600 号外滩金融中心
                       S2 栋 22 楼
                       法定代表人：武晓春
                       联系人：张琳
                       电话：15112500030
                       客户服务电话：400-8888-128
                       网址：https://www.tebon.com.cn/
                       注册地址：上海市静安区天目西路 128 号 19 楼 1902 室
                       办公地址：上海市浦东新区杨高南路 759 号 27 层（陆家嘴
                       世纪金融广场 2 号楼）
                       法定代表人：燕文波
                       联系人：秦臻
                       电话：021-20655588
                       客户服务电话：956011
                       网址：www.huajinsc.cn
 具体名单详见 2023 年 4 月 3 日发布的《关于景顺长城中证 500 交易型开放式指数证券投资基金“深市
股票实物申赎、沪市股票现金替代”模式下增加申购赎回代理券商的公告》
                                。
           景顺长城中证 500 交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书
  包括具有经纪业务资格及深圳证券交易所会员资格的所有证券公司。
构，并在基金管理人网站公示。销售机构具体业务开通及办理情况以各销售机构安排和规定为准，详见
各销售机构的有关公告。敬请投资者留意。
（二）登记机构
  名称：中国证券登记结算有限责任公司
  注册地址：北京市西城区太平桥大街 17 号
  办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号
  法定代表人：周明
  联系人：崔巍
  联系电话：010-59378856
（三）出具法律意见书的律师事务所
  名称：上海市通力律师事务所
  住所：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
  办公地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
  负责人：韩炯
  电话：021-31358666
  传真：021-31358600
  经办律师：黎明、孙睿
  联系人：孙睿
（四）审计基金财产的会计师事务所
  名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
  注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼
  办公地址：中国上海市浦东新区东育路 588 号前滩中心 42 楼
  执行事务合伙人：李丹
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联系电话：
    （021）23238888
传真：
  （021）23238800
经办注册会计师：朱宏宇、郭劲扬
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                  六、基金的募集
  （一）基金募集的依据
  本基金由基金管理人依照《基金法》、
                  《运作办法》、
                        《销售办法》、基金合同及其他法
律法规的有关规定募集。本基金募集申请已经中国证监会 2013 年 11 月 25 日证监许可
【2013】1501 号文准予募集注册。
  （二）基金类型
  股票型证券投资基金
  （三）基金的运作方式
  交易型开放式
  （四）标的指数
  中证500指数
  （五）基金存续期间
  不定期
  （六）基金份额发售面值
  本基金基金份额的发售面值为人民币 1.00 元
  （七）基金最低募集份额总额和最低募集金额
  本基金的募集份额总额应不少于 2 亿份，基金募集金额（含网下股票认购所募集的
股票市值）不少于 2 亿元人民币。
  （八）募集方式
  投资人可选择网上现金认购、网下现金认购和网下股票认购三种方式。
  网上现金认购是指投资人通过基金管理人指定的发售代理机构利用深圳证券交易所
网上系统以现金进行认购。
  网下现金认购是指投资人通过基金管理人以现金进行认购。
  网下股票认购是指投资人通过基金管理人和/或其指定的发售代理机构以股票进行认
购。
  投资人应当在基金管理人和/或其指定发售代理机构办理基金发售业务的营业场所，
或者按基金管理人或发售代理机构提供的方式办理基金份额的认购。
  基金管理人、发售代理机构可接受的认购方式、办理基金发售业务的具体情况和联
          景顺长城中证 500 交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书
系方式，请参见基金份额发售公告。
  基金管理人可以根据情况调整发售代理机构，并另行公告。
  基金投资人在募集期内可多次认购，认购一经受理不得撤销。
  销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机构确实接收
到认购申请。认购的确认以登记机构的确认结果为准。
  （九）募集场所
  投资人应当在基金管理人和/或其指定发售代理机构办理基金发售业务的营业场所，
或者按基金管理人或发售代理机构提供的方式办理基金份额的认购。
  基金管理人、发售代理机构可接受的认购方式、办理基金发售业务的具体情况和联
系方式，请参见基金份额发售公告。
  基金管理人可以根据情况调整发售代理机构，并另行公告。
  （十）募集期限
  本基金的募集期限不超过 3 个月，自基金份额开始发售之日起计算。
  本基金将自 2013 年 12 月 3 日至 2013 年 12 月 20 日进行发售。本基金的发售方式有
三种：网上现金认购、网下现金认购和网下股票认购。
  网上现金认购的日期为 2013 年 12 月 3 日至 2013 年 12 月 20 日，如证券交易所对网
上现金认购时间做出调整，基金管理人将做出相应调整并及时公告；
  网下现金认购的日期为 2013 年 12 月 3 日至 2013 年 12 月 20 日，
  网下股票认购的日期为 2013 年 12 月 16 日至 2013 年 12 月 20 日。
  基金管理人可根据基金销售情况在募集期限内适当延长或缩短基金发售时间（包括
一种或多种发售方式的发售时间），并及时公告。投资人认购应提交的文件和办理的手续
详见基金份额发售公告。
  （十一）募集对象
  符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、合格境外
机构投资者、人民币合格境外机构投资者及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基
金的其他投资人。
  （十二）认购开户
户”）或深圳证券交易所证券投资基金账户（以下简称“深圳证券投资基金账户”）。
  (1)已有深圳 A 股账户或深圳证券投资基金账户的投资人不必再办理开户手续。
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  (2)尚无深圳 A 股账户或深圳证券投资基金账户的投资人，需在认购前持本人身份证
到中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司的开户代理机构办理深圳 A 股账户或深圳
证券投资基金账户的开户手续。有关开设深圳 A 股账户和深圳证券投资基金账户的具体
程序和办法，请到各开户网点详细咨询有关规定。
  (1)如投资人需要参与网下现金认购或网上现金认购，应使用深圳 A 股账户或深圳证
券投资基金账户；深圳证券投资基金账户只能进行本基金的现金认购和二级市场交易。
  (2)如投资人以深圳证券交易所上市交易的本基金成份股或备选成份股进行网下股票
认购的，应开立并使用深圳 A 股账户。
  (3)如投资人以上海证券交易所上市交易的本基金成份股或备选成份股进行网下股票
认购的，除了需持有深圳 A 股账户或深圳证券投资基金账户外，还应持有上海证券交易
所 A 股账户（以下简称“上海 A 股账户”）
                      ，且该两个账户的证件号码及名称属于同一投
资人所有，并注意投资人用以认购基金份额的深圳 A 股账户或深圳证券投资基金账户的
托管证券公司与上海 A 股账户指定交易的证券公司应为同一发售代理机构。
  (4)如投资人需要通过申购赎回代理券商参与本基金的申购、赎回，应同时持有并使
用深圳 A 股账户与上海 A 股账户，且该两个账户的证件号码及名称属于同一投资人所
有，并注意投资人用以申购、赎回的深圳证券交易所股票的托管证券公司和上海 A 股账
户的指定交易证券公司应为同一申购赎回代理券商，否则无法办理本基金的申购和赎
回。
  (5)已通过二级市场购买过景顺长城鼎益基金（LOF）、景顺长城资源垄断基金
（LOF）、景顺长城沪深 300 等权重 ETF 的投资人，其所持有的深圳 A 股账户或证券投
资基金账户可用于认购本基金。
  (6) 已购买过由景顺长城基金管理有限公司担任登记机构的基金的投资人，其所持有
的景顺长城基金管理有限公司开放式基金账户不能用于认购本基金。
  （十三）认购费用
  本基金的认购采用份额认购的原则。
  基金管理人办理网下现金认购和网下股票认购时按照下表费率收取认购费用。发售
代理机构办理网上现金认购、网下股票认购时，可参照下表费率结构收取一定的佣金。
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       认购份额                       认购费率/佣金比率
       M< 50 万                    0.80%
       M≥100 万                    每笔 1000 元
  基金认购费用不列入基金财产，主要用于基金的市场推广、销售、登记等基金募集
期间发生的各项费用。
  （十四）网上现金认购
或其整数倍，最高不得超过 99,999,000 份。投资人可以多次认购，累计认购份额不设上
限。
交纳认购费用。投资人在认购本基金时，需按发售代理机构的规定备足认购资金，办理
认购手续。投资人可多次提出认购申请，认购一经受理不可撤销，认购资金即被冻结。
  本基金认购金额和利息折算的份额的计算如下：
  认购金额＝认购价格×认购份额×(1＋佣金比率)
  （或若适用固定费用的，认购金额＝认购价格×认购份额+固定费用）
  认购佣金＝认购价格×认购份额×佣金比率
  （或若适用固定费用的，认购佣金=固定费用）
  利息折算的份额＝利息/认购价格
  网上现金认购款项在基金募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人
所有。网上现金认购的利息和具体份额以登记机构的记录为准。利息折算的基金份额保
留至整数位，小数部分舍去，舍去部分计入基金财产。
  例：某投资人通过发售代理机构采用网上现金方式认购本基金 100,000 份，假设该
发售代理机构确认的佣金比率为 0.80％，则需准备的资金数额计算如下：
  认购金额＝1.00×100,000×（1＋0.80％）＝100,800 元
  认购佣金＝1.00×100,000×0.80％＝800 元
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  又假设该笔资金在募集期间产生了 10.8 元的利息，则利息折算的份额＝10.8／1.00
＝10 份（保留至整数位）
  即，若该投资人通过发售代理机构认购本基金份额 100,000 份，则需缴纳认购金额
  （十五）网下现金认购
认购的，每笔认购份额须在 10 万份以上(含 10 万份)。投资人可以多次认购，累计认购份
额不设上限。
纳认购费用。投资人在认购本基金时，需按基金管理人的规定办理相关认购手续，并备
足认购资金。网下现金认购申请一经受理不得撤销。
  本基金认购金额和利息折算的份额的计算如下：
  认购金额＝认购价格×认购份额×（1＋认购费率）
  （或若适用固定费用的，认购金额＝认购价格×认购份额+固定费用）
  认购费用＝认购价格×认购份额×认购费率
  （或若适用固定费用的，认购佣金=固定费用）
  利息折算的份额＝利息/认购价格
  网下现金认购款项在基金募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人
所有。网下现金认购的利息和具体份额以基金管理人的记录为准。利息折算的基金份额
保留至整数位，小数部分舍去，舍去部分计入基金财产。
  例：某投资人通过基金管理人认购本基金 500,000 份，认购费率为 0.5％，则该投资
人的认购金额为：
  认购金额＝1.00×500,000×（1＋0.5％）＝502,500 元
  认购费用＝1.00×500,000×0.5％＝2,500 元
  又假设该笔资金在募集期间产生了 55.8 元的利息，则利息折算的份额＝55.8／1.00
＝55 份（保留至整数位）
  即，若该投资人通过基金管理人认购本基金 500,000 份，则需缴纳认购金额 502,500
元，其中认购费用 2,500 元，并可获得利息折算的份额 55 份。
        景顺长城中证 500 交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书
金划入基金管理人预先开设的基金募集专户。
  (十六）网下股票认购
  以单只股票股数申报，用以认购的股票必须是中证500指数成份股和已公告的备选成
份股（基金管理人公告限制的除外）。单只股票最低认购申报股数为1000股，超过1000
股的部分须为100股的整数倍。投资人可以多次提交认购申请，累计申报股数不设上限。
  认购费用由发售代理机构或基金管理人在投资人认购时收取。投资人认购本基金
时，需按销售机构的规定，到基金销售网点办理认购手续，并备足认购股票。网下股票
认购申请一经受理不得撤销，投资人申报的股票予以冻结。投资人的认购股票在网下股
票认购日至登记机构进行股票过户日（不含）的冻结期间所产生的权益归投资人所有。
履行因股票认购导致的股份减持所涉及的信息披露等义务。
  (1)已公告的将被调出中证500指数的成份股不得用于认购本基金。
  (2)限制个股认购规模：基金管理人可根据网下股票认购日前 3 个月个股的交易量、
价格波动及其他异常情况，决定是否对个股认购规模进行限制，并在网下股票认购日前
至少 3 日公告限制认购规模的个股名单。
  (3)临时拒绝个股认购：对于在网下股票认购期间价格波动异常或认购申报数量异常
的个股，基金管理人可不经公告，全部或部分拒绝该股票的认购申报。
据按投资人证券账户汇总发送给基金管理人，基金管理人收到股票认购数据后初步确认
各成份股的有效认购数量。L+1日起，登记机构根据基金管理人提供的确认数据，冻结上
海市场网下认购股票，并将深圳市场网下认购股票过户至本基金组合证券认购专户。基
金管理人为投资人计算认购份额，并根据基金管理人直销或发售代理机构提供的数据计
算投资人应以基金份额方式支付的佣金，从投资人的认购份额中扣除，为发售代理机构
增加相应的基金份额，采取现金方式支付的佣金须由投资人在认购确认后将佣金汇款至
基金管理人指定的银行账户。登记机构根据基金管理人提供的有效认购申请股票数据，
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将上海和深圳的股票分别过户至本基金在上海、深圳开立的证券账户。基金合同生效
后，登记机构根据基金管理人提供的投资人净认购份额明细数据进行投资人认购份额的
初始登记。
   在基金管理人或发售代理机构允许的条件下，投资人可选择以现金或基金份额的方
式支付认购费用。
   投资人的认购份额＝Σ(第i只股票在T日的均价×有效认购数量)/1.00
   其中，
   (1)i代表投资人提交认购申请的第i只股票，如投资人仅提交了1只股票的申请，则i＝
   (2)“第i只股票在T日的均价”由基金管理人根据深圳证券交易所及上海证券交易所的T
日行情数据，以该股票的总成交金额除以总成交股数计算，以四舍五入的方法保留小数
点后两位。若该股票在T日停牌或无成交，则以同样方法计算最近一个交易日的均价作为
计算价格。
   若某一股票在T日至登记机构进行股票过户日的冻结期间发生除息、送股(转增)、配
股等权益变动，则由于投资人获得了相应的权益，基金管理人将按如下方式对该股票在T
日的均价进行调整：
   ①除息：调整后价格＝T日均价-每股现金股利或股息
   ②送股：调整后价格＝T日均价/(1＋每股送股比例)
   ③配股：调整后价格＝(T日均价＋配股价×配股比例)/(1＋每股配股比例)
   ④送股且配股：调整后价格＝(T日均价＋配股价×配股比例)/(1＋每股送股比例＋每
股配股比例)
   ⑤除息且送股：调整后价格=（T日均价-每股现金股利或股息）/（1+每股送股比
例）
   ⑥除息且配股：调整后价格=（T日均价+配股价×配股比例-每股现金股利或股息）/
（1+每股配股比例）
   ⑦除息、送股且配股：调整后价格＝(T日均价＋配股价×配股比例-每股现金股利或
股息)/(1＋每股送股比例＋每股配股比例)
(3)“有效认购数量”是指由基金管理人确认的并由登记机构完成清算交收的股票股数。
其中，
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  ①对于经公告限制认购规模的个股，基金管理人可确认的认购数量上限为：
  公式：
  qmax：限制认购规模的单只个股最高可确认的认购数量；
  Cash: 网上现金认购和网下现金认购的合计申请数额；
  p j q j：除限制认购规模的个股和基金管理人全部或部分临时拒绝的个股以外的其他
个股当日均价和认购申报数量乘积；
  w ：该股按均价计算的其在网下股票认购日中证500指数中的权重(认购期间如有中
证500指数调整公告，则基金管理人根据公告调整后的成份股名单以及中证500指数编制
规则计算调整后的中证500指数构成权重，并以其作为计算依据)；
  p ：该股在网下股票认购日的均价。
  如果投资人申报的个股认购数量总额大于基金管理人可确认的认购数量上限，则根
据认购日期的先后按照先到先得的方式确认。如同一天申报的个股认购数量全部确认将
突破基金管理人可确认上限的，则按比例分配确认。
  ②若某一股票在网下股票认购日至登记机构进行股票过户日的冻结期间发生司法冻
结或执行，则基金管理人将根据登记机构确认的实际过户数据对投资人的有效认购数量
进行相应调整。
   如投资人以现金支付认购费用/佣金，则其可得的基金份额和需支付的认购费用/佣
金为：
  认购份额＝     (第 i 只股票认购末日均价×有效认购数量)/认购价格
  认购费用/佣金=认购份额/（1+认购费率）×认购费率×认购价格，或为固定费用
  如投资人以基金份额方式交纳认购费用/佣金，则其可得的基金份额和需支付的认购
费用/佣金为：
  认购份额＝     (第 i 只股票认购末日均价×有效认购数量)/认购价格
  认购费用/佣金=认购份额/（1+认购费率）×认购费率，或为固定费用
  净认购份额=认购份额－认购费用/佣金
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  投资人网下股票认购时缴交的认购费用/佣金的计算保留到整数位，小数点后部分舍
去，舍去部分所代表的资产归基金财产所有。
  例：某投资人通过基金管理人以股票 A 2,000 股及股票 B 1,000 股认购本基金，假定
认购末日股票 A 的均价为 3.72 元/股，股票 B 的均价为 35.50 元/股，对应认购费率为
     ① 以现金支付认购费用/佣金的情况下：
     认购份额=（3.72×2,000+35.5×1,000）/1.00=42,940 份
     认购费用/佣金=42,940/（1+0.80%）×0.80%×1.00=340 元（保留至整数位）
     即，若该投资人通过基金管理人以上述股票认购本基金，则需缴纳认购费用/佣
     金 340 元，方可获得本基金份额 42,940 份。
     ② 以基金份额方式支付认购费用/佣金的情况下：
     认购份额=（3.72×2,000+35.5×1,000）/1.00=42,940 份
     认购费用/佣金=42,940/（1+0.80%）×0.80%=340 份（保留至整数位）
     净认购份额=42,940-340=42,600 份
     即，若该投资人通过基金管理人以上述股票认购本基金，则需从认购份额中扣
     除 340 份用以支付认购费用/佣金，方可获得本基金份额 42,600 份。
     注：发售代理机构对认购费用/佣金另有计算方式的，从其规定。
  （十七）募集资金利息及募集股票权益的处理
  认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额，归投资人所有。
  基金网下股票认购所募集的股票在网下股票认购日至登记机构进行股票过户日（不
含）的冻结期间所产生的孳息归认购投资人本人所有。
  （十八）募集期间的资金、股票与费用
  基金募集期间募集的资金应当存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得
动用。基金网下股票认购所募集的认购股票予以冻结。基金募集期间的信息披露费、会
计师费、律师费以及其他费用，不得从基金财产中列支。
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                 七、基金合同的生效
  （一）基金备案的条件
  本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金募集份额总额不少于 2 亿份，基金
募集金额（含网下股票认购募集的股票市值）不少于 2 亿元人民币且基金认购人数不少
于 200 人的条件下，基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售，并
在 10 日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起 10 日内，向中国证监会办理
基金备案手续。
  基金募集达到基金备案条件的，自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得中国证
监会书面确认之日起，《基金合同》生效；否则《基金合同》不生效。基金管理人在收到
中国证监会确认文件的次日对《基金合同》生效事宜予以公告。基金管理人应将基金募
集期间募集的资金存入专门账户，网下股票认购所募集的股票予以冻结，在基金募集行
为结束前，任何人不得动用。
  （二）基金合同不能生效时募集资金的处理方式
  如果募集期限届满，未满足基金备案条件，基金管理人应当承担下列责任：
同期存款利息、股票及其孳息，登记机构及发售代理机构应协助基金管理人完成相关资
金和股票的退还工作；
金管理人、基金托管人和发售代理机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承担。
  （三）本基金的基金合同于 2013 年 12 月 26 日正式生效。
  （四）基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模
  《基金合同》生效后，基金份额持有人数量不满 200 人或者基金资产净值低于 5000
万元的，基金管理人应当及时报告中国证监会；连续 20 个工作日出现前述情形的，基金
管理人应当向中国证监会说明原因并报送解决方案。
  法律法规另有规定时，从其规定。
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          八、基金份额折算与变更登记
 基金合同生效后，为提高交易便利，本基金可以进行份额折算。
 （一）基金份额折算的时间
 基金管理人应事先确定基金份额折算日，并依照《信息披露办法》的有关规定提前
公告。
 （二）基金份额折算的原则
 基金份额折算由基金管理人向登记机构申请办理，并由登记机构进行基金份额的变
更登记。
 基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额持有人持有的基金份额数额将
发生调整，但调整后的基金份额持有人持有的基金份额占基金份额总额的比例不发生变
化。基金份额折算对基金份额持有人的权益无实质性影响。基金份额折算后，基金份额
持有人将按照折算后的基金份额享有权利并承担义务。
 如果基金份额折算过程中发生不可抗力，基金管理人可延迟办理基金份额折算。
 （三）基金份额折算的方法
 基金份额折算的具体方法在份额折算公告中列示。
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              九、基金份额的上市交易
  （一）基金份额的上市
  基金合同生效后，具备下列条件的，基金管理人可依据《深圳证券交易所证券投资
基金上市规则》,向深圳证券交易所申请基金份额上市：
  本基金于 2014 年 1 月 21 日起在深圳证券交易所上市交易，二级市场交易代码：
易。
  （二）基金份额的交易
  基金份额在深圳证券交易所的上市交易、暂停或终止上市交易，应遵照《深圳证券
交易所交易规则》、《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》及其他有关规定。
  （三）基金份额参考净值的计算与公告
  基金管理人或者基金管理人委托中证指数有限公司在相关证券交易所开市后根据申
购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据计算基金份额参考净值（IOPV）并由
