银河高端装备混合发起式A,银河高端装备混合发起式C: 银河高端装备混合型发起式证券投资基金2024年中期报告

银河高端装备混合型发起式证券投资基金
   基金管理人：银河基金管理有限公司
   基金托管人：中国建设银行股份有限公司
   送出日期：2024 年 8 月 27 日
                               银河高端装备混合型发起式证券投资基金 2024 年中期报告
  基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本中期报告已经三分之二以
上独立董事签字同意，并由董事长签发。
  基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2024 年 08 月 21 日复核了
本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复
核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
  基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
  基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书及其更新。
  本报告中财务资料未经审计。
  本报告期自 2024 年 01 月 01 日起至 06 月 30 日止。
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                               §2 基金简介
基金名称         银河高端装备混合型发起式证券投资基金
基金简称         银河高端装备混合发起式
基金主代码        020057
基金运作方式       契约型开放式
基金合同生效日      2023 年 12 月 6 日
基金管理人        银河基金管理有限公司
基金托管人        中国建设银行股份有限公司
报告期末基金份      10,025,334.26 份
额总额
基金合同存续期      不定期
下属分级基金的基
                银河高端装备混合发起式 A                  银河高端装备混合发起式 C
金简称
下属分级基金的交
易代码
报告期末下属分级
基金的份额总额
投资目标                   本基金重点投资于高端装备主题相关证券，在控制风险的前提
                       下，充分发挥专业研究能力，力争实现基金资产的长期稳定增
                       值。
投资策略                   装备制造业反应了一个国家的制造业水平。当前装备制造业投资
                       重点主要关注几个方向：1、装备的进口替代；2、优势领域的海
                       外拓展；3、装备行业的周期波动。我们将重点研究在这三个方
                       面选择具有较强竞争力的公司，投资其中具有良好性价比的公
                       司。
业绩比较基准                 中证高端装备制造指数收益率*75%+中证港股通综合指数收益率
                       *5%+中债新综合(全价)指数收益率*20%
风险收益特征                 长期看随着中国制造业能力的提升以及海外市场的不断拓展，高
                       端装备制造行业能为投资者提供很好的回报。但同时由于制造业
                       具有很强的周期属性，受经济环境影响较大，具有较高的波动
                       性。
       项目                      基金管理人                   基金托管人
名称                    银河基金管理有限公司               中国建设银行股份有限公司
        姓名            秦长建                      王小飞
信息披露
        联系电话          021-38568989             021-60637103
负责人
        电子邮箱          qinchangjian@cgf.cn      wangxiaofei.zh@ccb.com
客户服务电话                400-820-0860             021-60637228
传真                    021-38568769             021-60635778
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                              银河高端装备混合型发起式证券投资基金 2024 年中期报告
注册地址            中国（上海）自由贸易试验区富              北京市西城区金融大街 25 号
                城路 99 号 21-22 层
办公地址            中国（上海）自由贸易试验区富              北京市西城区闹市口大街 1 号
                城路 99 号 21-22 层             院 1 号楼
邮政编码            200120                      100033
法定代表人           宋卫刚                         张金良
本基金选定的信息披露报纸名称              《上海证券报》
登载基金中期报告正文的管理人互联网网
                            http://www.cgf.cn
址
基金中期报告备置地点                  基金管理人及基金托管人住所
        项目                   名称                       办公地址
                                                中国（上海）自由贸易试验
注册登记机构             银河基金管理有限公司
                                                区富城路 99 号 21-22 层
              §3 主要财务指标和基金净值表现
                                                      金额单位：人民币元
据和指标          银河高端装备混合发起式 A                 银河高端装备混合发起式 C
本期已实现收益                     129,664.94                         59.47
本期利润                        465,076.11                        -21.27
加权平均基金份
额本期利润
本期加权平均净
值利润率
本期基金份额净
值增长率
                           报告期末(2024 年 6 月 30 日)
据和指标
期末可供分配利
润
期末可供分配基
金份额利润
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期末基金资产净
值
期末基金份额净
值
                         报告期末(2024 年 6 月 30 日)
末指标
基金份额累计净
值增长率
注：1、本期已实现收益是指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）
扣除相关费用和信用减值损失后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
所列数字。
                     银河高端装备混合发起式 A
             份额净     份额净值     业绩比较       业绩比较基准
     阶段      值增长     增长率标     基准收益       收益率标准差     ①－③      ②－④
              率①      准差②      率③          ④
  过去一个月      0.61%    0.77%     -0.56%      0.78%   1.17%    -0.01%
  过去三个月      4.09%    0.98%     -0.08%      0.95%   4.17%     0.03%
  过去六个月      4.63%    0.87%      0.54%      1.18%   4.09%    -0.31%
 自基金合同生效
    起至今
                     银河高端装备混合发起式 C
             份额净     份额净值     业绩比较       业绩比较基准
     阶段      值增长     增长率标     基准收益       收益率标准差     ①－③      ②－④
              率①      准差②      率③          ④
  过去一个月      0.57%    0.77%     -0.56%      0.78%   1.13%    -0.01%
  过去三个月      4.12%    0.98%     -0.08%      0.95%   4.20%     0.03%
  过去六个月      5.08%    0.87%      0.54%      1.18%   4.54%    -0.31%
 自基金合同生效
    起至今
注：本基金的业绩比较基准为：中证高端装备制造指数收益率*75%+中证港股通综合指数收益率
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*5%+中债新综合(全价)指数收益率*20%。
     收益率变动的比较
注：1、本基金合同于 2023 年 12 月 6 日生效，截至本报告期末本基金合同生效未满一年。
截至本报告期末本基金距离建仓期结束未满一年，建仓期结束时本基金各项资产配置比例符合合
同约定。
  无。
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                   §4 管理人报告
  银河基金管理有限公司成立于 2002 年 6 月 14 日，是经中国证券监督管理委员会按照市场化
机制批准成立的第一家基金管理公司（俗称："好人举手第一家"）
                             ，是中央汇金公司旗下专业资产
管理机构。
  银河基金公司的经营范围包括发起设立、管理基金等，注册资本 2 亿元人民币，注册地中国
上海。银河基金公司的股东分别为：中国银河金融控股有限责任公司（控股股东）
                                   、中国石油天然
气集团有限公司、首都机场集团有限公司、上海城投（集团）有限公司、湖南电广传媒股份有限
公司。
  本报告期内公司管理的基金有：银河研究精选混合型证券投资基金、银河银联系列证券投资
基金、银河银泰理财分红证券投资基金、银河银富货币市场基金、银河银信添利债券型证券投资
基金、银河竞争优势成长混合型证券投资基金、银河行业优选混合型证券投资基金、银河沪深 300
价值指数证券投资基金、银河蓝筹精选混合型证券投资基金、银河创新成长混合型证券投资基金、
银河强化收益债券型证券投资基金、银河消费驱动混合型证券投资基金、银河通利债券型证券投
资基金（LOF）
       、银河主题策略混合型证券投资基金、银河领先债券型证券投资基金、银河增利债
券型发起式证券投资基金、银河灵活配置混合型证券投资基金、银河定投宝中证腾讯济安价值
券投资基金、银河康乐股票型证券投资基金、银河丰利纯债债券型证券投资基金、银河现代服务
主题灵活配置混合型证券投资基金、银河鑫利灵活配置混合型证券投资基金、银河转型增长主题
灵活配置混合型证券投资基金、银河智联主题灵活配置混合型证券投资基金、银河大国智造主题
灵活配置混合型证券投资基金、银河君尚灵活配置混合型证券投资基金、银河君荣灵活配置混合
型证券投资基金、银河君信灵活配置混合型证券投资基金、银河君耀灵活配置混合型证券投资基
金、银河君盛灵活配置混合型证券投资基金、银河君怡纯债债券型证券投资基金、银河君润灵活
配置混合型证券投资基金、银河君辉 3 个月定期开放债券型发起式证券投资基金、银河量化优选
混合型证券投资基金、银河钱包货币市场基金、银河量化价值混合型证券投资基金、银河智慧主
题灵活配置混合型证券投资基金、银河铭忆 3 个月定期开放债券型发起式证券投资基金、银河睿
达灵活配置混合型证券投资基金、银河庭芳 3 个月定期开放债券型发起式证券投资基金、银河中
证沪港深高股息指数型证券投资基金（LOF）、银河文体娱乐主题灵活配置混合型证券投资基金、
银河景行 3 个月定期开放债券型发起式证券投资基金、银河睿嘉纯债债券型证券投资基金、银河
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                              银河高端装备混合型发起式证券投资基金 2024 年中期报告
沃丰纯债债券型证券投资基金、银河睿丰定期开放债券型发起式证券投资基金、银河和美生活主
题混合型证券投资基金、银河家盈纯债债券型证券投资基金、银河嘉裕纯债债券型证券投资基金、
银河中债-1-3 年久期央企 20 债券指数证券投资基金、银河乐活优萃混合型证券投资基金、银河
丰泰 3 个月定期开放债券型发起式证券投资基金、
                       银河沪深 300 指数增强型发起式证券投资基金、
银河久泰纯债债券型证券投资基金、银河天盈中短债债券型证券投资基金、银河新动能混合型证
券投资基金、银河聚星两年定期开放债券型证券投资基金、银河睿鑫纯债债券型证券投资基金、
银河臻优稳健配置混合型证券投资基金、银河聚利 87 个月定期开放债券型证券投资基金、银河产
业动力混合型证券投资基金、银河医药健康混合型证券投资基金、银河颐年稳健养老目标一年持
有期混合型基金中基金(FOF)、 银河兴益一年定期开放债券型发起式证券投资基金、银河悦宁稳
健养老目标一年持有期混合型发起式基金中基金（FOF）、银河成长优选一年持有期混合型证券投
资基金、银河核心优势混合型证券投资基金、银河中债 1-5 年政策性金融债指数证券投资基金、
银河季季盈 90 天滚动持有短债债券型证券投资基金、银河价值成长混合型证券投资基金、银河景
气行业混合型证券投资基金、银河成长远航混合型证券投资基金、银河中证同业存单 AAA 指数 7
天持有期证券投资基金、银河星汇 30 天持有期债券型证券投资基金、银河景泰纯债债券型证券投
资基金、银河高端装备混合型发起式证券投资基金、银河国企主题混合型发起式证券投资基金、
银河新材料股票型发起式证券投资基金、银河中债 0-3 年政策性金融债指数证券投资基金、银河
招益 6 个月持有期混合型证券投资基金。
            任本基金的基金经理
             （助理）期限          证券从
姓名    职务                                        说明
                             业年限
            任职日期     离任日期
                                    硕士研究生，24 年证券从业经历。曾先后
                                    就职于海通证券研究所、银河基金研究
                                    部、中银基金投资管理部、江海证券资产
                                    管理部，期间从事行业和上市公司研究、
                                    股票投资和债券投资等工作。2014 年 6 月
                                    加入银河基金管理有限公司，现担任股票
     本基金的
石磊          12 月 6    -      24 年   年 4 月起担任银河灵活配置混合型证券
     基金经理
              日                     投资基金的基金经理，2019 年 7 月起担
                                    任银河君信灵活配置混合型证券投资基
                                    金的基金经理，2020 年 8 月至 2023 年 8
                                    月担任银河鑫月享 6 个月定期开放灵活
                                    配置混合型证券投资基金的基金经理，
                                    合型证券投资基金的基金经理，2023 年 3
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                              月至 2024 年 6 月担任银河收益证券投资
                              基金的基金经理，2023 年 3 月起担任银
                              河银泰理财分红证券投资基金的基金经
                              理，2023 年 12 月起担任银河高端装备混
                              合型发起式证券投资基金的基金经理。
注：1、上表中任职日期为公司作出决定之日。
  姓名   产品类型    产品数量（只）       资产净值（元）                  任职时间
       公募基金              5    1,344,721,134.13   2019 年 04 月 22 日
       私募资产管
   -   理计划
       其他组合              -                  -           -
       合计                6    2,684,972,618.28          -
  本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券法》、《证券投资基金法》、《基金合同》和其他有
关法律法规的规定，本着“诚实信用、勤奋律己、创新图强”的原则管理和运用基金资产，在合
法合规的前提下谋求基金资产的保值和增值，努力实现基金份额持有人的利益，无损害基金份额
持有人利益的行为，基金投资范围、投资比例及投资组合符合有关法规及基金合同的规定。
  随业务的发展和规模的扩大，本基金管理人将继续秉承“诚信稳健、勤奋律己、创新图强”
的理念，严格遵守《证券法》、《证券投资基金法》等法律法规的规定，进一步加强风险管理和完
善内部控制体系，为基金份额持有人谋求长期稳定的回报。
  本报告期内，公司旗下管理的所有投资组合严格执行相关法律法规及公司制度，在授权管理、
研究分析、投资决策、交易执行、行为监控等方面对公平交易制度予以落实，确保公平对待不同
投资组合。同时，公司针对不同投资组合的整体收益率差异以及分投资类别（股票、债券）的收
益率差异进行了分析。
  针对同向交易部分，本报告期内，公司对旗下管理的所有投资组合（完全复制的指数基金除
外），连续四个季度期间内、不同时间窗下（日内、3 日内、5 日内）公开竞价交易的证券进行了
价差分析，并针对溢价金额、占优比情况及显著性检验结果进行了梳理和分析，未发现重大异常
情况。
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                          银河高端装备混合型发起式证券投资基金 2024 年中期报告
  针对反向交易部分，公司对旗下不同投资组合临近日的反向交易（包括股票和债券）的交易
时间、交易价格进行了梳理和分析，未发现重大异常情况。本报告期内，不存在所有投资组合参