深圳证券交易所在交易时间内发布，供投资人交易、申购、赎回基金份额时参考。
  基金份额参考净值＝(申购赎回清单中必须用现金替代的替代金额＋申购赎回清单中
可以用现金替代成份证券的数量与最新成交价相乘之和+申购赎回清单中禁止用现金替代
成份证券的数量与最新成交价相乘之和＋申购赎回清单中的预估现金差额)/最小申购赎
回单位对应的基金份额。
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         十、基金份额的申购、赎回和非交易过户
 本基金现采用“实物申购赎回”和场内“深市股票实物申赎，沪市股票现金替代”
申赎模式两种方式。其中，
           “实物申购赎回”通过中国证券登记结算有限责任公司办理，
场内“深市股票实物申赎，沪市股票现金替代”申赎模式通过深圳证券交易所办理。未
来基金管理人可根据基金发展需要，开通其他深圳证券交易所、登记机构允许的申赎模
式，届时将发布公告予以披露并对本基金的招募说明书予以更新，无须召开基金份额持
有人大会审议。
 一、实物申赎模式的申购与赎回的程序
 (一)申购和赎回场所
 投资人应当在申购赎回代理券商办理基金申购、赎回业务的营业场所或按申购赎回
代理券商提供的其他方式办理本基金的申购和赎回。
 基金管理人在开始申购、赎回业务前公告申购赎回代理券商的名单，并可依据实际
情况增加或减少申购赎回代理券商，并在管理人网站公示。
 投资人可以通过基金管理人直销中心办理基金申购、赎回业务，具体业务的办理时
间及办理方式基金管理人将另行公告。
 (二)申购和赎回的开放日及时间
 基金投资人办理基金份额的申购、赎回等业务的开放日为深圳证券交易所及上海证
券交易所的交易日，具体办理时间为深圳证券交易所及上海证券交易所的正常交易日的
交易时间。但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停
申购、赎回时除外。
 基金合同生效后，若出现相关证券、期货交易所交易时间变更或其他特殊情况，基
金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，并应在实施日前依照《信
息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告；若证券、期货交易场所依法决定临时停市
或在交易时间非正常停市，基金管理人在次日依照《信息披露办法》的有关规定在指定
媒介上公告。
 本基金基金合同于 2013 年 12 月 26 日起正式生效。根据《景顺长城中证 500 交易型
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开放式指数证券投资基金基金合同》的有关规定，本公司已于 2014 年 1 月 21 日开始办
理本基金的日常申购、赎回业务。
  (三)申购和赎回的数额限制
份，自 2021 年 1 月 21 日起，本基金最小申购、赎回单位自 200 万份调整为 100 万份。
告。
人应当采取设定单一投资者申购份额上限、基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、
暂停基金申购或限制基金当日最大申购份额等措施,切实保护存量基金份额持有人的合法
权益。基金管理人基于投资运作与风险控制的需要，可采取上述措施对基金规模予以控
制。基金管理人基于投资运作与风险控制的需要，可采取上述措施对基金规模予以控
制。具体请参见相关公告。
限制，基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公
告。
  (四)申购和赎回的原则
  基金管理人在不损害基金份额持有人权益的情况下可更改上述原则，但应在新的原
则实施前按照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
  (五)申购和赎回的程序
  (1)投资人办理申购或赎回业务，应同时持有并使用深圳 A 股账户和上海 A 股账户，
并保证该两个账户的证件号码和名称属于同一投资人所有；
  (2)投资人的相关证券和基金份额应当托管在申购赎回代理券商，且投资人深圳 A 股
账户的托管单元与上海 A 股账户指定交易的交易单元为同一申购赎回代理券商；
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  (3)投资人通过该申购赎回代理券商申报申购、赎回业务。
  基金投资人必须根据申购赎回代理券商或基金管理人规定的程序，在开放日的具体
业务办理时间内提出申购或赎回的申请。
  投资人在申购本基金时须按申购赎回清单的规定备足申购对价，投资人在提交赎回
申请时，必须有足够的基金份额余额和现金。
  基金投资人申购、赎回申请在 T+1 日进行确认。
  对于投资人提交的申购申请，申购赎回代理券商根据投资人提交的申购申请以及 T
日基金管理人公布的申购赎回清单，相应冻结投资人账户内的组合证券、现金替代款和
预估现金差额。T+1 日，基金管理人对冻结情况符合要求的申购申请予以确认。如冻结
情况不符合要求，则申购申请失败。
  对于投资人提交的赎回申请，申购赎回代理券商根据投资人提交的赎回申请以及 T
日基金管理人公布的申购赎回清单，相应冻结投资人账户内的基金份额、预估现金差
额。T+1 日，基金管理人根据冻结情况对投资人的赎回申请予以确认。如投资人持有的
符合要求的基金份额不足或未能根据要求准备足额的现金，或本基金投资组合内不具备
足额的符合要求的赎回对价，则赎回申请失败。
  申购赎回代理券商受理申购、赎回申请并不代表该申购、赎回申请一定成功。申
购、赎回的确认以登记机构的确认结果为准。投资人应在 T+2 日及之后及时通过其办理
申购、赎回的销售网点查询有关申请的确认情况。投资人应及时查询有关申请的确认情
况。
  本基金申购赎回过程中涉及的组合证券和基金份额交收适用中国证券登记结算有限
责任公司及相关证券交易所最新的相关规则。
  T+1 日，登记机构根据基金管理人对申购、赎回申请的确认信息，为投资人办理组
合证券、基金份额的清算交收，并将结果发送给相关证券交易所、申购赎回代理券商、
基金管理人和基金托管人。通常情况下，投资人 T 日申购所得的基金份额、赎回所得的
组合证券在 T+2 日可用。现金替代和现金差额由基金管理人与申购赎回代理券商于 T+1
日进行清算，T+2 日进行交收，登记机构可以依据相关规则对此提供代收代付服务并完
成交收。对于确认失败的申请，登记机构将对冻结的组合证券和基金份额予以解冻，申
购赎回代理券商将对冻结的资金予以解冻。
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如果登记机构在清算交收时发生清算交收参与方不能正常履约的情形，则依据《登记结
算业务实施细则》的有关规定进行处理。
  投资人应按照基金合同的约定和申购赎回代理券商的规定按时足额支付应付的现金
差额、现金替代和现金替代退补款。因投资人原因导致现金差额、现金替代和现金替代
退补款未能按时足额交收的，基金管理人有权为基金的利益向该投资人追偿并要求其承
担由此导致的其他基金份额持有人或基金资产的损失。
  若投资人用以申购的部分或全部组合证券或者用以赎回的部分或全部基金份额因被
国家有权机关冻结或强制执行导致不足额的，基金管理人有权指示申购赎回代理券商及
登记机构依法进行相应处置；如该情况导致其他基金份额持有人或基金资产遭受损失
的，基金管理人有权代表其他基金份额持有人或基金资产要求该投资人进行赔偿。
的情况下可更改上述程序。基金管理人最迟须于新规则开始实施日前按照《信息披露办
法》的有关规定在指定媒介公告。
  (六)申购、赎回的对价、费用
定。申购对价是指投资人申购基金份额时应交付的组合证券、现金替代、现金差额及其
他对价。赎回对价是指投资人赎回基金份额时，基金管理人应交付给赎回人的组合证
券、现金替代、现金差额及其他对价。
市前通知深圳证券交易所及登记机构，并在深圳证券交易所及基金管理人网站公告。T
日的基金份额净值在当天收市后计算，并在 T+1 日公告，计算公式为计算日基金资产净
值除以计算日发售在外的基金份额总数。如遇特殊情况，可以适当延迟计算或公告，并
报中国证监会备案。
额 0.5%的标准收取佣金，其中包含证券交易所、登记机构等收取的相关费用。
  (七)申购赎回清单的内容与格式
  T 日申购赎回清单内容包括最小申购赎回单位所对应的组合证券、现金替代、T 日预
估现金差额、T-1 日现金差额、基金份额净值及其他相关内容。
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  组合证券是指本基金标的指数所包含的全部或部分证券。申购赎回清单将公告最小
申购赎回单位所对应的各成份证券名称、证券代码及数量。
  现金替代是指申购、赎回过程中，投资人按基金合同和招募说明书的规定，用于替
代组合证券中部分证券的一定数量的现金。
  采用现金替代是为了在相关成份股停牌等情况下便利投资人的申购、提高基金运作
的效率，基金管理人在制定具体的现金替代方法时遵循公平及公开的原则，以保护基金
份额持有人利益为出发点，并进行及时充分的信息披露。
  （1)现金替代分为 3 种类型：禁止现金替代(标志为“禁止”)、可以现金替代(标志
为“允许”)和必须现金替代(标志为“必须”)。
  禁止现金替代是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券不允许使用现金作为替
代。
  可以现金替代是指在申购基金份额时，允许使用现金作为全部或部分该成份证券的
替代，但在赎回基金份额时，该成份证券不允许使用现金作为替代。
  必须现金替代是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券必须使用现金作为替代。
  （2)可以现金替代
  ①适用情形：可以现金替代的证券一般是因停牌等原因导致投资人无法在申购时买
入的证券或基金管理人认为可以适用的其他情形。
  ②替代金额：对于可以现金替代的证券,替代金额的计算公式为：
  替代金额＝替代证券数量×该证券经除权调整的 T-1 日收盘价×(1＋现金替代保证
金率)
  对于使用现金替代的证券，基金管理人需在证券恢复交易后买入，而实际买入价格
加上相关交易费用后与申购时的最新价格可能有所差异。为便于操作，基金管理人在申
购赎回清单中预先确定现金替代保证金率，并据此收取替代金额。如果预先收取的金额
高于基金购入该部分证券的实际成本，则基金管理人将退还多收取的差额；如果预先收
取的金额低于基金购入该部分证券的实际成本，则基金管理人将向投资人收取欠缺的差
额。
  ③替代金额的处理程序
  T 日，基金管理人在申购赎回清单中公布现金替代保证金率，并据此在 T+2 日收取
替代金额。
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  在 T+1 日后被替代的成份证券有正常交易的 2 个交易日(简称为 T＋3 日)内，基金管
理人将以收到的替代金额买入被替代的部分证券。
  T＋3 日日终，若已购入全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的实际购入
成本(包括买入价格与交易费用)的差额，确定基金应退还投资人或投资人应补交的款
项；若未能购入全部被替代的证券，则以替代金额与所购入的部分被替代证券实际购入
成本加上按照 T＋3 日收盘价计算的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退
还投资人或投资人应补交的款项。
  特例情况：若自 T+1 日起，相关证券交易所正常交易日已达到 20 日而该证券正常交
易日低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券实际购入成本加上按照最近一
次收盘价计算的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还投资人或投资人
应补交的款项。
  T＋3 日后第 1 个工作日(若在特例情况下，则为 T+1 日起第 21 个交易日),基金管理
人将应退款和补款的明细数据发送给申购赎回代理券商和基金托管人，现金替代多退少
补资金的清算和交收在 T＋3 日后 2 个工作日(若在特例情况下，则为 T+1 日起第 22 个交
易日)内完成，登记机构对此提供代收代付服务。
  ④替代限制：为有效控制基金的跟踪偏离度和跟踪误差，基金管理人可规定投资人
使用可以现金替代的比例合计不得超过申购基金份额资产净值的一定比例。现金替代比
例的计算公式为：
  说明：假设当天可以现金替代的股票只数为 n。
  (3)必须现金替代
  ①适用情形：必须现金替代的证券一般是因标的指数调整将被剔除、或基金管理人
出于保护持有人利益原则等原因认为有必要实行必须现金替代的成份证券。
  ②替代金额：对于必须现金替代的证券，基金管理人将在申购赎回清单中公告替代
的一定数量的现金，即“固定替代金额”。固定替代金额的计算方法为申购赎回清单中
该证券的数量乘以其经除权调整的 T-1 日收盘价。
  预估现金差额是指由基金管理人估计并在 T 日申购赎回清单中公布的当日现金差额
的估计值，预估现金差额由申购赎回代理券商预先冻结。
         景顺长城中证 500 交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书
  预估现金差额的计算公式为：
  T 日预估现金差额＝T-1 日最小申购赎回单位的基金资产净值-(申购赎回清单中必
须用现金替代的固定替代金额＋申购赎回清单中可以用现金替代成份证券的数量与 T 日
经除权调整后的开盘参考价乘积之和＋申购赎回清单中禁止用现金替代成份证券的数量
与 T 日经除权调整后的开盘参考价乘积之和)
  其中，T 日经除权调整后的开盘参考价主要根据中证指数公司所提供的标的指数成
份证券调整后开盘参考价确定。另外，若 T 日为基金分红除息日，则计算公式中的“T-
的数值可能为正、为负或为零。
  T 日现金差额在 T＋1 日的申购赎回清单中公告，其计算公式为：
  T 日现金差额＝T 日最小申购赎回单位的资产净值-(申购赎回清单中必须用现金替
代的固定替代金额＋申购赎回清单中可以用现金替代成份证券的数量与 T 日收盘价乘积
之和＋申购赎回清单中禁止用现金替代成份证券的数量与 T 日收盘价乘积之和)
  T 日投资人申购、赎回基金份额时，需按 T＋1 日公告的 T 日现金差额进行资金的
清算交收。
  现金差额的数值可能为正、为负或为零。在投资人申购时，如现金差额为正数，则
投资人应根据其申购的基金份额支付相应的现金，如现金差额为负数，则投资人将根据
其申购的基金份额获得相应的现金；在投资人赎回时，如现金差额为正数，则投资人将
根据其赎回的基金份额获得相应的现金，如现金差额为负数，则投资人应根据其赎回的
基金份额支付相应的现金。
  T 日申购赎回清单的格式举例如下：
 最新公告日期：                    XXXX-XX-XX
 基本信息
 基金名称：                      景顺 500
 基金管理公司名称：                  景顺长城基金管理有限公司
 基金代码：                      159935
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 目标指数代码：                      000905
 基金类型：                        跨市场 ETF
 T-1 日信息内容
 现金差额：                        XXXX.XX
 最小申购、赎回单位资产净值：               XXXX.XX
 基金份额净值：                      X.XXX
 T 日信息内容
 预估现金差额：                      XXXX.XX
 可以现金替代比例上限：                  XX
 是否需要公布 IOPV：                 是
 最小申购、赎回单位：                   1,000,000.00
 最小申购赎回单位现金红利：                XX
 全部申购赎回组合证券只数：                500
 是否开放申购：                      允许申购
 是否开放赎回：                      允许赎回
 当天累计可申购的基金份额上限：              XXXXXX
 当天累计可赎回的基金份额上限：              XXXXXX
 组合信息内容
                              现金替代标          现金替代保   替代   挂牌
 证券代码    证券简称     股份数量
                              志              证金率     金额   市场
说明：此表仅为示意，以实际公布的为准。
   二、场内“深市股票实物申赎，沪市股票现金替代”申赎模式
  （一）申购和赎回场所
  投资人应当在申购赎回代理券商办理基金申购、赎回业务的营业场所或按申购赎回
代理券商提供的其他方式办理基金的申购和赎回。
  基金管理人在开始申购、赎回业务前公告申购赎回代理券商的名单，并可根据情况
变更或增减申购赎回代理券商的名单，并予以公告。投资人可以通过基金管理人直销中
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心办理基金申购、赎回业务，具体业务的办理时间及办理方式基金管理人将另行公告。
  （二）申购和赎回的开放日及时间
  投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易所、深
圳证券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要
求或本基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。
  基金合同生效后，若出现相关证券、期货交易所交易时间变更或其他特殊情况，基
金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，并应在实施日前依照《信
息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告；若证券、期货交易场所依法决定临时停市
或在交易时间非正常停市，基金管理人在次日依照《信息披露办法》的有关规定在指定
媒介上公告。
  根据《景顺长城基金管理有限公司关于景顺长城中证 500 交易型开放式指数证券投资
基金开通“深市股票实物申赎，沪市股票现金替代”业务并修改基金合同、托管协议公告》
                                       ，
本基金于 2023 年 4 月 3 日开始办理场内“深市股票实物申赎，沪市股票现金替代”申赎
模式的业务。
  （三）申购与赎回的原则
  基金管理人在不损害基金份额持有人权益的情况下可更改上述原则，但应在新的原
则实施前按照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
  （四）申购与赎回的程序
  投资人必须根据申购赎回代理券商规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提
出申购或赎回的申请。
  投资人申购基金份额时须根据申购赎回清单备足相应的申购对价，投资人在提交赎
回申请时必须有足够的基金份额余额和现金，否则所提交的申购、赎回申请无效。
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  投资人申购、赎回申请在受理日当天进行确认。
  如投资人未能提供符合要求的申购对价，则申购申请失败。如投资人持有的符合要
求的基金份额不足或未能根据要求准备足额的现金，或基金投资组合内不具备足额的符
合要求的赎回对价，则赎回申请失败。
  投资人 T 日申购的 ETF 份额，当日可竞价卖出，T+1 日可以赎回；T 日赎回得到
的股票，当日可竞价卖出，T+1 日可用于申购 ETF 份额；T 日竞价买入的股票，当日可
用于申购 ETF 份额；T 日竞价买入的 ETF 份额，当日可赎回，T+1 日可竞价出。
  销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机构确
实接收到该申请。申购、赎回的确认以登记机构的确认结果为准。对于申购、赎回申请
的确认情况，投资人应及时查询并妥善行使合法权利。
  本基金申购、赎回过程中涉及的组合证券、基金份额、现金替代、现金差额及其他
对价的清算交收适用《登记结算业务实施细则》的规定。
  投资人 T 日申购或赎回成功后，登记机构在 T 日收市后办理基金份额的交收、深圳
证券交易所上市的成份股的交收以及现金替代的清算；在 T+1 日办理现金替代的交收以
及现金差额的清算，在 T+2 日办理现金差额的交收，并将结果发送给申购赎回代理商、
基金管理人和基金托管人；一般在补齐基金份额所对应的组合证券后，进行相应的现金
替 代退补款的清算与交收。
  如果登记机构在清算交收时发生清算交收参与方不能正常履约的情形，则依据《登
记结算业务实施细则》的有关规定进行处理。
  投资人应按照基金合同的约定、本招募说明书的约定和申购赎回代理券商的规定，
按时足额支付应付的现金差额、现金替代和现金替代退补款。因投资人原因导致现金差
额、现金替代和现金替代退补款未能按时足额交收的，基金管理人有权为基金的利益向
该投资人追偿并要求其承担由此导致的其他基金份额持有人或基金资产的损失。
  若投资人用以申购的部分或全部组合证券或者用以赎回的部分或全部基金份额因被
国家有权机关冻结或强制执行导致不足额的，基金管理人有权指示申购赎回代理券商及
登 记机构依法进行相应处置；如该情况导致其他基金份额持有人或基金资产遭受损失
的，基金管理人有权代表其他基金份额持有人或基金资产要求该投资人进行赔偿。
  基金管理人在不损害基金份额持有人权益、并不违背交易所和登记机构相关规则的
情况下可更改上述程序。基金管理人最迟须于新规则开始日前按照《信息披露办法》的
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有关规定在指定媒介公告。
  （五）申购和赎回的数量限制
规允许的情况下，调整申购与赎回的数额限制，基金管理人必须在调整实施前依照《信
息披露办法》的有关规定在指定媒介公告。
人应当采取规定单个投资者申购份额上限、基金规模上限或基金单日净申购比例上限，
以及拒绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益，
具体规定请参见相关公告。
制。基金管理人必须在调整前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告并报
中国证监会备案。
  （六）申购和赎回的对价、费用及其用途
定。申购对价是指投资人申购基金份额时应交付的组合证券、现金替代、现金差额及其
他对价。赎回对价是指投资人赎回基金份额时,基金管理人应交付给赎回人的组合证券、
现金替代、现金差额及其他对价。申购对价、赎回对价根据申购赎回清单和投资人申
购、赎回的基金份额数额确定。
市前通知深圳证券交易所及登记机构，并在深圳证券交易所及基金管理人网站公告。T
日的基金份额净值在当天收市后计算，并在 T+1 日公告，计算公式为计算日基金资产净
值除以计算日发售在外的基金份额总数。如遇特殊情况，可以适当延迟计算或公告，并
报中国证监会备案。
额 0.5%的标准收取佣金，其中包含证券交易所、登记机构等收取的相关费用。
  （七）申购赎回清单的内容与格式
  T 日申购赎回清单内容包括最小申购赎回单位所对应的申赎现金、组合证券、现金替
代、T 日预估现金差额、T-1 日现金差额、基金份额净值及其他相关内容。
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  “申赎现金”不属于组合成份证券，是为了便于登记机构的清算交收安排，在申购赎回
清单中增加的虚拟证券。“申赎现金”的现金替代标志为“必须”，但含义与组合成份证券的
必须现金替代不同，“申赎现金”的申购替代金额为最小申购单位所对应的现金替代标志为
“必须”的沪市成份证券的必须现金替代与现金替代标志为“允许”的沪市成份证券的申购
替代金额之和;赎回替代金额为最小赎回单位所对应的现金替代标志为“必须”的沪市成份
证券的必须现金替代与现金替代标志为“允许”的沪市成份证券的赎回替代金额之和。
  组合证券是指本基金标的指数所包含的全部或部分证券。申购赎回清单将公告最小申
购赎回单位所对应的各成份证券名称、证券代码及数量。
  现金替代是指申购、赎回过程中，投资人按基金合同和招募说明书的规定，用于替代
组合证券中部分证券的一定数量的现金。
  采用现金替代是为了在相关组合成份股停牌等情况下便利投资人的申购、提高基金运
作的效率，基金管理人在制定具体的现金替代方法时遵循公平及公开的原则，以保护基金
份额持有人利益为出发点，并进行及时充分的信息披露。
  （1）现金替代分为 3 种类型：禁止现金替代(标志为“禁止”)、可以现金替代(标志为
“允许”)和必须现金替代(标志为“必须”)。
  对于深市成份证券，现金替代的类型可以设为：“禁止”、“允许”和“必须”。
  对于沪市成份证券，可以设为：“允许”和“必须”。
  禁止现金替代适用于深圳证券交易所上市的成份股，是指在申购、赎回基金份额时，
该成份证券不允许使用现金作为替代。
  当可以现金替代适用于深圳证券交易所上市的成份股时，可以现金替代是指在申购基
金份额时，允许使用现金作为全部或部分该成份证券的替代，但在赎回基金份额时，该成
份证券不允许使用现金作为替代。
  当可以现金替代适用于上海证券交易所上市的成份股，是指在申购、赎回基金份额时，
该成份证券必须使用现金作为替代，根据基金管理人买卖情况，与投资者进行退款或补款。
  必须现金替代适用于所有成份股，是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券必须使
用现金作为替代。
  （2）可以现金替代
  可以现金替代的组合证券分为：深市成份证券和沪市成份证券。
  ①适用情形：投资人申购时持仓不足的深市成份证券。登记机构先用深市成份证券，
不足时差额部分用现金替代。可以现金替代标记的深市成份证券，在赎回时不允许使用现
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金作为替代。
  ②替代金额：对于可以现金替代的证券,替代金额的计算公式为：
  申购替代金额＝替代证券数量×该证券参考价格×(1＋申购现金替代保证金率)
  其中，“该证券参考价格”为该证券经除权除息调整的 T-1 日收盘价。如果深圳证券交
易所参考价格确定原则发生变化，以深圳证券交易所通知规定的参考价格为准。
  对于使用现金替代的证券，基金管理人需在证券恢复交易后买入，而实际买入价格加
上相关交易费用后与申购时的参考价格可能有所差异。为便于操作，基金管理人在申购赎
回清单中预先确定申购现金替代保证金率，并据此收取替代金额。如果预先收取的金额高
于基金购入该部分证券的实际成本，则基金管理人将退还多收取的差额；如果预先收取的
金额低于基金购入该部分证券的实际成本，则基金管理人将向投资人收取欠缺的差额。
  ③替代金额的处理程序
  T 日，基金管理人在申购赎回清单中公布申购现金替代保证金率，并据此收取替代金
额。
  在 T 日后被替代的成份证券有正常交易的 2 个交易日（简称为 T+2 日）内，基金管
理人将以收到的替代金额买入被替代的部分证券。
  T＋2 日日终，若已购入全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的实际购入
成本(包括买入价格与交易费用，下同)的差额，确定基金应退还投资人或投资人应补交的
款项；若未能购入全部被替代的证券，则以替代金额与所购入的部分被替代证券实际购入
成本加上按照 T＋2 日收盘价计算的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退
还投资人或投资人应补交的款项。
  特例情况：若自 T 日起，深圳证券交易所正常交易日已达到 20 日而该证券正常交易
日低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券实际购入成本加上按照最近一次收
盘价计算的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还投资人或投资人应补交
的款项。
  若现金替代日（T 日）后至 T+2 日（若在特例情况下，则为 T 日起第 20 个交易日）
期间发生除息、送股（转增）、配股等权益变动，则进行相应调整。
  T＋2 日后第 1 个工作日(若在特例情况下，则为 T 日起第 21 个交易日)，基金管理人
将应退款和补款的明细数据发送给申购赎回代理券商和基金托管人，现金替代多退少补，
资金的清算和交收在此后 3 个工作日内完成，登记机构对此提供代收代付服务。
  ④替代限制：为有效控制基金的跟踪偏离度和跟踪误差，基金管理人可规定投资人使
用可以现金替代的比例合计不得超过申购基金份额资产净值的一定比例。现金替代比例的
计算公式为：
     现金替代比例（%）＝   ?
                  i
                      第 i 只替代证券的数量×该证券的参考价格   ×100%
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                申购基金份额×参考基金份额净值
  参考基金份额净值目前为该 ETF 前一交易日除权除息后的收盘价，如果深圳证券交
易所参考基金份额净值计算方式发生变化，以深圳证券交易所通知规定的参考基金份额净
值为准。如果深圳证券交易所现金替代比例计算公式发生调整，以深圳证券交易所通知规
定的为准。
  ①适用情形：投资人申购和赎回时的沪市成份证券。登记机构对设置可以现金替代的
沪市成份证券全部用现金替代。
  ②替代金额：对于可以现金替代的证券,替代金额的计算公式为：
  申购替代金额＝替代证券数量×该证券参考价格×(1＋申购现金替代保证金率)
  赎回替代金额＝替代证券数量×该证券参考价格×(1?赎回现金替代保证金率)
  其中，“该证券参考价格”为该证券经除权除息调整的 T-1 日收盘价。如果上海证券交
易所参考价格确定原则发生变化，以上海证券交易所通知规定的参考价格为准。
  申购时收取现金替代保证金的原因是，对于使用现金替代的证券，基金管理人将买入
该部分证券，实际买入价格加上相关交易费用后与申购时的参考价格可能有所差异。为便
于操作，基金管理人在申购赎回清单中预先确定申购现金替代保证金率，并据此收取替代
金额。如果预先收取的金额高于基金购入该部分证券的实际成本，则基金管理人将退还多
收取的差额；如果预先收取的金额低于基金购入该部分证券的实际成本，则基金管理人将
向投资人收取欠缺的差额。
  赎回时扣除现金替代保证金的原因是，对于使用现金替代的证券，基金管理人将卖出
该部分证券，实际卖出价格扣除相关交易费用后与赎回时的参考价格可能有所差异。为便
于操作，基金管理人在申购赎回清单中预先确定赎回现金替代保证金率，并据此支付赎回
替代金额。如果预先支付的金额低于基金卖出该部分证券的实际收入，则基金管理人将退
还少支付的差额；如果预先支付的金额高于基金卖出该部分证券的实际收入，则基金管理
人将向投资者收取多支付的差额。
  ③替代金额的处理程序
  T 日，基金管理人在申购赎回清单中公布申购和赎回现金替代保证金率，并据此收取
申购替代金额和支付赎回替代金额。
  基金管理人将自 T 日起在收到申购交易确认后按照“时间优先、实时申报”的原则依
次买入申购被替代的部分证券，在收到赎回交易确认后按照“时间优先、实时申报”的原
则依次卖出赎回被替代的部分证券。T 日未完成的交易，基金管理人在 T 日后被替代的成
份证券有正常交易的 2 个交易日（简称为 T+2 日）内完成上述交易。
  时间优先的原则为：申购赎回方向相同的，先确认成交者优先于后确认成交者。先后
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顺序按照深交所确认申购赎回的时间确定。
  实时申报的原则为：基金管理人在上海证券交易所连续竞价期间，根据收到的深圳证
券交易所申购赎回确认记录，在技术系统允许的情况下实时向上海证券交易所申报被替代
证券的交易指令。
  基金管理人按照“时间优先”的原则依次与申购投资人确定基金应退还投资者或投资
人应补交的款项，即按照申购确认时间顺序，以替代金额与被替代证券的依次实际购入成
本（包括买入价格与交易费用）的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交
的款项；按照“时间优先”的原则依次与赎回投资人确定基金应退还投资人或投资人应补
交的款项，即按照赎回确认时间顺序，以替代金额与被替代证券的依次实际卖出收入（卖
出价格扣除交易费用）的差额，确定基金应退还赎回投资人或赎回投资者应补交的款项。
  对于 T 日因停牌或流动性不足等原因未购入和未卖出的被替代部分证券，T 日后基金
管理人可以继续进行被替代证券的买入和卖出，按照前述原则确定基金应退还投资人或投
资人应补交的款项。
  T＋2 日日终，若已购入全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的实际购入
成本(包括买入价格与交易费用，下同)的差额，确定基金应退还申购投资人或申购投资人
应补交的款项；若未能购入全部被替代的证券，则以替代金额与所购入的部分被替代证券
实际购入成本加上按照 T＋2 日收盘价计算的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定
基金应退还申购投资人或申购投资人应补交的款项。
  T＋2 日日终，若已卖出全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的实际卖出
收入(包括卖出价格扣除交易费用，下同)的差额，确定基金应退还赎回投资人或赎回投资
人应补交的款项；若未能卖出全部被替代的证券，则以替代金额与所卖出的部分被替代证
券实际卖出收入加上按照 T＋2 日收盘价计算的未卖出的部分被替代证券价值的差额，确
定基金应退还赎回投资人或赎回投资人应补交的款项。
  特例情况：若自 T 日起，上海证券交易所正常交易日已达到 20 日而该证券正常交易
日低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券实际购入成本加上按照最近一次收
盘价计算的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还申购投资人或申购投资
人应补交的款项。以替代金额与所卖出的部分被替代证券实际卖出收入加上按照最近一次
收盘价计算的未卖出的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还赎回投资人或赎回投
资人应补交的款项。
  若现金替代日（T 日）后至 T+2 日（若在特例情况下，则为 T 日起第 20 个交易日）
期间发生除息、送股（转增）、配股等权益变动，则进行相应调整。
  T＋2 日后第 1 个工作日(若在特例情况下，则为 T 日起第 21 个交易日)，基金管理人
将应退款和补款的明细数据发送给申购赎回代理券商和基金托管人，相关款项的清算交收
在此后 3 个工作日内完成。
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  (3)必须现金替代
  ①适用情形：必须现金替代的证券一般是因标的指数调整将被剔除、或基金管理人出
于保护基金份额持有人利益原则等原因认为有必要实行必须现金替代的成份证券。
  ②替代金额：对于必须现金替代的证券，基金管理人将在申购赎回清单中公告替代的
一定数量的现金，即“固定替代金额”。固定替代金额的计算方法为申购赎回清单中该证券
的数量乘以该证券参考价格。
  T 日申购赎回清单中公布 T 日预估现金差额，是指由基金管理人估计的当日现金差
额的估计值，预估现金差额由申购赎回代理券商预先冻结。
  预估现金差额的计算公式为：
  T 日预估现金差额＝T-1 日最小申购赎回单位的基金资产净值-(申购赎回清单中必须
用现金替代的固定替代金额＋申购赎回清单中可以用现金替代成份证券的数量与 T 日经
除权除息调整后的开盘参考价乘积之和＋申购赎回清单中禁止用现金替代成份证券的数
量与 T 日经除权除息调整后的开盘参考价乘积之和)
  其中，T 日经除权除息调整后的开盘参考价主要根据指数编制方提供的标的指数成份
证券的调整后开盘参考价确定。另外，若 T 日为基金分红除息日，则计算公式中的“T-1 日
最小申购、赎回单位的基金资产净值”需扣减相应的收益分配数额。预估现金差额的数值
可能为正、为负或为零。
  T 日申购赎回清单中公布 T-1 日现金差额，其计算公式为：
  T -1 日现金差额＝T -1 日最小申购赎回单位的资产净值-(申购赎回清单中必须用现金
替代的固定替代金额＋申购赎回清单中可以用现金替代成份证券的数量与 T-1 日收盘价
乘积之和＋申购赎回清单中禁止用现金替代成份证券的数量与 T-1 日收盘价乘积之和)
  T -1 日投资人申购、赎回基金份额后，需按 T 日公告的 T-1 日现金差额进行资金的清
算交收。
  现金差额的数值可能为正、为负或为零。在投资人申购时，如现金差额为正数，则投
资人应根据其申购的基金份额支付相应的现金，如现金差额为负数，则投资人将根据其申
购的基金份额获得相应的现金；在投资人赎回时，如现金差额为正数，则投资人将根据其
赎回的基金份额获得相应的现金，如现金差额为负数，则投资人应根据其赎回的基金份额
支付相应的现金。
  T 日申购赎回清单的格式举例如下：
 基本信息
         景顺长城中证 500 交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书
基金名称：
基金管理公司名称：
基金代码：
目标指数代码
基金类型：
                     T-1 日信息内容
现金差额：
最小申购、赎回单位资产净值：
基金份额净值：
                     T 日信息内容
预估现金差额：
可以现金替代比例上限：
是否需要公布 IOPV：
最小申购、赎回单位：
最小申购赎回单位现金红利：
本市场申购赎回组合证券只数：
全部申购赎回组合证券只数：
是否开放申购：
是否开放赎回：
当天净申购的基金份额上限：
当天净赎回的基金份额上限：
单个证券账户当天净申购的基金份额上
限：
单个证券账户当天净赎回的基金份额上
限：
当天累计可申购的基金份额上限：
当天累计可赎回的基金份额上限：
        景顺长城中证 500 交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书
 单个证券账户当天累计可申购的基金份
 额上限：
 单个证券账户当天累计可赎回的基金份
 额上限：
                      组合信息内容
                             申购
                                  赎回现
                             现金         申购
                股票   现金替代标        金替代        赎回替   挂牌
 证券代码   证券简称                 替代         替代
                数量     志          保证金        代金额   市场
                             保证         金额
                                  率
                             金率
说明：申购赎回清单的格式可根据深圳证券交易所的系统升级相应调整，具体格式以深
圳证券交易所提供的清单模版为准，届时不再另行公告。
  三、拒绝或暂停申购、赎回的情形及处理方式
  在如下情况下，基金管理人可以拒绝或暂停接受投资人的申购、赎回申请：
  （1）因不可抗力导致基金管理人无法正常运作或无法受理投资人的申购、赎回申
请；
  （2）因特殊原因（包括但不限于相关证券、期货交易场所依法决定临时停市或在交
易时间非正常停市）导致基金管理人无法计算当日基金资产净值；
  （3）发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况的，基金管理人可以暂停接受投资
者的申购、赎回申请。当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃
市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确
认后，基金管理人应当采取延缓支付赎回对价或暂停接受基金申购、赎回申请的措施；
  （4）基金管理人开市前因异常情况无法公布申购、赎回清单；
  （5）相关证券交易所、申购赎回代理券商、登记机构等因异常情况无法办理申购、
赎回，或者指数编制单位、相关证券交易所等因异常情况使申购、赎回清单无法编制或
编制不当。上述异常情况指基金管理人无法预见并不可控制的情形，包括但不限于系统
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故障、网络故障、通讯故障、电力故障、数据错误等；
  （6）基金管理人认为会有损于现有基金份额持有人利益的某笔申购或某些申购；
  （7）基金管理人认为可能有损现有基金份额持有人或者其他申购、赎回投资人利益
的其他情形；
  （8）法律法规、深圳证券交易所规定或经中国证监会认定的其他情形。
  在发生暂停申购或赎回的情形之一时，本基金的申购和赎回可能同时暂停。
  发生上述情形之一（第（6）项除外）且基金管理人决定拒绝或暂停基金份额持有人
的申购、赎回申请或延缓支付赎回对价时，基金管理人应当及时公告并向中国证监会备
案。已接受的赎回申请，基金管理人应当足额支付。在拒绝或暂停申购、赎回的情形消
除时，基金管理人应及时恢复申购、赎回业务的办理并依照《信息披露办法》有关规定
在指定媒介上刊登基金重新开放申购或赎回公告，并公告最近 1 个开放日的基金份额净
值。
  四、基金的非交易过户、冻结与解冻
  登记机构可根据其业务规则受理基金份额的非交易过户、冻结与解冻等业务，并按
照其规定收取一定的手续费用。
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                十一、基金的投资
  （一）投资目标
  紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化。
  （二）投资范围
  本基金投资范围主要为标的指数成份股及备选成份股，投资于标的指数成份股及备
选成份股的比例不低于基金资产净值的 90%，且不低于非现金基金资产的 80％。
  此外，为更好地实现投资目标，本基金可少量投资于部分非成份股（包含中小板、
创业板及其他经中国证监会核准发行的股票及存托凭证）
                        、一级市场新股或增发的股票、
衍生工具（股指期货等）
          、债券资产（国债、金融债、企业债、公司债、次级债、可转换
债券、分离交易可转债、央行票据、中期票据、短期融资券等）、资产支持证券、债券回
购、银行存款等固定收益类资产、现金资产、以及中国证监会允许基金投资的其他金融
工具（但须符合中国证监会的相关规定）
                 。
  如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序
后，可以将其纳入投资范围。
  （三）投资策略
  本基金以中证 500 指数为标的指数，采用完全复制法，即以完全按照标的指数成份
股组成及其权重构建基金股票投资组合为原则，进行被动式指数化投资。股票在投资组
合中的权重原则上根据标的指数成份股及其权重的变动而进行相应调整。在因特殊情况
（包括但不限于成份股停牌、流动性不足、法律法规限制、其它合理原因导致本基金管
理人对标的指数的跟踪构成严重制约等）导致无法获得足够数量的股票时，本基金可以
根据市场情况，结合经验判断，综合考虑相关性、估值、流动性等因素挑选标的指数中
其他成份股或备选成份股进行替代或者采用其他指数投资技术适当调整基金投资组合，
以期在规定的风险承受限度之内，尽量缩小跟踪误差。本基金力争使日均跟踪偏离度的
绝对值不超过 0.2%，年化跟踪误差不超过 2%。
  本基金在综合考虑预期收益、风险、流动性等因素的基础上，根据审慎原则合理参
与存托凭证的投资，以更好地跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差的最小化。
  本基金可投资股指期货和其他经中国证监会允许的衍生金融产品。本基金投资股指
期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，主要选择流动性好、交易活跃的股指
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期货合约。本基金力争利用股指期货的杠杆作用，降低股票仓位频繁调整的交易成本和
跟踪误差，达到有效跟踪标的指数的目的。
 （四）投资决策流程
 投资决策委员会是公司投资的最高决策机构，以定期或不定期会议的形式讨论和决
定公司投资的重大问题，包括确立各基金的投资方针及投资方向，审定基金财产的配置
方案。投资决策委员会召开前，由基金经理依据对宏观经济走势的分析，提出基金的资
产配置建议，交由投资决策委员会讨论。一旦做出决议，即成为指导基金投资的正式文
件，投资部据此拟订具体的投资计划。
 投资研究部是负责管理基金日常投资活动的具体部门，分管投资的副总经理除履行
投资决策委员会执行委员的职责外，还负责管理和协调投资研究部的日常运作。投资研
究联席会议是投资研究部常设议事机构，负责讨论行业信息、个股信息、回顾行业表
现、行业配置、模拟组合表现、近期研究计划及成果、市场热点、当日投资决策、代行
表决权、投资备选库调整等问题。投资研究部主要负责宏观经济研究、行业研究和投资
品种研究，负责编制、维护投资备选库，建立、完善、管理并维护股票研究数据库与债
券研究资料库，并为投资决策委员会、投资研究联席会议、分管投资的副总经理、各投
资总监和基金经理提供基金投资决策依据。投资研究部负责根据投资决策委员会决议，
负责基金投资组合的构造、优化、风险管理及头寸管理等日常工作；拟订基金的总体投
资策略、资产配置方案、重大投资项目提案和投资组合方案等并上报投资决策委员会讨
论决定；组织实施投资决策委员会及投资研究联席会议决定的投资方案并在授权范围内
作出投资决定；依据自主的研究积极把握市场动态，积极提出基金投资组合优化方案，
并对管理基金的投资业绩负责。其中基金经理根据投资决策委员会及投资研究联席会议
决议具体承担本基金的日常管理工作。
 风险管理委员会是公司日常经营中整体风险控制的决策机构，该委员会是对公司各
种风险的识别、防范和控制的非常设机构，由总经理、副总经理、督察长、以及其他相
关部门负责人或相关人员组成，其主要职责是：负责评估公司的风险控制制度和风险管
理流程，确保公司整体风险的识别、监控和管理；负责检查风险控制制度的落实情况，
审阅公司各项风险与内控状况评价报告；对公司重大业务可行性及风险进行论证；负责
组织公司内部员工严重违法违规事件的调查，并根据调查报告做出具体的决定；针对公
司经营管理活动中发生的紧急突发性事件和重大危机情况，组成危机处理小组，评估事
件风险，制定危机处理方案并监督实施；其他风险管理职能。绩效评估与风险控制人员
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负责建立和完善投资风险管理系统，并负责对基金历史业绩进行分解和分析。法律、监
察稽核部负责基金日常运作的合规控制。
  投资决策流程
  基金投资流程示意图
  （1）投资决策。投资决策委员会定期不定期召开投资决策委员会议，对相关重大事
项做出决策。基金经理根据投资决策委员会的决议，做出基金投资管理的日常决策。
  （2）组合构建。基金经理采取完全复制法，严格按照标的指数的成份股组成及其权
重构建基金股票投资组合，并根据标的指数成份股及其权重的变动而进行相应的调整。
在追求跟踪误差和跟踪偏离度最小化的前提下，基金经理可采取适当的方法，提高投资
效率，降低交易成本，控制投资风险。
  （3）交易执行。交易管理部负责基金的具体交易执行，同时履行一线监控的职责。
  （4）组合监控与调整。基金经理在指数编制方法发生变更、指数成份股定期或临时
调整、指数成份股出现股本变化、增发、配股等情形、成份股停牌、成份股流动性不
足、基金申购赎回出现的现金流量等情形下，对基金投资组合进行动态监控和调整，密
切跟踪标的指数，同时 PCF 专员制作下一交易日 PCF 清单。
  （5）持续风险管理及绩效评估。基金经理及风险管理人员定期不定期对投资组合的
偏离度和跟踪误差进行跟踪和评估。风险管理人员负责对各决策环节的事前及事后风
险、操作风险等投资风险进行监控，并对投资风险及绩效做出评估，提供给投资决策委
员会、投资总监、基金经理等相关人员。基金经理依据绩效评估报告对投资进行总结或
检讨，如果需要，亦对投资组合进行相应的调整。
  基金管理人在确保基金份额持有人利益的前提下，根据环境的变化和基金实际投资
的需要，有权对上述投资程序做出调整，并将调整内容在基金招募说明书及招募说明书
更新中予以公告。
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  （五）标的指数和业绩比较基准
  本基金的标的指数及业绩比较基准为：中证 500 指数。
  未来若出现标的指数不符合要求（因成份股价格波动等指数编制方法变动之外的因
素致使标的指数不符合要求的情形除外）
                 、指数编制机构退出等情形，基金管理人应当向
中国证监会报告并提出解决方案，如更换基金标的指数、转换运作方式，与其他基金合
并、或者终止基金合同等，并应按照法律法规及基金合同要求履行适当程序。
  自指数编制机构停止标的指数的编制及发布至解决方案确定期间，基金管理人应按
照指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息遵循基金份额持有人利益优先原则维
持基金投资运作。
  （六）风险收益特征
  本基金为股票型基金，其长期平均风险和预期收益率高于混合型基金、债券型基
金、及货币市场基金。本基金为指数型基金，被动跟踪标的指数的表现，具有与标的指
数以及标的指数所代表的股票市场相似的风险收益特征。
  根据 2017 年 7 月 1 日施行的《证券期货投资者适当性管理办法》，基金管理人和销
售机构已对本基金重新进行风险评级，风险评级行为不改变本基金的实质性风险收益特
征，但由于风险等级分类标准的变化，本基金的风险等级表述可能有相应变化，具体风
险评级结果应当以基金管理人和销售机构提供的评级结果为准。
  （七）投资组合管理
  本基金采用完全复制法进行指数化投资，按照成份股在标的指数中的基准权重构建
指数化投资组合。当预期成份股发生调整和成份股发生配股、增发、分红等行为时，以
及因基金的申购和赎回对本基金跟踪标的指数的效果可能带来影响时，基金管理人会在
指数的紧密跟踪。
  根据标的指数的编制规则及调整公告，本基金在指数成份股调整生效前，分析并确
定组合调整策略，及时进行投资组合的优化调整，减少流动性冲击，尽量减少标的指数
成份股变动所带来的跟踪偏离度和跟踪误差。
  基金管理人将评估指数编制方法变更对指数成份股及权重的影响，适时进行投资组
合调整。
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   跟踪标的指数成份股公司信息（如：股本变化、分红、配股、增发、停牌、复牌
等），以及成份股公司其他重大信息，分析这些信息对指数的影响，并根据这些信息确定
基金投资组合每日交易策略。
   在标的指数成份股票调整周期内，若出现成份股票临时调整的情形，本基金管理人
将密切关注样本股票的调整，并及时制定相应的投资组合调整策略。
   跟踪本基金申购和赎回信息，结合基金的现金头寸管理，分析其对组合的影响，制
定交易策略以应对基金的申购赎回。