与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边成交量超过该证券当日成交量的 5%的情况（完
全复制的指数基金除外）
          。
  对于以公司名义进行的一级市场申购等交易，由各投资组合经理均严格按照制度规定，事前
确定好申购价格和数量，按照价格优先、比例分配的原则对获配额度进行分配。
  本报告期内，未发现本基金与其它投资组合之间有可能导致不公平交易和利益输送的异常交
易。
以旧换新的政策，但是整体投资积极性相对有限。在消费端，我们看到低端消费平稳，中高端消
费并不太好。上半年经济中最大的亮点来自于出口，受益于海外经济体补库存，以及中国制造业
竞争力的提升，上半年出口情况明显好于投资者年初时候的预期。
  上半年股票市场也呈现结构性分化，大多数股票出现不同程度的下跌，特别是中小市值股票
跌幅较大。我们看到上半年指数基金持续获得大规模资金的流入，特别是沪深 300 指数基金，也
是加剧大市值公司和小市值公司市场表现差异的重要原因。从行业表现上看，申万行业指数中 8
个行业指数上涨，23 个行业指数出现下跌，银行、煤炭、公用事业等高分红型行业表现较好，计
算机、传媒等高估值行业表现落后。
  上半年基金处于建仓期，截至 6 月末基本完成建仓计划，根据基金合同要求，重点配置了电
子、电力设备、机械、军工、通讯以及计算机等代表中国高端装备制造业的重点领域。
  截至本报告期末银河高端装备混合发起式 A 的基金份额净值为 1.0519 元，本报告期基金份额
净值增长率为 4.63%，同期业绩比较基准收益率为 0.54%；截至本报告期末银河高端装备混合发起
式 C 的基金份额净值为 1.0585 元，本报告期基金份额净值增长率为 5.08%，同期业绩比较基准收
益率为 0.54%。
  展望下半年国内的经济形势，我们看到上半年国家提出鼓励企业进行设备更新改造，如果相
应的配套资金能够落实，对企业端的投资拉动将起到一定作用。同时上半年针对居民购房的政策
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优化也对房地产行业起到一定的积极作用。但是随着美国大选的临近，欧洲政策的调整，下半年
出口形势并不乐观。
  对于股票市场可能仍将维持结构性分化的震荡格局。
  报告期内，本基金管理人严格遵守企业会计准则、中国证监会相关规定、中国证券投资基金
业协会提供的相关估值指引等相关规定以及基金合同的相关约定，对基金所持有的投资品种进行
估值。日常估值由本基金管理人与本基金托管人一同完成，本基金管理人完成账务处理、基金份
额净值的计算，与基金托管人进行账务核对，经基金托管人复核无误后，由基金管理人对外公布。
  本基金管理人制定了健全、有效的估值政策和程序，为确保估值的合规、公允，本基金管理
人设立了由公司相关领导、监察部投资风控岗、研究部数量研究员、行业研究员、基金运营部基
金会计等相关人员组成的估值委员会，以上人员拥有丰富的风控、合规、证券研究、估值经验，
根据基金管理公司制定的相关制度，估值政策决策机构中不包括基金经理，但基金经理可以列席
估值委员会会议提供估值建议，以便估值委员会决策。
  本基金管理人参与估值流程各方之间不存在任何重大利益冲突。
  根据本基金合同的约定：
            “在符合有关基金分红条件的前提下，本基金可进行收益分配，具体
分红方案见基金管理人根据基金运作情况届时不定期发布的相关分红公告；若《基金合同》生效
不满 3 个月可不进行收益分配”
               。
  截至 2024 年 06 月 30 日，银河高端装备混合发起式 A 可供分配利润为 116,035.68 元，银河
高端装备混合发起式 C 可供分配利润为 370.49 元，本报告期未进行利润分配。
  本基金本报告期内未发生连续二十个工作日出现基金份额持有人数量不满二百人或者基金资
产净值低于五千万元的情形。
                      §5 托管人报告
  本报告期，中国建设银行股份有限公司在本基金的托管过程中，严格遵守了《证券投资基金
法》
 、基金合同、托管协议和其他有关规定，不存在损害基金份额持有人利益的行为，完全尽职尽
责地履行了基金托管人应尽的义务。
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    明
   本报告期，本基金托管人按照国家有关规定、基金合同、托管协议和其他有关规定，对本基
金的基金资产净值计算、基金费用开支等方面进行了认真的复核，对本基金的投资运作方面进行
了监督，未发现基金管理人有损害基金份额持有人利益的行为 。
   报告期内，本基金利润分配情况符合法律法规和基金合同的相关约定。
   本托管人复核审查了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资
组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
              §6 半年度财务会计报告（未经审计）
会计主体：银河高端装备混合型发起式证券投资基金
报告截止日：2024 年 6 月 30 日
                                                              单位：人民币元
                                        本期末                   上年度末
        资 产             附注号
资 产：
货币资金                    6.4.7.1            836,507.49          1,843,836.46
结算备付金                                       12,750.52                       -
存出保证金                                        2,174.41                       -
交易性金融资产                 6.4.7.2         9,698,569.44           4,126,514.63
其中：股票投资                                 9,187,653.41           1,468,950.00
     基金投资                                            -                      -
     债券投资                                  510,916.03          2,657,564.63
     资产支持证券投资                                        -                      -
     贵金属投资                                           -                      -
     其他投资                                            -                      -
衍生金融资产                  6.4.7.3                      -                      -
买入返售金融资产                6.4.7.4                      -         3,902,815.50
应收清算款                                       13,147.57            228,846.39
应收股利                                        36,393.73                       -
应收申购款                                                -                      -
递延所得税资产                                              -                      -
其他资产                    6.4.7.8                      -                      -
资产总计                                   10,599,543.16          10,102,012.98
                                        本期末                   上年度末
     负债和净资产             附注号
负 债：
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                                    银河高端装备混合型发起式证券投资基金 2024 年中期报告
短期借款                                                   -                     -
交易性金融负债                                                -                     -
衍生金融负债                   6.4.7.3                       -                     -
卖出回购金融资产款                                              -                     -
应付清算款                                           18,169.41            25,801.66
应付赎回款                                                  -                     -
应付管理人报酬                                         10,402.73             8,219.72
应付托管费                                            1,733.78             1,369.94
应付销售服务费                                             9.29                     -
应付投资顾问费                                                -                     -
应交税费                                                   -                     -
应付利润                                                   -                     -
递延所得税负债                                                -                     -
其他负债                     6.4.7.9                23,716.28            11,880.26
负债合计                                            54,031.49            47,271.58
净资产：
实收基金                     6.4.7.10         10,025,334.26          10,001,067.55
未分配利润                    6.4.7.12              520,177.41            53,673.85
净资产合计                                     10,545,511.67          10,054,741.40
负债和净资产总计                                  10,599,543.16          10,102,012.98
注： 报告截止日 2024 年 06 月 30 日，银河高端装备混合发起式 A 基金份额净值 1.0519 元,基金
份额总额 10,003,293.80 份；银河高端装备混合发起式 C 基金份额净值 1.0585 元,基金份额总额
会计主体：银河高端装备混合型发起式证券投资基金
本报告期：2024 年 1 月 1 日至 2024 年 6 月 30 日
                                                                 单位：人民币元
                                                                本期
           项 目                       附注号              2024 年 1 月 1 日至 2024 年 6
                                                               月 30 日
一、营业总收入                                                             548,665.87
其中：存款利息收入                           6.4.7.13                          3,311.90
     债券利息收入                                                                  -
     资产支持证券利息收入                                                              -
     买入返售金融资产收入                                                      15,669.02
     其他利息收入                                                                  -
其中：股票投资收益                           6.4.7.14                         76,492.22
     基金投资收益                                                                  -
     债券投资收益                         6.4.7.15                         17,711.72
                               第 15页 共 58页
                                     银河高端装备混合型发起式证券投资基金 2024 年中期报告
     资产支持证券投资收益                      6.4.7.16                               -
     贵金属投资收益                         6.4.7.17                               -
     衍生工具收益                          6.4.7.18                               -
     股利收益                            6.4.7.19                        99,916.41
     其他投资收益                                                                 -
“-”号填列）
列）
列）
减：二、营业总支出                                                            83,611.03
其中：暂估管理人报酬                                                                  -
其中：卖出回购金融资产支出                                                               -
三、利润总额（亏损总额以“-”号
填列）
减：所得税费用                                                                     -
四、净利润（净亏损以“-”号填
列）
五、其他综合收益的税后净额                                                               -
六、综合收益总额                                                            465,054.84
会计主体：银河高端装备混合型发起式证券投资基金
本报告期：2024 年 1 月 1 日至 2024 年 6 月 30 日
                                                                 单位：人民币元
                                             本期
     项目                        2024 年 1 月 1 日至 2024 年 6 月 30 日
                 实收基金           其他综合收益           未分配利润           净资产合计
一、上期期末净
资产
二、本期期初净
资产
三、本期增减变
动额（减少以“-”
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                                   银河高端装备混合型发起式证券投资基金 2024 年中期报告
号填列）
（一）、综合收益
                         -               -   465,054.84      465,054.84
总额
（二）、本期基金
份额交易产生的
净资产变动数           24,266.71               -     1,448.72         25,715.43
（净资产减少以
“-”号填列）
其中：1.基金申
购款
                -42,016.74               -    -2,876.38      -44,893.12
回款
（三）
  、本期向基
金份额持有人分
配利润产生的净
                         -               -           -                 -
资产变动（净资
产减少以“-”号
填列）
四、本期期末净
资产
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 6.1 至 6.4 财务报表由下列负责人签署：
        史平武                      史平武                      刘晓彬
     基金管理人负责人                 主管会计工作负责人             会计机构负责人
  银河高端装备混合型发起式证券投资基金(以下简称“本基金”)系由基金管理人银河基金管
理有限公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》
                      、《银河高端装备混合型发起式证券投资基金
基金合同》以下简称“基金合同”及其他有关法律法规的规定，经中国证券监督管理委员会以下
简称“中国证监会”以证监许可[2023]2414 号批准公开募集。本基金为契约型开放式基金，存续
期限为不定期，首次设立募集基金份额为 10,001,067.55 份，经毕马威华振会计师事务所(特殊普
通合伙)验证，并出具了编号为毕马威华振验字第 2300522 号验资报告，基金合同于 2023 年 12 月