   每日跟踪基金组合与标的指数表现的偏离度，每月末、季度末定期分析基金的实际
组合与标的指数表现的累计偏离度、跟踪误差变化情况及其原因，并优化跟踪偏离度管
理方案，同时设置风险隐患预警机制，及时控制跟踪偏离度和跟踪误差。
   本基金运作过程中，当标的指数成份股发生明显负面事件面临退市，且指数编制机
构暂未作出调整的，基金管理人应当按照持有人利益优先的原则，履行内部决策程序后
及时对相关成份股进行调整。
   本基金力争使日均跟踪偏离度的绝对值不超过 0.2%，年化跟踪误差不超过 2%。如因
标的指数编制规则调整或其他因素导致跟踪偏离度和跟踪误差超过上述范围，基金管理
人将采取合理措施避免跟踪偏离度、跟踪误差进一步扩大。
   （八）投资限制
   基金的投资组合应遵循以下限制：
   （1）本基金投资范围主要为标的指数成份股及备选成份股，投资于标的指数成份股
及备选成份股的比例不低于基金资产净值的 90%，且不低于非现金基金资产的 80％。
   （2）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的 3％；
   （3）本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证的 10％；
   （4）本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资产净值的
   （5）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产
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净值的 10％；
  （6）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的 20％；
  （7）本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过该资产支
持证券规模的 10％；
  （8）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不
得超过其各类资产支持证券合计规模的 10％；
  （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。基金持
有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之
日起 3 个月内予以全部卖出；
  （10）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，
本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
  （11）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产
净值的 40%，在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为 1 年，债券回购到期后不
展期；
  （12）本基金参与股指期货交易依据下列标准建构组合：
净值的 10%；
超过基金资产净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政
府债券）、权证、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；
票总市值的 20%；
应当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定；
过上一交易日基金资产净值的 20%；
不低于交易保证金一倍的现金，其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款
等；
  （13）本基金持有单只中小企业私募债券的市值不得超过基金资产净值的 10%；
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  （14）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过该基金资产净值的
使基金不符合前述所规定比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投
资；
  （15）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展
逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；
  （16）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票执行，与境内上市
交易的股票合并计算；
  （17）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。
  除上述（9）
       、（14）（15）项及 12.6 外，因证券、期货市场波动、上市公司合并、
            、
基金规模变动、股权分置改革中支付对价等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不
符合上述规定投资比例的，基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整。法律法规另有规
定的，从其规定。
  基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合
同的有关约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。
  法律法规或监管部门取消或调整上述限制，如适用于本基金，基金管理人在履行适
当程序后，则本基金投资不再受相关限制或按照调整后的规定执行。
  为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动：
  （1）承销证券；
  （2）违反规定向他人贷款或者提供担保；
  （3）从事承担无限责任的投资；
  （4）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外；
  （5）向其基金管理人、基金托管人出资；
  （6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
  （7）法律法规和中国证监会规定禁止的其他活动。
  法律法规或监管部门取消或调整上述限制，如适用于本基金，基金管理人在履行适
当程序后，则本基金投资按照取消或调整后的规定执行。
  （九）基金管理人代表基金行使股东及债权人权利的处理原则及方法
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额持有人的利益；
何不当利益。
     （十）
       、基金投资组合报告
     景顺长城基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性
陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
     基金托管人中国银行根据基金合同规定，已经复核了本投资组合报告，保证复核内
容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。本投资组合报告所载数据截至 2024 年 3
月 31 日，本报告中所列财务数据未经审计。
                                                 占基金总资产的比例
序号             项目               金额（元）
                                                    （%）
      其中：股票                      48,782,853.57          97.90
      其中：债券                                 -                -
           资产支持证券                           -                -
      其中：买断式回购的买入返售金融
                                            -                -
      资产
                                                 占基金资产净值比例
代码           行业类别          公允价值（元）
                                                     (%)
 A    农、林、牧、渔业                      341,090.00           0.69
 B    采矿业                         2,359,276.71           4.74
 C    制造业                        30,181,791.58          60.63
           景顺长城中证 500 交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书
     电力、热力、燃气及水生
 D                             1,804,274.80          3.62
     产和供应业
 E   建筑业                        462,603.00           0.93
 F   批发和零售业                    1,218,212.87          2.45
 G   交通运输、仓储和邮政业               1,003,344.59          2.02
 H   住宿和餐饮业                      75,578.00           0.15
     信息传输、软件和信息技
 I                             3,428,255.02          6.89
     术服务业
 J   金融业                       4,617,451.01          9.28
 K   房地产业                       562,209.37           1.13
 L   租赁和商务服务业                   773,574.04           1.55
 M   科学研究和技术服务业                 407,647.12           0.82
     水利、环境和公共设施管
 N                              227,102.46           0.46
     理业
     居民服务、修理和其他服
 O                                       -             -
     务业
 P   教育                         100,005.00           0.20
 Q   卫生和社会工作                    323,302.00           0.65
 R   文化、体育和娱乐业                  767,775.00           1.54
 S   综合                         124,818.00           0.25
     合计                       48,778,310.57         97.99
                                              占基金资产净值比例
代码         行业类别          公允价值（元）
                                                  (%)
 A   农、林、牧、渔业                            -             -
 B   采矿业                                 -             -
 C   制造业                                 -             -
     电力、热力、燃气及水生
 D
     产和供应业                               -             -
 E   建筑业                                 -             -
 F   批发和零售业                              -             -
 G   交通运输、仓储和邮政业                         -             -
 H   住宿和餐饮业                              -             -
     信息传输、软件和信息技
 I
     术服务业                                -             -
 J   金融业                                 -             -
 K   房地产业                         4,543.00           0.01
 L   租赁和商务服务业                            -             -
 M   科学研究和技术服务业                          -             -
 N   水利、环境和公共设施管
     理业                                  -             -
 O   居民服务、修理和其他服                         -             -
               景顺长城中证 500 交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书
      务业
 P    教育                                                   -              -
 Q    卫生和社会工作                                              -              -
 R    文化、体育和娱乐业                                            -              -
 S    综合                                                   -              -
      合计                                           4,543.00          0.01
     无。
票投资明细
序号        股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%）
票投资明细
序                                                  公允价值         占基金资产净值
          股票代码         股票名称         数量（股）
号                                                  （元）           比例（%）
     本基金本报告期末未持有债券投资。
     本基金本报告期末未持有债券投资。
     投资明细
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  本基金本报告期末未持有资产支持证券。
  细
  本基金本报告期末未持有贵金属。
  本基金本报告期末未持有权证。
  本基金本报告期末未持有股指期货。
  本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，主要选择流动性好、
交易活跃的股指期货合约。本基金力争利用股指期货的杠杆作用，降低股票仓位频繁调整
的交易成本和跟踪误差，达到有效跟踪标的指数的目的。
  根据本基金基金合同约定，本基金投资范围不包括国债期货。
  本基金本报告期末未持有国债期货。
  根据本基金基金合同约定，本基金投资范围不包括国债期货。
查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形
  思源电气股份有限公司在报告编制日前一年内曾受到海事局的处罚。
  本基金基金经理依据基金合同及公司投资管理制度，在投资授权范围内，经正常投资
决策程序对上述主体所发行证券进行了投资。
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  本基金投资前十名证券的其余发行主体本报告期内没有被监管部门立案调查或在本
报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。
  本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
 序号          名称                         金额（元）
  本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
  本基金本报告期末指数投资前十名股票中不存在流通受限的情况。
                         流通受限部分的公 占基金资产净               流通受限情况
 序号    股票代码       股票名称
                          允价值（元）            值比例（%）      说明
  无。
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                           十二、基金的业绩
      基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但
  不保证基金一定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，
  投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。基金业绩数据截
  至 2024 年 3 月 31 日。
                                                       业绩比较
                               净值增长          业绩比较
                    净值增长                               基准收益
      阶段                       率标准差          基准收益               ①－③      ②－④
                     率①                                率标准差
                                ②             率③
                                                        ④
  准收益率变动的比较
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注：本基金的投资组合比例为：本基金投资范围主要为标的指数成份股及备选成份股，
投资于标的指数成份股及备选成份股的比例不低于基金资产净值的 90%，且不低于非现
金基金资产的 80％。本基金的建仓期为自 2013 年 12 月 26 日基金合同生效日起 6 个
月。建仓期结束时，本基金投资组合达到上述投资组合比例的要求。
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             十三、基金的融资融券
 本基金可以根据届时有效的法律法规和政策的规定进行融资融券。待基金参与融资
融券业务的相关规定颁布后，基金管理人可以在不改变本基金既有投资策略和风险收益
特征并在控制风险的前提下，参与融资融券业务，以提高投资效率及进行风险管理。届
时本基金参与融资融券等业务的风险控制原则、具体参与比例限制、费用收支、信息披
露、估值方法及其他相关事项按照中国证监会的规定及其他相关法律法规的要求执行，
无需召开基金份额持有人大会决定。
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               十四、基金的财产
 （一）基金资产总值
 基金资产总值是指购买的各类证券及票据价值、银行存款本息和基金应收的款项以
及其他投资所形成的价值总和。
 （二）基金资产净值
 基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。
 （三）基金财产的账户
 基金托管人根据相关法律法规、规范性文件为本基金开立资金账户、证券账户、期
货账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理人、基金托管
人、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以及其他基金财产账户相独立。
 （四）基金财产的保管和处分
 本基金财产独立于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的财产，并由基金托管
人保管。基金管理人、基金托管人、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担
其自身的法律责任，其债权人不得对本基金财产行使请求冻结、扣押或其他权利。除依
法律法规和《基金合同》的规定处分外，基金财产不得被处分。
 基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行
清算的，基金财产不属于其清算财产。基金管理人管理运作基金财产所产生的债权，不
得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金管理人管理运作不同基金的基金财产所产生
的债权债务不得相互抵销。
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                十五、基金资产的估值
 （一）估值日
 本基金的估值日为本基金相关的证券交易场所的交易日以及国家法律法规规定需要
对外披露基金净值的非交易日。
 （二）估值对象
 基金所拥有的股票、权证、股指期货、债券和银行存款本息、应收款项、其它投资
等资产及负债。
 （三）估值方法
 （1）交易所上市的有价证券（包括股票、权证等）
                       ，以其估值日在证券交易所挂牌
的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化或
证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估
值；如最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构发生影响证券价格的重大
事件的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公
允价值；
 （2）交易所上市实行净价交易的债券按估值日收盘价估值，估值日没有交易的，且
最近交易日后经济环境未发生重大变化，按最近交易日的收盘价估值。如最近交易日后
经济环境发生了重大变化的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最
近交易市价，确定公允价值；
 （3）交易所上市未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债
券应收利息得到的净价进行估值；估值日没有交易的，且最近交易日后经济环境未发生
重大变化，按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价
进行估值。如最近交易日后经济环境发生了重大变化的，可参考类似投资品种的现行市
价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价值；
 （4）交易所上市不存在活跃市场的有价证券，采用估值技术确定公允价值。交易所
上市的资产支持证券，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值
的情况下，按成本估值；
 （5）对只在上海证券交易所固定收益平台进行交易的中小企业私募债券，采用估值
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技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。对只在
深圳证券交易所综合协议平台交易的中小企业私募债券，采用估值技术确定公允价值，
在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。
  （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的同一股
票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；
  （2）首次公开发行未上市的股票、债券和权证，采用估值技术确定公允价值，在估
值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；
  （3）首次公开发行有明确锁定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易所上市
的同一股票的估值方法估值；非公开发行有明确锁定期的股票，按监管机构或行业协会
有关规定确定公允价值。
确定公允价值。
  （1）股指期货合约以估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价的，且最近交易
日后经济环境未发生重大变化的，采用最近交易日结算价估值；
  （2）在任何情况下，基金管理人如采用本项第（1）小项规定的方法对基金资产进
行估值，均应被认为采用了适当的估值方法。但是，如果基金管理人认为按本项第（1）
小项规定的方法对基金资产进行估值不能客观反映其公允价值的，基金管理人可根据具
体情况，并与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。
可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。
新规定估值。
  如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程序及相
关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即通知对方，共同查
明原因，双方协商解决。
  根据有关法律法规，基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担。
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本基金的基金会计责任方由基金管理人担任，因此，就与本基金有关的会计问题，如经
相关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理人对基金资
产净值的计算结果对外予以公布。
  （四）估值程序
数量计算，精确到 0.0001 元，小数点后第五位四舍五入。国家另有规定的，从其规定。
  每个工作日计算基金资产净值及基金份额净值，并按规定公告。
同的规定暂停估值时除外。基金管理人每个工作日对基金资产估值后，将基金份额净值
结果发送基金托管人，经基金托管人复核无误后，由基金管理人对外公布。
  （五）估值错误的处理
  基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确
性、及时性。当基金份额净值小数点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值错误时，视为估值错
误。
  基金合同的当事人应按照以下约定处理：
  本基金运作过程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登记机构、或销售机
构、或投资人自身的过错造成估值错误，导致其他当事人遭受损失的，过错的责任人应
当对由于该估值错误遭受损失当事人(“受损方”)的直接损失按下述“估值错误处理原则”给
予赔偿，承担赔偿责任。
  上述估值错误的主要类型包括但不限于：资料申报差错、数据传输差错、数据计算
差错、系统故障差错、下达指令差错等。
  （1）估值错误已发生，但尚未给当事人造成损失时，估值错误责任方应及时协调各
方，及时进行更正，因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承担；由于估值错误
责任方未及时更正已产生的估值错误，给当事人造成损失的，由估值错误责任方对直接
损失承担赔偿责任；若估值错误责任方已经积极协调，并且有协助义务的当事人有足够
的时间进行更正而未更正，则其应当承担相应赔偿责任。估值错误责任方应对更正的情
况向有关当事人进行确认，确保估值错误已得到更正。
  （2）估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责，不对间接损失负责，并且仅
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对估值错误的有关直接当事人负责，不对第三方负责。
  （3）因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。但估值错
误责任方仍应对估值错误负责。如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部返还不
当得利造成其他当事人的利益损失(“受损方”)，则估值错误责任方应赔偿受损方的损失，
并在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事人享有要求交付不当得利的权
利；如果获得不当得利的当事人已经将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将
其已经获得的赔偿额加上已经获得的不当得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支
付给估值错误责任方。
  （4）估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式。
  估值错误被发现后，有关的当事人应当及时进行处理，处理的程序如下：
  （1）查明估值错误发生的原因，列明所有的当事人，并根据估值错误发生的原因确
定估值错误的责任方；
  （2）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成的损失进行评
估；
  （3）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由估值错误的责任方进行更正和赔
偿损失；
  （4）根据估值错误处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机
构进行更正，并就估值错误的更正向有关当事人进行确认。
  （1）基金份额净值计算出现错误时，基金管理人应当立即予以纠正，通报基金托管
人，并采取合理的措施防止损失进一步扩大。
  （2）错误偏差达到基金资产净值的 0.25%时，基金管理人应当通报基金托管人并报
中国证监会备案；错误偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理人应当公告。
  （3）前述内容如法律法规或监管机关另有规定的，从其规定处理。
  （六）暂停估值的情形
利益，决定延迟估值；
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估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商一致后，应当暂停
估值；
 （七）基金净值的确认
 用于基金信息披露的基金资产净值和基金份额净值由基金管理人负责计算，基金托
管人负责进行复核。基金管理人应于每个开放日交易结束后计算当日的基金资产净值和
基金份额净值并发送给基金托管人。基金托管人对净值计算结果复核确认后发送给基金
管理人，由基金管理人对基金净值予以公布。
 （八）特殊情况的处理
所造成的误差不作为基金资产估值错误处理。
金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查，但未能发现错
误的，由此造成的基金资产估值错误，基金管理人和基金托管人免除赔偿责任。但基金
管理人、基金托管人应当积极采取必要的措施减轻或消除由此造成的影响。
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              十六、基金的收益分配
  (一)收益分配原则
时，基金管理人可以进行收益分配；
收益分配数额的确定原则为：使收益分配后基金净值增长率尽可能贴近标的指数同期增
长率；若基金合同生效不满 3 个月可不进行收益分配；
有可能使基金份额净值低于面值，即基金收益分配基准日（即收益评价日）的基金份额
净值减去每单位基金份额收益分配金额后可能低于面值；
  (二)基金收益分配数额的确定原则
  基金净值增长率为收益评价日基金份额净值与基金上市前一日基金份额净值之比减
去 1 乘以 100%（期间如发生基金份额折算，则以基金份额折算日为初始日重新计算）；
标的指数同期增长率为收益评价日标的指数收盘值与基金上市前一日标的指数收盘值之
比减去 1 乘以 100%（期间如发生基金份额折算，则以基金份额折算日为初始日重新计
算）。
  即：
          ? 收益评价日基金份额净值     ?
基金净值增长率 ? ?              - 1? * 100%
          ? 基金上市前一日基金份额净值 ?
（期间如发生基金份额折算，则以基金份额折算日为初始日重新计算）
            ? 收益评价日标的指数收盘值     ?
标的指数同期增长率 ? ?               - 1? * 100%
            ? 基金上市前一日标的指数收盘值 ?
（期间如发生基金份额折算，则以基金份额折算日为初始日重新计算）
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 截至收益评价日基金净值增长率减去标的指数同期增长率的差额超过 1%时，基金管
理人可以进行收益分配。
时，以使收益分配后基金净值增长率尽可能贴近标的指数同期增长率为原则确定收益分
配数额。
 (三)收益分配方案
 基金收益分配方案中应载明基金收益分配对象、分配原则、分配时间、分配数额及
比例、分配方式及有关手续费等内容。
 (四)收益分配方案的确定与公告
 基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核后确定，基金管理人依
照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
 基金红利发放日距离收益分配基准日的时间不超过 15 个工作日。
 (五)收益分配中发生的费用
 收益分配时发生的银行转账等手续费用由基金份额持有人自行承担。
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               十七、基金的费用与税收
  （一）与基金运作有关的费用
证管费、过户费、手续费、经纪商佣金、权证交易的结算费及其他类似性质的费用等）
                                     ；
  （二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
  本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.50%年费率计提。管理费的计算方法如
下：
  H＝E×0.50%÷当年天数
  H 为每日应计提的基金管理费
  E 为前一日的基金资产净值
  基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，基金管理人与基金托管人
核对后，由基金托管人于次月前 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。
若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。
  本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计算方法
如下：
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  H＝E×0.10%÷当年天数
  H 为每日应计提的基金托管费
  E 为前一日的基金资产净值
  基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，基金管理人与基金托管人
核对后，由基金托管人于次月前 3 个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假
日、公休日等，支付日期顺延。
  基金管理人可与指数许可方签订书面协议，约定指数许可使用的费用及支付方式。
  指数许可使用费分为许可使用固定费和许可使用基点费。
  许可使用固定费是指基金合同生效前，为获得持续使用指数开发本基金的权利而支
付的费用，不列入基金费用；
  在通常情况下，指数许可使用基点费按前一日的基金资产净值的万分之 3（叁个基
点）的年费率计提。指数许可使用基点费每日计算，逐日累计，按季支付。计算方法如
下：
  H=E×年费率/当年天数
  H 为每日应付的指数许可使用基点费，E 为前一日的基金资产净值。
  本基金当季日均基金资产净值大于人民币 5000 万元时，许可使用基点费的收取下
限调整为每季度人民币 3.5 万元（大写：叁万伍仟圆整），当季日均基金资产净值小于或
等于人民币 5000 万元时，无许可使用基点费的收取下限。
  如果达到上述指数许可使用基点费收取下限的条件，则该下限超出正常指数许可使
用基点费的部分（即：每季指数许可使用基点费下限－该季指数许可使用基点费）列入
当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
  如果指数许可使用协议约定的指数许可使用费的计算方法、费率和支付方式等发生
调整，本基金将采用调整后的方法或费率计算指数许可使用费，无需召开基金份额持有
人大会。
  基金管理人可根据指数许可使用协议和为基金份额持有人的利益，对计提方式进行
合理变更并公告，无需召开基金份额持有人大会。
  基金管理人应在招募说明书及其更新中披露基金最新适用的方法。
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议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
 （三）不列入基金费用的项目
 下列费用不列入基金费用：
的损失；
 四、基金税收
 本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
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              十八、基金的会计与审计
  （一）基金会计政策
按如下原则：如果《基金合同》生效少于 2 个月，可以并入下一个会计年度披露；
算，按照有关规定编制基金会计报表；
方式确认。
  （二）基金的年度审计
资格的会计师事务所及其注册会计师对本基金的年度财务报表进行审计。
事务所需按照《信息披露管理办法》要求在指定媒介公告。
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               十九、基金的信息披露
  （一）本基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、
                            《信息披露办法》、
                                    《基金
合同》及其他有关规定。若相关法律法规修订或变更后对于基金信息披露的信息类型、
披露内容、披露方式等规定与本部分的内容不同，若适用于本基金，本基金的信息披露
按照修订或变更后的法律法规的要求执行。
  （二）信息披露义务人
  本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人大会的
基金份额持有人及其日常机构（如有）等法律、行政法规和中国证监会规定的自然人、
法人和非法人组织。
  本基金信息披露义务人以保护基金份额持有人利益为根本出发点，按照法律法规和
中国证监会的规定披露基金信息，并保证所披露信息的真实性、准确性和完整性完整
性、及时性、简明性和易得性。
  本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内，将应予披露的基金信息通过
中国证监会指定的全国性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网站（以下简称
“指定网站”）等媒介披露，并保证基金投资者能够按照《基金合同》约定的时间和方式
查阅或者复制公开披露的信息资料。
  （三）本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息，不得有下列行为：
  （四）本基金公开披露的信息应采用中文文本。如同时采用外文文本的，基金信息
披露义务人应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中文文本为准。
  本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字；除特别说明外，货币单位为人民币元。
  （五）公开披露的基金信息
  公开披露的基金信息包括：
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           《基金合同》、基金托管协议、基金产品资料概要
  （1）
    《基金合同》是界定《基金合同》当事人的各项权利、义务关系，明确基金份
额持有人大会召开的规则及具体程序，说明基金产品的特性等涉及基金投资者重大利益
的事项的法律文件。
  （2）基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资者决策的全部事项，说明基
金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息披露及基金份额
持有人服务等内容。基金合同生效后，基金招募说明书的信息发生重大变更的，基金管
理人应当在三个工作日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书
其他信息发生变更的，基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的，基金管理人不
再更新基金招募说明书。
  （3）基金托管协议是界定基金托管人和基金管理人在基金财产保管及基金运作监督
等活动中的权利、义务关系的法律文件。
  （4）基金产品资料概要是基金招募说明书的摘要文件，用于向投资者提供简明的基
金概要信息。《基金合同》生效后，基金产品资料概要的信息发生重大变更的，基金管理
人应当在三个工作日内，更新基金产品资料概要，并登载在指定网站及基金销售机构网
站或营业网点；基金产品资料概要其他信息发生变更的，基金管理人至少每年更新一
次。基金终止运作的，基金管理人不再更新基金产品资料概要。
  （5）基金募集申请经中国证监会注册后，基金管理人应当在基金份额发售的三日
前，将基金份额发售公告、基金招募说明书提示性公告和基金合同提示性公告登载在指
定报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金产品资料概要、《基金合同》和
基金托管协议登载在指定网站上，并将基金产品资料概要登载在基金销售机构网站或营
业网点；基金托管人应当同时将基金合同、基金托管协议登载在网站上。
  基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披露招募
说明书的当日登载于指定报刊和网站上。
  基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日在指定报刊和网站上登载《基金
合同》生效公告。
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 《基金合同》生效后，在开始办理基金份额申购或者赎回前，基金管理人应当至少
每周在指定网站披露一次基金份额净值和基金份额累计净值。
 在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人应当在不晚于每个开放日的次
日，通过其指定网站、基金销售机构网站或营业网点披露开放日的基金份额净值和基金
份额累计净值。
 基金管理人应在不晚于半年度和年度最后一个日的次日，在指定网站披露半年度和
年度最后一日的基金份额净值和基金份额累计净值。
 在开始办理基金份额申购或者赎回之后，基金管理人应当在每个开放日，通过网
站、申购赎回代理券商以及其他媒介公告当日的申购赎回清单。
 基金份额获准在证券交易所上市交易的，基金管理人应当在基金份额上市交易的三
个工作日前将基金份额上市交易公告书登载在指定网站上，并将上市交易公告书提示性
公告登载在指定报刊上。
 基金管理人确定基金份额折算日后应至少提前两个工作日将基金份额折算日公告登
载于指定报刊及网站上。
 基金份额进行折算并由登记机构完成基金份额的变更登记后，基金管理人应将基金
份额折算结果公告登载于指定报刊及网站上。
 基金管理人应当在每年结束之日起三个月内，编制完成基金年度报告，将年度报告
登载在指定网站上，将年度报告提示性公告登载在指定报刊上。基金年度报告中的财务
会计报告应当经过具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计。
 基金管理人应当在上半年结束之日起两个月内，编制完成基金中期报告，将中期报
告登载在指定网站上，并将中期报告提示性公告登载在指定报刊上。
 基金管理人应当在每个季度结束之日起 15 个工作日内，编制完成基金季度报告，并
将季度报告登载在指定网站上，并将季度报告提示性公告登载在指定报刊上。
 《基金合同》生效不足 2 个月的，基金管理人可以不编制当期季度报告、中期报告
或者年度报告。
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  基金管理人应当在基金年度报告和中期报告中披露基金组合资产情况及其流动性风
险分析等。
  报告期内出现单一投资者持有基金份额比例达到或超过基金总份额 20%的情形，为
保障其他投资者的权益，基金管理人应当在基金定期报告“影响投资者决策的其他重要
信息”项下披露该投资者的类别、报告期末持有份额及占比、报告期内持有份额变化情
况及产品的特有风险。
  本基金发生重大事件，有关信息披露义务人应当在 2 日内编制临时报告书并登载在
指定报刊和指定网站上。
  前款所称重大事件，是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大
影响的下列事件：
  （1）基金份额持有人大会的召开及决定的事项；
  （2）基金终止上市交易、基金合同终止、基金清算；
  （3）转换基金运作方式、基金合并；
  （4）更换基金管理人、基金托管人、基金份额登记机构，基金改聘会计师事务所；
  （5）基金管理人委托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，
基金托管人委托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项
  （6）基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更；
  （7）基金管理人变更持有百分之五以上股权的股东、基金管理人的实际控制人变
更；
  （8）基金募集期延长或提前结束募集；
  （9）基金管理人的高级管理人员、基金经理和基金托管人专门基金托管部门负责人
发生变动；
  （10）基金管理人的董事在最近 12 个月内变更超过百分之五十，基金管理人、基金
托管人专门基金托管部门的主要业务人员在最近 12 个月内，变动超过百分之三十；
  （11）涉及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼；
  （12）基金管理人或其高级管理人员、基金经理因基金管理业务相关行为受到重大
行政处罚、刑事处罚，基金托管人或其专门基金托管部门负责人因基金托管业务相关行
为受到重大行政处罚、刑事处罚；
  （13）基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际
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控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事
其他重大关联交易事项，中国证监会另有规定的情形除外；
 （14）基金收益分配事项；
 （15）管理费、托管费、申购费、赎回费等费用计提标准、计提方式和费率发生变
更；
 （16）基金份额净值计价错误达基金份额净值百分之零点五；
 （17）本基金开始办理申购、赎回；
 （18）本基金暂停接受申购、赎回申请或重新接受申购、赎回申请；
 （19）基金变更标的指数；
 （20）基金份额停牌、复牌、暂停上市、恢复上市或终止上市交易；
 （21）调整最小申购赎回单位、申购赎回方式及申购对价、赎回对价组成；
 （22）调整基金份额类别的设置；
 （23）基金推出新业务或服务；
 （24）发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等重大事项；
 （25）基金信息披露义务人认为可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产
生重大影响的其他事项或中国证监会规定的其他事项。
 在基金合同期限内，任何公共媒体中出现的或者在市场上流传的消息可能对基金份
额价格产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损害基金份额持有人权益的，相关
信息披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清，并将有关情况立即报告中国证
监会。
 基金份额持有人大会决定的事项，应当依法报中国证监会备案，并予以公告。
 基金合同终止的，基金管理人应当依法组织基金财产清算小组对基金财产进行清算