有限公司。
  根据基金合同相关规定，本基金份额分为 A 类基金份额（以下简称“银河高端装备混合发起
                               第 17页 共 58页
                          银河高端装备混合型发起式证券投资基金 2024 年中期报告
式 A“）和 C 类基金份额（以下简称“银河高端装备混合发起式 C“）两类份额。其中，银河高端
装备混合发起式 A 是指在投资人认购/申购基金时收取认购/申购费用，在赎回时根据持有期限收
取赎回费用，并不再从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额；银河高端装备混合发起式
C 是指在投资人认购/申购基金时不收取认购/申购费用，而是从本类别基金资产中计提销售服务
费，在赎回时根据持有期限收取赎回费用的基金份额。
  根据《中华人民共和国证券投资基金法》
                   、截至报告期末最新适用的基金合同及《银河高端装
备混合型发起式证券投资基金招募说明书》的有关规定，本基金的投资范围主要为具有良好流动
性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票和存托凭证（含主板、创业板及其他经中国证监会
核准或注册上市的股票和存托凭证）、港股通标的股票、债券（包括国债、央行票据、地方政府债
券、政府支持机构债券、金融债、企业债、公司债、中期票据、短期融资券、超短期融资券、可
转换债券（含可分离交易可转债）、可交换债券、次级债等）、资产支持证券、债券回购、银行存
款、同业存单、货币市场工具、股指期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工
具（但须符合中国证监会相关规定）
               。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管
理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。基金的投资组合比例为：本基金股票资产占基
金资产的 60%-95%，其中投资于高端装备主题相关股票的比例不低于基金非现金资产的 80%，投资
于港股通标的股票的比例不超过股票资产的 50%；本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需
缴纳的交易保证金后，保持不低于基金资产净值 5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券，
其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。如法律法规或监管机构以后变更投资
品种的投资比例限制，基金管理人在履行适当程序后，可以调整上述投资品种的投资比例。
  本基金的业绩比较基准为：中证高端装备制造指数收益率×75%+中证港股通综合指数收益率
×5%+中债新综合(全价)指数收益率×20%。
  本基金以持续经营为基础编制财务报表。本基金财务报表符合中华人民共和国财政部(以下简
称“财政部”)颁布的企业会计准则和《资产管理产品相关会计处理规定》(以下合称“企业会计
准则”)的要求，同时亦按照中国证监会颁布的《证券投资基金信息披露 XBRL 模板第 3 号<年度报
告和中期报告>》以及中国证券投资基金业协会于 2012 年 11 月 16 日颁布的《证券投资基金会计
核算业务指引》编制财务报表。
  本基金财务报表符合财政部颁布的企业会计准则及附注 6.4.2 中所列示的中国证监会和中国
证券投资基金业协会发布的有关基金行业实务操作的规定的要求，真实、完整地反映了本基金
                     第 18页 共 58页
                             银河高端装备混合型发起式证券投资基金 2024 年中期报告
    本基金的会计年度自公历 1 月 1 日起至 12 月 31 日止。
    本基金的记账本位币为人民币，编制财务报表采用的货币为人民币。本基金选定记账本位币
的依据是主要业务收支的计价和结算币种。
    (a)   金融资产的分类
本基金的金融工具包括股票投资、债券投资等。
本基金通常根据管理金融资产的业务模式和金融资产的合同现金流量特征，在初始确认时将金融
资产分为不同类别：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、以公允价值计量且其变
动计入其他综合收益的金融资产及以摊余成本计量的金融资产。
除非本基金改变管理金融资产的业务模式，在此情形下，所有受影响的相关金融资产在业务模式
发生变更后的首个报告期间的第一天进行重分类，否则金融资产在初始确认后不得进行重分类。
本基金将同时符合下列条件且未被指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，分
类为以摊余成本计量的金融资产：
-   本基金管理该金融资产的业务模式是以收取合同现金流量为目标；
-   该金融资产的合同条款规定，在特定日期产生的现金流量，仅为对本金和以未偿付本金金额为
基础的利息的支付。
除上述以摊余成本计量的金融资产外，本基金将其余所有的金融资产分类为以公允价值计量且其
变动计入当期损益的金融资产。本基金现无分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的
金融资产。
管理金融资产的业务模式，是指本基金如何管理金融资产以产生现金流量。业务模式决定本基金
所管理金融资产现金流量的来源是收取合同现金流量、出售金融资产还是两者兼有。本基金以客
观事实为依据、以关键管理人员决定的对金融资产进行管理的特定业务目标为基础，确定管理金
融资产的业务模式。
本基金对金融资产的合同现金流量特征进行评估，以确定相关金融资产在特定日期产生的合同现
金流量是否仅为对本金和以未偿付本金金额为基础的利息的支付。其中，本金是指金融资产在初
始确认时的公允价值；利息包括对货币时间价值、与特定时期未偿付本金金额相关的信用风险、
                         第 19页 共 58页
                            银河高端装备混合型发起式证券投资基金 2024 年中期报告
以及其他基本借贷风险、成本和利润的对价。此外，本基金对可能导致金融资产合同现金流量的
时间分布或金额发生变更的合同条款进行评估，以确定其是否满足上述合同现金流量特征的要求。
(b)     金融负债的分类
本基金将金融负债分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债及以摊余成本计量的
金融负债。
-   以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
该类金融负债包括交易性金融负债（含属于金融负债的衍生工具）和指定为以公允价值计量且其
变动计入当期损益的金融负债。
-   以摊余成本计量的金融负债
初始确认后，对于该类金融负债采用实际利率法以摊余成本计量。
本基金现无金融负债分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债。
      (a)   金融工具的初始确认
金融资产和金融负债在本基金成为相关金融工具合同条款的一方时，于资产负债表内确认。
在初始确认时，金融资产及金融负债均以公允价值计量。对于以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融资产或金融负债，相关交易费用直接计入当期损益；对于其他类别的金融资产或金融
负债，相关交易费用计入初始确认金额。
(b)     后续计量
-   以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
初始确认后，对于该类金融资产以公允价值进行后续计量，产生的利得或损失（包括利息和股利
收入）计入当期损益，除非该金融资产属于套期关系的一部分。
-   以摊余成本计量的金融资产
初始确认后，对于该类金融资产采用实际利率法以摊余成本计量。以摊余成本计量且不属于任何
套期关系的一部分的金融资产所产生的利得或损失，在终止确认、重分类、按照实际利率法摊销
或确认减值时，计入当期损益。
-   以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
初始确认后，对于该类金融负债以公允价值进行后续计量，除与套期会计有关外，产生的利得或
损失（包括利息费用）计入当期损益。
-   以摊余成本计量的金融负债
初始确认后，对于该类金融负债采用实际利率法以摊余成本计量。
                        第 20页 共 58页
                         银河高端装备混合型发起式证券投资基金 2024 年中期报告
(c)   金融工具的终止确认
满足下列条件之一时，本基金终止确认该金融资产：
-   收取该金融资产现金流量的合同权利终止；
-   该金融资产已转移，且本基金将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方；
-   该金融资产已转移，虽然本基金既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报
酬，但是放弃了对该金融资产控制。
金融资产整体转移满足终止确认条件的，本基金将下列两项金额的差额计入当期损益：
-   所转移金融资产在终止确认日的账面价值；
-   因转移金融资产而收到的对价。
金融负债（或其一部分）的现时义务已经解除的，本基金终止确认该金融负债（或该部分金融负
债）。
(d)   金融工具的减值
本基金以预期信用损失为基础，对下列项目进行减值会计处理并确认损失准备：
-   以摊余成本计量的金融资产
本基金持有的其他以公允价值计量的金融资产不适用预期信用损失模型。
预期信用损失的计量
预期信用损失，是指以发生违约的风险为权重的金融工具信用损失的加权平均值。信用损失，是
指本基金按照原实际利率折现的、根据合同应收的所有合同现金流量与预期收取的所有现金流量
之间的差额，即全部现金短缺的现值。
在计量预期信用损失时，本基金需考虑的最长期限为面临信用风险的最长合同期限（包括考虑续
约选择权）
    。
整个存续期预期信用损失，是指因金融工具整个预计存续期内所有可能发生的违约事件而导致的
预期信用损失。
未来 12 个月内预期信用损失，是指因资产负债表日后 12 个月内（若金融工具的预计存续期少于
预期信用损失的一部分。
本基金对满足下列情形的金融工具按照相当于未来 12 个月内预期信用损失的金额计量其损失准
备，对其他金融工具按照相当于整个存续期内预期信用损失的金额计量其损失准备：
-   该金融工具在资产负债表日只具有较低的信用风险；或
-   该金融工具的信用风险自初始确认后并未显著增加。
                     第 21页 共 58页
                       银河高端装备混合型发起式证券投资基金 2024 年中期报告
预期信用损失准备的列报
为反映金融工具的信用风险自初始确认后的变化，本基金在每个资产负债表日重新计量预期信用
损失，由此形成的损失准备的增加或转回金额，应当作为减值损失或利得计入当期损益。对于以
摊余成本计量的金融资产，损失准备抵减该金融资产在资产负债表中列示的账面价值。
核销
如果本基金不再合理预期金融资产合同现金流量能够全部或部分收回，则直接减记该金融资产的
账面余额。这种减记构成相关金融资产的终止确认。这种情况通常发生在本基金确定债务人没有
资产或收入来源可产生足够的现金流量以偿还将被减记的金额。但是，被减记的金融资产仍可能
受到本基金催收到期款项相关执行活动的影响。
已减记的金融资产以后又收回的，作为减值损失的转回计入收回当期的损益。
  除特别声明外，本基金按下述原则计量公允价值：
  公允价值是指市场参与者在计量日发生的有序交易中，出售一项资产所能收到或者转移一项
负债所需支付的价格。
  本基金在确定相关金融资产和金融负债的公允价值时，根据企业会计准则的规定采用在当前
情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息支持的估值技术。
存在活跃市场且能够获取相同资产或负债报价的金融工具，在估值日有报价的，除会计准则规定
的情况外，将该报价不加调整地应用于该资产或负债的公允价值计量；估值日无报价且最近交易
日后未发生影响公允价值计量的重大事件的，采用最近交易日的报价确定公允价值。有充足证据
表明估值日或最近交易日的报价不能真实反映公允价值的，对报价进行调整，确定公允价值。与
上述金融工具相同，但具有不同特征的，以相同资产或负债的公允价值为基础，并在估值技术中
考虑不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该限制是针对资产持有者
的，那么在估值技术中不应将该限制作为特征考虑。此外，本基金不考虑因其大量持有相关资产
或负债所产生的溢价或折价。
  对不存在活跃市场的金融工具，采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息支
持的估值技术确定公允价值。采用估值技术确定公允价值时，优先使用可观察输入值，只有在无
法取得相关资产或负债可观察输入值或取得不切实可行的情况下，才可以使用不可观察输入值。
  如经济环境发生重大变化或证券发行人发生影响证券价格的重大事件，参考类似投资品种的
现行市价及重大变化等因素，对估值进行调整并确定公允价值。
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                            银河高端装备混合型发起式证券投资基金 2024 年中期报告
    金融资产和金融负债在资产负债表内分别列示，没有相互抵销。但是，同时满足下列条件的，
以相互抵销后的净额在资产负债表内列示：
-   本基金具有抵销已确认金额的法定权利，且该种法定权利是当前可执行的；
-   本基金计划以净额结算，或同时变现该金融资产和清偿该金融负债。
    实收基金为对外发行基金份额所募集的总金额在扣除损益平准金分摊部分后的余额。由于申
购和赎回引起的实收基金份额变动分别于基金申购确认日及基金赎回确认日认列。上述申购和赎
回分别包括基金转换所引起的转入基金的实收基金增加和转出基金的实收基金减少。
    损益平准金核算在基金份额发生变动时，申购、赎回、转入、转出及红利再投资等款项中包
含的未分配利润和公允价值变动损益，包括已实现损益平准金和未实现损益平准金。已实现损益
平准金指根据交易申请日申购或赎回款项中包含的按累计未分配的已实现损益占净资产比例计算
的金额。未实现损益平准金指根据交易申请日申购或赎回款项中包含的按累计未分配的未实现损
益占净资产比例计算的金额。损益平准金于基金申购确认日或基金赎回确认日进行确认和计量，
并于会计期末全额转入未分配利润。
    利息收入
    存款利息收入是按借出货币资金的时间和实际利率计算确定。
    买入返售金融资产在资金实际占用期间内按实际利率法逐日确认为利息收入。
    投资收益
    股票投资收益、债券投资收益和衍生工具收益按相关金融资产于处置日成交金额与其初始计
量金额的差额确认，处置时产生的交易费用计入投资收益。
    股利收益按上市公司宣告的分红派息比例计算的金额扣除应由上市公司代扣代缴的个人所得
税后的净额确认。
    以公允价值计量且其变动计入当期损益的债券投资，在其持有期间，按票面金额和票面利率
计算的利息计入投资收益。
    公允价值变动收益
    公允价值变动收益核算基金持有的采用公允价值模式计量的以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产、衍生工具、以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债等公允价值变
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                         银河高端装备混合型发起式证券投资基金 2024 年中期报告
动形成的应计入当期损益的利得或损失。不包括本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期
损益的债券投资在持有期间按票面利率计算的利息。
  本基金的管理人报酬、托管费和销售服务费在费用涵盖期间按基金合同约定的费率和计算方
法逐日确认。
  以摊余成本计量的金融负债在持有期间确认的利息支出按实际利率法计算。
根据基金运作情况届时不定期发布的相关分红公告；若《基金合同》生效不满 3 个月可不进行收
益分配；
利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选择，本基金默认的收益分配方式是现
金分红；
净值减去每单位该类基金份额收益分配金额后不能低于面值；
基金同一类别的每一基金份额享有同等分配权；
  外币交易按交易发生日的即期汇率将外币金额折算为人民币入账。
外币货币性项目，于估值日采用估值日的即期汇率折算为人民币，所产生的折算差额直接计入汇
兑损益科目。以公允价值计量的外币非货币性项目，于估值日采用估值日的即期汇率折算为人民
币，所产生的折算差额直接计入公允价值变动损益科目。
  本基金以内部组织结构、管理要求、内部报告制度为依据确定经营分部，以经营分部为基础
确定报告分部。
  本基金目前以一个经营分部运作，不需要进行分部报告的披露。
  编制财务报表时，本基金需要运用估计和假设，这些估计和假设会对会计政策的应用及资产、
负债、收入和支出的金额产生影响。实际情况可能与这些估计不同。本基金对估计涉及的关键假
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                         银河高端装备混合型发起式证券投资基金 2024 年中期报告
设和不确定因素的判断进行持续评估，会计估计变更的影响在变更当期和未来期间予以确认。
  对于证券交易所上市的股票，若出现重大事项停牌或交易不活跃（包括涨跌停时的交易不活
跃）等情况，本基金根据中国证监会公告[2017]13 号《中国证券监督管理委员会关于证券投资基
金估值业务的指导意见》
          ，根据具体情况采用《关于发布中基协（AMAC）基金行业股票估值指数的
通知》提供的指数收益法、市盈率法、现金流量折现法等估值技术进行估值。
  对于在发行时明确一定期限限售期的股票，根据中基协发[2017]6 号《关于发布<证券投资基
金投资流通受限股票估值指引（试行）>的通知》
                     ，在估值日按照流通受限股票计算公式确定估值
日流通受限股票的价值。
  根据《关于固定收益品种的估值处理标准》在银行间债券市场、上海证券交易所、深圳证券
交易所、北京证券交易所及中国证券监督管理委员会认可的其他交易场所上市交易或挂牌转让的
固定收益品种（估值处理标准另有规定的除外），采用第三方估值基准服务机构提供的价格数据进
行估值。
  本基金在本报告期内未发生重大会计政策变更。
  本基金在本报告期内未发生重大会计估计变更。
  本基金在本报告期内未发生重大会计差错更正。
  根据财税[2002]128 号《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通知》
                                      、财税[2004]78 号文
《关于证券投资基金税收政策的通知》、财税[2012]85 号文《关于实施上市公司股息红利差别化
个人所得税政策有关问题的通知》、财税[2015]101 号《关于上市公司股息红利差别化个人所得税
政策有关问题的通知》
         、财政部、税务总局、证监会公告 2019 年第 78 号《关于继续实施全国中小
企业股份转让系统挂牌公司股息红利差别化个人所得税政策的公告》、财税[2014]81 号文《关于
沪港股票市场交易互联互通机制试点有关税收政策的通知》、财税[2016]127 号文《关于深港股票
市场交易互联互通机制试点有关税收政策的通知》
                     、深圳证券交易所于 2008 年 9 月 18 日发布的
《深圳证券交易所关于做好证券交易印花税征收方式调整工作的通知》
                              、财税[2008]1 号文《关于
企业所得税若干优惠政策的通知》、财税[2016]36 号文《关于全面推开营业税改征增值税试点的
通知》、财税[2016]46 号《关于进一步明确全面推开营改增试点金融业有关政策的通知》、财税