并作出清算报告。基金财产清算小组应当将清算报告登载在指定网站上，并将清算报告
提示性公告登载在指定报刊上。
 基金管理人应在季度报告、中期报告、年度报告等定期报告和招募说明书（更新）
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等文件中披露股指期货交易情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险指标等，
并充分揭示股指期货交易对基金总体风险的影响以及是否符合既定的投资政策和投资目
标等。
  （六）信息披露事务管理
  基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度，指定专门部门及高级管
理人员负责管理信息披露事务。
  基金信息披露义务人公开披露基金信息，应当符合中国证监会相关基金信息披露内
容与格式准则等法律法规的规定。
  基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基金合同》的约定，对
基金管理人编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎回对价、基金定期
报告、更新的招募说明书、基金产品资料概要、基金清算报告等公开披露的相关基金信
息进行复核、审查，并向基金管理人进行书面或电子确认。
  基金管理人、基金托管人应当在指定报刊中选择一家报刊披露本基金信息。基金管
理人、基金托管人应当向中国证监会基金电子披露网站报送拟披露的基金信息，并保证
相关报送信息的真实、准确、完整、及时。
  基金管理人、基金托管人除依法在指定报刊和网站上披露信息外，还可以根据需要
在其他公共媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于指定报刊和网站披露信息，并且
在不同媒介上披露同一信息的内容应当一致。
  基金管理人、基金托管人除按法律法规要求披露信息外、也可着眼于为投资者决策
提供有用信息的角度，在保证公平对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操
作的前提下，自主提升信息披露服务的质量。具体要求应当符合中国证监会及自律规则
的相关规定。前述自主披露如产生信息披露费用，该费用不得从基金财产中列支。
  为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、法律意见书的专业机
构，应当制作工作底稿，并将相关档案至少保存到《基金合同》终止后 10 年。
  （七）信息披露文件的存放与查阅
  依法必须披露的信息发布后，基金管理人、基金托管人应当按照相关法律法规规定
将信息置备于公司住所、基金上市交易的证券交易所，供社会公众查阅、复制。
  投资者也可以直接在基金管理人的网站（www.igwfmc.com）查阅信息披露文件。
  （八）本基金信息披露事项以法律法规规定及本章节约定的内容为准。
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                  二十、风险揭示
 （一）市场风险
 证券市场价格因受各种因素的影响而引起的波动，将对本基金资产产生潜在风险，
主要包括：
 （1）政策风险
 货币政策、财政政策、产业政策等国家政策的变化对证券市场产生一定的影响，导
致市场价格波动，影响基金收益而产生风险。
 （2）经济周期风险
 证券市场是国民经济的晴雨表，而经济运行具有周期性的特点。宏观经济运行状况
将对证券市场的收益水平产生影响，从而产生风险。
 （3）利率风险
 金融市场利率波动会导致股票市场及债券市场的价格和收益率的变动，同时直接影
响企业的融资成本和利润水平。基金投资于股票和债券，收益水平会受到利率变化的影
响。
 （4）购买力风险
 本基金投资的目的是使基金资产保值增值，如果发生通货膨胀，基金投资于证券所
获得的收益可能会被通货膨胀抵消，从而影响基金资产的保值增值。
 （5）上市公司经营风险
 上市公司的经营状况受多种因素影响，如市场、技术、竞争、管理、财务等都会导
致公司盈利发生变化，从而导致基金投资收益变化。
 （二）本基金特有的风险
 标的指数并不能完全与其所代表的股票市场保持一致。标的指数成份股的平均回报
率与其所代表的股票市场的平均回报率可能存在偏离。
 标的指数成份股的价格可能受到政治因素、经济因素、上市公司经营状况、投资人
心理和交易制度等各种因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变
化，产生风险。
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  以下因素可能使基金投资组合的收益率与标的指数的收益率发生偏离：
  （1）由于标的指数调整成份股或变更编制方法，使本基金在相应的组合调整中产生
跟踪偏离度与跟踪误差。
  （2）由于标的指数成份股发生配股、增发等行为导致成份股在标的指数中的权重发
生变化，使本基金在相应的组合调整中产生跟踪偏离度和跟踪误差。
  （3）由于成份股停牌、摘牌或流动性差等原因使本基金无法及时调整投资组合或承
担冲击成本而产生跟踪偏离度和跟踪误差。
  （4）由于基金投资过程中的证券交易成本，以及基金管理费和托管费的存在，使基
金投资组合与标的指数产生跟踪偏离度与跟踪误差。
  （5）在本基金指数化投资过程中，基金管理人的管理能力，例如跟踪指数的水平、
技术手段、买入卖出的时机选择等，都会对本基金的收益产生影响，从而影响本基金对
标的指数的跟踪程度。
  （6）其他因素产生的偏离。如因受到最低买入股数的限制，基金投资组合中个别股
票的持有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全相同；因缺乏卖空、对冲机制及/或
其他工具造成的指数跟踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现金变动；因指数发布机
构指数编制错误等,由此产生跟踪偏离度与跟踪误差。
  本基金力争使日均跟踪偏离度的绝对值不超过 0.2%，年化跟踪误差不超过 2%，但因
标的指数编制规则调整或其他因素可能导致跟踪误差超过上述范围，本基金净值表现与
指数价格走势可能发生较大偏离。
  尽管可能性很小，但根据基金合同规定，如出现变更标的指数的情形，本基金将变
更标的指数。基于原标的指数的投资政策将会改变，投资组合将随之调整，基金的收益
风险特征将与新的标的指数保持一致，投资人须承担此项调整带来的风险与成本。
  指数编制机构因市场结构变化、产品定义调整，或其他原因导致标的指数不再对其
衡量的标的具有代表性等极端情况可能导致指数终止并终止发布对应指数；指数编制机
构因指数数据信息异常或因异常情况造成指数数据传递中断的风险。指数编制机构因经
营情况的变化，存在停止指数维护和指数编制服务的风险。
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  自指数编制机构停止标的指数的编制及发布至解决方案确定期间，基金管理人应按
照指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息遵循基金份额持有人利益优先原则维
持基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数表现与相关市场表
现存在差异，影响投资收益。
  标的指数成份股可能因各种原因临时或长期停牌，发生成份股停牌时可能面临如下
风险：
二级市场价格的折溢价水平。
将按照约定方式进行结算（具体见招募说明书“十、基金份额的申购、赎回和非交易过
户”之“（七）申购赎回清单的内容与格式”相关约定），由此可能影响投资者的投资损
益并使基金产生跟踪偏离度和跟踪误差。
以获取足额的符合要求的赎回对价，由此基金管理人可能在申购赎回清单中设置较低的
赎回份额上限或者采取暂停赎回的措施，投资者将面临无法赎回全部或部分 ETF 份额的
风险。
  尽管本基金将通过有效的套利机制使基金份额二级市场交易价格的折溢价控制在一
定范围内，但基金份额在证券交易所的交易价格受诸多因素影响，存在不同于基金份额
净值的情形，即存在价格折溢价的风险。
  基金管理人或者基金管理人委托中证指数有限公司计算基金份额参考净值（IOPV），
并由深圳证券交易所在交易时间发布，供投资人交易、申购、赎回基金份额时参考。
IOPV 与实时的基金份额净值可能存在差异，IOPV 计算可能出现错误，投资人若参考
IOPV 进行投资决策可能导致损失。
  因本基金不再符合证券交易所上市条件被终止上市，或被基金份额持有人大会决议
提前终止上市等原因，导致基金份额不能继续进行二级市场交易的风险。
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  本基金的申购赎回清单中，可能仅允许对部分成份股使用现金替代。因此,投资人在
进行申购时,可能存在因个别成份股涨停、临时停牌等原因而无法买入申购所需的足够的
成份股，导致申购失败的风险。
  在投资人提交赎回申请时，如本基金投资组合内不具备足额的符合要求的赎回对
价，可能导致出现赎回失败的情形。
  另外，基金管理人可能根据成份股市值规模变化等因素调整最小申购赎回单位，由
此可能导致投资人按原最小申购赎回单位申购并持有的基金份额，可能无法按照新的最
小申购赎回单位全部赎回，而只能在二级市场卖出全部或部分基金份额。
  对于场外实物申赎模式，本基金赎回对价主要为组合证券；对于场内“深市股票实
物申赎，沪市股票现金替代”申赎模式，基金赎回对价包含组合证券。在组合证券变现
过程中，由于市场变化、部分成份股流动性差等因素，导致投资人变现后的价值与赎回
时赎回对价的价值有差异，存在变现风险。
  本基金的多项服务委托第三方机构办理，存在以下风险：
  （1）申购赎回代理券商因多种原因，导致代理申购、赎回业务受到限制、暂停或终
止，由此影响对投资人申购赎回服务的风险。
  （2）登记机构可能调整结算制度，如对投资人基金份额、组合证券及资金的结算方
式发生变化，制度调整可能给投资人带来理解偏差的风险。同样的风险还可能来自于证
券交易所及其他代理机构。
  （3）证券交易所、登记机构、基金托管人及其他代理机构可能违约，导致基金或投
资人利益受损的风险。
  本基金可以投资科创板股票，会面临科创板机制下因投资标的、市场制度以及交易
规则等差异带来的特有风险，包括但不限于市场风险、流动性风险、退市风险、集中度
风险、系统性风险、政策风险等。基金可根据投资策略需要或市场环境的变化，选择将
部分基金资产投资于科创板股票或选择不将基金资产投资于科创板股票，基金资产并非
必然投资于科创板股票。
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 投资科创板股票存在的风险包括：
 （1）市场风险
 科创板个股集中来自新一代信息技术、高端装备、新材料、新能源、节能环保及生
物医药等高新技术和战略新兴产业领域。大多数企业为初创型公司，企业未来盈利、现
金流、估值均存在不确定性，与传统二级市场投资存在差异，整体投资难度加大，个股
市场风险加大。
 科创板个股上市后的前五日无涨跌停限制，第六日开始涨跌幅限制在正负 20%以
内，个股波动幅度较其他股票加大，市场风险随之上升。
 （2）流动性风险
 科创板整体投资门槛较高，个人投资者必须满足一定条件才可参与，二级市场上个
人投资者参与度相对较低，若机构投资者对科创板股票形成一致性预期，基金组合存在
无法及时变现及其他相关流动性风险。
 （3）退市风险
 科创板试点注册制，对经营状况不佳或财务数据造假的企业实行严格的退市制度，
科创板个股存在退市风险。
 （4）集中度风险
 科创板为新设板块，初期可投标的较少，投资者容易集中投资于少量个股，市场可
能存在高集中度状况，整体存在集中度风险。
 （5）系统性风险
 科创板企业均为市场认可度较高的科技创新企业，在企业经营及盈利模式上存在趋
同，所以科创板个股相关性较高，市场表现不佳时，系统性风险将更为显著。
 （6）政策风险
 国家对高新技术产业扶持力度及重视程度的变化会对科创板企业带来较大影响，国
际经济形势变化对战略新兴产业及科创板个股也会带来政策影响。
 本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深市场股票的基金所面临的
共同风险外，本基金还将面临中国存托凭证价格大幅波动甚至出现较大亏损的风险，以
及与中国存托凭证发行机制相关的风险，包括存托凭证持有人与境外基础证券发行人的
股东在法律地位、享有权利等方面存在差异可能引发的风险；存托凭证持有人在分红派
息、行使表决权等方面的特殊安排可能引发的风险；存托协议自动约束存托凭证持有人
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的风险；因多地上市造成存托凭证价格差异以及波动的风险；存托凭证持有人权益被摊
薄的风险；存托凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券发行人，在持续信息披露监
管方面与境内可能存在差异的风险；境内外证券交易机制、法律制度、监管环境差异可
能导致的其他风险。
  如指数编制方案发生了修订，本基金将在后续更新招募说明书中更新指数编制方案
简述。本基金存在着招募说明书中所载的指数编制方案简述与指数编制单位的最新指数
编制方案不一致的风险。
  （三）信用风险
  指基金在交易过程发生交收违约，或者基金所投资债券之发行人出现违约、拒绝支
付到期本息，导致基金资产损失。
  （四）流动性风险
  指基金资产不能迅速转变成现金，或者不能应付可能出现的投资人大额赎回的风
险。在开放式基金交易过程中，可能会发生巨额赎回的情形。巨额赎回可能会产生基金
仓位调整的困难，导致流动性风险，甚至影响基金份额净值。
  （五）管理风险
  在基金管理运作过程中，可能因基金管理人对经济形势和证券市场等判断有误、获
取的信息不全等影响基金的收益水平。基金管理人的管理水平、管理手段和管理技术等
对基金收益水平存在影响。
  （六）操作或技术风险
  指相关当事人在业务各环节操作过程中，因内部控制存在缺陷或者人为因素造成操
作失误或违反操作规程等引致的风险，例如，越权违规交易、会计部门欺诈、交易错
误、IT 系统故障等风险。
  在开放式基金的各种交易行为或者后台运作中，可能因为技术系统的故障或者差错
而影响交易的正常进行或者导致投资人的利益受到影响。这种技术风险可能来自基金管
理公司、登记机构、代销机构、证券交易所、证券登记机构等等。
  （七）合规性风险
  指基金管理或运作过程中，违反国家法律法规的规定，或者基金投资违反法规及基
金合同有关规定的风险。
  （八）其它风险
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 战争、自然灾害等不可抗力因素的出现，将会严重影响证券市场的运行，可能导致
基金资产的损失。
 金融市场危机、行业竞争、代理商违约、托管行违约等超出基金管理人自身直接控
制能力之外的风险，可能导致基金或者基金持有人利益受损。
 （九)风险声明
承担投资风险。
并不是代销机构的存款或负债，也没有经代销机构担保或者背书，代销机构并不能保证
其收益或本金安全。
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               二十一、基金的业务规则
 基金份额持有人应遵守基金托管人、基金管理人及其代销机构和登记机构的相关交
易及业务规则。
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         二十二、基金合同的变更、终止与清算
 （一）
   《基金合同》的变更
通过的事项的，应召开基金份额持有人大会决议通过。对于可不经基金份额持有人大会
决议通过的事项，由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告，并报中国证监会备
案。
并自决议生效之日起按照《信息披露办法》的规定在指定媒介公告。
 （二）
   《基金合同》的终止事由
 有下列情形之一的，
         《基金合同》应当终止：
人承接的；
 （三）基金财产的清算
算小组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。
有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财
产清算小组可以聘用必要的工作人员。
变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。
 （1）《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金；
 （2）对基金财产和债权债务进行清理和确认；
 （3）对基金财产进行估值和变现；
 （4）制作清算报告；
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  （5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算报告出具
法律意见书；
  （6）将清算报告报中国证监会备案并公告；
  （7）对基金剩余财产进行分配。
时变现的，清算期限相应顺延。
  （四）清算费用
  清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用，清算
费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。
  （五）基金财产清算剩余资产的分配
  依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清
算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金份额比例进行
分配。
  对于基金缴存于中国证券登记结算有限责任公司的最低结算备付金和交易单元保证
金等，在中国证券登记结算有限责任公司对其进行调整后方可收回。
  （六）基金财产清算的公告
  清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经会计师事务所审计并
由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财
产清算报告报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清算小组进行公告。
  （七）基金财产清算账册及文件的保存
  基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。
        景顺长城中证 500 交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书
             二十三、基金合同的内容摘要
 （一）基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务
 （1）根据《基金法》
          、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的权利包括但不限
于：
财产；
用；
《基金合同》及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采取必要措
施保护基金投资人的利益；
金合同》规定的费用；
基金财产投资于证券所产生的权利；
通；
法律行为；
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外部机构；
规定的前提下，制订和调整有关基金认购、申购、赎回、转托管、收益分配等业务的规
则，在法律法规和基金合同规定的范围内决定和调整基金的除调高托管费率和管理费率
之外的相关费率结构和收费方式；
 （2）根据《基金法》
          、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的义务包括但不限
于：
发售、申购、赎回和登记事宜；
产；
管理和运作基金财产；
的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，
进行证券投资；
          、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己及
任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；
基金合同等法律文件的规定；计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回对
价，编制申购赎回清单；
            、《基金合同》及其他有关规定，履行信息披露及报告义
务；
                                   《基金
合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不向他人泄露；
          景顺长城中证 500 交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书
金收益；
投资人应收对价；
            《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合
基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
年以上；
人能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开资料，并在
支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；
配；
金托管人；
应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
违反《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托
管人追偿；
行为承担责任；
为；   24）基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不能生效，
基金管理人承担全部募集费用，将已募集的认购款项、股票连同认购款项的银行同期存
款利息在基金募集期结束后 30 日内退还基金认购人；
       景顺长城中证 500 交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书
 （1）根据《基金法》
          、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的权利包括但不限
于：
产；
用；
国家法律法规行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形，应呈报中国
证监会，并采取必要措施保护基金投资人的利益；
清算；
 （2）根据《基金法》
          、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的义务包括但不限
于：
基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；
产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互独
立；对所托管的不同的基金分别设置账户，独立核算，分账管理，保证不同基金之间在
账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立；
          、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己及
任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产；
《基金合同》的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；
                  《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在
基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露；
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回对价的现金部分；
金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如果基金管理人
有未执行《基金合同》规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施；
的现金部分；
           《基金合同》及其他有关规定，召集基金份额持有人大会或配
合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
管机构，并通知基金管理人；
其退任而免除；
管理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益向基金管理
人追偿；
 基金投资人持有本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受，基金
投资人自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有人和《基金合同》的
当事人，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人作为《基金合同》当事人
并不以在《基金合同》上书面签章或签字为必要条件。
 每份基金份额具有同等的合法权益。
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 （1）根据《基金法》
          、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的权利包括但