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                          银河高端装备混合型发起式证券投资基金 2024 年中期报告
[2016]70 号《关于金融机构同业往来等增值税政策的补充通知》、财税[2016]140 号文《关于明确
金融、房地产开发、教育辅助服务等增值税政策的通知》
                        、财税[2017]2 号文《关于资管产品增值
税政策有关问题的补充通知》、财税[2017]56 号《关于资管产品增值税有关问题的通知》、财税
[2017]90 号《关于租入固定资产进项税额抵扣等增值税政策的通知》、中投信[2021]20 号《关于
香港联合交易所有限公司上调股票交易印花税率有关提示的通知》
                            、财政部公告 2019 年第 93 号
《关于继续执行沪港、深港股票市场交易互联互通机制和内地与香港基金互认有关个人所得税政
策的公告》、
     财政部税务总局公告 2023 年第 2 号
                         《关于延续实施有关个人所得税优惠政策的公告》、
财政部 税务总局中国证监会公告 2023 年第 23 号《关于延续实施沪港、深港股票市场交易互联
互通机制和内地与香港基金互认有关个人所得税政策的公告》、财税[2014]81 号《关于沪港股票
市场交易互联互通机制试点有关税收政策的通知》、财税[2023]39 号《关于减半征收证券交易印
花税的公告》及其他相关税务法规和实务操作，本基金适用的主要税项列示如下：
a)   资管产品管理人运营资管产品过程中发生的增值税应税行为，以管理人为增值税纳税人，暂
适用简易计税方法，按照 3%的征收率缴纳增值税。
     证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券收入取得的金融商品转让收入免征增值税；对
国债、地方政府债利息收入以及金融同业往来取得的利息收入免征增值税；同业存款利息收入免
征增值税以及一般存款利息收入不征收增值税。
b)   对投资者从证券投资基金分配中取得的收入，暂不征收企业所得税。
     对内地企业投资者通过沪港通投资香港联交所上市股票取得的转让差价所得，计入其收入总
额，依法征收企业所得税。
     对内地企业投资者通过沪港通投资香港联交所上市股票取得的股息红利所得，计入其收入总
额，依法计征企业所得税。其中，内地居民企业连续持有 H 股满 12 个月取得的股息红利所得，依
法免征企业所得税。
c)   对基金从上市公司、全国中小企业股份转让系统公开转让股票的非上市公众公司（“挂牌公司”
                                              ）
取得的股息红利所得，持股期限在 1 个月以内(含 1 个月)的，其股息红利所得全额计入应纳税所
得额；持股期限在 1 个月以上至 1 年(含 1 年)的，暂减按 50%计入应纳税所得额；持股期限超过 1
年的，暂免征收个人所得税。对基金持有的上市公司限售股，解禁后取得的股息、红利收入，按
照上述规定计算纳税，持股时间自解禁日起计算；解禁前取得的股息、红利收入继续暂减按 50%计
入应纳税所得额。上述所得统一适用 20%的税率计征个人所得税。
     对基金取得的企业债券利息收入，应由发行债券的企业在向基金支付利息时代扣代缴 20%的
个人所得税。
                      第 26页 共 58页
                           银河高端装备混合型发起式证券投资基金 2024 年中期报告
     对内地个人投资者通过沪港通投资香港联交所上市 H 股取得的股息红利，H 股公司应向中国
证券登记结算有限责任公司（以下简称中国结算）提出申请，由中国结算向 H 股公司提供内地个
人投资者名册，H 股公司按照 20%的税率代扣个人所得税。内地个人投资者通过沪港通投资香港联
交所上市的非 H 股取得的股息红利，由中国结算按照 20%的税率代扣个人所得税。
     对内地个人投资者通过沪港通、深港通投资香港联交所上市股票取得的转让差价所得和通过
基金互认买卖香港基金份额取得的转让差价所得，继续暂免征收个人所得税，执行至 2027 年 12
月 31 日。
d)   基金卖出股票按 0.1%的税率缴纳股票交易印花税，买入股票不征收股票交易印花税。自 2023
年 8 月 28 日起，证券交易印花税实施减半征收。对于基金通过沪港通/深港通买卖、继承、赠与
联交所上市股票，按照香港特别行政区现行税法规定缴纳印花税。
e)   对基金运营过程中缴纳的增值税，分别按照证券投资基金管理人所在地适用的税率，计算缴
纳城市维护建设税、教育费附加和地方教育费附加。
                                                       单位：人民币元
                                          本期末
              项目
 活期存款                                                   836,507.49
 等于：本金                                                  836,419.29
     加：应计利息                                                 88.20
     减：坏账准备                                                     -
 定期存款                                                           -
 等于：本金                                                          -
     加：应计利息                                                     -
     减：坏账准备                                                     -
 其中：存款期限 1 个月以内                                                 -
     存款期限 1-3 个月                                                -
     存款期限 3 个月以上                                                -
 其他存款                                                           -
 等于：本金                                                          -
     加：应计利息                                                     -
     减：坏账准备                                                     -
              合计                                        836,507.49
                                                       单位：人民币元
                       第 27页 共 58页
                                  银河高端装备混合型发起式证券投资基金 2024 年中期报告
                                         本期末
     项目                             2024 年 6 月 30 日
                    成本            应计利息          公允价值          公允价值变动
股票                 8,785,482.94            -   9,187,653.41    402,170.47
贵金属投资-金交所                    -             -             -             -
黄金合约
     交易所市场           504,080.00     6,366.03     510,916.03       470.00
债券   银行间市场                   -             -             -             -
     合计              504,080.00     6,366.03     510,916.03       470.00
资产支持证券                       -             -             -             -
基金                           -             -             -             -
其他                           -             -             -             -
     合计            9,289,562.94     6,366.03   9,698,569.44    402,640.47
  本基金本报告期末无衍生金融资产/负债余额。
  本基金本报告期末无期货合约。
  本基金本报告期末无黄金衍生品。
  本基金本报告期末无买入返售金融资产余额。
  本基金本报告期末无买断式逆回购交易中取得的债券。
   本基金本报告期内无需按预期信用损失一般模型计提减值准备的情况。
  本基金本报告期末无债权投资。
  本基金本报告期内无债权投资。
                             第 28页 共 58页
                           银河高端装备混合型发起式证券投资基金 2024 年中期报告
  本基金本报告期末无其他债权投资。
  本基金本报告期内无其他债权投资。
  本基金本报告期末无其他权益工具投资。
  本基金本报告期末无其他权益工具投资。
  本基金本报告期末未持有其他资产。
                                                          单位：人民币元
                                          本期末
        项目
应付券商交易单元保证金                                                        -
应付赎回费                                                              -
应付证券出借违约金                                                          -
应付交易费用                                                     11,283.86
其中：交易所市场                                                   11,283.86
    银行间市场                                                          -
应付利息                                                               -
预提费用                                                       12,432.42
        合计                                                 23,716.28
                                                   金额单位：人民币元
                     银河高端装备混合发起式 A
                                      本期
       项目               2024 年 1 月 1 日至 2024 年 6 月 30 日
                      基金份额（份）                     账面金额
上年度末                       10,001,037.55               10,001,037.55
本期申购                            3,215.75                    3,215.75
本期赎回（以“-”号填列）                    -959.50                     -959.50
基金拆分/份额折算前                             -                          -
基金拆分/份额折算调整                            -                          -
本期申购                                   -                          -
本期赎回（以“-”号填列）                          -                          -
                       第 29页 共 58页
                             银河高端装备混合型发起式证券投资基金 2024 年中期报告
本期末                              10,003,293.80              10,003,293.80
                    银河高端装备混合发起式 C
                                        本期
       项目                 2024 年 1 月 1 日至 2024 年 6 月 30 日
                     基金份额（份）                              账面金额
上年度末                                    30.00                        30.00
本期申购                                63,067.70                    63,067.70
本期赎回（以“-”号填列）                       -41,057.24                 -41,057.24
基金拆分/份额折算前                                  -                           -
基金拆分/份额折算调整                                 -                           -
本期申购                                        -                           -
本期赎回（以“-”号填列）                               -                           -
本期末                                 22,040.46                    22,040.46
注：申购含红利再投、转换入份额，赎回含转换出份额。
  本基金本报告期末无其他综合收益。
                                                            单位：人民币元
                    银河高端装备混合发起式 A
      项目          已实现部分                未实现部分              未分配利润合计
上年度末                -13,636.20              67,309.83            53,673.63
本期期初                -13,636.20              67,309.83            53,673.63
本期利润                129,664.94             335,411.17          465,076.11
本期基金份额交易产
生的变动数
其中：基金申购款                17.72                    175.40             193.12
    基金赎回款              -10.78                    -43.46             -54.24
本期已分配利润                     -                        -                   -
本期末                 116,035.68             402,852.94          518,888.62
                    银河高端装备混合发起式 C
      项目          已实现部分                未实现部分              未分配利润合计
上年度末                      0.01                     0.21               0.22
本期期初                      0.01                     0.21               0.22
本期利润                    59.47                    -80.74             -21.27
本期基金份额交易产
生的变动数
其中：基金申购款               924.13                 3,207.85            4,131.98
    基金赎回款              -613.12              -2,209.02            -2,822.14
本期已分配利润                     -                        -                   -
本期末                    370.49                    918.30           1,288.79
                         第 30页 共 58页
                            银河高端装备混合型发起式证券投资基金 2024 年中期报告
                                                        单位：人民币元
                                         本期
       项目
活期存款利息收入                                                      2,054.33
定期存款利息收入                                                             -
其他存款利息收入                                                             -
结算备付金利息收入                                                     1,246.14
其他                                                                11.43
合计                                                            3,311.90
                                                        单位：人民币元
                                           本期
         项目
股票投资收益——买卖股票差价收
入
股票投资收益——赎回差价收入                                                       -
股票投资收益——申购差价收入                                                       -
股票投资收益——证券出借差价收
入
合计                                                           76,492.22
                                                        单位：人民币元
                                              本期
         项目
卖出股票成交总额                                                 7,059,476.46
减：卖出股票成本总额                                               6,953,131.23
减：交易费用                                                       29,853.01
买卖股票差价收入                                                     76,492.22
    本基金本报告期内无股票投资收益——证券出借差价收入。
                                                       单位：人民币元
                                               本期
            项目
债券投资收益——利息收入                                                 17,288.72
债券投资收益——买卖债券（债转股及债                                              423.00
                        第 31页 共 58页
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券到期兑付）差价收入
债券投资收益——赎回差价收入                                                 -
债券投资收益——申购差价收入                                                 -
          合计                                          17,711.72
                                                  单位：人民币元
                                             本期
           项目
卖出债券（债转股及债券到期兑付）成交
总额
减：卖出债券（债转股及债券到期兑付）
成本总额
减：应计利息总额                                             48,912.74
减：交易费用                                                         -
买卖债券差价收入                                                   423.00
  本基金本报告期内无债券投资收益——赎回差价收入。
  本基金本报告期内无债券投资收益——申购差价收入。
  本基金本报告期内无资产支持证券投资收益。
  本基金本报告期内无资产支持证券投资收益——买卖资产支持证券差价收入。
  本基金本报告期内无资产支持证券投资收益——赎回差价收入。
  本基金本报告期内无资产支持证券投资收益——申购差价收入。
  本基金本报告期内无贵金属投资收益。
  本基金本报告期内无贵金属投资收益——买卖债券差价收入。
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  本基金本报告期内无贵金属投资收益——赎回差价收入。
  本基金本报告期内无贵金属投资收益——申购差价收入。
  本基金本报告期内无衍生工具收益——买卖权证差价收入。
  本基金本报告期内无衍生工具收益——其他投资收益。
                                                   单位：人民币元
                                    本期
       项目
股票投资产生的股利收益                                              99,916.41
其中：证券出借权益补偿
收入
基金投资产生的股利收益                                                     -
       合计                                                99,916.41
                                                   单位：人民币元
                                        本期
       项目名称
    股票投资                                                337,211.43
    债券投资                                                 -1,881.00
    资产支持证券投资                                                    -
    基金投资                                                        -
    贵金属投资                                                       -
    其他                                                          -
    权证投资                                                        -
减：应税金融商品公允价值变动
产生的预估增值税
         合计                                             335,330.43
                                                   单位：人民币元
                                            本期
              项目
                    第 33页 共 58页
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基金赎回费收入                                                   234.17
            合计                                            234.17
  本基金本报告期内未发生信用减值损失。
                                                   单位：人民币元
                                           本期
               项目
审计费用                                                   12,432.42
信息披露费                                                          -
证券出借违约金                                                        -
银行费用                                                       45.00
证券组合费                                                      58.74
               合计                                      12,536.16
  无。
  截至资产负债表日，本基金没有需要在财务报表附注中说明的或有事项。
  截至财务报表批准日，本基金无需要披露的资产负债表日后事项。
  本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方未发生变化。
          关联方名称                    与本基金的关系
 银河基金管理有限公司(“银河基金”)   基金管理人、基金销售机构、注册登记机构
 中国建设银行股份有限公司(“建设银    基金托管人
 行”)
 中国银河证券股份有限公司(“银河证    同受基金管理人控股股东控制、基金代销机构
 券”)
  以下关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
                                               金额单位：人民币元
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                                                     本期
          关联方名称
                                                           占当期股票
                                      成交金额
                                                         成交总额的比例（%）
银河证券                                  21,394,099.67                    100.00
                                                              金额单位：人民币元
                                                本期
      关联方名称
                                                        占当期债券
                               成交金额
                                                      成交总额的比例（%）
银河证券                               700,228.00                          100.00
                                                              金额单位：人民币元
                                                 本期
       关联方名称
                                                        占当期债券回购
                                成交金额
                                                       成交总额的比例（%）
银河证券                            105,070,000.00                         100.00
  本基金本报告期未通过关联方交易单元进行权证交易。
                                                              金额单位：人民币元
                                         本期
  关联方名称                                                           占期末应付佣金
                   当期          占当期佣金总量           期末应付佣金余
                                                                   总额的比例
                   佣金           的比例（%）              额
                                                                    （%）
银河证券               19,426.09          100.00          11,283.86        100.00
注：上述佣金按市场佣金率计算，扣除证券公司需承担的费用(包括但不限于买(卖)经手费、证券
结算风险基金或买(卖)证管费等)。管理人因此从关联方获取的其他服务主要包括：为本基金提供
的证券投资研究成果和市场信息服务。
                                                                  单位：人民币元
                                                  本期
          项目
当期发生的基金应支付的管理费                                                       60,908.58
其中：应支付销售机构的客户维护                                                          14.64
                               第 35页 共 58页
                               银河高端装备混合型发起式证券投资基金 2024 年中期报告
费
应支付基金管理人的净管理费                                                  60,893.94
注：支付基金管理人银河基金的基金管理费按前一日基金资产净值×1.20%的年费率计提，逐日累
计至每月月底，按月支付。计算公式为：日基金管理费=前一日基金资产净值×1.20%/当年天数。
                                                           单位：人民币元
                                              本期
         项目
当期发生的基金应支付的托管费                                                 10,151.43
注：支付基金托管人交通银行的基金托管费按前一日基金资产净值×0.20%的年费率计提，逐日累
计至每月月底，按月支付。计算公式为：日基金托管费=前一日基金资产净值×0.20%/当年天数。
                                                          单位：人民币元
                                          本期
获得销售服务费的各关
                             当期发生的基金应支付的销售服务费
联方名称
                   银河高端装备混合发         银河高端装备混合发
                                                               合计
                      起式 A                起式 C
银河基金                             -               0.01               0.01
合计                               -               0.01               0.01
注：本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按基金前一日 C 类基金
资产净值×0.60%的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：银河君润混合
C 的日销售服务费=前一日银河君润混合 C 基金资产净值×0.60%/当年天数。
    本基金本报告期未与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易。
        情况
    本基金在本报告期内未与关联方通过约定申报方式进行适用固定期限费率的证券出借业务。
        的情况
    本基金在本报告期内未与关联方通过约定申报方式进行适用市场化期限费率的证券出借业
务。
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                              银河高端装备混合型发起式证券投资基金 2024 年中期报告
                                                             份额单位：份
                               本期                           本期
项目                 2024 年 1 月 1 日至 2024 年 6 月     2024 年 1 月 1 日至 2024 年
                    银河高端装备混合发起式 A                 银河高端装备混合发起式 C
基金合同生效日（ 2023 年
                                              -                         -
报告期初持有的基金份额                      10,000,000.00                          -
报告期间申购/买入总份额                                  -                         -
报告期间因拆分变动份额                                   -                         -
减：报告期间赎回/卖出总份
                                              -                         -
额
报告期末持有的基金份额                      10,000,000.00                          -
报告期末持有的基金份额
占基金总份额比例
注：1、基金管理人运用固有资金投资本基金费率按本基金招募说明书公布的费率执行。
  本基金本报告期末及上年度末除基金管理人之外的其他关联方无投资本基金的情况。
                                                            单位：人民币元
                                               本期
       关联方名称                     2024 年 1 月 1 日至 2024 年 6 月 30 日
                              期末余额                   当期利息收入
建设银行                             836,507.49                      2,054.33