不限于：
使表决权；
或仲裁；
 （2）根据《基金法》
          、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的义务包括但
不限于：
费用；
 （二）基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则
成。基金份额持有人持有的每一基金份额拥有平等的投票权。
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金合同生效，鉴于本基金和联接基金的相关性，本基金联接基金的基金份额持有人可以
凭所持有的联接基金的基金份额直接出席或者委派代表出席本基金的基金份额持有人大
会并参与表决。在计算参会份额和计票时，联接基金持有人持有的享有表决权的基金份
额数和表决票数为：在本基金基金份额持有人大会的权益登记日，联接基金持有本基金
份额的总数乘以该基金份额持有人所持有的联接基金份额占联接基金总份额的比例，计
算结果按照四舍五入的方法，保留到整数位。
 联接基金的基金管理人不应以联接基金的名义代表联接基金的全体基金份额持有人
以本基金的基金份额持有人的身份行使表决权，但可接受联接基金的特定基金份额持有
人的委托以联接基金的基金份额持有人代理人的身份出席本基金的基金份额持有人大会
并参与表决。
 联接基金的基金管理人代表联接基金的基金份额持有人提议召开或召集本基金份额
持有人大会的，须先遵照联接基金基金合同的约定召开联接基金的基金份额持有人大
会，联接基金的基金份额持有人大会决定提议召开或召集本基金份额持有人大会的，由
联接基金的基金管理人代表联接基金的基金份额持有人提议召开或召集本基金份额持有
人大会。
 （1）当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有人大会：
          ；
标准的除外；
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（以基金管理人收到提议当日的基金份额计算，下同）就同一事项书面要求召开基金份
额持有人大会；
大会的变更《基金合同》等其他事项；
         《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有人大会
的事项。
  （2）出现以下情形之一的，可由基金管理人和基金托管人协商后修改，不需召开基
金份额持有人大会：
不影响现有基金份额持有人利益的前提下变更收费方式；
中国证监会的相关规定，应当对《基金合同》进行修改；
                           《基金合同》规定的范围
内调整有关基金认购、申购、赎回、交易、转托管、非交易过户等业务的规则；
《基金合同》当事人权利义务关系发生变化；
成；
间或频率；
  （1）除法律法规规定或《基金合同》另有约定外，基金份额持有人大会由基金管理
人召集；
  （2）基金管理人未按规定召集或不能召集时，由基金托管人召集；
  （3）基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书
面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告知基金
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托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理人
决定不召集，基金托管人仍认为有必要召开的，应当由基金托管人自行召集；
  （4）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人就同一事项书面要求召开
基金份额持有人大会，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提
议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管
人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理人决定
不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人仍认为有必要召开的，应
当向基金托管人提出书面提议。基金托管人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否
召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集
的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；
  （5）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人就同一事项要求召开基金
份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，单独或合计代表基金份额
案。基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的，基金管理人、基金托管人应
当配合，不得阻碍、干扰；
  （6）基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权益登记
日。
  （1）召开基金份额持有人大会，召集人应于会议召开前 30 日，在指定媒介公告。
基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容：
等）、送达时间和地点；
  （2）采取通讯开会方式并进行表决的情况下，由会议召集人决定在会议通知中说明
本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联系方式和联系
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人、书面表决意见寄交的截止时间和收取方式。
  （3）如召集人为基金管理人，还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表决意见
的计票进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行书面通知基金管理人到指定地点对
表决意见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人，则应另行书面通知基金管理人
和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金管理人或基金托管人拒不派
代表对表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见的计票效力。
  基金份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法规、监管机关允
许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集人确定。
  （1）现场开会。由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派代表出
席，现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持有人大会，基
金管理人或基金托管人不派代表列席的，不影响表决效力。现场开会同时符合以下条件
时，可以进行基金份额持有人大会议程：
额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合同》和会议通知的规
定，并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相符；
份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）
                              。若到会者在权益
登记日代表的有效的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集人
可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议
事项重新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会到会者在权益登记
日代表的有效的基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分
之一）
  。
  （2）通讯开会。通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面形式在
表决截至日以前送达至召集人指定的地址。通讯开会应以书面方式进行表决。
  在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效：
提示性公告；
理人）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集人在基金托管人（如果基
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金托管人为召集人，则为基金管理人）和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收
取基金份额持有人的书面表决意见；基金托管人或基金管理人经通知不参加收取书面表
决意见的，不影响表决效力；
有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若本人直接出
具书面意见或授权他人代表出具书面意见基金份额持有人所持有的基金份额小于在权益
登记日基金总份额的二分之一，召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的
金份额持有人大会应当有代表三分之一（含三分之一）以上基金份额的持有人直接出具
书面意见或授权他人代表出具书面意见；
见的代理人，同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代理人出具的委托
人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合同》和
会议通知的规定，并与基金登记机构记录相符。
  （3）在不与法律法规冲突的前提下，经会议通知载明，基金份额持有人也可以采用
网络、电话等其他非现场方式或者以非现场方式与现场方式结合的方式进行表决，会议
程序比照现场开会和通讯开会的程序进行，且除书面授权外，基金份额持有人之间的授
权亦可根据召集人在大会通知中规定的方式，通过电话、网络等方式进行。
  （1）议事内容及提案权
  议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项，如《基金合同》的重大修改、决
定终止《基金合同》
        、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合并、法律法规及
《基金合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份额持有人大会讨论的其
他事项。
  基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后，对原有提案的修改应当在基
金份额持有人大会召开前及时公告。
  基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。
  （2）议事程序
  在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公布监票
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人，然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决，并形成大会决议。大会主持人为
基金管理人授权出席会议的代表，在基金管理人授权代表未能主持大会的情况下，由基
金托管人授权其出席会议的代表主持；如果基金管理人授权代表和基金托管人授权代表
均未能主持大会，则由出席大会的基金份额持有人和代理人所持表决权的二分之一以上
（含二分之一）选举产生一名基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人。
基金管理人和基金托管人拒不出席或主持基金份额持有人大会，不影响基金份额持有人
大会作出的决议的效力。
  会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名（或单
位名称）、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人姓名（或单位名
称）和联系方式等事项。
  在通讯开会的情况下，首先由召集人提前 30 日公布提案，在所通知的表决截止日期
后 2 个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决，在公证机关监督下形成
决议。
  基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。
  基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议：
  （1）一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的
二分之一以上（含二分之一）通过方为有效；除下列第（2）项所规定的须以特别决议通
过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。
  （2）特别决议，特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权
的三分之二以上（含三分之二）通过方可做出。转换基金运作方式、更换基金管理人或
者基金托管人、终止《基金合同》、本基金与其他基金合并以特别决议通过方为有效。
  基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。
  采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相反证据证明，否则提交符合会
议通知中规定的确认投资者身份文件的投资者视为有效出席的投资者，表面符合会议通
知规定的书面表决意见视为有效表决，表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决，
但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。
  基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐
项表决。
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 （1）现场开会
议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基金份额持有人代表与
大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由基金份额持有人自行召集或大
会虽然由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管理人或基金托管人未出席大会的，
基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中选
举三名基金份额持有人代表担任监票人。基金管理人或基金托管人不出席大会的，不影
响计票的效力。
结果。
宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行重新清点，重新清
点以一次为限。重新清点后，大会主持人应当当场公布重新清点结果。
影响计票的效力。
 （2）通讯开会
 在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基金托管人
授权代表（若由基金托管人召集，则为基金管理人授权代表）的监督下进行计票，并由
公证机关对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代表对书面表决意见的
计票进行监督的，不影响计票和表决结果。
 基金份额持有人大会的决议，召集人应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。
 基金份额持有人大会的决议自完成备案手续之日起生效。
 基金份额持有人大会决议自生效之日起 2 日内在指定媒介上公告。如果采用通讯方
式进行表决，在公告基金份额持有人大会决议时，必须将公证书全文、公证机构、公证
员姓名等一同公告。
 基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大会的
决议。生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管
人均有约束力。
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规定，凡是直接引用法律法规的部分，如将来法律法规修改导致相关内容被取消或变更
的，基金管理人与基金托管人协商一致并提前公告后，可直接对本部分内容进行修改和
调整，无需召开基金份额持有人大会审议。
 （三）基金合同变更和终止的事由、程序
   （1）变更基金合同涉及法律法规规定或本基金合同约定应经基金份额持有人大会
决议通过的事项的，应召开基金份额持有人大会决议通过。对于可不经基金份额持有人
大会决议通过的事项，由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告，并报中国证监会
备案。
 （2）关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议自完成备案手续后方可执
行，并自决议生效之日起按照《信息披露办法》的规定在指定媒介公告。
 有下列情形之一的，
         《基金合同》应当终止：
 （1）基金份额持有人大会决定终止的；
 （2）基金管理人、基金托管人职责终止，在 6 个月内没有新基金管理人、新基金托
管人承接的；
 （3）
   《基金合同》约定的其他情形；
 （4）相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。
 （1）基金财产清算小组：自出现《基金合同》终止事由之日起 30 个工作日内成立
清算小组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。
 （2）基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、
具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金
财产清算小组可以聘用必要的工作人员。
 （3）基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估
价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。
 （4）基金财产清算程序：
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律意见书；
  （5）基金财产清算的期限为 6 个月，但因本基金所持证券的流动性受到限制而不能
及时变现的，清算期限相应顺延。
  清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用，清算
费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。
  依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清
算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金份额比例进行
分配。
  对于基金缴存于中国证券登记结算有限责任公司的最低结算备付金和交易单元保证
金等，在中国证券登记结算有限责任公司对其进行调整后方可收回。
  清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经会计师事务所审计并
由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财
产清算报告报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清算小组进行公告。
  基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。
  （四）争议解决方式
议可通过友好协商解决。但若自一方书面提出协商解决争议之日起 60 日内争议未能以协
商方式解决的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，仲裁地点为
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北京市，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是
终局的，对当事人均有约束力。
定。
 （五）基金合同存放地和投资人取得基金合同的方式
 《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理人、基金托管人、销售机构的办公
场所和营业场所查阅。
 基金合同条款及内容应以基金合同正本为准。
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            二十四、基金托管协议的内容摘要
  （一）托管协议当事人
  名称：景顺长城基金管理有限公司
  住所：深圳市中心四路 1 号嘉里建设广场第 1 座 21 层
  法定代表人: 李进
  成立时间：2003 年 6 月 12 日
  批准设立机关：中国证券监督管理委员会
  批准设立文号：证监基金字［2003］76 号
  组织形式：有限责任公司
  注册资本：1.3 亿元人民币
  经营范围：发起设立基金、基金管理及中国证监会批准的其他业务
  存续期间：持续经营
  名称：中国银行股份有限公司
  住所：北京市西城区复兴门内大街 1 号
  法定代表人: 葛海蛟
  成立时间：1983 年 10 月 31 日
  批准设立机关和批准设立文号：国务院批转中国人民银行《关于改革中国银行体制
的请示报告》（国发[1979]72 号）
                   。
  基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号
  组织形式：股份有限公司
  注册资本：人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整
  经营范围：吸收人民币存款；发放短期、中期和长期贷款；办理结算；办理票据贴
现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；从事同业拆
借；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保险业务；提供保险箱服务；外汇存
款；外汇贷款；外汇汇款；外汇兑换；国际结算；同业外汇拆借；外汇票据的承兑和贴
现；外汇借款；外汇担保；结汇、售汇；发行和代理发行股票以外的外币有价证券；买
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卖和代理买卖股票以外的外币有价证券；自营外汇买卖；代客外汇买卖；外汇信用卡的
发行和代理国外信用卡的发行及付款；资信调查、咨询、见证业务；组织或参加银团贷
款；国际贵金属买卖；海外分支机构经营与当地法律许可的一切银行业务；在港澳地区
的分行依据当地法令可发行或参与代理发行当地货币；经中国人民银行批准的其他业
务。
  存续期间：持续经营
  （二）基金托管人对基金管理人的业务监督和核查
统，对基金管理人的投资运作进行监督。主要包括以下方面：
  （1）对基金的投资范围、投资对象进行监督。
  本基金投资范围主要为标的指数成份股及备选成份股，投资于标的指数成份股及备
选成份股的比例不低于基金资产净值的 90%，且不低于非现金基金资产的 80％。
  此外，为更好地实现投资目标，本基金可少量投资于部分非成份股（包含中小板、
创业板及其他经中国证监会核准发行的股票及存托凭证）
                        、一级市场新股或增发的股票、
衍生工具（股指期货等）
          、债券资产（国债、金融债、企业债、公司债、次级债、可转换
债券、分离交易可转债、央行票据、中期票据、短期融资券等）、资产支持证券、债券回
购、银行存款等固定收益类资产、现金资产、以及中国证监会允许基金投资的其他金融
工具（但须符合中国证监会的相关规定）
                 。
  如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序
后，可以将其纳入投资范围。
  基金管理人应将拟投资的标的指数成份股及备选成份股股票库等各投资品种的具体
范围提供给基金托管人。基金管理人可以根据实际情况的变化，对各投资品种的具体范
围予以更新和调整，并通知基金托管人。基金托管人根据上述投资范围对基金的投资进
行监督；
  （2）对基金投融资比例进行监督；
  基金的投资组合应遵循以下限制：
备选成份股的比例不低于基金资产净值的 90%，且不低于非现金基金资产的 80％。
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值的 10％；