注：本基金的银行存款由基金托管人中国建设银行股份有限公司保管，按银行同业利率计息。
  本基金本报告期未在承销期内直接购入关联方承销的证券。
  本基金本报告期无其他关联交易事项。
  本基金本报告期未进行利润分配。
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                            银河高端装备混合型发起式证券投资基金 2024 年中期报告
  本基金本报告期末未持有因认购新发/增发证券而于期末流通受限的证券。
  本基金本报告期末未持有暂时停牌等流通受限股票。
  截至本报告期末，本基金无从事银行间同业市场的债券回购交易形成的卖出回购证券款。
  截至本报告期末，本基金无从事证券交易所债券回购交易形成的卖出回购证券款。
  本基金本报告期末无因参与转融通证券出借业务而出借的证券。
  本基金管理人以保护投资者利益为核心，将内部控制和风险管理有机地结合起来，注重通过
公司治理结构控制、管理理念控制、员工素质控制、组织结构和授权控制等创建良好的内部控制
环境。本基金管理人建立起包括公司章程、内部控制指引、基本管理制度、部门管理制度和业务
手册等五个层次的规章制度体系，建立了一套进行分类、评估、控制和报告的机制、制度和措施，
通过风险定位系统建立起基于流程再造和流程管理的全面的风险管理体系，以完善的内部控制程
序和控制措施，有效保障稳健经营和长期发展。
  本基金管理人建立了四层次的内部控制与风控体系，主要包括：（1）员工自律；（2）部门主
管的检查监督；（3）督察长领导下的监察部和风险控制专员的检查、监督；（4）董事会领导下的
督察长办公室和合规审查与风险控制委员会的控制和指导。
  公司设立独立的风险控制专员岗，专门负责对投资管理全过程进行监督，出具监督意见和风
险建议；对于法律法规、基金合同、规章制度、投资决策委员会决议和授权的落实情况进行监督；
对于投资关联交易进行检查监督以及其它风险相关事项。
  信用风险是指债券发行人出现违约、拒绝支付到期本息，或由于债券发行人信用质量降低导
致债券价格下降的风险，信用风险也包括证券交易对手因违约而产生的证券交割风险。本基金均
投资于具有良好信用等级的证券，且通过分散化投资以分散信用风险。
                        第 38页 共 58页
                         银河高端装备混合型发起式证券投资基金 2024 年中期报告
  本基金在交易所进行的交易均与中国证券登记结算有限责任公司完成证券交收和款项清算，
因此违约风险发生的可能性很小；同时，公司建立了内部评级体系和交易对手库，在进行银行间
同业市场交易时针对不同的交易对手采用不同的结算方式，以控制相应的信用风险。
  本基金本报告期及上年度末末无按短期信用评级列示的债券投资。
  本基金本报告期末及上年度末无按短期信用评级列示的资产支持证券投资。
  本基金本报告期末及上年度末无按短期信用评级列示的同业存单投资。
                                               单位：人民币元
                       本期末                  上年度末
      长期信用评级
AAA                                 -                      -
AAA 以下                              -                      -
未评级                        510,916.03                      -
合计                         510,916.03                      -
注：未评级债券为国债、政策性金融债及超短期融资券等无信用评级债券。
  本基金本报告期末及上年度末无按长期信用评级列示的资产支持证券投资。
  本基金本报告期末及上年度末无按长期信用评级列示的同业存单投资。
  流动性风险是指基金管理人未能以合理价格及时变现基金资产以支付投资者赎回款项的风险。
本基金的流动性风险一方面来自于基金份额持有人可随时要求赎回其持有的基金份额，另一方面
来自于投资品种所处的交易市场不活跃而带来的变现困难或因投资集中而无法在市场出现剧烈波
动的情况下以合理的价格变现。
  本基金的基金管理人严格按照《公开募集证券投资基金运作管理办法》及《公开募集开放式
证券投资基金流动性风险管理规定》等有关法规的要求建立健全开放式基金流动性风险管理的内
部控制体系，审慎评估各类资产的流动性，针对性制定流动性风险管理措施，对本基金组合资产
的流动性风险进行管理。
                    第 39页 共 58页
                                      银河高端装备混合型发起式证券投资基金 2024 年中期报告
  本基金的基金管理人采用监控基金组合资产持仓集中度指标、逆回购交易的到期日与交易对
手的集中度、流动性受限资产比例、基金组合资产中 7 个工作日可变现资产的可变现价值以及压
力测试等方式防范流动性风险，并于开放日对本基金的申购赎回情况进行监控，保持基金投资组
合中的可用现金头寸与之相匹配，确保本基金资产的变现能力与投资者赎回需求的匹配与平衡。
本基金的基金管理人在基金合同中设计了巨额赎回条款，约定在非常情况下赎回申请的处理方式，
控制因开放申购赎回带来的流动性风险，有效保障基金持有人利益。
  本基金所持大部分证券在证券交易所上市，其余亦可在银行间同业市场交易，因此除在附注
本基金可通过卖出回购金融资产方式借入短期资金应对流动性需求，其上限一般不超过基金持有
的债券投资的公允价值。
  本基金本报告期末无重大流动性风险。
  市场风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因所处市场各类价格因素的变动
而发生波动的风险，包括利率风险、外汇风险和其他价格风险。
  利率风险是指利率变动引起组合中资产特别是债券投资的市场价格变动，从而影响基金投资
收益的风险。本基金经营活动的现金流量与市场利率变化有一定的相关性。下表统计了本基金面
临的利率风险敞口，表中所示为本基金资产及负债的公允价值，并按照合约规定的利率重新定价
日或到期日孰早者予以分类。
                                                                     单位：人民币元
  本期末
                                                         以上
  资产
货币资金      836,507.49          -         -            -    -           -    836,507.49
结算备付金      12,750.52          -         -            -    -           -     12,750.52
存出保证金       2,174.41          -         -            -    -           -      2,174.41
交易性金融
                    -         - 510,916.03           -    - 9,187,653.41 9,698,569.44
资产
应收股利                -         -         -            -    -   36,393.73     36,393.73
应收清算款               -         -         -            -    -   13,147.57     13,147.57
 资产总计     851,432.42          - 510,916.03           -    - 9,237,194.71 10,599,543.16
  负债
应付管理人               -         -         -            -    -   10,402.73     10,402.73
                                  第 40页 共 58页
                                          银河高端装备混合型发起式证券投资基金 2024 年中期报告
报酬
应付托管费                 -          -         -            -    -     1,733.78     1,733.78
应付清算款                 -          -         -            -    -    18,169.41    18,169.41
应付销售服
                      -          -         -            -    -        9.29          9.29
务费
其他负债                  -          -         -            -    -    23,716.28    23,716.28
 负债总计                 -          -         -            -    -    54,031.49    54,031.49
利率敏感度
 缺口
上年度末
                                                            以上
 月 31 日
  资产
货币资金        1,843,836.46         -         -            -    -           - 1,843,836.46
交易性金融
资产
买入返售金
融资产
应收清算款                 -          -         -            -    -   228,846.39   228,846.39
 资产总计 6,664,138.10 917,023.56 303,524.38519,530.55           - 1,697,796.39 10,102,012.98
  负债
应付管理人
                      -          -         -            -    -     8,219.72     8,219.72
报酬
应付托管费                 -          -         -            -    -     1,369.94     1,369.94
应付清算款                 -          -         -            -    -    25,801.66    25,801.66
其他负债                  -          -         -            -    -    11,880.26    11,880.26
 负债总计                 -          -         -            -    -   47,271.58     47,271.58
利率敏感度
 缺口
注：上表统计了本基金面临的利率风险敞口，表中所示为本基金资产及负债的公允价值，并按照
合约规定的利率重新定价日或到期日孰早予以分类。
               风险状况测算的理论变动值。
     假设        2、假定所有期限的利率均以相同幅度变动 25 个基点，其他市场变量均不发生
               变化。
                                                对资产负债表日基金资产净值的
                相关风险变量的变
     分析                                          影响金额（单位：人民币元）
                      动              本期末（2024 年 6 月 30 日） 上年度末 （2023 年 12 月
                                      第 41页 共 58页
                                 银河高端装备混合型发起式证券投资基金 2024 年中期报告
          市 场 利 率 下 降 25
          个基点
          市 场 利 率 上 升 25
                                           -748.50                               -
          个基点
  外汇风险是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的风险。本基
金持有不以记账本位币计价的资产，因此存在相应的外汇风险。本基金管理人每日对本基金的外
汇头寸进行监控。
                                                                  单位：人民币元
                                      本期末
    项目      美元
                        港币            其他币种
           折合人民                                                   合计
                      折合人民币元         折合人民币元
            币元
以外币计价的
资产
交易性金融资
                  -   3,084,283.41                   -            3,084,283.41
产
资产合计              -   3,084,283.41                   -            3,084,283.41
以外币计价的
负债
负债合计              -             -                    -                      -
资产负债表外
汇风险敞口净            -   3,084,283.41                   -            3,084,283.41
额
                                    上年度末
   项目       美元
                        港币            其他币种
           折合人民                                                   合计
                      折合人民币元         折合人民币元
            币元
以外币计价的
资产
资产合计              -             -                    -                      -
以外币计价的
负债
负债合计              -             -                    -                      -
                            第 42页 共 58页
                                  银河高端装备混合型发起式证券投资基金 2024 年中期报告
资产负债表外
汇风险敞口净          -                 -                   -                   -
额
     假设   除汇率以外的其他市场变量保持不变。
                                      对资产负债表日基金资产净值的
          相关风险变量的变                    影响金额（单位：人民币元）
                                                          上年度末 （2023 年 12 月
               动             本期末（2024 年 6 月 30 日）
     分析   所有外币相对人民
          币升值 5%
          所有外币相对人民
                                        -154,214.17                           -
          币贬值 5%
  其他价格风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因除市场利率和外汇汇率以
外的市场价格因素变动而发生波动的风险。本基金主要投资于证券交易所上市或银行间同业市场
交易的股票和债券，所面临的最大市场价格风险由所持有的金融工具的公允价值决定。本基金通
过投资组合的分散化降低市场价格风险，并且本基金管理人每日对本基金所持有的证券价格实施
监控。
                                                              金额单位：人民币元
                         本期末                                 上年度末
     项目
                             占基金资产净值                               占基金资产净值
             公允价值                               公允价值
                              比例（%）                                 比例（%）
交易性金融资
产－股票投资
交易性金融资
                         -                -                   -               -
产－基金投资
交易性金融资
产－贵金属投                   -                -                   -               -
资
衍生金融资产
                         -                -                   -               -
－权证投资
其他                       -                -                   -               -
合计           9,187,653.41             87.12    1,468,950.00             14.61
                              第 43页 共 58页
                             银河高端装备混合型发起式证券投资基金 2024 年中期报告
          变动值。
   假设
                                对资产负债表日基金资产净值的
          相关风险变量的变              影响金额（单位：人民币元）
                                                 上年度末 （2023 年 12 月
               动        本期末（2024 年 6 月 30 日）
   分析     沪深 300 指数上升
          沪深 300 指数下降
                                   -378,283.58                        0.00
   公允价值计量结果所属层次取决于对公允价值计量整体而言具有重要意义的最低层次
的输入值。三个层次输入值的定义如下：
   第一层次输入值：在计量日能够取得的相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价；
   第二层次输入值：除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察到的输入值；