证券规模的 10％；
超过其各类资产支持证券合计规模的 10％；
资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日
起 3 个月内予以全部卖出；
基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
值的 40%，在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为 1 年，债券回购到期后不展
期；
净值的 10%；
超过基金资产净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政
府债券）、权证、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；
票总市值的 20%；
应当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定；
过上一交易日基金资产净值的 20%；
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不低于交易保证金一倍的现金，其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款
等；
基金不符合前述所规定比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资；
回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致。本基
金管理人承诺本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开
展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求与基金合同约定的投资范围保持一致，并承
担由于不一致所导致的风险或损失；
易的股票合并计算；
  除上述（9）
       、（14）、
            （15）及 12.6 项外，因证券、期货市场波动、上市公司合并、
基金规模变动、股权分置改革中支付对价等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不
符合上述规定投资比例的，基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整。法律法规另有规
定的，从其规定。
  基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合
同的有关约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。
  法律法规或监管部门取消或调整上述限制，如适用于本基金，基金管理人在履行适
当程序后，则本基金投资不再受相关限制或按照调整后的规定执行。
  （3）对基金投资禁止行为进行监督。
  为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动：
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  法律法规或监管部门取消或调整上述限制，如适用于本基金，基金管理人在履行适
当程序后，则本基金投资按照取消或调整后的规定执行。
  （4）基金管理人向基金托管人提供其银行间债券市场交易的交易对手库，交易对手
库由银行间交易会员中财务状况较好、实力雄厚、信用等级高的交易对手组成。基金管
理人可以根据实际情况的变化，及时对交易对手库予以更新和调整，并通知基金托管
人。基金管理人参与银行间债券市场交易的交易对手应符合交易对手库的范围。基金托
管人对基金管理人参与银行间债券市场交易的交易对手是否符合交易对手库进行监督；
  （5）基金托管人对银行间市场交易的交易方式的控制按如下约定进行监督。
  基金管理人应按照审慎的风险控制原则，对银行间交易对手的资信状况进行评估，
控制交易对手的资信风险，确定与各类交易对手所适用的交易结算方式，在具体的交易
中，应尽力争取对基金有利的交易方式。由于交易对手资信风险引起的损失，基金托管
人不承担赔偿责任。
  （6）基金如投资银行存款，基金管理人应根据法律法规的规定及基金合同的约定，
事先确定符合条件的所有存款银行的名单，并及时提供给基金托管人，基金托管人据以
对基金投资银行存款的交易对手是否符合上述名单进行监督；
计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、
相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行复核。
定、《基金合同》及本协议的约定，应及时通知基金管理人限期纠正，基金管理人收到通
知后应及时核对确认并以书面形式对基金托管人发出回函并改正。在限期内，基金托管
人有权随时对通知事项进行复查。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期
内纠正的，基金托管人应及时向中国证监会报告。
                           《基金合同》及本协议的
规定，应当拒绝执行，立即通知基金管理人，并依照法律法规的规定及时向中国证监会
报告。基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的指令违反法律法规和其他有
关规定，或者违反《基金合同》
             、本协议约定的，应当立即通知基金管理人，并依照法律
法规的规定及时向中国证监会报告。
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时间内答复基金托管人并改正，就基金托管人的疑义进行解释或举证，对基金托管人按
照法规要求需向中国证监会报送基金监督报告的，基金管理人应积极配合提供相关数据
资料和制度等。
  （三）基金管理人对基金托管人的业务监督和核查
法律法规及其行业监管要求的基础上，基金管理人有权对基金托管人履行本协议的情况
进行必要的核查，核查事项包括但不限于基金托管人安全保管基金财产、开设基金财产
的资金账户、证券账户和期货结算账户等投资所需账户、复核基金管理人计算的基金资
产净值和基金份额净值、根据基金管理人指令办理清算交收、相关信息披露和监督基金
投资运作等行为。
正当理由未执行或延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等违反法律法
规、《基金合同》及本协议有关规定时，应及时以书面形式通知基金托管人限期纠正，基
金托管人收到通知后应及时核对并以书面形式对基金管理人发出回函。在限期内，基金
管理人有权随时对通知事项进行复查，督促基金托管人改正。基金托管人对基金管理人
通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金管理人应依照法律法规的规定报告中国证监
会。
供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性，在规定时间内答复基金管理人并改正。
  （四）基金财产的保管
  （1）基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。
  （2）基金托管人应安全保管基金财产，未经基金管理人的合法合规指令或法律法
规、《基金合同》及本协议另有规定，不得自行运用、处分、分配基金的任何财产。
  （3）基金托管人按照规定开设基金财产的资金账户、证券账户和期货结算账户等投
资所需账户。
  （4）基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独
立。
  （5）除依据《基金法》、
             《运作办法》、
                   《基金合同》及其他有关法律法规规定外，基
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金托管人不得委托第三人托管基金财产。
  基金募集期满或基金管理人宣布停止募集时，募集的基金份额总额、基金募集金
额、基金份额持有人人数符合《基金法》、
                  《运作办法》等有关规定后，募集的属于本基
金财产的全部资金划入基金托管人为本基金开立的资产托管专户中，网下股票认购所募
集的股票应划入以基金托管人和本基金联名方式开立的证券账户下，基金托管人在收到
资金和股票当日出具确认文件。同时，由基金管理人在法定期限内聘请具有从事相关业
务资格的会计师事务所对基金进行验资，并出具验资报告，出具的验资报告应由参加验
资的 2 名以上（含 2 名）中国注册会计师签字方为有效。
  若基金募集期限届满，未能达到《基金合同》生效的条件，由基金管理人按规定办
理退款、股票解冻事宜，基金托管人应提供协助。
  （1）基金托管人应负责本基金的银行账户的开设和管理。
  （2）基金托管人以本基金的名义开设本基金的银行账户。本基金的银行预留印鉴由
基金托管人保管和使用。本基金的一切货币收支活动，包括但不限于投资、支付赎回金
额、支付基金收益、收取申购款、支付或收取现金差额、支付或收取现金替代、支付或
收取现金替代退补款，均需通过本基金的银行账户进行。
  （3）本基金银行账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人
和基金管理人不得假借本基金的名义开立其他任何银行账户；亦不得使用本基金的银行
账户进行本基金业务以外的活动。
  （4）基金银行账户的管理应符合法律法规的有关规定。
  基金管理人以本基金名义在基金托管人认可的存款银行的指定营业网点开立存款账
户，基金托管人负责该账户的日常管理以及银行预留印鉴的保管和使用。在上述账户开
立和账户相关信息变更过程中，基金管理人应提前向基金托管人提供开户或账户变更所
需的相关资料。
  （1）基金托管人应当代表本基金，以基金托管人和本基金联名的方式在中国证券登
记结算有限责任公司开设证券账户。
  （2）本基金证券账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人
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和基金管理人不得出借或转让本基金的证券账户，亦不得使用本基金的证券账户进行本
基金业务以外的活动。
  （3）基金托管人以自身法人名义在中国证券登记结算有限责任公司开立结算备付金
账户，用于办理基金托管人所托管的包括本基金在内的全部基金在证券交易所进行证券
投资所涉及的资金结算业务。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限责任公司的
规定执行。
  （4）在本托管协议生效日之后，本基金被允许从事其他投资品种的投资业务的，涉
及相关账户的开设、使用的，若无相关规定，则基金托管人应当比照并遵守上述关于账
户开设、使用的规定。
  基金托管人应根据登记机构的结算通知或者基金管理人的指令办理本基金因申购、
赎回产生的现金替代和现金差额的结算。
  基金合同生效后，基金管理人负责以本基金的名义申请并取得进入全国银行间同业
拆借市场的交易资格，并代表基金进行交易；基金托管人负责以基金的名义在中央国债
登记结算有限责任公司开设银行间债券市场债券托管账户，并代表基金进行银行间债券
市场债券和资金的清算。在上述手续办理完毕之后，由基金托管人负责向中国人民银行
报备。
  基金财产投资的实物证券、银行定期存款存单等有价凭证由基金托管人负责妥善保
管。基金托管人对其以外机构实际有效控制的有价凭证不承担责任。
  基金托管人按照法律法规保管由基金管理人代表基金签署的与基金有关的重大合同
及有关凭证。基金管理人代表基金签署有关重大合同后应在收到合同正本后 30 日内将一
份正本的原件提交给基金托管人。除本协议另有规定外，基金管理人在代表基金签署与
基金有关的重大合同时应保证基金一方持有两份以上的正本，以便基金管理人和基金托
管人至少各持有一份正本的原件。重大合同由基金管理人与基金托管人按规定各自保管
至少 15 年。
  （五）基金资产净值计算与复核
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  基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。基金份额净值是指计算日基金
资产净值除以计算日该基金份额总数后的价值。
  （1）基金管理人应每开放日对基金财产估值。估值原则应符合《基金合同》、
                                    《证券
投资基金会计核算业务指引》及其他法律法规的规定。用于基金信息披露的基金资产净
值和基金份额净值由基金管理人负责计算，基金托管人复核。基金管理人应于每个开放
日结束后计算得出当日的该基金份额净值，并在盖章后以双方约定的方式发送给基金托
管人。基金托管人应对净值计算结果进行复核，并以双方约定的方式将复核结果传送给
基金管理人，由基金管理人对外公布。月末、年中和年末估值复核与基金会计账目的核
对同时进行。
  （2）当相关法律法规或《基金合同》规定的估值方法不能客观反映基金财产公允价
值时，基金管理人可根据具体情况，并与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价
格估值。
  （3）基金管理人、基金托管人发现基金估值违反《基金合同》订明的估值方法、程
序以及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，双方应及时进行
协商和纠正。
  （4）当基金资产的估值导致基金份额净值小数点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值错
误时，视为估值错误。当基金份额净值出现错误时，基金管理人应当立即予以纠正，并
采取合理的措施防止损失进一步扩大；错误偏差达到基金资产净值的 0.25%时，基金管
理人应当通报基金托管人并报中国证监会备案；错误偏差达到基金份额净值的 0.5%时，
基金管理人应当公告。如法律法规或监管机关对前述内容另有规定的，按其规定处理。
  （5）由于基金管理人对外公布的任何基金净值数据错误，导致该基金财产或基金份
额持有人的实际损失，基金管理人应对此承担责任。若基金托管人计算的净值数据正
确，则基金托管人对该损失不承担责任；若基金托管人计算的净值数据也不正确，则基
金托管人也应承担部分未正确履行复核义务的责任。如果上述错误造成了基金财产或基
金份额持有人的不当得利，且基金管理人及基金托管人已各自承担了赔偿责任，则基金
管理人应负责向不当得利之主体主张返还不当得利。如果返还金额不足以弥补基金管理
人和基金托管人已承担的赔偿金额，则双方按照各自赔偿金额的比例对返还金额进行分
配。
  （6）由于证券、期货交易所及其登记结算公司发送的数据错误，或国家会计政策变
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更、市场规则变更，或由于其他不可抗力原因，基金管理人和基金托管人虽然已经采取
必要、适当、合理的措施进行检查，但是未能发现该错误的，由此造成的基金资产估值
错误，基金管理人和基金托管人可以免除赔偿责任。但基金管理人和基金托管人应当积
极采取必要的措施减轻或消除由此造成的影响。
  （7）如果基金托管人的复核结果与基金管理人的计算结果存在差异，且双方经协商
未能达成一致，基金管理人可以按照其对基金份额净值的计算结果对外予以公布，基金
托管人可以将相关情况报中国证监会备案。
  （六）基金份额持有人名册的登记与保管
  根据《基金法》及其他有关法律法规，基金管理人委托中国证券登记结算有限责任
公司担任本基金的登记机构，基金份额持有人名册的编制及持续保管义务由登记机构承
担。基金份额持有人名册的内容至少应包括基金份额持有人的名称和持有的基金份额。
基金份额持有人名册由基金登记机构提供，基金管理人和基金托管人应分别保管基金份
额持有人名册，保存期不少于 15 年。如不能妥善保管，则按相关法律法规规定承担责
任。
  在基金托管人要求或编制半年报和年报前，基金管理人应将有关资料送交基金托管
人，不得无故拒绝或延误提供，并保证其的真实性、准确性和完整性。基金托管人不得
将所保管的基金份额持有人名册用于基金托管业务以外的其他用途，并应遵守保密义
务。
  （七）争议解决方式
协商解决。但若自一方书面提出协商解决争议之日起 60 日内争议未能以协商方式解决
的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，仲裁地点为北京市，按
照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对
当事人均有约束力。
  （八）托管协议的变更、终止与基金财产的清算
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 本协议双方当事人经协商一致，可以对协议进行变更。变更后的新协议，其内容不
得与《基金合同》的规定有任何冲突。变更后的新协议应当报中国证监会备案。
 发生以下情况，本托管协议应当终止：
 （1）《基金合同》终止；
 （2）本基金更换基金托管人；
 （3）本基金更换基金管理人；
 （4）发生《基金法》
          、《运作办法》或其他法律法规规定的终止事项。
 基金管理人和基金托管人应按照《基金合同》及有关法律法规的规定对本基金的财
产进行清算。
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           二十五、对基金份额持有人的服务
  基金管理人承诺为基金份额持有人提供一系列的服务，以下是主要的服务内容，基
金管理人根据基金份额持有人的需要和市场的变化，有权增加和修改以下服务项目：
  （一）基金份额持有人的对账单服务
交易记录；
司基金份额的基金份额持有人提供基金保有情况信息。
的服务形式提供基金对账单服务。
  （1）月度电子邮件对账单：每月初本公司以电子邮件方式给截至上月最后一个交易
日仍持有本公司基金份额或者账户余额为 0 但当期有交易发生的定制投资者发送月度电
子邮件对账单。
  （2）月度短信对账单：每月初本公司以短信方式给截至上月最后一个交易日仍持有
本公司基金份额的定制投资者发送月度短信对账单。
  （3）月度微信对账单：每月初本公司以微信方式给截至上月最后一个交易日仍持有
本公司基金份额或者账户余额为 0 但当期有交易发生、且已在“景顺长城基金”微信公
众号上成功绑定账户的投资者发送月度微信对账单。
  （4）季度及年度纸质对账单：每年一、二、三季度结束后，本公司向定制纸质对账
单且在当季度内有交易的投资者寄送季度对账单；每年度结束后，本公司向定制纸质对
账单且在第四季度内有基金交易或者年度最后一个交易日仍持有本公司基金份额的投资
者寄送年度纸质对账单。
  具体查阅和定制账单的方法可参见本公司网站或拨打客服热线咨询。因提供的个人
信息（包括但不限于姓名、电子邮件地址、邮寄地址、邮编等）不详、错误、变更或邮
局投递差错、通讯故障、延误等原因有可能造成对账单无法按时或准确送达。因上述原
因无法正常收取对账单的，请及时到原基金销售网点或本公司网站办理联系方式变更手
续。详询 400-8888-606，或通过本公司网站（www.igwfmc.com）“在线客服”咨询。
  （二）网络在线服务
  基金管理人利用其网站（www.igwfmc.com）定期或不定期为投资者提供基金管理人
信息、基金产品信息、账户查询等服务。投资者可以登陆该网站修改基金查询密码。
  对于直销个人客户，基金管理人同时提供网上查询服务。
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  （三）客户服务中心（Call Center）电话服务
  投资者想要了解交易情况、基金账户余额、基金产品与服务信息或进行投诉等，可
拨打基金管理人客户服务电话：400 8888 606（免长途费）。
  客户服务中心的人工坐席服务时间为每周一至周五（法定节假日及因此导致的证券
交易所休市日除外）9：00—17：00。
  （四）客户投诉受理服务
  投资者可以通过各销售机构网点、基金管理人客户服务热线和在线服务、书信、电
子邮件等渠道对基金管理人和销售网点所提供的服务以及基金管理人的政策规定进行投
诉。
  基金管理人承诺在工作日收到的投诉，将在下一个工作日内作出回应，在非工作日
收到的投诉，将顺延至下一个工作日当日或者次日回复。对于不能及时解决的投诉，基
金管理人就投诉处理进度向投诉人作出定期更新。
  （五）如本招募说明书存在任何您/贵机构无法理解的内容，请通过上述方式联系本
基金管理人。请确保投资前，您/贵机构已经全面理解了本招募说明书。
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                 二十六、其他应披露事项
提示性公告》
年度报告》
性服务商为一般流动性服务商的公告》
外实物申购、赎回业务的公告》
券为一级交易商的公告》
品资料概要更新》
券为一级交易商的公告》
更场内简称的公告》
报告提示性公告》
第 4 季度报告》
投资基金主流动性服务商的公告》
券为一级交易商的公告》
券为一级交易商的公告》
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度报告提示性公告》
年第 3 季度报告》
券和万联证券为一级交易商的公告》
告》
提示性公告》
中期报告》
券为一级交易商的公告》
报告提示性公告》
第 2 季度报告》
为一级交易商的公告》
第 3 号更新招募说明书》
品资料概要更新》
开放式指数证券投资基金基金经理变更公告》
票估值价格的公告》
第 2 号更新招募说明书》
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品资料概要更新》
报告提示性公告》
第 1 季度报告》
流动性服务商的公告》
市股票实物申赎、沪市股票现金替代”模式下增加申购赎回代理券商的公告》
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       二十七、招募说明书的存放及查阅方式
  招募说明书公布后，应当分别置备于基金管理人、基金托管人和基金份额发售机构
的住所，供公众查阅、复制。
  基金管理人和基金托管人保证文本的内容与所公告的内容完全一致。
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      二十八 标的指数的编制方法及指数信息查阅方式
（一）标的指数简介
  中证 500 指数由全部 A 股中剔除沪深 300 指数成份股及总市值排名前 300 名的股票
后，总市值排名靠前的 500 只股票组成，综合反映中国 A 股市场中一批中小市值公司的
股票价格表现。
     该指数已纳入截至 2018 年 9 月 30 日的 IOSCO 金融基准原则鉴证报告范围。
（二）标的指数的编制方法
  指数名称：中证小盘 500 指数
  指数简称：中证 500
  英文名称：CSI Smallcap 500 Index
  英文简称：CSI 500
  指数代码：000905/399905
     该指数系列以 2004 年 12 月 31 日为基日，以 1000 点为基点。
  （1）样本空间
     同沪深 300 指数的样本空间
  （2）选样方法
券；
券作为指数样本。
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   指数计算公式为：
                       报告期样本调整市值
             报告期指数 =                × 1000
                            除数
   其中，调整市值＝∑（证券价格×调整股本数)。调整股本数的计算方法、除数修正
方法参见计算与维护细则。
  （1）定期调整
   中证 500 指数样本每半年调整一次，样本调整实施时间分别为每年 6 月和 12 月的
第二个星期五的下一交易日。每次调整的样本比例一般不超过 10%。定期调整设置缓冲
区，日均成交金额排名在样本空间的剩余证券（剔除沪深 300 指数样本及过去一年日均
总市值排名前 300 名的证券后）前 90%的老样本可参与下一步日均总市值排名；日均总
市值排名在 400 名之前的新样本优先进入，排名在 600 名之前的老样本优先保留。定期
调整时设置备选名单，备选名单中证券数量一般为指数样本数量的 5%。
  （2）临时调整
   特殊情况下将对中证 500 指数进行临时调整，当发生临时调整时，由最近一次指数
定期调整时备选名单中排名最高的证券替代被剔除的证券。当样本退市时，将其从指数
样本中剔除。样本公司发生收购、合并、分拆等情形的处理，参照计算与维护细则处
理。当沪深 300、中证 100、中证 500 指数调整样本时，中证 200、中证 700 和中证 800
指数随之进行相应的调整。
（三）指数信息查阅方式
  投资者可通过中证指数有限公式官网（http://www.csindex.com.cn/zh-CN）免费查阅
指数相关信息。
（四）指数信息的更新
  如指数编制方案发生了修订，本基金将在后续更新招募说明书中更新指数编制方案
简述。
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              二十九、备查文件
 （一）中国证监会准予景顺长城中证 500 交易型开放式指数证券投资基金募集注册
的文件
 （二）景顺长城中证 500 交易型开放式指数证券投资基金基金合同
 （三）证券投资基金登记结算服务协议
 （四）法律意见书
 （五）基金管理人业务资格批件、营业执照
 （六）基金托管人业务资格批件、营业执照
 （七）景顺长城中证 500 交易型开放式指数证券投资基金托管协议
 （八）中国证监会要求的其他文件
 上述文件分别置备于基金管理人和基金托管人的住所，以供公众查阅、复制。
                              景顺长城基金管理有限公司
                                二○二四年八月二十二日