   第三层次输入值：相关资产或负债的不可观察输入值。
                                                          单位：人民币元
                              本期末                      上年度末
 公允价值计量结果所属的层次
第一层次                             9,187,653.41              1,468,950.00
第二层次                               510,916.03              2,657,564.63
第三层次                                       -                            -
        合计                       9,698,569.44              4,126,514.63
                         第 44页 共 58页
                               银河高端装备混合型发起式证券投资基金 2024 年中期报告
      于本报告期间，本基金无公允价值所属层次间的重大变动。
      于 2024 年 06 月 30 日，本基金无非持续的以公允价值计量的金融工具(2023 年 12 月 31
日：无)。
      不以公允价值计量的金融工具主要包括应收款项、买入返售金融资产款、卖出回购金融
资产和其他金融负债，其账面价值与公允价值之间无重大差异。
      于 2024 年 06 月 30 日，本基金无有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项。
                         §7 投资组合报告
                                                         金额单位：人民币元
                                                        占基金总资产的比例
序号               项目                  金额
                                                           （%）
       其中：股票                             9,187,653.41          86.68
       其中：债券                              510,916.03           4.82
         资产支持证券                                    -                -
       其中：买断式回购的买入返售金融资
                                                   -                -
       产
注：本基金通过港股通交易机制投资的港股公允价值为人民币 3,084,283.41 元，占期末净值比
例 29.25%。
                                                        金额单位：人民币元
 代码           行业类别             公允价值（元）                  占基金资产净值比例
                           第 45页 共 58页
                          银河高端装备混合型发起式证券投资基金 2024 年中期报告
                                                 （%）
 A    农、林、牧、渔业                             -              -
 B    采矿业                                  -              -
 C    制造业                       6,014,390.00           57.03
 D    电力、热力、燃气及水生产和
      供应业                                  -              -
 E    建筑业                                  -              -
 F    批发和零售业                               -              -
 G    交通运输、仓储和邮政业                          -              -
 H    住宿和餐饮业                               -              -
 I    信息传输、软件和信息技术服
      务业                            88,980.00          0.84
 J    金融业                                  -              -
 K    房地产业                                 -              -
 L    租赁和商务服务业                             -              -
 M    科学研究和技术服务业                           -              -
 N    水利、环境和公共设施管理业                        -              -
 O    居民服务、修理和其他服务业                        -              -
 P    教育                                   -              -
 Q    卫生和社会工作                              -              -
 R    文化、体育和娱乐业                            -              -
 S    综合                                   -              -
             合计                 6,103,370.00           57.88
      行业类别          公允价值（人民币）              占基金资产净值比例（%）
原材料                                    -                  -
非周期性消费品                      371,113.94                3.52
周期性消费品                                 -                  -
能源                           177,972.60                1.69
金融                                     -                  -
医疗                                     -                  -
工业                           909,357.85                8.62
信息科技                        1,016,698.13               9.64
电信服务                         609,140.89                5.78
公用事业                                   -                  -
房地产                                    -                  -
合计                          3,084,283.41               29.25
注：以上分类采用全球行业分类标准（GICS）
                     。
                                                金额单位：人民币元
                      第 46页 共 58页
                             银河高端装备混合型发起式证券投资基金 2024 年中期报告
     股票代               数量                         占基金资产净值比例
序号            股票名称               公允价值（元）
      码                （股）                           （%）
                       第 47页 共 58页
                             银河高端装备混合型发起式证券投资基金 2024 年中期报告
                第一拖拉机股
                  份
                                                     金额单位：人民币元
       股票代
 序号              股票名称    本期累计买入金额             占期初基金资产净值比例(%)
        码
                中海油田服
                  务
注：本项及下项 7.4.2，7.4.3 的“买入金额”
                          （或“买入股票成本”）、
                                     “卖出金额”
                                          （或“卖出股
                         第 48页 共 58页
                            银河高端装备混合型发起式证券投资基金 2024 年中期报告
票收入”）均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
                                                     金额单位：人民币元
       股票代
 序号             股票名称    本期累计卖出金额            占期初基金资产净值比例(%)
        码
                                                        单位: 人民币元
买入股票成本（成交）总额                                            14,334,623.21
卖出股票收入（成交）总额                                             7,059,476.46
                                                     金额单位：人民币元
序号              债券品种             公允价值              占基金资产净值比例（%）
      其中：政策性金融债                       510,916.03                 4.84
                        第 49页 共 58页
                                   银河高端装备混合型发起式证券投资基金 2024 年中期报告
                                                             金额单位：人民币元
          债券代                数量                          占基金资产净值比例
序号                 债券名称                公允价值
           码                 （张）                            （%）
  本基金本报告期末未持有资产支持证券。
  本基金本报告期末未持有贵金属。
  本基金本报告期末未持有权证。
  本基金本报告期末未持有股指期货。
  本基金本报告期内未投资国债期货。
  本基金本报告期未未持有国债期货。
     在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形
  报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有出现被监管部门立案调查或在报告编制日
前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
  报告期内本基金投资的前十名股票中没有在基金合同规定备选股票库之外的股票。
                                                               单位：人民币元
      序号                名称                              金额
                             第 50页 共 58页
                                        银河高端装备混合型发起式证券投资基金 2024 年中期报告
  本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
  本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。
  因四舍五入原因，投资组合报告中市值占净值比例的分项之和与合计可能存在尾差。
                          §8 基金份额持有人信息
                                                                    份额单位：份
                                                     持有人结构
          持有人                            机构投资者                 个人投资者
                  户均持有的基
份额级别       户数                                        占总份                   占总份
                   金份额
          （户）                          持有份额          额比例      持有份额         额比例
                                                     （%）                   （%）
银河高端
装备混合         9     1,111,477.09      10,000,000.00   99.97      3,293.80    0.03
发起式 A
银河高端
装备混合         12          1,836.71            0.00    0.00      22,040.46   100.00
发起式 C
 合计          21        477,396.87    10,000,000.00   99.75     25,334.26    0.25
                                                              占基金总份额比例
 项目               份额级别                  持有份额总数（份）
                                                                 （%）
基金管       银河高端装备混合发起式 A                                0.00                0.0000
理人所
有从业
人员持       银河高端装备混合发起式 C                               20.00                0.0907
有本基
金
                                    第 51页 共 58页
                                         银河高端装备混合型发起式证券投资基金 2024 年中期报告
                   合计                                   20.00                   0.0002
      项目                   份额级别                  持有基金份额总量的数量区间（万份）
本公司高级管理人           银河高端装备混合发起式
员、基金投资和研究          A
部门负责人持有本开          银河高端装备混合发起式
放式基金               C
                             合计                                                     0
                   银河高端装备混合发起式
本基金基金经理持有          A
本开放式基金             银河高端装备混合发起式
                   C
                             合计                                                     0
                                 持有份额
                                                                发起份额占       发起份额
                                 占基金总
项目               持有份额总数                        发起份额总数           基金总份额       承诺持有
                                 份额比例                                       期限
                                                                比例(%)
                                 (%)
                                                                            自合同生
基金管理人固有资
金                                                                           低于三年
基金管理人高级管
                            -              -              -             -   -
理人员
基金经理等人员                     -              -              -             -   -
基金管理人股东                     -              -              -             -   -
                            -              -              -             -   -
其他
                                                                            自合同生
      合计                                                                    效日起不
                                                                            低于三年
                         §9 开放式基金份额变动
                                                                                单位：份
      项目             银河高端装备混合发起式 A                       银河高端装备混合发起式 C
基金合同生效日
（2023 年 12 月 6                         10,001,037.55                             30.00
日）基金份额总额
本报告期期初基金
份额总额
                                  第 52页 共 58页
                         银河高端装备混合型发起式证券投资基金 2024 年中期报告
本报告期基金总申
购份额
减：本报告期基金
总赎回份额
本报告期基金拆分
                                   -                  -
变动份额
本报告期期末基金
份额总额
注：总申购份额含红利再投、转换入份额，总赎回份额含转换出份额。
                   §10 重大事件揭示
  报告期内未召开基金份额持有人大会。
  一、报告期内基金管理人发生以下重大人事变动：
公告》
  ，吴磊先生担任基金管理公司副总经理。
  二、本报告期内，本基金托管人的专门基金托管部门未发生重大人事变动。
  报告期内无涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼。
  报告期内基金投资策略无改变。
  报告期内基金未改聘会计师事务所。
  本报告期内无管理人及其高级管理人员受稽查或处罚的情况。
  本报告期内，基金托管人及其高级管理人员未受监管部门稽查或处罚。
                                          金额单位：人民币元
                     第 53页 共 58页
                               银河高端装备混合型发起式证券投资基金 2024 年中期报告
                     股票交易                 应支付该券商的佣金
       交易单                 占当期股票成                     占当期佣金
券商名称                                                             备注
       元数量    成交金额         交总额的比例          佣金         总量的比例
                             (%)                        (%)
银河证券    3                        100.00   19,426.09     100.00   -
财通证券    1             -              -           -          -    -
长江证券    1             -              -           -          -    -
诚通证券    1             -              -           -          -    -
东北证券    3             -              -           -          -    -
东方证券    1             -              -           -          -    -
东吴证券    1             -              -           -          -    -
东兴证券    1             -              -           -          -    -
光大证券    1             -              -           -          -    -
广发证券    1             -              -           -          -    -
国海证券    1             -              -           -          -    -
国金证券    1             -              -           -          -    -
国盛证券    1             -              -           -          -    -
国泰君安
证券
国投证券    2             -              -           -          -    -
国信证券    2             -              -           -          -    -
海通证券    1             -              -           -          -    -
华创证券    1             -              -           -          -    -
华西证券    1             -              -           -          -    -
麦高证券    1             -              -           -          -    -
民生证券    1             -              -           -          -    -
平安证券    1             -              -           -          -    -
申万宏源
证券
天风证券    1             -              -           -          -    -
信达证券    1             -              -           -          -    -
兴业证券    2             -              -           -          -    -
浙商证券    2             -              -           -          -    -
中金财富
证券
中金公司    1             -              -           -          -    -
中泰证券    1             -              -           -          -    -
中信建投
证券
中信证券    3             -              -           -          -    -
中银国际
证券
注：1、选择证券公司专用席位的标准：
                           第 54页 共 58页
                                   银河高端装备混合型发起式证券投资基金 2024 年中期报告
  （1）实力雄厚；
  （2）信誉良好，经营行为规范；
  （3）具有健全的内部控制制度，内部管理规范，能满足本基金安全运作的要求；
  （4）具备基金运作所需的高效、安全、便捷的通讯条件，交易设施符合代理本基金进行证
券交易之需要，并能提供全面的信息服务；
  （5）研究实力强，有固定的研究机构和专职的高素质研究人员，能及时提供高质量的研究
支持和咨询服务，包括宏观经济报告、行业分析报告、市场分析报告、证券分析报告及其他报告
等，并能根据基金投资的特定要求，提供专题研究报告；
  （6）本基金管理人要求的其他条件。
  （1）资格考察；
  （2）初步确定；
  （3）签订协议。
                                                         金额单位：人民币元
            债券交易                    债券回购交易                权证交易
                                                                   占当期权
                   占当期债                      占当期债券
券商名                                                                  证
                     券                       回购成交总
 称    成交金额                     成交金额                     成交金额       成交总额
                   成交总额                      额的比例
                                                                   的比例
                   的比例(%)                      (%)
                                                                    (%)
银河证                           105,070,000.
 券                                      00
财通证
              -          -              -          -           -      -
 券
长江证
              -          -              -          -           -      -
 券
诚通证
              -          -              -          -           -      -
 券
东北证
              -          -              -          -           -      -
 券
东方证
              -          -              -          -           -      -
 券
东吴证
              -          -              -          -           -      -
 券
东兴证
              -          -              -          -           -      -
 券
                               第 55页 共 58页
                  银河高端装备混合型发起式证券投资基金 2024 年中期报告
光大证
      -   -           -      -        -      -
 券
广发证
      -   -           -      -        -      -
 券
国海证
      -   -           -      -        -      -
 券
国金证
      -   -           -      -        -      -
 券
国盛证
      -   -           -      -        -      -
 券
国泰君
      -   -           -      -        -      -
安证券
国投证
      -   -           -      -        -      -
 券
国信证
      -   -           -      -        -      -
 券
海通证
      -   -           -      -        -      -
 券
华创证
      -   -           -      -        -      -
 券
华西证
      -   -           -      -        -      -
 券
麦高证
      -   -           -      -        -      -
 券
民生证
      -   -           -      -        -      -
 券
平安证
      -   -           -      -        -      -
 券
申万宏
      -   -           -      -        -      -
源证券
天风证
      -   -           -      -        -      -
 券
信达证
      -   -           -      -        -      -
 券
兴业证
      -   -           -      -        -      -
 券
浙商证
      -   -           -      -        -      -
 券
中金财
      -   -           -      -        -      -
富证券
中金公
      -   -           -      -        -      -
 司
中泰证
      -   -           -      -        -      -
 券
              第 56页 共 58页
                                  银河高端装备混合型发起式证券投资基金 2024 年中期报告
中信建
              -          -            -           -        -             -
投证券
中信证
              -          -            -           -        -             -
 券
中银国
              -          -            -           -        -             -
际证券
 序号               公告事项                    法定披露方式         法定披露日期
      银河基金管理有限公司基金行业高               《中国证券报》
                                          、公司
      级管理人员变更公告                     网站
                                    《中国证券报》、《上海
      银河基金管理有限公司 2023 年第四           证券报》、《证券时
      季度提示性公告                       报》、《证券日报》、公
                                    司网站
      银河基金管理有限公司关于银河高
      端装备混合型发起式证券投资基金
                                    《上海证券报》
                                          、公司
                                    网站
      通定投、转换业务及参加费率优惠
      的公告
                                    《中国证券报》、《上海
      银河基金管理有限公司 2023 年年度           证券报》、《证券时
      报告提示性公告                       报》、《证券日报》、公
                                    司网站
                                    《中国证券报》、《上海
      银河基金管理有限公司 2024 年 1 季         证券报》、《证券时
      度报告提示性公告                      报》、《证券日报》、公
                                    司网站
      银河基金管理有限公司关于旗下部
      分基金新增中国银河证券股份有限               《上海证券报》
                                          、公司
      公司等为代销机构并开通定投、转               网站
      换业务及参加费率优惠活动的公告
      银河高端装备混合型发起式证券投               《上海证券报》
                                          、公司
      资基金基金产品资料概要更新                 网站
              §11 影响投资者决策的其他重要信息
              报告期内持有基金份额变化情况                          报告期末持有基金情况
投资者        持有基金份
                                                                  份额
类别         额比例达到             期初     申购       赎回
      序号                                               持有份额       占比
           或者超过 20%          份额     份额       份额
                                                                  （%）
           的时间区间
                              第 57页 共 58页
                                     银河高端装备混合型发起式证券投资基金 2024 年中期报告
 机构     1                               0.00   0.00   10,000,000.00   99.75
                              产品特有风险
本基金在报告期内存在单一投资者持有基金份额比例达到或者超过基金总份额 20%的情形，在
市场流动性不足的情况下，如遇投资者巨额赎回或集中赎回，基金管理人可能无法以合理的价
格及时变现基金资产，有可能对基金净值产生一定的影响，甚至可能引发基金的流动性风险。
   无。
  中国（上海）自由贸易试验区富城路 99 号 21-22 层
  投资者对本报告书如有疑问，可咨询本基金管理人银河基金管理有限公司。
  咨询电话：(021)38568888 /400-820-0860
  公司网址：http://www.cgf.cn
                                                      银河基金管理有限公司
                              第 58页 共 58页